close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

АПК комм гл28-1, 28-2 Григорьева 2010

код для вставкиСкачать
КОММЕНТАРИЙ К ОТДЕЛЬНЫМ ГЛАВАМ
АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО КОДЕКСА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 24 ИЮЛЯ 2002 Г. N 95-ФЗ
Материал подготовлен с использованием правовых актов
по состоянию на 23 апреля 2010 года
Е.А. ГРИГОРЬЕВА
Под редакцией Суворовой Светланы Геннадьевны - арбитражного управляющего, члена Некоммерческого партнерства "Саморегулируемой организации арбитражных управляющих "Южный Урал".
Автор: Григорьева Елена Александровна - помощник арбитражного управляющего, юрисконсульт ОАО "Оренбургская губернская компания"; автор ряда работ в области арбитражного судопроизводства, проблем реализации арбитражного законодательства.
Настоящее издание представляет собой постатейный комментарий к главам 28.1 и 28.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации от 24.07.2002 N 95-ФЗ - рассмотрение дел по корпоративным спорам и дел о защите прав и законных интересов группы лиц. Комментируя закон, автор анализирует проблемы реализации отдельных норм закона и несовершенства данного нормативного акта. Приведены авторские рекомендации по применению отдельных норм.
Комментарий предназначен для практических и научных работников, также будет полезен студентам и преподавателям юридических вузов.
При подготовке настоящего издания использованы нормативно-правовые акты по состоянию на 23 апреля 2010 года.
24 июля 2002 года N 95-ФЗ
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Глава 28.1. РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ ПО КОРПОРАТИВНЫМ СПОРАМ
Статья 225.1. Дела по корпоративным спорам
Комментарий к статье 225.1
1. Положения настоящей статьи детализируют предмет правового регулирования Арбитражного процессуального кодекса РФ, предусматривая ряд дополнительных категорий дел, подлежащих рассмотрению в арбитражных судах РФ. Примерный перечень таких споров определен комментируемой статьей. Конкретизация категорий дел, подсудных арбитражным судам РФ, вызвана объективной действительностью, поскольку с развитием рыночных отношений, становлением малого и среднего бизнеса в России активизируется и экономическая деятельность предприятий, возникают все новые проблемы, требующие компетентного урегулирования на основании и с соблюдением правовых предписаний действующего законодательства. Такое положение дел требует своевременной корректировки действующего законодательства, в целях приведения его в соответствие с требованиями экономической жизнедеятельности.
2. Понятие корпоративных споров законодательно не предусмотрено. Лишь в распоряжении ФКЦБ России от 04.04.2002 N 421/р "О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения" содержится неполное определение понятия "корпоративный конфликт".
Пункт 1.1.1 главы 10 распоряжения N 421/р закрепляет следующую дефиницию корпоративного конфликта применительно к акционерным обществам. Это любое разногласие или спор между органом общества и его акционером, которые возникли в связи с участием акционера в обществе, либо разногласие или спор между акционерами, если это затрагивает интересы общества, по своей сути представляет собой корпоративный конфликт, так как затрагивает или может затронуть отношения внутри общества.
Понятие "корпоративный спор" является сложным в силу двуединой смысловой нагрузки: прилагательное "корпоративный" определяет субъектный состав спорных правоотношений, предмет и объект спора; существительное "спор" указывает на процессуальный характер понятия. Субъектами корпоративного спора могут выступать:
- юридическое лицо;
- орган управления юридического лица;
- предпринимательские объединения юридических лиц;
- акционер, участник (учредитель).
Предметом корпоративного спора могут выступать:
- защита прав миноритарных акционеров;
- внесение записей в реестр владельцев именных ценных бумаг;
- обжалование решений органов управления юридического лица;
- перевод на акционера и (или) акционерное общество прав и обязанностей покупателей акций в связи с преимущественными правами на приобретение отчуждаемых акций;
признание сделок, совершаемых обществом, недействительными;
признание записи, внесенной в ЕГРЮЛ, недействительной;
- иные <1>.
--------------------------------
<1> http://www.duvl.ru/analit/statyi/?tm=1&vp=1
Поскольку законодательного понятия корпоративные споры в настоящее время не существует, то под данной категорией споров подразумевают споры по применению внутрикорпоративных норм между акционерами, участниками хозяйственных товариществ и обществ, а также между указанными корпорациями и акционерами либо их участниками, возникающие на основе разногласий между ее членами (участниками), входящих в состав коллективных образований, организаций, признанных юридическими лицами, объединенных капиталом (добровольными взносами), осуществляющих какую-либо социально-полезную экономическую деятельность. Зачастую такие споры носят длительный характер, связаны с привлечением разнообразных, в том числе административных и силовых, ресурсов, нередко связаны с различного рода фальсификациями <2>.
--------------------------------
<2> http://www.lawcabinet.ru/4/16.html
Однако, несмотря на положительное значение рассматриваемой законодательной новеллы, настоящая статья также не конкретизирует понятие корпоративного спора, определяя его опосредованно, через выделение категорий дел, которые могут быть отнесены к корпоративным спорам.
Анализируя положения комментируемой статьи с учетом практических проблем осуществления экономической деятельности юридическими лицами, можно выделить следующие виды корпоративных споров:
- о признании недействительным договора о создании, реорганизации, ликвидации юридического лица;
- об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц;
- об исключении из общества;
- о переуступке доли в уставном капитале другим участникам;
- о переводе прав и обязанностей покупателя акций;
- о признании недействительным отказа от внесения записи в реестр акционеров;
- об обжаловании решений совета директоров об отказе от внесения вопроса или кандидатуры по предложению акционера для обсуждения на общем собрании, а также об отказе в созыве внеочередного общего собрания;
- о выплате стоимости доли в имуществе общества;
- о признании недействительным решения общего собрания общества;
- о взыскании действительной стоимости доли в имуществе общества;
- об отчуждении доли в уставном капитале общества;
- об осуществлении права преимущественной покупки доли в уставном капитале общества;
- о требованиях акционеров об обязании совета директоров зарегистрировать выпуск акций и отчет об итогах выпуска дополнительных акций;
- о недействительности договоров купли-продажи акций;
- о взыскании дивидендов на акции;
- об обязании общества предоставить доступ к документам общества;
- об обязании предоставить список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
- о возмещении убытков, причиненных обществу виновными действиями должностных лиц общества (членов совета директоров, директора, члена правления, управляющей организации);
- о противодействии необоснованным и незаконным поглощениям.
Независимо от вида и категории корпоративного спора, его предметом выступают:
- незаконное владение акциями,
- нарушение преимущественного права,
- ущемление прав при дополнительной эмиссии,
- нарушение права на участие в собраниях,
- нарушение права на ознакомление с документами общества,
- невыплата дивидендов,
- совершение крупных сделок,
- смена совета директоров,
- смена генерального директора,
- внесение изменений в реестр,
- переход права собственности на недвижимость,
- нарушение условий договора,
- истребование дебиторской задолженности <3>.
--------------------------------
<3> http://www.femidacenter.ru/articles/art14/
3. Условно все указанные выше виды корпоративных споров можно разделить на несколько категорий.
Споры, связанные с совершением сделок с акциями, долями.
Значительную часть данной категории составляют споры по фактам нарушения прав акционеров или иных участников общества.
Права акционеров могут быть нарушены в следующих случаях:
- невыплата дивидендов,
- недопущение акционеров к управлению предприятием,
- консолидация или дробление акций общества,
- увеличение или уменьшение уставного капитала общества,
- внесение изменений в учредительные документы общества,
- оформление сделок купли-продажи акций, продажа акций закрытого акционерного общества третьим лицам,
- нарушение обязанностей реестродержателя по отношению к акционерам.
Права акционеров в указанных случаях защищены и регулируются ФЗ "Об акционерных обществах в РФ", поэтому большинство из вышеперечисленных нарушений могут быть устранены акционерами самостоятельно, однако в ряде сложных ситуаций возникает необходимость к обращению к квалифицированному специалисту в области корпоративных правоотношений.
Защита интересов акционеров может осуществляться посредством:
1) представительства интересов акционера на общих собраниях акционеров, в том числе по вопросу утверждения и выплаты дивидендов;
2) реализации права акционера требовать выкуп акционерным обществом у него акций, исходя из реальной остаточной стоимости, рассчитанной на основании рыночной стоимости имущества общества;
3) истребования бухгалтерских и других документов общества;
4) анализа финансово-хозяйственной деятельности общества и действий его исполнительных органов на предмет нарушения законодательства;
5) взыскания убытков в отношении членов исполнительных органов общества, причиненных обществу их виновными действиями (бездействиями) и проведение исполнительного производства;
6) реализации требования акционеров, владеющих в совокупности более чем 10% голосующих акций, проведения внеочередного Общего собрания акционеров;
7) признания сделок недействительными <4>.
--------------------------------
<4> http://www.femidacenter.ru/articles/art14/
Споры в связи с совершением обществом крупных сделок или сделок с заинтересованностью.
Данные виды сделок предусмотрены законодательством об отдельных видах юридических лиц, в частности ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 N 208-ФЗ, а также ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ. По общему правилу сделка признается крупной, если по ней предполагается отчуждение имущества, стоимость которого составляет 25 и более процентов балансовой стоимости активов общества. Для совершения хозяйственным обществом крупной сделки необходимо ее одобрение компетентным органом общества в соответствии с требованиями закона. Заинтересованность в совершении сделки предполагает возможность получения личной выгоды для каких-либо лиц по результатам совершения сделки. Заинтересованность в совершении обществом сделки может возникнуть у директора общества, членов совета директоров, правления, крупных акционеров. Сделка с заинтересованностью возникает, когда указанные лица являются сторонами, выгодоприобретателями, посредниками или представителями в этой сделке, а также в иных случаях, предусмотренных законом. Для совершения хозяйственным обществом сделки с заинтересованностью необходимо ее одобрение компетентным органом общества. При этом решение об одобрении сделки с заинтересованностью должно соответствовать требованиям закона <5>.
--------------------------------
<5> http://www.bizkon.ru/Arbitrazh/corporative/
Споры о признании недействительными решений органов управления общества, понуждение акционерного общества к выкупу акций.
При рассмотрении исков о признании недействительным решения общего собрания акционеров следует учитывать, что к нарушениям Закона, которые могут служить основаниями для удовлетворения таких исков, относятся:
- несвоевременное извещение (неизвещение) акционера о дате проведения общего собрания;
- непредоставление акционеру возможности ознакомиться с необходимой информацией (материалами) по вопросам, включенным в повестку дня собрания;
- несвоевременное предоставление бюллетеней для голосования и др. <6>.
--------------------------------
<6> http://www.nccg.ru/site.xp/050052057055124.html
Иск о признании решения общего собрания недействительным подлежит удовлетворению, если допущенные нарушения требований Закона, иных правовых актов или устава общества ущемляют права и законные интересы акционера, голосовавшего против этого решения или не участвовавшего в общем собрании акционеров.
Вместе с тем, разрешая такие споры, суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинения убытков акционеру. Для отказа в иске о признании решения общего собрания недействительным по указанным основаниям необходима совокупность перечисленных обстоятельств. Согласно п. 22 Постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума ВАС РФ от 09.12.99 N 90/14 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" решение общего собрания участников общества, принятое с нарушением требований законодательства или устава общества и нарушающее права и законные интересы участника общества, может быть признано судом недействительным по заявлению участника общества, не принимавшего участие в голосовании или голосовавшего против оспариваемого решения (ст. 43 Закона). Согласно п. 24 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" иск о признании решения общего собрания недействительным подлежит удовлетворению, если допущенные нарушения требований Закона, иных правовых актов или устава общества ущемляют права и законные интересы акционера, голосовавшего против этого решения или не участвовавшего в общем собрании акционеров.
В предмет доказывания по спорам о признании недействительными решений органов управления общества входит установление следующих обстоятельств:
- право истца на обжалование решения общего собрания участников;
- срок, в течение которого иск может быть предъявлен;
- соблюдение положений законодательства и устава общества при проведении оспариваемого собрания;
- нарушение прав и законных интересов истца как участника общества принятыми на собрании решениями;
- могло ли голосование участника, подавшего заявление, повлиять на результаты голосования, является ли допущенное нарушение существенным, повлекло или нет решение причинение убытков участнику общества <7>.
--------------------------------
<7> http://www.arbitr-praktika.ru/Arch/ap200412pa.htm
Споры по поводу исключения участников из обществ, регистрацией выпусков и дополнительных выпусков акций.
В соответствии со ст. 10 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участники ООО, доли которых в совокупности составляют не менее чем 10% уставного капитала общества, вправе требовать в судебном порядке исключения из общества участника, который грубо нарушает свои обязанности либо своими действиями (бездействием) делает невозможной деятельность общества или существенно ее затрудняет.
Пункт 17 Постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума ВАС РФ от 09.12.1999 N 90/14 разъясняет, что под действиями (бездействием) участника, которые делают невозможной деятельность общества либо существенно ее затрудняют, следует, в частности, понимать систематическое уклонение без уважительных причин от участия в общем собрании участников общества, лишающее общество возможности принимать решения по вопросам, требующим единогласия всех его участников. При решении вопроса, является ли допущенное участником общества нарушение грубым, необходимо принимать во внимание степень его вины, наступление (возможность наступления) негативных для общества последствий.
Споры по поводу изменений в учредительные документы.
Учредительные документы представляют собой комплекс правоустанавливающих документов, определяющих индивидуальные особенности юридического лица. В соответствии с действующим законодательством, участники юридических лиц вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров, учредителей либо иных участников, принятое с нарушением требований правовых актов РФ, устава общества, в случае, если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы. Такое заявление может быть подано в течение шести месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении. Суд вправе с учетом всех обстоятельств оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенное нарушение не является существенным и нарушение не повлекло причинения убытков данному акционеру. Значительная часть споров данной категории, возникающих в настоящее время в практической деятельности, связана с внесением изменений в учредительные документы, касающихся установления принадлежности долей.
Другие споры <8>.
--------------------------------
<8> http://www.bizkon.ru/Arbitrazh/corporative/
Данная категория предоставляет возможность отнесения иных видов споров к категории корпоративных, которые подлежат рассмотрению в арбитражных судах. Исходя из анализа правовой дефиниции комментируемой статьи, к данной категории можно отнести корпоративные споры, вытекающие из следующих видов правоотношений:
- о созыве общего собрания участников общества;
- эмиссии ценных бумаг, акций общества;
- связанных с осуществлением деятельности должностными лицами органов управления общества;
- по осуществлению деятельности реестродержателями и т.п.
Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 09.12.2002 N 11 определяет, что арбитражным судам подведомственны все споры, возникающие между участником общества (товарищества) и обществом (товариществом), вытекающие из деятельности обществ (товариществ) и связанные с осуществлением прав и выполнением обязанностей участниками обществ (товариществ); споры между участниками обществ (товариществ), в случае если хотя бы один из них является гражданином (не предпринимателем), подлежат рассмотрению арбитражными судами, если эти споры связаны с предпринимательской или иной экономической деятельностью общества (товарищества) <9>.
--------------------------------
<9> http://www.kribel.ru/arbitr/001.html
Внесением изменений и дополнений в Арбитражный процессуальный кодекс РФ законодатель предусмотрел специальную подсудность отдельных категорий дел арбитражным судам, независимо от того, являются ли все участники спора юридическими лицами, либо отдельные участники выступают в качестве физических лиц. Обязательным условием при определении подсудности в данном случае является непосредственная связь спора с осуществлением деятельности юридическим лицом, если же спор вытекает из трудовой деятельности физического лица - субъекта спора, он не может быть рассмотрен арбитражным судом.
4. Комментируемая статья определяет основные виды корпоративных споров, подсудных арбитражным судам. К их числу относятся:
1) споры, связанные с созданием, реорганизацией и ликвидацией юридического лица. В основном на практике данный вид споров связан с необходимостью соблюдения предписаний законодательства по совершению обязательных действий в отношении создаваемого юридического лица, например своевременное уведомление налогового органа, государственного органа по статистике, пенсионного фонда и т.п. Законодательно установлен не только перечень и порядок создания, реорганизации и ликвидации юридических лиц, но и предусмотрены сроки совершения отдельных юридически значимых действий, несоблюдение которых влечет применение штрафных санкций, а в ряде случаев судебное разбирательство в отношении указанного юридического лица. При ликвидации юридического лица могут возникать различные виды споров, в том числе и корпоративные. Наиболее частыми являются споры о признании или установлении в судебном порядке задолженности ликвидируемого лица. В частности, установление задолженности юридического лица, в отношении которого введены процедуры в деле о банкротстве, производится только в судебном порядке, причем в рамках дела о банкротстве, т.е. применительно к данному случаю корпоративный спор может переходить в иную категорию. Его особенностью в данном случае будет являться участие нескольких субъектов, отстаивающих свои права, которые, по их мнению, нарушены ликвидируемым юридическим лицом. При ликвидации юридического лица в добровольном порядке на руководителя должника возлагается обязанность погашения всех долгов, причем закон прямо не предусматривает, в каком порядке будет производиться такое погашение: в добровольном - посредством признания долга, либо в судебном - на основании судебного решения;
2) споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов. Данная категория споров в большинстве своем вызвана изменениями в действующем законодательстве. Так, например, в ряде сельскохозяйственных субъектов распределение паев происходило посредством выделения общей совместной собственности. Действующее законодательство в настоящее время предусматривает необходимость индивидуализации пая каждого участника. Большинство акционерных обществ в настоящее время совершают сделки с акциями и иными ценными бумагами без учета преимущественного права покупки ценных бумаг другими участниками общества. Как показывает анализ судебной практики, данный вид споров является доминирующим. Значительную часть споров составляют и дела по фактам, вытекающим из нарушений порядка перераспределения долей в уставном капитале. Так, в ряде случаев при выходе одного из участников из состава общества и передачи им доли самому обществу указанные доли не перераспределяются между участниками общества, а производится уменьшение уставного капитала, тем самым нарушается преимущественное право участников;
3) споры по искам учредителей, участников, членов юридического лица (далее - участники юридического лица) о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу, признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом, и (или) применении последствий недействительности таких сделок. В отношении данной категории споров учредители, участники и члены юридического лица выступают в качестве его законных представителей и вправе осуществлять любые действия, направленные на защиту своих прав и интересов в качестве участников общества. Поскольку указанные лица выступают непосредственными "создателями" юридического лица, они заинтересованы в эффективном осуществлении деятельности юридическим лицом, получении от такой деятельности прибыли, в связи с чем вправе обратиться в суде в случае, если их права нарушаются или иным образом ущемляются при осуществлении юридическим лицом текущей деятельности;
4) споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц. Поскольку указанные в настоящем пункте субъекты являются представителями юридического лица в силу закона, их действия в качестве единоличных органов управления или членов коллегиальных органов управления должны быть направлены на достижение предусмотренных уставом юридического лица целей, а также развитие предприятия, повышение его эффективности и рентабельности. Учитывая, что действия органов управления юридического лица непосредственно направлены на реализацию основных направлений деятельности предприятия, они отнесены законом к подсудности арбитражных судов, независимо от субъектного состава конкретного спорного отношения;
5) споры, связанные с эмиссией ценных бумаг, в том числе с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, решений органов управления эмитента, с оспариванием сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, отчетов (уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг в большинстве случаев направлена на развитие юридического лица, однако она непосредственно затрагивает интересы его собственников, держателей ценных бумаг, поскольку, в частности, влияет на распределение количества голосов обладателей ценных бумаг при принятии решений общими собраниями участников. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" императивной нормой предусматривает порядок эмиссии ценных бумаг. В качестве одного из обязательных условий эмиссии предполагается предоставление информации о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг; о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг. Немаловажное значение имеет также определение способа и порядка возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. В настоящее время указанные виды отношений являются наиболее спорными в рамках рассматриваемого вида корпоративных споров;
6) споры, вытекающие из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, с осуществлением держателем реестра владельцев ценных бумаг иных прав и обязанностей, предусмотренных федеральным законом в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг. В обязанности реестродержателя, согласно Положению о ведении реестра, утвержденному Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, входят следующие действия:
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях.
Неисполнение указанных обязанностей влечет возникновение спора, подлежащего рассмотрению арбитражным судом;
7) споры о созыве общего собрания участников юридического лица. Данная категория споров предполагает действия уполномоченных субъектов, которыми по смыслу комментируемой нормы являются участники (учредители) юридического лица в случае нарушения сроков и порядка созыва общего собрания. Однако при разработке и принятии указанных правовых норм Верховный Суд РФ высказал иную точку зрения, указав в качестве поправки возможность рассмотрения арбитражными судами споров о созыве общего собрания участников коммерческой организации <10>, обосновывая данное уточнение необходимостью соблюдения положений о подсудности дел, установленной Конституцией РФ и ФКЗ "Об арбитражных судах в РФ". Верховный Суд РФ указал, что отнесение всех споров о созыве общего собрания вступает в противоречие с действующими правовыми предписаниями. Однако данная поправка не была воспринята в рамках комментируемой нормы. Такое положение вещей объясняется тем, что к компетенции арбитражного суда в качестве корпоративного спора относятся споры о созыве общих собраний участников юридических лиц, поскольку такие споры непосредственно связаны с экономической деятельностью юридического лица, решения общего собрания направлены на определение основных направлений осуществления юридическим лицом своей экономической деятельности. В соответствии с действующим законодательством некоммерческие организации вправе осуществлять коммерческую деятельность, если такая деятельность направлена на достижение основных уставных целей, ради реализации которых создано юридическое лицо;
--------------------------------
<10> Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 10 июня 2008 N 10 "О внесении в Государственную Думу Федерального Собрания Российской Федерации поправок к статьям 1 и 13 проекта федерального закона N 384664-4 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части совершенствования порядка разрешения корпоративных конфликтов)".
8) споры об обжаловании решений органов управления юридического лица. Решение органов управления юридическим лицом может быть признано судом недействительным по заявлению заинтересованного лица при условии выявления нарушений действующего законодательства при его принятии. Однако признание решения органа управления недействительным является правом, а не обязанностью суда. При всестороннем и полном рассмотрении обстоятельств дела суд может как признать решение недействительным, так и оставить его в силе. Основанием для отнесения конкретного спора к компетенции арбитражного суда является его неразрывная связь с экономической деятельностью юридического лица и направленность на достижение определенных результатов такой деятельности. При отсутствии такого фактора в соответствии с нормами Конституции РФ данный спор может быть отнесен к подсудности суда общей юрисдикции;
9) споры, вытекающие из деятельности нотариусов по удостоверению сделок с долями в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью. В большинстве случаев деятельность нотариуса применительно к перераспределению долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью сводится к удостоверению свободы волеизъявления сторон в сделке, а также подлинности подписей на документах. Данный вид споров составляет незначительную часть корпоративных споров, поскольку законодательно предусмотрены меры ответственности не только к участникам общества, не соблюдающим требования действующего законодательства, но и к нотариусам, не исполняющим обязательных правовых предписаний. Зачастую такие споры возникают в связи с отказом нотариуса в удостоверении сделки. Как правило, основанием для такого отказа выступает непредоставление или предоставление не в полном объеме документов, необходимых для совершения юридически значимого действия нотариусом.
5. В большинстве случаев комментируемая норма затрагивает компетенцию не только арбитражных судов, но и судов общей юрисдикции, в связи с чем необходимо:
- внесение соответствующих изменений в положения действующего законодательства, определяющего подсудность различных видов судов;
- четкое определение границы подсудности корпоративных споров, поскольку установление взаимосвязи спора с экономической деятельностью юридического лица является на практике затруднительным и может быть произведено в ряде случаев только решением суда, что сопряжено с затягиванием судебного разбирательства дела по существу, а также с дополнительными расходами на проведение судебных процедур. В настоящее время законодательно предусмотрена лишь одна оговорка, способствующая определению подсудности спора: если дело связано с осуществлением трудовой деятельности - оно подсудно судам общей юрисдикции; если с экономической деятельностью - арбитражным судам.
Существенное значение при определении подсудности дела может сыграть законодательное закрепление понятия "корпоративный спор", а также отграничение его от корпоративного конфликта, поскольку именно детализация понятийного аппарата направлена на выделение признаков социального явления, способствующих отнесению его к той или иной категории.
Статья 225.2. Порядок рассмотрения дел по корпоративным спорам
Комментарий к статье 225.2
1. Дела по корпоративным спорам, как правило, отличаются наличием множества отдельных микроспоров либо требований, тесно связанных между собой, вытекающих из набора юридических фактов (сложного юридико-фактического состава). Соответственно, одни и те же юридические факты и споры, возникающие вокруг них, могут "распыляться" на множество процессов, в каждом из которых так или иначе будет оцениваться их действительность и соответствие закону.
Кроме того, подобные дела нередко характеризуются наличием большого круга лиц, права и законные интересы которых затрагиваются корпоративным спором, что в совокупности с указанными выше особенностями придает делам по корпоративным спорам повышенную сложность. При этом основной задачей правосудия по разрешению корпоративного спора является не только быстрое и эффективное его разрешение, но и обеспечение всем заинтересованным лицам права на судебную защиту, реальное обеспечение доступа к защите со стороны государства.
С учетом изложенного особое значение приобретает необходимость формирования правового механизма разрешения корпоративных споров, который, с одной стороны, предусматривал бы эффективное и по возможности быстрое разрешение спора, а с другой стороны, наделял всех заинтересованных лиц информацией о споре, а также реальной возможностью вступления в дело, от рассмотрения которого, возможно, зависит положение конкретного участника корпоративных отношений <11>.
--------------------------------
<11> http://www.advisers.ru/statistics/article892.html
2. Комментируемая статья предусматривает порядок судебного разбирательства дел по корпоративным спорам. Независимо от категории дела и существа спора, для дел, подлежащих рассмотрению арбитражными судами, установлены общие правила арбитражного судопроизводства, которым в том числе подчинены и корпоративные споры. Несоблюдение указанных правил влечет недействительность, а в ряде случаев незаконность принятых по делу судебных актов. Однако законодательно для каждой категории дел могут быть установлены особенности рассмотрения дел данной категории. Так, ч. 1 настоящей статьи предусматривает, что дела по корпоративным спорам подлежат рассмотрению по общим правилам арбитражного судопроизводства с особенностями, предусмотренными настоящей главой. Отдельные особенности разбирательства рассматриваемой категории дел рассматриваются в рамках комментария к иным статьям настоящей главы.
Настоящая статья, как и ряд других статей комментируемой главы, содержит в себе правовые предписания, отсылающие к общим положениям разбирательства дел в арбитражном суде первой инстанции, и, по существу, каких-либо определенных особенностей в отношении рассмотрения арбитражным судом корпоративным споров они не предусматривают. Таким образом, можно говорить, что включение в АПК РФ ряда статей комментируемой главы является необоснованным и направлено на воспроизводство общих положений в отношении отдельной категории споров - корпоративных.
Производство по корпоративному спору возникает с момента подачи искового заявления при условии соблюдения требований к его оформлению, предусмотренных ст. 225.3 настоящей главы. После установления такого соответствия, судья выносит определение о принятии дела к своему производству и назначении судебного заседания.
Вынесение указанного определения свидетельствует о начале следующего этапа арбитражного процесса - подготовки дела к судебному разбирательству, который направлен на установление фактов, имеющих юридическое значение при рассмотрении дела по существу, а также реализации иных предусмотренных законом положений:
- разрешение ходатайств сторон;
- определение достаточности представленных доказательств,
- ознакомление сторон с доказательствами, имеющимися в деле;
- вынесение на рассмотрение суда вопросов, разрешаемых при подготовке дела к судебному разбирательству,
- иные процессуальные действия, предусмотренные АПК РФ.
3. Предварительное рассмотрение дела производится судьей единолично, поскольку связано не с рассмотрением дела по существу, а с установлением отдельных обстоятельств дела, а также выяснением позиций сторон и иных участников процесса по существу заявленных требований. Отсутствие лиц, участвующих в деле, не влияет на ход предварительного разбирательства, которое может быть проведено в отсутствие указанных лиц. Однако в случае наличия ходатайства отсутствующего участника дела суд может отложить предварительное слушание до устранения обстоятельств, указанных в ходатайстве.
Задачами подготовительного этапа являются:
- определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства;
- обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;
- разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;
- оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;
- примирение сторон <12>.
--------------------------------
<12> Зайцева В.В. Исковое производство // Арбитражная практика. 2002. N 9.
В соответствии с действующими в настоящее время правовыми предписаниями, суд учитывает при разбирательстве дела по существу только те доказательства, о которых участники процесса заблаговременно были уведомлены, в связи с чем законодательно установлена обязанность истца направить в адрес иных участников процесса копии искового заявления с приложением доказательств, представленных в материалы дела. Существенное значение в реализации указанного положения приобретает предварительное рассмотрение заявления, в рамках которого судья знакомит участвующих в деле лиц с доказательствами, представленными в суд, а также может предложить участникам процесса представить дополнительные документы, подтверждающие их позицию и обосновывающие их доводы. Такие доказательства могут быть представлены сторонами как в судебное заседание по рассмотрению дела по существу, так и в предварительное судебное заседание, в котором может быть объявлен перерыв по ходатайству соответствующего участника процесса.
После завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству. Признав дело подготовленным, судья заканчивает проведение предварительного судебного заседания и выносит в соответствии с ч. 1 ст. 137 АПК РФ определение о назначении дела к судебному разбирательству.
Если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, и они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, то суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции. Исключение составляют лишь случаи, когда в соответствии с новым АПК РФ требуется коллегиальное рассмотрение данного дела. Однако в отношении корпоративных споров установлена возможность единоличного рассмотрения дел судьей, комментируемая глава никаких указаний на особый порядок рассмотрения дел по корпоративным спорам не содержит, в связи с чем данная категория дел рассматривается единолично судьей либо при наличии ходатайства участника процесса может быть рассмотрена судом в составе судьи и двух арбитражных заседателей.
4. В судебном заседании арбитражный суд рассматривает дело по существу спора, т.е. исследует представленные доказательства, заслушивает позиции сторон и разрешает спор.
Рассмотрение дела по существу начинается с доклада судьи о заявленных исковых требованиях и их субъектах, выяснения позиции сторон в суде, а также исследования материалов дела. Исследование материалов дела включает в себя не только оглашение представленных в материалы документов, но также и допросы участников дела, заявленных сторонами свидетелей. По ходатайству одной из сторон судом могут быть привлечены к участию в деле эксперты и специалисты. Участие таких субъектов осуществляется на основании вынесенного судом определения, в большинстве случаев ходатайства об участии экспертов и специалистов рассматриваются судом в рамках подготовки дела к судебному разбирательству, однако это не лишает стороны возможности заявить подобное ходатайство в рамках разбирательства дела по существу.
После завершения исследования всех доказательств председательствующий в судебном заседании выясняет у лиц, участвующих в деле, не желают ли они чем-либо дополнить материалы дела (представить дополнительные доказательства, ходатайствовать о назначении экспертизы и т.д.). При отсутствии таких заявлений председательствующий объявляет исследование доказательств законченным и суд переходит к судебным прениям.
5. Судебные прения состоят из устных выступлений лиц, участвующих в деле, и их представителей. В этих выступлениях они обосновывают свою позицию по делу - высказывают и аргументируют свои выводы о том, каково содержание спорного правоотношения, какой закон подлежит применению, какие доказательства являются достоверными, какие недостоверными, какие обстоятельства дела следует считать установленными и как следует разрешить дело. Истец обычно просит удовлетворить иск, а ответчик просит в иске отказать <13>. После выступления всех участников судебных прений каждый из них вправе выступить с репликами. Право последней реплики всегда принадлежит ответчику и (или) его представителю.
--------------------------------
<13> http://abc.vvsu.ru/Books/up_arbitrazn_process/page0013.asp
Исследовав представленные материалы дела, выявив позиции сторон, суд принимает решение по делу с указанием правовых оснований, предусмотренных действующим законодательством. В зависимости от сущности спора решение суда может быть в форме решения или определения. Указание на конкретную форму документа должно содержаться в специальных правовых актах, регламентирующих особенности рассмотрения отдельных категорий дел, например в комментируемой главе. Тем не менее настоящая глава не содержит ссылки на форму судебного акта при рассмотрении спора по существу, т.е. в отношении корпоративных споров действуют общие правила применения форм судебных актов, предусмотренные АПК РФ. Согласно ч. 2 ст. 15 АПК РФ судебный акт, принятый арбитражным судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу, именуется решением. Все иные судебные акты арбитражных судов, принимаемые в ходе осуществления судопроизводства, именуются определениями.
Принятое судом решение по корпоративному спору подлежит оглашению в судебном заседании, причем участникам процесса должно быть разъяснено их право на обжалование указанного судебного акта. С целью воспрепятствовать затягиванию дел, вытекающих из корпоративных споров, в отношении указанной категории дел нормативно устанавливается специальный порядок обжалования определений, принимаемых арбитражным судом в ходе рассмотрения дела по корпоративному спору. Предусматривается, что такие определения могут быть обжалованы в рамках сокращенных сроков, при этом в вышестоящие инстанции направляется лишь часть материалов дела, непосредственно относящихся к обжалуемому определению, что делает возможным рассмотрение дела по существу в нижестоящем арбитражном суде.
6. Среди важных особенностей правового регулирования порядка рассмотрения корпоративных споров следует отметить следующие:
- открытый доступ к информации о корпоративном споре в сети Интернет - Арбитражным судом размещается информация о принятии иска, о движении дела и соответствующие судебные акты;
- уведомление судом помимо лиц, участвующих в споре, юридического лица о движении дела с направлением копий судебных актов;
- наделение юридического лица правом ознакомления с делом;
- предусмотрена возможность урегулирования спора путем примирения сторон, при этом арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, признание иска ответчиком, не утверждает мировое соглашение сторон в случаях, если это противоречит закону либо нарушает права и (или) законные интересы других лиц, в том числе юридического лица;
- предусмотрены особые обеспечительные меры, в том числе такие как: наложение ареста на акции, доли в уставном капитале, запрещение юридическому лицу, его органам или участникам, а также иным лицам исполнять решения, принятые органами этого юридического лица, причем данный перечень не является закрытым;
- законодательно установлена возможность понуждения юридического лица созвать общее собрание участников <14>.
--------------------------------
<14> http://www.suprema.ru/news/?id=766
Анализ правовых норм комментируемой главы свидетельствует о том, что ряд особенностей рассмотрения корпоративных споров остался за пределами правового регулирования, в большинстве случаев в качестве особенностей рассмотрения дела указываются общие положения, закрепленные в иных нормах АПК РФ. Ряд особенностей рассмотрения и разрешения корпоративных споров специально не выделяется в качестве таковых, однако в правовых нормах настоящей главы они прописаны.
7. Особый порядок рассмотрения некоторых корпоративных споров предусмотрен ч. 2 настоящей статьи, в частности, к таким спорам относятся споры, связанные:
- с эмиссией ценных бумаг;
- с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц;
- с оспариванием сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, отчетов (уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Следует также обратить особое внимание на структуру данной правовой конструкции. Так, комментируемая норма указывает на специальный порядок рассмотрения дел, предусмотренных п. 5 ст. 225.1 АПК РФ, которая, в частности, предусматривает возможность обжалования и оспаривания ненормативных актов, а также действий и решений органов управления юридического лица, органов государственной власти и местного самоуправления, иных органов и должностных лиц. Тем не менее положения ч. 2 настоящей статьи дополнительно указывают на возможность обжалования и оспаривания таких актов и решений. Воспроизведя норму в полном объеме (удалив отсылочный элемент), мы получаем следующую довольно странную трактовку:
"При рассмотрении дел, связанных с эмиссией ценных бумаг, в том числе с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, решений органов управления эмитента, с оспариванием сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, отчетов (уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и связанных с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, применяются также особенности, установленные главой 24 настоящего Кодекса". Таким образом, рассматриваемые положения создают тавтологию в рамках отдельно взятой части отдельной статьи, что противоречит принципам и правилам законодательной техники.
Длительное время данная категория дел рассматривалась в рамках общих правил судебного разбирательства, с учетом общего порядка определения подведомственности и подсудности дела. Однако в настоящее время данная категория дел отнесена к специальной подсудности арбитражных судов.
Глава 24 АПК РФ более детально регламентирует процесс разрешения названных споров в части наличия права на обращение в арбитражный суд с соответствующим заявлением, перечня лиц, требований к заявлению, непосредственно судебному разбирательству по делу и решению арбитражного суда. Например, срок рассмотрения дела по общим правилам искового производства составляет три месяца, по делам об оспаривании ненормативных правовых актов - два месяца.
В решении по делу об оспаривании ненормативных правовых актов, решений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных органов должны содержаться:
- наименование органа или лица, принявших оспариваемый акт, решение; название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения;
- название закона или иного нормативного правового акта, на соответствие которому проверены оспариваемый акт, решение;
- указание на признание оспариваемого акта недействительным или решения незаконным полностью или в части и обязанность устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя либо на отказ в удовлетворении требования заявителя полностью или в части - ч. 4 ст. 201 АПК РФ.
Обязательным атрибутом решения по делу об оспаривании действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, об отказе в совершении действий, в принятии решений является указание:
- наименование органа или лица, совершивших оспариваемые действия (бездействие) и отказавших в совершении действий, принятии решений; сведения о действиях (бездействии), решениях;
- название закона или иного нормативного правового акта, на соответствие которым проверены оспариваемые действия (бездействие), решения;
- указание на признание оспариваемых действий (бездействия) незаконными и обязанность соответствующих государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц совершить определенные действия, принять решения или иным образом устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя в установленный судом срок либо на отказ в удовлетворении требования заявителя полностью или в части - ч. 5 ст. 201 АПК РФ <15>.
--------------------------------
<15> Филиппова Л.В. Процессуальные особенности разрешения корпоративных споров // Арбитражная практика. 2004. N 12 (45).
Дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок не установлен федеральным законом.
Дела об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя рассматриваются в срок, не превышающий десяти дней со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.
Арбитражный суд извещает о времени и месте судебного заседания заявителя, а также орган или должностное лицо, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), и иных заинтересованных лиц. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной. Арбитражный суд может признать обязательной явку в судебное заседание представителей государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, принявших оспариваемый акт, решение или совершивших оспариваемые действия (бездействие), и вызвать их в судебное заседание. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, является основанием для наложения штрафа.
При рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие). В случае непредставления органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать их по своей инициативе <16>.
--------------------------------
<16> http://slovari.yandex.ru/dict/lukash/article/luk/luk-2858.htm
В правоприменительной практике нередко возникают проблемы с разграничением нормативных и ненормативных правовых актов, с разграничением ненормативных правовых актов и решений государственных органов, органов местного самоуправления и их должностных лиц. В действующем процессуальном законодательстве таких дефиниций нет. ГПК РФ вообще не использует термин "ненормативные правовые акты". В его ст. 255 лишь указано, что к решениям, действиям (бездействию) органов государственной власти, органов местного самоуправления, должностных лиц, государственных или муниципальных служащих, оспариваемым в порядке гражданского судопроизводства, относятся коллегиальные и единоличные решения и действия (бездействие), в результате которых: нарушены права и свободы гражданина; созданы препятствия к осуществлению гражданином его прав и свобод; на гражданина незаконно возложена какая-либо обязанность или он незаконно привлечен к ответственности. К сожалению, подобной нормы нет в АПК РФ.
Ни в одном из кодексов не даны понятия нормативных и ненормативных правовых актов, что вызывает трудности у судей арбитражных судов, поскольку в процессуальных кодексах имеется еще одно несовпадение позиции законодателя: судебное разбирательство по делам об оспаривании нормативных правовых актов в арбитражных судах осуществляется коллегиальным составом суда, а в судах общей юрисдикции - единолично судьей. В любом случае судье необходимо определить: оспаривается правовой акт нормативного или ненормативного характера.
АПК РФ относит к компетенции арбитражного суда проверку законности оспариваемого нормативного правового акта, а также законности оспариваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц <17>.
--------------------------------
<17> Анохин В.С. Оспаривание нормативных судебных актов // Арбитражная практика. 2005. N 11 (56).
Производство по делам об оспаривании нормативных правовых актов возбуждается на основании заявлений заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействующим. Производство же по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц возбуждается на основании заявления заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с требованием о признании недействительными ненормативных актов или о признании незаконными решений и действий (бездействия) указанных органов и лиц.
Анализ отдельных положений действующих нормативных актов позволяет определить в качестве ненормативного акта документ, изданный в установленном порядке, акт управомоченного на то органа государственной власти, органа местного самоуправления или должностного лица, устанавливающий правовые нормы (правила поведения), обязательные для конкретного лица. Под ненормативным правовым актом нужно понимать изданный в установленном порядке акт управомоченного на то органа государственной власти, органа местного самоуправления или должностного лица, устанавливающий правовые нормы (правила поведения), обязательные для конкретного лица или определенного круга лиц, рассчитанный на однократное применение и действующий в зависимости от возникновения или прекращения конкретных правоотношений, предусмотренных актом, или определенного круга лиц, рассчитанный на однократное применение и действующий в зависимости от возникновения или прекращения конкретных правоотношений, предусмотренных актом.
Несмотря на ряд недостатков в правовых нормах, регламентирующих порядок рассмотрения арбитражными судами дел, вытекающих из корпоративных споров, они играют существенную роль в определении подсудности арбитражных судов, а также в распределении дел, подведомственных судам общей юрисдикции и арбитражным судам, устраняя проблемы, возникавшие в практике рассмотрения данной категории споров.
Статья 225.3. Требования к исковому заявлению, заявлению по корпоративному спору
Комментарий к статье 225.3
1. Исковое заявление, подготовленное и представленное в суд с учетом требований действующего законодательства, является основанием для возбуждения производства в арбитражном суде, в рамках которого факты, изложенные в заявлении, будут рассматриваться по существу заявленных требований.
Учитывая значимость искового заявления, к нему предъявляются особые требования, направленные на устранение обстоятельств, свидетельствующих о нарушениях при его подаче.
В первую очередь исковое заявление подается исключительно в письменной форме. Закон не содержит прямого указания на вид письменной формы иска: нотариальная или простая письменная, в связи с чем в качестве обязательной формы искового заявления признается простая письменная форма, не требующая какого-либо подтверждения со стороны специально уполномоченных органов или лиц, например нотариуса. Заверением достоверности изложенных фактов является подпись заявителя либо его представителя, а также оттиск печати юридического лица, если оно выступает в качестве заявителя.
Как и большинство статей комментируемой главы, настоящая статья содержит отсылочные нормы. Так, в частности, помимо специальных требований к заявлению по корпоративному спору, предусмотренных настоящей статьей, на него распространяются и общие правила искового производства.
В первую очередь вышеуказанное правило о письменной форме искового заявления.
В соответствии с общими правилами оформления искового заявления, в обязательном порядке в нем должны быть отражены следующие сведения:
- наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление - полное название судебной инстанции, определенное Федеральным конституционным законом от 28.04.1995 N 1-ФКЗ "Об арбитражных судах в Российской Федерации". Указание наименования суда определяет судебную инстанцию, в которую направляется исковое заявление, а также способствует установлению подсудности дела указанному органу. В случае нарушения принципа подсудности, в большинстве случаев заявление возвращается заявителю, однако законом суду предоставлено право передать дело по подсудности в другой суд. Таким правом суд, как правило, пользуется в рамках возбужденного дела, при подаче искового заявления - оно может быть оставлено без движения как поданное с нарушением правил определения подсудности дел и возвращено заявителю;
- наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя - данная группа сведений предполагает перечень идентифицирующих данных о лице, которое подает исковое заявление. Такие сведения необходимы для индивидуализации истца, определения его право- и дееспособности, а также соотношения оспариваемых действий и решении с правами и законными интересами указанного субъекта: действительно ли права указанного субъекта нарушены или оспариваются, либо он действует в интересах третьего лица. В соответствии с предписаниями ст. 225.1, заявителей по корпоративным спорам может быть несколько, в этом случае указанию в исковом заявлении подлежат все субъекты, участвующие в споре. Однако данное правило не лишает возможности каждого участника спора самостоятельно подать исковое заявление в суд, не принимая при этом участия в общем исковом заявлении. Перечень идентификационных сведений, подлежащих указанию в исковом заявлении, устанавливается персонифицированно по физически и юридическим лицам. Так, для физических лиц необходимо указать сведения, отраженные в основном документе - паспорте гражданина РФ или иностранного гражданина, а именно:
- фамилию, имя, отчество - обязательное условие, которое напрямую законом не предусмотрено, однако без указания личных данных заявителя представленное заявление не будет рассмотрено. На практике указание фамилии, имени, отчества относится судами к категории наименования заявителя, однако понятие наименования может применяться в отношении юридических лиц, в отношении физических лиц наименование заменяется на фамилию, имя, отчество, которые в обязательном порядке должны быть расшифрованы, указание инициалов противоречит действующим правовым предписаниям и может быть рассмотрено судом как основание для отказа в принятии заявления к рассмотрению;
- адрес регистрации по месту жительства (в случае проживания не по месту регистрации - адрес фактического проживания - его указание направлено на своевременное получение заявителем судебных актов, обжалование, опротестование, равно как и устранение ошибок, которые производятся в четко установленные законом сроки. Нарушение указанных сроков свидетельствует об утрате права на данный вид обжалования и т.п.);
- дата и место рождения - в ряде случаев указание таких сведений необходимо для установления подлинности документов, представленных в качестве удостоверения личности заявителя. Однако в большинстве случаев на практике указание сведений о месте рождения заявителя рассматривается в качестве факультативного и не влечет отказа в принятии заявления;
- место работы либо дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. В большинстве случаев данная группа сведений также рассматривается в качестве факультативной и не указывается заявителями в исковом заявлении, поскольку существенного значения для существа иска не имеет, так, например, спор возник по договору подряда между заявителем (индивидуальным предпринимателем) и ответчиком (юридическим лицом), место работы заявителя применительно к судебному разбирательству по данному вопросу существенного значения не имеет. Однако применительно к рассматриваемой категории дела в ряде случаев место работы заявителя может иметь существенное значение, поскольку дела по корпоративным спорам возникают зачастую по результатам деятельности юридического лица, работником, учредителем, акционером и т.п. которого является заявитель;
- основным документом, содержащим большинство идентифицирующих сведений о заявителе - физическом лице является паспорт, в связи с чем на практике суды требуют указания паспортных данных заявителя в исковом заявлении, однако ни общими, ни специальными правовыми нормами указание таких сведений не предусмотрено;
- наименование ответчика, его место нахождения или место жительства необходимо для определения субъектов, в отношении которых возбуждается исковое производство. Перечень сведений об истце (заявителе) и ответчике является одинаковым, равными являются и требования, предъявляемые к их отражению в иске. Особо следует отметить, что местом нахождения юридического лица является его юридический адрес, указанный при регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц. В случае расхождения юридического и фактического адресов, указанию в иске подлежат и фактический, и юридический. В отношении ответчиков - юридических лиц, а по рассматриваемой категории дел в большинстве случаев в качестве ответчика выступает именно эта категория субъектов, в исковом заявлении должны быть указаны следующие сведения:
- полное (а также дополнительно и сокращенное) наименование юридического лица, отраженное в учредительных документах субъекта;
- сведения о государственной регистрации юридического лица в специально уполномоченных государственных органах: данные о внесении соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ОГРН - основной государственный регистрационный номер, присваиваемый при первичной регистрации субъекта, а также идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), присваиваемый при постановке субъекта на учет в налоговом органе). В связи с тем что фактически юридические лица не были ранее ограничены в выборе наименований, в результате чего в РФ создано множество юридических лиц с повторяющимися наименованиями, исковое заявление по корпоративному спору, в новой редакции АПК РФ, помимо обязательных требований к оформлению должно содержать государственный регистрационный номер юридического лица, а также содержащийся в Едином государственном реестре юридических лиц адрес (место нахождения) юридического лица, в отношении которого и или в отношении участия в котором рассматривается корпоративный спор <18>;
--------------------------------
<18> http://www.ippnou.ru/article.php?idarticle=007355
- юридический и фактический адрес ответчика.
Перечень сведений об ответчике, подлежащих обязательному отражению в исковом заявлении является открытым и может быть дополнен сторонами иными сведениями, однако неуказание обязательных данных влечет отказ в принятии заявления к производству. Рассматриваемые требования установлены ст. 125 АПК РФ и являются общими для всех категорий исковых заявлений, тем не менее комментируемой статьей они определяются в качестве специальных требований при подаче иска по корпоративным спорам. Таким образом, комментируемая норма частично дублирует общие положения того же самого нормативного акта: во-первых, она, не предусматривая специфических для данной категории споров сведений о субъектах спора, воспроизводит в качестве таковых общие положения; а во-вторых, необоснованно выделена часть сведений, подлежащих отражению в иске. Однако, если регистрационные данные (ИНН, ОГРН, адреса) не будут указаны в отношении какого-либо из участников спора, например в деле о банкротстве, заявление также будет оставлено без движения и суд предоставит заявителю срок для устранения указанных им в определении нарушений. По сути, настоящая статья закрепляет лишь одну правовую норму - отсылочную, предусматривающую обязательность применения к делам по корпоративным спорам общих правил искового производства. В остальной части комментируемая статья является дублирующей общие положения и с учетом основных тенденций развития современного российского законодательства подобный казус подлежит устранению и приведению в соответствие с действующими правовыми предписаниями. Таким образом, несмотря на позитивность вводимых правовых норм, комментируемое положение уже на момент его принятия является "мертвым", поскольку на практике суды применяют общие правила подготовки и написания исковых заявлений, т.е. рассматриваемая норма на практике не получит применения, поскольку она является усеченным повторением положения ст. 125 АПК РФ;
- требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - требования к каждому из них - в отличие от ранее рассмотренных категорий данных, настоящая категория относится к содержательной, поскольку по своему существу отражает содержание иска, указывает на то, что истец хочет получить по результатам рассмотрения иска судом от ответчика. В этой связи необходима детальная конкретизация исковых требований применительно к каждому ответчику, если их несколько. Наиболее оптимальным вариантом иска признается заявление, в котором требования распределены применительно к правовым основаниям, т.е. положениям действующего законодательства, регламентирующим порядок реализации спорных прав и обязанностей по каждому из указанных в нем ответчиков. Помимо нормативного основания к числу правовых могут быть отнесены и договоры, содержащие спорные положения, а также локальные нормативные акты, например решения о выплате (невыплате) дивидендов, о перераспределении долей в обществе, о реализации преимущественного права приобретения доли одного из участников и т.д. В этом случае основания иска могут быть разделены на правовые и фактические. В качестве правовых выступают положения нормативных актов, в качестве фактических - договоры, решения участников общества и т.п.;
- обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства - в большинстве случаев такими обстоятельствами выступают фактические основания, т.е. те документы, которые непосредственно регулируют спорные отношения между сторонами. Причем в данном случае необходимо говорить не только о наличии договора или соглашения сторон по спорным отношениям, но и о наличии документов, подтверждающих факт неисполнения (ненадлежащего исполнения) одной из сторон своих обязательств;
- цена иска, если иск подлежит оценке. Цена иска представляет собой стоимостное выражение спорных отношений, как правило, она указывается в договоре. Согласно п. 6 ч. 2 ст. 131 ГПК РФ в исковом заявлении должна быть указана цена иска, если он подлежит оценке, а также расчет взыскиваемых или оспариваемых денежных сумм. Расчет этих сумм, подписанный истцом или его представителем, прилагается к исковому заявлению (ст. 132 ГПК РФ). Неуказание в исковом заявлении цены иска, отсутствие расчета влечет оставление заявления без движения. Неверное определение цены иска влечет и ошибочность расчета госпошлины, так как последняя по искам, подлежащим оценке, исчисляется исходя из цены иска. Порядок, сроки и суммы, подлежащие уплате в качестве государственной пошлины за рассмотрение дела арбитражным судом, определяются в соответствии с Налоговым кодексом РФ. По общему правилу цена иска указывается истцом. Однако, если истец не может определить размер государственной пошлины, либо ее размер явно не соответствует цене иска, он может быть установлен судом;
- расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы является одним из наиболее значимых показателей цены заявленных требований. На практике расчет подлежащей взысканию суммы выступает в качестве приложения к исковому заявлению, однако закон не воспрещает произвести его и в самом заявлении. Такой порядок может вызвать затруднения, поскольку связан с необходимостью постоянного возвращения в исковому заявлению, прерывающему ознакомление и иными материалами дела. Тем не менее в исковом заявлении приводятся основания взыскания той или иной суммы, ее правовое и фактическое обоснование, и в этом случае расчет взыскиваемой суммы является арифметическим приложением к иску, определяющим порядок формирования взыскиваемых сумм и соблюдение при этом правовых предписаний, устанавливающих порядок производства такого расчета;
- сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором. Претензионный порядок представляет собой одну из форм регулирования спорных вопросов между кредитором и должником, при которой кредитор до передачи спора в арбитражный суд обязан предъявить должнику претензию. Должник обязан дать ответ на претензию в установленный претензией либо законом срок <19>. При отказе должника от удовлетворения претензии либо неполучении ответа в установленный срок кредитор вправе предъявить иск. В соответствии с действующим законодательством РФ претензионный порядок не является обязательным условием подачи иска в арбитраж и подлежит применению только при наличии в законе указания на необходимость его применения. Однако это не воспрещает сторонам предусмотреть досудебный порядок урегулирования спора в регламентирующем их отношения договоре, а также использовать претензию в добровольном порядке. В этом случае суд также учитывает при разбирательстве дела предпринятые стороной меры по досудебному урегулированию конфликта;
--------------------------------
<19> http://dic.academic.ru/dic.nsf/bse/123595/Претензионный
- сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска. Обеспечение иска представляет собой принятие судом особых мер, гарантирующих возможность исполнения судебного акта после его принятия. Эти меры могут быть применены, если существует риск затруднения или невозможности исполнения судебного акта <20>. Обеспечительные меры применяются по заявлению заинтересованного лица (потенциального истца), подаваемого в виде отдельного документа либо части иска. Данное заявление должно содержать, помимо сведений о суде и сторонах, указание на предмет спора, размер имущественных требований (мотивированный расчет как в исковом заявлении не требуется), причину обращения за применением обеспечительных мер и их вид. Правового обоснования своей позиции и представления доказательств не требуется. В случае удовлетворения такого заявления и вынесения определения суда заявитель обязан подать само исковое заявление в срок, установленный судом, который не может превышать 15 дней;
--------------------------------
<20> Д.А. Тарасов. Обеспечение иска - защита или наказание? // Адвокат. 2003. N 1. январь.
- перечень прилагаемых документов. К числу таких документов могут быть отнесены любые фактические основания, которые, по мнению заявителя, подтверждают и обосновывают заявляемые им требования. Перечень приложений законодательно не регламентируется, поскольку в каждой отдельно взятой ситуации такой перечень составляется индивидуально, с учетом всех особенностей регулируемых отношений. Однако ряд документов должен быть приложен в обязательном порядке, в частности, к ним относятся копии правоустанавливающих документов юридического лица, а также копии актов о применении обеспечения иска.
В заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц. Таким образом, закон предусматривает лишь общие положения, обязательные реквизиты искового заявления, предоставляя заявителю возможность самостоятельно определять содержание иска, а также перечень доказательств по делу, которые выступают в качестве приложений к иску. Несмотря на диспозитивность рассматриваемой правовой нормы, суд вправе запросить недостающие, по его мнению, документы в качестве подтверждения того или иного заявленного требования.
2. Перечень обязательных приложений к исковому заявлению регламентируется ст. 126 АПК РФ, которая предусматривает в качестве таковых следующие документы:
- уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют. В соответствии с требованиями действующего законодательства, истец обязан уведомить участвующих в деле лиц о содержании подаваемого им искового заявления, причем такое уведомление должно быть сделано способом, подтверждающим вручение указанных документов иным участникам спора. В большинстве случаев уведомление лиц, участвующих в деле, производится посредством направления в их адрес заказного письма с уведомлением о вручении, которое истец и представляет в суде. Несоблюдение указанного правила нарушает основные принципы арбитражного судопроизводства в России и влечет оставление заявления без движения до устранения заявителем указанных нарушений;
- документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленном порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины. Поскольку производство в арбитражном суде облагается государственной пошлиной, предусмотренной Налоговым кодексом РФ, то без представления документов, подтверждающих ее оплату либо оснований освобождения от уплаты пошлины, заявление подлежит возврату заявителю. Зачастую на практике подобный вопрос разрешается на стадии подачи документов в арбитражный суд, до назначения судебного заседания специалист арбитражного суда, принимающий документы, отказывает в их приеме с указанием причин такого отказа. Устранение таких причин, в частности оплата госпошлины либо представление документов об отсрочке, рассрочке ее уплаты, создает возможность для повторной подачи документов. Поскольку в данном случае отказ совершается на стадии приема документов, то, соответственно, у истца после устранения причин отказа возникает повторное право подачи документов, что не является повторным обращением в суд за защитой своих прав, поскольку оно предполагает наличие вынесенного судебного акта по тому же вопросу при тех же обстоятельствах. При наличии такого судебного акта в ряде случаев заявитель утрачивает право на повторное обращение в суд по тому же делу. Он может обратиться в суд при вновь открывшихся обстоятельствах;
- документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, - копии документов, составляющих фактические основания дела. Истцы - физические лица обязаны представить в суд копии и подлинники таких документов, при приеме документов копии заверяются печатью суда. Заявители - юридические лица также обязаны представить подлинники документов (для обозрения в судебном заседании) и их копии, заверенные печатью истца и подписью руководителя или иного уполномоченного им лица. Копии указанных документов представляются в материалы дела и изъятию из него не подлежат, кроме случаев, специально предусмотренных законом;
- копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя, по существу рассматриваемого требования предъявлению в суд подлежит свидетельство о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя), однако на практике указанное положение трактуется расширительно, с учетом положений ФЗ от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", а также нормативных актов, регламентирующих порядок создания и регистрации отдельных видов юридических лиц. Указанными нормативными актами в качестве документов, подтверждающих регистрацию юридического лица, рассматриваются:
- копии учредительных документов (устав, учредительный договор);
- копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица. Причем в ряде случаев возникает вопрос: копию какого свидетельства необходимо представить, если юридическое лицо было зарегистрировано до 2002 г.? В отношении таких юридических лиц изначально выдавались свидетельства о регистрации администрации города или региона либо иным регистрирующим органом, а впоследствии, с момента вступления в силу Федерального закона N 129-ФЗ, свидетельства о государственной регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц, выдаваемое инспекциями Федеральной налоговой службы РФ. В целях избежания отказа в приеме документов, истцы представляют в суд копии обоих указанных свидетельств;
- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей), свидетельствующая о том, что юридическое лицо (индивидуальный предприниматель) является действующим и не исключено из государственного реестра. Небольшой срок действия такой выписки (один месяц) позволяет иметь сведения на момент подачи иска. Однако, как правило, к моменту рассмотрения дела срок действия выписки истекает и суд в определении о назначении судебного рассмотрения дела может запросить повторную выписку с неистекшим сроком действия. С одной стороны, такая позиция суда может рассматриваться как нарушение закона, однако в отношении дел по корпоративным спорам, представление выписки из Единого государственного реестра юридических лиц является обязательным специфическим условием, предусмотренным ч. 2 настоящей статьи, поскольку она содержит основные сведения о юридическом лице, его наименование, реквизиты. В целях упрощения судебного процесса, а также сокращения количества представляемых документов целесообразно представлять в суд заверенную регистрирующим органом выписку из Единого государственного реестра, поскольку она содержит указания на государственные регистрационные номера, в том числе основной, с учетом даты его присвоения, а также идентификационный номер налогоплательщика, перечень учредителей (участников) такого субъекта, а также иные реквизиты, включая сведения о регистрации в фонде обязательного медицинского страхования, фонде социального страхования и т.п., т.е. по своей сути выписка является объединением всех указанных в правоустанавливающих документах сведений;
- доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления. Представление документов данной категории является факультативным и становится необходимым в случае участия в деле представителя. Законом предусмотрены обязательные требования к оформлению доверенностей, которые предусматривают, что доверенности заявителей - физических лиц подлежат обязательному нотариальному удостоверению, доверенности юридических лиц заверяются подписью руководителя и печатью истца. Участие в деле доверенного лица не является препятствием для участия в нем и самого истца;
- копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска - данные документы подтверждают установление определенных ограничений по распоряжению спорным имуществом или правами со стороны ответчика, а также, что немаловажно, подтверждают соблюдение истцом законодательно установленного срока для подачи иска при наличии обеспечения имущественных интересов;
- документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором, как правило, к числу таких документов относятся копия претензии, направленная в адрес ответчика способом, позволяющим подтвердить ее получение адресатом. В обязательном порядке к представляемой в суд претензии прилагается подтверждение вручения претензии адресату. В случае передачи претензии нарочно, в отметке о ее получении должны быть указаны не только сведения о получении, но также дата, подпись лица, ее получившего, с указанием его должности (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей), а также оттиск печати юридического лица (индивидуального предпринимателя), если претензия направлялась в их адрес;
- проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор. Данное положение в настоящее время не получило практической реализации в отношении споров по корпоративным искам, поскольку сама сущность таких исков в большинстве случаев не связана с необходимостью заключения договора. Необходимость представления проекта договора может возникать в случае нарушения преимущественного права покупки доли уставном капитале (п. 2 ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ), а также в редких случаях по спорам, связанным с реорганизацией юридического лица (п. 1 ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ). В большинстве же случаев к корпоративным спорам данное общее положение не применимо.
Учитывая особенности корпоративных споров, обоснованным представляется рассмотрение перечня необходимых приложений к исковому заявлению в качестве открытого, когда сам заявитель формирует такой перечень применительно к сложившейся ситуации. Однако настоящая статья, которая призвана определить особенности оформления и подачи в арбитражный суд искового заявления по корпоративному спору таких особенностей, не предусматривает, воспроизводя в большинстве своем общие положения, закрепленные в том же самом нормативном акте - Арбитражном процессуальном кодексе РФ, что является негативной тенденцией развития законодательства и способствует возникновению двойного регулирования одних и тех же правоотношений.
Статья 225.4. Обеспечение доступа к информации о корпоративном споре и права на участие в деле
Комментарий к статье 225.4
1. Положения настоящей статьи направлены на обеспечение основных принципов арбитражного судопроизводства в России, в частности принципа гласности, законности, а также равенства прав участников процесса.
Реализация принципа гласности производится посредством предоставления доступа к информации о корпоративном споре, его участниках и иных аспектах всем заинтересованным лицам. Перечень таких субъектов является открытым. Так, законом предоставлено право любому субъекту ознакомиться с информацией о деле. Если раньше принцип гласности в большинстве своем сводился к возможности участия в процессе, присутствия в момент разбирательства дела в суде, а также на заслушивание и получение копии судебного акта, то в настоящее время, в период разработки и внедрения Единой информационной системы в деятельность арбитражных судов, значение данного принципа расширяется. В частности, лица, интересующиеся ходом судебного разбирательства, могут ознакомиться с содержанием заявленных требований, состав лиц, участвующих в деле, а также содержанием судебных актов, могут ознакомиться с подобной информацией посредством Интернет, в рамках которого на официальном сайте суда в обязательном порядке размещаются указанные выше сведения.
2. Основные цели использования сети Интернет в представлении информации о судебных разбирательствах Концепцией информационного обеспечения работы системы арбитражных судов РФ, разработанной в рамках Федеральной целевой программы "Развитие судебной системы России на 2002 - 2006 годы", утвержденной Постановлением Правительства РФ от 20 ноября 2001 г. N 805, и сводятся к следующим положениям:
- обеспечение законности и обоснованности принимаемых судебных актов и качества их оформления;
- сокращение сроков рассмотрения заявлений и жалоб на основе использования новых информационных технологий;
- повышение эффективности процессов судебного делопроизводства и подготовки данных судебной статистики в судах путем сокращения времени на обработку и передачу информации;
- повышение достоверности и полноты первичной информации, получаемой в ходе судебных заседаний;
- повышение оперативности сбора и оформления судебных материалов при подготовке и слушании дел.
- повышение оперативности реагирования на обращения организаций в арбитражные суды;
- повышение информированности общества о деятельности судов, обеспечение прозрачности и открытости состояния системы правосудия в России;
- создание и поддержание в актуальном состоянии эталонного банка данных по судебно-арбитражной практике и обеспечение оперативного доступа к нему;
- подсистема информационного взаимодействия с гражданским сообществом предназначена для информирования граждан, участвующих во взаимодействии с сотрудниками арбитражных судов.
Процесс работы арбитражных судов четко регламентирован, основан на требованиях законодательства и связан в основном с обработкой оригинальных документов, прилагаемых к судебным искам. В процессе подготовки судебных заседаний и при рассмотрении иска на основании документов участников судебного процесса формируются судебные дела. При подготовке к заседаниям сотрудники судов ведут активную почтовую переписку с участниками судебных разбирательств. Наиболее трудоемкие операции не требуют высокой квалификации исполнителей и могут быть легко автоматизированы. Этой цели служат создаваемые подсистемы.
3. В целях обеспечения открытости и доступности арбитражного судопроизводства можно выделить несколько информационных направлений деятельности суда, которые способствуют реализации положений комментируемой статьи:
- представление информации о корпоративном споре, рассматриваемом арбитражным судом на сайте суда в целях ознакомления любых субъектов;
- уведомление участников процесса о движении дела, направление им копий судебных документов с учетом требований действующего законодательства;
- уведомление субъекта (юридического лица), в отношении деятельности которого возник спор.
Однако детальное рассмотрение указанных положений свидетельствует о некорректной формулировке правовой нормы. Согласно ст. 40 АПК РФ лицами, участвующими в деле, признаются:
- стороны;
- заявители и заинтересованные лица - по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных Кодексом случаях;
- третьи лица;
- прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом.
Часть 2 комментируемой статьи указывает на необходимость и обязательность уведомления лиц, участвующих в деле, а также юридического лица, указанного в ст. 225.1 АПК РФ, обо всех юридических фактах по делу. Однако, учитывая существо спора, а также правовое положение такого юридического лица, в зависимости от группы корпоративных споров, указанных в ст. 225.1 настоящей главы АПК РФ, такое юридическое лицо становится либо стороной в процессе, либо иным заинтересованным лицом, соответственно, оно подлежит уведомлению в качестве лица, участвующего в деле в соответствии со ст. 40 АПК РФ, т.е. конкретизация положений ч. 2 настоящей статьи свидетельствует о возникновении дублирования норм.
Основным способом получения информации о деле и его движении в суде является информационный сайт соответствующего суда в сети Интернет. Указанный информационный ресурс предоставляет возможность любому лицу получить необходимую ему информацию, причем бесплатно и без какой-либо регистрации. Однако для того чтобы воспользоваться указанной возможностью, необходимо знать, в каком суде рассматривается дело. В настоящее время информационные ресурсы арбитражных судов находятся в стадии становления и оптимизации, упрощения в использовании, в связи с чем в их структуру систематически вносятся изменения. Наиболее значимым достижением данного проекта является предоставление возможности при наличии минимальных исходных данных получить всю информацию о деле. В частности, по каждому из рассматриваемых судом дел можно получить следующую информацию:
- номер дела;
- состав суда (сведения о судье), рассматривающего дело;
- участники процесса;
- судебные акты, вынесенные по делу, в том числе на подготовительной стадии процесса, включая возможность получения автоматизированных копий таких актов;
- об объявленных в деле перерывах;
- о назначениях в деле и т.д.
Сбор, хранение и обработка информации в электронном виде позволяют раскрывать существенно большие объемы информации, чем при ведении государственного учета с помощью традиционных технологий. Раскрытие информации электронного государственного учета способствует размещению в публичном доступе всей информации, подлежащей раскрытию. При этом исключаются механизмы предоставления данных по запросу (для информации, не требующей идентификации запрашивающего лица), запрос заменяется поиском по массиву уже раскрытой информации. Электронный учет диктует необходимость раскрытия информации исключительно в электронном виде, с возможностью использования раскрытых данных субъектами в качестве юридически значимой информации без дополнительных обращений к государственным служащим <21>.
--------------------------------
<21> http://www.medialaw.ru/projects/1/2/d28.htm
4. "Раскрываемая информация" представляет собой информацию, опубликованную в сети общего пользования и доступную по адресу, установленному законом. Для представления такой информации применяется термин "публичное раскрытие" или просто "раскрытие".
Раскрытие информации о корпоративных спорах, рассматриваемых арбитражными судами, имеет правоустанавливающее значение для граждан и для самих органов государственной власти:
- раскрытие фиксирует исполнение обязанности органа государственной власти по раскрытию информации;
- учетные события в некоторых видах административного учета приобретают правоустанавливающий характер исключительно после публичного раскрытия, то есть права и обязанности, вытекающие из данных электронного учета, не могут возникнуть без раскрытия соответствующих учетных событий.
Помимо реализации этого права, доступ граждан к информации государства позволяет достичь следующих целей:
- обеспечить юридическую силу информации, т.е. информация государства должна быть пригодна для использования гражданами при защите своих прав и свобод - основной задаче, для содействия в решении которой государство наделяется правом собирать и хранить информацию. Традиционно одним из способов придания информации государства юридической силы было предъявление этой информации свидетелям. Будучи предъявлена, информация выходит из-под контроля ее источника, и не может быть далее произвольным образом изменена или отозвана. Поэтому, в частности, публикация является одним из обязательных этапов придания юридической силы нормам любого регулирования;
- обеспечить потребности управления посредством предоставления гражданам и юридическим лицам доступа к информации (в основном - к информации, связанной с правами и обязанностями) является способом повлиять на поведение людей путем доведения управленческих решений, принятых органами власти и управления в сферах их ведения, до сведения тех, кому они предназначены. В целом нормативные или индивидуальные правовые акты приобретают юридическую силу только после того, как лицам, к которым применяются вводимые ими нормы, предоставлена возможность ознакомится с этими актами;
- обеспечить информированность граждан и юридических лиц через представление в их распоряжение информации, имеющейся в распоряжении государства, необходимо для принятия субъектами решений по вопросам, входящим в круг их интересов;
- обеспечить прозрачность государства посредством предоставления гражданам возможности получить информацию о деятельности государства.
При любых формах и способах обеспечения доступа граждан и юридических лиц к информации о рассматриваемых арбитражными судами корпоративных спорах, к информации и к ее источникам должен быть предъявлен ряд требований, направленных на достижение перечисленных выше целей предоставления доступа. К этим требованиям относятся:
- официальность информации, которая необходима для самостоятельного, без дополнительных процедур, использования представленной юридически значимой информации для защиты субъектом своих прав и свобод, определения своих обязательств и их исполнения. Официальность состоит в возможности идентификации нормативной правовой базы для сбора и хранения представляемой информации, а также возможности определения источника (авторства) информации;
- доступность информации для уполномоченных на ее получение лиц, начиная с установленного законодательно момента начала предоставления к ней доступа;
- неизменность информации предполагает запрет самостоятельного внесения каких-либо изменений, кроме оговоренных законодательством (например, исправление ошибки, опечатки и т.п.) со стороны судебного органа;
- корректируемость информации - возможность обжаловать содержание представленной информации или инициировать внесение исправлений в эту информацию;
- свобода информации, т.е. информация не может быть обременена какими-либо имущественными правами и может быть свободно использована;
- официальность представления информации: представление информации государства может осуществляться государственным органом или иным агентом, отличным от того государственного органа, который является источником информации <22>.
--------------------------------
<22> Концепция обеспечения доступа граждан к информации государства и поправки к законопроекту "Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления" (проект Минэкономразвития от 1 декабря 2005).
Поэтому при представлении информации должны выполняться следующие требования:
- возможность определения агента (государственного органа или иного лица), представляющего информацию, а также ответственного за представление информации сотрудника этого лица;
- возможность обжаловать отказ в представлении информации, невозможность получить доступ к информации, выдвижение незаконных условий представления информации, задержку представления информации или иные нарушения при представлении информации. Получение информации о способах обжалования, включая информацию о возможности личной встречи с ответственным сотрудником, должно быть возможным при любом способе представления информации.
Общим правилом размещения информации о корпоративном споре, рассматриваемом арбитражным судом, является своевременное и в полном объеме отражение всей информации о деле с момента принятия заявления к рассмотрению и возбуждения дела до истечения сроков всех возможных процедур обжалования и опротестования судебных актов и передачи дела в архив.
5. Часть 2 комментируемой статьи предусматривает необходимость и обязательность уведомления участников процесса о назначении судебного разбирательства либо совершении какого-либо юридически значимого действия. Важным моментом в реализации указанного информационного массива является не только сам факт уведомления указанных субъектов, но и получение судом сведений о таком уведомлении. Действующее законодательство, и АПК РФ в том числе (ст. 121), предусматривают несколько основных форм уведомления субъектов, указанных в ч. 2 настоящей статьи:
- направление копии судебного акта в адрес лица, участвующего в деле. В рамках судопроизводства в судах общей юрисдикции таким информационным ресурсом выступает повестка, в арбитражных судах повестки не применяются, в связи с чем уведомление производится посредством направления соответствующего судебного акта. В данной системе уведомления существенное значение имеют два момента: соблюдение сроков уведомления и определение адреса, по которому направляется судебный акт. Срок уведомления участников процесса в качестве императивной нормы регламентируется общими положениями арбитражного судопроизводства и не может быть менее пятнадцати дней. В случае если такой срок составляет менее установленного законом предела, суд вправе использовать иные формы уведомления участников процесса, указанные ниже.
Копии судебного акта должны быть направлены в адрес всех участников процесса. В качестве адреса уведомления признается:
- для юридических лиц - адрес государственной регистрации, представленный в регистрирующий орган при государственной регистрации такого лица, который отражается в документах, представленных в суд, в частности, в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц;
- для физических лиц - как правило, это адрес регистрации по месту жительства.
В этой связи на практике возникает ряд проблем, касающихся надлежащего уведомления участников процесса. Такая ситуация возникает в случае несовпадения юридического адреса которым являются вышеуказанные адреса и фактического. По сути, направление копии судебного акта о назначении заседания по юридическому адресу участника процесса является надлежащим уведомлением, однако, при отсутствии его по юридическому адресу, решение суда по данному делу может быть отменено в порядке обжалования таким участником процесса. В подобных случаях закономерным является указание не только юридического, но и фактического адреса либо адреса для почтовой корреспонденции;
- уведомление телеграммой, телефонограммой или иными способами, предусмотренными законом. Использование таких способов допускается в исключительных случаях, когда отсутствует возможность уведомления посредством почтового отправления копии судебного акта, а также в случаях, когда заранее известно, что почтовое уведомление не позволит в полной мере уведомляемому участнику подготовиться к процессу, чем нарушит его процессуальные права.
К числу средств уведомления данной категории могут быть отнесены:
- телеграммы,
- телефонограммы;
- факсимильные сообщения;
- сообщения, отправленные по электронной почте, и проч.
Однако на практике в большинстве случаев суды в указанных обстоятельствах производят уведомление участников процесса посредством направления им телеграммы. Такое положение вещей вызвано необходимостью приобщения к материалам дела документов, подтверждающих отправление соответствующего уведомления, хотя в идеале предполагается приобщение документов, подтверждающих получение адресатом соответствующего уведомления.
6. Согласно ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта. Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если:
- адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован;
- несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд;
- копия судебного акта, направленная арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд.
Аналогичные правила применяются в отношении юридических лиц, по поводу деятельности которых возник корпоративный спор. По общему правилу арбитражного судопроизводства указанные юридические лица должны рассматриваться в качестве лица, участвующего в деле. Однако в силу специфического положения таких юридических лиц закон предусмотрел в качестве самостоятельного правового предписания необходимость их уведомления. С одной стороны, такие юридические лица являются участниками процесса, с другой - могут рассматриваться как один из элементов объекта корпоративного спора, поскольку общественные отношения составляют объект корпоративного спора, рассматриваемого арбитражным судом.
7. Специальные правовые предписания, введенные в АПК РФ настоящей главой, призваны определять особенности правового регулирования отдельной категории споров - корпоративных. В частности, в рамках комментируемой статьи произведено уточнение юридических фактов, которые могут выступать как в качестве действий, так и в качестве бездействия, о наличии которых лица, участвующие в деле, должны быть уведомлены в обязательном порядке. К числу таких обстоятельств относятся:
- принятие искового заявления;
- принятие заявления по корпоративному спору к производству;
- изменение основания или предмета иска.
Помимо срока, предусмотренного законом для уведомления участников процесса, законодательно также устанавливается и срок направления копии судебных актов. Применительно к таким актам, они должны быть направлены адресатам не позднее, чем за пятнадцать дней до назначенного заседания или иного юридически значимого действия, а также не позднее одного дня с момента вынесения соответствующего определения. Таким образом, законодательные ограничения направлены на защиту прав участвующих в деле лиц, обеспечение им возможности ознакомиться с материалами дела и представить доказательства занимаемой ими позиции. Причем следует отметить, что закон не конкретизирует, какие дни в данном случае учитываются: рабочие или календарные. Судебная практика в подобных случаях, в отсутствие специального указания закона рассматривает такой срок в качестве календарных дней, причем в данном случае закон устанавливает максимальный срок, что не является препятствием для более быстрого направления соответствующего судебного акта.
8. Часть 3 комментируемой статьи предполагает необходимость уведомления участников, учредителей юридического лица, указанного в ч. 2 комментируемой статьи. Причем в указанной правовой норме рассматриваются несколько юридических лиц:
- участники процесса, которыми могут быть физические и юридические лица;
- юридические лица, указанные в ст. 225.1 АПК РФ, по поводу деятельности которых возник корпоративный спор.
Закономерно рассматривать обязанность уведомления участников, учредителей применительно к юридическому лицу, в отношении деятельности которого возник спор. Такое положение вещей объясняется тем, что в большинстве случаев корпоративные споры возникают именно на основании решений учредителей юридического лица, например решения о дополнительной эмиссии, о перераспределении долей в уставном капитале в случае выхода одного из участников общества и т.п. Уведомление указанных субъектов может производиться непосредственно судом, а может быть по решению суда возложено непосредственно на само юридическое лицо. В последнем случае указанный субъект должен представить суду доказательства заблаговременного надлежащего уведомления его участников. Уведомление также производится по общим правилам, предусмотренным ст. 121 АПК РФ.
Закон также регламентирует перечень информации, которая должна быть доведена до сведения соответствующих субъектов в уведомлении:
- факт возбуждения производства по делу;
- предмет и об основании заявленного в арбитражный суд требования;
- об иных обстоятельствах спора.
К рассматриваемой категории субъектов относятся:
- участники (учредители) юридического лица - субъекты, выступающие в качестве создателей юридического лица, сведения о которых внесены в Единый государственный реестр юридических лиц;
- органы управления и контроля юридического лица - должностные лица, осуществляющие оперативное управление деятельностью юридического лица, к ним относятся совет директоров, общее собрание участников (учредителей), ревизионная комиссия, а в ряде случаев, например, при обязательном аудите - аудиторы, осуществляющие проверку деятельности юридического лица;
- реестродержатель - специализированная организация, осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами юридического лица, а также осуществляющая контроль за их использованием, распоряжением ими, который ведет реестр ценных бумаг;
- депозитарий - лицо, взявшее на себя обязательства по хранению ценных бумаг юридического лица. Как правило, депозитарий может быть указан в договоре или учредительных документах юридического лица.
Обязанность по уведомлению указанных субъектов может быть возложена на юридическое лицо решением суда, о котором делается отметка в определении. Определение субъекта, в обязанность которого будет входить подобное уведомление, является правом суда, а не его обязанностью, что предполагает возможность самостоятельного уведомления судом. Комментируемая правовая норма предусматривает возложение обязанности на юридическое лицо, которое, в свою очередь, производит уведомление определенных судом субъектов, в том числе органы управления и контроля юридического лица. Однако на практике реализация такой обязанности может быть исполнена именно этими органами, поскольку они осуществляют текущее управление организацией, т.е., по сути, указанное положение предполагает обязанность органов управления организации по уведомлению самих себя.
9. Неисполнение обязанностей, возложенных судом на органы управления юридического лица по уведомлению его учредителей и иных субъектов, влечет применение мер ответственности. По своему содержанию такая ответственность является административной и сводится к уплате штрафных санкций, которые также определяются судом.
Общие правила применения мер ответственности в данном случае регламентируются АПК РФ, к главе 11 которого отсылает комментируемая норма. Размер штрафных санкций в каждом конкретном случае устанавливает суд применительно к каждому индивидуальному делу с учетом его особенностей, а также правового и финансового положения его участников.
Часть 3 комментируемой статьи предполагает обязанность юридического лица по уведомлению указанных выше субъектов, ч. 4 предусматривает возможность привлечения к ответственности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа или возглавляющего коллегиальный исполнительный орган юридического лица, что, по сути, составляет понятие должностного лица. Такое разночтение в рамках одной правовой дефиниции может вызвать затруднения в практической реализации данной нормы, в частности в вопросе определения размера штрафных санкций, которые могут быть применены к лицу, неисполнившему решение суда в части уведомления заинтересованных лиц. Например, размеры штрафных санкций в отношении должностных лиц не могут превышать пять тысяч рублей, а в отношении юридических лиц - ста тысяч рублей. Какие штрафные санкции подлежат применению в данном случае? Рассматриваемая коллизия на практике разрешается судом посредством снижения санкций для юридических лиц до пределов, применяемых в отношении должностных лиц, что в ряде случаев не является существенным для организаций. Закон определяет максимальный размер штрафных санкций, предоставляя возможность суду самостоятельно определить конкретный применяемый к ситуации размер штрафа, тем не менее такой размер должен учитывать финансовое положение юридического лица и причинять существенный ущерб, поскольку является мерой ответственности. В отношении одних предприятий, например банкротов, даже две тысячи рублей могут значительной суммой, которую предприятию затруднительно будет выплатить, в отношении же крупных концернов и сто тысяч могут быть незначительными. Соответственно, риск потери указанных сумм воспринимается такими субъектами по-разному: в одном случае могут быть предприняты все возможные меры по исполнению решения суда с целью избежать ответственности, в другом - в силу незначительности суммы организация может "не утруждать" себя.
Решение о применении мер ответственности в виде штрафа должно быть оформлено надлежащим образом, в соответствии с нормами действующего законодательства по данному вопросу суд выносит мотивированное определение.
10. Уникально по своему содержанию и положение ч. 5 настоящей статьи, предоставляющее юридическому лицу, предусмотренному ст. 225.1 настоящей главы АПК РФ, возможность ознакомления с материалами дела. Такое право предоставлено любому участнику процесса, а также иным заинтересованным лицам. Состав, изложенный в ч. 5 комментируемой статьи, является усеченным и предоставляет право лишь одному субъекту, ограничивая в этом других участников процесса.
Однако в указанном случае непосредственному применению подлежат общие нормы, закрепляющие более широкий круг субъектов, обладающих правом на ознакомление с материалами дела. К таким субъектам могут быть отнесены:
- стороны процесса;
- третьи лица;
- учредители (участники) юридического лица, в отношении деятельности которого возник корпоративный спор;
- собственник имущества указанного выше юридического лица;
- иные лица.
Перечень таких субъектов является открытым и предоставление возможности ознакомления с материалами дела является прерогативой суда. Так, любое заинтересованное лицо вправе обратиться к судье, рассматривающему данное дело, с ходатайством об ознакомлении с материалами дела. В случае удовлетворения заявленного ходатайства, заявитель вправе получить доступ ко всем документам, приобщенным к материалам дела. Получение разрешения на ознакомление с делом предполагает возможность совершения всех предусмотренных законом действий в отношении материалов дела, например изготовление фото и ксерокопий, выписок и т.п. Однако на практике в ряде случаев возможность изготовления копий необходимо специально оговорить в ходатайстве. Тем не менее закон не содержит специального указания на порядок ознакомления с делом, предоставляя возможность субъекту использовать все общедоступные средства для получения материалов, в т.ч. и копии документов.
Статья 225.5. Примирение сторон корпоративных споров
Комментарий к статье 225.5
1. Комментируемая норма соответствует общей тенденции формирования норм рассматриваемой главы, когда каждая из них, не предусматривая особенностей регулирования отношений, возникающих из корпоративных споров, содержит отсылку к общим правилам поведения в подобных ситуациях. При указанных обстоятельствах наиболее целесообразно включить корпоративные споры как самостоятельную категорию споров, подсудных арбитражному суду в правовую норму, определяющую, какие дела подлежат рассмотрению арбитражными судами, не вводя самостоятельную главу по данному виду спора, которая по большому счету не содержит особенностей, а в большинстве отсылочные нормы.
Под мировым соглашением понимается двусторонний договор, заключаемый исключительно субъектами спорного материального правоотношения (истец, ответчик, третье лицо, заявляющее самостоятельные требования на предмет спора) путем представления взаимных уступок друг другу с одновременным обновлением своих прав и обязанностей по спорному правоотношению. В целом данное определение не вызывает трудностей при его понимании. Следует однако отметить, что под новизной (обновлением) прав и обязанностей сторонами по спорному правоотношению имеется в виду изменение первоначально заложенных в обязательствах прав и обязанностей сторон, которые в части или в полном объеме не были выполнены или надлежаще выполнены вследствие их нарушения одной или обеими сторонами. Мировое соглашение представляет собой материально-процессуальную сделку, суть которой состоит в достижении сторонами определенности в отношениях между собой на основе их личного волеизъявления путем мирного урегулирования спора на основе взаимных уступок с целью прекратить судебный спор <23>.
--------------------------------
<23> http://www.sir35.ru/Legal_agency/C13.htm
2. Примирительные процедуры могут применяться наряду с судебной формой защиты. При этом такие процедуры не подменяют государственное правосудие и не нарушают конституционного права граждан на судебную защиту. Благодаря примирительным процедурам стороны могут самостоятельно урегулировать конфликт на взаимоприемлемых условиях, что будет способствовать укреплению их репутации и сохранению партнерских отношений.
Закрепление в законе указанных положений свидетельствует о том, что законодатель стремится поддержать мирное урегулирование споров даже после возбуждения дела в суде. На судей возлагается задача по примирению сторон, однако механизм действий судьи в такой ситуации АПК РФ не предусматривает. Примирительные процедуры являются процедурой, т.е. комплексом последовательно совершаемых действий, направленных на достижение результата. Деятельность субъектов конфликта строится на основе диспозитивности. Примирительные процедуры - это законные действия, т.е. при их осуществлении не должно происходить нарушение законодательства. Любые действия, хотя и направленные на урегулирование спора, но совершаемые в нарушение законодательства, не подпадают под понятие "примирительные процедуры". Обращение к примирительным процедурам основывается на взаимной добровольности сторон (исключение составляет обязательное соблюдение претензионного порядка урегулирования споров в случаях, предусмотренных законом). Стороны добровольно и самостоятельно определяют порядок проведения процедуры и санкционируют ее окончание. Примирительные процедуры направлены на урегулирование конфликта, т.е. на упорядочивание и налаживание деловых (партнерских) отношений между сторонами, нахождение ими взаимовыгодного пути ликвидации конфликта. Урегулирование конфликта посредством примирительных процедур должно быть мирным. Основными субъектами примирительных процедур являются стороны конфликта. При невозможности урегулировать спор самостоятельно они могут привлечь третье лицо (посредника) в целях содействия его урегулированию. Посредник не является субъектом спорного правоотношения и не наделен правом принятия решения. Его действия должны быть направлены на достижения соглашения сторон, поиск компромисса. Процедуры не требуют детального законодательного регулирования, так как порядок урегулирования спора определяется самими сторонами <24>.
--------------------------------
<24> Колясникова Ю.С. Примирительные процедуры в арбитражном процессе: Автореф. дис. на соиск. уч. степ. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2009.
Примирительные процедуры могут быть использованы как до обращения в суд, так и на любой стадии арбитражного процесса, а также в ходе исполнения судебного акта.
Анализ положений, регламентирующих примирительные процедуры в арбитражном процессе, позволяет выделить ряд специфических черт, характерных различным процедурам. В частности, к ним можно отнести:
- основанием для обращения к примирительным процедурам является желание самих сторон спорного правоотношения (исключение составляет соблюдение претензионного порядка в случаях, предусмотренных законом);
- для примирительных процедур характерен особый субъектный состав: это субъекты конфликта, т.е. участники спорного материально-правового отношения. При невозможности урегулировать конфликт самостоятельно стороны могут обратиться к третьему лицу, которое способствует примирению, но не наделено правом выносить обязательное для сторон решение;
- целью применения института примирительных процедур в любой сфере общественных отношений является урегулирование конфликта;
- предмет института примирительных процедур составляют как действия сторон, направленные на урегулирование конфликта, так и действия третьего лица, способствующего их примирению. Если примирительные процедуры используются после обращения в суд, в этот предмет входят действия суда, направленные на обращение сторон к примирительным процедурам (разъяснение порядка обращения, его последствий, преимуществ и т.д.), соответствующие действия суда (объявление перерыва в судебном заседании, отложение судебного разбирательства), проверка и утверждение мирового соглашения;
- применение примирительных процедур возможно в правоотношениях, в которых субъекты могут распоряжаться своими правами исходя из принципа диспозитивности.
3. В АПК РФ предусмотрены определенные меры по поощрению доброй воли сторон к примирению (в соответствии с п. 3 ч. 7 ст. 141 АПК, в случае заключения сторонами мирового соглашения ранее стадии исполнения судебного акта истцу возвращается половина уплаченной им государственной пошлины).
Общая характеристика института мирового соглашения в арбитражном процессе позволяет выделить основные признаки и требования к оформлению такого соглашения:
- достижение сторонами мирового соглашения оформляется ими письменно;
- мировое соглашение утверждается арбитражным судом, о чем выносится определение, в котором указывается о прекращении производства по делу;
- стороны могут окончить дело мировым соглашением в любой инстанции;
- арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, признание иска не утверждает мировое соглашение, если это противоречит законам и иным нормативным правовым актам или нарушает права и законные интересы других лиц. В этих случаях суд рассматривает спор по существу.
В настоящее время развитие института примирительных процедур в арбитражном процессе приобретает все большее распространение, что способствует повышению его значения и актуальности.
4. Детальную регламентацию понятий и механизма реализации примирительных процедур призван сформировать федеральный закон "О примирительной процедуре с участием посредника", проект которого был представлен в Федеральное Собрание РФ еще в 2007 г. Так, указанный законопроект рассматривает в качестве примирительной процедуры урегулирование спора между сторонами с помощью лица, именуемого посредником.
Однако, устанавливая порядок осуществления примирительной процедуры, законопроект также не предусматривает виды таких процедур.
5. Закон предусматривает существенное ограничение при использовании примирительных процедур, запрещая действия суда по утверждению результатов таких процедур в случае нарушения прав и законных интересов. Круг субъектов, чьи права могут быть нарушены законом, не определен, однако формулировка "других лиц, в том числе юридического лица, указанного в статье 225.1 настоящего Кодекса" предполагает, что такие нарушения возможны в отношении лиц, участвующих в деле либо иных заинтересованных лиц.
Формулировка рассматриваемого ограничения посредством установления запрета устанавливает виды примирительных процедур, которые могут быть реализованы в рамках дела по корпоративному спору. К числу таких процедур могут быть отнесены:
- отказ истца от иска;
- признание иска ответчиком;
- заключение мирового соглашения.
Тем не менее предусмотренный ч. 2 настоящей статьи перечень оснований прекращения разбирательства по делу является не полным, в частности, им не предусмотрены возможности привлечения к урегулированию спора посредника или иного лица, допустимого к разрешению возникшего корпоративного конфликта в силу предписаний действующих правовых норм. Однако специфика корпоративных споров такова, что роль посредника в их урегулировании, особенно на досудебной стадии, велика. В большинстве случаев на практике досудебное урегулирование корпоративного спора производится посредством грамотных действий посредника.
В отношении урегулирования данных видов спора в рамках судебного разбирательства наиболее часто встречаются указанные в ч. 2 настоящей статьи основания прекращения судебного процесса. Несмотря на положительный эффект возможности добровольного разрешения спора, мировое соглашение, равно как и иные примирительные процедуры, до настоящего времени находятся в стадии становления и развития и применяются в делах по корпоративным спорам крайне редко. В основном причиной неразвитости рассматриваемого института является нежелание сторон искать и достигать компромисса в разрешении существующей проблемы.
Статья 225.6. Обеспечительные меры арбитражного суда по корпоративным спорам
Комментарий к статье 225.6
1. Арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (обеспечительные меры). Эти меры могут быть применены арбитражным судом также по заявлению иного лица в случаях, предусмотренных АПК РФ, а также по заявлению стороны третейского разбирательства по месту нахождения третейского суда, либо по месту нахождения или месту жительства должника, либо по месту нахождения имущества должника.
Арбитражный суд по заявлению лица или гражданина вправе принять предварительные обеспечительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления иска. При этом заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов.
Институту обеспечительных мер, направленных на обеспечение иска, по действующему Арбитражному процессуальному кодексу присущи следующие характерные признаки:
- широкий круг лиц, наделенных правом обращения в арбитражный суд с заявлением о принятии мер по обеспечению иска. Оно предоставлено лицам, прямо предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом, т.е. тем, которые не принимали участия в деле, но их интересы затронуты принятым решением по делу;
- обеспечительные меры могут быть приняты не только в целях обеспечения иска, но и имущественных интересов заявителя.
- обеспечительные меры, принимаемые арбитражным судом, должны быть срочными и носить временный характер. Срочность принятия обеспечительных мер вызывается именно необходимостью обеспечить некоторые гарантии того, что исковые требования могут стать реальными при исполнении судебного акта. Срочность принятия обеспечительных мер гарантируется особым незамедлительным порядком принятия соответствующего судебного акта (определения): не позже следующего дня со дня поступления заявления в арбитражный суд. Временный характер обеспечительных мер состоит в том, что они принимаются лишь на конкретный срок, на ограниченное время. Как правило, срок действия временных обеспечительных мер заканчивается вступлением в законную силу судебного акта, принятого по делу, в котором применены обеспечительные меры, или исполнением судебного акта, или по ходатайству заявителя, или арбитражным судом;
- обеспечительные меры принимаются в двух случаях:
если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации;
в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю. Эти случаи являются основаниями, по которым допускается принятие обеспечительных мер.
Предусмотренные законодателем в ч. 2 ст. 90 АПК РФ основания для применения обеспечительных мер свидетельствуют о том, что они могут применяться не только для предотвращения затруднения или невозможности исполнения судебного акта, но и как предотвращение причинения значительного ущерба заявителю. Необходимость наличия в арбитражном процессуальном законодательстве такого основания для применения обеспечительных мер, как возможность возникновения у заявителя значительных убытков, обусловлена спецификой отнесенных к подведомственности арбитражных судов споров из отношений, возникающих в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, которая всегда сопряжена с риском;
- обеспечительные меры могут быть приняты на любой стадии арбитражного процесса: от стадии возбуждения производства по делу до стадии исполнительного производства. Это означает, что обеспечительные меры могут быть приняты не только арбитражным судом первой инстанции, но и апелляционным судом, судом кассационной инстанции и судом надзорной инстанции, когда соответствующее арбитражное дело находится у них в производстве. В данном случае должен действовать принцип процессуальной экономии и эффективности применения законодательства. Совершенно нецелесообразно передавать на рассмотрение суда первой инстанции заявления о применении обеспечительных мер, поданные в любую из проверяющих инстанций системы арбитражных судов. С учетом тех же критериев вопрос о принятии обеспечительных мер на стадии исполнения судебного акта должен разрешаться арбитражным судом первой инстанции, независимо от того, судебный акт апелляционной, кассационной или надзорной инстанции подлежит исполнению <25>.
--------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Монография В. Анохина "Обеспечительные меры как способ защиты прав в арбитражном судопроизводстве" включена в информационный банк согласно публикации - "Арбитражный и гражданский процесс", 2007, N 4 - 7.
<25> Анохин В. Обеспечительные меры как способ защиты прав в арбитражном судопроизводстве. Воронеж, 2008.
2. В связи с тем что типичные формы обеспечения иска зачастую не гарантируют защиту прав истца, указанная статья определяет иные меры обеспечения в отношении корпоративных споров, в том числе:
- запрещение органам юридического лица принимать решения либо совершать иные действия по вопросам, относящимся к предмету спора или непосредственно с ним связанным;
- запрещение юридическому лицу, его органам или участникам, а также иным лицам исполнять решения, принятые органами этого юридического лица;
- запрещение держателю реестра владельцев ценных бумаг и (или) депозитарию осуществлять записи по учету или переходу прав на акции и иные ценные бумаги, а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг.
Также если ранее определение о принятии обеспечительных мер принималось судом самостоятельно, без извещения и вызова сторон в судебное заседание, то в редакции изменений, если при рассмотрении заявления о принятии обеспечительных мер у арбитражного суда возникла необходимость заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, и лицо, обратившееся с заявлением об обеспечении иска, не предоставило встречное обеспечение, судья может назначить рассмотрение заявления об обеспечении иска в судебном заседании, которое должно быть проведено в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня поступления такого заявления в арбитражный суд. При этом суд может обязать лицо, обратившееся с заявлением об обеспечении иска, уведомить лиц, участвующих в деле, о времени и месте проведения такого судебного заседания <26>.
--------------------------------
<26> http://www.ippnou.ru/article.php?idarticle=007355
3. Специфика применения обеспечительных мер в отношении корпоративных споров заключается в том, что такие меры не должны выступать препятствием для нормальной деятельности юридического лица, поименованного в ст. 255.1, в отношении которого такие меры применяются. Указанное ограничение предполагает, что юридическое лицо ограничивается в возможности осуществлять свою обычную деятельность, а именно:
- фактическая невозможность осуществления деятельности;
- существенное затруднение в осуществлении деятельности;
- нарушение юридическим лицом законодательства Российской Федерации в связи с установлением ограничений деятельности посредством принятия обеспечительных мер.
Анализ действующего законодательства и практики применения обеспечительных мер в арбитражном судопроизводстве свидетельствует о наличии ряда специфических черт, присущих таким мерам:
- состоят из определенных процессуальных действий, установленных законом;
- принимаются в целях гарантии исполнения будущего судебного решения;
- принимаются соответствующими органами;
- допускаются законом как в отношении предъявленного, так и возможного в будущем иска <27>.
--------------------------------
<27> Новичкова З.Т. Обеспечение иска в советском судопроизводстве: Диссертация на соискание степени кандидата юридических наук. М., 1972. С. 54.
Меры обеспечения иска не могут применяться в тех случаях, когда отсутствует сам факт нарушения прав истца, в отношении которого могут быть применены обеспечительные меры.
Соразмерность обеспечительных мер заявленному требованию заключается в соответствии (адекватности) имущественного интереса заявителя мерам, о применении которых он ходатайствует перед арбитражным судом. Поэтому обеспечительные меры не должны причинять имущественного ущерба ответчику, в связи с чем АПК развернуто регламентирует процедуру встречного обеспечения <28>.
--------------------------------
<28> http:// subscribe.ru/ archive / law.russia.advice.process / 200501 / 17110319.html
АПК РФ предусматривает новое основание для принятия обеспечительных мер - предотвращение причинения значительного ущерба заявителю. Понятие ущерба в Кодексе не раскрывается. Поэтому возникает вопрос о его соотношении с пунктом 2 статьи 15 Гражданского кодекса РФ (далее - ГК РФ), в котором идет речь о реальном ущербе, являющемся одним из видов убытков. Толкование этой нормы во взаимосвязи с частью второй статьи 90 АПК РФ позволяет сделать вывод, что возможность возникновения у заявителя упущенной выгоды не является основанием для принятия обеспечительных мер <29>.
--------------------------------
<29> http://www.kadis.ru/daily/index.html?id=25613
Как указано в п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 09.07.03 "О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров", на заявителя возлагается бремя доказывания возможности причинения ущерба, его значительный размер, связь возможного ущерба с предметом спора, а также необходимость и достаточность для его предотвращения именно данной обеспечительной меры. Доводы заявителя должны быть подкреплены конкретными доказательствами и не могут носить предположительный характер. В случае отсутствия доказательств возможности причинения значительного ущерба обеспечительные меры не принимаются.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ не разъясняет, какими критериями должен руководствоваться арбитражный суд при определении значительности размера ущерба. Поэтому решение этого вопроса целиком зависит от конкретных обстоятельств дела и усмотрения суда, который оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению.
Суды применяют и меры, предусмотренные общими положениями АПК РФ, к которым отсылает ч. 2 комментируемой статьи. К таким мерам относятся:
- арест имущества, денег на счете, акций;
- запрет осуществлять определенные действия - в случаях опасений истца о том, что пока тянется судебный спор, ответчик осуществит действия, направленные на невозможность исполнения будущего решения.
Конкретный перечень обеспечительных мер, применяемых в рамках арбитражного судопроизводства по делам, вытекающим из корпоративных споров, определен ч. 3 комментируемой статьи. Такими мерами являются:
- наложение ареста на акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов предполагает установление запрета совершения каких-либо юридически значимых действий в отношении уставного капитала общества и его частей, в большинстве случаев такие ограничения касаются перехода права собственности, а в отдельных случаях права распоряжения указанными активами от одного лица к другому. Наложение ареста на акции, в частности, сопряжено с установлением ограничения деятельности депозитария и реестродержателя, что по своей сути является самостоятельной обеспечительной мерой;
- запрещение ответчику и другим лицам совершать сделки и другие действия в отношении акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов предполагает установление ограничения по реализации принципа свободы договора, т.е. по распоряжению собственником принадлежащими ему акциями, паями, долями в уставном капитале общества. На практике такое ограничение, как правило, не подлежит применению к переходу прав на указанные объекты в порядке наследования, поскольку юридический факт возникает помимо воли его участников. Рассматриваемые меры устанавливают запрет на перераспределение долей и паев в капитале общества, а также на передачу прав на акции посредством заключения сделок, предусмотренных ГК РФ;
- запрещение органам юридического лица принимать решения либо совершать иные действия по вопросам, относящимся к предмету спора или непосредственно с ним связанным, - применение такой меры на практике в большинстве случаев является затруднительным, поскольку противоречит положениям настоящей статьи, не допускающей ограничения нормальной деятельности юридического лица, указанного в ст. 225.1. Однако закон не регламентирует к какому юридическому лицу применяются такие меры: указанному в ст. 225.1 или ответчику. Учитывая сущность корпоративного спора, в большинстве случаев речь идет именно о юридическом лице, из деятельности которого возник корпоративный спор, т.е. указанного в ст. 225.1, и, соответственно, применение такой меры может быть рассмотрено в качестве нарушения прямого предписания закона. Таким образом, решение о возможности применения указанной меры принимает суд с учетом конкретных обстоятельств дела, а также возможных последствий принятия органами управления таких решений;
- запрещение юридическому лицу, его органам или участникам, а также иным лицам исполнять решения, принятые органами этого юридического лица, - данная мера тесно взаимосвязана с реализацией иных положений действующего законодательства, предусматривающих право обязанных субъектов не исполнять незаконные решения органов управления юридического лица. Однако такое неисполнение предполагает необходимость соблюдения определенного порядка, например уведомления вышестоящих органов управления, а в случае применения данной меры - суда о принятии органами управления юридического лица незаконных решений;
- запрещение держателю реестра владельцев ценных бумаг и (или) депозитарию осуществлять записи по учету или переходу прав на акции и иные ценные бумаги, а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг - указанная мера в отличие от предыдущих напрямую не ограничивает деятельность юридического лица, устанавливая запрет на совершение юридически значимых действий третьими лицами, к числу которых отнесены депозитарий и реестродержатель. Поскольку большинство корпоративных споров связано с принадлежностью акций, долей, паев в уставном капитале, а также с нарушениями правил их распределения, то установление судебного запрета на регистрацию сделок по переходу прав на указанные объекты является целесообразным ограничением, устанавливаемым до принятия решения по основному спору.
4. Совокупность правовых предписаний ч. 3 и ч. 4 комментируемой статьи устанавливает открытый перечень обеспечительных мер, что предполагает возможность применения и иных мер, направленных на обеспечение прав и законных интересов субъектов спора, а также обеспечение сохранности спорного имущества. Реализация указанных положений осуществляется по усмотрению суда, т.е. именно суду предоставлено право выбора обеспечительной меры, применение которой в каждом конкретном случае является наиболее эффективным и оптимальным. Однако подобная деятельность суда должна реализовываться с учетом мер, о применении которых просит заявитель в своем заявлении о применении обеспечительных мер. Предполагая свободу деятельности суда по определению меры, подлежащей применению, закон не регламентирует, вправе ли суд самостоятельно избрать обеспечительную меру либо может вынести решение о применении или отказе в применении обеспечительной меры, о которой просит заявитель. На практике в большинстве случаев суд ограничивает свою компетенцию принятием решения по представленному ему заявлению о принятии обеспечительных мер. Однако такая позиция не всегда обоснована, поскольку в отдельных случаях уровень правовой грамотности заявителя не позволяет определить меры обеспечения иска, которые подлежат применению в отношении конкретного спора, а также мер, эффективность реализации которых будет наиболее высока. Поскольку суд, рассматривающий дело по корпоративному спору, состоит из профессиональных юристов, ему гораздо проще выбрать наиболее оптимальную меру.
При рассмотрении заявленных оснований к применению обеспечительных мер суд должен, в частности, учитывать следующие обстоятельства:
- разумность и обоснованность требования заявителя о применении обеспечительных мер;
- вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер;
- обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон;
- предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц <30>.
--------------------------------
<30> Щукин А.И. Применение обеспечительных мер // Арбитражная практика. 2004. N 3.
5. Арбитражный суд, допуская обеспечение иска, по ходатайству ответчика может потребовать от обратившегося с заявлением об обеспечении иска лица или предложить ему по собственной инициативе предоставить обеспечение возмещения возможных для ответчика убытков (встречное обеспечение) путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере, предложенном судом, либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Размер встречного обеспечения может быть установлен в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также суммы процентов от этих требований. Размер встречного обеспечения не может быть менее половины размера имущественных требований. Встречное обеспечение может быть предоставлено также ответчиком взамен мер по обеспечению иска о взыскании денежной суммы путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере требований истца. О встречном обеспечении арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления в суд заявления об обеспечении иска. В определении указываются размер встречного обеспечения и срок его предоставления, который не может превышать пятнадцати дней со дня вынесения определения. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня вынесения определения. Определение о встречном обеспечении может быть обжаловано. В случае вынесения определения о встречном обеспечении арбитражный суд не рассматривает заявление об обеспечении иска до представления в арбитражный суд документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение. При представлении в арбитражный суд документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение, или по истечении указанного в определении суда срока его представления арбитражный суд не позднее следующего дня после дня поступления такого документа рассматривает заявление об обеспечении иска. Неисполнение лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, определения арбитражного суда о встречном обеспечении в срок, указанный в определении, может быть основанием для отказа в обеспечении иска. Представление ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение, является основанием для отказа в обеспечении иска или отмены обеспечения иска.
Предоставление заявителем встречного обеспечения в отсутствие оснований применения обеспечительных мер, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК РФ, не может являться самостоятельным основанием применения таких мер.
Предоставление встречного обеспечения является единственным исключением из правила, в соответствии с которым при отсутствии оснований для применения обеспечительных мер арбитражный суд отказывает в обеспечении иска. В данном случае согласно ч. 4 ст. 93 АПК РФ арбитражный суд удовлетворяет заявление об обеспечении иска независимо от наличия оснований для применения обеспечительных мер. Однако должны быть соблюдены требования соразмерности обеспечительных мер заявленному требованию (ч. 2 ст. 91 АПК РФ), связанности их с предметом исковых требований и обеспечения фактической реализации целей обеспечительных мер, обусловленных их основаниями. В литературе и судебной практике часто встречается иная позиция, согласно которой обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом только при наличии оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК РФ; в отсутствие указанных оснований обеспечительные меры не могут быть приняты арбитражным судом даже в случае предоставления лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, встречного обеспечения <31>.
--------------------------------
<31> Прудкова Д.В., Орлова А.И. Обеспечительные меры (ч. 1) // Арбитражная практика. 2005. N 1. С. 42; Постановления ФАС Северо-Западного округа от 12.09.2005 по делу N А56-51212/04; ФАС Центрального округа от 24.02.2004 по делу N А35-6519/03-С24; ФАС Московского округа от 19.08.2004 N КГ-А40/6942-04.
В соответствии с п. 12 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12.10.2006 N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер", вид встречного обеспечения определяется заявителем самостоятельно и может заключаться во внесении на депозитный счет суда денежных средств в размере, предложенном судом, либо предоставлении банковской гарантии (согласно которой кредитное учреждение по просьбе истца дает письменное обязательство уплатить ответчику определенную денежную сумму в случае проигрыша истцом процесса и причинения ответчику убытков примененными арбитражным судом обеспечительными мерами, поручительства (т.е. заключение между ответчиком и другим лицом (поручителем) договора поручительства, по которому поручитель обязывается перед ответчиком отвечать за возмещение истцом ответчику возможных для него убытков, причиненных обеспечительными мерами, в случае проигрыша истцом процесса или иного финансового обеспечения на ту же сумму (например, передача истцом в депозит суда облигаций, заключение между истцом и ответчиком договора залога и т.д.) <32>.
--------------------------------
<32> Спирин Д.А. Встречное обеспечение: спорные вопросы применения // Арбитражная практика. 2006. N 12.
Арбитражный суд вправе признать встречное обеспечение ненадлежащим как по форме, так и по сумме обеспечения, если, по мнению суда, такое встречное обеспечение не может являться достаточной гарантией возмещения убытков, в частности из-за невозможности его быстрой реализации, несоразмерного характера, сомнений в добросовестности гаранта и т.п.
Сумма встречного обеспечения должна быть соразмерна имущественным требованиям истца. Оценка соразмерности производится арбитражным судом в числе прочего с учетом соотносимости права и интереса, о защите которых просит заявитель, стоимости имущества, на которое истребуется арест, либо имущественных последствий запрещения должнику совершать определенные действия.
В соответствии с ч. 1 ст. 94 АПК РФ размер встречного обеспечения может быть установлен в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также суммы процентов от этих требований. Размер встречного обеспечения не может быть менее половины размера имущественных требований. Таков порядок определения размера встречного обеспечения по искам и иным требованиям, подлежащим оценке <33>.
--------------------------------
<33> Постановления ФАС Северо-Западного округа от 29.04.2005 по делу N А56-45377/04; ФАС Московского округа от 28.11.2005 N КА-А40/11576-05; ФАС Западно-Сибирского округа от 23.06.2004 N Ф04/3478-425/А67-2004, ФАС Центрального округа от 01.06.2004 по делу N А68-94/ГП-16-03.
Порядок определения конкретного размера встречного обеспечения по делу предполагает значительную свободу действия как со стороны суда, так и для сторон спора. Существенным моментом при установлении размера такого обеспечения является соблюдение минимальной границы размера встречного обеспечения, который не может быть менее половины заявленных имущественных требований.
6. Длительное время на практике в отношении споров, носящих неимущественный характер, суды отказывали в применении встречного обеспечения, поскольку заявленные истцом требования носили неимущественный характер и не подлежали оценке. В соответствии с положениями ч. 6 комментируемой статьи участникам корпоративного спора предоставлено право заявлять встречное обеспечение иска, размер которого прямо пропорционален и зависит от возможных убытков ответчика, причиненных обеспечительными мерами.
В подобных случаях, исходя из целей встречного обеспечения, его размер должен определяться арбитражным судом на основании размера возможных убытков, на что и указал ВАС РФ в рассмотренном выше Постановлении Пленума ВАС РФ N 55. На практике размер встречного обеспечения определяется по аналогии с ч. 1 ст. 94 АПК РФ, т.е. размер встречного обеспечения в данном случае не может быть менее половины предполагаемого размера убытков. В Постановлении N 55 последний аспект определения размера встречного обеспечения по искам с неимущественными требованиями отражения не нашел. Однако именно такой порядок определения размера встречного обеспечения в подобных случаях был изложен в п. 21 проекта постановления Пленума ВАС РФ "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".
В этой связи существенное значение приобретает ч. 6 комментируемой статьи, которая определяет основополагающие моменты определения размера встречного обеспечения по неимущественным корпоративным спорам. Так, в частности, в рамках указанной нормы реализуется принцип диспозитивности деятельности арбитражных судов, когда закон устанавливает минимальные размер встречного обеспечения по указанной категории исков. Право определения размера такого обеспечения в каждом конкретном случае принадлежит суду с учетом всех обстоятельств дела, и материального положения сторон спора в том числе.
Так, установленный законом минимальный размер встречного обеспечения не может быть менее пятидесяти тысяч для физических лиц и ста тысяч рублей - для юридических.
В большинстве случаев определения об обеспечении иска выносятся судьей, рассматривающим дело, единолично не позднее дня, следующего за днем подачи такого заявления. Участие сторон и иных заинтересованных лиц в рассмотрении поступившего заявления об обеспечении иска не требуется, судебное заседание по рассмотрению данного вопроса не назначается.
В отношении корпоративных споров ч. 7 комментируемой статьи устанавливаются особые правила рассмотрения подобных заявлений. Такое положение предопределено тем, что обеспечение иска непосредственно оказывает влияние на деятельность юридического лица, указанного в ст. 225.1 АПК РФ, зачастую вводя определенные ограничения по распоряжению его активами, в частности возможностью распределения паев, долей в уставном капитале, акций и т.п. Рассмотрение заявления об обеспечении корпоративного иска производится посредством назначения судебного заседания, в котором принимают участие стороны спора, а также иные участвующие в деле лица. Введение такой процедуры рассмотрения заявления сопряжено с увеличением временных затрат на вынесение определения по данному вопросу, в связи с чем законом предусмотрен более длительный срок рассмотрения заявления - не позднее пятнадцати дней с момента подачи заявления об обеспечении иска.
Однако такой порядок рассмотрения заявления об обеспечении иска по корпоративному спору не является обязательным и подлежит применению при следующих обстоятельствах:
- наличии необходимости объяснений сторон спора по факту заявления об обеспечении иска;
- отсутствии встречного обеспечения.
Рассмотрение заявления об обеспечении иска по корпоративному спору в рамках судебного заседания предполагается как право судьи, рассматривающего основной спор, и не является его обязанностью. Таким образом, судья самостоятельно определяет порядок рассмотрения такого заявления. При наличии указанных выше обстоятельств судья может как назначить судебное заседание по рассмотрению поданного заявления, так и вынести соответствующее мотивированное определение по данному факту единолично.
При отсутствии вышеуказанных обстоятельств рассмотрение заявления об обеспечении иска производится в общем порядке: единолично судьей посредством вынесения определения по данному заявлению.
7. Часть 8 комментируемой статьи конкретизирует положения предыдущей части, устанавливая порядок действий судьи с момента поступления к нему заявления об обеспечении иска и до принятия решения по данному заявлению.
Так, один день с момента поступления заявления предоставляется судье для назначения судебного разбирательства по обеспечению иска, а также один день с момента вынесения такого определения для направления его копий участникам процесса. Порядок направления копий уведомления, а также содержание соответствующего судебного акта определяются по общим правилам, предусмотренным по аналогичным вопросам иных категорий споров.
На практике в большинстве случаев суды применяют общие правила рассмотрения вопроса об обеспечении иска, поскольку порядок рассмотрения корпоративных споров предполагает подготовительную часть, в рамках которой могут быть выяснены все необходимые обстоятельства. Отсутствие встречного обеспечения не рассматривается в качестве основания для назначения судебного заседания. Однако в рамках подготовительного рассмотрения корпоративного спора зачастую суд выясняет готовность предоставления истцом встречного обеспечения, о чем делается соответствующая отметка в протоколе предварительного судебного заседания. Такая отметка впоследствии может выступать в качестве основания для установления и определения размера встречного обеспечения. В целом общий порядок рассмотрения заявления об обеспечении иска позволяет значительно сократить временной промежуток рассмотрения дела, что играет значительную роль в деятельности юридических лиц, указанных в ст. 225.1 АПК РФ.
В качестве обязательного реквизита определения ч. 8 настоящей статьи указывает место и время судебного заседания. Однако общими положениями, предусматривающими обязательные реквизиты судебных актов, установлен ряд иных положений, отсутствие которых в судебном акте влечет признание его недействительным. Время и место судебного заседания по рассмотрению заявления об обеспечении иска является основным содержание определения суда, соответственно, без указания таких сведений определение будет "пустым", бессодержательным и в его вынесении не будет необходимости.
Поскольку законом предусмотрена необходимость уведомления о назначенном судебном заседании по рассмотрению заявления об обеспечении иска всех заинтересованных лиц, и участников процесса в том числе, суд вправе возложить указанную обязанность на заявителя. Такое распределение обязанности по уведомлению участников процесса является обоснованным, поскольку в соответствии с общими положениями АПК РФ заявитель обязан направить всем участвующим в деле лицам копии заявления и приложенных к нему документов. Однако обязанность по уведомлению участников спора о назначенном судебном заседании является обязанностью суда, т.е. в данном случае суд делегирует исполнение указанной обязанности лицу, подавшему заявление об обеспечении иска. Таким образом, в рамках положений ч. 9 комментируемой статьи производится совмещение двух различных обязанностей по уведомлению участников корпоративного спора. В настоящее время такое положение можно рассматривать в качестве особенности рассмотрения дела по обеспечению иска по корпоративному спору. Однако необходимость назначения судебного заседания по обеспечению иска обосновывается необходимостью получения судом дополнительных объяснений по полученному заявлению у сторон и иных участников спора, в связи с чем целесообразно исполнение обязанности по направлению копии судебного акта о принятии заявления к производству и назначении судебного заседания непосредственно судом. Рассылка копий судебного акта подателем заявления об обеспечении иска может быть расценена как ненадлежащее исполнение такой обязанности, что в ряде случаев выступает основанием для обжалования указанных действий истца. Круг субъектов, подлежащих уведомлению о назначении судебного разбирательства по обеспечению иска, не предусматривает какой-либо специфики, определяя, что уведомлению подлежат лица, участвующие в деле, а также юридическое лицо, из деятельности которого возник корпоративный спор, т.е. указанное в ст. 255.1 АПК РФ.
8. Несмотря на распределение обязанностей по надлежащему уведомлению участников процесса, предусмотренное общими положениями арбитражного судопроизводства в России, ч. 10 комментируемой статьи предусматривает меры административной ответственности за неисполнение решения суда о возложении обязанности уведомления заинтересованных субъектов о времени и месте рассмотрения заявления об обеспечении иска. Применение мер ответственности в виде штрафных санкций производится в общем порядке, в установленных АПК РФ размерах. Однако, предусматривая меры ответственности, закон не регламентирует в каком случае обязанность признается неисполненной, и могут ли применяться такие меры в случае ненадлежащего исполнения обязанности. Так, например, суд, возложив обязанность по уведомлению о назначенном заседании на истца, должен определить поименно всех субъектов, подлежащих такому уведомлению, в противном случае обязанность может быть исполнена не в полном объеме, что порождает круг субъектов, обжалующих вынесенное по заявлению решение, что, в свою очередь, порождает возможность применения мер ответственности к заявителю.
Значительным дополнением действующих правовых норм является указание на субъекта ответственности в случае, если истцом, не исполнившем вышеуказанную обязанность выступает юридическое лицо. В качестве такого субъекта указывается лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или возглавляющее коллегиальный исполнительный орган этого юридического лица. Таким образом, закон конкретизирует, что штрафные санкции могут быть применены к соответствующему должностному лицу, однако, заявителем по делу выступает не должностное лицо, а юридическое лицо, руководитель органа управления выступает в качестве его полномочного представителя, в силу закона меры ответственности могут быть применены только к заявителю - юридическому лицу. Указанная правовая коллизия в практической деятельности может способствовать формированию двойственности ответственности: с одной стороны, меры ответственности применяются к юридическому лицу - заявителю, с другой - к должностному лицу, осуществляющему руководство деятельностью заявителя. Однако общие принципы юридической ответственности не допускают двойной ответственности за одно и то же правонарушение, и правовая норма, предусмотренная ч. 10 настоящей статьи, может быть ограничена в применении.
Часть 11 комментируемой статьи в целом воспроизводит общие положения, определяющие порядок рассмотрения заявления об обеспечении иска, предусматривающий возможность вынесения определения по данному вопросу в отсутствие заинтересованных лиц. Однако, если судебное заседание по данному вопросу назначено, оно может быть проведено только в присутствии указанных лиц либо в их отсутствие при наличии подтверждения об их уведомлении.
Таким образом, указанная правовая норма предусматривает два случая проведения заседания по рассмотрению вопроса об обеспечении иска в отсутствие участников основного спора:
- наличие документов, подтверждающих надлежащее уведомление таких субъектов;
- отсутствие подтверждения уведомления указанных субъектов при условии принятия субъектом, на которого возложена обязанность по уведомлению, всех возможных мер по доведению до сведения заинтересованных лиц информации о месте и времени проведения судебного заседания. Принятие указанных мер должно быть подтверждено документально. В настоящее время арбитражные суды рассматривают в качестве доказательства принятия таких мер представленные в судебное заседание письма, возвращенные органами почтовой связи, по причине отсутствия адресата по указанному адресу, а также в связи с истечением срока хранения такой корреспонденции.
Предусматривая необходимость принятия всех возможных мер по уведомлению заинтересованных субъектов о месте и времени проведения судебного заседания, закон не конкретизирует перечень таких мер, а также не устанавливает, какими средствами может воспользоваться субъект для производства соответствующего уведомления.
Подобные неточности и коллизии правовых норм значительно повышают роль судебной практики в разрешении подобных вопросов, поскольку именно таким образом возможно определение непосредственного механизма реализации спорной правовой нормы.
Статья 225.7. Рассмотрение дел о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников
Комментарий к статье 225.7
1. Общее собрание участников общества является распорядительным органом юридического лица, к компетенции которого отнесено решение наиболее важных и значимых вопросов деятельности юридического лица. Законодательство об отдельных видах хозяйственных обществ четко регламентирует компетенцию общего собрания, а также порядок его созыва и осуществления им своей деятельности.
В связи с жесткими правилами созыва общего собрания, зачастую права и законные интересы субъектов корпоративного спора оказываются незащищенными, поскольку не всегда таким субъектам предоставлено право созыва собрания.
Однако, несмотря на активное развитие института корпоративных споров, соответствующие изменения были внесены лишь в Федеральный закон "Об акционерных обществах", в отношении иных видов юридических лиц положения о возможности судебного вмешательства в решение вопроса о созыве общего собрания участников не предусмотрены, причем рассмотрение подобного спора арбитражным судом производится с учетом положений закона о конкретном виде юридических лиц.
Так, в соответствии с положениями Федерального закона от 19.07.2009 N 205-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" в случае принятия советом директоров (наблюдательным советом) общества решения об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган общества либо в случае уклонения совета директоров (наблюдательного совета) общества от принятия такого решения акционер вправе обратиться в суд с требованием о понуждении общества включить предложенный вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган общества. Причем особо следует отметить, что такое право предоставляется акционеру как в отношении очередного ежегодного собрания, так и в отношении внеочередного собрания.
Понуждение юридического лица к созыву общего собрания его участников предполагает принудительное обязание органов управления юридического лица созвать общее собрание участников посредством вынесения судом соответствующего судебного акта. В соответствии с ч. 1 комментируемой статьи право на обращение в суд с подобным заявлением предоставлено следующим субъектам:
- органы юридического лица;
- участники юридического лица.
Причем закон не конкретизирует состав таких лиц, что свидетельствует о наличии у каждого акционера либо иного участника права обратиться в суд с иском о принудительном созыве общего собрания.
Учитывая активное развитие корпоративных споров, необходимо своевременное внесение изменений и дополнений в действующие нормативные акты, регламентирующие порядок осуществления деятельности отдельными категориями юридических лиц. Включение таких правовых норм способствует отражению особенностей производства в отношении каждой категории юридических лиц, а также конкретизации общих правовых предписаний.
2. В решении суда о понуждении общества провести внеочередное общее собрание акционеров указываются сроки и порядок его проведения. Особый интерес представляет собой правовая норма, определяющая порядок проведения собрания участников общества на основании решения суда. Исполнение решения суда возлагается на истца либо по его ходатайству на орган общества или иное лицо при условии их согласия. Таким органом не может быть совет директоров (наблюдательный совет) общества. При этом орган общества или лицо, которое в соответствии с решением суда проводит внеочередное общее собрание акционеров, обладает всеми предусмотренными настоящим Федеральным законом полномочиями, необходимыми для созыва и проведения этого собрания. В случае если в соответствии с решением суда внеочередное общее собрание акционеров проводит истец, расходы на подготовку и проведение этого собрания могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств общества. Таким образом, любому из акционеров может быть предоставлено право проведения общего собрания акционеров на основании решения суда. Однако совет директоров (наблюдательный совет), к ведению которого непосредственно отнесены вопросы определения повестки дня общего собрания, а также место и время его проведения. Сроки проведения общего собрания по общему правилу определяются решением суда. Тем не менее открытым остается вопрос с определением повестки дня такого собрания. Повестка дня определяется в соответствии с уставом и положениями об органах управления юридического лица. В большинстве случаев определение вопросов, выносимых на рассмотрение общим собранием, отнесено к компетенции совета директоров. Однако в данном конкретном случае необходимо учитывать одно существенное положение: общее собрание созывается на основании решения суда, которым должен быть определен порядок проведения такого собрания. Зачастую под порядком проведения общего собрания понимаются технические процедуры: порядок голосования; утверждение формы бюллетеней, порядок оглашения решений собрания и т.п. В отношении принудительно созванного общего собрания понятие "порядок проведения общего собрания" следует трактовать расширительно, включая в него определение повестки дня, поскольку данный вопрос является ключевым моментом для подготовки собрания, без определения вопросов, подлежащих рассмотрению собранием невозможно его проведение, причем повестка дня должна быть доведена до сведения участников собрания заблаговременно с целью предоставления участникам возможности подготовить необходимые материалы и документы, а в ряде случаев и отчеты о деятельности и т.п. Еще одной особенностью определения повестки дня принудительно созванного общего собрания является необходимость вынесения на рассмотрение собранием вопросов, по которым истец обратился в суд, и было вынесено соответствующее решение о понуждении к созыву собрания. Такой вопрос или вопросы подлежат обязательному включению в повестку дня собрания.
Закон предусматривает право суда возложить обязанность по проведению общего собрания на орган управления обществом, которым не может быть совет директоров. Такая позиция законодателя объясняется тем, что принудительный созыв собрания вызван неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на совет директоров обязанностей по своевременному созыву собрания. В качестве обязанного лица может выступать руководитель общества, осуществляющий оперативное руководство его деятельностью, такая позиция будет являться логичной, поскольку предоставление права проведения собрания иным органам противоречит основным целях им создания, например ревизионной комиссии.
3. Существенной новеллой в данном вопросе является отмена права акционеров, обладающих более 10% акций, самостоятельно созывать общее собрание, в свете внесенных изменений любой акционер независимо от количества принадлежащих ему акций обладает правом созыва собрания, в том числе посредством обращения в арбитражный суд с иском по корпоративному спору о понуждении юридического лица созвать общее собрание акционеров. Такие нововведения направлены на защиту прав всех акционеров, в том числе обладающих незначительным количеством акций.
В целом комментируемая статья предусматривает лишь отдельные процессуальные особенности рассмотрения заявления о понуждении юридического лица провести общее собрание участников, не отражая при этом специфики материальных норм, регламентирующих такую процедуру. Это объясняется общей концепцией Арбитражного процессуального кодекса РФ, который по своей сути является процессуальным нормативным актом, определяющим порядок деятельности суда при рассмотрении поступивших заявлений и разрешении спорных вопросов.
Внесение рассматриваемых правовых норм позволяет упорядочить принимающий порой хаотичные формы процесс созыва собрания акционеров уполномоченными на то инициаторами без согласия совета директоров АО, а также предотвратить проведение без ведома большинства заинтересованных лиц так называемых "параллельных" собраний. Вместе с тем для созыва собрания акционеров через суд потребуется больше времени, чем это было раньше.
4. Учитывая жестко установленные законодательством об отдельных видах юридических лиц сроки назначения и проведения общего собрания, в том числе сроки направления уведомлений его участникам, закон предусматривает специальные сроки по рассмотрению заявлений о понуждении юридического лица провести общее собрание участников. Такое заявление должно быть рассмотрено судом в течение месяца с момента его принятия. В отношении иных категорий дел по спорам, подсудным арбитражным судам, срок значительно превышает указанный в ч. 2 настоящей статьи, поскольку общими положениями арбитражного судопроизводства предусмотрен более длительный срок, который предполагает пятидневный срок для принятия заявления к производству и назначению судебного заседания, срок для проведения подготовительных мероприятий, в том числе предварительного судебного заседания, а также сроки проведения судебных заседаний по конкретному делу.
Однако в вопросе установления сроков принудительного проведения общего собрания участников, суду определены жесткие рамки, которые предусматривают необходимость совершения всех предусмотренных законом юридически значимых действий, а именно:
- принятие заявления к производству;
- назначение судебного заседания;
- подготовка к судебному разбирательству;
- принятие решения по делу.
В случае возникновения обстоятельств, которые являются основаниями для отложения разбирательства по делу, сроки осуществления судом отдельных юридических действий значительно сокращается. Так, в ряде случаев разбирательство по делу может быть отложено до устранения обстоятельств, послуживших основаниями для такого отложения, в этом случае суд может превысить указанный законом срок для разрешения данного вида споров. Однако, несмотря на возможность возникновения обстоятельств, не зависящих от воли суда, а также от воли сторон, закон не предусматривает возможности продления указанного срока либо его приостановления в связи с действием особых обстоятельств.
5. Закон предоставляет возможность суду рассмотреть дело о понуждении юридического лица к проведению общего собрания в более короткий срок, устанавливая максимально возможный срок судебного разбирательства, по истечении которого вынесенное судом решение подлежит немедленному исполнению в соответствии с ч. 3 комментируемой статьи. Закон тем не менее предусматривает и возможность определения сроков исполнения решения суда в самом судебном акте. Такие сроки могут быть установлены судом с учетом требований законодательства о конкретном виде юридических лиц, например, ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предусматривает не только сроки проведения общего собрания акционеров, которое должно состояться не позднее шести месяцев с начала календарного года, но и сроки уведомления акционеров о проведении собрания. Соблюдение указанных в законодательстве сроков предполагает инициативу суда по установлению конкретного срока исполнения решения по корпоративному спору. Так, например, если решение о принудительном проведении собрания акционеров принято в марте, а проведено оно должно быть не позднее июня, соответственно, суд устанавливает конкретный срок проведения собрания, в зависимости от которого лицом, ответственным за проведение собрания, совершаются необходимые подготовительные действия. Таким образом, в вопросах определения порядка проведения принудительно созываемого собрания участников общества, закон предоставил суду максимальную свободу действия, при реализации которой необходимо учитывать, что именно суд определяет субъекта, в обязанность которому вменяется проведение собрания и зачастую она может возлагаться на истца в корпоративном споре, который, в свою очередь, не всегда осведомлен о законодательно установленном порядке созыва и проведения общего собрания, что требует дополнительных временных и финансовых затрат, в частности, на привлечение квалифицированных специалистов, особенно по крупным предприятиям. Однако такая свобода суда в большей степени направлена на повышение защищенности акционеров и иных участников юридических лиц от произвола со стороны органов управления обществом, в том числе в принятии наиболее важных и значимых вопросов деятельности субъекта.
6. Исполнение судебных актов арбитражных судов является заключительной стадией арбитражного процесса. В соответствии с ч. 1 ст. 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения в порядке, установленном АПК РФ и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.
Случаи немедленного исполнения решений, вынесенных по делам, возникающих из административных и иных публичных правоотношений:
- решения, принимаемые по делам об оспаривании нормативных правовых актов;
- решения, принимаемые по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если иные сроки исполнения не установлены в решении суда <34>.
--------------------------------
<34> http://magadan.arbitr.ru/pract/ ispolnenie_sudebnix_aktov / 2674.html
Анализ содержания большинства корпоративных споров позволяет говорить, что данная категория подпадает под действие общих правил исполнения решений, поскольку суть их в большинстве случаев сводится к обжалованию либо нормативных, либо ненормативных актов, т.е. применительно к ч. 3 комментируемой статьи можно говорить о планомерной трансформации общих правил в специальные нормы, регламентирующие порядок исполнения судебных актов по отдельным категориям дел.
Необходимо отметить, что немедленное исполнение решения не лишает права соответствующих лиц на его обжалование в апелляционной и/или кассационной инстанциях в порядке и сроки, которые установлены АПК РФ.
Кроме того, в соответствии с ч. 1 ст. 179 АПК РФ в случае неясности решения арбитражный суд, принявший это решение, по заявлению лица, участвующего в деле, судебного пристава-исполнителя, других исполняющих решение арбитражного суда органа, организации вправе разъяснить решение без изменения его содержания.
Немедленное исполнение решения допускается при предоставлении взыскателем обеспечения поворота исполнения на случай отмены решения суда (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере присужденной суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.
В отношении корпоративных споров законом предусмотрены существенные особенности. В отношении решения суда о понуждении юридического лица к проведению общего собрания, в случае отсутствия специальных сроков исполнения такого судебного акта в самом решении, действует правило о немедленном исполнении такого решения. Причем закон не предусматривает необходимость вынесения судом специального определения, указывающего порядок исполнения решения. Оно исполняется по правилам, установленным специальной правовой нормой - ч. 3 комментируемой статьи.
При обращении решения по указанному делу к исполнению следует также учитывать рекомендации Высшего Арбитражного Суда РФ, указанные в информационном письме от 24.07.2003 N 73 "О некоторых вопросах применения частей 1 и 2 статьи 182 и части 7 статьи 201 АПК РФ". В частности, при обращении решения суда к немедленному исполнению необходимо учитывать, что существо спора, по которому вынесено решение носит организационный, а не имущественный характер. Если же по решению суда истцу причитаются какие-либо выплаты, порядок исполнения решения суда определяется общими правилами.
По общим правилам арбитражного судопроизводства при обращении решения к немедленному исполнению суд выносит мотивированное определение по данному вопросу, которое может быть обжаловано всеми доступными средствами:
- в апелляционном порядке;
- в кассационном порядке;
- посредством принесения частной жалобы и т.п.
7. Особый порядок вступления в силу судебного акта по рассматриваемой категории дел не лишает участвующих в деле лиц права на его обжалование. Однако такое право в сравнении с общими положениями о порядке обжалования судебных актов является усеченным и предусматривает возможность апелляционного обжалования судебного решения по делу о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников.
Апелляционное обжалование - это деятельность апелляционных арбитражных судов, направленная на устранение судебных ошибок в решениях арбитражных судов первой инстанции и являющаяся дополнительной гарантией защиты прав и интересов лиц, участвующих в деле. Значение института апелляционного обжалования заключается в том, что лица, участвующие в деле, имеют право в течение 10 дней (со дня принятия судом решения в окончательной форме) подать жалобу. Объектом апелляционного обжалования являются не вступившие в законную силу решения и определения арбитражных судов, рассматривающих дело в первой инстанции. Жалоба подается в соответствующий апелляционный арбитражный суд через суд, вынесший решение в первой инстанции.
Суд апелляционной инстанции имеет право оставить решение арбитражного суда субъекта РФ без изменения, жалобу без удовлетворения, изменить решение суда или отменить его и принять новое решение, отменить решение суда полностью или в части и прекратить судебное производство либо оставить заявление без рассмотрения.
Апелляционное обжалование допускается в отношении судебных актов, не вступивших в законную силу. Вступление решения суда в законную силу неразрывно связано с моментом обращения его к исполнению. Учитывая положения ч. 3 настоящей статьи, решение суда по данному спору подлежит немедленному исполнению, в связи с чем такое решение вступает в силу с момента его вынесения и возможность его апелляционного обжалования противоречит общим принципам судопроизводства, поскольку обжалование решений и определений суда, вступивших в законную силу производится в кассационном и надзорном порядке.
Таким образом, можно говорить о противоречии между предписаниями ч. 3 и ч. 4 комментируемой статьи, первая из которых предполагает вступление решения в силу с момента его вынесения и немедленное обращение его к исполнению, а вторая указывает на возможность обжалования решения в апелляционном порядке, т.е. как не вступившее в законную силу. Разрешение указанной коллизии возможно посредством законодательного определения момента вступления такого судебного акта в законную силу, после чего возможно определение порядка исполнения и обжалования решения.
Часть 5 комментируемой статьи предусматривает возможность кассационного обжалования в деле о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников. Однако такое обжалование допускается законом в отношении постановления апелляционной инстанции. Кассационное, равно как и надзорное обжалование решения суда первой инстанции по рассматриваемому корпоративному спору законом не предусмотрено, что в ряде случаев может быть признано существенным нарушением прав и законных интересов участвующих в деле лиц.
Лица, участвующие в деле, а также иные лица, права и обязанности которых затронуты судебным актом арбитражного суда, вправе обжаловать в порядке кассационного производства решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу, за исключением решений Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, и (или) постановление арбитражного суда апелляционной инстанции полностью или в части. Кассационной инстанцией для арбитражных судов субъектов РФ выступает федеральный арбитражный суд округа.
Арбитражным процессуальным кодексом РФ установлен двухмесячный срок для подачи кассационной жалобы на судебный акт. Этот срок начинает исчисляться с момента вступления обжалуемого судебного акта в законную силу. Однако ч. 5 комментируемой статьи предусматривает возможность кассационного обжалования решения суда апелляционной инстанции в течение десяти дней с момента его вынесения, т.е., по сути, к кассационному обжалованию применяются правила, предусмотренные для подачи апелляции. При разрешении данной коллизии значительная роль может принадлежать судебной практике, в частности, Высшему Арбитражному Суду РФ, который посредством своих рекомендаций и разъяснений, основанных на обзоре судебной практики, определяет порядок деятельности арбитражных судов РФ в разрешении той или иной спорной ситуации.
Кассационная жалоба подается через суд, который принял решение. Арбитражный суд, принявший решение, обязан направить кассационную жалобу вместе с делом в соответствующий арбитражный суд кассационной инстанции в трехдневный срок со дня поступления жалобы в суд.
Лицо, подающее кассационную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии кассационной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку.
Настоящая статья, в отличие от большинства норм данной главы, которые заключаются в отсылке к общим положениям, предусматривает специфический порядок рассмотрения дел по спорам о понуждении юридического лица созвать общее собрание его участников. Однако такие особенности в большинстве своем вступают в противоречие с общими принципами и правилами арбитражного судопроизводства в России.
Статья 225.8. Рассмотрение дел по спорам о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу
Комментарий к статье 225.8
1. В целях раскрытия содержания настоящей статьи в первую очередь необходимо определить два ключевых понятия:
- юридическое лицо, в интересах которого заявлен иск;
- убытки, возмещения которых требует истец.
Применительно к положениям комментируемой статьи в качестве юридического лица рассматривается обособленный имущественный комплекс, результаты деятельности либо решения органов управления которого выступают предметом корпоративного спора, т.е. предприятия, учреждения, организации, предусмотренные ст. 225.1. Однако на основе анализа норм ст. 225.1 АПК РФ указанное выше понятие можно детализировать, поскольку в большинстве своем корпоративные споры возникают по результатам деятельности организаций, к числу которых можно отнести акционерные общества, общества с ограниченной ответственностью, производственные кооперативы и т.п.
Комментируемая статья также не указывает на характер возникновения убытков, в результате чего невозможным становится определение в каждом конкретном случае, какие суммы подлежат взысканию: только реальные убытки или реальные убытки и упущенная выгода.
Учитывая специфику рассматриваемых норм, а также особое правовое положение юридического лица, которое, с одной стороны, выступает в качестве субъекта спора, а с другой - в качестве объекта корпоративного спора, поскольку сам спор возникает на основе осуществления деятельности таким юридическим лицом.
Общее понятие убытков определяет Гражданский кодекс РФ, который понимает под ними расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело/должно было произвести для восстановления нарушенного права, утрата/повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы право не было нарушено (упущенная выгода). Упущенная выгода для коммерческих организаций представляет собой неполученную прибыль.
Закон закрепляет принцип полного возмещения убытков. Должны возмещаться реальный ущерб и упущенная выгода. Однако в ряде случаев возмещение убытков может быть ограничено, как правило, такое ограничение производится в рамках заключенного между сторонами спора соглашения. Заключение указанного соглашения в рамках корпоративного спора представляется затруднительным и необоснованным, поскольку в большинстве случаев наличие такого соглашения характерно для имущественных отношений. Большинство корпоративных споров носят неимущественный характер, который не предполагает наличия прямых убытков, равно как невозможно предусмотреть и возникновение убытков, причиненных юридическому лицу, возбуждением и судебным разбирательством по корпоративному спору <35>.
--------------------------------
<35> http:// www.portal-law.ru / entsiklopedija_dogovornogo_prava / sfsdf_djidfsfsdf/
Учитывая изложенные обстоятельства, возмещение убытков производится в общем порядке, тем не менее необходимо учитывать запрет, предусмотренный правовыми нормами настоящей главы, в отношении ограничения деятельности юридического лица в связи с рассмотрением корпоративного спора и его разрешением. Указанный запрет направлен на сокращение размера упущенной выгоды. Поскольку деятельность юридического лица осуществляется в обычном режиме, оно исполняет свои обязательства по заключенным им договорам, что, в свою очередь, сводит упущенную выгоду к минимуму. Существенным условием при возникновении требований о взыскании упущенной выгоды является ее прямая причинно-следственная связь с судебным разбирательством и установленными в его ходе ограничениями. Так, возмещению по правилам, предусмотренным комментируемой статьей, подлежит только упущенная выгода, возникшая вследствие ограничений, вызванных корпоративным спором.
Принцип состязательности арбитражного процесса предполагает, что каждая из сторон спора обязана представлять доказательства обоснованности своей позиции, которые объективно и всесторонне оцениваются судом в их совокупности, т.е. обязанность по представлению доказательств обоснованности заявленных требований о взыскании упущенной выгоды лежит на заявителе такого требования. На практике доказать наличие упущенной выгоды гораздо сложнее, чем наличие реальных убытков, которые подтверждаются договорными и иными обязательствами юридического лица.
Закон предоставляет возможность взыскания убытков участникам юридического лица в случаях, предусмотренных федеральным законом. Однако в данной формулировке не учтен ряд существенных положений:
- каким участникам присуще такое право;
- каким федеральным законом предусматриваются случаи возмещения убытков.
На практике в большинстве случаев правом представления интересов юридического лица обладают не все его участники. Так, в отношении акционерных обществ такое право предоставляется акционерам, обладающим более 10% акций либо иным категориям участников, предусмотренным в учредительных документах самого общества. В данном случае указание на ограничения по субъектам, которым предоставлено право взыскивать убытки в интересах юридического лица, отсутствует, т.е. по логике комментируемой нормы в качестве представителя юридического лица может выступать любой его участник, независимо от принадлежащей ему доли в уставном капитале общества. Таким представителям в силу закона предоставлены права и обязанности истца в арбитражном процессе.
2. Лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.
Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.
Участники юридического лица, действующие в его интересах, вправе:
- знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии;
- заявлять отводы;
- представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства;
- участвовать в исследовании доказательств;
- задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам;
- знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле;
- знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа;
- пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными им Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и другими федеральными законами <36>.
--------------------------------
<36> http://www.msk.arbitr.ru/proc/prav/
Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами. Злоупотребление участниками процессуальными правами влечет для этих лиц неблагоприятные последствия, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом РФ.
3. Участники процесса несут процессуальные обязанности, предусмотренные федеральными законами или возложенные на них арбитражным судом. Эти лица обязаны:
- доказывать обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий либо бездействия, возлагается на соответствующий орган или должностное лицо);
- раскрывать доказательства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации;
- соблюдать установленный порядок; лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся распоряжениям председательствующего, после предупреждения может быть удалено из зала судебного заседания;
- действия лиц, присутствующих в зале судебного заседания и осуществляющих разрешенную судом кино- и фотосъемку, видеозапись, трансляцию судебного заседания по радио и телевидению, не должны мешать порядку в судебном заседании; эти действия могут быть ограничены судом во времени.
Особо в рамках комментируемой статьи оговорено право истца требовать принудительного исполнения решения суда о возмещении убытков. Принудительное исполнение судебного акта производится посредством выдачи истцу в случае удовлетворения иска исполнительного листа, который затем направляется в соответствующее структурное подразделение Федеральной службы судебных приставов. Судебный пристав-исполнитель возбуждает на основании поступившего к нему исполнительного листа исполнительное производство, в рамках которого, применяя меры предусмотренные законом, обязывает ответчика произвести соответствующие выплаты. Действующее законодательство не устанавливает ограничений по кругу субъектов, которые вправе обратиться в суд за выдачей исполнительного листа, соответственно таким лицом может быть любой участник общества, действующий в его интересах.
К примеру, в соответствии с Положением о порядке выдачи копий судебных актов, исполнительных листов и других документов из дел <37>, копии судебных актов выдаются Арбитражным судом Камчатского края лицу, участвующему в деле, или его представителю при наличии документа, подтверждающего полномочия, в соответствии со ст. 61 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и документа, удостоверяющего личность. Участником процесса в случае, предусмотренном комментируемой статьей, участником судебного разбирательства является юридическое лицо, а его участник, которому принадлежат права и обязанности истца по данному делу является представителем юридического лица, действует от его имени в его же интересах, соответственно, все выгоды, приобретенные по решению суда, получает юридическое лицо, а не конкретный участник такого лица, осуществляющий представительство в суде. Соответственно, и исполнительный лист выдается юридическому лицу, которое указывается в документе в качестве взыскателя.
--------------------------------
<37> http://www.kamchatka.arbitr.ru/process/vydacha_kopii
4. Поскольку юридическое лицо рассматривается законом в качестве имущественного комплекса, т.е. неодушевленного субъекта, для реализации предоставленных такому субъекту прав и исполнения обязанностей необходимо физическое лицо: учредитель (участник), руководитель исполнительного органа и т.п., который реализует такие права и обязанности в интересах юридического лица. Роль такого исполнителя в рамках судебного разбирательства по возмещению убытков, причиненных юридическому лицу, играет его участник (учредитель), который участвует в судебном процессе. Однако закон не устанавливает ограничений по участию в рамках исполнительного производства иных участников юридического лица. Установление такого ограничения необоснованно и нецелесообразно, поскольку каждый из участников действует в интересах юридического лица, не приобретая какой-либо выгоды для себя лично.
Учитывая указанное положение, участники юридического лица могут принимать непосредственное участие в исполнительном производстве, а также могут обратиться в суд с ходатайством о передаче исполнительного листа арбитражным судом судебным приставам-исполнителям, поскольку участие представителей юридического лица не является обязательным для исполнительного производства.
5. Комментируемая статья предусматривает порядок распределения судебных расходов по иску, связанному с понуждением юридического лица созвать общее собрание. Распределение и возмещение таких расходов производится по общим правилам, установленным ст. 110 АПК РФ.
Однако в качестве лиц, на которых возложено бремя несения соответствующих расходов, указаны участники юридического лица, возбудившие исковое производство в интересах юридического лица.
К судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся:
- денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, свидетелям, переводчикам,;
- расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте;
- расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей);
- расходы юридического лица на уведомление о корпоративном споре в случае, если федеральным законом предусмотрена обязанность такого уведомления;
- другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде.
По общему правилу все судебные расходы, которые понесло лицо, участвующее в деле, в пользу которого вынесен судебный акт, арбитражный суд взыскивает с другой стороны. В случае если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.
Лица, участвующие в деле, могут самостоятельно решить вопрос о распределении судебных расходов. При наличии соглашения между лицами, участвующими в деле, арбитражный суд принимает решение в соответствии с этим соглашением.
Оплата судебных расходов возложена законом на лиц, имеющих прямой материально-правовой интерес в исходе дела, - истца и ответчика. При соучастии обязанность оплаты судебных расходов возлагается на каждого соучастника при совершении им процессуальных действий. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, а по делам особого производства - заявители, также должны оплачивать судебные расходы, так как несут обязанности истца <38>.
--------------------------------
<38> http://rudiplom.ru/lekcii/pravo/grajdanskii_process/8.html
В соответствии с общими положениями, определяющими порядок распределения судебных расходов, такие расходы подлежат оплате истцом, а субъект их возмещения определяется непосредственно в решении суда, вынесенном по результатам рассмотрения дела. Истцом в случаях, предусмотренных настоящей статьей, выступает юридическое лицо, представителями которого являются его участники (учредители), т.е. и оплата судебных расходов должна производиться юридическим лицом.
Возложение судебных расходов на участников юридического лица, подавших иск в интересах указанного субъекта, в контексте иных положений комментируемой статьи предполагает право участников юридического лица самостоятельно заявлять иск и выступать в качестве стороны спора, действуя при этом в интересах юридического лица. Однако такое положение противоречит общим принципам гражданского и арбитражно-процессуального законодательства, которое указывает, что такие иски заявляются участниками юридического лица от его имени и, соответственно, стороной в деле является само юридическое лицо, участник которого, по сути, становится представителем истца.
На необходимость соблюдения таких правил указывает и ч. 4 комментируемой статьи, содержащая отсылку к общим правилам распределения судебных расходов.
Таким образом, истец обязан оплатить государственную пошлину до момента подачи искового заявления, если им не представлено заявление об отсрочке (рассрочке) оплаты пошлины. Иные судебные издержки распределяются между сторонами по решению суда. Суд также вправе возложить обязанность по возмещению уплаченной истцом государственной пошлины на ответчика в случае удовлетворения иска.
В случае полного удовлетворения иска, как правило, судебные издержки относятся на сторону ответчика. При частичном удовлетворении иска - судебные расходы распределяются между сторонами, пропорционально размеру удовлетворенных требований: расходы по удовлетворенной части иска относятся на ответчика, по части требований, в удовлетворении которых отказано - возмещение производится за счет истца.
Возмещение судебных расходов, в том числе государственной пошлины, за рассмотрение дела является одной из процессуальных обязанностей сторон. В соответствии с положениями комментируемой статьи участникам юридического лица, подавшим иск в его интересах, предоставляются все процессуальные права и обязанности сторон судебного разбирательства. С этой точки зрения возложение бремени несения судебных расходов на участников юридического лица является закономерным.
Однако, учитывая новеллы в арбитражно-процессуальном законодательстве и АПК РФ в частности, в настоящее время допускается оплата государственной пошлины представителем юридического лица, как за счет средств самого субъекта, так и за счет средств представителя. Причем законом представителю предоставлено право произвести оплату посредством внесения наличных средств, равно как и путем перечисления со своего расчетного счета. Однако существенным условием принятия судом такого платежа в качестве надлежащего является указание в платежном документе не только назначения платежа, но и субъекта, за которого производится данный платеж и по какому делу он совершается.
Таким образом, законодательство характеризуется стремительным развитием, в результате чего в практической реализации возникают "столкновения" норм различных нормативных актов.
Статья 225.9. Особенности обжалования определений арбитражного суда по корпоративным спорам
Комментарий к статье 225.9
1. Настоящая статья предполагает возможность обжалования судебных актов, вынесенных по отдельным аспектам арбитражного разбирательства, не затрагивая при этом основного решения суда по существу дела.
В целом положения комментируемой статьи воспроизводят общие правила обжалования определений арбитражного суда, к которым и отсылает данная статья.
Определение арбитражного суда - это судебный акт, содержащий властные предписания, направленные на решение процедурных вопросов, а также являющиеся основанием возникновения, изменения или прекращения процессуальных прав и обязанностей у лиц, участвующих в деле.
Правом обжалования обладают лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации:
- стороны - истец и ответчик;
- заявители и заинтересованные лица - в случаях, предусмотренных Кодексом;
- третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора и не заявляющие таких требований;
- прокурор - по делам, указанным в Кодексе; этим правом прокурор обладает и в тех случаях, когда он не участвовал в рассмотрении дела в суде первой инстанции;
- государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в соответствии с федеральным законом в арбитражный суд с исками или заявлениями в защиту публичных интересов;
- лица, не участвовавшие в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт.
Право подачи жалобы имеют наряду с российскими и иностранные лица, участвовавшие в деле.
Определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в случаях, если в соответствии с АПК РФ предусмотрено обжалование этого определения, а также если это определение препятствует дальнейшему движению дела. Жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в трехдневный срок со дня поступления жалобы в суд.
2. Лицо, подающее жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку.
К жалобе прилагаются:
- копия оспариваемого решения;
- документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины;
- документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;
- доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы.
К жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд <39>.
--------------------------------
<39> http://khakasia.arbitr.ru/proc/obzhalovanie_sudebnix_aktov
В отношении определения, обжалование которого не предусмотрено АПК РФ, а также в отношении протокольного определения могут быть заявлены возражения при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.
Жалоба на определение может быть подана в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения, если иной срок не установлен АПК РФ <40>. Однако в отношении определения срока обжалования определения суда комментируемой статьей установлен иной срок: определение арбитражного суда по корпоративному спору может быть обжаловано в суд апелляционной инстанции в десятидневный срок.
--------------------------------
<40> http://www.chelarbitr.ru/ Arbitrazhny_process / Rassmotrenie_dela_v_1_instancii/
Устанавливая возможность обжалования определений суда в общем порядке с учетом особенностей, установленных настоящей статьей, закон предусматривает ряд исключений, т.е. судебных актов, на которые указанный порядок обжалования не распространяется. К таким актам относятся:
- определения о прекращении производства по делу;
- об оставлении заявления без рассмотрения.
Однако, установив исключения из общего правила, настоящая статья не предусматривает какого-либо специального порядка обжалования указанных судебных актов.
Сегодня в судебной практике возникла проблема затягивания лицами, участвующими в деле, судебного разбирательства в связи с обжалованием, зачастую необоснованным, промежуточных определений суда. При подаче жалобы суд вынужден вместе с жалобой направлять все дело в суд вышестоящей инстанции. В связи с образованием арбитражных апелляционных судов время прохождения дел может существенно увеличиваться. А если стороны обжалуют последовательно несколько определений суда (в частности, такая практика существует по делам о несостоятельности (банкротстве)), то процесс в суде первой инстанции может длиться годами, что не соответствует поставленным перед арбитражными судами задачам.
3. Определение - самый распространенный вид судебного акта арбитражного суда. Выносимые в ходе процесса определения условно можно поделить на две категории:
- определения, которыми оканчивается рассмотрение дела (итоговые);
- промежуточные определения, которые выносятся в течение всего производства по делу.
Действующий АПК предусматривает ряд промежуточных определений, которые не могут быть обжалованы отдельно от итогового судебного акта:
- определение о рассмотрении или об отказе в рассмотрении дела в закрытом судебном заседании;
- о замене судьи;
- об отводе или об отказе в удовлетворении ходатайства об отводе судьи;
- о привлечении или об отказе в привлечении другого ответчика;
- о замене или об отказе в замене ненадлежащего ответчика;
- о назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назначении экспертизы;
- о подготовке дела к судебному разбирательству;
- о назначении дела к судебному разбирательству;
- о принятии апелляционной жалобы и возбуждении апелляционного производства;
- о принятии кассационной жалобы и возбуждении кассационного производства и др. <41>.
--------------------------------
<41> http://www.portal-law.ru/ sudebnaja_entsiklopedija / dfdf_sdjkfsdfdsf/
Отсутствие в процессуальном законодательстве возможности обжаловать промежуточные определения отдельно от итогового судебного акта имеет целью своевременное рассмотрение дела. И отсутствие такой возможности никоим образом не нарушает процессуальных прав участников процесса и права на судебную защиту. Это подтверждается и практикой Конституционного Суда РФ. Так, в Постановлении от 2 июля 1998 N 20-П по делу о проверке конституционности отдельных положений ст. 331 и ст. 464 УПК РСФСР Конституционный Суд указал, что перенос обжалования промежуточных определений суда первой инстанции на более поздний срок (вместе с итоговым судебным актом) является допустимым и не нарушает гарантируемые Конституцией, в том числе ст. ст. 45, 46, 55 (ч. 3), права граждан.
В последующей своей практике Конституционный Суд РФ неоднократно ссылался на это Постановление, в том числе при проверке отдельных положений АПК, не допускающих самостоятельное обжалование промежуточных определений.
Другая ситуация, которая может привести к затягиванию процесса, - это прерывание судебного разбирательства в связи с обжалованием промежуточных определений, которые являются самостоятельными объектами обжалования (о наложении штрафа, при решении вопроса о принятии обеспечительных мер, о возвращении заявлений, жалоб и т.д.). В этом случае действуют также правила ст. 257 и ст. 275 АПК РФ. Проблема заключается в том, что для разрешения жалобы суд вынужден вновь направлять все дело в суд вышестоящей инстанции, когда зачастую для разрешения вопроса всех имеющихся в деле материалов не требуется <42>.
--------------------------------
<42> http://www.arbitr-praktika.ru/Arch/seminar1.htm
4. Часть 2 комментируемой статьи опосредованно определяет перечень определений суда, обжалование которых определяется в соответствии с настоящей статьей. К таким определениям относятся судебные акты:
- вынесенные судом по корпоративному спору;
- обжалование которых предусмотрено общими правилами соответствующего вида обжалования;
- которые не препятствует рассмотрению дела арбитражным судом и совершению отдельных процессуальных действий по делу.
Таким образом, обжалование допускается в случае, если оно не препятствует разбирательству дела, однако основная проблема практической реализации подобных норм связана как раз с необходимостью предоставления материалов дела в вышестоящую, в данном случае апелляционную инстанцию, что является основанием для увеличения срока судебного разбирательства. Наиболее закономерным выходом из данной ситуации видится нормативное закрепление возможности приостановления течения сроков судебного разбирательства на период обжалования определения по делу.
Глава 28.2. РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ
ИНТЕРЕСОВ ГРУППЫ ЛИЦ
Статья 225.10. Право на обращение в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.10
1. Комментируемая статья трансформирует в Арбитражный процессуальный кодекс РФ общие правовые нормы о представительстве, применяя их к группе лиц. В соответствии с положениями гражданского законодательства РФ представительство рассматривается как осуществление юридически значимых действий одного лица в интересах другого лица или группы лиц. В большинстве случаев представительство персонифицировано, т.е. в его рамках передаются полномочия одного лица другому. Однако комментируемая статья содержит новеллу, предусматривающую возможность представления интересов группы лиц. В большинстве случаев в качестве представителя выступает физическое лицо, т.е. индивидуально-определенный гражданин, который осуществляет полномочия иных лиц в силу закона, например, представительство несовершеннолетних детей либо иных недееспособных граждан, либо по доверенности, выданной как юридическим, так и физическим лицом.
Предусматривая возможность представительства в арбитражном процессе, комментируемая норма указывает на ряд обязательных условий, необходимых для осуществления полномочий иных лиц. К числу таких признаков относятся:
- непосредственное участие представителя в оспариваемом правоотношении;
- наличие судебного спора, основанного на правоотношении, участником которого является представитель;
- наличие не менее пяти участников спора, направивших заявления в суд.
Предусматривая возможность защиты интересов группы лиц, закон не указывает на порядок оформления полномочий представителя. Если исходить из общих положений действующего законодательства, каждый из участников спора должен подтвердить передачу полномочий представителю, оформив на его имя доверенность. Однако такое положение можно считать обоснованным в случае подачи нескольких исков, объединенных в одно дело. Положения комментируемой статьи указывают на необходимость присоединения нескольких субъектов к заявлению представителя. Таким образом, оформляется одно заявление, в качестве заявителей которого должны быть указаны все присоединившиеся субъекты. Порядок оформления полномочий представителя в данном случае, а также порядок осуществления им полномочий всех заинтересованных лиц, присоединившихся к заявлению, законом не регламентирован. В этой связи возникает необходимость четкого законодательного определения порядка оформления документов о присоединении к заявлению, которые выступают основанием для участия в деле представителя.
Помимо указанного, закон расширяет круг возможных представителей, которыми могут быть не только физические, но и юридические лица, а также органы, организации и граждане. Расширение перечня возможных представителей не исключает необходимости соблюдения общих условий представительства, касающихся наличия правосубъектности участников процесса. В первую очередь сам представитель должен быть право- и дееспособным. Для физического лица правосубъектность сводится к двум основным критериям, предусмотренным ГК РФ:
- достижение определенного законом возраста;
- отсутствие заболеваний, не позволяющих лицу объективно оценивать окружающую действительность и свои действия;
- возможность несения ответственности за свои деяния.
Правосубъектность юридических лиц требует соблюдения условий государственной регистрации такого субъекта в соответствии с предписаниями закона, а также наличия необходимых правоустанавливающих документов. Однако следует отметить, что представительство юридического лица является условным, поскольку участники спора присоединяются у заявлению юридического лица, а полномочия осуществляются индивидуально-определенным физическим лицом, как правило, состоящим с представителем в трудовых либо договорных отношениях.
В отличие от общего представительства, защита интересов группы лиц в арбитражном процессе может происходить посредством подачи коллективного заявления о защите прав нескольких субъектов. По общему же правилу представительство осуществляется в рамках возбужденного заявителем судебного процесса. Тем не менее предписаниями комментируемой нормы предусмотрено, что нормы настоящей главы АПК РФ, регламентирующие защиту интересов группы лиц, применяются только в случае наличия однородных требований не менее пяти субъектов. Причем закон предусматривает необходимость присоединения к требованию указанного количества лиц, предполагая тем самым подачу заявления одним лицом в интересах группы, состоящей не менее чем из пяти человек. Указанная дефиниция также идет в разрез с основной тенденцией действующего законодательства, которое рассматривает в качестве группы лиц двух и более субъектов.
2. В целом настоящая статья рассматривает содержание права на обращение в арбитражный суд в защиту интересов группы лиц в узком смысле, определяя субъектный состав лиц, которым такое право предоставлено. Однако право на обращение в суд - понятие более широкое, которое предполагает в своем содержании следующие элементы:
- наличие нарушенных или оспариваемых прав;
- нарушение прав нескольких субъектов;
- субъекты, права которых нарушены или оспариваются, должны быть участниками однородных отношений. Понятие однородности настоящими правовыми нормами не раскрывается;
- перечень оснований, в силу которых возникает право на обращение в арбитражный суд в защиту прав и интересов группы лиц;
- субъектный состав лиц, нарушающих права, за защитой которых обратилась группа лиц.
Данный перечень обстоятельств, подлежащих раскрытию в рамках определения права на обращение в суд за защитой прав и интересов группы лиц, является примерным и может быть детализирован применительно к конкретным правоотношениям.
Таким образом, право на обращение в арбитражный суд в защиту прав и интересов группы лиц предполагает наличие факта нарушения либо оспаривания прав не менее чем пяти субъектов. Причем данные субъекты должны быть участниками однородных отношений. Как правило, под однородными правоотношениями понимаются общественные отношения, урегулированные нормами права, возникающие по поводу одного и того же предмета между одними и теми же участниками. Применительно к комментируемым положениям понятие однородных отношений связано не только с совпадением предмета и объекта указанных отношений, но и со спецификой субъектного состава их участников. Поскольку возникает право на защиту интересов группы лиц, соответственно, одной из сторон однородных правоотношений являются указанные лица, которые состоят с нарушителем их прав в трудовых либо договорных отношениях. При наличии между участниками спора договорных отношений дело по правилам определения общей подсудности относится к компетенции арбитражных судов. В случае если лица, чьи права нарушены, состоят с нарушителем в трудовых отношениях, дополнительным условием для передачи дела на рассмотрение арбитражному суду является применение правил рассмотрения корпоративных споров, т.е. нарушение прав должно непосредственно исходить из экономической деятельности предприятия. Если же нарушение прав вызвано несоблюдением работодателем норм трудового законодательства, а также положений локальных нормативных актов предприятия, регламентирующих трудовые отношения, защита прав, нарушенных в таких отношениях, подлежит рассмотрению судами общей юрисдикции по общим правилам определения подсудности, предусмотренным Конституцией РФ, а также гражданским законодательством.
Соответственно, однородность правоотношений по смыслу комментируемой нормы предполагает из взаимосвязь с экономической деятельностью предприятия, учреждения, организации, нарушивших права группы лиц. Исходя из указанного положения закономерно возникает необходимость определения перечня оснований для обращения в арбитражные суды РФ в связи с нарушением прав группы лиц. Формирование и нормативное закрепление указанного перечня также будет способствовать более четкому отграничению компетенции арбитражных судов от полномочий судов общей юрисдикции, что, в свою очередь, позволит сократить количество обжалуемых и опротестовываемых судебных актов. В настоящее время такой перечень отсутствует, равно как и судебная практика по данной категории дел, поскольку комментируемые правовые нормы только введены в действие и в практической деятельности судов дел по защите прав группы лиц либо не было, либо процент их незначителен, что не позволяет сформировать и обобщить практику по данной категории споров. В сложившейся ситуации при подаче заявления о защите прав группы лиц судам надлежит самостоятельно на основании положений действующего законодательства определять подсудность того или иного спора. Существенную помощь в разрешении данного вопроса могут оказать высшие судебные инстанции - Высший Арбитражный Суд РФ и Верховный Суд РФ, право обращения за разъяснениями к которым предоставлено законом соответствующим судебным инстанциям.
3. Немаловажное значение при определении возможности защиты прав и интересов группы лиц имеет определение субъектного состава лиц, нарушающих указанные права. В большинстве случаев право на защиту прав группы лиц возникает, если такие права нарушены одним и тем же субъектом, что является закономерным при определении участников судебного процесса, поскольку позволяет четко определить его стороны: ответчик - индивидуально определенное физическое или юридическое лицо, нарушившее права нескольких субъектов, которые непосредственно связаны с его экономической деятельностью. В случае если нарушения прав осуществлялись различными субъектами, закономерно индивидуальное рассмотрение каждого нарушения, без объединения их в группу лиц, поскольку в указанном случае утрачивается признак однородности правоотношений.
В соответствии с положениями действующего законодательства объединение интересов лиц, однородность правоотношений которых не установлена, недопустимо.
Закон также предусматривает, что в качестве представителей группы лиц, права которых нарушены, могут выступать органы, организации и граждане в случаях, предусмотренных федеральным законом. Данная формулировка закона является общей и не конкретизирует, в каких конкретных случаях и в отношении каких субъектов может осуществляться такая защита прав, также не конкретизируется, какие органы могут выступать в защиту прав группы лиц: органы управления юридического лица, органы власти, правоохранительные органы и т.п.
Анализ действующего законодательства позволяет говорить о комплексе уполномоченных органов, действующих в защиту прав как юридических, так и физических лиц. В большинстве случае речь идет о специально-уполномоченных органах государственной власти. Так, в соответствии с ФЗ от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" предметом прокурорского надзора являются:
- соблюдение Конституции Российской Федерации,
- исполнение законов, действующих на территории Российской Федерации, федеральными министерствами, государственными комитетами, службами и иными федеральными органами исполнительной власти, представительными (законодательными) и исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, а также органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций;
- соответствие законам правовых актов, издаваемых органами и должностными лицами, указанными выше.
В пределах предоставленных действующими нормативными правовыми актами полномочий защиту прав группы лиц могут осуществлять структурные подразделения Федеральной налоговой службы РФ, органы Федеральной службы безопасности РФ, Министерства финансов РФ и т.п. Однако введение указанной нормы в АПК РФ требует своевременного наделения органов власти указанными положениями, а также конкретизации порядка их осуществления и пределов ведения того или иного органа.
Комментируемая статья содержит указание на прямое предписание закона о возможности представительства органов, организаций и граждан, не указывая при этом сам закон. Данные положения могут быть регламентированы в рамках нормативных актов, определяющих правовой статус органов и организаций, либо могут быть предусмотрены специальным нормативным актом. В данном случае необходима конкретизация ссылки с определением самого нормативного акта, к ведению которого отнесена регламентация защиты прав группы лиц. Впоследствии такая конкретизация возможна посредством выработки и обобщения судебной практики, на данном этапе подобная формулировка закона может быть воспринята в качества правового пробела.
4. Часть 2 комментируемой статьи предусматривает, что дела о защите нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов группы лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, установленным настоящей главой, в случае, если ко дню обращения в арбитражный суд лица, указанного в ч. 1 комментируемой статьи, к его требованию присоединились не менее чем пять лиц. Таким образом, правовая норма предполагает досудебный порядок формирования группы лиц, который законом не регламентирован. Так, например, каким образом субъекты, чьи права были нарушены, должны быть уведомлены о возможности групповой защиты их прав, а также о инициативе субъекта, намеревающегося осуществлять защиту прав группы лиц? Возможно ли присоединение лиц после подачи заявления в арбитражный суд. Но до момента рассмотрения дела по существу? Указанные аспекты также необходимо законодательно регламентировать, поскольку отсутствие указаний закона по этому поводу может повлечь разностороннюю трактовку рассматриваемых положений и, соответственно, вынесение различных по своему содержанию судебных актов. Так, законом предусмотрено, что дела о защите прав группы лиц подлежат рассмотрению по правилам настоящей главы АПК РФ в случае, если на момент подачи заявления в суд к нему присоединились не менее пяти участников, т.е. тем самым закон не воспрещает присоединение в ходе процесса до рассмотрения дела по существу и иных участников. Если же первоначальная группа лиц в количестве не менее пяти субъектов не сформирована, дела рассматриваются в индивидуальном порядке. Однако данное положение можно рассмотреть в качестве противоречия действующим правовым нормам, которые предполагают в качестве группы лиц рассматривать двух и более субъектов. В отношении рассмотрения дел о защите прав субъектов (если их менее пяти) арбитражный суд вправе объединить однородные требования и рассмотреть их в рамках одного дела, но рассмотрение указанных требований производится по общим правилам арбитражного судопроизводства. В целях наиболее полного и всестороннего исследования обстоятельств дела суды на практике рассматривают заявления в рамках отдельных дел, не производя их объединение.
5. Закон предусматривает порядок оформления присоединения к требованию о защите прав группы лиц, указывая, что такое присоединение производится в письменной форме, путем подачи заявления участника правоотношения или решения группы лиц, права которых нарушены. Таким образом, закон допускает оформление присоединения к требованию о защите прав группы лиц в простой письменной форме, не требуя от субъектов совершения каких-либо дополнительных действий. Ввиду отсутствия прямого указания закона, заявление, равно как и решения таких субъектов оформляются в произвольной форме. Однако и в заявлении, и в решении о присоединении должны быть отражены обязательные положения:
- реквизиты (личные данные) лица, присоединяющегося к требованию о защите прав группы лиц;
- указание на права, которые были нарушены;
- указание на однородность правоотношений, в ходе реализации которых были нарушены его права;
- закономерно также указание на кандидатуру представителя интересов группы лиц либо отсутствие возражений против заявленной кандидатуры.
Указанное заявление или решение о присоединении должно быть подписано присоединяющимся лицом, в отношении юридических лиц - подписи заверяются печатью юридического лица.
Введение возможности представительства группы лиц в защиту их прав направлено на упрощение судебного разбирательства по данной категории дел, а также возможность привлечения к участию в деле специалиста, имеющего возможность квалифицированно оказывать юридические услуги и правовую помощь субъектам, чьи права нарушены.
Статья 225.11. Дела о защите прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.11
1. Специфика рассматриваемой категории судебных дел сводится к возможности действия одного лица в интересах нескольких субъектов, причем настоящей главой установлены специфические особенности такого представительства, правовой статус которого значительно отличается по своему содержанию и порядку оформления и осуществления полномочий от общего понятия представительства.
Настоящая статья является наиболее значимой нормой, регламентирующей порядок разбирательства дел о защите прав и интересов группы лиц, поскольку она определяет предмет такого разбирательства, а именно те категории споров, которые рассматриваются по правилам настоящей главы с учетом ее особенностей.
Понятие "корпоративный спор" рассмотрено в рамках настоящего комментария, его специфика сводится к тому, что легального нормативного определения корпоративного спора на сегодняшний момент не существует. Нормами Арбитражного процессуального кодекса РФ такие споры определяются посредством отнесения к ним отдельных категорий дел, которые, как правило, связаны с деятельностью юридического лица, и вытекают из результатов такой деятельности.
В основе корпоративного спора лежит конфликт интересов. В юридической литературе ученые и практики оперируют сходными в смысловом отношении понятиями "корпоративный конфликт", "конфликт интересов", "корпоративный спор", "экономический спор". Категории "корпоративное право", "корпоративный спор" в России до недавнего времени не были законодательно закреплены. Лишь в распоряжении ФКЦБ России от 04.04.2002 N 421/р "О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения" содержится неполное определение понятия "корпоративный конфликт". Пункт 1.1.1 главы 10 распоряжения N 421/р закрепляет следующую дефиницию "корпоративного конфликта" применительно к акционерным обществам. Это любое разногласие или спор между органом общества и его акционером, которые возникли в связи с участием акционера в обществе, либо разногласие или спор между акционерами, если это затрагивает интересы общества, по своей сути представляет собой корпоративный конфликт, так как затрагивает или может затронуть отношения внутри общества <43>.
--------------------------------
<43> Трубникова Е.В. Определение понятия корпоративного спора // Корпоративные споры. 2008. N 3.
В этой связи большие надежды возлагались на новеллы АПК РФ, которые в целях унификации правовых дефиниций должны были установить единое смысловое значение понятия "корпоративный спор". Однако такого определения гл. 28.1 АПК РФ не содержит, в связи с чем в практической деятельности возникают проблемы с определением подведомственности и подсудности дел, поскольку в ряде случаев затруднительно определить, является ли спор корпоративным или нет. Первое исследование ряда споров позволяет отнести их к числу корпоративных, поскольку в них наличествуют все признаки данной категории, однако при более детальном его исследований, в частности посредством изучения представленных в суд материалов дела, арбитражные суды отказывают в возбуждении производства по делу, т.к. спор подлежит разрешению судом общей юрисдикции и не является корпоративным спором.
Понятие "корпоративный спор" является сложным в силу двуединой смысловой нагрузки: прилагательное "корпоративный" определяет субъектный состав спорных правоотношений, предмет и объект спора; существительное "спор" указывает на процессуальный характер понятия <44>.
--------------------------------
<44> http://www.ufin.ru/corp-disputes/
Толковый словарь живого великорусского языка В. Даля раскрывает смысл и происхождение слова "спор" следующим образом: спор, словесное состязанье, устное или письменное прение, где каждая сторона, опровергая мнение противника, отстаивает свое.
Толковый словарь русского языка Д.Н. Ушакова сходным образом определяет смысловую нагрузку слова "спор":
- взаимное пререкание, словесное (устное или письменное) состязание, в котором каждая из сторон отстаивает свое мнение, доказывает свою правоту;
- взаимное притязание (обычно на суде) на обладание чем-нибудь.
Таким образом, спор - это словесное состязание, прение участников, обсуждение, в котором каждый отстаивает свое мнение, опровергая мнение противника. Согласно определению, содержащемуся в Большом юридическом словаре, "корпорация" в правовой терминологии США и ряда других стран - понятие, обычно означающее юридическое лицо, организацию. Термином "корпорация" пользуются всякий раз, когда хотят подчеркнуть, что организация рассматривается как единое целое и может выступать участником в гражданском обороте.
Таким образом, понятие "корпоративный спор" можно рассматривать как разногласия, претензии внутри организации, являющейся юридическим лицом, либо внутри предпринимательского объединения юридических лиц по поводу имущественных и (или) личных неимущественных отношений, разрешаемые в судебном или ином законном порядке <45>.
--------------------------------
<45> http://www.duvl.ru/analit/statyi/?tm=1&vp=1
Понятие "корпоративный конфликт" более широкое, чем "корпоративный спор", и означает столкновение сторон, позиций, сил. Данные категории соотносятся как общее и частное.
2. Фондовый рынок является неотъемлемой частью государства с развитой экономикой. До недавнего времени в России такого понятия не существовало. В условиях формирования рыночной экономики значительную роль играет формирование рынка ценных бумаг.
Ценные бумаги - необходимый атрибут нормального товарооборота. Будучи товаром, ценные бумаги способны сами по себе служить как средством кредита, так и средством платежа, эффективно заменяя наличные деньги. Переход к рыночной экономике и процесс формирования рынка ценных бумаг потребовали возрождения и использования всего многообразия рынка ценных бумаг. При этом появилась потребность в четком правовом оформлении ценных бумаг и их оборота, при отсутствии которого их использование невозможно.
В операциях с ценными бумагами принимают участие различные субъекты рынка - юридические и физические лица. Среди юридических лиц, участвующих в обороте ценных бумаг, можно выделить предприятия - акционерные общества, фондовые биржи и коммерческие банки <46>. Рынок ценных бумаг - это часть финансового рынка.
--------------------------------
<46> Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. Самара: Издательство "СамВен", 1992.
Условно к числу споров, возникающих из деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, можно отнести следующие категории:
- коммерческие сделки, вытекающие из неисполнения или ненадлежащего исполнения договоров и правонарушений в процессе коммерческой деятельности;
- дела по ценным бумагам, включая групповые иски, дела, связанные с деятельностью фирм, сочетающих функции брокеров и дилеров, и другие арбитражные разбирательства;
- правонарушения, совершаемые служащими банков и финансовых институтов, включая иски, поданные государственными органами власти, регулирующими органами и государственными правоохранительными органами;
- антимонопольные иски, а также разбирательства, проводимые специально уполномоченными органами государственной власти, в частности Федеральной торговой комиссией;
- дела по использованию технологий, включая патентное право, вопросы коммерческой тайны и других дел, связанных с защитой интеллектуальной собственности;
- дела по комплексному страхованию и вопросы перестрахования;
- деликтные иски, поданные в связи с ответственностью производителя;
- международные споры, включая иски, поданные офшорными или иностранными предприятиями в суды или международные арбитражные институты, или иски, поданные против таковых <47>.
--------------------------------
<47> http:// www.akingump.com / ru-RU / services / servicedetail.aspx?service=136
Наибольшие затруднения в практической деятельности вызывают споры, связанные с оборотом бездокументарных акций. В практике рассмотрения и разрешения дел по таким спорам зачастую возникают трудности, которые связаны как с недостатками законодательного регулирования оборота бездокументарных акций - порядка совершения операций с этими бумагами, так и с различиями в определении правовой природы данного объекта права. Позиция Высшего Арбитражного Суда РФ по этому вопросу сводится к тому, что бездокументарные ценные бумаги могут быть объектом права собственности как движимое имущество и что для защиты прав владельцев бездокументарных акций может быть использован виндикационный иск <48>.
--------------------------------
<48> Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21.01.2002 N 67 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами".
Недостатки специального законодательного регулирования оборота бездокументарных акций и, как следствие, противоречивая судебная практика не позволяют лицу, у которого незаконно изъяли акции, иметь четкое представление о том, какое именно требование необходимо заявить в арбитражный суд (как сформулировать предмет иска). До сих пор остается открытым вопрос об избрании способа защиты нарушенных прав незаконным списанием акций на основании недействительного договора купли-продажи, а именно, с каким требованием должен обратиться истец:
- о признании права собственности на акции;
- с виндикационным иском;
- о применении последствий недействительности сделки в виде обязания владельца акций возвратить полученные по сделке акции путем направления реестродержателю передаточного распоряжения о списании акций с лицевого счета владельца и зачислении их на счет истца;
- о применении последствий недействительности сделки в виде обязания реестродержателя списать акции с лицевого счета владельца и зачислить их на счет истца <49>?
--------------------------------
<49> http://irkutsk.arbitr.ru/arbitr_practice/obzori/spor
До недавнего времени споры о ценных бумагах составляли малую часть от общего количества споров, рассматриваемых арбитражными судами РФ. Однако финансовый кризис, начавшийся именно с рынка ценных бумаг, внес свои коррективы. Количество исков, связанных с исполнением обязательств по ценным бумагам, подаваемых владельцами ценных бумаг, растет пропорционально количеству дефолтов, допущенных эмитентами ценных бумаг.
В рамках указанной категории споров существенное значение имеет установление следующих обстоятельств:
- оценка судебной перспективы спора;
- анализ финансового состояния эмитента ценных бумаг, оценка фактической возможности исполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам (векселям, облигациям и т.д.);
- экспертиза предоставленных владельцем ценных бумаг документов <50>.
--------------------------------
<50> http://liberman.su/content/view/33/74/
Соответственно, особую важность приобретает правильное понимание и применение арбитражными судами норм действующего законодательства и положений теории ценных бумаг, а также оперативность в действиях владельцев ценных бумаг, в процедуре судебной защиты нарушенных прав.
В то же время, несмотря на значение указанной категории споров, специальный нормативный акт, регламентирующий деятельность участников рынка ценных бумаг, - ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - предусматривает лишь органы власти, к компетенции которых отнесено разрешение таких споров. Таким органами являются суды, арбитражные и третейские суды. Определение же конкретной судебной инстанции, к полномочиям которой отнесено разрешение конкретного спора, закон оставляет на усмотрение заявителя в данном деле.
3. Пункт 3 настоящей статьи содержит диспозитивные нормы, предполагающие возможность рассмотрения по правилам настоящей главы и иных категорий споров при соблюдении ряда требований, указанных ст. 225.10 АПК РФ, а именно:
- представитель группы лиц должен являться участником оспариваемого правоотношения;
- на момент подачи иска в суд к нему должны присоединиться не менее пяти участников оспариваемых правоотношений, которые, в свою очередь, оформляют такое присоединение посредством подачи письменного заявления.
Установление открытого перечня споров, рассматриваемых арбитражным судом по правилам настоящей главы, является позитивной новеллой арбитражно-процессуального законодательства, поскольку позволяет оптимизировать соотношение правотворчества и правоприменительной практики. Закономерным в указанной ситуации становится деятельность суда при принятии заявления к рассмотрению по оценке и выявлению обстоятельств, позволяющих рассмотреть спор в соответствии с предписаниями комментируемой главы.
Статья 225.12. Полномочия лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.12
1. Представительство в суде, независимо от его формы и содержания, требует наличие полномочий на осуществление такой деятельности, которые в обязательном порядке устанавливаются судом в соответствии с представленными документами.
По общему правилу представитель - это физическое лицо, которое действует в интересах другого лица на основании закона или доверенности, выданной в порядке, установленном гражданским законодательством.
Однако нормами комментируемой статьи установлено несколько кардинальных отличий действия представителя, осуществляющего защиту прав и законных интересов группы лиц:
- представитель является участником оспариваемого правоотношения;
- действует без доверенности;
- в качестве представителя может выступать не только физическое, но и юридическое лицо.
Представитель, наряду с другими участниками группы лиц, является участником правоотношения, т.е. в отличие от общего понятия представительства, где в качестве представителя выбирается независимый субъект (адвокат), который не имеет личной заинтересованности в исходе дела. Такой выбор представителя направлен на объективное и всестороннее исследование обстоятельств дела, а также установление фактов, имеющих юридическое значение для установления и подтверждения позиции представляемого.
В отличие от общих правил представительства в арбитражном процессе, представитель, действующий в защиту интересов группы лиц, сам непосредственно заинтересован в исходе дела, в ряде случаев такая позиция также способствует более эффективному поддержанию позиции истца, поскольку позиции участников группы лиц являются сходными. Такое сходство объясняется наличием следующих фактов:
- участие в однородных правоотношениях;
- сходные нарушения прав;
- права истца нарушаются одним и тем же юридическим лицом, т.е. ответчиком является единое лицо.
Как правило, лицо, действующее в качестве представителя интересов группы лиц, является инициатором судебного процесса по данному делу и первоначальным истцом. При таком положении вещей необходимость представительства интересов группы лиц может возникнуть и в самом процессе, однако, если на момент подачи иска в суд к нему не присоединиться необходимое количество лиц (соистцов), каждый иск будет рассматриваться отдельно в рамках самостоятельного судебного процесса, поскольку такая ситуация расценивается как несоблюдение принципа группы лиц, под которой в противовес иным действующим нормативным актам понимается группа, состоящая из не менее чем пяти субъектов.
Поскольку закон предусматривает необходимость присоединения участников группы лиц посредством подачи письменного заявления, то оформления каких-либо иных документов по наделению представителя полномочиями на ведение процесса в интересах иных лиц не требуется. В этой связи закон предусматривает, что представитель в данном случае действует без доверенности.
Гражданский кодекс РФ, раскрывая смысловое понятие и содержание доверенности, указывает на то, что она является основным документом, определяющим полномочия представителя, а также порядок и сроки осуществления им предоставленных полномочий. В случае осуществления представительства по правилам комментируемой статьи закономерно рассматривать в качестве документа, подтверждающего полномочия представителя, заявление о присоединении соучастников к группе лиц, права которых нарушены или оспариваются, т.е. к заявлению представителя, поскольку он, как правило, выступает в качестве основного первоначального заявителя иска.
2. Особого внимания заслуживает положение об определении субъектного состава представителей, действующих в защиту интересов группы лиц. В качестве такого представителя закон называет как физическое, так и юридическое лицо. В этой связи следует выделять юридическое и фактическое представительство интересов группы лиц.
Юридическое представительство рассматривается как наделение одного из соистцов в споре полномочиями по представлению интересов других лиц. В качестве такого представителя может рассматриваться и юридическое, и физическое лицо, поскольку правом подачи иска обладают любые из указанных субъектов.
Применительно к понятию "фактическое представительство", его можно рассматривать как деятельность индивидуально-определенного лица в интересах участников спора. В качестве фактического представителя может выступать только физическое лицо, поскольку юридическое лицо по действующему законодательству рассматривается в качестве имущественного комплекса и реализует свои права и обязанности через органы управления и иных уполномоченных субъектов.
Если юридическое представительство по смыслу комментируемой статьи осуществляется без доверенности, посредством присоединения участников спорного правоотношения к иску, то фактическое представительство может по своей природе предполагать наличие доверенности либо деятельность представителя по закону, например, представительство руководителя юридического лица, действующего без доверенности в соответствии с уставом организации. Также представитель интересов группы лиц в суде вправе привлечь к участию в процессе специалиста с целью повышения качества доказательственной базы по делу, а также квалифицированного оказания юридической помощи. Однако в данном случае возникает вопрос по определению полномочий такого представителя. По общему правилу он наделяется полномочиями представителем группы лиц путем выдачи ему доверенности на право ведения дела в суде. Однако каким образом в данном случае должны поступить иные участники группы? По смыслу настоящей статьи представительство их интересов осуществляется без доверенности либо иного документа, путем подачи письменного заявления о присоединении к иску, что не является самостоятельным исковым заявлением. Если же доверенность привлеченному специалисту выдается только представителем группы лиц, то, по сути, такой субъект передает в порядке передоверия полномочия, которые ему переданы по заявлению о присоединении. Однако в заявлении таким правом он может быть и не наделен. Закономерным выходом из сложившейся ситуации предоставляется включение в текст заявления о присоединении оговорки о возможности привлечения специалиста с помощью оказания квалифицированной юридической помощи при ведении дела. Включение такой оговорки также будет способствовать распределению расходов по привлечению специалиста между участниками группы, которые, предоставив указанное право своему представителю, дали опосредованное согласие на несение бремени судебных расходов.
Предъявление группового иска не лишает заинтересованных лиц права самостоятельно защищать свои права в суде, не присоединяясь к групповому иску.
Критериями отнесения исков к групповым являются:
- многочисленность лиц, чьи права нарушены действиями ответчика;
- использование одного общего способа защиты гражданских прав (в первую очередь требование о возмещении убытков);
- однородность предмета и основания требований группы лиц;
- наличие общего для всех истцов ответчика.
Кроме того, иск подлежит рассмотрению в качестве группового, если рассмотрение исков в индивидуальном порядке может привести к ущемлению прав, свобод и охраняемых законом интересов других лиц. В случае защиты нарушенных прав инвесторов это может возникнуть на стадии исполнения судебного решения.
Существующие на сегодняшний день нормы процессуального законодательства о соучастии позволяют нескольким истцам предъявлять свои требования к одному и тому же ответчику. Однако реальные проблемы, возникающие в связи с защитой прав и законных интересов групп лиц, в том числе и инвесторов на рынке ценных бумаг и вкладчиков банков, имеют свою специфику. Эта специфика заключается в том, что деятельностью одного и того же ответчика причиняется крупный ущерб огромному числу лиц, и этот ущерб должен быть возмещен, пусть даже не в полном объеме. При применении действующих норм в результате вынесения решения в пользу одного или нескольких лиц получить все причитающееся по данному решению в стадии исполнительного производства удастся лишь "первопроходцам". Лица же, подавшие иски позже, оказываются с исполнительными документами, выданными на основании решения, вынесенного в их пользу, в ситуации, когда их требования удовлетворить не удается из-за отсутствия достаточных денежных средств и имущества, в том числе и по причине полного удовлетворения аналогичных требований других лиц, предъявивших свои иски ранее. Институты представительства и соучастия позволяют защитить свои права наиболее инициативной, грамотной и материально обеспеченной части пострадавших, тогда как механизм группового иска создает возможности судебной защиты всех лиц, чьи права нарушены неправомерными действиями ответчика, в том числе лиц, не имеющих необходимых юридических знаний, или лиц, имеющих мелкие требования, по которым каждый отдельный вкладчик или инвестор, скорее всего, не будет судиться, учитывая те временные и моральные затраты, которые ему придется понести при обращении в суд. С другой стороны, представляется, что ведение дел по групповым искам от имени и в интересах всех истцов должен осуществлять один представитель, способный осуществить квалифицированное представительство. Соответственно, представителем по групповым искам могут быть адвокатские и юридические фирмы, общественные организации по защите прав потребителей и инвесторов. При этом целесообразно ограничение личного участия истцов в деле <51>.
--------------------------------
<51> http://www.legist.ru/conf/Lukashova.htm
3. В качестве преимуществ защиты интересов группы лиц можно выделить следующие:
- одновременная защита как публично-правового интереса (пресекается противоправная деятельность ответчика в отношении неопределенного круга лиц), так и частноправовых интересов (возмещаются убытки или ущерб конкретным гражданам, права которых были нарушены ответчиком);
- процедура оповещения позволяет собрать воедино в одном процессе всех инвесторов, имеющих одинаковые требования к одному и тому же ответчику;
- учитываются интересы мелких инвесторов. При этом эти лица получат возможность ставить вопрос о несостоятельности ответчика. В рамках института группового иска может быть предусмотрено, что при достижении суммы исковых требований истцов по групповому иску определенного предела, в целях защиты интересов всех лиц, пострадавших от противоправных действий ответчика, должен быть рассмотрен вопрос об инициировании дела о банкротстве ответчика, приостановлении производства по групповому иску и передачи дела на рассмотрение арбитражного суда;
- исполнение будет производиться одновременно в отношении большинства инвесторов, т.е. исключаются случаи, когда первым взыскателям достается все присужденное, а тем, кто за ними, - ничего <52>.
--------------------------------
<52> Малышев П. Косвенные иски акционеров в судебной практике США // Российский юридический журнал. 1996. N 1. С. 5.
Указанные выше особенности представительства интересов группы лиц обусловливают специфическое положение такого представителя в процессе. Поскольку указанный субъект добровольно либо по решению представляемой им группы лиц обращается в арбитражный суд с иском в защиту прав и интересов группы лиц, он приобретает определенные права и обязанности. Однако сам представитель также является участником спорного правоотношения и его права были нарушены ответчиком по делу, в связи с чем подачей искового заявления он инициирует возбуждение судебного разбирательства по делу. Такое положение представителя позволяет обоснованно наделить его правами и обязанностями истца по делу. В первую очередь он является стороной в процессе, пытающейся в судебном порядке восстановить и защитить свои нарушенные права и законные интересы, и только во вторую очередь он представляет интересы соистцов по делу. Однако такое распределение полномочий представителя в деле является условным, поскольку защита его прав и представление интересов группы лиц тесно взаимосвязаны и их реализация друг без друга невозможна. Причем следует отметить, что специфика данной категории споров такова, что по результатам рассмотрения дела суд выносит единое решение по всем заявленным требованиям. Решением суда не могут быть удовлетворены требования только некоторых участников группы, поскольку они являются однотипными и однородными. Таким образом, удовлетворение иска свидетельствует о признании обоснованности заявленных требований всех участников группы. Однако это не говорит о признании требований иных лиц, чьи права были нарушены тем же ответчиком в рамках аналогичных правоотношений и не подавших заявление о присоединении к группе. Требования таких лиц могут быть рассмотрены как в рамках вновь образованной группы, так и в рамках отдельного судебного разбирательства по иску конкретного лица.
4. Существенное значение в рамках процесса в защиту прав и интересов группы лиц приобретает принцип добросовестности исполнения обязанностей представителем такой группы. В большинстве случаев участники такой группы в большей мере защищены от недобросовестности представителя, нежели в индивидуальных исках, поскольку такой представитель осуществляет свою деятельность не за определенное вознаграждение, он защищает собственные права и интересы, в связи с чем повышается уровень эффективности его действий и принимаемых им решений.
Пункт 3 ст. 10 ГК РФ устанавливает, что "в случаях, когда закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права разумно и добросовестно, разумность действий и добросовестность участников гражданских правоотношений предполагаются". В данной норме закреплена презумпция разумности и добросовестности лиц, осуществляющих субъективные гражданские права. В соответствии с этим правилом неразумность и недобросовестность лица должна доказывать обвиняющая сторона. Пока не будут представлены достаточные доказательства этого утверждения, суд должен считать субъекта права добросовестным, а его действия - разумными <53>.
--------------------------------
<53> Емельянов В.И. Разумность, добросовестность, незлоупотребление гражданскими правами.
Презумпция добросовестности имеет место лишь в случаях, когда закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли они разумно и добросовестно. Исходя из буквального толкования указанной нормы можно сделать несколько выводов:
- презумпция добросовестности существует лишь для истца (лица, чьи права нуждаются в защите), тогда как ответчик в качестве возражения может ссылаться на недобросовестность истца, опровергая тем самым существующую презумпцию;
- это предположение действует лишь в случаях, когда закон связывает с добросовестностью защиту гражданских прав. Но даже при самом тщательном анализе в тексте норм Гражданского кодекса не обнаруживается ни одного конкретного случая зависимости защиты прав потерпевшего от его добросовестного поведения <54>.
--------------------------------
<54> Краснова С.А. Определение понятия "добросовестность в российском гражданском праве"// Журнал российского права. 2003. N 3.
Принцип добросовестности представителя, выступающего в защиту интересов группы лиц, заключается в принятии всех возможных мер, использовании законодательно установленных возможностей для установления истины по делу и защиты прав лиц, присоединившихся к группе. Реализация указанного принципа базируется на законности действий такого лица, их целесообразности, а также справедливости и разумности.
По смыслу данного принципа представитель должен действовать в интересах представляемых, как в своих собственных, что в данной категории дел совпадает, поскольку сам представитель является равноправным участником группы, инициатором ее создания и его права и интересы также нарушены.
Дополнительной гарантией добросовестности действий представителя интересов группы лиц является возможность применения к нему штрафных санкций за:
- злоупотребление правом;
- неисполнение обязанностей, возложенных на него группой лиц.
В случае выявления факта злоупотребления правом суд вправе отказать истцу в иске. Однако применительно к рассматриваемым процессуальным нормам одно лицо заявляет иск в интересах нескольких лиц (не менее пяти), т.е. суд отказывает в иске всем участникам группы, чем нарушает их права, поскольку со стороны таких участников злоупотребления правом не было. В качестве способа разрешения указанной проблемы можно рассмотреть право участников группы на подачу индивидуального иска, закономерным решением может выступать и создание иной группы с иным представителем. Изменение представителя по указанной категории дел представляется недопустимым, поскольку именно он инициировал создание группы и выступает ее равноправным членом и истцом в процессе.
5. В силу ч. 2 ст. 41 АПК РФ злоупотребление процессуальными правами лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные Кодексом юридические последствия. Прямо такие последствия закреплены лишь в ч. 2 ст. 111 АПК РФ, согласно которой арбитражный суд вправе отнести все судебные расходы по делу на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами или не выполняющее своих процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта.
По вопросу о возможности наложения судебных штрафов за злоупотребление процессуальными правами в литературе встречаются отдельные высказывания. Так, в пособии для судей арбитражных судов, выпущенном Российской академией правосудия, изложена позиция, согласно которой судебные штрафы за злоупотребление правом наложены быть не могут, все предусмотренные законом судебные штрафы связаны с неисполнением лицом тех или иных обязанностей <55>.
--------------------------------
<55> Арбитражный процессуальный кодекс РФ. Практика применения. М., 2005. С. 93.
В одном из комментариев к АПК РФ аналогичная позиция хотя и не высказана столь же прямолинейно, однако, как можно понять из контекста, фактически разделяется. В комментарии к ст. 119 Кодекса указано, что "штраф может быть наложен только за нарушения, предусмотренные АПК РФ, и эта норма не подлежит расширительному толкованию" <56>. Не выработано также и единообразной позиции по данному вопросу в судебной практике.
--------------------------------
<56> Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ / Под ред. В.Ф. Яковлева и М.К. Юкова. М., 2003. С. 350.
Теория и практика арбитражного процесса определяют основные направления злоупотребления правом:
- злоупотребление правом на подачу иска;
- злоупотребление процессуальными правами лицами, участвующими в процессе;
- злоупотребление правом на подачу ходатайств;
- злоупотребление правом на обоснование своей позиции по делу;
- неисполнение процессуальных обязанностей.
Последствия злоупотребления правом на защиту и правами лиц, участвующих в деле, можно разделить на две группы:
- в виде возложения на лицо, злоупотребляющее правом, обязанности по уплате определенной денежной суммы. Арбитражный суд вправе отнести все судебные расходы по делу на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта;
- в виде отказа судом в совершении действий, о которых просит лицо, злоупотребляющее правом. Вторая группа последствий в виде отказа судом в совершении действий, о которых просит лицо, злоупотребляющее правом, направлена не на наказание нарушителя, а на пресечение действий, могущих задержать движение процесса <57>.
--------------------------------
<57> http://www.vegaslex.ru/text/31596.html
По общим правилам судопроизводства в России представитель в суде может быть лишен полномочий по решению представляемого им субъекта, например в случае злоупотребления им предоставленными правами, а также при недобросовестности совершаемых им действий. Специфика правового статуса представителя, осуществляющего защиту прав и интересов группы лиц, заключается в том, что он не может быть лишен своих полномочий, поскольку является равноправным участником процесса и истцом в деле. Тем не менее закон предусматривает ряд оснований для прекращения правомочий представителя по рассматриваемой категории дел.
Следует также особо отметить, что лишение правомочий и их прекращение несут различную смысловую нагрузку. Лишение в большинстве случаев связано с негативными основаниями утраты прав и обязанностей, представленных участниками процесса. Прекращение правомочий может включать в себя основания лишения правомочий и выступает более широким понятием, поскольку предполагает как позитивные, так и негативные основания.
Часть 4 комментируемой статьи предусматривает следующие основания прекращения полномочий представителя интересов группы лиц:
- отказ лица от иска;
- требование большинства лиц, присоединившихся к требованию такой группы, при наличии серьезных оснований для прекращения данных полномочий, в частности грубого нарушения этим лицом своих обязанностей или обнаружившейся неспособности к разумному ведению дела о защите прав и законных интересов группы лиц.
Прекращение правомочий представителя по указанным выше основаниям производится арбитражным судом. Основанием для принятия судом соответствующего решения выступает заявление самого представителя либо решением представляемых им лиц, принятое простым большинством голосов.
Отказ от иска представляет собой распорядительное действие истца, направленное на прекращение производства по делу. Отказ от иска является по своей сути отказом от судебной защиты своих прав. Полный отказ от иска влечет за собой прекращение производства по делу и исключает в последующем возможность обращения истца с тем же самым иском. Частичный отказ от иска связан с уменьшением заявленных исковых требований. Отказ от иска в таких случаях не лишает истца права повторного его предъявления, если в будущем вновь возникнут факты, обосновывающие аналогичные требования <58>.
--------------------------------
<58> http://rudiplom.ru/lekcii/pravo/grajdanskii_process/9.html
В рамках индивидуального спора истцу предоставлено право самостоятельно решать вопрос об отказе от иска. Суд не вправе выяснять обстоятельства такого решения, он выносит мотивированное определение по данному вопросу и прекращает производство по делу. Однако в рамках рассматриваемой нормы речь идет об иске с несколькими истцами, поэтому в комментируемых нормах необходимо учитывать специфику отказа от иска в данном случае. В ряде случаев отказ от иска одного из участников группы не оказывает существенного влияния на ход дела, поскольку при соблюдении требований, предъявляемых АПК РФ к группе лиц, исковые требования могут быть уменьшены на сумму участника отказавшегося от иска. Однако существенные затруднения возникают:
- в случае, если после отказа одного из участников от иска численность группы не соответствует законодательным требованиям;
- в случае отказа от иска представителя группы.
Применительно к нормам комментируемой статьи в большинстве случаев речь идет об отказе представителя от иска, т.е. лица, которое возбудило судебное разбирательство по делу и к заявлению которого присоединились иные участники. Соответственно, при выбытии из дела основного искового заявления утрачивается предмет иска, соответственно, суд прекращает производство по делу. Такое прекращение по общему правилу влечет утрату права на повторное обращение в суд по тому же иску с тем же основанием, т.е. права иных участников группы остаются не защищенными, более того, такие участники лишаются права на судебную защиту.
Повторное возбуждение искового производства допускается лишь по вновь открывшимся обстоятельствам. Закономерным представляется сохранение возможности подачи индивидуального иска за всеми участниками группы, не выразившими такого отказа, поскольку в данном случае изменится субъектный состав иска.
Отсутствие правовой нормы, регламентирующей порядок разрешения указанной проблемы, будет способствовать разночтениям при принятии судом решения по каждому делу, связанному с защитой прав и интересов группы лиц. Устранение пробела в данном случае остается прерогативой судебной практики, которая до настоящего времени еще не выработана.
6. Вторым основанием прекращения полномочий представителя является решение большинства участников группы, данное основание связано с негативными последствиями действий представителя, например, грубого нарушения предоставленных ему прав или злоупотребления ими. Однако порядок реализации указанной процедуры прекращения полномочий представителя законом также не регламентирован. Поскольку представитель является основным заявителем, направившим исковое заявление, к которому присоединилась группа, в суд, соответственно, прекращение его полномочий сопряжено с прекращением производства по делу. Однако, если группа соответствует основным признакам, предусмотренным настоящей главой, она вправе избрать другого представителя, что вызывает иной вопрос: каким образом в данном случае поступить суду - прекратить производство по делу и возбудить дело по заявлению вновь созданной группы с новым представителем или продолжить производство по делу, поскольку изменения в субъектном составе связаны с выбытием одного из участников группы? АПК РФ связывает необходимость начинать разбирательство с начала только в случае включения в процесс нового участника. Разрешение указанных правовых проблем возможно произвести в рамках рекомендаций судьям по порядку разбирательства дел по защите прав и интересов группы лиц, а также на основе анализа и обобщения судебной практики.
Статья 225.13. Требования к исковому заявлению, заявлению, подаваемым в защиту прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.13
1. Заявления, подаваемые в суд в деле о защите прав и интересов группы лиц, должны соответствовать общим требованиям, установленным АПК РФ к такого рода документам.
Действующим законодательством предусмотрено две категории требований, предъявляемых к исковым и иным заявлениям, направляемым в суд в деле, связанном с защитой прав и интересов группы лиц:
- форма заявления;
- содержание заявления.
Указанные требования рассматриваются и оцениваются судом в их совокупности.
В частности, независимо от вида и содержания документа обязательным предъявляемым к нему требованием является письменная форма. Заявления по делу представляются в арбитражный суд в простой письменной форме, не требуют нотариального удостоверения. Они в обязательном порядке подписываются заявителем, если заявителем является юридическое лицо, подпись заверяется печатью такого субъекта. Такое заверение заявления выступает своеобразной гарантией достоверности изложенных в нем фактов, хотя в качестве обязательных приложений к такому заявлению указываются документы, подтверждающие изложенные в заявлении факты и доводы. В случае подписания заявления представителем истца необходимо указание на основание приобретения правомочия подписи иска, а также приложение копии соответствующего документа к иску. Подписание иска от имени юридического лица производится его руководителем или иным лицом. В этой связи обязательным реквизитом становится указание на должность, занимаемую подписавшим заявление лицом, а также на его принадлежность к данному субъекту.
2. Любое направленное в арбитражный суд заявление считается недействительным без указания субъектного состава данного спора. Данное правило предполагает необходимость указания наименования:
- арбитражного суда, в который направляется заявление;
- истца;
- ответчика.
Указание суда, к компетенции которого отнесено разбирательство дела, производится самим заявителем и должно содержать в себе полное официальное наименование судебной инстанции, определенное действующим законодательством РФ.
Идентификация сторон спора производится посредством указания их полного наименования либо личных данных в отношении физических лиц, а также юридического адреса (адреса регистрации по месту жительства), сведения о представителе юридического лица, а также паспортные данные физического лица. Если иск подлежит оценке, обязательным реквизитом является указание цены иска.
В зависимости от вида направляемого заявления могут быть установлены и специфические требования к форме такого документа.
Наибольшее значение для суда представляет содержание заявления, поскольку в нем излагаются основные обстоятельства дела, мотивировка заявляемых требований, а также их правовое и фактическое обоснование.
Исковое заявление должно состоять из вводной, описательной, просительной части и приложения.
В вводной части искового заявления указывается наименование суда, в который подается иск, а также наименования и местонахождение истца, ответчика и третьих лиц (если они привлекаются к участию в деле). Если иск имущественного характера, необходимо указать цену иска.
Описательная часть искового заявления излагается в произвольной форме. В ней необходимо указать, в чем заключается нарушение или угроза нарушения прав, свобод или охраняемых законом интересов истца. При необходимости указываются доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которые ссылается истец. Желательно указать на нормативные акты, подлежащие применению при разрешении искового заявления.
В просительной части указываются требования истца к ответчику.
В исковом заявлении могут быть заявлены ходатайства истца (о принятии мер по обеспечению иска, об истребовании доказательств и др.).
Исковое заявление подается в суд с копиями соответственно количеству лиц, участвующих в деле <59>. Однако с учетом рекомендаций высших органов судебной власти РФ данная процедура значительно упрощена: заявитель (истец) самостоятельно направляет копии искового заявления всем участвующим в деле лицам, т.е. тем субъектам, которые по мнению истца заинтересованы в исходе данного судебного разбирательства. В данном случае в суд представляются копии уведомлений о вручении заказного письма адресату в качестве подтверждения его уведомления о намерении истца обратиться в суд за защитой своих нарушенных прав или законных интересов. В ряде случаев, если в рамках подготовки документов для подачи иска в суд истцом уведомлены не все заинтересованные лица, суд, вынося определение о назначении судебного разбирательства либо об оставлении заявления без движения, вправе дополнительно указать круг субъектов, подлежащих такому уведомлению. На практике с целью сокращения сроков судебного разбирательства, установленных законом, при подаче заявления в арбитражный суд истец прилагает к заявлению копии квитанций об отправке заказных писем соответствующих субъектов, а в ряде случаев - реестр заказных писем. Решение вопроса о возможности принятия заявления к производству и назначении судебного заседания по данному делу является безусловной прерогативой суда. В целом действующее законодательство предусматривает необходимость уведомления участников спора способом, позволяющим представить в суд документы, подтверждающие такое уведомление. Соответственно, предоставление указанных квитанций не является нарушением закона, однако оно и не свидетельствует о том, что адресат уведомлен надлежащим образом, поскольку он не получил на данный момент такого уведомления. Надлежащим подтверждением в данном случае выступает копия уведомления о вручении искового заявления адресату. Суд вправе принять к производству заявление с приложенными копиями почтовых квитанций об отправке заказных писем, однако это не освобождает истца от ответственности представить суду к моменту разбирательства по делу подтверждение соответствующего уведомления участников процесса.
--------------------------------
<59> http://www.marchenko.su/index/0-47
Основными критериями оформления содержательной части заявления выступают четкость и ясность изложения аргументов заявителя, поскольку именно на основании представленного заявления и документов, прилагаемых к нему в подтверждение доводов стороны, указанных в таком заявлении, суд формирует первоначальное мнение о данном деле и позиции сторон спора.
Перечень сведений, подлежащих обязательному указанию в заявлении, определяется ст. 125 АПК РФ, к которой и отсылает часть 1 комментируемой статьи:
- наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;
- наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
- наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
- требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - требования к каждому из них;
- обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
- цена иска, если иск подлежит оценке;
- расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;
- сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
- сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;
- перечень прилагаемых документов.
В то же время, предусматривая перечень обязательных реквизитов, закон предоставляет право заявителю указывать дополнительные сведения, которые, по его мнению, являются необходимыми для внесения их в текст заявления.
3. При подаче искового заявления необходимо:
- наличие документального подтверждения направления копии искового заявления и необходимых документов ответчику (почтовая квитанция, отметка ответчика о получении);
- точное обоснование предмета (существа) иска, т.к. судьи рассматривают, как правило, иски по определенным видам споров и это ускорит прохождение дела от его регистрации до рассматривающего дела судьи арбитражного суда;
- предоставление обоснованного и подробного расчета исковых требований как в целом, так и по отдельным составляющим иска <60>.
--------------------------------
<60> http://www.msk.arbitr.ru/proc/claim
Желательно в тексте искового заявления указать нормы законодательства, на которых истец в правовом аспекте обосновывает свои требования.
Также текст искового заявления должен содержать обстоятельства, на которые ссылается истец. Они должны быть выражены четко, логично, последовательно, с указанием оснований и выводов.
Помимо направления в суд самого заявления, истец должен представить и документы, подтверждающие его правовую позицию в данном деле. Примерный перечень таких документов установлен АПК РФ:
- документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;
- документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
- копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
- доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
- копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;
- документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
- проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.
Конкретный перечень таких приложений изначально определяется истцом, суд вправе при подготовке дела к судебному разбирательству запросить необходимые ему дополнительные документы. Все приложения представляются в подлинниках и копиях: подлинники представляются суду на обозрение, копии - подшиваются в материалы дела в качестве доказательств заявляемых требований.
Закон предусматривает также возможность установления дополнительных требований к оформлению заявления для отдельных категорий дел. В частности, такие особенности установлены в отношении дел по защите прав и интересов группы лиц. Часть 1 настоящей статьи указывает на дополнительные реквизиты, подлежащие отражению в заявлении:
- права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявлено требование, отражаются в содержательной части заявления и указывают на перечень прав и законных интересов участников спора, которые были нарушены ответчиком. Указание таких сведений способствует определению обоснованности формирования группы и возможности наделения ее представителя соответствующими полномочиями. По указанным данным суд определяет однородность правоотношений, в результате которых были нарушены права или законные интересы участников группы, а также состав таких нарушителей, который должен соответствовать наименованию ответчиков;
- круг лиц, участвующих в правоотношении, из которого возникли спор или требование. Данное положение комментируемой статьи предусматривает широкое определение понятия субъектов спора, в большинстве случаев определение такого круга участников не представляется возможным, поскольку не все участники правоотношения представили заявления о включении в группу, отдельные участники могут осуществлять защиту своих прав в индивидуальном порядке. В этой связи наиболее закономерным представляется необходимость указания круга лиц, вошедших в состав группы, права которой защищаются в рамках представленного заявления, а также перечня лиц, которые, по мнению заявителей, их права нарушили, т.е. ответчиков. В ряде случаев нарушения прав и законных интересов могут носить публичный характер, т.е. распространяться на неопределенный круг лиц, указание сведений, предусмотренных настоящим пунктом, в данном случае будет невозможным в силу отсутствия соответствующих данных у заявителя. Включению в заявление подлежат сведения о каждом участнике спора в соответствии с общими правилами оформления искового заявления;
- наименование лиц, присоединившихся к требованию, место их нахождения или, если лицом, присоединившимся к требованию, является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. По сути, указанный пункт дублирует предыдущий, поскольку отражению в заявлении подлежат только те субъекты, которые непосредственно участвуют в деле, указание всех субъектов спорного правоотношения считается нецелесообразным, поскольку рассмотрению судом подлежат только требования, которые непосредственно заявлены к судебному разбирательству. В отношении прав иных участников спорного правоотношения решение суда по данному делу выступает основанием для защиты их прав как в групповом, так и в индивидуальном порядке. Таким образом, перечень всех лиц, присоединившихся к заявлению о возбуждении судебного разбирательства, указывается вместе с обязательными реквизитами в качестве истцов и отдельного (дополнительного) указания не требует.
В информационном письме Высшего Арбитражного Суда РФ от 20.12.1999 N С1-7/СМП-1341 "Об основных положениях, применяемых Европейским судом по правам человека при защите имущественных прав и права на правосудие" указывается на необходимость учета правовых позиций Европейского суда по правам человека (далее - ЕСПЧ) при осуществлении правосудия арбитражными судами. В п. 3 данного информационного письма приводится правовая позиция Европейского суда, согласно которой рассмотрению спора не должны препятствовать чрезмерные правовые или практические преграды, в частности усложненные или формализованные процедуры принятия и рассмотрения исковых заявлений. Применительно к рассматриваемым правовым нормам в качестве такой процедуры можно рассматривать оставление заявление без движения.
Согласно ст. 128 АПК РФ арбитражный суд выносит определение об оставлении заявления без движения в том случае, если при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления установит, что заявление подано с нарушением требований, установленных ст. ст. 125 и 126 Кодекса.
Таким образом, процессуальный закон допускает возможность оставления заявления без движения исключительно в случае выявления судом факта несоблюдения истцом (заявителем) обязательных требований, предъявляемых к форме и содержанию искового заявления (ст. 125 АПК РФ), и (или) требований ст. 126 АПК РФ, т.е. отсутствия документов, которые в обязательном порядке должны быть приложены к исковому заявлению.
4. Перечень требований, поименованных в ст. ст. 125 и 126 АПК РФ, является исчерпывающим, в связи с чем расширительное толкование арбитражным судом данных положений не допускается.
Согласно ч. 1 ст. 125 АПК РФ исковое заявление подается в письменной форме и должно быть подписано истцом или его представителем. Требование о соблюдении письменной формы всегда выполняется истцами, поскольку регистрация исковых заявлений, поступивших в арбитражный суд в иной форме (например, электронной или устной), в настоящее время законом не предусмотрена.
Однако на практике имеют место случаи поступления в суд исковых заявлений, не подписанных истцом или его полномочным представителем.
Арбитражный суд с указанием на нарушение ч. 1 ст. 125 АПК РФ вынес определение об оставлении заявления без движения, поскольку истцом не было представлено заявление, подписанное уполномоченным лицом.
Пункт 1 ч. 2 ст. 125 АПК РФ предписывает указывать в исковом заявлении наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление.
Названное требование процессуального закона практически всегда соблюдается истцами. В отдельных случаях имели место ошибки в указании наименования арбитражного суда, например вместо "Арбитражный суд Пермской области" писали (до момента реорганизации) "Арбитражный суд г. Перми", "Арбитражный суд Пермского края".
Как правило, указанные формальные неточности не рассматриваются судьями в качестве основания для оставления искового заявления без движения. Тем не менее во избежание возникновения процессуальных задержек в рассмотрении дела рекомендуем истцам более внимательно относиться к указанию полного наименования арбитражного суда. Это становится особенно актуальным с началом деятельности Семнадцатого арбитражного апелляционного суда, также расположенного на территории г. Перми, но распространяющего свою юрисдикцию на Пермский край, на территорию Свердловской области и Удмуртской Республики <61>.
--------------------------------
<61> http://www.arbitr-praktika.ru/Arch/2007/ap200703-4.htm
Пунктами 2 и 3 ч. 2 ст. 125 АПК РФ установлено, что в исковом заявлении должны содержаться:
- наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин - его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
- наименование ответчика, его место нахождения или место жительства.
Полное указание истцом такой информации крайне важно, поскольку суд в любом случае будет обязан проверить соблюдение правил подсудности при предъявлении иска, а также своевременно уведомить участвующих в деле лиц о времени и месте судебного заседания. В связи с последним обстоятельством истцам рекомендуется указывать в исковых заявлениях не только адреса государственной регистрации участвующих в деле лиц, но и все иные известные адреса (желательно еще телефоны, факсы и т.п.), по которым арбитражный суд будет иметь реальную возможность связаться с данными лицами в целях их своевременного извещения о времени и месте судебного заседания.
В практике арбитражных судов довольно часто имеют место случаи невнимательного отношения истцов к соблюдению изложенных требований.
Пункты 4 и 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ предусматривают обязанность истца отразить в исковом заявлении:
- требование истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - требования к каждому из них;
- обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства.
Важность неукоснительного соблюдения истцом названных требований к исковому заявлению очевидна: без раскрытия содержательной части любой иск теряет всякий смысл и не позволяет арбитражному суду определить существо спора.
Обстоятельства, подтверждающие право на иск, ссылки на нормы законодательства и соответствующие доказательства, а также суть искового требования должны быть изложены истцом в их логической взаимосвязи и последовательности. При этом должны использоваться формулировки, исключающие возможность ошибочного толкования предмета и основания иска.
При предъявлении иска к нескольким ответчикам требования к каждому из них указываются раздельно (отдельными пунктами), за исключением случая предъявления иска к солидарным ответчикам.
Как свидетельствует сложившаяся судебная практика, истцы достаточно часто допускают нарушения требований п. п. 4 и 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ. Требование о подтверждении изложенных в заявлении фактов посредством приложения документов к иску подлежит исполнению, поскольку при поступлении искового заявления и прилагаемых к нему документов в арбитражный суд происходит обязательная формальная проверка соответствия представленных документов перечню, содержащемуся в тексте искового заявления. В случае выявления несоответствия поступивших документов описи составляется акт по установленной форме <62>.
--------------------------------
<62> Трапезникова Т.А., Алексеев А.Е. Оставление исковых заявлений без движения и их возвращение // Арбитражная практика. 2007. N 3.
Часть 2 настоящей статьи указывает на обязательное приложение документов, подтверждающих факты, изложенные в исковом заявлении. Однако перечень таких приложений установлен общими правовыми нормами, к которым отсылает комментируемая статья. Конкретный перечень приложений определяет истец при подаче заявления в суд, существенную помощь в подборе необходимых документов может оказать и суд. На практике в подобных случаях арбитражный суд в определении о назначении судебного разбирательства указывает на необходимость представления копии документов, выступающих основаниями тех или иных заявленных требований. Суд также указывает окончательный срок представления таких документов, поскольку к моменту начала судебного разбирательства ему необходимо ознакомиться с представленными материалами и сделать вывод об их легитимности, соответствии закону и обоснованности приложения к материалам рассматриваемого дела.
5. Учитывая вышеизложенное, условно приложения к иску можно разделить на обязательные и факультативные. Обязательные приложения указываются в законе, в их отсутствие суд выносит определение об оставлении заявления без движения, а впоследствии о возврате его заявителю как поданного с нарушением правил оформления. К числу таких приложений можно отнести:
- квитанцию об оплате государственной пошлины;
- уведомления о направлении копий заявления участвующим в деле лицам;
- материальное обоснование заявляемых требований (договор и т.п.).
Комментируемая статья предусматривает некоторые особенности представления документов в суд. В частности, к числу обязательных приложений к иску отнесены заявления о присоединении участников группы к заявленному иску. Отсутствие таких документов на момент подачи иска является основанием для отказа в принятии заявления, поскольку в данном случае может быть нарушен принцип подведомственности и подсудности дел, поскольку на момент подачи иска в защиту интересов группы лиц, к такой группе должны присоединиться не менее пяти субъектов, представив письменные заявления о присоединении. Если одним из участников группы является физическое лицо, а численность группы составляет менее пяти участников, такой иск в отношении юридических лиц может быть рассмотрен арбитражным судом в индивидуальном порядке, в отношении физических лиц - подлежит рассмотрению судом общей юрисдикции. Соответственно, к таким спорам правила настоящей главы применению не подлежат, они рассматриваются в общем порядке.
Факультативными приложениями выступают документы, наличие в деле которых не является обязательным, но может быть признано необходимым как самим истцом, так и судом, рассматривающим дело. Право определения перечня факультативных приложений отнесено к компетенции истца, однако права затребовать такие документы не лишен и суд. К числу факультативных приложений могут быть отнесены любые документы, обосновывающие позицию стороны в деле, а также подтверждающие ее правоту и обоснованность заявленных требований.
Поскольку арбитражный процесс является состязательным, право представления документов предоставляется всем участникам процесса, в частности истцу и ответчику, каждый из них обязан доказывать обоснованность своей позиции. Отсутствие или несвоевременное представление необходимых доказательств может рассматриваться как подтверждение правоты контрагента в споре, рассматриваемом арбитражным судом.
В этой связи от количества и качества представленных документов напрямую зависит срок и результат судебного разбирательства по делу о защите интересов группы лиц.
Статья 225.14. Подготовка дела о защите прав и законных интересов группы лиц к судебному разбирательству.
Комментарий к статье 225.14
1. Подготовка дела к судебному разбирательству является самостоятельной и обязательной стадией арбитражного процесса, согласно статье 133 АПК РФ проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции, независимо от степени его сложности, срока рассмотрения и других обстоятельств и представляет собой совокупность организационных мер и процессуальных действий судьи, направленных на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела <63>.
--------------------------------
<63> Постановление Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству"
Подготовка дела к судебному разбирательству предусматривает перечень необходимых юридических действий, направленных на своевременное и эффективное рассмотрение дела в арбитражном суде.
АПК РФ не устанавливает срок вынесения определения о подготовке дела к судебному разбирательству, соответственно, оно должно быть вынесено в сроки, дающие возможность провести полноценную подготовку в течение двух месяцев со дня поступления заявления. Но ввиду того, что большинство определений о подготовке дела к судебному разбирательству выносятся арбитражными судами совместно с определениями о принятии заявления, фактически срок вынесения такого определения существует: это пятидневный срок с момента поступления заявления <64>.
--------------------------------
<64> Скуратовский М.Л. Подготовка дела к судебному разбирательству // Арбитражная практика. 2002. N 12.
В определении о подготовке дела к судебному разбирательству судья указывает действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения. Указанные сроки определяются по усмотрению судьи в зависимости от того, какова цель совершения тех или иных действий. Для совершения такого действия, как представление дополнительных доказательств или раскрытие доказательств, судья может предоставить участникам дела более продолжительное время, вплоть до даты предварительного судебного заседания.
Основной целью подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора, что достигается решением задач, стоящих перед судом при подготовке.
В ч. 3 ст. 133 АПК названы четыре основные задачи подготовки дела к судебному разбирательству:
- определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.
Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика (которые прежде необходимо выявить), установления предмета спора и содержания правоотношений сторон, а также определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и законодательства, подлежащего применению;
- разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.
Реализация данной задачи возможна только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально-правовую (истцы, ответчики, третьи лица) или иную, например процессуальную (свидетель, эксперт, переводчик), публичную (государственный орган или орган местного самоуправления) заинтересованность в деле;
- оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств.
Несмотря на то что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса выступает состязательность (ст. 9 АПК), законодатель не превращает его в самоцель, поскольку основной целью судебного процесса является разрешение возникшего, как правило имущественного, конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности; урегулирование спорной ситуации с тем, чтобы экономический оборот развивался последовательно и поступательно. В этой связи и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств, необходимых для решения спора, в том числе и тех, которые участники дела не могут представить самостоятельно по ряду причин: недоступности, неизвестности места нахождения и т.д. Поэтому законодатель требует от арбитражных судов именно на стадии подготовки оказывать участникам дела содействие в получении таких доказательств в порядке, установленном ст. 66 АПК;
- примирение сторон <65>.
--------------------------------
<65> Скуратовский М.Л. Подготовка дела к судебному разбирательству // Арбитражная практика. 2002. N 12.
Помимо норм арбитражно-процессуального законодательства, отдельные вопросы подготовки дела к судебному разбирательству регламентируются Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству". В определении о подготовке дела к судебному разбирательству судья указывает те процессуальные действия, которые он намерен совершить, а также действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения. В частности, судья в этом определении вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить к определенному сроку требующиеся для рассмотрения дела документы, указать меры, принимаемые судьей для оказания сторонам содействия в получении доказательств.
2. Перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству не является исчерпывающим. Поэтому судья вправе совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. При совершении таких действий, а также в других случаях, когда возникает необходимость зафиксировать какие-либо обстоятельства или отразить результаты проведения собеседования, иных подготовительных действий, судья может вести протокол.
ВАС РФ указал также, что из содержания ст. 134 АПК РФ следует, что судья вправе завершить подготовку дела к судебному разбирательству и ранее установленного срока. При этом течение установленного законом срока рассмотрения дела по существу начинается со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству, если иное не установлено в АПК РФ.
Часть 1 комментируемой статьи определяет примерный перечень вопросов, подлежащих установлению в рамках подготовки к судебному разбирательству. Однако следует отметить, что указанная правовая норма воспроизводит положения о порядке реализации подготовительных мероприятий, предусмотренные главой 14 АПК РФ. К числу таких вопросов относится:
- определение характера спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство, что тесно связано с определением дела в его рассмотрении арбитражным судом или судом общей юрисдикции, в связи с чем решение данного вопроса в рамках подготовки дела к судебному разбирательству оказывает непосредственное влияние на своевременное и правильное разрешение спора. В большинстве случаев реализация данного положения заключается в организации и проведении собеседования с участвующими в деле лицами. В ходе собеседования, необходимость которого определяется судьей и которое может проводиться как совместно со всеми участниками дела, так и с каждым по отдельности, судья выясняет у истца сущность требований (в случае их неясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесении в них ясности и определенности) и возможных (предполагаемых истцом) возражений ответчика. При собеседовании с ответчиком судья выясняет сущность его возражений, предлагает раскрыть доказательства. Требование о раскрытии доказательств может быть обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу, другим лицам, участвующим в деле, третьим лицам. При собеседовании судья разъясняет участникам дела их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в определенный срок, право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, на передачу спора на разрешение третейского суда <66>;
--------------------------------
<66> http://www.ekaterinburg.arbitr.ru/userfiles/CT/11.htm
- уточнение требований лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, и основания этих требований. Уточнение требований сторон спора осуществляется в целях детализации предмета спора, а также возможной реализации прав сторон на изменение заявленных требований, отказ от иска и т.п. В рамках данного подготовительного мероприятия судья выясняет фактические и юридические основания для заявления требований. Фактическими основаниями выступают конкретные жизненные обстоятельства, подтверждаемые документами, которые стороны представили в дело в качестве обоснования своей позиции, например договорам, свидетельством о праве и т.п. Юридическое (правовое) основание составляют материальные правовые нормы, посредством неисполнения или ненадлежащего исполнения которых нарушаются заявленные истцом права группы лиц. Также проверке подлежит наличие оснований предъявления иска в отношении каждого из участников группы, поскольку отсутствие оснований применительно к одному или нескольким участникам группы может свидетельствовать о несоответствии ее основному критерию, соблюдение которого необходимо для разбирательства дела в защиту прав и интересов группы лиц по правилам настоящей главы - численность такой группы не может быть менее пяти человек;
- решение вопроса о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц, являющихся участниками спорного правоотношения. В соответствии с общими положениями, установленными ст. 135 АПК РФ, определение субъектного состава спора определяется посредством:
- привлечения к участию в деле другого ответчика,
- замены ответчика,
- замены стороны правопреемником,
- вступления в дело третьих лиц, заявляющих и не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора,
- вступления в дело прокурора.
Особенностью определения субъектного состава в деле о защите прав и законных интересов группы лиц является определение участников, присоединившихся в группе, а также установления соответствия представленных ими заявлений о присоединении к представленному заявлению о защите прав и интересов группы лиц. При решении данного вопроса судье необходимо установить соответствуют ли соистцы в данном деле понятию группы лиц в деле о защите прав и интересов группы лиц, а также соблюдены ли требования подготовки заявления о включении каждого отдельно взятого субъекта в данную группу, а также устанавливаются иные обстоятельства с целью устранения возможного порока субъектного состава в рассматриваемом деле;
- предложение о представлении доказательств, подтверждающих принадлежность конкретного лица к группе лиц. В соответствии с ч. 1 ст. 66 АПК РФ доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Если же участник процесса не имеет возможности самостоятельно представить доказательство, он вправе обратиться с ходатайством об истребовании доказательств. При удовлетворении ходатайства (если участник процесса убедит суд, что оно относится к делу, существуют причины, препятствующие получению им доказательства) суд истребует соответствующее доказательство. Содействие суда в сборе доказательств заключается в разрешении вопросов о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, о принятии мер по обеспечению доказательств, о направлении судебных поручений и т.п.;
- совершение иных предусмотренных ст. 135 АПК РФ действий. Закрепление указанного положения в законе свидетельствует о свободе действия судьи при подготовке дела к судебному разбирательству. Суд самостоятельно определяет перечень фактов и обстоятельств, уточнение, определение и конкретизация которых необходима для всестороннего и полного исследования материалов дела и установления истины по данному спору. К числу таких действий могут быть отнесены:
- подбор арбитражных заседателей при отсутствии предложений сторон, в случае рассмотрения дела составом суда;
- проверка полномочий представителей сторон (если в ходе подготовки одна из сторон выразила сомнение в наличии правомочий у одного или нескольких участников процесса);
- направление запросов в налоговые и иные органы с целью уточнения места нахождения участника процесса, судебные извещения которому не доставляются органами связи;
- наложение судебных штрафов за неисполнение обязанности по представлению истребованных судом доказательств в установленные им сроки и т.д.
3. Особое значение при подготовке дела к судебному разбирательству имеет примирение сторон. В частности, урегулирование взаимоотношений сторон спора на данном этапе производится посредством выполнения судьей следующих действий:
- разъяснение сторонам их права на заключение мирового соглашения;
- разъяснение права сторон на обращение за содействием к посреднику в целях урегулирования спора;
- оказание сторонам содействия в заключении мирового соглашения путем объяснения материальных и процессуальных выгод окончания дела миром, особенно в случаях, когда спор не носит принципиального характера, порядка и последствий заключения соглашения.
Поскольку в соответствии с ч. 3 ст. 133 АПК РФ к задачам подготовки дела к судебному разбирательству относятся определение судьей характера спорного правоотношения и определение подлежащего применению законодательства, то в целях единообразного толкования и применения норм действующего законодательства судье необходимо при подготовке дела проанализировать судебную практику применения законодательства, регулирующего спорные правоотношения.
В своих разъяснениях Высший Арбитражный Суд РФ указывает на необходимость тщательного исследования доказательственной базы по делу. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, заблаговременно, до начала судебного разбирательства. В этой связи судья должен разъяснить существо данной обязанности, правовые последствия ее неисполнения. Под раскрытием доказательств следует понимать представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе и по предложению суда другим лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у него доказательств, на основании которых могут быть установлены обстоятельства, обосновывающие его требования и возражения. Раскрытие доказательств предполагает не только их представление, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства. Непредставление или несвоевременное представление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться арбитражным судом как злоупотребление процессуальными правами. В случае недостаточности представленных сторонами доказательств в подтверждение их требований суд вправе затребовать дополнительные доказательства, указав при этом срок их представления с целью предотвращения искусственного затягивания разбирательства по делу. В ходе проведения предварительного судебного разбирательства доказательства не оцениваются, а исследуются только на предмет их относимости, допустимости, подлинности и полноты.
4. Дело может быть назначено к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции тогда, когда рассмотрены все вопросы, вынесенные в предварительное заседание, собраны необходимые доказательства и арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлеченных к участию в деле третьих лиц признал, что дело к судебному разбирательству подготовлено.
Подготовка дела к судебному разбирательству завершается вынесением определения о назначении дела к судебному разбирательству, на которое указывает ч. 2 комментируемой статьи.
Определение о назначении дела к судебному разбирательству одновременно завершает подготовку дела к судебному разбирательству и является одним из подготовительных действий. После него участники дела извещаются о времени и месте рассмотрения дела, не запрещается судье продолжать осуществлять действия по дальнейшей подготовке дела, если судебное разбирательство открывается не сразу после завершения предварительного заседания и возникает необходимость в совершении дополнительных подготовительных действий, к примеру, по обеспечению иска, осмотру доказательств, направлению запросов и т.п.
Определение подписывается судьей. Его оформленные в соответствии с правилами делопроизводства в арбитражных судах копии направляются лицам, участвующим в деле <67>. Если судебное заседание по рассмотрению спора по существу открывается непосредственно по завершении предварительного заседания, участники дела извещаются о назначении дела устно, но после подготовки письменного варианта определения его копия все равно должна быть направлена сторонам.
--------------------------------
<67> http://www.ekaterinburg.arbitr.ru
Установленные в ходе подготовительной процедуры факты подлежат обязательному отражению в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Часть 2 комментируемой статьи предусматривает специфические положения, которые в обязательном порядке включаются в содержание определения о подготовке дела к судебному разбирательству.
Указание на такие положения не означает, что этот перечень является исключительным и расширительному толкованию не подлежит. Содержание определения арбитражного суда предусматривает ряд обязательных элементов, включение которых в текст такого определения свидетельствует о его законности и соблюдении установленной формы:
- общие положения, к числу которых относится наименование судебного органа, вынесшего данный акт, указание на дату, место и время вынесения определения и т.п.;
- положения, определяющие существо спора, т.е. отражающие наименование и иные регистрационные данные участников спора, а также материальные отношения, по поводу которых заявлен иск;
- положения, указывающие на перечень мероприятий, проведенных в рамках подготовки дела к судебному разбирательству, а также их результаты;
- положения, подтверждающие законность и действительность определения, в частности подпись судьи, а также отметки суда о вступлении определения в силу и т.п.
Указанные требования являются общими для всех видов определений арбитражного суда, выносимых по делу. Однако применительно к различным категориям споров законодательно могут быть установлены дополнительные обстоятельства, подлежащие установлению в рамках подготовки дела к судебному разбирательству, которые также должны быть включены в текст определения.
Отражение результатов подготовительной работы суда в определении о назначении судебного разбирательства является подтверждением проведения такой работы, а также основанием для дальнейшего разбирательства дела по существу.
В отношении дел в защиту прав и законных интересов группы лиц, особенности содержания указанного определения отражены в ч. 2 комментируемой статьи. В первую очередь установлению в таком определении подлежат обстоятельства, свидетельствующие о возможности применению правил о рассмотрении дела в защиту прав и интересов группы лиц, предусмотренных комментируемой главой.
Учитывая предъявляемые законом требования к спорам, подлежащим рассмотрению по правилам настоящей главы, обязательному отражению в определении о назначении дела к судебному разбирательству подлежат следующие обстоятельства:
- возможность рассмотрения дела в соответствии с правилами, установленными настоящей главой, предполагает проверку соответствия заявителей понятию "группа лиц", предусмотренному настоящей главой, в частности, предъявление иска одним лицом в интересах нескольких, наличие заявлений о присоединении к заявленному требованию не менее пяти участников спорного правоотношения. В первую очередь суд устанавливает соответствие группы лиц, заявившей иск, понятию группы лиц, предусмотренному настоящей главой, а затем суд выявляет обстоятельства, свидетельствующие о возможности применения норм, регламентирующих действия заявителя в интересах группы лиц в судебном разбирательстве по делу;
- срок, в течение которого лицо, обратившееся в защиту прав и законных интересов группы лиц, должно предложить другим лицам из этой группы присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, предполагает определение временного периода, в рамках которого участники спорного правоотношения должны быть уведомлены о возбуждении судебного разбирательства по данному факту в защиту интересов группы лиц. Однако закон не указывает на качество такого уведомления: является ли оно правом или обязанностью заявителя. В соответствии с императивными нормами, определяющими порядок создания группы лиц и условия допуска представителя к участию в деле, необходимость уведомления участников спорного правоотношения можно рассматривать в качестве обязанности заявителя, с которой корреспондирует соответствующее право субъектов оспариваемых правоотношений как присоединиться к группе лиц, права которых защищаются в рамках возбужденного судебного разбирательства, так и отказаться от такого присоединения, сохранив при этом право на индивидуальную защиту своих прав и интересов;
- устанавливает срок, в течение которого лица из этой группы могут присоединиться к требованию о защите их прав и законных интересов. Указанный срок предоставляется участникам правоотношений для реализации возможности защиты их прав и интересов в рамках созданной группы лиц, т.е. на коллективную защиту в арбитражном суде. В большинстве случаев, представив соответствующее заявление о присоединении в указанной группе, такое лицо тем самым принимает все условия деятельности в рамках заявленной группы, в том числе соглашается с заявленной кандидатурой представителя группы лиц в суде, наделяя его полномочиями истца в процессе. Таким образом, соблюдение установленного срока и представление письменного заявления являются основными юридическими фактами по участию субъекта в группе лиц, права которых защищаются в рамках судебного разбирательства.
Закон не устанавливает каких-либо временных ограничений по определению указанных сроков, однако предусматривает существенную оговорку: заявления о присоединении к группе должны быть представлены до начала судебного разбирательства. Такое ограничение направлено на своевременное разбирательство по делу, поскольку присоединение к группе нового участника вызывает необходимость возобновления судебного разбирательства сначала, такое разбирательство может быть искусственно затянуто вследствие несоблюдения сроков подачи заявлений о присоединении к группе. Однако пропуск установленного судом срока для присоединения к группе лиц не означает утрату права на судебную защиту для данного лица. Такое лицо вправе подать иск в индивидуальном порядке, а также участвовать в судебном разбирательстве в рамках другой группы по данному делу, в том числе инициировав ее создание. В этой связи закономерным является установление не самого срока для присоединения к группе лиц, а временных пределов реализации такой возможности, т.е. начало и окончание такого срока.
В целях соблюдения прав участников спорного отношения на присоединение к группе лиц необходимо законодательное определение порядка уведомления заинтересованных субъектов о формировании такой группы и возбуждаемом судебном разбирательстве, который регламентируется ч. 3 комментируемой статьи.
5. Уведомление о подаче иска в защиту прав и интересов группы лиц и возможности присоединения к ней должно быть сделано публично, т.е. для неограниченного круга субъектов без каких-либо дополнительных условий и ограничений. Такое условие уведомления участников спорного правоотношения указывает на необходимость точного и четкого указания спорного правоотношения, для защиты прав субъектов которого создается группа, а также указание на момент начала срока для представления заявлений, а также его окончание, которое, как правило, совпадает с моментом начала судебного разбирательства. В зависимости от количества участников спорного правоотношения, обладающих правом присоединения к группе лиц, устанавливается конкретная форма такого уведомления.
Закон допускает следующие формы уведомления:
- опубликование сообщения в средствах массовой информации;
- вручение уведомления непосредственно всем участникам спорного правоотношения.
Выбор конкретной формы уведомления применительно к отдельно взятому делу отнесен к компетенции арбитражного суда, который указывает на порядок уведомления участников правоотношения в определении о назначении судебного разбирательства.
Наиболее оптимальной формой уведомления можно считать публикацию в средствах массовой информации. Однако закон не конкретизирует порядок ее реализации. В частности, нет указания на источники такой публикации. В ряде случаев спорные правоотношения могут осуществляться в рамках отдельного взятого субъекта РФ, в таких случаях может быть достаточно публикации в центральных средствах массовой информации региона. Однако в некоторых случаях такие правоотношения могут выходить не только за рамки отдельного субъекта РФ, но и за пределы Государственных границ РФ. Каким образом должно производиться уведомление в указанных случаях? Если участники спорного правоотношения, обладающие правом присоединения к группе, находятся за пределами РФ, соответственно, дело о защите их прав и законных интересов будет рассматриваться в особом порядке компетентным судом, в соответствии с правилами подведомственности и подсудности подобного рода дел. Во всех остальных случаях целесообразно производить такое уведомление не только в региональных СМИ, но и в общероссийских печатных изданиях. Также законом не определен конкретный источник публикации. В целях уведомления максимально большего количества участников спорного правоотношения о возникновении у них права на присоединение к группе лиц, действующей в рамках коллективной судебной защиты, такое сообщение необходимо опубликовывать в общих центральных средствах массовой информации, например в "Российской газете". Однако, учитывая специальный характер публикации, а также наличие специальных печатных органов арбитражных судов судебной системы РФ, такое сообщение может быть опубликовано в "Вестнике" соответствующей судебной инстанции. Развитие института защиты прав и интересов группы лиц в арбитражном судопроизводстве может вызвать необходимость формирования самостоятельного специального источника такой информации, по аналогии с "Вестником государственной регистрации" и т.п. Однако такая позиция может быть неэффективной, поскольку в ряде случаев субъекты не только не пользуются специальными источниками информации, но и не знают об их существовании. Особенно такое положение актуально в отношении физических лиц - участников оспариваемых в суде правоотношений. В связи с изложенным наиболее эффективным и доступным остаются центральные средства массовой информации, однако определение перечня изданий, в которых могут быть опубликованы указанные уведомления, должны быть определены нормативно, посредством указания на них в законе либо подзаконном акте, регламентирующем порядок осуществления таких публикаций.
Второй формой направления уведомлений о возбуждении судебного разбирательства в интересах группы лиц является почтовое либо иное направление сообщения адресатам. Такое сообщение по общим правилам должно быть совершено в форме, позволяющей представить суду доказательства надлежащего уведомления субъектов о возможности коллективной защиты их прав и законных интересов. В этой связи в качестве допустимых средств предоставления рассматриваются:
- направление заказного письма с уведомлением в адрес участников оспариваемого правоотношения;
- нарочная доставка уведомления адресату;
- уведомление посредством направления телеграммы, факсимильного сообщения и т.п.
Использование указанной формы уведомления участников оспариваемого правоотношения допустимо, если количество таких субъектов невелико. В случае если спорным правоотношением нарушены права и интересы значительного круга субъектов либо круг таких субъектов не может быть определен, то наиболее эффективно публичное уведомление возможных участников процесса, посредством публикации сообщения в средствах массовой информации. Учитывая все вышеуказанные обстоятельства, арбитражный суд при вынесении определения указывает форму уведомления субъектов оспариваемого правоотношения, обладающих правом присоединения к группе лиц, выступающих в качестве истцов по данному делу.
Немаловажное значение имеет и определение источника финансирования таких сообщений. По общему правилу субъекта, на которого возлагается бремя несения расходов по надлежащему уведомлению заинтересованных лиц, определяет суд, однако прямого указания на такой порядок закон не предусматривает. В этой связи на практике зачастую бремя несения указанных расходов возлагается на представителя группы лиц в рамках судебного разбирательства. Однако, по заявлению такого лица в случае удовлетворения иска суд может возложить обязанность возмещения указанных расходов на ответчика по делу. Таким образом, приобретение дополнительных прав представителем группы лиц в суде сопряжено с возникновением дополнительных обязанностей, в частности по несению судебных расходов по уведомлению иных участников правоотношения. При определении порядка несения указанных расходов закономерным представляется применение общих правил распределения судебных расходов.
Поскольку предложение о присоединении к группе лиц в рамках судебного разбирательства направлено только в отношении заинтересованных лиц, круг которых ограничивается участием таких субъектов в оспариваемом правоотношении, соответственно, такое предложение должно содержать максимально возможное количество информации, позволяющей идентифицировать таких субъектов. Общие требования, предъявляемые к содержанию такого предложения, установлены ч. 4 комментируемой статьи. В частности, к ним относятся:
- наименование ответчика и его адрес, т.е. информация, способствующая идентификации субъекта, нарушившего права и интересы группы лиц, причем объем такой информации непосредственно влияет на круг субъектов, приобретающих право на присоединение к группе. В большинстве случаев указанию подлежит как полное, так и сокращенное наименование ответчика - юридического лица, а также указывается юридический адрес - адрес государственной регистрации для юридического лица, адрес регистрации по месту жительства для ответчика физического лица. В связи с тем что на территории России могут существовать несколько юридических лиц с одинаковым наименованием, обязательному указанию в предложении подлежит организационно-правовая форма такого юридического лица, а также его основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика. В отношении физического лица закономерным является указанием максимального объема информации, в том числе даты рождения, а также паспортных данных;
- наименование лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц. Указанная информация предполагает определение субъекта, в адрес которого направляются заявления о присоединении к группе лиц, а также о наделении такого участника спора соответствующими правами и обязанностями. Поскольку в большинстве случаев в качестве представителя выступает индивидуально-определенное физическое лицо, указание личных данных такого лица приобретает особое значение. Закон предусматривает лишь указание наименования такого лица, однако в целях предотвращения подмены представителя в деле, информация о представителе соответствует тем же требованиям, что и информация об ответчике;
- требование лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, т.е. указание первично заявленного в деле требования о восстановлении нарушенных прав или оспариваемых интересов сторон материальных правоотношений. По своей сути указанная информация определяет предмет заявленного иска;
- наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело, т.е. указание субъекта, к компетенции которого отнесено разрешение вопросов соотношения представленного заявления о присоединении к группе с заявленным требованием в защиту прав и интересов, а также принятие решения по существу дела. По общему правилу заявления о присоединении к группе лиц подлежат направлению в адрес арбитражного суда, которому подведомственно рассмотрение данного спора;
- срок, который установлен арбитражным судом и в течение которого иные лица, являющиеся участниками спорного правоотношения, могут присоединиться к требованию о защите их прав и законных интересов, рассматриваемому арбитражным судом, путем направления лицу, обратившемуся в защиту прав и законных интересов группы лиц, документа о присоединении - предоставленная судом возможность участия в коллективной защите прав и интересов субъектов оспариваемого материального правоотношения. Поскольку законом установлено ограничение по представлению соответствующих заявлений, арбитражный суд, рассматривающий дело по существу, устанавливает временные пределы представления такого заявления, соблюдение которых является обязательным для заинтересованных лиц;
- иную определяемую арбитражным судом информацию. Указанное положение свидетельствует об открытости перечня включаемой в предложение о присоединении информации. Основным критерием указания информации в предложении является индивидуализация и своевременное уведомление максимального количества заинтересованных субъектов с целью предоставления им возможности коллективной защиты их прав и законных интересов.
6. Определение состава группы лиц, право защиты которых реализует представитель, равно как и определение субъектов, обладающих правом на присоединение к данной группе, осуществляется арбитражным судом, в производстве которого находится дело, на основании сведений, представленных заявителем, действующим в интересах группы лиц.
Так, ч. 5 комментируемой статьи предусмотрена обязанность заявителя, действующего в интересах группы лиц, по представлению информации, свидетельствующей о возможности рассмотрения дела по правилам настоящей главы АПК РФ.
В частности, в обязанность представителя вменяется представление сведений о присоединении необходимого количества участников к группе лиц, защиту прав которых он осуществляет. Так, в соответствии с требованиями закона минимальное количество участников такой группы составляет пять субъектов, заявления которых в подтверждение их участия в деле представитель направляет в адрес суда, рассматривающего дело по существу.
Нормативно установлены следующие обязанности представителя группы лиц:
- представление информации об участниках группы суду;
- представление документов, подтверждающих факт создания группы лиц по правилам, предусмотренным АПК РФ.
Закон устанавливает перечень сведений об участниках группы, которые представитель такой группы обязан предоставить суду. В частности, к такой информации относятся:
- наименование лиц, присоединившихся к требованию;
- место их нахождения или, если лицом, присоединившимся к требованию, является гражданин, его место жительства;
- дата и место рождения физического лица - участника группы;
- место работы физического лица, присоединившегося к группе;
- дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя или юридического лица.
Закон устанавливает перечень необходимой информации, подлежащей представлению суду в обязательном порядке. Однако это не лишает представителя права направить в суд, рассматривающий дело, дополнительную информацию, свидетельствующую о реальном формировании группы лиц, в защиту прав которых выступает представитель, а также об участниках такой группы.
Однако обязательным условием является не только представление указанной информации, но и представление доказательств формирования такой группы. В частности, в качестве доказательственной базы по смыслу комментируемой нормы могут выступать оформленные в соответствии с требованиями настоящей главы заявления членов группы о присоединении к заявленному требованию. Обязательной оценке и установлению соответствия подвергаются представленные заявления в отношении заявленного предмета иска, т.е. на данном этапе суд устанавливает не только соблюдение правил присоединения к группе, но и наличие оснований для присоединения каждого отдельного участника к данному спору. На основе анализа представленных данных и доказательств суд принимает решение о возможности применения правил настоящей главы к разрешению данного спора. В случае несоответствия представленных заявлений, свидетельствующих о несоответствии заявленной группы требованиям закона, суд может отказать в разрешении спора о защите прав и интересов группы лиц, сохранив при этом право индивидуальной защиты своих прав за каждым из субъектов. Несмотря на необходимость установления юридических фактов, имеющих существенное значение для дела, суд не вправе рассматривать отдельные аспекты дела, касающиеся существа заявленного иска.
Статья 225.15. Замена лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.15
1. Представителем интересов группы лиц по смыслу закона выступает субъект, изначально представивший заявление о защите прав и законных интересов, к которому на момент судебного разбирательства по существу дела присоединились не менее пяти участников спорного правоотношения с однородными требованиями, представив в суд заявления о таком присоединении в письменной форме. Такое положение закона предполагает добровольность выбора представителя в споре по данному делу. Однако в ряде случаев деятельность представителя в деле может не соответствовать защите прав и интересов представляемых им лиц, а также правовой позиции представляемых. В таких случаях, при наличии предусмотренных законом оснований участникам группы предоставляется возможность замены такого представителя.
Данное положение имеет принципиальное процессуальное значение, поскольку предоставляет:
- гарантии законности и обоснованности позиции представителя в деле;
- возможность сохранения группы при замене представителя общих интересов, что способствует своевременному, быстрому и эффективному разбирательству дела в суде.
Поскольку определение представителя общих интересов в деле производится по решению участников спора, посредством представления надлежаще оформленных заявлений о присоединении, для изменения их решения необходимо наличие достаточных оснований, которые в императивном порядке установлены настоящим законом.
При определении порядка разрешения спора в защиту прав и интересов группы лиц применению подлежат общие правила арбитражного судопроизводства с учетом особенностей, предусмотренных комментируемой главой АПК РФ. Однако данное положение неприменимо к основаниям замены представителя в процессе. В соответствии с общими правилами замена представителя в арбитражном судопроизводстве осуществляется по решению уполномочившего его субъекта, причем зачастую независимо от наличия достаточных к тому оснований. Общие основания для замены представителя в деле сводятся к следующим основным положениям:
- добровольное сложение с себя соответствующих полномочий представителем;
- отстранение представителя по решению лица, которое он представлял в процессе.
Поскольку разбирательство в суде по правилам комментируемой главы связано с одновременным представительством одним лицом интересов нескольких субъектов, законодательно ужесточен порядок его отстранения. Однако соблюдение основных положений прослеживается и в данной категории дел. Так, представителю по рассматриваемой категории дел законом предоставлено право отказаться от исполнения возложенных на него обязанностей, при условии отказа его от иска. Отстранение представителя по решению лиц, присоединившихся к группе в установленном порядке, допускается только по решению группы, принятому большинством голосов ее участников. Однако инициировать вынесение такого решения вправе любой из участников группы при наличии в действиях представителя серьезных нарушений действующего законодательства, злоупотребление предоставленными ему правами и т.п. В случае несогласия одного или нескольких участников группы с действиями представителя по защите их прав, они имеют право выйти из группы, сохранив при этом право на индивидуальную защиту прав в судебном порядке, но самостоятельно принять решение о замене представителя в подобных делах они не имеют права. Установление подобного ограничения направлено на защиту прав иных участников группы, а также предотвращение искусственного затягивания судебного разбирательства.
Определяя порядок замены представителя группы лиц в деле, закон не предусматривает каких-либо дополнительных требований к вновь избранному представителю такой группы. По общему правилу, он должен быть заинтересован в исходе дела, т.е. являться непосредственным участником оспариваемого правоотношения и в установленный законом срок представить в суд заявление о присоединении к группе лиц, права которых защищаются в коллективном порядке по делу. Таким образом, группе предоставлено право заменить представителя одним из участников данной группы. Возможность указания в качестве вновь избранного представителя участника спорного правоотношения, не вошедшего в данную группу закон не предусматривает, поскольку такой претендент не соответствует одному из основных требований, установленных комментируемой главой АПК РФ к участникам группы лиц - своевременное представление в арбитражный суд заявления о присоединении к группе, оформленного надлежащим образом.
2. Общие правила замены участников процесса предполагают необходимость разбирательства дела сначала, поскольку в процесс включается новый участник, который не участвовал в исследовании юридических фактов по делу. Однако поскольку вновь избранный представитель должен являться участником группы и принимать непосредственное участие в разбирательстве дела, в том числе в рамках досудебной стадии процесса, он осведомлен обо всех обстоятельствах дела, подлежащих установлению в рамках процесса, его права на ознакомление с материалами дела никоим образом не ущемлены, в связи с чем повторного проведения подготовительных процедур в данном случае не требуется. Рассмотрение отложенного в связи с заменой представителя истца дело продолжается в общем порядке в соответствии с требованиями закона.
При разбирательстве дела арбитражный суд может столкнуться с обстоятельствами, препятствующими его рассмотрению по существу. В этом случае он должен отложить разбирательство, т.е. перенести рассмотрение дела по существу в другое судебное заседание, назначенное в точно определенное время в установленном месте. В ст. 158 АПК РФ установлены основания, правовые последствия, а также порядок оформления этого процессуального действия и извещения участников арбитражного процесса о времени и месте нового заседания арбитражного суда. Согласно закону отложение судебного разбирательства может иметь место только по двум основаниям:
- в случаях, предусмотренных АПК РФ;
- в случае неявки в судебное заседание лица, участвующего в деле, если в отношении этого лица у суда отсутствуют сведения об извещении его о времени и месте судебного разбирательства <68>.
--------------------------------
<68> Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ // Под ред. В.М. Шерстюка. М., 2008.
Таким образом, реализация правовых норм о порядке замены представителя группы лиц является закономерным продолжением предписаний, установленных общими положениями АПК РФ.
Сложение с себя полномочий представителя группы не освобождает указанное лицо от исполнения ряда процессуальных обязанностей, которые устанавливаются определением суда. Поскольку на данном этапе выбывает один из основных участников процесса - истец, продолжение судебного разбирательства становится невозможным и подлежит отложению, о чем суд выносит соответствующее мотивированное определение. В указанном определении суд устанавливает ряд дополнительных обязанностей, направленных на обеспечение правопреемства представителей истцов в деле. В частности, на выбывшего заявителя возлагается обязанность по уведомлению участников процесса, чьи права он защищал, о своем отказе от иска. Уведомление участников о необходимой замене производства по тем же правилам, в соответствии с которыми производилось уведомление о формировании группы лиц. Право непосредственного выбора формы такого уведомления предоставлено суду. Однако в данном случае, когда круг субъектов индивидуально установлен, более того, в отношении каждого из них суду предоставлены личные данные, закономерным можно считать направление персонального уведомления всем участникам. В частности, возможность применения указанного положения подтверждают и общие правила АПК РФ, которые предусматривают, что суд обязан уведомлять обо всех движениях в деле путем направления участвующим в деле лицам копии определения, решения арбитражного суда по делу. Таким образом, в ряде случаев установленная ч. 3 комментируемой статьи процедура уведомления участников процесса может быть признана нецелесообразной, поскольку в обязанности суда вменено обязательное направление копии определения об отложении судебного разбирательства с указанием причин и сроков такого отложения. Причем закон предусматривает максимальный срок такого отложения, который не должен превышать двух месяцев с момента вынесения определения. Такое временное ограничение, с одной стороны, направлено на предотвращение затягивания судебного разбирательства, с другой - на предоставление возможности участникам группы выбрать нового представителя, осуществляющего защиту их прав в суде.
Поскольку законом установлена своеобразная двойственность уведомления участников о выбытии из дела их представителя, целесообразно предусмотреть необходимость заведомого уведомления участников группы о намерении их представителя отказаться от иска. Такая процедура позволит значительно сократить временные затраты и предоставит возможность участникам группы своевременно принять решение о выдвижении новой кандидатуры представителя. Заблаговременное уведомление участников группы позволит выбывающему заявителю при представлении заявления об отказе от иска предоставить суду подтверждения уведомления участников группы о принятом решении, а группе - предложить суду кандидатуру нового представителя, в связи с чем в ряде случаев отпадает необходимость отложения судебного разбирательства на такой длительный срок.
Еще одним из пробелов рассматриваемой нормы является отсутствие указания на порядок выдвижения новой кандидатуры представителя. Необходимость законодательной регламентации такого порядка обусловлена тем, что участники группы могут не осуществлять каких-либо совместных мероприятий, располагаться в разных городах и регионах, что значительно затруднит выбор представителя. В этой связи решающая роль в регулировании данного процесса может быть предоставлена как суду, так и выбывающему представителю, поскольку указанные субъекты обладают возможностью объединить участников группы и сформировать их решение в виде представления единой кандидатуры. В рамках предложенной процедуры, каждый из участников группы с момента получения им уведомления об отказе от иска обязан направить бывшему представителю или в суд заявление с предложением кандидатуры нового представителя. В соответствии с представленными заявлениями путем определения простого большинства голосов определяется кандидатура нового представителя группы, в обязанности которому вменяется защита прав и интересов группы лиц. О принятом решении такой субъект должен быть также заблаговременно уведомлен. Для реализации указанных действий по выдвижению кандидатуры нового представителя и передачи ему дела законом предусмотрен срок, который не может превышать двух месяцев с момента вынесения судом соответствующего определения.
Оставляя порядок производства указанной замены на усмотрение суда, ч. 3 комментируемой статьи определяет содержание уведомления о производстве замены в процессе. Такое уведомление в обязательном порядке должно указываться следующие обстоятельства:
- необходимость замены лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц;
- информацию о последствиях, неисполнения участниками группы обязанностей по представлению кандидатуры вновь избранного представителя.
Однако следует обратить внимание, что указание такой информации не является единственным содержанием определения суда по делу, в целом оно оформляется с учетом общего порядка подготовки судебных актов, положения же комментируемой статьи определяют особенности содержания определения применительно к данному вопросу.
Таким образом, независимо от содержания, определение суда по делу оформляется по общим правилам, установленным АПК РФ с учетом особенностей, указанных выше.
3. Специальной оговоркой ч. 3 комментируемой статьи устанавливает субъекта, обязанного представлять доказательственную базу по реализации положений, предусмотренных комментируемой правовой нормой. Так, на выбывающего представителя группы лиц, права и интересы которых он защищал в суде, возлагается обязанность не только направления соответствующего уведомления участникам спора, но и представление суду доказательств надлежащего уведомления заинтересованных лиц. Указанное положение также подтверждает указанный выше порядок замены представителя, а также порядок выбора формы уведомления участников об отказе от иска. Рассматривать опубликование сообщения об отказе от иска в средствах массовой информации в качестве надлежащего уведомления в указанном случае сложно, поскольку надлежащим признается уведомление, по результатам которого уведомитель имеет возможность представить суду доказательства получения заинтересованным лицом соответствующей информации. Публикация в СМИ в данном случае может свидетельствовать лишь об исполнении обязанности уведомления, однако доказать факт получения такого сообщения участниками процесса не представляется возможным.
В определении об отложении судебного разбирательства суд указывает причины отложения дела, процессуальные действия, которые необходимо совершить, чтобы обеспечить возможность разбирательства в следующем судебном заседании (например, вызвать новых свидетелей, истребовать дополнительные письменные доказательства и т.п.), а также день и место проведения нового судебного заседания. При этом день должен быть назначен с учетом времени, необходимого для вызова участников процесса или для истребования доказательств. С целью избежания волокиты рассмотрения спора закон установил предельный срок отложения разбирательства дела, который теперь не может превышать двух месяцев.
Отложение судебного разбирательства существенно отличается от института приостановления производства по делу, а именно:
- производство по делу приостанавливается на неопределенный срок, а поэтому препятствует дальнейшему движению дела. Откладывая разбирательство дела, суд обязан всегда определять день нового судебного разбирательства. Следовательно, отложение рассмотрения дела не препятствует его движению;
- приостановление производства по делу ведет к прекращению совершения всех процессуальных действий; отложение разбирательства дела, наоборот, имеет место для того, чтобы совершить те или иные процессуальные действия;
- приостановление производства по делу обусловлено в основе своей обстоятельствами, не зависящими от воли суда и сторон; отложение же разбирательства дела, как правило, вызвано причинами субъективного порядка;
- для возбуждения приостановленного производства необходимо вынести специальное определение; откладывая разбирательство дела, суд одновременно назначает день нового судебного заседания <69>.
--------------------------------
<69> http://www.az-design.ru/Projects/AZLibrCD/Law/CivilLaw/APK2002/apk158.shtml
Несмотря на внешнее сходство и смысловое различие двух указанных процедур, они являются взаимосвязанными и зачастую могут следовать одна другой.
В течение установленного определением суда срока суду должны быть представлены доказательства выбора кандидатуры нового представителя. Однако закон не конкретизирует такие доказательства, предоставляя возможность суду оценивать представленные материалы в каждом конкретном случае индивидуально. Наиболее закономерным представляется рассмотреть в качестве доказательства выбора нового представителя решение собрания участников группы по данному вопросу, которое оформляется по общим правилам, установленным законом для подачи заявления о присоединении к группе лиц, права и законные интересы которых защищаются в рамках данного разбирательства. Однако для принятия такого решения необходимо определение ответственного субъекта, который не только обеспечит общее собрание участников группы и соответственно явку кворума, но и надлежащее оформление такого решения для представления его суду в качестве доказательства. По логике вещей, в качестве такого организатора можно рассмотреть выбывшего представителя, который уведомляет о своем отказе от иска и производит определение замены кандидатуры, после утверждения судом заявленной кандидатуры и вынесения судом определения об отказе от иска полномочия выбывшего представителя группы прекращаются. Установление подобной своеобразной преемственности способствует упрощению процедуры замены представителя, а также повышению уровня организации участников группы, направленному на выработку единого решения по новой кандидатуре представителя и надлежащему оформлению принятого решения. В пользу указанной процедуры определения представителя группы свидетельствует и особое положение выбывающего представителя, который является единственным субъектом, обладающим информацией обо всех участниках группы. Поскольку участники группы доверили такому субъекту защиту их прав и законных интересов, то закономерно возложение на него и обязанностей по организации преемственности в рамках судебного разбирательства при отказе от иска, а также по организации собрания группы и выработке единого решения по кандидатуре вновь избранного представителя.
В качестве доказательства, предусмотренного ч. 4 комментируемой статьи, могут быть рассмотрены и заявления участников группы с предложениями кандидатур представителя. Однако такие заявления можно рассматривать в качестве доказательства условно, поскольку участники группы в таком случае не могут прийти к соглашению, представив различные кандидатуры, и суду в данном случае предстоит выйти за рамки предоставленных ему законом полномочий и самостоятельно, на основе поступивших заявлений выбрать кандидатуру представителя. Такая процедура замены может быть рассмотрена как нарушение принципа беспристрастности суда, а также равенства участников процесса.
Целесообразным представляется также разработка подзаконного нормативного акта, регламентирующего порядок замены истца в деле о защите прав и интересов группы лиц. Однако наиболее эффективным средством разрешения указанной проблемы, а также определения понятия, видов и порядка оценки представленных доказательств является Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ. На практике такие постановления, как правило, являются следствием возникновения проблем при разрешении арбитражными судами конкретных дел. Поскольку настоящая глава введена в АПК РФ сравнительно недавно, соответственно, практика по данной категории дел еще не сформировалась и суды пока не столкнулись с указанными проблемами в рамках реального дела.
4. Закон предусматривает необходимость предоставления арбитражному суду доказательств:
- уведомления участников группы об отказе от иска и замене представителя;
- выбора кандидатуры нового представителя группы ее участниками.
В случае непредставления или несвоевременного представления указанных доказательств суд не принимает отказ от иска.
В соответствии с частью второй статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.
В случае если отказ от иска не противоречит закону и не нарушает прав других лиц, суд принимает отказ от иска и прекращает производство по делу. Арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, если это противоречит закону или нарушает права других лиц, что влечет за собой разбирательство дела по существу <70>.
--------------------------------
<70> Статья 49 АПК РФ.
Поскольку заявитель в деле о защите прав и интересов группы лиц действует в интересах ее участников, отказ от иска непосредственно затрагивает права и интересы представляемой им группы, соответственно, в случае непредставления в указанный судом срок подтверждения уведомления участников группы об отказе от иска, а также о принятии ими решения по новой кандидатуре представителя, суд вправе отказать заявителю в принятии отказа от иска и продолжить рассмотрение дела, в частности назначить рассмотрение дела по существу. В случае соблюдения обязанностей, предусмотренных настоящей статьей, суд принимает отказ от иска и прекращает производство по делу. Защита прав и интересов группы лиц будет производиться новым представителем в соответствии с правилами настоящей главы, т.е. в соответствии с предписаниями ч. 5 комментируемой статьи в случае принятия иска, производство по делу прекращается и деятельность нового представителя начинается с подачи соответствующего искового заявления в защиту прав и интересов группы лиц, к которому должны быть приложены заявления о присоединении к группе и т.п.
Таким образом, замена представителя по правилам комментируемой статьи сопряжена с возбуждением нового искового производства и прекращением производства по иску в связи с отказом истца от иска. В этой связи основной задачей группы на подготовительном этапе становится максимальное устранение обстоятельств, способствующих отказу истца от иска, а также определению такой кандидатуры представителя группы, деятельность которой независимо от каких-либо обстоятельств будет целенаправленной и эффективной.
В случае принятия судом отказа от иска, он выносит соответствующее мотивированное определение, оформляемое в соответствии с общими правилами подготовки судебных актов такого характера.
Особенностью данного определения является то, что основанием для его вынесения служат два решения участников процесса:
- об отказе от иска;
- о замене представителя в процессе.
Однако в самом определении отражается лишь одно решение - о принятии судом отказа от иска. Замена представителя выступает в качестве обязательного условия принятия такого отказа, в этой связи она подлежит отражению в указанном определении в качестве обстоятельства по делу, имеющего существенное значение. Однако в резолютивной части определения такое решение группы лиц не отражается. Указанное решение является основанием для подачи вновь избранным представителем иска в защиту прав и законных интересов группы лиц иска в суд. Прекращение производства по делу осуществляется в отношении лица, подававшего такое заявление, т.е. первоначального представителя группы лиц.
Указанные выше решения участников группы являются взаимосвязанными, независимо от их отражения в тексте определения суда, в связи с чем они влекут определенные правовые последствия как для самого представителя, так и для иных участников группы. Так, если в установленный законом срок суду не будут представлены доказательства выбора кандидатуры нового представителя при условии надлежащего исполнения обязанностей по уведомлению участников группы об отказе от иска предшествующего представителя, производство по делу прекращается по общим правилам, предусмотренным ст. 151 АПК РФ.
Таким образом, своевременное представление суду кандидатуры нового представителя группы свидетельствует о сохранении за такой группой права на подачу иска в защиту их прав и законных интересов. При непредставлении кандидатуры нового представителя, группа лиц, права которых защищались в рамках указанного процесса, утрачивают право на повторное обращение в суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.
В сложившейся ситуации необходимо определение понятия спор между теми же лицами. Заявителем в деле выступал представитель группы, он же являлся стороной процесса. Соответственно, определение кандидатуры нового представителя даже с нарушением срока, установленного арбитражным судом в определении, свидетельствует об изменениях в субъектном составе участников процесса, соответственно, в этом случае указанное положение ст. 151 АПК РФ не подлежит применению. Если же в качестве участника спора рассматривать группу лиц, в интересах которой действовал заявитель, то несвоевременное утверждение кандидатуры нового представителя влечет за собой утрату права на повторное обращение в суд по данному спору. Однако такое положение может быть устранено посредством присоединения к группе иных лиц, чьи права нарушены оспариваемыми правоотношениями, которые не принимали участия в первоначальном судебном разбирательстве. Такое расширение группы лиц может быть в ряде случаев расценено судом как изменения в субъектном составе, в связи с чем право на повторное обращение в суд указанной группы может быть восстановлено. В целом наиболее эффективным средством сохранения права на повторное обращение в суд является своевременное утверждение новой кандидатуры представителя, который будет в рамках нового судебного разбирательства защищать интересы группы лиц.
Однако несоблюдение указанных правил не всегда свидетельствует об окончательной утрате такими субъектами права на повторное обращение в суд по данному факту нарушения их прав и законных интересов. Независимо от обстоятельств прекращения производство по делу в связи с отказом от иска и утратой группой лиц права на повторное обращение в суд по данному факту каждый отдельный участник группы сохраняет право обратиться в суд в индивидуальном порядке в защиту его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Однако в большинстве случаев реализация такого права сопряжена не только с изменениями в субъектном составе участников процесса, но и с изменением подсудности данного дела, поскольку индивидуальные иски в защиту прав и свобод граждан и иных физических лиц подлежат рассмотрению судами общей юрисдикции.
Также ч. 7 комментируемой статьи содержит специальную оговорку, предоставляющую право указанной группе лиц обратиться с иском в арбитражный суд в защиту их нарушенных прав и законных интересов в общем порядке, по правилам, предусмотренным АПК РФ. Однако, как указывалось выше, в ряде случаев реализация такого права связана с изменением подведомственности дела.
5. Часть 8 комментируемой статьи предусматривает особый порядок производства по делу в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения представителем своих прав и обязанностей, предоставленных ему законом в рамках судебного дела в защиту прав и законных интересов группы лиц.
Решение о замене ненадлежащего представителя в данном случае принимается самой группой представляемых им лиц, причем инициатором такой замены может выступать любой участник группы. Решение о замене принимается простым большинством голосов участников группы. Неисполнение или ненадлежащее исполнение представителем возложенных на него прав и обязанностей не освобождает участников группы от обязательных процедур, установленных комментируемой статьей. Так, независимо от оснований замены представителя в деле, группа должна принять решение и утвердить кандидатуру нового представителя их интересов в суде. Отсутствие такой кандидатуры может быть расценено судом как основание для отказа в удовлетворении ходатайства о замене представителя.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения представителем возложенных на него обязанностей при обращении с ходатайством о замене такого представителя участники группы должны представить суду достаточные и неопровержимые доказательства нарушения или неисполнения обязанностей действующим представителем.
Согласно общим правилам арбитражного судопроизводства, основанным на принципах равноправия сторон и состязательности процесса, участникам процесса предоставлено право отстаивать свою позицию, приводить доводы в ее обоснование, а также представлять необходимые документы и иные доказательства, подтверждающие наличие или отсутствие юридического факта. Указанный порядок подлежит применению и в отношении замены представителя интересов группы лиц в случае нарушения или неисполнения им возложенных на него обязанностей в деле. Исследовав представленные доказательства всесторонне и в полном объеме, суд принимает решение по заявленному ходатайству о замене представителя группы. При наличии достаточных доказательств неисполнения или ненадлежащего исполнения представителем возложенных на него прав и обязанностей по представлению интересов защищаемой им группы лиц ходатайство группы удовлетворяется судом и производится замена представителя на иное лицо, кандидатура которого указана в ходатайстве заявителей.
Применительно к указанному основанию замены представителя закон не предусматривает необходимости прекращения производства по делу, осуществляя процессуальную замену представителя, т.е. в данном случае вновь избранный представитель продолжает деятельность, начатую его предшественником. Особое значение в деятельности вновь избранного представителя приобретает устранение ошибок и иных нарушений, совершенных представителем, отстраненным судом от исполнения возложенных на него обязанностей.
По общему правилу указанное решение суда о замене представителя интересов группы лиц оформляется соответствующим определением, которое выносится в соответствии с общими требованиями, установленными АПК РФ. Отстраненному представителю законом предоставлено право обжалования указанного определения суда в апелляционном порядке.
Статья 225.16. Порядок рассмотрения дел о защите прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.16
1. Настоящая статья предусматривает обязательные предписания, регламентирующие порядок проведения судебного разбирательства по делу о защите прав и законных интересов группы лиц.
Часть 1 комментируемой статьи определяет возможность применения общих положений арбитражного судопроизводства в отношении дел по защите прав и интересов группы лиц. Однако применение таких положений производится с учетом особенностей, установленных настоящей главой АПК РФ.
Судопроизводство, в том числе и арбитражное, в РФ строится на единых принципах, подчинено общим правилам, специфика той или иной категории рассматриваемого спора не означает разработку специального порядка проведения судебного заседания по данному делу. Такое разбирательство основывается на общих положениях с учетом особенностей рассмотрения отдельной категории дел. Как правило, такие особенности связаны не с самой процедурой судебного разбирательства, а с отдельными вопросами, подлежащими установлению и выяснению в ходе осуществления правосудия. Так, например, в отношении дел в защиту прав и интересов группы лиц проведение судебного разбирательства предполагает наличие доказательств присоединения к такой группе необходимого количества участников и т.п.
Помимо вышеуказанного, ч. 1 настоящей статьи содержит указание на применение такого порядка в отношении дел, рассматриваемых арбитражными судами, поскольку в ряде случаев участники группы имеют возможность защиты своих нарушенных или оспариваемых прав как в рамках арбитражного судопроизводства (в составе группы лиц), так и в судах общей юрисдикции - посредством подачи индивидуального иска в защиту нарушенных прав физического лица.
В частности, одна из особенностей судебного разбирательства по делам в защиту прав и интересов группы лиц установлена ч. 2 комментируемой статьи, которая предусматривает специальный срок осуществления правосудия по данному вопросу - дело рассматривается арбитражным судом в срок, не превышающий пяти месяцев со дня вынесения определения о принятии искового заявления, заявления к производству арбитражного суда, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.
По общему правилу дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству. Однако, поскольку дела в защиту прав и законных интересов группы лиц связаны с участием большого количества субъектов на стороне истца, которые для допуска их к участию в деле должны совершить ряд процессуальных действий, надлежащее исполнение таких действий, равно как и осуществление правосудия в указанный общий срок, становится невозможным. Помимо указанного, обязательным этапом судебного разбирательства по данной категории дел выступает подготовка дела, предполагающая необходимость совершения ряда специальных действий по выявлению и установлению по делу, что также свидетельствует о необходимости увеличения установленного общего процессуального срока для судопроизводства.
Закон указывает перечень обязательных действий, которые судья либо состав суда при рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должны совершить в ходе разбирательства дела по существу. К их числу относятся:
- открытие судебного заседания и объявление, какое дело подлежит рассмотрению предполагает объявление сущности заявленных исковых требований, а также поименование участников процесса, разбирательство по которому производится судом;
- проверка явки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса, идентификация их личности и проверка наличия соответствующих полномочий; выявление факта надлежащего уведомления всех участвующих в деле лиц, не явившихся в судебное заседание с учетом данных о причинах их неявки. Особенности производства по данной категории дел в арбитражном суде первой инстанции предполагают, что подобные факты устанавливаются в рамках предварительного судебного разбирательства, в частности, устанавливается соответствие группы лиц признакам, определенным настоящей главой АПК РФ, а также производится проверка соответствия представленных заявлений о присоединении к группе установленным требованиям, что напрямую свидетельствует о наличии либо отсутствии у представителя группы полномочий на представление защиты прав и интересов ее участников;
- определение возможности слушания дела, т.е. установление соответствия подсудности и подведомственности дела данному арбитражному суду, а также соблюдение иных условий для применения правил судопроизводства в защиту прав и интересов группы лиц;
- указание состава арбитражного суда, если дело рассматривается составом суда с арбитражными заседателями либо указание сведений о судье, рассматривающем дело единолично, также подлежат оглашению сведения о лице, осуществляющем ведение протокола судебного заседания и иных привлеченных в дело лицах, в том числе в качестве эксперта, специалиста и т.п. На данном этапе сторонам должно быть разъяснено их право заявлять отводы указанным лицам, в случае заявления такого отвода, суд принимает решение по данному заявлению;
- разъяснение лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальных прав и обязанностей, поскольку неисполнение процессуальных обязанностей влечет определенные процессуальные последствия, вплоть до отложения судебного разбирательства, прекращения производства по делу. В этой связи суд должен установить факт ознакомления участников процесса с предоставленными им законом возможностями;
- определение с учетом мнений лиц, участвующих в деле, последовательности проведения процессуальных действий, в частности порядок допроса свидетелей, исследования доказательственной базы по делу и т.п., поскольку участникам процесса предоставлено право обратиться к суду с ходатайством об установлении определенного порядка совершения таких действий с учетом отдельных обстоятельств дела, например, отложить допрос свидетеля на более позднее время в связи с невозможностью его явки в судебное заседание по уважительным причинам;
- выяснение позиции сторон процесса, а также возможности завершения спора посредством заключения мирового соглашения. Установление указанных фактов имеет важное процессуальное значение поскольку отказ стороны от иска либо заключение мирового соглашения между сторонами свидетельствует о прекращении судебного разбирательства и влечет за собой определенные процессуальные последствия для таких участников, в частности, утрату права повторного обращения в суд по данному иску;
- обеспечение условий для всестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств дела, рассмотрение заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле. Данное полномочие указывает на руководящую роль судьи в процессе, который осуществляет руководство процессом и направление его развития, а также разрешение возникающих в ходе разбирательства вопросов и ходатайств;
- обеспечение в судебном заседании надлежащего порядка - контрольная функция суда, свидетельствующая о необходимости принятия всех возможных, предусмотренных законом мер для урегулирования несанкционированного поведения участников в процессе <71>.
--------------------------------
<71> http://www.arbitrcompany.ru/sud/
Все действия, совершенные в рамках судебного разбирательства по делу, подлежат отражению в протоколе, который составляется в письменной форме и является неотъемлемым элементом судебного дела, наряду с доказательствами, представленными сторонами, поскольку он отражает все устные заявления сторон и иные факты, имеющие существенное значение по делу, установленные в ходе судебного разбирательства.
Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам.
Стороны вправе известить арбитражный суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие. При неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие.
2. Одной из важных стадий рассмотрения дела в суде первой инстанции является обязанность арбитражного суда принимать меры для примирения сторон, содействовать им в урегулировании спора путем заключения мирового соглашения и использовать другие примирительные процедуры, если это не противоречит федеральному закону. Стороны вправе заключить мировое соглашение как по экономическим спорам, вытекающим из гражданских правоотношений, так и по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений. Мировое соглашение заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающем полномочия представителя.
Мировое соглашение утверждается арбитражным судом, в производстве которого находится дело. Вопрос об утверждении мирового соглашения рассматривается судом в судебном заседании. Если мировое соглашение заключается в процессе исполнения судебного акта, то дело рассматривается арбитражным судом в срок, не превышающий месяца со дня поступления в суд заявления о его утверждении <72>.
--------------------------------
<72> http://www.in-audit.ru/modules/icontent2/index.php?page=3
После исследования доказательств по делу и судебных прений председательствующий в судебном заседании объявляет рассмотрение дела по существу законченным, и арбитражный суд удаляется для принятия решения, о чем объявляется присутствующим в зале судебного заседания.
При разрешении спора по существу арбитражный суд первой инстанции принимает решение именем Российской Федерации. Решение принимается судьей на судебном заседании в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей.
При принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению <73>.
--------------------------------
<73> www.diakonov.ru/Bibl/arbitr pr/L11.htm
3. Часть 3 комментируемой статьи закрепляет право участников процесса знакомиться с материалами дела, такое положение свидетельствует о закрепленном законом принципе гласности судебного разбирательства. Ознакомление с материалами дела производится на основании представленного суду ходатайства участвующего в деле лица, на котором судьей, рассматривающим дело, совершается отметка об удовлетворении заявленного ходатайства. В случае если такое ходатайство заявлено одной из сторон процесса в судебном заседании, суд может отложить разбирательство по делу, предоставив возможность стороне, заявившей ходатайство, произвести ознакомление с материалами дела.
Ознакомление может производиться в различных формах, наиболее распространенными из которых являются:
- просмотр документов, представленных в дело;
- совершение необходимых выписок из дела и т.п.
Закон предусматривает возможность совершения фото- и видеокопий материалов дела, в том числе копирование звукозаписей и иных материалов. Однако на практике арбитражные суды для предоставления возможности совершения таких копий требуют специальной оговорки о способе ознакомления с материалами дела в рамках представленного суду ходатайства. Однако закон такого порядка не предусматривает, закрепляя право совершения таких копий документов дела, в связи с чем отказ суда в совершении фото и видеокопий материалов судебного дела может быть обжалован. Однако закон не указывает порядок такого обжалования: в судебном порядке по подведомственности либо в административном порядке подчиненности. В этой связи стороны зачастую обращаются с повторным ходатайством об ознакомлении с материалами дела с учетом указанных требований суда, однако отказ в предоставлении возможности совершения копий документов не означает отказ в предоставлении разрешения на ознакомление с материалами дела, т.е. податель ходатайства вправе ознакомиться с материалами дела в любой форме, предусмотренной законом. Закон также допускает возможность изготовления копий судебных актов, имеющихся в материалах дела, а также протоколов судебных заседаний и иных материалов по заявлению участвующего в деле лица, при условии оплаты им государственной пошлины за изготовление таких копий, предусмотренной ст. 333.21 Налогового кодекса РФ.
Исследовав материалы дела, суд принимает одно из следующих решений:
1) об оставлении искового заявления без рассмотрения, если в деле отсутствуют сведения о присоединении истца к группе лиц, защита прав и интересов которых осуществляется в рамках судебного разбирательства;
2) о прекращении производства по делу по основаниям, установленным законом, в частности, в связи с отказом истца от иска. По смыслу закона принятие такого решения возможно в следующих случаях:
- при наличии вступившего в законную силу решения суда в защиту прав группы лиц по тому же предмету между теми же субъектами;
- при неприсоединении в надлежащем порядке истца к группе лиц, в защиту прав которых подан иск;
3) об удовлетворении (отказе в удовлетворении) иска - такое решение является результатом судебного разбирательства по делу и подтверждает законность и обоснованность позиции одной из сторон, в пользу которой вынесено такое решение.
Закон предусматривает в качестве основания для принятия решения об оставлении иска без рассмотрения и прекращения производства по делу только один случай - неприсоединение истца к группе лиц, защита прав которых осуществляется в рамках судебного разбирательства. Устранение указанных обстоятельств предоставляет истцу право повторного обращения в суд по данному иску.
Однако законом также устанавливаются иные основания для принятия указанного решения по делу. В частности, прекращение производства по делу возможно в случае отказа истца от иска, что может повлечь различные последствия, вплоть до утраты права на повторное обращение в арбитражный суд с иском в защиту прав и интересов группы лиц по спору по тем же основаниям между теми же субъектами.
Таким образом, можно говорить об усеченности правовой нормы, не предусматривающей возможность вынесения решения по существу заявленного иска, а также оставляющей за рамками правового регулирования иные виды решений по данному делу. Например, не предусмотрено вынесение судебного акта по делу в связи с примирением сторон и т.п.
Статья 225.17. Решение арбитражного суда по делу о защите прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.17
1. Решение арбитражного суда по делу является актом, порождающим права и обязанности для сторон спора, вытекающие из его существа. С одной стороны, решение суда является заключительным актом разбирательства по делу, с другой - источником возникновения прав и обязанностей сторон, в частности права на обжалование судебного решения, а также оспаривания установленных по делу обстоятельств.
При разрешении спора по существу арбитражный суд первой инстанции принимает решение. Решение принимается именем Российской Федерации.
Арбитражный суд может принять отдельное решение по каждому из требований, объединенных в одном деле.
Решение принимается судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей.
В помещении, в котором арбитражный суд проводит совещание и принимает судебный акт, могут находиться только лица, входящие в состав суда, рассматривающего дело. Запрещается доступ в это помещение других лиц, а также иные способы общения с лицами, входящими в состав суда.
Судьи арбитражного суда не вправе сообщать кому бы то ни было сведения о содержании обсуждения при принятии судебного акта, о позиции отдельных судей, входивших в состав суда, и иным способом раскрывать тайну совещания судей.
При принятии решения арбитражный суд:
- оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений;
- определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены;
- определяет, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу;
- устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле;
- решает, подлежит ли иск удовлетворению.
При принятии решения арбитражный суд решает вопросы о сохранении действия мер по обеспечению иска или об отмене обеспечения иска либо об обеспечении исполнения решения; при необходимости устанавливает порядок и срок исполнения решения; определяет дальнейшую судьбу вещественных доказательств, распределяет судебные расходы, а также решает иные вопросы, возникшие в ходе судебного разбирательства.
Арбитражный суд, признав при принятии решения необходимым дополнительно исследовать доказательства или продолжить выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, возобновляет судебное разбирательство, о чем выносит определение.
2. Решение арбитражного суда должно состоять из вводной, описательной, мотивировочной, резолютивной частей.
Вводная часть решения должна содержать: наименование арбитражного суда, принявшего решение; состав суда; номер дела, дату и место вынесения решения; наименование лиц, участвующих в деле; предмет спора; фамилии участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании лиц и их представителей с указанием их полномочий; фамилию лица, который вел протокол судебного заседания.
Описательная часть решения должна содержать краткое изложение искового заявления, отзыва на него, других объяснений.
Мотивировочная часть решения должна содержать выводы об обстоятельствах дела, установленных судом и ссылки на законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения. В случае признания иска ответчиком в мотивировочной части решения указывается о признании иска ответчиком и о принятии этого признания судом.
Резолютивная часть решения должна содержать выводы об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования полностью или в части. При полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета. Если арбитражный суд установил порядок исполнения решения или принял меры по обеспечению его исполнения, об этом указывается в резолютивной части решения.
В резолютивной части решения указывается о распределении между сторонами судебных расходов, а также право на обжалование и срок обжалования решения <74>.
--------------------------------
<74> http://www.duma.gov.ru/comlaw/drafts/arbitration/apr21-30.shtml
Решение арбитражного суда изготавливается в одном экземпляре и приобщается к делу. Лицам, участвующим в деле, направляются заверенные надлежащим образом копии судебного решения, которые по своей силе приравниваются к самому решению.
Решение арбитражного суда первой инстанции вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции <75>.
--------------------------------
<75> http://www.arbitrcompany.ru/reshenie/
Как и большинство норм комментируемой главы, положения настоящей статьи являются отсылочными, предусматривая, что решение по делу о защите прав и интересов группы лиц выносится по общим правилам арбитражного судопроизводства в РФ.
Особенности данного судебного акта выражаются в последствиях его принятия по делу. В частности, при подаче иска в защиту прав и законных интересов иных участников спорного правоотношения факты, установленные решением арбитражного суда, не подлежат повторному доказыванию и установлению. Они признаются установленными решением арбитражного суда, т.е. в данном случае решение арбитражного суда по делу является основанием для подтверждения правовой позиции истца, действующего в защиту своих прав и интересов в случае, если иск заявлен по тому же предмету к тому же ответчику. Несовпадение указанных обстоятельств свидетельствует о невозможности использования решения арбитражного суда в качестве доказательства по делу.
По общему правилу решение суда по делу является обязательным для всех участвующих в деле лиц. Уведомляются такие участники о принятом решении путем направления им копии судебного решения. Однако участником процесса выступает представитель группы лиц, в соответствии с указанным положением определение субъекта, обязанного осуществлять уведомление всех заинтересованных в исходе дела лиц, является обязанностью суда. В общем порядке суд самостоятельно уведомляет о вынесенном решении всех заинтересованных лиц посредством направления им копии решения. Однако в самом решении суд может указать иного обязанного субъекта, на которого возлагается необходимость производства соответствующего уведомления. Как правило, в качестве такого обязанного субъекта указывается ответчик по делу. Порядок, сроки и формы такого уведомления определяются судом, т.е. передавая свою обязанность по производству соответствующего уведомления, суд сохраняет за собой право регламентировать деятельность такого субъекта по реализации указанной обязанности.
Автор
bf
bf194   документа Отправить письмо
Документ
Категория
Другое
Просмотров
1 404
Размер файла
818 Кб
Теги
комментарии, кодекс, апк_комм_гл28, 2_григорьева_2010
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа