close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Финансовые и институциональные механизмы обеспечения международной производственной кооперации

код для вставкиСкачать
На правах рукописи
Кашбразиев Ринас Васимович
ФИНАНСОВЫЕ И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ
МЕХАНИЗМЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ
МЕЖДУНАРОДНОЙ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ
КООПЕРАЦИИ
08.00.14 – Мировая экономика
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
доктора экономических наук
Москва - 2018
2
Работа выполнена в Департаменте мировой экономики и мировых финансов
ФГОБУ ВО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации»
Научный консультант:
доктор экономических наук, профессор
Ярыгина Ирина Зотовна
Официальные оппоненты:
Вагизова Венера Ильдусовна,
доктор экономических наук, профессор,
ФГАОУ ВО «Казанский (Приволжский) федеральный
университет», заместитель директора по образовательной
деятельности Высшей школы бизнеса
Филькевич Игорь Александрович,
доктор экономических наук, профессор,
ФГБОУ ВО «Московский педагогический
государственный университет», профессор кафедры
экономической теории и менеджмента
Хесин Ефим Самуилович,
доктор экономических наук, профессор,
ФГБНУ «Национальный исследовательский институт
мировой экономики и международных отношений имени
Е.М. Примакова Российской академии наук», главный
научный сотрудник Центра европейских исследований
Ведущая организация
Федеральное государственное бюджетное учреждение
науки Институт экономики Российской академии наук
Защита состоится 28 июня 2018 г. в 13-00 часов на заседании диссертационного
совета Д 505.001.01 на базе ФГОБУ ВО «Финансовый университет при Правительстве
Российской Федерации» по адресу: Ленинградский проспект, д.49, ауд. 214, Москва,
ГСП-3, 125993.
С диссертацией можно ознакомиться в диссертационном зале Библиотечноинформационного комплекса ФГОБУ ВО «Финансовый университет при Правительстве
Российской Федерации» по адресу: Ленинградский проспект, д.49, комн. 203, Москва,
ГСП-3, 125993 и на официальном сайте ФГОБУ ВО «Финансовый университет при
Правительстве Российской Федерации»: http://www.fa.ru.
Автореферат разослан 27 марта 2018 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета Д 505.001.01,
к.э.н., профессор
Медведева Марина Борисовна
3
I
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В условиях нестабильности мировой
экономики и мировых финансов и преодоления последствий мирового финансового
кризиса 2008 г. актуальными являются исследования, направленные на разработку
теоретических и практических вопросов, связанных с поиском современной модели и
новых источников экономического развития развивающихся и переходных стран.
Анализ современного зарубежного опыта показывает, что ведущие глобальные
производители высокотехнологичных товаров не стремятся производить конечные
продукты только своими силами, а предпочитают производственное кооперирование –
размещение производственных заказов на стороне, вкладывание средств в логистику,
создание глобальных кооперационных цепочек и пр. Использование инструментов
международной производственной кооперации (МПК) представляется одним из факторов
инновационного роста развитых стран мира, а также новых индустриальных стран Азии
и Латинской Америки. И, наоборот, страны, находящиеся в условиях экономической
изоляции, не отличаются высоким уровнем инновационного развития (КНДР, Куба,
Иран). В связи со сказанным, создание финансовых и институциональных условий,
способствующих расширению кооперационных связей хозяйствующих субъектов,
является важнейшей составляющей стратегии экономического роста России. Развитие
МПК – это возможность усиления конкурентных преимуществ страны и ее регионов.
Об актуальности МПК для мировой практики и России можно судить по таким
документам как «Коммюнике Лидеров G20» (Брисбен, 2014), «Стратегия 2020» (Москва,
2008) и «Международная кооперация и экспорт в промышленности» (Москва, 2016). Так,
Лидеры G20 предлагают для роста мировой экономики меры, связанные с
использованием МПК: расширение глобальных производственных цепочек, финансовое
стимулирование участия в них развивающихся стран, выдвижение Глобальной
Инфраструктурной Инициативы. В свою очередь, Стратегия 2020 ставит задачи
стимулирования формирования кооперационного взаимодействия между российскими и
зарубежными компаниями, поощрения иностранных инвестиций и притока передовых
иностранных технологий, интеграции национальной транспортной системы в глобальную
транспортную систему. Цель российского проекта 2016 года по международной
кооперации и экспорту в промышленности – увеличение объема экспорта продукции
«пилотных» отраслей за счет инструментов финансового обеспечения и нефинансовой
поддержки МПК.
В этой связи особую актуальность приобретает исследование международной
кооперации как важнейшей составляющей современной модели экономического
развития, ее роли в повышении конкурентоспособности экономики, финансовых и
институциональных механизмов обеспечения МПК. В современных теоретических
4
подходах к конкурентоспособности стран и компаний международной кооперации
отводится важная роль, поскольку МПК способствует созданию инновационных
продуктов и передаче новых технологий. Среди новых теоретических подходов
выделяются концепции преимуществ сотрудничества экономических субъектов и
взаимовыгодного сочетания конкуренции и кооперации. В глобальной экономике
появились разнообразные формы кооперации между компаниями и отраслями различных
стран, а также между глобальными производственными сетями и мировым финансовым
сектором. Стратегический прорыв России в ряд передовых стран возможен только при
развитии
высокотехнологичных
производств
в
кооперации
с
иностранными
производителями и при экспортной ориентации ее экономики.
Однако
в
условиях
существующего
международного
разделения
труда
формирование кооперационных моделей взаимодействия в мировой экономике
складывается не в пользу России. Специализация страны определяется первичными
отраслями экономики, что приводит к развитию межотраслевой кооперации, росту
внешнего корпоративного долга. Привлечение зарубежных финансовых ресурсов
сопровождается трансфером зарубежных технологий и оборудования. Мировой
финансовый кризис 2008-2009 годов, геополитический кризис, обостряющийся с 2014 г.,
и последовавшее повышение рисков долгосрочного финансирования, удорожание
банковских кредитов привели к серьезным осложнениям в развитии МПК. Анализ
перечисленных проблем позволил сделать вывод о необходимости трансформации
финансового механизма обеспечения МПК. Требуется совершенствование методов и
инструментов поиска новых источников финансирования МПК, предоставления
государственных гарантий по привлекаемым на реализацию международных проектов
кредитам, финансовой поддержки национальных производителей при создании
совместных предприятий с иностранным участием, финансирования кооперации «по
цепи поставок». Отдельные методы и инструменты финансового обеспечения и
стимулирования МПК слабо связаны между собой и не сформированы как части единого
финансового механизма.
Эффективность использования МПК как фактора инновационного развития страны
зависит от многих условий, в первую очередь, институциональных. Анализ исходных
положений, результатов и выводов институциональной теории показывает, что
использование в развитии МПК концепций институтов, норм и правил способно
обосновать направления наиболее рационального использования финансовых ресурсов
для модернизации производства и устойчивого экономического развития.
Актуальность формирования институционального механизма обеспечения МПК
вызвана, в частности, тем, что наиболее распространенные в мире формы создания
совместных производств не всегда подходят для России вследствие экономико-
5
политических причин (например, срыв ряда сделок по слияниям-поглощениям в сфере
высокотехнологичных производств). Отсюда – необходимость в более интенсивном
использовании традиционных институтов, регулирующих международную кооперацию.
В
новых
геоэкономических
и
геополитических
условиях,
существенную
институциональную поддержку может оказать координация международной кооперации
в региональных образованиях с участием России (ЕАЭС, БРИКС, ШОС и др.). Создание
региональных органов управления и межгосударственных кредитных институтов
призвано обеспечить стабильное развитие экономики и нормальную работу механизмов
финансового обеспечения МПК. Санкции, введенные западными странами в 2014 году,
представляют собой новые вызовы российскому производственному сектору, заставляя
российские компании кооперироваться с предприятиями из стран ближнего зарубежья, а
также Азии, Африки и Латинской Америки. Их сотрудничество может быть успешным
при должном институциональном обеспечении кооперации, а также при готовности
сторон финансировать совместные производства и научно-технические разработки.
Степень разработанности темы исследования. Анализ монографической и
периодической литературы по теме исследования показал, что используется широкий
спектр понятий, относящихся к проблемам международной кооперации. Понятие
«международная производственная кооперация» используется как в узком значении, под
которым понимается совместное производство с участием предприятий разных стран, так
и в широком его понимании, как установление устойчивых хозяйственных связей между
странами, специализирующимися на производстве определенных товаров и услуг.
Посередине этого спектра – термины, характеризующие международное сотрудничество
по различным сферам внешней среды предприятий: НИОКР, материально-техническое
обеспечение, сбыт продукции, управление поставками и т.д. Вместе с тем, суть этих
понятий одна – экономические отношения между производителями различных стран на
долгосрочной основе.
Изучение
кооперационных
связей
стран,
регионов
и
предприятий
в
производственной сфере имеет длительную историю, а проблемы международной
кооперации являются одной из центральных тем теории мировой экономики и
международных
экономических
отношений.
Огромное
значение
проблем
международного разделения труда, международной торговли и экспорта капитала
признается
с
первых
опытов
теоретического
познания
мировой
экономики.
Концептуальные вопросы международной кооперации, ее влияния на уровень развития
стран мира сформулированы в трудах представителей теории меркантилизма,
классической школы экономики А. Смита, Д. Рикардо и в дальнейшем продолжены в
работах К. Маркса, Э. Хекшера, Б. Олина.
6
Проблемы международной торговой и макроэкономической политики, валютнофинансовых условий внешнеэкономических сделок, устойчивости мировой торговли, а
также современных форм промышленной и торговой кооперации нашли отражение в
трудах П. Кругмана, М. Обстфельда, М. Портера. политолога Р. Аксельрода.
Интернационализация банков, слабость национального регулирования вызвали ряд работ
по изучению кооперации в сфере международного регулирования (International Regulatory
Cooperation), результатом которого стало создание Базельского комитета (1975).
С 1980-х годов развивается новая теория – теория мультилатерализма (multilateralism),
объясняющая организацию международных экономических отношений на принципах
кооперации, когда каждая страна пользуется привилегиями во взаимоотношениях с
другими странами мира.
Вопросы МПК становятся предметом исследований советских экономистов в
XX веке и современных российских экономистов. Они отражены в трудах
О.Т. Богомолова, А.Г. Гранберга, П.С. Завьялова, Н.И. Ивановой, Л.М. Капустиной,
Ю.Ф. Кормнова, В.М. Кузнецова, Е.Б. Ленчука, Р.А. Новикова, А.И. Татаркина,
К.А. Семенова, С.Н. Сильвестрова, В.В. Соколова, И.А. Филькевича, Е.С. Хесина,
Ю.С. Ширяева, Ю.В. Шишкова и других. В них МПК определяется как установление
долгосрочных торгово-экономических отношений между субъектами национальных
экономик, характеризуются преимущества производственного и технологического
взаимодействия субъектов, подчеркивается выгодность МПК, выражающейся в
повышении концентрации производства и эффективности экономических систем.
Раскрытию отдельных аспектов финансового механизма МПК посвящены работы
Кормнова Ю.Ф., Вагизовой В.И., Стровского Л.Е., Красильникова Д.В., Савинова Ю.А.,
Масюковой Т.Д., Кривоножкина К.Д., Мамедова А.О., Макконнелла Дж., Нантелла Т.,
Джонса А., Баумеистера С., Задемака Х. и ряда других авторов. Обзор литературы дает в
целом ясное представление о том, что финансовое обеспечение МПК играет важную роль
в мировой экономике, способствует слаженной работе взаимосвязанных предприятий
различных
стран,
повышению
эффективности
международного
экономического
сотрудничества. Однако целостной концепции финансового механизма МПК все еще не
существует, поскольку отсутствует системное представление о финансовых ресурсах,
способах и конечных целях финансирования МПК. Вместе с тем, в качестве
методологической основы раскрытия финансового механизма МПК может быть принят
подход,
сформулированный
Правительстве
Российской
научной
школой
Федерации:
Финансового
Родионовой
В.М.,
университета
при
Грязновой
А.Г.,
Красавиной Л.Н. и другими.
Формированию институциональных механизмов обеспечения МПК в условиях
региональных интеграционных образований посвящены труды Ю.В. Шишкова,
7
Л.Б. Вардомского, С.П. Глинкиной, Р.С. Гринберга, Дж. Винера, Р. Липси, К. Ланкастера,
Я. Бхагвати, Дж. Гроссмана, А. Хелпмана, М. Оллареаги, И. Солоаги, М. Шиффа,
А. Панагария, Б. Хокмана, С. Дьянкова, Д. Мадани и других авторов.
Институциональное направление экономической науки трактует обеспечение
кооперации как систему координации действий экономических агентов, определенный
механизм,
способствующий
долгосрочному
устойчивому
снижению
уровня
транзакционных издержек в международной экономике. Такое понимание кооперации
характерно для работ таких исследователей как Т. Веблен, Дж. Гэлбрейт, Р. Коуз, и
Д. Норт. Глубокие контрасты между богатым Западом и бедными странами третьего мира
объясняют они транзакционными издержками. Д. Норт (2010) особо подчеркивает
важность
институциональной
поддержки
кооперационного
взаимодействия
экономических агентов, обосновывая нужность институциональной структуры тем, что
конкурировать полезно только в социально приемлемых нормах. Развитие МПК, в этой
связи, может способствовать минимизации транзакционных издержек и экономическому
росту развивающихся и переходных стран.
Несмотря на значительное количество фундаментальных работ в этой области, а
также научных публикаций последних лет в рамках очерченных проблем, целостного
исследования роли международной кооперации в экономическом росте и финансовом
развитии страны до сих пор не существует. Недостаточно изученными остаются многие
проблемы теории и методологии финансового и институционального обеспечения МПК
в условиях становления глобальных производственных цепочек. Отсутствует целостная
концепция развития МПК с учетом трансформации ее форм в условиях глобализации,
необходимости использования современных технологий финансирования. Слабо
разработаны вопросы влияния МПК на инновационное развитие экономики, усиления
роли регионального аспекта международной кооперации, более широкого использования
современных гарантийных и финансовых инструментов, совершенствования институтов
международной кооперации.
Актуальность исследования содержания и форм МПК в современных условиях,
недостаточная разработанность финансовых и институциональных механизмов ее
обеспечения определили цели, задачи и структуру диссертационного исследования.
Целью диссертации является разработка теоретико-методологических положений
и практических рекомендаций по совершенствованию финансовых и институциональных
механизмов международной производственной кооперации в целях развития экономики
страны.
Поставленная цель исследования предопределяет решение следующих задач:
8
- систематизация и детализация концепций МПК с целью выработки комплексного
подхода к анализу сущности и объективной необходимости экономической кооперации в
условиях глобализации мировой экономики;
- исследование влияния МПК на инновационное развитие национальных экономик;
- выявление новых тенденций и противоречий в развитии МПК на разных
пространственных уровнях;
- определение условий и факторов развития международных кооперационных связей
в условиях финансового, экономического и геополитического кризисов, вызванных
сменой технологических укладов, и их влияния на выбор направлений международного
сотрудничества;
- рассмотрение международной специализации как ведущего фактора развития МПК
в разноуровневых системах и оценка ее возможностей на мезоуровне;
- классификация рисков международной кооперации на макро- и микроуровнях и
определение подходов к моделированию рисков МПК с целью объяснения возникновения
рисков международной кооперации с позиций международной специализации страны;
- разработка концептуальных основ формирования финансового механизма МПК;
- исследование существующих механизмов финансирования международных
проектов и разработка теоретических и практических предложений по формированию
механизма финансового обеспечения МПК в условиях вхождения национальных
предприятий в глобальные производственные цепочки / сети;
- раскрытие теоретических и практических проблем организации и финансирования
международного транспортного коридора как механизма обеспечения МПК и перспектив
применения новых форм финансирования строительства и развития международных
транспортных коридоров;
- уточнение особенностей институциональных механизмов обеспечения МПК в
условиях
образования
и
развития
региональных
интеграционных
союзов,
международных и региональных финансовых институтов, а также международных
логистических и инжиниринговых систем;
- определение возможностей и уровней институционального взаимодействия
банковского и реального секторов экономики, влияющих на финансовое обеспечение
МПК в условиях глобализации экономики;
- раскрытие потенциала и функциональных особенностей системы логистических
центров и региональной сети инжиниринговых центров как институтов МПК,
способствующих вхождению предприятий страны в глобальную производственную
кооперацию.
Объектом исследования являются долгосрочные производственные связи
экономических субъектов различных стран.
9
Предметом
исследования
выступают
финансовые
и
институциональные
отношения между субъектами хозяйственной деятельности России и зарубежных стран
по обеспечению международной производственной кооперации.
Гипотеза исследования – Экономика любого уровня (в том числе мировая
экономика) как система экономических отношений между хозяйствующими субъектами
сильна
кооперационными
связями.
Разработка
и
применение
финансовых
и
институциональных механизмов обеспечения МПК способствует интеграции страны в
мирохозяйственную систему и, несмотря на противоречия международной кооперации,
повышению инновационности национальных экономик.
Теоретическую основу исследования составили фундаментальные положения
мировой экономики, мировых финансов, экономической теории, а также концептуальные
разработки, представленные в трудах известных отечественных и зарубежных ученых,
материалах научных конференций и круглых столов, посвященных развитию МПК.
Область исследования. Содержание работы соответствует п. 3 «Международное
разделение труда как движущая сила развития производственных, инвестиционных,
кредитно-финансовых, научно-технических, торговых и других мирохозяйственных
связей»; п. 28 «Пути и формы интеграции России в систему мирохозяйственных связей.
Особенности внешнеэкономической деятельности на уровне предприятий, отраслей и
регионов»; п. 29 «Участие России в международном разделении труда. Формирование и
перспективы развития экспортного потенциала и импортных потребностей российской
экономики. Возможности улучшения международной производственной специализации
России» Паспорта научной специальности 08.00.14 – Мировая экономика (экономические
науки).
Методология и методы исследования. Раскрытие темы диссертации проводилось
с позиций системного подхода, диалектического метода, в частности принципа
противоречий как источника развития. Анализ фактических данных проведен с
применением методов математического моделирования, а также таких формальнологических методов и приемов познания, как обобщение, сравнение, индукция, дедукция,
группировка, типология и экспертных оценок.
Информационную базу исследования составили законодательные акты и
нормативно-правовые документы федеральных и региональных органов власти
Российской Федерации по вопросам регулирования внешнеэкономической деятельности;
первичные данные предприятий-участников МПК; данные открытого доступа и
вторичные данные обзоров и отчетов международных организаций (МВФ, ВТО, ОЭСР,
ЮНКТАД, Всемирный банк, Банк международных расчетов) по теме исследования;
информационные, справочно-аналитические и статистические материалы Росстата,
Министерства финансов России, Министерства промышленности и торговли России,
10
Центробанка России, Федеральной налоговой службы. В целях подтверждения
теоретических выводов было систематизировано и обобщено более 400 источников,
среди которых около 130 иностранных источников.
Научная
новизна
диссертации
состоит
в
разработке
концепции
совершенствования финансовых и институциональных механизмов обеспечения
международной производственной кооперации в условиях современного этапа
глобализации. Основными элементами концепции являются: обоснование объективных
условий
трансформации
становлением
ее
в
МПК,
качестве
вызванных
сменой
технологических
социально-экономического
института
и
укладов,
фактора
инновационного развития мировой экономики; обогащение методологической базы
исследования синтезом системного, институционального и конкурентного подходов,
позволяющим
точнее
и
достовернее
раскрыть
имеющиеся
финансовые
и
институциональные механизмы МПК, обеспечить решение задач, связанных с
организацией производственной кооперации на макро-, мезо- и микроэкономических
уровнях; разработка концептуальных основ финансового механизма МПК, позволяющего
обеспечивать развитие международной кооперации с позиций системно-целевого
подхода, в основе которого лежит поиск, привлечение финансовых ресурсов, обеспечение
их эффективного использования, получение прибыли; раскрытие активной роли
институтов, оказывающих на развитие МПК комплексное влияние: региональных
интеграционных союзов, эффективность которых зависит от глубины производственной
кооперации между странами-участницами, межгосударственных банков, региональной
сети
инжиниринговых
центров,
международных
логистических
центров,
способствующих интеграции предприятий страны в глобальную экономическую
кооперацию.
Положения, выносимые на защиту:
1.
На базе систематизации и детализации концепций МПК выработан
комплексный подход к анализу сущности и объективной необходимости экономической
кооперации в условиях глобализации мировой экономики. Обоснованы объективные
условия трансформации МПК, вызванных сменой технологических укладов и
экономических институтов. Обогащена методологическая база исследования: категория
«международная кооперация» трактуется как теоретическое выражение долгосрочных
взаимовыгодных
отношений
между
субъектами
национальных
экономик
в
взаимодействии и взаимосвязи с категориями «международное разделение труда»,
«специализация»,
«конкурентоспособность»,
«интеграция»,
«глобальные
производственные сети». Комплексный подход позволил конкретизировать сущность
МПК в современных условиях международного разделения труда как встраивание
национальных предприятий в глобальные производственные сети (с.33, 40, 48).
11
2.
Разработана авторская методика оценки влияния МПК на развитие
национальных хозяйств на основе эконометрической модели, представляющей собой
трехпараметровую
регрессионную
модель,
оценивающую
взаимосвязи
между
показателями динамики экспорта-импорта и темпами экономического роста. Методика
позволяет более объективно и достоверно оценить влияние внешних факторов на
экономическое развитие России и определить экономическое содержание МПК как
фактора инновационного развития национальной экономики, способствующего развитию
высокотехнологичных отраслей и выстраиванию глобальных производственных цепочек
(с.84-85, 87).
3.
Сформулировано основное противоречие международной производственной
кооперации: она, с одной стороны, повышает технологический уровень, инновационность
и устойчивость национальной экономики, с другой – способствует усилению ее
зависимости от зарубежных субъектов хозяйствования. Стремление предпринимателей к
максимизации прибыли на основе повышения конкурентоспособности (технологического
уровня производства) в условиях минимизации рисков зависимости от импортных
поставок представляет собой движущую силу развития МПК. Выявленное противоречие
МПК позволяет: 1) сформулировать экономическую аксиому о том, что развитие
современного высокотехнологичного производства детерминирует увеличение объемов
МПК, 2) определить способы устранения противоречий, вызванных образованием
региональных экономических союзов, встраиванием субъектов национальной экономики
в глобальные производственные цепочки/сети, интеграцией их в международные
транспортные и логистические системы (с.92-93, 106-107).
4.
Обосновано
введение
в
научный
оборот
научной
категории
«кооперационная открытость национальной экономики», представляющей собой метрику
ее измерения на основе соотношения импортной добавленной стоимости, используемой
в национальном экспорте, к величине всего экспорта. Ее использование показало, что
российская экономика заметно уступает технологически развитым странам по уровню и
качеству кооперационной открытости, по степени участия предприятий и организаций в
цепочках создания добавленной стоимости. Показано, что укорененность (встроенность)
международных кооперационных связей хозяйствующих субъектов в российской
экономической системе проявляется как их активность в развитии международного
разделения производственного процесса. Выявлено, что МПК является неотъемлемой
частью поведения хозяйствующих субъектов, важнейшим институциональным фактором
развития международных экономических отношений на основе межотраслевой
кооперации, импорта высокотехнологичных машин и оборудования, способствуя
модернизации национальной экономики и, одновременно, вызывая зависимость от
импорта комплектующих, расходных материалов и услуг (с.148-149, 151-152).
12
Определена типология экспортной специализации российских регионов на
5.
основе оригинальной авторской методики. Преобладающая часть субъектов Российской
Федерации является ресурсно-сырьевыми регионами, нацеленными на реализацию на
мировых рынках сырьевых ресурсов, что предопределяет их способность участвовать
преимущественно
в
межотраслевой
МПК. Значительное
количество регионов-
экспортеров машиностроительной продукции относится к высокотехнологичному типу,
способных осуществлять предметную технологическую кооперацию, встраиваться в
глобальные производственные цепочки. Регионы-экспортеры высокотехнологичной
продукции машиностроения, а также регионы, осуществляющие импорт машин и
оборудования, рассматриваются как базовая основа развития МПК (с.166-167, 171-172).
Разработана
6.
оригинальная
авторская
методика
качественной
и
количественной оценки рисков международной кооперации, которая позволяет более
точно и достовернее рассчитать вероятность наступления финансовых потерь в
результате развития кооперационных связей, увязать возникновение рисков МПК с
рейтингом страны в системе международного разделения труда. Доказано, что при
развертывании международных связей основные финансовые потери субъектов
национальной экономики возникают в результате воздействия странового и рыночного
рисков. Применительно к экономике России показано, что первый вид рисков связан с
вхождением российских предприятий в глобальные производственные сети с продукцией
с низкой степенью добавленной стоимости. Рыночный
риск вызван тесным
взаимодействием российских корпораций с зарубежными финансовыми институтами в
2000-2013 годы (с.199, 205-208).
Исследование
7.
концептуальных
вопросов
финансового
механизма
обеспечения международной кооперации, проведенное с позиций системно-целевого
подхода, позволило обосновать следующие научные результаты:
Использована методика оценки финансовых ресурсов МПК на основе
-
матрицы соответствия субъектов международной производственной кооперации и
источников их финансирования.
Определены методы финансового стимулирования и снижения рисков МПК,
-
способствующие эффективному использованию ресурсов.
Обосновано использование в научном обороте термина «международная
-
кооперационная рента» для оценки основной цели и результата, отражающих
синергетический эффект деятельности предприятий-участников МПК, заключающихся
наряду
с
получением
среднеотраслевой
нормы
прибыли
получения
также
дополнительных эффектов и от участия в международном разделении труда,
специализации и кооперации производства, в том числе на основе повышения
конкурентоспособности и увеличения доли на рынке (с.231-233, 246-249).
13
8.
Предложен модифицированный механизм финансирования МПК, суть
которого заключается в создании государственно-частного партнерства (ГЧП) на основе
использования
коммерческого
межфирменного
кредитования,
оценки
качества
кредитных проектов. Преимущество предлагаемого финансового механизма МПК
состоит в учете реального финансового состояния предприятий стран с развивающимися
рынками, которые находятся на стадии интеграции в глобальные производственные сети
и вынуждены нести в связи с этим дополнительные финансовые издержки, нуждаются в
государственных гарантиях, субсидиях и льготах. Предлагаемый автором финансовый
механизм МПК способствует формированию и развитию кооперационных связей
предприятий страны с высокотехнологичными мировыми компаниями (в том числе в
условиях санкций) (с.270-271).
9.
проектов
Выявлены перспективные формы финансирования инфраструктурных
в
развитии
международных
транспортных
коридоров:
бюджетное
финансирование, проектное финансирование, концессионные соглашения. Установлено,
что наиболее предпочтительной формой организации и финансирования международных
инфраструктурных проектов являются концессионные соглашения как форма ГЧП,
основанные на кооперировании и партнерстве государства, его территориальных
субъектов, международных и национальных транспортных и логистических компаний,
крупных иностранных, национальных и региональных банков (с.296-297).
10.
Определены
новые
институциональные
формы
и
возможности,
позволяющие совершенствовать институциональный механизм обеспечения МПК:
-
Доказано,
что
региональное
интеграционное
образование
является
социально-экономическим институтом, способствующим развитию МПК, продвижению
национальных технологий и товаров на региональные и глобальные рынки. Развитие
международных кооперационных связей в производственной и научно-технической
сферах – основная цель любой интеграции. Интеграционные процессы необходимо
развивать там и постольку, где и поскольку возникают потребности развития МПК.
-
Обоснована
необходимость
укрепления
институтов
региональных
экономических образований интеграционного типа, в которых Россия играет ведущую
роль. В качестве инструмента стимулирования международной кооперации в
промышленности и сельском хозяйстве автором предлагается использование нового
финансового механизма – кооперационного налогового вычета, который представляет
собой налоговую льготу для предприятий, осуществляющих инвестиции в создание
совместных производств в рамках регионального союза и может быть предложен сроком
на пять лет. Соответственно, предлагается новый термин «кооперационный налоговый
вычет» / «кооперационный налоговый кредит».
14
-
Обосновано использование института российских/евразийских ТНК, в
частности путем создания «евразийских компаний». Евразийская компания со льготным
налогообложением может служить в качестве эффективного института международной
производственной кооперации и интеграции, скрепляющего входящие в региональный
экономический союз государства (с.313, 318-319).
11.
Выделены
основные
уровни
институционального
взаимодействия
банковского и реального секторов экономики. Кооперационное взаимодействие
банковского
и
реального
секторов
экономики
является
важным
фактором
экономического развития на всех пространственных уровнях: местные банки
финансируют региональное (городское) хозяйство и инфраструктуру; финансирование
капитальных вложений производится за счет кредитов национальных и крупных
региональных банков; международный бизнес и крупнейшие международные проекты
привлекают кредиты иностранных банков. Глобальная модель кооперационного
взаимодействия банковского и реального секторов экономики формируется в условиях
интернационализации производства и отражает отношения национальных субъектов
хозяйствования с зарубежными банками. Особая роль в глобальной модели принадлежит
международным финансовым институтам, заключающаяся в развитии инфраструктуры
мировой экономики и международных кооперационных связей (с.326-328).
12.
Раскрыта активная роль сетевых структур в развитии МПК (на примере
инжиниринговых и логистических сетей). Инжиниринговый центр, встроенный в
региональные и глобальные сети маркетинговых и инжиниринговых центров,
рассматривается
как
институт,
поддерживающий
МПК
и
способствующий
коммерциализации научных разработок и интеграции российских предприятий в
глобальную
производственную
кооперацию.
Логистические
центры
в
системе
интегрированного управления движением международных товарных потоков могут
оказать развитию МПК мощную институциональную поддержку при правильном их
размещении на территории страны – в регионах-локомотивах, активно развивающих
международные и межрегиональные кооперационные связи (с.349, 356-358).
Теоретическая значимость исследования определяется тем, что основные
положения и выводы диссертации дополняют систему знаний в сфере развития и
регулирования национального материального производства на основе международного
разделения труда, международной специализации и кооперации производства в условиях
современного этапа глобализации мировой экономики.
Практическая значимость состоит в выявлении различных моделей финансового
и институционального обеспечения МПК и предложении их для России. Результаты
исследования и положения диссертации могут быть использованы федеральными и
региональными
органами
власти,
научными
организациями
и
аналитическими
15
агентствами в целях совершенствования нормативно-правовых актов, разработки
программных документов и формирования стратегии социально-экономического
развития страны и ее регионов в условиях вхождения в мирохозяйственные отношения.
Основные положения и результаты диссертации могут быть использованы при
преподавании таких учебных дисциплин как «Мировая экономика», «Международный
банковский бизнес», «Мировые финансы», «Регионализация мировой экономики и
внешнеэкономическая деятельность российских регионов».
Самостоятельное практическое значение имеют следующие положения и
результаты работы:
1)
Представленная в работе трехпараметрическая модель оценки влияния МПК
на национальную экономику как инструмент анализа и прогноза количественных и
качественных изменений в национальной экономике в условиях интернационализации
хозяйственной жизни.
2)
Предложенная в работе паукообразная модель отраслей специализации
стран и регионов как инструмент графического анализа, позволяющего визуализировать
специализацию стран/регионов в мировой экономике, выделить их типы, и наметить пути
развития МПК.
3)
Сформулированные
территориальных
направлений
автором
подходы
развития
к
выделению
международного
отраслевых
и
сотрудничества,
предоставляющие возможность определить проекты МПК, финансирование которых
является перспективным.
4)
Раскрытый на базе исследования индикатор кооперационной открытости
экономики, который может быть использован для качественного анализа экономического
развития страны, ее вовлеченности в мирохозяйственные отношения, в том числе
реализуемой на основе производственной кооперации.
5)
Положения о противоречиях МПК в части эффективном и безопасном
участии регионов страны во внешнеэкономической деятельности, позволяющие
составить стратегию сбалансированного развития международных связей регионов с
позиций единого экономического пространства и экономической безопасности.
6)
Систематизированные в работе схемы финансирования международных
производственных и инфраструктурных проектов, которые могут быть предложены в
качестве конкретных механизмов финансового обеспечения МПК в зависимости от
масштаба, качества и рисков проекта, включая механизм ГЧП в сфере коммерческого
межфирменного кредитования.
7)
Представленные в работе постановка задачи и подходы к решению
проблемы организации международной логистики на основе концепции и методов,
связанных с реализацией комплекса вычислительных и эвристических процедур и
16
составлением списков критериев и альтернатив, учитывающих международные товарные
и финансовые потоки, позволяющие оценить принятые решения с позиций достижения
как текущих задач, так и комплексной оценки проектируемых на территории страны
международных логистических центров.
8)
Предложенная в работе модель оценки регионов страны по степени
приоритетности
размещения
в
них
международных
логистических
центров,
апробированных при принятии решения по выбору региона для их размещения на
территории Российской Федерации.
Степень достоверности, апробация и внедрение результатов исследования.
Высокая степень аргументации полученных результатов исследования и обоснованность
научных
выводов
обеспечены
достоверностью
исходных
данных,
качеством
использованной информационно-нормативной базы, комплексным использованием
методов и инструментов исследования. Подтверждением сказанного служит внедрение
научных
результатов
в
практическую
деятельность
региональных
органов
исполнительной власти, предприятий и организаций, в научную и учебно-методическую
работу вузов.
Проблемы, рассмотренные в диссертационном исследовании, обсуждались и
получили одобрение на 17 международных и 2 всероссийских научных и научнопрактических конференциях: на международном конгрессе “From Industry to Advanced
Services – Perspectives of European Metropolitan Regions” (Dortmund, Germany, Dortmund
University, 27-31 August 2002); на международном конгрессе “One Earth – many Worlds”
(Glasgow, UK, University of Glasgow, 15-20 August 2004); на международной конференции
“International Russia-EU Conference: Partnership and Cooperation beyond 2007 – Perspectives
for the Urals” (Yekaterinburg, Russia, Ural Federal University, 16-18 May 2007); на
международном симпозиуме “Symposium on Space of International Economy and
Management” (Osaka, Japan, Ritsumeikan University, 24-25 March 2010); на международном
конгрессе “New Challenges for European Regions and Urban Areas in a Globalised World”
(Barcelona, Spain, University of Barcelona, 30.08-03.09.2011); на XIII Апрельской
международной научной конференции по проблемам развития экономики и общества
(Москва, Высшая школа экономики при участии ВБ и МВФ, 3-5 апреля 2012 г.); на
международной конференции «Стратегия взаимодействия банковского и реального
секторов экономики России и Польши в современных условиях» (г. Казань, Казанский
университет, 10-12 мая 2012 г.); на VII международной конференции по вопросам
евразийской интеграции (Москва, Евразийский банк развития, 11-12 октября 2012 г.); на
международной конференции «Россия в ВТО: финансово-экономические риски»
(Москва, Финансовый университет, 15 апреля 2013 г.); на VI Казанском Евразийском
Научном Форуме (г. Казань, Казанский университет, 16-17 сентября 2013 г.); на
17
международной конференции «Россия в глобальной экономике: новые вызовы и угрозы»
(Москва, Институт экономики РАН, 7 ноября 2013 г.); на международной конференции
«Россия в ВТО: проблемы национальной конкурентоспособности и стимулирования
российского экспорта» (Москва, Финансовый университет, 15 апреля 2014 г.); на
международном финансово-экономическом форуме «Экономическая политика России в
условиях глобальной турбулентности» (Москва, Финансовый университет, 24-26 ноября
2014 г.); на III Научно-практической конференции «Содействие развитию малого и
среднего предпринимательства: зарубежный опыт и российская практика» (Москва, МСП
Банк и Финансовый университет, 22 мая 2015 г.); на международной конференции
«International conference on Eurasian economies (Kazan, Kazan Federal University,
9-11 September 2015); на всероссийской конференции «Современная экономика и
финансы: исследования и разработки» (Санкт-Петербург, Центр экономических
исследований, 30 ноября 2015 г.); на всероссийской конференции «Мировая экономика и
мировые финансы в ХХI веке: актуальные тренды» (Москва, Финансовый университет,
27 апреля 2017 г.); на международном симпозиуме «Внешнеэкономическая политика
России: развитие современных форматов межгосударственного взаимодействия»
(Москва, Финансовый университет, 20 октября 2017 г.); на международной конференции
«Внешние связи регионов Российской Федерации. Опыт Республики Татарстан»
(г. Казань, Академия наук Республики Татарстан, 2-3 ноября 2017 г.).
Диссертация выполнена в рамках исследований, проводимых Финансовым
университетом по общеуниверситетской комплексной теме «Устойчивое развитие России
в условиях глобальных изменений» на период 2014-2018 гг. по межкафедральной подтеме
«Тенденции и перспективы экономического и финансового взаимодействия государствчленов ЕАЭС в условиях глобальных вызовов».
Материалы диссертации используются в практической деятельности Департамента
внешних связей Президента Республики Татарстан, в частности при определении
направлений развития внешнеэкономических связей республики и проработке участия
Татарстана в создании международных транспортных коридоров и логистических
центров. Соответственно, применяются научно-методические результаты по выбору
перспективных направлений международного финансового, производственного и
инвестиционного сотрудничества, а также моделирования размещения международного
логистического центра на территории страны.
Практические результаты исследования по совершенствованию финансовых
механизмов МПК использованы в бизнес-проектах ООО «НПО «Гулливер» по созданию
и эксплуатации подвесных пассажирских канатных дорог в г. Казани через реки Казанка
и Волга: 1. Обоснована необходимость привлечения передовых иностранных технологий
и сотрудничества с международными лидерами, способными гарантировать современный
18
уровень безопасности и комфорта. 2. Предложены рекомендации по применению
финансового
механизма
МПК,
включающего
инструмент
международного
межфирменного кредитования и схем государственной поддержки предпринимателей в
регионах и Российской Федерации.
Положения диссертации по региональным инжиниринговым центрам учтены при
составлении АН Республики Татарстан концепции Программы «Создание сети
региональных инжиниринговых и маркетинговых центров». В качестве одной из
основополагающей идей Программы предложен вывод диссертанта о том, что
эффективность
региональной
сети
инжиниринговых
центров
достигается
при
встраивании ее в глобальные и региональные сети. При разработке механизма
финансового обеспечения создания региональной сети инжиниринговых центров
использованы
следующие
позиции,
изложенные
в
диссертации:
1.
Создание
инжиниринговых центров нуждается в государственной, региональной и муниципальной
поддержке. 2. Текущее финансовое планирование основывается на стратегии,
ориентированной на региональные технологические заделы и спрос со стороны крупных
промышленных заказчиков в регионе. 3. Целью вновь создаваемых центров является
окупаемость в течение 5-7 лет и получение прибыли.
Результаты и выводы диссертационного исследования в части формирования и
развития
институциональных
механизмов
обеспечения
МПК
использованы
в
практической деятельности ТПП Юго-Востока Республики Татарстан, в частности при
организации системы стратегического планирования региона, которая включает:
1) Формирование международного научно-образовательного комплекса с целью
диверсификации экономики региона (при финансовой поддержке ПАО «Татнефть»).
2) Институциональное и информационное обеспечение МПК и промышленной
субконтрактации с целью активизации деятельности малых и средних предприятий
региона по выполнению заказов ведущих зарубежных компаний.
Материалы диссертации используются в учебном процессе, в частности в
Институте управления, экономики и финансов Казанского федерального университета
в преподавании учебных дисциплин «Мировая экономика», «Регионоведение и
глобалистика», «Особые экономические зоны и научно-технические парки». Разработан
электронно-образовательный ресурс (ЭОР) «Глобалистика и регионалистика».
Внедрение
результатов
диссертационного
исследования
подтверждено
соответствующими документами.
Публикации. Основные положения и результаты исследования отражены в
65 публикациях общим объемом 70,3 п.л. (авторский объем 51,6 п.л.), в том числе в одной
авторской монографии объемом 9,3 п.л., в главах и разделах 5 коллективных монографий
общим объемом 15,75 п.л. (авторский объем 8,75 п.л.), в 19 статьях общим объемом
19
21,3 п.л. (авторский объем 17,3 п.л.), опубликованных в рецензируемых научных
изданиях, определенных ВАК при Минобрнауки России, и в 6 работах общим объемом
6,1 п.л. (авторский объем 3,55 п.л.), опубликованных в журналах международной
цитатно-аналитической базы данных Scopus.
Структура и объем диссертации обусловлены целью, задачами и логикой
проведенного исследования. Текст диссертации изложен на 387 страницах и состоит из
введения, пяти глав, заключения, списка литературы из 403 источников. Отдельные
положения работы проиллюстрированы 18 таблицами и 33 рисунками.
II
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность и степень разработанности
темы
диссертации, изложены цель, задачи, объект и предмет исследования, гипотеза, научная
новизна, теоретическая и практическая значимость исследования.
В первой главе рассматривается группа проблем, связанная с анализом
теоретических аспектов МПК в глобальной экономике. С позиций системного подхода
раскрываются сущность, объективная необходимость, основные формы МПК, а также
оценивается ее влияние на национальную экономику.
Сопоставление теоретических концепций и представлений о МПК показало
многозначность этого термина, которая свидетельствует о сложности изучаемого
объекта, о его постоянно развивающемся содержании. МПК раскрыта на обширном
историческом материале (с формирования мирового хозяйства в XV веке до наших дней),
показана трансформация ее форм со сменой технологических укладов, возрастание ее
роли в мировой экономике. Системное исследование позволило определить целостность,
динамичность и релевантность данной категории.
Как экономический процесс МПК может быть идентифицирована как объединение
предприятий различных национальных юрисдикций для создания конечного продукта на
договорной основе и получения синергетического эффекта (МПК в узком значении). В
этом случае МПК является специфической формой развития международного разделения
труда (МРТ). В тоже время, развивая международные кооперационные связи, субъекты
национальной экономики способствуют реализации преимуществ МРТ, то есть
концентрации определенных видов производства в стране в силу объективных причин
природного и экономического характера, приводящего к международной специализации
страны. В этом случае МПК и МРТ выступают как две стороны одного явления, а
международная кооперация представляет собой процесс налаживания устойчивого
пространственного взаимодействия стран на основе МРТ и специализации производства
(МПК в широком понимании). По мнению диссертанта, в условиях глобализации МПК
20
должна трактоваться в широком понимании как долговременный постоянный обмен
между странами готовыми или промежуточными продуктами и услугами на основе
международного разделения труда и специализации производства. Авторское понимание
диалектического сочетания МРТ и МПК представлено в таблице 1.
Таблица 1 - Сочетание категорий «международное разделение труда» и «международная
производственная кооперация»
МРТ
Общее
Частное
Единичное
Международная
Предметная специализация
Подетальная специализация
специализация страны
(изготовление готовой
(изготовление
продукции)
промежуточной продукции)
Предметная кооперация
Подетальная кооперация;
Развитие устойчивых
взаимосвязей стран;
образование глобальных
создание региональных
производственных сетей
экономических союзов
МПК
Источник: составлено автором.
Как отражено в таблице 1, особенности развития МПК определяются МРТ –
общим, частным и единичным разделением труда и соответствующей международной
специализацией стран и регионов, предметной и технологической специализацией
компаний, что способствует организовать производственную кооперацию на макро-,
мезо- и микроэкономических уровнях.
Структуризация МПК позволила выделить функции, которые они выполняют в
международной экономической системе: укрепление связей и обеспечение взаимной
выгоды для участников. Развитие и институционализация кооперационных связей
укрепляют мировую экономическую систему, придают ей целостность и устойчивость,
способствуют интенсивному использованию факторов производства и углублению
международной специализации субъектов хозяйствования. А в современных условиях,
в связи с фундаментальными изменениями в МРТ, все более важным становится
использование
фактора
технологических
преимуществ:
прорывных
технологий,
современного оборудования, на котором они и будут реализованы, а также
соответствующей
инфраструктуры.
Взаимовыгодность
международной
производственной кооперации для сторон определяется тем, что каждая из них реализует
выгоды своего положения по МРТ. Эффективными и наиболее безопасными с точки
зрения экономической целостности государств являются общее и частное МРТ. Однако
они же являются источником противоречий и неравномерного распределения доходов в
21
мире (в условиях монополизации развитыми странами прогрессивных технологий и
выполнения
развивающимися
странами
роли
поставщика
сырьевых
ресурсов).
Подетальная специализация и кооперация, наоборот, позволяет предприятиям страны
вступить в мирохозяйственные отношения на любом этапе экономического развития,
встраиваясь в глобальные производственные цепочки (ГПЦ).
Механизм создания ГПЦ базируется на сравнении издержек производства и
обращения в разных странах с последующим объединением (конкурентным отбором)
эффективных производителей. В этих условиях страны и регионы стремятся, во-первых,
попасть в ГПЦ, во-вторых, закрепить за национальными подразделениями создание как
можно большей добавленной стоимости. Однако коренные трансформации МРТ
сопровождаются также формированием глобальной сети транснациональных компаний и
банков, развитием кооперационного взаимодействия глобальных компаний с малыми и
средними предприятиями разных стран на основе долгосрочных контрактов по поставкам
деталей и комплектующих по линии производственных цепочек. Таким образом, по
мнению автора, идет трансформация ГПЦ в глобальные производственные сети (ГПС).
Сущность МПК как экономического процесса может быть раскрыта с учетом ее
структуры, функций и финансовых целей. В наиболее общем виде (соответствующем
общему МРТ) международная кооперация подразумевает экономическое взаимодействие
стран в целях реализации преимуществ международного разделения труда. В данном
случае,
МПК
вызвана
объективной
потребностью
поддержания
расширенного
воспроизводства – международные экономические, в том числе валютно-кредитные,
отношения развиваются по поводу реализации продуктов специализации страны и
импорта тех продуктов, которые в стране не производятся или импорта/совместного
производства продуктов, если их производство затратное. Развитие международной
кооперации приводит к образованию устойчивых взаимосвязей стран, региональных
экономических союзов. В случае частного и единичного МРТ, соответствующих
современному технологическому укладу, сущность процесса МПК определяется как
совместная деятельность производителей различных стран на базе предметной и
подетальной специализации с целью систематического получения прибыли.
Применительно к переходным странам, адаптирующимся к условиям мирового
рынка, сущность МПК уточняется следующим образом: встраивание национальных
предприятий в глобальные производственные сети, их более активное участие в МРТ
в рамках региональных экономических союзов с учетом экономической безопасности и
необходимости сохранения и развития научно-технического потенциала страны. В
исследовании показано, что адаптация России к глобальной экономике происходит путем
использования
1)
следующих
транснационализации
форм
российских
производственного
компаний;
2)
кооперирования:
встраивания
российских
22
производителей в ГПС; 3) создания региональных экономических союзов, где Россия
играет лидирующую/равноправную роль; 4) участия страны в международных
производственных и инфраструктурных проектах.
Объективная необходимость МПК продиктована, на наш взгляд, общемировой
тенденцией повышения капиталоемкости и наукоемкости производства инновационных
товаров. Анализ мирового опыта показывает, что развитие подетальной кооперации в
среднем на 1-2 года уменьшает время подготовки производства новой продукции и
существенно снижает стоимость освоения нового производства. Кроме того, развитие
МПК и формирование ГПС обусловлены потребностями в наращивании объемов
производства, повышении качества товара, экономии на издержках производства, в том
числе за счет использования более дешевой рабочей силы развивающихся стран. Следует
сказать, МПК является фактором инновационного развития всей мировой экономики:
благодаря трансферу технологий и навыков управления, многие сложные изделия
создаются с опорой на ГПС. Например, Boeing 787 Dreamliner производится «всем
миром» на основе поступлений большинства деталей и комплектующих из-за рубежа,
в том числе из России.
Раскрытие сущности и объективной необходимости МПК показало, что развитие
экономических отношений международной кооперации отражает особенности действия
всеобщего экономического закона экономии времени. Если ее источником являются
технологические преимущества и/или масштаб производства специализированного
предприятия той или иной страны, то способом достижения – различные институты
международной
кооперации.
В
работе
отмечается,
что
конкретные
формы
международной кооперации (совместное производство, подряд, производство по
лицензиям, реализация совместных проектов, международные стратегические альянсы)
являются исторически преходящими в соответствии этапам эволюции международных
экономических отношений и возникающими по мере формирования определенных
технологических и институциональных предпосылок.
Таким
образом,
в
результате
исследования
расширены
теоретические
представления о МПК. Показана доминирующая роль МПК в интернационализации
производства в современных условиях, что должно учитываться в стратегиях интеграции
переходных стран в мировую экономику. Так, в России условия развития «высших форм
МПК» (по терминологии Ю. Кормнова) начали складываться в результате экономических
реформ 1990-х гг. Современные формы МПК облегчают взаимоотношения экономики
России с мировой экономикой, предоставляя предприятиям возможность перехода на
новый уровень конкурентоспособности.
В связи со сказанным выше, целесообразно проанализировать влияние МПК на
экономику страны. На базе нашего понимания сущности и объективной обусловленности
23
международной кооперации, мы считаем МПК инновационным фактором развития
мировой экономики. Вместе с тем, инновационная роль МПК отнюдь не очевидна. Так,
Р. Новиков и Ю. Шишков придерживаются точки зрения, что МПК несет отпечаток
процесса монополизации производства и рынка и воплощает в себе отдельные черты
картельного соглашения (создания привилегированного положения для участников), а
А. Барковский обращает внимание на отрицательные стороны кооперационного
взаимодействия отечественных и зарубежных высокотехнологичных компаний.
В работе положительное влияние МПК на инновационное развитие национальной
экономики доказано путем построения математических моделей:
Первая
модель.
Основываясь
на
концептуальных
представлениях
об
опосредованности международных кооперационных связей международной торговлей,
определены форма и количественная характеристика связи между основными
макроэкономическими показателями, а именно зависимость роста валового внутреннего
продукта (ВВП) от переменных экспорта и импорта.
Закономерности влияния МПК на рост национальной экономики могут быть
выявлены за счет построения модели множественной регрессии с целью нахождения
латентных коэффициентов βi (в трехпараметровой модели β0, β1, β2), показывающие силу
влияния объясняющих переменных на результирующий параметр. Решив задачу
нахождения латентных коэффициентов βi для экономики России и подставив их в
формулу регрессии, получена модель множественной регрессии (1):
Y macro = 26,86 + 1,39 X1 + 3,94 X2
(1)
Результаты моделирования интерпретированы следующим образом: в условиях
постоянства импорта, увеличение X1 (рост экспорта) на 1 доллар США приводит к
увеличению ВВП России на 1,39 долларов США, а при неизменном экспорте X1, каждый
доллар дополнительного импорта X2 приводит к увеличению ВВП России на 3,94 доллара
США. Таким образом, именно импорт оказывает наибольшее влияние на экономическое
развитие России (в 2000-2013 гг.). С учетом того, что импорт сложной технической
продукции и средств производства приводит к возникновению долгосрочных
кооперационных связей с производителями, а в структуре российского импорта
преобладают товары машиностроения (около 80%), в работе утверждается, что МПК
способствует экономическому развитию России. Неслучайно в 2000-2010 годы
наибольший рост импорта отслеживался в Калужской области (47,3 раз), в Приморском
крае (15,3) и Ленинградской области (10,0), где за отмеченное десятилетие появились
различные виды производств, связанных с МПК. Полученные в результате
моделирования выводы не противоречат мнению других исследователей об особенностях
современного этапа развития экономики России. Сравнительно высокие темпы
экономического роста России в 2000-х эксперты связывали с добычей и экспортом
природных ресурсов. Однако данный фактор экономического роста имеет ограничения в
24
виде роста зависимости от импорта промежуточных и инвестиционных товаров (61,9%
российского импорта в 2012 г., 61,3% – в 2016 г.).
Вторая модель. В работе представлена более детализированная модель,
позволяющая выявить закономерности влияния МПК на развитие национальной
экономики на мезоуровне. Это трехпараметровая модель, построенная с целью выявления
латентных коэффициентов регрессии β0, β1 и β2, раскрывающих силу влияния признаков
(переменных) международной кооперации на объемы валовых региональных продуктов
(ВРП), которую можно представить в виде уравнения (2):
Y= 5889,18 + 0,84X1 + 1,26X2
Множественный
(2)
коэффициент
детерминации,
равный
0,9357,
является
подтверждением того, что вариация исследуемой результирующей переменной на 93,6%
зависит от изменчивости объясняющих переменных. Это говорит о высоком уровне
зависимости роста территориальных показателей производства от международных
экономических отношений, составной частью которых является МПК.
Наличие
статистически значимой модели множественной регрессии позволяет утверждать, что
развитие международных кооперационных отношений положительно влияет на развитие
национальной экономики, в частности: рост экспорта на 1 доллар США приводит к
увеличению совокупного ВРП России на 84 цента, тогда как увеличение импорта на
1 доллар США приводит к росту совокупного ВРП на 1,26 долларов США. В целом,
количественный анализ показывает существование прямого положительного влияния
МПК на рост отечественной экономики и на ее инновационное развитие. Достоверность
результатов
моделирования
подтверждается
показателями
динамики
производительности труда в российской экономике – ее положительным трендом за 20012014
годы.
Инновационное
развитие
экономики
усиливается
при
развитии
производственной кооперации в машиностроении (доля которого в экспорте в настоящее
время менее 10%, импорте – около 80%). С учетом высокой доли продукции
машиностроения в национальном импорте сделан вывод о том, что в рассмотренный
период экономический рост был достигнут благодаря налаживанию долгосрочных
кооперационных связей в производственной сфере; в то же время увеличение в структуре
экспорта доли высокотехнологичных отраслей, встраивание национальных предприятий
в ГПС способствуют экономическому росту страны, повышению инновационности
национальной экономики.
Глава 2 посвящена группе проблем, связанных с противоречиями международной
производственной кооперации. Трансформация сущности и форм МПК происходит в
условиях обострения ее внутренних и внешних противоречий. Если внешние
противоречия порождаются при взаимодействии изучаемого процесса с окружающей
25
средой, то внутренние – это противоречия, порожденные конфликтом противоположных
сторон внутри самого процесса.
В исследовании отмечается, что факторы внешней среды могут как способствовать,
так и ограничивать развитие МПК. Анализ основных тенденций внешней среды,
связанные
с
глобализацией
интернационализацией
и
и
регионализацией
фрагментацией
мировой
производства,
экономики,
интеграционными
и
дезинтеграционными процессами, позволил прийти к выводу о том, что основные
параметры внешних условий являются противоречивыми, но в целом благоприятными
для развития МПК. В то же время применение некоторых финансово-экономических
инструментов глобального управления препятствуют развитию МПК. Экономические
санкции, эмбарго, блокады наносят национальной экономике колоссальный ущерб,
приводят к ее отставанию. Избирательное применение этих инструментов мировым
сообществом против какой-либо страны согласно принципам и нормам международного
права является серьезным испытанием, так как блокирует извлечение выгод от МРТ и
кооперации производства.
Основное внимание в работе уделяется анализу онтологических противоречий:
между
повышением
конкурентоспособности
компаний
(в
связи
с
ростом
технологического уровня производства) и усилением их зависимости от импортных
поставок; между международной кооперацией и межрегиональной кооперацией; между
интернационализацией
обязательств.
производства
Противоречие
и
национальным
между
повышением
характером
социальных
конкурентоспособности
(технологического уровня производства), с одной стороны, и усилением зависимости от
импортных поставок – с другой, охарактеризовано в работе как основное противоречие
МПК.
Оно
соответствует
ситуации,
когда
национальные
компании
за
счет
взаимодействия с зарубежными контрагентами и встраивания в ГПС повышают
технологический уровень производства (за счет специализации, а также привлечения
новых знаний и технологий в области производства, логистики, управления и
маркетинга), но неизбежно попадают при этом в импортную зависимость. Для
демонстрации использования выгод МПК в плане современных технологий и попадания
в зависимость от импортных поставок проанализирована деятельность шведской
компании Volvo Cars. Отмечено, что благодаря участию в подетальной МПК, компания
отличается высоким технологическим уровнем производства. Однако из-за привязки к
зарубежным производителям вследствие МПК у предприятия время от времени
возникают угрозы остановки производства автомобилей. Например, в марте 2011 г.
начались перебои в поставках из Японии, вследствие землетрясения и аварии на АЭС.
В
работе
проанализированы
противоречия МПК.
особенности
каждой
из
сторон
основного
26
Первая сторона – повышение технологического уровня производства. Анализ
мирового опыта показывает, что переход на новый технологический уровень
производства связан с привлечением инвестиций в машины и оборудование,
стимулированием международной внутриотраслевой кооперации. Эмпирический анализ
развития
ведущих
экономик
показывает
существование
тесной
связи
между
инвестированием в машины и оборудование и динамикой роста производительности
труда. В связи с этим разрабатываются финансовые механизмы стимулирования
зарубежных инвестиций
в машиностроение.
разработало
меры
конкретные
по
Например,
стимулированию
правительство Канады
МПК:
страна
объявлена
беспошлинной зоной как для промежуточных товаров, ввозимых для использования в
производственном процессе в Канаде, так и для импорта машин и оборудования,
улучшающих производительность труда. Указанные финансовые меры являются
перспективными и для России, переход к новому технологическому уровню для которой
является
важнейшим
вызовом.
Ограниченное
число
инновационно-активных
предприятий (менее 10%), снижение темпов создания новой техники и технологий
приводит к нарастанию технологического отставания страны, выход из которого видится
в развитии МПК. Сравнительный анализ стран ОЭСР показал, что взаимосвязь
инвестиций в науку и прикладные исследования и динамики производительности труда
является тесной и положительной (r = 0.94). Доказана прямая зависимость между
конкурентоспособностью стран и численностью исследователей на 1000 занятых
(на примере Финляндии, Японии и США), между конкурентоспособностью стран и
расходами национальных компаний на науку и исследования (на примере Японии,
Финляндии, Германии и Китая). Таким образом существует закономерность: чем больше
частные промышленные компании расходуют на науку и исследования, тем больше их
вовлеченность в коммерческий оборот технологий и в МПК, тем эффективнее
развивается экономика страны.
Вторая сторона изучаемого противоречия МПК – усиление зависимости компаний
страны от импортных поставок по производственной цепочке, научно-техническому
обслуживанию производства и пр. Это объективный процесс, сопровождающий
развертывание
МПК,
производственного
неизбежный
процесса,
в
условиях
специализации
международного
стран
и
компаний.
разделения
Согласно
сформулированной нами аксиоме, высокотехнологичное производство нуждается в
разветвленной сети МПК, поэтому страны и компании неизбежно попадают в
зависимость от импортных поставок. Рост зависимости национальных предприятий от
импортных поставок по промышленной кооперации связан и с такими рисками как срыв
поставок или вероятность поступления некачественных деталей и комплектующих
изделий. В определенных экономико-политических условиях эти особенности МПК
27
используются в качестве инструмента уничтожения/ослабления конкурентов. Так, в
2014 году в срыве российского оборонного заказа некоторые российские политики
небезосновательно обвиняли иностранных поставщиков.
Противоречивое взаимодействие между повышением конкурентных преимуществ
национальных компаний и ростом их зависимости от импортных поставок как сторон
основного
противоречия
технологический
МПК
уровень)
способствует
отдельных
стран
развитию
и
(переходу
региональных
на
новый
интеграционных
образований. В работе перечислены наиболее важные факторы, способствующие
разрешению
данного
противоречия
–
повышению
технологического
уровня
отечественной экономики и уменьшению зависимости от импортных поставок:

Развитие региональных кластеров. Экономический эффект получается за
счет территориальной концентрации взаимосвязанных фирм (внутренней кооперации),
максимального приближения изобретений к производству.

Разработка и применение научно обоснованных индикаторов экономической
безопасности государства.

Развитие
межрегиональной
кооперации
(межрегиональное,
трансрегиональное и приграничное сотрудничество).

Укрепление
научно-технологического
суверенитета
национальных
государств. Анализ мирового опыта показывает, что, несмотря на близкие модели
технологического развития и тесные производственные кооперационные связи, крупные
государства мира придерживаются курса на научно-технологический суверенитет
страны. Развитые в технологическом отношении страны проявляют в проведении
научных исследований высокую самостоятельность: в США, Японии и ЕС в соавторстве
с иностранными учеными подаются только менее 10% патентов.
Противоречия между кооперацией на разных уровнях преодолеваются за счет
образования региональных экономических союзов (ЕС, ЕАЭС и др.) и их взаимодействия,
а
также
создания
международных
экономических
организаций.
Региональные
образования оказывают институциональную поддержку развитию взаимной торговли,
научно-технической и производственной кооперации, а также становлению региональной
финансовой и валютной системы.
В крупных государственных образованиях
(с федеративным устройством), данное противоречие выступает еще и как противоречие
между международной кооперацией регионов страны и развитием более тесных
межрегиональных кооперационных связей.
Результатом исследования противоречий МПК стала разработка принципов
организации международных кооперационных связей: учет общих закономерностей
либерализации мировой экономики, поощрение хозяйственной специализации стран и
регионов при организации международного кооперационного взаимодействия, выбор
28
перспективных направлений международного сотрудничества и выстраивание линий
международных кооперационных связей, минимизация рисков МПК.
Глава 3 посвящена изучению группы проблем, связанных с оценкой условий и
факторов организации международной производственной кооперации.
Важнейшим условием развития МПК является открытость экономики. Она
предоставляет стране возможность пользоваться преимуществами МРТ, специализации
субъектов экономики, налаживая отношения с теми странами, которые наделены
ресурсами в большей степени, продавая им свои «излишки». Участие стран в
международных экономических отношениях усиливается в условиях глобализации –
индикаторы открытости экономики показывают степень втянутости стран в систему
МРТ. Исследования проблем открытости экономики показали ее неоднозначное влияние
на МПК с учетом противоречий последней. В работе определены тенденции,
характеризующие закономерности развития МПК в странах с переходной экономикой на
примере России:
1) Современный уровень открытости российской экономики (41,44% в 2013 г.,
44,7% в 2015 г.) означает в большей степени ее открытость для свободного передвижения
товаров и услуг. В плане содействия кооперационным процессам, она способствует
развитию межотраслевой МПК, создает условия для торговой, а не инвестиционной
кооперации. В количественном отношении, функция открытости экономики должна
стремиться к траектории, задаваемой параметрами экономической безопасности. В
случае с Россией, динамика открытости экономики должна быть нисходящей,
демонстрирующей снижение зависимости экономики страны от внешних условий, и
стремящейся к оптимальному уровню в 25-30%.
2) Устойчивость воспроизводственной открытости экономики и постоянство ее
показателей за исследуемый период позволяют оценить влияние фактора открытости
экономики качественно, в увязке с интернационализацией многих ее отраслей и участием
в ГПС. В связи с этим, выдвинуто положение об укорененности международной
кооперации в российскую экономическую систему, что признаками российского
экономического пространства являются не только периферийность и фрагментарность,
но
и
неотъемлемость
МПК.
Исследование
воспроизводственной
открытости
внутристранового региона (на примере Татарстана) с использованием методов
экстраполяционного прогнозирования показало сильное влияние начальных условий
прогнозирования на конечные искомые значения открытости экономики. Эти результаты
подтверждают факт укорененности МПК, то есть появления устойчивых привычек
бизнес-поведения, их глобализации и институционализации.
При разработке модели экстраполяционного прогноза внешнеторговой открытости
Татарстана последовательно рассмотрены нами возможности следующих методов
29
экстраполяционного прогнозирования: метод парной регрессии, метод скользящей
средней, а также метод экспоненциального сглаживания. На данном наборе данных
оптимальным признан метод экспоненциального сглаживания. Нахождение оптимальной
величины параметра сглаживания происходило путем определения начального значения
параметра сглаживания α и вычисления прогнозных значений уровней временного ряда
разными способами с оценкой средних относительных ошибок. В случае, если данный
параметр мал, прогнозные значения исследуемой функции представляют собой среднюю
из большого числа прошлых (в том числе первоначальных) наблюдений. В другом случае,
если α является большим значением, искомые прогнозные значения представляют
функцию, учитывающую влияние в основном последних наблюдений. Нами проведены
вычисления с разными значениями α. В итоге получена величина α = 0,10, которая может
быть признана оптимальной – данная величина попадает в интервал 0,01 – 0,3 и
представляется относительно малой величиной. Именно на этом основании (малой
величине α) сделан вывод об укорененности МПК в национальную экономическую
систему, о возможности более точно и достоверно прогнозировать открытость
экономики. Сделан теоретический вывод о том, что международные кооперационные
связи становятся нормой поведения для основных субъектов хозяйствования.
Укорененность МПК в российской экономической системе – важный институциональный
фактор развития внешнеэкономических отношений компаний и регионов.
Предложен и обоснован термин «кооперационная открытость национальной
экономики». Данный термин объясняет развитие национальной экономической системы
с точки зрения встраивания ее субъектов в глобальные производственные цепочки / сети.
Кооперационная открытость экономики характеризует процесс интернационализации
производства, ее перехода на более высокий уровень. Кооперационная открытость
национальной экономики может быть измерена путем соотношения импортной
добавленной стоимости, используемой в национальном экспорте, к величине всего
экспорта.
Для
раскрытия
категории
кооперативной
открытости
экономики
проанализированы модели торговли разных стран в разрезе импорта добавленной
стоимости, которая используется при производстве экспортных товаров этих стран. Одна
модель соответствует открытым экономикам с либеральным торговым режимом, где
отмечается высокий уровень использования импортных товаров для внутреннего
потребления и экспортного производства. Вторая модель описывает экономику стран,
добывающих сырье и выращивающих сельскохозяйственные продукты, и по этой
причине не нуждающихся в большом объеме импортных комплектующих для
экспортного производства. В мировой экономике с середины 1990-х годов наблюдается
увеличение иностранных компонентов
в содержании
национального
экспорта.
30
В настоящее время Россия располагает самой низкой среди всех стран ОЭСР долей
экспорта импортированной добавленной стоимости в общей стоимости экспорта 7,78%,
в то время как ЕС – 18,55%, Китай – 34,7%, Ирландия – 42,53%. Эти цифры
демонстрируют недостаточную интегрированность России в глобальную экономику,
слабую встроенность субъектов ее экономики в глобальные цепочки создания стоимости.
Отсюда
–
необходимость
стимулирования
международной
кооперации
в
высокотехнологичных сферах производства, важной для повышения кооперационной
открытости ее экономики.
Анализ
теоретических
источников
показывает,
что
международные
кооперационные связи развиваются на базе специализации регионов и стран,
производства продукции для вывоза в другие страны. Поэтому в качестве следующего
фактора, влияющего на развитие МПК в российской экономике, взята экспортная
(импортная) специализация регионов России. В результате исследования экспортной
активности субъектов РФ было выделено восемь типов субъектов, которые представлены
на рисунке 1. Следует отметить, что распределение субъектов по типам неравномерное.
Явно
преобладает
металлургический
топливно-энергетический
(12),
тип
машиностроительный
(23
(12),
региона),
затем
идут
нефтехимический
(9),
продовольственный и лесной типы (по 6 регионов).
Источник: составлено автором.
Рисунок 1 – Экспортная специализация регионов России
31
Наличие существенного количества регионов-экспортеров машиностроительной
продукции (12 субъектов) позволяет выдвинуть тезис о необходимости развития
внутриотраслевой международной кооперации в качестве механизма адаптации
российской экономики к мировой экономике в условиях становления глобальных
производственных цепочек / сетей. Экономико-политические события 2014-2015 годов
демонстрировали ограниченность сырьевой модели экономики, основанной на
межотраслевой кооперации, уязвимость российской ниши на мировых рынках. Развитие
внутриотраслевых кооперационных связей субъектов экономики России с зарубежными
партнерами приводит к повышению технологического уровня производства и
инновационной деятельности, укреплению места России в мировой экономике.
Импорт товаров и услуг также играет важную роль в создании устойчивых
кооперационных связей между странами. В настоящее время он представляет собой
компактную территориальную систему, связанную, в первую очередь, с ввозом в страну
продукции машиностроения. У 70% регионов (57 из 82 субъектов России) профильной
статьей импорта является машиностроение. На этот тип импорта в валовом импорте
России приходится 90,23%. Практически вся совокупность субъектов, формирующих
топливно-энергетический тип экспортных поступлений, относится к данному типу
импортных расходов. Это предполагает, что в рамках МПК часть полученных от экспорта
энергоносителей возвращается в виде «российских нефтедолларов» в разные отрасли
национальной экономики в виде новейшей техники и технологий.
Следующий
фактор
развития
МПК
связан
с
выбором
направлений
международного сотрудничества. Прежние партнеры России по производственной
кооперации переориентировались на Запад. А многие страны СНГ все еще не справились
с кризисом в экономике и не готовы к реализации крупномасштабных кооперационных
проектов.
Приходится
восстанавливать
старые
международные
экономические
отношения и налаживать новые. Проблемы дальнейшего развития МПК связан с узким
ассортиментом продукции, законсервированностью основных страновых направлений
российского экспорта, отставанием в создании системы стимулирования экспорта
высокотехнологичной продукции.
В работе показано, что при выборе направлений международного сотрудничества
в производственной сфере основными критериями являются: 1) объем товарооборота
между
странами,
2)
соотношение
ВВП
и
товарооборота
в
двухсторонней
(многосторонней) торговле, 3) качество структуры товарооборота.
Международная кооперация со странами с высокотехнологичной экономикой
служит ускорению экономического развития страны. На наш взгляд, приоритетом для
Российской Федерации должно стать стремление к сотрудничеству с развитыми в научнотехнологическом отношении странами с целью приобретения новых знаний, умений и
32
технологий. Вместе с тем, выделение отраслевых и страновых приоритетов МПК должно
осуществиться
в
контексте
экономической
безопасности
страны.
В
«ядре»
кооперационного взаимодействия России должны быть представлены страны как
дальнего, так и ближнего зарубежья. Уточняя последнее, приводятся аргументы в пользу
углубления евразийской интеграции, поскольку в структуре российского экспорта в
Беларусь и Казахстан преобладает, в отличие от сырьевого экспорта России в страны ЕС,
продукция с высокой добавленной стоимостью.
Среди проблем организации МПК и выработки эффективной и безопасной
стратегии сотрудничества субъектов национальной экономики с международными
партнерами особое место занимает проблема рисков. При изучении рисков МПК, по
нашему мнению, плодотворным является методологический подход, объясняющий
возникновение рисков с международной специализацией страны. В случае с российской
экономикой, риски международной кооперации возникают в сфере производства
материальных благ в силу специализации страны на мировых рынках по сырьевым
товарам (более 90% экспорта страны), которая повлекла за собой упрощение структуры
национальной системы воспроизводства.
На определенные риски приходится идти из-за очевидных преимуществ МПК
(сокращение времени и затрат на создание нового продукта, уменьшение себестоимости
продукции, модернизация оборудования и пр.). Под риском понимается возможность
наступления события, связанного с возникновением убытков на различных этапах
производства и обмена товаров. Финансовые риски международной кооперации вызваны
неопределенностью
финансового
результата
от
выстраивания
региональных
и
глобальных производственных цепочек. Причем, если микроэкономические риски
(утечка технологических секретов, предоставление партнерами услуг и технологий более
низкого качества, потеря доли рынка, изменение цены товара после заключения
контракта, неплатежеспособность покупателя и пр.) могут затронуть только отдельные
компании, то финансовые риски на макро- и мезоуровнях касаются всех участников
международных экономических отношений.
В работе предложен количественный подход к оценке макроэкономических рисков
МПК, основанный на методике оценки надежности (выживаемости, опасности)
основного рискового события. Степень надежности рискового события определяется
функцией Y(t, Xi). Распространенной функцией надежности признана экспоненциальная
зависимость основного события от независимых переменных (предикторов) xi – модель
пропорциональных рисков (Кокса), которая может быть записана в виде формулы (3):
Y{(t ), ( x1 , x2 ,..., xn )}  Y0 (t ) exp(b1 x1  ...  bn xn ) ,
(3)
33
где Y{(t),(x1,x2,...,xn)} – результирующий риск; Y0(t) – базовый риск; x1,x2,...,xn – факторы
воздействия; b1,…,bn – коэффициенты эластичности; t – время жизни. Как видно из
формулы (3), риск является функцией времени.
Классификация и анализ основных рисков международной кооперации позволили
нам выделить параметр Y – основной объект наблюдения, для которого прогнозируется
наступление рискового события, а также определить независимые переменные,
оказывающие на объект наблюдения наибольшее влияние. В качестве Y выбран признак
«Устойчивость международных резервов РФ» в виде соотношения международных
резервов России к ВВП. Преимущества выбора именно этого показателя в том, что линия
его тренда имеет ярко выраженную экспоненциальную форму роста (2000-2009 гг.) и,
достигнув предела, начинает снижаться, демонстрируя затухающий характер данного
процесса. LnY – вероятность наступления рискового события. X1 – риск специализации
страны на производстве отдельных видов продуктов. Для определения данного риска
используется показатель «Уменьшение доли продукции машиностроения в структуре
российского экспорта», поскольку уменьшение доли более дорогостоящей продукции в
экспорте приводит к уменьшению финансовых поступлений в страну. X2 – процентный
риск (как разновидность рыночного риска). Для его определения выбран показатель
«Разрыв между ключевыми ставками Центробанков ЕС и РФ». Ключевые ставки
Центробанков играют первостепенную роль при установлении процентных ставок
кредитных организаций, а увеличение разрыва между ключевыми ставками создает поле
градиентов, принуждая российские компании обращаться в коммерческие организации
зарубежных стран за более дешевыми кредитными ресурсами.
Применение модифицированного варианта вероятностного подхода к расчету
рисков МПК дало результаты, которые представлены в виде уравнений (4) – (6):
RIntCoop = 0.17X1 – 0.02X2 + 0.68
(4)
Exp(0.17) = 1.19
(5)
Exp(-0.02) = 0.98
(6)
При углублении текущей международной специализации страны на 1% (в нашем
случае, при сокращении доли машин и оборудования в экспорте страны на 1%), т.е. при
росте странового риска X1 и при неизменной величине процентного риск X2, финансовые
риски МПК возрастают в 1,19 раз. В свою очередь, увеличение процентного риска на 1%
(в нашем случае, рост разницы между ключевыми ставками Центробанка ЕС и
Центробанка России на 1%) является причиной изменения риска МПК в 0,98 раза. Таким
образом, вклад странового риска (показателя X1) в результирующий показатель рисков
МПК является более существенным за период 2000-2014 гг.
В рассмотренной модели рост процентного риска не приводит к уменьшению
международных резервов, наоборот, является причиной небольшого роста их доли в ВВП.
Это можно объяснить слишком большим разрывом между ключевыми ставками
34
Центробанков ЕС и РФ в начале 2000-ых гг. Но если взять период 2010-2014 гг., оценка
рисков представляется в виде уравнений (7) – (9):
RIntCoop = 0.10X1 + 0.09X2 – 0.004
Exp(0.10) = 1.11
(7)
(8)
Exp(0.09) = 1.09
(9)
Увеличение международной специализации страны на 1% (при постоянном
процентном риске X2) приводит к росту финансовых рисков МПК в 1,11 раза. Если при
постоянстве риска специализации X1, процентный риск возрастает на 1%, то финансовые
риски МПК возрастают в 1,09 раза. То есть, снижение доли вывоза продукции
машиностроения в экспорте страны, увеличение разницы между уровнем ключевых
ставок Центробанков ЕС и России и сокращение международных резервов страны для
данного периода времени совпадают.
По результатам моделирования сделан вывод о том, что при развертывании
кооперационных связей финансовые потери субъектов МПК могут образоваться в
результате воздействия следующих предикторов: 1. Страновой риск, ключевая роль в
котором принадлежит рискам, связанным с международной специализацией страны.
2. Рыночный риск, основную роль в котором играет процентный риск. Первый связан с
вхождением национальных компаний в ГПС продуктами с низкой степенью добавления
стоимости (углублением сырьевой специализации России). Второй вызван финансовой
кооперацией российских корпораций с зарубежными финансовыми институтами
вследствие низких процентных ставок по кредитам (до 2014 г.). Однако из-за высоких
валютных и суверенных рисков, данный вид международной кооперации представляет
опасность существенных денежных потерь в будущем, сужая финансовую базу развития
промышленности, сельского хозяйства, инфраструктурных отраслей экономики России.
В главе 4 представлена группа проблем, связанных с развитием финансового
механизма обеспечения международной кооперации (ФМ МПК). Финансовый механизм
раскрывается с позиций системно-целевого подхода как совокупность методов и форм
управления денежными потоками, с помощью которых обеспечивается развитие
международной производственной кооперации. Согласно этой позиции, основная цель
ФМ МПК – преобразование первичных ресурсов на входе в экономическую систему в
полезный результат. На основе системно-целевого подхода сформировано следующее
авторское понимание формирования ФМ МПК: выявление, привлечение и эффективное
использование
денежных
и
валютно-кредитных
ресурсов
для
налаживания
кооперационных связей между компаниями разных стран, встраивания национальных
предприятий в глобальные производственные цепочки / сети с целью прибыльного
функционирования
национальных
предприятий
в
системе
мирохозяйственных
отношений. Авторское понимание ФМ МПК схематично представлено на рисунке 2:
35
Получение прибыли и
международной
кооперационной ренты
Обеспечение эффективного
использования финансовых
ресурсов
Поиск и привлечение
финансовых ресурсов
Источник: составлено автором.
Рисунок 2 - Финансовый механизм обеспечения МПК
Системно-целевое представление ФМ МПК позволяет выделить основные
элементы системы: 1) вход в систему в виде поиска и привлечения финансовых ресурсов
для обеспечения деятельности МПК, 2) процесс преобразования ресурсов на входе в
результат на выходе – обеспечение эффективного использования финансовых ресурсов,
3) выход, отражающий достижение цели МПК – получение прибыли.
Дальнейшее исследование финансового механизма МПК, согласно авторской
концепции, проведено по следующей схеме: формулировка принципов финансового
обеспечения МПК, поиск и отбор источников финансовых ресурсов, обеспечение
устойчивости и рентабельности работы предприятий, определение целей МПК.
Выявленные автором принципы ФМ МПК придают системе финансирования
международной кооперации целостный характер, увязывая воедино поиск финансовых
ресурсов, обеспечение непрерывности и рентабельности производства и достижения
целей совместной деятельности. Первый принцип финансового обеспечения МПК –
обеспечение потребностей МПК как подсистемы расширенного производства. Второй
принцип ФМ МПК относится к правилам предоставления, использования и возвращения
финансовых ресурсов МПК (возвратность, срочность, платность, обеспеченность,
целевой характер). Третий принцип – гибкость ФМ МПК. Применение принципов ФМ
МПК на практике способствует эффективному поиску и отбору денежно-кредитных и
валютных ресурсов для финансирования международных проектов, повышению
устойчивости, рентабельности и инновационной активности компаний-участниц МПК.
Анализ источников финансовых ресурсов МПК позволил прийти к выводу о том,
что имеющиеся и перспективные источники финансирования МПК обладают
36
значительным потенциалом генерирования инвестиционных потоков и, в целом, в
состоянии предложить необходимые долгосрочные ресурсы для удовлетворения
потребностей страны в финансовом обеспечении международной производственной
кооперации. Основными источниками долгосрочных инвестиций в международные
производственные проекты субъектов национальной экономики являются собственные
средства
предприятий
(амортизационный
фонд
и
нераспределенная
прибыль),
государственный бюджет, национальная банковская система, иностранные банки,
национальные и мировые фондовые рынки.
Использование данной методики применительно к российской экономике
показало, что суммарный объем источников долгосрочного финансирования
деятельности МПК составляет 27,9 трлн руб. Вместе с тем, по данным Росстата, в
2013 году инвестировано в экономику 10,05 трлн руб., т.е. имеет место нехватка
подходящих объектов инвестирования (высокодоходных, с приемлемым уровнем риска).
Сделан вывод, что задачи поиска привлекательных объектов вложений и развитие
внутриотраслевой международной кооперации в машиностроении и других
высокотехнологичных сферах взаимосвязаны и требуют развития новых форм
кредитования международных проектов и предоставления участникам МПК
государственных и частных гарантий.
В теоретическом плане, инвестиции в международные производственные и научнотехнические проекты являются предпочтительными. Предприятия, ориентирующиеся на
внешний спрос, общемировые рынки получают выгоду от масштаба производства и
являются финансово более эффективными.
Данное положение получило эмпирическое подтверждение. В частности, наш
анализ 499 крупных и социально значимых предприятий Республики Татарстан показал,
что наиболее эффективным видом экономической деятельности (по ОКВЭД) является
международный бизнес, а предприятия, специализирующиеся на локальных видах
деятельности, имеют невысокие показатели ликвидности и финансовой устойчивости.
Международные предприятия являются эффективными благодаря масштабу и
положительной динамике объемов производства; созданию мощной сбытовой и
маркетинговой сети, обеспечивающей загрузку производственных мощностей;
инвестициям в менеджмент и современные организационные формы. В отраслевом
разрезе, в первую очередь, это предприятия, связанные с добычей, первичной
переработкой и транспортировкой сырья. Вместе с тем, машиностроение и
металлообработка имеют все шансы занять достойное место на внутреннем и мировом
рынках. Во-первых, за счет рационального использования собственных средств. Согласно
нашим исследованиям, рост доходов ТЭК породил волну роста в отдельных сегментах
машиностроительного сектора и промышленного строительства. Во-вторых, за счет
привлеченных средств, в том числе перераспределения поступлений от сырьевых
37
отраслей, в достаточной степени интегрированных в ГПЦ. С учетом положительного
сальдо внешнеторгового баланса, часть доходов от экспорта целесообразно направлять на
инвестиции и на приобретение уникального оборудования.
Анализ научной литературы по финансовому обеспечению международной
кооперации показал, что к настоящему времени сложилась сложная многоуровневая
система финансирования производства, охватывающей финансовые взаимодействия
между субъектами мировой экономики (предприятиями, банками, государствами,
международными финансовыми и экономическими институтами).
Исходя из основных типов финансовых взаимоотношений субъектов
международной кооперации, нами предлагается следующая классификация методов
финансового обеспечения МПК:
1.
Межфирменное финансирование / кредитование, когда предприятие
взаимодействует с его зарубежным контрагентом – B2B финансирование.
2.
Банковское
кредитование
–
механизм
взаимодействия
между
коммерческими банками и участниками МПК (заемщиками).
3.
Государственное финансирование предприятий-участников МПК.
4.
Международное/межгосударственное финансирование.
Вместе с тем, анализ существующей практики позволил выявить ряд недостатков,
присущим выделенным методам: краткосрочность (коммерческое кредитование),
отсутствие длинных ресурсов (банковское кредитование), неэффективное использование
(государственное финансирование).
Авторская концепция финансового механизма МПК заключается в создании
государственно-частного партнерства (ГЧП) на основе использования коммерческого
кредитования, оценки качества кредитных проектов. ГЧП включает государственные
финансовые институты, предоставляющие участникам МПК гарантии, субсидии и
льготы, национальную и мировую банковскую систему, кредитующую компании,
финансовые институты, предоставляющие услуги страхования, гарантии и льготы,
другие организации, связанные с МПК. Цель данного финансового партнерства –
содействие компаниям при их встраивании в глобальные производственные сети.
Российские компании находятся, как правило, в начале глобальной цепочки добавления
стоимости и испытывают по этой причине дополнительные финансовые трудности.
Формирование наиболее рациональных финансовых механизмов способствует
достижению целей МПК. Анализ целей участников международной кооперации позволил
нам определить общие и специфические цели предприятий-участников МПК. Общей
целью международного предприятия, как и любого производственного субъекта в
условиях рыночной экономики, является получение прибыли. Для того чтобы показать
особенности механизма обеспечения прибыльной работы компаний-участниц МПК, нами
предлагается термин «международная кооперационная рента» (МКР), которая отражает
38
выгоды от участия в МРТ и МПК, налаживания взаимовыгодного сотрудничества с
зарубежными контрагентами на долгосрочной основе.
Анализ научных источников показывает, что для введения такого понятия имеется
серьезная теоретическая основа. В последние годы из-за небывалого роста количества
межфирменных альянсов, в экономической теории появились концепции, которые
объясняют образование в этой связи дополнительных доходов – межфирменной ренты
(relational rents). Доходы, возникающие за счет тесных межфирменных отношений, не
могут быть генерированы отдельными изолированными фирмами.
Вместе с тем, у предприятий-участниц МПК основная цель – прибыль на уровне
среднеотраслевой нормы на внутреннем рынке. МКР выступает как дополнительный
эффект от участия в международном разделении труда и специализации производства.
Сформулированные в работе принципы ФМ МПК справедливы и по отношению к
финансовому обеспечению международных инфраструктурных проектов. Исследование
теоретических и практических проблем организации и финансирования международных
транспортных коридоров (МТК) позволило выявить перспективные формы
финансирования строительства и развития МТК «Европа – Западный Китай»: бюджетное
финансирование, проектное финансирование, концессионные соглашения. Развитие МТК
рассматривается в работе как важнейший институциональный и инфраструктурный
механизм обеспечения международной кооперации, мощным катализатором
экономического роста страны, интеграции ее экономики в мирохозяйственные связи.
Доказано, что оптимальный вариант МТК «Европа – Западный Китай» предполагает его
прохождение по маршруту: Санкт-Петербург, Ленинградская, Вологодская, Костромская
и Кировская области, Республика Татарстан, Оренбургская область. При разработке и
обосновании маршрута учитывалась система стратегических показателей, включающая
экспортную нагрузку коридора, динамику социально-экономического развития регионов
России, ресурсный и производственный потенциал территорий, входящих в зону
тяготения международного коридора.
Обоснование варианта прохождения маршрута является одним из основных
вопросов, учитываемых при формировании МТК. Во-первых, международные коридоры
способствуют повышению занятости в этих регионах, росту налоговых поступлений в
федеральный и региональные бюджеты. Во-вторых, прохождение МТК по территории
того или иного региона стимулирует его интеграцию в мирохозяйственные процессы:
интенсификации внешнеэкономической деятельность региона и привлечению в регион
прямых иностранных инвестиций. Анализ реализуемого маршрута магистрали
показывает, что он отличается более высоким уровнем экономического развития зоны
тяготения, которая включает наибольшее число регионов – одиннадцать субъектов РФ.
Их совокупный ВРП равен 42,34% ВВП России. Данные регионы имеют наибольший
среди рассматриваемых вариантов потенциал экспортно-импортных операций (56,21%).
39
Определен оптимальный финансовый и институциональный механизм обеспечения
формирования МТК: государственная компания «Автодор», как уполномоченный орган
государства – субъекты Федерации – Концессионер (частное предприятие,
осуществляющее строительство и эксплуатацию дороги). Установлено, что на
сегодняшний день наиболее жизнеспособной формой организации и финансирования
МТК представляется концессионное соглашение (как одна из форм ГЧП), основанное на
кооперировании и партнерстве государства, субъектов федерации, международных и
российских транспортных и логистических компаний, крупных иностранных,
национальных и региональных банков.
В главе 5 раскрывается группа проблем, направленных на совершенствование
институционального механизма обеспечения процессов международной кооперации.
Необходимость институционального регулирования данных процессов обосновывается
тем, что МПК изначально подразумевает организацию выхода производственных связей
предприятий за национальные границы, поэтому нуждается в совокупности формальных
и неформальных правил, определяющих условия, в рамках которых осуществляется
выбор формы кооперации, странового направления сотрудничества, а также адекватного
финансового механизма международной кооперации.
Международные кооперационные связи осуществляются по долгосрочным
контрактам. Поэтому соглашение, заключаемое между субъектами МПК по
согласованию условий общей производственной и сбытовой деятельности и
координацию совместных действий, и система контроля исполнения договоров
составляют, по сути, основу институционального механизма международной кооперации.
Вместе с тем, в плане влияния на взаимоотношения международных экономических
субъектов посредством формирования правил и норм, важная роль принадлежит
организованным структурам – региональным интеграционным образованиям,
международным и региональным кредитным институтам, сетевым структурам и т.д.
В исследовании обосновано, что в качестве важнейшего социальноэкономического института, способствующего развитию МПК, продвижению российских
технологий и товаров на региональные и глобальные рынки выступают региональные
интеграционные образования. Развитие международных кооперационных связей в
производственной и научно-технической сферах и есть, на наш взгляд, основная цель
любой интеграции. Анализ различных региональных экономических образований
показал, что они отличаются по взаимосвязанности и степени интеграции национальных
производственных, а также финансовых и валютных подсистем. По нашему мнению,
эффективность региональной интеграции определяется глубиной производственной и
технологической кооперации между странами-участницами. В этой связи, высказывается
идея о необходимости укрепления региональных образований интеграционного типа, в
40
которых Россия играет ведущую/равноправную роль, разработки комплексных мер по
стимулированию МПК в ЕАЭС как одного из перспективных региональных союзов.
Основу институционального механизма интеграции составляет система
межгосударственных и надгосударственных институтов. В работе утверждается, что
институциональный механизм различных региональных интеграционных образований
выступает также и в качестве механизма укрепления и развития международной
производственной кооперации. Кроме того, участие в региональных торговоэкономических союзах способствует также развитию общих ценностей и общей
предпринимательской культуры, стимулированию деятельности предпринимательских и
профессиональных ассоциаций, активизации установления международных контактов.
Выявление различных видов неформального взаимодействия субъектов мировой
экономики в рамках региональных интеграций, а также механизмов воздействия на них,
способствует совершенствованию институционального механизма МПК.
Таким образом, правила игры по установлению кооперационных отношений между
субъектами мировой экономики формируются как в рамках взаимодействия формальных
институтов региональных интеграционных образований (которые закрепляются в нормах
международного права, например, региональных торговых соглашений), так и
неформальными контактами (неформальными правилами), складывающимися в процессе
взаимодействия экономических субъектов. Постепенно, эти нормы и правила игры
распространятся на все сферы, на всех участников региональных и мировых товарных,
фондовых и валютных рынков. Институты международной кооперации открывают перед
национальными и локальными игроками новые возможности для активизации
экономической деятельности, налаживания совместных международных производств и
совместной сбытовой деятельности, создания новых вертикальных и горизонтальных
связей и более тесной интеграции страны в международные экономические отношения.
Региональные интеграционные образования, по нашему мнению, оказывают на
развитие МПК комплексное влияние, поскольку при их создании преследуется
следующие цели: 1. Рост взаимного товарооборота в региональном союзе за счет
устранения таможенных барьеров. 2. Развитие инвестиционной, финансовой и
производственной кооперации между компаниями интегрирующихся стран. В этой связи
обосновываются и предлагаются для России два пути использования институтов
региональных образований в целях развития МПК:
1) Вследствие технологического отставания стран с переходной экономики,
развивать партнерские отношения с технологически развитыми странами и
региональными группировками. Представляется целесообразным создание общего
экономического пространства ЕС – РФ, использование для развития МПК и доступа к
новым технологиям потенциала инструментов кооперации и интеграции,
предоставляемых Договором о партнерстве и сотрудничестве между РФ и ЕС.
41
2) Одновременно, углубление евразийской интеграции, поскольку анализ товарной
структуры экспорта России в ЕАЭС показывает, что она представляется более
прогрессивной по сравнению со структурой экспорта в ЕС в связи с более высокой долей
продукции машиностроения, генератора создания добавленной стоимости и ВВП страны.
Инновационное развитие ЕАЭС и отдельных стран-участниц зависит от развития
взаимной торговли продукцией машиностроения, наукоемких отраслей, от создания
региональных производственных цепочек, а также развития внутриотраслевой торговли.
В
качестве
инструмента
стимулирования
международной
кооперации
в
промышленности, сельском хозяйстве и других отраслях автором предлагается
использование нового финансового механизма – кооперационного налогового вычета,
который представляет собой налоговую льготу для предприятий, инвестирующих в
производство стран ЕАЭС. На практике он может принять такие конкретные формы как
налоговые преференции по налогу на прибыль (до 50% от ставки налога), транспортному
налогу (100%), земельному налогу (100%), налогу на имущество (100%). Налоговые
льготы широко применяются в мировой экономике при организации СЭЗ, в нашем случае,
они могут быть предложены сроком на пять лет (с момента получения прибыли)
предприятиям, вступающим в производственные кооперационные отношения с
предприятиями, расположенными в других странах ЕАЭС. Предлагается новый термин
«кооперационный налоговый вычет». С учетом преимуществ МПК и его влиянием на
инновационное развитие национальных экономик, целесообразно также использование
«кооперационного налогового кредита» в качестве инструмента укрепления
производственных связей в региональном интеграционном союзе.
Доказательство взаимосвязанности и взаимообусловленности МПК и
региональной интеграции строится на анализе практики западноевропейской интеграции.
Отмечается, что в Западной Европе интеграция началась с «объединения производства и
расширения рынка», кооперации угольной, железорудной и металлургической
промышленности ФРГ, Италии, Франции и стран Бенилюкса. В тоже время
международная кооперация западноевропейских производителей была своевременно
поддержана интеграцией «сверху», сопровождалось созданием новых институтов
интеграции; и только все вместе способствовало развитию реального сектора экономики,
появлению новых высокотехнологичных отраслей. Эти институты сыграли в европейской
интеграции и кооперации ведущую и положительную роль: промышленность перестала
быть постоянным источником конкуренции и конфликтов, а превратилась в фактор
кооперации и прогресса. В других сферах экономики и финансов также – вместо
соперничества и раздробленности Европы пришло взаимовыгодное партнерство между
странами в рамках производственной и финансовой кооперации.
В качестве специального института, способного оказать поддержку МПК в
современных условиях, выделяются и анализируются региональные ТНК. Высказывается
42
предположение, что в рамках ЕАЭС уровень кооперационной связанности национальных
экономик может быть повышен путем создания «евразийских компаний», учреждаемых
в соответствии законодательству ЕАЭС и действующих во всех странах без отдельной
регистрации в каждой из них. Она может быть учреждена посредством слияния
акционерных обществ как минимум двух стран, входящих в евразийский союз, путем
создания предприятиями разных стран ЕАЭС совместных дочерних компаний и т.д.
Региональные ТНК в качестве института международной кооперации способствует
скреплению входящих в региональный экономический союз государств.
В этой связи в работе анализируется мировой опыт развития региональных ТНК,
в частности ЕС, где на протяжении вот уже более тридцати лет развиваются ТНК нового
типа – «выращенные» на почве общеевропейской интеграции и нацеленные на ее
дальнейшее укрепление: Европейские компании, Европейское объединение с
экономической целью, Европейское кооперативное общество. Данный опыт ЕС может
быть использован и при строительстве ЕАЭС, особенно с учетом невысокого уровня
кооперационной связанности национальных экономик, входящих в него. Евразийская
компания, пользующаяся налоговыми льготами, могла бы служить в качестве сильного
института интеграции, скрепляя кооперационными связями входящие в региональный
экономический союз национальные экономики.
Эффективным институтом, способствующим налаживанию международных
кооперационных связей (в том числе в рамках региональных экономических союзов)
является международный банк. Международные банки в качестве институтов МПК
содействуют производственной кооперации и региональной интеграции, демпфируют
риски международной кооперации. Выделены основные уровни кооперационного
взаимодействия банковского и реального секторов экономики: локальный,
национальный, глобальный. Показано, что взаимодействие субъектов национальной
экономики с иностранными банками возникает при реализации крупных инвестиционных
проектов. Анализ реализации проекта ТАНЕКО (комплекса нефтехимических заводов в
г. Нижнекамске) показал существование следующих каналов взаимодействия компании с
зарубежными банками по линии обеспечения МПК: привлечение займов от группы
банков под гарантии экспортно-кредитного агентства Дании на приобретение датского
оборудования, открытие необеспеченной кредитной линии под гарантии экспортнокредитного агентства Италии, и другие.
Выявлены институциональные формы, необходимые для обеспечения МПК в
современных условиях инновационного роста мировой экономики: инжиниринговые и
логистические центры. Инжиниринговый центр, встроенный в региональные и
глобальные инжиниринговые сети рассматривается как институт, поддерживающий
МПК, поскольку способствует коммерциализации научных разработок и интеграции
российских предприятий в глобальную производственную кооперацию.
43
Логистика обеспечивает движение сырья, полуфабрикатов и комплектующих
изделий по глобальным производственным сетям с наименьшими финансовыми
затратами. Логистические центры в системе интегрированного управления и контроля за
движением международных товарных потоков при их рациональном пространственном
размещении могут оказать развитию МПК мощную институциональную поддержку.
В работе приводятся подход к решению проблемы размещения международного
логистического центра в одном из регионов России (из определенного набора
альтернатив), удовлетворяющего одновременно ряду критериев. Большое внимание было
уделено интенсивности международных товарных и финансовых потоков. Решение
многокритериальной задачи позволило определить интегральные рейтинги
рассматриваемых регионов по строго формализованному списку критериальных
показателей, отражающему системный подход к решению актуальных практических
задач, а также комплексной оценки проектируемых логистических центров в субъектах
Российской Федерации.
В заключении подведены итоги исследования по развитию теории и методологии
развития МПК в условиях становления глобальных и региональных производственных
цепочек и представлены практические рекомендации по совершенствованию финансовых
и институциональных механизмов ее обеспечения.
III ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Поставленная цель и задачи исследования достигнуты. Расширены теоретические
представления о сущности и объективной обусловленности МПК в условиях
глобализации экономики. Обоснована методологическая база исследования,
позволяющая рассматривать МПК не просто как один из процессов интернационализации
производства, но и как эффективный инструмент инновационного развития субъектов
мировой экономики. Сущность МПК уточняется в работе как совместная деятельность
предприятий разных стран по осуществлению общих производственных программ,
разработке новых технологий, изучению рынка и сбыту продукции с целью
систематического получения прибыли - международной кооперационной ренты. Вместе
с тем, показано, что имеются объективные ограничения, сдерживающие развитие
кооперационных связей – противоречия МПК, которые преодолеваются путем
укрепления партнерских отношений, приобретения опыта международного
сотрудничества, образования региональных экономических союзов и пр. Представлена
целостная система методов, форм и инструментов финансирования предприятийкооперантов, обеспечивающая эффективность финансового механизма МПК. Предложен
новый механизм финансирования международной кооперации, который заключается в
создании ГЧП на основе использования коммерческого кредитования, оценки качества
кредитных проектов. Определены перспективные экономические институты,
оказывающие на развитие МПК комплексное влияние.
44
IV СПИСОК РАБОТ, ОПУБЛИКОВАННЫХ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ
Монографии:
1.
Кашбразиев, Р.В. Финансовое и инвестиционное сотрудничество Республики
Татарстан с зарубежными странами: раздел 4.4. в монографии «Международные и
внешнеэкономические связи регионов России: опыт Республики Татарстан» /
Р.В. Кашбразиев. - Казань: Изд-во Казан. ун-та, 2017. - С. 269-279. (1,0 п.л.).
2.
Kashbrasiev, R.V. Levels of cooperation between banking and real sectors of economy
[Уровни взаимодействия банковского и промышленного сектора экономики]: раздел 2.5
монографии “Global Finance: View from Russia” / R.V. Kashbrasiev ; еd. Dr. of Economic
Sciences, Prof. I. Yarygina. - М.: Financial University, 2014. - P. 85-90. (0,45 п.л.).
3.
Кашбразиев, Р.В. Обеспечение пропорций международной и межрегиональной
экономической кооперации как фактор устойчивого развития региона : раздел 2.4 в
монографии: «Перспективы российского федерализма в XXI веке» / Р.В. Кашбразиев ;
под ред. Рафаэля Хакимова. - Казань: КЦФПП; Институт истории им. Ш. Марджани
АН РТ, 2013. - С. 226-247. (1,4 п.л.).
4.
Kashbrasiev, R.V. Competition development in the BRIC countries: Towards a unified
international economic space [Развитие конкуренции в странах БРИК: на пути к единому
мировому экономическому пространству] : глава 5 в монографии: «Spaces of International
Economy and Management» / R.V. Kashbrasiev – London: Palgrave Macmillan, 2012. P. 82-94. (0,9 п.л.).
5.
Кашбразиев, Р.В. Российский регион в системе глобального кооперационного
взаимодействия: монография / Р.В. Кашбразиев, В.В. Хоменко, М.З. Гибадуллин, и др. ;
под ред. В.В. Хоменко, Р.В. Кашбразиева, М.В. Панасюка. - Казань: Изд-во «ФЭН»
Академии наук РТ, 2011. - 191 с. (12,0 / 5,0 п.л.).
6.
Kashbrasiev, R.V. Economic Growth, Competitive Advantages, and Competition Policy
in Brazil, Russia, India, and China [Экономический рост, конкурентные преимущества и
конкурентная политика в Бразилии, России, Индии и Китае]: монография /
R.V. Kashbrasiev. – Kazan: Kazan State University, 2010. - 160 p. (9,3 п.л.).
Статьи в рецензируемых научных изданиях,
определенных ВАК при Минобрнауки России, а также опубликованных в журналах
международной цитатно-аналитической базы данных Scopus:
7.
Кашбразиев, Р.В. Финансовые ресурсы международной производственной
кооперации: источники формирования и условия эффективного использования /
Р.В. Кашбразиев // Финансовая аналитика: проблемы и решения. - 2016. - № 4 (286). С. 24-37. (1,75 п.л.).
8.
Kashbrasiev, R.V. Examining Russian Regions from an Import Substitution Perspective
[Изучение российских регионов с точки зрения импортозамещения] / R.V. Kashbrasiev,
A.G. Stepin // Academy of Marketing Studies Journal. - 2016. - Vol.20, No1. - P. 67-74.
(1,0 / 0,75 п.л.).
45
Кашбразиев, Р.В. Налоговое стимулирование производственной кооперации и
импортозамещения в странах Евразийского экономического союза / Р.В. Кашбразиев //
Финансы и кредит. - 2015. - № 38 (662) - 2015 сентябрь. - С. 43-54. (1,25 п.л.).
10. Кашбразиев, Р.В. Основное противоречие международной производственной
кооперации / Р.В. Кашбразиев // Актуальные проблемы экономики и права. - 2015.
- № 4(36). - С. 188–197. (1,25 п.л.).
11. Кашбразиев, Р.В. О целях международной производственной кооперации /
Р.В. Кашбразиев // Вестник экономики, права и социологии. - 2015.- № 4.- С. 39-42. (0,5п.л.).
12. Кашбразиев, Р.В. Открытость экономики как условие развития международной
кооперации / Р.В. Кашбразиев // Вестник Финансового университета. - 2015. - № 4 (88). С. 122-131. (1,2 п.л.).
13. Кашбразиев, Р.В. Количественный подход к оценке рисков международной
кооперации / Р.В. Кашбразиев // Финансы и кредит. - 2014. - №46 (622) - 2014 декабрь.
- С. 45-58. (1,5 п.л.).
14. Кашбразиев, Р.В. Влияние международной кооперации на национальную экономику
/ Р.В. Кашбразиев // Вестник Финансового университета. - 2014. - № 2 (80).
- С. 79-92. (1,5 п.л.).
15. Kashbrasiev, R.V. Typology of Export Specialization of the Russian Regions [Типология
экспортной специализации регионов России] / R.V Kashbrasiev, A.G. Stepin, M.R.
Shtanchaeva, N.V. Maklakova // Mediterranean Journal of Social Sciences. - 2014.
- Vol. 5. - No 24. - P. 453-457. (0,6 / 0,3 п.л.).
16. Кашбразиев, Р.В. Инжиниринговые центры как фактор вхождения региона в
глобальную производственную кооперацию / Р.В. Кашбразиев, В.А. Арсланов, и др. //
Вестник экономики, права и социологии. - 2014. - № 4. - С. 7-12. (0,7 / 0,3 п.л.).
17. Кашбразиев, Р.В. Организация и финансирование международного транспортного
коридора «Европа-Западный Китай»: современное состояние и проблемы /
Р.В. Кашбразиев// Финансы и кредит. - 2013. - №21 (549) - 2013 июнь. - С.46-56. (1,5 п.л.).
18. Кашбразиев, Р.В. Графоаналитический метод оценки транспортно-логистического
обеспечения международной экономической кооперации / Р.В. Кашбразиев, Р.А. Буреев
// Вестник экономики, права и социологии. - 2013. - № 3. - С. 57-61. (0,6 / 0,4 п.л.).
19. Кашбразиев, Р.В. Таможенный Союз России, Белоруссии и Казахстана: перспективы
использования зарубежного опыта региональной интеграции / Р.В. Кашбразиев,
Ю.М. Кукушкина // Финансы и кредит. - 2013. - №45(573). - 2013 декабрь. - С. 25-36.
(1,5 / 0,9 п.л.).
20. Кашбразиев, Р.В. Международная кооперация в системе экономических категорий /
Р.В. Кашбразиев // Актуальные проблемы экономики и права. - 2012. - № 2(22).
- С. 49-54. (0,6 п.л.).
21. Кашбразиев, Р.В. Уровни кооперационного взаимодействия в глобализирующейся
экономике / Р.В. Кашбразиев // Вестник экономики, права и социологии. - 2012. - № 2.
- С. 39-43. (0,6 п.л.).
9.
46
Кашбразиев, Р.В. Анализ межрегиональной экономической кооперации (на примере
Республики Татарстан) / Р.В. Кашбразиев, В.В. Хоменко, М.В. Панасюк и др. // Вестник
экономики, права и социологии. - 2012. - № 1. - С. 158-164. (0,8/0,45 п.л.).
23. Кашбразиев, Р.В. Модель многокритериальной оценки регионов по рациональному
размещению логистических центров на территории РФ / Р.В. Кашбразиев, А.М. Шихалев
// Актуальные проблемы экономики и права. - 2011. - № 2(18). - С. 66-72. (0,8/0,6 п.л.).
24. Кашбразиев, Р.В. Система международной и межрегиональной экономической
кооперации Республики Татарстан / Р.В. Кашбразиев, В.В. Хоменко, и др. //
Экономический вестник Республики Татарстан. - 2011.- №2.- С. 23-36. (1,75 / 0,8 п.л.).
25. Kashbrasiev, R.V. Using county typologies to inform job tax credit policy in Georgia
[Типология графств для политики налоговых кредитов при создании рабочих мест в
Джорджии] / R.V. Kashbrasiev, C.A. Lipscomb // Review of Regional Studies. - 2008. - Vol.38.
- No2. - P. 233-250. (0,9 / 0,5 п.л.).
26. Кашбразиев, Р.В. Крупные и социально значимые предприятия как фактор развития
региональной экономики (на примере республики Татарстан) / Р.В. Кашбразиев,
М.В. Панасюк // Известия Российской академии наук. Серия географическая. - 2007. № 6.- С. 53-65. (1,6 / 1,0 п.л.).
27. Кашбразиев, Р.В. Региональные кластеры как форма территориальной организации
производства / Р.В. Кашбразиев, М.В. Панасюк // Актуальные проблемы экономики и
права. - 2007. - №1(1). - С. 61-68. (1,0 / 0,6 п.л.).
28. Кашбразиев, Р.В. Полюса роста и территориальные социально-экономические
ситуации как взаимосвязанные факторы экономического развития региона /
Р.В. Кашбразиев, Ф.Г. Хамидуллин, А.М. Трофимов // Экономический вестник
Республики Татарстан. - 1998. - № 3. - С. 5-11. (1,0 / 0,6 п.л.).
29. Кашбразиев, Р.В. Классификация крупных и социально значимых предприятий
региона по уровням экономической состоятельности / Р.В. Кашбразиев, М.В. Панасюк //
Ученые записки Казанского университета. Серия: Гуманитарные науки. - 2005. - Т. 147.
Книга 3. - № 3. - С. 180-195. (1,5/1,0 п.л.).
30. Кашбразиев, Р.В. Теория и модели управления социально-экономическими
региональными системами / Р.В. Кашбразиев, М.В. Панасюк, А.М. Трофимов // Известия
Российской академии наук. Серия географическая. - 2004. - № 5. - С. 7-14. (1,0 / 0,5 п.л.).
31. Kashbrasiev, R. Economic and Social Development of Cities of Tatarstan, Russian
Federation / R. Kashbrasiev, L. McCann // Nederlandse, Geografische Studies. - 2002. - № 303.
- P. 155-170. (1,0 / 0,5 п.л.).
Статьи, опубликованные в других научных журналах и изданиях:
32. Кашбразиев, Р.В. Роль международных транспортных коридоров в развитии
российского рынка логистических услуг / Р.В. Кашбразиев, Л. Товмасян // Приграничный
регион в историческом развитии: партнерство и сотрудничество: материалы междунар.
науч. конф.: [в 3 ч.] / Забайкал. гос. ун-т ; гл. ред. Е. В. Дроботушенко. - Чита: ЗабГУ,
2017. - С. 66-71. (0,4 / 0,3 п.л.).
33. Кашбразиев, Р.В. Современное состояние и перспективы развития татарстанскокитайского экономического сотрудничества / Р.В. Кашбразиев, А.О. Нечаева // Россия –
22.
47
Китай: история и культура: сборник статей и докладов участников X Международной
научно-практической конференции. - Казань, Издательство Академии наук РТ, 2017.
- С. 245-252. (0,7 / 0,4 п.л.).
34. Кашбразиев, Р.В. ВТО как институт международной производственной кооперации:
Проблемы глобальной экономики : сборник трудов преподавателей, аспирантов,
магистрантов и бакалавров кафедры мировой экономики и международного бизнеса
Финансового университета при Правительстве РФ / Р.В. Кашбразиев и др. ; под ред.
Е.Б. Стародубцевой, И.Н. Абаниной. - М.: Эдитус, 2016. - С. 7-14. (1,0 п.л.).
35. Кашбразиев,
Р.В. Классификация
и оценка рисков международной
производственной кооперации : 25 лет СНГ: основные итоги, проблемы, перспективы
развития : Материалы международной научно-практической конференции. Москва,
29-30 июня 2016 г. / Р.В. Кашбразиев и др. ; под ред. чл.-корр. РАН В.А. Цветкова.
- М.: ЦЭМИ РАН / ИПР РАН, 2016. - С. 194-195. (0,2 п.л.).
36. Kashbrasiev, R. Региональный анализ российской внешней торговли в целях
содействия развитию международной кооперации и импортозамещения / R. Kashbrasiev,
A. Stepin // International conference on Eurasian economies 2015. (Kazan, Russia,
9-11 September 2015). Ed.: Selahattin Sarı, Alp H. Gencer, İlyas Sözen. - Eurasian Economists
Association, 2015. - P. 761-765. (0,7 / 0,5 п.л.).
37. Кашбразиев, Р.В. Принципы и методы финансового обеспечения международной
производственной кооперации / Р.В. Кашбразиев // Альманах мировой науки. - 2015.
- № 2-4 (2). Часть 4. - С. 50-52. (0,15 п.л.).
38. Кашбразиев, Р.В. Финансовые ресурсы международной производственной
кооперации : Современная экономика и финансы: исследования и разработки /
Р.В. Кашбразиев. – СПб.: Центр экономических исследований, 2015. - С. 18-20. (0,4 п.л.).
39. Kashbrasiev, R. Regional Analysis of Russian Foreign Trade for Promoting International
Cooperation and Import Substitution [Региональный анализ российской внешней торговли
в целях содействия развитию международной кооперации и импортозамещения] /
R. Kashbrasiev, A. Stepin // International conference on Eurasian economies 2015. (Kazan,
Russia, 9-11 September 2015). Program and book of abstracts. - Eurasian Economists
Association, 2015. - P.12. (0,10 / 0,05 п.л.).
40. Кашбразиев, Р.В. Международная производственная кооперация в системе факторов
национальной конкурентоспособности : Россия в ВТО: проблемы национальной
конкурентоспособности и стимулирования российского экспорта : Аналитические
материалы международной научно-практической конференции (Москва, 15 апреля 2014г.)
/ Р.В. Кашбразиев. - М.: Финансовый университет, 2014. - С.104-107.(0,25 п.л.).
41. Кашбразиев, Р.В. Типизация регионов России по отраслям экспортной
специализации / Р.В. Кашбразиев, А.Г. Степин, М.Р. Штанчаева // Разнообразие как
фактор и условие территориального развития. Сборник статей. Часть1. Главы 1-3.
- М.: Эслан, 2014. - С. 269-280. (0,7 / 0,5 п.л.).
42. Кашбразиев, Р.В. Проблемы открытости российской экономики [Электронный
ресурс] / Р.В. Кашбразиев // Экономическая система России: пути и цели развития :
48
тезисы участников международной научной конференции (19 ноября 2014 г.). - М.: МГУ
имени М.В. Ломоносова, 2014. - 1 электрон. опт.диск (CD-ROM). (0,25 п.л.).
43. Кашбразиев, Р.В. Эволюция международной производственной кооперации в
условиях глобализации : Современные проблемы глобальной экономики: от торжества
идей либерализма к новой «старой» экономической науке / Р.В. Кашбразиев и др. ; под
ред. Р.М. Нуреева, М.Л. Альпидовской. - М.: Финансовый университет, 2014. - С.35-38.
(0,25 п.л.).
44. Кашбразиев, Р.В. Международная кооперация как фактор адаптации экономики
России к условиям ВТО : Россия в ВТО: финансово-экономические риски : аналитические
материалы научно-практической конференции (Москва, 15 апреля 2013 г.) /
Р.В. Кашбразиев - М.: Финансовый университет, 2014. - С. 162-166. (0,3 п.л.).
45. Кашбразиев, Р.В. Международная кооперация как фактор успеха китайских
экономических реформ : Успехи и проблемы модернизации современного Китая: сборник
тезисов докладов участников III Международной научно-практической конференции
«Успехи и проблемы модернизации современного Китая» (к 110-летию со дня рождения
Дэн Сяопина). «Великие экономисты и великие реформы» (Москва, 10-11 декабря
2014 г.) / Р.В. Кашбразиев и др. ; под ред. Р.М. Нуреева, С.А. Просекова. - М.: Финансовый
университет, 2014. - С. 117-121. (0,3 п.л.).
46. Кашбразиев, Р.В. Особенности типизации регионов России по экспортной
специализации : Окружающая среда и устойчивое развитие регионов Том II: Динамика и
взаимодействие природных и социально-экономических географических систем.
Туристская индустрия: мировые тенденции и региональные приоритеты. Актуальные
проблемы экологического и географического образования / Р.В. Кашбразиев,
А.Г. Степин, М.Р. Штанчаева ; под ред. проф. Переведенцева Ю.П., проф. Сироткина В.В.,
проф. Рубцова В.А., проф. Гайсина И.Т. - Казань: Изд-во «Отечество», 2013. - С. 202-204.
(0,4/0,15 п.л.).
47. Кашбразиев, Р.В. Международная производственная кооперация как основа
региональной экономической интеграции / Р.В. Кашбразиев, Ю.М. Кукушкина // Вестник
научной информации. - 2013. - № 3-4. - С.13-24. (0,6 / 0,4 п.л.).
48. Кашбразиев, Р.В. Применение индексов внутриотраслевой торговли и открытости
экономики для оценки устойчивости международной кооперации : Проблемы анализа и
моделирования региональных социально-экономических процессов : материалы
докладов III Всероссийской научно-практической конференции / Р.В. Кашбразиев,
А.С. Малышкин ; под ред. И.И. Исмагилова. Казань, 17-18 мая 2012 г. - Казань: Отечество,
2012. - С. 87-91. (0,3 / 0,2 п.л.).
49. Кашбразиев, Р.В. Региональные модели кооперационного взаимодействия
банковского и реального секторов экономики : Стратегия взаимодействия банковского и
реального секторов экономики России и Польши в современных условиях : материалы
докладов Международной научно-практической конференции / Р.В. Кашбразиев и др. ;
под ред. проф. Вагизовой В.И., М.Е. Лебедовой, А. Господаровича. - Казань: Отечество,
2012. - С. 69-71. (0,5 п.л.).
49
Kashbrasiev, R.V. Interregional Economic Cooperation in Russia [Electronic recourse] /
R.V. Kashbrasiev, A. Tedeschi : XIII HSE International Academic Conference on Economic
and Social Development, 3-5 April 2012. Moscow. URL http://fs.nashaucheba.ru/docs/46/index667452.html (дата обращения 05.07.2017). (0,3 / 0,15 п.л.).
51. Кашбразиев, Р.В. Модели размещения логистических центров : Современные
проблемы общественной географии / Р.В. Кашбразиев и др. ; под ред.
С.С. Артоболевского и Л.М. Синцерова. - М.: Изд. И.П. Матушкина И.И., 2011.
- С. 141-147. (0,45 п.л.).
52. Kashbrasiev, R. A Multi-Criteria Analysis of Russian International and Interregional
Logistics Centers [Многокритериальный анализ российских международных и
межрегиональных логистических центров] [Electronic recourse] / R. Kashbrasiev,
A. Shihalev, C. Lipscomb : 51st Congress of the European Regional Science Association:
“New Challenges for European Regions and Urban Areas in a Globalised World”, 30 August 3 September 2011. - Barcelona, Spain, 2011. - 1 эл. опт. диск (CD-ROM). (0,7 / 0,2 п.л.).
53. Kashbrasiev, R. Competition development in the BRIC countries: Towards a unified
international economic space [Развитие конкуренции в странах БРИК: на пути к единому
мировому экономическому пространству] : Launching a new perspective on management and
geography : March 24-25, 2010 SIEM International Symposium / R. Kashbrasiev. - Ritsumeikan
University, 2010. - P.5. (0,1 п.л.).
54. Кашбразиев, Р.В. Межрегиональные логистические центры и их роль в развитии
социально-экономического пространства / Р.В. Кашбразиев // Сжатие социальноэкономического пространства: новое в теории регионального развития и практике его
государственного регулирования. - М.: Эслан, 2010. - С.113-128. (1,0 п.л.).
55. Кашбразиев, Р.В. Количественный подход к оценке развития региональных
социально-экономических систем : Проблемы анализа и моделирования региональных
социально-экономических процессов : материалы докладов республиканской научнопрактической конференции. Казань, 23-24 апреля 2009 г. / Р.В. Кашбразиев. - Казань:
Изд-во «Познание», 2009. - С. 84-86. (0,25 п.л.).
56. Кашбразиев, Р. Ядро интеграции. Татарстан в системе межрегиональных
кооперационных связей / Р. Кашбразиев, В. Хоменко, М. Гибадуллин // Татарстан. - 2006.
- № 7. - С. 22-25. (0,5 / 0,3 п.л.).
57. Kashbrasiev, R. Urban Strategic Planning in the Russian Federation: The Case of Kazan /
R. Kashbrasiev, M. Panasyuk // Cities in Global Perspective: Diversity and Transition / Ed.
Y. Murayama and G. Du. - Tokyo: College of Tourism, Rikkyo University with IGU
Commission, 2005. - P. 491-500. (1,25 / 0,50 п.л.).
58. Кашбразиев, Р.В. Роль крупных корпораций в региональной стратегии России /
Р.В. Кашбразиев, P.А. Елизаров // Сборник научных трудов молодых ученых
«Региональная наука». - М.: СОПС, 2003. - С. 30-39. (0,6 / 0,3 п.л.).
59. Кашбразиев, Р.В. 42й Конгресс Европейской Ассоциации региональной науки /
Р.В. Кашбразиев, Ю.Г. Липец // Вестник Российского гуманитарного научного фонда. 2003. - №1 (30). - С. 245-247. (0,4 / 0,2 п.л.).
50.
50
Kashbrasiev, R. Disproportions in the Investment Sphere and Spatial-Economic Imbalance
in Russia: a Political-Economic Analysis [Диспропорции в инвестиционной сфере и
пространственно-экономический дисбаланс в России: политико-экономический анализ] /
R. Kashbrasiev, R. Elizarov, A. Trofimov [Electronic recourse] : 42nd Congress of the European
Regional Science Association: “From Industry to Advanced Services - Perspectives of European
Metropolitan Regions”, August 27-31, 2002. - Dortmund, Germany, 2002. - 1 электрон.
опт.диск (CD-ROM) (2,1 / 1,5 п.л.).
61. Кашбразиев, Р.В. Инвестиционные риски в регионе (на примере Республики
Татарстан) : Развитие внешнеэкономических связей Татарстана и регионов Поволжья и
проблемы подготовки экономистов международного профиля: мат. международной
конференции. Казань, 26-27 октября 1999 г./ Р.В. Кашбразиев - Казань: Новое Знание,
2000. - С. 143-148. (0,5 п.л.).
62. Kashbrasiev, R. Development in the Russian Regions: Tatarstan from Economic and
Sociological Perspectives [Развитие в регионах России: Татарстан с экономических и
социологических перспектив] [Electronic recourse] / R. Kashbrasiev, L. McCann : 6th RSAI
World Congress 2000: “Regional Science in a Small World”, Lugano, Switzerland, May 16-20,
2000. - Lugano, May 16-20, 2000. - 1 электрон. опт.диск (CD-ROM) (1,3 / 0,7 п.л.).
63. Kashbrasiev, R. Investment Risk in Tatarstan: Economic and Sociological Aspects
[Инвестиционный риск в Татарстане: экономические и социологические аспекты] /
R. Kashbrasiev, L. McCann // 6th RSAI World Congress 2000: “Regional Science in a Small
World”, Lugano, May 16-20, 2000. - Lugano, Switzerland, 2000. - P.8. (0,10 / 0,05 п.л.).
64. Kashbrasiev, R. Some Methodological Questions Concerning Investment Risks in Regions
[Методологические вопросы оценки инвестиционных рисков в регионах] / R. Kashbrasiev,
S. Cockell // 39th Congress of the European Regional Science Association: “Regional Cohesion
and Competitiveness in 21st Century Europe”, August 23-27, 1999. - Dublin, Ireland, 1999. P. 310-312. (0,10 / 0,05 п.л.).
65. Кашбразиев,
Р.В.
Мультипликативный
эффект
межрегиональных
и
межгосударственных экономических связей (пространственный анализ в системе ГИС
МОС) / Р.В. Кашбразиев, А.М. Трофимов // ГИС для оптимизации природопользования в
целях устойчивого развития территорий: Материалы международной конференции
(Барнаул, 1-4 июля 1998г.). - Барнаул: Изд-во Алтай. гос. ун-та, 1998. - С.310-314.
(0,70 / 0,35 п.л.).
60.
Документ
Категория
Без категории
Просмотров
4
Размер файла
1 037 Кб
Теги
финансово, обеспечение, производственной, механизм, международный, кооперации, институциональная
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа