close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

9.Соотношение функций и целей уголовной ответственности Уголовное право 2004 № 11 С 37-43

код для вставкиСкачать
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Статья опубликована в журнале: Уголовное право. 2004. № 11.
С. 37-43
Д.А. Липинский
Соотношение функций и целей уголовной ответственности
Ключевые слова: юридическая ответственность; уголовная ответственность; цели уголовной ответственности; функции уголовной ответственности;
цель кары; цель предупреждения; цель восстановления
Аннотация. В статье исследуются функции уголовной ответственности как
связующее звено, благодаря которому цель из категории субъективной пр евращается в объективную реальность, в конкретный результат правового воздействия уголовной ответственности. Делается вывод, что цель уголовной ответственности  это предполагаемое состояние будущего развития поведения
субъектов, нравственной сферы, общественных отношений, которое обеспечивается государством и к достижению которого через установление и применение уголовной ответственности стремятся субъекты правотворческой и правореализаторской деятельности.
Прежде чем преступить к исследованию соотношения функций и целей
уголовной ответственности необходимо указать на ряд важных понятий, из которых мы будем исходить в процессе исследования, т.к. от их определения з ависит количество функций уголовной ответственности, их классификация и соотношение с целями уголовной ответственности. Во-первых, уголовная ответственность – это юридическая обязанность соблюдения и исполнения требований, предусмотренных нормами уголовного права, реализующаяся в правомерном поведении субъектов, одобряемом государством, а в случае ее нарушения –
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
обязанность правонарушителя претерпеть осуждение, ограничение прав материального, правового или личного характера и их реализация. Уголовная ответственность едина, но имеет две формы реализации: добровольную (позитивную) и государственно-принудительную (негативную). Уголовная ответственность осуществляет регулятивную, превентивную, карательную, восстановительную и воспитательную функции. Классификация функций уголовной ответственности основывается на двуедином критерии: характере воздействия и
цели воздействия 1.
Функции и цели уголовной юридической ответственности являются близкими, но не тождественными понятиями. Тем не менее, в юридической литературе достаточно часто их отождествляют2. Во многом это обусловлено тем, что
функции уголовной ответственности служат достижению определенной цели, а
ее цели могут выступать в качестве классифицирующего критерия функций
уголовной ответственности. Поэтому функции и цели уголовной ответственности по названию могут совпадать, однако такое совпадение является сугубо филологическим, но не содержательным. С точки зрения содержания эти правовые явления не одинаковы.
Карательная, превентивная, регулятивная, восстановительная, воспитательная функции уголовной ответственности  явления объективной реальности, требующие выявления и изучения. Функции уголовной ответственности 
это направления правового воздействия, воздействия реального, а не мыслимого. Между тем в философской и психологической литературе цель определяют
как субъективную категорию3. «Цель  это идеально предполагаемая и гарантированная государством модель какого-либо состояния или процесса, к достижению которой при помощи юридических средств стремятся субъекты
правотворческой и правореализаторской деятельности» 4,  считает ученыйюрист К.В. Шундиков. В юридической литературе ряд авторов полагает, что
цель  категория объективно-субъективная. А.Н. Тарбагаев, посвятивший проблеме целей уголовной ответственности свою монографию, пишет, что цель
объективна, т.к. определяется условиями жизни общества, и в то же время
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
субъективна, т.к. выражает интересы общества и является идеальным предопределением желаемого результата деятельности людей 5. Схоже рассуждает
К.В. Шундиков: «...цель несет в себе определенный момент объективности, т.к.
является идеальной моделью материального мира, его отражением и его частью»6. Думается, что необходимо отличать цель как определенный субъективный, существующий в сознании будущий результат и объективные предпосылки постановки той или иной цели. Ведь цели уголовной ответственности не
возникают спонтанно, они предопределяются недостатками, которые существуют в обществе, необходимостью совершенствования общественных отношений и вытеснения отрицательных явлений. Предпосылки постановки цели,
которые определяются условиями материального мира, действительно носят
объективный характер. Цель по своей сущности субъективная, а не объективная
категория. Более того, цель  это не просто категория субъективная, а субъективная категория, требующая перехода в реальную действительность.
Итак, если функции уголовной ответственности  это направления ее правового воздействия, то они преследуют достижение определенных целей. Посредством функционирования уголовной ответственности происходит переход
субъективной категории цели в объективную реальность. Та объективная р еальность, которой удалось достичь благодаря воздействию функций уголовной
ответственности, является уже результатом воздействия функций, т.е. результатом объективным, а не субъективным. В реальной действительности всегда с уществует цепочка: функция  цель  результат. Функция уголовной ответственности является тем связующим звеном, благодаря которому цель из категории субъективной превращается в объективную реальность, в конкретный
результат правового воздействия уголовной ответственности.
По мнению С.А. Шлыкова, «объективно появившийся результат служит
функцией для достижения цели более высокого порядка» 7. С таким мнением
автора трудно согласиться. Результат функционирования может быть самым
разнообразным: сужение имущественной сферы, исключение из определенных
общественных отношений, исправление внутренних качеств, правомерное по-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ведение, упорядочение состояния общественных отношений, восстановление
нарушенных прав и т.д. Возникает вопрос, как, например, восстановление
нарушенных прав или реальное исправление может выступать функцией юридической ответственности? Ответ очевиден. Думается, что взаимосвязь тут носит несколько иной характер. Цель, превратившись в реальную действительность, может выступать в качестве основания прекращения или изменения
функции уголовной ответственности. Например, исправление является одним
из критериев, на основе которого принимается решение об условно-досрочном
освобождении. Таким образом, цель, объективизировавшись в конкретный р езультат, выступает основанием для прекращения динамики карательной функции. Или, например, если цель исправления полностью не достигнута, но появившийся результат свидетельствует о том, что к правонарушителю нет необходимости применять весь комплекс правоограничений, происходит изменение,
смягчение мер уголовной ответственности. В данном случае частично достигнутая цель выступает в качестве основания изменения функционирования уголовной ответственности. Кроме того, появившийся результат является не функцией, а фактором, способствующим достижению другой цели уголовной ответственности, т.к. цели взаимозависимы друг от друга.
Между целями и функциями уголовной ответственности могут прослеживаться взаимосвязи не только положительного, но и отрицательного свойс тва. В
реальной действительности бывает так, что цели уголовной ответственности не
достигаются, т.к. растет уровень преступности, не происходит воспитания пр авонарушителей, граждане игнорируют запреты, правовая культура в обществе
является низкой. Эти факты реальной действительности свидетельствуют о том,
что функционирование уголовной ответственности не привело к желаемому результату. Этот результат так и остался субъективной, предполагаемой категорией. Отсутствие желаемого результата, недостижение целей уголовной ответственности свидетельствуют о низкой эффективности способов осуществления
ее функций. Отрицательный результат ориентирует субъектов правотворческой
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
и правореализаторской деятельности на совершенствование уголовного законодательства и практики его применения.
Выявить взаимосвязь и соотношение функций уголовной ответственности
невозможно без уяснения вопроса о классификации целей уголовной ответственности. В классификации целей необходимо выделять цели, которые, в
свою очередь, выступают в качестве классифицирующих оснований для функций юридической ответственности. Такие цели можно назвать определяющими.
Думается, что таковыми являются: исправление правонарушителей и воспитание граждан; наказание, кара, сужение имущественной сферы и личной неимущественной сферы; стабилизация темпов прироста преступлений, снижение
уровня преступлений (превенция); восстановление нарушенных общественных
отношений; закрепление, упорядочивание общественных отношений и их с овершенствование. Этим целям соответствуют воспитательная, карательная,
превентивная, восстановительная, регулятивная функции8.
Ввиду того, что в рамках определенного направления уголовно-правового
воздействия существуют относительно самостоятельные разновидности этого
направления, можно выделить промежуточные цели, которые соответствуют
этим направлениям. Компенсационной разновидности направления уголовной
ответственности соответствует цель компенсации. Частнопревентивному
направлению правового воздействия соответствует цель предупреждения правонарушений среди лиц, ранее совершавших преступления. Общепревентивному направлению соответствует цель предупреждения преступлений среди всех
субъектов уголовной ответственности. Достижение этих целей ведет к стабилизации темпов прироста и понижения уровня правонарушаемости. Мы не случайно выделяем такую цель, как стабилизация темпов прироста преступлений.
Статистика последнего десятилетия упорно свидетельствует о том, что темпы
прироста преступности не только не стабилизируются, но и ежегодно увеличиваются по всем видам преступлений, причем на фоне сокращения численности
населения РФ. Следовательно, цель понижения уровня преступлений в настоящее время является перспективной, а одной из ближайших целей уголовной от-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ветственности выступает цель стабилизации прироста преступлений. Когда же
будет достигнута цель стабилизации прироста преступлений, ближайшей целью
уголовной ответственности станет понижение уровня преступлений.
Для дальнейшего исследования соотношения целей и функций юридической ответственности и определения роли каждой функции в достижении целей
необходимо выявить последовательность реализации целей уголовной ответственности.
Регулятивная функция юридической ответственности призвана закрепить и
оформить динамику общественных отношений. Ее ближайшая цель  сформировать правомерное поведение субъектов ответственности. Упорядочивание
общественных отношений происходит несколько позже, а именно после того
как будет сформировано правомерное поведение граждан и закрепление общественных отношений. Разновидностью цели формирования правомерного поведения граждан выступает цель формирования социально активного правомерного поведения. Следовательно, последовательность целей такова: закрепление
общественных отношений, формирование правомерного поведения, социально
активного правомерного поведения; упорядочивание общественных отношений; совершенствование общественных отношений. Совершенствование общественных отношений может произойти лишь после их упорядочивания. Эти цели соответствуют регулятивному направлению уголовной ответственности.
Само название превентивной функции указывает, что ее цель  предупреждение преступлений. Однако цель предупреждения преступлений достигается
только посредством формирования правомерного поведения субъектов уголо вной ответственности. Кроме того, цель предупреждения преступлений является
общей, комплексной. Она может быть достигнута в результате осуществления
общей и частной превенции. Частная превенция направлена на формирование и
обеспечение правомерного поведения среди лиц, совершивших преступления.
Общая превенция направлена на формирование правомерного поведения среди
субъектов, ранее не совершавших преступления. Таким образом, цель общей и
частной превенции  формирование и обеспечение правомерного поведения
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
лиц, совершивших преступления, и лиц, ранее не совершавших преступления.
Достижение этих целей приводит к предупреждению преступлений, а в конечном итоге и стабилизации уровня правонарушаемости. Криминологические исследования последних лет доказывают невозможность полной ликвидации правонарушений9. Полная ликвидация правонарушений  утопия, правовой идеализм.
Исходя из изложенного, можно выстроить следующую последовательность
целей превентивной функции: формирование и обеспечение правомерного поведения всех субъектов уголовной ответственности; предупреждение преступлений; стабилизация уровня правонарушаемости.
Основной целью карательной функции является наказание, кара преступников. Это цель выступает в качестве классифицирующего критерия, выделяющего карательную функцию в системе других функций уголовной ответственности. Цель кары реализуется не сразу, а посредством достижения других
целей уголовной ответственности. Возникнув в своей статике  в виде обязанности подвергнуться неблагоприятным последствиям, уголовная ответственность преследует цель неотвратимости наказания, осуждения преступника, а
наказание и осуждение, в свою очередь, – цель кары, что можно достичь посредством наложения на субъекта различного рода обременений, неблагоприятных последствий. Таким образом, выстраивается следующая система целей:
неотвратимое наказание, осуждение  возложение различного рода неблагоприятных обременений  кара. В юридической литературе достаточно много
дискуссий ведется о сущности наказания, о наличии кары как цели наказания.
Одни ученые считают, что цели кары не существует10, другие, наоборот, аргументируют ее наличие как цели наказания и уголовной ответственности 11, третьи допускают ее наличие с небольшой долей условности 12, четвертые кару
считают задачей, а не целью юридической ответственности 13. Думается, что
наказание преследует цель кары, но кары справедливой, заслуженной, индивидуализированной, законной, гуманной, неотвратимой. Кара, которая наступает
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
за совершенное преступление, должна соответствовать всем принципам юридической ответственности.
Карательная функция уголовной ответственности преследует не только
указанные цели, которые можно рассматривать как основные, соответствующие
этой функции, но и ряд других целей, которые не позволяют каре превратиться
в самоцель, которые делают ее справедливой. Эти цели для карательной функции выступают в качестве дополнительных, а для других функций  в качестве
основных. Дополнительные цели появляются благодаря тому, что одновременно с карательной функцией осуществляются другие функции юридической ответственности. Что это за цели? Думается, что это цели, соответствующие превентивной, воспитательной, восстановительной функциям: исправление правонарушителей; восстановление нарушенных общественных отношений; предупреждение правонарушений. Кара необходима не только для достижения соо тветствующей цели, но для достижения иных целей уголовной ответственности.
Воспитательная функция уголовной ответственности в зависимости от того, на кого она воздействует, может преследовать несколько схожих, но не тождественных целей. Если воспитательная функция воздействует на волю и сознание преступника, то она преследует следующие цели: вытеснение из сознания правонарушителя антисоциальных установок, правового нигилизма, криминальной психологии; формирование социально одобряемых стереотипов поведения; уважение к праву, морали; исправление. Цель исправления преступника достигается в результате вытеснения правового нигилизма, криминальной
психологии, формирования уважения к праву морали, социально одобряемых
стереотипов поведения. Мы не случайно не указали такую цель, как перевоспитание. На наш взгляд, перевоспитать человека нельзя, т.к. перевоспитание означает полное изменение внутренних качеств и свойств человека. Реально можно
достичь только цели исправления. Понятия «исправление» и «перевоспитание»
не тождественные. Перевоспитание шире, чем воспитание. Свою позицию мы
основываем на том, что законодатель отказался от такой цели, как перевоспитание, кроме того, практика воздействия на осужденных показывает, что эта
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
цель не реальна. Цели, закрепленные в нормативно-правовых актах, должны
быть реальными, а не просто декларациями. На наш взгляд, декларации только
порождают правовой нигилизм и правовой идеализм.
Если воспитательная функция уголовной ответственности направлена на
субъектов, не нарушающих уголовный закон, но склонных к его нарушению, то
она преследует практически те же цели, что и при воздействии на правонар ушителей. При воздействии на волю и сознание других законопослушных граждан она ставит перед собой цель формирования высокого уровня правосознания, высокой правовой культуры, активной гражданской позиции.
Из приведенных выше целей видно, что некоторые из них на определенном этапе совпадают с целями наказания, целями санкций. «Совпадение целей
санкций нормы права и правовой ответственности на одном из этапов ее ос уществления не дает оснований для их отождествления» 14, т.к. эти цели ведут к
достижению других целей уголовной ответственности. Совпадение на определенных этапах целей уголовной ответственности и целей наказания обусловлено еще и тем, что наказание является составной частью уголовной ответственности. Цели наказания и цели юридической ответственности не тождественны.
Цели юридической ответственности шире, чем цели наказания.
Восстановительная функция юридической ответственности направлена на
достижение следующих целей: компенсация убытков, восстановление общественного спокойствия, восстановление права, а в конечном итоге на восстановление социальной справедливости и общественных отношений. Цели восстановительной функции тесно взаимосвязаны с целями карательной функции,
и зачастую целей восстановительной функции можно достичь в результате достижения целей карательной функции.
Достижение указанных выше целей ведет к достижению общих целей
права. М.П. Трофимова указывает, что юридическая ответственность в качестве
своих глобальных (главных) целей ставит формирование гражданского общества и построение правового государства15. Думается, что это общие (перспективные) цели права, а не цели юридической ответственности. Однако юридиче-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ская ответственность способствует достижению этих целей. Общие цели права
могут быть достигнуты посредством достижения целей юридической ответственности.
Изложенное позволяет нам утверждать о наличии системы целей уголовной ответственности, которые достигаются не изолированно друг от друга, а
благодаря воплощению в реальность сразу нескольких целей уголовной ответственности. Система целей уголовной ответственности  это взаимосвязанная,
взаимообусловленная и взаимозависимая совокупность предполагаемых состояний настоящего и будущего развития общественных отношений, которое
обеспечивается государством и к достижению которого через установление и
применение юридической ответственности стремятся субъекты правотворческой и правореализаторской деятельности.
Итак, сделаем выводы:
функция уголовной ответственности является тем связующим звеном, благодаря которому цель из категории субъективной превращается в объективную
реальность, в конкретный результат правового воздействия уголовной ответственности;
между целями и функциями уголовной ответственности прослеживаются
взаимосвязи не только положительного, но и отрицательного свойства. В р еальной действительности цели юридической ответственности часто не достигаются, т.к. растет уровень правонарушаемости, не происходит воспитания
правонарушителей, граждане игнорируют запреты, низок уровень правовой
культуры в обществе. Эти факты свидетельствуют о том, что функционирование юридической ответственности не привело к желаемому результату. Этот
результат так и остался субъективной, предполагаемой категорией;
цель уголовной ответственности  это предполагаемое состояние будущего развития поведения субъектов, нравственной сферы, общественных отношений, которое обеспечивается государством и к достижению которого через
установление и применение уголовной ответственности стремятся субъекты
правотворческой и правореализаторской деятельности;
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
система целей уголовной ответственности  это взаимосвязанная, взаимообусловленная и взаимозависимая совокупность предполагаемых состояний
будущего развития общественных отношений, которое обеспечивается гос ударством и к достижению которого через установление и применение юридической ответственности стремятся субъекты правотворческой и правореализаторской деятельности.
1
Подробно обоснование нашей позиции см.: Липинский Д.А. Проблемы юридической ответственности. – СПб.: Юридический центр Пресс, 2003; Липинский Д.А. Принципы и правоотношения юридической ответственности. – М.: NOTA BENE, 2003.
2
См.: Самощенко И.С., Фарукшин М.Х. Ответственность по советскому законодательству. 
М.: Юрид. лит., 1971.  С. 96124; Ной И.С. Сущность и функции уголовного наказания в
советском государстве. Политико-юридическое исследование.  Саратов: Изд-во Сарат. унта, 1973.  С. 5; Марцев А.И. Специальное предупреждение преступлений.  Омск, 1977.  С.
5.
3
См., напр.: Макаров М.Г. Категория «цель» в марксистской философии и критика телеологии.  Л.: Наука, 1978.  С. 8; Трубников Н.Н. О категориях «цель», «средство», «результат».
 М.: Высш. шк., 1965.  С. 55 и др.
4
Шундиков К.В. Цели и средства в праве (общетеоретический аспект): Автореф. дис. ... канд.
юрид. наук.  Саратов, 1999.  С. 11.
5
Тарбагаев А.Н. Понятие и цели уголовной ответственности.  Красноярск, 1985. – С. 79.
6
Шундиков К.В. Цели и средства в праве.  С. 10.
7
Шлыков С.А. Функции уголовной ответственности // Проблемы совершенствования советского законодательства: Труды ВНИИСЗ. Вып. 27.  М., 1983.  С. 198.
8
Подробно об этом см.: Липинский Д.А. Проблемы юридической ответственности. – С. 159–
177.
9
См.: Ли Д.А. Преступность как социальное явление.  М.: Русский мир, 1997; Его же. Преступность в России.  М.: Гелва, 1997.
10
См.: Полубинская С.В. Соотношение общего и специального и специального предупреждения как целей наказания: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук.  М., 1987.  С. 89; Никифоров Б.С. Наказание и его цели // Советское государство и право. – 1981. – № 9.  С. 6365;
Никонов В.А. Эффективность общепредупредительного воздействия уголовного наказания
(теоретико-методологическое исследование). МоскваТюмень: Академия МВД РФ, 1994. 
С. 21.
11
См.: Тарбагаев А.Н. Понятие и цели уголовной ответственности.  С. 100; Трофимова М.П.
Карательная функция юридической ответственности // Вестник ВУиТ. Сер. «Юриспруденция». Вып. 7.  Тольятти, 1999.  С. 2531; Понятковская Т.Г. Концептуальные основы системы понятий и институтов уголовного и уголовно–процессуального права. – Ижевск: Издво Удмурт. ун-та, 1996. – С. 147.
12
Стручков Н.А. Уголовная ответственность и ее реализация в борьбе с преступностью. 
Саратов: Изд-во Саратов. ун-та, 1978.  С. 71.
13
Иванов А.А. Принцип индивидуализации юридической ответственности: Дис. … канд.
юрид. наук. – М., 1997 – С. 9.
14
Черных Е.В. Некоторые вопросы юридической ответственности // Вопросы теории государства и права. Вып. 2.  Саратов, 1971.  С. 189.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
15
Трофимова М.П. Функции юридической ответственности: Автореф. дис. … канд. юрид.
наук. – Саратов, 2000.  С. 1215.
Документ
Категория
Книги
Просмотров
488
Размер файла
190 Кб
Теги
ответственность, целей, право, соотношения, функции, 2004, уголовное
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа