close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

293.Вестник УрФУ. Серия экономика и управление №1 2014

код для вставкиСкачать
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
1 2014
1997 .
.
6
2006 .
6
(
.
.
.
.
.
.
.
.
.
)
2011 .
620002, .
.
, 19,
10.
,
WEB-SITE: http://vestnik.urfu.ru
.
,
(
,
(
(
(
.-
.
.
.,
.,
.,
.
.
.
,
.,
.
)
(
.
.
.
.
.
.
.
(
.,
.
.,
)
.,
(
(
(
.
.
)
.,
)
.,
.
.,
.,
.,
(
)
.
(
(
(
,
)
.
.,
)
.
.
.
)
)
.
,
)
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
(
.,
(
(
(
.,
.,
.,
(
(
(
(
.
)
)
.
..
.,
.,
.,
(
.,
.,
)
)
.
.,
.,
.,
(
(
(
.
.
)
.
)
.
.
)
)
)
.
..
)
)
)
»
E-mail: vestnikurfu@yandex.ru
alexkalina74@mail.ru
» 36704
.
)
.
. (343) 375-97-20
(903) 084-21-68
»
)
,
)
.,
.
:
,
.
.,
(
.-
.
.
(
(
)
.
)
)
,
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
содержание
Экономическая теория
4
Голомолзина Н.В., Дятел Е.П., Петренко Д.С.
ИНФРАМАРЖИНАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ, ЕГО РОЛЬ В РАЗВИТИИ
СОВРЕМЕННОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАУКИ...................................................................................................4
Подшивалова М.В.
СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ И ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЙ СРЕДЫ РОССИИ .....................................................................................................17
Прикладная экономика
27
Пиньковецкая Ю.С.
МАЛОЕ И СРЕДНЕЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ:
ЗАКОНОМЕРНОСТИ ПРОСТРАНСТВЕННОГО РАСПРЕДЕЛЕНИЯ...............................................................27
Божко Л.М.
АНАЛИЗ И РАЗВИТИЕ ПОНЯТИЯ «УПРАВЛЕНИЕ ОРГАНИЗАЦИОННЫМИ ИЗМЕНЕНИЯМИ»...........37
Мохов В.Г., Шмаков Б.В.
ЛИДЕРСТВО В МАЛЫХ ГРУППАХ......................................................................................................................46
Фонова Н.Г.
СОЦИАЛЬНОЕ ПАРТНЕРСТВО, ЕГО ТИПЫ И ЭВОЛЮЦИЯ..........................................................................58
Инновации и инвестиции
66
Пинаев В.Ю., Темкина И.М.
РАЗВИТИЕ ИННОВАЦИОННОГО ПОТЕНЦИАЛА РЕГИОНОВ – ГЛАВНОЕ УСЛОВИЕ
ФОРМИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКИ РОССИИ
(НА ПРИМЕРЕ СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ).....................................................................................................66
Романовский М.В., Шкута Д.Д.,
ГОСУДАРСТВЕННО-ФИНАНСОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ
НАЦИОНАЛЬНОЙ ИННОВАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ В РОССИИ...................................................................80
Наумов И.В., Шумик Е.С.,
МОДИФИКАЦИЯ СИСТЕМЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИХ КАДРОВ
В УСЛОВИЯХ ФОРМИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКИ........................................................88
Морозов В.В.
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ИНСТИТУТЫ АКТИВИЗАЦИИ ПРОЦЕССОВ
ЖИЛИЩНОГО СТРОИТЕЛЬСТВА В РЕГИОНЕ.................................................................................................103
Петиненко И.А., Редчикова Н.А., Соболева Е.Н., Чиков М.В.
ОЦЕНКА ИННОВАЦИОННОЙ АКТИВНОСТИ КОРПОРАТИВНОГО СЕКТОРА ИНДИИ...........................112
Международные экономические отношения
126
Линецкий А.Ф., Тарасов А.И.
ВЛИЯНИЕ ВСЕМИРНОЙ ТОРГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ НА ВНЕШНЕТОРГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
РОССИИ И ЕЕ РЕГИОНОВ В СТАРТОВЫХ УСЛОВИЯХ ................................................................................126
135
Экономика природопользования
Дукмасова Н.В., Ершова И.В.
ЭКОЛОГИЧЕСКАЯ ГРАМОТНОСТЬ НАСЕЛЕНИЯ КАК УСЛОВИЕ
ВНЕДРЕНИЯ СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА..................................................................135
Экономико-математические модели
141
Федоренко И.Н.
МОДЕЛЬ ФОРМИРОВАНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО ПОРТФЕЛЯ..........................................................................141
Экономика труда
150
Сафронова К.О.
ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ ФАКТОР В ФУНКЦИОНИРОВАНИИ
«ДУМАЮЩЕГО ПРЕДПРИЯТИЯ» («LEAN THINKING»).................................................................................150
Экономика и право
158
Васильев С.С.
ОЦЕНКА ВАРИАЦИИ ОСНОВНЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.................................................................................................................................158
Аннотации на английском языке
180
2
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
CONTENTS
APPLIED ECONOMY
4
Golomolzina N.V., Dyatel E.P., Petrenko D.S.
INFRAMARGINAL ANALYSIS, ITS IMPORTANCE FOR DEVELOPMENT
OF CONTEMPORARY ECONOMIC SCIENCE....................................................................................................... 4
Podshivalova M.V.
INSTITUTIONAL ENVIRONMENT OF RUSSIA:CURRENT STATUS AND TRENDS....................................... 17
APPLIED ECONOMY
27
Pinkovetskaya J.S.
SMALL AND MEDIUM ENTREPRENEURSHIP IN THE RUSSIAN FEDERATION: REGULARITIES
OF SPATIAL DISTRIBUTION................................................................................................................................... 27
Bozhko L.M.
THE ANALYSIS AND THE DEVELOPMENT OF THE CONCEPT
“MANAGEMENT OF ORGANIZATIONAL CHANGES”....................................................................................... 37
Mokhov V.G., Shmakov B.V.
LEADERSHIP IN SMALL GROUPS......................................................................................................................... 46
Fonova N.G.
SOCIAL PARTNERSHIP, ITS TYPES AND EVOLUTION...................................................................................... 58
INNOVATIONS AND INVESTITIONS
66
Pinaev V.Yu., Temkina I.M.
DEVELOPMENT OF INNOVATIVE POTENTIAL OF REGIONS – THE MAIN CONDITION
OF FORMING INNOVATIVE ECONOMY OF RUSSIA (ON THE EXAMPLE
OF SVERDLOVSK REGION)................................................................................................................................... 66
Romanovskii M.V., Shkuta D.D.
STATE FINANCIAL ADMINISTRATION OF RISK MANAGEMENT SYSTEM OF THE NATIONAL
INNOVATION SYSTEM IN RUSSIA........................................................................................................................ 80
Naumov I.V., Shumik E.S.
MODIFICATION OF THE SYSTEM OF FUNCTIONING OF RESEARCH AND DEVELOPMENT
SPECIALISTS IN THE CONDITIONS OF INNOVATIVE ECONOMY FORMATION......................................... 88
Morozov V.V.
INVESTMENT INSTITUTIONS FOR REVITALIZATION
THE PROCESSES OF HOUSING CONSTRUCTION IN THE REGION................................................................ 103
Petinenko I.A., Redchikova N.A., Soboleva E.N., Chikov M.V.
EVALUATING THE INNOVATIVE ACTIVITY OF THE INDIA’S CORPORATE SECTOR................................ 112
THE INTERNATIONAL ECONOMIC RELATIONS 126
Linetsky A.F., Tarasov A.I.
EFFECT OF THE WORLD TRADE ORGANIZATION ON RUSSIA’S FOREIGN ACTIVITIES
AND ITS REGION IN THE STARTING CONDITIONS.......................................................................................... 126
ECONOMY OF WILDLIFE MANAGEMENT 135
Dukmasova N.V., Ershova I.V.
ENVIRONMENTAL AWARENESS OF THE POPULATION AS A CONDITION OF ENVIRONMENTAL
MANAGEMENT INTRODUCTION......................................................................................................................... 135
141
ECONOMIC-MATHEMATICAL MODELS Fedorenko I.N.
MODEL OF FORMATION OF THE EFFECTIVE PORTFOLIO............................................................................. 141
ECONOMY OF LABOUR
150
Safronova K.O.
THE HUMAN FACTOR IN THE FUNCTIONING OF “LEAN THINKING”......................................................... 150
158
ECONOMICS AND LAW Vasiliev S.S.
EVALUATION OF RUSSIAN FEDERATION BASIC LEGISLATIVE ACTS VARIATION.................................. 158
180
ABSTRACTS
3
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
экономическая теория
Н.В. Голомолзина, канд. экон. наук, доцент,
Е.П. Дятел, д-р экон. наук, профессор,
Д.С. Петренко,1
г. Екатеринбург
ИНФРАМАРЖИНАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ, ЕГО РОЛЬ В РАЗВИТИИ
СОВРЕМЕННОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАУКИ
Инфрамаржинальная экономика (inframarginal economics) – относительно новый раздел
экономической теории, основанный на инфрамаржинальном анализе, уделяющий основное
внимание проблемам экономической организации. В статье раскрывается суть инфрамаржинального анализа, рассматриваются теоретические основы, которые отличают инфрамаржинализм от маржинализма и неоклассической экономической теории. Дается краткий обзор
литературы по инфрамаржинальной экономике. Показана важность инфрамаржинального
подхода для развития современной экономической науки.
Ключевые слова: инфрамаржинальная экономика, инфрамаржинальный анализ, неоклассика, новая классическая модель, экономическая организация.
более абстрактный уровень анализа, чем
тот, который был у классической и исторической школ. Маржинальный подход привел к радикальному упрощению образа человека (как рационального оптимизатора) и
образа мира (как равновесного состояния).
Одним из негативных результатов стал отказ от исследования разделения труда, системы производственных отношений и основанной на ней экономической структуры
общества.
Маржинализм базируется на двух фундаментальных условиях принятия хозяйственных решений: во-первых, дефицит ресурсов – экономическая выгода сопровождается экономическими затратами; во-вторых,
экономическая рациональность – которая
характеризуется предположением, что каждый последующий шаг предпринимается
экономическим агентом только в том случае,
если это приносит ему дополнительную выгоду, которая больше или, по крайней мере,
равна связанным с этим дополнительным
издержкам (MB≥MC). По сути, на маржинализме строится вся современная неоклассическая экономическая теория.
Произошедшая в XIX в. маржиналистская революция ознаменовала победу нового экономического мышления. С тех пор
считается, что оптимальные решения принимаются на основе сравнения предельных
издержек и выгод. Явная победа маржинализма над классической политической
экономией в сфере экономической науки и
экономического образования обусловлена
формальным единством теории, применяющей одинаковые принципы исследования
и аналитический инструментарий к любым
хозяйственным, а впоследствии не только к
хозяйственным явлениям и проблемам. Это
Голомолзина Наталья Владимировна – кандидат экономических наук, доцент кафедры экономики и управления городским хозяйством Уральской государственной архитектурно-художественной академии; e-mail:
ngolom@bk.ru.
Дятел Евгений Петрович – доктор экономических наук,
профессор, заведующий кафедрой экономической теории и экономической политики Института Высшая
школа экономики и менеджмента Уральского федерального университета имени первого Президента России
Б.Н. Ельцина; e-mail: dyatelevgeny@rambler.ru.
Петренко Дмитрий Сергеевич – директор ООО «АКС
софт»; e-mail: zlobec@gmail.ru.
1
4
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
Инфрамаржинальная экономика (inframarginal economics) является относительно
новым разделом экономической теории, основанным на инфрамаржинальном анализе.
Если неоклассика сосредоточивается на оптимальном распределении ограниченных
ресурсов, то инфрамаржинальная экономика уделяет основное внимание проблемам
экономической организации. Многие экономические задачи не сводятся к resource
allocation (оптимальному распределению
ресурсов), подобное рассмотрение оставило бы за рамками анализа важные вопросы
экономического развития, которые увязаны с типом экономической организации.
Иллюстрацией несовпадения организационного и распределенческого критериев
служит мертвый груз монополий – явление,
безусловно, отрицательное с точки зрения
resource allocation, но не столь однозначное
при оценке, к примеру, перспектив научнотехнического прогресса. Основная причина
изменений в экономическом развитии в конечном счете связана с проблемами организации экономической деятельности.
Инфрамаржинальный анализ разработан математиками в 1950-х гг. и применен
в экономической теории Т. Купмансом [1],
К. Эрроу [2] и другими экономистами в
1950–1960-е гг. По словам Р. Коуза: «потребитель не только должен решить, потреблять ли дополнительные единицы
продукта; он также должен решить стоит
ли вообще потреблять этот продукт или
же потратить деньги на что-то другое» [3].
Р. Коуз применил инфрамаржинальный анализ для критики правила определения цены
предельными издержками и маржинального анализа внешних эффектов А. Пигу [4].
Сам термин «инфрамаржинальный анализ»
был использован в 1962 г. Дж. М. Бьюкененом и У. С. Стабблебайном [5]. К экономистам, которые ввели инфрамаржинальный
анализ в экономическую теорию, относятся
также К. Дж. Эрроу, Л. Гурвич и Г. Узава
[6]. Сегодня под инфрамаржинализмом понимается комбинация инфрамаржинально-
го анализа и «модели потребление-производство А. Смита» (a Smithian framework
of consumer-producers). В терминологии
Х. Йанга это называется «Новая классическая модель» (New Classical Framework) [7],
которая фокусируется на инфрамаржинальном выборе индивидов.
В результате инфрамаржинальных решений формируются «структурные свойства организма», который может быть
представлен в виде графа, состоящего из
узлов и граней. Взвешенный граф может
описать как структурные, так и неструктурные свойства экономического организма.
Информация о маржинальных решениях
по распределению ресурсов формирует
неструктурные свойства организма и может быть представлена значениями, приложенными к граням и узлам графа. Таким
образом, инфрамаржинальный анализ сосредотачивается на структурных свойствах
экономических организмов, принимая во
внимание также неструктурные свойства, в
то время как маржинальный анализ сосредотачивается на неструктурных свойствах
экономических организмов.
Экономические решения (экономический выбор) могут быть разделены на два
вида: маржинальные решения о распределении ресурсов и инфрамаржинальные об
экономической организации. Маржинальные решения связаны с объемом ресурсов,
которые распределяются между ранее выбранными видами деятельности. Инфрамаржинальные решения связаны с тем,
какие виды деятельности выбраны (и/или
не выбраны). Для иллюстрации возьмем
пример Хиаокай Йанга и Вай-Ман Лью
[8, р. 1]. Перед тем как студент поступает
в университет, он должен выбрать специальность. Если он выбрал экономику, то,
как правило, он выбирает такие предметы
как микро- и макроэкономика, а не изучает
химию и физику. Его выбор специальности и связанный с этим выбор предметов
представляет собой инфрамаржинальный
выбор, так как он включает выбор видов
5
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
деятельности. Как только студент выбрал
специальность и предметы, он решает, как
распределить свое время между выбранными предметами. Эти решения о распределении – маржинальные решения, так как они
представляют собой распределение количества ресурсов, посвященных каждому выбранному виду деятельности.
В контексте общественного разделения труда инфрамаржинальные решения
не менее важны, чем маржинальные. Если
бы каждый индивид принял решение быть
полностью самостоятельным (автономным)
экономическим агентом, это совпало бы с
инфрамаржинальным выбором, заключающимся в решении производить все необходимые потребительские блага, что означает
отказ от торговой деятельности, торговых
отношений и общественного разделения
труда. Но если бы инфрамаржинальное решение индивида состояло в специализации
на производстве одного товара и покупке
всех других товаров, которые он потребляет, то сеть разделения труда была бы чрезмерно сложной. Между этими двумя крайностями существует много промежуточных
форм, позволяющих оптимизировать сети
разделения труда.
Общий вывод таков: если индивид становится более специализированным, то у
него должно быть больше торговых связей
с другими специализирующимися индивидами, чтобы получить товары, в которых он
нуждается, но сам не производит. Возникает потребность в посредниках, специализирующихся на экономической организации
обмена. Таким образом, решение индивида
о специализации определяет его торговые
связи с другими, а решения всех индивидов о специализации определяют форму
взаимодействия и модель общественного
разделения труда и являются инфрамаржинальными решениями. Поиск решений,
включающих анализ эффективности возможных вариантов специализации и торговых связей, а также маржинальный анализ
распределения ресурсов для всех вариантов
взаимодействия, называется инфрамаржинальным анализом.
Из данного определения вытекает, что
между инфрамаржинальным и маржинальным анализом нет непреодолимой грани.
Напротив, они могут рассматриваться как
две стороны единого целого. Об этом свидетельствует понятие инфрамаржинальной
ренты, которая отражает выбор производителем (да и потребителем) альтернативного вида деятельности (или потребления),
создающего излишек производителя (или
потребителя). Для того чтобы этот выбор
осуществился, необходимо сравнение различных видов деятельности, что предполагает разделение труда.
Инфрамаржинальный анализ использует такие математические методы, как линейное и нелинейное программирование,
частично-целочисленное программирование, динамическое программирование и теорию контроля, которые позволяют найти
решения для каждого из вариантов.
Чтобы понять суть инфрамаржинального анализа и теоретические основы, которые отличают инфрамаржинализм от
маржинализма и неоклассической экономической теории, необходимо взглянуть на
различие основ классической и неоклассической экономической теории. Основа
классической экономической теории, созданная Уильямом Петти, Адамом Смитом
и другими авторами, отличается от основ
неоклассической экономической теории.
В фокусе рассмотрения классической
экономической теории (политической экономии) было влияние специализации и разделения труда на благосостояние страны
(богатство нации). Согласно классическому
взгляду, самые важные решения индивидов включают выбор вида деятельности и
уровня специализации. Совокупный результат этих решений определяет уровень
общественного разделения труда. Спрос
и предложение – две стороны разделения
труда. Функция «невидимой руки» состоит
в координации индивидуальных решений
6
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
о выборе уровней и видов специализации,
чтобы позволить использовать положительные сетевые эффекты общественного разделения труда.
Начиная с Леона Вальраса (1874), Карла Менгера (1871) и Альфреда Маршалла
(1890), фокус экономического анализа был
перемещен с функции ценообразования в
координатах специализации и разделения
труда к функции ценообразования в распределении ресурсов.
Неоклассическая модель А. Маршалла
характеризуется дихотомией между чистыми потребителями (домохозяйствами) и
фирмами, заменой концепции экономической специализации концепцией экономии
от масштаба производства и маржинальным анализом спроса и предложения. Эта
модель не может быть использована для
анализа решений индивидов о выборе степени и вида специализации, так как структура разделения на чистых потребителей
и производителей задана экзогенно. Маржинальный анализ спроса и предложения,
который стал основанием господствующей
неоклассической микроэкономики, не имеет никакого отношения к решениям индивидов о выборе их уровней специализации.
Чтобы понять различие между неоклассической моделью А. Маршалла и моделью,
используемой в современной литературе по
эндогенной специализации, рассмотрим
рис. 1, 2. Рис. 1, a иллюстрирует неоклассическую модель А. Маршалла. Два круга с
номерами представляют собой двух потребителей, которые ничего не производят. Два
круга x и y представляют собой две фирмы,
производящие соответственно товары x и
y. Сплошные линии представляют потоки
реализованной фирмами продукции, а пунктирные линии обозначают потоки рабочей
силы и других факторов от чистых потребителей (домохозяйств) к фирмам.
В неоклассической модели все потребляемые блага покупаются у фирм, потребители не могут выбрать свои уровни самостоятельности (производить для себя).
Поэтому существование рынка и институт
фирмы заданы экзогенно. Производительность фирмы связана с размерами производства и не имеет никакого отношения к
уровням специализации рабочих и менеджеров в пределах фирмы. Предположим для
простоты, что каждый потребитель продает
одну единицу труда (рабочей силы), которая является единственным производственным фактором для фирмы. Есть, по крайней
мере, две модели специализации. В одной
модели потребитель 1 продает всю рабочую
силу фирме, производящей товар x, а потребитель 2 продает всю рабочую силу фирме,
производящей товар y. Следовательно, объ-
ɬɨɤɢɪɚɛɨɱɟɣɫɢɥɵɢɞɪɭɝɢɯɮɚɤɬɨɪɨɜɨɬɱɢɫɬɵɯɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɟɣ (ɞɨɦɨɯɨɡɹɣɫɬɜ) ɤ
ɮɢɪɦɚɦ.
ɉɪɨɞɭɤɬ
x
1
Ⱦɨɦɨɯɨɡɹɣɫɬɜɨ
Ɏɚɤɬɨɪɵɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚ
y
2
Ɏɢɪɦɚ
ɚ
ɛ
Рис. 1. Неоклассическая модель экономического кругооборота:
а – неоклассическая
модель; б– блок-схема неоклассической теории [8, р. 15]
Ɋɢɫ.
1. ɇɟɨɤɥɚɫɫɢɱɟɫɤɚɹɦɨɞɟɥɶɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɝɨɤɪɭɝɨɨɛɨɪɨɬɚ:
ɚ - ɧɟɨɤɥɚɫɫɢɱɟɫɤɚɹɦɨɞɟɥɶ; ɛ - ɛɥɨɤɫɯɟɦɚɧɟɨɤɥɚɫɫɢɱɟɫɤɨɣɬɟɨɪɢɢ [8, ɪ. 15]
7
ȼ ɧɟɨɤɥɚɫɫɢɱɟɫɤɨɣ ɦɨɞɟɥɢ ɜɫɟ ɩɨɬɪɟɛɥɹɟɦɵɟ ɛɥɚɝɚ ɩɨɤɭɩɚɸɬɫɹ ɭ ɮɢɪɦ,
ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɢ ɧɟ ɦɨɝɭɬ ɜɵɛɪɚɬɶ ɫɜɨɢ ɭɪɨɜɧɢ ɫɚɦɨɫɬɨɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ (ɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɶ
ɞɥɹɫɟɛɹ). ɉɨɷɬɨɦɭɫɭɳɟɫɬɜɨɜɚɧɢɟɪɵɧɤɚɢɢɧɫɬɢɬɭɬɮɢɪɦɵɡɚɞɚɧɵɷɤɡɨɝɟɧɧɨ.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ем труда, используемый каждой фирмой
равен одной единице, и каждый индивид
полностью специализирован. В другой
модели специализации каждый потребитель продает по 0,5 единиц своей рабочей
силы каждой из этих двух фирм, так, чтобы индивиды не были специализированы,
но количество труда, используемое каждой
фирмой, все еще одна единица. Согласно
неоклассической теории экономии от масштаба производства производительность в
модели полной специализации и в модели
без специализации одна и та же. Но согласно классической теории экономической
специализации модель со специализацией
должна иметь более высокую производительность.
В неоклассической модели, с или без
экономии от масштаба производства, две
модели специализации могут быть охарактеризованы одним и тем же общим равновесием. Другими словами, индивидуальные
модели и уровни специализации не определены четко и не имеют значения. Согласно
классической экономической теории производительность зависит от уровня разделения труда в обществе, которое определяется
индивидуальными уровнями специализации, и это основа экономического анализа.
Модель разделения труда связана с числом
взаимодействий, которое рассматривается
математически как одно из структурных
свойств графа. Таким образом, можно сказать, что классическая экономическая теория фокусируется на значениях структурных свойств экономических организмов.
Количество потребляемых и производимых
товаров могут быть обозначены толщиной
линий, представляющих потоки товаров и
факторов производства. Математически эта
характеристика является неструктурным
свойством графа взаимодействия. Из-за сосредоточения на рассмотрении отношения
цен и объемов неоклассическая экономическая теория фокусируется на рассмотрении неструктурных свойств экономических субъектов. С момента возникновения
маржинализма структурные свойства не
входят в поле рассмотрения неоклассики.
На рис. 1, б представлена блок-схема, в который эти свойства игнорируются. Она является общепринятой моделью изложения
неоклассической экономики в стандартных
учебниках.
Перейдем к рис. 2. На рис. 2, a круг с
буквой A обозначает потребителя-производителя, производящего для себя все блага,
в которых он нуждается, они обозначены
линиями со стрелкой с номерами 1, 2, 3, 4.
На рис. 2, б, в круг с номером (1, 2, 3, 4)
обозначает отдельного потребителя-производителя, а отмеченная стрелками линия с
номером (1, 2, 3, 4) обозначает поток соответствующего блага (1, 2, 3, 4). Этот рисунок иллюстрирует особенности рассмотрения модели А. Смита в современной литературе по эндогенной специализации. На
каждом рисунке представлена экономика с
четырьмя потребителями-производителями, каждый из которых потребляет четыре
продукта и может выбрать, производить ли
ему один, два, три или все четыре продукта.
На рис. 2, a каждый потребитель-производитель самостоятельно производит все продукты; таким образом, нет никакого рынка,
и экономика разделена на четыре отдельных компонента. Ясно, что степень коммерциализации (или маркетизация) и степень
интеграции в этой экономике низка. Соответственно, низки и степень концентрации
производства (есть четыре производителя
каждого продукта), и уровень специализации каждого индивида. Но с другой стороны, структура 2а не имеет трансакционных
издержек.
В организационной структуре, изображенной на рис. 2, б, число продуктов, произведенных каждым лицом, уменьшилось
с четырех до трех, таким образом, относительно рис. 2, a уровень специализации
каждого индивида и производительность
увеличились. Благодаря разделению труда
появились рынки двух товаров, увеличилось
число сделок и связанные с ними транс8
ɫɢɱɟɫɤɨɣɷɤɨɧɨɦɢɤɢɜɫɬɚɧɞɚɪɬɧɵɯɭɱɟɛɧɢɤɚɯ.
ɢɪɭɟɬɫɹɧɚɡɧɚɱɟɧɢɹɯɫɬɪɭɤɬɭɪɧɵɯɫɜɨɣɫɬɜɷɤɨɧɨɉɟɪɟɣɞɟɦɤɪɢɫ. 2. ɇɚɪɢɫ.
2, aɤɪɭɝɫɛɭɤɜɨɣ A ɨɛɨɡɧɚɱɚɟɬɩɨɬɪɟɛ
ɱɟɫɬɜɨɩɨɬɪɟɛɥɹɟɦɵɯɢɩɪɨɢɡɜɨɞɢɦɵɯ
ɬɨɜɚɪɨɜɦɨɩɪɨɢɡɜɨɞɹɳɟɝɨɞɥɹɫɟɛɹɜɫɟɛɥɚɝɚ, ɜɤɨɬɨɪɵɯɨɧɧɭɠɞɚɟɬ
ɧɨɣɥɢɧɢɣ,ɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɟɥɹ,
ɩɪɟɞɫɬɚɜɥɹɸɳɢɯɩɨɬɨɤɢɬɨɜɚɪɨɜɢɮɚɤɨɛɨɡɧɚɱɟɧɵɥɢɧɢɹɦɢɫɨɫɬɪɟɥɤɨɣɫɧɨɦɟɪɚɦɢ
1, 2, 3, 4. ɇɚɪɢɫ. 2, ɛ, ɜɤɪɭ
Экономическая
теория
ɬɢɱɟɫɤɢ ɷɬɚ
ɯɚɪɚɤɬɟɪɢɫɬɢɤɚ ɹɜɥɹɟɬɫɹ
ɧɟɫɬɪɭɤɬɭɪɦɟɪɨɦ
(1, 2, 3, 4) ɨɛɨɡɧɚɱɚɟɬ
ɨɬɞɟɥɶɧɨɝɨ ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɹɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɟɥɹ, ɚ
ɨɞɟɣɫɬɜɢɹ.акционные
ɂɡɡɚ ɫɨɫɪɟɞɨɬɨɱɟɧɢɹ
ɧɚ ɪɚɫɫɦɨɬɪɟɧɢɢ
издержки. Экономика теперь
рис. 2, в каждый индивид полностью
ɱɟɧɧɚɹɫɬɪɟɥɤɚɦɢɥɢɧɢɹɫɧɨɦɟɪɨɦНа(1,
2, 3, 4) ɨɛɨɡɧɚɱɚɟɬɩɨɬɨɤɫɨɨɬɜɟɬ
ɨɤɥɚɫɫɢɱɟɫɤɚɹɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɚɹɬɟɨɪɢɹɮɨɤɭɫɢɪɭɟɬɫɹ
включает два, вместо четырех, локальных специализируется на производстве одного
3, 4).
ɗɬɨɬɪɢɫɭɧɨɤɢɥɥɸɫɬɪɢɪɭɟɬɨɫɨɛɟɧɧɨɫɬɢ
ɪɚɫɫɦɨ
ɳɟɝɨ ɛɥɚɝɚ (1, то2, есть
бизнес-сообщества,
увеличилась
товара. Соответственно, степень интеграɧɵɯɫɜɨɣɫɬɜɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɢɯɫɭɛɴɟɤɬɨɜ.
ɋɦɨɦɟɧɬɚ
степень
интеграции
рынка.
Число
произции
рынка,
число
рынков,
разнообразие
ɦɨɞɟɥɢ Ⱥ. ɋɦɢɬɚɜ ɫɨɜɪɟɦɟɧɧɨɣ ɥɢɬɟɪɚɬɭɪɟɩɨɷɧɞɨɝɟɧɧɨɣɫɩɟɰɢɚɥɢɡɚɰ
ɚɫɬɪɭɤɬɭɪɧɵɟɫɜɨɣɫɬɜɚɧɟɜɯɨɞɹɬɜɩɨɥɟɪɚɫɫɦɨɬводителей продуктов (теперь товаров) 1 и экономических структур, число сделок,
ɤɚɠɞɨɦ ɪɢɫɭɧɤɟ ɩɪɟɞɫɬɚɜɥɟɧɚ
ɷɤɨɧɨɦɢɤɚ ɫ ɱɟɬɵɪɶɦɹ ɩɨɬɪɟɛɢɬ
1, ɛɩɪɟɞɫɬɚɜɥɟɧɚɛɥɨɤɫɯɟɦɚ,
2 уменьшилось с четырех доɜɤɨɬɨɪɵɣɷɬɢɫɜɨɣдвух, то есть концентрация производства, степень комɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɟɥɹɦɢ,
ɤɚɠɞɵɣɢɡɤɨɬɨɪɵɯɩɨɬɪɟɛɥɹɟɬɱɟɬɵɪɟɩɪɨɞɭɤɬɚɢɦɨɠ
степень
производственной
концентрации
мерциализации, производительность и веɹɟɬɫɹ ɨɛɳɟɩɪɢɧɹɬɨɣ
ɦɨɞɟɥɶɸ
ɢɡɥɨɠɟɧɢɹ ɧɟɨɤɥɚɫвыше,
чем
в
условиях
автономии
(автаркии).
трансакционных издержек выше,
ɞɜɚ, ɬɪɢɢɥɢɜɫɟɱɟɬɵɪɟɩɪɨɞɭɤɬɚ.
ɇɚɪɢ
ɛɪɚɬɶ, ɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɶɥɢɟɦɭɨɞɢɧ,личина
ɪɬɧɵɯɭɱɟɛɧɢɤɚɯ.
Благодаря разделению труда появились две чем на рис. 2, б.
ɤɚɠɞɵɣɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɶɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɟɥɶɫɚɦɨɫɬɨɹɬɟɥɶɧɨɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɜɫɟɩɪɨ
ɪɢɫ. 2, aɤɪɭɝɫɛɭɤɜɨɣ
A ɨɛɨɡɧɚɱɚɟɬɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɹразличные профессии,
степень разнообраХ. Йанг и В.-М. Лью показывают, что в
ɬɚɤɢɦɨɛɪɚɡɨɦ,
ɧɟɬ
ɧɢɤɚɤɨɝɨɪɵɧɤɚ,
ɢɷɤɨɧɨɦɢɤɚɪɚɡɞɟɥɟɧɚ
ɧɚ ɱɟɬɵɪɟ ɨ
зия
экономической
структуры
увеличилась,
случае
статической модели из-за компроɝɨɞɥɹɫɟɛɹɜɫɟɛɥɚɝɚ, ɜɤɨɬɨɪɵɯɨɧɧɭɠɞɚɟɬɫɹ, ɨɧɢ
так
как
каждый
индивид
имеет
свой
вид
мисса
между
положительными
сетевыми
ɧɵɯ ɤɨɦɩɨɧɟɧɬɚ.
əɫɧɨ, 2,
ɱɬɨ
ɤɨɦɦɟɪɰɢɚɥɢɡɚɰɢɢ (ɢɥɢ ɦɚɪɤɟɬɢɡɚ
ɥɤɨɣɫɧɨɦɟɪɚɦɢ
1, 2,Степень
3, 4. ɇɚɪɢɫ.
ɛ,за-ɫɬɟɩɟɧɶ
ɜɤɪɭɝɫɧɨспециализации.
межличностной
эффектами разделения труда и трансакционɫɬɟɩɟɧɶ
ɢɧɬɟɝɪɚɰɢɢ
ɜ ɷɬɨɣ
ɷɤɨɧɨɦɢɤɟ
ɧɢɡɤɚ. ɋɨɨɬɜɟɬɫɬɜɟɧɧɨ,
ɬ ɨɬɞɟɥɶɧɨɝɨ
ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɹɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɟɥɹ,
ɚ ɨɬɦɟвисимости,
степень
взаимодействия
между
ными
издержками,
а также из-за величины ɧɢɡɤɢ ɢ ɫ
ɤɨɧɰɟɧɬɪɚɰɢɢ
ɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚ
(ɟɫɬɶ
ɱɟɬɵɪɟ ɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɟɥɹ
ɤɚɠɞɨɝɨ ɩɪɨɞɭ
степень торговой
зависимости
коэффициента
трансакционных издержек
ɨɦɟɪɨɦ (1,индивидами,
2, 3, 4) ɨɛɨɡɧɚɱɚɟɬɩɨɬɨɤɫɨɨɬɜɟɬɫɬɜɭɸкаждого
индивида,
степень
коммерциализадля
единицы
продаваемого
товара,
трансакɭɪɨɜɟɧɶɫɩɟɰɢɚɥɢɡɚɰɢɢɤɚɠɞɨɝɨ
ɢɧɞɢɜɢɞɚ. ɇɨɫɞɪɭɝɨɣɫɬɨɪɨɧɵ, ɫɬɪɭɤɬ
ɪɢɫɭɧɨɤɢɥɥɸɫɬɪɢɪɭɟɬɨɫɨɛɟɧɧɨɫɬɢ
ɪɚɫɫɦɨɬɪɟɧɢɹ
ции общества и число рынков увеличились
ционные издержки, вызванные разделением
ɧɟɢɦɟɟɬɬɪɚɧɫɚɤɰɢɨɧɧɵɯɢɡɞɟɪɠɟɤ.
ɧɨɣ ɥɢɬɟɪɚɬɭɪɟɩɨɷɧɞɨɝɟɧɧɨɣɫɩɟɰɢɚɥɢɡɚɰɢɢ.
ɇɚ вероятно, будут перевешиваться
по
сравнению с автаркией.
труда, более
ɥɟɧɚ ɷɤɨɧɨɦɢɤɚ ɫ ɱɟɬɵɪɶɦɹ ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɹɦɢɤɨɬɨɪɵɯɩɨɬɪɟɛɥɹɟɬɱɟɬɵɪɟɩɪɨɞɭɤɬɚɢɦɨɠɟɬɜɵɞɢɧ, ɞɜɚ, ɬɪɢɢɥɢɜɫɟɱɟɬɵɪɟɩɪɨɞɭɤɬɚ. ɇɚɪɢɫ. 2, a
ɨɞɢɬɟɥɶɫɚɦɨɫɬɨɹɬɟɥɶɧɨɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɜɫɟɩɪɨɞɭɤɬɵ;
ɨɪɵɧɤɚ, ɢɷɤɨɧɨɦɢɤɚɪɚɡɞɟɥɟɧɚ ɧɚ ɱɟɬɵɪɟ ɨɬɞɟɥɶɫɬɟɩɟɧɶ ɤɨɦɦɟɪɰɢɚɥɢɡɚɰɢɢ (ɢɥɢ ɦɚɪɤɟɬɢɡɚɰɢɹ) ɢ
ɤɨɧɨɦɢɤɟ ɧɢɡɤɚ. ɋɨɨɬɜɟɬɫɬɜɟɧɧɨ, ɧɢɡɤɢ ɢ ɫɬɟɩɟɧɶ
(ɟɫɬɶ ɱɟɬɵɪɟ ɩɪɨɢɡɜɨɞɢɬɟɥɹ ɤɚɠɞɨɝɨ ɩɪɨɞɭɤɬɚ), ɢ
ɞɨɝɨ ɢɧɞɢɜɢɞɚ. ɇɨɫɞɪɭɝɨɣɫɬɨɪɨɧɵ, ɫɬɪɭɤɬɭɪɚ 2ɚ
ɞɟɪɠɟɤ.
ɚ
ɜ
ɛ
а
б
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Ɋɢɫ. 2. ɆɨɞɟɥɶȺ. ɋɦɢɬɚ: ɚ – ɚɜɬɨɧɨɦɢɹ; ɛ – ɱɚɫɬɢɱɧɨɟɪɚɡɞɟɥɟɧɢɟɬɪ
ɜ – ɩɨɥɧɨɟɪɚɡɞɟɥɟɧɢɟɬɪɭɞɚ [8, ɪ. 17]
ȼɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɨɧɧɨɣ ɫɬɪɭɤɬɭɪɟ, ɢɡɨɛɪɚɠɟɧɧɨɣɧɚɪɢɫ. 2, ɛ, ɱɢɫɥɨɩ
ɬɨɜ, ɩɪɨɢɡɜɟɞɟɧɧɵɯɤɚɠɞɵɦɥɢɰɨɦ, ɭɦɟɧɶɲɢɥɨɫɶɫɱɟɬɵɪɟɯɞɨɬɪɟɯ, ɬɚɤ
6
в
ɛ
Рис. 2. Модель А. Смита: а – ɜавтономия; б – частичное разделение труда;
в – полное разделение труда [8, р. 17]
ɚ – ɚɜɬɨɧɨɦɢɹ; ɛ – ɱɚɫɬɢɱɧɨɟɪɚɡɞɟɥɟɧɢɟɬɪɭɞɚ;
9
ɨɟɪɚɡɞɟɥɟɧɢɟɬɪɭɞɚ [8, ɪ. 17]
ɪɭɤɬɭɪɟ, ɢɡɨɛɪɚɠɟɧɧɨɣɧɚɪɢɫ. 2, ɛ, ɱɢɫɥɨɩɪɨɞɭɤ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
положительными эффектами разделения труда. Следовательно, экономика разовьется из
структуры автаркии (рис. 2, a) и перейдет к
частичному (рис. 2, б), а затем полному разделению труда (рис. 2, в). В динамической
модели равновесия такое развитие разделения труда может произойти спонтанно при
отсутствии экзогенного усовершенствования
торговой эффективности. Вышеупомянутые
параллельные явления будут иметь место
как различные аспекты развития разделения
труда. В этом процессе эндогенно определено появление рынка корыстными решениями индивидов о выборе их видов и степени
специализации и корыстными решениями
во время взаимодействия на рынке. Спрос и
предложение – два аспекта разделения труда.
Наиболее удачным примером инфрамаржинального анализа является анализ
модели А. Смита, опубликованный в книге Inframarginal Economics под редакцией
Х. Йанга [8]. Эта книга является заключительным, четвертым, томом в фундаментальной серии трудов, посвященной
инфрамаржинальной экономике Increasing
Returns and Inframarginal Economics.
Разберем возможные конфигурации в
модели рынка А. Смита и найдем для них
угловые решения.
Согласно книге «Инфрамаржинальный
вклад в экономику развития» [9, р. 9] инфрамаржинальный анализ осуществляется
по следующему алгоритму:
1. Определение модели. Важные особенности любой модели включают:
виды агентов, измерений, характеристики производства и потребления, институциональную структуру,
в особенности правила обмена – например, присутствие трансакционных издержек, тарифы и т. д.
2. Определение основных конфигураций взаимодействия и структур рынка. Как основной «образец обмена»
рассматривается закрытая экономика, т. е. образец обмена с нулевыми
потоками.
3. Проведение маржинального анализа
для каждой конфигурации.
4. Используя спрос и предложение из
предыдущего шага, находятся угловые решения, которые впоследствии
станут частями основного решения.
5. Определение границ угловых решений для составления общего решения.
6. Экспертиза инфрамаржинального
решения.
Предположим, что присутствует некоторое множество производителей-потребителей. Если нет ограничений по численности
населения, то проблема количества специалистов, которые могут нарушить равновесие разделения труда, отсутствует.
У каждого производителя-потребителя
есть следующая функция полезности: u = (x + kxd)( y + kyd), (1)
где x и y отражают количество товара, который производится самостоятельно, а xd и yd
отражают количество товара получаемого
на рынке, k – транзакционный коэффициент (коэффициент торговли, k ≥), который
зависит от уровня урбанизации, стоимости
транспортировки и т. д.
Производственная функция каждого потребителя-поставщика:
x + xs = lxa, y + ys = lya, (2)
где xs , ys – соответствующие объемы двух
проданных товаров; lx, ly – доля труда, выделенного на производство товара x, y, которая определяет уровень специализации
в производстве товара x, y; a – параметр,
характеризующий степень специализации
экономики.
Экономика специализации не выходит
за пределы рабочего времени индивида, поэтому существует ограничение:
lx + ly = 1. (3)
Суммарное количество труда, которое
может быть выделено индивидом равно
1. Если предположить, что человек имеет
одну единицу рабочего времени, то lx – это
количество времени, которое может быть
выделено на производство товара х, а ly – на
10
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
производство товара y. Уравнение (3) называется индивидуальной производственной
системой.
Не трудно показать, что:
dxp/dlx = alxa-1 > 0, d2xp/dlx2 = a(a-1)lxa-2 > 0,
(4)
dyp/dly = alya-1 > 0, d2yp/dly2 = a(a-1)lya-2 > 0,
где предельная производительность труда
dxp/dlx , dyp/dly возрастает с увеличением
уровня специализации производства определенной продукции. Средняя производительность xp/lx и yp/ly также увеличивается с
ростом уровня специализации.
Экономика специализации является
индивидуально специфической и активноспецифической и не может быть расширена
за пределы доступного времени конкретного индивида. Определим функции средней
стоимости труда ACx и ACy :
ACx = lx/xp = lx1-a, dACx/dlx = (1-a)lx-a < 0,
(5)
ACy = ly/yp = ly1-a, dACy/dly = (1-a)ly-a < 0.
Средняя стоимость труда монотонно
уменьшается с повышением уровня специализации индивида в производстве соответствующего товара x или y.
При росте специализации в производстве одного товара доля экономического агента в производстве других товаров
должна снижаться.
Считаем, что бюджет потребителя-производителя ограничен:
pxxs + pyys = pxxd + pyyd,
(6)
где px – цена товара х; py – цена товара y.
Левая сторона уравнения представляет
собой доход от рыночной деятельности,
правая часть – расходы.
Для нахождения угловых решений у нас
есть неотрицательные ограничения:
x, xs, xd, y, ys, yd, lx, ly ≥ 0.
(7)
Каждый потребитель-производитель
максимизирует свою полезность в отношении x, xs, xd, y, ys, yd, lx, ly при производственных условиях (А) и бюджетных
ограничениях (Б), и ограничениях неотри-
цательности (В). lx, ly не зависят от других
переменных, остальные шесть переменных – x, xs, xd, y, ys, yd – могут быть равны
0 или принимать положительные значения. Когда переменные равны 0, угловое
решение найдено. Всего возможно 26 = 64
варианта.
Общий способ решения такого типа
задач следующий. Вначале находятся все
возможные варианты. Затем для каждого оставшегося варианта для нахождения
оптимального решения используется маржинальный анализ. После чего находят
максимальные значения целевой функции
и сравнивают со всеми вариантами для нахождения общего решения.
Для уменьшения возможного количества вариантов используют теорему оптимальной конфигурации, которая гласит: оптимальное решение не связано с продажей
более чем одного товара, не связано с продажей и покупкой одного и того же товара
и не связано с покупкой и производством
одного и того же товара [8, р. 38].
Существует три возможные конфигурации, которые необходимо рассмотреть.
Первая – автаркия (A), когда
x y, lx, ly ≥ 0, xs, xd, ys, yd = 0. В этой конфигурации количество продукта, произведенного самостоятельно, положительно, количество проданного продукта равно 0.
u = xy → max.
(8)
При: x = lxa,y = lya,lx+ly = 1
u = lxa(1-lx)a → max.
Функция полезности достигает своего
максимума при lx = ½ [8, р. 44.] В этом случае предельная полезность равна предельным издержкам.
Подставляя lx = ½ в u = lxa(1-lx)a, получаем значение максимальной полезности,
которое может быть достигнуто в случае
автаркии u(A)= 2-2a, где u(A) называется
реальным доходом на душу населения в закрытой экономике (автаркии), полезностью
реального дохода.
Индивид может достичь более высокую
полезность, если он выберет специализа11
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
цию lx = 0 или lx = 1. Рассмотрим две возможные конфигурации со специализацией.
Первая конфигурация со специализацией (x/y) товар x производится, продается
x и покупается y.
Таким образом, x, xs, yd, lx >0, xd, ys, y, ly = 0.
Получаем уравнение:
u = xkyd → max (9)
x + xs = lxa , lx = 1 (ограничения производства)
py yd = px xs (ограничения бюджета),
подставляя
u = (1-xs)k(pxxs)/py → max. (10)
Первое
условие
маржинального
анализа du/dxs = 0 имеет решение при
xs = 1/2, является угловой функцией производства для товара х.
Подставляя в бюджетные ограничения,
получаем угловую функцию потребления
для товара y,
y = px/2py.
Подставляя угловые функции производства и потребления в функцию полезности,
получаем угловую функцию полезности,
ux = kpx/4py.
Угловое решение для конфигурации
(x/y) получается следующим:
xs = 0,5, yd = pxxs/py = px/2py,
ux = kpx/4py. (11)
Вторая конфигурация специализации
(y/x) когда индивид продает товар y и покупает товар x.
Конфигурация
определяется
следующими условиями xd, y, ys, ly > 0 и
yd = x = xs = lx = 0.
Решение для данной конфигурации следующее:
u = ykxd → max (12)
y + ys = lya, ly = 1 (ограничения производства)
pyys = pxxd (ограничения бюджета)
ys = 0,5, xd = py/2px, uy = kpy/4px.
(13)
B (11) мы увидели, что полезность специалиста производителя товара х увеличивается от цены товара х и уменьшается от
цены товара y. Аналогично (13) показывает,
что полезность производителя увеличива-
Конфигурация
Угловое
потребление
Угловое производство
Количество
самопроизводства
(объем самообслуживания)
ется с ростом цены товара, который он производит и уменьшается в зависимости от
роста цены товара, который он покупает.
Анализируя решения, выбираем конфигурацию (x/y) для специализации на производстве товара x, если:
ux>=ua и ux>=uy ,
если px/py>= 22(1-a)/k и px/py>=1;
(14)
выбираем конфигурацию (y/x) для специализации на производстве товара у, если
uy>=ua и uy>=ux , если px/py>= 2-2(1-a)/k и
px/py<=1. (15)
Эти два условия могут быть выполнены
одновременно, только если:
k>k0=22(1-a) и px/py=1. (16)
Представим эти решения в виде таблиц
1 и 2.
Таблица 1
Угловые решения
A
(x/y)
(y/x)
0
yd = px/2py
xd = px/2py
0
xs = 0,5
ys = 0,5
x = y = 0,5
x = 0,5
y = 0,5
Уровень
специализации
A
(x/y)
(y/x)
lx = ly = 0,5
lx = 1, ly = 0
lx = 0, ly = 1
Косвенная
функция
полезности
Конфигурация
Таблица 2
Косвенная функция полезности
uA = 2-2a
ux = kpx/4py
uy = kpy/4px
Разделение труда может быть реализовано только, если оба индивидуума выбирают конфигурации (x/y) и (y/x) для реализации сетевого эффекта специализации. Но
12
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
они выбирают специализацию, только если
выполняется (16). Если относительная цена
продукта одинакова, то люди выбирают
конфигурации равномерно.
Автаркия выбирается в случае, если
ux < uA или uy < uA, это возможно, если
px / p y ∈ 2 −2( 1− a ) k , 2 2( 1− a ) / k  , что выполняется при условии, если k < k0 = 22(1-a).
Если k < k0, то не существует относительных цен, которые дают более высокую
полезность, чем в случае автаркии. Таким
образом, люди выбирают автаркию, если
коэффициент эффективности торговли
меньше, чем критическое значение k0. И
выбирают специализацию, если этот коэффициент торговли больше критического
значения. Уравнения (16), (17) показывают,
что специализация выбирается в случае,
если px/py = 1 и k > k0, автаркия выбирается, если k < k0. Здесь мы игнорируем различия в условиях производства, создающих
неравные реальные доходы между людьми.
Если для любой профессии будет свободный вход, то функция полезности примет вид:
ux = uy= ud = k/4,
где ud есть реальный доход на душу населения, который зависит от параметра
торговой эффективности k, но не зависит от относительных цен.
Каждый индивид, сравнивая ud и
uA, выбирает разделение труда, если
k > k0, и автаркию, если k < k0.
Таким образом, потребности и производство индивида задаются угловым
решением конфигурации A, если k < k0,
и корневыми функциями потребления и
производства для конфигураций (x/y) или
(y/x), если k > k0.
Подводя итог, перечислим основные
особенности, которые отличают модель
рынка А. Смита от неоклассической
модели.
Во-первых, в модели Смита, нет ex
ante разделения на чистых потребителей
и фирмы. Индивиды принимают инфрамаржинальные решения о степени и виде
специализации, их оптимальные решения –
частные положения равновесия. В неоклассической модели потребители и производители разделены. Потребители выбирают
свои модели потребления и свое распределение имеющихся у них факторов (доходов); их выбор оптимального решения – это
обычно собственное внутреннее решение;
расчетные решения, учитывающие инфрамаржинальные эффекты не принимаются
во внимание. Это может быть объяснено
тем, что модель потребителя-производителя намного более сложна для анализа, чем
неоклассическая модель, и применима для
экономики домашнего производства, предшествующей промышленной революции.
Однако, как показано в графах, модель потребителя-производителя важна для определения положения равновесия каждого индивида в условиях разделения труда. Кроме
того, если в модель Смита введены рынок
труда и альтернативные производственные
цепочки, то может получиться очень сложное социальное производство, включающее
фирмы и чистых потребителей, домашнее
производство будет отсутствовать, поскольку степень разделения труда очень высока.
Установится такое положение равновесия,
что все будут производить для продажи, никто не будет сам потреблять то, что он производит. Речь, конечно, не идет о том, что
хлебопек не потребляет хлеба. Но его индивидуальное потребление получает рыночную оценку в качестве упущенной выгоды.
Во-вторых, в модели Смита трансакционные издержки (эффективность сделок)
имеют важное значение для свойств модели
взаимодействия и достижения равновесия.
Когда эффективность сделок повышается,
равновесный размер взаимодействия при
разделении труда увеличивается, совокупная производительность и общественное
богатство растут, и общие трансакционные
издержки увеличиваются.
В-третьих, в модели Смита производительность определяется частными (индивидуальными) решениями специализации и
13
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
описывается понятиями экономических систем специализации и эффекта разделения
труда. В неоклассической теории производительность зависит от масштаба производства.
Как показано П.-В. Лью и Х. Йангом [10],
уровень разделения труда прямо пропорционален среднему размеру фирм, если разделение труда развивается в пределах каждой
фирмы, и обратно пропорционально ему,
если разделение труда развивается среди все
более и более специализированных фирм.
В-четвертых, в «модели Смита», организация фирмы изначально не дана; она появляется, если индивиды принимают решение
об использовании рынка труда, чтобы координировать разделение труда. Производственные функции могут быть указаны для
каждого потребителя-производителя для
всех возможных видов производственной
деятельности. Но фирма не может механически объединить производственные функции всех наемных работников в собственную производственную функцию. Производственная функция фирмы – системное
выражение комбинации производственных
функций всех наемных работников и работодателей. Это подразумевает, что совокупная производственная функции может быть
невыпуклой, даже если производственные
функции всех индивидов выпуклые.
Итак, существует два типа решений, которые принимает каждый индивид. Первый
включает выбор вида деятельности и уровня
специализации в выбранном занятии, он зависит от того во сколько видов деятельности
(профессионально и самостоятельно) вовлечен каждый индивид, или выбирает данный
вид деятельности или нет. Этот тип решения
неотъемлемо связан с частными (угловыми)
решениями (случаи, когда некоторые виды
деятельности имеют нулевую ценность).
Маржинальный анализ внутренних решений
не работает при принятии этого типа решений. Второй тип решений – каждый распределяет свои ограниченные ресурсы по всем
видам деятельности, которые он выбрал.
Инфрамаржинальный анализ – комбинация
принятия указанных двух типов решений.
Ключевая техническая трудность, вызванная несметным числом угловых решений и комбинаций угловых решений как
кандидатов на общее равновесие в инфрамаржинализме, была преодолена в середине
1980-х [11]. Техническое обоснование было
позже расширено М. Вэнь [12] и С. Йао [13].
Инфрамаржинальный анализ применяется к исследованию теории торговли (Х. Йанг
[14] и В. Ченг, Дж. Сакс [15, 16]), экономики
развития (Х. Йанг [17] и Дж. Сакс, Д. Чжан
[18], и Г. Ши [19, 20]), теории экономического роста (Дж. Борланд и Х. Йанг [21, 22, 23],
М. Вэнь [24]), теории внешних эффектов,
общественных благ и внешних трансакционных издержек (К.-Н. Чу [25] и К. Ванг
[26], Х. Фан и Т. Чжу [27], У-K. Ын и Х. Йанг
[28]), теории фирмы и контракта (Х. Йанг
и У-K. Ын [29], и Д. Лю [30]), экономики
трансакционных издержек (М. Вэнь [31],
В. Ченг, Дж. Сакс и Х. Йанг [32]), экономики прав собственности (Х. Йанг и И. Виллс
[33], К. Ли и Р. Смайт [34]), экономики электронной коммерции и Интернета (Г. Ши и
Х. Йанг [35]), денежно-кредитной теории
(В. Ченг [36], Х. Йанг и У-K. Ын [37]), теории капитала и инвестиций (Х. Йанг [38]
и Дж. Борланд [39]), теории урбанизации
(Х. Йанг и Р. Райс [40] и Г. Сан [41]), теории
индустриализации (Г. Ши и Х. Йанг [42]),
теории деловых циклов (Дж. Ду [43]), теории страхования (М. Ляо [44]), теории рациональных ожиданий (Й. Чжао [45]) и теории
иерархии (Г. Ши и Х. Йанг [46]).
Таким образом, инфрамаржинальная
экономика применяет инфрамаржинальный
анализ к исследованиям сетевых эффектов
разделения труда и различных экономических проблем, связанных с особенностями
сетевого разделения труда. Инфрамаржинальный анализ сетевых решений индивидов важен для формализации развивающейся классической экономической теории.
Инфрамаржинальный анализ – это полный
анализ «затраты-выгоды» через угловые
решения в дополнение к маржинальному
14
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
анализу каждого углового решения. Если
оптимальная ценность переменной находит
свое верхнее или нижнее оптимальное решение – это угловое решение. Формально
это касается нелинейного программирования, частично-целочисленного программирования, динамического программирования,
теории контроля и другого неклассического
математического программирования.
Важно, что инфрамаржинальная экономика не противоречит современной экономической теории, она дополняет ее, по-
могая исследованию широкого диапазона
экономических явлений. Как только дух
классической экономической теории будет
возрожден в современном теле инфрамаржинальной экономики, новое ядро современной экономической теории сможет более убедительно объяснить такие экономические явления, как торговля, электронная
коммерция, глобализация, деловые циклы,
урбанизация, циклическая безработица, появление денег и учреждение фирмы из-за
развития разделения труда и др.
Список использованных источников
1.
Koopmans T. C. Three Essays on the State
of Economic Science. New York: McGrawHill, 1957.
2. Arrow K. J. The Economic Implications of
Learning by Doing // Review of Economic
Studies. 1962. Vol. 29. Р. 155–173.
3. Coase R. The Marginal Cost Controversy //
Economica. 1946. Vol. 13. Р. 169–182.
4. Pigou A. C. War Finance and Inflation.
Neal, Larry, ed., Elgar Reference Collection.
International Library of Macroeconomic and
Financial History series. Aldershot, U.K.:
Elgar. 1940. Vol. 12.
5. Buchanan J. M., Stubblebine W. C.
Externality // Economica. 1962. Vol. 29.
Р. 371–384.
6. Arrow K. J., Hurwicz L., Uzawa H. Studies
in Linear and Non-linear Programming.
Stanford University Press. Stanford, 1958.
7. Ng Y.-K., Yang X. Effects of ExternalityCorrective Taxation on the Extent of the Market
and Network Size of Division of Labor //
Working paper. Monash University. 2001.
8. Yang X., Liu W.-M. Inframarginal Economics. Increasing Returns and Inframarginal
Economics. Vol. 4. Singapore: World
Scientific Publishing Co. Pte. Ltd. 2009.
9. Tombazos C., Yang X. Inframarginal
Contributions to Development Economics –
Vol. 3. Singapore: World Scientific
Publishing Co. Pte. Ltd. 2006.
10. Liu P.-W., Yang, X. Division of Labor,
Transaction Cost, Evolution of the Firm and
Firm Size // Journal of Economic Behavior
and Organization. 2000. Vol. 42. Р. 145–165.
11. Yang X. A Microeconomic Approach to
Modeling the Division of Labor Based on
15
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
Increasing Returns to Specialization. Ph.D.
Dissertation, Dept. of Economics, Princeton
University. 1988.
Wen M. Infrastructure and Evolution in
Division of Labor // Review of Development
Economics. 1997. Vol. 1. Р. 191–206.
Yao S. Walrasian Equilibrium Computation,
Network Formation, and the Wen Theorem //
Review of Development Economics. 2002.
Vol. 6. Р. 415–427.
Yang X. Endogenous vs. Exogenous
Comparative Advantages and Economies
of Specialization vs. Economies of Scale //
Journal of Economics. 1994. Vol. 60.
Р. 29–54.
Cheng W., Sachs J., Yang X. An Inframarginal
Analysis of the Ricardian Model // Review
of International Economics. 2000. Vol. 8.
Р. 208–220.
Cheng W., Liu M., Yang X. A Ricardo
Model with Endogenous Comparative
Advantage and Endogenous Trade Policy
Regime // Economic Record. 2000. Vol. 16.
Р. 172–182.
Yang X. Development, Structure Change,
and Urbanization // Journal of Development
Economics. 1991. Vol. 34. Р. 199–222.
Sachs J, Yang X., Zhang D. Globalization,
Dual Economy, and Economic Development //
China Economic Review. 2000. Vol. 11(2).
Р. 189–209.
Yang X., Shi H. Specialization and Product
Diversity // American Economic Review.
1992. Vol. 82. Р. 392–398.
Shi H., Yang X. A New Theory of
Industrialization // Journal of Comparative
Economics. 1995. Vol. 20. Р. 171–189.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
21. Borland J., Yang X. Specialization, Product
Development, Evolution of the Institution of
the Firm, and Economic Growth // Journal of
Evolutionary Economics. 1995. Vol. 5. Р. 19–42.
22. Yang X., Borland J. A Microeconomic
Mechanism for Economic Growth // Journal of
Political Economy. 1991. Vol. 99. Р. 460–482.
23. Yang X., Borland J. The Evolution of Trade
and Economic Growth. Mimeo: University
of Melbourne, 1991.
24. Wen M. Division of Labor in Economic
Development. Ph.D. dissertation, Dept. of
Economics, Monash University, 1997.
25. Chu C. Productivity, Investment in
Infrastructure,
and
Population
Size:
Formalizing the Theory of Ester Boserup //
Review of Development Economics. 1997.
Vol. 1. Р. 294–304.
26. Chu C., Wang C. Economy of Specialization
and Diseconomy of Externalities // Journal
of Pubpic Economics. 1998. Vol. 69.
Р. 249–261.
27. Fang X., Zhu T. Institutional Imperfection
and Transition Strategies // Economic
Systems. 1999. Vol. 23. Р. 331–348.
28. Ng Y.-K., Yang X. Effects of ExternalityCorrective Taxation on the Extent of the
Market and Network Size of Division
of Labor. Seminar Paper, Department of
Economics, Monash University, 2000.
29. Yang X., Ng Y.-K. Theory of the Firm and
Structure of Residual Rights // Journal of
Economic Behavior and Organization. 1995.
Vol. 26. Р. 107–128.
30. Liu P.-W., Yang X. Division of Labor,
Transaction Cost, Evolution of the Firm and
Firm Size // Journal of Economic Behavior
and Organization. 2000. Vol. 42. Р. 145–165.
31. Wen M. An Analytical Framework of ConsumerProducers, Economies of Specialisation and
Transaction Costs, in K. Arrow, Y.-K. Ng,
X. Yang eds. Increasing Returns and Economic
Analysis. London: Macmillan, 1998.
32. Cheng W., Sachs J., Yang X. An Inframarginal
Analysis of the Heckscher-Ohlin Model
with Transaction Costs and Technological
Comparative Advantage // Harvard Center
for International Development Working
Paper. 1999. Vol. 9.
33. Yang X., Wills I. A Model Formalizing
the Theory of Property Rights // Journal of
Comparative Economics. 1990. Vol. 14.
Р. 177–198.
16
34. Li K., Smyth R. Divisions of Labour,
Specialization and the Enforcement of
System of Property Rights: A General
Equilibrium Analysis // Pacific Economic
Review. 2004. Vol. 9. Р. 307–326.
35. Shi H., Yang X., Zhang D. A General
Equilibrium Model of e-commerce with
Impersonal Networking Decisions, working
paper, Monash University, 2003.
36. Cheng W. Specialization and the Emergence
and the Value of Money. In K. Arrow,
Y.-K. Ng, and X. Yang eds. Increasing
Returns and Economic Analysis, London:
Macmillan,1998.
37. Yang X., Ng Y.-K. Specialization and
Economic Organization, a NewClassical
Microeconomic Framework. Amsterdam:
North-Holland, 1993.
38. Yang X. The Division of Labor, Investment,
and Capital // Metroeconomica. 1999. Vol. 20.
Р. 301–324.
39. Yang X., Borland J. A Microeconomic
Mechanism for Economic Growth // Journal of
Political Economy. 1991. Vol. 99. РР. 460 – 482.
40. Yang X., Rice R. An Equilibrium Model
Endogenizing the Emergence of a Dual
Structure between the Urban and Rural
Sectors // Journal of Urban Economics.
1994. Vol. 25. Р. 346–368.
41. Sun G., Yang X. Evolution in Division
of Labor, Urbanization, and Land Price
Differentials between the Urban and Rural
Areas // Harvard Institute for International
Development Discussion Paper.1998. Vol. 639.
42. Shi H., Yang X. A New Theory of
Industrialization // Journal of Comparative
Economics. 1995. Vol. 20. Р. 171–189.
43. Du J. Endogenous, Efficient Long-run
Cyclical Unemployment, Endogenous Longrun Growth, and Division of Labor // Review
of Development Economics. 2000.
44. Lio M. Uncertainty, Insurance, and Division
of Labor // Review of Development
Economics. 1998. Vol. 2. Р. 76–86.
45. Zhao Y. Concurrent Evolution of Division
of Labor and Information of Organization //
Review of Development Economics. 1999.
Vol. 3. Р. 336–353.
46. Shi H., Yang X. Centralised Hierarchy within
a Firm vs. Decentralised Hierarchy in the
Market, in K. Arrow, Y.-K. Ng, and X. Yang
eds. Increasing Returns and Economic Analysis.
London: Macmillan, 1998.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
М.В. Подшивалова, канд. экон. наук, доцент,1
г. Челябинск
СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ И ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЙ СРЕДЫ РОССИИ
В статье исследуется современная структура институциональной системы России с позиции теории институциональных матриц и транзакционных издержек.
Оцениваются возможные последствия вступления в ВТО с точки зрения влияния
на величину транзакционных издержек ведения бизнеса в России, а также на
структурную сбалансированность институциональной системы. Автор приходит к
выводу, что наиболее вероятной траекторией развития институциональной системы
России является дальнейшее усиление роли неформальных институтов Х-типа,
позволяющих отечественным предпринимателям выполнять формальные правила
с наименьшими транзакционными издержками.
Ключевые слова: структура институциональной среды, транзакционные издержки, институциональные матрицы, формальные и неформальные институты.
Актуальность исследований, посвященных проблемам некачественного институционального обеспечения отечественной
экономики, сегодня не вызывает сомнений.
Научное сообщество России активно ищет
причины сложившейся низкой институциональной эффективности, а также возможные пути ее повышения. Данная статья отражает взгляд автора на допустимые методы решения подобной задачи.
Среди современных концепций наиболее
адекватными для исследования институциональной среды России, на наш взгляд, являются теории институциональных матриц
и самоорганизующихся систем. В табл. 1
приведено обоснование отнесения институциональной системы к классу самоорганизующихся. Как видно, выделенные нами
ключевые свойства институциональной среды как самостоятельного объекта изучения
соответствуют основным отличительным
признакам самоорганизующихся систем [1].
В ходе развития теоретических положений концепции институциональных матриц
С.Г. Кирдина приходит к выводу о том, что
институты являются механизмом самоорганизации экономических систем [2, 3]. Не
оспаривая это предположение, отметим,
что процесс самоорганизации экономической системы имеет, с нашей точки зрения,
гораздо более сложный механизм. Сложность процесса самоорганизации социально-экономической системы вытекает из
гипотезы о так называемом минимальном
составе экономических систем.
Данную гипотезу выдвинули в одной из
своих работ В.Л. Макаров и Г.Б. Клейнер.
Они предположили, что любая социальноэкономическая система включает в себя
«семь подсистем: ментальную, культурную, институциональную, когнитивную,
имущественно-технологическую, имитационную и историческую» [4]. Действительно, институциональная система является
одним из описательных уровней социально-экономической системы аналогично
тому, как живой организм может быть описан на молекулярном, химическом и биологическом уровне, и при этом каждый из них
обладает способностью к самоорганизации
как открытая неравновесная система. С нашей точки зрения, всякая социально-эконо-
1
Подшивалова Мария Владимировна – кандидат экономических наук, доцент кафедры экономики и финансов Южно-Уральского государственного университета; e-mail: podshivalovamv@is74.ru.
17
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Свойства институциональной среды как объекта изучения
№
1
2
Свойство
институциональной среды
и его описание
Свойства, присущие самоорганизующимся системам
Слабая структурированность – присутствие в
составе институциональной среды качественных,
малоизученных
элементов, каковыми являются,
например, неформальные
институты, тесно связанные с идеологией, культурными ценностями и
менталитетом
Комплементарность – отдельные элементы институциональной
системы
взаимосвязаны,
взаимодействуют и взаимообусловлены
Открытость и неравновесность, что
влечет за собой неупорядоченность и
низкую организованность системы
Способность адаптироваться к изменяющимся
условиям среды и
помехам, т. е. преобразовывать свою
структуру по мере
необходимости
3
Диалектический характер
отношений как отдельного
института и институциональной среды в целом,
так и институциональной
среды различных уровней
(макро-, мезо- и микро-)
4
Историчность – развитие
институциональной среды
в будущем определяется ее
прошлым состоянием
Изменчивость, нестабильность, случайность
отдельных параметров и
стохастичность поведения
5
Генетичность – генотип
среды определяется типом доминирующей институциональной матрицы
(Х или Y).
Способность к самосохранению за
счет действия системных законов и
принципов
18
Таблица 1
Обоснование
соответствия свойств институциональной среды свойствам самоорганизующихся
систем
Неупорядоченность институциональной системы обусловлена ее свойством слабой
структурированности, т. е.
невозможностью описать систему (институциональную
среду) через детерминированные связи между всем
множеством ее элементов
Процессы самоорганизации
основаны на когерентном
(кооперативном) взаимодействии элементов. Институциональная комплементарность
является примером подобного взаимовлияния элементов
системы
Способность
институциональной системы адаптироваться к изменениям (флуктуациям) среды базируется
на диалектике и комплементарности отношений отдельных институтов и системы в
целом
Стохастичность поведения
обусловлена влиянием на
институциональную среды
множества факторов духовно-культурного, ментальнопсихического, материальнотехнологического характера
«Генетическая» предрасположенность в развитии институциональной среды является
естественными барьером для
кардинальных изменений в
траектории развития
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
мическая система включает в себя следующий «минимальный состав» описательных
уровней:
• духовно-культурный, отражающий
совокупность ценностных установок, культурные традиции и обычаи;
• психический – отражение субъектом
объективной реальности, включая
когнитивные способности человека,
образ мышления;
• институциональный – совокупность
формальных и неформальных правил,
включая механизмы принуждения;
• материально-технологический
–
распределение и изменение состава
ресурсов и благ, включая используемые и новые технологии их производства.
Мы полагаем, что в данной «пирамиде» вышестоящий уровень определяет нижестоящий, т. е. первичен по отношению
к нему. Подобное духовно-материальное
«расслоение»
социально-экономической
системы на любом уровне отражает многоаспектность и многогранность взаимодействия экономических агентов, конкретная
форма и механизм которого определяются
духовными ценностями, культурными традициями, когнитивными способностями,
мировосприятием, экономическим благосостоянием участников транзакции, а также теми правилами и нормами, которых
они придерживаются.
Социально-экономическая система является открытой системой, поэтому каждый из «слоев» также открыт для воздействия извне в виде влияния иных духовных
и культурных ценностей, образов мышления, институтов, появления новых ресурсов и технологий и т. д. Так, например,
присоединение России к ВТО, предстоящие
изменения переходного периода, дальнейшее усиление тенденций всемирной глобализации можно рассматривать в качестве
флуктуаций различной силы для каждого
отдельного «слоя», и в итоге процессы самоорганизации (траектории развития) всей
социально-экономической системы будут
определяться, на наш взгляд, сбалансированностью и гармоничностью «новых состояний» каждого уровня системы. Тем
самым мы хотим указать на структурную
сложность процесса самоорганизации в отношении всей социально-экономической
системы, при котором институциональная
среда, являясь одним из элементов механизма реализации данного процесса, сама
развивается в соответствии с законами самоорганизации.
Далее обратимся к рыночно-раздаточной
парадигме (концепции институциональных
матриц), которая заостряет внимание исследователя на дуализме (два противоположенных генотипа институтов Х и Y) и холизме
(оба типа рассматриваются как неразрывное целое), присущих в любой институциональной системе. Это позволяет предполагать, что качество ее функционирования напрямую зависит от пропорций присутствия
институтов обоих генотипов, которые в
свою очередь должны быть адекватны конкретному циклу развития социально-экономической системы.
В работе [5] нами была высказана гипотеза о существовании структурного дисбаланса отечественной институциональной
среды, который проявляется в несоответствии генотипа дополняющих институтов
генотипу базовых институтов. В России
не только базовые институты соответствуют типу Х, но и часть дополняющих институтов выстроена таким образом, что
удовлетворяет принципам раздатка (Х), а
не рынка (Y), как следовало бы. В табл. 2
нами предпринята попытка систематизировать и представить наглядно изложенную
выше идею структурного дисбаланса отечественной институциональной системы
с точки зрения несоответствия генотипов
формальных и неформальных институтов,
регулирующих взаимодействие агентов в
политической и социально-экономической
сферах. Для выявления неформальных институтов, сопряженных с теми или иными
19
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
формальными институтами мы использовали информацию, полученную в ходе обзора научной периодической литературы, а
также данные различных социологических
опросов.
При определении генотипа института мы исходили из тех предположений,
которые можно сделать, ознакомившись
с трудами С.Г. Кирдиной о природе Х- и
Y-экономик. Так, институты, характерные
для раздатка (Х), отражают стремление к
кооперации, «ручной» режим распределения благ, коллективной (условной верховной) собственности, служебному труду.
Институты рынка (Y), напротив, – к конкуренции (конкурентный способ распределения благ), наемному труду, частной собственности.
Мы включили в рассмотрение также
и институты микро- и мини-уровней, поскольку считаем, что, несмотря на то, что
концепция институциональных матриц изначально разрабатывалась в рамках макроэкономики, идея существования генотипа
института адекватна и всем остальным
уровням. При описании внутрифирменных
институтов как формальных, так и неформальных, мы не ставили целью определить
генотип каждого из перечисленных правил
(в ряде случаев это невозможно), поскольку, полагаем, что в зависимости от ситуации конкретного бизнеса они могут быть
представлены в любой форме (Х- и Y-типа).
Данные табл. 2 позволяют заключить
как минимум следующее.
Во-первых, очевидна противоречивость
генотипа многих неформальных институтов генотипу тех формальных институтов, с
которыми они сопряжены. Это не означает,
однако, что неформальные правила заменяют собой формальные, речь идет о том, что
у экономических агентов в различных ситуациях существует определенный выбор для
координации своих действий. В отдельных
случаях «популярность» того или иного
правила можно оценить через удельный
вес выбравших данный институт от общего
числа экономических агентов, решающих
определенную задачу.
Во-вторых, каждый формальный институт окружен неформальным «сопровождением», которое существенно влияет на
эффективность его работы. С одной стороны, этот факт легко объясним «институциональной недостаточностью», характерной
для периода 90-х гг., когда наблюдался явный дефицит основополагающих институтов [6].
В результате для координации действий
отдельные группы экономических агентов
«разработали» неформальные правила, которые до сих пор в ряде случаев нивелируют действие формальных институтов. С
другой стороны, институциональная среда
обладает свойством комплементарности
своих элементов, следовательно, в большинстве случаев институты являются зависимыми, сопряженными по отношению
к конкретной задаче и объективно не могут
работать изолировано. Кроме того, невозможно перевести все случаи взаимодействия в обществе в правовое поле, очевидно, что неформальные правила присутствуют в большинстве ситуаций.
В связи с этим крайне важно при анализе институциональной среды любого уровня видеть «всю картину целиком», то есть
всю институциональную «связку», а не
изучать отдельно взятые институты, которые, по сути, являются лишь видимой
«вершиной айсберга». Кроме того, в большинстве исследований рассматриваются
исключительно формальные нормы, а объяснением подобному сужению предмета
исследования служит методологический
принцип институционального детерминизма, который проявляется в том, что
формальные институты считаются первичными по отношению к неформальным.
Данный взгляд характерен для авторов социологических научных исследований,
экономисты же, придерживаясь концепции
методологического индивидуализма, считают, что Homo economicus свободен в своем
20
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
Таблица 2
Характеристика текущего состояния институциональной среды России
Генотип
института
Формальные
институты
Неформальные институты
Генотип
института
Институты государственного управления, в том числе:
коррупция2 (плата за «положительный» результат проверки), неформальные правила налоговых проверок («ты мне – я тебе»), «двойная»
бухгалтерия (институты теневой
экономики)
Х
институт рейдерства,
институты интеграции капитала –
неформальных бизнес-единиц
X
персонифицированные связи («свои
люди» у власти), «откаты», институт
дарообмена
X
Y
институт преемничества в рамках
выборов, институт клиентелы
X
частная собственность
Y
неформальный вариант частной собственности – формальное оформление собственности на друзей и родственников, институты рейдерства и
гринмейла, интеграции капитала
X
институт кредитования и
заимствований
Y
институт гражданского кредита
(устная договоренность между физлицами), институты теневого рынка
капиталов, скрытый монополизм государственных банков
X
институты страхования
(рыночное и государственное), страхование
вкладов
Y
институт самострахования
X
налогообложение,
оффшорные зоны
государственная
ственность как:
- участие в АО,
- ГУП, МУП
Y
Х
соб-
институты государственной поддержки:
- адресная поддержка
(субсидии, дотации),
- поддержка в виде грантов (конкурсных программ)
институт выборов (политический) президента,
парламентские выборы
Y
X
X
Y
Институты рынка, в том числе:
2
По оценкам ВЦИОМ, 75 % россиян считают степень коррумпированности общества крайне высокой.
21
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Продолжение табл. 2
Формальные
институты
Генотип
института
институт конкуренции
бартер, сетевая торговля
Y
Х
скрытый монополизм, патернализм
отдельных фирм, неформальные инвестиционные соглашения между
органами власти и предпринимателями (взносы дофинансирования
территорий, коррупционный доход
отдельных чиновников3), институты
теневой экономики («серый товарооборот»), институт деловых связей
(сетей)
Х
институт наемного
труда
Y
неофициальное трудоустройство и
совместительство,
неформальная
самозанятость, институт деловых
сетей (трудоустройство «благодаря
связям»)
Х
институт рыночного
ценообразования,
аукционы, тендеры
Y
институт сговора, институт трансфертного ценообразования
Х
институт государственных закупок
(основанный на конкурсах, тендерах)
Y
институт «раздачи своим» компаниям4, «откаты»
X
внутрифирменные
институты (инструкции, положения, кодексы, уставы, нормативы, коллективный
договор, технические
задания, штатное расписание, трудовые
контракты и т. д.)
X/Y
институты теневого рынка труда,
институт «откатов», неформальные
традиции и обычаи фирмы: договоренности о режиме и оплате труда,
карьерном росте, распределении работы, о штрафных санкциях.
X
институт договора
(письменная форма),
контракта
X/Y
Неформальные институты
институт устных договоренностей,
институт дарообмена, подарка.
Генотип
Института
Х/Y
X/Y
X
3
По данным Российского союза промышленников и предпринимателей, доля откатов по госконтрактам составляет около 30 %.
4
По данным Счетной палаты РФ, в системе госзакупок ежегодно теряется 1 трлн руб. Источник: официальный
сайт ВЦИОМ. Для сравнения: бюджет Челябинской области в 2013 г. составляет примерно 80 млрд руб.
22
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
выборе, в том числе от ограничений, на- (термин, предложенный Е.В. Балацким в
кладываемых нормами, поэтому они стре- работе [8]), т. е. затратами сопряженными
мятся «увидеть в институтах не заданный с выполнением правила, которые вынужизвне детерминант поведения, а результат ден нести в определенных условиях субъосознанного выбора» [7]. Именно факт ект, осуществляющий выбор. С другой стосуществования у экономического агента роны, мы полагаем, что количественным
институционального выбора для
коорди- ɱɬɨɧɟɮɨɪɦɚɥɶɧɵɟɩɪɚɜɢɥɚɩɪɢɫɭɬограничением выбора служит также цена
ɜɢɹɜɨɛɳɟɫɬɜɟɜɩɪɚɜɨɜɨɟɩɨɥɟ,
ɨɱɟɜɢɞɧɨ,
нации своих действий позволяет нам вве- отказа от выполнения института (классичеɫɬɜɭɸɬɜɛɨɥɶɲɢɧɫɬɜɟɫɢɬɭɚɰɢɣ.
сти термин «институциональный опцион». ский пример – штрафные санкции).
ȼɫɜɹɡɢɫɷɬɢɦɤɪɚɣɧɟɜɚɠɧɨɩɪɢɚɧɚɥɢɡɟɢɧɫɬɢɬɭɰɢɨɧɚɥɶɧɨɣɫɪɟɞɵɥɸɛɨИнституциональный опцион – это множеТермин «институциональная связка»
ɝɨ ɭɪɨɜɧɹ
«ɜɫɸ ɤɚɪɬɢɧɭ
ɬɨ ɟɫɬɶ ɜɫɸ
ɢɧɫɬɢɬɭɰɢɨɧɚɥɶɧɭɸ
ствоɜɢɞɟɬɶ
альтернативных
вариантов ɰɟɥɢɤɨɦ»,
сочетания позволяет
исследователю
в силу слабой
формальных
и
неформальных
институтов,
структурированности
и
неупорядоченности
©ɫɜɹɡɤɭ», ɚɧɟɢɡɭɱɚɬɶɨɬɞɟɥɶɧɨɜɡɹɬɵɟɢɧɫɬɢɬɭɬɵ, ɤɨɬɨɪɵɟ, ɩɨɫɭɬɢ, ɹɜɥɹɸɬɫɹ
которые доступны
экономическому агенту
институциональной
среды «работать» не с
ɥɢɲɶɜɢɞɢɦɨɣ
«ɜɟɪɲɢɧɨɣɚɣɫɛɟɪɝɚ».
Ʉɪɨɦɟɬɨɝɨ,
ɜɛɨɥɶɲɢɧɫɬɜɟɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɣ
для координации своих действий при реше- отдельно взятым элементом или всей соɪɚɫɫɦɚɬɪɢɜɚɸɬɫɹɢɫɤɥɸɱɢɬɟɥɶɧɨɮɨɪɦɚɥɶɧɵɟɧɨɪɦɵ,
ɚɨɛɴɹɫɧɟɧɢɟɦ ɩɨɞɨɛɧɨнии конкретной задачи.
вокупностью институтов сразу, а с той чаɦɭɫɭɠɟɧɢɸɩɪɟɞɦɟɬɚɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɫɥɭɠɢɬɦɟɬɨɞɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɣɩɪɢɧɰɢɩɢɧɫɬɢПредлагаемый нами термин «инсти- стью институциональной системы, которая
ɬɭɰɢɨɧɚɥɶɧɨɝɨɞɟɬɟɪɦɢɧɢɡɦɚ,
ɤɨɬɨɪɵɣɩɪɨɹɜɥɹɟɬɫɹɜɬɨɦ,
ɱɬɨɮɨɪɦɚɥɶɧɵɟɢɧтуциональная связка» определяет
сово- может быть условно
обособлена в качестве
купность
взаимосвязанных
формальных
относительно
самостоятельного
объекта
ɫɬɢɬɭɬɵ ɫɱɢɬɚɸɬɫɹ ɩɟɪɜɢɱɧɵɦɢ ɩɨ ɨɬɧɨɲɟɧɢɸ ɤ ɧɟɮɨɪɦɚɥɶɧɵɦ. Ⱦɚɧɧɵɣ
и
неформальных
институтов,
которая
исизучения.
ɜɡɝɥɹɞɯɚɪɚɤɬɟɪɟɧɞɥɹɚɜɬɨɪɨɜɫɨɰɢɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɯɧɚɭɱɧɵɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɣ, ɷɤɨɧɨпользуется экономическими агентами при
Термин «институциональный опцион»,
ɦɢɫɬɵɠɟ,
ɩɪɢɞɟɪɠɢɜɚɹɫɶɤɨɧɰɟɩɰɢɢɦɟɬɨɞɨɥɨɝɢɱɟɫɤɨɝɨɢɧɞɢɜɢɞɭɚɥɢɡɦɚ, ɫɱɢрешении конкретной задачи, достижении с нашей точки зрения, полезен для решения
ɬɚɸɬ, ɱɬɨ
Homo economicus
ɫɜɨɛɨɞɟɧɜɫɜɨɟɦɜɵɛɨɪɟ,
ɜɬɨɦɱɢɫɥɟɨɬɨɝɪɚɧɢɱɟопределенной
цели. Иными
словами, ин- ряда аналитических
задач, поскольку поɧɢɣ, ɧɚɤɥɚɞɵɜɚɟɦɵɯɧɨɪɦɚɦɢ,
ституциональный опцион ɩɨɷɬɨɦɭɨɧɢɫɬɪɟɦɹɬɫɹ
характеризует зволяет: «ɭɜɢɞɟɬɶɜɢɧɫɬɢɬɭɬɚɯɧɟ
множественность
выбора для
экономичеa) оценивать
широту/узость
выбора,
ɡɚɞɚɧɧɵɣ
ɢɡɜɧɟ ɞɟɬɟɪɦɢɧɚɧɬ
ɩɨɜɟɞɟɧɢɹ,
ɚ ɪɟɡɭɥɶɬɚɬ
ɨɫɨɡɧɚɧɧɨɝɨ
ɜɵɛɨɪɚ»
[7].
ского
агента
среди
возможных
вариантов
существующего
у
совокупности
ɂɦɟɧɧɨɮɚɤɬɫɭɳɟɫɬɜɨɜɚɧɢɹɭɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɝɨɚɝɟɧɬɚɢɧɫɬɢɬɭɰɢɨɧɚɥɶɧɨɝɨɜɵинституциональных связок (рис. 1).
экономических агентов, решаюɛɨɪɚɞɥɹ ɤɨɨɪɞɢɧɚɰɢɢɫɜɨɢɯɞɟɣɫɬɜɢɣ
ɩɨɡɜɨɥɹɟɬɧɚɦɜɜɟɫɬɢɬɟɪɦɢɧ
«ɢɧɫɬɢɬɭВыбор конкретной институциональной
щих определенную задачу;
ɰɢɨɧɚɥɶɧɵɣ
ɨɩɰɢɨɧ».
ɂɧɫɬɢɬɭɰɢɨɧɚɥɶɧɵɣ
ɨɩɰɢɨɧ
–
ɷɬɨ
ɦɧɨɠɟɫɬɜɨ
ɚɥɶɬɟɪɧɚсвязки экономическим агентом в случае
b) выявлять институциональные
связɬɢɜɧɵɯналичия
ɜɚɪɢɚɧɬɨɜ
ɫɨɱɟɬɚɧɢɹ ɮɨɪɦɚɥɶɧɵɯ
ɢɧɫɬɢɬɭɬɨɜ,
ɤɨɬɨ-в
институционального
опциона во ɢ ɧɟɮɨɪɦɚɥɶɧɵɯ
ки-конкуренты,
существующие
многом определяется
«ценой ɚɝɟɧɬɭ
института»
качествеɫɜɨɢɯ
институционального
обеɪɵɟ ɞɨɫɬɭɩɧɵ
ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɦɭ
ɞɥɹ ɤɨɨɪɞɢɧɚɰɢɢ
ɞɟɣɫɬɜɢɣ ɩɪɢ
ɪɟɲɟɧɢɢɤɨɧɤɪɟɬɧɨɣɡɚɞɚɱɢ.
ʻʰ
ʻʰ
ˇʰ
ʻʰ
ʻʰ
ʰ̶̨̛̛̦̭̯̯̱̦̣̦̌̽̌́
̡̭̏́̌̚ζ1
ˇʰ
ʻʰ
ʻʰ
ʰ̶̨̛̛̦̭̯̯̱̦̣̦̌̽̌́
̡̭̏́̌̚ζ2
Ɏɂ
ʰ̶̶̨̨̨̛̛̛̦̭̯̯̱̦̣̦̼̜̪̦̌̽
ʰ̶̨̛̛̦̭̯̯̱̦̣̦̌̽̌́
̡̭̏́̌̚ N
̖̐̔ʻʰ –̴̨̛̛̦̖̬̥̣̦̼̜̦̭̯̯̱̯̌̽, ˇʰ –̴̨̛̛̬̥̣̦̼̜̦̭̯̯̱̯̌̽
Рис. 1. Строение институционального опциона
Ɋɢɫ. 1. ɋɬɪɨɟɧɢɟɢɧɫɬɢɬɭɰɢɨɧɚɥɶɧɨɝɨɨɩɰɢɨɧɚ
23
ɉɪɟɞɥɚɝɚɟɦɵɣɧɚɦɢɬɟɪɦɢɧ «ɢɧɫɬɢɬɭɰɢɨɧɚɥɶɧɚɹɫɜɹɡɤɚ» ɨɩɪɟɞɟɥɹɟɬɫɨɜɨɤɭɩɧɨɫɬɶ ɜɡɚɢɦɨɫɜɹɡɚɧɧɵɯ ɮɨɪɦɚɥɶɧɵɯ ɢ ɧɟɮɨɪɦɚɥɶɧɵɯ ɢɧɫɬɢɬɭɬɨɜ, ɤɨɬɨɪɚɹ
ɢɫɩɨɥɶɡɭɟɬɫɹ ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɢɦɢ ɚɝɟɧɬɚɦɢ ɩɪɢ ɪɟɲɟɧɢɢ ɤɨɧɤɪɟɬɧɨɣ ɡɚɞɚɱɢ, ɞɨɫ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
спечения решения конкретной задачи;
c) не сужать «поле зрения» исследователя, а концентрировать внимание на совокупности как формальных, так и неформальных институциональных ограничений;
d) учитывать принцип структурной
сложности при анализе институциональных систем;
e) улучшить качество анализа на любом уровне исследования: макро-,
мезо-, микро-, мини- и нано-.
Далее исследуем тенденции развития
институциональной системы в контексте
перехода России на правила и нормы ВТО.
Этот акт затрагивает прежде всего формальные институты. Однако, очевидно,
что меняться будет не только формальная
институциональная среда, но и неформальная, которая, как видно из данных табл. 2,
играет огромную роль в реализации формальных правил. С позиций институциональной теории, анализируя последствия
предстоящих изменений, можно сделать
следующие выводы.
1. Предстоит снижение объемов государственной поддержки в прямых формах,
в связи с чем государству предстоит найти
действенные косвенные инструменты и механизмы поддержки отечественного бизнеса с использованием бюджетных средств.
2. Острая нехватка специалистов, знающих правила и инструменты ВТО и
имеющих грамотно их применять, необходимость обучения сотрудников отечественных фирм изменяющимся правилам
и нормам, вынужденная «перенастройка»
различных уровней и областей менеджмента повысит транзакционные издержки российских предприятий.
3. Среди стран – участниц ВТО распространена практика защиты своих рынков
через институты технических регламентов,
стандартизации. России только предстоит
освоить эти технологии и успешно внедрить их у себя, что, безусловно, сопряже-
но с ростом транзакционных издержек для
бизнеса.
4. На официальном сайте ВТО заявлено,
что традиционные тарифные барьеры во
многом утратили свое значение в мировой
торговле и на первый план вышли нетарифные многочисленные и разнообразные
государственные меры, регулирующие или
затрагивающие внешнюю торговлю. Тем
самым зона интересов ВТО все в большей
мере будет смещаться от величины тарифов
в сторону национального законодательства,
с повышением требований к прозрачности
принятия нетарифных мер. Это значит, что
перед органами государственной власти
России встает новая и сложная задача проектирования и модернизации институциональной системы таким образом, чтобы
она, с одной стороны, отвечала требованиям ВТО, с другой – позволяла обеспечить
экономическую безопасность и процветание страны.
5. Основная часть изменений повлечет
за собой усиление конкуренции на отечественных рынках, при этом доступ на зарубежные рынки для российских предпринимателей остается практически закрытым.
Ужесточение конкуренции на фоне низкой
конкурентоспособности
отечественных
производителей повлечет за собой падение
спроса на их продукцию и соответственно
доходов от реализации. Подобная ситуация
наблюдалась в кризисные 2008–2010 гг.,
когда большинство рынков столкнулось
с проблемой падения объемов продаж на
20–30 %. Реакцией предпринимателей стал
«уход в тень» с целью компенсировать падение прибыли отсутствием налоговой
нагрузки [9]. Таким образом, усиление неформальных институтов теневой экономики – высоковероятный сценарий развития в
переходном периоде.
6. Изменения институциональной среды
России, связанные со вступлением в ВТО,
повлекут за собой для большинства предпринимателей рост транзакционных издержек ведения бизнеса и, как следствие,
24
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономическая теория
поиск ими новых сочетаний формальных и
неформальных институтов, позволяющих
снижать цену институционального обеспечения при решении конкретной задачи. В краткосрочном периоде это означает
расширение институционального опциона
(появление новых правил на фоне «отживающих» старых) для предпринимателей. Поскольку широта институционального опциона влияет на предсказуемость поведения
экономических агентов, энтропию неопределенности их поведения, то можно предположить, что в краткосрочном переходном
периоде возрастет непредсказуемость поведения экономических агентов.
На наш взгляд, переход на нормы и соглашения ВТО окажет наибольшее воздействие на институты конкуренции, менеджмента на предприятиях, государственного бюджета, включая институты государственной поддержки. В табл. 3 отражены
последствия изменения этих норм в разрезе динамики транзакционных издержек,
их распределения между экономическими
субъектами (в отношении того, на какого
экономического субъекта ляжет основная
часть издержек), генотипа института. Как
показывают данные таблицы, очевиден
предстоящий рост транзакционных издержек ведения бизнеса в переходном периоде.
Таблица 3
Последствия институциональных изменений в переходном периоде
Последствия
изменений
Динамика транзакционных издержек
Распределение транзакционных издержек между экономическими субъектами
Изменение генотипа
института
Институты
го сударственного
бюджета
Рост транзакционных издержек мониторинга оппортунизма, потерь от коррупции, потерь от
теневой экономики,
издержек,
связанных с поиском альтернатив, потерями
от ошибочных решений и неэффективных нормативных
актов
конкуренции
менеджмента
Рост транзакционных издержек, связанных с переходом
на новые технические регламенты и
правила
торговли,
рост издержек поиска
информации,
контрагента,
издержек заключения
контракта, потерь от
оппортунизма.
Возможно снижение
транзакционных издержек спецификации и защиты прав
собственности
Предприятия
Рост транзакционных издержек поиска квалифицированного персонала,
потерь от ошибок менеджмента и неквалифицированного персонала, поиска
информации о новых правилах, рынках, контрагентах. Возможно снижение
транзакционных издержек
открытия бизнеса, но рост
«цены подчинения закону»
(рост налоговых отчислений)
Предприятия
Государство
Формально усиление
институтов
рынка
(Y-тип), неформально – расширение
присутствия институтов раздаточного
типа (Х)
При ужесточении конкуренции расширение сферы
применения неформальных институтов Х-типа
для выведения предприятия из конкурентного
«поля»
Переход с прямых
форм
поддержки
(Х-тип) на косвенные (Y- тип)
25
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
поскольку «электронные» отношения позволят значительно уменьшить некоторые
транзакционные издержки предпринимателей, в первую очередь, связанные с коррупционными доходами госслужащих. В этом
смысле появление и распространение новых
информационных технологий может стать
для России мощным фактором снижения
некоторых видов транзакционных издержек
ведения бизнеса.
Однако на ближайшую перспективу
наиболее вероятной траекторией развития
институциональной системы России, на
наш взгляд, является дальнейшее усиление
роли неформальных институтов Х-типа,
позволяющих отечественным предпринимателям выполнять формальные правила с
наименьшими для себя потерями (транзакционными издержками). А перед государством встает сложная задача проектирования и модернизации институциональной
системы России, которая позволила бы
создать условия для развития, адекватные
особенностям отечественного предпринимательства.
Учитывая, что их уровень в последнее десятилетие является крайне высоким, можно
предположить, что отечественные предприниматели будут искать неформальные пути
снижения транзакционных издержек, либо
в большинстве случаев проиграют в конкурентной борьбе. Однако в силах государства нивелировать негативные последствия
увеличения транзакционных издержек для
предпринимателей, создав условия для роста деловой активности, который позволит
снизить удельные издержки взаимодействия экономических субъектов.
Успех подобной политики будет зависеть
от того, сумеет ли государство, во-первых,
найти эффективные механизмы косвенной
поддержки отечественного бизнеса и, вовторых, при существующем уровне оппортунизма государственных служащих результативно использовать бюджетные средства
в соответствии с поставленными целями. В
данном случае определенные надежды вселяет начавшийся переход на новые информационные технологии при взаимодействии
экономических субъектов и государства,
1.
2.
3.
4.
5.
Список использованных источников
Баев И.А., Подшивалова М.В. Задачи
как фактор стагнации развития малоинституционального обеспечения пого предпринимательства // Вестник
вышения инновационной активности
ЮУрГУ. Серия : Экономика и менеджмент. 2012. №. 44 С. 16–22.
малого бизнеса в регионе // Экономи6. Тамбовцев В.Л. Теоретические вока региона. 2013. № 1. С. 189–197.
просы институционального проектиКирдина С.Г. Теория и практика современного развития отрицают мерования // Вопросы экономики. 1997.
тодологию индивидуализма // Эконо№ 3. С. 82–94.
мист. 2008. № 8. С. 58–77.
7. Олейник А.Н. ИнституциональКирдина С.Г., Рубинштейн А.А., Толманая экономика : учеб. пособие. М.:
чева И.В. Некоторые количественные
ИНФРА-М. 2007.
оценки институциональных изменений:
8. Балацкий Е.В. Нечеткие институты,
культура населения и институциоопыт исследования российского законональная энтропия // Общество и экодательства // TERRA ECONOMICUS.
номика. 2007. № 5. С. 37–53.
2010. Т. 8. № 3. С. 8–22.
Макаров В.Л., Клейнер Г.Б. Микро9. Экономическая безопасность России:
экономика знаний. М.: Изд-во Эконоуроки кризиса и перспективы роста /
мика. 2007.
под ред. В.А. Черешнева, А.И. ТатаркиПодшивалова М.В. Структурный дисна, М.В. Федорова. Т. 1. Екатеринбург:
баланс институциональной системы
Институт экономики УрО РАН. 2012.
26
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
прикладная экономика
Пиньковецкая Ю.С., канд. экон. наук,1
г. Ульяновск
МАЛОЕ И СРЕДНЕЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО
В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ: ЗАКОНОМЕРНОСТИ
ПРОСТРАНСТВЕННОГО РАСПРЕДЕЛЕНИЯ
В статье рассматривается анализ распределения основных показателей, характеризующих
малые и средние предприятия, а также индивидуальных предпринимателей в субъектах
Российской Федерации. Представлены функции плотности нормального распределения и
итоги кластерного анализа по объемам производства, численности работников и количеству
предпринимательских структур. Приведена сложившаяся дифференциация удельных весов
этих показателей.
Ключевые слова: предпринимательство, малые предприятия, средние предприятия,
индивидуальные предприниматели, кластерный анализ, экономико-математические модели.
от 24 июля 2007 года № 209-ФЗ [7]. Он
устанавливает предельные значения численности работников (по малым предприятиям – 100, а по средним предприятиям –
250 человек), ограничение в доле участия
государства в уставном капитале (не более
25 %), максимальные значения выручки (в
настоящее время по малым предприятиям –
400 млн рублей и по средним предприятиям –
1 млрд рублей), а также стоимости основных фондов.
К малому и среднему предпринимательству в соответствии с п. 1 ст. 3 указанного
закона, относятся также индивидуальные
предприниматели: «субъекты малого и
среднего предпринимательства – хозяйствующие субъекты (юридические лица и
индивидуальные предприниматели), отнесенные ... к малым предприятиям, в том
числе к микропредприятиям, и средним
предприятиям».
Индивидуальными предпринимателями
в соответствии с ч. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации являются физические лица, которые ведут предпринимательскую деятельность. Они не образуют
юридического лица, но при этом, с точки
зрения гражданского и предпринимательского права, выступают в качестве коммерческих организаций. Отметим, что в состав
В настоящей статье рассмотрены результаты исследований автора, основанных
на интегративном подходе при котором три
типа предпринимательских структур – малые предприятия, средние предприятия и
индивидуальные предприниматели рассматриваются в качестве единого структурносистемного комплекса, называемого в дальнейшем предпринимательские структуры
или МСИП [9]. Такой подход основан на
том, что для рассматриваемых типов структур характерны одинаковые основные виды
экономической деятельности, они конкурируют на одних и тех же рынках, имеют
во многом аналогичную, технологию производства, ведут рисковую деятельность.
Актуальным представляется анализ роли и
места каждого типа предпринимательских
структур в рассматриваемом структурносистемном комплексе. Этот анализ проводился с использованием дескриптивного
метода.
Критерии отнесения к предпринимательским структурам определены законом
«О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации»
Пиньковецкая Юлия Семеновна – кандидат экономических наук, доцент кафедры экономического анализа
и государственного управления Ульяновского государственного университета; e-mail: avtotr@mv.ru.
1
27
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
численности работников для этого типа
предпринимательских структур включаются как непосредственно сами предприниматели, так и их наемные работники.
Малое и среднее предпринимательство
начало развиваться с момента создания
Российской Федерации. К настоящему времени этот сектор национальной экономики
включает более 4,5 млн предпринимательских структур (малых и средних предприятий, индивидуальных предпринимателей).
При этом общая численность работников
превысила 19 млн человек, а объем производимой продукции достиг 30852 млрд рублей [11].
Учитывая сложившуюся в настоящее
время существенную дифференциацию
развития предпринимательских структур
в регионах страны, значительный интерес
представляет оценка уровня, достигнутого соответственно малыми и средними
предприятиями, а также индивидуальными предпринимателями в субъектах (республиках, краях, областях) Российской
Федерации. Важность таких исследований подчеркивается указом [8] Президента РФ от 10 сентября 2012 г. № 1276. В
нем, в частности, устанавливается необходимость определения перечня показателей оценки эффективности деятельности высших должностных лиц субъектов
страны по созданию благоприятных условий ведения предпринимательской деятельности.
В статье представлены итоги исследований автора, целью которых являлась разработка методов и инструментов оценки
удельного веса малых, средних предприятий, индивидуальных предпринимателей
в общих показателях МСИП по субъектам
страны. Исследование закономерностей
распределения показателей необходимо
для решения широкого круга задач институционального обеспечения предпринимательства, оказания помощи и поддержки
со стороны органов управления различного
уровня, создание соответствующей инфра-
структуры. Информация о сложившихся в
конкретных субъектах страны соотношениях между разными типами МСИП должна
позволить более качественно решить указанные задачи.
В статье приведены методический
подход и примеры использования двух
универсальных инструментов – экономико-математического
моделирования
и кластерного анализа для оценки роли
трех типов предпринимательских структур. Исследования основывались на
следующих концептуальных положениях. Каждое малое предприятие, среднее
предприятие, индивидуальный предприниматель, выступая в качестве самостоятельного хозяйствующего субъекта,
сами определяют свои цели и задачи,
исходя из конкретной ситуации, и ведут
рисковую экономическую деятельность.
В субъектах Российской Федерации количество предпринимательских структур
очень велико. Описание показателей по
каждому отдельному предприятию (предпринимателю) с последующим их агрегированием представляет очень сложный и
трудоемкий процесс. Поэтому логичным
представляется анализ деятельности совокупности предпринимательских структур объединенных по территориальному признаку. Необходимо отметить, что
предпринимательство функционирует в
условиях единой институциональной политики. В субъектах Российской Федерации присутствуют предпринимательские
структуры, специализирующиеся на различных видах экономической деятельности, находятся их рынки сбыта. Большинство производимой предпринимательскими структурами продукции реализуется
на внутрирегиональных рынках. Ниша,
занимаемая
предпринимательскими
структурами во всех субъектах страны,
достаточно однородна. Предприятия и
предприниматели обеспечивают своей
продукцией как население, так и другие
предприятия и организации.
28
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
Предлагаемый методический подход
основан на рассмотрении в качестве объектов исследования совокупностей малых
предприятий, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей в регионах.
Учитывая особенности деятельности
предпринимательских структур и критерии отнесения к ним, отмеченные выше, в
качестве основных показателей, характеризующих предприятия и предпринимателей, предлагается рассматривать такие показатели, как оборот (объем производства)
предпринимательских структур, их количество и численность работников. Отметим,
что по принятой Федеральной службой
государственной статистики методологии,
для малых и средних предприятий такой
показатель, как оборот включает стоимость
отгруженных товаров собственного производства, выполненных собственными силами работ и услуг, а также выручку от продажи приобретенных на стороне товаров.
Для индивидуальных предпринимателей
соответствующим показателем является
выручка [10].
Авторский алгоритм исследований
включал следующие этапы:
• формирование
информационной
базы, отражающей количество малых, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей по
каждому из субъектов страны;
• формирование массивов информации, характеризующих оборот, приходящийся на каждый тип предпринимательских структур по каждому
субъекту страны;
информационной
• формирование
базы, отражающей численность работников по совокупностям малых,
средних предприятий и индивидуальных предпринимателей каждого
из субъектов страны;
• определение общих объемов производства, количества МСИП и численности их работников в каждом из
субъектов страны;
расчет для каждого субъекта удельного веса каждого типа предпринимательских структур в общих объемах
производства, количестве МСИП и
численности их работников;
• определение параметров функций
плотности распределения, аппроксимирующих полученные значения
удельных весов по типам предпринимательских структур в общих показателях по МСИП в целом;
• проведение кластерного анализа
и формирование групп субъектов
страны в зависимости от трех рассматриваемых показателей;
• анализ полученных по итогам вычислительного эксперимента результатов.
В процессе исследования использовались методы логического, экономико-статистического анализа, математической
статистики и эконометрики. Для решения
поставленных задач и обработки информации применены компьютерные программы
Statistica, Microsoft Excel, Mathcad.
При построении моделей в качестве исходных данных были использованы показатели сплошного наблюдения за деятельностью малых и средних предприятий, индивидуальных предпринимателей за 2010 г.,
представленные на сайте [11] Федеральной службы государственной статистики
Российской Федерации по 21 республике,
9 краям и 46 областям.
Экономико-математические
модели
представляют собой функции плотности
нормального распределения удельных весов исследуемых показателей деятельности
МСИП по субъектам страны. Эти функции
приведены далее.
Функции плотности нормального распределения по данным за 2010 г., отражающие удельный вес в общем обороте МСИП
приходящийся соответственно на совокупности малых предприятий, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей, приведены ниже:
•
29
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
•
по совокупности малых предприятий
−
6, 09
=
y (x )
⋅ e 2⋅6,4⋅10
( x1 − 0,56)
−3
;
(1)
0, 08 ⋅ 2π
по совокупности средних предприятий
1
•
дратические отклонения. Интервалы, представленные в табл.1, позволяют установить
субъекты страны, в которых удельный вес
оборота предпринимательских структур велик (значения показателя превышают верхнюю границу интервала) и мал (значения
показателя меньше нижней границы интервала). С точки зрения мониторинга состояния развития предпринимательства и
планирования его дальнейшего развития
именно эти субъекты представляют наибольший интерес.
2
1
2, 25
=
y2 ( x2 )
⋅e
0, 05 ⋅ 2π
−
( x2 − 0,22)2
2⋅ 2,5⋅10−3
;
(2)
•
по совокупности индивидуальных
предпринимателей
( x − 0,22)2
− 3
5,83
(3)
=
y3 ( x3 )
⋅ e 2⋅0,01 ;
0,10 ⋅ 2π
где x1, x2, x3 – соответственно удельный вес
совокупности малых предприятий, средних
предприятий и индивидуальных предпринимателей в общем обороте МСИП каждого субъекта Российской Федерации.
Проверка функций (1) – (3) по принятым
критериям (Колмогорова – Смирнова, Пирсона, Шапиро – Вилка) показала, что они
обладают высоким качеством. Значения
статистик по критериям меньше табличных
значений [1, 3, 5], статистики по критерию
Шапиро близки к единице. Эти значения
приведены в табл. 4.
Параметры полученных функций плотности нормального распределения, а
именно средние значения удельных весов
в общем обороте МСИП, приходящихся
соответственно на совокупности малых
предприятий, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей, величины средних квадратических отклонений
и интервалы изменения этого показателя, характерные для МСИП большинства
субъектов страны, представлены в табл. 1.
Интервалы, в которые попадают значения
рассматриваемых показателей по большинству субъектов страны, представляют
значительный интерес. Известно [2, 4], что
с вероятностью, примерно равной 0,6827
рассматриваемые показатели будут находиться в интервалах, границы которых рассчитываются следующим образом: к средним значениям показателей соответственно
прибавляются и вычитаются средние ква-
Таблица 1
Параметры функций плотности
нормального распределения,
описывающих оборот МСИП,
в процентном соотношении
Параметр
Малые
предприятия
Средние
предприятия
Индивидуальные
предприниматели
Среднее
56
22
22
значение
Среднее
квадрати8
5
10
ческое отклонение
Интервал
48–64
17–27
12–32
изменения
Данные, представленные в табл. 1, показывают, что в большинстве субъектов
страны совокупность малых предприятий
обеспечивает более половины общего по
МСИП объема производства товаров и
услуг. Оборот по совокупностям средних
предприятий и индивидуальных предпринимателей примерно одинаков и не превышают по большинству субъектов 25 % от
общей величины.
Поскольку средние квадратические отклонения не велики, можно сделать вывод,
что в большинстве субъектов нашей страны
удельный вес оборота предприниматель30
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
ских структур, изменяется в относительно
небольших пределах.
Функции плотности нормального распределения, по данным за 2010 г., отражающие удельный вес работников, занятых
соответственно в малых предприятиях,
средних предприятиях и у индивидуальных
предпринимателей, в общей численности
работников МСИП, приведены ниже:
• по совокупности малых предприятий
6,56
=
y (x )
( x4 − 0,54)2
(4)
;
0, 08 ⋅ 2π
по совокупности средних предприятий
4
•
−
У индивидуальных предпринимателей работает около трети всех занятых в МСИП.
Численность работников средних предприятий не велика, и по большинству субъектов составляет от 10 % до 16 %. Учитывая,
что объемы производства совокупностей
средних предприятий и индивидуальных
предпринимателей очень близки, это свидетельствует о более высокой производительности труда, характерной для средних
предприятий по сравнению с индивидуальными предпринимателями.
4
⋅e
2⋅6,4⋅10−3
Таблица 2
Параметры функций плотности
нормального распределения,
описывающих численность работников
МСИП, в процентном соотношении
( x5 − 0,13)2
−
1, 275
=
y5 ( x5 )
⋅ e 2⋅0,9⋅10
•
−3
;
(5)
0, 03 ⋅ 2π
по совокупности индивидуальных
предпринимателей
7,5
=
y (x )
−
( x6 − 0,33)
2
(6)
,
0, 09 ⋅ 2π
где x4, x5, x6 – соответственно удельный вес
совокупности малых предприятий, средних
предприятий и индивидуальных предпринимателей в общей численности работников МСИП каждого субъекта Российской
Федерации.
Проверка функций (4) – (6) по принятым критериям (Колмогорова – Смирнова,
Пирсона, Шапиро – Вилка) показала, что
они обладают высоким качеством, что следует из анализа статистик по критериям,
представленных в табл. 4.
Параметры функций плотности нормального распределения (4), (5), (6), а именно
средние значения удельных весов в общей
численности работников МСИП, величины средних квадратических отклонений и
интервалы изменения этого показателя по
субъектам страны приведены в табл. 2.
Данные, представленные в табл. 2, показывают, что в большинстве субъектов страны численность работников совокупности
малых предприятий составляет более половины общего количества занятых в МСИП.
6
6
⋅e
2⋅8,1⋅10−3
Параметр
Среднее
значение
Среднее
квадратическое отклонение
Интервал
изменения
Малые
предприятия
Средние
предприятия
Индивидуальные
предприниматели
54
13
33
8
3
9
46–62
10–16
24–42
Как и в предыдущих функциях, средние квадратические отклонения по рассматриваемому показателю невелики. То
есть в большинстве субъектов нашей страны удельный вес численности работников
предпринимательских структур изменяется
в относительно небольших пределах.
Функции плотности нормального распределения, по данным за 2010 г., отражающие удельный вес совокупностей малых
предприятий, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей в общем
количестве МСИП, приведены ниже:
31
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
•
по совокупности малых предприятий
=
y7 ( x7 )
•
0,11 ⋅ 2π
⋅e
−
( x7 − 0,33)2
2⋅1,21⋅10−2
;
(7)
по совокупности средних предприятий
=
y8 ( x8 )
•
7,5
Пирсона, Шапиро – Вилка) показала, что
они обладают высоким качеством (табл. 4).
Параметры функций плотности нормального распределения (7), (8), (9), а
именно средние значения удельных весов в
общем количестве МСИП, величины средних квадратических отклонений и интервалы изменения этого показателя по субъектам страны приведены в табл. 3. Данные,
представленные в табл. 3, показывают, что
среди предпринимательских структур в
большинстве субъектов страны преобладают индивидуальные предприниматели. В
среднем на них приходится около 66 % от
общего количества МСИП.
Малые предприятия в большинстве
субъектов страны составляют от 22% до
44 % всех предпринимательских структур.
Количество средних предприятий мало,
на них приходится около одного процента
всех МСИП.
Кроме построения функций плотности
нормального распределения в процессе ис-
0,113
−
( x8 − 0,01)2
; (8)
0, 002 ⋅ 2π
по совокупности индивидуальных
предпринимателей
=
y (x )
7,5
⋅e
−
2⋅0,4⋅10−5
( x9 − 0,66)2
−2
(9)
⋅ e 2⋅1,21⋅10 ;
0,11 ⋅ 2π
где x7, x8, x9 – соответственно удельный вес
совокупности малых предприятий, средних
предприятий и индивидуальных предпринимателей в общем количестве МСИП каждого субъекта Российской Федерации.
Проверка функций (7) – (9) по принятым критериям (Колмогорова – Смирнова,
9
9
Таблица 3
Параметры функций плотности нормального распределения,
описывающих количество МСИП, в процентном соотношении
Малые
Средние
Индивидуальные
Параметр
предприятия
предприятия
предприниматели
Среднее значение
33
1
66
Среднее квадрати11
0,2
11
ческое отклонение
Интервал
22–44
0,8–1,2
55–77
Таблица 4
Результаты проверки функций по критериям качества
Расчетное значение по критерию качества
Номер функции
Колмогорова – Смирнова
Пирсона
Шапиро – Вилка
(1)
0,03
0,79
0,96
(2)
0,04
3,73
0,97
(3)
0,04
3,00
0,92
(4)
0,02
0,25
0,96
(5)
0,04
2,77
0,99
(6)
0,02
0,24
0,96
(7)
0,05
3,75
0,93
(8)
0,04
0,60
0,97
(9)
0,06
4,02
0,91
32
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
ектам страны 10 %. Этот кластер включают
восемь субъектов страны, а именно Московскую, Челябинскую, Самарскую, Нижегородскую, Свердловскую, Новосибирскую
области, Республики Бурятия и Татарстан.
Для большинства из этих субъектов характерно высокое развитие высокотехнологичных предприятий, поэтому в них уровень
развития индивидуального предпринимательства относительно низкий.
Для субъектов страны, входящих в кластер 1, наоборот, отмечается достаточно
высокий удельный вес выручки индивидуальных предпринимателей, который превышает оборот малых предприятий. Соответствующие значения составляют более
40 %. При этом оборот совокупности средних предприятий по субъектам, входящим в
кластер 1, меньше по сравнению с остальными кластерами и приближается к 16 %.
Всего в этот кластер объединены восемь
субъектов страны: Курганская область, Республики Мордовия, Чувашская, Алтай,
Хакасия, Карачаево-Черкесская, Саха, Забайкальский край.
Остальные субъекты страны входят во
2 и 3 кластеры. Для этих субъектов характерно преобладание в общем обороте
МСИП совокупности малых предприятий,
удельный вес которых в обороте по большинству субъектов составляет от 44 % до 65 %.
Удельный вес в общем обороте средних предприятий составляет от 15 % до 30 %.
Итоги кластерного анализа субъектов
страны, проведенного по второму из рассматриваемых показателей (удельному весу
следования рассматриваемых показателей
был использован кластерный анализ. Известно, что кластерный анализ представляет собой объединение схожих объектов или
объектов, имеющих аналогичные характеристики в группы, называемые кластерами.
Кластерный анализ предполагает выполнение ряда вычислительных процедур [6, 12].
Особенно он эффективен при одновременной оценке нескольких характеристик рассматриваемых объектов. Вычислительный
эксперимент проводился с использованием
метода k-средних. Учитывая относительно
небольшое количество рассматриваемых
субъектом страны, формировались соответственно 2, 3, 4 и так далее до 15 кластеров.
Логический анализ основывался на сопоставлении дисперсий по каждому из вариантов расчета. При этом учитывалось, что
более высокому качеству кластеризации соответствует минимальная дисперсия.
Итоги кластеризации по трем рассматриваемым показателям приведены далее.
Кластерный анализ субъектов страны,
проведенный по первому из рассматриваемых показателей (удельному весу совокупностей предпринимательских структур в общем обороте МСИП), представлен в табл. 5.
Для субъектов, входящих в кластер 4,
характерно преобладание в общем обороте
МСИП совокупности малых предприятий,
на которые приходится более 60 %. При
этом оборот совокупности средних предприятий составляет около 20 %, а выручка
индивидуальных предпринимателей мала и
не превышает по входящим в кластер субъ-
Таблица 5
Характеристика кластеров, сформированных по показателю оборота МСИП
НоКоличество
Средний удельный вес в общем обороте МСИП, %
мер
субъектов
Малые
Средние
Индивидуальные
кластраны в
предприятия
предприятия
предприниматели
стера
кластере
1
8
40
16
44
2
26
53
21
26
3
34
59
24
17
4
8
67
24
9
33
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ности работников малых предприятий, на
которых занято от 50 % до 60 % работников.
Удельный вес работников индивидуальных
предпринимателей находится в интервале
от 30 % до 40 % всех работающих в предпринимательских структурах.
Итоги кластерного анализа субъектов
страны, проведенного по третьему из рассматриваемых показателей (удельному весу
количества предпринимательских структур), приведены в табл. 7.
Анализ результатов расчетов показывает, что количество средних предприятий
значительно меньше, чем малых предприятий и индивидуальных предпринимателей.
Он составляет по большинству субъектов
менее 1 %, поэтому в табл. 7 приведены
значения с учетом одного знака после запятой. Для субъектов, входящих в кластер
4, характерно преобладание в общем количестве МСИП индивидуальных предпринимателей. Их удельный вес составляет от
72 % до 89 %. Соответственно удельный
вес малых предприятий – от 11 % до 26 %.
В этот кластер входят следующие 22 субъекта: Тамбовская, Орловская, Оренбургская, Курская, Брянская, Амурская, Белгородская, Курганская области, республики
Калмыкия, Саха, Северная Осетия – Алания, Адыгея, Бурятия, Чувашия, КарачаевоЧеркесская, Кабардино-Балкарская, Алтай,
Мордовия, Хакасия, Дагестан, Ставропольский и Забайкальский края.
численности работников предпринимательских структур), приведены в табл. 6.
По всем четырем кластерам удельный
вес работников средних предприятий достаточно близок. Для субъектов, входящих
в кластер 4 характерно, преобладание в общей численности работников МСИП, персонала, занятого в индивидуальном предпринимательстве. На них приходится от
45 % до 63 % всех работников предпринимательских структур в следующих восьми
республиках: Саха, Кабардино-Балкарская,
Дагестан, Бурятия, Калмыкия, КарачаевоЧеркесская, Алтай, Хакасия. При этом совокупная численность работников средних
и малых предприятий относительно не велика и по большинству этих субъектов не
превышает 50 %.
Для пяти субъектов, входящих в кластер 3, отмечается очень высокий удельный вес численности работников малых
предприятий (от 65 % до 79 %) при низком
удельном весе работников, занятых у индивидуальных предпринимателей. Соответствующие субъекты, города Москва и
Санкт-Петербург, а также Самарская, Новосибирская и Московская области характеризуются преобладанием крупных корпораций и концернов, на кооперации с которыми специализируются малые и средние
предприятия. Остальные субъекты страны
входят в 1 и 2 кластеры. Для этих субъектов
характерно преобладание в общей числен-
Таблица 6
Характеристика кластеров, сформированных по показателю численности
работников МСИП
Средний удельный вес в общей численности
Количество
работников МСИП, %
Номер
субъектов
Малые
кластера
страны
Средние
Индивидуальные
предприв кластере
предприятия
предприниматели
ятия
1
22
49
13
38
2
41
58
13
29
3
5
71
15
14
4
8
39
11
50
34
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
ности нормального распределения определены средние значения рассмотренных показателей и интервалы их изменения, характерные для большинства субъектов страны.
Показано наличие существенной дифференциации рассматриваемых показателей
между совокупностями МСИП в субъектах
страны. С использованием кластерного
анализа проведена группировка субъектов
страны и выявлены субъекты, обладающие
схожими характеристиками удельных весов
соответственно малых предприятий, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей в общих показателях МСИП.
Проведенные расчеты позволяют оценить
и сравнить уровень, достигнутый малым и
средним предпринимательством в регионах
Российской Федерации.
Полученные результаты могут быть использованы в дальнейших исследованиях
предпринимательства, а также решении
задач институционального, финансового и
инфраструктурного обеспечения развития
этого сектора экономики регионов, формирования соответствующих планов и программ, учитывающих особенности каждого
типа предпринимательских структур.
Для трех субъектов, входящих в кластер 3 (города Москва и Санкт-Петербург,
Московская область), характерно преобладание малых предприятий, удельный вес
которых находится в пределах от 58 % до
74 %, удельный вес индивидуальных предпринимателей соответственно составляет
от 26 % до 41 %. Большинство субъектов
страны были включены в 1 и 2 кластеры.
Для этих кластеров имеет место преобладание индивидуальных предпринимателей.
При этом в первый кластер объединены
субъекты, в которых удельный вес индивидуальных предпринимателей находится в
границах от 46 % до 60 %, а во второй кластер – с удельным весом от 61 % до 71 %.
В процессе исследований поставленная
цель была достигнута. Показана логичность
рассмотрения малых и средних предприятий, а также индивидуальных предпринимателей в качестве единого структурно-системного комплекса. Обоснована целесообразность предложенных инструментов
анализа распределения объемов производства, численности работников и количества
среди трех типов предпринимательских
структур. С использованием функций плот-
Таблица 7
Характеристика кластеров, сформированных по показателю количества МСИП
Количество
Средний удельный вес в общем количестве МСИП, %
Номер
субъектов
Малые
Средние
Индивидуальные
кластера
страны
предприятия
предприятия
предприниматели
в кластере
1
15
44,6
0,9
54,5
2
36
33,2
0,8
66,0
3
3
68,3
1,4
30,3
4
22
22,5
0,6
76,9
35
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Список использованных источников
Большев Л.Н., Смирнов Н.В. Таблицы
государственной власти) субъектов
математической статистики. М.: НаРоссийской Федерации по созданию
ука, Главная редакция физико-матемаблагоприятных условий ведения
тической литературы, 1983. 416 с.
предпринимательской деятельности»
Вентцель Е.С. Теория вероятностей.
от 10.09.2012 г.
М.: Высшая школа, 2001. 575 с.
9. Пиньковецкая Ю.С. Малое и средВыгодский М.Я. Справочник по выснее предпринимательство: достигшей математике. М.: Наука, 1977.
нутый уровень и инструменты ана872 с.
лиза. Saarbrucken (Germany): LAP
Кремер Н.Ш. Теория вероятностей
Lambert Academic Publishing. 2012.
и математическая статистика. М.:
172 с.
10. Федеральная служба государственЮНИТИ-ДАНА, 2004. 573 с.
Кремер Н.Ш., Путко Б.А. Экономеной статистики. Малое и среднее
предпринимательство в России.
трика. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002.
2010: Методологические пояснения.
311 с.
Мандель И.Д. Кластерный анализ.
[Электронный ресурс]. Режим достуМ.: Финансы и статистика, 1988.
па: http://www.gks.ru/bgd/regl/b10_47/
176 с.
IssWWW.exe/Stg/metod.htm (дата обращения: 10.01.2012).
Федеральный закон № 209-ФЗ
11. Федеральная служба государствен«О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Феденой статистики: официальный сайт.
рации» от 24.07.07 г.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.gks.ru/ (дата обращеУказ Президента РФ № 1276 «Об
ния: 15.02.2013).
оценке эффективности деятельности
12. Faber
руководителей федеральных органов
V.
Clustering
and
the
исполнительной власти и высших
Continuous k-Means Algorithm //
должностных лиц (руководителей
Los Alamos Science. 1994. № 22.
высших исполнительных органов
Р. 138–144.
36
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
Л.М. Божко, канд. экон. наук, доцент,1
г. Санкт-Петербург
АНАЛИЗ И РАЗВИТИЕ ПОНЯТИЯ «УПРАВЛЕНИЕ
ОРГАНИЗАЦИОННЫМИ ИЗМЕНЕНИЯМИ»
В статье анализируется сущность и определяется взаимосвязь понятий «управление»,
«организация», «изменение» в составе категории «управление организационными изменениями». Установлена разница между организационными изменениями и управлением
организационными изменениями.
Ключевые слова: управление, менеджмент, управление изменениями, организационные
изменения, управление организационными изменениями.
Категория «управление организационными изменениями» возникла в современной литературе по управлению относительно недавно и, несмотря на бурное
появление публикаций по данной тематике
за последние десять-пятнадцать лет, еще не
закрепилась ни в научной литературе, ни
в лексиконе практикующих специалистов.
Феномен организационных изменений появился не так давно (и в зарубежных странах, и в России), поэтому нет однозначного
или, по крайней мере, схожего его восприятия, отношения к нему. Не рассматриваемое за редким исключением на рубеже
XX–XXI вв., управление изменениями за
первые десять лет текущего столетия стало
одним из часто упоминаемых и обсуждаемых в отечественной научной литературе
понятий. Во втором десятилетии XXI в. мы
отмечаем всплеск публикационной активности по проблемам проведения организационных изменений (табл. 1).
Организационные изменения как явление претерпели стремительное развитие и
в науке, и в практике менеджмента. Еще в
конце XX в. слово «изменения» за редким
исключением использовали применитель-
но к внешней среде, а организационные
изменения называли другими, смежными
терминами (инновации, реформирование и
т. п.). В то же время в теории настоятельно
стояла потребность в ответвлении и специальном исследовании нового направления
менеджмента – управления организационными изменениями. Изменения внутри
организации поначалу рассматривались как
внедрение новшеств, как проектная деятельность, как мероприятия по повышению
конкурентоспособности организации.
Отечественная наука управления изменениями уходит корнями в управление
проектами, в инновационный менеджмент
(90-е гг. XX в.). Далее она вбирает в себя методологию и инструментарий стратегического менеджмента, организационного развития, реинжиниринга бизнес-процессов
(нулевые годы XXI в.). В настоящее время
(10-е гг. XXI в.), зарекомендовав себя как
самостоятельная дисциплина, управление
изменениями достаточно широко использует инструментарий смежных управленческих наук (стратегического менеджмента,
теории организации, инвестиционного менеджмента, управления персоналом и др.),
преподается в вузах и выходит за рамки
экономических наук.
Например, организационные изменения
активно и успешно изучаются и в психологии, и в социологии, что подтверждается
Божко Леся Михайловна – кандидат экономических
наук, доцент кафедры менеджмента и маркетинга факультета «Экономика и социальное управление» Петербургского государственного университета путей
сообщения; e-mail: lemib@rambler.ru.
1
37
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
защитой диссертаций по данной тематике. На современном этапе своего развития
управление изменениями адаптируется в
экономической науке для различных отраслей народного хозяйства: исследуются
проблемы управления изменениями в промышленности, на транспорте, в гостиничном бизнесе и др.
Таким образом, на формирование понятийного аппарата управления изменениями
влияют три ключевых фактора:
1) становление и развитие управления
изменениями как самостоятельного научного направления;
2) изменение представлений об управлении и организации (диалектика этих понятий);
3) насущная потребность со стороны
прикладного менеджмента как в разработанной, актуальной реалиям общей теории
и методологии управления изменениями,
так и в адаптированных применительно к
конкретным отраслям и сферам деятельности технологий управления изменениями.
Категорию «управление организационными изменениями» мы проанализируем
по понятиям, входящим в состав данного
словосочетания: «управление», «организация» и «изменение». Поиск наиболее подходящей трактовки управления организационными изменениями окажется эффективным, если установить логическую связь
между всеми тремя терминами («управление», «организация» и «изменение»), служащими для расчлененного обозначения
единого понятия.
Мы будем проводить исследование по
схеме «управление → изменения → организация», отражающей подчинительную
связь соединения слов «управление», «организационными», «изменениями» в исследуемом словосочетании. Слово «управление» здесь выступает главным членом и
определяющим все остальное понятием:
«управление чем?» – «изменениями» (инструментатив, зависимый член). Управление означает действие, проявление активности, исходящей от субъекта. На значимость
слова «управление» в исследуемом – подчинительном – словосочетании указывает
даже вид подчинительной связи, а именно
управление (т. е. не согласование и не примыкание). Словосочетание «организационные изменения» также подчинительное, но
в нем уже главным словом будет «изменения». Зависимое слово «организационные»
связано с главным связью «согласование»
(оно согласуется с главным в роде, числе,
падеже).
В литературе на настоящий момент нет
однозначности по поводу использования
одной из двух дефиниций – «управления»
или «менеджмента» – применительно к
организационным изменениям. Наряду с
Таблица 1
Результаты поисковых запросов «управление изменениями», «менеджмент
изменений» в Научной электронной библиотеке (http://elibrary.ru)
за 1991–2013 гг.*
Поисковый запрос
Управление изменениями
Менеджмент изменений
Количество результатов по периодам
1991**–2000 гг.
2001–2010 гг.
2011–2013 гг.
54
4064
2147
3
397
209
* Отбор проводился по названиям публикации, аннотациям, ключевым словам. Учитывались все типы публикаций: статьи в журналах, книги, материалы конференций, депонированные рукописи, диссертации, отчеты, патенты. 2013 г. – текущий год, данные за этот год могут меняться ежедневно. Результаты за 2013 г. приведены по
состоянию на 26.04.13.
** 1991 г. – год издания самых ранних публикаций, размещенных в Научной электронной библиотеке.
38
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
«управлением организационными изменениями» в литературе встречается «менеджмент изменений», порой – «менеджмент
организационных изменений» (см. табл. 2).
Попытаемся сначала разобраться в вопросе: какая дефиниция – «управление»
или «менеджмент» – наиболее приемлема
для определения данного феномена?
Понятие «управление» уже стало относительно конкретным в экономической науке, хотя оно постоянно уточняется (что свидетельствует о развитии науки управления).
Понятие «управление» трактуется в
современной экономической литературе
по-разному. Наиболее распространенными
подходами к определению управления являются:
1. Управление как воздействие (см. [1], [2]).
Так, в Современном экономическом словаре находим: «Управление – сознательное
целенаправленное воздействие со стороны
субъектов, органов на людей и экономические объекты, осуществляемое с целью направить их действия и получить желаемые
результаты» [3].
2. Управление как процесс (см. [4, с. 6],
[5]). В Толковом словаре экономических терминов «управление» раскрывается как «процесс регулирования состояния экономической системы хозяйственного объекта» [6].
Встречаются также такие вариации толкования, как «организация процессов» [7],
«процесс воздействия» [8]. Менее распространенными, но используемые для определенных случаев являются трактовки «управления» как функции или совокупности функций [9], вида профессиональной деятельности, принятия и реализация решений и даже
труд людей [10]. Управлением называется
аппарат, орган власти. Управление как наука – это «система упорядоченных знаний в
виде концепций, теорий, принципов, способов и форм управления» [11]. Однако, на наш
взгляд, определения, содержащие толкуемое
слово, не вполне удачные. Пожалуй, более
корректным является такое разъяснение: наука управления «создает, систематизирует и
распространяет знания о том, как осуществлять управленческую деятельность» [12].
В пору становления рыночных отношений в России, подчеркивая необходимость
работать в новых экономических условиях, стали говорить о «менеджменте»,
противопоставляя ему «управление» как
характерное для административной системы понятие.
Известно, что менеджмент – слово английского происхождения (management),
которое в переводе на русский язык означает «управление, руководство, регулирование, заведование» [13] Первоначально
слово «management» означало «искусство
управлять лошадьми» [14], в других источниках – «умение объезжать лошадей» [12].
Таблица 2
Результаты поисковых запросов «управление организационными
изменениями», «менеджмент изменений», «менеджмент организационных
изменений» в Научной электронной библиотеке (http://elibrary.ru)
за период 2010–2013 гг.*
Поисковый запрос
Количество результатов
Управление организационными изменениями
242
Менеджмент изменений
306
Менеджмент организационных изменений
40
Примечание. * Отбор проводился по названиям публикации, аннотациям, ключевым словам. Учитывались все типы публикаций: статьи в журналах, книги, материалы конференций, депонированные
рукописи, диссертации, отчеты, патенты. 2013 г. – текущий год, данные за этот год могут меняться
ежедневно. Результаты за 2013 г. приведены по состоянию на 26.04.13.
39
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Английский глагол «to manage» (управлять), в свою очередь, произошел от латинского слова «manus» (рука). Буквально «менеджмент» можно определить как «руководство людьми». В современной учебной
литературе «менеджмент» трактуется как
«вид деятельности по руководству коллективами людей для достижения поставленных целей организации» [4, с. 5].
Если не четкая граница, то смысловая разница между «управлением» и «менеджментом» имеется. Эта разница попрежнему обсуждается в современных научных публикациях, так как менеджмент
покрывает все большую сферу управления,
проникая в прежде «управленческие» сферы (менеджмент образования, здравоохранения, менеджмент некоммерческой сферы
и др.) и распространяясь на новые объекты
(самоменеджмент, тайм-менеджмент, менеджмент знаний и пр.). Несмотря на то,
что граница между управлением и менеджментом все больше стирается, ключевое
различие между этими понятиями, на наш
взгляд, всегда будет заключаться в объекте.
Управлять можно самыми разными объектами (не только организациями), но главным объектом в менеджменте был и остается персонал организации (человеческие
ресурсы).
Обычно при выявлении специфики
понятий «управление» и «менеджмент»
помимо объекта указывают также на приоритеты, разделяют принципы управления
и менеджмента, но все они обычно также
связаны с человеческим фактором (см., например, [15, с. 7–9]). Зачастую менеджмент
рассматривается как часть управленческой
деятельности, имеющая рыночную подоплеку, но при этом менеджмент определяется через термин «управление».
Порой указывается, что менеджмент
отличается от управления более высокой
степенью свободы руководителей и подчиненных в условиях неопределенных ситуаций [12], [14]. Получается, что «менеджмент» несет в себе дух современности, а
от «управления», напротив, веет пережитками административной системы (ограничением свободы руководителей, идеей
предопределенности основных событий и
т. п.). Именно по этой причине многие новомодные, недостаточно апробированные
идеи по совершенствованию деятельности
организации называются менеджментом,
а не управлением. В современной учебной литературе границы менеджмента
существенно расширились, и он уже стал
рассматриваться как составная часть культуры и мировоззрения человеческой цивилизации, отражающей и соответствующей
уровню ее развития (см. [4, с. 9]).
Исходя из наших рассуждений по поводу разницы между управлением и менеджментом, можно предположить, что
термин «менеджмент» более применим для
организационных изменений. Во-первых,
менеджмент подразумевает воздействие на
людей, а организационные изменения – это
всегда работа с людьми, поскольку изменения происходят в организации. Во-вторых,
менеджмент
подчеркивает
рыночную
ориентацию деятельности, а изменения
в организации часто проводятся с целью
адаптации к новым рыночным условиям.
В-третьих, осуществление изменений – это
сравнительно новое направление в управлении организацией. Поскольку не только
в деловом, но и в научном обороте часто
принято новые технологии называть менеджментом, то понятие «менеджмент изменений» могло бы явиться не просто модным
атрибутом, а системой современных знаний
и приемов. Отсюда корректнее было бы использовать термин «менеджмент организационных изменений» вместо «управления
организационными изменениями». К тому
же в англоязычной литературе, откуда, собственно, и перенимаются современные знания по управлению и передовой зарубежный опыт, исследуемое понятие называется
«change management» ([16], [17] и др.) и
дословно переводится на русский язык как
«менеджмент изменений». Формулировку
40
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
«change management» используют приезжающие в Россию иностранные специалисты-консультанты в этой сфере (см. [18]).
Однако, как видно из табл. 2, отечественная
научная общественность чаще склоняется к
использованию категории «управление организационными изменениями».
Внести ясность в исследование данного
вопроса нам помогли результаты исследования категорий «управление» и менеджмент»
Д. А. Мизгулина. Всесторонне исследуя
значения понятий «управление» и «менеджмент», Д. А. Мизгулин на основе анализа
различных точек зрения заключил, что «данные термины синонимичны по этимологическому и лингвистическому наполнению и
идентичны по содержанию» [19, с. 65].
Действительно, содержание термина
«управление» может рассматриваться с
разных позиций: как науки, как искусства,
как функции, как процесса, как органа
власти. Точно таким же многоаспектным
понятием является «менеджмент». При
таком анализе различия между «управлением» и «менеджментом» размываются.
Тогда допустимо употребление понятия
«управления организационными изменениями» наряду с «менеджментом изменений». Возможно, одно из них в будущем
полностью выместит другое (из русского
языка). Дополнительным аргументом в
пользу использования «управления» может стать чувство патриотизма и гордости
за великий русский язык: слово «управление» является более привычным синонимом «менеджмента», оно перестало
рассматриваться как рудимент командноадминистративной системы и используется применительно ко многим направлениям жизнедеятельности современного
предприятия (корпоративное управление,
управление развитием персонала, управление взаимоотношениями с клиентами
и др.). Использование «управления», а не
«менеджмента» для организационных изменений указывает также на более широкий выбор технологий и методов «управ-
ления», т. к. «менеджмент» – это все же
часть «управления».
Таким образом, на обывательском
уровне и в практической сфере понятия
«управление» и «менеджмент» порой подменяются, что вполне допустимо. В научном обороте данные понятия различаются
по наполнению, что все же не мешает использовать их как синонимы. Несмотря
на то, что понятие «менеджмент» давно
уже стало привычным в экономической
литературе, оно по-прежнему развивается, уточняясь для каждой области. Кроме
того, менеджмент находит новые объекты и
сферы применения. Эта тенденция стирает
различия между менеджментом и управлением, но по-прежнему менеджмент выступает именно как рыночно ориентированное
управление с использованием современных
знаний и передовых технологий. Ключевой
особенностью менеджмента было и остается то, что менеджмент – это всегда управление людьми.
Задача определения управления организационными изменениями состоит не в
том, чтобы предложить еще одно авторское
определение, а в том, чтобы раскрыть содержание исследуемого понятия, что обеспечит должные теоретические предпосылки для решения насущных проблем на
практике. Поэтому считаем, что дефиниция
«управление» будет более приемлемой для
обозначения управления организационными изменениями. Использование термина
«управления» позволяет использовать богатый, переосмысливаемый сегодня опыт
управленческой деятельности в нашей
стране до становления рыночных отношений, подчеркивает самобытность рыночных отношений в России и патриотизм
отечественной управленческой мысли, открывает простор для использования более
широкого, чем в менеджменте, спектра возможностей.
Обратимся к понятию «организация».
Слово «организация» в менеджменте традиционно рассматривается в двух ракурсах:
41
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
1) как социально-экономическая система, ориентированная на достижение поставленных целей;
2) как функция управления, которая
связана прежде всего с формированием
организационной структуры управления, а
также проектированием работ, распределением задач между участниками и т. п.
В подтверждение в электронном толковом словаре Upravlenie24.ru находим два
развернутых толкования: «Организация –
это открытая система взаимодействующих и
управляемых частей (подразделений, людей
и т. д.), работающая с определенной целью,
смыслом, миссией и имеющая в своем распоряжении ресурсы: финансовые ресурсы;
материальные ресурсы (оборудование и
т.п.); людские ресурсы; информационные
ресурсы; временные ресурсы» и «Организация – составная часть управленческой деятельности, представляющая собой процесс,
комбинирующий труд, выполняемые индивидуальными или группами людей, наделенных качествами, необходимыми для его
выполнения, так, что обеспечиваются наилучшие условия эффективного, систематического, позитивного скоординированного
приложения знаний работников» [12].
Нас интересует значение слова «организация» в первом варианте. Синонимами
организации как целеориентированной системы выступают понятия «предприятие»,
«фирма». Принимая во внимание ряд толкований, отметим, что слово «предприятие»
заключает в себе финансовый интерес (прибыль) для его владельцев и руководителей,
а слово «фирма» наряду с коммерческим
смыслом предполагает частную форму собственности. Здесь противоположным по
смыслу словом (антонимом) является «учреждение». И «фирму», и «учреждение»
можно заменить словом «организация», но
«учреждение» «фирмой» – нет. В свете расширяющихся представлений об управлении
(как в качестве его объекта, так и в качестве
возможностей применения) организацией
можно назвать и предприятие, и фирму, и
учреждение. Организационные изменения
происходят на предприятиях всех форм
и отраслей, потому «организация» в составе словосочетания «организационные
изменения» наиболее приемлемо. Другим
аргументом в пользу «организационных»
изменений является масштаб изменений:
перемены могут происходить как во всей
организации, так и в ее части (подразделении), но даже в этом случае дело касается
организации (как организации работы подразделения).
В понятии управление организационными изменениями категория «изменения» является, пожалуй, наиболее дискутируемым.
Несмотря на разнообразие концептуальных
моделей и подходов к проведению организационных изменений, до настоящего
времени в науке управления не сложилось
единого понимания о сущности исследуемого понятия. В теории менеджмента и тем
более в еще молодой теории управления
организационными изменениями стоит вопрос о том, рассматривать ли термины «изменение», «преобразование», «реформирование», «развитие», «трансформация»,
«адаптация», «реинжиниринг» и т. п. как
синонимы, разделять по принципиальным
отличиям или объединять в какое-то одно
из них общее понятие, вбирающее в себя
признаки других.
Слово «change» в составе «change
management» восходит к французскому слову «changer», означающему в первоначальном значении «изгиб», «поворот» (ветвей
дерева, виноградной лозы). Можно провести параллель между виноградной лозой и
организацией: и та и другая совершает «поворот» (т. е. изменяется) под внешним воздействием (солнца, факторов внешней среды). Поэтому слова «change» и его перевод
на русский язык «изменение» максимально
отражают взгляд на организацию как на организм (органический подход). С этой точки
зрения, «изменения» по сути – это «внутренние повороты» (жизненно необходимые или
для использования возможностей).
42
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
Вместе с тем слово «изменение» часто используется и для описания внешних процессов (факторов внешней среды):
конъюнктуры рынка, социальной или политической обстановки и т. п. Именно поэтому для уточнения того, какие именно
изменения имеются в виду, порой приходится конкретизировать: «внутренние»
(т. е. организационные) изменения или
«внешние» изменения.
В настоящее время существуют много
определений понятия «изменение». Каждый из авторов вкладывает свой смысл в
это понятие. В 2004 г. Т. Е. Андреева представила сравнительный анализ основных
подходов к определению организационных
изменений [20, с. 35], где разделила ряд авторских определений слова «изменения»
на те, где под изменениями понимается
содержание, понимается процесс и присутствуют обе эти характеристики одновременно. Предложенный подход к анализу понятия изменения получает развитие и
широкое распространение благодаря трудам Г. В. Широковой, которая отметила,
что «подобное разделение имеет серьезное прикладное значение для исследователей» [21, с. 55], поскольку исследование
организационных изменений будет тогда
полноценным, когда станет охватывать и
содержательную, и процессную сторону
изменений. Четкое разделение содержания
и процесса изменений присутствует в следующих определениях [20, с. 35–36]:
• «содержание изменения – эмпирическое наблюдение различий в форме,
качестве или состоянии какого-либо организационного элемента в
течение времени. Организационным элементом может быть работа
конкретного сотрудника, рабочая
группа, организационная стратегия,
программа, продукт или вся организация в целом;
• процесс изменения – последовательность событий, которые привели к
наблюдаемому
содержательному
изменению в организации, т. е. совокупность причин, вызвавших изменение, и подпроцессов принятия
решения об изменении, его детальной проработки и внедрения в организации».
По ее мнению А. И. Гилиуллиной,
определения изменений, где учтены и содержание, и процесс изменений, имеют
недостаток: они «чаще констатируют факт,
а не раскрывают, почему именно в модели
существуют те или иные элементы и взаимосвязи» [22]. Потому, по заключению
автора, попытки объединить два направления в одном определении «не имеют
достойного результата». В качестве своего решения А. И. Галиуллина дает такое
определение: «Организационные изменения – целенаправленный процесс освоения
организацией новых моделей функционирования для перевода самой организации
или ее элемента(тов) в качественно новое
состояние» [22]. Как видим, организационные изменения здесь трактуются как
комплексное, многомерное понятие, при
этом учтены не только содержательная и
процессная составляющие, но и отмечена
целенаправленность изменений. Вместе с
тем обратим внимание на то, что «организационные изменения» и «управление организационными изменениями» не одно и
то же. Как мы выяснили, это «управление»
является целенаправленным процессом,
процессом воздействия на что-то, т. е. какой-либо объект. В то же время в управлении организационными изменениями таким объектом являются организационные
изменения.
Мы под организационным изменением
понимаем смену характеристик (формы,
содержания, качества) какого-либо организационного элемента или организации в
целом за определенный период. Полагаем,
что «изменениями могут быть и радикальные, масштабные перемены в организации, и детальные, более узкие, связанные
с внедрением новшеств, а также переме43
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ны, не связанные напрямую с инновационной деятельностью, но имеющие целью
построить адекватную требованиям среды систему предприятия (организации)
[23, с. 5].
На основе анализа составляющих понятие «управление организационными изменениями» дефиниций мы можем дать его
уточненное определение. Управление организационными изменениями – это управленческое воздействие на организационный элемент или всю организацию в целом
с целью придания ей новых качественных и
количественных характеристик.
Организационные изменения – это емкое понятие. К организационным изменениям относятся реструктуризация, реорга-
1.
2.
3.
4.
5.
низация, реформирование, реинжиниринг,
инновации и другие виды изменений. В том
или ином случае каждая из перечисленных
категорий, являющейся разновидностью организационных изменений, и понятие «организационные изменения» могут выступать
как синонимы. Использование однозначной
категории организационных изменений,
четкие понятия организационных изменений и управления организационными изменениями являются основой для понимания
сути данного феномена, а конкретизация
изменений на прикладном уровне позволит
максимально сблизить понимаемое, желаемое (планируемое) и достигнутое, т. е. повысить эффективность проведения организационных изменений.
Список использованных источников
Кураков Л. Экономика и право:
жим доступа: http://www.vocable.ru/
словарь-справочник.
[Электронdictionary/98/word/upravlenie
(дата
ный ресурс]. Режим доступа: http://
обращения: 23.04.2013).
w w w. v o c a b l e . r u / d i c t i o n a r y / 8 0 /
6. Толковый словарь экономических
word/upravlenie (дата обращения:
терминов. [Электронный ресурс]. Ре23.04.2013).
жим доступа: http://www.bibliotekar.
ru/biznes-15-7/63.htm (дата обращеТарасов C. Глоссарий системнония: 25.04.2013).
го аналитика предприятия (проект
7. Управление маркетингом: глоссаarbinada.com). [Электронный ресурс].
Режим доступа: http://www.vocable.
рий / под ред. Короткова А. В., Сиru/dictionary/640/word/upravlenie
няевой И. М. [Электронный ресурс].
(дата обращения: 23.04.2013).
Режим доступа: http://www.vocable.ru/
Райзберг Б., Лозовский Л., Староdictionary/810/word/upravlenie (дата обдубцева Е. Современный эконоращения: 23.04.2013).
мический словарь. [Электронный
8. Гукасьян Г. М. Экономика от А
до Я: Тематический справочник,
ресурс]. Режим доступа: URL:
2007. [Электронный ресурс]. Реhttp://www.vocable.ru/dictionary/88/
word/upravlenie (дата обращения:
жим доступа: http://www.vocable.ru/
23.04.2013).
dictionary/910/word/upravlenie (дата
Грушенко В.И. Менеджмент. Вособращения: 23.04.2013).
приятие сущности менеджмента в
9. Словари online – Экономический
словарь. [Электронный ресурс]. Реусловиях стратегических изменений:
жим доступа: http://www.slovariучеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2011.
online.ru/word/исторический-словарь/
288 с.
Азрилиян А. Большой бухгалтерский
управление.html (дата обращения:
словарь. [Электронный ресурс]. Ре25.04.2013).
44
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
10. Psylist.net Психологический образовательный сайт. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://psylist.
net/uprav/ponat3.htm (дата обращения: 25.04.2013).
11. Economyx.ru экономические словари. [Электронный ресурс]. Режим
доступа:
http://www.economyx.ru/
marketing/page/upravlenie.2209/ (дата
обращения: 25.04.2013).
12. Upravlenie24.ru. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.
upravlenie24.ru (дата обращения:
25.04.2013).
13. Англо-русский словарь. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://
english-dictionary.ru/search.php (дата
обращения 23.04.2013).
14. Саак А. Э., Пшеничных Ю. А.
Менеджмент в социально-культурном сервисе и туризме: Учебное пособие. [Электронный ресурс]. Режим
доступа:
http://www.piter-press.ru/
attachment.php?barcode=978546901
368&at=exc&n=0 (дата обращения:
26.04.2013).
15. Коротков Э. М. Развитие менеджмент-образования: технологии и
методическое обеспечение // Профессиональный учебник. 2006. № 4 (10).
Режим доступа: http://www.unitydana.ru/index.php?option=com_conten
t&task=view&id=112&Itemid=32(дата
обращения: 23.04.2013).
Management
//
eHow.
16. Change
[Электронный
ресурс].
Режим
доступа:
http://www.ehow.com/
change-management/ (address date:
25.04.2013).
45
17. Themanager.org: Management Portal.
[Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.themanager.org/
Knowledgebase/Management/Change.
htm (address date: 25.04.2013).
18. Как управлять переменами: Change
Management глазами специалиста:
Интервью с международным консультантом в области внедрения изменений А. Скотт (02.03.2003) //
E-xecutive.ru. [Электронный ресурс].
Режим доступа: http://www.e-xecutive.
ru/knowledge/announcement/339237/
(дата обращения: 25.04.2013).
19. Мизгулин Д. А. Методологические подходы к определению содержания понятий «управление» и
«менеджмент» // Известия СанктПетербургского университета экономики и финансов. 2012. № 1. С. 62–67.
20. Андреева Т. Е. Организационные изменения: сравнительный анализ основных концепций // Вестник СанктПетербургского ун-та. Сер. 8: Менеджмент. 2004. № 2. С. 33–50.
21. Широкова Г. В. Управление организационными изменениями: учеб. пособие. СПб.: Издат. дом СПбГУ, 2005.
432 с.
22. Галиуллина А. И. Проблема определения организационных изменений //
Международный журнал экспериментального образования. 2011. № 8.
С. 210.
23. Божко Л. М. Развитие маркетингового инструментария в управлении
преобразованиями на предприятии:
монография. Тверь: Твер. гос. ун-т,
2007. 168 с.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
В.Г. Мохов, д-р экон. наук, профессор,
Б.В. Шмаков, канд. экон. наук,1
г. Челябинск
ЛИДЕРСТВО В МАЛЫХ ГРУППАХ
Изложен авторский подход к гносеологической характеристике категорий «малая группа»
и «лидерство». Обосновано, что вне зоны внимания ученых и практиков остается тот факт,
что малая группа, являясь системой, сама функционирует в соответствии с законами развития
систем. В статье малая группа рассматривается как неделимая, активная и креативная часть
природной социально-технико-экономической системы. Предложен метод формирования
«команды» малой группы. Уточнены понятия «малая группа» и «лидерство».
Ключевые слова: малая группа, лидер, социально-технико-экономическая система,
деятельностная совместимость.
(ПСТЭС), требующая соответствующего
многоаспектного учета взаимосвязей при
принятии решений. В СТЭС:
• компоненты системы и сами системы – динамичны, связи непосредственны;
• инновационные,
взаимовлияние
«мгновенны» во времени, результаты приближены к настоящему и непредсказуемы;
• будущее состояние СТЭС уже не
прогнозируется, а проектируется
(конструируется) и часто неудачно.
Это потребовало изменения и соответствующих принципов функционирования
систем на микроуровне.
Ожидать появление «гениальных профессионалов» способных учитывать взаимовлияния в СТЭС не приходиться из-за
возросшей сложности и неопределенности последствий взаимодействия систем.
Следовательно, для принятия решений в
ПСТЭС требуется согласованная деятельность многих специалистов, реализующих
системный подход.
Ю.Д. Красовский, исследуя поведение
коллективов в организации, выделил 4 сегмента функционирования: прессинговый
(образованный технологическим и экономическим стереотипами менеджмента),
мобилизационный (экономический и пси-
Вторая половина XX века внесла серьезные коррективы во взаимосвязи больших
систем: социальной, технико-технологической, экономической и природной, изменив
их структурные и временные параметры.
Изменение произведенные в одной системе
теперь почти сразу сказываются в других
системах, изменяя их структуру и результативность (рис. 1).
Теперь нельзя «безнаказанно» принимать решения в одной из них (например, в
технико-технологической или социальной)
без учета последствий которые возникнут
(достаточно быстро – иногда мгновенно)
в других. Возникли сферы деятельности,
когда уже недостаточно быть профессионалом в одной системе, требуется учет структурных взаимовлияний сразу в различных
системах. Появилась новая, целостная социально-технико-экономическая система
(СТЭС), погруженная в природную социально-технико-экономическую систему
Мохов Вениамин Геннадьевич – доктор экономических наук, профессор, заместитель декана факультета экономики и предпринимательства Южно-Уральского государственного университета (НИУ); e-mail:
mokhov50@mail.ru.
Шмаков Борис Васильевич – кандидат экономических
наук, доцент кафедры предпринимательства и менеджмента Южно-Уральского государственного университета (НИУ); e-mail: shboris17a@mail.ru.
1
46
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
хологический стереотипы), ригористиче- управления ПСТЭС) единицей социальной
ский (технологический и этический стере- системы предприятия является малая групотипы) и автономный (психологический и па, согласованная по целевой установке и
ȼȽ. Ɇɨɯɨɜ, ɞɪɷɤɨɧ. ɧɚɭɤ, ɩɪɨɮɟɫɫɨɪ,
этический стереотипы) [1]. Нас интересует структурированная в соответствии с совре-1
ɒɦɚɤɨɜ,
ɤɚɧɞ. ɷɤɨɧ. ɧɚɭɤ,
структурой
ПСТЭС.
ригористический сегмент, в котором чле- меннойȻȼ.
Такой вывод согласуется ɝ.
и сɑɟɥɹɛɢɧɫɤ
концепцины коллектива работают не за страх, а за
совесть, и автономный сегмент, в рамках ей управления проектами, ядром которой
ɅɂȾȿɊɋɌȼɈȼɆȺɅɕɏȽɊɍɉɉȺɏ
которого малой группой
(командой) реали- является командная деятельность. Эффекзуется концепция «управление проектами». тивность данного подхода не вызывает соɂɡɥɨɠɟɧ
ɚɜɬɨɪɫɤɢɣ
ɝɧɨɫɟɨɥɨɝɢɱɟɫɤɨɣ
Именно
в этих
сегментахɩɨɞɯɨɞ
особуюɤроль
при- мнений.ɯɚɪɚɤɬɟɪɢɫɬɢɤɟ ɤɚɬɟɝɨɪɢɣ «ɦɚɥɚɹ
ɝɪɭɩɩɚ»
ɢ «ɥɢɞɟɪɫɬɜɨ».
ɜɧɟ ɡɨɧɵ ɜɧɢɦɚɧɢɹ
ɭɱɟɧɵɯ
ɢ ɩɪɚɤɬɢɤɨɜ
ɨɫɬɚɟɬɫɹ
Проблемам
малой
группы посвящеобретает
групповая Ɉɛɨɫɧɨɜɚɧɨ,
деятельность,ɱɬɨпозвоɬɨɬɮɚɤɬ,
ɱɬɨɦɚɥɚɹɝɪɭɩɩɚ,
ɹɜɥɹɹɫɶɫɢɫɬɟɦɨɣ,
ɫɚɦɚɮɭɧɤɰɢɨɧɢɪɭɟɬɜɫɨɨɬɜɟɬɫɬɜɢɢɫɡɚɤɨɧɚляющая повышать экономическую отдачу но множество разработок, охватывающих
ɦɢɪɚɡɜɢɬɢɹɫɢɫɬɟɦ.
ȼɫɬɚɬɶɟɦɚɥɚɹɝɪɭɩɩɚɪɚɫɫɦɚɬɪɢɜɚɟɬɫɹɤɚɤɧɟɞɟɥɢɦɚɹ,
количественноза счет синергетического
эффекта. В этих различные стороны ее ɚɤɬɢɜɧɚɹɢɤɪɟɚ. ɉɪɟɞɥɨɠɟɧ
ɦɟɬɨɞ
ɬɢɜɧɚɹ
ɱɚɫɬɶ
ɩɪɢɪɨɞɧɨɣ
ɫɨɰɢɚɥɶɧɨɬɟɯɧɢɤɨɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɣ
ɫɢɫɬɟɦɵанализа
(Р. Мертон,
группах начинают превалировать процессы го и качественного
ɮɨɪɦɢɪɨɜɚɧɢɹ
«ɤɨɦɚɧɞɵ»
ɦɚɥɨɣɝɪɭɩɩɵ.
ɍɬɨɱɧɟɧɵɩɨɧɹɬɢɹ
«ɦɚɥɚɹɝɪɭɩɩɚ»
ɢ
«ɥɢɞɟɪɫɬɜɨ».
самоорганизации и перераспределения со- Г.С. Антипина, А.А. Крылов, М. Шоу,
циальных и деятельностных ролей. Особое Р.Л. Кричевский, Е.М. Дубов, Б.Ф. Ломов
Ʉɥɸɱɟɜɵɟ ɫɥɨɜɚ: ɦɚɥɚɹ ɝɪɭɩɩɚ, ɥɢɞɟɪ, ɫɨɰɢɚɥɶɧɨɬɟɯɧɢɤɨɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɚɹ ɫɢɫɬɟɦɚ,
место занимает автономный сегмент, где от и др.) и качественных показателей малой
ɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɧɚɹɫɨɜɦɟɫɬɢɦɨɫɬɶ.
членов команды требуется не только брать группы (Т. Миллз, Н. Смелзер, Г.М. Анна себя ответственность за принимаемые дреева, М. Шоу, Ю.П. Платонов, Я. Щеȼɬɨɪɚɹ
ɩɨɥɨɜɢɧɚ
XX
ɜɟɤɚ ɜɧɟɫɥɚ ɫɟɪɶɟɡɧɵɟ
ɜɨЛытов
ɜɡɚɢɦɨɫɜɹɡɢ
решения
в области
своей
ответственности,
паньский, ɤɨɪɪɟɤɬɢɜɵ
С.С. Фролов, Д.
и др.).
ɛɨɥɶɲɢɯɫɢɫɬɟɦ:
ɫɨɰɢɚɥɶɧɨɣ,
ɬɟɯɧɢɤɨɬɟɯɧɨɥɨɝɢɱɟɫɤɨɣ,
ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɣɢɩɪɢно и творчески решать проблемы в процесОднако до сих пор остается вне зоны
ɪɨɞɧɨɣ,
ɢɡɦɟɧɢɜɢɯɫɬɪɭɤɬɭɪɧɵɟɢɜɪɟɦɟɧɧɵɟɩɚɪɚɦɟɬɪɵ.
се коллективного
согласования решений.
внимания ученых ɂɡɦɟɧɟɧɢɟɩɪɨɢɡɜɟи практиков тот факт,
ɞɟɧɧɵɟ
ɜ ɨɞɧɨɣ
ɫɢɫɬɟɦɟ
ɩɨɱɬɢ
ɜ ɞɪɭɝɢɯ
ɫɢɫɬɟɦɚɯ,
Таким
образом,
можноɬɟɩɟɪɶ
утверждать,
что ɫɪɚɡɭ
что ɫɤɚɡɵɜɚɸɬɫɹ
малая группа, являясь
системой,
сама
элементарной (неделимой с точки зрения (ɪɢɫ.
функционирует
в соответствии с законами
ɢɡɦɟɧɹɹɢɯɫɬɪɭɤɬɭɪɭɢɪɟɡɭɥɶɬɚɬɢɜɧɨɫɬɶ
1).
Рис. 1. Структура СТЭС
1
Ɇɨɯɨɜ ȼɟɧɢɚɦɢɧȽɟɧɧɚɞɶɟɜɢɱ – ɞɨɤɬɨɪ ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɢɯ47
ɧɚɭɤ, ɩɪɨɮɟɫɫɨɪ, ɡɚɦɟɫɬɢɬɟɥɶɞɟɤɚɧɚ ɮɚɤɭɥɶɬɟɬɚ ɷɤɨɧɨɦɢɤɢ ɢ ɩɪɟɞɩɪɢɧɢɦɚɬɟɥɶɫɬɜɚ ɘɠɧɨɍɪɚɥɶɫɤɨɝɨ ɝɨɫɭɞɚɪɫɬɜɟɧɧɨɝɨ ɭɧɢɜɟɪɫɢɬɟɬɚ (ɇɂɍ); e-mail:
mokhov50@mail.ru.
ɒɦɚɤɨɜ Ȼɨɪɢɫ ȼɚɫɢɥɶɟɜɢɱ – ɤɚɧɞɢɞɚɬ ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɢɯ ɧɚɭɤ, ɞɨɰɟɧɬ ɤɚɮɟɞɪɵ ɩɪɟɞɩɪɢɧɢɦɚɬɟɥɶɫɬɜɚ ɢ ɦɟɧɟɞɠɦɟɧɬɚɘɠɧɨɍɪɚɥɶɫɤɨɝɨɝɨɫɭɞɚɪɫɬɜɟɧɧɨɝɨɭɧɢɜɟɪɫɢɬɟɬɚ (ɇɂɍ); e-mail: shboris17a@mail.ru.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
развития систем (ЗРС). Исследователи жизненного цикла группы (А.С. Макаренко,
Б. Такман, А.Л. Журавлев, Л.И. Уманский,
И. Альтмен, Д. Тейлор, И. Адизес и др.) отмечают необходимость согласования группы с этапом её развития. Тем не менее, во
всех исследованиях наблюдается один недостаток, связанный с несистемным рассмотрением проблемы.
Динамика группы рассматривается зависящей либо только от внутренних причин (Ф. Шамбо, Е. Холландер, Д. Макгрет,
И. Альтмен, Д. Ливайн, Р. Морленд, Н. Обер,
Е. Мабри, Л.И. Уманский, А.И. Донцова,
А.В. Петровский, Д. Картрайт, А. Зандер,
Д. Морено, Т. Ньюкомом, В.В. Шпалинский
и др.), либо только от внешних (Г.М. Андреевой, В.С. Агеев, Л.И. Уманский, А.Г. Кирпичник, Р.Л. Кричевский, Е.М. Дубовская и
др.). Попытки же частичного объединения
этих исследований (Б. Такмен, М. Йенсен,
Р.Л. Кричевский, Е.М. Дубовская и др.) не
принесли результата из-за игнорирования
системы ЗРТС.
Именно системность закономерностей
развития, исключает механистический подход к объединению последствий от действия различных законов и требует учета
их взаимодействия при объяснении результатов деятельности и состояния группы [2].
Кроме того, проводимый анализ логистической зависимости жизненного цикла группы (закон S-образного развития системы)
не учитывает того факта, что не только состояние компонентов группы влияют на вид
кривой, но и этап развития (точка в которой
находиться группа на кривой жизненного
цикла) влияет на состояние как самой группы, так и ее членов.
Рассматривая малую группу как неделимую, активную и креативную часть
социальной системы ПСТЭС, следует
учитывать тот факт, что, являясь приемником личности, малая группа не только выполняет свои функции, но и несет полную
ответственность за эффективность своей
деятельности. Именно этот факт требует
рассматривать группу с еще одной стороны – как информационный компонент вышестоящей системы. В работах [2, 3, 4] показано, как и при каких условиях формируется оптимальная по содержанию группа.
Вместе с тем вопрос лидерства в группе
остался не решенным, но имеющим самое
непосредственное влияние на ее эффективность.
В связи с некоторым разбросом мнений
о содержании и структуре «малой группы»
целесообразно провести системное исследование этого понятия, для чего предлагается использовать метод качественных
структур, согласно которому в толковании
понятия должны быть раскрыты четыре
аспекта: организационный (внутренняя
структура системы), связи (внешняя структура системы), функционирования (главное
назначение этой системы) и координации
(системное свойство, позволяющее выполнение главной функции) [5].
Первое развернутое исследование малых групп провел американский ученый
Ч. Кули [6], который в начале XX века приступил к систематическому исследованию
малых групп. Уже к 60-м гг. исследователями социальных процессов малая группа
была принята как элементарная частица
общества, обладающая всеми видами социальных связей.
Д. Морено (1958) выделил социометрическую структуру малой группы, определив ее как совокупность связей окрашенных эмоциональными отношениями (симпатий и антипатий, привлекательности и
популярности).
В работе Р. Бейлза утверждается, что
малая группа это «любое количество лиц,
находящееся во взаимодействии друг с другом в виде одной непосредственной встречи или ряда встреч, при которых каждый
член группы получает некоторое впечатление или восприятие каждого другого члена...» [7].
Г.С. Антипина (1967) рассматривает
малую группу как реальный социальный
48
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
организм, изучение которого дает возможность выявить внутриколлективные отношения, взаимодействие коллектива и личности, коллектива и общества [8].
По мнению А.А. Крылова, группа – это
некоторая совокупность людей, рассматриваемых с точки зрения социальной, производственной, экономической, бытовой,
профессиональной, возрастной и т.п. общности [9].
Г.М. Андреева приводит наиболее обобщенное толкование «малой группы» – «под
малой группой понимается немногочисленная по составу группа, члены которой объединены общей социальной деятельностью
и находятся в непосредственном личном
общении, что является основой для возникновения эмоциональных отношений,
групповых норм и групповых процессов»
и отмечает, что малой группе объективно
присущи следующие процессы:
• образование группы;
• лидерство и принятие групповых решений;
• развитие отношений в группе [10].
При этом действие обязательно должно
быть совместным.
Почти все исследователи однозначно
выделяют небольшой состав малой группы и непосредственный контакт членов
малой группы друг с другом. Однако появление виртуальных институтов, лабораторий и команд, решающих проблемы
общего проекта, показывает, что определение малой группы в социальной психологии явно отстает от развертывания
новых социальных процессов в информационном обществе. Такие группы формируются на время достижения общей цели,
после достижения которой могут продолжать функционировать как социальные структуры или распадаться, чтобы в
обновленном составе возникнуть для решения новой проблемы. Их деятельность
всегда направлена на внешнюю среду
(надсистему), а результат этой деятельности разрешает ее противоречия.
В то же время Р.Л. Кричевский и
Е.М. Дубовская [11] в своих исследованиях малой группы пришли к заключению,
что необходимость решения последними
определенных социально-экономических
задач порождает потребность в создании
внутри них элементарных функциональных подразделений типа малых групп, специально на эти задачи ориентированных.
Эти рассуждения согласуются с мыслью
Г.М. Андреевой, что причины возникновения малой группы следует искать вне ее и
вне индивидов, ее образующих, – в более
широкой социальной системе.
Таким образом, малая группа (команда) как компонент экономической системы
(деятельностной) всегда функциональна и
необходима только на время решения конкретной проблемы, после чего она переходит в разряд социальных образований, в
которых становится важным существование эмоциональных отношений, групповых
норм и групповых процессов, которые, являясь продолжением деловых отношений,
изменяются как в области норм, так и принципов, и формируют уже иные (часто противоположные) эмоциональные состояния
личности и группы в целом. Следует также
заметить, что при таком переходе состав
группы как правило, не сохраняется.
Для функциональной малой группы характерно новое измерение – временное и
новый принцип отношений – продуктивнодеятельностный.
В силу этого следует выделить особый
статус малой группы, ядром которого будет
являться не только социальная деятельность, а любая деятельность, требующая
достижения определенной цели. В таких
группах на первое место выходит не психологическая, а деятельностная совместимость.
Следует отметить и тот факт, что в малой группе, несущей групповую ответственность за конечный результат, возникает необходимость взаимозаменяемости и
принятия групповых решений. Согласова49
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ние этих параметров членов группы вновь чи каждого члена с неизбежностью будет
следует рассматривать в разрезе СТЭС, меньше, чем у признанного лидера, снижапоскольку деятельность в зоне перекрытия ясь по гиперболической зависимости.
Именно в этом состоянии группа достипространства системами (рис. 1) требует от
членов группы не только понимания идей гает максимума эффективности в выполнеи разработок друг друга, но и способности нии данной частной задачи, а при многих
совместного перекрывания компетентност- видах деятельности имеет асимметрию не
ных пространств друг друга. Взаимное тре- только по каждому частному виду деятельбование СТЭС и группы в СТЭС можно ности, но и по каждому индивиду.
При пространственной асимметрии
проиллюстрировать графиком свободного
распределения работ между членами груп- рождается гармония, симметрия – группа
пы (рис. 2) при их стремлении стать наи- в целом оптимальна как производящая система, и все вкладываются в деятельность
лучшими в каждом виде деятельности.
Такое распределение обеспечивает поровну. Здесь сама группа живуча, устойустойчивость и эффективность действий чива к сбоям, убытиям и изъятиям, т. е. факколлектива за счет того, что каждый член тически имеет место не только гармония,
выступает лидером или признанным груп- но и в определенной мере идиллия.
пой экспертом в каком-то одном из видов
Для такого состояния введем понятие
деятельности, а в общем потоке все они компетентностной дополнительности члеравны. При
действии
естественных меха- нов группы.
ɢɢɡɴɹɬɢɹɦ,
ɬ. ɟ.
ɮɚɤɬɢɱɟɫɤɢɢɦɟɟɬɦɟɫɬɨɧɟɬɨɥɶɤɨɝɚɪɦɨɧɢɹ,
ɧɨɢɜɨɩɪɟɞɟɥɟɧнизмов обучения и распределения ресурИтак, малая функциональная группа –
ɧɨɣɦɟɪɟɢɞɢɥɥɢɹ.
сов, рано или поздно эффективность отда- это ограниченная по составу и времени су-
Ⱦɥɹɬɚɤɨɝɨɫɨɫɬɨɹɧɢɹɜɜɟɞɟɦɩɨɧɹɬɢɟɤɨɦɩɟɬɟɧɬɧɨɫɬɧɨɣɞɨɩɨɥɧɢɬɟɥɶɧɨɫɬɢɱɥɟɧɨɜɝɪɭɩɩɵ.
Рис. 2. Структура оптимальной малой группы
Ɋɢɫ. 2. ɋɬɪɭɤɬɭɪɚɨɩɬɢɦɚɥɶɧɨɣɦɚɥɨɣɝɪɭɩɩɵ
50 – ɷɬɨɨɝɪɚɧɢɱɟɧɧɚɹɩɨɫɨɫɬɚɜɭɢɜɪɟɂɬɚɤ, ɦɚɥɚɹɮɭɧɤɰɢɨɧɚɥɶɧɚɹɝɪɭɩɩɚ
ɦɟɧɢ ɫɭɳɟɫɬɜɨɜɚɧɢɹ ɫɨɜɨɤɭɩɧɨɫɬɶ, ɱɥɟɧɵ ɤɨɬɨɪɨɣ ɨɛɴɟɞɢɧɟɧɵ ɨɛɳɟɣ ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɣɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɶɸ, ɧɚɩɪɚɜɥɟɧɧɨɣɧɚɞɨɫɬɢɠɟɧɢɟɤɨɧɤɪɟɬɧɨɣɧɚɞɫɢɫɬɟɦɧɨɣɰɟɥɢ, ɩɪɢɷɬɨɦɜɫɟɨɫɧɨɜɧɵɟɫɬɪɭɤɬɭɪɧɵɟɨɬɧɨɲɟɧɢɹ, ɝɪɭɩɩɨɜɵɟɧɨɪɦɵɢ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
ществования совокупность, члены которой
объединены общей экономической деятельностью, направленной на достижение конкретной надсистемной цели, при этом все
основные структурные отношения, групповые нормы и принципы подчинены этой
цели и согласуются между собой деятельностным принципом [12] и компетентностной дополнительностью.
Это определение малой функциональной группы близко к понятию вторичной
группы [13], однако обладает большей системностью и без «изъятия» эмоциональных отношений внутри ее. Под вторичной
группой Г.С. Антипина понимает группу,
организованную для реализации определенных целей, внутри которой почти отсутствуют эмоциональные отношения и в
которой преобладают предметные контакты, чаще всего опосредованные.
Следует согласиться с Г.М. Андреевой,
что малая группа в своем развитии проходит ряд этапов, однако это совсем иные этапы и они связаны не с внутренними процессами, а определяются уровнем развития той
деятельности, которой занимается группа.
При этом, как показал Б.Л. Злотин, ее состояние определяется состоянием дела, которым малая группа занимается [14].
Лидер как компонент группы также подвержен воздействию со стороны надсистемы и, как следствие, к нему предъявляются
разные требования в зависимости от этапа
развития дела.
Несмотря на то, что вопрос лидерства
достаточно давно и широко обсуждается
научной общественностью, содержательная часть общепринятого понятия «лидер»
не отражает системного подхода и требует
уточнения.
Рассмотрим наиболее часто употребляющиеся определения понятий «лидер»
и «лидерство». Так, в большой советской
энциклопедии лидерство определено как
механизм интеграции (социальная роль),
который может реализовываться одним
человеком или частью группы: «…это
один из механизмов интеграции групповой деятельности, когда индивид или
часть социальной группы выполняет роль
лидера, т. е. объединяет, направляет действия всей группы, которая, в свою очередь, ожидает, принимает и поддерживает
его действия» [15].
Сложность определения категории
«лидерство», как отмечают М. Вудкок и
Д. Френсис, связана с наличием различных
подходов к лидерству, зависящих «…от
личных предпочтений, местных обычаев,
природы выполняемых задач и выполняющих их людей» [16].
Так, Дж. Терри и П. Друкер рассматривают лидерство в контексте стимулирования деятельности последователей, а
Дж. Терри понимает лидерство как «воздействие на группы людей, побуждающее
их к достижению общей цели» [17].
Б.Д. Парыгин, анализируя лидерство в
малой группе, выделил его как феномен
«…воздействия или влияния индивида на
мнения, оценки, отношения и поведение
группы в целом или отдельных ее членов» [18].
Следует отметить, что определение
лидерства как «…управленческий статус,
социальная позиция, связанная с принятием решений, это руководящая должность»
[7, 19, 20], которое иногда встречается в
литературе и приписывается структурнофункциональному подходу, несет на себе
неправомерную интеграцию двух различных содержаний (статус и позиция), частично перекрывающих понятийное поле,
но не являющихся синонимами.
П. Даунтон определил лидерство как
«положение в обществе, которое характеризуется способностью занимающего его
лица направлять и организовывать коллективное поведение некоторых или всех его
членов», что определяется рассмотрением
общества как сложной, иерархически организованной системы социальных позиций и ролей, что согласуется со взглядами
О.С. Виханского и Ж. Блондель [21, 22].
51
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
В. Кац, Л. Эдингер и другие авторы выделяют в лидерстве такую характеристику,
как «влияние на других людей» [21]. Однако это не любое влияние, а такое, для которого характерны четыре особенности:
во-первых, необходимо, чтобы влияние
было постоянным, во-вторых, руководящее
воздействие лидера должно осуществляться на всю группу (организацию, общество),
в-третьих, лидера отличает явный приоритет в его влиянии на группе, в-четвертых,
влияние лидера опирается не на прямое
применение силы, а на авторитет или хотя
бы признание правомерности руководства.
Диктатор, силой удерживающий группу в
подчинении, – это не лидер.
Представители атрибутивного подхода к
сфере лидерства Дж. Пфеффера и Б. Калдера [23] не без основания утверждали, что
лидерство является обыденным конструктом, который широко распространен и часто употребляется в процессе взаимодействия двух и более людей.
Особенно наглядно это проявляется в
командах, реализующих концепцию управления проектами, когда лидерство определяется уровнем знаний-убеждений по определенному вопросу и это признается всеми
членами группы.
Вместе с тем следует отметить, что простого «наклеивания ярлыка» (по Б. Калдеру,
1996) недостаточно, чтобы человек принял
на себя роль лидера и ее признали остальные члены группы. Как показывают исследования групп в СТЭС такое принятие роли
возможно только при свободном и конкурентном распределении ролей в группе, когда каждый ее член стремится стать лучшим
по всем видам деятельности (рис. 2). Мы
солидарны с позицией У. Бланка, согласно
которой «…понятие “лидерство” не является наблюдаемым качеством, а когнитивно
«конструируется» по мере того, как определенные поступки ассоциируются с представлением о лидерском поведении» [24].
Атрибутивный подход высветил интересную исследовательскую проблему – за-
висимость поведения лидера от ожиданий
группы. Можно утверждать, что малая
группа «создает» своего лидера в направлении проявления тех свойств, которые она
(группа) считает важными и необходимыми.
При определенных внутренних направленностях личности именно так и происходит
формирование роли лидера в группе. Такой
вывод подтверждается многолетними исследованиями феномена лидерства, в которых
утверждается, что проявление лидерских
универсальных качеств зависит от уровня
управления, т. е. от их востребованности.
В ниже следующей таблице приведены
востребованности лидерских качеств на
различных уровнях руководства, согласно
О.В. Евтихова [23]. Данные получены из
опроса 120 респондентов, в числе которых
60 руководителей, являющихся представителями каждого из трех уровней управления,
и 60 работников, не занимающих руководящие должности. По результатам анкетирования все качества проранжированы с присвоением наивысшего ранга (т. е. ранга 21) качеству, набравшему наибольшее количество
баллов по результатам опроса.
Анализ данных табл. 1 показывает, что
востребованные лидерские качества не
только отличаются на различных уровнях,
но и проявляются лидерами в зависимости
от этого уровня.
Вместе с тем следует отметить, что исследование лидерства с позиций психологического подхода существенно обедняет
(и, как следствие, искажает) содержание
понятия лидерство. При этом на первое место выдвигаются качества, которые связаны
с проявлением психологического воздействия, и игнорируется важнейшая сторона
лидерской роли – восприятия, переработки информации и информационного воздействия на членов группы. Эти атрибуты
лидера, согласно исследований К.Г. Юнга
и его последователей, является если и не
определяющими, то одними из ведущих
при взаимоотношениях в процессе деятельности [28].
52
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
Если лидерство – это социальная роль,
то лидер – это член малой группы, выполняющий данную роль лучше всех остальных в данной группе.
В психологии приняты различные классификации лидеров:
• по содержанию деятельности (лидервдохновитель и лидер-исполнитель);
• по характеру деятельности (универсальный лидер и ситуативный лидер);
• по направленности деятельности
(эмоциональный лидер и деловой
лидер) и т. д. Лидер может быть одновременно и официальным руководителем группы [25].
С другой стороны, в отечественных и
зарубежных исследованиях качеств лидера часто соединяются понятия качества
лидера с харизматичностью. Не вдаваясь
в описание исследований этой стороны,
У Б.Л. Злотина [14] в исследовании коллективов, занимающихся производственной деятельностью, показана смена лидерства в зависимости от уровня развития
дела, при переходе деятельности с одной
стадии жизненного цикла на другую, что
объясняется стремлением социальной системы «выжить» в конкурентной борьбе,
соответствовать потребностям надсистемы
(рис. 3). При этом психологический подход
активно проявляется только на третьей стадии – «застоя и стагнации» дела.
Уточним содержание понятия «лидерство», с точки зрения деятельностного экономического подхода и с учетом проведенного анализа.
Лидерство – признанная членами группы социальная роль, которую берет на себя
член группы в определенной деятельности,
проявляющий в ней лучшие (по сравнению
с другими) результаты в этой области.
Лидерские качества руководителей разных управленческих уровней
№
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Лидерские качества
I
(ранг)
21
–
20
–
Дальновидность
Стрессоустойчивость
Умение решать проблемы
Коммуникативные способности
Способность быть справедливым
и честным по отношению к другим
Способность брать на себя ответственность
Способность организовать подчиненных на решение поставленной
задачи
Способность отстаивать интересы коллектива
Способность планировать свои
действия и действия подчиненных
Умение определять приоритеты
53
Уровни управления
II
(ранг)
–
16
20
15
Таблица 1
III
(ранг)
–
18
15
19
–
–
17
19
17
–
18
21
20
17
19
21
15
18
16
16
–
–
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ɞɪɭɝɭɸ, ɱɬɨɨɛɴɹɫɧɹɟɬɫɹɫɬɪɟɦɥɟɧɢɟɦɫɨɰɢɚɥɶɧɨɣɫɢɫɬɟɦɵ «ɜɵɠɢɬɶ» ɜɤɨɧɤɭɪɟɧɬɧɨɣ ɛɨɪɶɛɟ, ɫɨɨɬɜɟɬɫɬɜɨɜɚɬɶ ɩɨɬɪɟɛɧɨɫɬɹɦ ɧɚɞɫɢɫɬɟɦɵ (ɪɢɫ. 3). ɉɪɢ ɷɬɨɦ
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ɩɫɢɯɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɣɩɨɞɯɨɞɚɤɬɢɜɧɨɩɪɨɹɜɥɹɟɬɫɹɬɨɥɶɤɨɧɚɬɪɟɬɶɟɣɫɬɚɞɢɢ
– «ɡɚɫɬɨɹɢɫɬɚɝɧɚɰɢɢ» ɞɟɥɚ.
об этом знают».
представим результаты харизматических каждого, но не все людиɌɚɛɥɢɰɚ
1
качеств личности в базисе модели сознания Как утверждает директор международноɅɢɞɟɪɫɤɢɟɤɚɱɟɫɬɜɚɪɭɤɨɜɨɞɢɬɟɥɟɣɪɚɡɧɵɯɭɩɪɚɜɥɟɧɱɟɫɤɢɯɭɪɨɜɧɟɣ
[26], что более соответствует принятому го агентства «Бизнес-Мастер» Константин
ɍɪɨɜɧɢɭɩɪɚɜɥɟɧɢɹ
«…харизму можно развить, подеятельностному подходу (рис. 4). В на- Бордунас,
ʋ
Ʌɢɞɟɪɫɤɢɟɤɚɱɟɫɬɜɚ
шей интерпретации
каждому месту моделиI скольку мыIIиспользуем неIIIвсе свои возɪɚɧɝ) можности.ɪɚɧɝ)
ɪɚɧɝ)реализации
Для полной своей
соответствует не только конкретный ком1 Ⱦɚɥɶɧɨɜɢɞɧɨɫɬɶ
21
–
понент, но и его системные свойства. Так, необходимо освободиться от– комплексов и
2 ɋɬɪɟɫɫɨɭɫɬɨɣɱɢɜɨɫɬɶ
16
18
собственной
энергинаправление вверх от центральной фигуры– научиться управлять
3 ɍɦɟɧɢɟɪɟɲɚɬɶɩɪɨɛɥɟɦɵ
20
20
определяет системные принципы, гори- ей. Это и помогает человеку15проявить соб4 Ʉɨɦɦɭɧɢɤɚɬɢɜɧɵɟɫɩɨɫɨɛɧɨɫɬɢ
15
19
[27].
зонтальное вправо – коммуникационные, а– ственную харизматичность»
5 ɋɩɨɫɨɛɧɨɫɬɶɛɵɬɶɫɩɪɚɜɟɞɥɢɜɵɦɢ
–
–
17 анализа моКак можно заключить из
влево под 45 градусов – функциональные.
ɱɟɫɬɧɵɦɩɨɨɬɧɨɲɟɧɢɸɤɞɪɭɝɢɦ
При этом под харизмой мы понимаем дели, у лидера может проявляться хариз6 ɋɩɨɫɨɛɧɨɫɬɶɛɪɚɬɶɧɚɫɟɛɹɨɬɜɟɬɫɬ19 ма, в основе17которой будет –лежать разный
«наделенность авторитетом, основанным
ɜɟɧɧɨɫɬɶ
на исключительных – интеллектуальных, принцип, различный стили коммуникации
7 ɋɩɨɫɨɛɧɨɫɬɶɨɪɝɚɧɢɡɨɜɚɬɶɩɨɞɱɢ18 и функциональной
21
20
деятельности
в зависидуховных или каких-либо иных качествах
ɧɟɧɧɵɯɧɚɪɟɲɟɧɢɟɩɨɫɬɚɜɥɟɧɧɨɣ
личности», то есть вне зависимости от зани- мости от его участия в деятельности и от
ɡɚɞɚɱɢ
маемой должности, а также «харизма – это принципа ее формирования. Модель по8 ɋɩɨɫɨɛɧɨɫɬɶɨɬɫɬɚɢɜɚɬɶɢɧɬɟɪɟɫɵ
17
19
21
энергетика, напор, горящие глаза, интерес зволяет выделить три контура управления
ɤɨɥɥɟɤɬɢɜɚ
харизматическими процессами (см. штрик тому делу, которым человек занимается».
9 ɋɩɨɫɨɛɧɨɫɬɶɩɥɚɧɢɪɨɜɚɬɶɫɜɨɢɞɟɣ15
18
16
ховые связи третьего уровня модели на
Харизма
в
менеджменте
–
это
«влияние,
ɫɬɜɢɹɢɞɟɣɫɬɜɢɹɩɨɞɱɢɧɟɧɧɵɯ
эти контуры
основанное на свойствах личности руко10 ɍɦɟɧɢɟɨɩɪɟɞɟɥɹɬɶɩɪɢɨɪɢɬɟɬɵ
16 рис. 4). Используя
–
– управления,
водителя или его способности привлекать можно развивать процессы и управлять
сторонников». Как видим, многие отмечен- ими.
ɍɬɨɱɧɢɦ
ɫɨɞɟɪɠɚɧɢɟ
«ɥɢɞɟɪɫɬɜɨ»,
ɡɪɟɧɢɹ
ɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬВɫ ɬɨɱɤɢ
то же время
следует
отметить, что
ные качества
совпадаютɩɨɧɹɬɢɹ
с качествами
лиɧɨɝɨɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɝɨɩɨɞɯɨɞɚɢɫɭɱɟɬɨɦɩɪɨɜɟɞɟɧɧɨɝɨɚɧɚɥɢɡɚ.
стили
лидерства,
дера и применяются в лидерстве. При этом коммуникационные
Ʌɢɞɟɪɫɬɜɨ
– ɩɪɢɡɧɚɧɧɚɹ
ɱɥɟɧɚɦɢ
ɝɪɭɩɩɵ
ɫɨɰɢɚɥɶɧɚɹ
ɪɨɥɶ, ɤɨɬɨɪɭɸ ɛɟинформационному
подходу
практики утверждают,
что «харизма
есть
у согласно
ɉɨɤɚɡɚɬɟɥɶ
ɷɮɮɟɤɬɢɜɧɨɫɬɢɞɟɥɚ
ɪɟɬ ɧɚ ɫɟɛɹ ɱɥɟɧ ɝɪɭɩɩɵ ɜ ɨɩɪɟɞɟɥɟɧɧɨɣ ɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ, ɩɪɨɹɜɥɹɸɳɢɣ ɜ ɧɟɣ
ɥɭɱɲɢɟ (ɩɨɫɪɚɜɧɟɧɢɸɫɞɪɭɝɢɦɢ) ɪɟɡɭɥɶɬɚɬɵɜɷɬɨɣɨɛɥɚɫɬɢ.
Ʌɢɞɟɪ –
ɫɜɨɛɨɞɧɨ
ɦɟɧɹɟɬɫɹ,
ɨɧɩɪɢɡɧɚɧɧɵɣɥɭɱɲɢɣɜɬɟɤɭɳɟɦɞɟɥɟ
Ʌɢɞɟɪ –
ɧɟɮɨɪɦɚɥɶɧɵɣ.
©Ɋɟɲɚɬɟɥɶ»
ɩɪɨɛɥɟɦ
ɋɨɰɢɚɥɶɧɵɣ
ɥɢɞɟɪ – ɢɡ
ɜɫɩɨɦɨɝɚɬɟɥɶɧɵɯɫɨɰɢɚɥɶɧɵɯ
ɫɥɭɠɛ
Ʌɢɞɟɪ – ɬɜɨɪɱɟɫɤɚɹɥɢɱɧɨɫɬɶ –
ɪɚɡɪɚɛɨɬɚɜɲɚɹ
ɧɨɜɭɸɧɢɲɭɞɟɥɭ
ɢɥɢɧɨɜɨɟɞɟɥɨ
Ȗ
ȕ
Ʌɢɞɟɪɮɨɪɦɚɥɶɧɵɣ –
ɩɪɨɮɟɫɫɢɨɧɚɥ, ɨɪɝɚɧɢɡɚɬɨɪɞɟɥɚ
Į
ȼɪɟɦɹ
Рис. 3. Динамика лидерства в зависимости от этапа ЖЦД по Б. Злотину
54
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
К.Г. Юнга, являются функцией типа его информационного метаболизма (ИМ) [28].
Тип ИМ определяет уровень направленности по восприятию, переработки и
выдачи информации и реализации целевых установок во внешней среде, наиболее
успешные и проблемные сферы деятельности, а также уровень включенности в коммуникационные процессы группы.
Так, интуитивно-логический экстратим при определенном уровне развития
ИМ прекрасно «считывает» интуитивную
информации с источников внешней среды
и на этом основании ставит прогнозные
цели, строит инновационные логические
структуры в соответствии с поставленными целями и задачами для их достижения.
Он постоянно озабочен конструированием
внешних оптимальных социальных структур, способных решать поставленные за-
1
ɐɚɪɶ
3
Ʉɪ.
7
Ɉɬɟɰ
9
ɏɪ
8
дачи, для чего собирает и анализирует всю
доступную ему информацию. В этой области он хорошо ориентируется и постоянно
занимается самообучением.
В информационном подходе каждый из
16 типов ИМ характеризуется такими лидерскими характеристиками, как масштаб
решаемых задач, тип лидерства, способ
установления делового контакта, форма
борьбы с преградами, принципы взаимодействия с людьми, принципы в конфликтной ситуации, деловая активность, мотивцель, отношение к закону и стратегия
управления. Эти характеристики позволяют определить лидера в соответствующей
ситуации и, как следствие, подобрать под
лидера наиболее эффективную команду, дополняющую и корректирующую лидера.
Используя теорию интертипных отношений, можно выявлять и конструировать
Ʉɪ. ɏɪ. – ɤɪɢɬɟɪɢɢɯɚɪɢɡɦɚɬɢɱɧɨɫɬɢ;
ɐɚɪɫɬɜɟɧɧɚɹɯɚɪɢɡɦɚ:
ɐɚɪɶ – Ⱥɜɬɨɪɢɬɟɬ:
2
1 – ɂɫɤɥɸɱɢɬɟɥɶɧɨɫɬɶ –
ɧɟɡɚɜɢɫɢɦɨɫɬɶ;
2 – Ƚɨɬɨɜɧɨɫɬɶɤɤɨɨɩɟɪɚɰɢɢ;
4
3 – ɂɧɬɪɨɜɟɪɫɢɹ – Ⱥɭɬɟɧɬɢɱɧɨɫɬɶ;
Ƚɟɪɨɢɱɟɫɤɚɹɯɚɪɢɡɦɚ:
5
Ƚɋɩ
Ƚɋɩ – Ƚɟɪɨɣɫɩɚɫɢɬɟɥɶ:
4 – ɗɪɭɞɢɬ;
5 – Ɉɪɚɬɨɪɫɥɭɲɚɬɟɥɶ;
6
6 – Ʉɨɦɩɟɬɟɧɬɧɨɫɬɶ – ɧɚɪɭɲɢɬɟɥɶɬɪɚɞɢɰɢɣ;
ɉɨɩɟɱɢɬɟɥɶɫɤɚɹɯɚɪɢɡɦɚ:
Ɉɬɟɰɩɨɩɟɱɢɬɟɥɶ:
7 – Ɍɜɨɪɟɰ;
8 – Ɋɟɮɨɪɦɚɬɨɪɪɟɜɨɥɸɰɢɨɧɟɪ
Ɋɢɫ. 4. Ɇɨɞɟɥɶɯɚɪɢɡɦɵɥɢɞɟɪɚ
Рис. 4. Модель харизмы лидера
ɌɢɩɂɆɨɩɪɟɞɟɥɹɟɬɭɪɨɜɟɧɶɧɚɩɪɚɜɥɟɧɧɨɫɬɢɩɨɜɨɫɩɪɢɹɬɢɸ, ɩɟɪɟɪɚɛɨɬɤɢ
ɢɜɵɞɚɱɢɢɧɮɨɪɦɚɰɢɢɢɪɟɚɥɢɡɚɰɢɢɰɟɥɟɜɵɯɭɫɬɚɧɨɜɨɤɜɨɜɧɟɲɧɟɣɫɪɟɞɟ,
ɧɚɢ55
ɛɨɥɟɟɭɫɩɟɲɧɵɟɢɩɪɨɛɥɟɦɧɵɟɫɮɟɪɵɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ, ɚɬɚɤɠɟɭɪɨɜɟɧɶɜɤɥɸɱɟɧɧɨɫɬɢɜɤɨɦɦɭɧɢɤɚɰɢɨɧɧɵɟɩɪɨɰɟɫɫɵɝɪɭɩɩɵ.
Ɍɚɤ, ɢɧɬɭɢɬɢɜɧɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɣ ɷɤɫɬɪɚɬɢɦ ɩɪɢ ɨɩɪɟɞɟɥɟɧɧɨɦ ɭɪɨɜɧɟ ɪɚɡɜɢ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
понятия «малая группа» и «лидер»
малой группы.
2. Уточнены требования к эффективно функционировать малой группы
(команды) в автономном сегменте
управленческого пространства. Показано, что лидерство малой группы
(команды) динамично и зависит как
от ситуации, так и от этапа жизненного цикла дела, которым занимается коллектив организации.
3. Предложено интегрирование информационного подхода с концепцией
лидерства, что позволяет не только определять оптимальный состав
группы под дело, но и управлять лидерскими отношениями.
4. Разработана модель харизматического лидерства.
оптимальные малые группы под проблему
и лидера или подбирать задачу под существующие группы, с которой они справятся
лучше других. Практическая значимость
конструирования и реконструирования малых групп особенно высока из-за их специфики, определяемой особенностями их деятельности, обусловленной частой сменой
характера и содержания решаемых задач.
Выводы:
1. Основные исследования малых
групп проводятся с психологической
и социальной позиций, в то время
как в процессе деятельности малая
группа приобретает новые свойства, имеет свою специфику и требует своих методов исследования. С
учетом этой специфики предложено
уточненное толкование содержания
1.
2.
3.
4.
Список использованных источников
Красовский Ю.Д. Организационное
5. Шмаков Б.В. Обобщенный метод каповедение : учеб. пособие для вузов.
чественных структур (ОМКС) как
2-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИоснова системного представления
ТИ–ДАНА, 2003. 511 с.
информации в базах данных // Региональная информационная экономика:
Шмаков Б.В. Описание команды проекта с точки зрения информационнопроблемы формирования и развития :
го подхода // Наука ЮУрГУ. Секции
сб. науч. тр. междунар. науч.-практ.
экономики, управления и права : маконф. Челябинск : Изд-во ЮУрГУ,
териалы 62-й науч. конф. Челябинск:
2003. С. 224–230.
Издат. центр ЮУрГУ, 2010. Т. 3.
6. Кули Ч. Первичные группы // АмеС. 157–161.
риканская социологическая мысль:
Р. Мертон, Дж. Мид, Т. Парсонс,
Попова М.Б., Шмаков Б.В. Математическая модель оптимальной групА. Шюц / сост. Е.И. Кравченко ; под
ред. В.И. Добренькова. М.: Изд-во
пы в управлении проектом // Наука
Моск. ун-та, 1994. С. 330–335.
ЮУрГУ. Секции экономики, управления и права : материалы 62-й науч.
7. Рогов Е.И., Психология группы. М.:
конф. Челябинск: Издат. центр ЮУр«Владос», 2005. 11 с.
ГУ, 2010. Т. 3. С. 97–101.
8. Антипина Г.С. Изучение малых групп
в социологии и социальной психолоПопова М.Б., Шмаков Б.В. Модель
профессионального клиринга // Нагии. Л.: ЛГУ, 1967. 360 с.
ука ЮУрГУ. Секции экономики,
9. Крылов А.А. Практикум по общей и
управления и права : материалы 63-й
экспериментальной психологии / под
науч. конф. проф.-препод. состава,
ред. Крылова А.А., Маничева С.А.
аспирантов и сотрудников. Челя2-е изд., доп. и перераб. СПб.: Питер,
бинск: Издат. центр ЮУрГУ, 2011.
2003. 560 с.
Т. 3. С. 149–152.
56
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
10. Андреева Г.М. Социальная психология : учебник для высш. учеб. заведений. М.: Аспект Пресс, 1996.
375 с.
11. Кричевский Р.Л., Дубовская Е.М. Социальная психология малой группы :
учеб. пособие для вузов. М.: Аспект
Пресс, 2001. 318 с.
12. Красовский Ю.Д. Организационное
поведение. М.: ЮНИТИ–ДАНА,
2001. 472 с.
13. Антипина Г.С. Теоретико-методологические проблемы исследования
малых социальных групп. Л.: Изд-во
Ленингр. ун-та, 1982. 109 с.
14. Альтшуллер Г.С., Злотин Б.Л., Зусман А.В., Филатов В.И. Поиск новых идей: от озарения к технологии
(теория и практика решения изобретательских задач). Кишинев: Картя
Молдовеняскэ, 1989. 381 с.
15. Большая Советская Энциклопедия /
под ред. А.М. Прохорова. М., 1973.
Т. 13. 807 с.
16. Вудкок М., Френсис Д. Раскрепощенный менеджер: Для руководителяпрактика / пер. с англ. М.: Дело ЛТД,
1994. 195 с.
17. Модели и методы управления персоналом : российско-британское учеб.
пособие / под ред. Е.Б. Моргунова.
М.: ЗАО «Бизнес-школа “Интел–Синтез”». 2001. 128 с.
57
18. Парыгин Б.Д. Основы социальнопсихологических теорий. М.: Мысль,
1971. 352 с.
19. Зеркин Д.П. Основы политологии.
Ростов н/Д., 1999. 75 с.
20. Баранов Н.А., Пикалов Г.А. Теория
политики : учеб. пособие / в 3-х ч.
СПб.: Изд-во БГТУ, 2003.
21. Блондель Ж. Политическое лидерство. Путь к всеобъемлющему анализу. М.: Российская академия управления, 1992. 135 с.
22. Виханский О.С. Стратегическое
управление : учебник. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Гардарика, 1998. 296 с.
23. Евтихов О.В. Сравнительный анализ
лидерских качеств руководителей
разных управленческих уровней промышленного предприятия // Психология. Журнал Высшей школы экономики. 2010. Т. 7. № 1. С. 114–121.
24. Blank W. The Nine Natural Laws of
Leadership. N.Y.: AMACOM, 1995.
25. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://ru.wikipedia.org.
26. Громкова М.Т. Организационное поведение : учеб. пособие для вузов.
М.:ЮНИТИ–ДАНА, 1999. 207 с.
27. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://tc-h.ru/index.php?rf=234719.
28. Юнг К. Г. Аналитическая психология.
СПб.: Изд-во МЦНКиТ «Кентавр»,
Институт личности. 1994. 1028 с.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Н.Г. Фонова, канд. экон. наук, доцент,1
г. Екатеринбург
Социальное партнерство, его типы и эволюция
В статье рассматривается история и эволюция партнерских отношений, начиная с
глубокой древности и заканчивая нашим временем. Анализируются позиции и взгляды
различных, в том числе русских экономистов на вопросы становления партнерских отношений. Выявляются особенности партнерства на современном этапе. А также выработана
структурно-логическая концепция партнерства, опирающаяся на его исследование с позиций
экономических, психологических, философских.
Ключевые слова: партнерство, благотворительность, патронаж, спонсорство, меценатство, инновации, интересы, НКО (некоммерческие организации).
ценатство». Оно применяется к людям, оказывающим помощь искусству.
В период становления христианской религии появилось понятие благотворительность. Благотворительность чаще всего
использовалась для решения социальных
проблем: помощи бездомным, инвалидам,
неимущим.
Специфической формой благотворительности является патронаж. «Толковый
словарь русского языка» В. Даля дает этой
форме такое определение: «Патронаж, патронат – форма покровительства кому-либо. Покровительство – защита, благоприятное отношение, поощрение какой-либо
деятельности» [4, c. 496].
Общее этих видов деятельности в том,
что и меценаты, и благотворители в основном руководствуются гуманными целями.
Таким образом, и те и другие – альтруисты.
Но это поверхностное впечатление. Только
что приведенный в пример Меценат показывает, что не всякий альтруист – безвозмездный доброжелатель. Значительная их
часть «…подвержена воздействию универсального и одного из сильнейших личных
мотивов – влиянию общественного мнения» [3, с. 346]. К тому же иногда альтруизм
сводится к монологическому, а не диалогическому мышлению. Иному альтруисту
представляется, что он приносит в жертву
Партнерство как форма взаимодействия людей возникло в глубокой древности и преследовало определенные цели.
В разные исторические эпохи цели менялись, но до ХХ в. на первый план выходила идея помощи, которую богатые люди
оказывали неимущим или малоимущим.
Но при оказании помощи для влиятельных
людей важен был осознанный рациональный выбор и расчет.
В качестве примера можно привести
деятельность Гая Цильния Мецената, богатого римского патриция. Он покровительствовал поэтам, художникам не по доброте душевной, а преследуя цель спасения и
возрождения Рима в период гражданских
войн и краха республики. Меценат взялся организовывать общественное мнение
с помощью искусства. Вдохновляемые и
направляемые Меценатом представители
искусства прославляли Рим и его историческую миссию. Выражаясь современным
языком, Меценат формировал общественное мнение и идеологию великой империи.
При этом сам он, будучи приближенным к
императору, получал разные привилегии.
От его имени вошел в обиход термин «ме1
Фонова Нина Георгиевна – кандидат экономических
наук, доцент Уральского федерального университета имени первого Президента России Б.Н. Ельцина;
e-mail: nina.fonova@gmail.com.
58
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
собственное «Я», а по отношению к другим
ему присуще чувство собственного превосходства.
Российская благотворительность формировалась и развивалась на идеях христианства – пожертвование в церковь, раздача
милостыни выступали «защитой от грехов».
Был и другой мотив у российской благотворительности. Это народная традиция
взаимопомощи, которая основывалась на
здравом смысле. Любой, кто оказывал помощь бедствующим, давая работу, деньги,
знал, что и ему придут на помощь, окажись
он в подобной ситуации.
И оказывающий помощь и берущий
равны перед испытанием судьбы. Система
«социальной помощи» не сводилась к подаяниям и поддержке «убогих», она оказывалась приютам, больницам, позже учебным
заведениям, театрам, музеям. Благодаря
частному покровительству возникли такие
очаги культуры, как Эрмитаж, Русский музей, Третьяковская галерея, Мариинский
театр оперы и балета и многие другие.
Российские богачи были не только меценатами. Медицина и социальные институты в XIX веке во многом существовали за
счет благотворительности. Много средств и
усилий было потрачено на образование.
Спецификой российской благотворительности был тот факт, что более 90 %
благотворителей являлись купцами. Что-то
делалось ради получения наград, титулов,
дворянского звания. В каких-то случаях
тщеславие толкало на пожертвование. Но
были и примеры чистого бескорыстия.
В целом уровень благотворительности
в дореволюционной России был исключительно высок. Государство относилось позитивно к благотворителям, освободив от
налога суммы пожертвований. В советский
период благотворительности как таковой не
было ввиду отсутствия свободной коммерческой деятельности.
Изменилась ситуация с переходом России к новому экономическому порядку,
с формированием новой политической и
социально-экономической системы. Начало 90-х гг. в нашей стране было отмечено всплеском филантропии. Например, в
Санкт-Петербурге были созданы «Меценатклуб» во главе с цементным олигархом
М.Б. Смолянским. Его члены помогали
художникам и писателям, деньгами, новой
техникой.
Но вскоре наступило разочарование и
обеих сторон – «дающих» и «берущих».
«Дающие» взамен не получали ничего: ни
хорошей известности, ни приличной репутации (на что они рассчитывали), а зачастую и простой благодарности. «Берущие»
посчитали для себя унизительным просить
еще. В этих отношениях не было официально оформленных связей.
Ситуация вполне естественная, ибо
участники благотворительных процессов
не представляли, какими должны быть
взаимоотношения сторон, как их следует
оформлять, какие обязательства сторон следует предусмотреть.
К тому же потенциальные меценаты и
благотворители не видели (и не знали) отличительных особенностей разных форм
помощи. В принципе все понятия, выражающие помощь, близки друг другу, ибо выражают общую идею помощи. Однако они
различаются обстановкой конкретных задач, механизмом оказания помощи, ожидаемым результатом. Поэтому для разумного
хозяйствования необходима четкая дифференциация понятий. Понятия, будучи языком науки, ее знаковыми формами, адекватно отражают реальную действительность.
С помощью языка науки даются специфические характеристики существующих экономических явлений и вновь возникающих.
И это важно для понимания неизбежности
эволюции партнерства с изменением объективных условий. В конце ХХ в. произошли и сейчас происходят кардинальные
изменения в технологии, средствах связи,
информатике и т. д. Эти изменения могут и
должны стать основой развития экономики.
И очень важно понимать их значения при59
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
менительно к современной кризисной ситуации.
Экономисты, исследовавшие кризисы, выяснили, что их нельзя отменить, но
можно преодолеть. Так, К. Маркс, анализируя кризисы раннего капитализма, пришел к выводу, что материальной основой
выхода из них является обновление основного капитала. Позднее эту точку зрения,
но с определенными оговорками, замечаниями разделяли наши отечественные
экономисты М.И. Туган – Барановский и
Н.Д. Кондратьев. Особая заслуга принадлежит Н.Д. Кондратьеву, который выявил
причины кризиса и определил пути выхода
из него в своей теории «Больших циклов
экономики (теории “длинных волн”): материальной основой больших циклов, – писал
он, – является изнашивание, смена и расширение основных капитальных благ, требующих длительного времени и огромных
затрат для своего производства. Смена и
расширение фондов этих благ идут не плавно, а толчками, другим выражением чего и
является большие волны конъюнктуры»
[2, c. 202], т. е. кризисы. Выход Кондратьев видел в «обновлении основных капитальных благ», выражаясь современным
языком – в инновациях. Ученый хорошо
понимал, что такое обновление требует значительных ресурсов, их «накопление в натуральной и денежной форме».
Конечно, современные предприниматели понимают, что российская экономика
нуждается в трансформации, основой которой должны стать в первую очередь научно-технические новации. Однако внедрить
даже готовые инновационные проекты не
под силу отдельным предприятиям – слишком большие инвестиции для этого требуются.
Выходом из затруднения может стать
партнерство. Разумеется, в виду имеется
не простая благотворительность разового характера, не меценатство, не патронат.
Нужна более организованная, системная
организация партнерских отношений.
В начале ХХ в. многие предприниматели стали понимать свое предназначение
как необходимость служения обществу и
подвергли критике идеологию альтруизма, отмечая, что благотворительность не
снимает социальной напряженности, так
как должного внимания социальным проблемам благотворители не уделяют. Так,
Г. Форд писал вначале ХХ в.: «Благотворительность никогда еще не решала задачи на
сколько-нибудь длительный срок» [7, c. 161].
А именно социальные задачи требуют для
реализации много времени и средств.
Представители крупного зарубежного
бизнеса (например, IBM, Olivetti) сформулировали обновленную философию своего
бизнеса, ряд тезисов этой философии отражает их стремление «служить обществу»,
что и видно из следующих положений:
• вовлечение бизнеса в основной поток жизни не только желательно, но
и неизбежно;
• образ бизнеса должен быть весомым, но независимо от коммерческих составляющих;
• фирмы должны включаться в широкие общественные связи.
Появление подобных нюансов у бизнесменов, обращение к идеологии «социального служения» диктовались не столько личным гуманизмом или высокой сознательностью, сколько пониманием, что новая идеология принесет реальные выгоды для бизнеса. Кроме того, предприниматели всегда
заинтересованы в социально-политической
стабильности. В результате меняется понимание назначения бизнеса. Хотя максимизация прибыли остается важнейшим критерием деятельности фирмы и корпорации,
крупные бизнесмены ставят своей целью
также рост общественного благосостояния.
Социальное партнерство при всех различиях его форм (типов, вариантов) характеризуется рядом общих признаков. Среди
них выделим ряд таких как:
• единая цель, общая для всех участников;
60
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
•
•
межличностные отношения;
широкий круг связей (информационных, организационных, коммуникативных);
• наличие организационных органов;
• разделение процессов деятельности
между участниками.
В развитых странах Запада, США, Японии и ряде других партнерские отношения
складываются в течение нескольких десятилетий и к настоящему времени стали хорошо отлаженным и хорошо работающим
механизмом.
Россия находится в самом начале пути,
партнерские отношения здесь складываются непросто. Налаживание таких отношений наталкивается на разного рода препятствия.
Начнем с того, что в период перехода к
новой политической системе не была сформулирована стратегия социальных и экономических преобразований. Устоявшиеся
связи прежнего периода были разорваны, а
механизмы согласования интересов разных
субъектов хозяйствования не были созданы.
Надежды возлагались на такие формальные инструменты, как выборы, политические партии и т.п., но в современных условиях они оказались неспособные трансформировать реальные социальные интересы населения в программы конкретных
мер. Причиной этого является отсутствие в
России реальной социальной структурированности. В первую очередь, партнерские
отношения складывались в среде предпринимателей, между ними. Но в России слой
предпринимателей не сложился как таковой, он не однороден по своему составу, методам и целям деятельности и в основном
находится в том же положении, что и наемные рабочие, за исключением небольшого
числа олигархов. Эта ситуация особенно
проявляется в регионах, на местах. К тому
же у многих предпринимателей сложился
стереотип неустойчивости своего существования, беззащитности перед произволом государственной бюрократии. И это
приводит их к принятию решений, направленных на сиюминутные потребности, на
решение краткосрочных задач.
Вследствие такого положения у многих
предпринимателей сформировалась ориентация на вывоз капитала под любым предлогом и в любой форме, отсутствие интереса к долгосрочным проектам. У наемных
работников главной целью становится решение текущих задач.
В такой противоречивой ситуации очень
мала возможность для развития национальной экономики. Однако ситуацию можно
изменить через развитие партнерских отношений. Разумеется, в виду имеется не простая благотворительность разового характера, не меценатство, не патронат. Нужна
более продуманная, системная организация
партнерских отношений. Такими отношениями на ранних этапах стало спонсорство.
Как форма экономического сотрудничества
спонсорство в развитых странах Запада и
в США сформировалось к началу XX в., в
России – к середине этого периода. И хотя в
последнее время на первый план выдвигается социальное партнерство, спонсорство
продолжает существовать и действовать,
даже несмотря на то, что в литературе, документах нет его четкого, единого определения.
Спонсорство – это особое явление современности, вошедшее в практику многих стран. На первый взгляд
оно представляется помощью, которую
какие-либо лица или организации, обладающие финансовыми средствами, оказывают нуждающимся в них организациям или
лицам.
В тех определениях спонсорства, которые даны в разного рода печатных изданиях, нет единства. Например, в одном из
справочников спонсорство – это «форма
стимулирования быта…» [5, c. 319], в другом – «спонсор – юридическое или физическое лицо, помогающее реализации какого-либо мероприятия, спонсор не имеет
никаких юридических прав в отношении
61
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
мероприятия или предприятия, которым он
помогает» [6, c. 163].
Законодательство РФ не выделяет спонсорство в особый вид деятельности. В Законе РФ «О благотворительной деятельности и
благотворительных организациях» спонсорство определено как «вклад в деятельность
другого юридического лица (или физического) на условиях распространения рекламы о
спонсоре и его товарах» [1, 135-ф3, ст. 1]. В
другом законе РФ спонсорство отождествляется с благотворительностью.
Все перечисленные определения отражают некоторые аспекты спонсорства, но
сущности его не раскрывают. К тому же в
определениях не разграничены понятия
«меценатство»,
«благотворительность»,
«патронаж», «покровительство», «пожертвование», и таким образом сводят спонсорство, по сути, к проявлениям альтруизма и
филантропии. Такое отождествление понятий не дает ясного представления о происходящих реальных процессах. Создается
впечатление, что благотворители, меценаты
и покровители действуют исключительно из
благих побуждений, наслаждаясь возможностью творить добро и не требуя ничего
взамен. В результате в российской практике
сложились два направления деятельности
спонсорства. Первое – обращение к спонсору с просьбой дать средства для решения
определенных проблем. В данном случае в
нем видят мецената. И очень редко такую
помощь получают. Другое – когда бизнес
под видом спонсорства производит примитивную покупку рекламных услуг.
Не всегда разграничены понятия «спонсор», «спонсирование», «спонсорская деятельность». Но между ними существуют
различающие их нюансы, что важно как
для пополнения багажа теории, так и для
принятия хозяйственных решений.
Понятие «спонсор» характеризует субъекта, имеющего капитал и могущего, помимо основной его деятельности, заняться
еще чем-либо. Спонсирование – принятое
решение, реализуемое сначала в договорах,
«на бумаге». Спонсорская деятельность –
реализация принятого конкретного решения на деле.
В отличие от перечисленных форм
помощи спонсорство не безвозмездная,
единичная акция. Спонсорство – это взаимовыгодное сотрудничество, предусматривающее встречную услугу. Вкладывая
куда-либо средства, спонсор прежде всего
рассчитывает на выгоду.
Спонсорская деятельность – это реальный бизнес, но в то же время он специфичен. Особенностью спонсорской деятельности является его двойственность. С
одной стороны, у бизнесмена-спонсора уже
существует бизнес, дающий доход. С другой стороны, спонсорство – это проникновение в другие сферы, виды деятельности
и активное участие в них с определенными,
заранее намеченными целями. Спонсорство
не одноразовый акт: спонсор и объект спонсирования заключают контракт, как правило, на несколько лет. При этом спонсоры
стали активно участвовать в разработке
программы развития объекта и курировать
ее выполнение.
Создается своеобразный союз партнеров, имеющих общие цели и задачи. По
сути своей современное спонсорство – это
партнерство.
Современное спонсорство отличается
от того, каким оно было в период его становления (конец XIX начало XX в.). В те
времена это была одноразовая помощь какому-либо объекту. Например, некая фирма
дала средства спортивному клубу или спортивной школе для организации соревнований или проведения матча. Другая фирма
спонсировала постановку театрального
спектакля. Спонсора стали называть «донором». На этих разовых «выдачах» средств
отношения между спонсором и спонсируемым заканчивались.
Всего 10–15 лет назад спонсорские соглашения были довольно простыми: иногда договаривающиеся стороны делали это
в устной форме. В настоящее время связи
62
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
между сторонами стали глубже, прочнее.
Доноры стали привлекать представителей
спонсируемой организации к участию в
своих проектах, а сами стремились вникнуть в дела опекаемого партнера.
Эти связи сегодня приняли форму социального партнерства. Круг участников
партнерства расширился. Это добавило
дополнительные возможности, но и дополнительные проблемы. Если в период их
становления преобладал дуализм, то теперь
субъектами партнерских отношений могут
быть государство, бизнес-структуры, некоммерческие организации, профсоюзы,
наемные работники.
Каждый из партнеров имеет свои специфические интересы и задачи, которые,
порой очень сложно согласовать. Бизнесструктуры надеются решить ряд задач:
• повышение конкурентоспособности
производства;
• развитие современной транспортной, информационной и сбытовой
структуры;
• снижение предпринимательских рисков;
• создание гарантий долгосрочной
стабильности и правовой защищенности.
Государство стремится к партнерству,
в частности с бизнесом, с целью привлечь
частный капитал к финансированию национально-значимых проектов, совместному
осуществлению инноваций и т. д.
Профсоюзы, как представители наемных работников, рассчитывают решить такие задачи:
• обеспечение роста доходов;
• повышение качества и разнообразие
труда;
• эффективной социальной защищенности;
• обеспеченности социальной и бытовой инфраструктуры на приемлемом
уровне.
Бизнес в этой связке (профсоюзы, государство) стремится преодолеть возможные
социальные конфликты. НКО надеются через партнерство с государством получить
необходимые ресурсы, а через соглашения
с бизнесом решить инвестиционные проблемы.
В свою очередь от НКО партнеры надеются увеличить число активных, здоровых людей благодаря регулярным занятиям
спортом, хорошему медицинскому обслуживанию и высококвалифицированному
образованию, что вполне достижимо при
наличии новых технологий в перечисленных сферах.
Что касается вариантов партнерства,
остановимся на следующих: межсекторном
партнерстве и корпоративном.
Межсекторный вариант социального
партнерства состоит в установлении конструктивного взаимодействия между государственными структурами, коммерческими организациями (бизнесом) и некоммерческими организациями.
У каждого сектора имеются разные ресурсы и возможности для участия в решении проблем социальной сферы, но одиночку решить их не могут ни государство, ни
бизнес, ни тем более НКО.
Межсекторное социальное партнерство понимается как конструктивное
взаимодействие организаций трех, двух
секторов для решения социальных проблем. При этом взаимодействие базируется на выгодах каждой стороны и на
выгодах для населения той территории,
где оно реализуется в целом. Для России
характерны краткосрочные союзы двух
секторов, когда усилия и ресурсы объединяются для достижения некой конкретной
цели, хотя возможны и более длительные
союзы.
Каждый из названных участников-партнеров, преследуя свои интересы, имеет
определенную совокупность ожиданий в
отношении развития своего сектора и реакции со стороны партнеров.
Одна из новых технологий в партнерстве получила развитие в нашей стране со63
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
всем недавно. Это направление получило
название «бизнес-ангелы» [8].
Бизнес-ангел – частный инвестор, вкладывающий деньги в инновационные проекты (стартапы). «Ангелы», как правило,
вкладывают свои собственные средства,
в отличие от венчурных капиталистов, которые управляют деньгами третьих лиц.
Небольшое, но растущее число бизнес-ангелов образует сети, или группы, чтобы совместно участвовать в поиске объектов инвестиций и для объединения капиталов. В
общем, активно ищут партнеров как в бизнес-среде, так и во властных структурах.
Конечно, этот вид деятельности относится к разряду рискованных, т.к. нет достоверных знаний о новых рынках, а значит, очень сложно прогнозировать риски.
Поэтому очень велика роль партнеров. Это
требует очень скрупулезного их изучения
и отбора. Также не отработаны пока юридические формальности сотрудничества,
что затрудняет возможности контроля над
бизнесом.
Учитывая, что большинство проектов,
скорее всего, будут банкротами, они занимаются одновременно многими проектами в надежде, что только один из многих
принесет прибыль, которая может окупить
остальные убытки. Поэтому «бизнес-ангелы» привлекают к сотрудничеству очень
большое число партнеров, опираясь на
принцип компенсационных издержек.
Есть несколько способов инвестирования средств «бизнес-ангелами» в инновационные компании:
• на самых ранних стадиях развития –
«посевной» (seed);
• и на начальной стадии (start-up),
поддерживая их техническое и коммерческое развитие.
Партнерами бизнес ангелов в Уральском
регионе являются: ОАО «Российская вен-
чурная компания», Уральский федеральный университет, Национальная ассоциация инноваций и развития информационных технологий (НАИРИТ), ООО «Глобал
Венчур», компания «Системы Папилон»,
конкурс БИТ Урал, автономное учреждение
Ханты-Мансийского автономного округа
Югры «Технопарк высоких технологий»,
общероссийская общественная организация малого и среднего предпринимательства «Опора России».
Государство также заинтересовано
в развитии подобного партнерства, т. к.
способность и готовность рисковать делают этих инвесторов интересными и
перспективными партнерами как государства, так и различных общественных
структур, и в итоге их деятельность способствует росту эффективности государственной экономики.
Механизм взаимодействия «Бизнесангелов» с обществом строится на экономических интересах. Они не одалживают
деньги как банк (долговое финансирование), а предоставляют деньги, связи и опыт
в обмен на долю акций в новой компании
(долевое финансирование).
Таким образом, партнерские отношения, соглашения и связи способствуют экономическому развитию страны и решению
социальных проблем, таких как возможность:
• снижения социальных и экономических рисков в выборе партнеров;
• концентрации совместных усилий
на решении дорогостоящих инновационных задач;
• внедрения новых технологий в социальной сфере.
Они носят противоречивый характер.
Это противоречия между субъектами партнерства, не принимающие антагонистический характер.
64
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Прикладная экономика
1.
2.
3.
4.
Список использованных источников
Закон РФ О благотворительной дея5. Райзберг Б.А. Современный экотельности и благотворительных орномический словарь. М.: ИНФРА,
ганизациях. М., 1995.
1996.
Кондратьев Н.Д. Проблемы эконо6. Толковый словарь по управлению /
мической динамики. М.: Прогресс,
сост. С.Н. Петрова и др. М.: «Аланс»,
1985.
1994.
Милль Д.С. Основы политической
7. Форд Г. Моя жизнь, мои достижения.
экономики / пер. с англ. М., 1981.
М., 1992.
Кн. 2.
8. [Электронный ресурс]. Режим достуОжегов С.И. Толковый словарь руспа: http://rusangels.ru/97.html.
ского языка. М.: Азбуковник, 1999.
65
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
инновации и инвестиции
В.Ю. Пинаев,
И.М. Темкина, канд. экон. наук, профессор,1
г. Екатеринбург
Развитие инновационного потенциала
регионов – главное условие формирования
инновационной экономики России
(на примере Свердловской области)
В статье рассматривается процесс становления моделей инновационной экономики в
мире, особенности этого процесса в современной России. На примере Свердловской области анализируется содержание и роль инновационного потенциала региона в создании
страновой модели инновационной экономики. Обосновывается неравномерность процесса
формирования и развития инновационной экономики на всех уровнях и необходимость
точечного подхода, выбор приоритетов роста.
Ключевые слова: инновационная экономика, инновационный потенциал регионов, инновационное ядро российских регионов, точки роста.
Одновременно к началу текущего века
на земном шаре возник десяток инновационных моделей, демонстрирующих серьезные результаты в области развития и коммерциализации высоких технологий. Процесс этот и территориально, и по времени
шел крайне неравномерно. Лидером выступили США, начав формирование страновой
инновационной модели экономики в начале
1960-х гг., через десятилетие по этому пути
пошел Тайвань, а уже в 1980-е гг. – целая
группа стран: Израиль, Южная Корея, Сингапур и Финляндия. Сроки строительства
инновационной экономики составили в
среднем 20–25 лет, исключением является
Сингапур – 10 лет (табл. 1).
Часто процесс формирования инновационной экономики является следствием
кризиса. Россия оказалась в группе стран,
в наибольшей степени пострадавших от
глобального экономического кризиса 2008–
2009 гг. В разгар кризиса спад ВВП составил более 9 %, а промышленности – почти
15 %. Все это существенно усложнило задачу восстановления экономики и процесс
вхождения России в пятерку самых крупных стран по объему ВВП к 2020 г.
Приоритетной задачей XXI в. является
обеспечение устойчивого экономического
развития и на этой основе повышение качества жизни населения планеты. Важнейшее
условие ее решения – разработка новой модели социально-экономического роста, базирующейся на инновационном развитии.
В XX в. в основном была подготовлена
теоретическая база и были сделаны первые
шаги в создании моделей инновационной
экономики. Отметим вклад трех крупных
ученых прошлого столетия, в трудах которых были последовательно разработаны
понятие инноваций в экономической науке
(Й. Шумпетер); рассмотрение инновационной экономики как раздела экономической
науки (Н. Кондратьев); разработка научной
концепции преобладания положительных
эффектов от инноваций (К. Эрроу) [14].
Пинаев Владислав Юрьевич – министр промышленности и науки Свердловской области; e-mail:
minprom@gov66.ru.
Темкина Ирина Михайловна – кандидат экономических
наук, профессор кафедры финансового менеджмента
Высшей школы экономики и менеджмента Уральского
федерального университета имени первого Президента
России Б.Н. Ельцина; e-mail: vlasovsv81@gmail.com.
1
66
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
Сложившаяся в 2000-е гг. и действующая поныне модель экономического роста
в Российской Федерации основана на наличии масштабных, дешевых и незаработанных финансовых ресурсах, источником
которых выступает не рост производительности труда, а благоприятная внешнеэкономическая конъюнктура [6].
Кризис еще раз показал, что эта модель
себя полностью исчерпала. Как правило,
кризис несет в себе мощный модернизационный стимул. Возникает необходимость
формирования нового качества роста, новой его модели, основанной на инновационном развитии.
В настоящее время создание инновационной экономики в России – это главный
приоритет государственного развития. Суперзадача состоит в том, чтобы совершить
рывок в инновационном развитии и сохранить за собой статус одной из великих
держав. Еще 10 лет назад отечественные
ученые отмечали, что инновационная экономика – стратегическое направление развития России в XX в. [6].
В конце 2011 г. Правительство Российской Федерации утвердило «Стратегию инновационного развития Российской Федерации до 2020 года». Программа определила цели, задачи и механизмы инновационного развития, последовательность шагов и
сроки их реализации [10].
Инновационное развитие должно осуществляться с двух сторон: «сверху» – задача федерального центра состоит в том,
чтобы обеспечить законодательную базу,
организационную основу, финансовое, кадровое и информационное обеспечение для
успешной деятельности бизнеса, социально-экономического развития в рамках российских регионов. Реализация политики
«снизу» напрямую зависит от экономического и инновационного потенциала российских регионов.
Основные приоритеты политики инновационного развития федерального центра
(«сверху») должны охватить следующие
направления:
• создание надежной правовой базы,
т. к. сегодня практически вся российская нормативно-правовая база
выстроена под задачи индустриальной экономики;
• формирование
организационной
основы. Так для реализации намеченных мер еще в условиях кризиса
была образована Комиссия по модернизации и технологическому развитию экономики России во главе с
президентом Российской Федерации
Д. Медведевым; в 2009 г. было выделено пять приоритетных направлений развития науки и технологий;
в 2010 г. создана Правительственная
комиссия по высоким технологиям и
инновациям во главе с В. Путиным,
она занимается как общими вопросами развития инноваций и модернизации, так и реализацией точечных проектов;
Страновые инновационные модели: сроки строительства [13]
Страна
США
Тайвань
Израиль
Южная Корея
Сингапур
Финляндия
Начало осознанных
действий правительства
Начало 1960-х
Начало 1970-х
1980-е
1980-е
1980-е
1980-е
Выход на устойчивое развитие
1980-е
Конец 1990-х
Начало 2000-х
Начало 2000-х
Начало 1990-х
2000-е
67
Таблица 1
Длительность
периода разгона, лет
25
25
20
20
10
20
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
•
определение технологических приоритетов (истории известны пять
технологических укладов. Мы живем сегодня в пятом укладе, который
связан с достижениями в области
микроэлектроники, шестой будет
обеспечен прорывами в области биои нанотехнологий);
• а также необходимо финансовое, кадровое и информационное обеспечение всего процесса.
Сегодня инновационное развитие экономики РФ уже началось «снизу» в российских регионах и это направление является
главным. При этом следует отметить, что
разрыв по уровню социально-экономического развития регионов РФ превышает 15
раз. И в этих условиях вряд ли возможно
строительство инновационной экономики
одновременно в каждом из 83 регионов РФ
при столь резком различии стартовых условий и потенциальных возможностей.
Да и мировой опыт свидетельствует о
том, что развитие инновационной экономики в рамках отдельных стран происходит
неравномерно. Так, например, в США – лидере инновационного развития – половина
инновационной экономики сосредоточена в
двух регионах: Силиконовой долине (Калифорния) и Бостоне (Массачусетс).
Следовательно, в Российской Федерации необходимо на современном этапе
четкое ранжирование регионов, определение их роли и места в территориальном
разделении и реализации инновационных
возможностей. Выделение регионов инновационного ядра, для которых характерна
большая концентрация научных, промышленных и финансовых ресурсов. В них сосредоточена основная часть научных организаций страны, ведущих фундаментальные и прикладные исследования, опытные
производства, крупнейшие университеты
и наукограды, в них сочетаются все виды
прикладных исследований, опытные разработки и подготовка кадров высшей квалификации. Для определения места каждого
отдельного региона в рамках инновационного ядра страны необходима интегральная
оценка их экономического и инновационного потенциала. Каждый из этих регионов
имеет свою специфику, но общим для всех
является способность создавать и производить инновации, тем самым приближая
формирование и развитие инновационной
экономики России [2].
В первую десятку крупных промышленно развитых регионов РФ входит Свердловская область. Особенность области, как и
всего Большого Урала, состоит в том, что ее
экономика, социально-экономическое развитие в целом носят на себе клеймо старопромышленного региона, одновременно
последние два десятилетия предпринимаются серьезные шаги по модернизации экономики региона, ускорению процесса его
социального развития.
Наиболее узкими местами в области являются:
• утяжеленная структура экономики.
Так, на долю металлургического
комплекса, машиностроения и химической промышленности приходится почти 80 % всей промышленной
продукции;
• высокая степень износа основных
фондов – более половины, доля оборудования с возрастом более 20 лет
превосходит 80 %;
• неравномерность уровня социально-экономического развития муниципальных образований, наличие
моногородов;
• отставание в развитии инфраструктуры и сфере услуг. Их доля в ВРП
составляет примерно 52 %.
По производственному и инновационному потенциалам Свердловская область
занимает пятое место среди субъектов РФ.
Разработана и утверждена «Стратегия инновационного развития Свердловской области на период до 2020 года» [11].
• Одновременно принята целая серия
нормативных актов по отдельным
68
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
направлениям инновационного развития области, в том числе:
• Закон «О государственной поддержке субъектов инновационной деятельности»;
• Концепция развития научного и научно-технического потенциала области до 2020 г.;
• Стратегия развития Уральского отделения Российской академии наук
до 2025 года;
• Программа развития Уральского федерального университета им. первого Президента России Б.Н. Ельцина
и др.
Оценка текущего уровня инновационного развития Свердловской области и
сопоставление его с другими регионами
свидетельствует о том, что по большинству показателей инновационного развития
Средний Урал является регионом третьего
уровня, уступая, как и все остальные, Москве, Санкт-Петербургу, Московской области, а также регионам-лидерам по соответствующим показателям, в числе которых
Новосибирская область, Нижегородская область, Республика Татарстан [11].
Для определения места и роли области
в рамках инновационного ядра РФ необходимо:
• дать оценку текущего уровня инновационного развития региона;
• определить цели и задачи его перспективного инновационного развития;
• уточнить этапы процесса инновационного развития, их приоритеты и
ограничения;
• рассчитать ожидаемый эффект от
создания инновационной экономики
для региона, РФ и развития международных отношений.
В Законе Свердловской области «О
программе
социально-экономического
развития на 2011–2015 годы» основной
целью на весь период является повышение
качества жизни и благосостояния населе-
ния на основе устойчивого роста экономики области [3].
Исходя из этой цели сформирован и социально-ориентированный бюджет области
(рис. 1).
Такой подход – это ответ на вызов времени. В XXI в., когда человечество вступило в новую стадию своего развития –
стадию построения постиндустриального
общества, – результатом которого должно
стать создание инновационной экономики,
необходимо кардинально изменить отношение к человеку – главной производственной
силе общества, к качеству его жизни, созданию новой концепции подготовки кадров
высокопроизводительного и высокоинтеллектуального труда.
В результате налицо принципиальные
изменения в отраслевой структуре экономики развитых стран, происходит преимущественный рост и повышение удельного
веса сферы услуг, здесь создается до 80 %
ВВП.
В России этот показатель значительно
ниже, но и здесь с начала столетия до 2012 г.
объем платных услуг населению увеличился примерно в 10 раз (с 602 755 млрд руб. до
5540 168 млрд руб.) [8].
На Среднем Урале этот процесс шел
еще быстрее, объем платных услуг населению за этот же период вырос более чем в
12 раз (с 16 909 млн руб. до 214 996 млн
руб.), что частично объясняется серьезным
отставанием в развитии сферы услуг в области в предшествующий период [9].
В период формирования инновационной экономики особое значение приобретает развитие экономики знаний. К ней относятся наука, информационные технологии,
биотехнологии, образование и здравоохранения. В РФ их доля в ВВП в настоящее
время составляет примерно 15 %, к 2030 г.
ее планируется увеличить в 2–2,5 раза и довести до 30–35 % [1].
Отраслям экономики знаний необходимо в предстоящие десятилетия обеспечить преимущественный рост. Исследо69
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
вание этого процесса в РФ представляет в ВВП они составляют 1 %, это очень мало.
определение трудности в связи с тем, что Современные российские статистические
общестрановая и региональная статисти- справочники выделяют раздел «Научные
ка не дает полной картины развития этих исследования и инновации», где приводятся данные по числу организаций, выполняотраслей.
В общей структуре платных услуг на- ющих исследования и разработки, численселению удельный вес расходов на услуги ности персонала, занятого исследованиями
системы образования в РФ и Свердловской и разработками, затраты на научные иссле- 5
области примерно совпадает и составил в дования и разработки и др.
В основном общий тренд этих показа2012xг. 6,3 ɪɚɫɫɱɢɬɚɬɶɨɠɢɞɚɟɦɵɣɷɮɮɟɤɬɨɬɫɨɡɞɚɧɢɹɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɷɤɨɧɨɦɢ% (РФ) и 6,8 % (Свердловская обтелей
по РФ и области совпадает. Мы боласть), приɤɢɞɥɹɪɟɝɢɨɧɚ,
этом динамика этих
показателей
ɊɎɢɪɚɡɜɢɬɢɹɦɟɠɞɭɧɚɪɨɞɧɵɯɨɬɧɨɲɟɧɢɣ.
является крайне низкой и в ряде случаев от- лее подробно остановимся на данных по
ȼ Ɂɚɤɨɧɟ
«Ɉ ɩɪɨɝɪɚɦɦɟ
ɫɨɰɢɚɥɶɧɨСвердловской
области, которая
является
рицательной
(табл. 2).ɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣ ɨɛɥɚɫɬɢ
ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɝɨɪɚɡɜɢɬɢɹɧɚ
2011–2015
ɨɫɧɨɜɧɨɣɰɟɥɶɸɧɚɜɟɫɶɩɟɪɢɨɞ
объектом
нашего более детального исслеНезначительный удельный вес
занима- ɝɨɞɵ»
дования (табл. 3). ɧɚɫɟɥɟɧɢɹ ɧɚ ɨɫɧɨɜɟ
ют и платные
медицинские
и санитарно-озɹɜɥɹɟɬɫɹ
ɩɨɜɵɲɟɧɢɟ
ɤɚɱɟɫɬɜɚ
ɠɢɡɧɢ ɢ ɛɥɚɝɨɫɨɫɬɨɹɧɢɹ
доровительные услуги – 6,3 % (РФ) и 8,6 %
Общие затраты в области на научные
ɭɫɬɨɣɱɢɜɨɝɨɪɨɫɬɚɷɤɨɧɨɦɢɤɢɨɛɥɚɫɬɢ
[3]. исследования
в Свердловской области.
и разработки с начала века к
ɂɫɯɨɞɹ
ɢɡ ɷɬɨɣ
ɰɟɥɢ, ɫɮɨɪɦɢɪɨɜɚɧ
ɢ ɫɨɰɢɚɥɶɧɨɨɪɢɟɧɬɢɪɨɜɚɧɧɵɣ
ɛɸɞОсобое
значение
в современный
период 2012
г. увеличились примерно в семь
раз,
имеет изучение
расходов
ɠɟɬɨɛɥɚɫɬɢ
(ɪɢɫ.
1). на науку, в России при этом преобладают внутренние текущие
Рис. 1. Структура расходов консолидированного бюджета,
в процентном соотношении [8]
Ɋɢɫ. 1. ɋɬɪɭɤɬɭɪɚɪɚɫɯɨɞɨɜɤɨɧɫɨɥɢɞɢɪɨɜɚɧɧɨɝɨɛɸɞɠɟɬɚ,
ɜɩɪɨɰɟɧɬɧɨɦɫɨɨɬɧɨɲɟɧɢɢ
[8]
70
Ɍɚɤɨɣɩɨɞɯɨɞ – ɷɬɨɨɬɜɟɬɧɚɜɵɡɨɜɜɪɟɦɟɧɢ. ȼ XXI ɜ., ɤɨɝɞɚɱɟɥɨɜɟɱɟɫɬɜɨ
ɜɫɬɭɩɢɥɨɜɧɨɜɭɸɫɬɚɞɢɸɫɜɨɟɝɨɪɚɡɜɢɬɢɹ – ɫɬɚɞɢɸɩɨɫɬɪɨɟɧɢɹɩɨɫɬɢɧɞɭɫɬɪɢ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
затраты на оплату труда, затраты на приобретение оборудования незначительны и составляют примерно 1/5 (табл. 4).
Число организаций, выполняющих исследования и разработки, численность персонала, занятого исследованиями и разработками с начала века сократилась и по РФ,
и по Свердловской области.
Из общего числа исследователей на
Среднем Урале в 2012 г. по областям науки 9068 человек, 2/3 приходится на технические отрасли и почти 2000 – на естественные науки. Наибольший оптимизм
вызывает положительная динамика роста
организаций – пользователей информационных и коммуникационных технологий.
Здесь налицо в XXI в. серьезный прорыв
(табл. 5).
Один из путей стимулирования и поддержки инновационной деятельности в
регионах – их взаимодействие с федеральными институтами развития и поддержки
инновационной деятельности.
По количеству инновационных проектов, реализуемых институтами развития на
территориях инновационно активных регионов, Свердловская область находится на
шестом месте.
Структура платных услуг населению в Свердловской области
(в процентах к итогу) [9]
2000 г.
2008 г.
2009 г. 2010 г.
2011 г.
100
Все оказанные услуги
100
100
100
100
в том числе:
10,0
бытовые
10,1
11,0
10,5
10,9
30,8
транспортные
22,6
21,3
21,1
22,8
8,7
услуги связи
13,9
13,4
15,7
14,3
5,2
жилищные
6,8
6,8
6,5
6,6
12,7
коммунальные
19,2
19,0
14,9
17,1
1,1
услуги культуры
1,2
1,1
1,3
1,2
4,21)
туристские*
5,3
5,4
4,8
4,8
услуги гостиниц и аналогичных средств размеще…
ния;
2,0
2,1
2,3
2,3
услуги физической культуры и спорта
0,6
0,6
0,6
0,6
0,3
медицинские
7,3
7,5
7,0
8,0
6.7
санаторно-оздоровительные
1,3
1,5
1,5
1,6
2,1
ветеринарные
0,1
0,1
0,1
0,1
0,1
услуги правового характера
1,6
8,3
1,7
1,6
1,4
услуги системы образования
6,8
7,4
8,0
7,7
7,3
социальные услуги, предоставляемые гражданам
пожилого возраста и инвалидам
0,0
прочие платные услуги
1,7
2,4
1,9
1,8
1,7
* В 2000 г. услуги гостиниц и аналогичных средств размещения включены в туристские услуги.
71
Таблица 2
2012г.
100
10,1
22,4
13,2
7,0
18,9
1,2
5,2
1,9
0,6
7,6
1,4
0,1
1,9
6,8
0,0
1,7
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Таблица 3
Затраты на научные исследования и разработки в Свердловской области
(в фактически действовавших ценах; миллионов рублей) [9]
Затраты на исследования и разработки
всего –
в том числе
внутренние затраты
из них:
внутренние текущие
затраты
из них:
оплата труда,
страховые взносы в
Пенсионный фонд,
ФСС,
ФФОМС,
ТФОМС,
приобретение оборудования,
другие материальные затраты,
прочие текущие затраты
из них:
земельные участки и
здания,
приобретение оборудования,
прочие капитальные
затраты
внешние затраты
2000 г.
2008 г.
2009 г.
2010 г.
2011 г.
2012 г.
3264,1
14196,4
15122,1
15761,7
19707,8
20869,5
2191,7
11170,6
11037,1
12712,0
15533,5
17499,5
2133,7
10794,1
10541,3
12082,4
14987,7
16413,7
860,4
5151,0
5225,9
5857,8
6447,1
7162,7
324,9
1104,7
1095,5
1263,9
1804,8
1901,4
119,2
239,5
215,9
238,8
353,8
334,0
441,2
2189,8
2177,6
2795,4
4099,7
4449,5
58,0
376,5
495,8
629,6
545,8
1085,8
6,5
39,2
12,3
1072,4
26,4
212,1
138,0
3025,8
132,4
224,7
138,7
4085,0
58,9
309,2
261,5
3049,7
42,1
348,5
155,2
4174,3
497,3
409,8
178,7
3370,0
Таблица 4
Численность персонала, занятого исследованиями и разработками
в Свердловской области (без совместителей и работавших по договорам
гражданско-правового характера; на конец года; тыс. чел.) [11]
Численность персонала
всего –
в том числе:
исследователи
техники
вспомогательный персонал
прочий персонал
2000 г.
2008 г.
2009 г.
2010 г.
2011 г.
2012 г.
27,6
21,3
20,4
20,4
20,9
20,5
12,1
3,7
9,3
2,3
9,3
2,1
9,3
1,8
9,8
1,8
9,1
2,1
7,8
4,0
6,2
3,5
6,3
2,7
6,3
3,0
6,4
2,9
6,6
2,7
72
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
В области создана значительная инновационная инфраструктура, функционируют 11 бизнес-инкубаторов, технопарки
разделены на два типа: промышленные и
научно-внедренческие, как правило, в университетах и научных структурах с целью
внедрения результатов научных исследований и разработок. Основные составляющие
инновационной инфраструктуры области
представлены на рис. 2.
Промышленные технопарки создаются
в основном при крупных промышленных
предприятиях или группах с целью опытно-конструкторской разработки, внедрения
и выпуска продукции.
На территории области созданы и функционируют 10 региональных промышленных центров, зарегистрировано 3 центра
трансферта технологий и 21 центр коллективного пользования на базе УрО РАН и
УрФУ.
Структура научно-исследовательского
сектора Свердловской области включает в
себя научно-исследовательские, опытноконструкторские и проектные организации,
а также подразделения высших учебных заведений и предприятий.
По данным Web of Science, в 2011 г. УрО
РАН и вузами области (преимущественно
УрФУ) было совместно опубликовано 1275
статей (из них УрО РАН – 925 и УрФУ – 350).
На рис. 3 приведено распределение доли публикаций Екатеринбурга относительно ведущих стран и крупных городов РФ в 2011
г. Авторы из Российской Федерации в 2011
г. опубликовали 32 929 статей, что составляет 2,24 % от числа публикаций в мире.
Пять территориальных образований дают
более 82 % всех публикаций РФ (в скобках
дана доля от РФ): Москва (47,7 %), СанктПетербург (14,8 %), Новосибирск (8,7 %),
Московская область (6,8 %) и Екатеринбург
(4 %).
Инновациями занимаются 45 % организаций малого бизнеса области.
К основной инфраструктуре поддержки
малых инновационных организаций региона относятся прежде всего вузы Свердловской области, Уральское отделение Российской академии наук.
В области успешно функционирует развитая система подготовки специалистов с
высшим и среднем специальным оборудованием. Перед созданным в 2010 г. Ураль-
Информационные и коммуникационные технологии, используемые
в Свердловской области (в процентном соотношении от общего числа
обследованных организаций)
Всего
Из них использовали:
Персональные компьютеры
ЭВМ других типов
Локальные вычислительные сети
Электронную почту
Глобальные информационные сети
из них сеть:
Интернет
Интранет
Экстранет
Другие глобальные сети
Выделенные каналы связи
Имели веб-сайты в сети Интернет
Таблица 5
2008 г.
100
2009 г.
100
2010 г.
100
2011 г.
100
2012 г.
100
96,5
18,4
68,6
79,0
80,9
97,2
20,4
69,4
81,4
85,4
97,0
22,6
72,2
85,4
87,6
97,1
24,2
76,7
87,9
90,8
97,8
20,5
79,6
91,3
93,4
80,4
12,1
5,1
5,6
40,9
26,0
84,5
13,0
5,8
5,8
43,5
27,6
86,8
14,6
7,0
6,1
45,9
32,1
90,0
18,0
6,9
7,5
47,1
36,7
93,0
16,6
8,3
6,8
48,6
42,6
73
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ским федеральным университетом в г. Екатеринбурге поставлены задачи:
• формирование новой генерации
специалистов, способных создавать
и развивать новые направления постиндустриальной технологии, повышать качество жизни населения;
• достижение мирового уровня научных исследований и технологических разработок;
• превращение УрФУ в ядро инновационной системы Уральского реги-
она за счет создания инфраструктуры инновационной деятельности,
включающей в себя технопарк, венчурный фонд, консалтинг, центры
экспертизы и сертификации, малые
предприятия наукоемкого бизнеса;
• развитие системы подготовки элитных инженерных кадров высшей
квалификации.
Реализация намеченной программы
превращает Уральский федеральный университет в лидера системы высшего обра-10
Ɋɢɫ. 2.
ɂɧɮɪɚɫɬɪɭɤɬɭɪɚɩɨɞɞɟɪɠɤɢɢɧɧɨɜɚɰɢɣɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢ
Рис.
2. Инфраструктура поддержки инноваций в Свердловской области
ɉɪɨɦɵɲɥɟɧɧɵɟ ɬɟɯɧɨɩɚɪɤɢ ɫɨɡɞɚɸɬɫɹ
ɜ ɨɫɧɨɜɧɨɦ ɩɪɢ ɤɪɭɩɧɵɯ ɩɪɨ74
ɦɵɲɥɟɧɧɵɯ ɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹɯ ɢɥɢ ɝɪɭɩɩɚɯ ɫ ɰɟɥɶɸ ɨɩɵɬɧɨɤɨɧɫɬɪɭɤɬɨɪɫɤɨɣ
ɪɚɡɪɚɛɨɬɤɢ, ɜɧɟɞɪɟɧɢɹɢɜɵɩɭɫɤɚɩɪɨɞɭɤɰɢɢ.
ɇɚɬɟɪɪɢɬɨɪɢɢɨɛɥɚɫɬɢɫɨɡɞɚɧɵɢɮɭɧɤɰɢɨɧɢɪɭɸɬ 10 ɪɟɝɢɨɧɚɥɶɧɵɯɩɪɨ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
зования на Урале, генератора ускорения социально-экономического развития региона.
Об этом прежде всего свидетельствует его
количественные и качественные параметры
(табл. 3).
В «Стратегии инновационного развития Свердловской области на период до
2020 года» детально разработан комплекс
конкретных направлений работы, мероприятий и проектов.
Целью стратегии является перевод экономики Свердловской области к 2020 году
на инновационный путь развития, характеризующийся следующими показателями:
1) увеличение доли экспорта инновационных товаров в общем объеме
экспорта Свердловской области с
23,3 % (в 2011 г.) до 40 % к 2020 г.;
2) увеличение доли инновационной
продукции в общем объеме отгруженной продукции организациями промышленного производства Свердловской области с 5,7 %
(в 2011 г.) до 25 % к 2020 г.;
3) повышение внутренних затрат на исследования и разработки к валовому
региональному продукту в Свердловской области с 1,2 % (в 2010 г.)
до 2,5 % к 2020 г.;
4) увеличение доли публикаций ученых Свердловской области относительно РФ в мировых научных журналах с 4 % (в 2011 г.) до
4,9 % от общероссийского уровня
к 2020 г.;
5) увеличение числа цитирований в
расчете на одну публикацию исследователей Свердловской области в
научных журналах, индексируемых
в базе данных «Сеть науки» (Web
of Science) с 3,76 (в 2012 г.) до 5,5 к
2020 г.;
6) вхождение Уральского федерального
университета в число 100 ведущих
мировых университетов согласно
мировому рейтингу университетов
(Quacquarelli Symonds World University Rankings);
7) увеличение количества патентов,
ежегодно регистрируемых физическими и юридическими лицами
Свердловской области в патентных
ведомствах Европейского союза, Соединенных Штатов Америки и Японии, до 150 патентов к 2020 г. (5 % от
показателя по РФ, заданного Инновационной стратегией РФ на период
до 2020 г.).
Таблица 6
Количество студентов и аспирантов УрФУ [7]
№
1.
2.
3.
4.
5.
Целевой индикатор
Количество студентов
в том числе магистров
аспирантов
Доля иностранных студентов в общей численности магистратуры и аспирантуры, %
Количество преподавателей
Доля профессоров, работавших в ведущих
центрах мира, %
Объем НИОКР на одного ППС, тыс. руб.
Место в академическом рейтинге (Шанхайский рейтинг)
75
2012 г.
52 000
3 000
2 000
2016 г.
57 000
8 000
3 000
2020 г.
65 000
15 000
3 500
5
15
20
5 950
7 350
9 275
5
20
30
150
200
250
-
-
500
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
В рамках стратегии выделены важней- пы и сроки намеченных мероприятий, безшие направления, а также инструменты/ условно, возможны лишь при сохранении
мероприятия (меры государственной под- экономической и политической стабильнодержки), которые позволяют добиться реа- сти в стране и в регионе, а также при благолизации поставленных целей и задач.
приятной международной обстановке. РазОпределены два этапа формирования работанная программа не догма, а руководи развития инновационной экономики в ство к действию, и по ходу ее реализации
Свердловской области.
возможно уточнение задач, корректировка
Первый этап (2013–2015 гг.) – внедре- содержания и сроков осуществления намение основных механизмов стимулирования ченных мероприятий.
инновационного развития, опережающее
Необходимость такой корректировки
развитие инновационной инфраструктуры.
наглядно показал 2013 г., который принес
Второй этап (2016–2020 гг.) – формиро- серьезные ограничения по возможностям
вание в приоритетных отраслях и сферах инновационного развития в РФ в целом и в
экономики центров опережающего эконо- ее регионах. Страна вошла в полосу долгомического роста на основе инноваций.
временного снижения глобальных темпов
В целом подробное изложение и анализ экономического роста, и в итоге уже к сереразработанной Программы «Стратегия ин- дине 2013 г. развитие России замедлилось.
новационного развития Свердловской об- Рост ВВП к прошлому году ожидается
ласти на период до 2020 года» выходит за 1,7 %, промышленное производство – пракрамки нашего исследования. Следует лишь тически нулевой рост, в 1/3 регионов проɆɨɫɤɜɚ
(47,7
ɋɚɧɤɬɉɟɬɟɪɛɭɪɝ
%),
ɇɨɜɨɫɢɛɢɪɫɤ
%), Ɇɨɫɤɨɜɫɤɚ
отметить,
что%),
ее успешная
реализация, тем- (14,8
изошел
спад
промышленности,(8,7
инвестици-
ɨɛɥɚɫɬɶ (6,8 %) ɢȿɤɚɬɟɪɢɧɛɭɪɝ (4 %).
Рис. 3. Доли научных публикаций, отраженных в Web of Science в 2011 г. Сравнение ведущих стран
мира и крупных городов РФ
76
ɂɧɧɨɜɚɰɢɹɦɢɡɚɧɢɦɚɸɬɫɹ 45 % ɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɣɦɚɥɨɝɨɛɢɡɧɟɫɚɨɛɥɚɫɬɢ.
Ʉ ɨɫɧɨɜɧɨɣ ɢɧɮɪɚɫɬɪɭɤɬɭɪɟ ɩɨɞɞɟɪɠɤɢ ɦɚɥɵɯ ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɵɯ ɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
онная активность дает отрицательный рост,
происходит спад в области чистого экспорта. Единственным показателем, выполняющим стимулирующую роль, является
рост доходов населения за счет увеличения
доходов бюджетников через реализацию
президентских указов [13]. Следовательно,
разработка программно-целевой стратегии
инновационного развития – это непрерывный процесс.
Подводя итоги проведенного исследования, следует отметить, что:
• формирование современной инновационной экономики в России на всех
уровнях (национальном, региональном) является приоритетной задачей
первой половины XXI в.;
• изучение мирового опыта свидетельствует о том, что процесс этот на
всех уровнях осуществляется неравномерно: так в мире в начале нашего
века, менее 10 % от всех стран сформировали страновые модели инновационной экономики, в среднем этот
процесс занял у них 20 и более лет;
• в рамках национальной экономики
мы также наблюдаем неравномерное
развитие инновационной экономики в различных регионах, примером
являются США, где половина инновационной экономики сосредоточена в двух штатах. Отсюда следует
вывод, что в России при громадных
размерах территории и серьезном
разрыве в социально-экономическом развитии ее регионов, целесообразно создание среди ее наиболее
развитых регионов (примерно 10)
инновационного ядра, которые внесут основной вклад в формирование
страновой модели инновационной
экономки в целом.
• в процессе формирования и развития инновационной экономики в
России целесообразно использовать
дискретные (точечные) меры экономической политики. При выборе
основных точек роста необходимо
сочетать территориальные и отраслевые подходы:
1)выбор наиболее развитых и перспективных регионов в составе инновационного ядра, определение в них
инновационных зон и одновременно
2)в отраслевой структуре национальной и региональной экономики приоритет следует отдать отраслям, входящим в комплекс экономики знания, а также расшивке узких мест,
сегодня здесь особое значение имеет
реализация президентских указов в
системе транспорта.
Войдет ли в это инновационное ядро
Свердловская область? На Среднем Урале
есть все потенциальные возможности для
создания региональной модели инновационной экономики. Вопрос в том, как пойдет
этот процесс и сколько времени он займет?
Нам представляется, что и в рамках области он будет развиваться неравномерно, и
здесь необходим точечный подход, определение первоочередных точек роста. Лидер
процесса – город Екатеринбург. Исследование международных экспертов выделило
445 инновационных городов в мире, в их число попало 20 городов нашей страны. И в этом
перечне за Москвой и Санкт-Петербургом
идет Екатеринбург, опережая Новосибирск,
Казань и Нижний Новгород [4]. Отсюда
возникает задача создания в Екатеринбурге
ведущего международного научно-образовательного и инновационного центра. Сюда
направляется более половины инвестиций
области.
Есть и другой подход – сочетание территориального и отраслевых приоритетов. В
этом случае целесообразно сделать акцент
на первоочередном формировании трех инновационных территориальных кластеров.
1. Титановый (на базе крупнейшего
производителя титана ОАО «ВСМПОАВИСМА», научно-исследовательских ресурсов УрФУ, Уральского отделения РАН,
ряда малых инновационных предприятий,
77
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
созданных при УрФУ), развитие которого
планируется на основе инфраструктуры
ОЭЗ ППТ «Титановая долина», проектируемых технопарка высоких технологий и
бизнес-инкубатора. Организацией-координатором кластера выступает ООО «Управляющая компания «Титановая долина»,
дочерняя организация – ОАО «Корпорация
развития Среднего Урала».
2. Фармацевтический (инициатором выступает ООО «Холдинг “Юнона”», лидирующим производственным предприятием
является ООО «Завод Медсинтез»; кроме
того, производственную базу составляют
порядка 12 предприятий области; основа
научно-исследовательских ресурсов – институты Уральского отделения РАН, отраслевые институты Министерства здравоохранения Российской Федерации, Центр военно-технических проблем биологической
защиты Министерства обороны Российской Федерации, Уральская медицинская
академия, УрФУ).
3. ИТ-кластер (формируемый на базе
компаний, производящих продукцию информационно-телекоммуникационного
характера, а также оказывающих услуги
в сфере ИТК, таких как Производственная фирма «СКБ Контур», Компания
Naumen, Инженерно-производственная
фирма «Ай-Си-Эс» и иные, Министерство транспорта и связи Свердловской
области; в качестве основного источника
трудовых кадров для организаций кластера выступают преимущественно УрФУ и
другие вузы области).
К этому необходимо добавить развитие
военно-промышленного комплекса области при условии применения двойных технологий.
Особо следует отметить, что формирование и развитие инновационной экономики в Свердловской области имеет не только
региональное и общестрановое, но и мировое значение. Область занимает особое
географическое положение, она находится
на границе Европы и Азии. И в настоящее
время, когда меняется политическая карта
мира, происходит бурное развитие Китая и
стран Азии, Средний Урал становится перевалочным пунктом между двумя континентами. Здесь в процессе инновационного
развития необходимо создание мощного современного международного транспортного терминала и логистического центра, что,
безусловно, является серьезным вкладом в
формирование страновой инновационной
экономики, и в первую очередь ее транспортной составляющей, а также в процесс
укрепления международных связей России.
Список использованных источников
1. Аганбегян А. О месте экономики Росместа
планеты
4. Инновационные
сии в мире // Вопросы экономики.
(карта) // Русский репортер. 2013.
2011. № 5.
№ 12 (290).
2. Амосенок Э.П. Интегральная оценка
5. Исмаилов Т.А., Гамидов Г.С. Инноинтеграционного потенциала региовации – инновационная экономика –
нов России // Регион: экономика и состратегическое направление развития
циология. 2006. № 2.
России в XX веке // Инновации. 2003.
3. Закон Свердловской области от
№ 1.
15 июня 2011 г. № 36-ОЗ «О Про6. Мау В. Экономическая политика
грамме социально-экономического
2010 года: в поисках инноваций // Воразвития Свердловской области на
просы экономики. 2011. № 2.
2011–2015 годы» // Областная газета.
7. Программа развития федерального
государственного автономного об2011. 17 июня. № 212–215.
78
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
разовательного учреждения высшего профессионального образования
«Уральский федеральный университет им. первого Президента России
Б.Н. Ельцина на 2010–2020 гг.» Екатеринбург, 2010.
8. Российский статистический ежегодник. 2012 : стат. сб. / Росстат.
М., 2012.
9. Свердловская область в 2008–2012
годах : стат. сб. // Территориальный
орган Федеральной службы государственной статистики по Свердловской области. Екатеринбург, 2013.
10. Стратегия инновационного развития
Российской Федерации до 2020 года.
Утверждена распоряжением Правительства РФ от 8 декабря 2011 г.
№ 2227-р // Собрание законодательства Российской Федерации от 2 января 2012 г. № 1 ст. 216.
11. Стратегия инновационного развития
Свердловской области на период до
79
12.
13.
14.
15.
2020 года. Утверждена постановлением Правительства Свердловской
области от 22.05.2013 г. № 646-ПП //
Областная газета. 2013. 4 июня.
№ 246–248.
Точки роста экономики Большого
Урала : материалы VIII Межрегион.
конф. г. Екатеринбург, 2013. [Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.expert-ural.com/3-58912923/.
Улюкаев А. О плане мероприятий,
направленных на повышение темпов
роста российской экономики : доклад на заседании Правительства РФ
25 июля 2013 г.
Чубайс А. Инновационная экономика
в России. Что делать // Вопросы экономики. 2011. № 1.
Шилов А. Инновационная экономика: наука, государство, бизнес // Вопросы экономики. 2011. № 1.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
М.В. Романовский, д-р экон. наук, профессор,
Д.Д. Шкута, аспирант,1
г. Санкт-Петербург
Государственно-финансовое регулирование системы
управления рисками национальной инновационной
системы в России
Стратегия инновационного развития, провозглашенная на высшем государственном
уровне, требует усилий со стороны всех участников инновационного процесса, при этом
главная задача государства – обеспечить формирование институциональной инфраструктуры инновационного развития. Учитывая, что инновационная деятельность сопряжена
с очень высоким уровнем риска, организация национальной инновационной системы, ее
институциональная инфраструктура должна отвечать задачам эффективного управления
этими рисками. В связи с этим в настоящем исследовании будут изложены предложения по
формированию механизмов государственно-финансового регулирования системы управления финансовыми рисками инновационных проектов.
Ключевые слова: национальная инновационная система, государственно-финансовое
регулирование, система управления рисками.
том числе и при организации финансирования инновационной деятельности в целом,
являются причиной реализации рисков
инновационных проектов. В связи с этим
развитие национальной инновационной системы является одним из главных факторов
успешной реализации курса инновационного развития страны.
Современные НИС – это комплексные и
очень сложные системы, в самом широком
смысле они включают практически все экономические институты страны, связанные с
разработкой инноваций.
В составе НИС можно выделить следующие подсистемы:
1. Финансового обеспечения инновационной деятельности.
2. Генерации новых знаний и научных
разработок, образования и профессиональной подготовки.
3. Производства инновационной продукции и услуг.
4. Информационно-консалтинговой
инфраструктуры.
5. Рынка сбыта наукоемкой продукции
и услуг.
Многочисленные исследования доказывают что, на настоящий момент институциональный подход к исследованию
экономических систем является одним из
самых эффективных. На современном этапе в развитых и наиболее успешных развивающихся странах, активно идут процессы
построения и/или развития национальной
инновационной системы (далее – НИС), наличие которой является фактором экономического процветания государства. Реализация институциональных рисков инновационной деятельности происходит вследствие
несовершенства институтов национальной
инновационной инфраструктуры и/или негативного воздействия институциональных
факторов. Негативные факторы, связанные
с функционированием НИС, проявляются в
1
Романовский Михаил Владимирович – доктор экономических наук, профессор кафедры корпоративных
финансов и оценки бизнеса Санкт-Петербургского государственного экономического университета; e-mail:
romanovskiim@mail.ru.
Шкута Дарья Дмитриевна – аспирант СанктПетербургского государственного экономического
университета; e-mail: shkutadd@inbox.ru.
80
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
6. Правовой защиты интеллектуальной
собственности и механизмов косвенного (налогового) стимулирования
инноваций.
Существует множество подходов к определению НИС [1, 2]. На наш взгляд, национальная инновационная система представляет собой комплексную, организованную,
взаимосвязанную и взаимодействующую
на всех уровнях функционирования, институциональную систему, каждый из институтов, которой определяет определенные
процессы в финансировании, организации,
разработке, внедрении инноваций. Отсутствие такой системы и приводит к реализации рисков инновационных проектов и,
как следствие, значительным сложностям
в становлении инновационной экономики
в России. Поэтому решение задачи эффективного управления рисками инновационных проектов невозможно без организации
и полноценного функционирования национальной инновационной системы.
выделяемых на реализацию крупных проектов и объявленной первоприоритетностью данного проекта и, следовательно,
перенаправлением на реализацию одного
только этого проекта значительной доли
объемов бюджетных средств, выделяемых
на финансирование науки и инноваций в
условиях сохраняющегося значительного
недофинансирования отрасли в России на
сегодняшний день. Ниже нами будут приведены фактические данные о ходе реализации Сколково, подтверждающие опасения
скептиков. Кроме того, эксперты указывали
на искусственность Сколково.
Так, в прошлом, в СССР, да и сейчас во
многих развитых странах, система научноисследовательских организаций и опытноконстукторских бюро непосредственно связана с реальными производствами – фабриками и заводами, то есть максимально соответствует их задачам развития. Кроме того,
отмечает экспертное сообщество, значительные усилия, предпринимаемые организаторами Сколково по привлечению в проект
иностранных инвесторов, вероятнее всего,
приведут вовсе не к ожидаемым синергетическим результатам, а будут иметь обратный
эффект. Иностранный бизнес априори не
может быть заинтересован в развитии теоретической и в особенности прикладной науки
в нашей стране: Россия в глазах развитых
стран – отличный рынок сбыта безнадежно
устаревших технологий и оборудования, и
более того, пока еще привлекательна с точки
зрения «выкачки мозгов».
Таким образом, Сколково для иностранного бизнеса – это прекрасная возможность реализовать с участием российских ученых первые стадии инновационных проектов – поисковые и научно-исследовательские работы на достаточно
современной технологической базе, созданной преимущественно за счет бюджетного финансирования. И не доведя проект
даже до стадии создания опытного образца, покинуть Сколково, пригласив с собой
и российских ученых. И, к сожалению,
Современное состояние и проблемы
национальной инновационной системы
России
В России задача построения НИС поставлена на самом высоком уровне. Тем не
менее прошло уже почти шесть лет с того
момента, как в феврале 2008 г. Д. А. Медведев (тогда еще первый вице-премьер) на форуме в Красноярске определил стратегию
«четырех И» (институты, инфраструктура,
инновации, инвестиции), которая должна
была стать основой инновационного развития нашей страны [5]. И, пожалуй, наиболее крупным шагом по реализации этой
стратегии стало создание инновационного
центра «Сколково» (Федеральный закон РФ
от 28 сентября 2010 г. № 244-ФЗ «Об инновационном центре “Сколково”»).
Значительная часть экспертного сообщества изначально высказывала скепсис относительно эффективности проекта
«Сколково», аргументируя это непрозрачностью расходования средств бюджета,
81
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
сложившаяся ситуация огромной утечки
мозгов и инновационных идей из России
и, в значительной степени, несовершенное
законодательство в области обеспечения
защиты интеллектуальной собственности,
дают поводы сомневаться, что организаторами проекта были предприняты меры
по минимизации рисков привлечения иностранных инвесторов в Сколково.
По прошествии почти шести лет после
подписания указанного закона о создании
инновационного центра, можно подвести
промежуточные итоги данного грандиозного проекта. Так, в инвестиционном плане по созданию инновационного центра
«Сколково» предполагалось, что на его реализацию в период 2010–2015 гг. будет потрачено 170 млрд руб., с учетом того, что
финансироваться фонд будет в равных долях государством и частным сектором. По
состоянию на 30.06.2013 г. на финансирование проекта уже направлено 55 млрд руб.,
из них потрачено 38 млрд руб. Что касается
объема привлеченных частных инвестиций, то он значительно меньше, и, кроме
того, большая часть из них пока существует
только в форме соглашений. У центра на настоящий момент имеются договоренности
об инвестициях с 30 компаниями. Наиболее
крупные: IBM (96 млн долларов), Microsoft
(75 млн долларов), Cisco, Alstom, Siemens,
«Татнефть» и другие на общую сумм приблизительно 12 млрд руб.
Однако отсутствие должного желания
со стороны частного бизнеса инвестировать
средства в проект вполне объяснимо – на
сегодняшний день до сих пор не разработаны критерии эффективности использования полученных фондом денежных средств
и основанные на них показатели оценки рисков проектов. По последним заявлениям
руководства центра, разработаны они будут
не ранее начала 2014 г. И это при том, что
на финансирование проекта уже потрачено
38 млрд руб. бюджетных средств, оценить
эффективность которых пока не представляется невозможно.
Что касается объемов бюджетного финансирования Сколково до 2020 г., то в соответствии с показателями, озвученными в
ходе принятия государственной программы
«Экономическое развитие и инновационная экономика» [4] в августе 2013 г., объем
финансирования фонда со стороны государства будет постепенно снижаться. Так, в
период 2015–2020 гг. фонд получит от государства 50 млрд рублей. Таким образом,
общий объем финансирования Сколково
до 2020 г. составит 502 млрд руб. (с учетом
объемов финансирования 2010–2015 гг.).
При этом 73 % инвестиций в проект должны составить частные средства. Однако
отмечают эксперты, текущие показатели и
прогнозы по увеличению оттока капитала
из России делают задачу по привлечению
инвесторов трудновыполнимой. В итоге
Сколково будет финансироваться квазичастными инвесторами – компаниями с госучастием.
В то же время, например, на финансирование РАН в период 2014–2016 гг. будет
направлено 118,7 млрд руб. [3]. Причем эту
сумму планируется направить не на один
проект, а распределить по более чем 468 научным организациям академии. Кроме того,
«бюджеты ведущих российских институтов
составляют лишь 3–5 % материального
обеспечения аналогичных учреждений в
США» [2]. После приведенного сравнения
объемов финансирования российской академической науки и Сколково, постоянных
проверок РАН еще большее удивление вызывают доводы об экономической неэффективности академии со стороны инициаторов реформирования РАН.
В 2012 г. Счетной палатой РФ была проведена проверка финансово-хозяйственной
деятельности Сколково. По результатам
контрольных мероприятий было установлено, что в процедурах предоставления
субсидий фонду отсутствуют целевые показатели в привязке к срокам из реализации, что создает риски оценки достоверности эффективности их использования, что
82
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
уже отмечалось нами выше. Кроме того, в
ходе проведения контрольных мероприятий были выявлены и устранены фондом
финансовые нарушения на общую сумму
3,8 млрд руб. Данные факты делают Сколково и другие подобные проекты высоко
рискованными в глазах потенциальных инвесторов.
Таким образом, сложившийся круг проблем в инновационной сфере в России, таких как: значительное недофинансирование
российской фундаментальной науки, связанные, в том числе и с этим кадровые проблемы, отсутствие и неудовлетворительное
управление имеющейся материально-технической базой, отсутствие единых, в том
числе принятых на государственном уровне
методик оценки и управления инновационными проектами, в особенности управления рисками этих проектов, накладываются
друг на друга и образуют институциональные риски инновационной деятельности в
России.
Отсутствие методик контроля использования финансовых ресурсов (являющихся
неотъемлемой частью системы управления
финансовыми рисками), направляемых на
финансирование Сколково и инновационной деятельности в России в целом представляет собой одно из основных препятствий в улучшении инвестиционного климата в России. Для привлечения частных
инвесторов, независимо от страновой принадлежности, к финансированию Сколково
и других инновационных проектов в России
необходимо гарантировать безопасность
финансовых вложений. Разумный инвестор
не будет склонен вкладывать средства в
инновационный проект, не имея возможности провести комплексную оценку рисков
этого проекта и не получив информации о
наличии и возможностях системы управления рисками конкретного инновационного
проекта.
Таким образом, решение задачи развития и широкого внедрение систем управления рисками инновационных проектов,
создания государственной и корпоративной
системы управления и финансирования
рисков инновационных проектов, на наш
взгляд, должно стать одной из первоочередной мер, которая будет способствовать
реализации стратегии инновационного развития нашей страны. В России необходимо
создать систему финансового обеспечения,
в том числе финансирования рисков инновационной деятельности, а также единые
государственные методики оценки и управления рисками.
При этом важно учитывать, что производство конкурентоспособной продукции
начинается с фундаментальной науки. Поэтому приступать к восстановлению технологического суверенитета нужно с того, что
увеличить в 3–5 раз финансирование РАН, а
не только оказывать на нее управленческие
воздействия в виде реформ и постоянных
неэффективных проверок. Далее необходимо фактически заново создать прикладную
науку. То есть связать потребности реального сектора экономики и фундаментальной науки, обеспечив систему финансовых
гарантий для предприятий, проводящих
опытны стадии НИОКР.
Анализируя современное состояние
российской НИС, можно сделать вывод, что
она находится только в зачаточном состоянии и имеется ряд проблем, тормозящих ее
формирование и развитие, это, например:
• недостаточная проработанность научно-методологической базы формирования НИС в России;
• низкая эффективность управления
инновационными процессами, в том
числе отсутствие эффективных методов и инструментов управления
рисками инновационной деятельности, единых методик оценки эффективности инновационных проектов;
• отсутствие эффективного механизма
обеспечения инновационной деятельности финансовыми ресурсами;
• отсутствие у кредитных организаций стимулов вкладывать свои
83
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
•
•
•
средства в наукоемкие технологии и
производства в силу их высокой рискованности;
слабая ориентированность научно-исследовательского
комплекса
на рынок, неспособность самостоятельно искать новые ниши рынка
сбыта;
отсутствие налаженной связи между
вузами и производственными предприятиями, что мешает как притоку
в отрасль молодых специалистов, так
и развитию прикладных НИР в вузах;
отсутствие полноценной системы
правовой защиты интеллектуальной
собственности.
•
•
Государственно-финансовое регулирование системы управления рисками
национальной инновационной системы: опыт зарубежных стран
Исследование опыта развитых стран
(США, Японии, стран ЕС, а также Китая) с
точки зрения их успехов в создании финансовых институтов инновационной инфраструктуры, и в том числе методов и инструментов управления рисками, используемых
в рамках их функционирования, позволил
выделить следующие основные их формы:
• финансовая поддержка предприятий, реализующих инновационные
проекты, для компенсации возможных рисков, в том числе процедуры
льготного и упрощенного предоставление оборотного капитала и
субсидий;
• снижение финансовых рисков инновационных проектов в части обеспечения проекта финансированием,
особенно на первых этапах развития
предприятия, путем отлаженных
процедур привлечения частного венчурного капитала на выгодных условиях, включающих льготное налогообложение;
• предоставление безвозмездной государственной технологической под84
•
•
•
•
•
•
•
держки инновационных предприятий, в том предоставление результатов научно-технических разработок,
выполненных в государственных
НИИ и лабораториях, оказание информационной и консультационной
помощи инновационным компаниям;
госпрограммы финансовой и технической поддержки инновационных
предприятий, выполняющих НИОКР
по приоритетным направлениям государственной инновационной политики (США, Япония, Великобритания, Индия, Китай и др. страны);
прямое финансирование (субсидирование, в том числе предоставление субсидий на возмещение части
затрат на уплату процентов по кредитам, привлеченным на финансирование инновационных проектов;
предоставление займов), достигающих 50 % расходов на создание новой продукции и технологий (Франция, США и другие);
предоставление беспроцентных ссуд
(Швеция); безвозмездные ссуды на
покрытие 50 % затрат на внедрение
инноваций (Германия);
целевые дотации на проведение
НИОКР (практически во всех развитых странах);
создание фондов внедрения инноваций с учетом возможных финансовых рисков (Германия, Швейцария,
Нидерланды, Франция, Англия);
создание специальной инфраструктуры для развития страхования
рисков инновационных проектов
(Япония, Германия, США, Австрия,
Япония и др.);
государственные программы по снижению рисков и возмещению рисковых убытков (США, Япония);
поддержка и развитие частного венчурного инвестирования;
создание крупных государственных
организаций (корпораций, агентств)
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
•
предоставляющих
всестороннюю
научно-техническую, финансовую
и производственную помощь инновационным компаниям (США, Япония, Индия, Китай и др. страны);
предоставление на достаточно открытых и конкурентных условиях
государственных контрактов (государственных заказов) на проведение
НИОКР.
ственных гарантий по финансовым рискам
инновационных проектов. В период 2002–
2010 гг. потери фонда, оказавшего поддержку более чем 900 проектам, превысили 60 %
объема гарантий. Тем не менее успехи США
в построении инновационной экономики
доказывают необходимость использования
такой формы государственной поддержки.
В связи, с этим опираясь на опыт западных
стран, предлагается введение обязательного
порядка предоставления гарантий со стороны государственных инновационных фондов.
2. Развитие инструментов консолидации
частных и государственных финансовых
ресурсов для реализации приоритетных инновационных проектов, в том числе за счет
развития института государственно-частного партнерства с внедрением в него эффективных механизмов управления рисками.
Таким механизмом призвано стать
асимметричное распределение прибыли от
успешных инвестиций (через распространение опционов на покупку доли государства и/или лимитирования доходов, перечисляемых государству).
3. Совершенствование систем государственного оборонного заказа, государственного заказа проектов НИОКР с
включением в эти систему обязательного
элемента – управления рисками.
Так, при заключении государственных
контрактов на выполнение НИОКР закрепляется обязательное выполнение следующих требований:
• получение исполнителем НИОКР
результатов, заявленных в техническом задании, в течение определенного срока;
• заказчик (для России – это исполнительный орган власти) обязуется
оказывать помощь в привлечении
дополнительного финансирования,
необходимого исполнителю для продолжения проекта;
• обеспечение твердой гарантии заказчика на приобретение результатов
НИОКР.
Развитие инструментов государственно-финансового регулирования системы
управления рисками национальной инновационной системы в России
Анализ современного состояния и проблем национальной инновационной системы в России, а также мирового опыта государственно-финансового регулирования
инновационной деятельности позволил
сформулировать предложения по формированию инфраструктуры и инструментов
этого регулирования в России.
1. Развитие института государственных гарантий по привлекаемым на реализацию инновационного проекта внешним
финансовым ресурсам, что станет мощным
стимулом для развития венчурного инвестирования.
Приводя пример функционирования института государственных гарантий в зарубежных стран, можно обратиться к опыту
Дании и США. Так, в Дании в 2002 г. была
запущена Программа гарантий активов компаний развития (венчурных компаний), ее
фонды составил 1 млрд датских крон (почти
6 млрд руб.), главной целью этой программы
было содействие развитию в Дании рынка
венчурного капитала. В рамках реализации
этой программы было отобрано 16 венчурных компаний, по инвестициям которых в
инновационные компании государство взяло
на себя 50 % риска. При этом через восемь
лет размер гарантии будет сокращаться на
10 % в год в течение пяти лет.
В США в 2002 г. был создан Фонд развития бизнеса для предоставления государ85
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Важно отметить, что одним из главных
условий успешного функционирования такой системы является обеспечение равного
доступа к участию в ней большого количества компаний, способных реализовать
проект. Так, например, подобная практика
использовалась в СССР, когда государственное задание на разработку проекта НИОКР
выдавалось нескольким предприятиям, и
только после тщательной экспертизы разработанных этими предприятиями проектов, в
том числе с привлечением независимых экспертов, отбирался лучший вариант.
4. Совершенствование системы организации сбыта инновационной продукции,
осуществляться данный процесс должен
путем активного развития сбытовых институтов НИС.
Опуская анализ структуры и организации сбытовых институтов НИС, так как
данный вопрос выходит за рамки настоящего исследования, рассмотрим только инструменты финансирования рисков, связанных с организацией сбыта инновационной
продукции. Так, в большинстве стран с развитым венчурным частным инвестированием, венчурные компании, выделяя средства
на финансирование инновационного проекта (как правило, путем покупки инновационной компании), имеют возможность
получить гарантию со стороны государственных компаний или крупных частных
компаний либо стать заказчиком разрабатываемой инновационной продукции (при
достижении ею параметров, обозначенных
в техническом задании), либо купить данный бизнес. Таким образом, достигается
минимизация финансовых рисков венчурных инвестиций, связанных с организацией
сбыта инновационной продукции.
5. Разработка и формализация процедур
управления рисками инновационных проектов, в том числе разработка показателей
оценки рисков.
6. Содействие развитию независимых
организаций, специализирующихся на экспертизе инновационных проектов.
В большинстве стран мира аналитическое обеспечение, формируемого независимыми экспертами, является одним из важнейших источников информации для принятия государственных решений и оценки
результатов деятельности государственных
органов и компаний. Аналитическое обеспечение инновационной деятельности,
в том числе в части управления рисками
инновационных проектов, является одним
из важнейших условий достижения значительных успехов. В связи с этим государство должно способствовать развитию
института независимой экспертизы инновационной деятельности в России во всевозможных ее проявлениях. Прежде всего
делая ее обязательной частью процедуры
утверждения каждой программы инновационного развития в общем, каждого инновационного проекта, в отдельности, и тем
самым обеспечивая институт независимой
экспертизы заказами и, соответственно, финансированием.
7. Распределение заданий для государственных корпораций и компаний с государственным участием.
Здесь имеется в виду, что государство
должно директивно устанавливать задания
по достижению определенных технологических ориентиров. При таком подходе
государственные корпорации и компании с
государственным участием обязуются разработать, принять и опубликовать долгосрочные программы инновационного развития, планы перспективных НИОКР и закупки новой техники. Информация об этих
программах и планах должна направляться
в соответствующие профильные министерства и публиковаться в открытом доступе,
для того чтобы потенциальные разработчики могли эффективно планировать свою
деятельность. Ход разработки и реализации этих программ должны контролировать помимо представителей государства,
представленные в Советах директоров этих
компаний, независимые эксперты. Кроме
того, следует устанавливать для каждой
86
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
госкомпании величину средств, выделяемых на инновационные проекты, в размере,
сопоставимом с аналогичными компаниями за рубежом.
тельность сопряжена с очень высоким уровнем риска, организация НИС, ее институциональная инфраструктура должна отвечать
задачам эффективного управления этими
рисками. Один из важнейших инструментов
управления рисками в инновационном секторе экономики является заполнение провалов рынка, то есть создание инструментов
государственно-финансового регулирования, позволяющих преодолеть несовершенства национальной инновационносистемы,
обусловленные недостаточным развитием
частных институтов.
Заключение
Общепризнанно, что успешное развитие инновационной экономики невозможно
без государственной поддержки. При этом в
данном случае главная задача государства –
обеспечить формирование институциональной инфраструктуры инновационного развития. Учитывая, что инновационная дея-
Список использованных источников
1. Freeman C. Technology Policy and
5. Государственная программа «ЭкоEconomic Performance // Pinter.
номическое развитие и инновациLondon. 1987. Режим доступа:
онная экономика». Утверждена Расh t t p : / / w w w. c o l e u r o p . b e / c o n t e n t /
поряжением Правительства Российstudyprogrammes/eco/publications/
ской Федерации от 29 марта 2013 г.
BEEPs/BEEP11.pdf.
№ 467-р. Режим доступа: http://www.
2. OECD / National Innovation Systems //
economy.gov.ru/minec/about/structure/
depstrategy/doc20130408_01.
OECD Publications. Paris. 1997. Ре6. Материалы доклада Д.А. Медведева
жим доступа: http://www.coleurop.
be/content/studyprogrammes/eco/
на V Красноярском экономическом
publications/BEEPs/BEEP11.pdf.
форуме. [Электронный ресурс]. Ре3. The New Geography of Science:
жим доступа: http://www.old.aif.ru/
Research and Collaboration in Russia
politics/article_prmid_dta143225.html.
// ThomsonReuters. 2010. 2010. Ре7. Дусь Ю.П., Грасмик К.И. Малые инжим доступа: http://researchanalytics.
новационные предприятия при вузах
thomsonreuters.com/m/pdfs/grr-russiaи научных организациях: возможно
jan10.pdf.
ли развитие? // Вестник УрФУ. Серия
4. Федеральный закон «О федеэкономика и управление. 2013. № 6.
ральном бюджете на 2014 год и
8. Казак А.Ю., Слепухина Ю.Э. Сона плановый период 2015 и 2016
временные методы оценки проектгодов». Режим доступа: http://
ных рисков: традиции и инновации //
base.consultant.ru/cons/cgi/online.
Вестник УрФУ. Серия экономика и
управление. 2013. № 2.
cgi?req=doc;base=PRJ;n=110434.
87
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
И.В. Наумов, канд. экон. наук, ст. науч. сотрудник,
Е.С. Шумик, аспирант,1
г. Екатеринбург
МОДИФИКАЦИЯ СИСТЕМЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ
НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИХ КАДРОВ В УСЛОВИЯХ
ФОРМИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКИ
В статье представлен сравнительный анализ особенностей инновационной среды СССР
и России. Выявлены наиболее существенные изменения системы функционирования научно-технических кадров, впоследствии оказавшие огромное влияние на их состояние и
в целом на процесс производства инновационного продукта. На основании результатов
анализа определены ключевые направления дальнейших действий для перехода России на
уровень инновационно-ориентированной экономики.
Ключевые слова: научно-технические кадры, инновационная среда, наука, образовательный процесс, институциональные условия, система, СССР, инновационно-ориентированная
экономика.
анализа инновационной среды, существовавшей во времена Советского Союза и
современной российской инновационной
среды.
Под инновационной средой мы понимаем сочетание внутренней среды (инновационного потенциала, способного генерировать идеи и осуществлять процесс их коммерциализации по всему инновационному
циклу) и внешних условий (совокупность
институтов и организаций в структуре национальных инновационных систем), являющееся основополагающим критерием
осуществления эффективной инновационной деятельности [10, с. 14]. Поэтому для
оценки сложившейся инновационной среды рассмотрим следующие внутренние и
внешние условия:
• институциональные условия;
• научно-исследовательский сектор
(фундаментальная наука);
• образовательный процесс;
• материально-техническая база промышленных предприятий;
• научно-технические кадры;
• инновационная инфраструктура.
В первую очередь, проанализируем инновационную систему СССР в разрезе этих
Научно-технический уровень советских
времен в значительной степени отличался от
современного российского состояния. Вопрос в том, какие причины стали ключевыми факторами, изменившими практически
полностью картину советского инновационного производственного процесса. В первую
очередь, изменения коснулись кадровой составляющей, что привело к отходу от понятия научно-технических кадров (НТК) как
наиболее эффективного инструмента применения результатов научных исследований
на практике. Однако современная ситуация
в мире, когда в гонке за лидерство выигрывают те страны, приоритетом которых является нацеленность на инновации, диктует
необходимость их воспроизводства. Поэтому важнейшей задачей является построение
эффективной модели воспроизводства и
функционирования НТК для создания инновационной продукции [3]. Решение этой задачи подразумевает проведение глубокого
Наумов Илья Викторович – кандидат экономических
наук, старший научный сотрудник Института экономики Уральского отделения РАН; e-mail: smu-ie@mail.ru.
Шумик Евгения Сергеевна – аспирант Института экономики Уральского отделения РАН; e-mail:
janeshumik@yandex.ru.
1
88
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
составляющих.
Административно-хозяйственная (плановая) форма экономики Советского Союза предполагала наличие сложной, многоуровневой иерархии (ведомственности), что позволяло создать эффективную
систему функционирования НТК, т. к. все
ресурсы для развития НТП и контроль были
сосредоточены в одних руках – государства.
Было выделено и сформировано два слабовзаимодействующих между собой сектора:
оборонный и гражданский. Причем основные силы и лучшие кадровые ресурсы направлялись на обеспечение первого сектора.
Как следствие, конкурентоспособность отечественной продукции массового потребления находилась на достаточно низком уровне по сравнению с зарубежными странами
[1, c. 20]. Также результаты научных исследований и разработок в оборонной промышленности практически не трансформировались в гражданскую сферу, как, например, в
странах Запада (рис. 1).
В научно-исследовательской сфере существовало четыре сектора науки:
1. Академическая занималась фундаментальными и поисковыми исследованиями. Организационную структуру академического сектора науки представляли научные организации Академии наук СССР и
отраслевые академии, в которых трудились
ученые.
2. Вузовская наука ориентировалась на
исследования и разработки, которыми занималось незначительное число крупных
элитных вузов страны. Однако в большей
степени деятельность вузов была все-таки
нацелена на образовательную составляющую – подготовку будущих специалистов и
ученых, – чем на науку.
3. Отраслевая наука предполагала организацию управления всем циклом проведения исследований и разработок от фундаментальных и прикладных исследований
до их внедрения в серийное промышленное
производство. Тем самым отраслевые министерства и ведомства стремились обеспечить научным «сопровождением» весь
спектр своей деятельности, жестко контролируя процесс проведения исследований и
разработок подведомственными научными
организациями.
4. Заводской сектор науки объединял
инженерно-технические
подразделения
промышленных предприятий и производственных объединений. В тот же сектор
включались
научно-исследовательские
институты и конструкторские бюро, находящиеся на самостоятельном балансе в составе промышленных предприятий и производственных объединений [6, c. 22].
Организация научно-технической деятельности советского периода включала
основные типы научных учреждений: центральный НИИ, отраслевой институт при
вузе, низовые учреждения (заводские лаборатории, опытные станции), региональные
институты.
Наличие таких учреждений обеспечивало связь работ различных специалистов:
ученых, инженеров, техников, технологов, – совокупность которых входило в
понятие научно-технические кадры, и являлось основой научно-технического прогресса. Деятельность этих специалистов
была согласована, что в свою очередь обеспечивало связь между всеми формами науки [2, c. 101]. Образовательный процесс
времен СССР также имел ряд особенностей. Существовало два уровня образования – базовое и специализированное.
Базовые дисциплины, то есть математика,
физика, химия, в гораздо меньшей степени
подверглись идеологическому давлению и,
используя опыт российских и мировых научных школ, были в СССР на очень высоком уровне. Тогда как специализированное
образование в силу негибкости своей системы в последнее десятилетие абсолютно
перестало успевать за научно-техническим
прогрессом [5]. В первую очередь это произошло из-за слабой (в среднем) связи образования с промышленностью, и с наукой
в частности. Что касается материально-технической базы, то в СССР большая доля
89
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ɋɟɤɬɨɪɵɷɤɨɧɨɦɢɤɢ
ɈȻɈɊɈɇɇɕɃ
ɋɥɚɛɨɟɜɡɚɢɦɨɞɟɣɫɬɜɢɟ
ȽɊȺɀȾȺɇɋɄɂɃ
ɇɢɡɤɚɹɤɨɧɤɭɪɟɧɬɨɫɩɨɫɨɛɧɨɫɬɶ, ɬɤ. ɥɭɱɲɢɟ
ɪɟɫɭɪɫɵɧɚɩɪɚɜɥɟɧɵɧɚɨɛɟɫɩɟɱɟɧɢɟ
ɨɛɨɪɨɧɧɨɝɨɤɨɦɩɥɟɤɫɚ
ȼɵɫɨɤɚɹɤɨɧɤɭɪɟɧɬɨɫɩɨɫɨɛɧɨɫɬɶ, ɢɫɩɨɥɶɡɨɜɚɧɢɟ
ɥɭɱɲɢɯɪɟɫɭɪɫɨɜ, ɧɚɥɢɱɢɟɱɟɬɤɨɣɢɫɥɚɠɟɧɧɨɣ
ɫɬɪɭɤɬɭɪɵɜɧɟɞɪɟɧɢɹɢɧɧɨɜɚɰɢɣ
ɆɇɈȽɈɍɊɈȼɇȿȼȺəɂȿɊȺɊɏɂə (ȼȿȾɈɆɋɌȼȿɇɇɈɋɌɖ)
ɍɱɪɟɠɞɟɧɢɹɩɨɞɝɨɬɨɜɤɢɢ
ɎɭɧɤɰɢɨɧɢɪɨɜɚɧɢɹɇɌɄ
ɇȺɍɄȺ
Ⱥɤɚɞɟɦɢɱɟɫɤɚɹ
Ⱥɤɚɞɟɦɢɹɧɚɭɤ
Ɏɂɜɦɟɧɶɲɟɣɫɬɟɩɟɧɢɉɂ)
Ʉɚɞɪɵ
ȼɭɡɨɜɫɤɚɹ
ȼɍɁɵ
ɬɨɥɶɤɨɜɷɥɢɬɧɵɯɜɭɡɚɯɫɬɪɚɧɵ
Ʉɚɞɪɵ
Ɂɚɜɨɞɫɤɚɹ
ɄȻ, ɥɚɛɨɪɚɬɨɪɢɢ,
ɬɟɯɛɸɪɨ
ɂɧɠɟɧɟɪɵ, ɬɟɯɧɢɤɢ,
ɬɟɯɧɨɥɨɝɢ
ɍɱɟɧɵɟ, ɢɧɠɟɧɟɪɵ
ɇɂɂ (ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹ)
ɄȻ, ɥɚɛɨɪɚɬɨɪɢɢ, ɬɟɯɛɸɪɨ
(ɈɄɊ)
Ɉɩɵɬɧɨɟɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɟ
(ɜɧɟɞɪɟɧɢɟ)
Рис. 1. Структура взаимодействия различных составляющих инновационной среды СССР
Ɋɢɫ. 1. ɋɬɪɭɤɬɭɪɚɜɡɚɢɦɨɞɟɣɫɬɜɢɹɪɚɡɥɢɱɧɵɯɫɨɫɬɚɜɥɹɸɳɢɯɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɫɪɟɞɵɋɋɋɊ
90
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
средств направлялась на проведение прикладных исследований (от 37 % до 40 %),
которые в основном проводились в многочисленных отраслевых НИИ. Однако существовала острая проблема их дальнейшего
внедрения, значительная доля НИОКР не
имела реального практического выхода в
виде опытно-конструкторских разработок и
инновационных образцов техники. Несмотря на это, в СССР шло активное развитие
научной, экспериментальной и производственной базы. Государство направляло
значительные средства на оснащение научными приборами, инструментами, оборудованием, материалами учреждений для проведения исследований и разработок, внедрения их результатов в производство [4].
В целом система государственного
управления инновационной деятельностью,
созданная в СССР в тот период, показала
свою высочайшую эффективность. Стратегическое планирование, возможность
концентрировать ресурсы на критических
направлениях, действенный координационный механизм позволили осуществить
масштабный инновационный прорыв. То же
самое касается и состояния научно-технических кадров. За счет наличия всевозможных
отраслевых НИИ, научных лабораторий, а
также самой системы взаимодействия этих
учреждений, возникала слаженная система
функционирования различных групп специалистов: ученых, инженеров, техников,
технологов – совокупность деятельности
которых приводила к созданию инновационного продукта. Значительные изменения,
произошедшие в экономике страны после
распада СССР, несомненно, коснулись всех
сфер деятельности: образования, науки, состояния промышленности и т. д. Таким образом, такая трансформация привела к изменению процесса деятельности НТК и набора
выполняемых ими функций.
В Российской Федерации переход к рыночной экономике привел к появлению конкуренции и более низкому контролю со стороны государства. С одной стороны, такой
переход предоставляет свободу выбора и,
соответственно, больше точек для развития
научно-технического потенциала и возникновения идей для дальнейших инноваций.
С другой стороны, эта свобода повлекла
за собой развитие частного сектора с ориентацией в большей степени на непроизводственную сферу (услуги) и повышению
популярности нерабочих профессий (обслуживающих), что негативно сказалось на
состоянии НТК и постепенному угасанию
НТП (рис. 2).
В первую очередь распалась централизованная и иерархичная система управление научным и кадровым потенциалом
[4, c. 213]. Соответственно, распалась сеть
научных организаций, подведомственных
организаций (прикладные НИИ), которые
занимались внедрением результатов НИР
внутри отрасли в производство [1, 2, 12].
После распада СССР произошло угасание
отраслевой науки: исчезла система, связывающая специалистов различных уровней,
совокупность которых и составляла понятие научно-технических кадров [4, c. 408].
Однако не стоит забывать и о ряде положительных изменений в современной инновационной структуре:
• появилась свобода выбора в связи с
переходом к рыночной экономике, и,
соответственно, возникло большее
количество возможностей для развития НТП и возникновения идей для
дальнейших инноваций;
• произошел отказ от «сплошного
фронта исследований»;
• возникли УНЦ (учебно-научные
центры), целью которых является
усиление партнерства академических научных организаций и вузов;
• изобретатель приобрел возможность
запатентовать свою инновацию, что
приводит к повышению мотивации к
инновационной деятельности.
С другой стороны, эти благоприятные
изменения теряют свою привлекательность
на фоне следующих негативных факторов:
91
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ɨɛɫɥɭɠɢɜɚɸɳɢɯ), ɱɬɨɧɟɝɚɬɢɜɧɨɫɤɚɡɚɥɨɫɶɧɚɫɨɫɬɨɹɧɢɢɇɌɄɢɩɨɫɬɟɩɟɧɧɨɦɭ
ɭɝɚɫɚɧɢɸɇɌɉ (ɪɢɫ. 2).
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ɋɟɤɬɨɪɵɷɤɨɧɨɦɢɤɢ
ɈȻɈɊɈɇɇɕɃ
1. ɋɵɪɶɟɜɚɹ
ɷɤɨɧɨɦɢɤɚ
2. ɇɟɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɟɧɧɚɹ
ɫɮɟɪɚ
ȽɊȺɀȾȺɇɋɄɂɃ
ɆɇɈȽɈɍɊɈȼɇȿȼȺəɂȿɊȺɊɏɂə (ȼȿȾɈɆɋɌȼȿɇɇɈɋɌɖ)
ɍɱɪɟɠɞɟɧɢɹɩɨɞɝɨɬɨɜɤɢɢ
ɮɭɧɤɰɢɨɧɢɪɨɜɚɧɢɹɇɌɄ
Ⱥɤɚɞɟɦɢɹ ɧɚɭɤ
1. ɍɫɬɚɪɟɜɚɧɢɟ
ɩɪɟɩɨɞɚɜɚɬɟɥɶɫɤ
ɨɝɨɫɨɫɬɚɜɚɢ
ɨɛɪɚɡɩɪɨɝɪɚɦɦ.
2. ɉɟɪɟɯɨɞɤ
ɡɚɪɭɛɟɠɧɵɦ
ɮɨɪɦɚɦ
ɨɛɭɱɟɧɢɹɛɟɡ
ɚɞɚɩɬɚɰɢɢ.
ɇɢɡɤɚɹ
ɦɨɬɢɜɚɰɢɹ,
ɭɦɟɧɶɲɟɧɢɟ
ɩɪɟɫɬɢɠɚ,
ɭɱɟɧɨɝɨ
ɫɬɚɬɭɫɚ
ɇȺɍɄȺ
Ⱥɤɚɞɟɦɢɱɟɫɤɚɹ Ɏɂ,
ɜɦɟɧɶɲɟɣɫɬɟɩɟɧɢɉɂ)
ɍɇɐ
ȼɭɡɨɜɫɤɚɹ
ȼɍɁɵ
ɋɩɟɰɢɚɥɢɫɬɵ
ɧɟɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɟɧɧɨɣɫɮɟɪɵ (ɷɤɨɧɨɦɢɫɬɵ, ɛɭɯɝɚɥɬɟɪɚɢɬɞ.)
Ɂɚɜɨɞɫɤɚɹ
ɉɪɟɞɩɪɢɹɬɢɟ
ɂɡɧɨɫɨɛɨɪɭɞɨɜɚɧɢɹ,
ɭɫɬɚɪɟɜɚɧɢɟɤɚɞɪɨɜɨɝɨ
ɩɨɬɟɧɰɢɚɥɚɩɟɪɢɨɞɚɋɋɋɊ
ɄȻ, ɥɚɛɨɪɚɬɨɪɢɢ,
ɬɟɯɛɸɪɨ
ɉɪɨɛɥɟɦɚɬɪɭɞɨɭɫɬɪɨɣɫɬɜɚ,
ɨɩɥɚɬɵɬɪɭɞɚ, ɪɚɡɜɢɬɢɹ!
Ɇɢɝɪɚɰɢɹ!
Рис. 2. Структура взаимодействия различных составляющих инновационной среды
Ɋɢɫ. 2. ɋɬɪɭɤɬɭɪɚɜɡɚɢɦɨɞɟɣɫɬɜɢɹɪɚɡɥɢɱɧɵɯɫɨɫɬɚɜɥɹɸɳɢɯɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɫɪɟɞɵ
Российской Федерации
ɊɨɫɫɢɣɫɤɨɣɎɟɞɟɪɚɰɢɢ
92
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
1. В производственной сфере:
• перенос внимания из производственной в непроизводственную сферу;
• низкий уровень материально-технической оснащенности производства,
высокий уровень износа оборудования;
• фактическое отсутствие собственных разработок на производстве: в
большинстве случаев оборудование
закупается из-за рубежа, что повышает уровень технико-технологической зависимости производителей
от поставщиков при дальнейшем обслуживании.
2. В сфере образования и науки:
• распалась централизованная и иерархичная система управление научным и кадровым потенциалом;
• произошла ликвидация НИИ при вузах, отраслевых НИИ и лабораторий;
• деградировала отраслевая наука, которая являлась связующим звеном
между наукой, образованием и производством;
• недостаточно развивается и вузовская;
• постепенное старение высококвалифицированных кадров;
• переход к иностранным формам обучения без периода необходимой адаптации (введение ЕГЭ, ГИА и т. д.);
• проблема трудоустройства выпускников;
• наличие устаревших образовательных программ, их несогласованность с реальной потребностью
рынка;
• значительное сокращение уровня
финансирования исследовательской
деятельности.
3. В состоянии научно-технического
потенциала:
• происходит отток высококвалифицированных кадров за рубеж. По
данным Госкомстата России, из
страны ежегодно уезжает до 250 тыс.
высококвалифицированных специалистов – научно-исследовательских
кадров, инженеров, программистов,
деятелей культуры;
• отток специалистов из производственной сферы (рабочие специальности: техники, технологи, инженеры) в непроизводственную (экономисты, бухгалтера, менеджеры и т. д.);
• распад системы, обеспечивающей
взаимосвязь между деятельностью
специалистов, относящихся к категории научно-технических кадров
(ученые, инженеры, техники, технологи);
• подорван престиж профессии ученого, а также технических и технологических рабочих специальностей.
В России статус ученого означает
фактическую бедность и невозможность серьезной карьеры. Значительно снижается доля выпускников
вузов по инженерно-техническим и
естественно-научным специальностям [11].
4. В инновационной инфраструктуре:
вновь создаваемые элементы инновационной инфраструктуры с задачей осуществления координирующих функций справляются неудовлетворительно.
Несмотря на то, что Россия располагает достаточно крупным научным потенциалом, в стране продолжаются негативные
изменения в кадровом потенциале науки.
Современные предприятия держатся в основном за счет достижений советских времен, но и этот потенциал скоро исчерпает
себя. Поэтому ключевой задачей становится воспроизводство НТК как ключевого
ресурса инновационного развития страны.
Анализ текущей ситуации, а также оценка
достоинств и недостатков модели инновационной среды Советского Союза позволяют выделить ключевые направления дальнейших действий:
1. Пересмотр процесса подготовки научно-технических кадров (в первую очередь,
93
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
согласованность между профессиональ- научно-технических кадров и их роли в
ными и образовательными программами, процессе формирования инновационной
совершенствование образовательных про- экономики на примере одного из промышграмм с учетом потребностей рынка труда). ленно развитых регионов страны – Сверд2. Увеличение привлекательности и ловской области.
имиджа профессий, относящихся к категоСвердловская область является богарии научно-технических кадров.
тейшим интеллектуальными ресурсами
3. Создание согласованной структуры регионом в России. Здесь накоплен разɨɫɨɛɟɧɧɨɫɬɢɜɨɫɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚɧɚɭɱɧɨɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɤɚɞɪɨɜɢɢɯɪɨɥɢɜɩɪɨɰɟɫɫɟ
взаимодействия НТК (модель функциони- витый инновационный потенциал, основу
ɮɨɪɦɢɪɨɜɚɧɢɹɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɷɤɨɧɨɦɢɤɢɧɚɩɪɢɦɟɪɟɨɞɧɨɝɨɢɡɩɪɨɦɵɲɥɟɧɧɨ
рования).
которого составляют научные учреждения
4. Переоценка материально-техничеакадемического и отраслевого профиля,
ɪɚɡɜɢɬɵɯɪɟɝɢɨɧɨɜɫɬɪɚɧɵ
– ɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢ.
скойɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɚɹɨɛɥɚɫɬɶɹɜɥɹɟɬɫɹɛɨɝɚɬɟɣɲɢɦɢɧɬɟɥɥɟɤɬɭɚɥɶɧɵɦɢɪɟɫɭɪɫɚбазы предприятий (замена устаревше- конструкторские и проектные организации,
оборудования, в том числе проведение научные опытные станции, вузы, инноваɦɢго
ɪɟɝɢɨɧɨɦ
ɜ Ɋɨɫɫɢɢ. Ɂɞɟɫɶ ɧɚɤɨɩɥɟɧ ɪɚɡɜɢɬɵɣ ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɵɣ ɩɨɬɟɧɰɢɚɥ,
исследований по созданию собственных ционно-активные предприятия, маркетинɨɫɧɨɜɭɤɨɬɨɪɨɝɨɫɨɫɬɚɜɥɹɸɬɧɚɭɱɧɵɟɭɱɪɟɠɞɟɧɢɹɚɤɚɞɟɦɢɱɟɫɤɨɝɨɢɨɬɪɚɫɥɟɜɨтехнических разработок без привлечения говые организации и предприятия инфоркомпаний).
мационно-вычислительного
обслуживания,
ɝɨиностранных
ɩɪɨɮɢɥɹ, ɤɨɧɫɬɪɭɤɬɨɪɫɤɢɟ
ɢ ɩɪɨɟɤɬɧɵɟ
ɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɢ, ɧɚɭɱɧɵɟ
ɨɩɵɬɧɵɟ
5.
Совершенствование
регламентируюинтеллектуальные
ресурсы
(исследователи
ɫɬɚɧɰɢɢ, ɜɭɡɵ, ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɚɤɬɢɜɧɵɟɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹ, ɦɚɪɤɟɬɢɧɝɨɜɵɟɨɪɝɚɧɢɡɚщих деятельность НТК документов (долж- научных учреждений и работники научных
ɰɢɢɢɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹɢɧɮɨɪɦɚɰɢɨɧɧɨɜɵɱɢɫɥɢɬɟɥɶɧɨɝɨɨɛɫɥɭɠɢɜɚɧɢɹ,
ɢɧɬɟɥɥɟɤностные инструкции, профессиональные подразделений инновационных предприɬɭɚɥɶɧɵɟ
ɪɟɫɭɪɫɵ
(ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɢ
ɧɚɭɱɧɵɯ
ɭɱɪɟɠɞɟɧɢɣ
ɢ
ɪɚɛɨɬɧɢɤɢ
ɧɚɭɱɧɵɯ
и образовательные стандарты, различные ятий) и финансовые ресурсы, используɩɨɞɪɚɡɞɟɥɟɧɢɣ
ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɵɯ
ɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣ)
ɢ ɮɢɧɚɧɫɨɜɵɟ
ɪɟɫɭɪɫɵ,
ɢɫɩɨɥɶквалификационные
справочники и т. д.).
ющиеся
на осуществление
инновационна
реализацию
этих
наной
деятельности.
Однако
имеющиеся
в
Нацеленность
ɡɭɸɳɢɟɫɹɧɚɨɫɭɳɟɫɬɜɥɟɧɢɟɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ. Ɉɞɧɚɤɨɢɦɟɸɳɢɟɫɹ
правлений позволит разработать эффектив- Свердловской области интеллектуальные
ɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɢɧɬɟɥɥɟɤɬɭɚɥɶɧɵɟɪɟɫɭɪɫɵɢɫɩɨɥɶɡɭɸɬɫɹɧɟɜɩɨɥɧɭɸ
ную модель воспроизводства и дальнейше- ресурсы используются не в полную силу,
ɫɢɥɭ,
ɭɪɨɜɟɧɶ ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ
ɚɤɬɢɜɧɨɫɬɢ
ɪɟɝɢɨɧɚ
ɡɚ ɩɨɫɥɟɞɧɢɟ
ɞɟɫɹɬɶ
ɥɟɬ
го функционирования
научно-технических
уровень
инновационной
активности
региоɩɪɚɤɬɢɱɟɫɤɢ
ɧɟ ɢɡɦɟɧɢɥɫɹ,
ɢ для
ɩɪɨɢɫɯɨɞɢɬ
ɩɨ ɧɟɫɤɨɥɶɤɢɦ
кадров как важнейшего
ресурса
пере- на ɷɬɨ
за последние
десять лет ɩɪɢɱɢɧɚɦ.
практически Ɋɚɫне
хода
страны
на
стадию
инновационно-ориизменился,
и
происходит
это
по
нескольким
ɫɦɨɬɪɢɦɨɫɧɨɜɧɵɟɮɚɤɬɨɪɵ, ɩɪɟɩɹɬɫɬɜɭɸɳɢɟɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɬɟɯɧɨɥɨɝɢɱɟɫɤɨɦɭ
ентированной экономики. Наиболее ярко причинам. Рассмотрим основные факторы,
ɪɚɡɜɢɬɢɸɬɟɪɪɢɬɨɪɢɢɛɨɥɟɟɩɨɞɪɨɛɧɨ.
проблемы деградации научно-технического препятствующие инновационно-технолоɋɧɢɠɟɧɢɟɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ
ɚɤɬɢɜɧɨɫɬɢɜ
ɪɟɝɢɨɧɟɧɚɱɚɥɨɫɶɫ
2003
ɢ ɜɨ
потенциала
проявляются в регионах.
Рас- гическому
развитию территории
болееɝ.подɦɧɨɝɨɦ
ɨɛɭɫɥɨɜɥɟɧɨ
ɫɧɢɠɟɧɢɟɦ
ɭɪɨɜɧɹробно.
ɮɢɧɚɧɫɢɪɨɜɚɧɢɹ ɮɭɧɞɚɦɟɧɬɚɥɶɧɵɯ
смотрим
особенности
воспроизводства
ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɣɢɡɮɟɞɟɪɚɥɶɧɨɝɨɛɸɞɠɟɬɚ (ɪɢɫ. 3).
Ɋɢɫ.Рис.
3. ɂɧɟɪɰɢɨɧɧɵɣɩɪɨɝɧɨɡɢɡɦɟɧɟɧɢɹɫɬɪɭɤɬɭɪɵɪɚɫɯɨɞɨɜ
3. Инерционный прогноз изменения структуры расходов
федерального бюджета на фундаментальные и прикладные исследования, в процентах
ɮɟɞɟɪɚɥɶɧɨɝɨɛɸɞɠɟɬɚɧɚɮɭɧɞɚɦɟɧɬɚɥɶɧɵɟɢɩɪɢɤɥɚɞɧɵɟɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹ,
ɜɩɪɨɰɟɧɬɚɯ
Примечание.
Прогноз
построен
с
учетом
сохранения
текущей
тенденции
снижения
показателя
и
характеризуется
ɉɪɢɦɟɱɚɧɢɟ.ɉɪɨɝɧɨɡɩɨɫɬɪɨɟɧɫɭɱɟɬɨɦɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹɬɟɤɭɳɟɣɬɟɧɞɟɧɰɢɢɫɧɢɠɟɧɢɹɩɨследующим уравнением: y = 4E + 31e - 0,03x, коэффициент детерминации R² = 0,705.
ɤɚɡɚɬɟɥɹɢɯɚɪɚɤɬɟɪɢɡɭɟɬɫɹ ɫɥɟɞɭɸɳɢɦ ɭɪɚɜɧɟɧɢɟɦ: y = 4E + 31e - 0,03x, ɤɨɷɮɮɢɰɢɟɧɬɞɟɬɟɪɦɢɧɚɰɢɢ R² = 0,705.
94
Ɂɚɩɟɪɢɨɞɫ 2001 ɩɨ 2010 ɝɝ. ɭɞɟɥɶɧɵɣɜɟɫɪɚɫɯɨɞɨɜɮɟɞɟɪɚɥɶɧɨɝɨɛɸɞɠɟɬɚɧɚɮɭɧɞɚɦɟɧɬɚɥɶɧɵɟɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɫɨɤɪɚɬɢɥɫɹɧɚ 29,8 % ɢɫɭɱɟɬɨɦɫɨɯɪɚɧɟ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
Снижение инновационной активности в
По количеству создаваемых передовых
регионе началось с 2003 г. и во многом об- производственных технологий Свердловусловлено снижением уровня финансиро- ская область уже достигла уровня 1997 г. В
вания фундаментальных исследований из 2010 г., как и в 1997-м, было создано всефедерального бюджета (рис. 3).
го 52 передовых производственных техноЗа период с 2001 по 2010 гг. удельный логий [9]. Ускорение процессов создания
вес расходов федерального бюджета на новых технологий является острой необфундаментальные исследования сократил- ходимостью для инновационно-ориентися на 29,8 % и с учетом сохранения теку- рованной территориальной системы, какой
щих тенденций сиквестирования бюджета является Свердловская область. Анализ
на научно-исследовательскую деятель- динамики структуры инновационной проность возможно дальнейшее сокращение дукции по степени новизны показал угроинвестиций в области фундаментальных зу физического и морального устаревания
исследований, от уровня и качества кото- использующихся технологий. Вероятность
ɰɢɢ», ɚɧɟɫɨɡɞɚɧɢɸɩɪɨɪɵɜɧɵɯ,
ɩɟɪɟɞɨɜɵɯɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ,
ɧɟɢɦɟɸɳɢɯɚɧɚɥɨɝɨɜ
рых напрямую зависит инновационность
реализации пессимистичного
прогноза
выпускаемой
продукции.
воспроизводства
передовых
технологий
в
ɜ ɦɢɪɟ. ɋɬɪɭɤɬɭɪɚ ɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚ ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ ɩɪɨɞɭɤɰɢɢ ɡɚ ɩɟɪɢɨɞ 1998–
В
результате
сложившейся
ситуации
инрегионе
растет
с
каждым
годом
и
одной
из
2008 ɝɝ. ɩɪɟɬɟɪɩɟɥɚɫɭɳɟɫɬɜɟɧɧɵɟ ɢɡɦɟɧɟɧɢɹ: ɞɨɥɹɜɧɨɜɶɜɧɟɞɪɟɧɧɨɣɢɧɧɨɜɚновационные предприятия сегодня неохот- главных причин данной тенденции являетɰɢɨɧɧɨɣɩɪɨɞɭɤɰɢɢɫɨɤɪɚɬɢɥɚɫɶɫ
ɞɨ 35,5
%, ɚɞɨɥɹɭɫɨɜɟɪɲɟɧɫɬɜɨɜɚɧɧɨɣ
но вкладывают средства в развитие77,2
технося резкое
сокращение числа организаций,
ɜɬɟɱɟɧɢɟɬɪɟɯɥɟɬɩɪɨɞɭɤɰɢɢɜɵɪɨɫɥɚɫ
ɞɨ 64,5 %. ȼɪɟɡɭɥɶɬɚɬɟɢɧɧɨɜɚɰɢлогических инноваций, приоритет отдается18,6выполняющих
исследования и разработки
технологическому и техническому усовер- (рис. 4).
ɨɧɧɨɫɬɶɩɪɨɞɭɤɰɢɢɫɤɚɠɞɵɦɝɨɞɨɦɫɧɢɠɚɟɬɫɹ.
шенствованию
уже ɫɨɡɞɚɜɚɟɦɵɯ
использующихсяɩɟɪɟɞɨɜɵɯ
техкаждым годом количество
научноС ɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɟɧɧɵɯ
ɉɨ
ɤɨɥɢɱɟɫɬɜɭ
ɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ
нологий для производства «инновационной исследовательских организаций в регионе
ɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɚɹ
ɨɛɥɚɫɬɶ
ɭɠɟ ɞɨɫɬɢɝɥɚ
ɭɪɨɜɧɹ
1997 ɝ. ȼ в2010
ɝ., на
ɤɚɤ
ɢвɜ год.
1997-ɦ,
продукции»,
а не созданию
прорывных,
пе- сокращается
среднем
2 %
Если
ɛɵɥɨɫɨɡɞɚɧɨɜɫɟɝɨ
52 ɩɟɪɟɞɨɜɵɯɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɟɧɧɵɯɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ
ɍɫɤɨɪɟɧɢɟ
редовых технологий,
не имеющих аналогов в 1995 г. в Свердловской [9].
области
функцив мире.ɫɨɡɞɚɧɢɹ
Структура ɧɨɜɵɯ
производства
инноваци-ɹɜɥɹɟɬɫɹ
онировало
140 организаций,
выполняющих
ɩɪɨɰɟɫɫɨɜ
ɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ
ɨɫɬɪɨɣ
ɧɟɨɛɯɨɞɢɦɨɫɬɶɸ
ɞɥɹ
онной
продукции
за
период
1998–2008 исследования
и
разработки,
то
к
2010
г.
их
гг.
ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɨɪɢɟɧɬɢɪɨɜɚɧɧɨɣ ɬɟɪɪɢɬɨɪɢɚɥɶɧɨɣ ɫɢɫɬɟɦɵ, ɤɚɤɨɣ ɹɜɥɹɟɬɫɹ
претерпела существенные изменения: доля количество сократилось на 28,6 % [9]. Соɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɚɹɨɛɥɚɫɬɶ.
Ⱥɧɚɥɢɡɞɢɧɚɦɢɤɢɫɬɪɭɤɬɭɪɵɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɩɪɨɞɭɤɰɢɢ
вновь внедренной инновационной продук- хранение отмеченных темпов сокращеɩɨɫɬɟɩɟɧɢɧɨɜɢɡɧɵɩɨɤɚɡɚɥɭɝɪɨɡɭɮɢɡɢɱɟɫɤɨɝɨɢɦɨɪɚɥɶɧɨɝɨɭɫɬɚɪɟɜɚɧɢɹɢɫции сократилась с 77,2 до 35,5 %, а доля ния числа научных учреждений в регионе
ɩɨɥɶɡɭɸɳɢɯɫɹɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ.
ȼɟɪɨɹɬɧɨɫɬɶɪɟɚɥɢɡɚɰɢɢɩɟɫɫɢɦɢɫɬɢɱɧɨɝɨɩɪɨɝɧɨɡɚ
усовершенствованной в течение
трех лет приведет, во-первых, к резкому снижению
продукции
выросла
с
18,6
до
64,5 %. В числа создаваемых в данных учреждениɜɨɫɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚɩɟɪɟɞɨɜɵɯɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣɜɪɟɝɢɨɧɟɪɚɫɬɟɬɫɤɚɠɞɵɦɝɨɞɨɦɢɨɞрезультате инновационность продукции с ях технико-технологических новшеств, а
ɧɨɣ ɢɡ ɝɥɚɜɧɵɯ ɩɪɢɱɢɧ ɞɚɧɧɨɣ ɬɟɧɞɟɧɰɢɢ ɹɜɥɹɟɬɫɹ ɪɟɡɤɨɟ ɫɨɤɪɚɳɟɧɢɟ ɱɢɫɥɚ
каждым годом снижается.
во-вторых, к сокращению количества на-
ɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɣ, ɜɵɩɨɥɧɹɸɳɢɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɢɪɚɡɪɚɛɨɬɤɢ (ɪɢɫ. 4).
Ɋɢɫ. 4. ɉɪɨɝɧɨɡɞɢɧɚɦɢɤɢɱɢɫɥɚɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɣ, ɜɵɩɨɥɧɹɜɲɢɯ
Рис. 4. Прогноз динамики числа организаций, выполнявших
ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɢɪɚɡɪɚɛɨɬɤɢɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɞɨ
2015 ɝɨɞɚ, ɟɞ.
исследования и разработки в Свердловской области до 2015 года, ед.
ɉɪɢɦɟɱɚɧɢɟ.ɉɪɨɝɧɨɡɩɨɫɬɪɨɟɧɫɭɱɟɬɨɦɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹɬɟɤɭɳɟɣɬɟɧɞɟɧɰɢɢɫɧɢɠɟɧɢɹɩɨɤɚɡɚɬɟПримечание. Прогноз построен с учетом сохранения текущей тенденции
снижения показателя и характеризуется
ɤɨɷɮɮɢɰɢɟɧɬɞɟɬɟɪɦɢɧɚɰɢɢ
ɥɹɢɯɚɪɚɤɬɟɪɢɡɭɟɬɫɹɫɥɟɞɭɸɳɢɦɭɪɚɜɧɟɧɢɟɦ:
y =детерминации
2E + 18e-0,01x
следующим уравнением: y = 2E + 18e-0,01x, коэффициент
R² =, 0,717.
R² = 0,717.
95
ɋɤɚɠɞɵɦɝɨɞɨɦɤɨɥɢɱɟɫɬɜɨɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɢɯɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɣɜɪɟɝɢɨɧɟɫɨɤɪɚɳɚɟɬɫɹɜɫɪɟɞɧɟɦɧɚ 2 % ɜɝɨɞ. ȿɫɥɢɜ 1995 ɝ. ɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɮɭɧɤɰɢɨɧɢɪɨɜɚɥɨ 140 ɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɣ, ɜɵɩɨɥɧɹɸɳɢɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɢɪɚɡɪɚ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
учно-исследовательских работников, т. е. к
потере накопленного в течение многих лет
кадрового потенциала науки в регионе.
За последние 16 лет в регионе установилась устойчивая тенденция сокращения
интеллектуальных ресурсов. С каждым
годом численность научно-исследовательских работников сокращается в среднем на
3,2 % в год. Если в 1994 г. в Свердловской
области исследованиями и разработками
занимались 15 450 исследователей, то к
2010 г. – 9293 человека. За период с 1994
по 2010 гг. численность научных исследователей в регионе сократилась на 40 % [9].
Основной причиной, как показал анализ,
стало общее сокращение числа научноисследовательских учреждений в регионе и понижение уровня финансирования
НИОКР. Для формирования прогноза по
динамике числа исследователей в регионе
нами была использована множественная
линейная регрессия по методу наименьших
квадратов. С вероятностью 67 % (коэффициент детерминации составил 0,68) была
установлена зависимость между численностью исследователей, занятых исследованиями и разработками и долей расходов на
фундаментальные и прикладные исследования в структуре расходов федерального
бюджета на науку:
I = 179,2074366*F1 + 44,15023972*F2, (1)
где I – численность исследователей, занятых исследованиями и разработками в
Свердловской области, чел.;
F1 – доля расходов на фундаментальные
исследования в структуре расходов федерального бюджета на науку, в процентах;
F2 – доля расходов на прикладные исследования в структуре расходов федерального бюджета на науку, в процентах.
Инерционный прогноз изменения численности исследователей в регионе до
2015 г. был сформирован с учетом сохранения текущих тенденций в динамике структуры финансирования фундаментальных и
прикладных исследований (табл. 1). Инерционный прогноз изменения структуры
расходов федерального бюджета на фундаментальные и прикладные исследования
представлен был на рис. 3.
Инерционный прогноз изменения структуры расходов федерального бюджета на
фундаментальные и прикладные исследования показал высокую вероятность продолжения тенденции сокращения научно-исследовательских кадров в регионе: к 2015 г.
численность работников, занимающихся
исследованиями и разработками, может снизиться еще на 15 % по сравнению с 2010 г.
Оптимистичный прогноз был составлен с
учетом возможной коррекции структуры
расходов федерального бюджета на фундаментальные и прикладные исследования для
повышения инновационности выпускаемой
продукции. Данные изменения в структуре
финансирования научных исследований позволят остановить развивающиеся в регионе
негативные тенденции сокращения кадрового научно-исследовательского потенциала.
Инновационное развитие региона сдерживается из-за недостаточного количества квалифицированных научно-технических кадров. За период с 1994 по 2010 гг.
количество техников, занятых исследованиями и разработками в Свердловской области
сократилось в два раза (рис. 5).
Для составления прогноза по динамике
количества техников в регионе была использована множественная линейная регрессия по методу наименьших квадратов.
Данный метод позволил установить зависимость между численностью техников,
занятых исследованиями, разработками и
долей расходов на фундаментальные исследования в структуре расходов федерального бюджета на науку:
T = 62,46513998*F1,
(2)
где Т – численность техников, занятых исследованиями и разработками в регионе, чел.,
F1 – доля расходов на фундаментальные
исследования в структуре расходов федерального бюджета на науку, в процентах.
Инерционный прогноз изменения численности техников в регионе до 2015 г. был
96
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
сформирован с учетом сохранения текущих
тенденций сокращения уровня финансирования фундаментальных исследований в
структуре расходов федерального бюджета
на науку (рис. 3). Данный прогноз показал
высокую вероятность продолжения тенденции сокращения технических кадров, занимающихся исследованиями и разработками
в регионе. Оптимистичный прогноз сделан
с учетом повышения доли расходов федерального бюджета на фундаментальные исследования до 44 %.
В ходе исследования была выявлена
еще одна причина установившейся тенденции снижения уровня новизны производимой в регионе инновационной продукции
и морального, физического устаревания
используемых технологий, заключающаяся
Инерционный и оптимистичный прогнозы изменения структуры
финансирования научных исследований из федерального бюджета
2007 г.
2008 г.
2009 г.
2010 г.
2011 г.
2012 г.
2013 г.
Таблица 1
2014 г.
2015 г.
Инерционный прогноз
Оптимистичный прогноз
Доля рас%
ходов на
фундамен41,3
43,0
38,0
34,6
39,0
40,0
41,0
42,0
44,0
тальные
ɂɧɟɪɰɢɨɧɧɵɣ
ɩɪɨɝɧɨɡ ɢɡɦɟɧɟɧɢɹ ɫɬɪɭɤɬɭɪɵ ɪɚɫɯɨɞɨɜ ɮɟɞɟɪɚɥɶɧɨɝɨ
ɛɸɞɠɟɬɚ ɧɚисследоваɮɭɧɞɚɦɟɧɬɚɥɶɧɵɟ ɢ ɩɪɢɤɥɚɞɧɵɟ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹ ɩɨɤɚɡɚɥ ɜɵɫɨɤɭɸ
ния, %
ɜɟɪɨɹɬɧɨɫɬɶДоля
ɩɪɨɞɨɥɠɟɧɢɹ
ɬɟɧɞɟɧɰɢɢ ɫɨɤɪɚɳɟɧɢɹ ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɢɯ
расходов на приɤɚɞɪɨɜɜɪɟɝɢɨɧɟ:
ɤ 2015 ɝ. ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɶɪɚɛɨɬɧɢɤɨɜ, ɡɚɧɢɦɚɸɳɢɯɫɹɢɫɫɥɟɞɨɜɚ58,7
62,0 ɟɳɟ
65,4ɧɚ 15
61,0
59,0 ɫ 58,0
кладные
ɧɢɹɦɢ ɢ ɪɚɡɪɚɛɨɬɤɚɦɢ,
ɦɨɠɟɬ57,0
ɫɧɢɡɢɬɶɫɹ
% ɩɨ60,0
ɫɪɚɜɧɟɧɢɸ
2010 ɝ.56,0
исследоваɈɩɬɢɦɢɫɬɢɱɧɵɣɩɪɨɝɧɨɡɛɵɥɫɨɫɬɚɜɥɟɧɫɭɱɟɬɨɦɜɨɡɦɨɠɧɨɣɤɨɪɪɟɤɰɢɢɫɬɪɭɤния, %
ɬɭɪɵ ɪɚɫɯɨɞɨɜ
ɛɸɞɠɟɬɚ ɧɚ ɮɭɧɞɚɦɟɧɬɚɥɶɧɵɟ ɢ ɩɪɢɤɥɚɞɧɵɟ ɢɫДоляɮɟɞɟɪɚɥɶɧɨɝɨ
расходов
на
ɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɞɥɹɩɨɜɵɲɟɧɢɹɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɫɬɢɜɵɩɭɫɤɚɟɦɨɣɩɪɨɞɭɤɰɢɢ. Ⱦɚɧɧɵɟ
фундамен41,3
43,0
38,0
34,6
32,9
31,3
29,6
27,8
26,0
ɢɡɦɟɧɟɧɢɹ ɜɫɬɪɭɤɬɭɪɟ
ɮɢɧɚɧɫɢɪɨɜɚɧɢɹɧɚɭɱɧɵɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɣɩɨɡɜɨɥɹɬɨɫɬɚтальные
ɧɨɜɢɬɶɪɚɡɜɢɜɚɸɳɢɟɫɹɜɪɟɝɢɨɧɟɧɟɝɚɬɢɜɧɵɟɬɟɧɞɟɧɰɢɢɫɨɤɪɚɳɟɧɢɹɤɚɞɪɨɜɨɝɨ
исследования, %
ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɨɝɨɩɨɬɟɧɰɢɚɥɚ.
Доля расхоɂɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɟɪɚɡɜɢɬɢɟɪɟɝɢɨɧɚɫɞɟɪɠɢɜɚɟɬɫɹɢɡɡɚɧɟɞɨɫɬɚɬɨɱɧɨдов на приɝɨɤɨɥɢɱɟɫɬɜɚɤɜɚɥɢɮɢɰɢɪɨɜɚɧɧɵɯɧɚɭɱɧɨɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɤɚɞɪɨɜ.
кладные
58,7
57,0
62,0
65,4
67,1
68,7
70,4Ɂɚɩɟɪɢɨɞɫ
72,2
74,0
1994 ɩɨ 2010исследоваɝɝ. ɤɨɥɢɱɟɫɬɜɨɬɟɯɧɢɤɨɜ, ɡɚɧɹɬɵɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢɢɪɚɡɪɚɛɨɬɤɚɦɢ
ния, %
ɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɫɨɤɪɚɬɢɥɨɫɶɜɞɜɚɪɚɡɚ (ɪɢɫ. 5).
Ɋɢɫ. 5. ɉɪɨɝɧɨɡɞɢɧɚɦɢɤɢɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɬɟɯɧɢɤɨɜ,
ɡɚɧɹɬɵɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢɢɪɚɡɪɚɛɨɬɤɚɦɢ
Рис. 5. Прогноз динамики численности техников, занятых исследованиями и разработками
ɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɞɨ
2015доɝ.,2015
ɱɟɥɨɜɟɤ
в Свердловской области
г., человек
Ⱦɥɹ ɫɨɫɬɚɜɥɟɧɢɹ ɩɪɨɝɧɨɡɚ ɩɨ ɞɢɧɚɦɢɤɟ
97 ɤɨɥɢɱɟɫɬɜɚ ɬɟɯɧɢɤɨɜ ɜ ɪɟɝɢɨɧɟ
ɛɵɥɚɢɫɩɨɥɶɡɨɜɚɧɚɦɧɨɠɟɫɬɜɟɧɧɚɹɥɢɧɟɣɧɚɹɪɟɝɪɟɫɫɢɹɩɨɦɟɬɨɞɭɧɚɢɦɟɧɶɲɢɯ
ɤɜɚɞɪɚɬɨɜ. Ⱦɚɧɧɵɣ ɦɟɬɨɞ ɩɨɡɜɨɥɢɥ ɭɫɬɚɧɨɜɢɬɶ ɡɚɜɢɫɢɦɨɫɬɶ ɦɟɠɞɭ ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɶɸ ɬɟɯɧɢɤɨɜ, ɡɚɧɹɬɵɯ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢ, ɪɚɡɪɚɛɨɬɤɚɦɢ ɢ ɞɨɥɟɣ ɪɚɫɯɨɞɨɜ ɧɚ
ɡɚɤɥɸɱɚɸɳɚɹɫɹ ɜ ɫɨɤɪɚɳɟɧɢɢ ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɧɚɭɱɧɨɢɫ
ɧɚɥɚɜɨɛɥɚɫɬɢɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯɢɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɧɚɭɤɢɭɜɟ
ɪɨɹɬɧɨɫɬɶ ɩɪɨɞɨɥɠɟɧɢɹ ɬɟɧɞɟɧɰɢɢ ɫɨɤɪɚɳɟɧɢɹ
ɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯ ɤɚɞɪɨɜ, ɡɚɧɢɦɚɸ(ɪɢɫ. 6
ɜɨɛɥɚɫɬɢɝɭɦɚɧɢɬɚɪɧɵɯɢɨɛɳɟɫɬɜɟɧɧɵɯɧɚɭɤ
ɳɢɯɫɹ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢ ɢ ɪɚɡɪɚɛɨɬɤɚɦɢ ɜ ɪɟɝɢɨɧɟ. Ɉɩɬɢɦɢɫɬɢɱɧɵɣ ɩɪɨɝɧɨɡ
ɝɝ. ɜɪɟɝɢɨɧɟɱɢɫɥɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣɜɨɛɥɚɫɬɢɟɫɬ
ɫɞɟɥɚɧ ɫ ɭɱɟɬɨɦ ɩɨɜɵɲɟɧɢɹ ɞɨɥɢ ɪɚɫɯɨɞɨɜ2010
ɮɟɞɟɪɚɥɶɧɨɝɨ
ɛɸɞɠɟɬɚ ɧɚ ɮɭɧɞɚвестник
урфу.
серия
экономика
и
управление.
№ 1/2014– ɜ 1,5 ɪɚɡɚ. Ⱦɚɥɶɧɟɣ
1,3
ɪɚɡɚ,
ɚɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɧɚɭɤ
ɥɨɫɶɜ
ɦɟɧɬɚɥɶɧɵɟɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɞɨ 44 %.
ɤɚɬɟɝɨɪɢɢ
ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɨɝɨ
ɩɟɪɫɨɧɚɥɚ ɩɨ
ɯɨɞɟ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹ
ɛɵɥɚ
ɜɵɹɜɥɟɧɚ ɟɳɟ
ɨɞɧɚ
ɩɪɢɱɢɧɚ
ɭɫɬɚɧɨɜɢɜɲɟɣɫɹ
вȼсокращении
численности
научно-иссленой,
наукоемкой
продукции,
а заимствуют
ɛɨɥɶɲɨɣɜɨɩɪɨɫɜɨɡɦɨɠɧɨɫɬɶɫɚɦɨɫɬɨɹɬɟɥɶɧɨɝɨɜɨɫɩɪɨ
ɬɟɧɞɟɧɰɢɢɫɧɢɠɟɧɢɹɭɪɨɜɧɹɧɨɜɢɡɧɵɩɪɨɢɡɜɨɞɢɦɨɣɜɪɟɝɢɨɧɟɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ
довательского персонала в области есте- их, при этом техническим обслуживанием
ɩɪɨɞɭɤɰɢɢɢ
ственныхɦɨɪɚɥɶɧɨɝɨ,
и техническихɮɢɡɢɱɟɫɤɨɝɨɭɫɬɚɪɟɜɚɧɢɹ
наук и увеличении ɪɟɞɨɜɵɯ
данныхɢɫɩɨɥɶɡɭɟɦɵɯɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ,
технологий
оборудоваɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣиɢремонтом
ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɵɯ
ɪɟɲɟɧɢɣ. Ⱥɧɚɥ
исследователей
в
области
гуманитарных
и
ния,
использующимся
в
данном
производɡɚɤɥɸɱɚɸɳɚɹɫɹ ɜ ɫɨɤɪɚɳɟɧɢɢ ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢ ɞɚɧɧɵɯɩɨɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɩɨɤɚɡɚɥ,
ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɨɝɨ ɩɟɪɫɨɱɬɨɜɫɥɨɠ
общественных наук (рис. 6, 7). За период с ственном процессе, занимаются сторонние
ɧɚɥɚɜɨɛɥɚɫɬɢɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯɢɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɧɚɭɤɢɭɜɟɥɢɱɟɧɢɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣ
ɜɚɰɢɨɧɧɵɟɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹɜɪɟɝɢɨɧɟɧɟɡɚɧɢɦɚɸɬɫɹɫɨɡɞ
1995 по 2010 гг. в регионе число исследова- организации.
ɜɨɛɥɚɫɬɢɝɭɦɚɧɢɬɚɪɧɵɯɢɨɛɳɟɫɬɜɟɧɧɵɯɧɚɭɤ
(ɪɢɫ.
6, 7). Ɂɚɩɟɪɢɨɞɫ
1995 ɩɨɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ, ɧɚ
ɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ
ɞɥɹ ɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚ
телей в области естественных наук сокра- ɜɵɯ Потеря
кадрового
научно-технического
2010 ɝɝ.
ɜɪɟɝɢɨɧɟɱɢɫɥɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣɜɨɛɥɚɫɬɢɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯɧɚɭɤɫɨɤɪɚɬɢɩɪɢ ɷɬɨɦ
ɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɦ
ɨɛɫɥɭɠɢɜɚɧɢɟ
тилось в 1,3 раза, а технических наук – в 1,5 ɡɚɢɦɫɬɜɭɸɬ
потенциала,ɢɯ,
которая
происходила
в переɥɨɫɶɜраза.
1,3 Дальнейшее
ɪɚɡɚ, ɚɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɧɚɭɤ
– ɜ 1,5
ɪɚɡɚ.
Ⱦɚɥɶɧɟɣɲɟɟɫɨɤɪɚɳɟɧɢɟɞɚɧɧɨɣ
сокращение данной
катестроечный
период развития
нашей страны
ɪɟɦɨɧɬɨɦɨɛɨɪɭɞɨɜɚɧɢɹ,
ɢɫɩɨɥɶɡɭɸɳɢɦɫɹɜɞɚɧɧɨɦɩɪ
ɤɚɬɟɝɨɪɢɢ
ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɨɝɨ
ɩɟɪɫɨɧɚɥɚ
ɩɨɫɬɚɜɢɬ
ɜ ɛɭɞɭɳɟɦ
ɩɨɞ
гории научно-исследовательского
персонакоторая
более сдержанно
продолжается
ɫɟ,и ɡɚɧɢɦɚɸɬɫɹɫɬɨɪɨɧɧɢɟɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɢ.
ла
поставит
в
будущем
под
большой
вопрос
и
сегодня
существенным
образом
сдержиɛɨɥɶɲɨɣɜɨɩɪɨɫɜɨɡɦɨɠɧɨɫɬɶɫɚɦɨɫɬɨɹɬɟɥɶɧɨɝɨɜɨɫɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚɜɪɟɝɢɨɧɟɩɟвозможность
самостоятельного
воспроизвает
возможности
инновационного
ɪɟɞɨɜɵɯ ɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ ɢ ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɵɯ ɪɟɲɟɧɢɣ. Ⱥɧɚɥɢɡ ɫɬɚɬɢɫɬɢɱɟɫɤɨɣ ɛɚɡɵразвиводства в регионе передовых технологий и тия экономики. Данные потери трудновоɞɚɧɧɵɯɩɨɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɩɨɤɚɡɚɥ,
ɱɬɨɜɫɥɨɠɢɜɲɢɯɫɹɭɫɥɨɜɢɹɯɢɧɧɨинновационных решений. Анализ статисти- сполнимы, ведь для подготовки научных
ɜɚɰɢɨɧɧɵɟɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹɜɪɟɝɢɨɧɟɧɟɡɚɧɢɦɚɸɬɫɹɫɨɡɞɚɧɢɟɦɢɜɧɟɞɪɟɧɢɟɦɧɨческой базы данных по Свердловской обла- кадров нужны годы, развитая научно-исɜɵɯ ɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ
ɞɥɹвɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚ
ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ,
ɧɚɭɤɨɟɦɤɨɣ
ɚ
сти показал, что
сложившихся условиях
следовательская
база,ɩɪɨɞɭɤɰɢɢ,
соответствующая
ɡɚɢɦɫɬɜɭɸɬ
ɢɯ, ɩɪɢпредприятия
ɷɬɨɦ ɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɦ
ɞɚɧɧɵɯ
ɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ
ɢ экоинновационные
в регионе ɨɛɫɥɭɠɢɜɚɧɢɟɦ
не инфраструктура.
В условиях
перехода
занимаются созданием ɢɫɩɨɥɶɡɭɸɳɢɦɫɹɜɞɚɧɧɨɦɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɟɧɧɨɦɩɪɨɰɟɫи внедрением новых номики на инновационный путь развития
ɪɟɦɨɧɬɨɦɨɛɨɪɭɞɨɜɚɧɢɹ,
технологий
для
производства
инновацион- утеря кадрового потенциала науки просто
ɫɟ, ɡɚɧɢɦɚɸɬɫɹɫɬɨɪɨɧɧɢɟɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɢ.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Ɋɢɫ. 6. ɉɪɨɝɧɨɡɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣ,
ɡɚɧɹɬɵɯɢɫɫ
Рис. 6. Прогноз численности исследователей, занятых
исследованиями в области
2
естественных и технических наук в регионе доɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯɢɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɧɚɭɤɜɪɟɝɢɨɧɟɞɨ
2015 года, чел.
Примечание. Прогноз построен с учетом сохранения текущих
тенденций
сокращения
численности
исследоватеɩɨɫɬɪɨɟɧ
ɫ ɭɱɟɬɨɦ
ɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹ ɬɟɤɭɳɢɯ
ɉɪɢɦɟɱɚɧɢɟ.
ɉɪɨɝɧɨɡ
лей в области естественных (слева на графике) и технических
(справа на графике) наук.
ɥɟɧɧɨɫɬɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣɜɨɛɥɚɫɬɢɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯ
(ɫɥɟɜɚɧɚɝɪɚ
ɧɚɝɪɚɮɢɤɟ) ɧɚɭɤ.
Ɋɢɫ. 6. ɉɪɨɝɧɨɡɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣ, ɡɚɧɹɬɵɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢɜɨɛɥɚɫɬɢ
ɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯɢɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɧɚɭɤɜɪɟɝɢɨɧɟɞɨ 2015 ɝɨɞɚ, ɱɟɥ.
ɉɪɢɦɟɱɚɧɢɟ. ɉɪɨɝɧɨɡ ɩɨɫɬɪɨɟɧ ɫ ɭɱɟɬɨɦ ɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹ ɬɟɤɭɳɢɯ ɬɟɧɞɟɧɰɢɣ ɫɨɤɪɚɳɟɧɢɹ ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣɜɨɛɥɚɫɬɢɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯ (ɫɥɟɜɚɧɚɝɪɚɮɢɤɟ) ɢɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯ (ɫɩɪɚɜɚ
ɧɚɝɪɚɮɢɤɟ) ɧɚɭɤ.
Ɋɢɫ. 7. ɉɪɨɝɧɨɡɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣ,
ɡɚɧɹɬɵɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢ
Рис. 7. Прогноз численности исследователей, занятых исследованиями
ɜɨɛɥɚɫɬɢɝɭɦɚɧɢɬɚɪɧɵɯɢɨɛɳɟɫɬɜɟɧɧɵɯɧɚɭɤɜɪɟɝɢɨɧɟɞɨ
2015
ɱɟɥ.
в области гуманитарных и общественных наук в регионе до
2015 ɝɨɞɚ,
года, чел.
Примечание. Прогноз построен с учетом сохранения текущей тенденции снижения показателя и характеризуется
ɉɪɢɦɟɱɚɧɢɟ.
ɉɪɨɝɧɨɡ ɩɨɫɬɪɨɟɧ ɫ ɭɱɟɬɨɦ ɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹ ɬɟɤɭɳɟɣ ɬɟɧɞɟɧɰɢɢ ɫɧɢследующим уравнением: y = 28,13x - 11256x + 1E + 08, коэффициент детерминации R² = 0,745.
ɠɟɧɢɹ ɩɨɤɚɡɚɬɟɥɹ ɢ ɯɚɪɚɤɬɟɪɢɡɭɟɬɫɹ ɫɥɟɞɭɸɳɢɦ ɭɪɚɜɧɟɧɢɟɦ: y = 28,13x2 11256x + 1E + 08, ɤɨɷɮɮɢɰɢɟɧɬɞɟɬɟɪɦɢɧɚɰɢɢ98R² = 0,745.
2
ɉɨɬɟɪɹɤɚɞɪɨɜɨɝɨɧɚɭɱɧɨɬɟɯɧɢɱɟɫɤɨɝɨɩɨɬɟɧɰɢɚɥɚ, ɤɨɬɨɪɚɹɩɪɨɢɫɯɨɞɢɥɚ
ɜ ɩɟɪɟɫɬɪɨɟɱɧɵɣ ɩɟɪɢɨɞ ɪɚɡɜɢɬɢɹ ɧɚɲɟɣ ɫɬɪɚɧɵ ɢ ɤɨɬɨɪɚɹ ɛɨɥɟɟ ɫɞɟɪɠɚɧɧɨ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
Ɋɢɫ. 7. ɉɪɨɝɧɨɡɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣ,
ɡɚɧɹɬɵɯɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢ
ɜɨɛɥɚɫɬɢɝɭɦɚɧɢɬɚɪɧɵɯɢɨɛɳɟɫɬɜɟɧɧɵɯɧɚɭɤɜɪɟɝɢɨɧɟɞɨ
2015 ɝɨɞɚ,
ɱɟɥ.
недопустима. Процесс обновления научно- производиться для сохранения
и генерации
ɉɪɢɦɟɱɚɧɢɟ.
ɉɪɨɝɧɨɡ ɩɨɫɬɪɨɟɧ
ɫ ɭɱɟɬɨɦ ɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹ
ɬɟɤɭɳɟɣ
ɬɟɧɞɟɧɰɢɢ
ɫɧɢисследовательских
кадров в Свердловской
новых знаний,
а не деградировать.
Пока
же
области
осуществляется
крайне
низкими
наблюдаются
тенденции
его
деградации.
ɠɟɧɢɹ ɩɨɤɚɡɚɬɟɥɹ ɢ ɯɚɪɚɤɬɟɪɢɡɭɟɬɫɹ ɫɥɟɞɭɸɳɢɦ ɭɪɚɜɧɟɧɢɟɦ: y = 28,13x2 подготовки молодых
Отмеченные на рис. 6, 7 тенденции сни11256x +темпами.
1E + 08,Процесс
ɤɨɷɮɮɢɰɢɟɧɬɞɟɬɟɪɦɢɧɚɰɢɢ
R²
= 0,745.
специалистов – кандидатов наук и их за- жения численности научно-исследователь-
крепления в науке постепенно «сворачива- ского персонала в области технических и
ется» на нет. Их численность ежегодно со- естественных науках
и возрастания численɉɨɬɟɪɹɤɚɞɪɨɜɨɝɨɧɚɭɱɧɨɬɟɯɧɢɱɟɫɤɨɝɨɩɨɬɟɧɰɢɚɥɚ,
ɤɨɬɨɪɚɹɩɪɨɢɫɯɨɞɢɥɚ
кращается в среднем на 3 % (рис. 8).
ности исследователей в области гуманитарɜ ɩɟɪɟɫɬɪɨɟɱɧɵɣ
ɩɟɪɢɨɞ ɪɚɡɜɢɬɢɹ ɧɚɲɟɣ ɫɬɪɚɧɵ ɢ ɤɨɬɨɪɚɹ ɛɨɥɟɟ ɫɞɟɪɠɚɧɧɨ
Сокращение их численности за рас- ных и общественных науках были выявлеɩɪɨɞɨɥɠɚɟɬɫɹ
ɢ
ɫɟɝɨɞɧɹ
ɨɛɪɚɡɨɦ
ɜɨɡɦɨɠɧɨɫɬɢ
ɢɧсматриваемый периодɫɭɳɟɫɬɜɟɧɧɵɦ
времени составило
ны и вɫɞɟɪɠɢɜɚɟɬ
процессе воспроизводства
научно25,5 %. ɪɚɡɜɢɬɢɹ
отмеченной
потенциала в целом
по
В случае сохранения
ɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɝɨ
ɷɤɨɧɨɦɢɤɢ.
Ⱦɚɧɧɵɟисследовательского
ɩɨɬɟɪɢ ɬɪɭɞɧɨɜɨɫɩɨɥɧɢɦɵ,
ɜɟɞɶ
тенденции
(прогноз
инерционного
развиРоссии
(рис. 9).
ɞɥɹ ɩɨɞɝɨɬɨɜɤɢ ɧɚɭɱɧɵɯ ɤɚɞɪɨɜ ɧɭɠɧɵ ɝɨɞɵ, ɪɚɡɜɢɬɚɹ ɧɚɭɱɧɨтия) численность кандидатов наук в региоЗа период с 1995 по 2004 гг. произошɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɚɹɛɚɡɚ,
ɫɨɨɬɜɟɬɫɬɜɭɸɳɚɹɢɧɮɪɚɫɬɪɭɤɬɭɪɚ.
не за период 2010–2015
гг. может сократить- ли существенные ȼɭɫɥɨɜɢɹɯɩɟɪɟɯɨизменения в структуре
ся еще на
потерять
выпускаɭɬɟɪɹ
аспирантов
по отраслям
науки:
%. Регион может ɩɭɬɶ
ɞɚ ɷɤɨɧɨɦɢɤɢ
ɧɚ19,2 ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɵɣ
ɪɚɡɜɢɬɢɹ
ɤɚɞɪɨɜɨɝɨ
ɩɨɬɟɧɰɢɚɥɚ
наиболее
инновационно
мыслящую
часть
доля
выпущенных
аспирантов
в
области
ɧɚɭɤɢ ɩɪɨɫɬɨ ɧɟɞɨɩɭɫɬɢɦɚ. ɉɪɨɰɟɫɫ ɨɛɧɨɜɥɟɧɢɹ ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɢɯ
кадрового потенциала науки, ведь боль- точных наук (технических, физико-матеɤɚɞɪɨɜɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɨɫɭɳɟɫɬɜɥɹɟɬɫɹɤɪɚɣɧɟɧɢɡɤɢɦɢɬɟɦɩɚɦɢ.
ɉɪɨшинство передовых технологий разрабаты- матических, химических, биологических,
ɰɟɫɫɩɨɞɝɨɬɨɜɤɢɦɨɥɨɞɵɯɫɩɟɰɢɚɥɢɫɬɨɜ
– ɤɚɧɞɢɞɚɬɨɜɧɚɭɤɢɢɯɡɚɤɪɟɩɥɟɧɢɹɜ
вается именно молодыми специалистами.
медицинских и др.) сократилась на 20 % и
Кадровый
научно-исследовательский
позаметно возросла доля выпущенных специɧɚɭɤɟɩɨɫɬɟɩɟɧɧɨ «ɫɜɨɪɚɱɢɜɚɟɬɫɹ» ɧɚɧɟɬ. ɂɯɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɶɟɠɟɝɨɞɧɨɫɨɤɪɚɳɚтенциал территории должен активно вос- алистов в области гуманитарных и обще-
ɟɬɫɹɜɫɪɟɞɧɟɦɧɚ 3 % (ɪɢɫ. 8).
Ɉɬɦɟɱɟɧɧɵɟ ɧɚ ɪɢɫ. 6, 7 ɬɟɧɞɟɧɰɢɢ ɫɧɢɠɟɧɢɹ ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢ ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɨɝɨɩɟɪɫɨɧɚɥɚɜɨɛɥɚɫɬɢɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯɢɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɯɧɚɭɤɚɯɢ
ɜɨɡɪɚɫɬɚɧɢɹ ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣ ɜ ɨɛɥɚɫɬɢ ɝɭɦɚɧɢɬɚɪɧɵɯ ɢ ɨɛɳɟɫɬɜɟɧɧɵɯɊɢɫ.
ɧɚɭɤɚɯ
ɛɵɥɢ ɜɵɹɜɥɟɧɵ ɢ ɜ ɩɪɨɰɟɫɫɟ ɜɨɫɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚ
8. ɂɧɟɪɰɢɨɧɧɵɣɩɪɨɝɧɨɡɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɤɚɧɞɢɞɚɬɨɜɧɚɭɤ,
ɡɚɧɹɬɵɯ ɧɚɭɱɧɨРис. 8. Инерционный прогноз численности кандидатов наук, занятых
ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɨɝɨɩɨɬɟɧɰɢɚɥɚɜɰɟɥɨɦɩɨɊɨɫɫɢɢ
(ɪɢɫ.
9).
ɧɚɭɱɧɵɦɢɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹɦɢɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɞɨ
2015
ɱɟɥ.[8,[8,с. ɫ.31]31]
научными исследованиями в Свердловской области до
2015ɝɨɞɚ,
года, чел.
ɋɨɤɪɚɳɟɧɢɟɢɯɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɡɚɪɚɫɫɦɚɬɪɢɜɚɟɦɵɣɩɟɪɢɨɞɜɪɟɦɟɧɢɫɨɫɬɚɜɢɥɨ 25,5 %. ȼɫɥɭɱɚɟɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹɨɬɦɟɱɟɧɧɨɣɬɟɧɞɟɧɰɢɢ (ɩɪɨɝɧɨɡɢɧɟɪɰɢɨɧɧɨɝɨ ɪɚɡɜɢɬɢɹ) ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɶ ɤɚɧɞɢɞɚɬɨɜ ɧɚɭɤ ɜ ɪɟɝɢɨɧɟ ɡɚ ɩɟɪɢɨɞ 2010–2015 ɝɝ.
ɦɨɠɟɬɫɨɤɪɚɬɢɬɶɫɹɟɳɟɧɚ 19,2 %. Ɋɟɝɢɨɧɦɨɠɟɬɩɨɬɟɪɹɬɶɧɚɢɛɨɥɟɟɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɦɵɫɥɹɳɭɸɱɚɫɬɶɤɚɞɪɨɜɨɝɨɩɨɬɟɧɰɢɚɥɚɧɚɭɤɢ, ɜɟɞɶɛɨɥɶɲɢɧɫɬɜɨɩɟɪɟɞɨɜɵɯɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣɪɚɡɪɚɛɚɬɵɜɚɟɬɫɹɢɦɟɧɧɨ ɦɨɥɨɞɵɦɢɫɩɟɰɢɚɥɢɫɬɚɦɢ. Ʉɚɞɪɨɜɵɣ
ɧɚɭɱɧɨɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɶɫɤɢɣ ɩɨɬɟɧɰɢɚɥɬɟɪɪɢɬɨɪɢɢɞɨɥɠɟɧɚɤɬɢɜɧɨɜɨɫɩɪɨɢɡɜɨɊɢɫ. 9. ɉɪɨɝɧɨɡɫɬɪɭɤɬɭɪɵɜɵɩɭɫɤɚɚɫɩɢɪɚɧɬɨɜɩɨɨɬɪɚɫɥɹɦɧɚɭɤɢ
ɞɢɬɶɫɹɞɥɹɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹɢɝɟɧɟɪɚɰɢɢɧɨɜɵɯɡɧɚɧɢɣ,
ɚɧɟɞɟɝɪɚɞɢɪɨɜɚɬɶ.
ɉɨɤɚɠɟ
Рис. 9. Прогноз структуры выпуска аспирантов
по отраслям науки
ɜɊɨɫɫɢɣɫɤɨɣɎɟɞɟɪɚɰɢɢɞɨ
2015
ɝ., ɜɩɪɨɰɟɧɬɚɯ
в
Российской
Федерации
до
2015
г.,
в
процентах
ɧɚɛɥɸɞɚɸɬɫɹɬɟɧɞɟɧɰɢɢɟɝɨɞɟɝɪɚɞɚɰɢɢ.
Ɂɚ ɩɟɪɢɨɞ ɫ 1995 ɩɨ 2004 ɝɝ. ɩɪɨɢɡɨɲɥɢ
ɫɭɳɟɫɬɜɟɧɧɵɟ ɢɡɦɟɧɟɧɢɹ ɜ
99
ɫɬɪɭɤɬɭɪɟɜɵɩɭɫɤɚɚɫɩɢɪɚɧɬɨɜɩɨɨɬɪɚɫɥɹɦɧɚɭɤɢ: ɞɨɥɹɜɵɩɭɳɟɧɧɵɯɚɫɩɢɪɚɧɬɨɜɜɨɛɥɚɫɬɢɬɨɱɧɵɯɧɚɭɤ (ɬɟɯɧɢɱɟɫɤɢɯ, ɮɢɡɢɤɨɦɚɬɟɦɚɬɢɱɟɫɤɢɯ, ɯɢɦɢɱɟɫɤɢɯ,
ɛɢɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɯ, ɦɟɞɢɰɢɧɫɤɢɯɢɞɪ.) ɫɨɤɪɚɬɢɥɚɫɶɧɚ 20 % ɢɡɚɦɟɬɧɨɜɨɡɪɨɫɥɚɞɨ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ственных наук (экономических, юридиче• замедление темпов воспроизводства
ских, педагогических, филологических,
новых технологий (сокращение чиспсихологических, философских, социолола создаваемых в регионе передовых
гических, политических и др.). Формировапроизводственных технологий);
ние и активное развитие в нашей стране по• снижение уровня инновационности
стиндустриального общества и третичного
создаваемых в регионе технологий;
сектора экономики способствовало смеще• смена приоритета в производстве
нию акцентов в подготовке высококвалиинновационной продукции в сторофицированных специалистов, но сегодня, в
ну простого технического усоверусловиях формирования новой индустриашенствования на основе уже имеюлизации, инновационно-ориентированной
щихся морально и физически устаэкономики необходимо восстановление
ревающих технологий.
кадрового научно-исследовательского поОтмеченные тенденции уже оказали
тенциала в области точных наук для акти- негативное влияние на инновационную
визации инновационных процессов в со- активность предприятий Свердловской обциально-экономических территориальных ласти (рис. 10).
системах.
Начиная с 2004 г. в регионе остановился
Проведенный нами анализ позволил вы- рост числа инновационно активных предявить несколько негативных тенденций и приятий. Количество осуществляющих
угроз для инновационного развития Сверд- технологические, организационные и марловской области:
кетинговые инновации предприятий уже
• постепенная утеря интеллектуаль- пять лет держится на уровне 2004 г. Дальных ресурсов региона (сокращение нейшее увеличение их числа маловероятчисленности работников, занимаю- но, поскольку число создаваемых в науке
щихся исследованиями и разработ- передовых производственных технологий
ками);
с каждым годом сокращается, постепенно
x •ɫɧɢɠɟɧɢɟ
ɭɪɨɜɧɹ
ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɫɬɢ
ɪɟɝɢɨɧɟпотенциал
ɬɟɯɧɨɥɨ- науразрушается и ɜкадровый
процессов
воспроизвод- ɫɨɡɞɚɜɚɟɦɵɯ
замедление
ки.
Для
роста
инновационной
активности
ства
кадров
научно-инновационного
ɝɢɣ;
потенциала (устойчивый спад чис- предприятий еще не созданы необходимые
x ɫɦɟɧɚɩɪɢɨɪɢɬɟɬɚɜɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɟɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɩɪɨɞɭɤɰɢɢɜɫɬɨɪɨленности молодых специалистов, институциональные условия, нет полноɧɭɩɪɨɫɬɨɝɨ
ɭɫɨɜɟɪɲɟɧɫɬɜɨɜɚɧɢɹɧɚɨɫɧɨɜɟɭɠɟ
ɢɦɟɸценно функционирующей инновационной
работающихɬɟɯɧɢɱɟɫɤɨɝɨ
в научно-исследоваинфраструктуры.
На
производство
инновательских
учреждениях –
кандидатов
ɳɢɯɫɹɦɨɪɚɥɶɧɨɢɮɢɡɢɱɟɫɤɢɭɫɬɚɪɟɜɚɸɳɢɯɬɟɯɧɨɥɨɝɢɣ.
наук, сокращение численности аспи- ционной продукции негативные тенденции
Ɉɬɦɟɱɟɧɧɵɟɬɟɧɞɟɧɰɢɢɭɠɟɨɤɚɡɚɥɢɧɟɝɚɬɢɜɧɨɟɜɥɢɹɧɢɟɧɚɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧрантов и докторантов);
воспроизводства научно-технических ка-
ɧɭɸɚɤɬɢɜɧɨɫɬɶɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢ (ɪɢɫ. 10).
Ɋɢɫ. 10. Ⱦɢɧɚɦɢɤɚɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɚɤɬɢɜɧɵɯɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣ
Рис. 10. Динамика численности инновационно-активных предприятий
ɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɡɚɩɟɪɢɨɞɫ
1999сɩɨ
2010
ɝɝ., ɟɞ.
в Свердловской области за период
1999
по 2010
гг., ед.
100
ɇɚɱɢɧɚɹɫ 2004 ɝ. ɜɪɟɝɢɨɧɟɨɫɬɚɧɨɜɢɥɫɹɪɨɫɬɱɢɫɥɚɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɚɤɬɢɜɧɵɯɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣ. Ʉɨɥɢɱɟɫɬɜɨɨɫɭɳɟɫɬɜɥɹɸɳɢɯɬɟɯɧɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɟ, ɨɪɝɚɧɢɡɚɰɢɨɧɧɵɟ ɢ ɦɚɪɤɟɬɢɧɝɨɜɵɟ ɢɧɧɨɜɚɰɢɢ ɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣ ɭɠɟ ɩɹɬɶ ɥɟɬ ɞɟɪɠɢɬɫɹ ɧɚ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
дров оказали сильное влияние. Нами была
установлена зависимость между объемом
производства инновационной продукции и
количеством исследователей, техников, занятых НИОКР в регионе, количеством выпущенных специалистов высшими учебными заведениями:
V = 3702458,79*R4 – 18571,25*R6 +
+ 38641,21*R7,
(3)
где V – объем отгруженной инновационной
продукции, тыс. руб.;
R4 – число выпущенных специалистов
высшими учебными заведениями, тыс. чел.;
R6 – численность исследователей, занятых исследованиями и разработками в
Свердловской области, чел.;
R7 – численность техников, занятых исследованиями и разработками в Свердловской области, чел.
Согласно полученным данным в случае
сохранения тенденции сокращения численности исследователей и техников текущими темпами объем производства инновационной продукции в регионе к 2015 г. лишь
незначительно превысит достигнутый в
2010 г. уровень. Если произойдут предполагаемые в табл. 1 изменения в структуре
бюджетного финансирования фундаментальных и прикладных исследований, то
увеличится количество исследователей и
техников в регионе, повысится уровень инновационности производимой продукции.
В этом случае вполне возможна реализация
сценария прогрессивного инновационного
развития, по которому объем производимой
инновационной продукции в регионе может вырасти к 2015 г. по сравнению с уровнем 2010 г. в 1,6 раза.
Для реализации данного сценария к
2015 г. необходимо:
• увеличение доли финансирования
фундаментальных исследований в
структуре расходов федерального
бюджета на науку с 34,6 до 44 % и
соответствующее снижение доли
финансирования прикладных исследований с 61 до 56 %;
• увеличение уровня финансирования
научных исследований по отношению к ВВП с 0,6 % до 0,7%;
• увеличение численности исследователей, осуществляющих научные
исследования и разработки, с 9293
до 10 358 человек (на 11,5 %);
• увеличение численности техников,
осуществляющих научные исследования и разработки, с 1832 до 2749
человек (на 50 %);
• смещение акцентов в процессе инновационной деятельности от усовершенствования использующихся
технико-технологических инноваций к созданию прорывных технологий;
Ɋɢɫ. 11. ɉɪɨɝɧɨɡɞɢɧɚɦɢɤɢɨɬɝɪɭɠɟɧɧɨɣɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣɩɪɨɞɭɤɰɢɢ
Рис. 11. Прогноз динамики отгруженной инновационной продукции
ɜɋɜɟɪɞɥɨɜɫɤɨɣɨɛɥɚɫɬɢɞɨ
ɝɨɞɚ,
ɬɵɫ.
в Свердловской области2015
до 2015
года,
тыс.ɪɭɛ.
руб.
ɋɨɝɥɚɫɧɨ ɩɨɥɭɱɟɧɧɵɦɞɚɧɧɵɦɜ ɫɥɭɱɚɟ
101 ɫɨɯɪɚɧɟɧɢɹ ɬɟɧɞɟɧɰɢɢɫɨɤɪɚɳɟɧɢɹ ɱɢɫɥɟɧɧɨɫɬɢ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɬɟɥɟɣ ɢ ɬɟɯɧɢɤɨɜ ɬɟɤɭɳɢɦɢ ɬɟɦɩɚɦɢ ɨɛɴɟɦɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɚ ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ ɩɪɨɞɭɤɰɢɢ ɜ ɪɟɝɢɨɧɟ ɤ 2015 ɝ. ɥɢɲɶ ɧɟɡɧɚɱɢɬɟɥɶɧɨ
ɩɪɟɜɵɫɢɬ ɞɨɫɬɢɝɧɭɬɵɣ ɜ 2010 ɝ. ɭɪɨɜɟɧɶ. ȿɫɥɢ ɩɪɨɢɡɨɣɞɭɬ ɩɪɟɞɩɨɥɚɝɚɟɦɵɟ ɜ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
•
существенные изменения в структуре выпуска аспирантов по отраслям
науки: повышение доли выпуска
аспирантов в области точных наук
(технических, физико-математических, химических, биологических,
медицинских и др.).
Данные меры позволят остановить потерю интеллектуальных ресурсов региона,
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
ускорить процессы воспроизводства кадрового научно-инновационного потенциала, темпы генерации и внедрения новых
технологий, повысить инновационность
создаваемых в регионе технологий и продуктов, уровень отдачи от вкладываемых в
инновационную деятельность финансовых
средств.
Список использованных источников
Беляев Е.Л., Пышкова Н.С. Формития территориальной системы // Журрование и развитие сети научных
нал экономической теории. 2011. № 1.
учреждений СССР. М.: Наука, 1979.
8. Наумов И.В. Сценарии инновацион150 с.
ного развития старопромышленного региона // Известия УрГЭУ. 2011.
Беляев Е.А. КПСС и организация науки в СССР. М.: Мысль, 1982. 206 с.
№ 1 (33).
Бочко В.С. Инновационное мышле9. Регионы России. Социально-экононие и инновационное хозяйствовамические показатели. 2011 : стат. сб. /
ние // Журнал экономической теории.
Росстат. М., 2011. 990 с.
2008. № 2.
10. Салтыков Б.Г. Национальная инновационная система: проблемы и перДекреты Советской власти. Т. 3. М.:
Научное обозрение, 1964. 501 с.
спективы // Эксперт. 2002. № 19.
11. Тавокин Е.П. Российское образоваЗавлин П.Н. Некоторые проблемы инновационного развития // Инновации.
ние как оно есть // Вестник Россий2003. № 5.
ской академии наук. 2012. № 8.
12. Стрекопытов С. П. Организация
Миндели Л.Э., Черных С.И. Российская наука: реальность и перспектиуправления наукой СССР в условиях
вы // Инновации. 2012. № 12
складывания тоталитарного режима
Наумов И.В. Особенности сценарного
(20–30-е годы) : автореф. дис. … д-ра
планирования инновационного развиист. наук. М., 1992.
102
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
В.В. Морозов, канд. экон. наук, доцент,1
г. Екатеринбург
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ИНСТИТУТЫ АКТИВИЗАЦИИ ПРОЦЕССОВ
2
ЖИЛИЩНОГО СТРОИТЕЛЬСТВА В РЕГИОНЕ
В статье приведена концептуальная модель модернизации механизма финансирования и
управления жилищным строительством в регионе на основе реализации принципов частногосударственного партнерства. Дана авторская трактовка понятий процесса коллективного
инвестирования и институтов коллективного инвестирования жилищного строительства,
предложена их оригинальная классификация. Определены основные подходы и направления развития и совершенствования региональной системы институтов коллективного
инвестирования жилищного строительства на основе реализации кластерного подхода к
формированию территориальной инвестиционной инфраструктуры.
Ключевые слова: инвестиционные институты, жилищное строительство, регион, активизация, финансирование, управление, инфраструктура, кластер.
Успешная реализация государственной
стратегии модернизации и инновационного развития экономики России и на этой
основе значительного повышения уровня
благосостояния народа нашей страны и ее
регионов невозможна без серьезной активизации инвестиционной деятельности в
производственной и социальной сферах.
Одной из основных задач качественного совершенствования процессов инвестирования является формирование прогрессивных
механизмов финансирования и управления
процессами жилищного строительства, без
которых невозможно успешное решение
важнейшей социальной проблемы – повышения жилищной обеспеченности российского населения.
В период 90-х – 2000-х гг. в российской
экономике были реально воссозданы основы современного рыночного механизма
1
Морозов Владислав Васильевич – кандидат экономических наук, доцент, старший научный сотрудник Института экономики Уральского отделения РАН; e-mail:
gr_for_ie@mail.ru.
2
Исследование проводится в рамках программы
«Прогноз потенциала инновационной индустриализации России», проект Института экономики УрО РАН
№ 12-П-7-1001.
финансирования жилищного строительства. За это время пришло понимание, что
процесс финансирования жилищного строительства должен реформироваться постепенно и строиться на паритетных началах,
с широким использованием разнообразных
форм государственной финансовой и налоговой поддержки, различных видов и форм
организации кредитных отношений.
За два прошедших десятилетия в России
удалось сформировать пока не всегда совершенный, но достаточно разветвленный
многоканальный механизм финансирования жилищного строительства с приоритетом использования для этой цели собственных средств населения и самостоятельно
привлекаемых им кредитных ресурсов.
И если за период 1991–2000 гг. объем вводимой жилой площади сократился по Российской Федерации с 49,4 до 30,3 млн м2,
или на 38,7 %, то в последующие 11 лет он
увеличился до 62,3 млн м2 или более чем в
2 раза. Доля собственных и привлекаемых
населением для жилищного строительства
средств в стоимости введенных объектов за
1991–2011 гг. выросла с 10,9 до 43 % [1].
Однако до настоящего времени эти ресурсы не стали основными и определяющими
103
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
в процессах финансирования жилищного
строительства.
Для осуществления протекционистской
государственной финансовой политики в
области жилищного строительства сегодня
используются три основные инвестиционные схемы. Во-первых, это строительство
жилья для определенных категорий населения за счет федеральных, региональных
и муниципальных ресурсов. К этому виду
можно отнести, например, строительство
ведомственного жилья (в частности для
военнослужащих), жилья для ветеранов,
жилья взамен выводимого из эксплуатации
аварийного, для определенных малообеспеченных категорий населения, очередников
и т. д.
Во-вторых, полное или частичное финансирование в различных формах приобретения жилья для отдельных категорий
населения, например в виде жилищных
сертификатов для увольняемых военнослужащих, материнских сертификатов, по программе поддержки молодых семей и т. д.
В-третьих, предоставление беспроцентных ссуд и льготных кредитов, а также частичное погашение платы за кредит
за счет средств государства для отдельных
категорий населения, осуществляющих
приобретение жилья по кредитным схемам, в разрезе определенных федеральных
и региональных программ. В этом случае
государственный протекционизм в области
жилищного строительства носит не только
финансовый, но и организационный характер. Последнее предполагает создание федеральными и территориальными органами
управления специальных функциональных
схем организации софинансирования и специализированных инвестиционных институтов и структур для активизации процессов жилищного строительства.
Важную роль в государственной системе организации софинансирования жилищного строительства играет формирование и
эффективное функционирование государственной и региональных систем ипотечно-
го кредитования. При этом государство берет на себя не только частичное погашение
первичных взносов и процентов по ипотечному кредиту для определенных категорий населения, но и выполняет функцию
организатора и гаранта по сохранности и
эффективному использованию кредитных
ресурсов. Реализуются эти функции через
специально создаваемую сеть региональных представительств государственного
Агентства ипотечного жилищного кредитования и аналогичные территориальные
инвестиционные институты.
Не менее важную роль в системе мер
по активизации процесса жилищного строительства играет активное государственное его стимулирование. Причем эти меры
должны разрабатываться и реализоваться
на всех иерархических уровнях управления и осуществляться в различных формах
и направлениях. Основной комплекс мер
государственной поддержки жилищного
строительства подразделяется на экономические и организационные.
Экономические меры государственной
активизации жилищного строительства
обеспечивают предоставление налоговых
льгот и преференций хозяйствующим субъектам и физическим лицам, активно реализующим свои интересы и осуществляющим экономическую деятельность в сфере
жилищного строительства для широких
слоев населения, а также обеспечивающим
строительство жилья за счет собственных и
привлекаемых ресурсов. Причем приоритет
государственного стимулирования должен
уделяться строительству жилья для категорий средне- и малообеспеченных слоев населения. В этом случае величина основных
видов налогов на жилищное строительство
должна оптимизироваться с тенденцией к
их минимизации [2].
Организационные меры государственного стимулирования и поддержки жилищного строительства заключаются в формировании специальных целевых федеральных и региональных программ жилищной
104
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
направленности, создании сети специализированных федеральных и территориальных инвестиционных институтов, активизирующих эти процессы, финансировании
за счет государственных и муниципальных
ресурсов подготовки специальных площадок с коммуникациями для жилищной застройки и т. д.
Другим основным элементом комплексной региональной системы инвестирования
жилищного строительства является многоканальный механизм негосударственного
финансирования этого процесса. Этот рыночный механизм в российской экономике
в 90-е – 2000-е гг. создавался практически
заново и до настоящего времени находится в стадии активной трансформации и совершенствования. В первую очередь это
касается внедрения прогрессивных схем
организации инвестирования жилищного
строительства с активным использованием
для этой цели системы институтов коллективного инвестирования.
На начальной стадии формирования
рыночной экономики в России основной
упор делался на индивидуальное финансирование жилищного строительства. Однако мировой и современный отечественный опыт организации финансирования
жилищного строительства показывает, что
с развитием и совершенствованием рыночных отношений масштабы использования
кредитных схем финансирования этого
процесса с участием институтов коллективного инвестирования стабильно нарастают и постепенно они становятся превалирующими.
Сегодня в России используется три основных типа финансовых схем инвестирования процесса жилищного строительства.
К первому типу относится прямое полное
или долевое финансирование жилищного
строительства. Обычно оно применяется
при заключении прямого или опосредованного подрядного договора со строительной или другой организацией на покупку
квартир. Специфической формой исполь-
зования этой финансовой схемы является
покупка квартиры в рассрочку, с осуществлением долевой оплаты жилья в течение
определенного промежутка времени.
Вторым базовым типом является кооперативная схема финансирования жилищного строительства. Эта схема применяется
обычно в деятельности ссудно-сберегательных строительных товариществ, обществ и
финансовых кооперативов и предусматривает использование механизма взаимного
кредитования членов кооперативного товарищества. Размер и сроки паевых вносов
их членов, а также порядок получения ими
квартир определяется положениями устава
товарищества или кооператива.
Третьим, наиболее распространенным
и демократичным типом финансирования
жилищного строительства, является использование для этой кредитных схем финансирования. Причем эти схемы используются как покупателями жилья, так и инвестиционными институтами и строительными организациями на различных стадиях
проектировочно-строительного процесса.
Используемые в этом процессе кредитные
схемы могут иметь как прямой, так и ипотечный характер.
Схемы прямого кредитования приобретения жилья населением обычно осуществляются одним финансовым институтом,
под определенные гарантийные обязательства и носят характер типичной кредитной
операции. Размер предоставляемого кредита, сроки и порядок его погашения, другие
условия предоставления кредита фиксируются в кредитном договоре.
Отличием ипотечного кредитования
является то, что эта схема, во-первых, применяется только для кредитования покупателей жилья. Во-вторых, в ней в качестве
гарантии по кредиту обычно используется
непосредственно приобретаемое жилье. И,
в-третьих, в операции ипотечного кредитования часто задействовано несколько финансовых институтов, хотя обязательным
условием это не является.
105
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Опыт развитых и развивающихся государств показывает, что в рыночных экономических условиях ипотечное кредитование выступает в качестве одной из основных форм организации финансирования
жилищного строительства. Однако в современных российских условиях система ипотечного кредитования все еще находится в
стадии становления, остается недостаточно
развитой и массового использования пока
не получила.
Главной задачей современной российской системы ипотечного кредитования
является сделать ее доступной для широких слоев населения нашей страны. В
настоящее время система коммерческого
ипотечного кредитования используется в
основном достаточно обеспеченными категориями населения. Поэтому современной
особенностью развития и совершенствования системы ипотечного кредитования
в России должно стать активное участие в
этом процессе государства. Основной задачей такого участия является частичное
государственное покрытие оплаты процентов за кредит, а в необходимых случаях и
предоставление государственной ссуды на
льготных условиях для погашения первоначальной суммы ипотечного кредита. Для
отдельных категорий населения, например
многодетных семей, первоначальная ссуда
может носить дотационный характер, а процент платы за кредит дифференцированно
снижаться. Причем эти государственные
льготы должны охватывать не только участников процесса, осуществляющих ипотечные операции через государственные и
территориальные ипотечные институты, но
и другие коммерческие структуры, проводящие ипотечные жилищные операции.
Современная российская система ипотечного кредитования строится как на чисто
коммерческой основе, так и с организационным и финансовым участием государственных и муниципальных органов управления,
и функционирует по одноуровневой и двухуровневой (многоуровневой) схемам [3].
Применение первой схемы типично для
коммерческого ипотечного кредитования
жилищного строительства, когда заемщик
прибегает к услугам банка или другого депозитного финансового института [4]. Эта
схема, с одной стороны, характеризуется
наличием одного типа прямой кредитной
связи между заемщиком и кредитором. А
с другой стороны, заключением подрядного договора или договора о покупке между
покупателем жилья и организацией-застройщиком или другим инвестиционным
институтом – продавцом жилого объекта.
В таком договоре могут быть предусмотрены дополнительные условия участия иных
функциональных институтов, например
страховой компании, отношения с которыми регламентируются специальными соглашениями.
Вторая схема организации процесса
ипотечного кредитования используется как
коммерческими структурами в функциональной системе финансово-промышленных групп, так и с участием региональных
структур государственного Агентства по
ипотечному жилищному кредитованию.
Характерным элементом двухуровневой
схемы организации ипотечного кредитования является участие в этом процессе, кроме заемщика и кредитора, третьего участника – ипотечного агентства. При этом
ипотечное агентство выступает не только
в роли посредника между участниками
ипотечного процесса, но и обеспечивает
определенное перераспределение финансовых обязательств, выкупая их у банка или
другой кредитной организации и проводя
с ними операции на вторичном фондовом
рынке, реинвестируя соответствующие закладные бумаги.
В двухуровневую схему также могут
быть включены другие инвестиционно-финансовые институты, которые могут выполнять, например, гарантийные функции,
как страховые компании, или операции с
ипотечными обязательствами на вторичном
рынке ценных бумаг. В этом случае схема
106
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
организации ипотечного кредитования из
двухуровневой фактически превращается в
многоуровневую.
Участие во второй схеме ипотечного
кредитования государственного агентства
не является обязательным. Многие финансово-промышленные группы, банковские
корпорации и объединения создают собственные ипотечные агентства на коммерческой основе, с целью специализации
определенных структур на проведении
ипотечных операций в рамках данной финансовой системы. Однако создание федеральными органами управления специализированного Агентства по ипотечному
жилищному кредитованию в рамках проводимой государственной финансовой, социальной и инвестиционной политики носит
принципиальный характер.
Следует отметить, что активное участие
государства в процессе организации ипотечного кредитования населения является
типичным для многих развитых и развивающихся государств [5]. Создание российского
государственного Агентства по ипотечному
жилищному кредитованию решает целый
ряд вопросов в организации и активном развитии процессов ипотечного кредитования
жилищного строительства в регионах [6].
Во-первых, на структуры этого агентства
возложена функция контроля за реализацией в регионах положений государственных
программ по активизации процессов ипотечного кредитования. Во-вторых, участие
агентства в ряде договоров ипотечного кредитования позволяет за счет использования
государственных ресурсов снизить размеры
ставки платы за кредит и первоначального
взноса для определенных категорий населения. В-третьих, участие государственного
агентства является определенной гарантией
сохранности средств населения по проводимым с их участием ипотечным операциям.
И, в-четвертых, участие агентства обеспечивает более широкое вовлечение государственных и негосударственных ресурсов в
процессы ипотечного кредитования.
Принципиальным моментом в процессе активизации использования кредитных
схем для финансирования жилищного строительства является развитие и совершенствование региональной системы институтов коллективного инвестирования. Опыт
функционирования российской системы
инвестирования жилищного строительства показывает, что многие ее недостатки
связаны с недостаточной развитием и качественным совершенствованием системы
институтов коллективного инвестирования
и механизмов их экономического взаимодействия в этом процессе.
Процесс коллективного инвестирования – это совокупность определенных экономических отношений, обеспечивающих
мобилизацию, перераспределение и эффективное вложение средств вкладчиков и
акционеров, при посредничестве специализированных инвестиционно-финансовых
институтов, в финансовые активы и иные
объекты инвестирования с целью получения дополнительной прибыли и решения
других проблем экономического порядка.
При вложении мобилизуемых коллективных ресурсов в жилищное строительство в качестве основного или дополнительного дохода от использования этих
средств инвестор может получать определенные жилые площади.
Сама общепринятая сегодня трактовка
понятий коллективного инвестирования и
коллективных инвестиций носит достаточно условный характер, поскольку, мобилизуя финансовые ресурсы многих мелких
вкладчиков или акционеров, институты
коллективного инвестирования вкладывают их обобществленные ресурсы в инвестиционные проекты в качестве собственного капитала [7]. Таким образом, реально
осуществляется не коллективное инвестирование, а вложение собственного капитала инвестиционно-финансового института с целью получения дополнительной
прибыли. Однако поскольку этот капитал
формируется на основе коллективных вло107
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
жений вкладчиков или акционеров данного
инвестиционно-финансового института, то
условно такие вложения принято называть
коллективными инвестициями. А осуществляющие эти вложения финансовые структуры – институтами коллективного инвестирования.
Следовательно, институтами коллективного инвестирования жилищного строительства называются посреднические
финансовые структуры, осуществляющие
операции по мобилизации финансовых ресурсов отдельных вкладчиков и акционеров
и проведению с ними определенных инвестиционных действий с целью получения
новых жилых площадей, прибыли от их
реализации и других видов доходов от продажи и использования сопряженных объектов, входящих в состав жилых комплексов.
Все виды институтов коллективного
инвестирования, осуществляющих финансовые операции в сфере жилищного строительства, можно условно разделить на три
основные группы [8]. К первой относятся
депозитные организации, союзы и объединения. По своему отношению к сфере финансирования жилищного строительства их
можно подразделить на депозитные структуры общего типа, для которых финансирование жилищного строительства является
одной из сфер приложения их инвестиционных интересов и специализированные
депозитные институты, ориентированные
на преимущественное проведение инвестиционных операций в сфере жилищного
строительства.
К первой группе депозитных институтов общего типа можно отнести универсальные коммерческие банки и их объединения, кредитные товарищества и союзы,
ссудно-сберегательные кассы и т. д. Основными видами их инвестиционных операций в сфере жилищного строительства
является предоставление различных видов
кредитов физическим лицам с целью приобретения жилья и кредитование финансовых операций юридических лиц, имеющих
хозяйственные интересы в сфере жилищного строительства. К таким инвестиционным операциям относится кредитование
деятельности строительных организаций и
объединений, ориентированных на возведение объектов жилищного назначения, операции с ценными бумагами предприятий и
организациями, занятыми в сфере жилищного строительства, прямое инвестирование строительства отдельных жилых объектов, финансирование разработки и реализации инвестиционных проектов развития
жилого сектора и др.
Вторую подгруппу специализированных
депозитных организаций, чья деятельность
непосредственно ориентирована на финансирование операций в сфере жилищного
строительства, образуют строительно-сберегательные кассы и товарищества, жилищно-кредитные союзы, жилищно-строительные кооперативы и т. д. Многие зарубежные
страны при формировании рыночной системы коллективного инвестирования жилищного строительства начинали с развития
системы ссудно-сберегательных, строительно-сберегательных касс и строительных
товариществ кооперативного типа [9]. В
российской экономике отдельные жилищнокредитные союзы, жилищно-строительные
кооперативы и другие финансовые организации с ориентацией деятельности на приобретение жилья для их членов-пайщиков
также функционируют, иногда и достаточно
успешно. Однако в большей степени деятельность таких финансовых кооперативов
сегодня ориентирована на область потребительского кредитования.
Вторая группа институтов коллективного инвестирования в сфере жилищного
строительства представлена специализированными инвестиционными банками,
компаниями и фондами. В отличие от предшествующей группы эти инвестиционнофинансовые структуры непосредственно
предназначены для активного участия в инвестиционной деятельности посредством
привлечения, перераспределения и эффек-
108
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
тивного использования коллективных финансовых ресурсов.
При этом отмечается определенная
специфика проведения этими институтами
операций с инвестиционными ресурсами.
Инвестиционные компании ориентированы
в основном на инвестиционные операции
со средствами и ресурсами юридических
лиц и хозяйствующих субъектов и поэтому
достаточно свободны в выборе сфер, форм
и объектов своей инвестиционной деятельности и инвестиционных вложений. Инвестиционные фонды различного типа предназначены в первую очередь для активного
вовлечения в инвестиционную деятельность финансовых ресурсов физических
лиц и широких слоев населения. Поэтому
сфера вложения их капиталов более серьезно регламентирована и ограничена
действующим гражданским и финансовым
законодательством. Инвестиционные банки
занимают промежуточное положение между ними, активно работая по инвестиционным операциям как с юридическими, так и
с физическими лицами.
Третью группу институтов коллективного инвестирования жилищного строительства составляют финансово-производственные группы, компании и корпорации
строительного профиля, а также специализированные территориальные структуры,
создаваемые в целях активизации процессов жилищного строительства в регионе
или муниципальном образовании. Выполнение этими структурами функций и присвоение им статуса институтов коллективного инвестирования является российской
спецификой и временной мерой, связанной
с недостаточным развитием в период 90-х –
2000-х гг. системы независимых инвестиционно-финансовых институтов, ориентированных на финансирование процессов
жилищного строительства.
Острый недостаток ресурсов и несовершенство механизмов финансирования
жилищного строительства вынудил строительные компании, корпорации и террито-
риальные органы управления взять часть
функций мобилизации и привлечения финансовых ресурсов для жилищного строительства в свои руки. Первоначально эти
функции реализовались в основном через
заключение прямых подрядных договоров
с покупателями жилья. Позднее для этой
цели стали использоваться другие инвестиционно-финансовые институты (например,
жилищно-строительные кооперативы или
систему специализированных паевых инвестиционных фондов) и специальные экономические механизмы. Однако до настоящего времени организационная роль институтов строительного профиля в процессе
инвестирования жилищного строительства
в России остается весьма значительнной.
Важной и экономически значимой в
этом процессе представляется сложившаяся практика, когда управляющая компания,
являющаяся дочерней структурой определенной
производственно-финансовой
группы или корпорации, осуществляет доверительное управление инвестиционным
использованием активов ряда созданных с
их участием институтов коллективного инвестирования: инвестиционных компаний,
паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, страховых компаний и т. д. Причем последние
могут принимать в процессе жилищного
строительства косвенное участие, финансируя его из своих временно неиспользуемых
финансовых ресурсов на кредитной или
паевой основе, посредством других финансовых институтов коллективного инвестирования (например, через инвестиционные
компании или инвестиционные фонды).
Следовательно, сегодня, имея разветвленную организационную структуру и
устойчивые связи и с другими институтами
коллективного инвестирования, строительные компании могут предложить клиентам
достаточно прогрессивные кредитные схемы организации финансирования приобретаемого жилья и продолжают оставаться
важным элементом региональной системы
109
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
институтов коллективного инвестирования
жилищного строительства, которая в дальнейшем должна активно развиваться и совершенствоваться.
Одним из приоритетных перспективных
направлений развития и совершенствования региональной системы институтов
коллективного инвестирования жилищного
строительства является создание территориальных и функциональных жилищностроительных кластеров. Причем такие
кластеры могут выполнять как функцию
непосредственно организации процесса
жилищного строительства при освоении
достаточно крупных районов жилой застройки, например жилых районов Академический и Солнечный в Екатеринбурге,
отдельных жилищных комплексов, так и
управления их дальнейшей эксплуатаций.
Прообразом и организационной основой для формирования функциональных
кластеров жилищного строительства служит инфраструктура некоторых современных производственно-финансовых групп
или строительных корпораций типа свердловской корпорации «Атомстройкомплекс»
или Уральской горно-металлургической
компании (УГМК), при которых и сегодня
создана развернутая инфраструктура институтов коллективного инвестирования.
При дальнейшем ее развитии и совершенствовании создание функциональных жилищных кластеров для комплексного освоения крупных жилых микрорайонов становится достаточно реальным в ближайшем
будущем [10].
Несколько иной подход прослеживается
к формированию региональных жилищных кластеров. Потребность в улучшении
жилищных условий населения весьма активно нарастает также в сравнительно небольших городах и поселках. На решение
этой проблемы государство и регионы выделяют достаточно большие объемы финансовых ресурсов. Однако осваивать их в
рамках средних и небольших муниципальных образований, при отсутствии развитой
строительной базы и современной инвестиционно-финансовой инфраструктуры
институтов финансирования жилищного
строительства, представляется достаточно
сложным. Эти сложности возрастают, если
осуществляется проект комплексной застройки нового жилого района с системой
объектов социальной направленности.
Однако эта задача вполне решаема с
созданием регионального жилищно-строительного кластера, обладающего достаточной строительной и инвестиционно-финансовой инфраструктурой на всей территории
субъекта Федерации. При этом кустовое
формирование его территориальных строительных структур и институтов позволит
активизировать процессы жилищного и социального строительства, как в рамках всей
региональной системы, так и в масштабах
отдельных муниципальных образований.
Формирование регионального жилищно-строительного кластера осуществляется
на договорной основе, путем объединения
отдельных инвестиционно-строительных
корпораций, строительных компаний и
организаций, инвестиционно-финансовых
институтов и других субъектов хозяйствования, функционирующих в рамках регионального жилищно-строительного комплекса или имеющих с ним устойчивые
интеграционные связи, в единую региональную инвестиционную инфраструктуру,
построенную на гармоничном сочетании
коммерческих и территориальных организационных структур. При этом действующие в составе регионального жилищностроительного кластера инвестиционнофинансовые институты обладают полной
юридической и хозяйственной независимостью и участвуют в деятельности регионального жилищно-строительного кластера
в силу единства своих экономических интересов.
Принципиальным моментом этого процесса является то, что создание региональных и функциональных жилищно-строительных кластеров позволит не только
110
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
активизировать процессы жилищного строительства в крупных и мелких территориальных системах, но и обеспечит внедрение
в этот процесс новых прогрессивных технологических и организационных решений, и на этой основе повышение качества
строительства и комплексности застройки
жилых районов.
Представляется важным, что создание
региональной системы жилищно-строительных кластеров не будет препятствовать
функционированию автономных строительных компаний и инвестиционно-финансовых институтов в сфере жилищного
строительства, а внесет в этот процесс прогрессивный организационный элемент и
будут способствовать формированию здоровой конкуренции в системе ценообразования на жилищную продукцию. И это
будет являться приоритетным фактором ее
оптимизации на региональном рынке жилья в различных его ценовых сегментах.
Список использованных источников
1. Социально-экономические показатели Российской Федерации в 1991–
2011 гг. Приложение к Российскому
статистическому ежегоднику. 2012 :
стат. сб. / Росстат. М., 2012.
2. Татаркин Д.А., Сидорова Е.Н. Взаимосвязь налоговой политики с вопросами межбюджетных отношений:
проблемы и пути оптимизации // Налоги и финансовое право. 2011. № 6.
С. 176–181.
3. Субъекты классической ипотечной
схемы / Аналитический портал, посвященный ипотечному кредитованию и секьюритизации «Ипотека в
России». [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.rusipoteka.ru
(дата обращения: 07.04. 2011).
4. Логинов Н.П. Система ипотечного
жилищного кредитования в России:
проблемы и пути решения // Деньги и
кредит. 2002. № 4. С. 22.
5. Инвестиции в России и зарубежных
странах. М.: РАУ – Университет, 2001.
111
6. Клочков И.И. Тенденции в развитии
ипотечного жилищного кредитования // Финансы и кредит. 2007. № 23.
С. 54–66.
7. Бочко В.С. Интегративное стратегическое развитие территорий: теория
и методология. Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2010.
316 с.
8. Синявская С. Руководство для реформаторов / Открытая экономика.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.opec.ru (дата обращения: 09.06.2012).
9. Гусев Е.К., Морозов В.В. Особенности коллективного инвестирования
жилищного строительства // Экономика региона. 2011. № 4. С. 288–292.
10. Морозов В.В., Захарчук Е.А., Пасынков А.Ф. Инновационная модель антикризисного управления инвестиционно-финансовыми взаимоотношениями
в регионе. Препринт. Екатеринбург:
Институт экономики УрО РАН, 2011.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
И.А. Петиненко, канд. экон. наук, доцент,
Н.А. Редчикова, канд. экон. наук,
Е.Н. Соболева, канд. экон. наук,
М.В. Чиков, канд. экон. наук,1
г. Томск
оценка инновационной активности корпоративного
сектора индии2
В статье рассмотрены особенности корпоративного сектора Индии и его роль в научнотехнологическом развитии и интернационализации экономики. Проанализированы макроиндикаторы инновационной активности и конкурентоспособности индийских компаний
в контексте БРИКС и представлены результаты некоторых эмпирических исследований
инновационной активности корпоративного сектора Индии. Выявлены некоторые особенности инновационного поведения индийских корпораций.
Ключевые слова: инновационная активность, корпоративный сектор, БРИКС, индийские
корпорации.
Одним из основных субъектов инновационного развития и интернационализации
бизнеса в Индии является корпоративный
сектор. Переход Индии к новой модели экономического развития, характеризующейся
своей ориентацией на экспорт и приоритетом научно-технологического развития,
значительно увеличил степень вовлеченности индийских корпораций в мировые
торгово-экономические процессы и их открытости процессам глобализации. Однако
специфическая институциональная структура экспортно-ориентированной экономики оказывает существенное влияние на
цели компании, систему ее интересов и на
формирование инновационной политики. В
основе интернационализации и реализации
Петиненко Ирина Александровна – кандидат экономических наук, доцент кафедры мировой экономики
и налогообложения Национального исследовательского Томского государственного университета; e-mail:
irina.petinenko@yandex.ru.
Редчикова Наталия Александровна – кандидат экономических наук, доцент кафедры экономики и агробизнеса Национального исследовательского Томского государственного университета; e-mail: natako@yandex.ru.
Соболева Екатерина Николаевна – кандидат экономических наук, доцент кафедры экономики Национального исследовательского Томского политехнического
университета; e-mail: sobolek88@sibmail.com.
1
конкурентных преимуществ корпораций в
развивающихся странах лежит необходимость учета разнородных институциональных предпосылок (в том числе культуры,
обычаев, традиций), необходимость использовать специфические стратегии для
выхода на новые рынки, перманентного
формирования новых организационных
структур [16].
Характерной особенностью корпоративного сектора Индии является его
конгломератовая структура, сходной со
структурой российских интегрированных
бизнес-групп. Из 500 компаний, на которые
в совокупности приходится 90 % рыночной капитализации фондовой биржи Бомбея, 60 % являются частью конгломератов
(бизнес-групп) и на них приходится 65 %
общей рыночной капитализации [8]. Как и
в России, конгломератовая структура корпоративного сектора сформировалась под
112
Чиков Михаил Владимирович – кандидат экономических наук, доцент кафедры общей и прикладной экономики Национального исследовательского
Томского государственного университета; e-mail:
chikov@sibmail.com.
2
Исследование выполнено при финансовой поддержке РФФИ в рамках научного проекта № 12-06-33026
мол_а_вед.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
влиянием противоречивого наследия предшествующего развития. Корпоративная
собственность в Индии преимущественно
сконцентрирована в руках основателей компаний или семей предпринимателей. Согласно исследованию Deutsche Bank, 54 %
крупнейших компаний Индии контролируются членами одной семьи, 20 % – государством, 16 % – иностранными инвесторами.
Из 50 крупнейших публичных компаний,
лишь две имеют распыленную структуру
собственности [3].
Корпоративный сектор Индии включает
в себя три основные группы компаний:
• компании с доминирующим государственным участием (миноритарная
доля в таких компаниях обычно не
превышает 20 % и распылена между
мелкими инвесторами);
• транснациональные компании с доминирующей долей у иностранной
материнской компании;
• бизнес-группы со сравнимыми доминирующими долями у семей-основателей (их акции распределены
между друзьями, родственниками
и юридическими лицами) и государственных финансовых институтов (традиционно играющими
пассивную роль), остальные акции
распределены между мелкими инвесторами.
Большинство индийских корпораций
представляет собой гибридную форму семейных и публичных компаний, в которых
нет четкого разделения функций собственника и менеджера. Структура собственности в таких компаниях непрозрачна вследствие распространенности перекрестного
владения акциями. Концентрация корпоративного контроля в руках отдельной группы доминирующих акционеров создает
некоторые проблемы в сфере корпоративного управления индийскими публичными
компаниями: миноритарные акционеры и
финансовые рынки обладают ограниченным влиянием на практику корпоративно-
го управления, присутствие иностранных
институциональных инвесторов остается
достаточно ограниченным и т. д. Однако,
несмотря на это, индийские крупные корпорации, учитывая институциональный
контекст развивающихся рынков, могут
вполне эффективно функционировать и демонстрировать высокую инновационную
активность.
Исследование, проведенное Национальной комиссией по знаниям Индии (National
Knowledge Commission), свидетельствует,
что 42 % крупных компаний и 17 % малых
и средних фирм являются инновационно
активными, то есть внедрившими за последние пять лет принципиально новые
инновации. Для 17 % крупных индийских
корпораций активное внедрение инноваций
является главным стратегическим приоритетом развития, а для 75 % этот приоритет
входит в тройку стратегических целей развития компании. Свыше 81 % всех крупнейших корпораций Индии полагают, что
инновации приобрели решающее значение
для экономического роста и конкурентоспособности индийской экономики с момента ее экономической либерализации [4].
Начиная с 2003 г., когда был опубликован документ «Научно-технологическая
политика» (Science and Technology Policy),
в котором подчеркивалась особая роль корпоративного сектора в научно-технологическом развитии, инвестиции этого сектора
в НИОКР увеличились к 2011–2012 гг. более чем в 3,5 раза.
Открывшийся доступ к новым международным рынкам и проводимая индийским правительством политика «открытых
дверей», с одной стороны, создали значительные стимулы для индийских компаний,
чтобы они производили более качественные, надежные и доступные по цене блага
и повышали тем самым свою конкурентоспособность, с другой стороны, это привело к обострению конкуренции и конфликту
интересов между национальными транснациональными корпорациями (индийскими
113
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
и иностранными) как на внутренних, так и
внешних рынках. Поэтому индийские корпорации вынуждены выходить за рамки
своих конкурентных преимуществ, традиционно основанных на низких издержках,
и достигать конкурентоспособности за счет
активного внедрения инноваций во всех
сферах своей деятельности, сохраняя преимущества по затратам.
Крупнейшие индийские корпорации
(Tata Group, Aditya Birla Group и др.) все активней выходят на сегменты международных рынков средней и высокой добавленной стоимости. Промышленная политика
Индии всячески этому способствовала. В
2004 г. индийским компаниям было разрешено инвестировать до 100 % от их собственного капитала в зарубежные совместные предприятия и дочерние компании без
каких-либо лимитов по объему средств.
Впоследствии эти возможности были расширены до 300 % собственного капитала.
Кроме того, для финансирования своих
трансграничных приобретений правительство Индии в 2005 г. разрешило использовать на международных рынках капитала
так называемые компании специального назначения (special purpose vehicles – SPVs),
которые через оффшорные зоны аккумулировали средства индийских бизнес-групп
и выступали как каналы для инвестиций в
другие страны [6]. В том числе благодаря
этому индийские корпорации стали ускоренными темпами участвовать в глобальных сделках по слияниям и поглощениям.
Так, в 2007–2008 гг. компании из группы
Tata Group приобрели фирму Corus Group
за 11 млрд долл. [15] и завершили сделку по
поглощению подразделений Jaguar и Land
Rover на сумму 2,3 млрд долл. В 2010 г. индийская компания Bharti Airtel Ltd приобрела за 10,7 млрд долл. нигерийского оператора радиотелефонной связи Zain Africa BV,
что стало второй по величине сделкой за
год [5]. В 2011–2012 гг. индийскими компаниями было осуществлено около 1100 сделок по слияниям и поглощениям, причем
большинство из них касались компаний,
производящих программное обеспечение,
бизнес-услуги, автозапчасти, оборудование, а также фармацевтических и химических компаний [7]. Другими словами, приоритетными были компании из высокотехнологичных секторов экономики с высоким
уровнем расходов на НИОКР, патентования
и интернационализации.
По данным UNCTAD, общий объем прямых инвестиций индийских компаний за
рубежом с 2000 г. вырос более чем в 40 раз,
достигнув пика в предкризисном 2008 г. и
составив более 20 млрд долл. (рис. 1). Относительно высокий уровень инвестиций
сохранялся и в условиях глобального экономического кризиса. С точки зрения отраслевой структуры, зарубежные инвестиции индийских компаний преимущественно шли в обрабатывающую и добывающую
промышленность. В 2008–2009 гг. на них
приходилось почти 55 % зарубежных инвестиций индийских компаний, в то время
как на сферу услуг – 31 % (табл. 1). Однако в 2010–2011 гг. ситуация кардинально
меняется – на обрабатывающие и добывающие сектора приходилось всего 31 % зарубежных инвестиций, а доля сферы услуг
выросла до 62 %. Индийские компании диверсифицируют свои зарубежные инвестиции, направляя их в высокотехнологичные
отрасли и сферу услуг: электронную, химическую и фармацевтическую промышленность, телекоммуникации и программное
обеспечение, добычу полезных ископаемых, цветную металлургию, электроэнергетику, нефинансовые услуги и торговлю.
Например, в обрабатывающей и добывающей промышленности индийские
компании Reliance Industries Ltd., Ashok
Leyland Ltd., Tata Group, Suzlon Energy Ltd.,
Piramal Healthcare Ltd. и Sun Pharmaceutical
Industries Ltd. активно инвестировали в
такие сектора, как автомобилестроение,
разведка нефти и газа, фармацевтика, химическое производство и другие. Индийские компании в сфере информационных
114
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
технологий и услуг уже давно стали активными игроками на международных рынках. Индийские ИТ-компании, такие как
Tata Consultancy Services, Infosys, Wipro, и
Satyam, успешно приобретают иностранные компании и открывают свои подразделения в разных странах.
Активный выход индийских корпораций
на глобальные рынки требует постоянной
модернизации ее специфических активов в
целях поддержания международной конкурентоспособности. Компаний должны постоянно внедрять инновации и модернизировать свои технологические возможности,
постоянно инвестировать в модернизацию
своей технологической инфраструктуры.
Однако измерение их инновационной активности – непростая задача, причем не
столько из-за недостаточной прозрачности
их бизнеса, сколько от того, что отчетность
по бизнес-группам в статистике практически не отражена. Поэтому проанализируем
некоторые макроиндикаторы научно-технологического развития индийских компаний
и приведем эмпирические свидетельства
инновационной активности корпоративного сектора Индии.
Одним из косвенных показателей инновационной активности корпораций являются инвестиции в НИОКР. Вначале проанализируем совокупные расходы на НИОКР в
Индии на агрегированном уровне. С одной
стороны, с 1990 по 2012 гг. совокупные расходы на НИОКР в Индии выросли более
чем в 18 раз, однако, с другой стороны, интенсивность этих расходов (их доля в ВВП)
остается практически постоянной в течение последних двух десятилетий, находясь
на уровне 0,7–0,8 % (рис. 2), в то время как
другие развивающиеся страны из группы
БРИКС значительно увеличили свою интенсивность. Например, интенсивность
НИОКР в Китае выросла с 0,5 % в 1996 г.
до 1 % в 2002 г. и до 1,7 % в 2010 г.; в России и Бразилии этот показатель находится
на уровне 1,2 %. Расходы НИОКР на душу
населения также значительно ниже, чем в
крупных развивающихся и развитых стра-
Рис. 1. Прямые иностранные инвестиции индийских компаний (с 1980–2012 гг.)
Ɋɢɫ. 1. ɉɪɹɦɵɟɢɧɨɫɬɪɚɧɧɵɟɢɧɜɟɫɬɢɰɢɢɢɧɞɢɣɫɤɢɯɤɨɦɩɚɧɢɣ
Источник:
составлено авторами на основе [1].
ɂɫɬɨɱɧɢɤ: ɫɨɫɬɚɜɥɟɧɨɚɜɬɨɪɚɦɢɧɚɨɫɧɨɜɟ [1].
(ɫ 1980–2012 ɝɝ.)
115
ɉɨ ɞɚɧɧɵɦ UNCTAD, ɨɛɳɢɣ ɨɛɴɟɦ ɩɪɹɦɵɯ ɢɧɜɟɫɬɢɰɢɣ ɢɧɞɢɣɫɤɢɯ ɤɨɦɩɚɧɢɣɡɚɪɭɛɟɠɨɦɫ 2000 ɝ. ɜɵɪɨɫɛɨɥɟɟɱɟɦɜ 40 ɪɚɡ, ɞɨɫɬɢɝɧɭɜɩɢɤɚɜɩɪɟɞɤɪɢ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Таблица 1
Отраслевая структура внешних инвестиций Индии (в млрд долл.) [14]
Сектора промышленности
Обрабатывающая и добывающая промышленность
Сельское хозяйство и смежные
виды деятельности
Электричество, газ и вода
Услуги
Финансовое страхование, недвижимость и прочие услуги
Транспорт и связь
Оптовая и розничная торговля,
рестораны и отели
Строительство
Коммунальные, социальные и
персональные услуги
Разное
ɫɟɥɟɧɢɹɫɨɫɬɚɜɢɥɢ
20,7 ɞɨɥɥ.,
Всего
2011–
Доля в
Доля в
2012 (с ПИИ из ПИИ из
апреля
Индии,
Индии,
по фев- % (2008– % (2011–
раль)
2009)
2012)
2008–
2009
2009–
2010
2010–
2011
10,18
5,35
5,04
2,74
54,8
31,4
2,38
0,95
1,21
0,41
12,8
4,7
0,14
5,77
0,84
6,46
0,1
10,32
0,04
5,42
0,8
31,1
0,6
62,1
3,55
4,41
6,53
2,53
19,1
29,0
0,31
0,38
0,82
1,34
1,7
15,3
1,17
1,13
1,89
1
6,3
11,5
0,35
0,36
0,38
0,37
1,9
4,2
0,39
0,18
0,7
0,18
2,1
2,1
0,12
0,11
0,18
0,1
0,6
1,2
ɜɬɨɜɪɟɦɹɤɚɤɭɄɢɬɚɹɢȻɪɚɡɢɥɢɢɡɧɚɱɟɧɢɟɷɬɨɝɨ
18,58 13,71 16,84
8,73
100
100
ɩɨɤɚɡɚɬɟɥɹɛɵɥɨɜɵɲɟɛɨɥɟɟɱɟɦɜ 5 ɪɚɡ, ɚɜɊɨɫɫɢɢɜ 11 ɪɚɡɛɨɥɶɲɟ [7].
2. Интенсивность расходов на НИОКР в Индии (с(ɫ
1990–2012
гг.)ɝɝ.)
[10][10]
Ɋɢɫ. Рис.
2. ɂɧɬɟɧɫɢɜɧɨɫɬɶɪɚɫɯɨɞɨɜɧɚɇɂɈɄɊɜɂɧɞɢɢ
1990–2012
116
ɍɱɚɫɬɢɟɩɪɨɦɵɲɥɟɧɧɨɝɨɫɟɤɬɨɪɚɜɫɨɜɨɤɭɩɧɵɯɪɚɫɯɨɞɚɯɧɚɇɂɈɄɊɬɚɤɠɟ
ɩɨɤɚɡɚɥɨɬɟɧɞɟɧɰɢɸɤɪɨɫɬɭ, ɢɯɞɨɥɹɭɜɟɥɢɱɢɥɚɫɶɫ 25,3 % ɜ 2002–2003 ɝɝ. ɞɨ
34,2% ɜ 2009–2010 ɝɝ. ȼɰɟɥɨɦɩɪɨɦɵɲɥɟɧɧɵɣɫɟɤɬɨɪɂɧɞɢɢɜ 2009–2010 ɝɝ. ɧɚ
ɇɂɈɄɊ ɩɨɬɪɚɬɢɥ 0,61 % ɨɬ ɫɨɜɨɤɭɩɧɨɝɨ ɨɛɴɟɦɚ ɩɪɨɞɚɠ. Ⱦɥɹ ɱɚɫɬɧɵɯ ɢ ɝɨɫɭ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
нах: в 2007 г. расходы НИОКР в Индии на
душу населения составили 20,7 долл., в то
время как у Китая и Бразилии значение этого показателя было выше более чем в 5 раз,
а в России в 11 раз больше [7].
Участие промышленного сектора в совокупных расходах на НИОКР также показало тенденцию к росту, их доля увеличилась с 25,3 % в 2002–2003 гг. до 34,2%
в 2009–2010 гг. В целом промышленный
сектор Индии в 2009–2010 гг. на НИОКР
потратил 0,61 % от совокупного объема
продаж. Для частных и государственных
предприятий промышленного сектора этот
показатель составил 0,27 % и 0,82 % соответственно [11]. В отраслевом разрезе лидирует фармацевтическая промышленность с
долей 27,7 %, затем транспорт – 14 %, информационные технологии – 13,6 % и оборонная промышленность с долей 6,1 %. Более детальный сравнительный отраслевой
анализ расходов на НИОКР (в абсолютном
выражении) частных и государственных
промышленных предприятий показал, что
государственные предприятия преимущественно инвестируют в оборонную промышленность, промышленное оборудование, топливо и металлургию, в то время как
в частном секторе преобладают расходы на
фармацевтику, транспорт, информационные технологии, химическое производство,
биотехнологии и т. д. (рис. 3).
Сравнительный отраслевой анализ интенсивности НИОКР (в процентном соотношении к объему продаж) в частных и
государственных корпорациях Индии показал несколько иное распределение. В государственном секторе наибольшую интенсивность НИОКР показали такие отрасли,
как биотехнологии – 8,8 %, оборонная промышленность – 5,95 % и промышленное
оборудование – 2,42 %. Среди компаний с
Рис. 3. Расходы на НИОКР частных и государственных предприятий
Ɋɢɫ. 3. ɊɚɫɯɨɞɵɧɚɇɂɈɄɊɱɚɫɬɧɵɯɢɝɨɫɭɞɚɪɫɬɜɟɧɧɵɯɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣ
по секторам промышленности Индии (за 2009–2110 гг.)
(ɡɚ 2009–2110 ɝɝ.)
Источник: составлено ɩɨɫɟɤɬɨɪɚɦɩɪɨɦɵɲɥɟɧɧɨɫɬɢɂɧɞɢɢ
автором на основе [12].
ɂɫɬɨɱɧɢɤ:ɫɨɫɬɚɜɥɟɧɨɚɜɬɨɪɨɦɧɚɨɫɧɨɜɟ [12].
117
ɋɪɚɜɧɢɬɟɥɶɧɵɣ ɨɬɪɚɫɥɟɜɨɣ ɚɧɚɥɢɡ ɢɧɬɟɧɫɢɜɧɨɫɬɢ ɇɂɈɄɊ (ɜ ɩɪɨɰɟɧɬɧɨɦ
ɫɨɨɬɧɨɲɟɧɢɢɤɨɛɴɟɦɭɩɪɨɞɚɠ) ɜɱɚɫɬɧɵɯɢɝɨɫɭɞɚɪɫɬɜɟɧɧɵɯɤɨɪɩɨɪɚɰɢɹɯɂɧɞɢɢ ɩɨɤɚɡɚɥ ɧɟɫɤɨɥɶɤɨ ɢɧɨɟ ɪɚɫɩɪɟɞɟɥɟɧɢɟ. ȼ ɝɨɫɭɞɚɪɫɬɜɟɧɧɨɦ ɫɟɤɬɨɪɟ ɧɚɢ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
государственным участием наибольшую
интенсивность показали Hindustan Cables
Ltd. – 16,67 %, Hindustan Aeronautics Ltd. –
9,53 %, Bharat Immunologicals & Biologicals
Corp. Ltd. – 8,8 %, Central Mine Planning
& Design Institute Ltd. – 8,19 %, Bharat
Electronics Ltd. – 6,07 %. В частном секторе наибольшую интенсивность НИОКР
показали следующие отрасли: информационные технологии – 4,87 %, фармацевтика – 3,22 %, биотехнологии – 1,81 %. Еще
одним показателем инновационной активности является количество полученных
индийскими корпорациями патентов. За период 2008–2012 гг. в Бюро по регистрации
патентов и торговых марок США (USPTO)
было зарегистрировано 4472 патента от
компаний, базирующихся в Индии, из них
3450 патентов были выданы 91 филиалу
иностранных ТНК. Иными словами, 77 %
всех зарегистрированных патентов были
получены иностранными компаниями,
функционирующими в Индии. Индийскими национальными компаниями и организациями было зарегистрировано всего 1022
патента, из которых почти 90 % патентов
приходилось на информационные технологии и программное обеспечение, электронику, фармацевтику и машиностроение
(табл. 2). Патентные данные об индийских
Таблица 2
Отраслевой разрез патентных правопреемников в Индии зарегистрированных
в Бюро по регистрации патентов и торговых марок США (USPTO)
в 2008–2012 гг. [7]
Индийские национальные компании
Всего
Сектор
промышленности
ТНК
КоличеКолиКоличество
Количе- Количество
ство пачество
фирм
ство фирм патентов
тентов
фирм
Количество патентов
ИТ и софт
49
1909
10
188
39
1721
Фармацевтика
36
506
32
457
4
49
Электроника
32
1003
1
12
31
991
Телекоммуникации
6
48
0
0
6
48
Машиностроение
4
497
1
5
3
492
Химия
3
88
1
8
2
80
Медицина
и здравоохранение
2
14
0
0
2
14
Автомобилестроение
1
34
0
0
1
34
Нефть и газ
1
13
1
13
0
0
Энергетика
1
5
0
0
1
5
Текстиль
1
5
1
5
0
0
Финансовые услуги
1
11
0
0
1
11
Медиауслуги
1
5
0
0
1
5
Другие организации
9
334
9
334
0
0
147
4472
56
1022
91
3450
Всего
118
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
компаниях показывают, что они не в полной мере использовали свои национальные
конкурентные преимущества по генерации
и внедрению новых знаний и технологий, в
то время как иностранные транснациональные компании делали это более успешно.
Центры НИОКР иностранных компаний играют очень важную роль в исследовательской и инновационной деятельности
в Индии. Создание ТНК таких центров началось с Texas Instruments, который открыл
свой центр НИОКР в Бангалоре в 1984 г. С
тех пор наблюдается резкая активизация
деятельности по созданию научно-исследовательских лабораторий и центров НИОКР
транснациональными корпорациями. Согласно докладу Совету по технологической
информации, прогнозированию и оценке
(TIFAC), более 100 иностранных организаций (в основном ТНК) открыли свои центры НИОКР в Индии в течение последнего
десятилетия. В 2010 г. в Индии функционировал 851 иностранный центр НИОКР.
Совокупные расходы таких центров увеличились с 286 млн рупий в 2002–2003 гг. до
28 830 млн рупий в 2009–2110 гг., то есть
более в 100 раз [9].
Деятельность иностранных центров
НИОКР в основном сосредоточена в нескольких областях, таких как разработка
программного обеспечения, автомобилестроение, разработка фармацевтических
препаратов, оборудования и т. д. Раньше такие центры создавались преимущественно
как структурные подразделения иностранных ТНК, однако постепенно открывается
все больше независимых специализированных центров НИОКР, осуществляющих
свою деятельность в новых и развивающихся отраслях науки и высоких технологий.
Наиболее активно научно-исследовательскими разработками в Индии занимались ТНК из США: их инвестиции в центры НИОКР резко возросли с 81 млн долл.
в 2004 г. до 582 млн долл. в 2008 г., более
чем в 7 раз [9]. Среди других стран, активно инвестирующих в НИОКР в Индии
стоит отметить Корею, Германию, Китай,
Великобританию, Францию, Нидерланды
и т. д. Самые большие инвестиции ТНК
этих стран преимущественно направлялись
в сектор ИТ-технологий, автомобилестроения, фармацевтики, биотехнологий и др.
Иностранные ТНК также активны в патентовании. Как видно из табл. 3, подавляющее
большинство патентов (USPTO) получены
иностранными ТНК из ИТ-сектора, и неудивительно, что значительная часть компаний имеет американское происхождение.
По данным Всемирной организации
интеллектуальной собственности (WIPO),
за 2011 г. индийскими корпорациями было
подано 6463 заявки на регистрацию промышленных образцов, что в более чем в 2
раза превышает аналогичный показать десятилетней давности. По данному показателю Индия опережает Россию, Бразилию
и ЮАР (рис. 4), но в то же время индийские
компании в десятки раз уступают китайским компаниям (523 363 заявки в 2011 г.).
Степень инновационной активности и
конкурентоспособности индийских компаний можно оценить через такие агрегированные показатели, как технологическая
интенсивность производства и экспорта
(прежде всего высокотехнологичной продукции) и вклад в создание добавленной
стоимости. В обрабатывающей промышленности Индии доля наукоемкой продукции увеличилась с 8,57 % ВВП в 2005 г. до
11,55 % в 2009 г. За период с 2001 по 2010 гг.
доля индийского экспорта в общемировом
объеме выросла с 0,79 % до 1,76 %. За тот
же период экспорт высокотехнологичной
продукции вырос с 0,2 % до 0,65 %, что
составило примерно 11 % от всего объема
экспорта [13]. В 2010 г. объем высокотехнологичного экспорта Индии составлял
18,2 млрд долл., из которых 43 % приходилось на фармацевтическую отрасль, 34 % –
на сектор связи, компьютерной и офисной
аппаратуры.
Вклад Индии в добавленную стоимость
всех высокотехнологичных отраслей (в
119
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ТОП-10 иностранных ТНК по количеству полученных патентов
в 2009–2010 гг. [9]
Таблица 3
№
Названия иностранных
ТНК
Промышленность
Количество полученных патентов в
2009–2010 гг.
1
Qualcomm
ИТ-сектор
230
2
Samsung Electronics
Электроника
79
3
BASF
Химия
66
4
Siemens
Электроника
65
5
Thomson Licensing
Услуги
62
6
Motorola
Электроника
52
7
Philips
Электроника
49
8
LG Electronics
Электроника
49
9
Honda Motor
Автомобилестроение
47
10
LM Ericsson
ИТ-сектор
41
Рис. 4. Количество заявок на регистрацию промышленного образца в странах БРИКС
Ɋɢɫ. 4. ɄɨɥɢɱɟɫɬɜɨɡɚɹɜɨɤɧɚɪɟɝɢɫɬɪɚɰɢɸɩɪɨɦɵɲɥɟɧɧɨɝɨɨɛɪɚɡɰɚɜɫɬɪɚɧɚɯȻɊɂɄɋ
без учета Китая (с 1997 по 2011 гг.)
Источник: составлено авторами ɛɟɡɭɱɟɬɚɄɢɬɚɹ
на основе [2].
(ɫ 1997 ɩɨ 2011 ɝɝ.)
ɂɫɬɨɱɧɢɤ:ɫɨɫɬɚɜɥɟɧɨɚɜɬɨɪɚɦɢɧɚɨɫɧɨɜɟ [2].
120
ɋɬɟɩɟɧɶ ɢɧɧɨɜɚɰɢɨɧɧɨɣ ɚɤɬɢɜɧɨɫɬɢ ɢ ɤɨɧɤɭɪɟɧɬɨɫɩɨɫɨɛɧɨɫɬɢ ɢɧɞɢɣɫɤɢɯ
ɤɨɦɩɚɧɢɣɦɨɠɧɨɨɰɟɧɢɬɶɱɟɪɟɡɬɚɤɢɟɚɝɪɟɝɢɪɨɜɚɧɧɵɟɩɨɤɚɡɚɬɟɥɢɤɚɤɬɟɯɧɨɥɨ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
том числе ИТ-услуг и программного обеспечения) увеличился с 0,71 % в 2001 г. до
1,54 % в 2010 г. [13]. В 2011 г. объем высокотехнологичного экспорта Индии составлял
12,8 млрд долл., что составляло около 7 % его
промышленного экспорта. Однако все эти показатели косвенно характеризуют инновационную активность и конкурентоспособность
индийских компаний. Лишь по нескольким
высокотехнологичным отраслям Индия имеет сильные позиции сопоставимые с ведущими развитыми странами (табл. 4).
В табл. 4 приведено сопоставление
интенсивности НИОКР по секторам промышленности в Индии с эталонной международной интенсивностью НИОКР в этих
же секторах. Наиболее высокая интенсивность характерна для фармацевтической
промышленности, химического производства, продовольствия, машиностроения и
электроники. Причем фармацевтический
сектор промышленности показал наибольшую интенсивность НИОКР среди всех
секторов: объем средств, выделяемых индийскими фармацевтическими компаниями
на НИОКР, составляет около 7 % от объ-
ема их совокупных продаж. Однако даже
по этому значению Индия почти в два раза
уступает соответствующему показателю в
остальном мире.
Более детальный анализ интенсивности НИОКР среди крупнейших индийских
компаний также показал (табл. 5), что
наибольшая интенсивность характерна
для фармацевтического сектора: для фармацевтических компаний Glenmark и Sun
Pharmaceutical этот показатель составил
7,3 % в 2011 г. В абсолютном выражении
самые большие расходы на НИОКР в 2011 г.
осуществила компания Infosys (функционирующая в сфере информационных технологий и программного обеспечения), потратив на эти цели около 260 млн евро, что
составляет 5,3 % от их выручки.
Для понимания того, как крупные
корпорации оценивают результаты своей
инновационной деятельности и от каких
параметров она зависит, приведем некоторые ключевые результаты исследования,
проведенного Национальной комиссией
по знаниям Индии (National Knowledge
Commission):
Таблица 4
Интенсивность НИОКР по секторам промышленности в Индии и в мире [7].
Сектор промышленности
Фармацевтика
Химия
Продовольствие
Автомобилестроение
Машиностроение
Электроника
Электрооборудование
Программное обеспечение
Резина и пластик
Текстиль
Металлургия
Интенсивность НИОКР, %
(2006–2007 гг.)
Индия
Мир
6,91
2,49
1,90
1,76
1,33
1,48
0,37
1,15
0,59
0,25
0,14
15,1
3,1
1,6
4,2
3,1
5,1
5,8
9,5
2,1
2,7
1,3
121
Доля в ПИИ (%)
22,61
23,43
13,24
29,41
27,17
21,62
22,78
24,32
25,53
20,41
17,79
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
•
•
Более 90 % крупных фирм в выборке
осуществляли инновации, которые
были новыми для самой компании
или на уровне отраслей индийской
промышленности, а 42 % внедряли
инновации, принципиально новые в
глобальном масштабе, что косвенно
указывает на высокий уровень их
международной конкурентоспособности и инновационной активности.
Для крупных фирм, инновации преимущественно сконцентрированы
•
в управлении продажами и маркетинге (в наибольшей степени это
характерно для фармацевтических
компаний).
Средний срок реализации инновационных проектов (от генерации идей
до выхода на рынок) для половины
крупных фирм составляет 1–3 года.
Инновационные проекты в сфере
промышленного производства имеют более длительный период реализации, чем в сфере услуг.
Таблица 5
Крупнейшие индийские корпорации по расходам на НИОКР в 2011 г. [7]
Название компании
Infosys
Tata Motors
Reliance Industries
Dr
Reddy’s
Laboratories
Tata
Отрасль промышленности
Информационные технологии и программное обеспечение
Автомобильная
промышленность
Нефтегазовая и химическая промышленность
Фармацевтика
Расходы на НИОКР в 2011 г.
(млн евро)
Интенсивность НИОКР
(%)
258,8
5,3
182,9
2,5
143,5
0,3
84,4
6,2
Металлургия
73,4
0,4
Автомобильная промышMahindra & Mahindra
70,8
0,9
ленность
Lupin
Фармацевтика
68,1
6,7
Автомобильная
51,5
2,8
Ashok Leyland
промышленность
Нефтегазовая
ONGC
47,0
0,4
промышленность
Bharat
Heavy Промышленное строитель46,6
0,8
Electricals
ство
Cipla
Фармацевтика
43,9
4,3
Cadila Healthcare
Фармацевтика
42,4
5,7
Glenmark
Фармацевтика
42,3
7,3
Sun Pharmaceutical
Фармацевтика
41,5
7,3
Wockhardt
Фармацевтика
36,0
5,4
* Интенсивность НИОКР = Совокупные расходы на НИОКР в процентах к объему продаж
122
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
•
•
•
Интенсивность инноваций существенно зависит от структуры собственности компаний: интенсивность
для фирм с частной и смешанной
формой собственности значительно
выше, чем у государственных компаний. Интенсивность для фирм с частной формой собственности выше,
чем у смешанной формы. Фирмы,
в которых преобладает иностранная собственность, имеют большую
интенсивность инноваций, чем те,
у кого преобладает индийская собственность. Кроме того, 50 % первых
и 43,5 % последних являются высоко инновационными. Интенсивность
для ТНК значительно выше, чем для
национальных компаний (табл. 6).
Особое значение имеет взаимосвязь
между внутренними целенаправленными усилиями компании (выделение различных внутренних ресурсов специально для инноваций) и ее
инновационной активности: более
60 % крупных компаний уже институционализировали системы управления инновациями.
Выявлена взаимосвязь между внешней активностью фирм и их инновационной активностью: фирмы,
•
•
взаимодействующие с государственными учреждениями в реализации
инновационных проектов, имеют
значительно более высокую инновационную интенсивность; аналогичная зависимость прослеживается в отношении взаимодействия с
университетами и научно-исследовательскими лабораториями. Большинство компаний для финансирования своей инновационной деятельности используют собственные
средства, а не венчурный капитал,
банковские кредиты или государственные субсидии.
Наиболее важными внешними барьерами в реализации инноваций
являются нехватка навыков по разработке промышленных инноваций,
проектированию,
экспериментированию и т. д.; отсутствие эффективного сотрудничества с исследовательскими в университетами и
центрами НИОКР и чрезмерное государственное регулирование.
Наиболее важными внутренними
барьерами в восприятии крупных
фирм являются отсутствие организационной направленности на инновации как стратегии роста и конку-
Взаимосвязь структуры фирмы с ее инновационной активностью [4]
Показатели структуры фирм
Количество
фирм
Смешанная
Частная
Государственная
К л ю ч е в ы е Индийские
стекхолдеры Зарубежные
Да
Вы ТНК?
Нет
Всего по выборке
27
13
10
39
10
21
31
52
Форма собственности
123
Средняя
интенсивность инноваций
12,78 %
13,36 %
2,61 %
10,92 %
14,94 %
14 %
9,38 %
11,15 %
Медианная
интенсивность инноваций
8,13 %
8,89 %
1,55 %
5,88 %
10 %
10 %
3,62 %
5,88 %
Таблица 6
Количество
высоко инновационных фирм
15
3
4
17
5
9
13
22
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
рентоспособности; неэффективные
системы управления знаниями внутри компании, а также плохое понимание потребностей клиентов и
динамики рынка [4].
Таким образом, в корпоративном секторе Индии можно наблюдать противоречивое развитие. С одной стороны, индийские
корпорации, функционирующие преимущественно в высокотехнологичных отраслях (ИТ-сектор, программное обеспечение,
фармацевтика и др.), имеют сильные позиции в уровне инновационной активности и
интернационализации. Эти отрасли харак-
теризуются высоким уровнем интенсивности НИОКР и патентования, сопоставимым
с ведущими развитыми странами, а также
относительно высоким уровнем международной конкурентоспособности с соизмеримым инновационным потенциалом
для его поддержания. С другой стороны,
индийские корпорации уступают зарубежным ТНК в эффективности использования
инновационного потенциала Индии, а положительная динамика инновационного
развития объясняется преимущественно
спецификой развития отдельных быстрорастущих мировых отраслей.
Список использованных источников
1. Базы данных UNCTAD в раздеl+connects+with+africa+to+become+th
ле «Foreign Direct Investment».
e+first+indian+brand+to+go+truly+glo
[Электронный ресурс]. Режим доbal (дата обращения: 13.10.2013).
ступа:
http://unctadstat.unctad.org/
6. Pradhan Jaya Prakash Outward
ReportFolders/reportFolders.aspx (дата
Foreign Direct Investments from India:
обращения: 23.11.2013).
Recent Trends and Patterns (Working
2. Базы данных Всемирной организаPaper № 153) / Gujarat Institute of
ции интеллектуальной собственности
Development Research, February, 2005.
(WIPO). [Электронный ресурс]. Ре[Электронный ресурс]. Режим дожим доступа: http://www.wipo.int.
ступа:
http://mpra.ub.uni-muenchen.
3. Инвестиции в странах БРИК: Оценка
de/12358/1/MPRA_paper_12358.pdf
риска и корпоративного управления
(дата обращения: 19.10.2013).
в Бразилии, России, Индии и Китае /
7. Rajneesh Narula, Tiju Prasad Kodiyat
под ред. С. Бородиной и О. Швыркова
The growth of outward FDI and the
при участии Ж.-К. Буи. М.: Альпина
competitiveness of the underlying
Паблишерз, 2010.
economy: the case of India // UNU4. Ashok Kolaskar, Shriya Anand,
MERIT Working Papers. 15 August 2013.
Amlanjyoti
Goswami
Innovation
8. Rajesh Chakrabarti, William L.
in India / National Knowledge
Megginson,
Pradeep
K.
Yadav
Commission Government of India.
Corporate Governance in India //
[Электронный ресурс]. Режим достуJournal of Applied Corporate Finance.
па: http://www.knowledgecommission.
2007. [Электронный ресурс]. Режим
gov.in/downloads/documents/NKC_
доступа: http://unpan1.un.org/intradoc/
Innovation.pdf (дата обращения:
groups/public/documents/APCITY/
17.10.2013).
UNPAN033973.pdf (дата обращения:
5. Bharti Enterprises Limited Airtel
24.10.2013).
Connects with Africa to become the first
9. Report on Innovation landscape and
motives for establishing operations in
Indian brand to go truly global. [Электронный ресурс]. Режим доступа:
India (D 5.1) INDIA GATE // APRE –
Agenzia per la Promozione della Ricerca
http://www.bharti.com/home/media_
Europea. 01 January 2010. [Элекcentre/press_releases/fy2010-2011/airte
124
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Инновации и инвестиции
тронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.access4.eu/_media/D.5.1_
Innovation_in_India.pdf (дата обращения: 23.10.2013).
10. Research and Development Statistics
2011-12, September 2013 // National
Science & Technology Management
Information
System
(NSTMIS),
Department of Science & Technology.
[Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.nstmis-dst.org/
PDF/Table2.pdf (дата обращения:
23.09.2013).
11. Research and Development Statistics
at a Glance 2011-12 // Department of
Science & Technology, Government
of India, New Delhi, September 2013.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.nstmis-dst.org/PDF/FIN
ALRnDStatisticsataGlance2011121.pdf
(дата обращения: 23.09.2013).
12. Research and Development Statistics
2011-12, September 2013 // National
Science & Technology Management
Information
System
(NSTMIS),
Department of Science & Technology.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.nstmis-dst.org/SnTIndicators2011-12.aspx (дата обращения: 23.09.2013).
125
13. Science and Engineering Indicators
2012. Chapter 6 Industry, Technology,
and the Global Marketplace. National
Science Foundation (NFS). [Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.nsf.gov/statistics/
seind12/pdf/c06.pdf (дата обращения:
28.10.2013).
14. Tanu M. Goyal, Arpita Mukherjee.
Indian Investment in Eastern Europe:
Prospects, Issues and the Way
Forward // CARIM-India RR2012/18.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://cadmus.eui.eu/bitstream/
handle/1814/24840/CARIM-India_
RR2012-18.pdf?sequence=1 (дата обращения: 23.11.2013).
15. Tata Steel Annual Report 2007–2008.
[Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.tatasteel.com/
investors/annualreport-2007-08/html/
directors_report.html (дата обращения:
23.10.2013).
16. Тolentino
Explaining
the
P.E.
competitiveness
of
multinational
companies from developing economies:
a critical review of the academic
literature // International Journal of
Technology and Globalisation. 2008.
№ 4 (1). Р. 23–38.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
международные экономические
отношения
А.Ф. Линецкий, д-р экон. наук, доцент,
А.И. Тарасов, соискатель,1
г. Екатеринбург
ВЛИЯНИЕ ВСЕМИРНОЙ ТОРГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
НА ВНЕШНЕТОРГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ РОССИИ
И ЕЕ РЕГИОНОВ В СТАРТОВЫХ УСЛОВИЯХ
Сформулированы этапы формирования и содержание стратегии внешнеторговой деятельности российских регионов в условиях членства России во Всемирной торговой организации
(ВТО). Проведен анализ динамики внешнеторговой деятельности России и субъектов Федерации в последние годы. Предложены модель мониторинга оценки готовности предприятий в
субъекте Федерации к работе в рамках ВТО, а также ряд мер на федеральном, региональном
и муниципальном уровнях по развитию внешнеторговой деятельности регионов субъектов
Российской Федерации в новых экономических условиях.
Ключевые слова: внешнеторговая деятельность, всемирная торговая организация, мировая экономика, стратегия, субъект Российской Федерации, экспорт, импорт.
Развитие внешнеторговой деятельности
(ВТД) является одним из приоритетных направлений во внешнеэкономической политике подавляющего числа стран мира, в том
числе и Российской Федерации, поскольку
создает основы для формирования выгодной торговли и благоприятного инвестиционного климата в стране [1].
В соответствии с Конституцией Российской Федерации [2, пп. «о» п. 1 ст. 72 гл. 3]
координация международных и внешнеэкономических связей субъектов Федерации,
выполнение международных договоров
России находятся в совместном ведении
Российской Федерации и субъектов Федерации. С учетом этого участие России в
мировых интеграционных процессах определяется также развитием ВТД субъектов
Федерации. Современные процессы глоЛинецкий Александр Федорович – доктор экономических наук, профессор Уральского государственного
экономического университета; e-mail: lin-af@mail.ru.
Тарасов Александр Ильич – руководитель управления
Министерства промышленности и торговли России по
Уральскому району; e-mail: aleksandrraskovalov@mail.ru.
1
126
бализации и интернационализации хозяйствования качественно изменили условия
внешнеторговой деятельности, перенеся
акцент на уровень региональных образований [8]. Значение российских регионов
как субъектов международной деятельности в последнее время существенно повышается, а органы местного самоуправления
все активнее занимаются внешнеторговой
деятельностью, поддерживая иностранный бизнес на своих территориях, помогая
предприятиям региона осваивать зарубежные рынки, формируя условия для эффективной ВТД [3].
В августе 2012 г. Россия стала полноправным членом Всемирной торговой организации [12]. В новых экономических условиях Россия приняла на себя определенные
обязательства и, соответственно, вынуждена
корректировать свою внешнеторговую политику [6]. Также необходимо внесение корректировок в стратегии развития внешнеторговой деятельности российских регионов.
В условиях членства России в ВТО стратегия развития ВТД субъекта Федерации
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Международные экономические отношения
разрабатывается с учетом его специализации, экономического потенциала, опыта
практического осуществления международных и внешнеэкономических связей,
исходя из установленных приоритетов в
развитии внешнеэкономического сотрудни-
чества. Этапы формирования стратегии, их
цели и содержание приведены в табл. 1.
Детально проработанная региональная
стратегия развития ВТД с учетом норм и
правил ВТО позволит сконцентрировать в
новых экономических условиях ресурсы
Этапы формирования стратегии развития ВТД субъекта Федерации
в условиях членства России в ВТО
Этап
Цель
1-й
Подготовительный
2-й
Сбор и анализ
исходной информации
3-й
Определение
приоритетов
в
развитии ВТД
4-й
Разработка перспективных направлений и комплекса мер по
развитию ВТД
Оформление
стратегии развития ВТД региона
5-й
6-й
Корректировка
стратегии в ходе
реализации при
изменении стартовых условий
Информационная и
аналитическая база
для разработки
Мониторинг и прогноз изменения внутренних и внешних
факторов
Мониторинг и анализ
тенденций развития
ВТД, в том числе по
ее видам (внешняя
торговля, производственная кооперация,
инвестиционное сотрудничество и др.)
Специализация
и
конкурентные преимущества субъекта
Федерации
Перечень внешнеэкономических приоритетов в условиях
членства России в
ВТО
Информация,
подготовленная на предварительных этапах
разработки стратегии
Анализ внешних и
внутренних факторов, в том числе требований ВТО
127
Таблица 1
Содержание
Определение целей и задач функционирования внешнеэкономического комплекса региона
Оценка текущего состояния и прогноз развития внешнеэкономической деятельности региона
Обоснование приоритетов в развитии ВТД
План перспективных направлений
и мероприятий по развитию ВТД
субъекта Федерации
Введение, содержание, заключение стратегии развития ВТД региона и необходимые приложения
Внесение соответствующих изменений в содержание стратегии
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
и усилия на реализации внешнеторгового мической деятельности с учетом требовапотенциала [4] и тем самым обеспечить ний ВТО и др. (рис. 1).
активное развитие международной и внешСтратегия развития ВЭД региона не
неэкономической деятельности региона в должна противоречить приоритетам внешцелом.
неэкономической политики страны и должЭффективная стратегия развития ВТД на способствовать экономическому росту
субъекта Федерации в условиях членства национальной экономики в целом. Она
России в ВТО должна содержать все воз- устанавливает и регулирует экономические
можные механизмы развития внешнеторго- связи региона с иностранными государвой деятельности, в том числе программы ствами в области внешнеторговой и инвестимулирования экспорта и импортозаме- стиционной деятельности, включает в себя 3
щения, приоритетные и перспективные экспортную и импортную стратегию.
направления развития ВЭД, комплексные
По мнению авторов, представляет опреɜɧɟɲɧɟɬɨɪɝɨɜɨɣɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ,
ɜɬɨɦɱɢɫɥɟɩɪɨɝɪɚɦɦɵɫɬɢɦɭɥɢɪɨɜɚɧɢɹɷɤɫɩɨɪмеры
по
развитию
инфраструктуры
междуделенный
научный и практический интерес
ɬɚɢɢɦɩɨɪɬɨɡɚɦɟɳɟɧɢɹ, ɩɪɢɨɪɢɬɟɬɧɵɟɢɩɟɪɫɩɟɤɬɢɜɧɵɟɧɚɩɪɚɜɥɟɧɢɹɪɚɡɜɢɬɢɹ
народных и внешнеэкономических связей, анализ последствий присоединения РосȼɗȾ,
ɤɨɦɩɥɟɤɫɧɵɟ ɦɟɪɵ ɩɨ ɪɚɡɜɢɬɢɸ ɢɧɮɪɚɫɬɪɭɤɬɭɪɵ ɦɟɠɞɭɧɚɪɨɞɧɵɯ ɢ
улучшению внешнеэкономического имид- сии к ВТО в стартовых условиях. Однако
ɜɧɟɲɧɟɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɢɯ
ɫɜɹɡɟɣ, привлеɭɥɭɱɲɟɧɢɸ
ɜɧɟɲɧɟɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɝɨ
ɢɦɢɞɠɚ ɢ
жа и повышению инвестиционной
до настоящего
времени единая методика
ɩɨɜɵɲɟɧɢɸ
ɩɪɢɜɥɟɤɚɬɟɥɶɧɨɫɬɢ,
ɫɨɜɟɪɲɟɧɫɬɜɨɜɚɧɢɟ
ɤɚɞɪɨɜɨкательности, ɢɧɜɟɫɬɢɰɢɨɧɧɨɣ
совершенствование кадрового
оценки влияния
членства России в ВТО
на
и
информационного
обеспечения
ВЭД,
развнешнеторговую
деятельность
отсутствует.
ɝɨ ɢ ɢɧɮɨɪɦɚɰɢɨɧɧɨɝɨ ɨɛɟɫɩɟɱɟɧɢɹ ȼɗȾ, ɪɚɡɜɢɬɢɟ ɡɚɤɨɧɨɞɚɬɟɥɶɧɨɣ ɛɚɡɵ
витие законодательной базы внешнеэконо- С учетом этого ограничимся проведением
ɜɧɟɲɧɟɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɣɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢɫɭɱɟɬɨɦɬɪɟɛɨɜɚɧɢɣȼɌɈɢɞɪ.
(ɪɢɫ. 1).
Ɋɚɡɪɚɛɨɬɤɚ
ɩɪɨɝɪɚɦɦɵ
ɫɬɢɦɭɥɢɪɨɜɚɧɢɹ
ɷɤɫɩɨɪɬɚ
Ɋɚɡɜɢɬɢɟ
ɢɫɨɜɟɪɲɟɧɫɬɜɨɜɚɧɢɟ
ɡɚɤɨɧɨɞɚɬɟɥɶɧɨɣɛɚɡɵ
ȼɌȾɪɟɝɢɨɧɚɫɭɱɟɬɨɦ
ɧɨɪɦȼɌɈ
ɉɨɜɵɲɟɧɢɟɢɧɜɟɫɬɢɰɢɨɧɧɨɣɩɪɢɜɥɟɤɚɬɟɥɶɧɨɫɬɢ
ɉɪɢɨɪɢɬɟɬɧɵɟ
ɧɚɩɪɚɜɥɟɧɢɹ
ɪɚɡɜɢɬɢɹȼɌȾ
ɜɭɫɥɨɜɢɹɯȼɌɈ
ɋɬɪɚɬɟɝɢɹɪɚɡɜɢɬɢɹ
ȼɗȾɫɭɛɴɟɤɬɚ
Ɏɟɞɟɪɚɰɢɢ
ɍɥɭɱɲɟɧɢɟ
ɜɧɟɲɧɟɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɝɨ
ɢɦɢɞɠɚ
Ɋɚɡɪɚɛɨɬɤɚ
ɩɪɨɝɪɚɦɦɵ
ɢɦɩɨɪɬɨɡɚɦɟɳɟɧɢɹ
ɋɨɜɟɪɲɟɧɫɬɜɨɜɚɧɢɟ
ɤɚɞɪɨɜɨɝɨ
ɢɢɧɮɨɪɦɚɰɢɨɧɧɨɝɨ
ɨɛɟɫɩɟɱɟɧɢɹȼɌȾ
Ɋɚɡɜɢɬɢɟ
ɢɧɮɪɚɫɬɪɭɤɬɭɪɵ
ɜɧɟɲɧɟɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɣ
ɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ
Ɋɢɫ. 1.
ɋɬɪɚɬɟɝɢɹɪɚɡɜɢɬɢɹȼɌȾɫɭɛɴɟɤɬɚɎɟɞɟɪɚɰɢɢɜɭɫɥɨɜɢɹɯɱɥɟɧɫɬɜɚɊɨɫɫɢɢɜȼɌɈ
Рис.
1. Стратегия развития ВТД субъекта Федерации в условиях членства России в ВТО
ɋɬɪɚɬɟɝɢɹ ɪɚɡɜɢɬɢɹ ȼɗȾ ɪɟɝɢɨɧɚ ɧɟ ɞɨɥɠɧɚ ɩɪɨɬɢɜɨɪɟɱɢɬɶ ɩɪɢɨɪɢɬɟɬɚɦ
128
ɜɧɟɲɧɟɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɣ ɩɨɥɢɬɢɤɢ ɫɬɪɚɧɵ
ɢ ɞɨɥɠɧɚ ɫɩɨɫɨɛɫɬɜɨɜɚɬɶ ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɨɦɭɪɨɫɬɭɧɚɰɢɨɧɚɥɶɧɨɣɷɤɨɧɨɦɢɤɢɜɰɟɥɨɦ. Ɉɧɚɭɫɬɚɧɚɜɥɢɜɚɟɬɢɪɟɝɭɥɢɪɭɟɬ
ɷɤɨɧɨɦɢɱɟɫɤɢɟ ɫɜɹɡɢ ɪɟɝɢɨɧɚ ɫ ɢɧɨɫɬɪɚɧɧɵɦɢ ɝɨɫɭɞɚɪɫɬɜɚɦɢ ɜɨɛɥɚɫɬɢ ɜɧɟɲɧɟɬɨɪɝɨɜɨɣɢɢɧɜɟɫɬɢɰɢɨɧɧɨɣɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ, ɜɤɥɸɱɚɟɬɜɫɟɛɹɷɤɫɩɨɪɬɧɭɸɢɢɦ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Международные экономические отношения
анализа и сопоставлением динамики развития внешней торговли России и ее регионов
в достартовый и в дальнейшем постстартовый периоды времени (2012 г.). В этих
целях приведем итоги внешнеторговой деятельности России (рис. 2) и ее субъектов
Федерации в последние годы.
В 2012 г. внешнеторговый оборот Российской Федерации составил 779,1 млрд
долл. США и по сравнению с 2011 г. вырос
на 2,2 %. Доля экспорта во внешнеторговом
обороте составила 62,3 %, доля импорта –
37,7 %.
Объем российского экспорта товаров
в 2012 г. составил 485,7 млрд долл. США,
что на 1,7 % больше, чем в 2011 г. Этот рост
был обусловлен прежде всего увеличением
экспортных поставок участниками внешнеэкономической деятельности, зарегистрированными в следующих субъектах Российской Федерации: в Москве – на 6,3 %,
Саратовской области – на 81,9 %, Иркутской области – на 16,3 %, Московской обла-
сти – на 27,7 %, Пермском крае – на 14,2 %.
При этом в некоторых субъектах России
произошло серьезное снижение объемов
вывоза товаров: в Тюменской области – на
15,6 % (без учета экспорта углеводородов),
Ненецком автономном округе – на 58,5 %,
Красноярском крае – на 12,2 %, Мурманской области – на 40 %, Самарской области – на 15,8 % [10].
В 2012 г. объем импорта составил 293,4
млрд долл. США и по сравнению с 2011 г.
вырос на 3,1 %.
Существенное увеличение объемов импорта отмечено в следующих регионах: в
Москве – на 5 %, Санкт-Петербурге – на
9,6 %, Московской области – на 7,7 % или
2,2 млрд долл. США, Калининградской области – на 16,9 %, Приморском крае – на
17,2 %. При этом в некоторых субъектах
России произошло значительное снижение стоимости импортированных товаров:
в Ленинградской области – на 31,8 %, Белгородской области – на 21,6 %, Тюменской
4
Рис. 2. Внешняя торговля России в 1995–2012 гг. [11], млрд долл. США
Ɋɢɫ. 2. ȼɧɟɲɧɹɹɬɨɪɝɨɜɥɹɊɨɫɫɢɢɜ 1995–2012 ɝɝ. [11],ɦɥɪɞɞɨɥɥ. ɋɒȺ
129Ɋɨɫɫɢɣɫɤɨɣ Ɏɟɞɟɪɚɰɢɢ ɫɨɫɬɚɜɢɥ 779,1
ȼ 2012 ɝ. ɜɧɟɲɧɟɬɨɪɝɨɜɵɣ ɨɛɨɪɨɬ
ɦɥɪɞ ɞɨɥɥ. ɋɒȺ ɢ ɩɨ ɫɪɚɜɧɟɧɢɸ ɫ 2011 ɝ. ɜɵɪɨɫ ɧɚ 2,2 %. Ⱦɨɥɹ ɷɤɫɩɨɪɬɚ ɜɨ
ɜɧɟɲɧɟɬɨɪɝɨɜɨɦɨɛɨɪɨɬɟɫɨɫɬɚɜɢɥɚ 62,3 %, ɞɨɥɹɢɦɩɨɪɬɚ – 37,7 %.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
области – на 37,1 %, Ростовской области –
на 6,6 % [10].
Из приведенных данных следует, что
для Российской Федерации характерна неодинаковая вовлеченность ее регионов во
внешнюю торговлю, как, впрочем, и во
многих других сферах. Это обусловливается различиями в экономическом потенциале, структуре экономики, географическом
положении, финансовой устойчивости, наличии природных ресурсов. Объемы экспорта и импорта зависят от традиционно,
исторически сложившейся отраслевой специализации регионов. Реализация инвестиционных проектов также влияет на развитие внешней торговли регионов [9].
Внешняя торговля субъектов Федерации
Уральского федерального округа (УрФО) в
2010–2012 гг. приведена в табл. 2.
Как следует из данных таблицы, по итогам 2012 г. после присоединения России к
ВТО объемы внешней торговли сократились в четырех из шести регионов УрФО и
в целом по округу на 5,1 %.
Проведенный анализ внешнеторговой
деятельности субъектов Федерации свидетельствует, что в некоторых субъектах Федерации и, в частности, в большей части
регионов УрФО внешняя торговля в 2012 г.
в сравнении 2011 г. несколько сократилась
при общем росте объема ВТД России.
Однако, по мнению авторов, увязывать
это с вступлением России в ВТО достаточных оснований нет, так как условия внешней торговли в начале переходного периода
если и изменились, то не значительно, и не
могли повлиять на объемы внешней торговли. Их колебание в ряде субъектов Российской Федерации вызвано, другими причинами, специфичными для каждого региона.
Таким образом, оценить влияние ВТО
на внешнеторговую деятельность субъектов Федерации пока не представляется возможным в связи с непродолжительностью
членства России. При этом очевидно, что
катастрофические прогнозы в этой связи
не сбываются [5]. Вместе с тем также оче-
видно, что рано или поздно влияние ВТО
скажется на внешнеторговой деятельности
как субъектов Федерации, так и России в
целом. С учетом этого все проблемы в развитии ВТД субъектов Федерации в настоящее время и, соответственно, пути их преодоления необходимо рассматривать через
призму правил и норм ВТО.
По мнению авторов, следует обратить
внимание, прежде всего, на следующие направления.
Учитывая то, что в процессе интеграции России в мировую глобализированную
экономику все более возрастает роль субъектов Российской Федерации (субъектов
Федерации) [1], на взгляд авторов, представляет определенный научный интерес
разработка и использование модели оценки
их готовности к функционированию в рамках членства России в ВТО. В этой связи
авторы предлагают адаптированную к условиям ВТО модель мониторинга оценки
степени готовности субъекта Федерации к
новым экономическим условиям [7], основанную на проведении периодических мониторингов оценки деятельности предприятий данного субъекта Федерации к работе
в условиях членства России в ВТО (рис. 3).
Использование данной модели позволит
объективно оценить степень готовности
субъекта Федерации к новым экономическим условиям в рамках членства России в
ВТО в определенный промежуток времени
и, соответственно, запланировать и реализовать комплекс необходимых мер.
Присоединение России к ВТО неизбежно приведет в самое ближайшее время к
определенным изменениям внешней среды.
Прежде всего это усиление конкуренции на
внутреннем рынке за счет выполнения требований ВТО, таких как снижение тарифных барьеров, уменьшение количественных
ограничений, сокращение протекционистских мер государства и т. д. Это приведет к
облегчению проникновения на внутренний
рынок и значительному увеличению потока импортных товаров и услуг. Кроме того,
130
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Международные экономические отношения
Таблица 2
Внешняя торговля регионов УрФО в 2010–2012 гг.3 [11], млн долл. США
Территория Объем
Динамика, %
2011 к
2012 к
2010
2011
2010 г.
2011 г.
2012 г.
21592,9
344,3
11691,5
23679,3
463,5
11349,3
22466,9
444,7
11955,3
109,7 %
134,6 %
97,1 %
94,9
96,0
105,4
1776,7
4370,9
3690,5
246,0 %
84,4
904
1324,2
939,3
146,5 %
71,0
330,4
488,6
767,9
147,9 %
157,2
7780,4
7495,6
6376,3
96,3 %
85,1
14564
15752,7
16134,0
108,2 %
102.4
220,7
326,9
314,0
148,1 %
95,1
8595,7
8065,9
9082,3
93,8 %
112,6
634,2
1894,6
2132,5
298,7 %
112,6
306
57,9
123,6
18,9 %
220,0
266,8
316,0
403,7
118,4 %
127,8
5113,4
5465,3
4605,2
106,9 %
84,3
УрФО
Курганская обл.
7028,9
7926,6
6332,9
112,8 %
79,9
123,6
136,6
130,7
110,5 %
95,7
Свердловская обл.
3095,8
3283,4
2873,1
106,1 %
87,5
1142,5
2476,3
1558,0
216,7 %
62,9
598
1266,3
815,7
211,8 %
64,4
63,6
172,6
364,2
271,4 %
211,0
2667
2030,3
1771,1
76,1%
97,2
Товарооборот
УрФО
Курганская обл.
Свердловская обл.
Тюменская обл. (с учетом АО)
Ханты-Мансийский автономный округ
Ямало-Ненецкий автономный округ
Челябинская обл.
Экспорт
УрФО
Курганская обл.
Свердловская обл.
Тюменская обл. (с учетом АО)
Ханты-Мансийский автономный округ
Ямало-Ненецкий автономный округ
Челябинская обл.
Импорт
Тюменская обл. (с учетом АО)
Ханты-Мансийский автономный округ
Ямало-Ненецкий автономный округ
Челябинская обл.
3
Составлено автором: по данным Федеральной таможенной службы РФ. Сайт: http://www.customs.ru.
131
132
Ɉɛɥɫɬɚɬ
Ɍɚɦɨɠɟɧɧɨɟ
ɭɩɪɚɜɥɟɧɢɟ
ɉɨɤɚɡɚɬɟɥɢɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹ
1. Ɉɬɞɟɥɶɧɵɟɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹ
2. ȽɪɭɩɩɵɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣɧɚɨɫɧɨɜɟɈɄȼɗȾ
Ɉɛɨɛɳɟɧɢɟɞɚɧɧɵɯ
ɩɨɪɟɡɭɥɶɬɚɬɚɦɦɨɧɢɬɨɪɢɧɝɚ
Ɋɢɫ. 3. ɆɨɞɟɥɶɦɨɧɢɬɨɪɢɧɝɚɨɰɟɧɤɢɝɨɬɨɜɧɨɫɬɢɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣɜɫɭɛɴɟɤɬɟɎɟɞɟɪɚɰɢɢɤɪɚɛɨɬɟɜɭɫɥɨɜɢɹɯȼɌɈ
Рис. 3. Модель мониторинга оценки готовности предприятий в субъекте Федерации к работе в условиях ВТО
ɉɨɤɚɡɚɬɟɥɢɨɰɟɧɤɢ
ɝɨɬɨɜɧɨɫɬɢɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɣ
ɤɪɚɛɨɬɟɜɭɫɥɨɜɢɹɯȼɌɈ
ȼɵɞɚɱɚɪɟɡɭɥɶɬɚɬɨɜɦɨɧɢɬɨɪɢɧɝɚɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɹɦ
ɈɛɥɚɫɬɧɨɣȼɌɈɐɟɧɬɪ – Ɇɨɧɢɬɨɪɢɧɝ
ɉɪɢɧɹɬɢɟɭɩɪɚɜɥɟɧɱɟɫɤɢɯɪɟɲɟɧɢɣ
7
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Международные экономические отношения
российские предприятия в соответствии с
будущими изменениями законодательства в
области технического регулирования должны будут в обязательном порядке использовать международные технические нормы и
процедуры подтверждения соответствия.
Все это обязывает предприятия России
планомерно осуществлять комплекс мер
по повышению качества своей продукции
и инновационности предприятий, обновлению технологий и повышению квалификации персонала, организации сертификации, изменению организационного
поведения и т. д.
В программе социально-экономического развития РФ на период до 2020 г. предусматривается межрегиональное разделение
труда и специализация субъектов Федерации по конкурентоспособным направлениям деятельности. Также была бы совершенно логична специализация российских
регионов во ВТД (прежде всего в экспорте),
что позволит не конкурировать им на внешних рынках. Для этого необходима разработка соответствующих механизмов по координации внешнеторговой деятельности
субъектов Федерации.
Эффективным инструментом развития
внешнеторговой деятельности субъектов
Федерации является повышение инвестиционной привлекательности и положительной репутации региона у иностранных
партнеров посредством проведения регулярных презентаций и позиционирования
внешнеэкономического потенциала зарубежным партнерам.
Большое значение имеет своевременная корректировка приоритетов в развитии
торгово-экономического сотрудничества с
зарубежными странами. С этой целью необходимы постоянный мониторинг взаимоотношений с отдельными странами, на
основе которых выявляются препятствия
и трудности, сдерживающие развитие сотрудничества.
Необходимо разработать и реализовать
комплекс мер по стимулированию внешнеэкономических связей на уровне муниципальных образований, которые пока в
большей части находятся за пределами
нормативно-правового регулирования, так
как остаются неясными объем их полномочий и роль органов государственной власти
субъектов РФ в координации международных и внешнеэкономических связей муниципальных образований.
Таким образом, для развития внешнеторговой деятельности субъектов Российской Федерации в новых экономических
условиях членства России в ВТО очевидна
необходимость дальнейшего совершенствования действующей системы управления внешнеторговой деятельностью на
федеральном, региональном и муниципальном уровнях.
В завершение отметим, что по результатам проведенного анализа присоединение
России к ВТО с учетом непродолжительности периода ее членства пока ощутимого
влияния на ВТД России и ее регионов не
оказало. Однако очевидно, что проблемы
и пути развития ВТД российских регионов
в настоящее время необходимо рассматривать в новом ракурсе с учетом всех плюсов
и минусов от присоединения России к ВТО.
Соответственно должны быть скорректированы стратегии развития ВТД в каждом
субъекте Федерации.
Список использованных источников
1. Вардомский Л.Б., Скатерщикова Е.Е.
3. Мальцев А.А. Экономико-статистиВнешнеэкономическая деятельность
ческий анализ развития внешнеэрегионов России : учеб. пособие. М.:
кономического комплекса экономиКНОРУС, 2010. 448 с.
ческого района: методологические
2. Конституция Российской Федерации.
аспекты (на примере Урала). Екате[Электронный ресурс]. Режим достуринбург: УрГЭУ, 2008. 183 с.
па: http://www.constitution.ru.
133
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
4. Масленников М.И. Пути наращивания экспортного потенциала и внешнеэкономической экспансии России
и регионов Урала. Екатеринбург: ИЭ
УрО РАН, 2008. 218 с.
5. Оболенский В.П. Присоединение к
ВТО: Катастрофические прогнозы не
оправдываются // Российский внешнеэкономический вестник. 2013. № 1.
С. 5–9.
6. Сабельников Л.В. Возможности оптимизации членства России в ВТО //
Российский внешнеэкономический
вестник. 2013. № 2. С. 3–12.
7. Татаркин А.И., Линецкий А.Ф. Присоединение России к Всемирной
торговой организации как важнейшее условие ее интеграции в мировую глобализированую экономику //
Журнал экономической теории. 2011.
№ 4 (29). С. 147–52.
134
8. Татаркин А.И., Линецкий А.Ф. Развитие внешнеэкономической деятельности России на основе использования особенностей социальноэкономического комплекса региона //
Экономика региона. 2009. № 1 (17).
С. 125–135.
9. Экономическая энциклопедия регионов России. Свердловская область.
М.: ЗАО «Издательство Экономика»,
2002. 558 с.
10. Социально-экономическое положение России за 2000–2012 гг. : стат. сб.
М., Росстат, 2012.
11. Официальный сайт федеральной таможенной службы РФ. Режим доступа: http://www.customs.ru.
12. Электронный ресурс. Режим доступа:
www. wto.ru & www.wto.org.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
экономика природопользования
Н.В. Дукмасова,
И.В. Ершова, д-р экон. наук, профессор,1
г. Екатеринбург
ЭКОЛОГИЧЕСКАЯ ГРАМОТНОСТЬ НАСЕЛЕНИЯ КАК УСЛОВИЕ
ВНЕДРЕНИЯ СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА
В статье приведены результаты корреляционно-регрессионного анализа зависимости объемов продаж от года внедрения экологического менеджмента, который показал значимость
фактора «внедрение экологического менеджмента». А также результаты произвольного
опроса респондентов за пять лет, который показал, что экологическая грамотность населения
повысилась, и сегодня потребитель ориентируется на товар при использовании не наносящий вред здоровью и готов покупать такой товар по более высокой цене. Данный фактор
должен ориентировать предприятия на внедрение системы экологического менеджмента.
Ключевые слова: система экологического менеджмента, экологически чистый товар,
корреляционно-регрессионный анализ, объем продаж, социальный опрос, продуктовая
группа товаров, промышленная группа товаров, экологическая безопасность, доля экспорта,
имиджевый эффект.
Вопросам экологической безопасности в последнее время уделяется большое
внимание, не только со стороны населения,
но и со стороны правительства. В соответствие с Указом президента Путина за №
1157 2013 год объявлен Годом охраны окружающей среды [6].
Необходимость такого года в России
назрела уже давно. Это связанно с нерегулируемым использованием атмосферы,
водных объектов, почвы, несанкционированной вырубкой лесов, снижением биоразнообразия и т. п. Согласно регламенту проведения Года охраны окружающей среды,
президентом рекомендовано исполнительной власти субъектов Российской Федерации проводить соответствующие мероприДукмасова Наталия Викторовна – старший преподаватель кафедры экономики природопользования Уральского федерального университета имени
первого Президента России Б.Н. Ельцина; e-mail:
dykmas-natali@mail.ru
Ершова Ирина Вадимовна – доктор экономических
наук, профессор, заведующая кафедрой экономики и
организации на предприятиях машиностроения Уральского федерального университета имени первого Президента России Б.Н. Ельцина; e-mail: eiv.eopm@e1.ru
1
135
ятия. Данные мероприятия разрабатываются экологическими организациями, но при
этом и предприятия могут проявить инициативу по разработке и внедрению таких мероприятий. Например, внедрение системы
экологического менеджмента. По мнению
Президента РФ В. Путина, это приведет к
решению многих экологических проблем
связанных с загрязнением окружающей
среды и нерациональным использованием
природных ресурсов [6].
В России процесс внедрения системы
экологического менеджмента начался с
2000 г., в основном это предприятия металлургической промышленности, предприятия добывающей и перерабатывающей отрасли. Примерно с 2007 г. экоменеджмент
стали внедрять на предприятиях других отраслей народного хозяйства и в сфере услуг.
Причинами внедрения экологического менеджмента на перечисленных предприятиях являются требования внешней
среды, например, обязательное наличие
сертификата соответствия стандарту экологического менеджмента для работы на зарубежных рынках. Если данный сертифи-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
кат отсутствует, то товар могут не пустить
на рынок или продавать его по пониженной
цене (демпинг цен) [7].
Предприятия, реализующие товары на
российском рынке и в странах ближнего
зарубежья, таких жестких требований к
внедрению системы экологического менеджмента со стороны покупателей не испытывают.
В то же время экологическая грамотность населения значительно выросла. Поэтому предприятия, не задумывающиеся о
внедрении экологического менеджмента,
со временем могут потерять свой рынок.
Для иллюстрации этого тезиса приведем
результаты наших исследований.
Во-первых, нами был проведен корреляционно-регрессионный анализ зависимости
объемов продаж от года внедрения экологического менеджмента по 12 предприятиям
(в том числе по металлургической промышленности 7 предприятий и машиностроительной промышленности 5 предприятий).
По предприятиям металлургической промышленности исследования проводились с
2002-го по 2011 год, по предприятиям машиностроительной промышленности – в
основном с 2007-го по 2011-й. Это связанно
с тем, что металлургические предприятия
раньше стали вводить систему экологического менеджмента.
Результаты проведенного анализа выявили следующие зависимости:
1. Зависимость выручки предприятий от
года внедрения экологического менеджмента и индекса роста объемов продаж по отрасли в целом:
У = -0,53 + 0,005 х 1 + 1,38 х 2 – по машиностроительной отрасли.
У = -0,15 + 0,04 х 1 + 1,08 х 2 – по металлургической отрасли.
2. Зависимость индекса экспорта предприятий от года внедрения экологического
менеджмента и индекса экспорта по отрасли в целом:
У = -0,89 + 0,07 х 1+ 1,64 х 2 – по машиностроительной отрасли.
У = -0,19 + 0,02 х 1+ 1,16 х 2 – по металлургической отрасли.
Проверка на стандартные ошибки и
критерии достоверности коэффициент Фишера, распределение Стьюдента показала
значимость фактора «внедрение экологического менеджмента» для роста объемов
продаж и увеличения доли экспорта, так
как коэффициент корреляции является надежным со степенями свободы и доверительной вероятностью.
Во-вторых, был проведен анкетный
опрос респондентов на тему «влияние системы экоменеджмента на потребительский спрос».
Проведенное нами исследование, направленное на выявление изменений в
представлении потенциальных потребителей об экологической составляющей
товара, показало довольно интересные результаты. В течение пяти лет проводилось
анкетирование потребителей разного пола,
возрастных групп, занимающих различный
социальный статус, на основе случайной
выборки покупателей.
Большая часть опрошенных (рис. 2)
это работающие, затем идут пенсионеры
и учащиеся, к безработным относятся домохозяйки, молодые мамы, находящиеся в
декретном отпуске или по уходу за детьми,
к прочим – работающие студенты.
Как и предполагалось, сегодня все больше и больше людей могут с уверенностью
сказать, что они точно знают, что такое система экологического менеджмента. Так,
в 2008 г. тех, кто отвечал на вопрос анкеты «да» было 16 % против 84 % «нет». В
2009 г. эта цифра изменилась, 29 % против
71 % соответственно. В 2010 г. – 47 % и
53 % – в 2011 г. результаты примерно одинаковые (рис. 3).
Очень часто в понимании рядового потребителя понятие «экологический менеджмент» связано с понятием «экологически
чистого товара». На сегодняшний день
данный термин каждый трактует по своему, в основном потребители считают, что
136
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика природопользования
Рис. 1. Возрастная категория, %
Рис. 2. Социальный статус, %
Рис. 3. Слышали Вы о СЭМ?
137
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
данные товары должны быть безопасны
для здоровья при использовании. В России
понятие «экологически чистый товар» не
утверждено на федеральном законодательном уровне, также отсутствуют стандарты
экологической продукции [8, 9].
Разделим условно все товары на две
группы, первая – это продуктовые товары,
вторая – промышленные. С первой группой практически все понятно. Под экологически чистыми продуктами понимают
продукты, выращенные на приусадебном
участке, на фермерских хозяйствах и тому
подобное, т. е. продукты домашнего производства. Говоря о них, потребитель обычно
акцентирует, что их производство обошлось
без применения пестицидов, гербицидов и
стимуляторов роста, что в них отсутствуют
консерванты и красители [1, 2].
Со второй группой все гораздо сложнее: как определить экологически чистый
телевизор или холодильник? Экологические свойства определены в национальным
стандарте российской федерации ГОСТ Р
ИСО 14040-2010. «Экологический менеджмент. Оценка жизненного цикла. Принципы и структура» (Утвержден и введен в
действие приказом Ростехрегулирования от
25.03.2010 n 39-ст.).
Согласно данному стандарту экологичным товар называется в том случае, когда
он на каждом этапе экологического жизненного цикла наносит минимальный ущерб
окружающей среде и здоровью человека.
Жизненный цикл включает в себя несколько этапов, это добыча и переработка сырья,
транспортировка, производство, использование, утилизация или рециклирование
(переработка) товара. Можно сказать, что
товар будет экологичным если он произведен с минимальным расходом природных
ресурсов, после использования может быть
переработан, при производстве минимум
нагрузки для окружающей среды, экономия
энергии при использовании и т. п. По сути
дела, данная формулировка экологически
чистого товара и подразумевает внедрение
экологического менеджмента на предприятии [4, 5].
Внедрение системы экологического менеджмента и производство экологически
чистого товара требует повышенных текущих затрат и значительных капитальных
вложений. Поэтому одним из вопросов респондентов был: «Готовы ли Вы платить
больше за экологически чистый товар?»
По результатам нашей анкеты с каждым
годом растет число людей, готовых платить больше за экологически чистый товар.
2008 г. – 44 %, 2009 г. – 71,5 %, 2010 г. –
75 %, 2011 г. – 86 %, 2012 г. – 89 %. Растет
и процент, который люди готовы переплатить, если товар действительно будет отвечать всем предъявляемым ими требованиям
к экологичности (рис. 4).
С целью выяснения важности экологических свойств товара при выборе продукта
был задан вопрос по поводу приоритетов,
результат стал неожиданным, но предсказуемым (рис. 5) [3, 5]. Так, в 2008 г. для
людей приоритетнее были цена (46,5 %)
и марка (28 %) выбираемого ими товара,
чем экологическая составляющая (14 %).
В 2009 г. экологичность снизилась до 0 %.
Это объясняется экономическим кризисом,
который произошел в мире и в России. Но в
2010 г. положение изменилось в этом ряду
приоритетов: цена (57,5 %), марка (23,7 %)
и дизайн (10,5 %) против экологичности
(8,3 %). Это объясняется тем, что страна
вышла из кризиса, и население вновь стало
обращать внимание на экологические качества продукции. А в 2011 г. картина вновь
меняется: цена становится вновь приоритетной 49 % опрошенных, 30 % выбирают
продукт по марке, 8 % – по дизайну, экологичность – 13 %. В 2012 г. показатели снова
изменились, и экологические качества товара увеличились.
Таким образом, по результатам проведенных нами исследований можно констатировать, что сегодня внедрение системы
экоменеджмента можно рассматривать как
фактор повышения конкурентоспособности
138
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика природопользования
промышленных предприятий. Нами была стый товар и готов за такой товар платить
выявлена зависимость увеличения объема больше. Мы считаем, что внедрение систевыпускаемой продукции от года внедре- мы экологического менеджмента, помимо
ния системы экологического менеджмента. экологического эффекта, обеспечивает поА также после проведенного нами опроса явление дополнительной составляющей
можно сделать вывод, что экологическая экономического эффекта – имиджевой, пограмотность населения повысилась, сегод- зволяющий увеличивать объемы продаж за
ня потребитель выбирает экологически чи- счет лояльности покупателей.
ɪɨɜɤɚɷɤɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɱɢɫɬɨɝɨɬɨɜɚɪɚɢɩɨɞɪɚɡɭɦɟɜɚɟɬɜɧɟɞɪɟɧɢɟɷɤɨɥɨɝɢɱɟɫɤɨɝɨ
ɦɟɧɟɞɠɦɟɧɬɚɧɚɩɪɟɞɩɪɢɹɬɢɢ [4, 5].
Рис. 4. Готовы Вы платить больше за экологически чистый продукт?
ȼɧɟɞɪɟɧɢɟɫɢɫɬɟɦɵɷɤɨɥɨɝɢɱɟɫɤɨɝɨɦɟɧɟɞɠɦɟɧɬɚɢɩɪɨɢɡɜɨɞɫɬɜɨɷɤɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɱɢɫɬɨɝɨɬɨɜɚɪɚɬɪɟɛɭɟɬɩɨɜɵɲɟɧɧɵɯɬɟɤɭɳɢɯɡɚɬɪɚɬɢɡɧɚɱɢɬɟɥɶɧɵɯɤɚɩɢɬɚɥɶɧɵɯɜɥɨɠɟɧɢɣ. ɉɨɷɬɨɦɭɨɞɧɢɦɢɡɜɨɩɪɨɫɨɜɪɟɫɩɨɧɞɟɧɬɨɜɛɵɥ: «Ƚɨɬɨɜɵ
ɥɢȼɵɩɥɚɬɢɬɶɛɨɥɶɲɟɡɚɷɤɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢɱɢɫɬɵɣɬɨɜɚɪ?»
ɉɨ ɪɟɡɭɥɶɬɚɬɚɦ ɧɚɲɟɣ ɚɧɤɟɬɵɫ ɤɚɠɞɵɦ ɝɨɞɨɦ ɪɚɫɬɟɬɱɢɫɥɨ ɥɸɞɟɣ, ɝɨɬɨɜɵɯ ɩɥɚɬɢɬɶ ɛɨɥɶɲɟ ɡɚ ɷɤɨɥɨɝɢɱɟɫɤɢ ɱɢɫɬɵɣ ɬɨɜɚɪ. 2008 ɝ. – 44 %, 2009 ɝ. –
71,5 %, 2010 ɝ. – 75 %, 2011 ɝ. – 86 %, 2012 ɝ. – 89 %. Ɋɚɫɬɟɬɢɩɪɨɰɟɧɬ, ɤɨɬɨɪɵɣ
ɥɸɞɢ ɝɨɬɨɜɵ ɩɟɪɟɩɥɚɬɢɬɶ, ɟɫɥɢ ɬɨɜɚɪ ɞɟɣɫɬɜɢɬɟɥɶɧɨ ɛɭɞɟɬ ɨɬɜɟɱɚɬɶ ɜɫɟɦ
ɩɪɟɞɴɹɜɥɹɟɦɵɦɢɦɢɬɪɟɛɨɜɚɧɢɹɦɤɷɤɨɥɨɝɢɱɧɨɫɬɢ (ɪɢɫ. 4).
Рис. 5. Приоритеты при выбросе товара
139
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
1.
2.
3.
4.
Список использованных источников
Пахомова Н.В., Сергиенко О.И. Инте5. Анисимов И.В., Гордышевский С.М.,
грированная продуктовая политика и
Сорокин Н.Д. Экологическая маркипроизводство экологически безопасровка как инструмент современного
ного продовольствия: опыт ЕС и пермаркетинга: получение, применение
спективы для России // Проблемы сои преимущества. [Электронный ревременной экономики. 2011. № 1 (37).
сурс]. Режим доступа: http://www.
Пахомова Н.В., Рихтер К.К., Малышecounion.ru.
ков Г.Б. Структурные преобразования
6. Указ Президента Российской Федерав условиях формирования «зеленой»
ции № 1157. О проведении в Российэкономики: вызовы для российского
ской Федерации Года охраны окружагосударства и бизнеса // Проблемы соющей среды.
временной экономики. 2012. № 3 (43).
7. Кузнецова Е.Ю. КонкурентоспоМолчанов Я.П., Гусев Т.В. Междусобность фирмы : учеб. пособие.
Екатеринбург: УГТУ–УПИ, 2007.
народный опыт экологической мар178 с.
кировки: перспективы применения
8. Галечьян Н. Как экологичность помов России // Компетентность. 2008.
жет решить маркетинговые задачи //
№ 5 (56). С. 23–30.
Оганесян Н.Р., Яндыганов Я.Я., ВлаКорпоративная имиджелогия. 2009.
сова Е.Я. Экологический маркетинг –
№ 1 (06).
основной элемент экологической
9. Галечьян Н. Что об этом думают пополитики предприятия // Экономика
требители // Корпоративная имиджерегиона. 2009. № 4.
логия. 2008. № 4 (05).
140
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
экономико-математические
модели
И.Н. Федоренко, канд. экон. наук,1
г. Череповец
МОДЕЛЬ ФОРМИРОВАНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО ПОРТФЕЛЯ
В статье обосновывается особая актуальность для инвесторов проведение политики, направленную на минимизацию несистемных рисков, связанных с инвестированием в акции.
Одним из наиболее проверенных инструментов для решения этой задачи является диверсификация вложения капитала в различные активы, то есть формирование определенных
портфелей ценных бумаг.
Ключевые слова: фондовый рынок, акции, эффективный портфель.
Современный рост российского фондового рынка в последние годы привлекает
все больше инвесторов как отечественных,
так и зарубежных. В то же время данный
рынок относится к классу развивающихся,
а следовательно, более доходных и рискованных с точки зрения вложения капитала
Увеличение размера рисковых позиций
компаний и активизация их деятельности
по управлению портфелями финансовых
активов ведет к необходимости разработки новых методов анализа финансовых
рынков, позволяющих получать более надежные оценки ожидаемых результатов
инвестиционной деятельности. Одним из
важных направлений исследований является моделирование динамики доходности
и волатильности фондового и валютного
рынков. Классической задачей финансового управления, в том числе и путем эконометрического анализа, является задача
об инвестициях – размещении свободных
средств в определенном объеме на конкретный срок. Предполагается, что на рынке
1
Федоренко Ирина Николаевна – кандидат экономических наук, доцент Института менеджмента и информационных технологий (филиала) Санкт-Петербургского
государственного политехнического университета
в г. Череповце; e-mail: Fedorenko.irina@mail.ru.
141
существует возможность вложения свободных средств в несколько акций [6].
Подход, использующийся в портфельной теории, состоит из четырех основных
этапов:
1. Оценки ценных бумаг – описания
всех видов активов с точки зрения ожидаемых дохода и риска.
2. Принятия решений о распределении
активов – определения того, каким образом
активы должны быть распределены между
различными классами инвестиций.
3. Оптимизации портфеля вложений –
уравновешивания риска и доходности при
выборе ценных бумаг, которые будут включены в портфель вложений, например,
определение того, какой портфель акций
предлагает наименьший риск при данном
уровне ожидаемого дохода.
4. Оценки результатов [3].
Отметим, что для портфельного инвестора, событие, связанное с тем, что отдельные акции падают или поднимаются в цене,
не имеет принципиального значения – для
него важны только доходность и риск его
портфеля в целом [1].
Одной из основных проблем формирования портфеля фондовых активов является поиск оптимальных методов их выбора. С проблемой выбора активов неразрывно связано
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
обоснование диверсификации инвестиций,
направленной, по выражению Т. Коггина, на
«распределение инвестиционного риска среди нескольких различных активов в портфеле
в попытке снизить его общий риск» [7].
Таким образом, почти половина риска,
присущего отдельным акциям, может быть
устранена, если акции входят в состав достаточно диверсифицируемого портфеля, однако некоторый риск всегда остается. Часть
риска акций, которую можно устранить,
называется диверсифицируемым риском, а
часть риска, которая не поддается устранению, называется рыночным риском.
При планировании портфеля в день t0
вперед необходимо рассчитать оценки ожидаемых доходностей. Для этого используем
исторические данные о котировках за предшествующий период по следующей схеме.
По котировкам i-й акции сi(t) (цена закрытия на день t) вычисляем доходности:
ci (t ) − ci (t − Tg )
;
ri (t ) =
ci (t − Tg )
t = t0 − T + 1, t0 − T + 2,..., t0 ,
(1)
где ri(t) – доходность i-й акции в момент
времени t;
сi(t) – цена закрытия на день t;
Tg – длина периода, за который рассматривается доходность акций;
Т – длина «окна» наблюдения;
t0 – начальный момент времени.
В данной работе будем рассматривать
месячные доходности, то есть Tg = 20 дней
(рабочие дни биржи).
Зная доходности для каждого момента
времени, можно определить ожидаемую
доходность каждого из активов.
Ожидаемая (средняя) доходность инвестиций – это среднее значение (математическое ожидание) вероятностного распределения их доходности. Вычисляем ожидаемую доходность акции i за T дней:
1 t0
(ri (t ))
=
Ei E=
∑ ri (t );
T t = t0 −T +1
i = 1, 2,.., n,
(2)
где Ei – ожидаемая доходность акции i за
период Tg дней.
Правильным и точным является определение доходности при помощи натурального логарифма, однако в связи с более трудоемкой работой нахождения логарифма
почти повсеместно используется первый
вариант [5].
Показатель дисперсии измеряют в процентах в квадрате и так как такая интерпретация очень непривычна и тяжела, в качестве
другого показателя отклонения значений доходности от ожидаемого значения используется «среднее квадратическое отклонение»
(стандартное отклонение), которое является
квадратным корнем из дисперсии.
σi = σ 2 .
(3)
Зная ожидаемые доходности и показатели риска (стандартное отклонение), необходимо произвести еще ряд расчетов по
определению коэффициентов ковариации и
корреляция. После расчета данных коэффициентов станет возможным формирование
портфелей, соответствующих требованиям
по риску и доходности.
Ковариация – это мера, учитывающая
дисперсию индивидуальных значений доходности бумаги и силу связей между изменениями доходностей данной бумаги и
других. Более простое определение ковариации – это мера взаимодействия двух случайных переменных.
Формула для расчета ковариации следующая:
1 t0
σ ij
=
∑ (ri (t ) − Ei )(rj (t ) − E j );
T t = t0 −T +1
i, j = 1,..., n,
(4)
где σij – ковариация доходностей акций i и j;
ri(t) и rj(t) – доходности активов i и j;
Ei и Ej – ожидаемые (средние) доходности активов i и j.
Кроме того, верно
(5)
σ ji = σ ij .
Интерпретация коэффициента следующая: положительное значение ковариации
142
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономико-математические модели
говорит о том, что значения доходности
этих акций изменяются в одном направлении, отрицательное значение ковариации
говорит о разнонаправленных движениях
между доходностями. Ковариация является
низкой, если колебания доходностей двух
активов в любую сторону носят случайный
характер.
Интерпретировать ковариацию, так же
как и дисперсию, довольно тяжело ввиду
больших численных значений, поэтому
практически всегда для измерения силы
взаимосвязи между двумя активами используется коэффициент корреляции.
Расчет корреляции осуществляется по
формуле:
σ ij
ρij =
,
(6)
σ ⋅σ
i
j
где ρij – корреляция между доходностями
i-й и j-й ценных бумаг;
σij – ковариация доходностей акций i и j;
σi и σj – стандартные отклонения активов i и j.
Коэффициент корреляции лежит в интервале от -1 до +1. Значение корреляции
+1 говорит о сильной взаимосвязи, т. е.
активы ходят одинаково, значение -1, наоборот, свидетельствует о разнонаправленности, т. е. рост одного из активов сопровождается падением другого. Значение 0
говорит об отсутствии корреляции.
Из всего разнообразия различных теорий нами была выделена модель, созданная
в 1950 г. нобелевским лауреатом Гарри Марковицем и получившая название «модель
Марковица», поскольку ее несомненным
достоинством является строгая математическая формулировка, что обеспечивает
максимальную объективность результатов.
Модель лежит в основе инвестиционного
планирования в условиях неопределенности, являясь существенным элементом теории рынка капитала.
Модель Марковица основана на следующих принципах. Пусть инвестор имеет сегодня (в момент времени t = 0) ликвидные
средства. Начальное имущество расходуется полностью, а именно, на ценные бумаги
(акции «второго эшелона»), цена покупки
которых определена. Но возвратные потоки
(дивиденды плюс будущая динамика курса)
нельзя надежно спрогнозировать. Известно
лишь распределение вероятностей (в нашем
случае они равновероятны) [8]. Мы ищем
эффективный портфель акций для инвестора, не расположенного к риску, который принимает свои решения на основе математического ожидания (E) и дисперсии (σ2).
Модель эффективных портфелей Марковица, позволяющая определить доли акций «второго эшелона» в портфеле, обеспечивающие инвестору минимальный риск
при заданном уровне доходности, выглядит
следующим образом:
n
n
 2
=
xi x j σij → inf,
∑∑
p (X )
σ
=i 1 =j 1

(7)
 n
∑ xi Ei = Eэ ,
 i =1
 n
∑ xi = 1,
 i =1
где σ 2p ( X ) – дисперсия портфеля или суммарный риск портфеля;
x1,...,xn – доли ценных бумаг (акций
«второго эшелона») в портфеле инвестора;
σij – ковариация доходностей акций i и j.;
Ei – ожидаемая доходность акции i;
Eэ – требуемая доходность эффективного портфеля.
При формировании оптимального портфеля ценных бумаг будем рассматривать
шесть значений требуемой доходности Eэ,
которые определяются по следующей формуле:
=
Е
Еmin + hm,
(8)
эi
где m = 0,5; i = 1, 6;
Е + Еmax
h = min
,
5
где Emin – минимальная доходность;
Emax – максимальная доходность.
143
(9)
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Для удобства при дальнейших расчетах
запишем систему (7) в матричном виде:
 f ( x=
) X Т ΣX ,

(10)
 EX = Eэ ,
eX = 1,

 x1 
 σ11
 

x
σ 21
2
где X =   , Σ =
 ...
...
 

 σ n1
 xn 
... σ1n 

... σ 2 n 
,
... ... 

... σ nn 
σ12
σ 22
...
σn 2
Eэ – требуемая доходность эффективного портфеля,
n – количество активов в портфеле.
Задача (7) предполагает отсутствие
ограничений на доли активов. Но для более
полного описания процесса формирования
портфеля акций необходимо рассмотреть и
случай наличия условия неотрицательности долей ценных бумаг.
Задача минимизации риска инвестора
при наличии ограничений-равенств относится к классу задач нелинейного программирования, а именно квадратичного
программирования, для которых целевая
функция f ( X ) – квадратичная, выпуклая,
а все ограничения – линейны.
Проблему минимизации можно решить,
используя метод неопределенных множителей Лагранжа [4].
Для этой цели оставшиеся дополнительные ограничения путем преобразований
надо приравнять к нулю, взвесить их, применяя множители Лагранжа, и подставить в
целевую функцию. Тогда функция Лагранжа в общем виде будет выглядеть следующим образом:
n
n
n
∑∑ x x σ
j i
=j 1 =i 1
ji
 E 
 E 
L( X , λ1 , λ 2=
) X Т ΣХ + λ    X −  э   , (11)
e
 1 
 
где λ = (λ1 , λ 2 ) – вектор множителей Лагранжа.
Для определения процентных долей,
которые минимизируют риск, необходимо приравнять производные функции Лагранжа по хi ( i = 1, n ), по λ1 и по λ2 к нулю.
Таким образом, возникнет система (n+2)
линейных уравнений с (n + 2) неизвестными. Система уравнений имеет следующую
E = ( E1 , E2 ..., En ) , e = (1,...,1),
λ1 , λ 2 )
min L( X , =
или
структуру:
n
∂L( X , λ1 , λ 2 )
x j σij + λ1 Ei + λ 2= 0,= 0
=
∑

∂xi
j =1

n
 ∂L( X , λ1 , λ 2 )
Еэ 0
.
= ∑ xi Ei − =

∂λ1
i =1

n
 ∂L( X , λ , λ )
(12)
1
2
xi −=
1 0
=

∑
∂λ 2

j =1
Если мы решим эту систему уравнений
для разных значений Eэ, то получим структуру портфеля, минимизирующую риск.
В матричной форме записи система уравнений (12) имеет следующую структуру:
 2σ11 2σ12 ... 2σ1n Е1 1   x1  0 
    

 2σ 21 2σ 22 ... 2σ 2 n Е 2 1   x2  0 
........................................  ...  ... 
×  =

 .
 2σ n1 2σ n1 ... 2σ n1 Е n 1   xn  0 
 Е
Е 2 ... Е n 0 0  λ1   Eэ 
    
 1
1 ... 1
0 0  λ  1  (13)
 1
+
n
+λ1 (∑ xi Ei − E э ) + λ 2 (∑ xi − 1)
=i 1 =i 1
144
Обозначим левую матрицу через .
 2σ11 2σ12 ... 2σ1n Е1 1 


 2σ 21 2σ 22 ... 2σ 2 n Е 2 1 
........................................ 
C=
.
 2σ n1 2σ n 2 ... 2σ nn Е n 1 
 Е
Е 2 ... Е n 0 0 
 1

1 ... 1
0 0 
 1
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономико-математические модели
Матрица С невырожденная, что является необходимым и достаточным условием
существования обратной матрицы С-1. Тогда
 x1 
0 
x 
0 
 2
 
... 
... 
−1
  = C  .
(14)
 xn 
0 
λ 
 Eэ 
 1
 
1 
λ 
Для нахождения вектора распределения
активов в портфеле можно использовать
формулу:
Х = В1 ⋅ Еэ + В2 .
(15)
Причем X, B1, B2
мерности n.
 x1 
x 
2
,В
=
Х =
...  1
 
 xn 
где
в11 = (−1) n + 2
.
в1n = (−1) 2 n +1
в21 = (−1) n + 3
– вектор-столбцы раз-
в11 
в 
12 
=
,В
...  2
 
 x1n 
в21 
в 
 22  , (16)
... 
 
 x2 n 
 2σ 21 2σ 22 ... 2σ 2 n 1 


........................................
 2σ n1 2σ n 2 ... 2σ nn 1 


 Е1 Е 2 ... Е n 0 
 1
1 ... 1
0 

,...
C
 2σ11 2σ12 ... 2σ1n 1 


 2σ 21 2σ 22 ... 2σ 2 n 1 
........................................ 


 2σ n −11 2σ n −11 ... 2σ n −11 1 
 Е
Е 2 ...
Еn 0 
 1

1 ...
1
0 
 1
,
C
 2σ 21 2σ 22 ... 2σ 2 n Е 2

.....................................
 2σ n1 2σ n 2 ... 2σ nn Е n

Е 2 ... Е n 0
 Е1
 1
1 ... 1
0

C








,...
в2 n = (−1) 2 n + 2
 2σ11 2σ12 ... 2σ1n Е1

 2σ 21 2σ 22 ... 2σ 2 n Е 2
............................................

 2σ n −11 2σ n −12 ... 2σ n −1n Е n
 Е
Е 2 ... Е n
0
1

1 ... 1
0
 1
C









.
Полученное решение системы уравнений и определяет структуру портфеля, минимизирующую риск.
Таким образом, определив доли акций,
входящих в портфель, найдем минимальный риск соответствующий эффективной
доходности.
σ 2э = X T ΣX = ( B1 Eэ + B2 )T Σ( B1 Eэ + B2 )=
(17)
= B1T ΣB1 Eэ2 + ( B1T ΣB2 + B2T ΣB1 ) Eэ + B2T ΣB2 .
Введем дополнительные переменные:
α= B1T ΣB1 ,
(18)
β= B1T ΣB2 ,
γ= B2T ΣB2 .
Тогда запись (17) можно упростить:
σ 2 = αEэ2 + 2βЕэ + γ.
э
(19)
Извлекая квадратный корень из (19),
получим минимальный риск эффективного
портфеля:
(20)
σ э = σ 2э = αЕэ2 + 2β Еэ + γ .
В данном случае инвестор по каждому активу находится в длинной позиции.
Длинная позиция – это обычно покупка актива с намерением его последующей продажи (закрытие позиции). Такая покупка
обычно осуществляется при ожидании повышения цены актива в надежде получить
доход от разности цен покупки и продажи.
Из-за недопустимости коротких позиций в данной модели на доли ценных бумаг
в портфели накладывается условие неотрицательности. Поэтому особенностью
этой модели является ограниченность доходности допустимых портфелей, т. к. до145
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
ходность любого стандартного портфеля не
превышает наибольшей доходности активов, из которых он построен.
Перейдем к анализу модели эффективных портфелей Марковица (7) при наличии
условия неотрицательности на доли входящих в портфель акций.
Для решения данной задачи необходимо
сформулировать теорему Куна-Таккера 1.
Итак, требуется найти min f(X), при условиях:  g1 ( X ) ≥ 0,
....

(21)

 g m ( X ) ≥ 0,
 X ≥ 0.
Теорема 1. Пусть функции f, g1, g2,…,gm –
дифференцируемы, и
m
L( X , λ1 , λ=
f ( X ) + ∑ λi gi ( X )
2)
i =1
– функ-
ция Лагранжа. Для того чтобы вектор X0
был решением общей задачи нелинейного
программирования необходимо, чтобы вектор X0 и некоторый вектор λ удовлетворяли
условиям:
m
∂g
∂L ∂f
=
+ ∑ λ io i ≥ 0, i = 1, 2,....n, (22)
∂xi ∂xi i =1
∂xi
причем
n
∂L 0
0;
⋅ xi =
∑
i =1 ∂xi
∂L
= g i ( x1 , x2 ,..., xn ) ≥ 0
∂λ i
и
∂L
=
gi ( x1 , x2 ,..., xn ) ≥ 0
∂λ i
(23)
(24)
Условия (23) и (24) называются условиями дополняющей нежесткости.
Рассмотрим задачу нелинейного программирования в случае ограничений-равенств: g ( X ) = 0,
 1
(25)
....


 g m ( X ) = 0,
 X ≥ 0.
В этом случае условия Куна-Таккера формулируются следующим образом.
Пусть функции f, g1, g2,…,gm – дифференцируемы по X. Для того чтобы вектор X0
являлся оптимальным решением, необходимо, чтобы существовал такой λ0, что X0 и
λ0 удовлетворяют условиям
∂L( X o , λ o )
1.
≥ 0 i = 1,2,...,n, причем
∂xi
n
∑x
i =1
o
i
∂L( X o , λ o )
= 0;
∂xi
(26)
L( X o , λ o )
2. ∂
(27)
= 0.
∂λ i
Применим эти условия для формирования оптимальной структуры портфеля ценных бумаг:
 X Т ΣX → min,

 Eэ 
 E 
(28)
  X =   ,
 1 
 e 
 X ≥ 0,

E = (E1, E2,...,En), e = (1,...,1).
Составим функцию Лагранжа для задачи (28)
 E 
 E 
L ( X , U=
) X Т ΣX + λ    X −  э   .(29)
 1 
 e 
Заметим, что
∂ ( X T ΣX )
= 2Σ X .
∂X
Тогда получим:
 ∂L( X , λ)
= 2ΣX + E T eT λT ≥ 0,
 ∂X
(30)
 ∂L( X , λ)
 xi
= 0,=
i 1, 2,..., n.
∂xi

T
Обозначим µ = 2ΣX + E T e T λ . Тогда
решением (28) является решение системы:
146
 2ΣX + ( E T eT )λT =µ,
  E  X =  Eэ  ,
 
 e 
 
1 


µi xi = 0, i = 1, 2,..., n,
µ ≥ 0,

 X ≥ 0.



(31)
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономико-математические модели
Учитывая, что
 2σ11 2σ12

 2σ 21 2σ 22
 ...
...
C =
 2σ n1 2σ n 2
 E
E2
 1
1
 1
... 2σ1n
... 2σ 2 n
− E1
− E2
... ...
... 2σ nn
...
− En
...
...
En
1
0
0
−1

−1
... 
,
−1
0

0 
решение можно записать:
X
µ
(32)
 

−1 
C  Eэ 
 λ1  =
λ 
1
 2
 
или
X = B µ + B E + B ,
1 э
2
µ ≥ 0, X ≥ 0, µi x=
0,=
i 1, 2,..., n,
(33)
i
если матрицу С-1 записать как:
 B B1____ B2 
1
С −=
D= 
,
D1′ 
 D′
где B – матрица размером n · n, ,
 b11 
 b21 
 
 
b12 
b
=
B1 =
, B2  22  ,
 ... 
 ... 
 
 
 b1n 
 b2 n 
d n +12 ... d n +1n 
d
D ′ =  n +11
,
d
d
... d n + 2 n 
n + 22
 n + 21
d
D1′ =  n +1n +1
 d n + 2 n +1
d n +1n + 2 
.
dn+ 2n+ 2 
Определим риск портфеля σэ., соответствующий эффективной доходности:
σ 2э= X T ΣX= ( Bµ + B1 Eэ + B2 )T ×
×Σ( Bµ + B1 Eэ + B2 ) =
= BT µT ΣBµ + ( BT µT ΣB1 + B1T ΣBµ) EЭ +
(34)
+( BT µT ΣB2 + B2T ΣBµ) + B1T ΣB1 Eэ2 +
+( B1T ΣB2 + B2T ΣB1 ) Eэ + B2T ΣB2 .
Введем следующие обозначения:
T
T
T
α= B1 ΣB1 , β= B1 ΣB2 , γ= B2 ΣB2 ,
(35)
χ= BT µT ΣB1 , η= B2T ΣBµ, ψ= BT µT ΣBµ.
Тогда формула (36) запишется в следующем виде:
σ 2э = αEэ2 + 2(β + χ) Еэ + γ + 2η + ψ, (36)
а минимальный риск эффективного портфеля:
(37)
σ э = σ 2э =
= αЕэ2 + 2(β + χ) Еэ + γ + 2η + ψ .
Очевидно, что на вычисление ковариационной матрицы и строки доходностей
влияет длина статистического «окна».
С целью определения этого влияния
проведем серию экспериментов по следующему плану.
Наряду с основной длиной «окна», равной 20 дням, будем рассматривать «окна»
длины 40 дней (два месяца) и 60 дней (три
месяца).
В качестве характеристик влияния длины «окна» будем наблюдать расхождения в
долях эффективного портфеля и рисках при
заданных эффективных доходностях.
В качестве объекта исследования возьмем акции «второго эшелона».
Временной промежуток исследования
[Y0, Y1] необходимо выбрать такой, на протяжении которого были бы известны котировки всех вышеперечисленных акций.
Обозначим через [Y0, Y1] временной интервал исследования, на котором известны
месячные доходности акций, входящих в
портфель. Интервал [Y0, Y1] необходимо выбрать таким, чтобы были известны доходности акций за Т + 1 дней до его начала, то
есть на промежутке [Y0 – T + 1, Y0].
В качестве параметра формирования
портфеля будем использовать шаг управления портфелем Тu = 20 дням – временной
промежуток, через который мы будем пересматривать портфель.
Тогда моменты пересмотра портфеля
выразятся в виде:
zk +1 =
zk + Tu , k =
0,1,..., K ;
(38)
z0 = Y0 ;
(39)


Y
−
Y
1
0
K = ,,
(40)


 Tu 
147
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Y − Y 
где  1 0  – целая часть числа.
 Tu 
При этом ожидаемая доходность i-й акции Еi за месяц (Т = 20) и ковариации доходностей на момент времени Y0 = z0 определяются по формулам соответственно:
1 y0
=
Ei
=
(41)
∑ ri ( y), i 1, 2,.., n,
20 =y y0 −19
формулу (15) и (16) (в случае невырожденности матрицы С) или инструмент «Поиск
решения» в Excel для заданного уровня эффективных доходностей Eэ при различных
длинах статистических «окон», получим
векторы распределения долей и риски на
каждый момент пересмотра портфеля:
 x1 ( Eэ , T ) 


1
 x2 ( Eэ , T )  ,
(
,
)
X
E
T
=
э
 ..... 


 x30 ( Eэ , T ) 
σ1 ( Eэ , T ) , для T = 20,
1 у0
σ ij
(ri ( у ) − Ei )(rj ( у ) − E j ),
=
20 =у ∑
(42)
у0 −19
i, j = 1,..., n.
При Т = 40 ожидаемая доходность i-й
акции Еi за два месяца и ковариации доходностей на момент времени z1 определяются
по формулам соответственно:
1 z1
(43)
=
Ei
=
∑ ri ( y), i 1, 2,.., n,
40 =y y0 −19
σij
=
 x1 ( Eэ , T ) 


x (E ,T ) 
X 2 ( Eэ , T ) =  2 э
,
 ..... 


 x30 ( Eэ , T ) 
σ 2 ( Eэ , T ) , для Т =
40,
(48)
x
E
T
(
,
)
 1 э



x
E
T
(
,
)
,
X 3 ( Eэ , T ) =  2 э
 ..... 


 x30 ( Eэ , T ) 
(49)
σ3 ( Eэ , T ) , для Т =
60.
1 z1
∑ (ri ( у) − Ei )(rj ( у) − E j ),
40 =у у0 −19
(44)
i, j = 1,..., n.
Аналогично для Т = 60 ожидаемая доходность i-й акции Еi за два месяца и ковариации доходностей на момент времени z2
определяются по формулам соответственно:
1 z2
(45)
=
Ei
=
∑ ri ( y), i 1, 2,.., n.
60 =y y0 −19
1 z2
σ ij
=
∑ (ri ( у) − Ei )(rj ( у) − E j ),
60 =у у0 −19
(46)
i, j = 1,..., n.
Таким образом, в ходе нашего эксперимента будем наблюдать изменения удельных весов каждой акции в портфеле, а также изменения рисков портфеля в зависимости от длины «окна» наблюдения.
Для исследования будем рассматривать
случай наличия условия неотрицательности долей ценных бумаг, входящих в исследуемый портфель.
Если на вектор Х накладывается условие неотрицательности, то, применив
(47)
При наличии ограничения на вектор Х
для нахождения вектора распределения долей и соответствующего риска при различных Т будем использовать процедуру «Поиска решения» в Excel.
На основе эффективных портфелей
Марковица опишем процедуру управления
портфелем. Формализация описания процесса управления позволяет минимизировать случайные факторы, количественно
оценить результаты и ввести необходимые
корректировки.
Обозначим через [Y0, Y1] временной интервал исследования, на котором известны
месячные доходности акций, входящих в
портфель. Интервал [Y0, Y1] необходимо выбрать таким, чтобы были известны доходности акций за Т + 1 дней до его начала, то
есть на промежутке [Y0 – T + 1, Y0].
148
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономико-математические модели
В качестве параметров формирования
В качестве оценок доходностей и ковапортфеля будем использовать заданное зна- риаций акций в модели (7) используются
чение ожидаемой доходности портфеля Еэ и показатели:
шаг управления портфелем Тu – временной
1 zk
промежуток, через который мы будем переEi =
∑ ri (t ),
T t = zk −T +1
сматривать портфель.
(53)
i = 1, 2..., n,
Тогда моменты управления выразятся в
виде:
1 zk
σij
∑ (ri (t ) − Ei )(rj (t ) − E j ),
(50) =
zk +1 =
zk + Tu , k =
0,1,..., K ;
T t = zk −T +1
(54)
i, j = 1, 2,..., n,
z0 = Y0 ;
(51)
Y − Y 
K =  1 0 ,
(52) где Ei (Ej) – ожидаемая доходность i-й (j-й)
 Tu 
акции;
Т – длина «окна» наблюдения;
 Y1 − Y0 
ri(t) (rj(t)) – доходность i-й (j-) акции в
где 
 – целая часть числа.
T
момент времени t, t ∈ [ zk − T + 1, zk ] ;
 u 
σij – ковариация доходностей акций i и j;
Для каждого момента zk при заданной
n – количество акций в портфеле.
эффективной доходности E рассчитываются
э
параметры портфеля: распределение долей
 x1э ( zk ) 


x (z )
X э ( zk ) =  2 э k 
 .... 


 xnэ ( zk ) 
(по формуле (15) – случай коротких позиций) и риск эффективного портфеля σэ (по
формуле (20)).
1.
2.
3.
4.
Здесь следует отметить, что если при
решении задачи (28) ожидаемое значение доходности окажется меньше эффективной доходности для всех i, то есть
Еi < Еэ , ∀i =1, n, то портфель не формируется, акции продаются и следующий
портфель формируется уже на следующий
месяц.
Список использованных источников
5. Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. ИнвеБригхем Ю., Эрхардт М. Финансовый
стиции / пер. с англ. М.: ИНФРА-М., 2001.
менеджмент. 10-е изд. / пер. с англ.
1028 с.
под ред. Е.А. Дорофеева. СПб.: Пи6.
Чалдаева Л.А., Федоренко И.Н. Практер, 2005. 960 с.
тические аспекты использования
Зайченко Ю.П. Исследование операфинансовой эконометрики при проций. Киев: Высшая школа, 1975. 320 с.
ведении аудита операций с ценными
Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стабумагами // Международный бухгалродубцева Е.Б. Современный эконотерский учет. 2012. № 2. С. 48–54.
мический словарь. 5-е изд., перераб.
7.
Handbook of modern finance. Editor
и доп. М., 2006. 644 с.
D.E. Logue. Warren, Gorham &
Хемди А. Таха. Введение в исследоLamont: Boston – New York, 1984.
вание операций. 7-е изд. / пер. с англ.
8.
Markowitz H. Portfolio Selection //
М.: Издательский дом «Вильямс»,
Journal of Finance. 1952. Vol. 7. № 1.
2005. 912 с.
149
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика труда
К.О. Сафронова,1
г. Нижний Новгород
ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ ФАКТОР В ФУНКЦИОНИРОВАНИИ
«ДУМАЮЩЕГО ПРЕДПРИЯТИЯ» («LEAN THINKING»)
Статья посвящена анализу влияния принципов концепции «бережливого производства»
на философию управления бизнесом. Любое свое решение топ-менеджер должен донести
со всей ясностью до сотрудников компании и получить обратную связь. Преуспевающие
компании понимают всю важность сотрудничества со своим коллективом. Так как коллектив
является главным активом предприятия, то топ-менеджмент должен направить свои действия на воспитание лояльного сотрудника и создание корпоративного (командного) духа.
Персонал не просто механизм достижения цели, а думающий актив предприятия. Следуя
принципам управления концепции «бережливого производства», компания становится
«думающей». В статье рассмотрены взаимосвязь стиля руководителя и методика управления как механизм управления деловой активности организации. Также в статье приведены
цикл Деминга и треугольник Джойнера как методы внутрифирменной программы обучения
(воспитания) сотрудников компании.
Ключевые слова: бережливое производство, «думающее предприятие», операционный
менеджмент, стратегический менеджмент, производственный менеджмент, концепция.
Термин «думающего производства»
впервые появляется в подразделениях
Toyota TPS, которые называют «думающей
производственной системой» (Thinking
Production System). Подлинная сила бережливых систем заключается в том, что
такие системы делают проблемы явными
и заставляют людей думать. Это открытие
стало возможным благодаря стремлениям
Тайити Оно устранить потери [11, c. 22] как
внутри, так и на стыке операций.
Согласно проводимому исследованию
Института комплексных стратегических
исследований (ИСКС) [16] и анализу источников базы данных «ProQuest» [20]
на предмет использования концепции зарубежными компаниями на сегодняшний
момент самой тиражируемой концепцией
по борьбе с потерями является концепция
«бережливого производства».
1
Сафронова Ксения Олеговна – старший преподаватель кафедры общего и стратегического менеджмента Национального исследовательского университета
Высшая школа экономики – Нижний Новгород; e-mail:
safronovako@gmail.com.
150
Концепция «бережливое производство»
[21] базируется на конкретных принципах
[24, p. 31], где во главу угла ставится ценность потребителя, и трансформируется в
«бережливое мышление», продиктованное
ценностью с точки зрения производителя
и подструктурами операционной системы
бизнеса в целом. Ценность – это отправная
точка бережливого мышления. Ценность
создается производителем, а определяется
потребителем.
В роли потребителя выступает как внешний, так и внутренний потребитель. Любой
человек и любая стадия производственного
процесса тоже рассматривается как потребитель, которого должно обеспечить всем
необходимым и в нужный момент. Поэтому
понимание важности ценности происходит
через интеграцию и координацию сотрудников посредством образовательных программ, где происходит не только обучение
технологическим аспектам, но и воспитывается моральный дух, ценности организации.
Выбор методики зависит от идеологии
руководства компании. В этом случае надо
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика труда
понимать, что стиль руководителя и методика взаимодополняют друг друга.
Принципиальная разница (отличие)
стиля от методики заключается в том, что
методика представляет собой технику (алгоритм, способы), а стиль – особая манера
поведения. Методика отвечает на вопрос:
«При помощи чего?», в то время как стиль
отвечает вопросу «Как работает менеджмент?».
Для того чтобы прочувствовать разницу,
необходимо рассмотреть взаимосвязи стиля.
Стиль находится на стыке следующих
взаимосвязей [17]:
• законы – принципы – методы –
стиль;
• законы – принципы – стиль –
методы;
• цель – задачи – методы – стиль;
• задачи – функции – качества руководителя – стиль.
Четыре взаимосвязанных направления
стиля объединяет в одно целое: стиль – качество управленческого труда – управленческое решение – деятельность персонала –
результат.
Взаимосвязи стиля с основными категориями управления таковы, что стиль
является следствием, с одной стороны,
методов, задач и целей управления. С другой стороны, стиль оказывает влияние на
применение того или иного метода управления, поэтому стиль руководителя (руководства) следует рассматривать как стиль
управления.
Стиль подчинен законам и действующим правилам в социальной системе и
принципам управления. Объективными
факторами, реальными условиями формирования стиля выступают задачи и функции
управления.
Единство задач, функций, методов
управления, качеств руководителя и позиций управленческих должностей интегрируется в единство развития организационной структуры и стиля управления. Это
единство находит свое выражение в соот-
ветствующем механизме управления или
деловой активности организации.
Стиль управления – это система сложившихся и постоянно применяемых принципов, манер поведения, правил, процедур,
реакций на возникающие ситуации, которые свойственны определенному государству, организации и личности.
В том случае, если руководство компании принимает концепцию «бережливого
производства» как основополагающую концепцию управления бизнеса, то необходимо следовать основополагающим принципам. Базовые принципы стиля управления
опираются на принципы Lean. Поддержка
базовых принципов осуществляется за счет
техники управления, контроля – инструментов «думающего производства».
Появляется иной способ и стиль, видение руководства управления бизнесом и
всеми подсистемами операционной системы [10, c. 44–49]. Новый стиль управления
перерастает в корпоративную культуру организации.
Определений корпоративной культуры
много, поскольку это многоплановое явление. Наиболее подходящее определение
корпоративной культуры позаимствовано
у автора многих работ по организационной культуре, теоретика и практика менеджмента Эдгара Шайна (Edgar H. Schein).
Данное определение хорошо ложится в
общую идею (в контекст) темы диссертационного исследования автора. Корпоративная культура по Шайну – это образец
базовых поведенческих норм заложенных
топ-менеджментом и тиражируемых среди
социальных слоев организации [13, c. 31].
Таким образом, можно сформулировать
следующее определение «бережливого
производства» как корпоративной культуры. Корпоративная культура в контексте
бережливого производства – это культура
воспитания людей компании посредством
методов и инструментов ЛИН для непрерывного совершенствования потока создания ценности при производстве продукта.
151
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Базовые представления становятся сводом законов, идеалов к которому должна
стремиться вся организация, межфункциональня и межорганизационная интеграция
и координация подсистем бизнеса [9, c. 21].
Корпоративная культура пропагандирует
философию «бережливого отношения» среди сотрудников через воспитание и обучение в духе «думающего производства».
Самой важной стороной производственного процесса в «думающей системе» является создание Человека Компании.
Управление персоналом является самым
сложным в цепочке мероприятий по разворачиванию новой производственной системы. И в концепции «бережливого производства» им уделяется первостепенное значение. Гуманистическая составляющая концепции «бережливого производства» была
сформулирована Такэси Асодзу (Takeshi
Asodzu) в труде «Производство человека по
Коносунэ Мацусита» [18]. По его мнению,
успех этого «производства в производстве»
кроется в использовании семи ключей:
1) чувство необходимости в производстве человека («расцвет государства – в людях и упадок государства – в людях»);
2) уважение к человеку и развитие его
интересов;
3) ясно сформулировать деловую идеологию и миссию предприятия. (высокая цель развивает у человека стремление);
4) осознание стремления к прибыли
всеми служащими компании;
5) постоянное улучшение условий
труда и повышение благосостояния
служащих компании (получение
удовольствия от работы – лучшая
мотивация к повышению производительности);
6) наполнить сердца людей надеждой
(человек растет тогда, когда у него
есть мечта);
7) человек – в основе всего (единое
целое всегда больше арифметиче-
ской суммы его элементов. Поэтому
управление, в которое вовлечены
все служащие, обладает неисчерпаемым потенциалом.)
В любом бизнесе работа персонала основывается на существующих стандартах,
явных или неявных. Посредством воспитания и обучения в духе «бережливого производства» сотрудникам закладываются
базовые принципы организации и стандарты работы, которые были сформулированы
топ-менеджментом компании. Таким образом, сотрудники становятся приверженцами идеалов и стремлений компании. Руководство компании заинтересовано в сильном и стабильном корпоративном духе, поскольку достичь своей цели они смогут за
счет эффективной операционной системы.
Принцип японского восприятия управления гласит: поддерживайте и улучшайте
стандарты.
Роберт Куинн (Robert E. Quinn) в своей
книге-бестселлере «Строя мосты у себя под
ногами» очень хорошо описал необходимость в правильных методах: «Обсуждая
техники, мы забываем о важности взаимосвязей. Возможно, именно поэтому терпят
крах многие преходящие увлечения менеджмента. Люди копируют методику, созданную в другом месте, но не способны стать
лидерами, как тот, кто ее создал. Методы
ценны, но от них не будет толку, если перед
вами не стоят серьезные проблемы, а люди,
которые изучают и осваивают новые методы, не получая поддержки» [22, c. 188–189].
Компании с многолетней историей, такие как Toyota, понимают значимость взращивания персонала в производственных
стенах предприятия.
Две трикотажные петли, перехлестнутые в форме буквы «Т» являются непросто
логотипом известной компании, а символ
людей нового типа. Toyota формирует людей Т-типа. По словам генерального директора компании Toyota Кацуаки Ватанабе
(Katsuaki Watanabe): «Буква Т состоит из
двух линий. Вертикальная линия означает,
152
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика труда
что сотрудники должны совершенствоваться в своей профессии, а горизонтальная –
что они должны развиваться, осваивать
смежные профессии» [6, c. 7].
Согласно Эдвардсу Демингу (Edwards
Deming) [2, c. 34], нужно различать два разных по своей сути понятия: образование и
обучение.
Образование – это познавание мира и
ориентация в нем. Образование может быть
как самостоятельным, так при участии семьи, учебных заведений, в которых человек
получает теоретические фундаментальные
знания в течение жизни. Уровень образования имеет большое значение для работодателя. Возможность оценить этот уровень
ограничена лишь при наличии диплома
об окончании солидного вуза. Определить
степень готовности человека расти и развиваться свидетельствует его стремление к
непрерывному продолжению образованию
в любых формах. Такие целеустремленные
сотрудники дают компании креативных, нестандартно мыслящих людей.
Обучение – это бесконечный процесс,
который начинается с момента рождения
человека и заканчивается с его уходом из
жизни. Процесс обучения никогда не бывает стабильным. «Разовая возможность»
Эдвардса Деминга «в теории» невозможна. Для того чтобы обучить сотрудника
новому для него делу, необходимо дать
ему знания, выработать у него навыки и
развить умения. В том случае, если «учитель» плохо владеет материалом, либо
из-за недостаточно четко прописанной
методики и практики обучения, новичок
обучится «неправильно». Именно эту
идеологию он заложил в шестой пункт
«Введите в практику подготовку и переподготовку кадров» своего знаменитого
свода 14 принципов (обязательств) менеджмента [3, c. 68].
В этом ключе перед руководством встает конструктивный вопрос: как можно повысить вероятность успеха в обучении сотрудников на рабочем месте?
Во время Второй мировой войны перед
американской промышленностью встала
острая проблема: квалифицированные рабочие уходили на фронт, и их рабочие места занимали новички. Вновь прибывших
требовалось обучать в условиях дефицита
времени, причем так, чтобы при выполнении военных заказов свести брак к минимуму. В помощь были разработаны две
специальные программы: одна – для менеджеров среднего звена (Management training
program, MTP), вторая – для внутрипроизводственного обучения (Training within
industry, TWI) [7, c. 123].
Практика обучения, забытая в США к
началу 1990-х гг., возродилась во внутрифирменную программу обучения сотрудников в Японии.
«В рамках внутрипроизводственного
обучения функционировали три стандартизированных программы для мастеров и
бригадиров» [7, c. 124–126]. Первая программ под названием «Обучение на рабочем месте» (Job Instructions Training, JIT)
была предназначена в помощь мастерам
осознать всю важность надлежащего обучения прикрепленного к нему персонала, а
также объяснить, как правильно проводить
обучение. Вторая программа – «Обучение
методам работы» (Job Methods Training,
JMT) – фокусировала свое внимание на разработке и внедрении новых методов совершенствования. Краеугольный камень третьей программы лежал в курсе обучения, в
котором рассматривались аспекты взаимоотношений между рабочими и мастерами,
а также лидерство. Отсюда и символичное
название программы – «Обучение в сфере
внутрикорпоративных отношений».
В программе обучения руководителей
акцент делался на трех ключевых моментах
[7, c. 126]:
1. Важность человеческих отношений
и вовлечения людей.
2. Методы и ценность непрерывного совершенствования процессов и
продукции.
153
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ɩɪɨɫɬɨ ɫɬɪɟɦɢɬɶɫɹ ɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɢɬɶ ɤɥɢɟɧɬɚ, ɩɪɟɞɨɫɬɚɜɢɜ ɬɨɜɚɪ
ɤɚɱɟɫɬɜɚ ɫ ɦɢɧɢɦɚɥɶɧɵɦɢ ɢɡɞɟɪɠɤɚɦɢ, ɚ ɧɭɠɧɨ ɛɵɬɶ ɜɩɟɪɟɞɢ
ɉɨɫɤɨɥɶɤɭ ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɶ ɫɚɦ ɟɳɟ ɧɟ ɡɧɚɟɬ, ɱɬɨ ɟɦɭ ɦɨɠɟɬ ɩɨɧɚɞɨ
ɨɞɧɢ,
ɞɜɚсерия
ɢɥɢ ɩɹɬɶ
ɥɟɬ. ɂиɟɫɥɢ
ɩɪɟɧɟɛɪɟɱɶ
ɷɬɢɦ ɮɚɤɬɨɦ, ɬɨ ɦɨɠ
вестник урфу.
экономика
управление.
№ 1/2014
ɨɬɥɢɱɧɭɸɜɨɡɦɨɠɧɨɫɬɶɛɵɬɶɜɥɢɞɟɪɚɯ. Ʉɫɨɠɚɥɟɧɢɸ, ɛɨɥɶɲɢɧɫɬ
3. Польза научно-рационального
под- шенно ɤɨɝɞɚɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɶɫɚɦɡɚɹɜɢɬɨɫɜɨɢɯɠ
недостаточно иметь потребителя,
ɞɨɠɢɞɚɸɬɫɹɬɨɝɨɦɨɦɟɧɬɚ,
хода к управлению
людьми
и
прокоторый
просто удовлетворен. Неудовлетɜɫɟɝɞɚɤɨɦɩɚɧɢɹɦɨɠɟɬɩɪɟɞɥɨɠɢɬɶɟɦɭɫɜɨɢɭɫɥɭɝɢ.
изводственными операциями,
осворенный
потребитель, конечно, уйдет от
ɗɬɨɬɨɛɪɚɡɦɵɫɥɢɯɨɪɨɲɨɨɬɪɚɠɚɟɬɰɢɬɚɬɚɗɞɜɚɪɞɫɚȾɟɦɢɧ
нованного на методе профессора нас. Но, к сожалению, удовлетворенный
ɦɟɧɟɞɠɦɟɧɬɭ «ȼɵɯɨɞ ɢɡ ɤɪɢɡɢɫɚ»: «ɇɚɦ ɫɨɜɟɪɲɟɧɧɨ ɧɟɞɨɫɬɚ
Эдвардса Деминга и концепции Уол- потребитель также может уйти, полагая,
ɤɨɬɨɪɵɣ
ɩɪɨɫɬɨ
ɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɟɧ.
ɇɟɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɟɧɧɵɣ
тера Эндрюɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɹ,
Шухарта «планируй – что
он не много
потеряет, а зато
может приɤɨɧɟɱɧɨ,
ɇɨ, ɤчто-то
ɫɨɠɚɥɟɧɢɸ,
ɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɟɧɧɵɣ
ɩɨɬɪɟɛ
делай – смотри»
(«planɭɣɞɟɬ
– do – ɨɬ
see»ɧɚɫ.обрести
лучшее. Прибыль
в бизнеapproach) (рис.
1).
се приходит от постоянных покупателей,
ɦɨɠɟɬɭɣɬɢ,
ɩɨɥɚɝɚɹ, ɱɬɨɨɧɧɟɦɧɨɝɨɩɨɬɟɪɹɟɬ,
ɚɡɚɬɨɦɨɠɟɬɩɪɢɨɛ
потребителей,
хвастаются
ɥɭɱɲɟɟ. ɉɪɢɛɵɥɶ ɜ
ɛɢɡɧɟɫɟ которые
ɩɪɢɯɨɞɢɬ
ɨɬ вашим
ɩɨɫɬɨɹɧɧɵɯ
продуктом
или
услугой
и
которые
приводятɢɥɢ ɭɫɥɭɝɨ
ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɟɣ, ɤɨɬɨɪɵɟ ɯɜɚɫɬɚɸɬɫɹ ɜɚɲɢɦ ɩɪɨɞɭɤɬɨɦ
к вам своих друзей» [3, c. 137].
ɩɪɢɜɨɞɹɬɤɜɚɦɫɜɨɢɯɞɪɭɡɟɣ»
[3, c. 137].
Философию Эдвардса Деминга наглядɎɢɥɨɫɨɮɢɸ ɗɞɜɚɪɞɫɚ
Ⱦɟɦɢɧɝɚ
ɧɚɝɥɹɞɧɨ
ɢɥɥɸɫɬɪɢɪɭɟɬ
но иллюстрирует
треугольник
Джойнера
Ⱦɠɨɣɧɟɪɚ [2] (ɪɢɫ. 2). [2] (рис. 2).
Ɋɢɫ. 1. ɐɢɤɥɒɭɯɚɪɬɚ – Ⱦɟɦɢɝɚ [23, c. 55]
Рис. 1. Цикл Шухарта – Демига [23, c. 55]
ɉɨɫɤɨɥɶɤɭɩɪɨɰɟɫɫ «ɭɯɚɠɢɜɚɧɢɹ» ɡɚɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɟɦɧɢɤɨɝɞɚɧɟɤɨɧɱɚɟɬɫɹ,
Поскольку
процесс «ухаживания»
за по- ɢ ɧɨɫɢɬ ɯɚɪɚɤɬɟɪ
ɤɥ ɗɞɜɚɪɞɫɚ Ⱦɟɦɢɧɝɚ
ɩɪɢɨɛɪɟɬɚɟɬ
ɮɨɪɦɭ ɫɩɢɪɚɥɢ
требителем
никогда
не
кончается,
то
ɹɧɧɨɝɨɫɨɜɟɪɲɟɧɫɬɜɨɜɚɧɢɹ – ɤɚɣɞɡɟɧ [5, c. 320]. цикл
Эдвардса
Демингаɤɚɱɟɫɬɜɚ
приобретает
форму спи©Ɉɞɟɪɠɢɦɨɫɬɶ»
ɩɪɨɛɥɟɦɚɦɢ
ɢ ɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɟɧɧɨɫɬɶɸ
ɨɠɢɞɚɧɢɣ
рали
и
носит
характер
постоянного
соверɛɢɬɟɥɹɗɞɜɚɪɞɫɚȾɟɦɢɧɝɚɞɚɥɢɦɢɪɭɦɧɨɝɨɩɨɥɟɡɧɵɯɦɟɬɨɞɨɜɭɩɪɚɜɥɟɧɢɹ
шенствования
– кайдзен
[5, c.Ⱦɟɦɢɧɝ
320]. ɝɨɜɨɪɢɥ, ɱɬɨ ɧɭɠɧɨ ɧɟ
ɦɢ, ɫɢɫɬɟɦɚɦɢ
ɢ ɩɪɨɰɟɫɫɚɦɢ.
ɗɞɜɚɪɞɫ
«Одержимость»
проблемами
качества ɬɨɜɚɪɊɢɫ.
2. ɌɪɟɭɝɨɥɶɧɢɤȾɠɨɣɧɟɪɚ
ɨ ɫɬɪɟɦɢɬɶɫɹ ɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɢɬɶ ɤɥɢɟɧɬɚ, ɩɪɟɞɨɫɬɚɜɢɜ
ɧɚɢɥɭɱɲɟɝɨ
Рис.
2. Треугольник Джойнера
и
удовлетворенностью
ожиданий
потреɬɜɚ ɫ ɦɢɧɢɦɚɥɶɧɵɦɢ ɢɡɞɟɪɠɤɚɦɢ, ɚ ɧɭɠɧɨ ɛɵɬɶ ɜɩɟɪɟɞɢ ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɹ.
бителя
Эдвардса
Деминга
дали
миру
мноɥɶɤɭ ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɶ ɫɚɦ ɟɳɟ ɧɟ ɡɧɚɟɬ, ɱɬɨ ɟɦɭ ɦɨɠɟɬ ɩɨɧɚɞɨɛɢɬɶɫɹ ɱɟɪɟɡ
полезных
управления
людьми,ɬɨ ɦɨɠɧɨ
Верхняя
вершина треугольника – «Одерɩɪɟɧɟɛɪɟɱɶ
ɷɬɢɦ ɮɚɤɬɨɦ,
ɭɩɭɫɬɢɬɶ
ɞɜɚ ɢɥɢ ɩɹɬɶгоɥɟɬ.
ɂ ɟɫɥɢметодов
системами
и
процессами.
Эдвардс
Деминг
жимость качеством» – означает глубину и
ɧɭɸɜɨɡɦɨɠɧɨɫɬɶɛɵɬɶɜɥɢɞɟɪɚɯ. Ʉɫɨɠɚɥɟɧɢɸ,
ɛɨɥɶɲɢɧɫɬɜɨɤɨɦɩɚɧɢɣ
говорил, ɤɨɝɞɚɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɶɫɚɦɡɚɹɜɢɬɨɫɜɨɢɯɠɟɥɚɧɢɹɯɢɧɟ
что нужно не просто стремиться первостепенную важность качества.
ɞɚɸɬɫɹɬɨɝɨɦɨɦɟɧɬɚ,
удовлетворить
клиента, предоставив товар
Как нельзя лучше смысл верхней верɤɨɦɩɚɧɢɹɦɨɠɟɬɩɪɟɞɥɨɠɢɬɶɟɦɭɫɜɨɢɭɫɥɭɝɢ.
наилучшего
качества
с минимальными из- шины обстоятельно выражает «цепная реɗɬɨɬɨɛɪɚɡɦɵɫɥɢɯɨɪɨɲɨɨɬɪɚɠɚɟɬɰɢɬɚɬɚɗɞɜɚɪɞɫɚȾɟɦɢɧɝɚɜɤɧɢɝɟɩɨ
держками,
а нужно быть
потребиакция Деминга».
ɠɦɟɧɬɭ «ȼɵɯɨɞ
ɢɡ ɤɪɢɡɢɫɚ»:
«ɇɚɦвпереди
ɫɨɜɟɪɲɟɧɧɨ
ɧɟɞɨɫɬɚɬɨɱɧɨ
ɢɦɟɬɶ
теля.
Поскольку
потребитель
сам
еще не
«Цепная
реакция Деминга» высвечиваɛɢɬɟɥɹ, ɤɨɬɨɪɵɣ ɩɪɨɫɬɨ ɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɟɧ. ɇɟɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɟɧɧɵɣ
ɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɶ,
знает,ɇɨ,
чтоɤему
может понадобиться
через ет факт того,
что уменьшение затрат, успех
ɧɨ, ɭɣɞɟɬɨɬɧɚɫ.
ɫɨɠɚɥɟɧɢɸ,
ɭɞɨɜɥɟɬɜɨɪɟɧɧɵɣɩɨɬɪɟɛɢɬɟɥɶ
ɬɚɤɠɟ
одни,
два
или
пять
лет.
И
если
пренебречь
дела
и
увеличение
прибыльности – это
ɭɣɬɢ, ɩɨɥɚɝɚɹ, ɱɬɨɨɧɧɟɦɧɨɝɨɩɨɬɟɪɹɟɬ, ɚɡɚɬɨɦɨɠɟɬɩɪɢɨɛɪɟɫɬɢɱɬɨɬɨ
этим фактом, то можно упустить отличную естественные следствия улучшения качеɟ. ɉɪɢɛɵɥɶ ɜ ɛɢɡɧɟɫɟ ɩɪɢɯɨɞɢɬ ɨɬ ɩɨɫɬɨɹɧɧɵɯ ɩɨɤɭɩɚɬɟɥɟɣ,
возможность быть в лидерах. К сожалению, ства (рис. 3) [3, c. 31].
ɛɢɬɟɥɟɣ, ɤɨɬɨɪɵɟ
ɯɜɚɫɬɚɸɬɫɹ ɜɚɲɢɦ ɩɪɨɞɭɤɬɨɦ ɢɥɢ ɭɫɥɭɝɨɣ ɢ ɤɨɬɨɪɵɟ
большинство компаний дожидаются того
Треугольник Джойнера показывает, что
ɞɹɬɤɜɚɦɫɜɨɢɯɞɪɭɡɟɣ» [3, c. 137].
момента, когда потребитель сам заявит о такое всеохватывающее качество достигаɎɢɥɨɫɨɮɢɸ ɗɞɜɚɪɞɫɚ Ⱦɟɦɢɧɝɚ ɧɚɝɥɹɞɧɨ ɢɥɥɸɫɬɪɢɪɭɟɬ ɬɪɟɭɝɨɥɶɧɢɤ
своих желаниях и не всегда компания мо- ется путем совместного действия двух сил:
ɧɟɪɚ [2] (ɪɢɫ. 2).
жет предложить ему свои услуги.
Этот образ мысли хорошо отражает цитата Эдвардса Деминга в книге по менеджменту «Выход из кризиса»: «Нам совер-
«Общекомандной работы» и «Научного
подхода».
Вторая вершина треугольника Джойнера – «научный подход» – призывает к при-
154
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика труда
нятию решений и формированию политики рованного работника по сравнению с тем,
на основе доброкачественной информации – кто приходит на работу лишь для получекак количественной, так и качественной, а не ния зарплаты? Какие числа могут количетолько на основе самоощущений или сию- ственно выразить вред из-за разочарования
ɟɪɲɢɧɚ ɬɪɟɭɝɨɥɶɧɢɤɚ
– «Ɉɞɟɪɠɢɦɨɫɬɶ ɤɚɱɟɫɬɜɨɦ» ɨɡɧɚɱɚɟɬ
минутных соображений. Он часто включает потребителя или разочарования и демораɫɬɟɩɟɧɧɭɸɜɚɠɧɨɫɬɶɤɚɱɟɫɬɜɚ.
в себя анализ информации с помощью стати- лизации персонала?
ɹ ɥɭɱɲɟ стических
ɫɦɵɫɥ методов.
ɜɟɪɯɧɟɣ
ɜɟɪɲɢɧɵ
ɨɛɫɬɨɹɬɟɥɶɧɨ
Однако
пятый принцип
Набор ɜɵɪɚɠɚɟɬ
внутренних целей, установленȾɟɦɢɧɝɚ».«смертельной болезни» менеджмента Эд- ных для менеджмента компании, без укавардса Деминга
предостерегает ɮɚɤɬ
руководитеих достижения – это просто
ɟɚɤɰɢɹ Ⱦɟɦɢɧɝɚ»
ɜɵɫɜɟɱɢɜɚɟɬ
ɬɨɝɨ, зания
ɱɬɨметода
ɭɦɟɧɶɲɟɧɢɟ
лей компаний принимать решения, опираясь пародия. Если система стабильна, то нет
ɥɚ ɢ ɭɜɟɥɢɱɟɧɢɟ
ɩɪɢɛɵɥɶɧɨɫɬɢ – ɷɬɨ ɟɫɬɟɫɬɜɟɧɧɵɟ
ɫɥɟɞɫɬɜɢɹ
исключительно на «голых числах».
смысла использовать конкретную цель. Наɬɜɚ (ɪɢɫ. 3) [3, c. 31].
пример, повысить производительность на
3 % в будущем году. Без плана скоординированных усилий, направленных на минимизацию общих затрат, и решать вопросы,
опираясь лишь на количественную информацию (количественные методы), в результате приведет только к тому, что может дать
система. Цель, которая лежит за границами
возможности системы, недостижима. Поэтому «Научный подход» простирается далеко за пределы простого манипулирования
с числами и количествами, привнося идею
одержимости качеством.
Третья вершина в треугольнике Джойнера – «Все – одна команда». Успех команды не определяется суммой индивидуальных способностей ее членов. Конечно, эта
сумма есть важная часть всей формулы, но
группа талантливых индивидуальностей
часто оказывается превзойденной командой
«игроков», для которых эта сумма меньше.
Доктор Эдвардс Деминг проводит ту же параллель с оркестром: «Артисты, музыканɊɢɫ. 3. «ɐɟɩɧɚɹɪɟɚɤɰɢɹȾɟɦɢɧɝɚ». ты собраны в оркестре вовсе не для того,
Рис. 3. «Цепная реакция Деминга»
чтобы исполнять сольные партии как примадонны и стремиться быть услышанными
ɢɤȾɠɨɣɧɟɪɚɩɨɤɚɡɵɜɚɟɬ,
ɱɬɨɬɚɤɨɟɜɫɟɨɯɜɚɬɵɜɚɸɳɟɟɤɚɱɟɫɬɜɨ
В этой связи совершенно
очевидным
слушателями. Они здесь для того, чтобы
становиться факт высказывания
Ллойда
ɦɫɨɜɦɟɫɬɧɨɝɨɞɟɣɫɬɜɢɹɞɜɭɯɫɢɥ:
«Ɉɛɳɟɤɨɦɚɧɞɧɨɣɪɚɛɨɬɵ»
ɢ И обычно это не
поддерживать друг друга.
Нельсона
(Lloyd
Nelson)
(доктор
по
статиɨɞɚ».
лучшие музыканты страны» [15].
стическим методам в Nashua Corporation):
ɟɪɲɢɧɚ ɬɪɟɭɝɨɥɶɧɢɤɚ
Ⱦɠɨɣɧɟɪɚ
–
«ɧɚɭɱɧɵɣ
ɩɨɞɯɨɞ»
–
Опираясь
на это высказывание,
можно
«Наиболее важные факторы, необходимые
сделать вывод
том, как буквально истинɪɢɧɹɬɢɸ для
ɪɟɲɟɧɢɣ
ɢ любой
ɮɨɪɦɢɪɨɜɚɧɢɸ
ɩɨɥɢɬɢɤɢ
ɧɚ оɨɫɧɨɜɟ
управления
организацией, как
ная
картина
логики
связи терминов, активɨɣɢɧɮɨɪɦɚɰɢɢ
–
ɤɚɤɤɨɥɢɱɟɫɬɜɟɧɧɨɣ,
ɬɚɤɢɤɚɱɟɫɬɜɟɧɧɨɣ,
ɚɧɟ
правило, неизвестны и количественно нено
употребляемые
в
понятиях концепции
определимы»
[3, c.ɫɢɸɦɢɧɭɬɧɵɯ
44].
ɟ ɫɚɦɨɨɳɭɳɟɧɢɣ
ɢɥɢ
ɫɨɨɛɪɚɠɟɧɢɣ. Ɉɧ ɱɚɫɬɨ
«бережливого
производства»,
помещается
Какие числа могут
быть использованы
ɹ ɚɧɚɥɢɡ ɢɧɮɨɪɦɚɰɢɢ
ɫ ɩɨɦɨɳɶɸ
ɫɬɚɬɢɫɬɢɱɟɫɤɢɯ ɦɟɬɨɞɨɜ.
для демонстрации гораздо большей ценно- в зоны стиля, корпоративной культуры,
ɩɪɢɧɰɢɩ сти«ɫɦɟɪɬɟɥɶɧɨɣ
ɦɟɧɟɞɠɦɟɧɬɚ
ɗɞɜɚɪɞɫɚ
удовлетворенного иɛɨɥɟɡɧɢ»
внутренне мотивиидеи и идеологии.
ɫɬɟɪɟɝɚɟɬ ɪɭɤɨɜɨɞɢɬɟɥɟɣ ɤɨɦɩɚɧɢɣ ɩɪɢɧɢɦɚɬɶ ɪɟɲɟɧɢɹ,
155
ɱɢɬɟɥɶɧɨɧɚ «ɝɨɥɵɯɱɢɫɥɚɯ».
ɹɡɢ ɫɨɜɟɪɲɟɧɧɨ ɨɱɟɜɢɞɧɵɦ ɫɬɚɧɨɜɢɬɶɫɹ ɮɚɤɬ ɜɵɫɤɚɡɵɜɚɧɢɹ
ɚ (Lloyd Nelson) (ɞɨɤɬɨɪ ɩɨ ɫɬɚɬɢɫɬɢɱɟɫɤɢɦɦɟɬɨɞɚɦ ɜ Nashua
ɚɢɛɨɥɟɟɜɚɠɧɵɟɮɚɤɬɨɪɵ, ɧɟɨɛɯɨɞɢɦɵɟɞɥɹɭɩɪɚɜɥɟɧɢɹɥɸɛɨɣ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
На практике принцип «Все – одна команда» реализует метод управления.
Все три вершины треугольника Джойнера имеют отношение к каждому из 14 пунктов Деминга. Очевидность связи можно
представить в следующем виде:
• «Одержимость качеством»: пункты
1–6, 13, 14.
• «Все – одна команда»: пункты 7–9.
• «Научный подход»: пункты 10–12
[14].
14 пунктов Деминга составляют теорию
менеджмента и служат толчком к преобразованию (а на начальных этапах зарождения компании к формированию) стиля руководства. Стиль руководства задает устои
корпоративной культуры. Методы обусловлены стилем менеджмента.
14 обязательств Деминга являются средством открытия разума для нового мышления, для понимания того, что существуют
радикально другие, лучшие пути организации бизнеса и работы с людьми.
За последние 50 лет первоначальный
формат внутрифирменных программ обучения сотрудников почти не изменился. Идя в
ногу со временем и во власти неизбежных
изменений, учебные планы программ были
дополнены новыми предметами. Эти предметы включают стандартизацию и безопасность (standardize work and safety) [1, с. 437],
визуальный менеджмент (visual management)
[1, с. 88], устранение муда [5, с. 198], 5S
[12, с. 18] и время такта. В результате появления различных инструментов и методов
Kaizen [8, с. 280], TQC («всеобщий контроль
качества») [7, с. 126], TPM («всеобщий
уход за оборудованием») [19], Just-in-Time
[11, с. 17] («точно в срок») отражается преобразование японского стиля менеджмента.
На основе вышеизложенного материала
можно прийти к выводу о том, что философия управления строится на философии
нравственности, основанная на уважении к
работнику как к личности, вовлеченности
в процесс решения текущих проблем всех
сотрудников компании, создание психологической атмосферы, искореняющей страх
и обеспечивающей почву для раскрытия
творческого потенциала человека. Выстраивание партнерских отношений с сотрудниками, поставщиками или клиентами именно в таком контексте и означает «думающее
предприятие».
Список использованных источников
1. Вумек Дж., Джонс Д. Бережливое
5. Лайкер К. Джеффри. Дао Toyota: 14
производство: Как избавиться от
принципов менеджмента ведущей
потерь и добиться процветания вакомпании мира / пер. с англ. 5-е изд.
шей компании / пер. с англ. 5-е изд.
М.: Альпина Паблишерз, 2010. 402 с.
М.: Альпина Паблишерз, 2010. 471 с.
6. Лайкер К. Джеффри, Майкл Хосеус.
Талантливые сотрудники: Воспи2. Генри Р. Нив. Пространство доктора
Деминга: Принципы построения
тание и обучение людей в духе дао
устойчивого бизнеса / пер. с англ.
Toyota / пер. с англ. М.: Альпина ПаМ.: Альпина Бизнес Букс, 2005. 370 с.
блишер, 2008. 304 с.
3. Деминг Э. Выход из кризиса: Новая
7. Массаки Имаи. Гемба кайдзен: Путь к
парадигма управления людьми, систеснижению производственных затрат
мами и процессами / пер. англ. 3-е изд.
и повышению качества / пер. с англ.
М.: Альпина Паблишерз, 2009. 419 с.
5-е изд. М.: Альпина Паблишерз,
4. Лайкер К. Джеффри, Майер Д. Прак2010. 346 с.
тика дао Toyota: Руководство по вне8. Масааки Имаи. Кайдзен. Ключ к
успеху японских компаний / пер. с
дрению принципов менеджмента
англ. 5-е изд. М.: Альпина ПаблиToyota / пер. с англ. 4-е изд. М.: Альшерз, 2011. 271 с.
пина Паблишерз, 2009. 584 с.
156
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика труда
9. Стерлигова А.Н. Теоретико-методологические основы уровневой интеграции деятельности компании
в условиях сетевой конкуренции.
М.: Издательство МГОУ, 2008. 201 с.
10. Стерлигова А.Н., Фель А.В. Операционный (производственный) менеджмент : учеб. пособие. М.: ИНФРА-М,
2009. 187 с.
11. «Точно вовремя» для рабочих / пер.
с англ. М.: Институт комплексных
стратегических исследований, 2007.
112 с.
12. Фабрицио Томас, Тэппинг Дон. 5S
для офиса: как организовать эффективное рабочее место / пер. с англ.
А. Шарыгина. М.: Альпина Паблишерз; Институт комплексных стратегических исследований, 2010. 258 с.
13. Организационная культура и лидерство : учеб. пособие / под ред.
Э. Шейн. СПб.: Изд-во «Питер»,
2002. 135 с.
14. 14 пунктов программы Деминга для
менеджмента // Официальный сайт
Ассоциация Деминга. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://
deming.ru/TeorUpr/14punkt.htm (дата
обращения: 30.10.2013).
15. Голубицкий С. Отчим качества. //
Сайт Ассоциация Деминга. [Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://deming.ru/Statyi/OtchimKaches.
htm (дата обращения: 30.10.2013).
16. Кононова В. Применение Lean
Manufacturing
на
промышленных предприятиях России в 2006–
2008 гг. // Официальный сайт Института комплексных стратегических исследований (ИКСИ). [Электронный
ресурс]. Режим доступа: http://www.
157
icss.ac.ru/userfiles/file/l.pdf (дата обращения: 31.10.2013).
17. Лекции по менеджменту. Стили
управления // Сайт Info Management.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://infomanagement.ru/lekciya/
Stili_upravleniya (дата обращения:
31.10.2013).
18. Музыка Л.Л. Японская система «бережливого производства» на службе
российских производителей // Эксперт. 2006.
19. Пшенников В.В. Качество через
ТРМ, или о предельной эффективности промышленного оборудования.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://tpm-centre.ru/page.php?pag
eId=26&menuItemTreeCode=020404
(дата обращения: 30.10.2013).
20. База данных «ProQuest». [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://
www.proquest.co.uk/en-UK/ (дата обращения: 30.10.2013).
21. Krafcik, John. Triumph of the Lean
Production System // Sloan Management
Review, MIT. 1988. Vol. 30, № 1.
22. Robert E. Quinn, Building the Bridge
as You Walk on It: A Guide for Leading
Change // Hardcover, Jossey Bass, April
2004. 256 p.
23. Shewhart Walter Andrew Statistical
method from the viewpoint of quality
control. Washington, The Graduate
School, the Department of Agriculture,
1939. 155 р.
24. Womack, James P., Daniel T. Jones.
Lean Thinking: Banish Waste and
Create Wealth in Your Corporation,
Revised and Updated, Second Edition.
New York: Simon & Schuster, 2003.
397 р.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
экономика и право
С.С. Васильев, соискатель,1
г. Екатеринбург
ОЦЕНКА ВАРИАЦИИ ОСНОВНЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В статье предложен авторский подход к исследованию изменений результатов творческой
деятельности на примере законодательных актов – действующих кодексов РФ. Оценивается
изменчивость законодательства и ее влияние на экономику страны. Осуществлен анализ
основных причин изменений и предложены меры по снижению вариабельности российского
законодательства.
Ключевые слова: изменения законодательства, анализ изменений, затраты, кодекс, причины изменений, последствия изменений.
В экономической теории законодательство является одной из форм государственного регулирования экономики, относящейся к категории административноправовых методов. По своей сути административно-правовое (законодательно-административное) регулирование предполагает
воздействие со стороны государства, которое выступает в лице специально уполномоченных на то государственных органов
исполнительной власти, на определенные
сферы экономики методами, закрепленными в нормативно-правовых актах. Причем
сила влияния государства на рыночную экономику определяется совершенствованием
правовой формы – степенью разработки и
обеспечения выполнения различных нормативно-правовых актов, в частности законов [1].
Законы не постоянны во времени. Если
внимательно последить за состоянием законодательства в нашей стране, как и в других
странах, то легко можно сделать вывод о том,
что законодательство подвержено изменениям. Принимаются новые законы, в уже существующие вносятся изменения в виде поправок, часть законов утрачивает юридическую
Васильев Сергей Сергеевич – соискатель кафедры
экономики и организации предприятий машиностроения Уральского федерального университета имени
первого Президента России Б. Н. Ельцина; e-mail:
vss-1969@mail.ru.
1
158
силу и переходит в разряд недействующих.
Возникает вопрос: «Как часто должны изменяться законы, и каковы последствия от этой
изменчивости?» Результаты анализа изменений необходимы для углубления традиционных методов анализа, поскольку в отличие
от любых других методов позволяют прямо
вскрыть причинно-следственные связи, обусловливающие изменчивость. Исследовав
изменения законодательства, мы сможем понять какие у нас законы, как они разрабатывались и принимались, оценить влияние на
экономику отдельных хозяйствующих субъектов и экономику страны в целом.
Применение философских методов анализа дает ответ на часть интересующих нас
вопросов.
Во-первых, изменения всеобщи. Согласно законам материалистической диалектики мир, представляет собой совокупность
процессов, в которых предметы находятся
в беспрерывном изменении. «Изменение –
это наиболее общая форма бытия всех объектов и явлений, представляющая всякое
движение и взаимодействие, переход из одного состояния в другое» [2, с. 202].
Во-вторых, изменения связаны с процессами развития и новизной, что ценно с
практической точки зрения. Идеальная ситуация к которой мы должны стремиться –
достижение развития экономики, в том числе и за счет изменений в законодательных
актах. Однако не всякие изменения являют-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
ся источником развития. Для того чтобы изменения стали источником развития, необходимо выполнение трех обязательных условий: 1) это должно быть некоторое множество качественных, а не количественных
изменений; 2) имеющийся ряд качественных изменений должен быть необратимым;
3) изменения должны быть направленными
[3, с. 313–314]. Исходя из этого, если мы наблюдаем множество хаотичных изменений,
даже качественных, они не будут являться
источником развития.
Таким образом, первоначальный этап
исследования, основанный на философских методах анализа, позволяет сделать
важный вывод. К сожалению, мы не получим развития экономики страны производя
множество хаотичных изменений в ее законодательной системе.
Другая крайняя ситуация состоит в полном отсутствии изменений. Представить
ситуацию, когда законы перестали изменяться, сложно и нереально в силу того, что
законы должны адекватно отражать изменяющиеся условия нашей жизни. Полное
отсутствие изменений в законодательной
системе практически невозможно, а если и
имеет место, то влечет за собой ее быстрое
моральное старение. Законодатель должен
учитывать происходящие изменения во
внешней среде, игнорировать которые длительное время он не вправе во избежание
несоответствий.
Изменения в законодательной системе
имеют свои положительные и отрицательные стороны. Среди преимуществ постоянного совершенствования законодательства
можно отметить закрепление правоприменительного опыта на законодательном
уровне, оперативное устранение пробелов
и ошибок в законодательстве. Однако, по
словам Н.И. Клейн, «если закон нестабилен, то есть часто меняется, возникают
сомнения в его высоком качестве» [4]. Наличие большого количества ошибок в законодательных актах требует адекватных изменений для их исправления. Кроме того,
к основным недостаткам быстрого изменения законодательства относится то, что
хозяйствующий субъект не всегда успевает
выработать однозначную позицию. Очень
часто норма права или изменяется, или просто перестает существовать. Стабильность
является одним из основных критериев качества закона, благоприятствующая росту
экономики. «В тех странах, где законодательство стабильно, формируется благоприятная правовая среда, способствующая
экономическому росту» [5, с. 3].
С экономической точки зрения, изменения, как и любой вид деятельности, являются источником затрат и временных задержек. Причем затраты возникают минимум в
двух местах: у разработчика законодательного акта и у хозяйствующего субъекта,
которому он адресован. По отношению к
хозяйствующему субъекту изменения в законодательстве являются внешними, относятся к категории целенаправленных и являются результатом коллективной творческой деятельности группы разработчиков.
В частности, к категории затрат, возникающих на стороне разработчика, следует
отнести трансакционные издержки, возникающие при проведении согласований для
принятия того или иного закона после того
как в него были внесены изменения. Трансакционные издержки могут быть измерены
количеством дней, затраченных на принятие закона [6, с. 8]. После внесения изменений в законодательный акт появляется
его новая редакция, действующая редакция
утрачивает юридическую силу.
На стороне хозяйствующего субъекта изменившиеся требования законодательства
обязывают выполнить комплекс мер по его
соблюдению. На реализацию этих мер хозяйствующий субъект затрачивает собственные ресурсы. Минимальный уровень затрат
ресурсов предполагает изучение законодательства в новой редакции определенными
должностными лицами. Так, на промышленном предприятии, согласно должностным
обязанностям, быть в курсе изменений за159
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
конодательных актов – прямая обязанность
руководителей, бухгалтеров, юристов, работников кадровой службы. Очерченный круг
лиц далеко не полон и чаще всего подвержен
расширению в зависимости от предметного
содержания законодательного акта. Даже для
того чтобы ознакомиться с изменениями, необходимо время, а оно будет взято из фонда
рабочего времени, будут отложены в сторону
текущие, не менее важные дела. Изучение изменений законодательства требует времени,
ложится в виде дополнительной нагрузки на
часть работников хозяйствующего субъекта.
Логически прослеживается прямо пропорциональная зависимость: чем больше изменений в законодательных актах, тем больше
времени понадобится для их изучения.
Изменения в законодательных актах
требуют привлечения дополнительных ресурсов. Как известно, в экономике объем
самих ресурсов, как и право на использование, носит ограниченный характер, и необходимые для выполнения требования законодательства ресурсы возможно получить
либо от текущей деятельности, либо за счет
привлечения заемных средств, но возврат
заемных средств будет происходить опять
же за счет текущей деятельности [7, с. 308].
Таким образом, в качестве основного объективного противоречия выступает требование к стабильности законодательства и
необходимости его совершенствования.
В частности, в экономической теории
о необходимости совершенствования законодательства говорит нам закон Вагнера о
возрастании роли государства и масштабов
государственного сектора в экономике. Закон был сформулирован более века назад,
в 1892 г., немецким ученым-экономистом
А. Вагнером и впоследствии стал носить
его имя. В современной формулировке закон гласит, что общественное развитие
вообще и индустриальный рост в частности должны сопровождаться неуклонным
ростом доли государственных расходов в
валовом национальном продукте и ростом
государственного регулирования в разных
формах [8–10]. Законодательство, как отмечено ранее, и является одной из форм проявления государственных методов регулирования в экономике.
Рассмотрев теоретические аспекты изменений в законодательных актах и их
связь с экономикой, перейдем к практической стороне вопроса с целью выяснить
текущее состояние дел в законодательной
системе нашей страны. Анализ научных
работ [5, 6, 11] и публикаций в средствах
массовой информации [12, 13, 14] о состоянии законодательных актов у нас в стране
позволяют выделить ряд критических замечаний по данному вопросу.
Д.Я. Примаков, А.В. Дмитриева,
В.В. Волков говорят о необходимости снижения законодательной активности одновременно с улучшением качества разработки законодательных актов. По их мнению,
«… увеличение количества законов не приводит к разрешению правовых проблем и
совершенствованию правового поля, а вызывает нестабильность гражданского оборота, тормозит экономическое развитие,
ослабляет гражданское общество» [5, с. 3].
Далее авторы отмечают: сложившаяся ситуация длится в стране с 2000 г. и противоречит тенденциям других стран.
С.Г. Кирдина, А.А. Рубинштейн,
И.В. Толмачева [6, с. 16] заостряют наше
внимание на высокой доле поправок в законодательных актах. По их мнению, это
может свидетельствовать о том, что законы
принимаются недостаточно продуманно и
их приходится все время подправлять.
Д.Е. Фадеев называет процесс принятия
законов «чехардой» юридических решений с «шараханьем» из стороны в сторону
в виде быстрых и многочисленных изменений [11]. От результатов такой работы
страдает сама законодательная система
в виде подрыва авторитета к ней. Только
стабильная правовая система сможет стать
эффективным средством формирования и
закрепления новой политической и экономической силы страны.
160
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
Публикации в средствах массовой информации не расходятся с мнениями, высказанными в научных статьях, а дополняют
их описанием проблем в законодательной
системе страны и указанием причин, наиболее часто вызывающими изменения. Так,
согласно исследованию, проведенному Центром экономических и финансовых исследований и разработок (ЦЭФИР), одной из
основных угроз деятельности малых предприятий в последние годы стали слишком
частые изменения законодательства РФ.
Больше всего проблем малому бизнесу доставляют изменения в налоговом законодательстве и законодательстве, регулирующем
вопросы лицензирования и проверок [12].
Указанная ситуация отчасти происходит
потому, что процесс разработки законов
формализован и поставлен на поток «для
галочки», у разработчиков нет желания разбираться в сути вопроса, поэтому они и гонят брак. Видна низкая профессиональная
подготовка разработчиков, их недальновидность и некомпетентность. На указанные
недостатки накладывается еще одна составляющая, в виде лоббирования интересов. В законах появляется ангажированная
составляющая [13].
Законы принимаются в спешке, являются «сырыми». На практике законы такого
сомнительного качества трудно применять
и выполнять по причине содержания в них
противоречий и нестыковок [14].
Приведенный материал содержит критические замечания, однако для получения
всесторонней оценки необходим поиск и
положительных моментов. К категории
крупных (федерального уровня) относительно стабильных и удачных законопроектов Н.И. Клейн относит Гражданский кодекс РФ [4]. Основными критериями, по которым можно судить о качестве спроектированных законов, являются прозрачность,
относительная стабильность, открытость,
ясность, универсальность и согласованность с другими законотворческими правилами и процедурами [6].
Как известно, в экономической теории
выделение положительного опыта лежит в
основе бенчмаркинга, (англ. bench mark –
начало отсчета). Метод основан на использовании чужого опыта, передовых достижений [15]. Применительно к затронутой теме
практическое применение бенчмаркинга
видится в организации сравнительного
внутрихозяйственного анализа изменений
нескольких кодексов между собой, где в
качестве эталона будет выступать ГК РФ.
Будет расточительным и неверным отказ от
изучения как структуры самого законодательного документа, так и опыта разработчиков, создавших удачный законопроект.
Проведенный анализ свидетельствует о
низком качестве разработки законодательных актов в стране. Достаточное количество критических замечаний (представленный материал распределился в соотношении 1:6 по количеству положительных
и отрицательных отзывов), ставит задачу
о необходимости выработки конструктивных предложений по управлению изменениями в законодательных актах. Вопросы,
связанные с качеством разработки и изменчивостью (вариабельностью) в теоретическом и практическом плане, представлены
в экономике по направлению «экономика
качества» и связаны с именами ученыхпрактиков мирового уровня: Н. Деминга,
Ф. Кросби и Г. Тагути.
Все процессы и результаты подвержены вариабельности, причем их качество,
согласно подходу Н. Деминга о статическом мышлении, будет тем выше, чем будет
меньше их вариабельность [16]. Для снижения вариабельности необходимо понимать,
что она имеет две компоненты – внутреннюю и внешнюю. Внутренняя компонента
присуща самому процессу и называется
общей причиной вариации. Внешняя компонента не присуща самому процессу и
носит название специальной причины вариации. Базовая классификация вариации
лежит в основе их управления, т. к. снижение вариабельности, вызванное общими и
161
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
специальными причинами, осуществляется по разным направлениям. Специальные
причины вариации необходимо выявлять
и устранять, непосредственно вмешиваясь
в сам процесс. Общие причины вариации
требуют изменения самого процесса, его
совершенствования на основе собранных
фактических данных и их научного анализа. Для этого необходима достоверная
и полная информация о происходящих изменениях, которая должна тщательно собираться и всесторонне изучаться [17].
Другая точка зрения на затраты, связанные с качеством, принадлежит Ф. Кросби,
который предлагает делить их на затраты,
обусловленные «правильными действиями с первого раза», то есть затратами при
условии отсутствия дефектов, и затратами
на исправление ошибок. При этом подходе
анализируются и разбиваются на две категории затраты всего жизненного цикла. Тем
самым снимается неоднозначность отнесения затрат к той или иной категории, а высвечиваемые потери становятся масштабнее, поскольку многие из тех затрат, которые в этом случае рассматриваются как потери, раньше из поля зрения выпадали [18].
Согласно философии качества Г. Тагути,
расходы от деятельности можно уменьшить
за счет снижения вариабельности, что автоматически ведет к повышению качества и эффективности. Количество изменений необходимо измерить, а затем сократить с помощью
причинно-следственного анализа [18].
Исходя из представленного материала о
вариабельности, одной из первоначальных
задач, является измерение количества изменений в законодательных актах на основе
документированного источника данных. Современный этап развития информационных
технологий позволяет выделить для этих целей специальное программное обеспечение
в виде справочно-правовых систем (СПС).
Одной из таких систем является СПС «КонсультантПлюс» [19], доступ к ресурсам которой может получить любой желающий,
посетив специализированный Web-портал в
сети Internet. В СПС для каждого законодательного акта зафиксирована дата его принятия, список внесенных в него изменений
с указанием номера и даты редакции в хронологическом порядке. Указан статус законодательного акта: «действующий» или «не
действующий». Для законодательных актов,
утративших юридическую силу, указана
дата окончания срока действия.
Правовая среда характеризуется системой законов и других нормативных актов,
регулирующих торговую, производственную,
финансовую, налоговую, инновационную,
инвестиционную и другие виды деятельности хозяйствующих субъектов. Законодательство РФ разнообразно по своему составу, в
нем выделяют федеральную, региональную
и местную законодательную базу. В качестве
количественной оценки приведем данные из
СПС «КонсультантПлюс» [19]. В ней на начало 2013 г. содержалось порядка 146 тыс.
различных законодательных документов федерального уровня, из них порядка 4,5 тыс.
действующих федеральных законов (ФЗ).
Региональное законодательство Московской
области представлено 145 тыс. документов,
Свердловской области – 117 тыс. документов.
В середине 2008 г. количество действующих
ФЗ было близко к 3 тыс., что свидетельствует
об устойчивой положительной динамике увеличения законодательных актов.
С.Г. Кирдина, А.А. Рубинштейн,
И.В. Толмачева [6. с. 20] количество законодательных актов, действующих в стране,
называют плотностью институциональной
среды и свидетельствуют об ее увеличении,
что согласуется с данными из СПС «КонсультантПлюс». Представленные данные
свидетельствуют о достаточно большом количестве законодательных актов и ежегодной тенденции к их увеличению. Обращение к любому из законодательных актов в
СПС с высокой долей вероятности покажет
не пустой список его изменений. Встает
другой не менее важный вопрос: «На какие
законодательные акты направить усилия по
исследованию изменений?»
162
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
В решении данного вопроса будем исходить из специфики законодательной
системы РФ совместно с концепцией теории структурной инерции М.Т. Ханнана и
Дж. Фримана. Теория структурной инерции
является универсальной и, следовательно,
применимой к любому объекту исследования. Согласно ей, при исследовании изменений интересующего нас объекта исследования (в нашем случае законодательная
система РФ), в нем всегда можно выделить
две части: стабильное «ядро» структуры и
подверженную изменениям «периферию».
По определению авторов «ядро» более стабильно, изменения в нем встречаются достаточно редко, но если они происходят, то
связаны с высокими затратами и подвергают исследуемый объект возросшему риску.
В дополнение к этому действует ассиметричная связь – за изменениями «ядра»,
как правило, следуют изменения в «периферии», в свою очередь, изменения в «периферии» не всегда вызывают изменения в
«ядре» [20, с. 18–19].
Изучение специфики законодательной
системы РФ позволяет выделить ряд ключевых особенностей. Остановимся на них
более подробно. Во-первых, законодательная система РФ в правоведении относится к
системе континентального права [21]. В ней
законодательство и законотворчество, как
функция, монопольно принадлежат законодательным властям. Другая специфическая
черта континентальной системы – это кодификация, которая рассматривается как необходимое условие отраслевой организации
правовых норм. Кодекс (лат. codex – книга),
по определению представляет систематизированный единый законодательный акт, регулирующий одну, какую-либо однородную
область общественных отношений. Кодификация законов состоит в замене множества
ведомственных законов, зачастую недоступных рядовому пользователю одним кодексом, который по своему статусу подлежит
обязательному опубликованию в открытой
печати [21]. «Именно кодексы формируют
остов национальной институциональной
правовой среды и являются долговременными и необходимыми “рамочными” регуляторами социальных взаимоотношений»
[6, с. 17].
Континентальной системе противопоставляется англосаксонская правовая система. В ней решающую роль играет судебная
практика, основанная на прецедентах. Наряду с РФ в группу стран с континентальной правовой системой входят следующие
государства: Германия, Австрия, Венгрия,
Швейцария, Португалия, Турция и страны
бывшего СССР [21]. В дальнейшем выделение группы стран, имеющей схожую законодательную систему, позволит произвести
сопоставимый межхозяйственный анализ
вариабельности законодательных актов.
Во-вторых, в части кодексов законодательная система РФ была создана «с чистого листа» после обретения суверенности
[5, с. 10]. В-третьих, на начальном этапе
создания законодательной системы РФ,
предпочтение отдавалось законодательным
актам экономической направленности. «В
перестроечной России – после демонтажа
основных экономических и политических
структур – именно экономические реформы
выдвигались на первый план, рассматривались как основное средство решения всего
комплекса социальных проблем» [6. с. 15].
После изучения специфики законодательной системы РФ, на наш взгляд, наиболее интересным объектом исследования
будет являться «ядро» системы представленное в виде кодексов. Объектом исследования являются все кодексы РФ, анализ
кодексов осуществлен с момента создания
современных органов государственной
власти – Государственной думы и Совета
Федерации ФС РФ с 1994 г. по 2012 г. Анализ проводился по состоянию на 1 января
2013 г., указанная дата определена в нашей
работе в качестве даты проведения анализа.
Объем выборки составил 25 кодексов, 24
из них действующих и 1 не действующий.
Таможенный кодекс РФ утратил силу 29 де163
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
кабря 2010 г., в связи с принятием Таможенного кодекса Таможенного союза.
В основу анализа изменений положено
общее свойство, присущее всем явлениям и
процессам на Земле – все происходит во времени и пространстве. Время, по мнению философа древности А. Августина, – это «мера
движения и изменения всех вещей» [22]. По
словам наших современников К. Вейка и
Р. Куинна: «изменение – это временной феномен» [20, с. 104]. Приведенные высказывания из разных временных эпох свидетельствуют об актуальности и правомерности
способа изучения любых изменений в любых интересующих нас объектах в качестве
процессов, протекающих во времени. Основой процессного подхода исследования изменений является рассмотрение любого изменения как последовательности событий,
которые привели к наблюдаемому содержательному изменению изучаемого объекта.
Применение пространственных признаков
позволяет проводить сравнительный анализ
изменений на двух и более объектах исследования при условии соблюдения сопоставимости между ними.
Исходя из основных положений теории
анализа хозяйственной деятельности, возможно проведение внутрихозяйственного и
межхозяйственного анализа [23]. Применительно к интересующей нас теме внутрихозяйственный анализ основан на сравнении
вариабельности сопоставимых законодательных актов РФ между собой. Межхозяйственный анализ основан на сравнении вариабельности сопоставимых законодательных актов РФ и других стран, относящихся
к континентальной системе права.
Основу исследования составляют первичные данные, собранные в двух координатах – количестве изменений в законодательном акте и распределении их во
времени. В качестве основной программно-вычислительной среды использовался
пакет электронных таблиц Microsoft Office
Excel. Возможные варианты проведения
анализа изменений законодательных актов
представлены в виде графической схемы
на рис. 1.
Следует отметить, что предложенная методика анализа изменений может быть применена и к другим сферам творческой деятельности при соблюдении одного важного
условия – все результаты изменений должны
четко документироваться. Например, результаты творческой деятельности людей инженерных профессий находят свое отражение в
технической документации. В соответствии
с единой системой конструкторской документации (ЕСКД) изменение состояния объекта (изделия) на всех этапах его создания
документируется. Основанием для внесения
изменений в техническую документацию
в соответствии с ГОСТ 2.503-90 «Правила
внесения изменений» [24] является извещение об изменении, в котором отражается
состояние объекта до и после принятия изменения, причина, сфера распространения,
автор и дата внесения изменения. Собранная
на основании извещений об изменении объекта информация аналогичным образом может быть подвергнута анализу на основании
предложенной методики (рис. 1).
Начальный этап предполагает исследование изменений определенного объекта
во времени (временной ряд). Данный вид
анализа имеет альтернативное название –
лонгитюдный метод (от англ. longitude), это
метод исследования, основанный на длительном и систематическом изучении одних и тех же объектов [20, с. XIV]. В нашем
случае последовательно друг за другом
лонгитюдному методу анализа подверглись
все кодексы РФ.
Следует отметить, что при проведении
лонгитюдного анализа поток изменений
в хронологическом порядке одного и того
же объекта исследований результатов творческой деятельности можно представить
в двух вариантах – первый – без подсчета
накопительной истории изменений (моментный профиль изменений) и второй – с
ее подсчетом (приростной профиль изменений). Отсчет времени в обоих случаях
164
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
В обоих случаях на графиках (рис. 2, 3)
ведется согласно теории жизненного цикла
возможно
выделить ряд ключевых показаобъекта исследований с момента его «рожтелей:
дения», до момента проведения анализа.
-Δt1,0 – временной интервал, когда в объНа рис. 2 представлен абстрактный приект
исследования было внесено первое цемер моментного профиля целенаправленленаправленное
изменение;
ных изменений коллективной творческой
Δt
–
временной
интервал (индексы
деятельности. Внешний вид графика пред1,a
l,a
определены
от
английских
слов last – поставляет собой ломаную линию, построенследний
и
analyse
–
анализировать)
между
ную по точкам. Абсцисса каждой точки сособытиями,
когда
в
объект
исследования
ответствует значению времени проведения
изменений в соответствующем масштабе было внесено последнее целенаправленное
(в нашем случае это календарные дни), изменение;
-Δtmin, Δtmax, Δt – соответственно миниордината точки соответствует количеству
изменений в конкретный момент времени. мальный, максимальный и средний временДалее, на рис. 3 представлен приростной ной интервал между следующими друг за
профиль изменений для того же абстракт- другом изменениями;
- K – количество дней, когда изменения
ного примера, что и на рис. 1. Внешний
вид графика представляет ступенчатую вносились в объект исследования более одломаную линию, отражающую кумуля- ного раза в течение дня;
- Nmax – максимальное количество изметивный эффект накопления изменений во
нений объекта исследования в конкретный
времени.
Преимущество графического пред- момент времени на протяжении его жизставления состоит в том, что «график дает ненного цикла.
Показатель Nmax, на наш взгляд, наибообобщающий рисунок положения или развития изучаемого явления, позволяет зри- лее наглядно виден на графике моментнотельно заметить те закономерности, кото- го профиля изменений (рис. 2), ему соотрые содержит числовая информация. На ветствует «пик» графика. В свою очередь
графике более выразительно проявляются рассматриваемому показателю Nmax (рис. 3)
тенденции и связи изучаемых показателей» соответствует самая высокая «ступенька»
ɧɵɦɨɛɪɚɡɨɦɦɨɠɟɬɛɵɬɶɩɨɞɜɟɪɝɧɭɬɚɚɧɚɥɢɡɭɧɚɨɫɧɨɜɚɧɢɢɩɪɟɞɥɨɠɟɧɧɨɣɦɟприростного профиля изменений.
[23, с. 74].
ɬɨɞɢɤɢ (ɪɢɫ. 1).
Ⱥɧɚɥɢɡɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
ɉɨɜɪɟɦɟɧɧɨɦɭ
ɩɚɪɚɦɟɬɪɭ
Ɇɨɦɟɧɬɧɵɣ
ɩɪɨɮɢɥɶɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
ɉɪɢɪɨɫɬɧɵɣ
ɩɪɨɮɢɥɶɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
ɉɨɩɪɨɫɬɪɚɧɫɬɜɟɧɧɨɦɭ
ɩɚɪɚɦɟɬɪɭ
ȼɧɭɬɪɢɯɨɡɹɣɫɬɜɟɧɧɵɣ
ɚɧɚɥɢɡɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
Ʉɥɚɫɬɟɪɧɵɣ
ɚɧɚɥɢɡɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
ɉɪɨɝɧɨɡɧɵɣ
ɚɧɚɥɢɡɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
Ɇɟɠɯɨɡɹɣɫɬɜɟɧɧɵɣ
ɚɧɚɥɢɡɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
Ɋɢɫ. 1. Рис.
ɋɯɟɦɚɩɪɨɜɟɞɟɧɢɹɚɧɚɥɢɡɚɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
ɪɟɡɭɥɶɬɚɬɨɜɬɜɨɪɱɟɫɤɨɣɞɟɹɬɟɥɶɧɨɫɬɢ
1. Схема проведения анализа изменений результатов
творческой деятельности
ɇɚɱɚɥɶɧɵɣ ɷɬɚɩ ɩɪɟɞɩɨɥɚɝɚɟɬ165
ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɟ ɢɡɦɟɧɟɧɢɣ ɨɩɪɟɞɟɥɟɧɧɨɝɨ
ɨɛɴɟɤɬɚ ɜɨ ɜɪɟɦɟɧɢ (ɜɪɟɦɟɧɧɨɣ ɪɹɞ). Ⱦɚɧɧɵɣ ɜɢɞ ɚɧɚɥɢɡɚ ɢɦɟɟɬ ɚɥɶɬɟɪɧɚɬɢɜɧɨɟ ɧɚɡɜɚɧɢɟ – ɥɨɧɝɢɬɸɞɧɵɣ ɦɟɬɨɞ (ɨɬ ɚɧɝɥ. longitude), ɷɬɨ ɦɟɬɨɞ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹ, ɨɫɧɨɜɚɧɧɵɣ ɧɚ ɞɥɢɬɟɥɶɧɨɦ ɢ ɫɢɫɬɟɦɚɬɢɱɟɫɤɨɦ ɢɡɭɱɟɧɢɢ ɨɞɧɢɯ ɢ ɬɟɯ ɠɟ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Если исходить из подхода Ф. Кросби о
«правильных действиях с первого раза», оба
графика должны выродиться в горизонтальную линию, совпадающую с осью абсцисс.
Такая ситуация обсуждалась ранее и является
идеально-абстрактной. Практическое, приближенное к реальности, применение подхода Ф. Кросби видится в ликвидации череды
следующих друг за другом изменений на достаточно коротком – в несколько дней – временном интервале. С.Г. Градировский выделяет в отечественном законодательстве особый вид изменений на изменения, которые
отменяют еще не вступившие в силу изменения и переделывают их. Это особая категория
изменений в виде: «“поправок к поправкам”
и утверждение новых поправок до момента
вступления предыдущих поправок в действие» [25]. Идеальная ситуация исправить
все имеющийся в законодательном акте недочеты и ошибки за один раз, а не последовательно, одну за другой по мере их выявления.
Суммирование всех временных интервалов между следующими друг за другом
изменениями, даст нам возраст исследуемого объекта, а полученная совокупность
Рис. 2. Графическое представление моментного профиля
Ɋɢɫ. 2.
2. Ƚɪɚɮɢɱɟɫɤɨɟɩɪɟɞɫɬɚɜɥɟɧɢɟɦɨɦɟɧɬɧɨɝɨɩɪɨɮɢɥɹ
Ƚɪɚɮɢɱɟɫɤɨɟɩɪɟɞɫɬɚɜɥɟɧɢɟɦɨɦɟɧɬɧɨɝɨɩɪɨɮɢɥɹ
Ɋɢɫ.
целенаправленных изменений анализируемого объекта
ɰɟɥɟɧɚɩɪɚɜɥɟɧɧɵɯɢɡɦɟɧɟɧɢɣɚɧɚɥɢɡɢɪɭɟɦɨɝɨɨɛɴɟɤɬɚ
ɰɟɥɟɧɚɩɪɚɜɥɟɧɧɵɯɢɡɦɟɧɟɧɢɣɚɧɚɥɢɡɢɪɭɟɦɨɝɨɨɛɴɟɤɬɚ
Ɋɢɫ. 3. Ƚɪɚɮɢɱɟɫɤɨɟɩɪɟɞɫɬɚɜɥɟɧɢɟɩɪɢɪɨɫɬɧɨɝɨɩɪɨɮɢɥɹ
ɰɟɥɟɧɚɩɪɚɜɥɟɧɧɵɯɢɡɦɟɧɟɧɢɣɚɧɚɥɢɡɢɪɭɟɦɨɝɨɨɛɴɟɤɬɚ
Ɋɢɫ. 3. Ƚɪɚɮɢɱɟɫɤɨɟɩɪɟɞɫɬɚɜɥɟɧɢɟɩɪɢɪɨɫɬɧɨɝɨɩɪɨɮɢɥɹ
Рис. 3. Графическое представление приростного профиля целенаправленных изменений
ɰɟɥɟɧɚɩɪɚɜɥɟɧɧɵɯɢɡɦɟɧɟɧɢɣɚɧɚɥɢɡɢɪɭɟɦɨɝɨɨɛɴɟɤɬɚ
анализируемого
ȼɨɛɨɢɯ ɫɥɭɱɚɹɯ ɧɚ ɝɪɚɮɢɤɚɯ
(ɪɢɫ. 2,объекта
3) ɜɨɡɦɨɠɧɨ ɜɵɞɟɥɢɬɶ ɪɹɞ ɤɥɸɱɟ-
ɜɵɯɩɨɤɚɡɚɬɟɥɟɣ:
166 2, 3) ɜɨɡɦɨɠɧɨ ɜɵɞɟɥɢɬɶ ɪɹɞ ɤɥɸɱɟȼɨɛɨɢɯɫɥɭɱɚɹɯ ɧɚ ɝɪɚɮɢɤɚɯ (ɪɢɫ.
- 't1,0 – ɜɪɟɦɟɧɧɨɣɢɧɬɟɪɜɚɥ, ɤɨɝɞɚ ɜɨɛɴɟɤɬ ɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹ ɛɵɥɨ ɜɧɟɫɟɧɨ
ɜɵɯɩɨɤɚɡɚɬɟɥɟɣ:
ɩɟɪɜɨɟɰɟɥɟɧɚɩɪɚɜɥɟɧɧɨɟɢɡɦɟɧɟɧɢɟ;
- 't1,0 – ɜɪɟɦɟɧɧɨɣɢɧɬɟɪɜɚɥ, ɤɨɝɞɚ ɜɨɛɴɟɤɬɢɫɫɥɟɞɨɜɚɧɢɹ ɛɵɥɨ ɜɧɟɫɟɧɨ
- 'tl ,a – ɜɪɟɦɟɧɧɨɣɢɧɬɟɪɜɚɥ (ɢɧɞɟɤɫɵ l, a ɨɩɪɟɞɟɥɟɧɵɨɬɚɧɝɥɢɣɫɤɢɯɫɥɨɜ
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
временных интервалов между изменениями может служить исходной базой для проведения кластерного анализа.
Идентификация скрытых взаимосвязей – одно из наиболее распространенных
применений кластерного анализа [26].
Применение кластерного анализа к совокупностям временных рядов изменений позволяет выделить периоды схожести количества изменений и временных интервалов
между изменениями, определить группы
со схожей динамикой. Кластерный анализ
позволяет сокращать размерность данных,
делать представление данных наглядными.
Процесс кластеризации почти всегда
является итеративным и зависит от самого
исследователя. При понижении размерности данных могут возникнуть определенные искажения, за счет обобщений могут
быть утеряны некоторые индивидуальные
характеристики. По мнению многих специалистов данной предметной области, выбор
метода кластеризации является решающим
при определении формы и специфики кластеров и требующим дальнейшей проверки. Один из вариантов проверки – использование нескольких методов и сравнение
полученных результатов, изучение поведения кластеризации при удалении некоторых наблюдений. Отсутствие подобия не
будет означать некорректность результатов,
но присутствие похожих групп считается
признаком качественной кластеризации. В
результате применения различных методов
кластерного анализа можно получить кластеры различной формы и, следовательно,
могут быть получены неодинаковые результаты [23, 27].
В нашем случае, согласно процессному
подходу к анализу изменений, кластерными
переменными будут являться: число изменений и распределение этих изменений во
времени. Временные интервалы между изменениями объединены в 4 кластера, совпадающие с основными циклами финансовохозяйственной деятельности большинства
творчески активного населения:
1) недельные интервалы между изменениями (временной период до 7 календарных дней включительно);
2) месячные интервалы между изменениями (временной период с 8 до 31 календарного дня включительно);
3) годовые интервалы между изменениями (временной период с 32 до 365 календарных дней включительно);
4) интервалы между изменениями с периодом более года (временной период 366
дней и более).
Суммирование общего количества интервалов по всем 4 кластерам и выражение
их в процентном отношении позволит дополнить анализ долевыми показателями
каждого временного интервала от общего
числа интервалов у одного объекта исследования, что позволит отразить их структуру. В частности, будет получена информация о преобладании «быстрых» или «медленных» изменений. Приняв вероятность
проведения будущих изменений через
P = 1 или 100 % и распределив общее количество уже проведенных изменений по соответствующим кластерным переменным,
можно получить ожидаемые вероятности
появления изменений на каждом временном интервале в будущем.
Итоговое практическое применение изложенной методики к анализу изменений
базовых нормативно-правовых актов РФ
по состоянию на 01.01.2013 г. представлено в конце данной статьи (табл. 1). В свою
очередь, представленная в таблице агрегированная информация объемна и требует
проведения дополнительного исследования
с целью анализа полученных результатов.
Как мы уже отмечали, проводимые исследования изменений строятся на основе
теории жизненной цикла. Учет и анализ
изменений должен начинаться с ранних
этапов создания законодательного акта.
Именно на ранних этапах создания закона
формируется его базовая конфигурация,
которая и будет основой при последующем
непрерывном учете изменений.
167
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Согласно данным, представленным в
табл. 1, таким показателем является временной период в днях, когда произошло
первое изменение в законодательном акте.
Если закон соответствует требованиям, которые в него закладывались при разработке, качественно и удачно спроектирован,
то первое из изменений явно должно находиться на достаточно длительном временном интервале от даты принятия. Наличие изменений в непосредственной близости от даты принятия законодательного
акта является негативным показателем и
в большинстве случаев вызваны необнаруженными ошибками до принятия закона. Причинами ошибок, в свою очередь,
выступают уровень квалификации разработчиков и напряженность графика разработки законодательного акта. Низкая квалификация и спешка являются основными
источниками ошибок и, следовательно,
изменений, направленных на их ликвидацию [4]. В.А. Богдановская определяет законодательные поправки как «работу над
ошибками», которую разработчики законодательных актов вынуждены делать для
улучшения качества уже принятых законов [28]. Как известно, ошибиться может
каждый – от ошибок никто не застрахован,
но важна реакция на ошибку.
Рассмотрим фактические данные, связанные датами первого и последнего изменения (табл. 1). При проведении вертикального анализа показателя «Временной
период с первого изменения» настораживает
тот факт, что в большинство кодексов первые изменения вносились в дату принятия,
что составляет в числовом выражении 21
нормативно-правовой акт, или 84 % от их
общего количества, и только в 4 из них от
общего списка изменения вносились позднее. Лучший показатель в данной категории
занимает Арбитражный процессуальный
кодекс (в него первые изменения были внесены на 1193 день после принятия), далее
следуют Гражданский процессуальный
кодекс (на 1122 день), Бюджетный кодекс
(на 510 день) и Таможенный кодекс РФ (на
205 день). Длительный показатель отсутствия первых изменений характеризует результаты творческой деятельности с положительной стороны, а сам нормативно-правовой акт удачно спроектированным на основании выбранного оценочного критерия.
Другая точка зрения о распределении
изменений по кривой жизненного цикла
принадлежит Ф. Бруксу [29]. Автор на эмпирическом материале о разработке программных продуктов показывает, что количество изменений, связанных с ошибками
при проектировании, имеет вид убывающей гиперболической кривой. Разработка
современных программных продуктов, по
аналогии с разработкой законодательных
актов является результатом коллективной творческой деятельности, и, исходя из
свойства изоморфизма, для них характерно
убывающее гиперболическое распределение изменений во времени. На ранних стадиях в объектах, являющихся результатами
творческой деятельности, количество изменений велико, временные интервалы между
ними малы. Обнаруженные ошибки ликвидируются разработчиками, что повышает
качество результатов творческой деятельности, и далее изменения возникают менее
часто, длительность интервалов между изменениями увеличивается с течением времени. Исходя из этого, временной интервал
с момента последнего изменения законодательного акта с внутренними причинами
вариации, имеющего протяженный период
действия, например, несколько лет, тоже
должен быть большим. Если это не так, то
мы будем иметь дело с законом, который
постоянно на протяжении нескольких лет
переделывается и переделывается.
Вертикальный анализ показателя «Временной период с последнего изменения»
дает нам следующую картину на 1 января
2013 г. – в 12 кодексов из 25, что составило
48 % от их общего числа, последние изменения были внесены менее одной недели
назад. Не превысили период в один месяц
168
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
с последнего изменения НК РФ (часть первая). Среди действующих кодексов лучший
показатель в 383 дня принадлежит ГК РФ
(часть четвертая). Данный факт свидетельствует о том, что почти половина состава,
стабильного по замыслу ядра, совсем недавно претерпела изменения. Повышенная
вариабельность в ядре законодательной системы РФ присутствует до сих пор, несмотря на приближающийся двухдесятилетний
рубеж с момента создания современной
законодательной системы страны, написанной «с чистого листа».
Следующими показателями, количественно характеризующими вариабельность основных законодательных актов
РФ, является общее количество изменений
в законодательном акте и максимальное количество изменений, принятых в течение
одного календарного дня. Оба показателя
определяются на всем протяжении жизненного цикла законодательного акта в отличие
от двух предыдущих показателей определяемых на крайних точках жизненного цикла.
Согласно представленным данным
больше всего изменений за период действия законодательного акта было внесено
в Кодекс об административных правонарушениях (КоАП) – 194 изменения. Это свидетельствует о том, что с конца 2001-го до
начала 2013 г. постоянно пересматривались
правила и менялись меры административной ответственности для должностных и
физических лиц.
Следующим кодексом по общему количеству изменений является НК РФ (часть
вторая). В отличие от КоАП со сроком действия 3961 день НК РФ (часть вторая) действует 4466 дня, и на дату проведения анализа в него было внесено 128 изменений.
Налоговое законодательство в виде НК РФ
(часть первая) вступило в силу в 1998 году
и подверглось 47 изменениям.
Роль налогового законодательства в нашей стране огромна, оно регулирует процедуры сбора и уплату различного вида налогов хозяйствующими субъектами нашей
страны. Налоги являются главным средством перераспределения доходов и наиболее важным средством государственного
регулирования экономики. На практике изменения налогового законодательства привели к тому, что по самым разным причинам изменялись условия сбора и нормы отчисления подоходного налога, налога на добавленную стоимость, различных акцизных
сборов и таможенных платежей, выплат в
различные фонды. Несмотря на большое
число изменений, внесенных в оба налоговых кодекса, налоговое законодательство в
РФ остается крайне нестабильным и запутанным и не имеющим устойчивого развития с момента его образования. Отчасти заполнение «пробелов» в налоговом законодательстве сводится к принятию поправок,
направленных на закрытие различных лазеек, дающих возможность уменьшать размеры налоговых отчислений, уклоняться
от уплаты налогов. Такие изменения в НК
РФ вносятся по результатам практической
деятельности налоговых органов и вносимых ими предложений в связи с выявлением случаев легального уклонения от уплаты
налогов, причиной которого является нечеткость и недоработанность законов [11].
Представленные количественные оценки вариабельности кодексов, к сожалению,
формируют негативное мнение о том, что
разработка законов идет не иначе как методом проб и ошибок, а это не самый надежный способ, слабо связанный с научными
подходами и близкий к эмпирической практике, да и масштаб «пробы» распространяется на хозяйственную деятельность субъектов всей страны. Все это свидетельствует
о недостаточном качестве ядра законодательной системы и наличии в ней нерешенных проблем.
Самый низкий показатель, всего два изменения, за период действия законодательного акта принадлежит Таможенному кодексу Таможенного союза. Главным отличием данного кодекса от других, представленных в анализе, является то, что данный
169
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
законодательный акт является международным. Кроме того, как отмечалось ранее,
данный кодекс пришел на смену Таможенному кодексу РФ, т. е. ранее существующие функции таможенного регулирования
перешли в юрисдикцию нового международного законодательного акта. В чем причина появления данного законодательного
акта, и какие показатель вариабельности
ему присущи?
Сегодня экономика характеризуется
глубокими тенденциями к международной интеграции. С 1 января 2012 г. начало
функционировать Единое экономическое
пространство стран Таможенного союза,
которое объединило Россию, Белоруссию
и Казахстан. Между тремя странами сняты ограничения на перемещение товаров,
капиталов и рабочей силы. Благодаря унификации законодательства принципы таможенного регулирования стали общими на
территории всех трех государств.
Причины стабильности Таможенного
кодекса Таможенного союза видятся, по нашему мнению, благодаря двум основным
составляющим. Во-первых, как было отмечено, данный законодательный акт по своей
сути является международным многосторонним документом. Для внесения изменений требуется согласие всех стран – участниц союза, а не одной страны, что значительно затрудняет реализацию изменений.
Во-вторых, деятельность на международном уровне всегда выше и ответственнее
того же рода деятельности внутри государства. Примером тому являются аналогии из
обыденной жизни: состязательный характер учебы и спорта, выступления артистов.
Для достойного выступления на международном уровне выбирают лучших из лучших, и не просто выбирают, но и проводят
дополнительную подготовку как гарант достижения высоких результатов. Исходя из
этого, одним из возможных направлений,
обеспечивающих качественное развитие
законодательной системы нашей страны,
является переход к международному зако-
нодательству. В частности, вступление России в ВТО, по аналогии с рассмотренным
примером, должно способствовать стабилизации законодательной системы РФ. Деятельность стран – участниц ВТО по многим
вопросам регламентирована международными нормами и правилами.
Вертикальный анализ показателя выборки по максимальному количеству изменений, внесенных в законодательный
акт в течение одного календарного дня,
определяет худший показатель в виде семи
изменений за день для обсуждаемого ранее
КоАП, и это уже второй из частных показателей, по которому кодекс занимает худшие
места во внутрихозяйственном анализе вариации всех кодексов РФ. Близкие к аутсайдеру показатели по шесть изменений в день
имели три кодекса (НК РФ (часть вторая),
ГПК и УПК), замыкают тройку худших показателей с пятью изменениями в течение
одного календарного дня Земельный кодекс
и Уголовный кодекс. Общее число кодексов,
имеющих более одного изменения в день,
равно 24, что составляет 96 %, и только 1,
что составляет 4 %, изменялся 1 раз за день,
и здесь лидирующие позиции снова занял
Таможенный кодекс Таможенного союза.
Анализ данных по критерию, определяющему количество дней на протяжении
срока действия кодекса, когда в законодательный акт вносилось более 1 изменения
в течение календарного дня, вновь отдает
лидирующие позиции Таможенному кодексу Таможенного союза и Гражданскому
кодексу (часть четвертая), в них просто нет
таких дней. Близкие к лидерам показатели
в виде 1 дня показали ГК РФ (часть третья)
и Кодекс торгового мореплавания. Предпоследнее место с результатом в 27 дней занимает НК РФ (часть вторая), последнее
место с результатом в 43 дня принадлежит КоАП. Худшие показатели – у НК РФ
(часть вторая) и КоАП – проявляются уже
не в первый раз, что дает сигнал о выработке неотложных мер по снижению их вариабельности. В первую очередь, по нашему
170
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
мнению, усилия необходимо направить на
решение проблем в налоговом законодательстве ввиду его превалирующего влияния на экономику страны. Кроме того, как
было отмечено ранее, именно экономическими законами государство пыталось решить весь комплекс социальных проблем,
выдвигая экономические законы на первый
план. Фактическое состояние вариации НК
РФ показывает обратное – один из главных
экономических законов РФ не помогает, а
затрудняет решение проблем, ради которых
он и был создан.
Данные, представленные в графе «Минимальный период между последующими изменениями», на 22 пункта (88 % от
общего списка) заполнены данными от 1 до
7 дней. На практике это означает, что в 22 кодексах из 25 на протяжении срока действия
законодательного акта изменения вносились
друг за другом, не выходя за пределы одной
календарной недели. Среди лучших присутствуют ГК РФ (часть третья) – 61 день
(удачность данного кодекса отмечала ранее
Н.И. Клейн [4]), Таможенный кодекс Таможенного союза (139 дней) и Семейный кодекс
(49 дней). По максимальному показателю
между последующими изменениями дольше всех 1971 день – не изменялся воздушный кодекс РФ. По среднему показателю в
557 дней вновь лидирует Таможенный кодекс
Таможенного союза.
Практическое применение кластерного,
прогнозного и межхозяйственного видов
анализа рассмотрим на примере налогового
законодательства. НК РФ (часть вторая) за
всю историю своего существования не имел
изменений, временной интервал между которыми превышал календарный год. НК РФ
(часть первая) показывает несколько лучшие
показатели по данному оценочному критерию в виде всего лишь двух интервалов
длиной более года. Отсутствие долгосрочных интервалов между изменениями прослеживается и в Бюджетном кодексе. Здесь
причина отсутствия долгосрочной стабильности видится в наличии прямой связи бюд-
жетного законодательства с налоговым. На
практике отсутствие временных интервалов
между следующими друг за другом изменениями длительностью более года будет означать, что в частности НК РФ (часть вторая)
в 2013 г. не будет находиться в стабильном
состоянии, а будет вновь подвержен изменениям. Прогноз на 2013 г. говорит о том,
что в нем будут присутствовать изменения,
следующие друг за другом на интервале
менее года (доля вероятности около 50 %)
и менее месяца (доля вероятности около
30 %), меньше всего шансов на присутствие
недельных интервалов (доля вероятности
около 17 %). На 1 октября 2013 г., в момент
подготовки материала статьи, обращение к
СПС «КонсультантПлюс» показало наличие фактических изменений после 1 января 2013 г. По факту в НК РФ (часть вторая)
за временной период с января по сентябрь
2013 г. было внесено 11 изменений, за аналогичный период прошлого года было внесено 9 изменений, доля совпадения прогнозных данных составила 81,8 %. Временные
интервалы между изменениями в текущем
году распределились следующим образом:
одномесячный интервал (33,3 % по факту
против 31,71 % по прогнозу) и три годовых
интервала (66,7 % по факту против 51,22 %
по прогнозу). Сравнение фактических и прогнозных данных свидетельствует о вполне
удовлетворительных результатах прогнозного анализа изменений. Если в 2012 г. НК
РФ изменялся 20 раз, то до конца текущего
года, т. е. с октября по декабрь 2013 г., следует ожидать девять изменений. Вероятность
их наступления близка 17 %. Часть этих изменений, согласно прогнозу на основе кластерного анализа, должна следовать друг за
другом на временном интервале менее семи
календарных дней.
Одним из направлений практического
применения прогноза изменений НК РФ
может служить оценка временных и финансовых потерь на изучение изменений в
законодательных актах. В масштабах хозяйствующего субъекта, приближенная вели171
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
чина потерь в денежном выражении будет
определяться как произведение числа лиц,
задействованных в изучении налогового законодательства, числа изменений в законодательных актах, среднему времени в часах,
затрачиваемому на их изучение одного изменения и размера часовой средней заработной
платы лиц, участвующих в данном процессе. Следует отметить, что это минимальный
уровень потерь, которые несет хозяйствующий субъект в виде потерь времени на изучение изменений в законодательных актах.
Если изменившийся законодательный акт
содержит новые требования или правила,
то хозяйствующий субъект обязан выполнить комплекс правил или мероприятий для
их соблюдения. Одним из ярких примеров
тому – вступление силу 25 главы НК РФ
(часть вторая) «Налог на прибыль организаций», с 2002 г. обязывающая хозяйствующие
субъекты наряду с бухгалтерским учетом вести налоговый учет [30].
В заключение статьи приведем пример
межхозяйственного анализа изменений налогового законодательства РФ, Республики
Беларусь и Украины. Обеспечение сопоставимости межхозяйственного анализа изменений законодательных актов достигается,
как было отмечено ранее, за счет соблюдения
ряда условий – законодательство кодифицировано и сравниваются изменения в кодексах
одной функциональной направленности.
В качестве источника данных для проведения анализа налогового законодательства
Республики Беларусь выступила информационно-поисковая система «Эталон-Online»,
созданная Национальным центром правовой
информации Республики Беларусь [31], изменения в налоговом законодательстве Украины анализировались на основании данных,
опубликованных Верховной Радой Украины
на официальном Web-портале [32]. Налоговое законодательство Республики Беларусь,
как и в РФ, состоит из двух частей – общей
части и особенной части. Налоговый кодекс
Украины состоит из одной части. Обработанные первичные данные представлены в
графическом виде на рис. 4 в виде приростных профилей изменений налогового законодательства каждой страны по состоянию
на 1 января 2013 г.
Анализ графической информации по
межхозяйственному анализу позволяет сделать ряд выводов. НК РФ (часть первая) имеет наибольший срок действия в 5191 день и
47 изменений за этот срок. Близкий к нему,
но немного лучший профиль изменений на
временном отрезке своего срока действия
(3612 дней) имеет НК (общая часть) Республики Беларусь. НК (особенная часть) Республики Беларусь с временным периодом
действия в 1082 дня показывает лучшие результаты с НК РФ (часть вторая).
Худшие показатели имеет Налоговый
кодекс Украины, за короткий срок действия
в 749 дней он подвергался изменениям
39 раз. Если и дальше будет действовать
такой сценарий развития, то НК Украины
достигнет отметки в 128 изменений, принадлежащей НК РФ (часть вторая) на отметке в 4466 дней, значительно раньше.
Проведенный анализ наглядно показывает,
что налоговое законодательство Украины
является самым нестабильным среди рассмотренных стран. Изменчивое налоговое
законодательство не способствует формированию благоприятной правовой среды и
росту национальной экономики Украины.
Исходя их этого, законодателям Украины
будет полезным поучиться законодательной практике РФ и Республики Беларусь. В
свою очередь законодателям России и, соответственно, Украины, и Республики Беларусь не будет лишним перенять опыт законодательной практики стран со стабильным законодательством. Согласно исследованию Д.Я. Примакова, А.В. Дмитриевой и
В.В. Волкова [5, с. 18] к странам со стабильным законодательством относятся Венгрия,
Латвия, Словакия, Чехия и Эстония.
Согласно подходу Г. Тагути, как было отмечено ранее, количество изменений необходимо измерить, а затем сократить с помощью причинно-следственного анализа [18].
172
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
Ɋɢɫ. 4. ɋɪɚɜɧɢɬɟɥɶɧɵɣɚɧɚɥɢɡɜɚɪɢɚɛɟɥɶɧɨɫɬɢ
Рис. 4. СравнительныйɊɟɫɩɭɛɥɢɤɢȻɟɥɚɪɭɫɶɢɍɤɪɚɢɧɵ
анализ вариабельности
ɧɚɥɨɝɨɜɵɯɤɨɞɟɤɫɨɜɊɨɫɫɢɢ,
налоговых кодексов России, Республики Беларусь и Украины
ɏɭɞɲɢɟɩɨɤɚɡɚɬɟɥɢɢɦɟɟɬɇɚɥɨɝɨɜɵɣɤɨɞɟɤɫɍɤɪɚɢɧɵ, ɡɚɤɨɪɨɬɤɢɣɫɪɨɤ
ɞɟɣɫɬɜɢɹ ɜ 749 ɞɧɟɣ ɨɧ ɩɨɞɜɟɪɝɚɥɫɹ ɢɡɦɟɧɟɧɢɹɦ 39 ɪɚɡ. ȿɫɥɢ ɢ ɞɚɥɶɲɟ ɛɭɞɟɬ
ɞɟɣɫɬɜɨɜɚɬɶ ɬɚɤɨɣ ɫɰɟɧɚɪɢɣ ɪɚɡɜɢɬɢɹ, ɬɨ ɇɄ ɍɤɪɚɢɧɵ ɞɨɫɬɢɝɧɟɬ ɨɬɦɟɬɤɢ ɜ
128 ɢɡɦɟɧɟɧɢɣ, ɩɪɢɧɚɞɥɟɠɚɳɟɣɇɄɊɎ
173(ɱɚɫɬɶɜɬɨɪɚɹ) ɧɚɨɬɦɟɬɤɟɜ 4466 ɞɧɟɣ,
ɡɧɚɱɢɬɟɥɶɧɨɪɚɧɶɲɟ. ɉɪɨɜɟɞɟɧɧɵɣɚɧɚɥɢɡɧɚɝɥɹɞɧɨɩɨɤɚɡɵɜɚɟɬ, ɱɬɨɧɚɥɨɝɨɜɨɟ
ɡɚɤɨɧɨɞɚɬɟɥɶɫɬɜɨ ɍɤɪɚɢɧɵ ɹɜɥɹɟɬɫɹ ɫɚɦɵɦ ɧɟɫɬɚɛɢɥɶɧɵɦ ɫɪɟɞɢ ɪɚɫɫɦɨɬɪɟɧɧɵɯɫɬɪɚɧ. ɂɡɦɟɧɱɢɜɨɟɧɚɥɨɝɨɜɨɟɡɚɤɨɧɨɞɚɬɟɥɶɫɬɜɨɧɟɫɩɨɫɨɛɫɬɜɭɟɬɮɨɪɦɢɪɨ-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Первый этап в виде количественной оценки
вариации кодексов РФ показал отсутствие
стабильности в «ядре» законодательной системы РФ, что негативно влияет на экономику страны. Задача второго этапа – выработка
практических мер по снижению вариации
на основе причинно-следственного анализа.
Какие меры необходимо предпринять для
совершенствования законодательной техники и достижения правовой стабильности?
Во-первых, причины изменений законодательных актов должны анализироваться.
Одной из причин возникновения изменений является неполнота имеющейся информации, квалификация и знания разработчиков законодательных актов. Анализ причин
изменений должен сопровождаться выработкой мер, направленных на снижение
вариабельности. В частности, «работы над
ошибками» не должны быть бесплатными
для их авторов, а быть напрямую связанными с мерами материального стимулирования. Зарплата разработчиков законодательных актов должна напрямую зависеть от
качества проектируемых законов. Ошибки,
вызванные спешкой, связаны чаще всего со
слабой организацией труда наряду с необоснованными сроками по разработке новых
законов. Разработка законодательных актов
любой ценой к установленному сроку снижает их качество. В результате в свет выходит «сырой» закон, который требует доработки в виде многочисленных изменений
уже в действующем статусе в масштабах
региона или всей страны.
Анализ изменений должен включать в
себя процедуру рассмотрения первоначальных предложений, выносимых на обсуждение, но не принятых к исполнению. Если
после многочисленных изменений происходит возврат к такому предложению, то
обязательно необходимо осуществить подробный анализ причин, по которым первоначальное предложение было отклонено.
Недостаток информации необходимо
компенсировать более тщательной проработкой вопросов, привлечением внеш-
них консультантов, в том числе и специалистов-практиков по соответствующим
направлениям. Как было отмечено ранее,
проведение внутрихозяйственного и межхозяйственного анализа вариабельности
законодательных актов на основе бенчмаркинга уже сейчас дает ориентиры в необходимости изучения практики разработки
Гражданского кодекса РФ, Таможенного
кодекса Таможенного союза и практики
разработки аналогичных законодательных
актов в странах, принадлежащих к континентальной системе права, со стабильным
законодательством. Вопрос квалификации
разработчиков является, на наш взгляд, одним из самых сложных. Отчасти позиция
по данному вопросу зависит от нашей с
вами гражданской позиции, активного участия в выборах избирательных органов государственной власти. Проявление массового безразличия при избрании выборных
органов открывает дорогу лицам с низкой
квалификацией.
Первоначальные усилия, направленные
на снижение вариабельности законодательных актов, необходимо сосредоточить, на
наш взгляд, на решении проблем в «аномальных» участках моментного или приростного
профиля изменений законодательного акта.
К таким участкам относятся ситуации, когда
законодательный акт подвергался изменения по нескольку раз за день и когда изменения следуют друг за другом через короткие
интервалы времени. Перейдя на военную
терминологию, законодатели выпускают
«длинные очереди изменений», хотя для законодателя профессионала достаточно одного прицельного выстрела для поражения
цели (подход Ф. Кросби о правильных действиях с первого раза [18]).
Далее, одним из возможных направлений, является вытеснение коротких недельных интервалов из структуры изменений
законодательного акта. Постепенно увеличивая период между изменениями, необходимо стремиться к достижению периода
между изменениями около месяца, затем
174
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
нескольких месяцев, квартала, полугодия и
т. д. Данный сценарий постепенного снижения вариабельности будет соответствовать
тенденции постепенного совершенствования качества по аналогии с кривой освоения.
Н. Том наряду с частым возникновением изменений затрагивает другую, не менее
важную проблему в виде нерегулярности
их возникновения. Автор пишет: «как предприятие может противостоять изменениям
внешней среды (возникающим часто, но
нерегулярно и практически непредсказуемо)» [33]. С целью решения обозначенной
проблемы – непредсказуемого изменения
законодательных актов – предлагаем к рассмотрению подход, основанный на переходе
к регулярному проведению изменений, т. е.
планируемому, осуществляемому периодически. Представители хозяйствующего субъекта заранее будут знать периодичность изменений и дату их принятия. Разработчикам
законодательных актов необходимо будет
подготовить изменения к планируемой дате.
Период между изменениями должен увеличиваться с увеличением срока действия законодательного акта. В случае отсутствия
потребности в изменениях на планируемую
дату их проведения они должны пропускаться с соответствующей отметкой – «потребность в изменениях отсутствует». Предложенный подход в управлении изменениями
законодательных актов требует практической апробации, причем постепенной на одном или нескольких законодательных актах,
сначала регионального, а в случае успешных
результатов – и федерального уровня.
Предложенная модель оценки вариации
результатов творческой деятельности, подводя итоги и предполагая ее дальнейшее
развитие, позволяет:
• служить основой для проведения эмпирических исследований изменений, в то время когда представляется
большое количество теоретических
моделей [6, с. 3; 20, с. IX];
• анализ задается в математической
форме и может служить для расче-
тов с целью последующей оптимизации и выработки определенной
политики в области управления изменениями;
• метод универсален, прост, не требует больших ресурсов и позволяет
проводить сравнение результатов
творческой деятельности на основе
пространственных моделей и моделей временных рядов;
• проведения анализа процесса изменений при неполноте имеющейся
информации (асимметрии со стороны исследователя), для проведения
анализа используется минимальный
объем данных в двух координатах –
количество изменений и время их
проведения;
• исходя из характера распределения
изменений во времени, возможно, составление оценочных критериев результатов творческой деятельности;
• использование кластерного анализа
позволяет строить вероятностные
прогнозы изменений по длительности временных интервалов между
ними: недельные, месячные, годовые и более года;
• использование в качестве отправной
точки для проведения более углубленного анализа с переходом от
количественных критериев оценки
изменений к качественному анализу.
Актуальность проведенного анализа
видится в том, что в условиях конкурентной экономики существуют различные
уровни ее проявления: конкурируют люди
между собой, конкурируют предприятия,
конкурируют государства. М. Алле, лауреат Нобелевской премии по экономике
1988 г., высказался о конкурентной экономике следующими словами: «Конкурентная экономика – не образ реальности; она
является системой отсчета, помогающей
нам понять, в какой мере общество, где
мы живем, не использует своих возможностей» [34, с. 18–19]. Следуя словам из175
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
Ɍɚɛɥɢɰɚ 1
Таблица 1
Анализ изменений базовых нормативно-правовых актов РФ по состоянию на 01.01.2013 г.
ȺɧɚɥɢɡɢɡɦɟɧɟɧɢɣɛɚɡɨɜɵɯɧɨɪɦɚɬɢɜɧɨɩɪɚɜɨɜɵɯɚɤɬɨɜɊɎɩɨɫɨɫɬɨɹɧɢɸɧɚ 01.01.2013 ɝ.
Ʉɨɥɢɱɟɫɬɜɨ
ɢɡɦɟɧɟɧɢɣ
Ⱦɚɬɚ
ɩɪɢɧɹɬɢɹ
Ⱦɚɬɚɩɟɪɜɨɝɨ
ɢɡɦɟɧɟɧɢɹ
Ⱦɚɬɚ
ɩɨɫɥɟɞɧɟɝɨ
ɢɡɦɟɧɟɧɢɹ
ɞɟɣɫɬɜɢɹ, ɞɧɟɣ
ɫɩɟɪɜɨɝɨɢɡɦɟɧɟɧɢɹɞɧɟɣ
ɫɩɨɫɥɟɞɧɟɝɨɢɡɦɟɧɟɧɢɹɞɧɟɣ
ɜɫɟɝɨɡɚɩɟɪɢɨɞɞɟɣɫɬɜɢɹ, ɪɚɡ
ɦɚɤɫɢɦɚɥɶɧɨɟɡɚɞɟɧɶ, ɪɚɡ
ȼɪɟɦɟɧɧɨɣɩɟɪɢɨɞ *
31.07.1998
31.07.1998
03.12.2012
5191
0
28
47
4
05.08.2000
05.08.2000
30.12.2012
4466
0
1
128
6
30.11.1994
30.11.1994
30.12.2012
6511
0
1
51
3
26.01.1996
26.01.1996
14.06.2012
6095
0
197
38
3
26.11.2001
26.11.2001
02.10.2012
3995
0
89
9
3
18.12.2006
18.12.2006
08.12.2011
2173
0
383
8
1
14.11.2002
26.12.2005
14.06.2012
3647
1122
197
38
6
24.07.2002
17.11.2005
25.06.2012
3757
1193
186
25
4
30.12.2001
30.12.2001
30.12.2012
3961
0
1
194
7
28.05.2003
23.12.2003
27.11.2010
2731
205
32
22
2
27.11.2009
27.11.2009
16.04.2010
1114
0
975
2
1
12 Ɍɪɭɞɨɜɨɣɤɨɞɟɤɫ
30.12.2001
30.12.2001
29.12.2012
3961
0
2
45
3
13 Ɂɟɦɟɥɶɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
25.10.2001
25.10.2001
30.12.2012
4026
0
1
64
5
14 ɋɟɦɟɣɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
29.12.1995
29.12.1995
12.11.2012
6122
0
49
16
2
15 ɀɢɥɢɳɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
29.12.2004
29.12.2004
25.12.2012
2882
0
6
28
3
16 Ȼɸɞɠɟɬɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
31.07.1998
31.12.1999
25.12.2012
5191
510
6
51
2
17 ɍɝɨɥɨɜɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
13.06.1996
13.06.1996
30.12.2012
5958
0
1
104
5
ɍɝɨɥɨɜɧɨɩɪɨɰɟɫɫɭɚɥɶɧɵɣ
18
ɤɨɞɟɤɫ
18.12.2001
18.12.2001
30.12.2012
3973
0
1
96
6
ɍɝɨɥɨɜɧɨɢɫɩɨɥɧɢɬɟɥɶɧɵɣ
ɤɨɞɟɤɫ
08.01.1997
08.01.1997
30.12.2012
5753
0
1
57
2
20 Ʌɟɫɧɨɣɤɨɞɟɤɫ
04.12.2006
04.12.2006
28.07.2012
2187
0
153
20
2
21 ȼɨɡɞɭɲɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
19.03.1997
19.03.1997
25.12.2012
5682
0
6
24
3
22 ȼɨɞɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
03.06.2006
03.06.2006
28.07.2012
2368
0
153
17
2
07.03.2001
07.03.2001
28.07.2012
4254
0
153
27
3
30.04.1999
30.04.1999
28.07.2012
4921
0
153
23
2
29.12.2004
29.12.2004
30.12.2012
2882
0
1
47
3
27.11.2009
30.11.1994
27.11.2009
30.11.1994
30.12.2012
16.04.2010
6 511
1 114
1 193,00
0,00
975,00
1,00
194,00
2,00
7,00
1,00
ʋ
ɩɩ.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
ɇɚɢɦɟɧɨɜɚɧɢɟɤɨɞɟɤɫɚ
ɇɚɥɨɝɨɜɵɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɩɟɪɜɚɹ)
ɇɚɥɨɝɨɜɵɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɜɬɨɪɚɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ
ɱɚɫɬɶɩɟɪɜɚɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ
ɱɚɫɬɶɜɬɨɪɚɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ
ɱɚɫɬɶɬɪɟɬɶɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ
ɱɚɫɬɶɱɟɬɜɟɪɬɚɹ)
Ƚɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɩɪɨɰɟɫɫɭɚɥɶɧɵɣ
ɤɨɞɟɤɫ
Ⱥɪɛɢɬɪɚɠɧɵɣ
ɩɪɨɰɟɫɫɭɚɥɶɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
Ʉɨɞɟɤɫɨɛɚɞɦɢɧɢɫɬɪɚɬɢɜɧɵɯ
ɩɪɚɜɨɧɚɪɭɲɟɧɢɹɯ
ɌɚɦɨɠɟɧɧɵɣɤɨɞɟɤɫɊɎ
10
ɭɬɪɚɬɢɥɫɢɥɭ 29.12.2010)
11
19
Ɍɚɦɨɠɟɧɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
Ɍɚɦɨɠɟɧɧɨɝɨɫɨɸɡɚ
Ʉɨɞɟɤɫɜɧɭɬɪɟɧɧɟɝɨɜɨɞɧɨɝɨ
23
ɬɪɚɧɫɩɨɪɬɚ
Ʉɨɞɟɤɫɬɨɪɝɨɜɨɝɨ
24
ɦɨɪɟɩɥɚɜɚɧɢɹ
25 Ƚɪɚɞɨɫɬɪɨɢɬɟɥɶɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
ɦɚɤɫɢɦɭɦ
ɦɢɧɢɦɭɦ
176
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
Ɉɤɨɧɱɚɧɢɟɬɚɛɥ. 1
Окончание табл. 1
ȺɧɚɥɢɡɢɡɦɟɧɟɧɢɣɛɚɡɨɜɵɯɧɨɪɦɚɬɢɜɧɨɩɪɚɜɨɜɵɯɚɤɬɨɜɊɎɩɨɫɨɫɬɨɹɧɢɸɧɚ 01.01.2013 ɝ.
Анализ
изменений базовых нормативно-правовых актов РФ по состоянию на 01.01.2013 г.
8
9
ɤɨɥɜɨ
%
2
694
110,45
5
11,90
9
21,43
26
61,90
2
4,76
42
100,00
1
206
34,89
14
17,07
26
31,71
42
51,22
0
0,00
82
100,00
8
1
1046
127,67
5
12,50
6
15,00
26
65,00
3
7,50
40
100,00
6
5
1059
160,39
3
9,68
3
9,68
20
64,52
5
16,13
31
100,00
1
61
1532
443,89
1
12,50
0
0,00
3
37,50
4
50,00
8
100,00
0
3
463
271,63
2
22,22
0
0,00
4
44,44
3
33,33
9
100,00
7
4
389
95,97
2
7,41
3
11,11
21
77,78
1
3,70
27
100,00
ɤɨɥɜɨ
ɜɫɟɝɨ
ɝɨɞɨɜɵɟ
ɦɟɫɹɱɧɵɟ
ɤɨɥɜɨ
%
ɤɨɥɜɨ
ɛɨɥɟɟɝɨɞɚ
4
27
ɧɟɞɧɥɶɧɵɟ
%
7
%
5
6
ɤɨɥɜɨ
4
%
3
ɫɪɟɞɧɢɣɩɟɪɢɨɞɦɟɠɞɭ
ɢɡɦɟɧɟɧɢɹɦɢ, ɞɧɟɣ
2
ɇɚɥɨɝɨɜɵɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɩɟɪɜɚɹ)
ɇɚɥɨɝɨɜɵɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɜɬɨɪɚɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɩɟɪɜɚɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɜɬɨɪɚɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɬɪɟɬɶɹ)
ȽɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɤɨɞɟɤɫɊɎ (ɱɚɫɬɶ
ɱɟɬɜɟɪɬɚɹ)
Ƚɪɚɠɞɚɧɫɤɢɣɩɪɨɰɟɫɫɭɚɥɶɧɵɣ
ɤɨɞɟɤɫ
Ⱥɪɛɢɬɪɚɠɧɵɣɩɪɨɰɟɫɫɭɚɥɶɧɵɣ
ɤɨɞɟɤɫ
Ʉɨɞɟɤɫɨɛɚɞɦɢɧɢɫɬɪɚɬɢɜɧɵɯ
ɩɪɚɜɨɧɚɪɭɲɟɧɢɹɯ
ȼɪɟɦɟɧɧɵɟɢɧɬɟɪɜɚɥɵɦɟɠɞɭɢɡɦɟɧɟɧɢɹɦɢ
ɦɚɤɫɢɦɚɥɶɧɵɣɩɟɪɢɨɞɦɟɠɞɭ
ɩɨɫɥɟɞɭɸɳɢɦɢɢɡɦɟɧɟɧɢɹɦɢ,
ɞɧɟɣ
1
ɇɚɢɦɟɧɨɜɚɧɢɟɤɨɞɟɤɫɚ
ɢɡɦɟɧɟɧɢɹɜɧɨɫɢɥɢɫɶɛɨɥɟɟ
ɨɞɧɨɝɨɪɚɡɚɡɚɞɟɧɶ, ɞɧɟɣ
ʋ
ɩɩ.
ɦɢɧɢɦɚɥɶɧɵɣɩɟɪɢɨɞɦɟɠɞɭ
ɩɨɫɥɟɞɭɸɳɢɦɢɢɡɦɟɧɟɧɢɹɦɢ,
ɞɧɟɣ
Ʉɨɥɢɱɟɫɬɜɨɞɧɟɣ
3
1
570
150,28
3
14,29
1
4,76
16
76,19
1
4,76
21
100,00
43
1
205
20,42
22
19,82
50
45,05
39
35,14
0
0,00
111
100,00
14,29
15
71,43
1
4,76
21
100,00
10
ɌɚɦɨɠɟɧɧɵɣɤɨɞɟɤɫɊɎ
ɭɬɪɚɬɢɥɫɢɥɭ 29.12.2010)
2
3
384
124,14
2
9,52
3
11
Ɍɚɦɨɠɟɧɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
Ɍɚɦɨɠɟɧɧɨɝɨɫɨɸɡɚ
0
139
139
557,00
1
33,33
0
0,00
1
33,33
1
33,33
3
100,00
12 Ɍɪɭɞɨɜɨɣɤɨɞɟɤɫ
8
1
476
88,02
4
11,76
9
26,47
19
55,88
2
5,88
34
100,00
13 Ɂɟɦɟɥɶɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
13
1
605
62,91
8
17,02
9
19,15
28
59,57
2
4,26
47
100,00
14 ɋɟɦɟɣɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
3
49
1670
382,63
1
7,14
0
0,00
7
50,00
6
42,86
14
100,00
15 ɀɢɥɢɳɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
6
4
424
102,93
4
18,18
2
9,09
15
68,18
1
4,55
22
100,00
16 Ȼɸɞɠɟɬɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
3
1
363
101,78
9
18,37
12
24,49
28
57,14
0
0,00
49
100,00
17 ɍɝɨɥɨɜɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
16
1
704
57,29
9
11,11
26
32,10
44
54,32
2
2,47
81
100,00
ɍɝɨɥɨɜɧɨɩɪɨɰɟɫɫɭɚɥɶɧɵɣ
18
ɤɨɞɟɤɫ
21
1
240
41,39
13
18,84
19
27,54
37
53,62
0
0,00
69
100,00
ɍɝɨɥɨɜɧɨɢɫɩɨɥɧɢɬɟɥɶɧɵɣ
19
ɤɨɞɟɤɫ
9
1
713
100,93
6
12,24
7
14,29
33
67,35
3
6,12
49
100,00
20 Ʌɟɫɧɨɣɤɨɞɟɤɫ
3
7
519
109,35
2
11,11
3
16,67
12
66,67
1
5,56
18
100,00
21 ȼɨɡɞɭɲɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
3
6
1971
236,75
2
9,52
2
9,52
13
61,90
4
19,05
21
100,00
22 ȼɨɞɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
2
1
514
139,29
4
25,00
2
12,50
8
50,00
2
12,50
16
100,00
4
1
875
157,56
2
8,70
3
13,04
15
65,22
3
13,04
23
100,00
1
1
1030
213,96
2
8,70
3
13,04
15
65,22
3
13,04
23
100,00
8
1
362
61,32
10
26,32
8
21,05
20
52,63
0
0,00
38
100,00
43,00
0,00
139,00
1,00
1 971,00
139,00
557,00
20,42
Ʉɨɞɟɤɫɜɧɭɬɪɟɧɧɟɝɨɜɨɞɧɨɝɨ
ɬɪɚɧɫɩɨɪɬɚ
Ʉɨɞɟɤɫɬɨɪɝɨɜɨɝɨ
24
ɦɨɪɟɩɥɚɜɚɧɢɹ
23
25 Ƚɪɚɞɨɫɬɪɨɢɬɟɥɶɧɵɣɤɨɞɟɤɫ
ɦɚɤɫɢɦɭɦ
ɦɢɧɢɦɭɦ
22,00 33,33 50,00 45,05 44,00 77,78 6,00 50,00 111,00
1,00 7,14 0,00 0,00 1,00 33,33 0,00 0,00
3,00
23
177
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
вестник урфу. серия экономика и управление. № 1/2014
вестного экономиста, одной из возможностей нашего с вами общества, является
задача снижения изменчивости законодательных актов РФ. Это общая задача,
решение которой по уровню конкуренции
значительно выше уровня конкуренции
между отдельными людьми и хозяйствующими субъектами внутри страны. Это
конкурентное преимущество в долгосрочной перспективе самой страны на мировой арене. «Кем мы будем в условиях глобальной конкуренции?» – вопрос злободневный и обсуждаемый не только между
людьми на уровне личного общения, но и
обсуждаемый ежегодно на уровне правительства [35].
Список использованных источников
1. Теория государства и права : курс лекций / под ред. М.Н. Марченко. 2-е изд.,
перераб. и доп. М.: Зерцало: ТЕИС,
1996. 480 с.
2. Философский словарь / под. ред.
И.Т. Фролова. 7-е изд., перераб. и доп.
М.: Республика, 2001. 719 с.
3. Краткий философский словарь /
А.П. Алексеев, Г.Г. Васильев [и др.];
под ред. А.П. Алексеева. 2-е изд., перераб. и доп. М.: РГ-Пресс, 2010. 496 с.
4. Клейн Н.И. Влияние качества законов
на их исполнение: проблемы и перспективы их разрешения // Управление персоналом. 2011. № 21.
5. Примаков Д.Я., Дмитриева А.В., Волков В.В. Законодательная активность,
стабильность законодательства и качество правовой среды: сравнительный
анализ постсоциалистических стран
(Серия «Аналитические записки по
проблемам правоприменения». Май,
2010). СПб.: ИПП ЕУ СПб., 2010.
24 с. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.enforce.spb.ru/images/
analit_zapiski/Legal_stability_IPP_may.
pdf (дата обращения: 01.09.2013).
6. Кирдина С.Г., Рубинштейн А.А., Толмачева И.В. Некоторые количественные
оценки институциональных изменений:
опыт исследования российского законодательства. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.kirdina.ru/doc/
news/25sep11/TERRA-ECONOMIKUS.
pdf (дата обращения: 02.09.2013).
7. Управление корпоративными изменениями по критерию устойчивости:
монография / Анискин Ю.П. [и др.] ;
178
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
под ред. Ю.П. Анискина. М.: Изд-во
«Омега-Л», 2009. 404с.
Балацкий Е.В. Закон Вагнера, кривая
Армии – Рана и парадокс богатства //
Общество и экономика. 2010. № 9.
Афанасьев М.П., Афанасьев Я.М. Методологические и теоретические основы формулировки закона А. Вагнера.
Подходы к его тестированию // Вопросы государственного и муниципального
управления. 2009. № 3. С. 47–70.
Сухарев О.С., Нехорошев В.В. Закон
Вагнера и модели развития экономики // Экономический анализ: теория и
практика. 2011. № 21.
Фадеев Д.Е. Экономика. Налоги. Бизнес // Приложение к журналу «Налоговый вестник». 2011. № 11.
Частые изменения законов – главная
беда для малого бизнеса // ИА «Альянс
Медиа». [Электронный ресурс]. Режим
доступа: http://www.businesspravo.ru/
NewsAM/NewsAMShow.asp?ID=38340
(дата обращения: 03.09.2013).
Почему наши законы не работают? //
Аргументы и факты. 2011. 16 февраля.
[Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.aif.ru/politics/article/40913
(дата обращения: 04.09.2013).
Кречетников А. Почему в России не работают новые законы? // Би-би-си, Москва,
Русская служба Би-би-си. [Электронный
ресурс]. Режим доступа: http://www.
bbc.co.uk/russian/russia/2013/01/130128_
russia_laws_controversy.shtml (дата обращения: 05.09.2013).
Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономиче-
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Экономика и право
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
ский словарь. 5-е изд., перераб. и доп.
М.: ИНФРА-М, 2007. 495 с.
Адлер Ю.П. Волны вариабильности //
Стандарты и качество. 1997. № 6.
С. 50–51.
Трайбус М. Вирусная теория менеджмента / пер. с англ. под ред. Ю.П. Адлера. М.: ГП – Редакция журнала
«Стандарты и качество», 1997. 32 с.
Экономика качества. Основные принципы и применение / под ред. Дж. Кампанеллы (пер. с англ. А. Раскина) ; науч.
ред. Ю.П. Адлер и С.Е. Щепетова. М.:
РИА – «Стандарты и качество», 2005.
232 с.
Справочная правовая система «КонсультантПлюс». [Электронный ресурс].
Режим доступа: http://base.consultant.ru/
cons/cgi/online.cgi?req=home (дата обращения: 06.09.2013).
Управление изменениями : хрестоматия. 2-е изд. / пер. с англ. под ред.
Г.В. Широковой. СПбГУ: Изд-во
«Высшая школа менеджмента», 2010.
XXIV+496 с.
История государства и права зарубежных стран. Часть 1 : учебник для вузов / под ред. проф. Крашенинниковой
Н.А и проф. Жидкова О.А. М.: Изд-во
НОРМА, 1996. 480 с.
Голышева М.О. История философии. [Электронный ресурс]. Режим
доступа:
http://www.intuit.ru/studies/
courses/612/468/lecture/6023?page=1
(дата обращения: 07.09.2013).
Савицкая Г.В. Анализ хозяйственной
деятельности предприятия. 4-е изд.,
перераб. и доп. Минск: ООО «Новое
знание», 2000. 688 с.
ГОСТ 2.503-90. Единая система конструкторской документации. Правила внесения изменений. Издательство
стандартов, 1990. 24 с.
Градировский С.Г. Трудовая миграция
как проверка на рациональность. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://
polit.ru/article/2010/12/21/migr/ (дата обращения: 08.09.2013).
179
26. Эконометрика : учебник / И.И. Елисеева, С.В. Курышева, Т.В. Костеева и др.;
под ред. И.И. Елисеевой. 2-е изд, перераб. и доп. М.: Финансы и статистика,
2005. 576 с.
27. Чубукова И.А. Data Mining : учебное
пособие М.: Интернет-университет информ. технологий; Бином. Лаборатория
знаний, 2006. 382 с.
28. Богдановская В.А. Проблемы совершенствования законодательства и правоприменительной практики в России // Сб. материалов Междунар. науч.-практ. конф.
Казань: Изд-во НПК «РОСТ», 2009.
29. Брукс Ф. Мифический человеко-месяц
или как создаются программные системы / пер. с англ. СПб.: Символ-Плюс,
2001. 304 с.
30. Джамурзаев, Ю.Д., Хубаев, Г.Н., Родина, О.В. Об эффективности мероприятий по сближению бухгалтерского и
налогового учета // Налоговый вестник.
2006. № 5. С. 91–100.
31. Национальный центр правовой информации Республики Беларусь //
Информационно-поисковая
система «ЭТАЛОН-ONLINE». [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://
etalonline.by/?page=action (дата обращения: 09.09.2013).
32. Верховная Рада Украины, официальный веб-портал. Податковий кодекс
України. Закон, Кодекс від 02.12.2010
№ 2755-VI. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://zakon4.rada.gov.ua/
laws/show/2755-17 (дата обращения:
10.09.2013).
33. Том Н. Управление изменениями //
Проблемы теории и практики управления. 1998. № 1.
34. Алле М. Экономика как наука / пер. с
франц. И. А. Егорова. М.: Наука для
общества, РГГУ, 1995. 168 с.
35. Официальный сайт Правительства
России. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://government.ru/
meetings/3340/decisions (дата обращения: 11.09.2013).
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Abstracts
Golomolzina N.V., candidate of economic sciences, associate professor,
Ural State Academy of Architecture and Arts,
Dyatel E.P., doctor of economics, professor,
Ural Federal University
named after the first President of Russia B.N. Yeltsin,
Petrenko D.S., candidate,
AKS Soft Ltd,
Ekaterinburg
INFRAMARGINAL ANALYSIS, ITS IMPORTANCE FOR DEVELOPMENT
OF CONTEMPORARY ECONOMIC SCIENCE
Inframarginal economics – a relatively new sub-discipline of economic, which based
on inframarginal analysis and may offer its deepest insights in the study of economic
organization. The article describes basic principles of inframarginal analysis and the
framework that distinguishes inframarginal economics from marginal economics and
neoclassical economics. There are provided Reviews of inframarginal literature and
showed importance of inframarginal economics for development of contemporary
economic science.
Key words: inframarginal economics, inframarginal analysis, neoclassical economics,
new classical framework, economic organization.
Podshivalova M.V., candidate of economic sciences, associate professor,
National Research South Ural State University,
Chelyabinsk
INSTITUTIONAL ENVIRONMENT OF RUSSIA:
CURRENT STATUS AND TRENDS
This article examines the structure of the modern institutional system of Russia from a
position of institutional matrices theory and transaction costs. The possible consequences
of WTO accession in terms of impact on the transaction costs of doing business in Russia,
as well as the structural balance of the institutional system are evaluated. The author
concludes that the most likely path of development of the institutional system of Russia is
to further strengthen the role of informal institutions X-type, allowing local entrepreneurs
to carry out formal rules with minimal transaction costs.
Key words: structure of the institutional environment, transaction costs, institutional
matrix, formal and informal institutions.
180
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Abstracts
Pinkovetskaya J.S., candidate of economic sciences,
Ulyanovsk State University,
Ulyanovsk
SMALL AND MEDIUM ENTREPRENEURSHIP
IN THE RUSSIAN FEDERATION: REGULARITIES
OF SPATIAL DISTRIBUTION
The paper discuss analysis of distribution basic indicators, characterize small and
medium enterprises, and also individual entrepreneurs in the subjects of the Russian
Federation. Present functions density of normal distribution and results of cluster analysis
on the turnover, number of workers and quantity of entrepreneurial structures. Show the
existing differentiation specific weight of this indicators.
Key words: entrepreneurship, small enterprise, medium enterprise, individual
entrepreneurs, cluster analysis, economic-mathematical models.
Bozhko L.M., candidate of economic sciences, associate professor,
Saint-Petersburg State Transport University,
Saint-Petersburg
THE ANALYSIS AND THE DEVELOPMENT OF THE CONCEPT
"MANAGEMENT OF ORGANIZATIONAL CHANGES"
At the article the essence is analyzed and the interrelation of concepts "management",
"organization" and "change" as parts of concept "management of organizational changes" is
defined. The difference between organizational changes and management of organizational
changes is established.
Key words: management, change management, organizational changes, management
of organizational changes.
181
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Вестник УрФУ . Серия экономика и управление. № 3/2013
Mokhov V.G., doctor of economics, professor,
Shmakov B.V., candidate of economic sciences,
National Research South Ural State University,
Chelyabinsk
LEADERSHIP IN SMALL GROUPS
Described the author's approach to the gnosiological characteristic of the categories of
"small group" and "leadership". It is proved that, outside of a zone of attention of scientists
and practitioners is that a small group, as the system itself operates in accordance with the
laws of systems development. In the article the small group is considered as indivisible,
active and creative part of natural socio-techno-economic system. Proposed method of
"team" small group. Clarified concepts "small group" and "leadership".
Key words: small group, leader of the socio-economic system, making compatibility.
Fonova N.G., candidate of economic sciences, associate professor,
Ural Federal University
named after the first President of Russia B.N. Yeltsin,
Ekaterinburg
SOCIAL PARTNERSHIP, ITS TYPES AND EVOLUTION
This article discusses the history and evolution of partnerships, ranging from ancient
times, and ending our time. Analyzes the attitudes and perspectives of diverse, including
Russian economists on issues of formation of partnerships. The peculiarities of partnership
at this stage. Also, developed the concept of the structural and logical partnership, based
on his research in terms of economic, psychological, philosophical.
Key words: partnership, charity, patronage, sponsorship, philanthropy, innovation,
interests, NGOs (non-governmental organizations).
182
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Abstracts
Pinaev V.Yu., candidate,
Ministry of Industry and Science of Sverdlovsk Region,
Temkina I.M., candidate of economic sciences, professor,
Ural Federal University
named after the first President of Russia B.N. Yeltsin,
Ekaterinburg
DEVELOPMENT OF INNOVATIVE POTENTIAL
OF REGIONS – THE MAIN CONDITION OF FORMING
INNOVATIVE ECONOMY OF RUSSIA
(ON THE EXAMPLE OF SVERDLOVSK REGION)
The formation process of innovative economy models in the world and features of
this process in modern Russia are considered in the article. On the example of Sverdlovsk
region analyzes the content and role of region`s innovative potential in creating of the
country model of innovative economy. Substantiates the uneven process of formation
and development of innovative economy at all levels and the need to point approach, the
selection of priorities for growth.
Key words: innovative economy, innovative potential of regions, innovative core of
Russian regions, terms of growth.
Romanovskii M.V., doctor of economics, professor,
Shkuta D.D., post-graduate student,
Saint Petersburg State University of Economics,
Saint Petersburg
STATE FINANCIAL ADMINISTRATION OF RISK MANAGEMENT SYSTEM
OF THE NATIONAL INNOVATION SYSTEM IN RUSSIA
The strategy of innovative development, proclaimed at the highest state level, requires
efforts of all participants of innovation process, the main task of the state to ensure the
formation of the institutional infrastructure of innovative development. Given that the
innovative activities are connected with very high level of risk, the organization of the
national innovation system, its institutional infrastructure should meet the challenges of
effective management of these risks. In this regard, this research will contain proposals
on formation the mechanism of state financial administration of financial risk innovative
projects.
Key words: national innovation system, public financial management, risk management
system.
183
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Вестник УрФУ . Серия экономика и управление. № 3/2013
Naumov I.V., candidate of economic sciences, associate professor,
Shumik E.S., post-graduate student,
Institute of Economics, Ural Branch of Russian Academy of Sciences,
Ekaterinburg
MODIFICATION OF THE SYSTEM OF FUNCTIONING
OF RESEARCH AND DEVELOPMENT SPECIALISTS
IN THE CONDITIONS OF INNOVATIVE ECONOMY FORMATION
The article presents the comparative analysis of the characteristics of the innovation
environment of the USSR and Russia. There are the most significant changes of the
functioning system of R&D specialists, which have affected R&D status, as well as the
general production process of innovation product. As a result of analysis authors identified
key directions of further actions for transition of Russia to the level of innovative-oriented
economy.
Key words: R&D specialists, innovation environment, science, educational process,
institutional conditions, system, USSR, innovative-oriented economy.
Morozov V.V., candidate of economic sciences, associate professor,
Institute of Economics, Ural Branch of Russian Academy of Sciences,
Ekaterinburg
INVESTMENT INSTITUTIONS FOR REVITALIZATION
THE PROCESSES OF HOUSING CONSTRUCTION IN THE REGION
In this article was presented a conceptual model for modernization of the regional
mechanism for financing and management of in housing construction in region on the
basis for the principles of public-private partnership. Given the author's interpretation
of the concepts for the process of collective investment and the institutions of collective
investment housing construction, was offered their original classification. There are
defined the basic approaches and directions of development and improving the regional
system for collective investment institutions of housing construction on the basis for
the implementation of the cluster approach for formation of territorial investment
infrastructure.
Key words: investment institutions, housing construction, region, intensifying,
financing, management, infrastructure, cluster.
184
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Abstracts
Petinenko I.A., candidate of economic sciences, associate professor,
Redchikova N.A., candidate of economic sciences,
Soboleva E.N., candidate of economic sciences,
Chikov M.V., candidate of economic sciences,
National Research Tomsk State University,
Tomsk
EVALUATING THE INNOVATIVE ACTIVITY OF THE INDIA’S
CORPORATE SECTOR
The India’s corporate sector and its role in science and technology development
and globalization of economy are considered in this article. Macroeconomic indicators
of Indian companies’ innovative activity in BRICS context are analyzed. The results of
some empirical researches that evaluate the innovative activity of the India’s corporate
sector are presented. Some features that describe the innovative behavior of the Indian
corporations are educed.
Key words: innovative activity, corporate sector, BRICS, Indian corporations.
Linetsky A.F., doctor of economics, associate professor,
The Ural State University of Economics,
Tarasov A.I., candidate,
Ministry of Industry and Trade of the Russian Urals Region,
Ekaterinburg
EFFECT OF THE WORLD TRADE ORGANIZATION
ON RUSSIA'S FOREIGN ACTIVITIES
AND ITS REGION IN THE STARTING CONDITIONS
Formulated the stages of formation and content strategy of foreign trade activities of
Russian regions in terms of Russia's membership in the World Trade Organization (WTO).
The dynamics of foreign trade activities and subjects of Russian Federation in recent years.
Proposed monitoring model assessment of readiness of enterprises in the regions to work
within the WTO , as well as a number of measures at the federal, regional and municipal
levels for the development of foreign trade activity of regions of the Russian Federation
in the new economic conditions.
Key words: foreign trade activity, World Trade Organization, the global economy, the
strategy, the subject of the Russian Federation, export, import.
185
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Вестник УрФУ . Серия экономика и управление. № 3/2013
Dukmasova N.V., candidate,
Ershova I.V., doctor of economics, professor,
Ural Federal University
named after the first President of Russia B.N. Yeltsin,
Ekaterinburg
ENVIRONMENTAL AWARENESS OF THE POPULATION
AS A CONDITION OF ENVIRONMENTAL MANAGEMENT
INTRODUCTION
In the article the results of correlation and regression analysis of the dependence
of sales of the year from the introduction of environmental management are given,
which demonstrated the importance of the factor " the introduction of environmental
management." As well as the results of any survey respondents for five years, which
showed that the environmental awareness of the population has increased, and today the
consumer focuses on the goods causing no harm to health and is ready to buy a product
at a higher price. This factor should direct the enterprise to implement an environmental
management system.
Key words: environmental management systems, environmentally friendly goods,
correlation and regression analysis, sales volume, social survey, the product group of goods,
the industry group of products, environmental safety, the share of exports, image effect.
Fedorenko I.N., candidate of economic sciences,
Institute of Management and Information Technologies,
Cherepovets
MODEL OF FORMATION OF THE EFFECTIVE PORTFOLIO
Special relevance locates in article for investors carrying out the policy, directed on
minimization of not system risks connected with investment in an action. One of the most
checked tools for the solution of this task is capital investments diversification in various
assets, that is formation of certain portfolios of securities.
Key words: stock market, actions, effective portfolio.
186
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Abstracts
Safronova K.O., candidate,
National Research University Higher School of Economics,
Nizhny Novgorod
THE HUMAN FACTOR IN THE FUNCTIONING OF “LEAN THINKING”
This article includes the analysis of influence the "Lean Production" conception. Topmanager should any his decision to employees of company and gets the feedback. The
successful companies understand the importance with the employee’s communication.
The staff is the main active of organization, and that is why, the top – management should
direct actions on the education loyal employee and the creation of a corporate (team)
spirit. The staff is the "thinking" enterprises active, but not the mechanism of achieving
goal. Company come the "thinking" following the management principles of the "Lean
Production" conception. The article includes correlation between of the management style
and methodology as management mechanism of business organization. Also "Deming
Cycle" and "Triangle of Joiner" like a method of in-house training programs (education)
in the company.
Key words: lean production, lean thinking, operational management, strategic
management, production management, conception.
Vasiliev S.S., candidate,
Ural Federal University
named after the first President of Russia B.N. Yeltsin,
Ekaterinburg
EVALUATION OF RUSSIAN FEDERATION
BASIC LEGISLATIVE ACTS VARIATION
In the article there is author's approach concerning the study of changes of results of
creative activity by example of legislative acts – existing Code of the Russian Federation.
Variability of the legislation and its influence on country’s economy is estimated. The
analysis of the main reasons of changes is carried out and measures for decrease of
variability of the Russian legislation are offered.
Key words: changes in legislation, analysis of changes, costs, code, reasons for the
changes, effects of the changes.
187
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
.
1/2014
,
)
77-42362
20.09.2010 .
.
«
»
620002, .
,
.
.
, 19.
:
620002, .
, .
, 19,
. (343) 375-97-20; (903) 084-21-68
E-mail: vestnikurfu@yandex.ru;
alexkalina74@mail.ru.
:
http://vestnik.urfu.ru
.
30.01.2014.
.
. . 20,5.
.
.
500
.
.
»
10
70 100 1/16.
. . 15,9.
.
620000, .
, .
,4
. +7 (343) 350-56-64, 350-90-13
: +7 (343) 358-93-06
E-mail: press.info@ustu.ru
»
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Документ
Категория
Экономика
Просмотров
820
Размер файла
7 699 Кб
Теги
серии, 293, экономика, управления, вестник, урфу, 2014
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа