close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

287.Корпоративное управление и инновационное развитие Севера Вестник Научно-исследовательского центра корпоративного права, управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского государственного университета №3 2014

код для вставкиСкачать
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
РОССИЙСКАЯ ЭКОНОМИКА - ЕСТЬ ЛИ СВЕТ В КОНЦЕ ТУННЕЛЯ: ВЗГЛЯД
АНАЛИТИКА
RUSSIAN ECONOMY - IS THERE A LIGHT AT THE END OF THE TUNNEL: ANALYST VIEW
Блинов А.О.
Blinov A.O.
В статье рассматривается проблема инновационно-технологического
потенциала
российской экономики и влияние его на мировой экономический кризис. Раскрываются
причины разрушения нравственности российской экономики и потеря устойчивости
экономического развития. Констатируется, что сегодняшнее положение в России не
позволит создать инновационную экономику ни к 2020-му году, ни к 2050-году.
The problem of innovation and technological potential of Russian economy and its influence on the
global economic crisis are considered in the article. The reasons of the morality destruction of the
Russian economy and the loss of economic development stability are analyzed. The author states
that the current situation in Russia does not allow creation of innovative economy not until the year
2020, neither to the year 2050.
Ключевые слова: промышленность, нравственность, Россия, кризис, безопасность, инновации,
модернизация, программы.
Keywords: industry, morality, Russia, crisis, safety, innovation, modernization programs.
Введение
Актуальность исследования. В силу запредельной изношенности основных фондов, старения
высококвалифицированных кадров, глубокого падения производства высокотехнологических
товаров и нарастающей переориентацией экономики на импортную технологическую базу меры по
переводу экономики России на инновационный путь развития нужно предпринимать немедленно,
пока сохраняющийся научно-производственный потенциал еще позволяет реализовать заявленную
президентом стратегию инновационного развития.
Необходимо оценить инновационно-технологический потенциал российской экономики, разработать
индикаторы и подходы к диагностике истинного потенциала России, не претендуя на их
непогрешимость и безальтернативность, необходимо разработать ключевые технологические
индикаторы России в контексте развитых стран мира.
Диагностика инновационно-технологического потенциала российской экономики.
Исследование инновационно-технологического потенциала российской экономики целесообразно
начать с самых общих моментов, на которые впоследствии будут нанизываться более частные
аспекты. В этих целях желательно дать прежде всего макроэкономическую характеристику
1
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
российской промышленности, провести аудит нашего потенциала, для чего следует воспользоваться
следующими принципами:
Первый принцип
состоит в том, что сегодня необходимо соотносить развитие некой
национальной экономики с внешним миром. Бесполезно сравнивать страну саму с собой, т.к. это не
дает понимания места страны в мировой экономической системе. В условиях глобализации, когда
взаимозависимость стран невероятно возросла, следует ориентироваться на мировых лидеров. Все
государства мира сегодня жестко разделены на лидеров и аутсайдеров. И если рассматриваемая
национальная экономика, например, российская, растет, но при этом попадает в разряд странаутсайдеров, то говорить о ее экономических успехах можно лишь весьма условно. В этой связи
сопоставим экономические параметры России с аналогичными параметрами развитых стран мира,
что позволит определить место России в мировой технологической иерархии. Такой подход позволит
взглянуть на нашу страну как бы извне, оценив её конкурентные преимущества.
Второй принцип состоит в оценке существующего разрыва в экономическом развитии России и
стран-лидеров с точки зрения «много/мало». Простая констатация перепада в различных
технологических характеристиках сейчас уже является недостаточной. Помимо этого необходимо
понять, отставание России – это «естественный» проигрыш лидеру, либо это цивилизационный
разрыв. В последнем случае отставание уже, как правило, нельзя преодолеть в сжатые сроки.
Третий принцип состоит в переводе существующего разрыва в экономическом развитии России и
стран-лидеров во временную плоскость. Иными словами необходимо не только зафиксировать
технологический разрыв и дать ему оценку, но и хотя бы ориентировочно определить время, в
течение которого Россия сможет преодолеть свое отставание от стран-лидеров. Оценка сроков
отставания позволит прояснить вопрос о степени технологических различий, а предстоящий «забег»
за лидером в несколько десятилетий уже сам по себе может служить в качестве элементарного
прогноза событий.
Четвертый принцип состоит в том, чтобы совместить анализ технологической и
институциональной составляющей экономики России и экономики стран-лидеров. Это связано с
тем, что сегодня любая страна-лидер сочетает в себе превосходство одновременно по двум
направлениям: технологическому и институциональному. Высокоэффективная институциональная
среда, как правило, инициирует технологические инновации, а высокотехнологичная экономика
требует прогрессивных институциональных изменений. Понимание связи между двумя
составляющими национальной экономики позволяет четче понять болевые точки и направления
приложения основных усилий государства.
Исследование показало, что самое плачевное состояние России проявляется в сфере использования
трудовых ресурсов, в которой наиболее ярко и зримо воплощаются результаты научнотехнологического прогресса.
Весьма негативная картина наблюдается в уровне физического износа и возраста оборудования.
Помимо физического износа наблюдается и моральный износ. В российской практике нередки и
такие ситуации, когда значение морального износа объектов основных средств выше их физического
2
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
износа. Работать на таком оборудовании в принципе можно, но эффективность этой работы будет
далека от современных стандартов, что, в конечном счете, выразится в низкой производительности
труда, высоком энергопотреблении и нанесении окружающей среде большого экологического
ущерба.
В российской экономике не созданы гибкие механизмы запуска рыночных преобразований
предприятий, создания предпосылок для устойчивого роста. Потому что и преобразованием, и
развитием необходимо заниматься одновременно. В такой ситуации в системе управления
трансформацией экономики ведущую роль играет государство. Рынок сам по себе может быть
свободным только в том случае, когда он становится зрелым и безупречным. Но это идеальная
модель. Обратившись к истории, можно заметить, что рынки во всех странах складывались при
прямой поддержке государства, они конструировались в соответствии с интересами государства
(стратегией его экономического развития). России предстоит создать тип рыночной системы,
ориентированной на развитие и обеспечивающей устойчивый экономический рост в российских
условиях. Основная цель, стоящая перед российской экономикой — обретение нового качества
развития, обеспечивающего повышение эффективности и конкурентоспособности материального и
интеллектуального производства, высокие и устойчивые темпы роста. Достижение этой масштабной,
но реальной цели требует кардинальных перемен в социально-экономическом развитии на основе
целеустремлённой национальной стратегии, опирающейся на программу технологической
модернизации России.
Формирование государственных приоритетов промышленной политики
Важнейшей проблемой, требующей активного государственного поведения, является национальная
конкурентоспособность, представляющая собой интегрированное свойство всей экономической
системы. В разработке стратегии повышения национальной конкурентоспособности целесообразна
опора на позиции с конкурентными преимуществами России, к которым можно отнести: достаточно
образованную, квалифицированную и относительно недорогую по мировым меркам рабочую силу,
богатые природные ресурсы, накопленный научно-технический потенциал, транзитный потенциал и
реальные транспортные возможности, относительно ёмкий внутренний рынок. Однако эти
конкурентные преимущества пока не только не используются и не развиваются, но и стремительно
деградируют.
Сложившаяся ситуация требует разработки и реализации целеустремлённой промышленной
политики. Промышленная политика предполагает наличие чётких государственных приоритетов
развития и активных действий по их реализации. Она разрабатывается и осуществляется с целью
изменить «естественный ход событий» под воздействием «невидимой руки рынка», который
представляется неприемлемым государству. Необходимость разработки и реализации
промышленной политики определяется неспособностью устранения рыночными механизмами
«глобальных» дисбалансов и необходимостью применения специальных нерыночных мер.
Промышленная политика позволяет сконцентрировать национальные усилия на важнейших
направлениях технологического прорыва и экономического роста, реализации крупномасштабных
проектов, развитии высокотехнологичных отраслей промышленности и наукоёмких предприятий,
3
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
обеспечении защиты жизненно важных секторов производства и укреплении стратегических
позиций национальной экономики на мировых рынках. Острая потребность российской экономики
отмечается как в модернизации её «традиционных» отраслей (транспорт), так и в создании
«постиндустриальной» инфраструктуры (современные телекоммуникации, информационные сети,
мобильная и спутниковая связь, электронная торговля и услуги) и институтов инновационной
деятельности.
Для России возможен как сценарий конструктивного включения в новую кооперацию
постиндустриального мира, так и угроза её превращения в страну-аутсайдера, что актуализирует
проблему технологической модернизации. Активизация инновационной деятельности должна
осуществляться по всему «технологическому коридору» от научной идеи до рыночной реализации в
соответствии с «заказом» промышленности и конкретными требованиями к технико-экономическим
характеристикам новых технологий, материалов, систем машин и оборудования. Перевод экономики
России на инновационный путь развития требует также целеустремлённых государственных усилий
по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности.
Задачи модернизации российской промышленности
К задачам модернизации российской промышленности относится развитие «высоких технологий» за
счёт коммерциализации результатов исследований, создающих предпосылки для базовых технологий
и производства конкурентоспособных продуктов, использования научно-технических заделов с
невостребованным и/или невыявленным коммерческим потенциалом, разработки и реализации
проектов с высокими показателями экономической эффективности. Однако имеющийся в России
интеллектуальный и созидательно-творческий потенциал обеспечивает инновационное развитие
мировых технологических лидеров, но не работает на экономику страны и её движение к «обществу
знаний».
Особую роль для технологической модернизации должны сыграть специальные институты
инновационной экономики. Создание «тела новшества» всегда было сильной стороной российской
науки, а коммерческая реализация инноваций либо отсутствовала вовсе, либо была крайне
несовершенной. Россия имеет хороший интеллектуальный потенциал, но не научилась создавать на
его основе капитализируемые активы, поэтому научно-техническому сообществу России
необходимо научиться превращать своё несомненное умение правильно мыслить и изобретать в
практические навыки эффективного извлечения интеллектуальной ренты из производимой знанием
стоимости. Капитализация интеллекта — это превращение квалификации кадров в лицензии и
сертификаты, знаний — в права интеллектуальной собственности, а репутации — в брэнды и
финансовые гарантии.
Государственные усилия в этих условиях должны быть направлены на создание механизма
эффективной капитализации интеллектуального потенциала и формирование институтов
инновационной экономики [Смирнягин, 1998, с 25].
В нынешних условиях ограниченного
внутреннего спроса на ценные знания политика государства должна нацеливаться на
постиндустриальный прорыв России на мировых рынках и эффективное встраивание
4
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
интеллектуально-кадрового потенциала в систему удовлетворения платёжеспособного спроса,
формируемого глобальными игроками мирового рынка наукоёмкой продукции.
Существенное значение для успешной реализации промышленной политики имеет налаживание
взаимодействия государства с частным бизнесом, крупными финансовыми учреждениями и
промышленными предприятиями различных форм собственности. Это взаимодействие должно
осуществляться с момента разработки, отбора и реализации важнейших инновационных проектов,
которые могут стать основой для создания крупных корпоративных структур, служащих
«локомотивами» технологического развития и повышения национальной конкурентоспособности.
Ускорение модернизации развития российской промышленности требует создания системы
приоритетных проектов, в рамках которых представляется целесообразным соединение
административного, финансового, структурного и технологического ресурса как составных
элементов целеустремлённой научно-промышленной политики [ Блинов, Яновский 2013, с 24].
В процессе эволюции традиционный фактор собственности на средства производства утратил своё
основополагающее значение, а классическая корпорация приобрела сегодня форму сетевой
структуры. Наиболее адекватными потребностям модернизации российской промышленности
должны явиться креативные корпорации [Блинов, 2014, с 12]. Их социальной миссией должна
являеться реализация творческого потенциала общества, а определяющим показателем успеха —
достижение интеллектуального лидерства. Именно такие организации интеллектуального капитала
считаются экспертами в области постиндустриальной экономики, наиболее конкурентоспособной на
мировых рынках XXI века. Опыт их создания и функционирования требует изучения и
распространения в наукоёмких секторах экономики России.
Важнейшим направлением государственной промышленной политики является совершенствование
национальной инновационной системы (НИС), включающей организации, ведущие прикладные
исследования и экспериментальные разработки, подготовку и запуск производства, вывод продукции
на рынок, её обслуживание и модернизацию. Центром такой системы должны стать крупные
высокотехнологичные корпорации, несущие основное бремя экономической ответственности в
процессе создания и реализации наукоёмкой продукции [ Блинов, 2010, с 25]. .
В условиях постиндустриальной трансформации ядром эффективного экономического развития и
модернизации
российской
промышленности,
то
есть
повышения
национальной
конкурентоспособности, должны выступать кластеры предприятий. Кластеры — это группы
компаний, расположенных на одной территории и получающих выигрыш от компактного
расположения, концентрации и возможности использования таких специализированных ресурсов,
как наличие на данной территории квалифицированного персонала и специфичной инфраструктуры
для осуществления определённых видов бизнеса [Портер, 1993, с 15]. Повышение роли кластеров
способствует преимуществу компаний среднего размера по сравнению со сверхкрупными
корпорациями, а также структурной перестройкой экономики, основной производственной единицей
которой стали средние предприятия.
Развитие кластеров компаний меняет облик экономической политики, а селективные методы
государственной помощи и поддержки отдельных структурообразующих предприятий уступают
5
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
место общим мерам по развитию условий функционирования кластеров. Формирование
инфраструктуры для кластеров компаний и специально обученного персонала, приспособленных к
потребностям данной отраслевой ориентации каналов делового сотрудничества и т.д., — ключевой
фактор конкурентоспособности. Крупные корпорации в динамично развивающихся отраслях
экономики также должны изменить свою вертикальную организацию и повысить роль средних по
размеру подразделений при сохранении за головной корпорацией базовых функций управления и
контроля.
Необходимость концентрации разнокачественных ресурсов государства и бизнеса для реализации
стратегических целей требует формирования системы проектного управления инновационной
экономикой. Проектное управление включает в себя: механизм определения ограниченного числа
стратегических приоритетов; систему национальных проектов, реализующих данные приоритеты на
основе соединения ресурсов государства и бизнеса; процедуры согласования обязательств и
взаимной ответственности государства и бизнеса в рамках совместных проектов; систему контроля
за исполнением обязательств и эффективностью использования ресурсов. Важным фактором
повышения модернизации российской промышленности должно являться развитие человеческого
капитала и модернизации институтов государственной власти [ Блинов, 2013, с 34].
Важнейшей формой участия государства в модернизации российской промышленности и
технологического развития должно явиться создание и функционирование государственного сектора,
который основывается на принципах, отличающихся от принципов деятельности частных компаний.
Он должен служить для компенсации принципиальной неспособности рыночного хозяйства решать
такие общенациональные задачи, как развитие инфраструктуры, модернизация наукоёмкого
производства, проведение НИОКР, развитие науки и переподготовка кадров, бюджетное
финансирование исследований и разработок с последующей поставкой их результатов во все сферы
экономики.
Государственный сектор должен играть роль защитника национальных экономических и
политических интересов от иностранной экспансии, компенсировать слабость национального
капитала, ограждая развивающиеся и жизненно важные отрасли промышленности, а также
отдельные регионы от их захвата иностранным капиталом [ Архипов, 2009, с 15]. Государственный
сектор должен дополнять частное хозяйство в обстоятельствах недостаточной для него мотивации,
выступать инструментом перераспределения национального продукта в решении общественно
необходимых задач.
Государство должно выступать самым крупным собственником наукоёмкого производства и
основным потребителем наукоёмких технологий. Без поддержки государства невозможно
продвижение на мировые рынки не только оборонной техники, но и наукоёмкой продукции.
Национальная модернизация российской промышленности и ее конкурентоспособность во многом
зависит от способности государства создавать политико-нормативно-правовую среду, которая
благоприятствует устойчивому процессу создания добавленной стоимости. При отсутствии
целостной стратегии и общепризнанной слабости государственных институтов, регулирующих
6
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
хозяйственные отношения, бизнес не имеет содержательного и ответственного партнёра для решения
общенациональных задач.
Также государство должно достойно выступить в роли субъекта технологической модернизации, то
есть проявить себя как духовная сущность, а не только как бюрократический механизм. Власть
должна предъявить обществу план работ и программу сотрудничества, способные собрать людей
для совместного осуществления этого замысла. Для выполнения этой миссии само государство
должно измениться и стать адекватным тенденциям постиндустриальной трансформации общества.
Поэтому в сложившейся обстановке целесообразным представляется переход к более органичной
для современной России компромиссной модели модернизации на основе национального консенсуса.
В реализации компромиссной модели модернизации существенное значение должно иметь частногосударственное партнёрство как организация сотрудничества государственного и частного
секторов национальной экономики по модернизации российской промышленности.
Факторами успеха политики технологической модернизации является её признание в качестве
приоритета социально-экономического развития с созданием единого центра ответственности,
организацией финансового и интеллектуального обеспечения проектов и программ, использованием
мирового опыта и квалифицированной экспертизой проектов. Но научно-промышленная сфера пока
не стала приоритетом развития России, а локомотивы и точки экономического роста остаются без
должного государственного внимания [Ковалев, 2003, с 154]. Сегодня размыта ответственность за
промышленную политику страны, нет должной координации по реализации программ
технологического развития в различных секторах и регионах страны, не преодолён разрыв между
наукой и промышленностью.
Представляется целесообразным создание Агентства технологического развития с возложением на
него функций разработчика и организатора реализации Национальной программы технологической
модернизации России. Ему должна быть поручена организация работы по определению и
государственной поддержке «локомотивов и точек роста», а также кластеров предприятий по
перспективным направлениям. Важнейшей функцией Агентства должно стать создание и
налаживание деятельности технопарков, развитие отечественного рынка наукоёмкой продукции,
механизмов продвижения ценных знаний, технологических достижений и интеллектуальных услуг
на мировой рынок, а также формирование информационно-коммуникационной инфраструктуры
производства и использования знаний и информационных ресурсов.
Умение работать с нематериальными активами, адекватно оценивать человеческий капитал,
эффективно включаться в глобальные стоимостные цепочки производства высокотехнологичной
продукции и интеллектуальных услуг определяет управленческую компетенцию в решении проблем
технологической модернизации. Решающей проблемой для осуществления технологической
модернизации является создание системы кадровых «лифтов» с целью максимального повышения
вертикальной и горизонтальной мобильности, создания новых возможностей для динамичной и
образованной молодёжи сделать карьеру как в политике, так и в структурах государственной власти.
Отсутствие «правил игры», объективных критериев, по которым производится кадровый отбор,
нетерпимые в любой экономической практике, особенно губительны для экономики инновационного
7
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
типа. Становится абсолютно необходимым
модифицированной системы кадрового резерва.
воссоздание
института
«номенклатуры»
—
Меры технологической модернизации требуют сопряжения с изменениями в социальнополитической системе. Общество должно быть соответствующим образом организовано, а силы
модернизации приобрести в нём большой политический вес и предлагать вдохновляющий образ
будущего. Социально-политической предпосылкой технологической модернизации является
создание национальной коалиции сил модернизации.
Важной предпосылкой формирования модернизационной коалиции является появление в последние
годы влиятельных групп, заинтересованных в реализации национальной научно-промышленной
политики. Повышение важности знаний и информационных ресурсов в жизни страны ставит
социальные силы нового технологического уклада перед необходимостью включаться в борьбу за
власть, конкурировать с политиками, не выражающими их интересы, искать себе реальных и
потенциальных политических союзников. Это может породить новые типы социально-политических
конфликтов, возможность конструктивного разрешения которых видится только через публичный
диалог с широкими социальными группами населения стран, идею, способную консолидировать.
Заключение
Социальные силы модернизации не обладают пока достаточными экономическими,
организационными и политическими ресурсами для реализации инновационной стратегии. Поэтому
формирование и укрепление сил модернизации требует выхода за пределы обозначенного
сообщества и привлечения ресурсов из секторов экономики, не связанных с решением задач
технологического обновления. Это должно стать общенациональной задачей, обеспечиваемой всеми
состоятельными участниками экономической деятельности. Одной из ключевых задач социальноэкономической политики является укрепление доверия между бизнесом и властью, налаживание
между ними конструктивного диалога. В процессе национального диалога должны быть выявлена
общность интересов наиболее активных и социально ответственных групп с коренными интересами
страны.
Любая нация сохраняется и развивается тогда, когда держится не только настоящим и прошлым, но,
прежде всего, желанным будущим. Нынешняя политическая религия выживания и культа
обеспеченной жизни убедительна для массового обывателя, но она не вдохновляет созидательнотворческие силы, без которых невозможна технологическая модернизация. Одной из проблем
идейно-политической раздроблённости российского общества выступают социальные разломы,
поколенческие разрывы и ценностные конфликты. Это порождает объективную потребность в
интегративной идеологии, способной объединить разные политические силы. Её целью является не
утверждение того или иного политического и экономического строя, а достижение согласованных
решений по общезначимым для страны вопросам.
Российская правящая элита на протяжении нескольких лет пытается разработать некую
национальную модель общества. Идея технологической модернизации страны может выступить в
качестве такой объединяющей общенациональной задачи в силу её социально-политической
8
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
нейтральности. Создание проекта, направленного в будущее, возможно на основе идеи
технологической модернизации России как общенациональном ответе на фундаментальные вызовы
постиндустриальной эпохи. Перефразируя формулу одного из отцов «японского чуда» Э.Деминга,
можно сказать, что трансформация экономики вообще становится возможной только после того,
как соответствующие цели превращаются в национальную идеологию на производстве.
Инновационный характер современного мирового развития не позволяет рассматривать стратегии
выживания и подражания как приемлемые для России. Это оставляет России только одну
возможность сохраниться в качестве влиятельного субъекта исторического процесса —
сформировать и реализовать стратегию социально-экономического и интеллектуально-творческого
самовыражения общества — носителя богатейшей национальной культуры.
Следует учитывать крайнюю ограниченность исторического времени для изменения характера
развития страны и необходимость повышения эффективности использования её природного,
промышленного и интеллектуального потенциала в целях самосохранения России и укрепления её
глобальных позиций в современном мире.
Список литературы:
1. Архипов А. И. Мировой экономический кризис и безопасность российской экономики // Вестник
Института экономики РАН. 2009. Вып. № 3. C. 12-23.
2. Блинов А. Промышленные предприятия и их экономическая безопасность // Экономист. 2014.
№1. С. 12-17.
3. Блинов А.О. Формирование имиджа России как инструмент ее развития // Практика теории и
управления. 2013.№ 7. С.32-36.
4. Блинов А.О., Яновский В.В. Российский экономический кризис: нравственный аспект //
Управленческое консультирование. 2013. №3. С. 21-25.
5. Блинов А.О. Модернизация российской экономики в условиях глобализации // Вестник ПГУС.
серия экономика. 2010. №2. С.23-28.
6. Ковалев А.М. Промышленная цивилизация и судьба России. М.:Черо, 2003. 250с.
7. Портер М. Международная конкуренция: Конкурентные преимущества стран. М.:
Международные отношения, 1993. 520 с.
8. Смирнягин JI.B. Российский федерализм: парадоксы, противоречия, предрассудки. М.:
Московский общественный научный фонд, 1998. 214с.
References:
1. Arkhipov A.I. Mirovoi ekonomicheskii krizis i bezopasnost' rossiiskoi ekonomiki [Global economic
crisis and the security of the Russian economy]. Vestnik Instituta ekonomiki RAN – Bulletin of Institute
of Economics, 2009, no. 3, pp.12-23.
2. Blinov А. Promyshlennye predpriyatiya i ikh ekonomicheskaya bezopasnost' [Industrial enterprises and
their economic safety]. Ekonomist – Economist, 2014, no. 1, pp. 12-17.
9
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
3. Blinov А.О. Formirovanie imidzhem Rossii kak instrument ee razvitiem [Formation of image of Russia
as an instrument of its development]. Praktika teorii i upravleniya - Practice of theory and
management, 2013, no. 7, pp. 32-36.
4. Blinov А.О., Yanovsky В.В. Rossiiskii ekonomicheskii krizis: nravstvennyi aspect [Russian economic
crisis: a moral dimension]. Upravlencheskoe konsul'tirovanie - Management Consulting, 2013, no. 3,
pp. 21-25.
5. BlinovА.О. Modernizatsiya rossiiskoi ekonomiki v usloviyakh globalizatsii [Modernization of the
Russian economy in the context of globalization]. Vestnik PGUS. seriya ekonomika – PGUS Bulletin.
Economics series, 2010, no. 2, pp. 23-28.
6. Kovalev A.M. Promyshlennaya tsivilizatsiya i sud'ba Rossii [Industrial civilization and the fate of
Russia]. Moscow, Chero Publ., 2003, 250 p.
7. Porter М. Mezhdunarodnaya konkurentsiya: Konkurentnye preimushchestva stran [International
Competition: Competitive Advantage of Nations]. Moscow, Mezhdunarodnye otnosheniya Publ., 1993,
520 p.
8. Smirnyagin L.B. Rossiiskii federalizm: paradoksy, protivorechiya, predrassudki [Russian federalism:
paradoxes, contradictions, and prejudices]. Moscow, Moskovskii obshchestvennyi nauchnyi fond Publ.,
1998, 214 p.
10
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
МЕТОДИКА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ОЦЕНКИ УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ
ПЕРИФЕРИЙНОГО МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
METHODOLOGY OF ECONOMIC ASSESSMENT OF SUSTAINABLE DEVELOPMENT
PERIPHERAL MUNICIPAL FORMATION
Важенина Т. М.
Vazhenina T. M.
Сформулировано понятие периферийного муниципального образования. Сформирована
методика экономической оценки устойчивого развития периферийного муниципального
образовании на основе предложенной системы частных показателей, отражающих специфику
его функционирования в разрезе взаимосвязанных подсистем: экономической, финансовой,
социальной и экологической. Представлены этапы методики комплексной оценки устойчивого
развития муниципального образования и порядок расчета комплексного показателя уровня его
устойчивого развития.
The concept of peripheral municipality is formulated in the article. The methodology of economic
evaluation of peripheral municipality sustainable development is proposed, which is based on the
system of indicators, that reflect the specifics of interconnected subsystems: economic, financial,
social and ecological. The stages of complex evaluation methodology of municipality sustainable
development and the integrated indicator calculation procedure of the level of municipality
sustainable development are presented.
Ключевые слова: устойчивое развитие периферии, оценка устойчивости, показатели оценки
устойчивого развития, комплексный показатель, периферийное муниципальное образование,
этапы методики.
Key words: sustainable development of periphery, sustainability assessment, sustainable development
indicators, integrated indicator, peripheral municipality, stages of methodology.
Введение
Существующий в России спектр периферийных муниципальных образований очень разнообразен,
что обусловливает необходимость выявления особенностей их функционирования в масштабах
внешней, внутрирегиональной и локальной периферии.
Периферийное муниципальное образование - это территория, физически удаленная от некоторого
центра (столицы государства, областного центра), в границах которой совместно с государственным
управлением разрешено местное самоуправление для решения только местных вопросов [2].
Устойчивое
развитие
периферийного
муниципального
образования
определяется
функционированием составляющих подсистем, каждая из которых вносит свой вклад в его развитие.
11
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Это требует формирования методического подхода, позволяющего охарактеризовать влияние
отдельных подсистем, выделить в них сильные и слабые звенья и на основе этого наметить
приоритетные направления развития [4]. Для этой цели автором предлагается методика комплексной
оценки устойчивого развития, адаптированная для периферийного муниципального образования,
использование которой предполагает 5 этапов.
Этапы методики комплексной оценки устойчивого развития муниципального образования
1. Определение перечня частных показателей развития в масштабах внешней, внутрирегиональной
или локальной периферии, отражающего специфику ее функционирования в разрезе экономической,
финансовой, социальной и экологической подсистем.
Для оценки устойчивости развития периферийного муниципального образования необходимо
определить перечень показателей, обеспечивающих информацию о состоянии экономической,
социальной и экологической подсистем. Оценка устойчивости развития периферийного
муниципального образования должна основываться на системном подходе и
проводиться с
привлечением таких показателей, которые отражают специфику его развития в целом. Даже при
наличии солидного научного подхода, опирающегося на конкретные физические факты, а также на
теорию систем и системный анализ, перечни показателей не могут быть определены без присутствия
субъективности выбора.
Устойчивость развития муниципального образования можно оценить по многим параметрам, имеющим
существенное значение для оценки устойчивости его развития. Все показатели сгруппированы по
четырем подсистемам.
Определение пороговых значений для каждого показателя с целью оценки его влияния на устойчивость
развития муниципального образования осуществляется следующим образом. Степень устойчивости
развития муниципального образования может быть высокой, средней, низкой. Каждое из этих состояний
необходимо описать системой показателей, имеющих определенные точки перелома - перехода системы
по данному показателю из одного состояния устойчивости в другое.
В качестве показателей, характеризующих устойчивость развития экономической подсистемы развития
периферийного муниципального образования, предложены: индекс физического объема производства в
процентах к предыдущему году; удельный вес убыточных предприятий; индекс физического объема
инвестиций; уровень безработицы, уровень инфляции и индекс производства сельскохозяйственной
продукции. Предложенные экономические показатели характеризуют сложившиеся тенденции развития
экономики, а также возможности предприятий, расположенных на территории муниципального
образования, адаптироваться к изменяющимся условиям.
Кроме того, к показателям, характеризующим экономическую подсистему муниципального образования,
отнесены: индекс физического объема производства в процентах к предыдущему году; удельный вес
убыточных предприятий; индекс физического объема инвестиций. По мнению Е.Н. Ведуты, снижение
эффективности производства проявляется, прежде всего, в снижении инвестиционной активности, спаде
производства и ухудшении его структуры. Поскольку главным сигналом нарушения экономической
12
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
устойчивости муниципального образования является снижение инвестиционной активности, предложено
использовать индекс физического объема инвестиций в качестве одного из показателей,
характеризующих устойчивость экономической подсистемы развития муниципального образования.
Если индекс физического объема производства и индекс физического объема инвестиций составляют 90
процентов к предыдущему году, это свидетельствует о низкой степени устойчивости муниципального
образования по данным показателям, от 90 до 105 процентов - о средней степени устойчивости, свыше
105 процентов - о высокой степени устойчивости. Если удельный вес убыточных предприятий
составляет свыше 60 процентов, то муниципальное образование имеет низкую степень устойчивости по
данному показателю, от 10 до 50 процентов - среднюю степень устойчивости, ниже 10 процентов высокую степень устойчивости [1].
К важнейшим показателям, значимым для определения устойчивости развития муниципального
образования, следует отнести финансовые показатели, в том числе показатели, характеризующие
бюджетный потенциал муниципального образования. Устойчивость развития муниципального
образования и способность муниципального образования в кратчайшие сроки адаптироваться к
изменяющимся условиям зависит от бюджетного
потенциала
муниципального
образования,
который обеспечивает возможность влияния органов местного самоуправления на ситуацию в
кризисных условиях.
Дефицит
бюджета,
значительная кредиторская задолженность
свидетельствуют об ограниченных возможностях органов местного самоуправления справиться с
критической ситуацией и о неустойчивом развитии муниципального образования.
По мнению автора методики, оценить финансовую устойчивость развития муниципального образования
позволяют такие показатели, как расходы бюджета на одного человека; отношение объема заемных
средств к доходам бюджета; отношение объема расходов на обслуживание муниципального долга к
расходам бюджета; величина доходной части бюджета (в % к предыдущему году в сопоставимых
ценах) и доля регулирующих налогов, закрепленных за местными бюджетами. Что касается
показателя «доля регулирующих налогов, закрепленных за местными бюджетами», то в настоящее
время основной объем налоговых доходов (более 70%) местных бюджетов нашей страны
формируется не за счет местных налогов, а за счет отчислений от налога на доходы физических лиц.
Поэтому важно знать долю регулирующих налогов, закрепленных за местными бюджетами, они
косвенно учитывают социально-экономический потенциал муниципального образования.
Показатели «отношение объема заемных средств к доходам бюджета», «отношение объема расходов на
обслуживание муниципального долга к расходам бюджета» и их значения, свидетельствующие о
переходе муниципального образования по данным показателям из состояния с низкой степенью
устойчивости в среднюю, предложены на основании предельных объемов расходов на обслуживание и
погашение муниципального долга, предусмотренных Бюджетным кодексом Российской Федерации [5].
К значимым параметрам устойчивости развития муниципального образования отнесены показатели
социальной подсистемы,
характеризующие
тенденции
развития социальных
процессов,
благосостояние населения, демографические показатели, преступность. Коэффициент естественного
прироста населения, число зарегистрированных преступлений, доля населения, проживающего на
территории, имеющей официальный статус «территории природных катастроф или экологического
13
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
бедствия» предложены на основании показателей экономической безопасности А.И. Татаркина
[4].
Индекс продолжительности жизни и индекс доступности образования предложены на основании
разрабатываемого в международной практике с 1990 г. индекса человеческого развития. Индекс
человеческого развития является универсальным показателем и используется при анализе социальноэкономического положения в отдельных странах и в мире в целом. Этому способствовало образование
по рекомендации Статистической комиссии ООН Единой системы социально-демографической
статистики. Индекс человеческого развития состоит из трех компонентов, характеризующих развитие
человека: долголетия, образования и дохода. Поскольку оценить индекс дохода по периферийным
муниципальным образованиям не представляется возможным по причине отсутствия статистической
информации, возможно, остановиться на двух показателях: индексе продолжительности жизни и
индексе доступности образования.
Индекс продолжительности жизни (Iп) рассчитывается по формуле 1:
Iп = (Пж - 25)/(85-25),
где
(1)
Iп - индекс продолжительности жизни;
Пж - средняя продолжительность жизни.
Максимальное значение ожидаемой продолжительности жизни - 85 лет, а минимальное - 25 лет.
Значение показателя «индекс продолжительности жизни», характеризующее переход муниципального
образования из состояния с низкой степени устойчивости в среднюю, согласуется с пороговым
значением показателя продолжительности жизни С.Ю. Глазьева, критической границей
продолжительности жизни Ю.В. Гусарова, критическим значением показателя «отношение средней
продолжительности жизни к нормативу», предложенного Татаркиным А.И. [2].
Сводный индекс доступности образования (Iо) рассчитывается путем взвешивания показателя
грамотности (с удельным весом 2/3) и показателя средней продолжительности обучения (удельный вес
1/3) по формуле 2:
Iо = (2 * Iг + Iпо)/3,
где
(2)
Iг - индекс грамотности взрослых;
Iпо - средняя продолжительность обучения.
Индекс грамотности взрослых (Iг) рассчитывается по формуле 3:
Iг = (Уг- 0)/(100 - 0),
где
(3)
Уг - уровень грамотности взрослых, человек на 100 человек населения.
14
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Максимальное значение уровня грамотности взрослого населения – 100, минимальное значение - 0.
Средняя продолжительность обучения (Iпо) рассчитывается как сумма числа лет образования в расчете
на 1 человека в возрасте от 15 лет по формуле 4:
Iпо = (По - 0)/(15,0 - 0),
где
(4)
По - средняя продолжительность обучения одного человека.
Критериальные границы выбраны в коридоре от 0 до 15 лет.
Очевидно, что с обострением экологических проблем и в ходе реализации концепции устойчивого
развития, а также с введением жесткой ответственности государств за эксплуатацию ресурсов
биосферы и ее ассимиляционного потенциала существенно возрастает роль и значение показателей
экологичности и природоемкости производства.
Система экологических показателей предлагается автором в следующем виде. Во-первых, это
показатель ущербоемкость производства (Уе), который определяется как отношение экономического
ущерба, наносимого окружающей природной среде производством в том или ином секторе
экономики или национальным (региональным) производством в целом, к соответствующему объему
производства:
Уе =
Уэкон
V пр-ва
,
(5)
где Уэкон - экономический ущерб от загрязнения природной среды в стоимостном выражении;
Vпр-ва - соответствующий объем производства (отрасли, муниципального образования, региона,
экономики в целом в стоимостном выражении.
Если рассматривается ущербоемкость отдельных отраслей (муниципальных образований, регионов),
то в знаменателе, как правило, берется объем производства в виде валовой продукции. Если
анализируется ущербоемкость на макроуровне, то в знаменателе используются показатели ВНП,
ВВП, ЧНП и т.п.
Что касается числителя (Уэкон), экономический ущерб от загрязнения природной среды есть
денежная оценка всей совокупности натуральных ущербов, вызываемых этим загрязнением.
Экономический ущерб пропорционально возрастает с увеличением объема поступающих в
природную среду вредных веществ (в виде стоков, выбросов, отходов) и зависит от степени
опасности (токсичности) этих веществ.
Во-вторых, это показатель отходоемкость производства (Ое), определяемый отношением объема
образующих отходов к соответствующему объему производства (отрасли, муниципального
образования, региона, страны в целом):
15
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Ое =
Vотх
V пр-ва
,
(6)
При этом масса отходов (V отх) может быть выражена как в денежных единицах (если возможны
денежные оценки соответствующих доходов), так и в условно-натуральных или натуральных
показателях. Условно-натуральные показатели позволяют суммировать натуральные объемы
различных отходов, предварительно «взвесив» эти объемы (массы) с помощью специальных
коэффициентов, характеризующих степень опасности (токсичности) соответствующих отходов.
Показатель отходоемкости производства обладает широкими аналитическими возможностями. В
частности, он позволяет выявить наиболее «грязные» в экологическом отношении отрасли и
обосновать с этих позиций сдвиги в структурной политике.
Наибольшей отходоемкостью характеризуются такие отрасли, как черная и цветная металлургия,
производство стройматериалов, химическая, целлюлозно-бумажная, деревообрабатывающая и
нефтяная промышленность. Именно меры по снижению отходоемкости в этих отраслях имеют
приоритетное значение и способны принести максимальный экологический и экономический
эффект.
В-третьих, это показатель ресурсоотдача (Ро)
Ро = Q/R ,
где
(7)
Q – объем производства (на макроуровне – ВНП или ВВП);
R – естественный капитал (природно-сырьевые ресурсы).
Представляет интерес динамика показателя ресурсоотдачи, в том числе в сравнении с динамикой
производительности других факторов производства и, прежде всего, производительности труда.
Следовательно, в экологической подсистеме он должен быть представлен в % к предыдущему году.
В течение всего периода индустриального развития объем вовлекаемых в производство природносырьевых ресурсов возрастал намного быстрее увеличения затрат труда. Ресурсоотдача объясняет
это тем, что технический прогресс до настоящего времени в основном был подчинен экономии
трудовых ресурсов, замещению рабочей силы машинами и оборудованием. Этой же цели служило
вовлечение в производство дополнительных энергетических и материально-сырьевых ресурсов.
Рассмотренные показатели оценки устойчивости развития периферийного муниципального образования
в основном корреспондируются с принятыми в экономической науке, практике и статистике
показателями. Кроме того, показатели оценки устойчивости предусматривают возможность их
использования для оценки эффективности деятельности органов местного самоуправления.
2. Оценка сбалансированности и ранжирование экспертами предложенных показателей для выделения
более значимых.
16
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
На этом этапе определяется степень взаимозависимости предложенных автором показателей, которые
могут быть независимыми, взаимозаменяющими и взаимодополняющими, с помощью матрицы.
Значимость показателей определяется в баллах экспертами, специализирующимися на вопросах
управления, социально-экономического развития, экологии и формирования бюджета.
3. Оценка весомости (вклада) показателей по степени влияния на комплексный показатель уровня
устойчивого развития с помощью рейтингов.
На этом этапе выделяются наиболее значимые показатели (имеющие самые высокие рейтинги по
десятибалльной шкале), используемые для расчета количественного измерителя.
4. Расчет комплексного показателя уровня устойчивого развития.
Расчет комплексного показателя может быть реализован на основе среднего арифметического
взвешенного показателя уровня устойчивого развития периферийного муниципального образования.
Данный способ предусматривает следующий порядок объединения измерителей показателей в
комплексный средний взвешенный показатель уровня устойчивого развития.
Для приведения значений измерителей показателей к сопоставимому виду рассчитываются частные
показатели уровня устойчивого развития по формуле (8) или (9).
где
qi =
Pi
,
Pi 0
(8)
qi" =
Pi 0
,
Pi
(9)
qi , qi" - частные показатели уровня устойчивого развития – относительные показатели
отклонений значения измерителя от наилучшего его значения за исследуемый период;
Pi , Pi 0 - фактическое и наилучшее значение показателя.
Формула (8) применяется в случае, если увеличение значения показателя свидетельствует о
снижении уровня устойчивого развития; если увеличение значения показателя свидетельствует о
повышении уровня устойчивого развития, применяется формула (9).
Комплексный показатель Q рассчитывается на основе средней взвешенной по формуле (10):
n
Q=
∑q k
i =1
n
i
∑k
i =1
i
,
i
"
где qi , qi - частные показатели уровня устойчивого развития,
формуле (2.8) или (2.9);
коэффициент,
ki
учитывающий
(10)
вид
определяемые
измерителя
по
показателя
(рейтинг).
17
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
5. Интерпретация результатов расчетов с учетом отклонения комплексного показателя от
эталонного значения, принятого за единицу.
Комплексный показатель уровня устойчивого развития показывает «суммарную» степень отклонения
всех измерителей от эталонного значения, принятого за единицу. Чем больше его величина, тем
выше степень отклонения данного показателя от эталонного значения, а, следовательно, ниже
уровень устойчивого развития.
Заключение
Предложенная автором методика, состоящая из системы частных показателей в масштабах внешней,
внутрирегиональной и локальной периферии с учетом специфики ее функционирования, может
быть использована для оценки состояния устойчивого развития муниципального образования, что, в
свою очередь, даст возможность грамотно спланировать приоритетное направление развития
территории.
Список литературы:
1. Важенина Т.М. Формирование системы показателей оценки устойчивости развития
муниципального образования // Вестник Научно-исследовательского центра корпоративного
права, управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского государственного университета,
2010. №4. C. 21-31.
2. Обеспечение устойчивого развития периферийного муниципального образования / Л.Н. Руднева,
Т.М. Важенина. Тюмень: ТюмГНГУ, 2013. – 100 с.
3. Официальный сайт Института проблем освоения Севера Сибирского отделения РАН (ИПОС СО
РАН) [Электронный ресурс]. URL: http://www.ipdn.ru/izdanija-instituta/bossel/literatura (дата
обращения: 24.05.2014).
4. Показатели устойчивого развития: структура и методология [Текст]: пер. с англ. М.А.
Святловской, Г.В. Коротаевой, А.А. Рыбинской; под общ. ред. В.Р. Цибульского - Тюмень: Изд-во
ИПОС СО РАН, 2000. - 359 с.
5. Российское Законодательство – в режиме Online Бюджетный кодекс Российской Федерации
[Электронный ресурс]. URL: www.zakonrf.info (дата обращения: 16.06.2014).
References:
1. Vazhenina T.M. [Formation of system of indicators for assessing the sustainability of municipality].
Vestnik of the research center of corporate law, management and venture capital Syktyvkar state
University, 2010, no. 4. (In Russ.) Available at: http://koet.syktsu.ru/vestnik/2010/2010-4/2/2.htm.
(accessed: 14.07.2014)
2. Rudneva L.N., Vazhenina T.M. The sustainable development of peripheral municipality. Tyumen,
TSOGU, 2013. 100 р.
3. Official website of the Institute of Northern Development, Siberian Branch of RAS (IFSP SB RAS).
Available at: http://www.ipdn.ru/izdanija-instituta/bossel/literatura. (accessed: 24.05.2014)
18
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
4. Indicators of sustainable development: framework and methodology. Translation by Svetlovskaya M.A.,
Korotaeva G.V., Rybinski A.A., under General editorship Cybulski V.R. Tyumen, IFSP SB RAS, 2000.
359 р.
5. Russian Legislation - Online. Budget code of the Russian Federation. Available at:
http://www.zakonrf.info/budjetniy-kodeks/. (accessed: 16.06.2014)
19
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ЭТИКА АРИСТОТЕЛЯ: УНИВЕРСАЛЬНАЯ ТЕОРИЯ МОТИВАЦИИ?
ARISTOTLE'S ETHICS: A UNIVERSAL THEORY OF MOTIVATION?
Ващенко А. Н.
Vashchenko A. N.
Основная цель исследования определить историческую, методологическую связь к
формированию понятий и определения основ теории мотивации и мотивации к развитию в
современном мире. Методологической базой исследования явились труды ученых по
теоретическим и методологическим основам мотивации, анализ и прочтение с этой точки
зрения трудов Аристотеля.
Прочтение «Никомаховой этики» Аристотеля как объективистической теории мотивации
и критический взгляд на содержащиеся в ней «образцы» поведения дифференцированного
человеческого субъекта (имеется в виду благоразумного, рассудительного, добродетельного
и, наоборот, невоздержного (akratês), безнравственного представителя «толпы» и
«большинства»), проецирование на него механизмов внешней и внутренней мотивации,
погружение в «современные» мотивационные ситуации, раскрытие интринсивных и
экстринсивных целей действующего субъекта неожиданно указывают на внимание
Аристотеля к субъекту, к внутреннему миру человека, которого он понимает отнюдь не
механистически, исключительно как исполнителя велений Разума. Напротив, в регуляции
его поведения участвуют различные психологические, физиологические и социальные
мотивирующие факторы. В той или иной степени все античные философы признавали
существование объективного мира. Cофисты, Сократ, Платон, даже ещё Демокрит,
признают и значительную роль субъекта. Но, пожалуй, руководимые космическим Умом
действия настолько «индивидуалистичны» лишь у Аристотеля. К его всеобщему идеалу
гармонии внутреннего и внешнего как нельзя лучше подходит определение «прекрасная
индивидуальность» (термин Гегеля).
К основным выводам исследования автор относит полученную связь видения древних
философов роли и места мотивации в развитии человека его поступков, действий,
формирования жизненной позиции и т.д. с современными подходами к мотивации и
мотивации к развитию. То есть учение Аристотеля, чей гуманизм — не сентиментальный,
а конструктивный — так актуален сегодня, может быть основой для универсальной —
удовлетворяющей как материалистов, так и идеалистов — теории мотивации.
The main objective of the article is to determine historical, methodological relationship to the
formation of concepts and definition of the basic theory of motivation and development motivation
of the modern world. The works of researches in theoretical and methodological foundations of
motivation, analysis and interpretation the works of Aristotle. are methodological basis of
research.
20
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
The reading of Aristotle's Nicomachean Ethics as objectivist theory of motivation and critical view
upon differential agent's behavioural «samples» consisted in Nicomachean Ethics (meaning
prudent, reasonable, virtuous man, and, vice versa, incontinent (akratês), immoral one
representing crowd and majority), projecting mechanisms of external and internal motivation,
immersion of agent into «contemporary» motivational situations and revealing intrinsic and
extrinsic goals of acting subject unexpectedly show Aristotle's enhanced attention to agent, to
human inner world, whom Aristotle does not understand mechanistically, as executor of Reason's
imperatives. Instead, various motivational psychological, physiological and sociological factors
take part in human behaviour regulation. All ancient philosophers to some extent adopted the
existence of objective world. Sophists, Socrates, Plato, even Democritus recognized significant role
of the subject. The author states, that guided by cosmic Intellect, actions are so «individualistic»
only in Aristotle works, where the best epithet «excellent individuality» (Hegel's term) is general
ideal of harmony within the interior and the exterior.
Therefore works of Aristotle whose humanism — not sentimental but constructive — are so actual
nowadays could be the base for universal — satisfying both materialists and idealists — theory of
motivation.
Ключевые слова: мотивация, Аристотель, этика, внешняя мотивация, внутренняя мотивация,
мотивационная ситуация, мотивационное состояние, действующий субъект, античное
мышление, скрытые мотивы.
Keywords: motivation, Aristotle, ethics, external motivation, internal motivation, motivational
situation, motivational state, agent, antique thinking, ulterior motives.
Введение
Логика Аристотеля есть запрос, искание, подход к логике Гегеля...
Человек времён античности биологически совсем не отличался от нас. То была эпоха Гомера,
перестройки сознания человека (осознания себя), новых стимулов познания; перед человеком
открылась удивительная возможность совершенствования Коллективного Интеллекта. Но за это
приобретение человек заплатил огромную цену — практически прекратилось индивидуальное
(физиологическое) развитие человека, в том числе прекратилось и развитие мозга. Другими словами,
уже к началу неолита люди были никак не глупее современного человека, запускающего
космические корабли. Итак, жизнь античного общества определялась не столько биосоциальными
законами, которые практически перестали работать, сколько нравственными началами. Чем глубже
погружаешься в удивительно притягательный мир античности, тем острее осознаёшь роковую роль
эпохи, открытой Реформацией и английской революцией, с её системой ценностей, создавших
капитализм и инициировавших то грандиозное явление человеческой истории, которое принято
называть научно-технической революцией [1]. До её наступления — в нашем случае речь идёт о
классической Греции (V - IV вв. до н. э.) — развитие человечества, антропогенез определялся
системой нравов (нравственностью), то есть правилами поведения. Поэтому, пожалуй, самое
разительное отличие человека классической эллинской эпохи от человека Нового времени – это то,
21
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
что в ту пору материальные блага гораздо в меньшей степени мотивировали человека к
деятельности. Иными словами, человек работал не ради денег. Да и не только работал — под
деятельностью я понимаю любое активное отношение индивидуума к окружающему миру.
Следовательно, и мотивация его непрерывна, бесконечна и изменчива, она является универсальной
характеристикой подавляющего большинства состояний человека [2, с. 65]. Конечно, речь не идёт и
об идеализации античного общества: что до мотивации к труду, то денежное вознаграждение имело
место и тогда, но признать его конечной целью отважились далеко не все. На то существует целый
ряд причин, как экономических, социальных, так и касающихся мировоззрения человека вообще.
Далее я постараюсь как можно нагляднее описать окружавшую индивидуума среду, и, разумеется,
самих действующих субъектов, скажем так, неоднородность которых обусловливает и разнообразие
мотивационных ситуаций. Ошибочно полагать, что в античности существовала некая общая,
монолитная система ценностей, т.е. целей деятельности, ни в коем случае нельзя говорить и об
усреднённой мотивационной картине некого условного человека античности, хотя сделать это
бывает и не просто: сказывается сегодняшняя популярность социологических опросов, составления
всяческих рейтингов и тому подобного, рисующих нам образ рядового обывателя с выхолощенной
системой потребностей и побуждающих его к активности факторов. Естественно, мне не удастся
избежать конструирования античной иерархии нужд, но имея дело с античностью (да и с прочими
эпохами), крайне важно помнить, что у разных людей одна потребность вызывает различные
желания. «Действительно, аристотелевская этика исходит из того, что люди не одинаковы по своим
способностям, формам деятельности и степени активности, поэтому и возможный для людей уровень
благоденствия, счастья или блаженства разный, а у некоторых жизнь может оказаться в общем и
целом несчастной» [3, с. 36].
Признание, почести, слава — вот, что прежде всего побуждало, к примеру, античного чиновника
подниматься по служебной лестнице. Для постижения мотивов людей времён старой и независимой
Греции нужно должным образом осознать роль, выражаясь современным языком, общественного
мнения в жизни индивидуума той поры. Конечно, нас и сейчас в той или иной степени беспокоит
оценка окружающих, но не стоит забывать – лишь в XX веке человек по настоящему «остался
один». До того объективное одиночество, за редким исключением, было практически невозможным
явлением. Технический прогресс подарил широким массам возможность дистанцироваться от
социума (как физически, так и духовно), что, однако, не привело к повальной сегрегации. В эпоху
античности человек, обладавший мышлением на уровне понятий, не утратил образное восприятие
действительности. Ему, как и многим сегодня, требовалось подтверждение своего существования в
других, подобных ему людях, он ещё не окончательно научился выделять себя из окружающего мира
и смотреть на себя со стороны. В этом и уникальность античности: при наличии всех привычных нам
общественных институтов и видов отношений уклад жизни всё ещё сохранял черты до-классового
периода. Так, например, было в порядке вещей тратить заработанное государственной службой на
строительство общественных зданий, проведение увеселительных мероприятий (сегодня бы мы
назвали это «патриотической мотивацией» [4, с. 91-92]). Доходило до того, что назначенному на
новую должность в какую-либо отдалённую область или провинцию даже не на что было добраться
до нового места службы. Яркий пример «ценностной ориентации» «сотрудника», когда «объектом
управленческого воздействия является человек мотивационный» и реализуется «система управления
персоналом «мотив-стимул» [5, с. 83]. Да, можно ещё долго перечислять курьёзные особенности
22
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
поведения в эпоху античности, но продуктивнее будет рассмотреть его «изнутри», обратившись к
работе одного из величайших мыслителей за всю историю человечества, к «Никомаховой этике»
Аристотеля, которую так и хочется назвать курсом счастливой жизни. На протяжении всех десяти её
книг греческий философ, по существу, отвечает на вопрос, как же вести себя, чтобы достичь
благополучия, процветания и испытывать наслаждение от бытия.
Взглянем на мотивацию античного человека способом, которым пользуется Аристотель в своей
«Этике» для раскрытия смысла тех или иных явлений окружающей действительности: «Как и в
других случаях, [нам] нужно изложить, что людям кажется, и, разобрав сначала спорные вопросы,
показать таким образом по возможности все заслуживающие внимания мнения (ta endoxa)... а если не
[все], то большую их часть и самые главные, ибо, когда сложности будут разрешены и мнения,
заслуживающие внимания, отобраны, тогда, видимо, и [предмет] показан достаточно» [6, VII 1,
1145b, 5]. Но такой подход может показаться чересчур выкристаллизованным, хотя вполне
отвечающим чёткой форме логических построений Аристотеля. Поскольку данной работой мне
хочется приблизить сегодняшнему восприятию миропонимание человека античности, то «более
всего бросающиеся в глаза» явления «следует рассмотреть по отношению к делам и жизни, и если
оно согласуется с делами, то должно считать его доказанным, если расходится — считать пустыми
речами. Кажется, наиболее приятен богу тот человек, который поступает сообразно разуму, служит
разуму и лучшим образом пользуется им» [7, Х 1, 1160b, 20]. «Аристотель — сын своего века и
народа; он «прирожденный» интеллектуалист; для него разум составляет субстанциальную основу
познавательной и всякой иной деятельности человека и является его отличительным признаком.
Следуя Аристотелю, мы были бы вправе спросить о том, чья жизнь и деятельность являются
наилучшими и наивысшими (т.е. наиболее соответствующими природе человека): ученого,
художника, государственного деятеля, философа, жреца или, скажем, святого, хотя в то время еще не
знали о том, что жизнь человека может быть посвящена религии и церкви. Такую постановку
вопроса, которую в наши дни расценят как некорректную, Аристотель считал вполне правомерной
на том основании, что разум составляет истинную сущность человека, отличительный признак его
жизни и индивидуальности» [3]. Итак, избрав индуктивный метод, недаром «деятельность имеет
дело с частным», я постараюсь описать систему внешней и внутренней мотивации [8, с. 74] жителей
древнегреческого полиса IV в. до н.э. и структуру деятельности вообще, её виды и ключевые
мотивы, обусловливающие её.
ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОНЯТИЙ И ПОДХОДОВ К ВНЕШНЕЙ МОТИВАЦИИ В ТРУДАХ
АРИСТОТЕЛЯ
Я уже упоминал, что действующие субъекты по Аристотелю бывают двух типов: «хорошие» и
«плохие», последние часто именуются толпою и большинством. Композиционный принцип
«Никомаховой этики» по преимуществу и заключается в анализе свойств характера, присущих той
или иной добродетели, принятой за «середину». Таким образом, человек, наделённый некоторой из
них, будет «средним»: «избытка и недостатка всякий знаток избегает, ища середины и избирая для
себя [именно] её, причем середину [не самой вещи], а [середину] для нас. Если же всякая наука
успешно совершает своё дело (toergon) таким вот образом, т. е. стремясь к середине и к ней ведя свои
результаты (taerga) (откуда обычаи говорить о делах, выполненных в совершенстве, «ни убавить, ни
23
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
прибавить», имея в виду, что избыток и недостаток гибельны для совершенства, а обладание
серединой благотворно, причем искусные (agathoi) мастера, как мы утверждаем, работают с оглядкой
на это [правило]), то и добродетель, которая, так же как природа, и точнее и лучше искусства любого
[мастера], будет, пожалуй, попадать в середину. Я имею в виду нравственную добродетель, ибо
именно она сказывается в страстях и поступках, а тут и возникает избыток, недостаток и середина.
Так, например, в страхе и отваге, во влечении, гневе и сожалении и вообще в удовольствии и в
страдании возможно и «больше», и «меньше», а и то и другое не хорошо. Но все это, когда следует в
должных обстоятельствах, относительно должного предмета, ради должной цели и должным
способом, есть середина и самое лучшее, что как раз и свойственно добродетели.
Точно так же и в поступках бывает избыток, недостаток и середина. Добродетель сказывается в
страстях и в поступках, а в этих последних избыток — это проступок, и недостаток [тоже] не
похвалят, в то время как середина похвальна и успешна; и то и другое между тем относят к
добродетели. Добродетель, следовательно, есть некое обладание серединой; во всяком случае, она
существует постольку, поскольку её достигает» [7, II 5, 1106b 15-20]. Аристотель и сами
добродетели, «похвальные приобретённые свойства души» разделяет на дианоэтические
[интеллектуальные] и этические [волевые] добродетели. Во власти человека выработать их, кроме
того, добродетели произвольны (произвольности и непроизвольности действий Аристотель уделяет
немало внимания) и следуют указаниям истинного разума, который он называет «принципом»
человека. Разум есть внутренний потенциал человеческой личности и индивидуальности, разум
выступает внутренним стимулом самомотивации. Одновременно с тем Аристотель подчёркивает и
божественную природу разума. Но оставляет за человеком возможность оперировать им
«самостоятельно» (рис. 1).
энергия
разум
ЧЕЛОВЕК — «принцип» (мотив)
своих действий
Рис. 1. Самомотивация по Аристотелю
В отражённой Аристотелем картине мира, по-моему, господствует такая движущая сила, как
похвала, ведущий внешний мотив самоактуализированного индивидуума. В материальных благах
Аристотель видит «средства для других целей», т.е. человек стремится не к богатству как таковому, а
к определённому образу жизни. В случае «большинства» это наслаждения и удовольствия. А «люди
достойные и деятельные (praktikoi) [понимают под благом и счастьем] почёт» [7, I 3, 1095b 25], на
приобретение которого и тратят средства те, кто регулирует свою деятельность относительно
признанной «шкалы» добродетелей — тем самым вновь подтверждается наше предположение о том,
24
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
что положительное мнение окружающих, «уважение людей благомыслящих» как раз-таки является
главным внешним мотивом обитателя древнегреческого полиса, не являющегося представителем
«толпы» (рис. 2). Для древнегреческого общества добродетель и разум, весьма абстрактные
категории, являлись теми силами, что побуждали человека к самой разнообразной деятельности —
ибо добродетель проявляется именно в поступках — и одновременно регулировали её: «Если
назначение человека — деятельность души, согласованная с суждением или не без участия
суждения, причем мы утверждаем, что назначение человека по роду тождественно назначению
добропорядочного (spoydaios) человека... а преимущества в добродетели — это [лишь] добавление к
делу: так, дело кифариста — играть на кифаре, а дело изрядного кифариста— хорошо играть — если
это так, то мы полагаем, что дело человека — некая жизнь, а жизнь эта — деятельность души и
поступки при участии суждения, дело же добропорядочного мужа — совершать это хорошо (toey) и
прекрасно в нравственном смысле (kalos) и мы полагаем, что каждое дело делается хорошо, когда его
исполняют сообразно присущей (oikeia) ему добродетели; если все это так, то человеческое благо
представляет собою деятельность души сообразно добродетели, а если добродетелей несколько — то
сообразно наилучшей и наиболее полной [и совершенной]. Добавим к этому: за полную
[человеческую] жизнь. Ведь одна ласточка не делает весны и один [тёплый] день тоже; точно так же
ни за один день, ни за краткое время не делаются блаженными и счастливыми» [7, I 6, 1098a 5-15].
Кстати, «суждение» также есть деятельность (energeia), ведь человек не просто обладает им, но
использует его, подобно некоторому навыку.
внутренние стимулы
стыд, самооценка
внешние стимулы
положительная оценка окружающих
БЛАГО
РАЗУМ
ДОБРОДЕТЕЛИ
материальные блага
ПОЧЁТ=счастье
Рис. 2. Силы, воздействующие на самоактуализированного индивидуума
Мы видим, что, во-первых, Аристотель снова дифференцированно подходит к действующему
субъекту мотивационной ситуации, в данном случае ею является вся человеческая жизнь, исключая
из неё не «добропорядочных» участников. Подобная категоричность — вполне в духе
«математического» языка Аристотеля, так что картина мотивационной среды древнегреческого
общества всегда будет в определённой степени неполной. Во-вторых, Аристотель на протяжении
всей «Никомаховой этики» прибегает к понятию блага. На первый взгляд может показаться, что оно
имеет отношение к мотивации внутренней, если не выходить за рамки античной философии,
трактующей благо как блаженство. Аристотель понимал благо шире, скорее, как господство высшей,
разумной природы над низшей, а не отождествлял его с наслаждением, к примеру, даже от
созерцательной деятельности, ведь «наслаждение не есть высшее благо... не есть конечная цель, а
развитие» [7, VII 12, 1142a 20]. Поэтому философская и этическая категория блага как «деятельности
души сообразно добродетели» займёт в структуре внешней мотивации своё место, так как к
«деятельности души» Аристотель относит и, например, занятия искусством и ремёслами, т.е. вещи,
имеющие практическую сторону, в отличие от платоновской идеи абстрактного блага самого по
25
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
себе. В таком случае благо — это нечто реальное, достигаемое человеком в ходе его деятельности.
Опять-таки почести, их Аристотель также называет благом. Получается, что за данное
противоречивое понятие (так как, по Аристотелю, есть ещё и безотносительное (высшее) благо,
самоценность, то, к чему люди стремятся ради него самого) включает в себя и ведущий мотив (тем
более, Аристотель различает и внешние блага), и саму мотивационную ситуацию, и цель
деятельности. Замечу, человек в эпоху античности вообще был крайне деятелен. Предположу даже,
что он в некоторой степени — не то чтобы дистанцируется от своей деятельности — она, скорее,
является его alterego, двойником, заместителем, атрибутом. Она и цель, и одновременно средство.
Думаю, подобное можно сказать и о категории блага, которое часто у Аристотеля синонимично
счастью, комфорту, процветанию (вспомним, к примеру, «поток» М. Чиксентмихайи и
самоактуализированную личность А. Маслоу). Я неслучайно переключился на экзистенциально и
психически «успешное состояние жизни», — так Айн Рэнд, философ неоаристотелевского толка,
определяет счастье [9, с. 27]. Прочие варианты существования индивидуума упоминаются в
«Никомаховой этике» для изображения не «похвальных» свойств души. Проще говоря, благо — это
своего рода инструмент для отделения зёрен от плевел, к которому Аристотель прибегает для
классификации добродетелей.
Эти подходы определяют связь понятий, ощущений, чувств индивида с мотивами вообще и
мотивацией к развитию. Иными словами, в структуре внешней мотивации, в тех воздействиях, что
испытывает человек со стороны общества, окружающего мира вообще, благо равнозначно
вознаграждению: «Действительно, ни в одном из человеческих дел не заложена такая
основательность, как в деятельности сообразно добродетелям, ведь эти деятельности явно более
постоянны, чем [даже занятия] науками, причем самые ценные из них те, что более постоянны, затем
что именно в них и притом непрерывно проходит жизнь блаженных людей... Таким образом,
счастливый будет обладать искомым [свойством] и в течение всей жизни останется счастливым, ибо
всегда или насколько вообще возможно как в поступках, так и в умозрении (theoresei) он будет
сообразовываться с добродетелью, а превратности судьбы будет переносить превосходно и
пристойно во всех отношениях, во всяком случае как человек истинно добродетельный... Поскольку
случайностей бывает много и они различны по значению, ясно, что незначительные счастливые
случаи, точно так же как и соответствующие [несчастливые], не оказывают на жизнь решающего
влияния. Но если важные и многочисленные [обстоятельства] оказываются благоприятными, они
сделают жизнь более блаженной (ибо и сами они по своей природе способствуют украшению
[жизни] и воспользоваться ими можно прекрасно и добропорядочно), а случаи, напротив,
неблагоприятные стесняют и омрачают блаженство (ибо и приносят страдание, и препятствуют
многим деятельностям). Однако и при таких [обстоятельствах] нравственная красота (tokalon)
продолжает сиять, коль скоро человек легко переносит многочисленные и великие несчастья — и не
от тупости, а по присущему ему благородству и величавости.
Если же действительно, как мы уже сказали, деятельности — главное в жизни, то никто из
блаженных не может стать злосчастным, потому что он никогда не совершит омерзительных и
дурных [поступков]... Что же мешает назвать счастливым того, кто действует в полноте добродетели
и кто достаточно обеспечен внешними благами, причем не на случайном отрезке времени, но в
течение полной жизни? Может быть, нужно прибавить: «так прожившего и соответственно
26
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
скончавшегося», поскольку будущее нам неясно, а счастье мы полагаем целью во всех отношениях
совершенной [и конечной]? А раз это так, то мы назовем блаженными в течение жизни тех, кто
обладает и будет обладать описанными выше [качествами], причем блаженными именно как люди
[7]. Действия, имеющие своим источником зло, Аристотель противопоставляет поведению,
мотивируемому получением положительной оценки окружающих. Напомню, «Никомахова этика»
полна противопоставлений, отражающих человеческие качества: «Признаком [тех или иных
нравственных] устоев следует считать вызываемое делами удовольствие или страдание. Ведь кто,
воздерживаясь от телесных удовольствий, этим и доволен, тот благоразумен, а кто тяготится —
распущен, так же как тот, кто с радостью противостоит опасностям или по крайней мере не страдает
от этого, мужествен, а кому это доставляет страдание — труслив» [7, II 3, 1105a 5].
МОТИВАЦИЯ ПРОИЗВОЛЬНЫХ И НЕПРОИЗВОЛЬНЫХ ДЕЙСТВИЙ
Полярность характерна и для действий, но сейчас я не говорю о степени соответствия их
нравственному идеалу. Речь пойдёт о степени их мотивированности, осознанности — о действиях
произвольных и непроизвольных, которым посвящена третья книга «Никомаховой этики», то есть
можно сказать, в ней говорится о проблеме свободы воли: «Принято считать, что поступки,
совершаемые подневольно (tabiai) или по неведению (diagnoian), непроизвольны, причем
подневольным (biaion) является тот поступок, источник (arkhe) которого находится вовне, а таков
поступок, в котором действующее или страдательное лицо не является пособником, скажем, если
человека куда-либо доставит морской ветер или люди обладающие властью.
Спорным является вопрос о том, непроизвольны или произвольны поступки, которые совершаются
из страха перед достаточно тяжкими бедами или ради чего-либо нравственно прекрасного, например
если тиран прикажет совершить какой-либо постыдный поступок, между тем как родители и дети
человека находятся в его власти; и если совершить этот поступок, то они будут спасены, а если не
совершить — погибнут. Нечто подобное происходит, когда во время бури выбрасывают [имущество]
за борт. Ведь просто так (haplos) по своей воле никто не выбросит [имущество] за борт, но для
спасения самого себя и остальных так поступают все разумные люди.
Поступки такого рода являются, стало быть, смешанными, но больше они походят на произвольные:
их предпочитают другим в то время, когда совершают, но цель поступка зависит от определенных
условий (katatonkairon). Так что поступок следует называть произвольным и непроизвольным в
зависимости от того, когда он совершается. В таком смешанном случае, совершая поступки,
действуют по своей воле, ибо при таких поступках источник ... заключен в самом деятеле, а если
источник в нем самом, то от него же зависит, совершать данный поступок или нет. Значит, такие
поступки произвольны, но они же, взятые безотносительно, вероятно, непроизвольны, ибо никто,
наверное, ничего подобного не избрал бы само по себе. За поступки такого рода иногда даже хвалят,
а именно когда во имя великого и прекрасного терпят нечто постыдное или причиняющее страдание,
и в противном же случае осуждают, ибо терпеть постыднейшие вещи без какой-либо прекрасной
цели или ради чего-то заурядного (metrion) свойственно дурному (phaylos) человеку. Некоторые
поступки не похвальны, однако вызывают сочувствие, когда человек совершает недолжное из-за
27
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
таких обстоятельств, которые пересиливают человеческую природу и которых никто не мог бы
вынести.
Итак, какие поступки следует признать подневольными? Может быть, взятые безотносительно,
поступки подневольны всякий раз, когда причина находится вовне и, совершая поступок, человек
никак не способствует его действию? Но если поступки, сами по себе непроизвольные... а источник
— в том, кто совершает поступок, то, будучи сами по себе непроизвольны, они произвольны в
данное время и при данных обстоятельствах. Но нелегко определить, какие поступки следует
предпочесть, потому что обстоятельства многообразны» [7, III 1, 1110a — 1110 b 5]. Аристотель,
будучи человеком, как бы мы сказали сегодня, придворным, упорно интересуется вопросами
государственного устройства, закона, политики. Прекрасное и справедливое он считает объектами
политической науки и называет её «наиболее могущественной и архитектонической наукой... ибо
она устанавливает, какие науки нужны в государстве и какие науки и в каком объеме должен изучать
каждый. Мы видим, что наиболее почитаемые умения, как-то: умения в военачалии, хозяйствовании
и красноречии — подчинены этой [науке]. А поскольку наука о государстве пользуется остальными
науками как средствами и, кроме того, законодательно определяет, какие поступки следует
совершать или от каких воздерживаться, то её цель включает, видимо, цели других наук, а
следовательно, эта цель и будет высшим благом для людей [вообще]» [7, I 1, 1094b]. Думаю, именно
третья книга «Никомаховой этики», посвящённая свободе воли, максимально приближает нам
непосредственно механизм совершения действия: целеполагание, направленность человеческой
активности, побуждения её вызывающие; мотивы как причины того или иного поведения.
Аристотель в полной мере оставляет за индивидуумом право выбора: «...добродетель в нашей власти,
а точно так же и порочность, ибо мы властны действовать во всех тех случаях, в которых властны
воздержаться от действий, и везде, где мы властны сказать «нет», там мы властны сказать и «да»» [7,
III 7, 1113b 5]. Действия, совершаемые по принуждению или незнанию, Аристотель называет
непроизвольными, следовательно, немотивированными, и мы вправе исключить их из
конструируемой нами мотивационной структуры. Но это касается внешней мотивации: действуя по
принуждению, цель индивидуума не будет непосредственно касаться совершаемого действия —
побуждать его к активности будут, скорее, фундаментальные потребности и инстинкты, например,
самосохранения. Но не будем забывать, что подневольные действия необязательно связаны с
насилием. Аристотель как всегда приводит две полярные величины: «Если сказать, что поступки,
доставляющие удовольствие и прекрасные, подневольны, — ведь, будучи вне нас, удовольствие и
прекрасное принуждают,— то тогда, пожалуй, все поступки окажутся подневольными, потому что
мы всё делаем ради удовольствия и прекрасного. Но от насилия и от того, что против воли,
испытывают страдание, а от поступков ради удовольствия и прекрасного получают удовольствие.
Смешно поэтому за легкость попадания в силки такого рода возлагать вину на внешние
обстоятельства, а не на самого себя и полагать себя самого ответственным за прекрасные поступки, а
удовольствие — за постыдные. Итак, «подневольное» (tobiaion) — это то, источник чего вне, причём
тот, кто подневолен, никак не пособничает [насилию]» [7, III 1, 1110 b 5]. Тем самым мы ещё раз
убеждаемся, что «Никомахова этика» — произведение эвдемонистическое. Сомневаться в этом
может заставить нас лишь «деятельностный» акцент аристотелевского наслаждения: «...необходимо,
чтобы одна из деятельностей, будучи беспрепятственной, была бы более желательной; и это есть
наслаждение. Таким образом, один вид наслаждения может быть высшим благом, в то время как
28
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
большинство наслаждений или относительно дурно, или безотносительно. Поэтому-то все считают
жизнь блаженной, приятной и совершенно основательно вплетают наслаждение в блаженство» [7,
VII 14, 1149 b 10]. Я останавливаюсь на вопросе наслаждения подробнее, так как, во-первых, здесь
скрывается очередное противоречие Аристотеля, не раз на протяжении всё той же седьмой книги
заявляющего, конечно же, правомерно, что наслаждение не есть ни благо, ни высшее благо, что оно
двояко (безусловно или относительно кого-либо). Естественно, наслаждение — это субъективное
переживание, это процесс, а не конечная цель. Оно лишь усиливает энергию (подробнее об этом см.
далее), стимулирует. Поэтому делая выводы о структуре внешней мотивации жителя
древнегреческого полиса и переходя к его внутренним побуждениям, скажем, что структура эта
вполне прозрачна (а разве может быть иначе в логически выверенных построениях Аристотеля):
общество побуждает человека к деятельности, направленной во благо этого же самого общества.
Мотивирующим индивидуума фактором выступает потребность в привязанности и общности,
ведущим мотивом его активности будет страх, как бы мы сказали сегодня, «потерять лицо» и не
добиться общественного признания. Но Аристотель вновь дифференцированно подходит к
участникам действия, различая «большинство» и людей «добродетельных»: « ...большинство,
похоже, предпочитает почёт не ради него самого, а за то, что с ним связано. Действительно,
большинство наслаждается почётом у могущественных из-за надежд (т. е. они думают получить то,
что им понадобится, так что наслаждаются почетом как знаком, предвещающим благодеяния (eypatheia)). Те же, кто стремится к почёту у добрых и знающих, имеют целью укрепиться в собственном о
себе мнении, а значит, и наслаждение они получают, доверяя суду тех, кто говорит, что они
добродетельны» [7, VIII 9, 1160 a]. Мотивирующей индивидуума силой являлась — по моему
убеждению — оценка окружающих. Она побуждала человека к деятельности, вознаграждением же
ему служило, помимо чувства удовлетворения от реализации конкретных целей, наслаждение, «ибо
без деятельности не бывает наслаждения», оно же заканчивает собой всякую деятельность.
Замкнутый круг, скажите вы. Отнюдь. Свободу воли никто не отменял. По крайней мере, мы так
считаем сегодня. Но в античном мире у каждого действия был «направитель, или направители...
которые так же необходимы для эффективной жизни космоса, как рабовладелец необходим для
эффективной деятельности раба. Аристотель так и говорил, что в мире решительно всё подчиняется
одно другому и в этом смысле является рабом в одном отношении и рабовладельцем в другом
отношении... весь космос, согласно учению Аристотеля, представляет собою иерархию
рабовладения» [10, с. 32].
Структура действия. Последняя приведённая мной из «Никомаховой этики» цитата заставляет
задуматься: а не чистая ли абстракция то, что составляет базирующуюся на аристотелевской
этической работе внешнюю мотивацию? «Большинство» это сколько? Статистика сравнительно
молодая наука, у античных авторов мы найдём, скорее, качественные характеристики общества, но
не количественные, тем более, маловероятно, что нас бы удовлетворили данные переписей населения
того времени. Возможно, «укрепиться в собственном о себе мнении» уже является областью
самоактуализации (стремление раскрыть свой индивидуальный творчески-созидательный
потенциал... а также добиться признания своей личности и её достижений другими людьми) [8, c.
74], самосовершенствования. Мнение «правильных» людей служит добродетельному своего рода
индикатором работы индивидуума над собой. Эдакий занятый дочеловечиванием (А. Маслоу)
индивидуум лишь использует окружающих для самоутверждения. Некоторые полагают, что
29
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Аристотель оправдывает эгоизм. Но не следует путать его со «свойственным каждому чувству
любви к самому себе», которое «не случайно, но внедрено в нас самой природой» [11, II 2, 6, 1263 а
40]. Итак, пойдём тем же путём, что и Аристотель — проанализируем мотивационную жизнь
стремящегося к совершенству (блаженству) индивидуума, по возможности добавляя сведения о
внутренней мотивации большинства. В предыдущем разделе я уже упоминал о немотивированных,
непроизвольных действиях и сознательных поступках. Действительно, и сам Аристотель признаёт,
что бывает очень сложно сделать правильный выбор, принять верное решение, ведь «люди
действуют по своей воле». В принципе, Аристотель находит лазейку в смешанных действиях: с
одной стороны, человека принуждают (к действию никак не стыкующемуся с его направленностью),
но, с другой стороны, он совершает его будучи в сознании.
Сложнее с действиями по незнанию. «Всё совершенное по неведению является непроизвольным
(oykhhekoysion), но непроизвольно (akoy-sion) оно, только если заставило страдать и раскаиваться.
Ведь совершивший по неведению какой бы то ни было поступок и нисколько этим поступком не
раздосадованный, хотя и не совершал его по своей воле (hekdn), потому что все-таки не знал,
поступал в то же время и не невольно (oyd' akon), во всяком случае не страдая. Из тех, кто совершает
поступок по неведению, раскаивающийся считается действовавшим невольно (akon), а
нераскаивающийся — поскольку это уже другой [случай] — пусть будет «не поступающий по своей
воле» (oykhhekon)...
По-видимому, поступки по неведению (di1 agnoian) и поступки в неведении (agnoyn) — разные
вещи; так, например, пьяный или охваченный гневом, кажется, совершает поступки не по
неведению, но по известным причинам неосознанно и в неведении. Стало быть, всякий испорченный
человек (homokhteros) не ведает, как следует поступать и от чего уклоняться, а именно из-за этого
заблуждения становятся неправосудными и вообще порочными.
С другой стороны, называть проступок непроизвольным, если человек не ведает, в чём польза,
нежелательно, ибо сознательно избранное неведение, является причиною уже не непроизвольных
поступков, а испорченности (mokhteria) (ведь такое неведение заслуживает осуждения), и неведение
общего тоже [нельзя считать причиной непроизвольных поступков], а причина его — лишь
неведение обстоятельств, от которых зависит и с которыми соотносится поступок; в этом, [в особых
обстоятельствах], заключены основания для жалости и сочувствия, так как именно в неведении о
каком-либо из обстоятельств и поступают непроизвольно» [7, III 1, 1110 b 5-30]. Гуманизм
Аристотеля оправдывает незнанием обстоятельств любое действие, относя его к непроизвольным.
Единственно, если человеку не известен предмет и цель действия, то именоваться непроизвольным
оно может лишь при следующим за ним страданием и раскаянием. Побуждение к удовлетворению
потребности, или же мотивация, сама по себе является произвольным, даже в некоторой степени
осознанным действием. Это означает, что человек формирует намерение, «ибо оно по преимуществу
связано с добродетелью и по нему лучше судить о характере, чем по действиям. Намерение есть
нечто произвольное, однако понятия эти не тождественны: объём понятия произвольного
обширнее... внезапные действия мы называем произвольными, но не преднамеренными» [7, III 1,
1110 b 5]. Но, полагаю, намерение у Аристотеля не тождественно стремлению, нельзя назвать его и
страстью или волей — намерение есть лишь у существ разумных. Например, когда Аристотель
30
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
говорит о невоздержном поведении, то оно как раз не преднамеренно, т.е. на человека влияет
стремление, являющееся чувственным переживанием. Схему же произвольного преднамеренного
действия по Аристотелю я попытался изобразить ниже:
▪побуждение
▪намерение
▪делиберация
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
мотивы
БЛАГО
▪посылки
ДОБРОДЕТЕЛЬ ▪самоудовлетворённость
(первичные цели жизни)
▪мнение
БЛАЖЕНСТВО (вторичная цель)
————————————————————————————
Н А С Л А Ж Д Е Н И Е:
— мотивация
— следствие
Рис. 3. По Аристотелю блаженство — неприобретённое свойство, это душевная
желательная сама по себе
деятельность,
Ещё меньше преднамеренности в действиях, побуждаемых страстью. Воля же в большей степени
имеет отношение к цели, намерения — к средствам. Мне кажется, воля у Аристотеля часто
тождественна желанию [7, III 1, 1111 a 2]. Аристотель занимается этическими проблемами, чтобы
помочь людям — применим часто используемый сегодня термин — достичь процветания, как
личного, так и всего общества. Этическая добродетель у Аристотеля прежде всего имеет отношение
к желанию, воле (boylesis). Хорошее поведение, бесспорно, невозможно без определённого
количества знаний, тем не менее они ещё автоматически не гарантируют, что человек будет хотеть
применять их в практической жизни. Сверх того, в каждой конкретной ситуации нужно уметь верно
распорядиться полученными знаниями, вплоть до того, что временно «забыть» их. Повторюсь, что
действие всегда имеет дело с частным. Добродетели — неврождённые человеческие качества, ими
следует ещё обзавестись. Думаю, можно сказать, что в «Никомаховой этике» Аристотель видит в
желании ведущий внутренний мотив человеческой деятельности. Не важно, идёт ли речь об
обладании благами, получении признания или переживании чувства удовольствия. То есть сейчас
как раз самое время попытаться ответить на вопрос: в какой степени и каким образом обитатель
древнегреческого полиса мотивирует свои действия, если не брать во внимание воздействующие на
него внешние факторы? Иными словами, речь пойдёт о внутренней мотивационной жизни
индивидуума.
ВНУТРЕННЯЯ МОТИВАЦИЯ - КАК ПОБУЖДЕНИЕ К ДЕЙСТВИЮ В НАУЧНЫХ ТРУДАХ
АРИСТОТЕЛЯ
Я, конечно же, не утверждаю, что человек — будь то древний грек или наш современник — может
прибывать в состоянии полной изоляции от общества, так или иначе оно побуждает нас совершать
некоторые действия. Я сформулирую вопрос иначе: заставляет ли человек сам себя вследствие
рефлексии, самоанализа выполнять некоторые действия? Знаете, наподобие когда вас спрашивают
31
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
«Кто тебя просил?» — на что вы отвечаете «Я сам». Безусловно, упрощённый пример, но и
глобальные перемены состоят из череды — порой незаметных — действий. Или же индивидуум
занят лишь тем, что непрерывно реагирует на разнообразнейшие, всё прибывающие внешние
стимулы? Эти положения являются крайними точками, если бы мы схематично изобразили систему
внутренней мотивации в виде шкалы. Какое же явление в «Никомаховой этике» соответствует
побудительной силе, источник которой или находится в самой деятельности, или же является
внутренним стимулом и поэтому занимает промежуточное положение между двумя основными
мотивационными системами (вспомним, что Аристотель считал удовольствие и прекрасное
внешними побудительными силами: «будучи вне нас, удовольствие и прекрасное принуждают» [7,
III 1, 1110 b 5]). На мой взгляд, одним из самых неоднозначных и сложных для интерпретации
аристотелевских понятий является энергия (от греч. enérgeia — действие, деятельность), некоторое
природное благо. Выскажу предположение, что энергия есть побуждение к наслаждению. Но
последнее не является восполнением потребности, поэтому энергия никак не тождественна
мотивации. Аристотель видит назначение человека в жизни, состоящей в разумной душевной
энергии и деятельности [7, I 6, 1098 a 10]. Следовательно, энергия — внутренняя, психическая
побудительная сила. Недаром Аристотель относит действия и психическую энергию к областям
души. Но одновременно с тем Аристотель пишет, что «цель человеческой жизни заключается в
известных действиях и энергии» [7, I 8, 1098 b 15]. Таким образом, Аристотель настаивает на том,
что недостаточно лишь быть занятым некоторой деятельностью, пусть даже соответствующей
известным добродетелям и руководимой разумом. Человек должен наполнять своё существование
этой самой энергией — вопрос в том, действительно он является её продуцентом или же лишь её
вместилищем, посредником, привлекая энергию извне в ходе волевого акта? В обоих случаях
энергия как внутренняя побудительная сила носит универсальный характер. В отличие от
добродетелей, соотносящихся с определённой деятельностью и в принципе являющихся навыком,
энергия, скорее всего, имеет инстинктивную природу. Но человек за последние тысячелетия изрядно
поистратил связи с Природой, а греческий мыслитель, к сожалению, не останавливается подробно на
таком феномене, как энергия, на способах её привлечения, на её природе вообще. Возможно, ответом
на эти вопросы является вся «Никомахова этика», с другой стороны, Аристотель ставил разум выше
природного начала, в котором он видел своего рода атавизм.
Мотив прекрасного и дружбы [7, IX 8, 1170 a 35] я также отношу к механизму внутренней
мотивации. Чем человек совершеннее, тем больше ему присущи данные мотивы. К тому же, по
словам Аристотеля, «...все дружественные отношения возникают из отношения самого к себе,
распространённого на других», и человеку следует «любить более всего самого себя» [7, IX 8, 1171 b
5]. Но так как разум является сущностью человека, «тот человек наибольший эгоист, который любит
разум и служит ему» [7, IX 8, 1171 b 15]. Для нас также очень важным является то, что Аристотель
не считает действия, совершённые без предварительного размышления, принадлежащими человеку и
произвольными, а, следовательно, и мотивированными. Выходит, аффективные состояния следует
исключить из структуры внутренней мотивации? «Поскольку душевные движения бывают троякого
рода: страсти, способности и устои, то добродетель, видимо, соотносится с одной из этих трех
вещей. Страстями, [или переживаниями], я называю влечение, гнев, страх, отвагу, злобу, радость,
любовь (philia), ненависть, тоску, зависть, жалость — вообще [всё], чему сопутствуют удовольствия
или страдания. Способности — это то, благодаря чему мы считаемся подвластными этим страстям,
32
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
благодаря чему нас можно, например, разгневать, заставить страдать или разжалобить.
Нравственные устои, [или склад души],— это то, в силу чего мы хорошо или дурно владеем [своими]
страстями, например гневом: если [гневаемся] бурно или вяло, то владеем дурно, если держимся
середины, то хорошо. Точно так и со всеми остальными страстями.
Итак, ни добродетели, ни пороки не суть страсти, потому что за страсти нас не почитают ни
добропорядочными, ни дурными, за добродетели же и пороки почитают, а также потому, что за
страсти мы не заслуживаем ни похвалы, ни осуждения. А вот за добродетели и пороки мы достойны
и похвалы, и осуждения.
Кроме того, гневаемся и страшимся мы непреднамеренно (aproairetos), а добродетели — это,
напротив, своего рода сознательный выбор (proairesis), или, [во всяком случае], они его
предполагают. И наконец, в связи со страстями говорят о движениях [души], а в связи с
добродетелями и пороками — не о движениях, а об известных наклонностях. Поэтому добродетели
— это не способности: нас ведь не считают ни добродетельными, ни порочными за способности
вообще что-нибудь испытывать (и нас не хвалят за это и не осуждают). Кроме того, способности в
нас от природы, а добродетельными или порочными от природы мы не бываем. Поскольку же
добродетели — это не страсти и не способности, выходит, что это устои» [7, II 4, 1107b 30 — 1108 a
20]. Однозначно ответить на вопрос о месте аффектов в мотивационном механизме не получится: с
одной стороны, их сопровождают удовольствия (или страдания). По крайней мере, первое нельзя
исключить из структуры деятельности, так как оно является залогом эффективной деятельности. С
другой стороны, аффекты, по мнению Аристотеля, — непреднамеренные акты. Тем самым они
должны остаться вне мотивационной структуры. Хотя в «Никомаховой этике» можно встретить и
утверждения о том, что некоторые страсти в определённой степени следуют разуму (например, гнев)
Да, Аристотель не касается вопроса о сознательном управлении эмоциями.
Зато он подробно, на примере невоздержного поведения, описывает механизм принятия решения, в
котором находится место, и неосознанным или недостаточно осознанным психологическим
состояниям: «Одно мнение, [т. е. посылка], касается общего, другое — частного, где, как известно,
решает чувство.Когда же из двух [посылок] сложилось одно [мнение], то при [теоретической
посылке] необходимо, чтобы душа высказала заключение, а при [посылках], связанных с действием
(poietikai),— чтобы тут же осуществила его в поступке. Например, если «надо отведывать все
сладкое», а вот это — как один какой-то из частных [случаев] — сладкое, то, имея возможность и не
имея препятствий, необходимо тотчас осуществлять соответствующий поступок. Итак, когда в нас
присутствует общая посылка, запрещающая отведывать сладкое, и [общая] посылка, что «всё
сладкое доставляет удовольствие», и [если перед] нами нечто сладкое (а это последнее и оказывается
действенным), то, окажись у нас влечение [к удовольствиям], тогда одно говорит, что этого надо
избегать, но влечение ведет за собою, ибо каждая из частей души способна привести [нас] в
движение. Таким образом, выходит, что невоздержную жизнь ведут, в каком-то смысле рассуждая и
имея мнение, которое само по себе не противоречит (разве только по случайности) верному
суждению, ибо противоречит ему влечение, а не мнение. Так что и по этой причине тоже звери не
невоздержны, так как не имеют общих представлений, но только образы (phantasia) и память об
отдельных [предметах]...
33
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Поскольку же конечная посылка [умозаключения] — это и мнение о воспринимаемом чувствами, и
[сила], в чьей власти находятся поступки, а одержимый страстью либо не знает этой посылки, либо
знает, но так, что это знание, как было сказано, означает не знание, а только повторение слов... Дело
в том, что страсть не возникает в присутствии знания, которое считается научным в собственном
смысле слова (kyriоsepisteme), и это знание не увлекается силою страсти; страсть возникает, когда в
нас присутствует [только] чувственное знание» [7, II 4, 1150a 30 — 1151 b 25]. Итак, сделаем
выводы: конечно же очень бросается в глаза непостоянство в суждениях Аристотеля о внутреннем
мире человека, о психологической сфере. Но, по крайней мере, мы не найдём у него явно
критических формулировок, редуцирующих значение «неразумной» или недостаточно «разумной»
части души. Напротив, немного неожиданным для привычного нам Аристотеля покажется
оксюморон «чувственное знание». Но он идёт ещё дальше и заявляет (смотри предыдущую цитату) о
том, что каждая из частей души может мотивировать нашу деятельность.
О
Л
В
▪приятное
▪прекрасное
Е
Е
▪ЖЕЛАНИЕ
(гл. внутр. мотив)
наслаждение ↔ страдание ▪ЭНЕРГИЯ
(внут. псих. побудительная сила)
▪разум ▪аффекты ▪знание
Ч
К
Рис. 4. Внутренние человеческие мотивы и их регуляторы, по Аристотелю
«Никомахова этика» - произведение, которое я попытался прочитать глазами человека, уже давно
интересующегося той самой энергией — по выражению Аристотеля— без которой невозможна
эффективная деятельность, будь то труд или существование вообще. Ведь счастливая жизнь — это
успешная деятельность. Можно называть эту побуждающую силу результатом качественной
мотивационной стратегии, нашей собственной (внутренняя мотивация) или направленной на нас
умелыми менеджерами (внешняя мотивация). Или считать её данной человеку свыше. Аристотель же
не придерживается однозначного мнения, что придаёт мотивационным механизмам «по
Аристотелю» смешанный характер: добродетели являются приобретёнными качествами души,
вместе с тем Аристотель говорит, что приобретенные воспитанием добродетели (этические,
интеллектуальные и т. п.) выше дара природы и прирожденных способностей [7, 1144 b 5—10].
Аристотель в «Никомаховой этике» касается вопроса о роли природных задатков, обучения и
воспитания привычек в нравственном совершенствовании человека. Он пишет, что природные
дарования не находятся «в нашей власти», т.е. они оказываются вне мотивационной структуры.
Аристотель заключает, что «воспитание и занятия должны быть установлены по закону», так как
«близко знакомое (syuethe) не будет причинять страданий» [7, 1179 b 30—35]. Таким образом,
добродетель требует навыков, привычки и практики [3, с.25].
34
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Нельзя не согласиться с Аристотелем, что цель самого бытия состоит в выполнении определённых
действий. Аристотель, конечно, считает идеалом, пожалуй, недостижимым в полной мере,
созерцательную деятельность разума, существующую ради самой себя. В одной из своих последних
статей, обзоре современных концепций мотивации, я указываю на то, что большинство из них
«нацелено как раз таки на действие само, а не на причины, ведущие к его осуществлению, или,
наоборот, на субъект деятельности» [12, с. 107], и обращаю внимание на нехватку работ,
занимающихся непосредственно внешними воздействиями, влияющими на поведение действующего
лица: «Интересно будет подняться над субъект-объектными отношениями... сосредоточившись на
внешних условиях, постараться понять, что же стоит принимать за настоящий внешний стимул, а на
какое воздействие со стороны индивиду следовало бы «закрывать глаза» и не сетовать на среду. И
далее, какие конкретно внешние условия снимают с индивида ответственность за совершаемые
поступки или, того больше, лишают его причастности к сделанному (это был не я). Или же,
возвращаясь «внутрь» процесса мотивации, рассмотреть, к примеру, конечный его пункт, т.е. цель:
есть ли среди них такие, что заведомо будут тормозить весь процесс, или же он вовсе не
запустится...» [12, с. 107]. Мы видим, что при решении всех этих задач никак не удастся обойти
стороной этику Аристотеля. «Познание восстановлено и соединено с практической идеей» [13, с.
753], классической немецкой философией, подходившей к мотивации уже диалектически. Хотя ряд
учений Аристотеля, например, об энергии, потенции или перводвигателе — который мыслит сам
себя, иными словами, является сам для себя и субъектом и объектом одновременно — можно назвать
учениями о всеобщем развитии. Подводя итог проведенному анализу можно увидеть тесную связь
учения Аристотеля и современных подходов к теории мотивации, важнейшим итогом проведенного
анализа является использование этого анализа для развития теории и методологии «Мотивации к
развитию» как самостоятельного научного направления.
Список литературы:
1. Моисеев Н.Н. Универсум. Информация. Общество. М.: Устойчивый мир, 2001. 200 с.
2. Маслоу А.Г. Мотивация и личность: пер. с англ. СПб.: Евразия, 1999. 478 с.
3. Кессиди Ф.Х. Этические сочинения Аристотеля // Аристотель: сочинения: в 4-х т.: М.: Мысль,
1983.4 Т. С. 7-37.
4. Иванюк И.А., Воротилова О. А. Мотивационная основа воспроизводства интеллектуального
капитала // Бизнес. Образование. Право: Вестник Волгоградского института бизнеса. 2013. № 3
(24). С. 89-92.
5. Лазарев А.В., Московцев. А. Ф., Годенко А. Е. Реальные возможности и перспективы оценки
персонала на примере ОАО «Волгограднефтемаш» // Бизнес. Образование. Право. Вестник
Волгоградского института бизнеса. 2013. № 3 (24). С. 82-85.
6. Цитирование в соответствие с установленной пагинацией произведений Аристотеля
осуществляется по изданию Аристотель. Никомахова Этика // Аристотель: сочинения: В 4-х т.
Т. 4: пер. с древнегреч., общ. ред. А. И. Доватура: М.: Мысль, 1983.- Пер. И. В. Брагинской. (Филос. наследие. Т, 90). С. 53-293.
7. Аристотель. Никомахова Этика.
35
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
8. Ващенко А.Н. Экономические интересы и закономерности формирования мотивации труда //
Бизнес. Образование. Право: Вестник Волгоградского института бизнеса. 2012. № 2 (19). С. 7282.
9. Rand A. The Virtue of Selfishness: A New Concept of Egoism. New York: New American Library,
1964. 151 p.
10. Лосев А. Ф. История античной эстетики. Ранний эллинизм. М.: Искусство, 1979. 815 с.
11. Аристотель. Политика // Аристотель: сочинения: в 4-х т. Т. 4: пер. с древнегреч., общ. ред. А. И.
Доватура.: М.: Мысль, 1983.- Пер. И. В. Брагинской. - (Филос. наследие. Т, 90). С.375-644.
12. Ващенко А.Н. Понятие мотивации в ХХI веке. Прогнозы и оценки // Бизнес. Образование.
Право: Вестник Волгоградского института бизнеса. 2014. № 1 (26). С. 106-110.
13. Гегель Г. В. Ф. Наука логики. Спб.: Наука, 1997. 799 с.
References:
1. Moiseev N.N.
Universum. Informacija. Obshhestvo [Universe. Information. Society.] Мoscow:
Ustoichivyi mir, 2001, 200 p.
2. Maslow A.G. Motivacija i lichnost': per. s angl [Motivation and Personality]. St. Petersburg: Eurasia,
1999. 478 p.
3. Kessidi F.H. Jeticheskie sochinenija Aristotelja [Aristotle's Ethics Works] Aristotel'. Sochinenija: V 4h t. T.4 [Aristotle. Collection in 4 vol. Vol. 4]. Мoscow: Mysl, 1983, pp. 7-37.
4. Ivanjuk I.A., Vorotilova O.A. Motivacionnaja osnova vosproizvodstva intellektual'nogo kapitala
[Motivational basis of the intellectual capital reproduction] Biznes. Obrazovanie. Pravo. Vestnik
Volgogradskogo instituta biznesa, 2013, no. 3 (24), pp. 89-92.
5. Lazarev A.V., Moskovcev. A. F., Godenko A. E. Real'nye vozmozhnosti i perspektivy ocenki personala
na primere OAO «Volgogradneftemash» [Real possibilities and perspectives of personnel assessment
on the example of OJSC Volgogradneftemash] Biznes. Obrazovanie. Pravo. Vestnik Volgogradskogo
instituta biznesa, 2013, no. 3 (24), pp. 82-85.
6. Citirovanie v sootvetstvie s ustanovlennoj paginaciej proizvedenij Aristotelja osushhestvljaetsja po
izdaniju Aristotel'. Nikomahova Jetika [Pagination based on Aristotle. Nicomachean Ethics] Aristotel'
Sochinenija: V 4-h t. T. 4. Per. s drevnegrech.; Obshh. red. A. I. Dovatura [Aristotle. Collection in 4
vol. Vol. 4. Translated from Ancient Greek by I. V. Braginckaya; Dovatur A. I. (ed.)]. Moscow: Mysl,
1983, pp. 53-293.
7. Aristotel'. Nikomahova Jetika [Nicomachean Ethics]
8. Vashhenko A.N. Jekonomicheskie interesy i zakonomernosti formirovanija motivacii truda [Economic
interests and appropriateness of establishing labor incentives]. Biznes. Obrazovanie. Pravo. Vestnik
Volgogradskogo instituta biznesa, 2012, no. 2 (19), pp. 72-82.
9. Rand A. The Virtue of Selfishness: A New Concept of Egoism. New York: New American Library,
1964, 151 p.
10. Losev A. F. Istorija antichnoj jestetiki. Rannij jellinizm [History of Ancient Esthetic. Early Hellenism]
Мoscow: Iskusstvo, 1979, 815 p.
11. Aristotel'. Politika [Politics] Aristotel' Sochinenija: V 4-h t. T. 4. Per. s drevnegrech.; Obsch. red. A. I.
Dovatura. Per. I. V. Braginskoj. - Filos. nasledie. T, 90 [Aristotle. Collection in 4 vol. Vol. 4.
36
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Translated from Ancient Greek by I. V. Braginckaya; Dovatur A. I. (ed.)]. Мoscow: Mysl, 1983, pp.
375-644.
12. Vaschenko A.N. Ponjatie motivacii v XXI veke. Prognozy i ocenki [Conception of motivation in XXI
century. Forecasts and assessments]. Biznes. Obrazovanie. Pravo. Vestnik Volgogradskogo instituta
biznesa, 2014, no. 1 (26), pp. 106-110.
13. Gegel' G. V. F. Nauka logiki [Science of Logic]. St. Petersburg: Nauka, 1997, 799 p.
37
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ИНСТИТУТ ЛОББИЗМА КАК ИНСТРУМЕНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ И ВЛАСТНЫХ СТРУКТУР И ЕГО КОРРУПЦИОННАЯ
СОСТАВЛЯЮЩАЯ
INSTITUTE AS LOBBYING TOOL FOR INTERACTION OF BUSINESS AND GOVERNMENT
STRUCTURES AND ITS CORRUPTION COMPONENT
Горланов Г.В.
Gorlanov G.V.
Статья посвящена исследованию лоббизма как инструмента институционального
(легального) и внеинституционального (теневого) взаимодействия бизнеса и
государственной власти. Основной акцент делается на необходимости и сущности
легализации лоббистской деятельности в России путем принятия соответствующего
федерального закона, обеспечивающего прозрачность законодательного процесса и,
следовательно, снижение его коррупционной составляющей.
The article investigates how lobbying tool-tional institutional (legal) and extra-institutional
(shadow) the interaction-tions of business and public authorities. The main emphasis is on the need
for and nature of the legalization of lobbying activities in Russia by appropriate federal law
ensures transparency of the legislative process and, therefore, reduced its corruption component.
Ключевые слова: группы интересов, лоббизм, лоббистская деятельность, теневой лоббизм,
коррупция, институциализация лоббистской деятельности, прозрачность законодательного
процесса.
Keywords: interest groups, lobbying, lobbying, lobbying shadow, corruption, the institutionalization
of lobbying activities, the transparency of the legislative process.
Сущность лоббизма как деятельности
Современное общество представляет собой структурно сложную систему, содержащую в себе
подсистемы профессиональной, демографической, национальной, конфессиональной, социальной,
политической и т.п. его организации. Элементам каждой из них имманентны (внутренне присущи)
собственные интересы локального характера, зачастую противостоящие аналогичным интересам
других структур. В силу этих обстоятельств в структурированном обществе каждый из элементов
(подсистем) его экономической, социальной и политической организации выполняет не только
функцию консолидации и артикуляции родственных интересов, но и, что является вполне логичным,
функцию их эффективной реализации путем последующего лоббирования в органах государственной
власти и управления. Но эту конечную функцию лоббирования групповых интересов выполняют так
или иначе специализирующиеся в данной области общественные структуры профессионаловлоббистов.
38
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Отсюда и сущность лоббизма как деятельности (инструмента) по предоставлению интересов
определенных (различных) заинтересованных групп в органах государственной власти и управления.
Она связана с давлением на законодательную и исполнительную ветви власти в целях создания
благоприятных условий деятельности отдельных социальных общностей как таковых и конкретных
бизнес-структур, в частности. Лоббировать – это по существу четко ориентировать носителя
властных функций (полномочий): законодательный или исполнительный орган власти, чиновника
или политика на совершение действий, выгодных для данной лоббируемой группы.
Иначе говоря, лоббизм есть метод опосредования интересов социальных субъектов и присущ всем
сферам жизнедеятельности общества в ситуациях, когда имеет место (присутствует) потребность
представления интересов той или иной общественной группы в органах государственной власти и
управления. В этом смысле, как отмечают отечественные исследователи, английское понятие
«лоббирование»
–
примерный
аналог
российского
«ходатайство». 1
Данная
деятельность осуществляется
группами
давления.
Давление
со
стороны
субъектов
коммуникационных функций на носителей властных функций вполне нормальное явление и
уклоняться от него последние не могут по определению, поскольку институционально призваны
отражать интересы общества в целом и своего электората, в частности. Отсюда объективно
обусловленная востребованность лоббизма субъектами политического и экономического процессов.
Эта деятельность осуществляется посредством всевозможных способов, механизмов, технологий,
форм и методов, эффективно способствующих принятию органами государственной власти и
управления властных решений, соответствующих интересам лоббирующей группы. Как массовое
общественное явление оно квалифицируется специалистами как одна из форм политической
деятельности, связанной с артикуляцией и последующей реализацией интересов определенных
социальных общностей. Но, как известно, политика всегда есть концентрированное выражение
экономики. Поэтому вполне естественно, что проблема лоббирования как таковая в условиях
рыночной экономики, прежде всего, затрагивает интересы бизнеса, то есть имеет сугубо
экономическую подоплеку. Не случайно в данной связи известный американский политолог начала
двадцатого века Артур Бентли полагал, что единственным реальным действующим лицом в политике
являются группы корпоративного сообщества, защищающие свои интересы путем лоббизма 2.
Отношения лоббирования выстраиваются по поводу (на предмет) формировании экономической
политики государства, принятия конкретных законов, кредитования и субсидирования, выдачи
лицензий и квот, получения достоверной информации о рыночной конъюнктуре и политических
прогнозах, «прокачки» партнеров для совершения сделок, включая зарубежных, наконец, спонсировании избирательных кампаний.
Таим образом, воздействие на власть в целях эффективной реализации интересов данной
относительно обособленной социальной общности является сущностью лоббистской деятельности. С
одной стороны, это опосредованное, а с другой - прямое лоббирование. Доведение этих интересов до
См.: Байков А., Сушенцев А. Страновые особенности лоббизма в США и Японии
http://www.intertrends.ru/twenty-three/012.htm (дата обращения 30.09.2014)
2
Примечание к кн. Джеймс М Бьюкенен. Сочинения. М., 1997. С. 490.
1
39
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
властей предержащих уже выступает мягкой, опосредованной формой их лоббирования, поскольку они
(данные интересы) могут быть учтены властными структурами при принятии решений. Оно
осуществляется путем артикуляции и доведения интересов лоббирующих групп до органов
государственной власти и управления через средства массовой информации, социальные сети
интернета, общественные действия (марши, митинги, демонстрации и т.п.), парламентские
слушания по поводу обсуждения проектов законодательных актов.
Суть прямого лоббирования заключается в безальтернативном понуждении власти к действиям,
соответствующим интересам
конкретной социальной или бизнес-группы. Оно может
осуществляться путем содействия реализации встречных интересов структур государственной
власти и управления, чиновников и политиков их представляющих в легальной и теневой форме, а
также шантажа, скоординированных общественных выступления и т.д. и т.п. Субъектами этой
деятельности выступают лоббисты, непосредственно или опосредованно входящие в контакт с
властными структурами в целях принятия последними благоприятных для заинтересованной
лоббирующей группы решений. В любом своем проявлении лоббист всегда выполняет по поручению
своих заказчиков-доверителей своего рода агентские функции и в силу этих обстоятельств
стремится к простому, а чаще всего – к расширенному воспроизводству собственной клиентской
базы. В качестве его клиентов в данном контексте (лоббирования в органах законодательной власти)
выступают заинтересованные группы – элементы социальной структуры общества (гражданского
общества), т.е. имеет место лоббизм интересов групп. В структурированном обществе он объективно
обусловлен, то есть закономерен. Институт лоббизма в этом своем качестве стал весьма
распространенным явлением, важным инструментом в отношениях между государственными и
общественными структурами. Основной сферой такого рода лоббирования преимущественно
выступает законодательная ветвь государственной власти, что, естественно, не исключает как
исполнительной, так и судебной ветвей, поскольку реализация принятых законов, контроль за их
исполнением возложены на них. Однако в последнем случае консолидированный интерес малой
группы персонифицируется, то есть начинает проявляться (выступать) не только как целостность,
как в случае лоббирования в законодательных структурах государственной власти, но и как простая
совокупность (сумма) индивидуальных интересов. В силу этих обстоятельств и лоббирование в
органах исполнительной и судебной власти персонифицируется 1 и может осуществляться как в
легальной, так и в нелегальной форме. Легально в случае с предпринимательской деятельностью –
посредством доведения до органов исполнительной власти преимуществ своего бизнес-проекта в
рамках государственно-частного партнерства с позиций цена-качество. Нелегально – получением
известных преимуществ не за счет рыночной конкуренции, а конкуренции в сфере связей и
обеспечения масштабов незаконного обогащения принимающего решение чиновника.
Формы лоббирования
Лоббирование может осуществляться в двух основных формах своего осуществления (проявления):
легальной и теневой. Иногда первая из них квалифицируется как институциональная, а вторая как
Представляется, что в случае воздействия на судебную власть лоббизм принимает в первую очередь качественную
определенность адвокатской деятельности. Его субъектами выступают исключительно профессионалы – адвокаты.
1
40
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
внеинституциональная. Такое отождествление, на наш взгляд, недостаточно корректно. Идеально
легальной форме имманентны наличие правового статуса лоббирующих структур, их прав и
обязанностей, регламента взаимодействия с публично-властными структурами и их представителями
– чиновниками и политиками. Она происходит в рамках определенных общественно признанных
правил взаимодействия институтов гражданского общества, бизнеса, с одной стороны, и государства
(публично-властной сферы) – с другой. Однако эта деятельность может быть открытой (а значит, и
легальной) вне зависимости от того, имеются или отсутствуют в данной стране нормативные акты, ее
регламентирующие. Действует принцип: разрешено, а следовательно, и легально то, что
законодательно не запрещено. В настоящее время в первом случае параметры лоббизма закрепляются в
отдельном законодательном акте о лоббизме (США, Канада), или присутствуют в ряде других актов,
так или иначе регулирующих эту деятельность (ЕС). Во втором случае, как это имеет место в
большинстве других стран мирового сообщества такое законодательство отсутствует, то есть не
институализировано, но это не дает оснований для его характеристики как теневого.
Другое дело, подобная ситуация создает больше предпосылок (обеспечивает благоприятную среду) для
теневого лоббирования прежде всего в законодательных структурах государственной власти. Здесь
диапазон субъектов лоббирования интересов отдельных социальных групп и особенно бизнес-групп, к
примеру, представляющих раздельные интересы олигархического, среднего и малого
предпринимательства, финансового и реального секторов экономики, сырьевых и перерабатывающих
отраслей промышленности, достаточно широк и прежде всего представлен фракциями политических
партий, отдельными политиками-депутатами и чиновниками, в рамках своих правомочий способных
оказать содействие принятию соответствующих решений в интересах заинтересованных бизнес-групп.
Эта услуга со стороны лоббистов-политиков и лоббистов-чиновников может оказываться в рамках
политических, социальных и т.п. предпочтений
бескорыстно, но может предусматривать
материальную компенсацию в виде взноса в соответствующую партийную кассу или личный карман
политика или чиновника. Именно в последнем случае имеет место теневой, коррупционный лоббизм,
напрямую связанный с использованием своего властного положения в интересах данного носителя
законодательной власти. Его субъектами могут выступать как фракции политических партий и
общественные группы, так и отдельные политики и чиновники, участвующие в законодательном
процессе.
Роль чиновников в осуществлении законодательного процесса, а тем самым и как объектов
лоббирования более чем существенно возрастает в ситуации, когда подготовка проектов законов
осуществляется в органах исполнительной власти. Самая крупная рыба по определению может быть
поймана именно здесь. Для политиков-депутатов остается лишь мелкая рыбешка поправок к этим
проектам, вносимым при их принятии парламентом.
В своем вне институциональном теневом проявлении лоббизм органически связан с
административной и деловой коррупцией, 1 патернализмом и клиентелизмом, выступая мощной
Административная коррупция связана с деятельностью государственных органов власти и управления. В силу этих
обстоятельств некоторые авторы полагают, что она есть единственная «настоящая» коррупция, коррупция как таковая.
Деловая коррупция имеет место в результате взаимодействия должностных лиц и предпринимателей, когда последние
решают проблемы своего бизнеса.
1
41
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
движущей силой (инструментарием) их успешного осуществления 1. Не случайно в этой связи,
что у многих лоббизм ассоциируется с дачей взяток и коррупцией. Вместо цивилизованного диалога
с властью, существующего в США и Европе 2, в России пока процветает теневой лоббизм,
завязанный на личные связи, считают сами лоббисты. «Лоббирование бизнес-интересов в России
проходит в основном в узком кругу, и логика принятия решений обществу непонятна, утверждает
директор Instituto Iberoamericano Висенте Барриентос, много лет лоббирующий интересы
бразильских бизнесменов в России. «В вашей стране процветает теневой лоббизм, — утверждает он.
— Многие бизнесмены сами вынуждены идти во власть. Forbes утверждает, что российский
парламент — самый богатый в мире. В вашем сенате девять долларовых миллиардеров, еще трое —
в Госдуме». В Америке бизнесмены тоже стремятся в сенат, но есть существенная разница, уточнил
г-н Барриентос: «В России парламент не оказывает существенного влияния на формирование
Теневое лоббирование было постоянным спутником российской приватизации. Номенклатурно-олигархическое
содержание реформы собственности стало особенно очевидным в 1995 г. при проведении серии залоговых аукционов,
которые способствовали концентрации активов и денежных потоков в распоряжении избранных банков. Аукционы
нового типа предполагали (в соответствии с указом Президента РФ №889) предоставление государству кредита под залог
акций, находящихся в федеральной собственности. Хотя залогодержатель получал их во «владение и пользование»,
фактически он приобретал право собственности на залог (вследствие неплатежеспособности государства). (См.: Эксперт.
1995, №5. С.12-15.) Таким образом был задействован механизм олигархической приватизации госсобственности. При
этом организаторы аукционов выступили одновременно в качестве участников и победителей. Например,
уполномоченный банк по приему заявок и залогов – ОНЭКСИМбанк приобрел пакеты нефтяной компании «Сиданко» и
РАО «Норильского никеля». Залоговый пакет акций (38 %) «Норильского никеля», объем продаж которого составлял 2
млрд. долл. в год, был передан ОНЭКСИМбанку за 170,1 млн. долл. Кроме того, по данным Счетной палаты РФ,
правительство сначала прокредитовало коммерческие банки в объеме 600 млн. долл. из бюджетных средств, а затем эти
же деньги взяло в долг. Таким способом проявила себя уния чиновников и представителей крупного бизнеса,
изменивших правовой статус крупнейших российских компаний (фактически в обход законодательной власти).
Вследствие незаинтересованности в создании равных правил игры для участников, избыточной конфликтности и
юридической уязвимости залоговые аукционы не получили продолжения. См.: Шевелев А.А. Права собственности и
институциональные изменения в экономике России. / Сб. статей «Экономические реформы в России и Китае глазами
российских и китайских экономистов. – СПб.: Из-во С.-Петерб. Ун-та, 2000. С.200-201
Значительный интерес с точки зрения технологии перераспределения собственности представляет крупнейшая
приватизационная сделка 1997 г. – аукцион по продаже 25% акций телекоммуникационного суперхолдинга АО
«Связьинвест», 51% акций которого был закреплен в государственной собственности. Распродажа стратегически важной
отрасли выразилась в трехходовой комбинации:
в рамках АО «Связьинвест» был создан высокодоходный суперхолдинг с быстрорастущей капитализацией,
монополизировавший базовые телекоммуникации России (путем включения АО «Ростелеком», АО «Центральный
телеграф»);
по значительно заниженной цене (1180 млн. долл.) объявлен аукцион по продаже блокирующего пакета акций, в
то время как суммарная рыночная капитализация вошедших в холдинг 83 компаний составляла 15,1 млрд. долл.;
в результате жесткого лоббирования и конкурентной борьбы был определен победитель аукциона – консорциум
компаний, возглавляемый группой «ОНЭКСИМ-МФК», который предложил цену (1875 млн. долл.), существенно
превысившую стартовую.
Впервые в качестве покупателя выступил неоднородный консорциум со значительным участием иностранного капитала.
Однако в его состав не был включен стратегический инвестор, правительство определило победителя по принципу
«положи на рубль больше – и забирай». См.: Эксперт. 1997, №29. С.16-20.
2
Это отнюдь не означает, что теневой лоббизм в этих странах полностью искоренен. По-прежнему сохраняется
множество скрытых способов влияния на чиновников. Свидетельством тому служит тот факт, что по приблизительным
оценкам лишь каждый пятый лоббист регистрирует свою деятельность в законном порядке. См.: Жуган И.Б. Лоббизм в
США. Правовые основы и анализ современного законодательства // Представительная власть – XXI век:
законодательство, комментарии, проблемы. Выпуск № 3 (63). 2005. С. 37.
1
42
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
государственной политики. Соответственно, бизнесмены идут решать туда сугубо частные, а не
корпоративные проблемы»1.
Лоббизм в России
Как отмечают отечественные исследователи проблемы лоббизма, «традиции отношений власти и
бизнеса в России развивались в теневой сфере, и в этом смысле российский опыт мало отличается от
американского. Как и в США, сверхбыстрое аккумулирование частных капиталов в России в 1990-х
годах породило возможности для вмешательства бизнеса в сферу компетенций государственной
власти и естественную встречную реакцию последней. Анклавы социалистической экономики были
дополнены новой сферой конкурентных экономических отношений. В отсутствие условий для
превращения лоббизма в профессиональный агентский бизнес, функцию представления интересов
предпринимательства во власти взялось исполнять солидаризовавшееся с бизнесом чиновничество.
Это привело к появлению фигуры бюрократа-лоббиста, совмещающего обязанности
государственного служащего и внештатного лоббиста интересов бизнеса. Из-за отсутствия «писаных
правил» в России начала происходить самоорганизация структуры лоббизма, основу которой
составили внештатные чиновники-лоббисты, GR-подразделения корпораций и PR-компании»2. В
результате лоббизм (в широком смысле) стал основной формой представительства интересов в
России, 3 а в своем теневом, скрытом от общественности, а потому неконтролируемом виде основной движущей силой расширенного воспроизводства административной и деловой коррупции
в органах государственной власти и управления.
Представляется, что уже это тревожное обстоятельство обуславливает необходимость форсирования
принятия в России законодательства, регламентирующего лоббистскую деятельность. Оно, в
частности, нашло свое отражение, являясь одним из приоритетов Национального плана
противодействия коррупции, утвержденном Президентом Российской Федерации 31 июля 2008 г. №
ПР-1568, где специально в качестве меры по совершенствованию государственного управления
предусматривалось рассмотрение вопроса о подготовке нормативного правового акта,
регулирующего лоббистскую деятельность. Таким образом, необходимость наличия закона о
лоббизме для полноценного регулирования этой деятельности, в котором упорядочены и
установлены четкие требования к субъектам лоббистской деятельности, призванного сделать
прозрачной деятельность по продвижению интересов бизнеса в органах власти в целях придания ему
большей антикоррупционной направленности, вне всякого сомнения, в стране не только назрела, но
возможно, и перезрела.
Уже с начала 90-х годов минувшего столетия этот вопрос постоянно будируется в общественном
сознании и властных структурах страны. В 1992 году несколькими комитетами Верховного Совета
Российской Федерации была начата работа над федеральным законом о лоббизме. Была разработана
Воробьева
И.
Особенности
национального
лоббизма
//"РБК
daily"
за
30.10.2009
http://www.lobbying.ru/content/sections/articleid_4942_linkid_.html (дата обращения 27.09.2014)
2
См.: Байков А., Сушенцев А. Страновые особенности лоббизма в США и Японии
http://www.intertrends.ru/twenty-three/012.htm (дата обращения 27.09.2014)
3
См. Толстых П.А. Практика лоббизма в Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации. - М.:
Канон+, 2006. С. 29.
1
43
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
концепция закона, проведено несколько конференций, посвященных
законопроекту, но с
прекращением деятельности Верховного Совета работа по его доработке прекратилась.
Очередная попытка возобновить работу в области законодательного регулирования лоббизма была
предпринята в 1994 году. Тогда в Государственную Думу был внесен проект закона "О
регулировании лоббистской деятельности в федеральных органах государственной власти". Новый
законопроект предполагал, помимо регистрации лоббистов, их аккредитацию, выдачу лицензий на
право заниматься лоббистской деятельностью, контроль и анализ их деятельности со стороны
Министерства юстиции РФ, их отчетность перед Администрацией Президента и Правительством РФ.
Лишь в ноябре 1995 году законопроект был внесен в первом чтении в Государственную Думу, когда
до истечения ее полномочий оставался всего один месяц. В дальнейшем проект закона
перерабатывался, рассматривался на Совете Государственной Думы, включался в примерные
программы законопроектных работ, но принят так и не был.
Та же судьба постигла и последующие законодательные инициативы в данной области
взаимодействия государственной власти с обществом в целом и бизнес-сообществом, в частности.
Законопроект закона № 96700123-2 «О регулировании лоббистской деятельности в федеральных
органах государственной власти», внесенный 05.03.1996, был снят Советом Государственной Думы
(предварительное рассмотрение) с рассмотрения Государственной Думы 24.01.2002. в связи с
отзывом субъекта права законодательной инициативы.
С аналогичной формулировкой Советом Государственной Думы был снят 19.04.2004г. внесенный
02.06.1997г. законопроект закона № 97801795-2 «О правовых основах лоббистской деятельности в
федеральных органах государственной власти».
Здесь не лишне напомнить, что сама по себе законодательная инициатива может являться средством
политической борьбы и лоббизма 1. Как известно, такое право законодательной инициативы
принадлежит Президенту РФ, Правительству РФ, депутатам Государственной Думы и членам Совета
Федерации Федерального Собрания, законодательным (представительным) органам субъектов
Федерации, а также Конституционному Суду, Верховному Суду, Высшему Арбитражному Суду РФ
по предметам их ведения (ст. 104 Конституции РФ). В данном случае оно было реализовано
Правительством РФ, а более конкретно, на наш взгляд, высокопоставленными чиновниками, не
заинтересованными в своем отстранении от лоббистской деятельности и передаче этих функций
профессиональным лоббистам.
Законопроект № 410475-6 «О порядке продвижения интересов коммерческих организаций и
индивидуальных предпринимателей в органах государственной власти и местного самоуправления»,
внесенный 17.12.2013 депутатами Государственной Думы Н.В.Левичевым, М.В.Емельяновым и
М.И.Сердюком,
был
возвращен
Советом
Государственной
Думы (предварительное
рассмотрение) субъекту права законодательной инициативы для выполнения требований
Конституции РФ и Регламента Государственной Думы 20.03.2014.
Иванец Г. И., Калининский И. В., Червонюк В. И. Субъекты права законодательной инициативы // Конституционное
право России: Энциклопедический словарь / Под общ. ред. проф. В. И. Червонюка. — М.: Юридическая литература,
2002. — С. 349 — 350.
1
44
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Единственный проект модельного закона № 22-16 О "О регулировании лоббистской деятельности в
органах государственной власти" был принят депутатами Межпарламентской Ассамблеи государствучастников Содружества Независимых государств 15.11.2003 и направлен в парламенты государств участников Межпарламентской Ассамблеи СНГ, рекомендован для использования в
национальном законодательстве. 1
Сам факт блокирования принятия соответствующего закона прежде всего исполнительной властью
свидетельствует о наличии мощного лобби его противников, заинтересованных в консервации
статуса-кво (существующего положения) легализации лоббистской деятельности, не обремененного
соответствующим специальным законом, регламентирующим этот вид специализированной
деятельности, способствующим ее выводу из тени. Хотя концепция взаимодействия российского
бизнеса с государством юридически не сформулирована и «по факту» разделяется не всеми, одно в
ней несомненно: «государству выгодно вести отношения с бизнесом «поверх писаных правил» резонно замечают в этой связи А.Байков и А.Сушенцев. 2
Вместе с тем в связи с интенсификацией борьбы с коррупцией есть надежда на возврат к теме
узаконивания уже в ближайшее время. В этой связи для начала напомним, что если взаимодействие
власти и бизнеса объективно обусловлено, то столь же объективно обусловлено стремление малых
групп бизнеса придать им эксклюзивный характер. Если этот вид лоббирования коллективных
интересов институализирован, то его субъектами выступают профессиональные структуры. Если
нет – то эту функцию выполняют политические партии, профессиональные союзы, союзы и
объединения предпринимателей, саморегулируемые структуры гражданского общества. Причем
наиболее эффективно через своих представителей в законодательных органах. В этом случае успех
лоббирования обеспечивается не только соображениями целесообразности и общественного
интереса, а силой и возможностями давления на депутатов и партийные фракции со стороны
заинтересованных групп. Возможности давления принимают разные формы: от сбора и накопления
компромата, до финансирования как коллективных потребностей законодателя (взнос в партийную
кассу в ходе избирательной компании), так индивидуальных потребностей – взятка. Тем самым
обеспечивается база для теневого лоббирования.
Представляется, что в настоящее время возрастающее число бесконтрольных лоббистских
группировок во властных структурах страны, обеспечивающих стремление малых групп бизнеса
придать их взаимодействию с властными структурами эксклюзивный характер, не позволяет на
должном уровне наладить контроль за деятельностью государственных служащих и принять
необходимые законодательные акты в сфере противодействия коррупции. В создавшейся буквально
криминогенной ситуации необходимо, на наш взгляд, исходить из оправдавшего себя принципа, в
соответствии с которым - все сомнительное лучше легализовать и тем самым поставить под
контроль.
См.: http://lobbying.ru/content/sections/pageid_11.html (дата обращения 14.10.2014)
Байков А., Сушенцев А. Страновые особенности лоббизма в США и Японии
http://www.intertrends.ru/twenty-three/012.htm (дата обращения 27.09.2014).
1
2
45
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
По сей день бытует мнение, что попытки легализации данного вида деятельности
как
профессиональной (специальной, специализированной) несвоевременна в силу того, что в
российском обществе лоббизм ассоциируется с взяточничеством и коррупцией и поэтому введение
такого законодательства до снижения коррупции до приемлемого уровня нецелесообразно. Но
такого рода идентификация присуща заурядному безграмотному обывателю, не имеющему, к
счастью, реальных шансов воздействия на принятие соответствующих законодательных решений.
Торпедируют принятие закона вполне компетентные субъекты, представляющие властные
структуры, по существу персонально заинтересованные в сохранении статуса-кво. В силу этого,
представляется, что такой закон должен действовать прежде всего в отношении государственных
служащих законодательной и исполнительной ветвей власти, а также политиков, избранных в
законодательный органы. Поскольку в современной России законопроекты в значительной мере
инициируются в правительстве, то есть государственными чиновниками, то профессиональный
лоббизм должен распространяться как на законодательную, так и исполнительную ветви власти. 1
Основная задача закона – обеспечение прозрачности (открытости) законодательного процесса.
Лоббизм становится публичным, а, следовательно и прозрачным, что позволит институтам
гражданского общества эффективно влиять на лоббистскую деятельность и тем самым делать
теневые коррупционные связи невозможными или по крайней мере трудно осуществимыми.
Кроме того он должен обеспечить не только право, но и реальные возможности профессионального
лоббирования не только крупного корпоративного бизнеса, но и расходящихся с ним в интересах
некорпоративного малого и среднего бизнеса, а также профессиональных союзов и объединений,
союзов потребителей. Легализация через институциализацию лоббистской деятельности в контексте
ее антикоррупционной направленности будет эффективна лишь в том случае, если лоббисты будут
представлять все заинтересованные стороны принятия конкретного законодательного акта. А это
становится возможным лишь при упорядочении, а возможно, и централизованном финансировании
этой деятельности, поскольку финансовые возможности для оплаты услуг профессионального
лоббиста, скажем у РСПП несопоставимы с возможностями ОПОРЫ России, профессиональных
союзов, союзов потребителей, а, следовательно, и реализации их интересов при расхождении с
интересами других социальных и бизнес-групп столь же несопоставимы. По крайней мере возможна
экстраполяция адвокатской практики в судебной ветви государственной власти, в рамках которой в
уголовных процессах в случаях несостоятельности обвиняемого ему предоставляется
(гарантирована) бесплатная услуга профессионала-адвоката для защиты его интересов. Возможно,
аналогично может быть обеспечено и право общественно значимых социальных и бизнес-групп на
лоббирование своих интересов в органах законодательной (а возможно, и исполнительной) власти:
Эксперты полагают, что «в отличие от США, где конгресс играет действительно колоссальную роль в формировании
общественно-хозяйственных интересов, в Европе законопроекты инициируется в правительстве. В парламентах
господствует дисциплина партии, и партии правительственного большинства автоматически поддерживают законы
правительства. Так же происходит и в России», — справедливо отмечает О. Румянцев - управляющий партнер
консалтингового агентства «Румянцев и партнеры. Он уверен, что в законопроекте нужно указать, что лоббизм должен
осуществляться не только в органах представительной и законодательной власти, но и при работе с должностными
лицами исполнительности власти. См.: http://www.eg-online.ru/article/82063/
1
46
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
лоббирование посредством выбранного ими самими лоббиста за соответствующую оплату его услуг
или при отсутствии у объекта лоббирования достаточных средств - за государственный счет.
Таким образом закон, должен:
1.
Вывести лоббистскую деятельность из теневого сектора. Блокировать все возможности
теневого лоббирования, в том числе путем усиления персональной ответственности чиновников за
подготовку законопроектов как это, к примеру, отражено в соответствующем польском
законодательстве.
2.
Исключить эксклюзивность во взаимодействии бизнеса с чиновниками. Такие контакты
с лицами, не зарегистрированными в качестве лоббистов, должны стать в лучшем случае предметом
служебного, а худшем уголовного расследования.
3.
Минимизировать риски пробивания (протаскивания) неэффективных или вредных проектов,
возникающих при непрозрачном лоббировании.
4.
В контексте противодействия коррупции наладить действенный контроль за деятельностью
государственных служащих и публичных политиков-депутатов законодательных органов.
Представляется, что закон должен определить:
−
отличие лоббистских структур от общественных организаций и политических партий, их
ролевые функции в системе взаимодействия государства с гражданским обществом и бизнесом,
−
субъектность лоббистской деятельности, то есть юридическую форму лоббистских
организаций: юридические или физические лица, либо возможность участия в лоббистской
деятельности и тех и других 1;
−
разрешительную
саморегулирование);
форму лоббистской
деятельности
(лицензирование,
аккредитация,
−
требование к порядку регистрации — он должен быть понятным, простым и публичным;
−
орган государственной власти, призванный контролировать этот вид деятельности;
−
уровень компетенции лоббистских организаций;
−
область (сфера) и диапазон деятельности: органы законодательной или исполнительной
власти, федеральный либо региональный уровень;
−
систему и формы отчетности лоббистов (как через СМИ, к примеру, периодически на сайте
По мнению О. Румянцева, управляющего партнера консалтингового агентства «Румянцев и партнеры», лоббистские
организации должны будут иметь форму юридического партнерства, регистрироваться в одном из государственных
ведомств (вероятно, Минюсте России) и публиковать информацию о том, на кого они работают. Сферой легальной
деятельности таких партнерств станут органы представительной и законодательной власти, за незаконную лоббистскую
деятельность GR-специалисты будут нести ответственность. См.: http://www.eg-online.ru/article/82063/ (дата обращения
10.10.2014).
1
47
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
контролирующего органа, так и более конкретно и основательно со стороны контролирующего
органа , скажем, министерства юстиции или федерального собрания);
−
методы осуществления лоббистской деятельности (в целях исключения уголовных и
административных правонарушений);
−
круг вопросов, подлежащих лоббированию: процессы принятия всех нормативно-правовых
актов или строго определенных и на каком уровне иерархии законодательной власти;
−
требования к участникам лоббистской деятельности: к самим лоббистам и их клиентам;
−
требования к специальному образованию лоббистов.
Список литературы:
1. Байков А., Сушенцев А. Страновые особенности лоббизма в США и Японии. URL:
http://www.intertrends.ru/twenty-three/012.htm (дата обращения 30.09.2014).
2. Бьюкенен Дж. М.. Сочинения. М., 1997. С. 490.
3. Воробьева И. Особенности национального лоббизма // «РБК daily» за 30.10.2009. URL:
http://www.lobbying.ru/content/sections/articleid_4942_linkid_.html (дата обращения 27.09.2014).
4. Иванец Г.И., Калининский И.В., Червонюк В.И. Субъекты права законодательной инициативы //
Конституционное право России: Энциклопедический словарь / Под общ. ред. проф. В. И.
Червонюка. М.: Юридическая литература, 2002. С. 349 — 350.
5. Скопинцева Е. Лоббисты просят их узаконить // «Экономика и жизнь» №44 (9310). URL:
http://www.eg-online.ru/article/82063/ (дата обращения 10.10.2014).
6. Толстых П.А. Практика лоббизма в Государственной Думе Федерального Собрания Российской
Федерации. М.: Канон+, 2006. С. 29.
7. Шевелев А.А. Права собственности и институциональные изменения в экономике России. // Сб.
статей «Экономические реформы в России и Китае глазами российских и китайских
экономистов. – СПб.: Из-во С.-Петерб. Ун-та, 2000. С.200-201.
8. Российский
профессиональный
портал
о
лоббизме
и
GR
http://lobbying.ru/content/sections/pageid_11.html (дата обращения 10.10.2014).
References:
1. Baikov A., Sushentsev A. Stranovye osobennosti lobbizma v SShA i Yaponii [Country features
lobbying in the United States and Japan]. y]. Available at: http://www.intertrends.ru/twentythree/012.htm (accessed 30.09.2014).
2. B'yukenen D. M. Sochineniya [Works] Moscow. 1997. 490 p.
3. Vorob'eva I. [Characteristics of the national lobbying]. RBC daily. 2009. Available at:
http://www.lobbying.ru/content/sections/articleid_4942_linkid_.html (accessed 27.09.2014).
4. Ivanets G.I., Kalininskii I.V., Chervonyuk V.I. [Subjects of legislative initiative]. Konstitutsionnoe
pravo Rossii: Entsiklopedicheskii slovar' [Constitutional law in Russia: Collegiate Dictionary].
Moscow, Yuridicheskaya literature Publ., 2002. pp. 349 - 350. (In Russian)
48
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа: www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
5. Skopintseva E. [Lobbyists ask them to legalize]. Ekonomika i zhizn'. No. 44. (In Russ.). Available at:
http://www.eg-online.ru/article/82063/ (accessed 10/10/2014).
6. Tolstykh P.A. Praktika lobbizma v Gosudarstvennoi Dume Federal'nogo Sobraniya Rossiiskoi
Federatsii [The practice of lobbying in the State Duma of the Federal Assembly of the Russian
Federation]. Moscow, Kanon+ Publ., 2006. P. 29.
7. Shevelev A.A. [Property rights and institutional changes in the economy of Russia]. Sb. statei
Ekonomicheskie reformy v Rossii i Kitae glazami rossiiskikh i kitaiskikh ekonomistov [Proc. articles
Economic Reforms in Russia and China through the eyes of Russian and Chinese economists]. Saint
Petersburg, S.-Peterb Publ., 2000. 200-201 pp.
8. Rossiiskii professional'nyi portal o lobbizme i GR [Russian professional portal on lobbying and GR].
Available at: http://lobbying.ru/content/sections/pageid_11.html (accessed 10.10.2014).
49
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ОЦЕНКА ВЛИЯНИЯ РАЙОНИРОВАНИЯ АРКТИЧЕСКОЙ ЗОНЫ НА НЕФТЕГАЗОВЫЙ
СЕКТОР РЕСПУБЛИКИ КОМИ
ASSESSMENT OF IMPACT OF THE ARCTIC ZONING TO THE OIL AND GAS SEC-TOR IN
THE KOMI REPUBLIC
Бурый О.В.
Buriy O.V.
В статье рассмотрена практика районирования Российской Арктики. В качестве объекта исследования выбрана Печоро-Уральская Арктика и ведущая отрасль экономики
– нефтегазовая промышленность. С позиции теории отраслевых рынков дано
объяснение ситуации на локальных рынках газоснабжения и моторного топлива в
шести муниципальных образованиях. Обосновываются преимущества внутреннего
развития крайне се-верного субрегиона республики перед арктической экспансией с
целью повышения социальноэкономической эффективности хозяйствующих субъектов
и домохозяйств.
The article covers the practice of spatial zoning of the Russian Arctic. The Pechora-Ural
Arctic and the leading sector of the economy – oil and gas industry – are the objects of the
author re-search. The situation in the local markets of gas and fuel supple in the far north
municipalities from the perspective of industrial organization theory is presented. Advantages
of internal de-velopment of the Northern sub-region of the Komi Republic versus Arctic`s
expansion are sub-stantiated in order to improve socio-economic efficiency of businesses and
households.
Ключевые слова: Арктика, районирование, нефтегазовый сектор, локальные рынки,
несовершенная конкуренция
Keywords: the Arctic, zoning, oil and gas sector, local markets, imperfect competition
Введение
Внимание к исследованиям арктического субрегиона Республики Коми связано с особенностями
природы и хозяйства, которые в условиях циклических кризисов способны перерасти в острые
проблемы, угрожающие устойчивому развитию.
Специфика арктического субрегиона сходна с общими арктическими особенностями. Данная
тематика детально исследована в работах А.Г. Гранберга, В.Н. Лаженцева, В.С. Селина, Г.П. Лузина,
А.Н. Пилясова [1,2,3,4]. В них можно уверенно выделить приверженность изучению
меридиональных хозяйственных систем, закономерностей экономической и технологической
организации производства с последующим формированием локальных отраслевых систем с учетом
экологических ограничений, социально-исторических и этнокультурных приоритетов. ПечороУральской Арктике присущи хрупкость ландшафтов и экстремальность условий хозяйствования и
50
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
жизнедеятельности, очаговый характер освоения, слабая транспортная и энергетическая
обустроенность территории, что приводит к удорожанию производства и низкой доступности
социальных услуг.
В специализации промышленности преобладает добыча нефти и угля, что усиливает уязвимость
производства в кризисной ситуации и создает негативные эффекты для монопрофильных поселений.
Топливно-энергетический сектор успешно справляется с ролью поставщика энергоресурсов в
системе национальной экономики, но при этом не отвечает интересам эффективного, надежного
обеспечения энергетических потребностей развития экономики субрегиона и всей республики, а
также создания комфортных условий проживания населения в условиях Севера.
Цель настоящего исследования – обоснование направлений сбалансированного развития
арктического субрегиона Республики Коми. Ее достижение связано с решением следующих задач:

определить название и состав исследуемой территории в отсутствии однозначных принципов и
параметров делимитации Арктической зоны Российской Федерации;

позиционировать региональный нефтегазовый сектор с точки зрения перспектив его
пространственного развития;

оценить возможности сектора обеспечить социальную справедливость и комфортность
жизнедеятельности населения в части доступности энергетических услуг.
В качестве теоретической и методической основы исследования выбраны методы экономического
районирования, широтного и меридионального зонирования для совершенствования региональной
политики, подходы и модели теории отраслевых рынков для объяснения поведения поставщиков и
потребителей топливно-энергетических ресурсов и услуг в условиях несовершенной конкуренции.
1. Районирование арктической зоны
С целью достижения стратегического преимущества в конкурентной борьбе за природные ресурсы
на международной арене и повышения уровня социально-экономического развития российской
Арктической зоны в феврале прошлого года правительство инициировало подготовку и реализацию
соответствующей федеральной целевой программы [5]. В течение ближайших семи лет за счет
средств федерального бюджета, а также иных источников финансирования предстоит активизировать
экономический потенциал данного макрорегиона, развернуть на его территории обширную
инфраструктуру, создать локальные системы жизнеобеспечения. Объем госпрограммы до 2020 года
составит почти два триллиона рублей.
Представляется вполне естественным желание тех субъектов Российской Федерации, которые имеют
отношение к Крайнему Северу и Арктике, принять участие в реализации намечаемых мероприятий.
Соответственно, районирование территории приобретает практический смысл с явно выраженными
экономическими выгодами.
51
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Интересно, что состав арктических территорий до сих пор нормативно не определен. Оригинал
единственного документа, в котором это должно было быть сделано – решения Государственной
комиссии при Совете министров СССР по делам Арктики от 22 апреля 1989 года, потерян [6].
В настоящее время в Арктическую зону Российской Федерации частично или полностью включены
территории Якутии (пять районов), Мурманской (полностью) и Архангельской областей (семь
районов), Красноярского края (три района), Ненецкого, Ямало-Ненецкого и Чукотского автономных
округов (полностью) [7]. Помимо этого, в отношении земель и островов продолжает действовать
Постановление Президиума Центрального Исполнительного Комитета СССР от 15 апреля 1926 года
«Об объявлении территорией СССР земель и островов, расположенных в Северном Ледовитом
океане», текст которого следует процитировать полностью:
«Объявляются территорией Союза ССР все как открытые, так и могущие быть открытыми в
дальнейшем земли и острова, не составляющие к моменту опубликования настоящего Постановления
признанной правительством Союза ССР территории каких либо иностранных государств,
расположенные в Северном Ледовитом океане, к северу от побережья Союза ССР до северного
полюса в пределах между меридианом тридцать два градуса четыре минуты тридцать пять секунд
восточной долготы от Гринвича, проходящим по восточной стороне Вайда-губы через
триангуляционный знак на мысу Кекурском, и меридианом сто шестьдесят восемь градусов сорок
девять минут тридцать секунд западной долготы от Гринвича, проходящим по середине пролива,
разделяющего острова Ратманова и Крузенштерна группы островов Диомида в Беринговом проливе»
[8].
Из анализа представленных документов видно, что Республика Коми никогда не входила в число
арктических территорий. Но с учетом реальной значимости этого района для оптимизации системы, а
также мнения экспертов и успешного лоббирования интересов региона правительством в феврале
2014 года перечень был скорректирован за счет включения в него территории муниципального
образования городской округ «Воркута». В качестве аргументов были указаны как общность
природно-климатических условий, так и соответствие проектов и мероприятий, реализуемых и
планируемых к реализации на территории МОГО «Воркута», приоритетным направлениям стратегии
развития Арктической зоны. Однако следует признать и существенное различие – отсутствие
прямого выхода к Северному ледовитому океану и главной широтной транспортной коммуникации –
Северному морскому пути. А ведь именно СМП выступает в качестве главной арены для
межрегиональной конкуренции за внимание инвесторов.
Достижение геополитического превосходства в Арктике потребует от страны не только развития
портовой инфраструктуры (здесь Воркуте предложить нечего), но и соответствующего товарного
наполнения в обе стороны меридиональных транспортных связей. В этом случае у Республики Коми
появляется реальное конкурентное преимущество за счет поставок собственного минерального сырья
и иных природных ресурсов, а также подключения товарных потоков соседних регионов, связанных
реализацией проекта «Белкомур» и модернизацией железнодорожной ветки Чум-Лабытнанги за
рамками так и нереализованного проекта «Урал промышленный – Урал Полярный».
52
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Существуют различные подходы к выделению Арктики: астрономический (определенная северная
параллель, главным образом, Полярный круг – 66°33 с.ш.); общеклиматический (июльская изотерма
10°C, границы расположения атмосферных фронтов, изолинии радиационного баланса); физикогеографический (южная граница тундры), биоклиматический (границы неблагоприятности условий
проживания) и др.
С опорой на отечественные и зарубежные источники, использующие для арктической делимитации
сочетание вышеуказанных подходов, в состав Печоро-Уральской Арктики включены районы
Крайнего Севера. Внутренняя дифференциация исследуемой территории проведена с учетом
расположения зон дискомфортности условий проживания (по данным районирования Севера,
выполненного в ИЭП КНЦ РАН [3]) и субарктики, ограниченной в восточно-европейской части
России параллелью 65° с.ш.
Из трех муниципалитетов, расположенных в абсолютно дискомфортной зоне, городской округ
«Воркута» относится к арктике, городские округа (ГО) «Инта» и «Усинск» – к субарктике. К
субарктике отнесены муниципальные районы (МР) Усть-Цилемский, Ижемский, Печора, входящие в
экстремально дискомфортную зону Севера (рис.1).
Рис. 1. Картосхема Печоро-Уральской Арктики
Входящие сюда муниципалитеты имеют с «чисто арктическим» Ненецким автономным округом
тесную ресурсную и производственную связь, обусловленную наличием Тимано-Печорской
нефтегазоносной провинции. Это два активно действующих муниципальных образования (МО) с
развитой производственной инфраструктурой – Усинск и Печора, а также четыре МО, где добыча
углеводородного сырья как отрасль производства только формируется (Ижемский и УстьЦилемский) либо достоверно установлена нефтегазоносность (Инта и Воркута), но для
подтверждения коммерческой перспективности требуется проведение значительного объема
геологоразведочных работ. Помимо этого существенное экономическое влияние на состояние
нефтегазового сектора Республики Коми оказывает Ямало-Ненецкий автономный округ.
Газотранспортная система Ямал-Европа проходит по территории Воркутинского, Интинского и
53
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Печорского МО вдоль железнодорожной магистрали. Взаимодействие с третьим соседним регионом
(Архангельской областью) можно признать несущественным, так как весь объем поставок и транзита
энергоресурсов приходится на более южные районы обоих регионов.
Географическая вольность названия и состава исследуемой территории, принятая авторами,
допустима и обусловлена желанием дифференцировать «Арктику» от «не-Арктики» с точки зрения
социально-экономических диспропорций. По мнению Т.Е. Дмитриевой [9], таких диспропорций как
минимум четыре:

определяющий вклад добывающих производств в суммарный валовой муниципальный
продукт Республики Коми;

значительная убыль населения;

азональность и контрастность сервис-пространства;

неоднородность производственного пространства по степени индустриализации и характеру
локализации.
Следовательно, ставится задача определить стратегические направления развития в ключевом
секторе Печоро-Уральской Арктики, нацеленные на ослабление выявленных дисбалансов и
обеспечение устойчивости производства, безопасности общества и окружающей среды.
2. Арктический вектор в нефтегазовом секторе Республики Коми
Население, постоянно проживающее в Печоро-Уральской Арктике, ожидает, что деятельность
предприятий по добыче, переработке и транспорту углеводородного сырья на данной территории
будет прямо или опосредованно обеспечивать им занятость, доходы, доступность широкого спектра
услуг, включая природоохранные. Этот настрой не зависит от того, планируют ли компании
обслуживать и осваивать ресурсы арктического шельфа, или они нацелены на поддержание
нынешних темпов производства на континентальной части Тимано-Печорской и Западно-Сибирской
нефтегазоносных провинций.
Планы основных недропользователей региона («ЛУКОЙЛ-Коми», «Газпром Трансгаз Ухта» и
«Газпром Добыча Краснодар» (оператора месторождений Вуктыльского геолого-экономического
района), «Роснефть – Северная нефть» и «Транснефть – Северные магистральные нефтепроводы»)
отражены в корпоративной отчетности и публикациях в СМИ. Они свидетельствуют о том, что
выход в Арктику и тем более на шельф не является для них значимым фактором будущего развития.
Все сырьевые углеводородные потоки с действующих и перспективных месторождений Республики
Коми ориентированы на «южное направление» с загрузкой существующей трубопроводной и
железнодорожной инфраструктуры, а также перерабатывающих мощностей.
Отказ от арктических притязаний в пользу внутреннего развития положительно скажется на всех
шести крайне северных МО Республики Коми с точки зрения повышения доступности
энергетических услуг. Но только при условии формирования действительно рыночных отношений.
54
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Развернутая характеристика указанных МО Республики Коми с точки зрения базовых видов
экономической деятельности представлена в работе [10], где определена их роль в экономике
региона и России, а также показаны особенности институционального окружения и важнейшие
проблемы развития.
3. Рынок газоснабжения
Сегодня состояние локальных рынков Печоро-Уральской Арктики оказывает слишком
дифференцированное влияние на эффективность потребителей, сочетая в себе как развивающиеся
конкурентные, так и стагнирующие и монополизированные сегменты. Например, в последние
полтора десятилетия уровень газификации Республики Коми составляет 45-50%, притом что в
сельской местности обеспеченность жилищного фонда газом, по данным института «Промгаз», едва
ли превышает 8%. Фактически надежное газоснабжение имеют только Печорский и Усинский
районы: соответственно 44 и 83% их жилищного фонда обеспечено сетевым либо сжиженным газом.
Надо понимать, что речь идет собственно о городских агломерациях, когда как коммунальная
энергетика отдаленных сельских поселений по-прежнему обеспечивается в период навигации
низкокачественным и дорогим привозным топливом.
Поэтому неудивительно, что установленные для домохозяйств тарифы на теплоснабжение
варьируются в очень широких пределах и определяют в конечном счете социально-экономические
диспропорции внутри субарктического региона (рис.2).
Рис. 2. Дифференциация тарифов на тепло для населения в 2012 году [11]
Все это происходит на фоне уверенного роста уровня газификации в России. Так с 2005 по 2013 годы
этот показатель вырос с 53 до 65%, в т.ч. в городах – с 60 до 71%, в сельской местности – с 35 до
54%.
Технологически решение проблемы связано с дифференцированным подходом к газификации, а
именно в сочетании централизованных (от магистральных газопроводов) и автономных (сжиженным
55
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
и компримированным природным газом, сжиженным углеводородным газом) поставок. Главными же
институциональными ограничениями являются:

отсутствие рыночных механизмов ценообразования;

низкая покупательная способность населения и недостаток промышленных потребителей;

отраслевой монополизм;

слаборазвитая транспортная инфраструктура.
С одной стороны, государственное регулирование тарифов на газ для бытовых потребителей
позволяет обеспечить социальную стабильность в стране, с другой – лишает газоснабжающие
компании стимулов к рыночному поведению, борьбе за новых розничных покупателей, в том числе в
условиях жесткой ценовой конкуренции. Одновременно локальные рынки газоснабжения на Севере
характеризуются недостаточным спросом со стороны коммерческих потребителей, за счет которых
могло бы происходить нормальное развитие рынка, так как они гарантируют большие и стабильные
объемы потребления. О том, что искусственное сдерживание тарифов не решает проблему
неэффективных потребителей говорит размер просроченной задолженности за газ организаций
коммунального комплекса и предприятий Республики Коми – более 257 млн руб. по состоянию на
01.05.14 г.
Применительно к газовой отрасли неверно трактуется и сам термин «естественная монополия».
Собственно естественно-монопольным можно признать только магистральный транспорт газа, где в
явном виде присутствуют ключевые мощности, субаддитивность издержек и высокие барьеры для
входа. Все остальные сферы газового рынка являются чисто конкурентными, но ограничиваются
государством в силу упомянутых выше причин. Вместо того чтобы гарантировать рыночное
ценообразование, обеспечить инфраструктурное обустройство территории и улучшить
предпринимательский климат в стране и регионе, власти сохраняют псевдорыночные отношения.
Пока же в отчетах о неудовлетворительном состоянии процесса газификации экономики Республики
Коми в качестве причин указываются следствия: недофинансирование мероприятий и низкая
исполнительская дисциплина муниципальных образований.
4. Рынок бензина и дизельного топлива
Немногим лучше обстоит дело на локальных рынках нефтепродуктов. Доминирующее положение в
оптовом и розничном сегментах занимает единственная компания, являющаяся частью вертикально
интегрированной структуры – главного недропользователя региона. Остальные продавцы (около
десятка независимых компаний, не имеющих собственной добычи и переработки нефти) покрывают
остаточный спрос за счет внутренних и внешних (из-за пределов Республики Коми) поставок,
занимая пятую часть рынка.
Относительно высокая обеспеченность автозаправочными станциями двух сельских районов ПечороУральской Арктики объясняется малочисленностью населения при неисключаемости данной услуги
56
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
как общественного блага и пространственной невзаимозаменяемости как инфраструктурного
элемента (рис. 3).
Рис. 3. Обеспеченность АЗС крайне северных районов Республики Коми
Высокая же доля Усинска (треть всех АЗС на исследуемой территории и четверть всего
потребляемого в Республике Коми моторного топлива) может быть следствием обстоятельств,
объясняемых в рамках теории отраслевых рынков.
Город является опорной базой освоения месторождений Тимано-Печорской провинции с радиусом
обслуживания 300-500 км, фактически до побережья Баренцева моря. Соответственно, в автопарке
преобладает тяжелая техника, требующая больших объемов топлива. Вторая причина – конкуренция
между розничными продавцами слабо дифференцированным продуктом: практически каждая
нефтяная компания на территории населенного пункта имеет собственный заправочный комплекс. К
сожалению, достоверных данных об объемах реализации топлива на открытом рынке нет, как нет и
официальной информации о розничных ценах в разрезе отдельных поселений. Региональное
управление Федеральной антимонопольной службы ведет мониторинг в целом по Республике Коми.
По справочным данным портала «Цены на бензин и карта АЗС России» (www.benzin-price.ru),
зачастую разница в цене по сравнению с другими муниципалитетами составляет от 1% на бензин до
3% на дизельное топливо в пользу потребителей Усинска.
Кажущаяся незначительность ценового отклонения в точности соответствует поведению
доминирующего продавца на рынке несовершенной конкуренции. Согласно модели Курно,
доминирующий продавец, чтобы обеспечить себе монопольную прибыль, устанавливает цену P* = P
– ε (то есть на пренебрежительно малую величину эпсилон ниже, чем у конкурентов), нарушая тем
самым равновесие по Нэшу в свою сторону.
Все это может свидетельствовать об умеренной ценовой конкуренции на ключевом рынке (помимо
столичного сыктывкарского), а значит потенциальной выгоде для потребителей на новых, но пока
маргинальных рынках остальных районов. Однако переход от потенциальной выгоды к реальной
57
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
экономии для домохозяйств возможен только при условии прихода на рынок большого числа
конкурентов-продавцов. Для них целевыми рынками могут стать как нефтегазовый, так и
горнорудный, углехимический и даже металлургический, геологические предпосылки появления
которых есть во всех описываемых районах Печоро-Уральской Арктики.
Заключение
Участие Республики Коми в «Арктическом проекте России» (впрочем, как и остальных регионов)
имеет смысл при условии, что она может представить и реализовать собственными силами
мероприятия,
способствующие
достижению
страной
стратегического
преимущества.
Соответствующие мероприятия должны иметь исключительный, либо дополняющий характер, чтобы
гарантировать превосходство в конкуренции с другими арктическими территориями. В противном
случае новая система районирования сведется к перераспределению финансовой поддержки со
стороны федерального правительства и культивированию иждивенчества.
Приоритет внутреннего развития над арктической экспансией для местных нефтегазовых компаний
положительно скажется на их собственной эффективности, а также на социально-экономическом
самочувствии населения субарктических районов. Вместо ненужной конкуренции с Мурманской,
Архангельской областями, Ненецким и Ямало-Ненецким автономными округами за инвестиционные
ресурсы Республика Коми способна принять участие в формировании второго эшелона
инфраструктуры поддержки. В этом случае широтное развитие арктической зоны вдоль Северного
морского пути дополняется меридиональным развитием транспортных коммуникаций и
перерабатывающих мощностей, ориентированных в первую очередь на удовлетворение местных
потребностей в топливе и энергии, а также создающих экономическую основу для дальнейшего
обживания территории.
Современное взаимное влияние арктических территорий России и нефтегазового сектора Республики
Коми обусловлено действием ресурсного и инфраструктурного факторов. Высокая фактическая и
потенциальная обеспеченность минеральным сырьем создает предпосылки для развития
эффективных
розничных
рынков
топливно-энергетических
ресурсов
не
только
в
старопромышленных узлах, но и в районах нового освоения. Одновременно с этим неоднородность
производственного пространства по степени индустриализации и характеру локализации создает
серьезные инфраструктурные ограничения для доступа на рынок конкурирующих продавцов.
Решение этой проблемы находится в области не только совершенствования антимонопольного
законодательства, но и повышения общей инвестиционной привлекательности территории. В этом
случае новые продавцы, приходя на рынок, формируют собственные правила игры, преодолевая тем
самым сопротивление доминирующего продавца.
Поскольку добыча и транспорт углеводородного сырья в экстремальных природно-климатических
условиях Севера связаны с риском необратимого воздействия на окружающую среду, то третьим
существенным фактором является экологический. Постоянное нарушение интересов местных
сообществ в этой области препятствует входу на локальные сырьевые и товарные рынки
нефтегазовых компаний, что уже отмечается в Ижемском районе Республики Коми.
58
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Работа выполнена по проекту фундаментальных исследований 12-7-8-006 – Арктика. «ПечороУральская Арктика. Роль в экономике Республики Коми, проблемы и направления развития»
руководитель чл.-корр. В.Н. Лаженцев. В ходе подготовки публикации использованы нормативноправовые материалы, предоставленные компанией «КонсультантПлюс».
Список литературы:
1. Гранберг А.Г. Макроэкономика Европейского Севера России // Экономика Северо-Запада:
проблемы и перспективы развития. 2002. №4. С.3-11.
2. Север: арктический вектор социально-экологических исследований. Сыктывкар, 2008. 408 с.
3. Районирование Севера России / науч. рук. Г.П. Лузин; Кольский научный центр РАН,
Апатиты, 1993. 103 с.
4. Пилясов А.Н. Арктика России: состояние и перспективы // Российский север: модернизация и
развитие. М.: Центр стратегического партнерства, 2012. С.18-25.
5. Социально-экономическое развитие Арктической зоны Российской Федерации на период до
2020 года. Проект государственной программы // Портал Государственных программ
Российской Федерации. URL: http://programs.gov.ru/Portal/programs/project/38 (дата обращения
18.06.2014).
6. Жуков М.А., Крайнов В.Н. Проблемы нормативного правового закрепления Арктической
зоны Российской Федерации // Новый Дальний Восток. Приложение к электронному журналу
«Вестник ДФО». URL: http://narfu.ru/aan/Encyclopedia_Arctic/Encyclopedia_arcktic_dfo.pdf
(дата обращения 18.06.2014).
7. Основы государственной политики Российской Федерации в Арктике на период до 2020 года
и дальнейшую перспективу (утв. Президентом РФ 18.09.2008 N Пр-1969) // Справочноправовая система «КонсультантПлюс».
8. Постановление Президиума Центрального Исполнительного Комитета СССР от 15.04.1926
«Об объявлении территорией СССР земель и островов, расположенных в Северном
Ледовитом океане» // Справочно-правовая система «КонсультантПлюс».
9. Дмитриева Т.Е., Зорина Е.Н. Печоро-Уральская Арктика: диспропорции экономического
пространства // Межрегиональная научно-практическая конференция «Роль университетов в
реализации арктической стратегии России: технологические, экологические, социокультурные
аспекты» (10-12 октября 2013 г.). Ухта: Ухтинский технический Университет, 2013. С.117-125
(CD-ROM).
10. Бурый О.В., Калинина А.А., Луканичева В.П. Роль топливного сектора субарктических
районов в экономике Республики Коми // Экономические и социальные перемены: факты,
тенденции, прогноз. 2013. №5. С.65-76.
11. Города и районы Республики Коми. Социально-экономические показатели. 2013 : стат. сб. /
Комистат. Сыктывкар, 2013. С.91-95.
59
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
References:
1. Granberg A.G. Makrojekonomika Evropejskogo Severa Rossii [Macroeconomic of the European
North of Russia]. Jekonomika Severo-Zapada: problemy i perspektivy razvitija. – 2002. – No.4. –
P.3-11.
2. Sever: arkticheskij vektor social'no-jekologicheskih issledovanij [The North: Arctic vector of socioecological researches]. – Syktyvkar, 2008. – 408 p.
3. Rajonirovanie Severa Rossii [Russian North Zoning]. nauch. ruk. G.P. Luzin; Kol'skij nauchnyj centr
RAN, Apatity, 1993, – 103 p.
4. Piljasov A.N. Arktika Rossii: sostojanie i perspektivy [The Arctic of Russia: status and prospects].
Rossijskij sever: moderniza-cija i razvitie. – Moscow: Centr strategicheskogo partnerstva, 2012. –
P.18-25.
5. Social'no-jekonomicheskoe razvitie Arkticheskoj zony Rossijskoj Federacii na period do 2020 goda.
Proekt gosudarstvennoj programmy [Socio-economic development of the Arctic zone of the Russian
Federation for the period until 2020. Draft state program]. Portal Gosudarstvennyh programm
Rossijskoj Federacii. URL: http://programs.gov.ru/Portal/programs/project/38 (accessed 18.06.2014).
6. Zhukov M.A., Krajnov V.N. Problemy normativnogo pravogo zakreplenija Arktiche-skoj zony
Rossijskoj Federacii [Problems of normative legal consolidation of the Russian Arctic]. Novyj Dal'nij
Vostok.
Prilozhenie
k
jelektron-nomu
zhurnalu
«Vestnik
DFO».
URL:
http://narfu.ru/aan/Encyclopedia_Arctic/Encyclopedia_arcktic_dfo.pdf (accessed 18.06.2014).
7. Osnovy gosudarstvennoj politiki Rossijskoj Federacii v Arktike na period do 2020 goda i
dal'nejshuju perspektivu (utv. Prezidentom RF 18.09.2008 N Pr-1969) [Principles of State Policy of
the Russian Federation in the Arctic up to 2020 and Beyond (approved by the President of the
Russian Federation 18.09.2008 N Pr-1969)]. Spravochno-pravovaja sistema «Konsul'tantPljus».
8. Postanovlenie Prezidiuma Central'nogo Ispolnitel'nogo Komiteta SSSR ot 15.04.1926 «Ob
ob’javlenii territoriej SSSR zemel' i ostrovov, raspolozhennyh v Se-vernom Ledovitom okeane»
[Decree of the Presidium of the Central Executive Committee of the USSR from 04.15.1926 «On
declaring Soviet territory lands and islands located in North Arctic Ocean»]. Spravochno-pravovaja
sistema «Konsul'tantPljus».
9. Dmitrieva T.E., Zorina E.N.
Pechoro-Ural'skaja Arktika: disproporcii jekonomicheskogo
prostranstva [The Pechora-Ural Arctic: economic space disparity]. Mezhregional'naja nauchnoprakticheskaja konferencija «Rol' univer-sitetov v realizacii arkticheskoj strategii Rossii:
tehnologicheskie, jekologicheskie, sociokul'turnye aspekty» (10-12 oktjabrja 2013 g.). – Uhta:
Uhtinskij tehnicheskij Universitet, 2013. – P.117-125 (CD-ROM).
10. Buriy O.V., Kalinina A.A., Lukanicheva V.P. Rol' toplivnogo sektora subarktiche-skih rajonov v
jekonomike Respubliki Komi [The role of the energy sector in the economy of the sub-arctic regions
of the Komi Republic]. Jekonomicheskie i social'nye peremeny: fakty, tendencii, prognoz. – 2013. –
No.5. – P.65-76.
11. Goroda i rajony Respubliki Komi. Social'no-jekonomicheskie pokazateli. 2013 [Cities and Districts
of the Komi Republic. Socio-economic indicators. 2013]: stat.sb. Komistat – Syktyvkar, 2013. –
P.91-95.
60
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПОДДЕРЖКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПОТРЕБИТЕЛЬСКОЙ
КООПЕРАЦИИ В КОМИ РЕГИОНЕ
STATE SUPPORT OF ACTIVITY OF CONSUMER CO-OPERATION IN THE KOMI REGION
Ильина Л.И., Ружанская Н.В.
Iljina L.I., Ruzhanskaya N.V.
В статье обоснована необходимость усиления взаимодействия органов
государственной власти и организаций потребительской кооперации системы
Центросоюза РФ в вопросах государственной поддержки для обеспечения
продовольственной безопасности
страны. На основе анализа объемов
государственной поддержки потребительской кооперации Республики Коми из
республиканского и местных бюджетов за ряд лет дана оценка существующего ее
уровня, показано влияние государственной поддержки на результативность
деятельности организаций потребительской кооперации региона. Выявлены проблемы
и обоснованы возможности роста объемов государственной поддержки для развития
системы и удовлетворения потребности сельских жителей в товарах и услугах.
The authors substantiate the need of strengthening cooperation between state authorities and
organizations of consumer cooperatives system “Centrosojuz of Russia” on state support for
food security of the country. Based on the analysis of the state support of the Komi Republic
Consumer Cooperatives from republican and local budgets for a number of years, an
assessment of current level of the state support is provided, showing the impact of public
support on effectiveness of the activities of consumer cooperatives in the region. The
problems are revealed and the growth opportunities of the state support for development of
support system and for satisfaction of rural residents needs for goods and services are
justified.
Ключевые слова: продовольственная безопасность, органы государственной власти,
организации
потребительской
кооперации,
регион,
государственная
поддержка,
республиканский бюджет, заготовительная деятельность, сельскохозяйственная продукция,
инновационное развитие.
Keywords: food security, public authorities, organizations of consumer cooperatives, region, state
support, the Republican budget, harvesting, agricultural products, innovative development.
Введение и актуальность исследования
В условиях инновационной экономики и вступления России в ВТО потребительская кооперация
становится значимой частью экономики страны, социальной опорой миллионов россиян,
проживающих и работающих на сельских территориях. Деятельность потребительской кооперации
России в заготовительной деятельности и в развитии личных подсобных хозяйств является важным
источником доходов сельского населения и обеспечения продовольственной безопасности страны.
61
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Потребительская кооперация должна играть существенную роль в создании современных рыночных
институтов интеграции малых форм хозяйствования, крестьянско-фермерских и личных
фермерских хозяйств с целью получения ими доступа к ресурсным и продуктовым рынкам.
Как отмечалось на 141-м общем собрании представителей потребительских обществ России,
получение государственной поддержки на федеральном и региональном уровне является одним из
важных направлений развития потребительской кооперации. В соответствии с изменениями,
внесенными в Гражданский кодекс РФ и Закон «О торговле», потребительская кооперация имеет
преференции на получение финансовых средств на региональном и муниципальном уровнях. С 2013
г. установлено, что государственная поддержка может оказываться субъектам предпринимательской
деятельности (районным потребительским обществам) в целом за исключением торговли
подакцизными товарами [1, с. 4].
Вместе с тем, как отмечалось на втором Всероссийском съезде сельских кооперативов, причинами
недостаточного уровня развития сельскохозяйственной и потребительской кооперации являются
слабая защита внутреннего рынка от субсидируемого импорта продовольствия и
сельскохозяйственного сырья, недостаточная государственная поддержка сельскохозяйственных и
потребительских кооперативов, большой дисбаланс цен на сельскохозяйственную продукцию и
средства производства для сельского хозяйства, неразвитость материальной базы, слабый учет
специфики сельскохозяйственной и потребительской кооперации в налоговом и гражданском
законодательстве страны [2, с. 4].
Необходимости усиления государственной поддержки развития сельскохозяйственной и
потребительской кооперации в Российской Федерации в целях обеспечения продовольственной
безопасности страны посвящены труды многих российских ученых и практиков, таких как
Л.Абалкин, Н. Шагайда, В.Урзун, В.Семенов, И.Силаев и др.
Существенный вклад в разработку общетеоретических основ национальной и экономической
безопасности внесли отечественные экономисты А.И. Алтухов, П.Т. Бурдуков, А.Г. Гранберг, Р.Р.
Гумеров, Е.В. Серова, Ю.С. Хромов и др. Проблемы продовольственного обеспечения в глобальном
и региональном аспектах исследуются в работах А.И. Алтухова, В.С. Балабанова, П.Т. Бурдукова,
Р.Р. Гумерова, Е.В Заровой, В.П. Коровкина, и др.
По результатам проводимых научных исследований в настоящее время уровень продовольственной
безопасности обеспечивается не по всем продуктам питания в соответствии с требованиями
реализуемой в России Доктрины продовольственной безопасности [3, с. 1]. Так, по молоку уровень
продовольственной независимости составлял в 2012 г. 80,2%, а по мясу – 75,9%, что примерно на 10
п.п. ниже пороговых уровней, установленных Доктриной. По отдельным видам молочной продукции
(сыр, масло, сухое молоко) самообеспеченность значительно ниже порогового уровня. По говядине
фактический уровень независимости более чем в два раза меньше порогового уровня – 37,7% [4, с.
1].
В условиях недостаточных темпов роста сельскохозяйственного производства в России необходимо
объединение потенциалов сельскохозяйственной и потребительской кооперации и создания единой
модели развития кооперации в сельской местности в целях увеличения объемов предложения
62
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
качественного продовольствия.
В связи с этим потребительской кооперацией в РФ принята и реализуется новая стратегия развития
до 2020 г., направленная на модернизацию, инновационное развитие, с переходом на новые
технологии управления и организации кооперативного бизнеса. Однако реализация разработанной
стратегии в регионах сдерживается недостаточными темпами объемов производства и заготовок
сельскохозяйственной продукции и требует развития партнерских отношений организаций
потребительской кооперации с властью, обеспечивающих гарантированную господдержку
многоотраслевой деятельности организаций потребительской кооперации. Это определяет
актуальность вопросов, рассматриваемых в статье.
Проблема обеспечения граждан России отечественной продукцией и обусловливает необходимость
выявления потенциальных возможностей отдельных регионов в ее решении. Автором предлагается
рассмотрение обозначенной проблемы на примере Северного Коми региона.
Методологию исследования составили фундаментальные положения экономической теории: теория
стоимости, теория экономического роста, теория конкурентной состязательности; Законодательные
акты и нормативные документы, труды отечественных ученых, посвященные проблемам
взаимодействия органов государственной власти и местного самоуправления в вопросах
предоставления государственной поддержки сельскохозяйственной и потребительской кооперации,
обеспечения продовольственной безопасности. За основу исследования приняты общенаучные
принципы познания, предполагающие изучение экономических явлений в их развитии и
взаимосвязи, методы экономического и финансового анализа.
Роль государственной поддержки в развитии системы потребительской кооперации в
Российской Федерации и Республике Коми
Результаты деятельности потребительской кооперации России в 2008-2013 гг. показали устойчивую
динамику ее развития в сфере закупок основных видов сельскохозяйственной продукции – мяса,
молока, овощей, картофеля. Так, закупки молока возросли на 30%, плодов – на 33 тыс. тонн.
Совокупный объем деятельности организаций системы потребительской кооперации в 2013 г.
составил 258,7 млрд руб. Этому способствовали развитие товаропроизводящей цепочки от поля до
прилавка при заготовке, переработке и реализации сельскохозяйственной продукции, расширение
взаимодействия системы с малыми формами хозяйствования на селе, организация региональносетевой торговли и логистики. В связи с этим ресурсное обеспечение оборота розничной торговли в
организациях на 17% формируется за счет реализации товаров собственных закупок и переработки,
что обеспечивает их продажу населению по оптимально низким ценам. Происходящие позитивные
изменения благоприятно отразились на конечных показателях финансово-хозяйственной
деятельности организаций системы. За период с 2008 по 2012 гг. доходы Центросоюза РФ возросли
более чем в 2 раза, доходы от предпринимательской деятельности – в 5,4 раза, уплачено налогов в
бюджетную систему более 70 млрд руб. [5, с. 1].
Эффективную деятельность российской потребительской кооперации удалось позиционировать на
состоявшемся в 2011 г. заседании Генеральной ассамблеи «Кооперативы Европы», впервые
проведенном в г. Москве; Всероссийском аграрном форуме 2012 г. в г. Уфе. Интересы
63
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
потребительской кооперации отражены в утвержденной Правительством РФ Концепции устойчивого
развития сельских территорий до 2020 г., Стратегии развития торговой деятельности в РФ до 2020 г.
Потребительская кооперация включена в разрабатываемый проект государственной программы
развития сельского хозяйства и сельскохозяйственных рынков на период 2013-2020 гг., Концепцию
развития сельскохозяйственных потребительских кооперативов. Для дальнейшего развития
потребительской кооперации системы Центросоюза России в 2012 г. обновлена и значительно
усовершенствована законодательная база ее деятельности.
На первом Всероссийском съезде сельских кооперативов в Министерстве сельского хозяйства
согласован проект Концепции развития кооперации на селе. В проекте Концепции предлагается ряд
мер по развитию на селе малого и среднего бизнеса, повышению занятости и деловой активности
жителей сельских территорий, совершенствованию государственной и грантовой поддержки
кооперативов. Для потребительской кооперации в данном документе важным является организация
государственной поддержки по видам деятельности, а не по организационно-правовой форме, а
также обеспечение равных условий хозяйствования с кооперативными организациями, деятельность
которых регулируется положениями разных правовых актов.
В рамках концепции развития кооперации до 2020 г. и проекта ведомственной целевой программы
развития сельской кооперации на 2014-2016 гг. наряду с другими видами кооперативов предусмотрена поддержка организаций потребительской кооперации, в общем объёме деятельности которых
оказание услуг сельскому населению составляет не менее 50% в двух аспектах: а) субсидирование
процентной ставки по инвестиционным кредитам, заключённым от 2 до 8 лет на цели развития
современной материально-технической базы хранения, транспортировки и реализации
сельскохозяйственной продукции и продуктов её переработки; б) предоставление грантов на
развитие материально-технической базы, в том числе мощностей по хранению, переработке и сбыту
сельхозпродукции, приобретение специализированного автотранспорта, организацию логистических
центров, снабженческих пунктов.
Для организаций потребительской кооперации сохранено и возмещение части затрат на уплату
процентов по кредитам, полученным на срок до одного года на закупку сельскохозяйственного
сырья для первичной и промышленной переработки [6, с. 6].
Советом Центросоюза РФ утвержден ряд инновационных проектов региональных союзов, имеющих
социальную, общественную значимость: по автоматизации торговых объектов на программном
обеспечении, увеличению объемов централизованных закупок через потребительское общество
«Центркооп», модернизации цехов по производству продовольственной и промышленной
продукции, созданию логистических центров, центров автосервиса, развитию закупок дикоросов и
пушнины. Разработанные инновационные проекты успешно реализованы в Калининградской
области (модернизация производства безалкогольных напитков), Татарстане (организация сбора,
хранения, фасовки и реализация лекарственно-технического сырья). В Удмуртском потребсоюзе
автоматизировано 316 торговых объектов, вместо 163 по плану. В 2013 г. автоматизация была
проведена в 881 магазине потребительской кооперации. На эти цели - в дополнение к затратам самих
потребительских обществ и союзов - Центросоюз направил в рамках софинансирования свыше 38
млн руб.
64
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Вместе с тем анализ показателей социально-экономической деятельности организаций
потребительской кооперации системы Центросоюза в 2013 г. свидетельствует о снижении
эффективности их деятельности. Плановые показатели по отраслям деятельности в целом по системе
недовыполнены в пределах от 4 до 16%, сводный план по совокупному объёму деятельности выполнен на 92,6%, общая рентабельность составила 1,4 % против 1,65 в 2012 г., чистой прибыли получено
на 0,5 руб. меньше, чем в 2012 г. Причиной является не использование в полной мере организациями
потребительской кооперации возможностей существующей системы государственной поддержки их
деятельности. Так, субсидиями в 2013 г. воспользовались только два региональных союза Чувашский и Оренбургский. В сущности, это можно назвать упущенной выгодой [6, с. 7].
Государственная поддержка системы потребительской кооперации, оказываемая Правительством
Республики Коми, играет существенную роль в обеспечении устойчивого роста объемов закупки
сельскохозяйственной продукции, развитии других отраслей ее деятельности. Закупки
сельскохозяйственной и дикорастущей продукции от населения организациями потребительской
кооперации осуществляются в 13 районах республики, в 157 магазинах-заготовительных пунктах и 9
приемозаготовительных пунктах. В 11 потребительских обществах 8 районов республики создано 19
производственных цехов по ее переработке. Объем закупок сельскохозяйственной продукции и
сырья организациями потребительской кооперации региона в 2013 г. составил 103,6 млн руб. и
увеличился по сравнению с 2000 г. в 8,7 раза [7, с. 1]. Динамика закупок сельскохозяйственной
продукции по объему и видам за период с 2007 по 2012 гг. представлена в табл. 1.
Таблица 1
Объем закупок основных видов сельскохозяйственной продукции потребительской кооперацией
Республики Коми в 2007-2011 гг.
Показатели
2007
Объем закупок
сельхозпродукции –
всего, млн руб.
42,0
Закуплено по видам,
тонн:
Мясо
137
Молоко
386
Картофель
1352
Овощи
233
Составлено авторами по [7]
2009
2011
Годы
2012
69,5
93,5
97,7
103,6
104,5
246,7
134
337
1189
417
178
347
610
460
195
390
915
445
183
429
824
413
93,8
110,0
90,1
92,8
133,6
111,1
60,9
177,2
2013
2013 в % к
2012
2007
Из приведенных данных видно, что за исследуемый период объем закупок сельскохозяйственной
продукции возрос в 2,5 раза. Вместе с тем, динамика закупок по основным видам продукции с 2007
по 2011 гг. под влиянием экономического кризиса характеризовалась снижением закупок молока и
картофеля, соответственно на 10,1 и 54,9%. В 2012 г. по сравнению с 2011 г. рост закупок
65
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
сельскохозяйственной продукции наблюдался по всем позициям, кроме незначительного снижения
по овощам (96,7%). Наиболее быстрыми темпами осуществлялась закупка картофеля (149,9%). В
2013 г. по сравнению с 2012 вновь прослеживалась тенденция снижения закупок основных видов
сельскохозяйственной продукции, кроме молока, что подчеркивает актуальность государственной
поддержки деятельности потребительской кооперации в северном регионе.
Анализ существующего уровня государственной поддержки деятельности организаций
потребительской кооперации в Республике Коми
Государственная поддержка организаций потребительской кооперации Коми региона
осуществляется в рамках целевых республиканских программ развития и поддержки малого
предпринимательства и долгосрочной республиканской целевой программы по развитию сельского
хозяйства. Так, в целях реализации долгосрочной республиканской целевой программы по развитию
сельского хозяйства в Республике Коми на 2010-2012 гг. было принято постановление № 502 «О
государственной поддержке в свете развития сельского хозяйства в Республике Коми в 2011 г.»,
которым предусматривалось выделение субсидий организациям потребительской кооперации на
закупку сельскохозяйственной продукции (картофеля и овощей открытого грунта) от личных
подсобных хозяйств граждан в размере 4 тыс. руб. за одну тонну и субсидий на техническое и
технологическое перевооружение [8, с. 8].
Освоение субсидий на закупки картофеля и овощей из бюджета Республики Коми приведено в табл.
2.
Таблица 2
Освоение средств республиканского бюджета РК организациями потребительской кооперации в
2007-2010 гг., тыс. руб.
Год
2007
2008
2009
2010
2007-2010
2010 к 2007, %
Утверждено
3000
3000
7500*
3300
16800*
110
Закуплено, т
1352
830
1253
620
4055
45,8
Освоено
3000
3000
6630
2477
15107
82,6
* включая сельскохозяйственные кооперативы
Составлено авторами по [7]
Из данных табл. 2 следует, что при увеличении средств, выделяемых из бюджета региона, процент
их освоения составил 82,6%. Причинами неполного освоения средств является задержка оформления
заявок на субсидии со стороны организаций потребительской кооперации, а также наличие
задолженности по выплатам налогов в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные
фонды.
Так, освоение средств организациями потребительской кооперации в рамках реализации
долгосрочной республиканской целевой программы «Развитие и поддержка малого и среднего
66
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
предпринимательства в Республике Коми (2010-2011 гг.)» составило в 2010 г. 7,1 млн руб., в 2011 г.
11,5 млн руб., в том числе из местных бюджетов, соответственно – 1,4 и 1,1 млн руб.
Освоение субсидий из республиканского бюджета Республики Коми на возмещение части расходов
на организацию закупа картофеля у населения в 2011 г. составило 2,3 млн руб. Из 20
потребительских обществ основная их сумма (1,6 млн руб.) освоена шестью потребительскими
обществами, активно занимающимися закупками и сбытом картофеля и овощей: Цилемским сельпо,
ПО «Помоздинское», ПО «Шонди», ПО «Корткеросское», ПО «Корткерос-2», ПО «Коопторг».
На возмещение части транспортных расходов по доставке товаров в труднодоступные и отдалённые
населённые пункты направлено 3,3 млн руб., что позволило сократить убыточность нерентабельных
магазинов, находящихся в отдаленных населенных пунктах республики.
Субсидии из республиканского бюджета на приобретение оборудования и транспорта составили 11,2
млн руб., по лизинговым платежам – 4,6 млн руб. получение субсидий на возмещение части затрат,
связанных с проведением обязательного подтверждения соответствия продовольственного сырья и
пищевой продукции – 174 тыс. руб., возмещение части затрат на технологическое присоединение
энергопринимающих устройств к электрическим сетям – 78 тыс. руб. (табл. 3).
В 2011 г. взаимодействие организаций потребительской кооперации с АПК Республики Коми
осуществлялось в направлениях субсидирования Министерством сельского хозяйства расходов на
закупку молока, мяса и картофеля, переработки сельскохозяйственной продукции, приобретения
оборудования; участия в ярмарках выходного дня, в заседаниях координационного совета
Минсельхоза Республики Коми по реализации госпрограммы развития сельского хозяйства. Так, в
ярмарках выходного дня приняло участие 3 потребительских общества, в конкурсах по переработке
сельскохозяйственной продукции – 2 потребительских общества. Спаспорубским потребительским
обществом был выигран конкурс по переработке дикоросов.
С принятием постановления Правительства Республики Коми № 634 «О государственной поддержке
в свете развития сельского хозяйства в Республике Коми в 2012 г.» направления государственной
поддержки организаций потребительской кооперации были существенно расширены [9, с. 9].
Основные направления и объемы государственной поддержки, оказанные организациям Союза
потребительских обществ Республики в 2008-2012 гг., представлены в табл. 3 и на рис. 1-2.
Таблица 3
–Государственная поддержка организаций потребительской кооперации Республики Коми в 20082012 гг., тыс. руб., %
Показатели
1.Возмещение
расходов
из
республиканского бюджета РК, в т.ч.
по сертификации продукции
на техперевооружение пекарен
по подключению к энергосетям
2011 г.
Сумма
Доля
10438
174
90,3
1,5
78
0,7
2012 г.
Сумма
Доля
11342
205
115
150
99,6
1,8
1,0
1,3
2008-2012 гг.
Сумма
Доля
43346
459
115
228
92,5
1,0
0,2
0,5
67
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
транспортных расходов по доставке
товаров
по
закупке
картофеля
и
др.
сельхозпродукции
субсидированию части процентной
ставки по кредитам
создание
объектов
бытового
обслуживания
по лизингу
2.Возмещение расходов из бюджетов
местных администраций, в т.ч.
транспортных расходов по доставке
товаров
прочих расходов
Всего
Составлено авторами по [7]
3273
28,3
3790
33,3
14933
31,9
2352
20,3
3809
33,5
18211
38,9
567
1,2
4561
39,5
3272
28,7
60
8772
0,1
18,7
1120
9,7
50
0,4
3521
7,5
600
520
11558
5,2
4,5
100
0,4
100
1893
1628
46867
4,0
3,5
100
50
11392
Как показывают данные, представленные в табл. 3 и на рис. 1-2, за период с 2008 по 2012 гг.
организациям потребительской кооперации Республики Коми была оказана государственная
поддержка на 46,9 млн руб. в виде субсидирования части процентной ставки по кредитам,
возмещения транспортных расходов по доставке товаров в труднодоступные и отдаленные
населенные пункты, затрат на организацию закупок картофеля и овощей от населения, расходов по
лизингу и др. Основная доля объемов государственной поддержки (92,5%) приходилась на
республиканский бюджет Республики Коми. При традиционных направлениях господдержки
(расходов по закупке картофеля и другой сельскохозяйственной продукции и транспортных расходов
по доставке товаров, составляющих более 30%) в последние годы активизируются другие ее виды,
связанные с производством, качеством торгового обслуживания, созданием необходимой
инфраструктуры, техническим и технологическим перевооружением объектов материальной базы,
осуществляемых с использованием лизинга.
1,06%
0,27%
0,53%
по сертификации продукции
на техперевооружение пекарен
20,24%
0,14%
по подключению к энергосетям
34,45%
1,31%
42,01%
транспортных расходов по доставке
товаров
по закупке картофеля и др.
сельхозпродукции
субсидированию части процентной
ставки по кредитам
создание объектов бытового
обслуживания
по лизингу
68
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Рис. 1. Структура возмещения расходов организаций потребительской кооперации из
республиканского бюджета Республики Коми в 2008-2012 гг.
транспортных расходов по
доставке товаров
46,24%
прочих расходов
53,76%
Рис. 2. Структура возмещения расходов организаций потребительской кооперации из
бюджетов местных администраций в Республике Коми в 2008-2012 гг.
Вместе с тем сравнительный анализ видов государственной поддержки в 2011-2012 гг.
свидетельствует, что при увеличении большинства ее видов из республиканского бюджета общий
объем поддержки уменьшился за счет снижения возмещений средств по лизингу на 28,3%, а также
существенного снижения объемов возмещения расходов потребительским обществам из бюджетов
местных администраций. В качестве негативного момента следует отметить невыделение из
республиканского бюджета средств на субсидирование части процентной ставки по кредитам и
созданию объектов бытового обслуживания.
Влияние государственной поддержки на развитие многоотраслевой деятельности
потребительской кооперации в Республике Коми
Влияние государственной поддержки на развитие отраслей деятельности и улучшение
экономических и финансовых показателей организаций системы потребительской кооперации
Республики Коми показано в табл. 4.
Таблица 4
–Показатели финансово-хозяйственной деятельности потребительской кооперации Республики Коми
в 2002-2013 гг., млн руб.
Показатели
Оборот розничной торговой сети
Годы
2002 2004 2006 2008 2010 2012 2013
357
468
588
924
1242 1480 1619
2013 к
2002, раз
4,5
69
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Оборот общественного питания
Оборот оптовой торговли
Объем закупок
сельхозпродукции и сырья
Объем производства продукции
Объем платных услуг населению
Наличие собственных оборотных
средств
Чистая прибыль
Платежи
в
бюджет
и
госвнебюджетные фонды
Составлено авторами по [7]
17
3
20
30
3
27
39
3
37
73
4
42
77
5
82
90
6
98
104
6
104
6,1
2,0
5,2
20
13
40
30
18
28
33
21
41
47
28
39
74
32
103
86
31
109
105
26,1
112
5,2
2,0
2,8
16
31
15
34
13
51
31
64
21
81
36
112
37
125
2,3
4,0
Представленные данные показывают, что за период с 2002 по 2013 гг. наблюдался значительный
рост почти всех объемных показателей в отраслях деятельности системы. Прирост совокупного
объема деятельности обеспечили 52% потребительских обществ. Рост величины собственных
оборотных средств до 112 млн руб. способствовал уменьшению зависимости от внешних источников
финансирования, чистая прибыль возросла в 2,3 раза, налоговые поступления во все уровни
бюджетной системы и страховые взносы в государственные внебюджетные фонды увеличились в 4
раза.
В 2007-2012 гг. объем капитальных вложений в развитие материально-технической базы составил 95
млн руб., что способствовало возрастанию вклада потребительской кооперации в развитие
производственной и социальной инфраструктуры села и улучшению обеспечения сельского
населения товарами и услугами. Так, совокупный объем деятельности системы увеличился за
данный период в 2,2 раза, оборот розничной торговли – в 2 раза, объем производства
потребительских товаров возрос в 2,2 раза, объем оказанных платных услуг – в 1,2 раза [10, с.1].
В перспективе до 2020 г. в целях дальнейшего развития системы потребительской кооперации
предполагается субсидировать из республиканского бюджета Республики Коми более 40%
стоимости оборудования для хлебопечения, на эти цели предусматривается направить 4 млн руб., на
70% прогнозируется возмещение затрат по проекту переработки дикорастущей продукции в
Спаспорубском потребительском обществе.
Заключение
При увеличении объемов и расширении видов государственной поддержки организаций
потребительской кооперации в России и Республике Коми не все потребительские союзы и
потребительские общества используют возможности ее предоставления на федеральном,
региональном и местном уровнях. Потребительские общества Союза потребительских обществ
Республики Коми почти не участвуют в реализации муниципальных программ развития среднего и
малого предпринимательства, государственную поддержку из местных бюджетов получают только
четыре потребительских общества. Не все потребительские общества своевременно заключают
договоры с Министерством экономического развития Республики Коми и Министерством
сельского хозяйства и продовольствия Республики Коми на получение субсидий. Потребительские
70
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
общества пока не выигрывают объявляемые конкурсы по реализации инвестиционных проектов
переработки молока из-за недостаточной их проработанности по наличию сырьевой базы.
В целях повышения эффективности деятельности организаций потребительской кооперации для
более полного удовлетворения насущных потребностей жителей сельской местности в товарах и
услугах необходимо увеличение объемов и расширение видов государственной поддержки
организаций потребительской кооперации в следующих направлениях:

развития материально-технической базы закупок сельскохозяйственной и
дикорастущей продукции у населения с расширением приобретения оборудования лизинг;

предоставления дотаций на молоко и мясо при закупках этой продукции у населения;

получения субсидий на возмещение части затрат, связанных с проведением
обязательного подтверждения соответствия продовольственного сырья и пищевой продукции,

возмещения части затрат на технологическое присоединение энергопринимающих
устройств к электрическим сетям;

обеспечения технического перевооружения хлебопекарного производства;

субсидирования части процентной ставки по получаемым кредитам;

создания и развития объектов бытового обслуживания.
Усилению взаимодействия с органами государственной региональной власти и местного
самоуправления и повышению их заинтересованности в выделении бюджетных средств будет
способствовать обеспечение организациями потребительской кооперации инновационных
направлений развития, способствующих:

увеличению заготовки дикорастущей продукции и лекарственно-технического сырья и
созданию новых производств по их переработке, обеспечивающих занятость сельского населения.

поддержке малых форм хозяйствования по выращиванию скота и птицы и реализации
инвестиционных проектов типа «Малая ферма», «Семейная ферма»;

росту объемов переработки, обновлению и расширению ассортимента закупаемой
сельскохозяйственной, дикорастущей продукции и сырья за счет создания новых цехов более
высокой производительности;

ускорению реализации сельскохозяйственной продукции путем автоматизации
торговых объектов и создания в дальнейшем современной региональной розничной торговой сети.
В целях более рационального использования выделяемых бюджетных средств следует по примеру
потребительских союзов других регионов России использовать программно-целевой метод
планирования и определять целевые индикаторы достижения необходимого социального эффекта по
созданию новых рабочих мест, увеличению налоговых обязательств, приросту конечных показателей
деятельности организаций потребительской кооперации.
Список литературы:
1. Гладкевич Ю. Дорожная карта на пятилетку // Российская кооперация. № 1/2013.
2. Ишкова Е. Искать резервы в собственном менеджменте // Российская кооперация,
№39/2013.
71
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
3. Кооперация на селе: преодолевать разобщенность. Материалы Второго Всероссийского
съезда сельских кооператоров // Деловой вестник «Российской кооперации». № 6
(162)/2014.
4. О государственной поддержке в сфере развития сельского хозяйства в Республике Коми в
2011 г. [Электронный ресурс]: утв. Постановлением Правительства Республики Коми от
30.12.2010 №502 // СПС «КонсультантПлюс».
5. О государственной поддержке в сфере развития сельского хозяйства в Республике Коми в
2012 г. [Электронный ресурс]: утв. Постановлением Правительства Республики Коми от
29.12.2011 №634 в ред. от 21.11.2012 // СПС «КонсультантПлюс».
6. Об итогах работы за 2008-2012 гг. и Программе развития потребительской кооперации
Республики Коми на 2013-2017 гг. Постановление отчетно-выборного 22 общего собрания
представителей потребительских обществ Республики Коми от 28 марта 2013 г.
7. Об утверждении Доктрины продовольственной безопасности Российской Федерации
[Электронный ресурс]: утв. Указом Президента РФ от 30.01.2010 №12 // СПС
«КонсультантПлюс».
8. Основные показатели социально-экономического развития Союза потребительских
обществ Республики Коми в 2008-2013 гг. Сыктывкар, 2013.
9. Рыбаков А. Комментарий. Свежий взгляд ученых на продовольственную безопасность.
URL: http://www.agronews.ru/news/detail/132847/
10. Слово пустоцвет, когда дела нет. Материалы 142-го общего Собрания представителей
потребительских обществ России // Деловой вестник «Российской кооперации». № 6
(162)/2014.
References:
1. Gladkevich Ju. Dorozhnaja karta na pjatiletku [Roadmap for five years]. Rossijskaja kooperacija
– Russian cooperation, 2013, no.1.
2. Ishkova E. Iskat' rezervy v sobstvennom menedzhmente [To search reserves in own
management]. Rossijskaja kooperacija – Russian cooperation, 2013, no.39.
3. Kooperacija na sele: preodolevat' razobshhennost'. Materialy Vtorogo Vserossijskogo s'ezda
sel'skih kooperatorov [Cooperation in the village: to overcome disunity. Proceedings of the
Second All-Russian Congress of rural cooperative]. Delovoj vestnik «Rossijskoj kooperacii» Business Bulletin «Russian cooperation», 2014, no.6 (162).
4. O gosudarstvennoj podderzhke v sfere razvitija sel'skogo hozjajstva v Respublike Komi v 2011 g.:
utv. Postanovleniem Pravitel'stva Respubliki Komi ot 30.12.2010 №502 [On the state support in
the development of agriculture in the Republic of Komi in 2011: approved. Resolution of the
Government of the Republic of Komi from 30.12.2010 no. 502]. SPS «Konsul'tantPljus».
5. O gosudarstvennoj podderzhke v sfere razvitija sel'skogo hozjajstva v Respublike Komi v 2012 g.:
utv. Postanovleniem Pravitel'stva Respubliki Komi ot 29.12.2011 No. 634 v red. ot 21.11.2012
[On the state support in the development of agriculture in the Republic of Komi in 2012 :
approved. Resolution of the Government of the Republic of Komi from 29.12.2011 No. 634 as
amended. from 21.11.2012]. SPS «Konsul'tantPljus».
72
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
6. Ob itogah raboty za 2008-2012 gg. i Programme razvitija potrebitel'skoj kooperacii Respubliki
Komi na 2013-2017 gg. Postanovlenie otchetno-vybornogo 22 obshhego sobranija predstavitelej
potrebitel'skih obshhestv Respubliki Komi ot 28 marta 2013 g. [The results of work for 20082012 and Development Programme of Consumer Cooperatives in the Komi Republic 2013-2017.
Resolution of the report and election 22 general meeting of representatives of consumer societies
of the Komi Republic on March 28, 2013].
7. Ob utverzhdenii Doktriny prodovol'stvennoj bezopasnosti Rossijskoj Federacii: utv. Ukazom
Prezidenta RF ot 30.01.2010 No. 12 [On approval of the Food Security Doctrine of the Russian
Federation : approved. Presidential Decree of 30.01.2010 No. 12]. SPS «Konsul'tantPljus».
8. Osnovnye pokazateli social'no-jekonomicheskogo razvitija Sojuza potrebitel'skih obshhestv
Respubliki Komi v 2008-2013 gg. [Main indicators of socio-economic development of the Union
of Consumer Societies of the Republic of Komi in 2008-2013]. Syktyvkar, 2013.
9. Rybakov A. Kommentarij. Svezhij vzgljad uchenyh na prodovol'stvennuju bezopasnost' [Fresh
look of researchers on food security]. Available at: http://www.agronews.ru/news/detail/132847.
(accessed 13.09.2014).
10. Slovo pustocvet, kogda dela net. Materialy 142-go obshhego Sobranija predstavitelej
potrebitel'skih obshhestv Rossii [Word is an empty shell when business is absent. Proceedings of
the 142 th General Assembly of representatives of consumer societies in Russia]. Delovoj vestnik
«Rossijskoj kooperacii» - Business Bulletin «Russian cooperation», 2014, no.6 (162).
73
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ИНСТИТУТЫ И УСЛОВИЯ РАЗВИТИЯ КОНКУРЕНЦИИ 1
В НЕДРОПОЛЬЗОВАНИИ
INSTITUTIONS AND CONDITIONS OF COMPETITION EVOLUTION IN THE SUBSURFACE
RESOURCE USE 1
Шеломенцев А.Г., Беляев В.Н.
Shelomentsev A.G., Belyaev V.N.
Данная статья посвящена вопросам государственной политики в сфере конкуренции в
недропользовании.
Целью
исследования
является
разработка
предложений
по
совершенствованию механизма конкуренции и мер по обеспечению свободы экономической
деятельности, а также поддержания условий соперничества в недропользовании. Авторами
проанализированы законодательная и нормативно-правовая база, практика ее применения, а
также подходы к формированию условий добросовестной конкуренции, и сделан вывод о
необходимости совершенствования существующих институтов и предпринимательской среды в
сфере недропользования. Основными результатами исследования являются предложения по
переходу от административной системы к гражданско-правовым отношениям; ликвидации
дискриминации в части доступа компаний к объектам транспортной и энергетической
инфраструктуры; внедрению горного аудита; обеспечению информационной прозрачности и
повышению инвестиционной привлекательности недропользования. Авторами обоснованы
условия улучшения предпринимательской среды путем: устранения административных
барьеров, обеспечения свободного доступа к геологической информации, раскрытия
информации и результатов недропользователей, развития малых геолого-разведочных
(юниорных) и добывающих предприятий, повышения инвестиционной привлекательности
перспективных объектов за счет строительства государством объектов инфраструктуры и
финансирования геологоразведочных работ на ранних стадиях изученности. Практическая
значимость предлагаемых мер заключается в институциональном и организационном
обеспечении совершенствования государственной политики в недропользовании.
This article considers state policy in the sphere of competition in subsurface resources use. The aim of the
author’s research is to propose propositions for competition mechanism improvement, measures for
freedom of economic activity and conditions of competition support in subsurface resources management.
The authors analyzed legislative and normative framework, practice of regulation as well as approaches
to organization of fair competition conditions. The conclusion is made on the necessity of existing
institutions and entrepreneurial environment improvement in the sphere of subsurface resources
1
Статья подготовлена при поддержке гранта РГНФ №13-02-00120 «Оценка государственной политики
инновационного развития минерально-сырьевого комплекса России»
74
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
management. The main results of the research propositions are: transition from administrative system to
civil relations; liquidation of companies’ discrimination to access the objects of transport and energetic
infrastructure; introduction of mining audit; provision of information transparency and increase in
investment attractiveness of subsurface resources use. The authors proved the improvement conditions of
entrepreneurial environment by means of: elimination of administrative barriers, provision of free access
to geologic information, disclosure of information and results of subsurface resources users, development
of small enterprises in geologic exploration (junior enterprises) and extraction companies, increase in
investment attractiveness of promising fields by building infrastructure by the state and financing of
geologic exploration on early stages. Practical importance of propositions is institutional and
organization support of state policy improvements in subsurface resources use.
Ключевые слова: механизм конкуренции, институты, предпринимательская среда,
страхование, горный аудит, государственная политика, недропользование, аукционы,
конкурсы, информационная прозрачность.
Keywords: mechanism of competition, institutes, entrepreneurial environment, insurance, mining
audit, state policy, subsurface resource use, auctions, concourses, information transparency.
Минерально-сырьевой комплекс России оказывает значительное влияние на развитие национальной
экономики. В частности, он обеспечивает более 50 % валового внутреннего продукта страны, формирует
более 50% бюджета и более 70 % всего экспорта. Однако его дальнейшее развитие сталкивается с целым
рядом противоречий, обусловливающихся неэффективностью существующих институтов и механизмов
конкуренции в сфере недропользования:
во-первых, распространенный монополизм в сфере добычи основных видов полезных ископаемых.
Так, добыча по более чем 10 видам полезных ископаемых в стране, в том числе газу, никелю,
платиноидам, осуществляется только одним предприятием; 9 предприятий добывают 82 % всей
нефти, на долю двух компаний приходится добыча 100 % алмазов, менее 10 компаний контролируют
100 % добычи нефти;
во-вторых, в распределенном фонде недр сосредоточено свыше 90 % разведанных запасов нефти,
никеля и алмазов; более 80 % газа; более 70 % - золота и платиноидов. При этом в нераспределенном
фонде остались объекты, характеризующиеся сложными для эксплуатации условиями, относительно
низким качеством сырья и значительной транспортной удаленностью, что существенно снижает их
инвестиционную привлекательность и предпринимательскую активность горнодобывающих
компаний [18];
в-третьих, концентрация капитала в недропользовании, существующие административные барьеры,
высокие риски, обусловленные пробелами в действующем законодательстве, способствуют
формированию в этой сфере своего рода «закрытого клуба», доступ в который другим игрокам и
малому предпринимательству, формирующим реальную конкурентную среду, исключительно
затруднен.
75
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Государственная политика по развитию конкурентной среды в сфере недропользования опирается, с
одной стороны, на положения Федерального закона «О недрах», решения правительства Российской
Федерации по развитию минерально-сырьевого комплекса и ведомственные нормативно-правовые
акты Министерства природных ресурсов и экологии Российской Федерации, а также
соответствующих федеральных агентств и служб; с другой – на Федеральный закон «О защите
конкуренции» и нормативные и правовые акты Федеральной антимонопольной службы.
Так, в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 г. №135-ФЗ «О защите конкуренции»
механизм добросовестной конкуренции включает в себя организационно-экономические и правовые
институты защиты интересов недропользователей, в том числе предупреждения и пресечения
монополистической
деятельности
и
недобросовестной
конкуренции
со
стороны
природопользователей, а также недопущения, ограничения, устранения конкуренции федеральными
органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации,
органами местного самоуправления.
В сфере недропользования Законом Российской Федерации от 21.02.1992 N 2395-1 «О недрах»
развитие рыночных отношений, проведение антимонопольной политики в сфере пользования недрами
определено в качестве важнейшей задачи государственной системы лицензирования; сформулированы
антимонопольные требования при пользовании недрами.
Основные положения действующего законодательства в сфере развития конкуренции получили
практическую реализацию в Основах государственной политики в области использования
минерального сырья и недропользования, Стратегии развития геологической отрасли и
Долгосрочной государственной программе изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой
базы России.
Деятельность федерального правительства в сфере антимонопольной политики носит достаточно
противоречивый характер с точки зрения деклараций об обеспечении условий для добросовестной
конкуренции и защиты прав недропользователей, с одной стороны, и с другой его практическими
действиями. При этом снижение конкуренции закономерно ведет к уменьшению числа инвесторов,
росту количества несостоявшихся аукционов и конкурсов, а также сокращению объемов частных
инвестиций в недропользование.
Институциональный механизм конкуренции в недропользовании
За период 2007 - 2012 гг. прирост запасов получен только по 38 из 146 видов полезных ископаемых, или по
26 % от общего количества, при этом воспроизводство минерально-сырьевой базы было обеспечено лишь
для 27 видов полезных ископаемых, или для 18 % от общего количества добываемых полезных
ископаемых. При этом прирост запасов, полученный добывающими компаниями в результате выполнения
геологоразведочных работ за счет собственных средств, не обеспечивает воспроизводство минеральносырьевой базы, а геологоразведочные работы осуществляются в целях последующей добычи полезных
ископаемых в рамках заключенных с Роснедрами или его территориальными органами лицензионных
соглашений. При этом запасы по 10 из 29 видов стратегических твердых полезных ископаемых (ТПИ)
уменьшились, по 9 видам имел место незначительный прирост запасов [9]. Таким образом, минерально-
76
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
сырьевая база используется не эффективно [6]. Неэффективность современной разрешительной системы в
настоящее время отмечается многими исследователями и практиками [8].
Целью механизма конкуренции является обеспечение свободы экономической деятельности в отраслях
недропользования, поддержание условий конкуренции; создание условий для вовлечения в хозяйственный
оборот и эффективное использование недр. При этом на функционирование данного механизма оказывают
влияние как субъективные, так и объективные факторы, определяющие характер изменения состояния
конкуренции в сфере недропользовании [16].
Обеспечение эффективности механизма конкуренции в недропользовании требует поэтапного
совершенствования существующих институтов и предпринимательской среды в этой сфере.
В качестве основных направлений совершенствования институтов является переход от
административно-разрешительной системы предоставления недр в пользование к заключению договоров
гражданско-правового характера с одновременным развитием комплементарных институтов горного
аудита, страхования ответственности недропользователей.
К основным условиям улучшения предпринимательской среды в сфере недропользования относятся: вопервых,устранение административных барьеров и дискриминации в части доступа компаний к объектам
транспортной и энергетической инфраструктуры, информационная прозрачность в сфере
недропользования, инвестиционная привлекательность объектов недропользования.
Во-вторых, переход от административно-разрешительной системы предоставления недр в
пользование к заключению договоров гражданско-правового характера. Переход к системе договоров
гражданско-правового характера предполагает совершенствование системы организации проведения
аукционов и конкурсов, а также контроля за выполнением лицензионных соглашений (в части
рационального использования минеральных ресурсов и охраны окружающей среды) между
недропользователями и уполномоченными органами государственной власти.
Традиционно основным институтом, обеспечивающим доступ к пользованию недрами на конкурентной
основе в соответствии с законодательством Российской Федерации в рамках существующей системы
лицензирования пользования недрами, является организация проведения аукционов и конкурсов.
Следует отметить, что официальные данные о проведенных конкурсах и аукционах Минприроды России
и Роснедра не публикуют.
По данным Счетной палаты России [11], в период с 2007 по 2012 гг. общее количество объявленных
аукционов и конкурсов составило 4716, из них состоялось 2088 (44,3 %), не состоялось 2506 (53,1 %) (в
т.ч. 54 % по твердым полезным ископаемым и 46% по углеводородам) и были отменены 122 (2,6 %).
В целом можно отметить следующие тенденции: во-первых, произошло сокращение общего
количества конкурсов и аукционов с 1097 в 2007 г. до 863 в 2012 г.; во-вторых, снижение удельного
веса состоявшихся: с 56,5 % в 2007 до 45,1 % в 2012 г. и увеличение доли не состоявшихся с 39,6 %
до 52,1 %. Причем доля аукционов по твердым полезным ископаемым составляла около 60 %, на
77
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
углеводородное сырье - около 30 % и на прочие около 10 %. По данным Роснедр, разовые платежи
сократились в 1,5 раза с 68,5 млрд руб. за 2006 г. до 46,7 млрд руб. – за 2012 г. [10].
Низкая эффективность данного института обусловливается следующими основными причинами.
Во-первых, недостаточно качественной геологической информацией по участкам, выставляемым на
аукцион, в частности, проекты условий проведения аукциона на право пользования недрами
характеризуются: неполнотой данных о геологии лицензионного участка, результатах испытаний
полезных ископаемых, экологических условиях, отсутствием обоснования предлагаемых значений
стартового размера разового платежа.
Во-вторых, как показывает практика, значительная часть аукционов и конкурсов проводится с одним или
двумя заявителями, причем делается всего 1 - 2 шага аукциона, что свидетельствует об отсутствии
реальной конкуренции. Так, по данным Счетной палаты, в 2012 г. более 60 % аукционов проведены с
двумя участниками, причем состоялся лишь один шаг аукциона. Кроме того, имеют место случаи подачи
заявок и участия в одном аукционе одних и тех же лиц, что может содержать коррупционные признаки.
В-третьих, существующий порядок расчета стартового размера разового платежа не отражает реальной
стоимости передаваемых в пользование участков недр. В частности, завышенный размер стартового
платежа становится ограничивающим фактором для участия в аукционе, особенно для небольших
компаний и частных предпринимателей.
В-четвертых, необходимо обеспечение информационной прозрачности процедуры торгов по
участкам недр путем преимущественного использования аукционов, раскрытия оснований
проведения торгов, совершенствования порядка исчисления и уплаты разового платежа, системы
отбора участков недр для конкурсов, аукционов.
Важнейшим фактором добросовестной конкуренции является ответственное отношение
недропользователей к выполнению взятых на себя в рамках лицензионных соглашений обязательств.
Согласно лицензионному соглашению, за невыполнение его условий предусмотрено досрочное
прекращение лицензии. Однако вместо досрочного расторжения соглашения территориальные
подразделения Роснедр вносят корректирующие изменения в условия соглашения, что указывает на
наличие коррупционных признаков [9].
Как показывает опыт, в среднем около четверти недропользователей допускают невыполнение условий
лицензионных соглашений, из них в отношении 20 – 25 % принимаются решения о прекращении права
пользования участками недр. Так, в 2012 г. рассмотрено представлений Росприроднадзора по 217
лицензиям, из них по 79 лицензиям право пользования недрами было досрочно прекращено. При этом в
2013 году рассмотрено 329 представлений о нарушении условий пользования недрами, а прекращено
право пользования недрами по 28 лицензиям [5].
Решение отмеченных выше проблем предполагает переход недропользования с разрешительной системы
на гражданско-правовые отношения, который должен опираться на следующие три позиции.
Во-первых, с точки зрения обеспечения добросовестной конкуренции данный переход должен носить
78
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
поэтапный характер по аналогии с лесными и водными отношениями.
Во-вторых, поэтапный переход недропользования с разрешительной системы на гражданскоправовые отношения предполагает синхронизированное формирование целой системы других
комплементарных институтов, обеспечивающих развитие конкуренции и устранение монополии в
сфере недропользования, в том числе ликвидация дискриминации, внедрение горного аудита,
обеспечение информационной прозрачности и доступа компаний к объектам транспортной и
энергетической инфраструктуры, повышение инвестиционной привлекательности объектов
недропользования.
В-третьих, процесс постепенного реформирования системы недропользования должен
осуществляться на добровольной основе, что должно позволить компаниям привлечь необходимые
инвестиции и начать новые крупные проекты [17].
В-четвертых, добровольная основа предполагает предоставление недропользователям и
представителям государства свободы выбора формы договоров на право недропользования в
зависимости от его вида, срока, значимости для государства и населения, обеспечения условий
инвестиционной привлекательности и т.п. [4, 7].
Внедрение и развитие горного аудита. Условием добросовестного характера конкуренции является
осуществление контроля за обеспечением выполнения недропользователями условий лицензионных
соглашений, в том числе за соответствием ведения горных работ проектной и технологической
документации, за осуществлением рационального, комплексного и безопасного использования недр.
В этом плане развитие аудиторской деятельности способно повысить эффективность геологического,
технологического и финансового контроля. Аудиторы в сфере недропользования не должны подменять
органы Росприроднадзора, Ростехнедзора и Роснедр в создании условий для выполнения условий
лицензионных соглашений, а также выявлении недобросовестных недропользователей [1].
Таким образом, создание института аудита недропользования как негосударственной формы
контроля за рациональным использованием, охраной недр и соблюдением горного законодательства
является необходимым и достаточным условием формирования информационной прозрачности
недропользования, информационной открытости недропользователям
и обеспечения
добросовестной конкуренции в этой сфере.
Страхование ответственности в недропользовании. Особо актуальным становится в настоящее
время страхование предпринимательских рисков, связанных с изучением, разведкой и добычей
природных ресурсов.
Страхование в недропользовании является инструментом механизма экономической ответственности
и позволяет решить ряд задач: восстановить нарушенные имущественные интересы государства как
собственника недр за счет внебюджетных средств страховых фондов; создать механизм финансовой
поддержки недропользователей и добывающих предприятий по компенсации вреда при наступлении
страхового случая; привлечь дополнительные инвестиции фондов страхования для развития отрасли.
79
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Страхование предпринимательских рисков при разведке и добыче полезных ископаемых возможно в
случае неподтверждения геологической или другой информации о минеральных ресурсах после
получения предпринимателем лицензии на их разведку, добычу или эксплуатацию.
Помимо общепринятых схем страхования большой интерес представляет взаимное страхование и
кредитование недропользователей и инвесторов. Геологическое освоение новых территорий требует
значительных затрат (ежегодно десятки миллиардов рублей). Реализация таких проектов не по силам
ни одной отдельно взятой компании. Взаимное страхование и кредитование поможет решить эту
проблему [11].
Информационная прозрачность в сфере недропользования. Информационная прозрачность в
недропользовании определяется следующими условиями и факторами.
Во-первых, важнейшим условием дальнейшего развития конкуренции в недропользовании является
обеспечение свободного доступа к геологической информации путем отмены платы за ее
пользование, установление сроков конфиденциальности (в течение которых недропользователь
будет иметь эксклюзивное право распоряжаться полученной геологической информацией),
повышение ее полноты и достоверности.
Во-вторых, ключевым фактором добросовестной конкуренции является раскрытие информации и
результатов недропользователей. Однако, как показали результаты проверки счетной палаты, около
49 % недропользователей не предоставляют во ФГУНПП «Росгеолфонд» достоверные данные [9].
В-третьих, отсутствие в современной системе отчетности по лицензионным соглашениям требований
обязательного представления сведений о финансировании и результатах геологоразведочных работ;
об установленных прогнозных ресурсах и запасах полезных ископаемых, что существенно
затрудняет общую оценку результативности выполненных работ по геологическому изучению и
разведке недр, а также выполнение в целом лицензионных соглашений.
В-четвертых, имеет место информационная закрытость хозяйственной деятельности естественных
монополий и вертикально-интегрированных компаний в металлургической и нефтегазовой отраслях
промышленности. Последнее делает информационную прозрачность недропользования практически
невозможной, а добросовестную конкуренцию – нереальной.
Инвестиционная привлекательность объектов недропользования
В основе стимулирования конкуренции в недропользовании лежит повышение инвестиционной
привлекательности перспективных объектов за счет строительства государством объектов
инфраструктуры и финансирования геологоразведочных работ на ранних стадиях изученности, а также
увеличения срока геологоразведочного этапа в удаленных и труднодоступных регионах с нынешних
пяти до семи лет.
Важной проблемой, решение которой определяет инвестиционную активность недропользователей в
части борьбы за доступ к правам на выполнение геологоразведочных работ, являются гарантии,
80
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
определенные действующим законодательством в части реализации права на вновь открытые
месторождения.
При этом В.П. Орлов отмечает 40 основных факторов (в зависимости от сфер регулирования
отношений, предусмотренных в российском законодательстве), обусловливающих риски, не
покрываемые гарантиями государства, и ограничивающие современную инвестиционную активность
в недропользовании [12].
Устранение административных барьеров и дискриминации в части доступа компаний к объектам
транспортной и энергетической инфраструктуры. Существующие избыточные административные
барьеры в сфере производства геологоразведочных работ, добычи и переработки полезных
ископаемых, а также при проектировании и строительстве, препятствуют развитию независимых
добывающих компаний, которые в основном осуществляют разработку малопривлекательных
месторождений.
Имеют место условия дискриминации доступа компаний к транспортной (в том числе
магистральным и распределительным газопроводам), энергетической и иной инфраструктуре, что в
существенной мере сдерживает конкуренцию между вертикально-интегрированными структурами и
другими участниками рынка, а также развитие малых компаний по добыче и переработке нефти, газа
и некоторых видов твердых полезных ископаемых.
Освоение минерально-сырьевой базы России характеризуется устойчивой тенденцией возрастания
роли малого горного бизнеса во всех сферах недропользования.
Так, по оценкам экспертов малыми и средними предприятиями добывается около 4 % нефти, более 6
% – золота, сотни малых предприятий работают в добыче общераспространенных полезных
ископаемых и подземных вод, десятки предприятий - в добыче угля, рудных и других видов сырья
[13]. Грайфер В.И., Даниленко М.А. выделяют десять основных направлений деятельности малого бизнеса
в недропользовании [2].
При этом тенденции развития минерально-сырьевой базы характеризуются преобладанием доли
мелких месторождений, что в дальнейшем имеет тенденции к росту. Так, например, удельный вес
малых и средних разведанных месторождений нефти составляет 82 %, золота – 98 %, строительного
камня – более 80 % [15].
Современные условия наиболее приемлемы для крупных компаний, но не способствуют развитию
малого и среднего бизнеса в геологоразведке и горнодобывающей сфере [3]. При этом расширение
числа участников аукционов и конкурсов по небольшим и низкорентабельным объектам возможно в
первую очередь за счет вовлечения представителей малого бизнеса (юниорных компаний) [14].
Заключение
Актуальной проблемой является разработка необходимого методологического обеспечения
долгосрочной государственной политики в сфере совершенствования институционального механизма
добросовестной конкуренции в недропользовании, обеспечивающей рациональное использование
81
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
недр, повышение конкурентоспособности отраслей минерально-сырьевого комплекса и обеспечение
экономической безопасности регионов России. При этом существующие административные
инструменты предоставления объектов недр в пользование горнодобывающим компаниям должны быть
трансформированы в эффективные институциональные механизмы добросовестной конкуренции.
Проведенный анализ позволил сформулировать следующие
государственной политики развития конкуренции в недропользовании:
приоритетные
направления

развитие малых независимых геолого-разведочных (юниорных) добывающих предприятий,
создание условий для недискриминационного доступа к транспортной инфраструктуре; в добыче
угля, минеральных удобрений и других полезных ископаемых – создание условий для повышения
информационной открытости рынка, демонополизации рынков сырья, снижения административных
барьеров (особенно в сфере геологоразведочных работ);

повышение эффективности государственного контроля и надзора за рациональным освоением
минеральных ресурсов путем постепенной замены государственного контроля деятельностью
субъектов хозяйственной деятельности – аудиторскими компаниями, исследовательскими и
испытательными центрами, аккредитованными в органах исполнительной власти. Кроме того,
необходимо повысить роль саморегулируемых организаций;

разработка и принятие отраслевых программ развития конкуренции в минерально-сырьевом
комплексе, задачами которых являются: упрощение начала и ведения предпринимательской деятельности,
сокращение административных барьеров, ликвидация барьеров в межрегиональном товарообороте и
недопущение их появления, сокращение прямого участия государства в функционировании рынка
минерального сырья;

выполнение всесторонней экспертизы последствий принимаемых решений с привлечением
широкого круга участников рынка недропользования, внедрение в деятельности органов
государственной власти процедуры оценки регулирующих воздействий;

реформирование институциональной базы в целях дальнейшей демонополизации
недропользования в части обеспечения недискриминационного доступа к услугам и товарам
естественных монополий, а также контроль за экономической концентрации в минерально-сырьевом
секторе;

осуществление структурных преобразований в минерально-сырьевом секторе в отношении
естественных монополий на субъекты, осуществляющие конкурентные и естественно-монопольные
виды деятельности, выделение из сферы деятельности естественных монополий отдельных видов
работ, которые могут быть произведены сторонними компаниями на конкурентной основе.
Список литературы:
82
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
1. Бирюков В.Л., Данилов Г.А. Аудит недропользователя как форма негосударственного контроля //
Проблемы окружающей среды и природных ресурсов: обзорная информация. М., 2005. № 1. С. 46–
64.
2. Грайфер В.И., Даниленко М.А. Малый и средний бизнес в нефтяной промышленности России. М.,
2000. С. 174.
3. Донской С.Е. Развитие геологического изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой
базы России // Государственное регулирование и управление в сфере ТЭК. М.: МПР России.
2013. С.211-216.
4. Клюкин Б.Д. Горные отношения в странах Западной Европы и Америки. М., 2000. С. 153.
5. Корепанов Н.А., Забоев А.А. Государственный контроль как институт повышения
конкурентоспособности и снижения рисков в недропользовании // Вестник Научноисследовательского центра корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Сыктывкарского
государственного
университет.
2008.
№3.
URL:
http://koet.syktsu.ru/vestnik/2008/2008-3/7/7.htm (дата обращения: 05.06.2014).
6. Козловский Е.А. Национальная безопасность в свете минерально-сырьевых проблем //
Маркшейдерия и недропользование №4 (54), июль-август 2011 г. С.3-20.
7. Курбанов Р. Договорные правовые формы в недропользовании: мировая практика // Кавказские
научные записки. 2010. № 4-5. С. 78-85.
8. Материалы V съезда горнопромышленников от «18» октября 2013 года //Портал горной
промышленности России. [Электронный ресурс]. URL: http://www.miningexpo.ru/news/25698
(дата обращения: 05.06.2014).
9. Отчет о результатах контрольного мероприятия «Проверка состояния и развития минеральносырьевой базы, эффективности использования недр и формирования доходов федерального
бюджета от ее использования, соблюдения природоохранного законодательства в период 20072012 гг.» //Бюллетень Счетной палаты. №3. 2014 г. С. 3 - 42.
10. Отчет о заседании Коллегии Федерального агентства по недропользованию. URL:
http://www.mnr.gov.ru/activities/detail.php?ID=134274 (дата обращения: 05.06.2014).
11. Орлов В.П., Хакимов Б.В., Сергеев Ю.С. О рыночном механизме в геологическом изучении недр
// «Минеральные ресурсы России» №1, 2005.
12. Орлов В.П. Проблемы инвестиций в недропользовании // Минеральные ресурсы России. Серия:
Экономика и управление. 2005. № 6. С. 3-11.
13. Орлов В.П. Проблемы малого горного бизнеса // Минеральные ресурсы России. Экономика и
управление. 2008. № 5. С. 24-28.
14. Основы государственной политики в области использования минерального сырья и
недропользования, утв. Распоряжением Правительства РФ от 21.04.2003 N 494-р.
15. Панфилов Е.И. О проблемах повышения эффективности функционирования минерально-сырьевого
комплекса России // Горная Промышленность. №5. 2010. С.16.
16. Пономаренко Т.В., Ларичкин Ф.Д. Конкурентный статус горной компании: механизм
формирования и управления // Экономические и социальные перемены: факторы, тенденции,
прогноз. №4. 2011. С.97-108.
17. Субботин М. Долгоиграющая пластинка Закона «О недрах» // Политический журнал. № 28. 2004.
83
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
18. Трутнев Ю.П. О долгосрочной государственной Программе изучения недр и воспроизводства
минерально-сырьевой базы России на основе баланса потребления и воспроизводства
минерального сырья (2005-2010 гг. и до 2020 г.) // По материалам доклада на заседании
Правительства РФ. URL: http://www.rosnedra.gov.ru/article/105.html (дата обращения 05.06.2014).
References:
1. Biryukov, V. Danilov G.A. Audit nedropol'zovatelja kak forma negosudarstvennogo kontrolja [Audit of
subsurface resource users as a form of non-State control]. Problemy okruzhajushhej sredy i prirodnyh
resursov: Obzornaja informacija [Problems of the environment and natural resources: an overview].
Moscow, 2005, no. 1, pp.46-64.
2. Grajfer I., Danilenko M. A. Malyj i srednij biznes v neftjanoj promyshlennosti Rossii [Small and medium
business in Russia's oil industry]. Moscow, 2000, pp. 174.
3. Donskoy S.E. Razvitie geologicheskogo izuchenija nedr i vosproizvodstva mineral'no-syr'evoj bazy Rossii [Development of geological study and reproduction of mineral-raw-material base of Russia].
Gosudarstvennoe regulirovanie i upravlenie v sfere TJeK. MPR Rossii [State regulation and control in
Fuel and Energy Complex. The Ministry Of Natural Resources Of Russia], 2013, pp. 211-216.
4. Klyukin B.D. Gornye otnoshenija v stranah Zapadnoj Evropy i Ameriki [Mining relations in Western
Europe and America]. Moscow, 2000, pp. 153.
5. Korepanov N.A., Zaboev A.A. [The State control as the Institute for competitiveness and reduce risks to
subsoil use]. Vestnik Nauchno-issledovatel'skogo centra korporativnogo prava, upravlenija i
venchurnogo investirovanija Syktyvkarskogo gosudarstvennogo universiteta [Corporate Governance
and innovative economic development of the North: Bulletin of Research Center of Corporate Law,
Management and Venture Investment of Syktyvkar State University], 2008, no. 3. (In Russ.). Available
at: http://koet.syktsu.ru/vestnik/2008/2008-3/7/7.htm (accessed: 05.06.2014).
6. Kozlovsky, E.A. Natsional'naya bezopasnost' v svete mineral'no-syr'evykh problem [National security
in light of the problems mineral]. Marksheideriya i nedropol'zovanie - Mine surveying and land use,
2011, no. 4, pp. 3-20.
7. Kurbanov R. Nacional'naja bezopasnost' v svete mineral'no-syr'evyh problem [Contractual legal forms in
use: the world practice]. Kavkazskie nauchnye zapiski, 2010, No. 4-5, pp. 78-85.
8. Materialy V Cezda gornopromyshlennikov [Materials V-th Congress]. Portal gornoj promyshlennosti
Rossii [Mining Portal of Russia]. Available at: http://www.miningexpo.ru/news/25698 (accessed:
05.06.2014).
9. [Report on the results of the control activities «Status and development of mineral resources, efficient
use of resources and generate federal revenues from its use, compliance with environmental legislation
in the period 2007-2012] B.-J. Zambalnimbuev. Byulleten' Schetnoi palaty [Bulletin of the Court of
Auditors], 2014, No 3.42. (In Russ.). Available at: http://audit.gov.ru/activities/bulleten/755/ (accessed:
05.06.2014).
10. Otchet o zasedanii Kollegii Federal'nogo agentstva po nedropol'zovaniju (Rosnedra) [Report on the
meeting of the Board of the Federal Agency for subsurface resource use (Rosnedra)]. Available at:
http://www.mnr.gov.ru/activities/detail.php?ID=134274 (accessed: 05.06.2014). (In Russian)
84
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
11. Orlov V.P., Khakimov B.V., Sergeev U.S. O rynochnom mehanizme v geologicheskom izuchenii nedr
[On market mechanism in subsurface resources geological survey]. Mineral'nye resursy Rossii Mineral resources of Russia, no. 1, 2005.
12. Orlov V.P. Problemy investicij v nedropol'zovanii [Investment issues in subsurface resource use].
Mineral'nye resursy Rossii. Jekonomika i upravlenie - Mineral resources of Russia. Economics and
management, 2005, no 6, pp. 3-11.
13. Orlov V.P. Problemy malogo gornogo biznesa [Problems of small mining business]/ Mineral'nye resursy
Rossii. Jekonomika i upravlenie - Mineral resources of Russia. Economics and management, 2008, no 5, pp.
24-28.
14. Osnovy gosudarstvennoj politiki v oblasti ispol'zovanija mineral'nogo syr'ja i nedro-pol'zovanija, utv.
Rasporjazheniem Pravitel'stva RF [The foundations of State policy in the field of mineral resources and
subsurface resource use by order of the Government of the Russian Federation from 21.04.2003] N 494r. (In Russian)
15. Panfilov E.I. O problemah povyshenija jeffektivnosti funkcionirovanija mineral'nosyr'evogo kom-pleksa
Rossii [On problems of functioning improvement of the mineral resources complex of Russia]. Gornaja
Promyshlennost' - Mining Industry, 2010, no 5 (93), pp. 16.
16. Ponomarenko T.V., Larichkin F.D. Konkurentnyi status gornoi kompanii: mekhanizm formirovaniya i
upravleniya [Competitive status of mining company: the mechanism of organization and management].
Ekonomicheskie i sotsial'nye peremeny: faktory, tendentsii, prognoz - Economic and social change:
factors, trends, forecast, 2011, no. 4 (16), pp. 97-108.
17. Subbotin M. Dolgoigrajushhaja plastinka Zakona «O nedrah» [Long play of Law on subsoil»].
Politicheskij
zhurnal
Political
Magazine,
2004,
no
28.
Available
at:
http://www.politjournal.ru/preview.php?action=Articles&dirid=36&tek=1754&issue=46
(accessed:
05.06.2014).
18. Trutnev U.P. O dolgosrochnoj gosudarstvennoj Programme izuchenija nedr i vosproizvodstva
mineral'no-syr'evoj bazy Rossii na osnove balansa potreblenija i vosproizvodstva mineral'nogo sy-r'ja
(2005-2010 gg. i do 2020g) [On the long State program of subsoil survey and reproduction of mineralraw-material base of Russia on the basis of the balance of consumption and reproduction of the mineral
raw materials (2005-2010 and up to 2020)]. Po materialam doklada na zasedanii Pravitel'stva RF
[Based
on
the
report
of
the
Russian
Cabinet
meeting]:
Available
at:
http://www.rosnedra.gov.ru/article/105.html (accessed 05.06.2014).
85
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОДДЕРЖКИ ИННОВАЦИОННОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕГИОНАХ
INTERNATIONAL EXPIERENCE OF STATE SUPPORT OF INNOVATION ACTIVITY IN
REGIONS
Напалков А.А.
Napalkov A.A.
В статье приведены результаты анализа особенностей развития инновационноактивных стран мира и их регионов посредством сравнения уровня их инновационного
развития и форм господдержки, что позволило установить модели и стратегии
инноваци-онного развития территорий. Практическая значимость состоит в
обосновании выбора стратегических критериев для формирования успешной
инновационной политики в реги-оне и использовании опыта государств и регионов. В
отличие от имеющихся моделей развития в ходе анализа рассматривались также
регионы с низкой инновационной активностью
The results of analysis of the innovative countries and their regions development features
through a comparison of their innovative development rate and forms of innovation state
support are given in the article. The results allow to define models and strategies of
territories innovative development. The author justify choices of strategic criteria for
formation of successful innova-tion policy in a region by analyzing experience of countries
and regions. Unlike available models of development, regions with low innovation activity
were considered in the analysis
Ключевые слова: инновационные активные страны и регионы, формы государственной
поддержки, модели инновационного развития стран, схема определения стратегии
Keywords: innovative countries and regions, forms of state support, models of innovative development
of countries, scheme for determining the strategy
Развитие инновационной сферы – одна их приоритетных задач государства и её регионов. Мировая
экономика устанавливает высокие стандарты к инновационному развитию государств, иначе
благополучие экономики страны может оказаться под угрозой. Не секрет, что в развитии
инновационной системы России имеется множество проблем. Для их решения важно рассмотреть
опыт успешного развития инноваций в других странах - в странах-лидерах в инновационной сфере и
их систему государственной поддержки инноваций.
Прежде всего, необходимо рассмотреть, какие рейтинги инновационного развития государств
имеются. В феврале 2013 года международное агентство Bloomberg Rankings опубликовало
собственный рейтинг инновационного развития стран мира. В основе анализа лежали 7 факторов,
относящихся к образовательной, научной и технологическим сферам. Каждая страна ранжировалась
в соответствии с фактором и занимала позиции в списке рейтинга. Первые места заняли следующие
86
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
страны: США, Южная Корея, Германия, Финляндия, Швеция, Япония, Сингапур. 13-е место заняла
Норвегия, после неё – Россия, которая обогнала такие страны как Канада, Великобритания,
Швейцария [25].
В глобальном инновационном рейтинге государств, составляемом европейской бизнес-школой
«INSEAD» и Всемирной организацией по контролю над интеллектуальной собственностью, среди
лидеров в сфере инноваций отмечают Швейцарию, Швецию, Великобританию, Нидерланды и
Соединенные штаты. Шестое места занимает Финляндия. Россия заняла 51-е место [16]. «При этом
во всех случаях эксперты отмечают важную роль местного потенциала, который и позволяет
двигаться вперед в области инновационных исследований» [24]. Таким образом, экспертами
отмечена важная роль развития инноваций на местах, в регионах.
Рассмотрим подробнее результаты инновационной деятельности в отдельных странах.
США
США стремится к обеспечению лидерства во многих направлениях научных знаний. И, прежде всего,
в инновационном развитии основополагающую роль играют университеты. Они связаны с созданием
человеческого капитала, отвечающего современным требованиям, в области науки и технологий. При
этом государство постоянно поддерживает высокий уровень конкуренции между участниками рынка,
с одной стороны, а с другой — предоставляет им меры стимулирования (безвозмездное
использование промышленного оборудования и научных лабораторий государств; авансовые
платежи по заказам; льготные условия на покупку сырья, материалов; приобретение сырья и
материалов по льготным ценам от государственных ведомств и из государственных фондов;
налоговой льготы на прибыли корпораций; долгосрочная амортизация основных фондов и т.д.) [26].
Следующим важным элементом механизма развития инновация в Соединенных штатах являются
венчурные фонды. Развитие этих фондов позволило дать толчок для успешной деятельности многих
известных технологических компаний, таких как Hewlett Packard.
Среди регионов США выделяются свои лидеры инновационной активности: Флорида, Техас,
Мэриленд. Аризона, Аляска, Калифорния [17]. Успешность штата Флорида в инновациях
объясняется следующими факторами: 1. На территории штат располагаются 13 университетов и 29
колледжей. 2. Более 7 миллиардов долларов тратиться ежегодно на научные исследования и
разработки. 3. Штат предоставляет налоговые льготы, а также гранты таких программ как «Small
Business Innovation Research (SBIR)» и «Small Business Technology Transfer (STTR)» [2]. В остальных
штатах система поддержки аналогичная. Различие составляют лишь суммы поддержки
инновационной деятельности.
Швейцария
Швейцария — инновационный центр Европы. Передовое развитие инновационной сферы в этой
стране обеспечивают технопарки [9]. Причём акционерами выступает не государство, а частный
бизнес. В качестве фундаментальной и прикладной основы для научных исследований выступают
87
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
швейцарские ВУЗы (их всего 20). Университеты патентуют изобретения, созданные ими, занимаются
лицензированием и трансфером технологии на рынок.
Государственная Комиссия по технологиям и инновациям Швейцарии вот уже более 60 лет
содействует трансферу знаний и технологий между предприятиями и вузами страны с одной
стороны, и способствует созданию и внедрению новых технологий – с другой [27].
Южная Корея
В Южной Корее высшее профессиональное образование нацелено не только на учебный процесс, но
и на коммерциализацию своих инновационных продуктов. Государство отказалось от массового
финансирования науки и выделяет деньги под конкретные проекты. Множество бизнес-инкубаторов
и Корейская ассоциация технопарков нацелены на развитие региональной индустрии и технологии и
успешного возрождения региональных экономик. Причём в отличие от большинства научных парков
в Великобритании и «Gründer-Und Technologiezentren» в Германии, которые в основном нацелены на
технологически ориентированных стартапы, малые и средние предприятия, технопарки Южной
Кореи должны содержать также научные центры, производственные предприятия, предприятия для
экспериментов или обучения, которые используются студентами университетов.
Ключевым моментом инновационного преобразования Южной Кореи является базовый план
действий, направленный на модернизацию системы управления научно-технологического развития,
осуществляющий управление инвестициями в научно-исследовательском секторе, повышение
информированности общества о технологиях и науке, развитие человеческого капитала, содействие
продвижению технологий на рынок. Патентная система в Южной Корее считается одной из самых
результативных в мире. Опыт по работе патентной системы Южная Корея переняла из США.
Патентная политика Кореи сыграла важную роль в развитии малых и средних предприятий и
капитализации университетов. Ранее работнику научно-преподавательского состава необходимо
было передавать свои патенты государству, т.к. сделанные в институтах, принадлежащих
государству, изобретения считались достоянием страны. Но патентные права были пересмотрены, в
результате чего была облегчена технология передачи патентов через юридические лица.
Среди основных направлений инновационной политики Южной Кореи можно выделить тесное
сотрудничество с другими странами, особенно с европейскими. Корейская научная сеть
сотрудничества (The Korean Scientific Cooperation Network (KORANET)) с европейским научным
сообществом организована в 2009 году и стимулирует тесное взаимодействие совместных научных и
инновационных работ. Например, около 70% всех докторов наук Кореи проходили программы
обучения за рубежом, включая страны Европы, в соответствии с этой сетью [10].
Швеция
88
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Швеция представляет собой одну из передовых скандинавских стран в инновационной сфере. В
Швеции имеется подобие американской Кремневой долины — Линчопинг, в котором сосредоточены
научные исследования, бизнес-инкубаторы, технопарки.
Основная часть исследований, осуществляемых в Швеции - около 75 процентов - финансируется за
счет средств частных компаний. Эти инвестиции помогли компаниям, включая Ericsson, Sandvik и
Volvo Group стать лидерами в своих областях.
Швеция достаточно успешно осуществляет открытость ВУЗов в развитии инновационной
деятельности, законодательно обязав университеты представлять информацию о своей
инновационных проектах Агентству по высшему образованию.
В качестве основной тенденции инновационной политики Швеции можно выделить смещение
полномочий от национального на региональный уровень с целью определения специфики
регионального развития промышленности.
Ещё одной формой сотрудничества бизнеса, государства и ВУЗов в Швеции являются центры
экспертизы, выступающие звеном связи нескольких исследовательских групп из университетов и
партнеров из сферы индустрии [22].
В качестве инновационного агента государством в 1995 году было создано Шведское
правительственное агентство инновационных систем, цель которого передача научных разработок
между научно-исследовательскими организациями и производственным сектором. Шведским
агентством в рамках программы VINN Excellence Center Program в 2005 года профинансировано
создание 4 центров, когда в 2007 году уже 15 центров, которые показали чрезвычайно хорошие
долгосрочные результаты для компаний-участниц [4].
Германия
Инновационная политика Германии основывается на финансовой поддержке научных исследований
и инновационной деятельности со стороны правительства. Государство составляет
основополагающий элемент в развитии научных исследований: «до 80% исследовательской
деятельности вузов осуществляется за счет финансирования, которое выделяется через гранты пяти
крупных научных обществ» [22].
Кроме того, государство осуществляет финансирование в развитие фундаментальных, долгосрочных
и рискованных научных исследований в ключевых областях деятельности. Данная поддержка
осуществляется по нескольким направлениям:

финансирование рискованных проектов со стороны правительства Германии, что должно
привлечь в проекты частных инвесторов,

прямое предоставление финансовых средств частным инвесторам.
89
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Германия в соответствии с Законом о стимулировании рискового капитала представляет налоговые
льготы для предприятий, осуществляющих создание фондов рискового капитала (в размере 50%).
Экономическое стимулирование инновационной деятельности Германии включает в себя ряд
программ, подразделяющихся на следующие направления:
- стимулирование инноваций в малом и среднем предпринимательстве (включает 17 программ), в
т.ч.:

поддержка новых инновационных проектов, не связанных с конкретными технологиями и
отраслями (5 программ, в т.ч. одна программа с тремя субпрограммами);

консультирование (2 программы, в т.ч. одна программа с двумя субпрограммами);

научные исследования в целях укрепления конкурентоспособности малого и среднего бизнеса
(три программы, в т.ч. 1 программа с двумя этапами);

цифровизация малого и среднего бизнеса (3 программы);
- трансферт технологий и инноваций (3 программы);
- стимулирование развития ключевых технологий [21].
В стране существенно развита инновационная инфраструктура: например, Штудгардский центр в
области программного обеспечения работает в тесном контакте с научными организациями и
выступает в качестве брокера в интересах малого и среднего бизнеса. Активно развиваются и
технопарки Германии. Германия ежегодно устраивает конкурс на звание лучшего технопарка страны.
В числе победителей вошёл наукоемкий кластер Solarvalley Mitteldeutschland (г. Халле),
специализирующийся на разработке новых материалов, технологий и оборудования для солнечной
энергетики.
Среди федеральных земель ФРГ характерны 2 типа: 1) федеральные земли, обладающие высоким
инновационным потенциалом; 2) федеральные земли, обладающие средним инновационным
потенциалом с уклоном трансфера технологий и тенденции размещения высокотехнологичных
предприятий.
В первую категорию входят 11 федеральных земель, которые являются частью списка 35 самых
инновационно развитых регионов Европы. К примеру, затраты Баварии в области научных работ
превышают затраты России в целом [28]. Бавария является инновационно развитым субъектом
Германии благодаря 19 кластерам в самых различных отраслях промышленности (биотехнология,
авиация, космос и т.д.), многочисленным университетами, исследовательским центрам
промышленных компаний.
Ко второй категории относится федеральная земля Саар, отличающаяся достаточно масштабной
научной поддержкой и развитой инфраструктурой. Система поддержки федеральной земли включает
90
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
прямую финансовую поддержку инновационных проектов, формирование комфортных условий для
трансфера технологий, консультационную поддержку, поддержку коммерческих организаций,
осуществляющих реализацию продукции [19].
Великобритания
Великобритания в сфере инновационной деятельности примечательна сильным акцентом на
осуществление инноваций в общественном секторе. Примерами такого акцента могут служить такие
программы, как NHS Direct — телефонная информационная программа медицинской службы
Великобритании, Companies House electronic incorporation scheme — программа онлайн регистрации
и аннулирования юридических лиц, HM Land Registrye-conveyancing — программа онлайнсоставления актов о передаче собственности на землю и т.д. [5].
Развитие спроса на инновационную продукцию британское правительство оказывает через
государственную программу Small Business Research Initiative, состоящую в том, что компании
предлагают свои инновационные идеи для участия в конкурсе. Инновационные проекты, которые
выиграли в конкурсе, получают государственное финансирование.
Информационная политика Великобритании связана, прежде всего, с размещением Министерством
инноваций, высших учебных заведений и повышения квалификации на своём официальном сайте
документов, которые актуальны для субъектов инновационной деятельности [3].
Что касается регионов (графств) Великобритании, то развитие инноваций в том или ином регионе
зависит от наличия или отсутствия научно-технологического парка. Кембриджский технопарк и
Шотландский научный парк (г. Эдинбург) — яркие примеры элементов инновационного развития
графств. После прихода Лейбористской партии к власти в 1997 году государству удалось преодолеть
«долину смерти» путём повышения финансирования региональных инновационных кластеров [11].
Финляндия
Финляндия продемонстрировала блестящий опыт молниеносного становления одного из мировых
инновационных лидеров. Основы преображения финской экономики подобны инструментам всех
инновационно развитых государств: эффективное взаимодействие с бизнесом, долгосрочные
вложения в науку, инновации и образование.
Финская система инноваций включает большое количество предприятий и организаций, где научнотехнические парки (STP) и бизнес инкубаторы (BICs) являются локомотивами инновационного
развития. Финские технопарки стали лучшим мировым образцом инновационной деятельности,
причём в основе каждого из них стоит ВУЗ Финляндии.
Важную роль в формировании высокой инновационной активности является Национальное фондовое
агентство по технологиям и инновациям TEKES, которое распределяет большую часть бюджетных
средств, выделяемых на прикладные исследования, а также предоставляет экспертную поддержку
для инновационных проектов. Бюджет TEKES составляет 577 млн. евро в год [15].
91
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Займы компаниям для реализации инновационных проектов осуществляются без залога под 1%
годовых. Главное преимущество подобных займов перед субсидиями является предоставление 30%
средств инвестиций вперед, а не по факту понесения затрат. В случае, если проект организации стал
успешным – займ возвращается, если проект стал нерентабельным или не реализовался по каким-то
причинам – займ не истребуется, но коллектив исполнителей «ставится на заметку». Если невозвраты
займов одной компании происходят часто, то компания вносится в чёрный список.
Инновационное развитие губерний Финляндии, включая Лапландию, на первоначальном этапе
зависело от результатов исследования анализа технологических конкурентных преимуществ всех
регионов страны. В результате каждый регион получил свою инновационную специфику в
соответствии со своими первоначальными условиями. Лапландия, например, осуществляет
инновационное производство оленины.
Нидерланды
Инновационная политика Голландии отличается преобладанием региональной составляющей,
характеризующейся неравномерной поддержкой регионов страны: регионы-лидеры в сфере
экономики получают большую государственную инновационную поддержку, чем менее развитые
северные регионы.
Направлениями государственной поддержки инноваций в Нидерландах являются следующие:
●стимулирование использования инноваций на практике в отраслях;
●стимулирование долгосрочных инвестиций в инновации;
●стимулирование новых разработок через научные исследования посредством национальных и
международных научно-образовательных программ;
●устранение барьеров (барьеров в чем?), например, за счет сокращения срока возврата инвестиций.
Директор по международным связям Нидерландской организации прикладных научных
исследований Герт Шох отмечает следующие формы поддержки инноваций в Голландии [23]:
- налоговые льготы для инновационных организаций;
- устранение административных барьеров и упрощение административных процедур для
инновационных компаний;
- государственное субсидирование инновационной деятельности малых организаций;
- содействие развитию квалификации трудовых ресурсов;
- стимулирование международного сотрудничества в инновационной сфере;
92
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
-формирование системы инновационных контрактов между промышленной отраслью, научными
организациями и государственными органами;
- создание условий для участия прикладных исследовательских институтов в инновационных
контрактах.
Утрехт, Северная Голландия Северный Брабант, Либмург — провинции Нидерландов,
показывающие высокие показатели в сфере инноваций. Как показывают цифры, только 45 % всех
промышленных R & D в Нидерландах происходит в Северном Брабанте и Лимбурге [18].
Фрисландия является отстающим регионом Нидерландов в инновационной сфере. В восточных
регионах Нидерландов достаточно развиты аэрокосмические и морские кластеры.
Япония
Безусловно, при рассмотрении зарубежных систем поддержки инноваций было бы неправильно не
упомянуть Японию. Для финансовой поддержки инновационной деятельности малого и среднего
бизнеса в Японии широко осуществляются различные меры финансовой и научно-технической
поддержки: льготное кредитование, предоставление грантов, финансовая помощь при обучении
персонала, техническое консультирование, компенсация расходов на патентование и др. В
соответствии с «Основным планом развития науки и технологий» расходы государства на науку и
инновации в период 2011-2016 гг. должны составить 25 трлн. йен [1].
Вместе с различными агентствами Агентство поддержки малого и среднего предпринимательства и
инновационного развития регионов Японии (Organization for SME and Regional Innovation of Japan
(SMRJ))в разных городах страны и мира проводит регулярные ярмарки и выставки, на которых
выставляются наиболее успешные инновационные проекты. Это стимулирует продвижение многих
проектов и обеспечивает их коммерциализацию. Агентство поддержки малого и среднего
предпринимательства и инновационного развития регионов Японии имеет обширную сеть на
территории всей страны: 9 представительств в каждом регионе, 9 университетов, 800 работодателей
и около 3000 экспертов [13].
Государство также обращает особое внимание на инновационные предприятия, которые планируют
использовать новые в стране и мире методы организации производства или управления, либо
производить новые товары, работы или услуги, отвечающие национальным, региональным и
местным приоритетам развития.
Все элементы поддержки инноваций в Японии образуют кластеры или технопарки. Кластеры могут
быть трёх видов: региональные, секторальные и производственные цепи [7].
В зависимости от сложившихся условий и этапов развития страны, её правительство определяет то
или иное направление инновационной политики.
Различные социально-политические, географические и экономические условия развития стран
определили различные типы моделей государственного регулирования инновационного развития
стран. В настоящее время выделяют 3 типа моделей инновационного развития стран [20]:
93
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
1. Страны, ориентированные на лидерство в науке, реализацию крупномасштабных целевых
проектов, охватывающих все стадии научно-производственного цикла, как правило, со значительной
долей научно-инновационного потенциала в оборонном секторе (США, Великобритания, Франция);
2.
Страны, ориентированные на распространение нововведений, создание благоприятной
инновационной среды, рационализацию всей структуры экономики (Германия, Швеция, Швейцария);
3.
Страны, стимулирующие нововведения путем развития инновационной инфраструктуры,
обеспечения восприимчивости к достижениям мирового научно-технического прогресса,
координации действий различных секторов в области науки и технологий (Япония, Южная Корея).
Отдельно можно выделить четвёртый тип инновационного развития страны. К таким странам
относятся те государства, которые в своей политике нацелены на создание развитой индустриальной
среды с использованием инновационного фактора. В этой группе стран осуществляется
модернизация всей экономической системы, в основе которой заложены заимствования результатов
интеллектуальной деятельности всего мира, а также и формирование условий, способствующих
восприимчивости к нововведениям социально-экономической среды (Китай, Индия).
Обобщим проведённый анализ в таблице.
Таблица 1
Государственная поддержка инноваций в инновационно активных странах мира и их регионах
№
Страна
1
США
2
Швейц
ария
Особенности
и
формы
поддержки инноваций
Безвозмездное
использование
оборудования
и
научных
лабораторий
государства;
авансовые платежи по заказам;
льготные условия на покупку
сырья и материалов; налоговой
льготы на прибыль корпораций;
долгосрочная
амортизация
основных фондов.
Регионы
Развитые
научно-технические
парки, в основе которых лежат
частные предприятия, а также
университеты.
Трансфером
технологий на рынок занимаются
агенты
по
продвижению
инновационных проектов
Инновационно
активные
регионы:
Северо-Западная
Швейцария, Цюрих
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью:
Восточная Швейцария
Инновационно
активные
регионы:
Флорида,
Техас,
Мэриленд,
Аризона,
Аляска, Калифорния,
Колорадо, Нью-Йорк
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью:
Небраска,
Пенсильвания,
Алабама, Миннесота,
Канзас,
Луизана,
Миссисипи, Оклахома
Особенности региональной системы
поддержка инноваций
Высокий уровень развития инноваций
обусловлен
большим
количеством
университетов и колледжей. В штатах
предоставляются налоговые льготы, а
также гранты по таким программам как
«Small Business Innovation Research
(SBIR)» и «Small Business Technology
Transfer (STTR)»
Форма поддержки состоит в помощи
при проектировании и разработке новых
продуктов
через
экспертов
и
современное оборудование.
Осуществляется также помощь в
построении
бизнес-стратегии
и
составлении
бизнес-планов,
формирование службы поддержки для
проекта. Имеется грантовая помощь.
В данных регионах размещаются
кластеры с большим количеством
работников и научных организаций.
Создание бизнес-инкубаторов, развитая
система наставничества над проектом.
Развитие поддержки инноваций вне
определённого региона.
94
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
3
4
5
6
7
8
Южная
Коре
я
Швеци
я
Герман
ия
Велико
брита
ния
Финля
ндия
Нидер
ланд
ы
Финансирование
конкретных
проектов.
Развиты
бизнесинкубаторы.
Корейская
ассоциация
технопарков
рассредоточена по стране. В
политике
Южной
Кореи
прослеживается единый базовый
план действий.
Государственное
субсидирование,
тесное
сотрудничество с крупными
национальными
компаниями.
Наличие
сети
бизнесинкубаторов,
технопарков.
Свобода
университета
в
реализации
результатов
интеллектуальной деятельности.
Большая роль государства в
инновационной
системе,
состоящая
из
финансовой
поддержки
научных
исследований и инновационной
деятельности
со
стороны
правительства.
Большое внимание уделяется
проектам общественного сектора.
Развитие
спроса
на
инновационную
продукцию
государство оказывает через
программу
Small
Business
Research Initiative. В стране
применяются налоговые льготы.
Построение
государственной
инновационной
политики
с
учётом особенностей развития
региона. Развитие инноваций
происходит благодаря бизнесинкубаторам,
консалтинговым
фирмам и технопаркам.
Инновационная
политика
отличается
неравномерной
поддержкой регионов страны:
регионы-лидеры
в
сфере
экономики получают большую
государственную
инновационную поддержку, чем
менее
развитые
северные
Инновационно
активные
регионы:
Кенги, Сеул, Гангвон
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью: Тэджон,
Кванджу
Инновационно
активные
регионы:
Стокгольм,
Центральная
и
Восточная Швеция
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью:
Север
средней Швеции
Инновационно
активные
регионы:
Баден-Вюнтемберг,
Байерн, Берлин
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью:
Бранденбург,
МакленбургФорпроммен
Инновационно
активные
регионы:
Восточная
Англия,
Южный
Восток,
Южный Запад
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью: Северная
Ирландия
Инновационно
активные
регионы:
Южная
Финляндия,
Южная Остроботния
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью:
Аландские острова
Инновационно
активные
регионы:
Утрехт,
Северная
Голландия Северный
Брабант, Либмург
Децентрализованная поддержка малых и
средних
предприятий.
Развитие
индустриальных комплексов в регионах,
в которых работают региональные
агенты по продвижению инноваций.
Отсутствие
государственного
финансирования
технопарков.
Небольшой
объём
грантовой
поддержки.
Тесное
сотрудничество
с
университетами. Различная поддержка
проекта от концептуальной разработки
до выхода на рынок.
Инновационная система формируется
вокруг нескольких форм поддержки в
кластерах,
сотрудничества
с
региональными
вузами
и
инновационными платформами.
Наличие развитых технопарков, помощь
в лицензировании и патентовании,
грантовая поддержка.
Гранты для стартап-орагнизаций, тесное
сотрудничество
университетов
и
предприятий, развитие кластеров.
Грантовая
поддержка
инноваций,
гибкий
механизм
предоставления
аренды помещений, помощь в решение
вопросов, доступ к специальному
оборудованию, помощь в поставке
инновационной продукции.
Программы
по
повышению
квалификации
работников
инновационных
компаний,
сотрудничество между организациями,
помощь в поиске инвесторов.
Развитые
технопарки,
поддержка
конкретных отраслей, специфичных для
каждого региона. Развитые кластеры,
включающие все ступени разработок и
производства.
Государственная
поддержка
через
гранты и льготы определённых отраслей
экономики, а именно судоходства и
туризма.
Тип
поддержки
различается
в
зависимости от потребности отрасли и
дорожной карты развития каждого
сектора. Кроме финансовой поддержки
предприятий Нидерланды осуществляют
программы
по
стимулированию
компаний на заключение контрактов с
университетами на исследования.
95
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
9
Япони
я
регионы.
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью:
Фрисландия
Государство
предоставляет
льготное кредитование, гранты,
финансовую
помощь
при
обучении
персонала,
техническое консультирование,
компенсацию
расходов
на
патентование и т.д.
Инновационно
активные
регионы:
Токио, Осака и Киото
Регионы
с
низкой
инновационной
активностью:
Омута,
Ото
Инновационные центры поддержки
инноваций, которые поддерживают
различные
направления
научных
исследований и разработок, включают
лаборатории и опытные заводы.
Наличие
региональных
кластеров.
Грантовая
поддержка
инноваций.
Помощь в разработке бизнес-планов,
консультирование на всех стадиях
проекта.
Грантовая
поддержка
инноваций,
консультирование.
Таким образом, на основе анализе выделены особенности государственной поддержки
инновационной деятельности в различных странах мира и их регионах. Построим схему,
представляющую собой объединение особенностей инновационного развития стран в единой системе
(рисунок).
96
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
В регионе (стране) имеются научные
разработки или инновационные
проекты?
Приобретаем инновационные проекты из других регионов
(за рубежом)
да
нет
Развиваем инновационные проекты
через государственные программы
Объём государственного финансирования инновационной
деятельности большой?
нет
да
Развитие всех отраслей
экономики (модель США)
Финансирование отдельных
проектов (модель Южной
Кореи)
Регионы обладают одинаковым
развитием инноваций?
нет
да
Продолжаем развивать все
регионы
Определяем отрасли региона, которые
особенны для этого региона и развиваем
только эту отрасль (модель Финляндии)
Поддерживаем только те регионы,
где есть потенциал к развитию
(модель Голландии)
Высокая роль частного сектора в финансировании
инновационных проектов?
да
Продолжаем развивать (модель
Швеции)
нет
Ищем частных партнёров и инвесторов
(модель Германии)
Развиваем кластеры (модель Японии,
Финляндии)
Имеются все элементы инновационной системы?
да
нет
Развиваем элементы инновационной
системы (Россия)
Рис.1. Схема определения моделей инновационного развития стран (регионов) мира
С позиции формирования инновационной активности страны или его региона предлагаются
следующие стратегические решения, представленные на рисунке. При систематизированном подходе
к инновационной деятельности управление должно строиться не по отдельным проектам, а по
следующим один за другим инновационным процессам. Выбор какой-либо из приведённых
97
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
инновационных моделей развития или их набора предполагает формирование определенных
организационных правил. На схеме продемонстрировано влияние принимаемых решений на выбор
соответствующих стратегий и модели инновационного развития страны (региона).Данная схема
отражает наиболее ярко выраженные черты модели каждой страны. При этом необходимо учитывать,
что в каждой стране в той или иной степени имеются элементы моделей инновационного развития
других стран.
Исходя из представленной схемы становится ясно, что для успешного развития такого региона
России, как Республика Коми, необходимо кластерное развитие инновационной деятельности в
определённых отраслях экономики. В этом роде примечателен опыт Финляндии, сначала
определивший особенности регионов, а потом сформировавший кластеры в регионе той отрасли,
которая характерна для каждого региона.
Список литературы:
1. Basic Law on Science and Technology Japan № 130. Adopted by the Parliament of Japan on
15.11.1995.
2. Business Innovation and High Tech Entrepreneurship. Официальный сайт. [Электронный ресурс]
URL: http://www.eflorida.com/ContentSubpage.aspx?id=346 (дата обращения 23.06.2014)
3. Department for Business Innovation & Skills. Официальный сайт. [Электронный ресурс] URL:
http://www.dius.gov.uk/policy/innovation.html (дата обращения 23.06.2014)
4. Douglas Reeve et al. Second Evaluation of VINN Excellence Centres. Vinnova Publ. 2013. 178 p. (в
России не опубликовано)
5. East of England technopole report an overview of the UK’s leading high–technology region. 2013.
EEDA Publ. 31 p. (в России не опубликовано)
6. Ibata-Arens Kathryn C. Innovation & Entrepreneurship in Japan. Cabridge Publ. 2005. 251 p.
7. Innovation nation. Department for innovation, Universities and Skills. March. 2008. 96 p.
8. Intellectual
property
office.
[Электронный
ресурс]
URL:
http://www.innovation.gov.uk/lambertagreements (дата обращения 23.06.2014)
9. OECD Reviews of Innovation Policy: Switzerland. OECD. 2007. 148 p. [Электронный ресурс]
URL: http://www.oecd.org/edu/ceri/38011677.pdf (дата обращения 23.06.2014)
10. Overview on Existing Publications on S&T and Cluster/Networks Statistics. Korean scientific
cooperation network with the European Research Area. UNESCO Publ. 2010. 28 p. (в России не
опубликовано)
11. Productivity in the UK: the evidence and the Government’s approach. British Innovation Policy. The
Public Enquiry Unit. 2005. 55 p. (в России не опубликовано)
12. Regional Innovation Scoreboard 2012 . European Commission. Enterprise and Industry Publ. 2012. 6
p. (в России не опубликовано)
13. SME support, Japan. Официальный сайт. [Электронный ресурс] URL: http://www.smrj.go.jp/
(дата обращения 23.06.2014)
14. Spotlight on the Netherlands: Public research and innovation support. № 92. April 2011. Eureka
Publ. 16 p. (в России не опубликовано)
15. Tekes Company. Официальный сайт. [Электронный ресурс] URL: http://www.tekes.fi
98
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
16. The Global innovation index 2013. The human factor of innovation. 2013. 428 p. (в России не
опубликовано)
17. The United States of Innovation: Ranking the States (And A District) For Innovation. [Электронный
ресурс] URL: http://www.fastcompany.com/3007772/united-states-innovation-ranking-states-anddistrict-innovation (дата обращения 23.06.2014)
18. Tindemans P. [East Netherlands as innovation region]. Pathways to High-Tech Valleys and Research
Triangles, 2005. pp. 276-293. (в России не опубликовано)
19. Диваева Э.А., Мухамедьяров А.М. Зарубежный опыт формирования инновационный системы
в регионах. Экономика и управление: научно-практический журнал. № 3. 2011. С. 92-99.
20. Иванов В.В. Национальная инновационная система как институциональная основа экономики
индустриального общества. Инновации. СПб., №5. 2004.
21. Институты развития для господдержки инноваций: опыт Германии. [Электронный ресурс]
URL:
http://www.ved.gov.ru/moder_innovac/analitic/analytical_materials/development_institutions_to_sup
port_innovation/ (дата обращения 23.06.2014)
22. Калятин В.О., Наумов В.Б., Никифорова Т.С. Опыт Европы, США и Индии в сфере
государственной поддержки инноваций. Российский Юридический Журнал. № 1 (76). 2011. С.
1-12.
23. Коцемир М.Н. Научная, технологическая и инновационная политика в Нидерландах. Лучшие
практики государственно-частного партнерства в инновационной сфере. [Электронный
ресурс] URL: http://lsts.hse.ru/news/38943494.html (дата обращения 23.06.2014)
24. Названы
самые
инновационные
страны
мира.
[Электронный
ресурс]
URL:
http://www.rosbalt.ru/style/2013/07/03/1148212.html (дата обращения 23.06.2014)
25. Рейтинг инновационных стран агентства Bloomberg. [Электронный ресурс] URL: http://www.iregions.org/association/news/ratings/2792/ (дата обращения 23.06.2014)
26. Фиговский О.Л. Опыт инновационного развития за рубежом. [Электронный ресурс] URL:
http://www.nanonewsnet.ru/blog/nikst/oleg-figovskii-opyt-innovatsionnogo-razvitiya-za-rubezhom
(дата обращения 23.06.2014)
27. Финансирование
и
поддержка.
[Электронный
ресурс]
URL:
http://www.swissworld.org/ru/know/innovacii_v_shveicarii/finansirovanie_i_podderzhka/
(дата
обращения 23.06.2014)
28. Экономический обзор Германии: рынок, производительность, инновации. Изд.: Germany:
Trade and Invest. 2013. С. 11.
References
1. Basic Law on Science and Technology Japan № 130. Adopted by the Parliament of Japan on
15.11.1995.
2. Business Innovation and High Tech Entrepreneurship. Official site. Available at:
http://www.eflorida.com/ContentSubpage.aspx?id=346. (accessed 23.06.2014)
3. Department for
Business
Innovation
&
Skills.
Official
site.
Available
at:
http://www.dius.gov.uk/policy/innovation.html. (accessed 23.06.2014)
4. Douglas Reeve et al. Second Evaluation of VINN Excellence Centres. Vinnova Publ. 2013. 178 p.
99
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
5. East of England technopole report an overview of the UK’s leading high–technology region. 2013.
EEDA Publ. 31 p.
6. Ibata-Arens Kathryn C. Innovation &Entrepreneurship in Japan. Cabridge Publ. 2005. 251 p.
7. Innovation nation. Department for innovation, Universities and Skills. March. 2008. 96 p.
8. Intellectual property office. Available at: http://www.innovation.gov.uk/lambertagreements (accessed
23.06.2014)
9. OECD Reviews of Innovation Policy: Switzerland. OECD. 2007. 148 p.
10. Overview on Existing Publications on S&T and Cluster/Networks Statistics. Korean scientific
cooperation network with the European Research Area. UNESCO Publ. 2010. 28 p.
11. Productivity in the UK: the evidence and the Government’s approach. British Innovation Policy. The
Public Enquiry Unit. 2005. 55 p.
12. Regional Innovation Scoreboard 2012 . European Commission. Enterprise and Industry Publ. 2012. 6
p.
13. SME support, Japan. Official site. Available at: http://www.smrj.go.jp/. (accessed 23.06.2014)
14. Spotlight on the Netherlands: Public research and innovation support. № 92. April 2011. Eureka
Publ. 16 p.
15. Tekes company. Official site. Available at: http://www.tekes.fi. (accessed 23.06.2014)
16. The Global innovation index 2013. The human factor of innovation. 2013. 428 p.
17. The United States of Innovation: Ranking the States (And a District) For Innovation. Available at:
http://www.fastcompany.com/3007772/united-states-innovation-ranking-states-and-districtinnovation. (accessed 23.06.2014)
18. Tindemans P. [East Netherlands as innovation region]. Pathways to High-Tech Valleys and Research
Triangles, 2005. pp. 276-293.
19. Divaeva Je.A., Muhamed'jarov A.M. Zarubezhnyj opyt formirovanija innovacionnyj sistemy v
regionah [Foreign experience of formation of an innovative system in the regions]. Jekonomika i
upravlenie: nauchno-prakticheskij zhurnal - Economy and management: scientific journal, 2011, no.
3. pp. 92-99.
20. Ivanov V.V. Nacional'naja innovacionnaja sistema kak institucional'naja osnova jekonomiki
industrial'nogo obshhestva [National innovation system as the institutional basis of the economy of
the industrial society]. Innovacii - Innovations, St. Petersburg, № 5. 2004.
21. Instituty razvitija dlja gospodderzhki innovacij: opyt Germanii [Institutes of development of state
support
of
innovation:
the
German
experience].
Available
at:
http://www.ved.gov.ru/moder_innovac/analitic/analytical_materials/development_institutions
_to_support_innovation/. (accessed 23.06.2014)
22. Kalyatin V.O., Naumov V.B., Nikiforov T.S. Opyt Evropy, SShA i Indii v sfere gosudarstvennoj
podderzhki innovacij. [Experience of Europe, the U.S. and India in the sphere of state support of
innovation]. Rossijskij Juridicheskij Zhurnal - Russian Journal of Law, 2011, № 1 (76).
23. Kotsemir M.N. Nauchnaja, tehnologicheskaja i innovacionnaja politika v Niderlandah. Luchshie
praktiki gosudarstvenno-chastnogo partnerstva v innovacionnoj sfere [Scientific, technological and
innovation policy in the Netherlands. The best practices of public-private partnerships in the
innovation sphere]. Available at: http://lsts.hse.ru/news/38943494.html. (accessed 23.06.2014)
100
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
24. Nazvany samye innovacionnye strany mira [The most innovative countries of the world are
announced]. Available at: http://www.rosbalt.ru/style/2013/07/03/1148212.html (accessed
23.06.2014)
25. Rejting innovacionnyh stran agentstva Bloomberg [The Agency Bloomberg’s rating of innovative
countries]. Available at: http://www.i-regions.org/association/news/ratings/2792/. (accessed
23.06.2014)
26. Figovsky O.L. Opyt innovacionnogo razvitija za rubezhom [Experience of the innovative
development abroad]. Available at: http://www.nanonewsnet.ru/blog/nikst/oleg-figovskii-opytinnovatsionnogo-razvitiya-za-rubezhom. (accessed 23.06.2014)
27. Finansirovanie
i
podderzhka
[Funding
and
support].
Available
at:
http://www.swissworld.org/ru/know/innovacii_v_shveicarii/finansirovanie_i_podderzhka/. (accessed
23.06.2014)
28. Jekonomicheskij obzor Germanii: rynok, proizvoditel'nost', innovacii [Economic overview of
Germany: the market, productivity, innovation]. Publ.: Germany: Trade and Invest. 2013. P. 11.
101
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ МИРОВОГО ОПЫТА РЕАЛИЗАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ПРОЕКТОВ В РАМКАХ КОНЦЕССИОННЫХ СОГЛАШЕНИЙ В ИННОВАЦИОННОМ
РАЗВИТИИ РОССИИ
WORLD EXPERIENCE OF IMPLEMENTATION OF INVESTMENT PROJECTS WITHIN THE
FRAMEWORK OF CONCESSION AGREEMENTS IN INNOVATIVE DEVELOPMENT OF
RUSSIA
Скобелина В.П., Любек Ю.В.
Scobelina V.P., Luebeck Ju.V.
Статья направлена на изучение мирового опыта реализации общественно-значимых
проектов в рамках концессионных соглашений и использование его в инновационном
развитии экономических систем минерально-сырьевой специализации России. В
работе обосновывается, что инновационное развитие экономических систем во
многом связано с формированием в регионах механизма заинтересованного
партнерства государства с субъектами предпринимательской деятельности в рамках
концессионных соглашений при реализации общественно-значимых проектов. В работе
подчеркивается, что в западных странах такой механизм формируется при наличии
соответствующей институциональной среды, а также законодательной базы,
обеспечивающей функционирование партнерских отношений. В статье раскрывается
организационно-правовая природа концессионного механизма, представляются
принципы организации и основные схемы реализации инвестиционных проектов в
рамках концессионных соглашений. С целью использования мирового опыта реализации
подобных проектов в российских условиях авторами выполнен анализ правовой
природы и описаны возможные концессионные схемы реализации проектов в
соответствии с действующим законодательством. Применение представленных
концессионных схем в отраслевом разрезе, по мнению авторов, при создании объектов
инфраструктуры (на Востоке, Севере, Северо-Востоке страны) либо их
реконструкции (в пределах экономических систем Западной зоны) возможно
посредством разработки интегрированной схемы, учитывающей особенности
институциональной
среды,
национального
законодательства,
отраслевых
производств, формирующих базис экономических систем.
Article aims to explore the world of experience in implementing socially significant projects
under concession agreements and its use in the innovative development of the economic
systems of Russia’s mineral resource specialization. In this paper it is proved that the
innovative development of economic systems is largely due to the formation mechanism in the
regions concerned partnership with state business entities under concession agreements in
the implementation of socially significant projects. The paper emphasizes that in Western
economies, such a mechanism is formed in the presence of an appropriate institutional
environment and legislative framework that ensures the functioning of partnerships. The
article explains the legal and institutional nature of the concession mechanism, presented the
102
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
basic principles of organization and implementation scheme of investment projects under
concession agreements. In order to use international experience in implementing similar
projects in the Russian context the authors analyzed the legal nature and describe the
possible concession scheme projects in accordance with applicable law. Application
submitted concession schemes across industries, according to the authors, when creating
infrastructure (in the East, North, North- East of the country ), or their reconstruction (within
the economic systems of the Western Zone ) is possible through the development of integrated
circuits, taking into account the features of the institutional environment, national legislation,
industrial plants, forming the basis of economic systems.
Ключевые слова: концессионное соглашение, концессионный объект, инвестиционная
привлекательность, инвестиционный проект, северный регион, концессионная схема
Keywords: concession agreement, concession object, investment appeal, investment project, northern
region, concession scheme.
Введение
Инновационное развитие национальной экономики обуславливает необходимость повышения
инвестиционной привлекательности территориальных экономических систем за счет формирования
современной инновационной инфраструктуры, способствующей модернизации энерго-сырьевого
комплекса и созданию конкурентоспособного сектора высокотехнологических производств.
Согласно Прогнозу долгосрочного социально-экономического развития страны на период до 2030 г.
формирование современной инфраструктуры должно осуществляться в рамках разработки
инвестиционной стратегии развития территории, направленной на реализацию приоритетных
инвестиционных программ (проектов) в рамках стратегических направлений и предусматривающей
развитие сотрудничества между государственными структурами всех уровней, бизнес-сообществом и
общественными организациями [4], [9]. Опыт западных стран свидетельствует, что действенным
экономическим механизмом реализации общественно-значимых проектов на принципах
государственно-частного партнерства (ГЧП) выступает концессионный, обеспечивающий
необходимые объемы, концентрацию и эффективное использование финансовых средств участников
концессионного процесса.
Экономический механизм реализации проектов в рамках концессионных соглашений получил
широкое распространение в хозяйственной практике как в странах с развитой экономикой (США,
Великобритания, Франция, Германия, Канада и др.), так и в развивающих странах (Аргентина,
Бразилия, Новая Зеландия и др.). Научные работы ученых в различных странах (Д. Делмон [3], С.Х.
Линдер, М. Геддс (Великобритания); Ф. Марти, А. Вуазэн, С. Троза (Франция); Х. Вернер, М. Бюрги,
К. Фукси (Германия); Е. Р. Ескомб, А. Н. Линк, Л. Стивен (США), Ф. М. Вел, Х. Б. Асерете, А.
Регинато (Испания); И. Элизабетта, А. Р. Федерико (Италия); Х. Луис, Р. Марсело (Аргентина); Ф.
Хизер, Б. Чарли (Канада), Лонегэн Роберт, Кату Дитер (Новая Зеландия) и др. подчеркивают, с одной
стороны, универсальный характер концессионного инструментария, а, с другой, определенную
специфику форм и методов реализации концессионных проектов в зависимости от сложившейся
институциональной среды, правовой базы, отраслевых особенностей.
103
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Несмотря на влияние европейского и американского подходов, РФ имеет свой исторический путь
развития концессионного механизма. Со времен советского периода происходило теоретическое
осмысление концессионного механизма на основе публично-правовой природы концессионных
договоров (А.Б. Карасс, Б.А. Ландау, М. Рейхель и др.); либо гетерогенной природы, соединяющей
публично-правовые и частно-правовые признаки (И.Н. Бернштейн [1], В.Н. Шретер, Е. Носов и др.).
С конца 90-х гг. в связи с поиском новых форм управления государственной собственностью,
адекватных современному этапу общественного развития, возросло внимание ученых к вопросу
внедрения концессионного механизма в практику хозяйственной деятельности. Значительный вклад
в становление и развитие концессионного механизма на данном этапе внесли: В.Г. Варнавский [2],
С.А. Сосна [6], М.А. Субботин, А.А. Конопляник, Н.Г. Доронина, Л.К. Линник, Ю.М. Юмашев и др.
Результаты исследований ученых позволили заложить основу организационно-экономического
механизма концессий и его применение в России и сформулировать рекомендации по дальнейшему
его использованию. Внедрение представленного механизма в отраслевом разрезе, в частности для
развития горной промышленности возможно при строительстве (либо реконструкции) объектов
инфраструктуры,
необходимых
для
повышения
инвестиционной
привлекательности
интегрированных структур минерально-сырьевой специализации.
Основные положения реализации общественно-значимых проектов в рамках концессионных
соглашений
Сложившийся в западных странах механизм партнерских отношений государства с частым бизнесом
в рамках концессионных соглашений, сформированный на постулатах либеральной концепции
развития, основывается на: наличии институциональной среды, соответствующей рыночным
подходам государственного регулирования экономики; соответствующей законодательной базе,
обеспечивающей функционирование партнерских отношений; наличии экономических и финансовых
схем, позволяющих реализовывать проекты ГЧП в экономических системах.
В соответствии с неолиберальными концепциями экономического развития во многих странах мира
новая институциональная структура хозяйства формируется за счет внедрения концессионных
механизмов либо в действующие институты в контексте декларированной новой экономической
политики государственного регулирования (Великобритания, Новая Зеландия, Аргентина и другие
страны Латинской Америки), либо в рамках дополнения к существующей системе государственного
управления (развитые страны Европы и Америки: США, Канада, Япония, Страны ЕС и др.) [2].
Внедрение концессионных механизмов в указанных странах опирается на соответствующую
правовую основу, регламентирующую отношения сторон концессионного процесса и действующую
либо в рамках специальных норм публичного права, (Франция, Италия, Испания, Германия, Австрии,
Швейцария и другие страны, входящие в континентальную правовую семью), либо в рамках общего
права (США, Англия, Северная Ирландия, США, Канада, Австралия и другие страны
англосаксонского и англо-американского типа правовой семьи), обеспечивающих правовую защиту
собственности и имущественных прав государства и муниципальных образований [2], [6]. Несмотря
на различия в правовых подходах, общими положениями организационно-правовой природы
концессионного механизма выступают следующие [6]:
104
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК

монопольный статус объектов государственной (муниципальной) собственности, либо видов
деятельности государства (муниципального образования);

наличие публично-правового акта, лежащего в основе возникновения концессионных
правоотношений;

мотив публичного интереса концессионера по осуществлению договорной деятельности.
Раскрытие основных положений организационно-правовой природы происходит посредством
реализации находящихся в системном единстве следующих принципов [2]:

Договорная основа партнерства при долгосрочном характере взаимодействия.
Партнерство государства с частным бизнесом при долгосрочном характере взаимодействия строится
на договорной основе посредством концессионного соглашения, основные положения которого
следующие:
- предмет (объект) - государственная (муниципальная) собственность, либо монопольные виды
деятельности государства (муниципального образования).
- субъекты отношений: - концедент – орган государственной (публичной) власти (государства либо
отдельной территории) либо орган местного самоуправления.
- концессионер – индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, либо действующие без
образования юридического лица по договору простого товарищества (договору о совместной
деятельности) два и более указанных юридических лица.

Реализация публичных интересов.
Проекты в рамках концессионного соглашения призваны реализовать публичные интересы, которые
формируются на основе общественно-полезных целей.

Общность интересов участников партнерства и свобода выбора действий.
Общность интересов участников ГЧП при свободе выбора действий заявлена в проектах и
программах государственной политики.

Реализация партнерских отношений в условиях конкурентной среды.
Орган государственной власти в рамках партнерских отношений, оставаясь полноправным
собственником имущества, составляющего предмет концессионного соглашения, уполномочивает
частного партнера, выбранного на конкурсной основе из числа претендентов, выполнять в течение
определенного срока оговариваемые в соглашении функции и наделяет его с этой целью
соответствующими правомочиями, необходимыми для обеспечения нормального функционирования
объекта соглашения.
105
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК

Возвратность объекта концессионного соглашения.
Партнерство государства с частным бизнесом опирается на возвратность объекта соглашения,
который предоставляется частному партнеру во владение и пользование за плату, определяемую в
соглашении.

Специфические формы распределения ответственности между партнерами при
исполнении условий соглашения.
Государство вырабатывает стратегию и принципы партнерства, формирует институциональную
среду для разработки и реализации партнерских проектов; занимается организацией и управлением
ЧГП, разрабатывает формы и методы, конкретные механизмы партнерства. Частный партнер
осуществляет оперативную деятельность на разных стадиях проекта – от разработки,
финансирования, строительства и эксплуатации до управления, реализации услуг потребителям.

Прозрачность концессионной
открытости перед обществом.
деятельности
и
обеспечение
информационной
Прозрачность концессионной деятельности гарантирует максимально полный учет интересов
различных заинтересованных лиц, что, в конечном счете, обеспечивает легитимность принимаемых
решений.
Анализ основных организационных схем реализации инвестиционных проектов в рамках
концессионных соглашений
Регламентация основных положений организационно-правовой природы находит отражение при
формировании организационных моделей (схем) реализации концессионного механизма.
Организационная схема (модель) представляет собой комплексный механизм сотрудничества органа
публичной власти (государственной или местного самоуправления) с частным инвестором в
публичных интересах по разграничению ответственностей и проектируемых затрат и доходов при
совместной реализации проекта по созданию (реконструкции), эксплуатации инфраструктурных
объектов, а также при предоставлении публичных услуг, традиционно относящихся к ведению
публичной власти.
В мировой практике известны различные виды организационных схем ГЧП, реализуемых в рамках
концессионных соглашений. Они дифференцируются в зависимости от объема передаваемых
частному партнеру правомочий собственности, инвестиционных обязательств сторон, принципов
разделения ответственности между сторонами за проведение различных видов работ (в том числе,
строительства, эксплуатации, управления и др.) [2], [4], [5]. Наиболее полная классификация,
отражающая как общие черты концессионных схем (в пределах групп), так и их существенные
отличия и особенности, проявляющие в экономической природе и сущности складывающихся
отношений, а также в конкретных положениях договора (предмете, составе возникающих
отношений, масштабе и границах ответственности сторон) представлена в табл. 1.
106
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Таблица 1
Организационные схемы реализации проектов в рамках концессионных соглашений
Концессионная схема
Характеристика
I. Концессии, предусматривающие строительство инфраструктурного объекта «с нуля»
(Greenfield Projects).
Схемы, в которых частный сектор осуществляет строительство и эксплуатацию нового
инфраструктурного объекта в течение периода соглашения, по истечении которого объект
может быть возвращен государству. Государство обычно обеспечивает частной компании
гарантию минимального дохода через выкуп услуг инфраструктурных объектов на
длительный период или компенсацию минимального трафика.
- Схема «Строительство,
владение и эксплуатация»
(Build, Own, and Operate BOO)
Схема, в которой частный инвестор осуществляет
строительство объекта, принимая на себя риски. Государство,
предоставившее частному инвестору необходимые права и
землеотводы, определяет в силу заключенного контракта
условия эксплуатации – регулирует доступ к объекту, цены,
планы развития.
- Схема «Строительство,
владение, эксплуатация и
передача» (Build, Own,
Operate, and Transfer BOOT)
Схема, в которой частный инвестор осуществляет
строительство,
владение
и
эксплуатацию
нового
инфраструктурного объекта с учетом требований соглашения,
заключенного с государственным заказчиком; собственность
на объект переходит к последнему после окончания этого
соглашения.
- Схема «Строительство,
эксплуатация и передача»
(Build,
Operate,
and
Transfer - BOT)
Схема, в которой частный инвестор осуществляет
строительство и эксплуатацию нового инфраструктурного
объекта, принимая на себя риски, затем передает его
государству по окончании срока действия соглашения.
Частный инвестор может иметь право собственности на
созданные объекты в течение контрактного периода.
- Схема «Строительство, Схема, в которой частный инвестор осуществляет
аренда и передача» (Build, строительство нового инфраструктурного объекта, принимая
Lease, and Transfer - BLT)
на себя собственные риски, предает готовый объект в
собственность государству, затем арендует и эксплуатирует
его, принимая на себя все риски до окончания срока аренды.
- Схема «Строительство, Схема, в которой частный инвестор осуществляет
передача и эксплуатация» строительство и эксплуатацию нового инфраструктурного
107
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Концессионная схема
(Build,
Transfer,
Operate - BTО)
Характеристика
and объекта, принимая на себя собственные риски; при этом
объект принимается концедентом в собственность по
завершении стадии строительства.
II. Концессии, предусматривающие
(«концессии на расширение»).
восстановление
инфраструктурного
объекта
Схемы, в которых частный сектор осуществляет восстановление (реконструкцию)
инфраструктурного объекта, принимая на себя управление принадлежащей государству
собственностью (инфраструктурным объектом) и значительные инвестиционные риски в
течение определенного периода.
- Схема «Восстановление
(реконструкция),
эксплуатация и передача»
(Rehabilitate, Operate, and
Transfer – ROT)
Схема, в которой частный инвестор восстанавливает
(реконструирует) существующий объект, эксплуатирует его на
протяжении установленного договором срока, принимая на
себя связанные с этим риски, после возвращает государству.
- Схема «Восстановление,
аренда
и
передача»
(Rehabilitate, Lease or Rent,
and Transfer – RLT)
Схема, в которой частный инвестор восстанавливает
(реконструирует) существующий объект, затем его арендует
или берет у государственного собственника в лизинг на
оговоренный в контракте период времени, принимая все
риски, после возвращает государству.
- Схема «Строительство,
восстановление
(реконструкция),
управление и передача
(Build, Rehabilitate, Operate,
and Transfer – BROT)
Схема, в которой частный инвестор осуществляет новое
строительство (реконструкцию) инфраструктурного объекта,
затем эксплуатирует его на протяжении установленного
договором срока, принимая на себя все связанные с этим
риски, после возвращает государству.
III. Концессии, предусматривающие проектирование инфраструктурного объекта.
Схемы, в которых частный сектор осуществляет проектирование, строительство,
эксплуатацию и финансирование инфраструктурного объекта без обязательного возврата
его государству.
- Схема «Проектирование Схема реализации проекта, в которой частный инвестор (в
и строительство»
виде одной компании, консорциума, совместного предприятия
или других организаций, собранных для конкретного проекта)
(Design, and Build - DB)
обязуется выполнить контракт на фиксированную сумму для
108
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Концессионная схема
Характеристика
обеих услуг: проектирование и строительство.
- Схема «Проектирование,
строительство
и
эксплуатация/содержание»
(Design, and Build, and
Operate/Maintain
–
DBO/DBM)
Схема комплексного партнерства, которая объединяет в себе
контрактные обязательства частного партнера в модели DB –
проектирование
и
строительство
с
эксплуатацией
/техническим обслуживанием. На обязательства частного
сектора, обеспеченные единым контрактом, накладывается
государственное финансирование проекта.
- Схема «Проектирование,
конкурс и строительство»
(Design, Bid, and Build DBB)
Схема реализации проекта, в которой государственный сектор
заключает с подрядными организациями отдельные договоры
на проектирование, строительство и эксплуатацию объектов
инфраструктуры
при
полном
государственном
финансировании проекта и принятии государством на себя
всех видов связанных с его осуществлением рисков.
- Схема «Проектирование,
строительство,
финансирование
и
эксплуатация»
Схема,
в
которой
частный
партнер
проектирует
инфраструктурный объект в соответствии с требованиями
государственных органов, финансирует его строительство,
эксплуатирует генерирующую доходы инфраструктуру в
обмен на право сбора доходов в течение срока действия
(Design, Build, Finance and договора. По истечении последнего активы могут быть
Operate – DBFO)
возвращены государству, если это предусмотрено условиями
контракта.
IV. Контракты на управление и предоставление услуг.
Концессионная схема, при которой частная компания берет на себя управление
государственным инфраструктурным объектом на фиксированный период времени; при
этом право собственности и обязанность финансирования остаются у государства.
- Контракт на управление В модели государство оплачивает частной компании ее
(Management Contract – расходы по управлению объектами инфраструктуры; за
MC).
эксплуатационные риски несет ответственность государство.
- Контракт на управление Соглашение между государственным органом и частной
и эксплуатацию
компанией в соответствии с которым ответственность за
управление и эксплуатацию инфраструктурного объекта
(Operation and Management передается частному сектору. Вознаграждение частному
Contract – OMC).
сектору
выплачивается
на
фиксированной
или
дифференцированной основе, с учетом премий, связанных с
109
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Концессионная схема
Характеристика
достижением конкретных целевых показателей.
- Сервисный контракт Соглашение между государственным органом и частной
(Service Contract - SC)
компанией о передаче в краткосрочную эксплуатацию
государственных активов (инфраструктурных объектов)
частной компании. Управление, контроль и инвестиционные
обязательства остаются у государства, сохраняющего за собой
финансовые риски.
Анализ зарубежной практики реализации инвестиционных проектов в рамках концессионных
соглашений свидетельствует, что при формировании организационных моделей не происходит
значительного вторжения в отношения собственности; созданные в результате партнерства
инфраструктурные объекты не становятся ни приватизированными, ни национализированными, в
большинстве случаев они остаются в собственности государства. В рамках созданного партнерства
происходят существенные институциональные преобразования, позволяющие реализовывать
потенциал частнопредпринимательской инициативы, направленной на расширение участия частного
бизнеса в выполнении части организационных, экономических, управленческих и иных функций,
сохраняя за государством определенную степень хозяйственной активности.
Нижеприведенная схема (Рис. 1) иллюстрирует степень повышения (либо понижения) возможного
участия частного предпринимательства в совместных с государством проектах в зависимости от
избранной организационной модели и масштабов передачи правомочий собственности частному
бизнесу. Крайние виды представляют простые контрактные отношения с полным сохранением
каждым партнером всех правомочий собственности. Между крайними вариантами расположено
множество возможных видов государственно-частных отношений, основанных на сочетании и
разделении правомочий собственности между государством и частным инвестором, а также на
допустимых пределах их конкретной предпринимательской и инвестиционной деятельности
(создание (реконструкция), эксплуатация, управление).
110
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
OMC
приватизация
BOO
DBOO
BOT
DBOT
ответственность
концедента
BOOT
ВОМТ
DBOM
MC
DBOOT
BLT
ВТО
DBO/
DBM/
DBFO
SC
DB
национализация
проекты по строительству (реконструкции)
ответственность
концессионера
комплексные проекты
Рис. 1.Основные организационные схемы взаимодействия государства и частного сектора в
рамках концессионных соглашений.
Анализ представленных организационных схем позволяет заключить, что с точки зрения
режима собственности на эксплуатируемый объект выделяют концессионные схемы, объектом
которых являются материальные имущественные комплексы (схемы ВОО, ВОТ, ВООТ, ROT и
другие) и схемы, объектом которых является осуществление определенной деятельности: контракты
на управление (Management Contract), контракты на управление и эксплуатацию (Operation and
Management Contract), контракты на предоставление услуг (Service Contract). Первая группа
объединяет концессионные схемы, предусматривающие строительство инфраструктурного объекта
«с нуля» (Greenfield Projects), восстановление инфраструктурного объекта («концессии на
расширение») и концессионные схемы, связанные с проектированием инфраструктурного объекта.
В рамках первой группы предусматривается строительство нового инфраструктурного объекта и
эксплуатация его концессионером в течение периода соглашения, достаточного для окупаемости
вложенных средств, по истечении которого объект в ряде случаев по праву собственности переходит
государству.
Из числа концессионных схем первой группы выделяется схема ВОО (Build, Own, and Operate «Строительство, владение и эксплуатация»), близкая по сущности к формам открытой приватизации,
согласно которой орган государственной власти предоставляет частному инвестору право на
строительство, владение и эксплуатацию объекта инфраструктуры и определенные гарантии,
обеспечивающие возврат вложенных средств (гарантии минимального дохода через выкуп услуг
инфраструктурных объектов на длительный период или компенсацию минимального трафика).
Так же как и в предыдущей схеме в модели ВООТ (Build, Own, Operate, and Transfer «Строительство, владение, эксплуатация и передача») частный инвестор осуществляет строительство
111
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
инфраструктурного объекта и управление им на правах частной собственности в течение
концессионного периода. Но в отличие от схемы ВОО, в данной модели предполагается возможность
передачи концеденту права собственности на построенный концессионером инфраструктурный
объект в конце концессионного периода.
Организационный механизм схемы ВОТ (Build, Operate, and Transfer - «Строительство, эксплуатация
и передача») аналогичен предыдущему за исключением того, что концессионер после завершения
этапа строительства получает лишь право эксплуатации (но не владения) сооруженного объекта в
течение срока, достаточного для окупаемости вложенных средств.
При использовании механизма ВОМТ, в основе которого лежит схема ВОТ, специальный акцент
делается на ответственности частного инвестора за содержание и текущий ремонт сооруженных им
инфраструктурных объектов.
Построенная на основе модели ВОТ с использованием арендного механизма схема BLT
предусматривает, что частный инвестор осуществляет строительство нового инфраструктурного
объекта, передает готовый объект в собственность государству, после арендует и эксплуатирует его,
принимая на себя все риски до окончания срока аренды.
Комплексной моделью ГЧП, реализуемой в рамках концессионного соглашения выступает схема
ВТО (Build, Transfer, and Operate - «Строительство, передача и эксплуатация»), предусматривающая
возложение на частного инвестора ответственности за строительство (либо проектирование и
строительство) и эксплуатацию инфраструктурного объекта. Особенностью данной схемы выступает
возможность передачи права собственности на построенный концессионером объект концеденту
сразу после завершения этапа строительства. Объединение возникающих на разных этапах
реализации проекта потенциальных рисков в рамках одного договора, с одной стороны, не требует от
государства значительных бюджетных средств на эксплуатацию объекта; а с другой – побуждает
инвестора к увеличению эффективности реализации проекта [5].
В рамках концессионной модели, направленной на расширение деятельности и предусматривающей
принятие частным сектором управления принадлежащей государству собственностью и
значительных инвестиционных рисков в течение определенного периода, возможны различные
варианты концессионных отношений (ROT, RLT, BROT), основанные на сочетании и разделении
правомочий собственности между государством и частным инвестором по аналогии с описанными
выше.
Концессионные схемы, предусматривающие проектирование (модели DB, DBB, DBO, DBOOT и
другие) выступают в виде интегрированных, предусматривающих не только строительство и
управление концессионным объектом, но и его проектирование, осуществляемое концессионером на
ранних стадиях разработки проекта.
Кроме перечисленных выше механизмов, предполагающих различные соотношения правомочий и
обязательств обеих сторон партнерства, существует ряд типовых специализированных контрактов
концессионного типа (Management Contract, Operation and Management Contract, Service Contract).
112
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Особенностью представленных контрактов выступает возложение полной либо частичной
ответственности на частного партнера за обеспечение предоставления сервисно-инфраструктурных
услуг. При этом с пользователей указанных услуг или объектов инфраструктуры взимаются
денежные сборы в качестве платы за пользование, которые поступают государственному партнеру, а
после часть из них выплачивается частному сектору в виде вознаграждения за предоставление
указанных услуг. Кроме того, гарантии предоставления услуг или возможностей пользования
инфраструктурой обеспечиваются государством [5].
Рассмотренные концессионные схемы и их адаптированные варианты с их характерными
особенностями широко применяются в странах Америки и Европейского союза. Такое разнообразие
концессионных схем и их подвидов обеспечивает необходимую гибкость в соответствии с
ожиданиями государства при широком охвате реальных условий осуществления инвестиционных
проектов федерального и регионального значения.
Использование мирового опыта реализации проектов в рамках концессионных соглашений в
инновационном развитии экономических систем минерально-сырьевой специализации РФ
Российская экономика и общество институционально слабо подготовлены к использованию
концессионных механизмов: отсутствуют концепция и стратегия перехода на концессионный
механизм хозяйствования, неясен инструментарий государственного регулирования деятельности
концессионных предприятий, ощущается недостаток комплексных, научно-обоснованных,
подкрепленных конкретными расчетами исследований концессионного механизма в целом и в
отдельных отраслях в частности. Специфика современного и во многом предварительного этапа
реформирования государственной собственности на основе концессий в России заключается в том,
что создается законодательная база и параллельно отрабатывается реальный механизм
функционирования концессионных объектов [6].
Формирование законодательной основы концессионных отношений в РФ происходит под сильным
воздействием европейского и американского концессионного механизма. В современном российском
праве отсутствуют понятия публично-правовой и частно-правовой собственности государства и
муниципальных образований, характерных для большинства развитых западных стран. Поэтому
установленная российским законодательством модель концессионного соглашения максимально
приближена, в отличие от развитых западных стран, к модели гражданско-правового договора. Она
имеет двойственную правовую природу: наряду с частноправовыми положениями содержит ряд
публично-правовых элементов, выходящих за рамки гражданского законодательства.
Концессионному соглашению присущи все базовые признаки административно-правовой модели,
используемой в законодательстве европейских стран, но при этом модель характеризуются
минимизацией публичных прерогатив концедента, предоставления ему лишь административноконтрольных полномочий [7].
Согласно российскому законодательству из всех рассмотренных выше основных схем (ВОО, ВОТ,
ВООТ) только схемы ВТО (RTO) и DBO в полной мере соответствуют концепции и требованиям
113
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
федерального закона и могут быть применимы в рамках закона 1 [7]. Первая схема (ВТО)
подразумевает, что предметом концессионного соглашения является строительство нового объекта,
введение его в эксплуатацию и последующая эксплуатация в течение определенного периода,
(достаточного для окупаемости вложенных средств); используется для реализации крупных
инвестиционных проектов (сооружение мостов, дорог, тоннелей и т.п.). Второй сценарий концессии
(схема
RTO),
предусматривающий
совершенствование
(расширение,
реконструкцию,
преобразование) уже существующего и функционирующего объекта, чаще применяется в энергетике,
коммунальном хозяйстве и социальной сфере.
Использование представленных концессионных схем в отраслевом разрезе возможно на основе
разработки типового концессионного соглашения (проформы), позволяющего разрабатывать и
внедрять инвестиционные проекты на проектирование, строительство эксплуатацию
инфраструктурных объектов. В частности, в целях создания и реконструкции объектов
инфраструктуры, необходимых для развития отраслей специализации экономических систем и
предприятий горной промышленности, формирующих базис промышленных агломераций, может
быть предложена схема DBFO (Design, Build, Finance and Operate - «Проектирование, строительство,
финансирование и эксплуатация»). Использование представленного механизма во многом
обусловлено влиянием отраслевых особенностей. Отраслевые особенности горных предприятий по
формированию финансовых ресурсов обусловлены высоким уровнем фондо-, трудо- и
материалоемкости производства, особой системой распределения прибыли с отвлечением
значительных сумм в финансовые схемы для противодействия рискам, предопределяют особые
отношения с государственным бюджетом. Это, в свою очередь, обуславливает особый характер
концессионных схем взаимодействия государства и предприятий горной промышленности при
реализации общественно-значимых проектов.
Схема DBFO – наиболее сложная модель ГЧП, включающая в себя необходимость частной стороне
обеспечивать и строительную и эксплуатационную эффективность в отличие от предыдущих
моделей, что позволяет стимулировать частного сектора к разработке интегрированного решения для
управления инфраструктурным проектом, основанным на минимизации суммарных затрат на всех
стадиях реализации проекта (включая эксплуатацию и содержание). Возможность предоставления
частного финансирования будет зависеть от условий концессионного соглашения в отношении
схемы получения дохода, от использования инфраструктурного объекта, а также от уровня рисков
спроса. Если риски спроса полностью возлагаются на частный сектор, то объем рефинансирования
по проекту будет ограничен величиной предполагаемых доходов от эксплуатации
инфраструктурного объекта, без дополнительных поступлений государственных средств. В целях
результативности предложенной схемы ожидаемый доход от эксплуатации инфраструктурным
объектом должен быть обеспечен, то есть надежным, а также достаточным для покрытия всех затрат
на реализацию проекта (с учетом резервов на непредвиденные расходы) (Рис. 2).
1 Основное отличие вышепредставленных схем друг от друга заключается в факте и времени перехода объекта концессионного
соглашения в собственность концедента. Согласно ФЗ объект соглашения находится в собственности концедента в момент
заключения договора, если содержанием соглашения является его модернизация и эксплуатация, и становится собственностью
концедента после ввода его в эксплуатацию, если содержанием соглашения является новое строительство и эксплуатация (в ред. от
25.04.2012 N 38-ФЗ) [5].
114
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Покупатели продукции (работ,
услуг)
Соглашение о покупке продукции
Концедент
Концессионное
соглашение
Институциональные
инвесторы
Соглашение о
поддержке/финансировании
Частные инвестиции
Доходы
Концессионер
(проектная компания)
Соглашение об эксплуатации и
обслуживании
Договор на проектирование и
строительство
Подрядчик на проектирование и
строительство
Оператор
Рис. 2. Схема «Проектирование, строительство, финансирование и эксплуатация (DBFO)
(большую часть рисков несет концессионер).
Если риски спроса несет государство, то объем частного финансирования будет зависеть от объема
выделенных государственных средств для реализации проекта (например, сочетание субсидии на
строительство и компенсационных платежей) (Рис. 3.) [5].
115
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Государственное
финансирование
Госбюджет
Доходы
Концедент
Институциональные
инвесторы
Покупатели продукции
(работ, услуг)
Концессионное
соглашение
Соглашение о покупке
продукции
Договор на проектирование и
строительство
Подрядчик на проектирование и
строительство
Соглашение о
поддержке/финансировании
Частные инвестиции
Концессионер
(проектная компания)
Соглашение об эксплуатации и
обслуживании
Оператор
Рис. 3. Схема «Проектирование, строительство, финансирование и эксплуатация (DBFO)
(большую часть рисков несет концедент).
Поскольку DBFO - интегрированная модель, в основе которой лежит либо схема ВТО,
предусматривающая передачу права собственности государству после окончания этапа
строительства объекта, либо RTO, предусматривающее реконструкцию инфраструктурного объекта,
то представленная модель может реализовываться в различных сценариях. В целях создания
инфраструктуры, необходимой для развития агломераций минерально-сырьевой специализации
Восточной зоны и части Европейской зоны (Северный район), может быть использована модель
DBFO (с основой ВТО). Применение данной схемы в основных ресурсных базах (Востока, Севера и
Северо-Востока страны), обусловлено необходимостью проведения большого объема
инфраструктурных работ при подготовке МПИ к эксплуатации в малоосвоенных и труднодоступных
районах, осложненных влиянием природно-климатических факторов. Фондо-, трудо- и
материалоемкость горного производства, обусловленная постоянным перемещением рабочих мест в
процессе выемки полезных ископаемых, предопределяют высокую стоимость проектирования и
строительства инфраструктурных объектов, обеспечивающих процесс добычи и переработки
полезных ископаемых. В целях повышения инвестиционной привлекательной промышленных
агломераций Западной зоны (за исключением регионов Северного района), для которых
саморазвитие в большей степени определяется интенсивными факторами производства за счет
повышения производительности труда при относительном сокращении потребления топливно-
116
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
энергетических ресурсов, может быть предложена модель DBFO (с основой RTO),
предусматривающая реконструкцию объектов инфраструктуры производственного и социального
назначения. В настоящее время в рамках первого направления реализуются в большей степени
федеральные проекты по новому строительству объектов инфраструктуры, необходимые для
развития отраслей специализации экономических систем (и горной промышленности в частности):
«Создание транспортной инфраструктуры для освоения минерально-сырьевых ресурсов юго-востока
Читинской области»; «Комплексное развитие Нижнего Приангарья»; «Строительство
железнодорожной линии Кызыл-Курагино в увязке с освоением минерально-сырьевой базы
Республики Тыва». Второе направление в большей мере обусловливает внедрение региональных
проектов по формированию инфраструктурного потенциала, необходимого для развития реального
сектора экономики, повышения качества государственного и муниципального управления,
социального развития в экономических системах Западной зоны [8].
Заключение
Таким образом, анализ мирового опыта реализации общественно-значимых проектов в рамках
концессионных соглашений и использование его в инновационном развитии России позволяет
заключить:

концессионные схемы, признанные в большинстве зарубежных стран действенным
экономическим механизмом реализации проектов по эффективному использованию
инфраструктурных объектов, дифференцируются в зависимости от объема
передаваемых частному партнеру правомочий собственности, инвестиционных
обязательств сторон, принципов разделения ответственности между сторонами за
проведение различных видов работ;

применение представленных схем в российских условиях ограничивается
особенностями институциональной среды, соответствующей рыночным подходам
государственного регулирования экономики; национального законодательства,
обеспечивающего функционирование концессионных отношений и отраслевых
производств, формирующих базис экономических систем;

использование представленных концессионных схем для развития отраслей
специализации экономических систем и предприятий горной промышленности,
формирующих базис промышленных агломераций, возможно посредством разработки
интегрированной схемы, учитывающей отраслевые особенности и построенной на
основе устойчивого модуля известных западных схем.
Список литературы:
1. Бернштейн И.Н. Очерки концессионного права СССР. М.-Л., ГиЗ: 1930. 128 с.
2. Варнавский В.Г. Концептуальные экономические и правовые основы концессионной
деятельности. Режим доступа: http://www.irex.ru/press/pub/polemika/13/var.
117
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
3. Делмон Дж. Государственно-частное партнерство в инфраструктуре. Практическое пособие
для
органов
государственной
власти.
2010
г.
250
с.
Режим
доступа:
http://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/publication/Jeff%20Delmon_PPP_russian.pdf
4. Прогноз долгосрочного социально-экономического развития РФ на период до 2030г. Режим
доступа: http://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/70209010/.
5. Разработка предложений по нормативному обеспечению и механизмам финансирования
проектов на условиях государственно-частного партнерства с привлечением институтов (Банк
развития и внешнеэкономической деятельности). Отчет по научно-исследовательской работе/
ЗАО «НИПИ ТРТИ». – М., 2007.
6. Сосна С.А. Концессионное соглашение – новый вид договора в европейском праве. Режим
доступа: http://www.concession.ru/parseDocument.php?DocFName=76. 3
7. Федеральный закон от 06.07.2005.г. № 115-Фз «О концессионных соглашениях» (с
последующими изменения и дополнениями) (в ред. Фз от 02.07.2010 №152-Фз). Режим
доступа:
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=117209;fld=134;dst=429496729
5;from=73152-0.
8. Федеральная
служба
государственной
статистики.
Электронные
ресурсы:
http://www.gks.ru/wps/wcm/connect/rosstat/rosstatsite/.
9. Шихвердиев А.П. Проблемы и пути развития инвестиционной инфраструктуры в северном
регионе. Электронные ресурсы: http://koet.syktsu.ru/vestnik/2011/2011-3/14/14.htm.
References
1. Bernstein I. G. Otcherki konzessionnogo prava SSSR. [Essays on the concession law of the USSR].
Moscow-Leningrad., 1930 128 p.
2. Varnavsky V. G. Konzeptualnye ekonomitchtskie i prawowye osnowy konzessionnoi deyatelnosti
[Conceptual economic and legal bases of concession activity]. Available at:
http://www.irex.ru/press/pub/polemika/13/var. (accessed 26.09.2014).
3. Delmon D. Gosudarstwenno-tchastnoe partnerstwo w infrastructure [Public-private partnerships in
infrastructure]. Praktitcheskoe posobie dlya organow gosudarstwennoy wlasti. [Practical handbook
for
public
authorities].
Available
at:
http://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/publication/Jeff%20Delmon_PPP_russian.pdf.
(accessed
26.09.2014).
4. Prognos dolgosrotchnogo sozialno-ekonomitcheskogo rasvitiya RF na period do 2030 g.
[Long-term socio-economic development prognosis of the Russian Federation for the period until 2030].
Available at: http://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/70209010/. (accessed 26.09.2014).
5. Razrabotka predlozeniy po normatiwnomu obespetcheniju i mechanizmam finansipobanija proektow
na uslowijach gosudarstwenno-tchastnogo partnepstwa s priwletcheniem institutow [Development of
proposals on legal provision and mechanisms of funding projects on the terms of state-private
partnership with involvement of institutes (Development bank and foreign economic activity)].
Ottchet po nauttchno-issledowatelskoy rabote [The report on scientific work]. ZAO «NIPI TRTI»
Moscow, 2007.
118
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
6. Sosna S.A. Konzessionnoe soglaschenie – nowiy wid dogowora w ewropeyskom prave [The
concession agreement – new type of the contract in the European law]. Available at:
http://www.concession.ru/parseDocument.php?DocFName=76. 3. (accessed 26.09.2014).
7. O konzessionnych soglascheniyac. Federalniy zakon ot 06.07.2005, № 115 Fs [On concession
agreements.
The
federal
law
of
06.07.2005.г.
No
115-Fl].
Available
at:
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=117209;fld=134;dst=429496729
5;from=73152-0]. (accessed 26.09.2014).
8. Federalnaya sluzba gosudarstwennoy statistiki [Federal State Statistics Service]. Available at:
http://www.gks.ru/wps/wcm/connect/rosstat/rosstatsite/. (accessed 26.09.2014).
9. Shikhverdiev A.P. Problemy i puti razwitija inwestizionnoy infrastrukturj w sewernom regione.
[Problems and ways of development of investment infrastructure in the northern region]. Available
at: http://koet.syktsu.ru/vestnik/2011/2011-3/14/14.htm]. (accessed 26.09.2014).
119
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
МЕТОДОЛОГИЯ РАЗВИТИЯ ПРОМЫШЛЕННО-СЫРЬЕВЫХ АГЛОМЕРАЦИЙ В
СЕВЕРНЫХ РЕГИОНАХ
METHODOLOGY OF INDUSTRIAL RAW AGGLOMERATIONS DEVELOPMENT IN THE
NORTHERN REGIONS
Еремеев Е.И., Шихвердиев А.П., Шеломенцев А.Г., Беляев В.Н.
Yeremeev E.I., Shihverdiev A.P., Shelomentsev A.G., Belyaev V.N.
В статье анализируется развитие
территориальных экономических образований,
определяющее потребность в совершенствовании теоретико-методологических аспектов
оценки влияния способов освоения территории на социально-экономическое развитие
северных регионов России, а также определения
направлений совершенствования
институциональной среды развития.
Цель
исследования
заключается
в
обосновании
методических
подходов к
совершенствованию механизмов развития промышленно-сырьевых агломераций в северных
регионах.
Реализация цели потребовала постановки и решения следующих задач:
1) Предложить и обосновать теоретико-методический
промышленно-сырьевой агломерации в северных регионах.
подход
к
определению
2) Выделить особенности и предпосылки развития промышленно-сырьевых агломераций
северных регионов.
3) Обосновать методические положения по формированию концепции организационноэкономического механизма развития промышленно-сырьевых агломераций в Северном
регионе.
4) Разработать методический подход к оценке влияния промышленно-сырьевых
агломераций на социально-экономическое развитие Северного региона.
По результатам исследования предложено определение промышленно-сырьевой агломерации
как механизма территориально-отраслевого взаимодействия предприятий добывающих и
перерабатывающих отраслей промышленности, опирающееся на программно-проектный
подход как способ интеграции производственных, инфраструктурных и социальных
ресурсов в целях достижения стратегических целей и решения системных задач
регионального развития на основе координации действий и согласования интересов
участников. Выделены особенности промышленно-сырьевых агломераций северных
регионов.
120
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
The development of regional economic structures, which defines the need to improve the theoretical
and methodological aspects of assessing the impacts of territory development on socio-economic
development of the northern regions of Russia, as well as improvement areas of the institutional
environment for such development are analyzed in the article.
The purpose of the study is the justification of methodological approaches to improve the
mechanisms for industrial raw agglomerations development in the northern regions.
Implementation of this objective requires solving the following tasks:
1) To propose and justify the theoretical and methodological approach to the definition of
industrial raw material agglomeration in the northern regions.
2) To highlight the features and prerequisites of industrial raw agglomerations development in the
northern regions.
3) To justify the methodological provisions for the concept formation of organizational-economic
mechanism of industrial raw agglomerations development in the Northern region.
4) To develop a methodical approach to assess the impact of industrial raw agglomerations on
socio-economic development of the Northern region.
As result of the study the author proposed the definition of industrial raw material agglomeration
as a mechanism for territorial and sectoral interaction between enterprises of mining and
processing industries, which is based on the project design approach as an integration of
production, infrastructure and social resources in order to achieve strategic objectives and
addressing systemic problems of regional development based on coordination and harmonization
of participants interests. The features of industrial raw agglomerations northern regions are
identified.
Ключевые слова: промышленно-сырьевая агломерация, освоение территории, социальноэкономическое развитие, территориальные экономические образования, организационноэкономический механизм развития промышленно-сырьевых агломераций в северных
регионах.
Keywords: industrial raw material agglomeration, territory development, socio-economic
development, territorial economic entities, organizational and economic mechanism of industrial raw
agglomerations development in the northern regions.
Введение
Актуальность темы исследования. При изучении существующих научных источников
обнаруживается недостаточность знания об эффективных механизмах развития экономики
отдельных северных регионов как структурных элементов национальной экономики. Чтобы
получить новые материалы, объясняющие нераскрытое явление в рамках региональной экономики,
121
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
необходимо провести специальные исследования закономерности и особенности функционирования
промышленных агломераций и других территориальных экономических образований в рамках
субъекта Федерации, так как обнаруживается недостаточность существующего знания об
эффективных механизмах решения исследуемой проблемы в рамках существующих подходов к
развитию региональной экономики и невозможность объяснить с помощью имеющегося понятийнокатегориального аппарата существующую реальность. Таким образом, актуально исследование
способов совершенствования интеграционных механизмов развития промышленно-сырьевых
агломераций в северных регионах [4].
Негативным следствием преобразований недавнего времени в экономике страны стала разрозненность
и разобщенность социально-экономического пространства добывающих регионов. Ввиду ухода от
централизованного государственного администрирования народного хозяйства возникла значительная
экономическая дифференциация отдельных муниципальных образований в рамках бюджетной
обеспеченности социальных обязательств, повлекшая за собой снижение уровня жизни и
предоставления базовых социальных услуг. Кроме того, устаревшие технологические приемы
хозяйствования постоянно увеличивают антропогенную нагрузку на экологическую среду.
Интеграционные процессы могут стать способом восстановления темпов и уровня развития
региональной экономики, позволят консолидировать экономические возможности смежных
муниципальных районов, сгладить в них социальные разрывы, что обусловливает актуальность
дальнейшего исследования по данному направлению. При этом необходимо учесть, что именно
сырьевой сектор экономики нашей страны обладает естественными конкурентными преимуществами,
его модернизация позволит усилить влияние добывающих и перерабатывающих отраслей народного
хозяйства России в международном разделении труда [5].
Степень разработанности проблемы. Изучению проблем размещения факторов, непосредственно
влияющих на развитие промышленных агломераций, посвящены труды видных отечественных
ученых: А.Г.Гранберг, Е.Г.Анимица, Н.М.Ратнер, Н.Н. Некрасов.
Проблематике исследования механизмов развития промышленных агломераций в северных регионах
посвящены работы таких ученых, как Н.Н. Колосовский; М.К.Бандман, П.Бурматова, Н.И.Ларина;
В.Д.Ионова, В.Ю.Малов; Г.А.Цыкунов, А.А. Долголюк; А.Б.Ярощук; С.А.Суспицын; А.Г. Полякова;
Т.В. Ускова; Е.В. Горшенина; И.В. Кащук; В.Н.Харитонова; Т.В. Федорович, В.О. Федорович;
А.В.Новичихин, В.Н. Фрянов; О.В.Сидоренко а также зарубежными учеными и практиками,
обозначен в рамках трудов: Аhо E., Cornu J., Georghiou L, Subira A,. Camagni R., R.Pyke, G.
Becattini and W. Sengenberger, Krugman P., Borras S., Mueller F., Loveridge Ft. , Lundvall. L., Piore
M., Sabel C. Porter M.E., Ketels Ch., Delgado M., Bryden R., Reinert E.S. Schmitz H., Markusen, Y.-S.
Lee, S. DiGiovanna и др.
Значительный опыт в области исследований методического инструментария оценки влияния
промышленных агломераций на социально-экономическое развитие северного региона накоплен в
трудах таких ученых, как Е.А.Захарчук, В.С.Бочко, И.В.Макарова, В.Г.Логинов, Ю.Н. Нестеренко,
Н.Ю Власова, С.Ю. Юрпалов, В.А. Ятнов, А.Ф.Пасынков, М.Б. Петров, А.Г. Шеломенцев,
О.В.Губина, В.Н. Лаженцев, А. А.Калинина, О. В.Бурый,. Т. Е Дмитриева, В. П. Луканичева, Л.
122
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
В.Чайка, АИ.Чужмаров. В широком перечне трудов данных исследователей особое внимание
уделено проблемам развития северных регионов и вариантам решения обозначенных проблем [6].
Выявленная недостаточность знания является научной проблемой исследования и включает в себя
необходимость предложения теоретико-методологического подхода и выработки методического
инструментария совершенствования интеграционного механизма развития промышленно-сырьевых
агломераций в северных регионах. Решение проблемы исследования даст возможность обоснования
нового научного знания о механизмах эффективного управления процессами формирования
промышленно-сырьевых агломераций. Для этого требуется дополнительно проанализировать аспект
влияния процесса выстраивания производственных отношений в парадигме потоковых процессов
при взаимодействии экономических субъектов корпоративного сектора региональной экономики на
возникновение точек экономического роста в рамках процесса создания и развития промышленносырьевых агломераций.
Гипотеза исследования состоит в том, что реализация предложенного проектного подхода к
развитию промышленно-сырьевых агломераций может явиться способом интеграции
разнонаправленных отраслевых формирований на мезо- уровнях, его практическая реализация может
стать способом повышения эффективности монопрофильных территориальных образований через
интеграцию и кооперацию отраслевых направлений развития региональной экономики,
позволяющая перейти на новый организационный, технологический, энергетический, экономический
уровень эффективности использования сырьевого потенциала северных регионов посредством
использования синергетического эффекта от выстраивания институтов межотраслевого
взаимодействия.
Объектом исследования является северный регион как организационно-экономическое пространство
формирования и развития промышленно-сырьевых агломераций.
Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, складывающиеся в
процессе формирования и развития промышленно-сырьевых агломераций в северных регионах.
1. Особенности социально-экономического развития северных регионов, определяющие
современные подходы к освоению природных ресурсов
Выделены следующие особенности социально-экономического развития северных регионов,
определяющие современные подходы к освоению природных ресурсов:
 низкая хозяйственная освоенность территорий, характеризующаяся слабой заселенностью и
недостаточным развитием инфраструктуры;
 преимущественно моносырьевая специализация хозяйства, что обусловливает зависимость от
конъюнктуры на мировом рынке сырья;
 необходимость сохранения коренных малочисленных народов, традиционного жизнеобеспечения и
деятельности, а также этнокультурной идентичности;
123
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
 высокая уязвимость северных экосистем, обусловленная неустойчивостью и длительным
периодом восстановления биоценозов и налагающая строгие ограничения на хозяйственную
деятельность;
 привлечение из других регионов квалифицированных трудовых ресурсов с последующим их
обустройством и адаптацией к северным условиям.
Специфика освоения северных регионов России заключается в преимущественном поэтапном
развитии сырьевого сектора экономики на условиях частно-государственного партнерства.
Периферийность этих территорий обусловливают необходимость масштабного строительства
объектов производственной, транспортной, энергетической и социальной инфраструктуры, что в
значительной степени ведет к удорожанию затрат на освоение природных ресурсов. Объемы и
формы вовлечения сырьевых ресурсов в хозяйственных оборот приводят к масштабному характеру
воздействия на «ранимые» северные экосистемы.
Учитывая этапный характер освоения северных территорий и их удаленность, автором
обосновывает необходимость применения программно-проектного подхода, опирающегося на:
 всестороннее согласование интересов государства, частных компаний-природопользователей и
местного населения с ориентацией на стратегические цели и задачи регионального развития;
 учет стадийности освоения природных ресурсов и перспективной диверсификации экономики
региона;
 расширение межтерриториальных взаимодействий в сферах труда и занятости; добычи и
переработки природных ресурсов; строительства новой и реконструкций действующей
инфраструктуры [2].
Предлагаемый авторами программно-проектный подход к формированию
промышленно-сырьевых агломераций опирается на следующие положения:
и
развитию
- промышленно-сырьевая агломерация выступает не как отдельное отраслевое или территориальное
образование, а как совокупный экономический результат взаимодействий участников процесса
социально-экономического развития производственного потенциала территории;
- в основе данного типа территориально-отраслевых взаимодействий должно лежать формирование
производственно-логистических цепочек, охватывающее технологические процессы, хозяйственные
кооперационные связи и формы частно-государственного партнерства;
- инвестиционные проекты освоения природных ресурсов Севера должны системно встраиваться в
стратегии и программы социально-экономического развития регионов, федеральных округов, отраслей
экономики и страны в целом; увязка осуществляется путем согласования стратегических целей,
среднесрочных задач, всех видов привлекаемых ресурсов, организационно-экономических
инструментов и общественных институтов;
124
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
- общая координация принимаемых стратегических решений осуществляется на принципах баланса
интересов, участия представителей всех сторон и приоритетности обеспечения национальных
интересов и повышения качества жизни населения;
- формирование, функционирование и развитие промышленно-сырьевых агломераций должно
оцениваться с позиции достижения конкретных социально-экономических результатов, определенных
поставленными целями и задачами и получаемых одновременно на уровне локальной территории,
региона, федерального округа и страны в целом.
Основными элементами промышленно-сырьевой агломерации являются:
- участники, включая все заинтересованные в сотрудничестве стороны: природопользователи;
компании, относящиеся к вспомогательному и обслуживающему производству; логистические,
поставщики энергоресурсов, сырья, материалов; строительно-монтажные компании; предприятия и
организации социальной сферы; проектные организации; образовательные учреждения; органы
государственной власти и местного самоуправления; общественные и саморегулируемые организации;
- экономические институты, регулирующие деятельность компаний и организаций в сфере
природопользования, обеспечения конкурентной среды; поддержки предпринимательства, привлечения
инвестиций, защиты интересов коренного населения и др.;
- инструменты, применяющиеся органами власти в целях устойчивого социально-экономического
развития северного региона и включающие: экономические, административные, правовые меры
воздействия на участников экономической и социальной деятельности в рамках промышленносырьевых агломераций;
- экономические, финансовые, производственные, социально-трудовые, природные и инновационные,
инвестиционные ресурсы.
При этом совокупность инструментов, институтов и ресурсов составляет содержание организационноэкономических механизмов, функционирование которых определяет стратегические направления
развития промышленно-сырьевых агломераций [3].
В целях обеспечения эффективного взаимодействия деятельности участников создаются
координационный совет по развитию промышленно-сырьевой агломерации, основными функциями
которого являются: определение приоритетов, стратегических целей и тактических задач, согласование
интересов при принятии решений, формирование институтов, разработка инструментов, а также
привлечение и распределение ресурсов.
Организационная схема
представлена на рис.1
механизма
функционирования
промышленно-сырьевой
агломерации
125
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Участники механизма функционирования промышленно-сырьевой агломерации
Природопользователи и другие
производственные компании
Поставщики
энергоресурсов,
материалов и др.
Организации
социальной сферы
и образования
Общественные и
саморегулируемые
организации
Органы власти
Координационный совет по развитию промышленно-сырьевой агломерации, функциями которого являются:
определение приоритетов, стратегических целей и тактических задач, согласование интересов при принятии
решений, формирование институтов, разработка инструментов, а также привлечение и распределение ресурсов
экономические институты, регулирующие
деятельность компаний и организаций в
сфере природопользования, обеспечения
конкурентной среды; поддержки
предпринимательства, привлечения
инвестиций, защиты интересов коренного
населения и др
инструменты, применяющиеся органами
власти в целях устойчивого социальноэкономического развития северного региона и
включающие: экономические,
административные, правовые меры
воздействия на участников экономической и
социальной деятельности в рамках
промышленно-сырьевых агломераций
экономические, финансовые,
производственные, социальнотрудовые, природные и
инновационные, инвестиционные
ресурсы
Рис.1 Организационная схема функционирования промышленно-сырьевой
агломерации
Анализ и обобщение практики и состояния исследований форм освоения северных территорий
позволил авторам сформулировать следующие недостатки:
Во-первых, недостаточный учет межтерриториальных социальных, производственных, финансовых
и экономических взаимодействий, выходящих за рамки административных границ муниципальных
образований и субъектов Федерации, в частности: межотраслевой характер использования
природных ресурсов и территории в целом, экстерриториальный характер объектов инфраструктуры,
привлечение трудовых ресурсов других регионов, неадекватное формирование налоговой базы [7].
Во-вторых, фактическую подчиненность интересов местного населения интересам компанийприродопользователей, поставщиков энергоресурсов и собственников инфраструктурных объектов;
В-третьих, изменяющуюся в значительной степени экономическую, геополитическую, социальнокультурную, транспортную, экологическую роль северных территорий в дальнейшем развитии
национальной экономике.
Таким образом авторами предложено следующее определение промышленно-сырьевой агломерации,
под которой понимается механизм территориально-отраслевого взаимодействия предприятий
добывающих и перерабатывающих отраслей промышленности, опирающийся на программнопроектный подход как способ интеграции производственных, инфраструктурных и социальных
ресурсов в целях достижения стратегических целей и решения системных задач регионального
развития на основе координации действий и согласования интересов участников
Авторами обосновывается необходимость формирования и развития промышленно-сырьевых
агломераций как основной формы рационального освоения природных ресурсов северных регионов.
126
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Границы агломерации включают совокупность территорий, где расположены объекты
промышленной,
социальной,
производственной
инфраструктуры
агломерации.
Близкорасположенные объекты формируют локализованную агломерацию, закрепляя данную
территорию за собой на основе соглашений с местными и региональными властями, согласовывая
для этих целей земельный отвод территории [8].
2. Организационно-экономический механизм развития промышленно-сырьевых агломераций
в северных регионах
Предложен
организационно-экономический
механизм
развития
промышленно-сырьевых
агломераций в северных регионах, включающий в себя следующие элементы: институциональное
обеспечение развития агломераций, проектно-программные инструменты, потенциалы региона,
направления реализации проектов развития агломераций. Сформулированы принципы
функционирования организационно-экономического механизма развития промышленно-сырьевых
агломераций. Обоснованы факторы влияния развития промышленно-сырьевых агломераций на
социально-экономическое развитие регионов. Разработана система показателей оценки
эффективности организационно-экономического механизма развития промышленно-сырьевой
агломерации.
Стратегическая цель формирования и развития промышленно-сырьевых агломераций
согласовывается с целями социально-экономического развития региона в целом и состоит в
экономически обоснованной, эффективной интеграции ресурсных баз, имеющихся трудовых
ресурсов для обеспечения социально-экономического развития северного региона. Задачи
социально-экономического развития промышленно-сырьевых агломераций опираются на
стратегические цели их развития и включают:
- создание условий для повышения эффективности использования и обеспечения воспроизводства
природных ресурсов территории;
- повышение защищенности природной среды, обеспечения качества и безопасности
жизнедеятельности населения;
- создание условий для эффективного осуществления органами государственной власти субъектов
РФ полномочий в сфере природопользования и охраны окружающей среды.
Организационно-экономический механизм развития промышленно-сырьевых агломераций опирается
на использование программно-проектного подхода и представляет собой совокупность
взаимосвязанных институтов, инструментов, составных элементов, целей и направлений реализации
стратегии развития промышленно-сырьевой агломерации в увязке со стратегическими направления
развития производительных сил региональной и национальной экономики в целом [1].
Организационно-экономический механизм развития промышленно-сырьевых агломераций включает
следующие элементы:

институциональное обеспечение развития агломераций,

проектно-программные инструменты,

потенциалы региона,
127
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК

направления реализации проектов развития агломераций.
Институты
развития
агломераций
обеспечивают
стимулирование
рационального
природопользования, привлечение инвестиций в развитие агломераций, защиту конкуренции и
снижение административных барьеров, стимулирование внедрения инноваций, развитие
государственно-частного партнерства, развитие малого предпринимательства, что отражается в
нормативно-правовых актах органов законодательной и исполнительной власти северных регионов.
Проектно-программные инструменты определяют способы решения задач в рамках организационноэкономического механизма развития промышленно-сырьевых агломераций и включают: стратегии
развития северных регионов, концепции регионального развития, освоения природных ресурсов и
развития коренных народов Севера, программы социально-экономического развития, стратегии
рационального использования и охраны окружающей среды северных регионов, Федеральные
целевые программы развития северных регионов, включая стратегии, концепции и отраслевые
программы северных регионов, Межгосударственные соглашения и договора между органами
государственного управления и частными структурами в рамках ГЧП.
Применение предложенных в рамках организационно-экономического механизма развития
промышленно-сырьевых агломераций проектно-программных инструментов позволяет выработать
практические рекомендации по комплексному учету влияния факторов развития промышленносырьевых агломераций на социально-экономическое состояние северного региона в соответствии с
видом природного ресурса, вовлекаемого в экономический оборот и видом экономической деятельности
в рамках народного хозяйства.
Потенциалы региона отражают возможности и перспективы его социально-экономического развития
и включают в себя: финансово-бюджетный, трудоресурсный, научно-образовательный,
природоресурсный, национально-культурный, инновационный, инвестиционный составляющие.
Анализ развития северных регионов позволил авторам выделить основные направления реализации
проектов развития промышленно-сырьевых агломераций:
- освоение ресурсов леса, в том числе предоставление лесных участков и их эксплуатация, освоение
лесных участков и лесоустройство, заготовка древесины, переработка древесины и иных лесных
ресурсов, лесовосстановление, реализация продуктов глубокой переработки леса;
- освоение минеральных ресурсов, носящее преимущественно сырьевой характер, включает изучение
недр, добычу и обработка полезных ископаемых, транспортировка (нефте- и газопроводами и
железнодорожным транспортом), распределение и сбыт готовой продукции;
- охрана окружающей среды, в том числе мероприятия по очистке поверхностных вод, снижению
уровня загрязнения атмосферного воздуха, рекультивации почв, сохранению ранимых экологических
систем и природных ландшафтов, поддержанию особо охраняемых природных территорий и
объектов культурного наследия, переработке отвалов и их рекультивацию.
128
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
- развитие инфраструктуры промышленно-сырьевых агломераций, в том числе транспортной,
энергетической, социальной, экологической, инновационной [2].
Кроме того, агломерации могут развиваться и на основе вовлечения в хозяйственный оборот других
видов ресурсов: рыбных, геологических, геотермальных и др.
Схема организационно-экономического механизма развития промышленно-сырьевой агломерации
представлена на рис. 2.
Функционирование организационно-экономического механизма развития промышленно-сырьевых
агломераций опирается на принципы:
- программного управления проектами по развитию агломераций, включая планирование,
руководство, координацию и контроль людских и материальных ресурсов, всей совокупностью
проектов развития промышленно-сырьевых агломераций, направленного на эффективное
достижение целей данных проектов путем применения системы современных методов, техники
и технологий управления и достижения определенных результатов по составу и объему работ,
стоимости, времени и качеству;
- проектного финансирования, а именно управления финансированием в рамках проектов развития
промышленно-сырьевых агломераций;
- приоритетности повышения качества жизни населения, а именно приоритета развития социальной
сферы и сферы обеспечения безопасности жизнедеятельности населения промышленно-сырьевых
агломераций;
- учета северных особенностей региона при формировании и функционировании промышленносырьевых агломераций;
использования
возможностей
интеграции
административных,
производственных,
инфраструктурных, социальных ресурсов путем координации действий, согласования интересов и
привлечения ресурсов заинтересованных в освоении природных ресурсов Севера сторон на основе
ГЧП в рамках промышленно-сырьевой агломерации, что будет способствовать распространению
инноваций от центра к периферии;
- комплексного сочетания элементов социально-производственной сферы, инфраструктуры на основе
системного подхода в рамках промышленно-сырьевой агломерации.
Оценка влияния развития промышленно-сырьевых агломераций на социально-экономическое
развитие регионов опирается на оценку эффективности реализации проектов развития агломерации с
учетом определенных автором факторов.
Все факторы автором подразделены на следующие группы, влияющие на:
129
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК

финансовую эффективность реализации проектов развития агломерации: уровень налоговой
нагрузки (влияют на экономический эффект для предприятий в рамках агломерации и социальный
эффект для бюджетополучателей региона);

формирование и развитие потенциалов региона: природно-климатические условия,
социальная и транспортная инфраструктура (влияют на технологию освоения природных ресурсов и
комфортность проживания на территории);

результативность использования программных инструментов и институтов: наличие
достаточного количества квалифицированных трудовых ресурсов, уровень инвестиций, уровень
используемых технологий (влияют на интенсивность, темпы и качество освоения природных
ресурсов).
Автором обоснована система показателей оценки эффективности организационно-экономического
механизма развития промышленно-сырьевой агломерации, характеризующая:

оценку эффективности проектов развития промышленно-сырьевых агломераций по
направлениям: освоение ресурсов леса, освоение минеральных ресурсов, охрана окружающей среды,
развитие инфраструктуры;

изменение основных потенциалов региона;

результативность применения программных инструментов [3].
Оценка эффективности проектов развития промышленно-сырьевых агломераций выполняется по
направлениям с позиций: бюджетной, коммерческой, социальной, экологической эффективности.
Под бюджетной эффективностью понимается положительное изменение величины поступления
средств в региональный и консолидированный бюджеты от предприятий в рамках промышленносырьевых агломераций по конкретному виду экономической деятельности.
Под коммерческой эффективностью понимается положительное изменение величины доходов
компании на вложенные инвестиции.
Под социальной эффективностью понимается повышение качества жизни местного населения и
работников, занятых на предприятиях промышленно-сырьевой агломерации.
Под экологической эффективностью понимается отрицательное изменение уровня антропогенной
нагрузки и загрязнения окружающей среды.
Показатели, отражающие изменение основных потенциалов региона, анализируются в разрезе
каждого из потенциалов: трудоресурсного, финансово-бюджетного, научно-образовательного,
природоресурсного, национально-культурного, инновационного, инвестиционного.
Результативность применения программных инструментов определяется индивидуально по каждой
программе в соответствии с установленными показателями.
В результате оценки определяются направления совершенствования организационно-экономического
механизма развития промышленно-сырьевых агломераций в целях усиления эффективности освоения
природных ресурсов, что повлияет на социально-экономическое развитие северных регионов[7].
130
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Рис. 2. Схема организационно-экономического механизма развития промышленно-сырьевой агломерации
131
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
3. Методический подход к оценке результативности организационно-экономического
механизма промышленно-сырьевых агломераций
Разработан методический подход к оценке результативности организационно-экономического
механизма промышленно-сырьевых агломераций с позиции анализа их влияния на социальноэкономическое развитие северного региона, включающий:
- методические положения по оценке результативности организационно-экономического механизма
промышленно-сырьевых агломераций;
- алгоритм оценки результативности организационно-экономического механизма промышленносырьевых агломераций;
- показатели оценки результативности организационно-экономического механизма промышленносырьевых агломераций на социально-экономическое развитие северного региона.
4. Методические положения по оценке результативности организационно-экономического
механизма промышленно-сырьевых агломераций
В рамках предложенного автором методологического подхода обоснованы следующие положения по
оценке результативности организационно-экономического механизма промышленно-сырьевых
агломераций:
1.
Принцип системности при оценке влияния промышленно-сырьевых агломераций на
социально-экономическое развитие северного региона. В процессе диагностики должна
использоваться система показателей, включающая широкий круг оценок, опирающихся на анализ
социально-экономической,
социологической
информации
об
особенностях
социальноэкономического положения в определенном регионе для общей оценки и системного анализа
статистической информации о социально-экономической ситуации в регионе, включая дальнейшую
выработку прогнозов социально-экономического развития региона и разработку программных
предложений органам государственного управления с целью преодоления негативных и
формирования положительных тенденций социально-экономического развития регионов.
2.
Влияние промышленно-сырьевых агломераций на социально-экономическое развитие
северного региона носит сложный многомерный комплексный характер, что обусловлено сложностью
и иерархичностью структуры объекта оценки. Таким образом, под оценкой влияния развития
промышленно-сырьевых агломераций на социально-экономическое развитие северного региона
автором понимается комплекс методов изучения экономических процессов, протекающих в регионе с
целью выделения проблемных аспектов и перспективных направлений его развития.
3.
Оценка основывается на дополнительности и взаимозависимости показателей уровня
развития промышленно-сырьевых агломераций и социально-экономического состояния северного
региона. Основной задачей оценки влияния развития промышленно-сырьевых агломераций на
социально-экономическое развитие северного региона является определение количественной
зависимости показателей состояния региональной экономической системы в перспективе от
реализации программ развития промышленно-сырьевых агломераций.
132
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
4.
При изучении территории основополагающим принят социально-экономический подход,
особенность которого состоит в приоритетном рассмотрении проблем развития региона в их
взаимосвязи с экономическими процессами, протекающими в регионе, при этом оценка влияния
должна определяться по доле агломераций в показателях развития, выступающих в роли основных
изучаемых элементов [8].
5.
В процессе оценки влияния развития промышленно-сырьевых агломераций на социальноэкономическое развитие северного региона используются как статические так и динамических
критерии, что дает возможность выработать возможные сценарии развития и определить последствия
воздействия принимаемых по итогам анализа и обратной связи управленческих решений, а также
разработать рекомендации с участием органов государственного управления, экспертного
сообщества в рамках совершенствования локальных и региональных программ развития.
6.
В результате оценки определяются направления совершенствования механизма развития
промышленно-сырьевых агломераций. При этом объектом прогнозирования является состояние
региональной экономики субъектов федерации и федеральных округов, а в их рамках геологические
и лесопромышленные ресурсные районы и комплексы промышленных предприятий.
7.
Измерение
результативности
организационно-экономического
механизма
развития
промышленно-сырьевой агломерации опирается на оценку ее влияния на социально-экономическое
состояние региона путем определения вклада в достижение стратегических релей и задач.
8.
Итогом оценки должно стать прогнозирование на кратко-, средне-, долгосрочную перспективу
темпов развития промышленно-сырьевых агломераций и при необходимости корректировка состава
функциональных блоков в рамках организационно-экономического механизма развития
промышленно-сырьевых агломераций в целях повышения его эффективности [1].
Разработан алгоритм оценки результативности
промышленно-сырьевых агломераций.
организационно-экономического
механизма
Авторами предложено, оценку влияния развития промышленно-сырьевых агломераций на социальноэкономическое состояние северных регионов свести к выполнению следующих этапов:
1-й этап: анализ согласованности целей развития промышленно-сырьевой агломерации и социальноэкономического развития северного региона.
Разработка стратегических целей развития промышленно-сырьевой агломерации и социальноэкономического развития северного региона основывается на итогах анализа стратегий, на основании
которых формируются направления развития регионального промышленного сектора в кратко-, среднеи долгосрочной перспективе. На базе открывающихся возможностей развития становится возможным
сформулировать обоснование избранным стратегическим приоритетам развития промышленносырьевой агломерации и социально-экономического развития северного региона. На основании
стратегических приоритетов предлагаются стратегические цели развития промышленно-сырьевой
агломерации и социально-экономического развития северного региона, содержащие в себе качественные
и количественные параметры развития.
133
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Основным содержанием данного этапа является следующий комплекс работ:

определение принципов согласования с позиции: непротиворечивости целей, задач и
приоритетов; полноты учёта особенностей территориального развития; увязки целей и задач в
прогнозируемый период;

выбор инструментов согласования интересов, в том числе целей, задач и приоритетов с учетом
отражающих их определения показателей и индикаторов.

оценка степени согласованности целей, задач и приоритетов в рамках конкретных программных
механизмов и инструментов; количественная и качественная оценка степени согласованности развития
промышленно-сырьевой агломерации и социально-экономического развития северного региона
представляется посредством определения общих целевых количественных и качественных показателей,
достигаемых в прогнозируемом временном интервале.
2-й этап: оценка потенциала промышленно-сырьевой агломерации в формировании социальноэкономического потенциала региона.
Процесс оценки потенциала промышленно-сырьевой агломерации в формирование социальноэкономического потенциала региона включает определение инвестиционного, финансового,
трудоресурсного, природоресурсного, инновационного потенциалов.
3-й этап: обоснование применения программных инструментов.
Обоснование применения программных инструментов опирается на оценку их результативности с точки
зрения обеспечения достижения показателей социально-экономического развития территории и
следующие принципы:

сопоставимость параметров сравнения программ развития в зависимости от сферы реализации,
периода, объемов выделяемых средств;

комплексность оценки эффекта от реализации проекта развития для экономики в целом;

учет экономических последствий от реализации проекта развития для конкурентоспособности
товаров и услуг, производимых на территории в рамках международного разделения труда;

учет рисков реализации проекта развития.
Оценка результативности применения программных инструментов включает:

оценку стратегий развития северных регионов;

оценку концепций регионального развития, освоения природных ресурсов и развития коренных
народов Севера;
134
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК

оценку программ социально–экономического развития, стратегии рационального использования
и охраны окружающей среды;

оценку федеральных целевых программ развития северных регионов, включая стратегии,
концепции и отраслевые программы северных регионов;

оценку межгосударственных соглашений и договоров между органами государственного
управления и частными структурами в рамках ГЧП.
На основе анализа показателей результативности применения программных инструментов могут быть
сделаны выводы о финансовом обеспечении программных инструментов; о соответствии принятым
целям и задачам регионального развития; о достижении основных показателей программ.
4-й этап: оценка эффективности проектов развития промышленно-сырьевых агломераций
производится по общепринятой методике оценки коммерческой и социально-экономической
эффективности инвестиционных проектов в разрезе основных видов природных ресурсов, включая:
лесные, минеральные, водные, а также с учетом оценки воздействия их реализации на окружающую
среду. При этом особое внимание уделяется развитию транспортной, энергетической, производственной
и социальной инфраструктуры, осуществляемому на условиях частно-государственного партнерства [2].
5-й этап: оценка результативности организационно-экономического механизма развития
промышленно-сырьевых агломераций выполняется на основе оценки их вклада в социальноэкономическое развитие региона.
Оценка вклада производится по всем следующим направлениям:

оценка увеличения трудового потенциала региона за счет потенциала агломераций,

рост бюджета региона за счет налогов и платежей агломераций,

повышение научно-образовательного уровня региона : привлечение в агломерации кадров с
высшим и средне-техническим образованием, создание центров подготовки кадров;

приток инвестиций в регион для строительства и функционирования объектов агломераций,
внедрения новых технологий и инноваций;

увеличение природно-ресурсного потенциала региона – разведка запасов полезных ископаемых,
лесных ресурсов;

поддержка руководством агломераций национальных культурных традиций населения.
6-й этап: определение направлений совершенствования организационно-экономического механизма
развития промышленно-сырьевых агломераций включает в себя:

экономическое обоснование эффективной стратегии интеграции ресурсных баз,
135
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК

оценку имеющихся трудовых ресурсов для обеспечения социально-экономического развития
северного региона;

определение
условий
для
повышения
эффективности
обеспечениявоспроизводства природных ресурсов территории;
использования

определение условий для повышение защищенности природной среды;

способов обеспечения качества и безопасности жизнедеятельности населения;
и

создание условий для эффективного осуществления органами государственной власти субъектов
РФ полномочий в сфере природопользования и охраны окружающей среды [3].
Алгоритм оценки влияния промышленно-сырьевых агломераций на социально– экономическое развитие
северного региона представлен на рисунке 3.
136
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Рис. 3 - Алгоритм оценки влияния промышленно-сырьевых агломераций на социально –
экономическое развитие северного региона
Заключение
В результате проведенного исследования предложены и обоснованы показатели оценки
результативности организационно-экономического механизма промышленно-сырьевых агломераций
на социально-экономическое развитие северного региона.
137
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Оценка результативности организационно-экономического механизма развития промышленносырьевых агломераций выполняется на основе оценки их вклада в социально-экономическое развитие
региона. Оценка производится по нижеследующим направлениям:
Во-первых: проводится оценка изменения трудового потенциала региона в целом за счет потенциала
агломераций. Анализируются показатели изменения условий жизни и труда, уровень занятости
населения территории, определяющие результативность организационно-экономического механизма
промышленно-сырьевых агломераций.
Во-вторых: проводится оценка бюджетной обеспеченности проектов развития производственной и
социальной сферы региона за счет налогов и платежей промышленно-сырьевых агломераций.
В-третьих: проводится оценка научно-образовательного уровня региона и анализируется наличие в
промышленно-сырьевых агломерациях кадров с высшим и средне-техническим образованием, уровень
ассигнований на создание и функционирование центров переподготовки кадров, бизнес-инкубаторов.
В-четвертых: проводится оценка изменения потока инвестиций в экономику региона на цели
строительства и функционирование объектов промышленно-сырьевых агломераций, внедрение новых
технологий в процесс производства и создание инновационной продукции.
В-пятых: проводится оценка изменения природно-ресурсного потенциала региона, включая уровень
разведки запасов и эксплуатации месторождений полезных ископаемых, а также лесных ресурсов.
В-шестых: проводится оценка величины ассигнований на поддержку традиционных промыслов
коренных малочисленных народов в рамках территории региона, а также оценка экономической
эффективности традиционных способов хозяйственного освоения территории коренными
малочисленными народами в рамках промышленно-сырьевых агломераций [7].
Таблица 1
Показатели результативности организационно-экономического механизма промышленно-сырьевых
агломераций
Количественные показатели
№
п/п
1.
2.
3.
Направления оценки
Региональный
индикатор
Отраслевой индикатор
оценка изменения
трудового
потенциала региона
в целом за счет
потенциала
агломераций
оценка бюджетной
обеспеченности
проектов развития
производственной и
социальной сферы
региона, за счет
налогов и платежей
организацийучастников
промышленносырьевых
агломераций
оценка научно образовательного
уровня региона
Количество занятых в
регионе всего, чел.
Количество занятых на
предприятиях в рамках
промышленно-сырьевой
агломерации региона, чел.
Общий объем
поступлений от
предприятийналогоплательщиков
в региональные
консолидированные
бюджеты, млрд руб.
Объем поступления
налоговых средств от
предприятий, составляющих
промышленно-сырьевую
агломерацию региона в
консолидированные
бюджеты регионов, млрд
руб.
Среднемесячная
величина
ассигнований на
Среднемесячная величина
ассигнований на научноисследовательскую
Качественные
показатели
Отношение величины
отраслевого
индикатора к
региональному
индикатору
Вклад организацийучастников
промышленносырьевой агломерации
в общее число
занятых региона, %
Вклад организацийучастников
промышленносырьевой агломерации
региона в
консолидированные
бюджеты региона, %
Вклад организацийучастников
промышленно-
138
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
4.
5.
оценка изменения
потока инвестиций в
экономику региона
на цели
строительства и
функционирование
объектов
промышленносырьевых
агломераций
оценка изменения
природноресурсного
потенциала региона
научноисследовательскую
деятельность и фонд
оплаты труда кадров с
высшим и среднетехническим
образованием по
региону, млрд.руб.
Суммарная величина
инвестиций в
основной капитал для
целей строительства и
функционирование
объектов агломераций,
внедрения новых
технологий и
инноваций, млрд руб.
деятельность и фонд оплаты
труда кадров с высшим и
средне-техническим
образованием в рамках
промышленно-сырьевых
агломераций региона, млрд
руб.
сырьевой агломерации
в фонд оплаты труда,
всех занятых
работников с высшим
и средне-техническим
образованием по
региону, %
Уровень инвестиций в
основной капитал
предприятий для целей
строительства и
функционирования объектов,
составляющих
промышленно-сырьевую
агломерацию региона, млрд
руб.
Вклад организацийучастников
промышленносырьевой агломерации
в общую сумму
инвестиций в
основной капитал по
региону, %
Размер добавленной
стоимости,
образованной в
результате
деятельности по
эксплуатации
природно-ресурсного
потенциала региона
млрд руб.
Размер добавленной
стоимости, образованной в
результате деятельности по
эксплуатации природноресурсного потенциала в
рамках промышленносырьевой агломерации
региона, млн руб.
Вклад организацийучастников
промышленносырьевой агломерации
в рамках эксплуатации
природно-ресурсного
потенциала в размер
величины ВРП,%
Размер добавленной
стоимости, образованной в
результате традиционных
способов хозяйственного
освоения территории
коренными малочисленными
народами в рамках
промышленно-сырьевых
агломераций.
Вклад традиционных
способов
хозяйственного
освоения территории
коренными
малочисленными
народами в размер
величины ВРП,%
6.
поддержка
руководством
агломераций
национальных
культурных
традиций населения
величина
ассигнований на
поддержку
традиционных
промыслов коренных
малочисленных
народов в рамках
территории региона
Список литературы:
1.
2.
3.
4.
Еремеев Е.И. Промышленное развитие сырьевого потенциала в северных регионах России с
помощью государственно-частного партнерства // Экономика, социология и право. 2014. № 1. С.
43-45.
Еремеев Е.И. Определение факторов риска процесса развития промышленно-сырьевых
агломераций в северных регионах // Современные проблемы науки и образования. 2014. № 3.
URL: http://www.science-education.ru/117-13371 (дата обращения: 05.06.2014).
Еремеев Е.И. Методика оценки эффективности инвестиционных проектов в рамках
промышленно-сырьевых агломераций в северных регионах // Современные проблемы науки и
образования. 2014. № 2. URL:http://www.science-education.ru/116-12957 (дата обращения:
05.05.2014).
Еремеев Е.И., Шихвердиев А.П., Конакова О.И. Аспекты качественного анализа кластерных
образований отраслевых структур РК [Электронный ресурс]/Е.И. Еремеев, А. П. Шихвердиев,
О.И. Конакова [и др.] // Корпоративное управление и инновационное развитие Севера: Вестник
139
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
5.
6.
7.
8.
Научно-исследовательского центра корпоративного права, управления и венчурного
инвестирования Сыктывкарского государственного университета. 2012. №2. URL: http://vestnikku.ru/articles/2012/2/3.pdf (дата обращения: 01.04.2014).
Еремеев Е.И. Факторы совершенствования системы корпоративного управления
инвестиционными процессами и реализации политики государственной поддержки
хозяйствующих субъектов экономики региона посредством механизма создания
образовательного кластера [Электронный ресурс] / Е.И. Еремеев [и др.] // Корпоративное
управление и инновационное развитие Севера: Вестник Научно-исследовательского центра
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского
государственного университета. 2013. №1. URL:http://vestnik-ku.ru/images/articles/2013/1/5.pdf
(дата обращения: 01.04.2014).
Еремеев Е.И. Сравнительный анализ количественных показателей инновационного развития
экономики региона в рамках кластерной парадигмы [Электронный ресурс]/Е.И. Еремеев [и др.] //
Корпоративное управление и инновационное развитие Севера: Вестник Научноисследовательского центра корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Сыктывкарского
государственного
университета. 2012.
№1.
URL:
http://vestnikku.ru/articles/2012/1/6.pdf (дата обращения: 01.04.2014).
Еремеев Е.И. Агломерационный подход к развитию производительных сил региона в условиях
Севера. // Актуальные проблемы гуманитарных и естественных наук. 2013. №7. С.168-171.
Еремеев Е.И. Механизм развития промышленно-сырьевых агломераций в северных регионах //
Актуальные проблемы гуманитарных и естественных наук. 2013. №9. С.86-89.
References:
1. Yeremeev E.I. Industrial development in the resource potential of the northern regions of Russia with
the help of public-private partnership [Industrial development in the resource potential of the northern
regions of Russia with the help of public-private partnership]. Economics, sociology and law, 2014, no.
1, pp. 43-45.
2. Yeremeev E.I. [Identifying risk factors for development of industrial raw agglomerations in the
northern regions] Modern problems of science and education, 2014, no. 3. (In Russ.) Available at:
http://www.science-education.ru/117-13371. (accessed 05.06.2014)
3. Yeremeev E.I. [Methods of assessing the effectiveness of investment projects in the industrial raw
agglomerations in the northern regions] Modern problems of science and education, 2014, no. 2. (In
Russ.) Available at: http://www.science-education.ru/116-12957. (accessed 05.05.2014)
4. Yeremeev E.I. Shihverdiev A.P. Konakova O.I. [Aspects of qualitative analysis of cluster formations
RK branch structures] Corporate Governance and innovative development of the North: Bulletin of the
Research Center of Corporate Law, Management and Venture Capital Syktyvkar State University, 2012,
no.2. (In Russ.) Available at: http://vestnik-ku.ru/articles/2012/2/3.pdf. (accessed 01.04.2014)
5. Yeremeev E.I. [Factors improving corporate governance investment processes and implementation of
the state support of business entities of the regional economy through the mechanism of creating an
educational cluster] Corporate Governance and innovative development of the North: Bulletin of the
Research Center of Corporate Law, Management and Venture Capital Syktyvkar State University, 2013,
no.1. (In Russ.) Available at: http://vestnik-ku.ru/images/articles/2013/1/5.pdf. (accessed 01.04.2014)
140
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
6. Yeremeev E.I. [Comparative analysis of quantitative indicators of innovative economic development of
the region in terms of the cluster paradigm] Corporate Governance and innovative development of the
North: Bulletin of the Research Center of Corporate Law, Management and Venture Capital Syktyvkar
State University, 2012. no.1. (In Russ.) Available at: http://vestnik-ku.ru/articles/2012/1/6.pdf.
(accessed 01.04.2014)
7. Yeremeev E.I. Agglomeration approach to the development of the productive forces in the region in the
North [Agglomeration approach to the development of the productive forces in the region in the North].
Actual problems of the humanities and natural sciences, 2013, no.7, pp. 168-171.
8. Yeremeev E.I. Mechanism of development of industrial raw agglomerations in the northern regions
[Mechanism of development of industrial raw agglomerations in the northern regions]. Actual problems
of the humanities and natural sciences, 2013, no.9, pp. 86-89.
141
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ПРОЦЕССНЫЙ ПОДХОД КАК ОСНОВА ФОРМИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ПУБЛИЧНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ТЕРРИТОРИЯМИ
PROCESS APPROACH AS A BASIS OF THE SYSTEM OF TERRITORIES
PUBLIC ADMINISTRATION
Федулова Е.А.
Fedulova E.A.
Целью статьи является определение возможностей и направления использования процессного
подхода в системе публичного управления экономическим развитием территорий (регионов,
муниципальных образований). На основе логико-структурного и сравнительного анализа
уточнена сущность публичного управления как современной парадигмы управления социальноэкономическими системами. Исходя из сравнительного анализа основных положений
публичного управления и процессного подхода, сделан вывод о высокой степени их
соответствия друг другу. На базе методов моделирования управленческих процессов
построена процессная модель управления развитием территории. Сформулировано
определение публичного управления, отражающее специфику субъекта публичного управления
и его цель. Доказано, что процессный подход является адекватной научной основой для
формирования систем публичного управления развитием территории. Это позволяет
повысить его результативность и эффективность.
The article covers opportunities and ways of the process approach application in the public
administration and economic development of territories (regions, municipalities). Based on logical
framework and comparative analysis, the essence of public administration as a modern paradigm of
socio-economic systems is clarified. Based on the comparative analysis of main provisions of the
public administration and the process approach, the author concludes high degree of conformity to
each other. On the basis of modeling techniques of management processes, the management process
model of territory development is presented. The new definition of public administration is proposed,
which reflects the specifics of subject of public administration and its purpose. The author proves that
the process approach is an adequate scientific basis for the formation of systems of public
administration of territory development, that allows to increase its efficiency and effectiveness.
Ключевые слова: процессный подход, процессная модель, публичное управление, развитие
территории, социально-экономическая система.
Keywords: process approach, process model, public administration, territory development, socioeconomic system.
Введение
Одной из важнейших социально-экономических и управленческих проблем России является
повышение эффективности государственного и муниципального управления в стране, что
предполагает его модернизацию. Данная проблема актуализирует поиск и исследование новых
подходов и методов в сфере управления территориями. В настоящее время в этой области существует
высокая терминологическая и концептуальная неопределенность, требующая глубокого анализа ряда
базовых категорий. Таким образом, целью исследования является раскрытие и обоснование сущности
публичного управления территориями на основе процессного подхода, разработка процессной
142
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
модели управления.
Публичное управление социально-экономическим развитием территорий
В настоящее время в теории и практике управления социально-экономическими системами,
различными территориями и коллективами все большее распространение получает категория
«публичное управление», которую рассматривают как современную парадигму государственного
управления. Несмотря на активное использование данной категории, ее сущность продолжает
оставаться дискуссионной.
В.Е Чиркин полагает, что публичное управление – это «нормотворческая, распорядительная,
контрольная, организационная и иная деятельность» [1, с. 41]. Публичное управление имеет место в
тех объединениях граждан, которые преследуют общественно значимые цели социальноэкономического и политического характера – территориальных публичных коллективах. И.В. Понкин
определяет публичное управление как «вид государственно-властной деятельности в целях
достижения, реализации, охраны и защиты публичных интересов, обеспечения и реализации
регулятивных и иных функций…» [2]. Согласно В.Е. Севрюгину, существует понятие
государственного публичного управления. Это вид государственной деятельности, в рамках которого
осуществляется исполнительная власть, правовая форма реализации исполнительной власти [3].
Можно встретить трактовку публичного управления с несколько иных позиций. Н.И. Глазунова
определяет его как воздействие субъекта управления на общество (общественные процессы,
отношения) в соответствии с возложенными на него общественно-значимыми функциями и
полномочиями; гласное взаимодействие государственного аппарата и общества при принятии важных
для страны (общества, населения) решений [4]. Л.В. Сморгунов отмечает, что публичное управление
шире государственного и рассматривается прежде всего как функция общественной координации при
решении государственных дел [5]. Особую роль в нем играет нахождение взаимосвязей между
государственными институтами и гражданским обществом.
Н.В. Фадейкиной введено понятие публичного управления социально-экономическим развитием
публично-правовых образований (СЭР ППО). Под ним следует понимать «деятельность органов
государственного и муниципального управления, направленную на реализацию установленных в
отношении данного типа ППО функций и предоставление стандартизированных государственных
(муниципальных) услуг…» [6, с. 45].
Согласно Л.Е. Никифоровой, В.В. Леонову, под публичным управлением понимают «деятельность
органов государственного и муниципального управления при непосредственном участии граждан,
направленную на формирование и развитие общественных отношений в целях устойчивого развития
государства, ориентированного на обеспечение прав и свобод граждан и удовлетворение их
потребностей» [7, с. 47]. О.В. Глушакова определяет публичное управление как «совокупность
функций публично-правовых образований, реализуемых… в форме институциализированных
отношений на государственном, региональном, муниципальном уровнях, в целях обеспечения
устойчивого социоэколого-экономического развития территорий и повышения качества жизни» [8, с.
63].
На основе представленных трактовок понятия «публичное управление» можно сделать несколько
выводов относительно его сущности. Во-первых, генезис и развитие публичного управления связано
с государственным и муниципальным управлением, но это не тождественные понятия. Публичное
управление возникло по мере трансформации государственного и муниципального управления.
143
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Во-вторых, публичное управление имеет вполне определенную цель, объект и субъект. В качестве
цели рассматривается повышение качества жизни населения. Объектом публичного управления
выступает определенный класс социально-экономических систем, которые, учитывая приведенные
выше определения, автор считает возможным обозначить как публичные системы. Это
локализованные на определенной территории, границы которой юридически определены,
общественные коллективы, преследующие общезначимые социально-экономические и политические
цели.
Субъект публичного управления, в отличие от традиционных представлений о государственном и
муниципальном управлении, существенно расширяется. Нельзя не согласиться с тем, что в
современных условиях экономическое развитие, в частности, на местном уровне становится заботой
не только управляющих структур, но и населения [9]. Также объективно необходимо усиление
взаимодействия бизнеса и власти [10]. Иными словами, в триаде «общество – бизнес – государство»
все ее участники в той или иной степени становятся субъектами управления. Процесс принятия
решений происходит при обязательном участии граждан и бизнеса.
На взгляд автора, причиной такой трансформации субъекта управления является возрастание
динамической и статической сложности объекта управления. Рост сложности публичных систем
различных территориальных образований привел к необходимости усложнения субъекта управления
за счет расширения его структуры. Тем самым публичное управление как новый феномен в сфере
управления в обществе объективен и является следствием возрастающей сложности.
В-третьих, с точки зрения ближайшего рода для определения исследуемого понятия, публичное
управление целесообразно рассматривать как деятельность (а не совокупность функций или
отдельный процесс). Под общенаучным термином «деятельность» понимают целенаправленное
изменение внешнего мира. Как представляется автору, именно такая категория наилучшим образом
может представить ближайший род публичного управления вследствие его характера и целей
(изменение публичной системы для повышения качества жизни).
Основываясь на вышеизложенном, можно уточнить определение публичного управления в контексте
социально-экономического развития территорий следующим образом: публичное управление – это
деятельность органов государственной власти, местного самоуправления в непосредственном
взаимодействии с бизнесом и обществом для повышения качества жизни и динамичного социальноэкономического развития территории. В данном определении отражены как специфика субъекта
публичного управления, так и его цель. Таким образом, современная практика управления
социально-экономическим развитием территории базируется именно на категории публичного
управления.
Процессный подход к формированию системы публичного управления
Публичное управление, естественно, использует определенные концепции, механизмы и методы,
выработанные в ходе научных исследований и практики реализации территориальной политики. Не
умаляя значимости широко используемых в практике управления территориями подходов и методов,
автор полагает, что наибольшее значение в современных условиях приобретает процессный подход, в
силу его значительных преимуществ по сравнению с функциональным [11]. Несмотря на признание
важности и значимости процессного подхода для развития территорий на концептуальном уровне,
существует лишь небольшое число научных работ, рассматривающих его использование в
управлении территориями либо же в публичном управлении. В существующей литературе
отмечается перспективность процессного подхода, необходимость его применения в практике
144
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
управления развитием территорий, но при этом имеют место лишь отдельные попытки разработать
некоторые элементы процессного подхода, а также обозначить конкретные факторы его
востребованности. Таким образом, проблема использования процессного подхода при осуществлении
публичного управления территорией продолжает оставаться недостаточно исследованной.
Процессный подход предполагает диагностику, описание и систематизацию процессов организации,
дающих конечный результат и осуществление управленческих воздействий не столько на отдельные
подразделения организации или какие-либо функции, сколько на всю систему процессов. Проводя
параллели между этими преимуществами и современным методологическим подходом к
формированию системы публичного управления [6, 7, 8], можно отметить, что они весьма четко
соответствуют друг другу, а процессный подход предоставляет публичному управлению
территориями соответствующий инструментарий (см. табл.).
Большая часть положений методологического подхода к публичному управлению находит себе
адекватные формы, методы и средства реализации в рамках процессного подхода. Поэтому
процессная модель публичного управления территорией может быть построена на тех же принципах,
что заложены в стандарты ИСО, при учете объективной специфики публичного управления. Важной
особенностью является то, что в рамках публичного управления невозможно воздействовать на все
процессы, происходящие на территории (в отличие от коммерческих организаций, где процессная
модель носит тотальный характер, охватывая всю деятельность предприятий). Данное соображение
обусловлено как невозможностью воздействия на большое число процессов в регионе или
муниципальном образовании, так и нецелесообразностью этого. Управлять необходимо ключевыми
процессами, которые имеют определяющее значение для повышения качества жизни. К ним
относятся процессы социально-экономического развития территории, процессы предоставления
публичных услуг, исполнения публичных функций, процессы взаимодействия с заинтересованными
сторонами [7].
На взгляд автора, данные процессы взаимосвязаны, предполагают определенные входы и выходы, а
также управленческие воздействия. Это позволяет построить процессную модель публичного
управления с разной степенью детализации. В общем виде процессная модель публичного
управления экономическим развитием территории может быть представлена следующим образом
(см. рис.). Из представленной модели видны входы и выходы каждого процесса первого уровня, а
также его хозяева и потоки информации. Исходным процессом является взаимодействие с
заинтересованными сторонами, составляющее квинтэссенцию публичного управления.
Таблица
Соответствие между основными положениями методологического подхода к публичному
управлению и процессным подходом
Положения методологического подхода к
формированию системы публичного управления
(согласно [6, 7, 8])
В публичном управлении в качестве объекта
рассматриваются процессы социальноэкономического развития территории
Процессный подход (требования стандартов ИСО
серии 9000 на основании [12])
Процессный подход применяется, если есть
необходимость определения и осуществления
многочисленных взаимосвязанных видов
деятельности (процессов)
145
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Необходимость административного
реформирования систем государственного и
муниципального управления (с целью их
улучшения)
Важность постоянного улучшения процессов,
основанного на объективном измерении
Наблюдаются возросшие потребности населения,
низкая удовлетворенность качеством публичных
услуг. Цель публичного управления – повышение
качества жизни, удовлетворение потребностей
граждан. Достигнуть этой цели можно на основе
понимания потребностей
Организации зависят от своих потребителей и
поэтому должны понимать их текущие и будущие
потребности. Высшему руководству необходимо
создать организацию, ориентированную на
потребителя
Формировать территориальные системы
публичного управления необходимо с учетом
удовлетворенности населения и других
заинтересованных сторон
Процессный подход применяется, когда
организация ставит своей целью повышение
удовлетворенности потребителей
Необходимо использовать административные
регламенты, документировать процедуры
управления
Для определения необходимых средств
управления должны быть разработаны
документированные процедуры
Проблемой публичного управления является
отсутствие научно-обоснованных эффективных
механизмов принятия управленческих решений в
области определения потребности в публичных
услугах и оценки их качества
Организация должна определить: требования,
установленные потребителями; требования, не
определенные потребителем, но необходимые для
конкретного или предполагаемого использования
В публичном управлении существует оценочная
подсистема требований к качеству публичного
управления (направления оценки, показатели,
формы предоставления результатов), а также
различные формы оценки общественной
удовлетворенности
Организация должна анализировать требования,
относящиеся к продукции. Этот анализ должен
обеспечивать: определение требований к
продукции; способность организации выполнять
определенные требования
Парадигма публичного управления – развитие
Организация должна определять и осуществлять
взаимодействия бизнеса, государства и общества. эффективные меры по поддержанию связи с
Население является заказчиком своих
потребителями
потребностей
В системе публичного управления должны
разрабатываться и использоваться документы,
определяющие стратегию и программы развития
территории в ходе взаимодействия органов
Организация должна планировать и управлять
проектированием и разработкой продукции.
Организация должна управлять взаимодействием
различных групп, занятых проектированием и
146
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
государственной власти и местного
самоуправления с институтами общества и
бизнес-структурами
разработкой, с целью обеспечения эффективной
связи и четкого распределения ответственности
В число принципов публичного управления
входят социальная справедливость, управление
взаимодействием с заинтересованными
сторонами. Население наделено властными
полномочиями, правом выражать мнение об
оценке качества публичных услуг
Организация должна проводить мониторинг
информации, касающийся восприятия
потребителями соответствия организации
требованиям потребителей, как одного из
способов измерения работы системы
менеджмента качества
147
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Рис. Иллюстрация процессной модели публичного управления экономическим развитием территории
148
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
В данном случае будут присутствовать несколько субъектов управления (государство, представители
общества и бизнеса), входом процесса станет наличие эндогенных ресурсов роста и развития, а
также требования стейкхолдеров территории и стратегия развития публичной системы более
высокого уровня (страны или субъекта федерации). Выходом данного процесса становится стратегия
(концепция, программа) развития публичной системы, которая ложится в основу управления
развитием территории. Наряду с ней учитываются стратегии развития элементов социальноэкономической системы (в частности, крупных компаний) и действующее законодательство на
разных уровнях. Основным выходом данного процесса становятся бюджетные, финансовоэкономические возможности территории, которые обусловливают потенциал решения различных
территориальных и местных вопросов, оказания публичных услуг.
Далее следует процесс исполнения публичных функций и оказания публичных услуг, оказывающий
самое непосредственное влияние на качество жизни, т.е. цель публичного управления. Оно
рассматривается как основной выход в процессной модели публичного управления территорией.
Входом же в данный процесс являются административные регламенты, нормативные документы,
регламентирующие оказание публичных услуг, а также мнения населения и экспертов по поводу
состава, характера, условий предоставления таких услуг.
Исходя из общего видения процессной модели публичного управления территорией, можно уточнять
и детализировать представленную модель в конкретных ситуациях, в привязке к определенной
территории (региону, муниципальному образованию и т.д.). Наряду с процессами верхнего уровня в
рамках процессной модели целесообразно рассматривать другие ключевые процессы более низких
уровней. К таким процессам, например, относят разработку и реализацию концепции долгосрочного
социально-экономического развития субъекта РФ, разработку и предоставление бюджета,
законотворческую деятельность и т.д. [7].
Таким образом, процессный подход является адекватной научной основой для формирования систем
публичного управления развитием территории, модернизации существующей системы
государственного управления. Он будет способствовать повышению результативности управления
процессами развития территории, росту качества жизни.
Список литературы:
1. Чиркин В.Е. Публичное управление. М.: Юристъ, 2004. 475 с.
2. Понкин И.В. Общая теория публичного управления. Избранные лекции. М.: Международный
институт государственной службы и управления Российской академии народного хозяйства и
государственной службы при Президенте Российской Федерации, 2013. 196 с.
3. Севрюгин В.Е. О доктрине публичного управления в административном праве Российской
Федерации // Вестник Тюменского государственного университета. 2011. № 3. С. 92–97.
4. Глазунова Н.И. Система государственного управления. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2008. 551 с.
5. Сморгунов Л.В. В поисках управляемости: трансформация теории публичного управления в XXI
веке // Вестник Санкт-Петербургского университета. Серия 6: Философия. Культурология.
Политология. Право. Международные отношения. 2011. Вып. 6. С. 85–96.
6. Фадейкина Н.В. Предпосылки создания в России эффективной системы публичного управления
устойчивым социально-экономическим развитием публично-правовых образований на основе
современных моделей электронного правительства и электронного бюджета // Сибирская
финансовая школа. 2013. №4. С. 43–54.
7. Никифорова Л.Е., Леонов В.В. Концептуальная модель системы публичного управления
149
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
социально-экономическим развитием территорий // Сибирская финансовая школа. 2012. №3. С.
46–56.
8. Глушакова О.В. Публичное управление процессами обеспечения качества жизни в социальноэкономических системах. Новосибирск: Изд-во Сибирской академии финансов и банковского
дела, 2012. 454 с.
9. Лукин М.В. Проблемы формирования концепции гармоничного сбалансированного развития
регионов и муниципальных образований России // Корпоративное управление и инновационное
развитие экономики Севера: Вестник научно-исследовательского центра корпоративного права,
управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского государственного университета.
[Электронный ресурс] URL: http://vestnik-ku.ru/. 2012. №2. (дата обращения 15.09.2014).
10. Шихвердиев
А.П.,
Калина
А.В.,
Терентьева
О.А.
Механизмы
повышения
конкурентоспособности предприятий малого и среднего бизнеса республики Коми в системе
взаимоотношения бизнеса и власти // Корпоративное управление и инновационное развитие
экономики Севера: Вестник научно-исследовательского центра корпоративного права,
управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского государственного университета.
[Электронный ресурс] URL: http://vestnik-ku.ru/. 2012. №1. (дата обращения 15.09.2014).
11. Блинов А.О., Шихвердиев А.П., Угрюмова Н.В. Процессное управление промышленными
предприятиями: сущность и реализация задач процессного управления // Корпоративное
управление и инновационное развитие экономики Севера: Вестник научно-исследовательского
центра корпоративного права, управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского
государственного университета. [Электронный ресурс] URL: http://vestnik-ku.ru/. 2013. №2. (дата
обращения 15.09.2014).
12. ГОСТ Р ИСО 9004-2001. Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению
деятельности. Издание официальное. М.: ИПК Издательство стандартов, 2001. 60 с.
References:
1. Chirkin V.E. Publichnoe upravlenie [Public administration]. Moscow, Jurist publ., 2004. 475 p.
2. Ponkin I.V. Obshhaja teorija publichnogo upravlenija. Izbrannye lekcii [The general theory of public
administration. Selected lectures]. Moscow, Russian academy of national economy and public
administration publ., 2013. 196 p.
3. Sevrjugin V.E. O doktrine publichnogo upravlenija v administrativnom prave Rossijskoj Federacii [On
the doctrine of public administration in the administrative law of the Russian Federation]. Vestnik
Tjumenskogo gosudarstvennogo universiteta [Bulletin of Tumen State University], 2013, no. 3, pp. 92–
97.
4. Glazunova N.I. Sistema gosudarstvennogo upravlenija. [Public administration] Moscow, JuNITIDANA publ., 2008, pp. 551.
5. Smorgunov L.V. V poiskah upravljaemosti: transformacija teorii publichnogo upravlenija v XXI veke
[In search of controllability: transformation of the theory of public administration in the XXI century].
Vestnik Sankt-Peterburgskogo universiteta. Serija 6: Filosofija. Kul'turologija. Politologija. Pravo.
Mezhdunarodnye otnoshenija [Bulletin of Saint-Petersburg State University. Series 6: Philosophy,
Culturology, Politology, Law, International Affairs], 2011, Vol.6, pp. 85–96.
6. Fadejkina N.V. Predposylki sozdanija v Rossii jeffektivnoj sistemy publichnogo upravlenija
ustojchivym social'no-jekonomicheskim razvitiem publichno-pravovyh obrazovanij na osnove
sovremennyh modelej jelektronnogo pravitel'stva i jelektronnogo bjudzheta [Background of creation of
an effective system of public governance in Russia for sustainable socio-economic development of
public legal entities on the basis of current models of e-government and e-budget]. Sibirskaja
finansovaja shkola [Siberia finance school], 2013, no 4, pp. 43–54.
7. Nikiforova L.E., Leonov V.V. Konceptual'naja model' sistemy publichnogo upravlenija social'no-
150
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
jekonomicheskim razvitiem territorij [Conceptual model of public administration system of socioeconomic development of territories]. Sibirskaja finansovaja shkola [Siberia finance school], 2012, no
3, pp. 46–56.
8. Glushakova O.V. Publichnoe upravlenie processami obespechenija kachestva zhizni v social'nojekonomicheskih sistemah [Public administration processes to ensure the quality of life in the socioeconomic systems]. Novosibirsk: Siberian academy of finance and banking publ., 2012, pp. 454.
9. Lukin M.V. Problemy formirovanija koncepcii garmonichnogo sbalansirovannogo razvitija regionov i
municipal'nyh obrazovanij Rossii [Problems of forming a harmonious concept of balanced development
of regions and municipalities Russia]. Korporativnoe upravlenie i innovacionnoe razvitie jekonomiki
Severa. Vestnik nauchno-issledovatel'skogo centra korporativnogo prava, upravlenija i venchurnogo
investirovanija Syktyvkarskogo gosudarstvennogo universiteta [Corporate Governance and innovative
economic development of the North: Bulletin of Research Center of Corporate Law, Management and
Venture Investment of Syktyvkar State University], 2012, no. 2. Available at: http://vestnik-ku.ru/
(accessed 23.06.2014).
10. Shihverdiev A.P., Kalina A.V., Terent'eva O.A. Mehanizmy povyshenija konkurentosposobnosti
predprijatij malogo i srednego biznesa respubliki Komi v sisteme vzaimootnoshenija biznesa i vlasti
[Mechanisms for improving the competitiveness of small and medium-sized businesses in the Republic
of Komi system relationship between business and government]. Korporativnoe upravlenie i
innovacionnoe razvitie jekonomiki Severa. Vestnik nauchno-issledovatel'skogo centra korporativnogo
prava, upravlenija i venchurnogo investirovanija Syktyvkarskogo gosudarstvennogo universiteta,
[Corporate Governance and innovative economic development of the North: Bulletin of Research
Center of Corporate Law, Management and Venture Investment of Syktyvkar State University] 2012,
no. 1. Available at: http://vestnik-ku.ru/ (accessed 23.06.2014).
11. Blinov A.O., Shihverdiev A.P., Ugrjumova N.V. Processnoe upravlenie promyshlennymi
predprijatijami: sushhnost' i realizacija zadach processnogo upravlenija. Korporativnoe upravlenie i
innovacionnoe razvitie jekonomiki Severa [Process management industry: the nature and
implementation of process management tasks]. Korporativnoe upravlenie i innovacionnoe razvitie
jekonomiki Severa. Vestnik nauchno-issledovatel'skogo centra korporativnogo prava, upravlenija i
venchurnogo investirovanija Syktyvkarskogo gosudarstvennogo universiteta [Corporate Governance
and innovative economic development of the North: Bulletin of Research Center of Corporate Law,
Management and Venture Investment of Syktyvkar State University], 2013, no. 2. Available at:
http://vestnik-ku.ru/ (accessed 27.06.2014).
12. GOST R ISO 9004-2001. Sistemy menedzhmenta kachestva. Rekomendacii po uluchsheniju
dejatel'nosti. Izdanie oficial'noe [Russian State Standard ISO 9004-2001. Quality management system.
Guidelines for performance improvements. Official publication]. Moscow, Standartinform Publ., 2001,
pp. 60.
151
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
КОРПОРАТИВНЫЙ РОСТ ГОРНЫХ КОМПАНИЙ: СУЩНОСТЬ, ФАКТОРЫ И
МЕТОДИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ
CORPORATE GROWTH OF MINING COMPANIES: ESSENCE, FACTORS AND
METHODOLOGICAL APPROACHES TO ESTIMATION
Пономаренко Т.В., Путивльская Н.А.
Ponomarenko T.V., Putivlskaya N.A.
Влияние факторов внешней среды в условиях глобализации экономики, их разнообразие
и динамика обусловливают поиск новых конкурентных преимуществ в компаниях,
одним из стратегических конкурентных преимуществ является рост компании.
Анализ состояния некоторых крупных горных компаний, реализующих стратегию
роста с необоснованными темпами, показал существование значительных проблем,
которые они не способны решить самостоятельно. Цель исследования – на основе
уточнения сущности и типов корпоративного роста исследовать факторы,
ограничения и модели роста горных компаний.
Теоретическую основу исследования составляют концепции роста. В работе
выполнены обзор и сравнительный анализ сущности различных концепций, на
основании чего показана связь ключевых ресурсов и рисков роста компаний с
возможными результатами деятельности. Исследованы возможности и ограничения
роста, выявлена сущность и дана классификация видов, определены факторы роста,
предложена авторская трактовка корпоративного роста горной компании.
Эмпирической основой исследования послужили материалы корпоративной
отчетности компаний минерально-сырьевого сектора. Выявлены проблемы внешнего
роста компаний, представлены основные модели, включая прямую оценку возможных
эффектов, оценку ценности компании, оценку собственного капитала методом
реальных опционов. Выполнена оценка стратегического синергетического эффекта в
модели внешнего роста за счет горизонтальной интеграции.
Выполнен анализ моделей внутреннего роста на основе увеличения стоимости
компании. Исследованы основные факторы устойчивого и внутреннего
корпоративного роста. Проанализирована стратегия корпоративного роста группы
«Акрон» с учетом рисков и оценки ключевых факторов. Для оценки значимости
факторов применялся регрессионный, факторный анализы, анализ чувствительности.
Доказано, что корпоративная инвестиционная программа, валютные риски,
отрицательные свободные денежные потоки и возможность снижения цен на
минеральные удобрения на мировом рынке определяют значимость решения проблемы
корпоративного роста, включая определение факторов, оценку степени их влияния,
построение финансовой модели роста и выбор рычагов корпоративного роста для
управления.
В заключительной части исследования выполнена оценка факторов и качества роста
российских и транснациональных минерально-химических компаний.
152
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Полученные результаты могут быть использованы для обоснования темпов и
качества роста крупных компаний в минерально-сырьевом секторе и обеспечить
результативность и финансовую устойчивость компаний.
The influence of external factors, their variety and dynamics induces to search new
competitive advantages for companies in the conditions of economy globalization. The growth
of a company is one of strategic competitive advantages. The analysis of some huge mining
companies, that realize the strategy of growth with unreasonable rates, showed existence of
considerable problems which they are not capable to solve independently. The main purpose
of the article is to investigate factors, restrictions and models of mining companies’ growth
based on clarification of essence and types of corporate growth.
Concepts of growth is the theoretical basis of research. The authors review and compare
various concepts, that link key resources and risks of a company growth with possible results
of an activity. Opportunities and restrictions of growth are investigated, the essence is
revealed and classification of growth types is given, growth factors are defined, the author's
interpretation of corporate growth of a mining company is offered.
Materials of the mining companies corporate reports formed an empirical basis of research.
Problems of external growth are revealed. The main models are presented, including a direct
assessment of possible effects, an assessment of company’s value, an assessment of own
capital by method of real options. Strategic synergetic effect in the model of external growth
due to horizontal integration is estimated.
The analysis of the internal growth models is carried out based on the value increase of a
company. Major factors of sustainable and internal corporate growth are investigated.
Strategy of the Akron Group corporate growth is analyzed including risks and assessment of
key factors. The regression analysis, the factorial analysis, the analysis of sensitivity are
applied to assessment of the factors impact. The authors proved that the corporate investment
program, currency risks, negative free cash flows and possibility of the world fertilizers
prices reduction define the importance of a solution of the corporate growth problem,
including definition of factors, an assessment of their influence extent, a financial model of
growth creation and a choice of the corporate growth leverages for management.
Factors and quality of Russian and transnational mineral and chemical companies growth
are estimated.
The results can be used for justification of rates and the quality of the large mining companies
growth and for providing productivity and financial stability of the companies.
Ключевые слова: корпоративный рост, концепции роста, устойчивый рост, внешний рост,
внутренний рост, факторы роста, ограничения роста, модели роста, качественный рост, горная
компания
Keywords: corporate growth, concepts of growth, sustainable growth, external growth, internal
growth, growth factors, growth restriction, growth models, qualitative growth, mining company
Введение
153
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Быстрое развитие и глобализация экономики, цикличность развития отраслей, волатильность цен и
усиление концентрации сырьевых рынков, ограниченность запасов минерального сырья и контроль
над ними групп компаний обусловливают выявление новых конкурентных преимуществ, что
приводит к пересмотру бизнес-моделей компаний. Одним из стратегических конкурентных
преимуществ является рост и укрупнение компании,
усиливающие ее рыночную власть,
формирующие вертикальные ограничения и барьеры входа на рынок других компаний, улучшающие
доступ к капиталу, определяющие новые возможности диверсификации, изменение ценовой и
маркетинговой политики, совершенствование логистики, снижение затрат, рост прибыли и т.п.
Цели, факторы и стимулы роста имеют как различные теоретические интерпретации, так и различные
формы практической реализации в компаниях минерально-сырьевого сектора, что актуализирует
задачу моделирования роста компании с учетом ограничений.
Рост компании в разных аспектах рассматривается в научной литературе. Проблему роста
исследовали М. Портер, О. И. Уильямсон, С. Ц. Майерс, С. А. Росс, Д. Ольсон, Мертон и другие
ученые. Среди российских авторов этой проблемой занимаются И.В. Ивашковская, Т.В. Теплова,
В.В. Ковалев, В.П. Третьяк, Н.В. Пахомова, В.С. Катькало и другие специалисты в области
стратегического
менеджмента,
финансового
менеджмента,
экономической
теории,
институциональной экономики.
Множество концепций корпоративного роста компании условно можно подразделить на 4 основных
направления: неоклассическое, неоинституциональное, стратегическое и финансовый менеджмент.
Сторонники неоклассических взглядов, включая Е.Л. Драчеву, А.М. Либмана, Л. В. Рой, В. П.
Третьяка, А. А. Голубева, Н.В. Пахомову, акцентируют внимание на экономических факторах роста,
как внутренних, так и внешних. Эффективное управление ими должно обеспечивать рост прибыли
компании как
целевого индикатора при существующих экономических ограничениях.
Представители институционального подхода, О. И. Уильямсон, Тамбовцев В. Л., Благов Ю. Е.,
исследуя институциональную природу растущей компании, наиболее важными условиями роста
считают улучшение взаимодействия со стейкхолдерами с учетом устойчивого развития компании. В
работах финансового направления, М. В. Кудиной, И. В. Ивашковской, С. В. Валдайцева, Т. В.
Тепловой, В. В. Ковалева, М. А. Лимитовского, Д. Л. Волкова, предложены разнообразные
инструменты роста ценности компании как основного индикатора роста. В стратегических
исследованиях В. С. Катькало, М. Портера, А. П. Градова, А. Т. Зуба разработаны инструменты и
механизмы роста на основе конкурентных преимуществ, создающих синергетические эффекты.
Каждая концепция выявляет ограничения и демонстрирует возможности роста. Например,
необоснованный рост в понимании институциональной концепции может привести к снижению
управляемости компаний и оппортунистическому поведению менеджмента. Неверно выбранное
направление роста в стратегической концепции не позволит правильно выявить и развить
стратегические конкурентные преимущества, что ухудшит результаты в долгосрочной перспективе.
Превышение пределов роста в трактовке неоклассического подхода приведет к росту затрат, потере
прибыли, упущенной выгоде. Все вышеуказанные последствия в первую очередь ухудшают
результаты и стратегические перспективы самой компании, снижая ее эффективность. Кроме того,
154
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
они влияют на развитие региональной и национальной экономики, поступления в бюджет и т.д. При
этом рост, не обеспеченный финансовыми ресурсами, приводит к снижению ликвидности,
платежеспособности, кризисному состоянию и банкротству. Такая ситуация обусловливает рост
банковских рисков, невозврат кредитов, значительную финансовую нагрузку на государственные
банки, бюджеты, что дестабилизирует крупные системообразующие компании и целые отрасли.
Поэтому анализу факторов и ограничений финансового характера, влияющих на деятельность
компаний минерально-сырьевого сектора, должно уделяться первоочередное внимание, что является
объектом исследования в настоящей статье.
Ряд примеров необоснованных темпов роста наблюдается в металлургии (ОАО «Русал» и ОАО
«Мечел»). Наиболее драматичным примером неудачного роста среди интегрированных компаний
является ОАО «Русал». За девять месяцев 2013 года компания получила $611 млн убытка, при этом
кредитная нагрузка холдинга возросла. Несмотря на реализацию программы сокращения
неэффективных мощностей и контроля издержек в условиях дальнейшего падения цен на металл,
алюминиевый гигант не может справиться с долговой нагрузкой в размере $10,83 млрд.
Аналогичные, но пока не столь масштабные проблемы возникли у ОАО «Мечел». Так, за 5 лет эта
горнодобывающая компания активно консолидировала металлургические и добывающие активы за
счет заемных средств. Резкое снижение цен на металлы ухудшило возможности компании по
обслуживанию долга и фактически не позволяет возвращать кредиты. В 2012 году компания
получила убыток, выживание обеспечивается благодаря поддержке госбанков. Аналогичная ситуация
может сложиться в любой отрасли, даже высокодоходной, в связи с резким снижением цен,
неустойчивостью рынков, агрессивной инвестиционной и несбалансированной финансовой
политикой крупных компаний, включая лидеров отрасли и т.п. факторами.
Цель статьи заключается в выявлении типов корпоративного роста, основных подходов, факторов и
ограничений корпоративного роста крупных компаний, их оценке и влиянии на модель роста.
Анализ видов и концепций корпоративного роста компании
Рост компании в разных аспектах рассматривается в научной литературе, так как возможности и
потенциал роста - важный фактор успешного и устойчивого развития, инвестиционной
привлекательности компаний [14]. При этом выбор моделей корпоративного роста, направлений
инвестирования в различные активы, адекватный учет ограничений роста может привести к
изменению выручки и прибыли в различной мере.
Классификация видов роста представлена на рис. 1.
155
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Рост компании
В зависимости от
механизма
По источникам
финансирова-ния
По темпу роста
По
устойчивости
По качеству роста
внутренний
(органический)
За счет собственных
источников
(прибыль)
быстрорастущий
устойчивый
сбалансирован-ный
внешний
(за счет слияний
и поглощений)
За счет собственных
источников
(Акционерный
капитал)
медленнорастущий
неустойчивый
сфокусирован-ный
За счет заемных
источников
(кредиты)
агрессивный
За счет заемных
источников
(облигации)
догоняющий
Рис. 1. Классификация видов роста
Выполнены обзор и сравнительная оценка сущности, ключевых ресурсов, рисков и возможных
результатов реализации различных концепций (табл.1). Следует учитывать, что концепции взаимно
влияют друг на друга и взаимодействуют.
Таблица 1
Концепции роста компании
Концепции
Сущность
Ресурс
Риски
Исследовател Результат
роста
концепции (цель
и
роста)
Неоклассиче Компания
Рост
Риск
Пахомова
Рост
ская теория рассматривается
объемов
снижения
Н.В., Лавров экономичес
как
производс прибыльност Е. И.,
кой
производственная тва
и и
и Драчева Е.Л., эффективно
единица,
продаж
рентабельнос Либман А.М., сти за счет
деятельность
ти;
Рой Л. В.,
масштаба,
которой
Риски
Третьяк В. П. инноваций,
описывается
управления
Голубев А. А. диверсифик
производственной
крупной
ации,
функцией. Целью
компанией
интеграции
роста
является
Политически
максимизация
й риск;
прибыли.
Риск
неплатежесп
особности
Неоинститу Компания
— Рост
Риск
Уильямсон
Лучшее
156
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Концепции
роста
Сущность
концепции (цель
роста)
циональная сложная
теория
иерархическая
структура,
взаимодействующ
ая
со
стейкхолдерами в
условиях
рыночной
неопределенности
. Рост за счет
расширения
взаимодействия
со
стейкхолдерами и
изменения
организационной
структуры. Цель –
устойчивое
развитие
и
корпоративная
социальная
ответственность.
Финансовый Управление
менеджмент финансами
компании,
направленное на
достижение
стратегических и
тактических
целей компании
на рынке. Под
ростом
понимается рост
стоимости
компании.
Ресурс
Риски
Исследовател Результат
и
количеств неуправляем
а труда
ости
компанией
Риск
конфликтов
Риск высоких
издержек
контроля
О. И.,
Тамбовцев В.
Л.
Благов Ю. Е.
Рост
финансов
ых
ресурсов
Кудина М. В. Рост
Ивашковская ценности
И. В.
компании
Валдайцев С.
В.
Теплова Т. В.
Ковалев В. В.
Лимитовский
М. А.
Волков Д. Л.
Риск
неполучения
планируемой
доходности
Финансовые
риски
Инвестицион
ные риски
удовлетвор
ение
интересов
собственни
ков
и
других
стейкхолде
ров
Усложнени
е
организаци
онной
структуры
157
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Концепции
роста
Стратегичес
кое
управление
Сущность
концепции (цель
роста)
Системный
анализ
источников
и
механизмов
создания
устойчивых
конкурентных
преимуществ.
Под
ростом
понимается
развитие и рост
компании,
обеспечивающий
создание
устойчивых
конкурентных
преимуществ.
Ресурс
Риски
Исследовател Результат
и
Рост
стоимост
и активов
Риск
управления
новыми
конкурентны
ми
преимуществ
ами
риски
корпоративно
го
управления
Катькало В. Синергетич
С.,
еский
Портер
эффект
М. Ю.
Градов А. П.
Зуб А. Т.
Концепции финансового менеджмента хорошо развиты, используют количественные методы,
ориентированы на современную концепцию ценности. При этом ряд дискуссионных вопросов в
концепции роста, включая сущность корпоративного, устойчивого, качественного, краткосрочного и
долгосрочного роста, а также влияние специфики деятельности компаний минерально-сырьевого
комплекса, требуют дальнейшего исследования.
Методологической основой для решения проблемы корпоративного роста является стоимостной
подход и построение финансовой модели компании. В концепциях финансового менеджмента
анализируются и оцениваются как внешний, так и внутренний рост, так как в основе увеличения
стоимости компании могут быть различные факторы.
В работах М. В. Кудиной, И. В. Ивашковской, С. В. Валдайцева, Т. В. Тепловой, В. В. Ковалева, М.
А. Лимитовского, Д. Л. Волкова под корпоративным ростом понимается создание и рост рыночной
(или расчетной) стоимости компании.
М. В. Кудина подчеркивает, что создание и рост фундаментальной стоимости отражают
интегрированную оценку эффективности функционирования компании и ее стратегического
потенциала (через будущие денежные потоки) [5]. Известный исследователь в области теории
финансов Д. Л. Волков, рост компании характеризует как рост ее ценности для собственников
(акционеров) [2], что хорошо согласуется с современным пониманием целей управления компанией
[1].
158
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Выявление взаимосвязи между ростом и инвестициями объединяет финансовый и стратегический
подходы.
Крупнейший российский ученый в области управления инвестициями Т.В. Теплова
подчеркивает, что рост стоимости не прямо связан с любым наращиванием хозяйственной
деятельности и капитала. При отсутствии или утрате конкурентных преимуществ любые размеры
инвестиций не приведут к росту стоимости компании, а следовательно, и к корпоративному росту
[8]. И. В. Ивашковская под ростом компании понимает устойчивый рост, основанный на
корпоративной финансовой политике. Автор справедливо отмечает, что в соответствии с
принципами финансовой модели не всякая стратегия расширения, приводящая к росту и оцениваемая
через традиционные измерители, становится качественным ростом [3].
Проблемы темпов, скорости, ограничений роста и структуры капитала в контексте роста
исследованы в работах классиков финансового менеджмента. М. А. Лимитовский подчеркивает, что
быстрый рост – «это бремя» [6], так как высокие темпы роста нуждаются в значительных
инвестициях, которые трудно постоянно поддерживать, а при отсутствии специального механизма
это может привести к банкротству. Таким образом, автор является сторонником концепции
устойчивого роста компании за счет роста собственного капитала, считая его некоторым
оптимальным ростом. В. В. Ковалев подчеркивает существование определенной пропорции в
структуре источников и активов в стабильно функционирующей компании [4], что связано с ее
адаптацией к сложившейся институциональной среде и формированием финансовой модели.
Радикальное изменение структуры источников финансирования и ресурсов может снизить
устойчивость деятельности и привести к убыткам и потерям. Это особенно важно в капиталоемких
видах деятельности, инерционных отраслях, при необратимых инвестициях, что характерно для
горнодобывающей промышленности. Таким образом, автор является сторонником приемлемого
роста с учетом сложившейся структуры капитала.
Обобщая особенности представленных трактовок, под корпоративным ростом следует понимать
расширение корпоративного влияния и увеличение ценности компании с учетом интересов
стейкхолдеров за счет возможностей интегрированного роста, включающего как внутренний,
органический, так и внешний, интеграционный, рост. Таким образом, интегрированный рост
осуществляется как за счет приобретения, строительства, реконструкции и эффективного
использования новых активов, так и за счет модернизации, повышения производительности,
эффективной деятельности, что в обоих случаях приводит к изменению положения компании внутри
отрасли или рынка и может привести к выходу на новые рынки.
Модели оценки корпоративного роста в финансовом менеджменте
Разработан ряд моделей для оценки внешнего и внутреннего роста С. Ц. Майерсом, С. А. Россом, Д.
Ольсоном, Мертоном и другими исследователями.
Оценка внешнего роста чаще всего проводится тремя методами: прямой оценки возможных
эффектов, оценки рыночной (фундаментальной) стоимости компании, оценки собственного капитала
методом реальных опционов. В основе всех методов лежит стоимостная модель анализа и оценки
эффектов внешней интеграции, которая имеет несколько важных преимуществ, но учитывает их в
разной степени:
159
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
• ориентируется на интересы владельцев различных видов капитала – стейкхолдеров (собственников,
финансовых и нефинансовых инвесторов);
• учитывает долгосрочность и сценарии развития компании, динамику влияния внешней среды;
• включает в оценку инвестиционные риски [8].
Интересным примером прямой оценки результатов внешнего роста является российская компания
«Уралкалий», которая в 2010 г. спрогнозировала по результатам поглощения ОАО «Сильвинит»
следующие показатели: доля объединенной компании в мировом калийном производстве составит 20
%, а синергетический эффект начиная с 2013 года - 100 млн долларов в год за счет снижения
коммерческих и административных расходов, оптимизации операционной деятельности и
транспортных расходов, а также совместной модернизации имеющихся мощностей и разработки
новых месторождений.
Оценка возможностей и эффективности внешнего роста при интеграции компаний часто проводится
по формуле Майерса [11]:
Р  Р АБ  Р А  Р Б ,
(1)
где РА - рыночная стоимость компании А до объединения; РБ - рыночная стоимость компании Б до
объединения; РАБ - рыночная стоимость объединенной компании.
Экономический смысл этой формулы очевиден, однако ее применение
может оказаться
проблематичным. Определение рыночной стоимости компаний до и после объединения не всегда
возможно ввиду отсутствия рыночных котировок. Даже при наличии рыночной информации,
стоимость меняется под влиянием множества факторов. Оценка по рыночной стоимости возможна
только после осуществления сделки, поэтому для оценки следует использовать фундаментальную
стоимость с учетом прогнозируемых показателей. К таким показателям относятся: экономическая
прибыль, денежные потоки, экономическая добавленная стоимость EVA и др. Следует отметить, что
ни один из этих показателей не имеет заметных преимуществ, поскольку они строятся на единой
методологической основе [5].
Модель Мертона для оценки собственного капитала методом реальных опционов является
альтернативной [12], но отличается низким уровнем надежности.
Опционная оценка может быть реализована различными методами, наиболее распространенными из
которых является модель Блэка-Шоулза (модель Мертона для собственного капитала) или
биномиальная модель. В модели Мертона собственный капитал компании интерпретируется как
опцион колл на ее активы. Несомненным преимуществом опционного подхода является отсутствие
необходимости прямого прогнозирования денежных потоков. Модель Блэка-Шоулза-Мертона легко
применима, но требует достаточно жестких допущений: нормальность распределения доходности,
основные активы свободно продаются и покупаются, европейский опцион, непрерывное
160
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
изменение цены актива, постоянный характер изменчивости цены актива и процентной
ставки в течение срока действия опциона.
Биномиальная модель отражает как финансовый, так и управленческий аспекты включения реальных
опционов в стратегию развития компании. Преимуществами построения биномиальной решётки
являются следующие: определение и анализ изменения ценности актива с течением времени в
условиях заданной неопределенности; возможность оценки реальных опционов любых видов и
типов; применение риск-нейтральной вероятности и безрисковых процентных ставок, не требующих
установления вероятности, что снижает субъективность полученных результатов.
Оценка стоимости реального опциона требует использования двух типов биномиальных решёток:
решетки базисного актива и оценочной решетки. Стандартный алгоритм включает расчет
мультипликаторов u и d, которые являются функциями изменчивости базисного актива и длины
временных промежутков, определяемых по формулам:

u  exp  h
d 1 u

,
(2)
где u – мультипликатор (расчетная величина);  - стандартное отклонение стоимости актива, доли
ед.; h - величина временного интервала. лет; d – мультипликатор (расчетная величина).
Оценочная решетка необходима для получения стоимости реального опциона, определяемого
методом обратной индукции с учетом риск-нейтральной
вероятности (псевдовероятности)
изменения цены базисного актива. Формулы для расчета величин p и С:
p
exp r f  h   d
ud
C   p  A  (1  p )  B  exp(  r f  h )
,
(3)
r
где p – псевдовероятность (расчетная величина); f - безрисковая процентная ставка (годовая), доли
ед.; A, B – ценность актива, рассчитанная по решетке базисного актива.
Основным мотивом горизонтального слияния является достижение стратегической и операционной
синергий, которые были оценены по модели биномиальной решетки (табл. 2). В качестве исходных
данных приняты фактические отчетные показатели ОАО «Уралкалий» и ОАО «Сильвинит», а также
информация фондового рынка. Срок действия опциона принят пятилетним в связи с ожидаемым
изменением структуры калийного рынка.
161
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Таблица 2
Оценка стратегического синергетического эффекта при интеграции горно-химических компаний [12]
Наименование параметра
Стандартное отклонение стоимости актива, 
Величина временного интервала h, годы
Безрисковая ставка процента (годовая), rf
Расчетная величина «u»
Расчетная величина «d»
ОАО
«Уралкалий»
ОАО
«Сильвинит»
0,12
0,12
Объедине
нная
компания
0,0875
5
0,0576
1,308
0,765
5
0,0576
1,308
0,765
5
0,0576
1,216
0,822
1,048
1,299
43130
79587
43139
86017
6430,82
Расчетная величина «p» (псевдовероятность) 1,048
Балансовая оценка собственного капитала
(чистые активы по балансу), млн. руб.
36457
Стоимость собственного капитала с учетом
опционной оценки, млн. руб.
36465
Стоимость опциона, млн. руб.
7,78
9,22
Результаты расчетов показывают, что при принятых допущениях горизонтальное слияние
обеспечивает повышение стоимости собственного капитала объединенной компании относительно
суммарной стоимости собственного капитала самостоятельных компаний на 8,08% вследствие
синергетического эффекта. Факторами возникновения стратегического эффекта являются
существенное увеличение стоимости чистых активов за счет их консолидации, двукратное
наращивание минерально-сырьевой базы по сильвинитовой руде, увеличение доли на внешнем
рынке до 45 %, возможность реализации крупномасштабных инвестиционных проектов, улучшение
маркетинга и логистики, достижение финансовой синергии.
По нашему мнению, в оценке ценности компании следует учитывать как стоимость уже имеющихся
активов, так и прогнозные доходы. В известной модели Эдвардса-Белла-Ольсона (ЕВО) используется
следующая формула [15]:

V  B0 
E x t 
 (1  r ) ,
t 1
t
(4)
где B0 – собственный капитал (чистые активы) компании на момент t;
Е – символ математического ожидания;
r – ставка дисконтирования, соответствующая ожидаемой стоимости обслуживания капитала (или
WACC);
162
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
x t – отклонение чистой прибыли на момент t от «нормы» (так называемая «сверхприбыль» или
«остаточный» доход). Норма определяется как ожидаемая стоимость обслуживания акционерного
капитала:
xt  xt  rBt 1 ,
где xt – прибыль за период t.
Основные факторы устойчивого и внутреннего корпоративного роста
Следует учитывать, что на стоимость компании могут влиять различные факторы:
1) измеряемые факторы эффективности (рентабельность инвестиций, экономическая прибыль,
денежный поток, уровень прибыли, рентабельность оборотного и собственного капитала, удельные
издержки на единицу продукции, производительность труда и другие);
2) внутренние факторы (ресурсы, вложения, долги, состояние производственных мощностей,
управленческая команда, бренд, уникальные компетенции, процессы, уровень корпоративной
культуры, отношения с инвесторами, поставщиками, потребителями, персонал, мотивация и другие);
3) внешние факторы среды (рынок, конкуренты,
технологическое развитие в отрасли и другие).
законодательство,
товары-заменители,
Возможна ситуация, когда в количественной оценке стоимость компании выросла, но фактически
роста не было (например, вследствие инфляционных факторов). В таком случае можно говорить о
росте искусственном (фиктивном).
Следует различать краткосрочный и долгосрочный рост, что фактически позволяет определить
устойчивый (сбалансированный) рост. Фокусирование на быстром росте в короткие сроки может
привести к замедлению роста в долгосрочной перспективе. Возможно и обратное: спад и отсутствие
положительной динамики в краткосрочном периоде, приводящие в рамках стратегии долгосрочного
роста к существенному приросту стоимости. Исследованы две трактовки устойчивого роста
компании [9].
В первой трактовке под устойчивым темпом роста понимается темп прироста собственного капитала,
в соответствии с доминирующей целью функционирования компании с позиции ее собственников
как абстрактных инвесторов [4]. М. А. Лимитовский также под устойчивым темпом роста понимает
темп роста собственного капитала, источником которого служит нераспределенная прибыль. При
этом автор подчеркивает, что постоянное повышение темпов роста не является необходимым. Лучше
рассчитать оптимальные и устойчивые темпы роста и выбрать одну из двух стратегий:
стратегические цели компании требуют ускоренного развития (выше устойчивых темпов) или
наоборот [6].
Вторая трактовка характеризует устойчивый темп роста как темп роста выручки компании, которого
она в состоянии достичь при условии сохранения ее операционной и финансовой политики
163
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
неизменной [3]. Такое понимание было введено в теорию и практику управления в 60-е годы ХХ в.
консалтинговой фирмой Boston Consulting Group. Операционная политика компании описывается
двумя финансовыми коэффициентами: рентабельностью продаж, которая определяется ценовой
политикой и положением компании на рынке, и оборачиваемостью активов, отражающей
эффективность. Стратегия финансирования также характеризуется двумя показателями:
коэффициент реинвестирования зависит от структуры источников финансирования, финансовый
рычаг отражает условия и суммы привлечения капитала.
Под устойчивым ростом следует понимать темп развития компании в краткосрочном и долгосрочном
периоде, за счет различных источников, позволяющий, не превышая финансовых ограничений,
устанавливаемых кредиторами, обеспечить финансовыми ресурсами достижение стратегических
целей.
Для выявления ограничений по росту за счет собственного капитала темп роста определяется по
формулам 5, 7 [4]:
g
Pr
Pr

,
E0 E1  Pr
(5)
где Рr — реинвестированная прибыль за период; Е0 — собственный капитал на начало периода; Е1—
собственный капитал на конец периода.
Экономический смысл показателя g заключается в определении темпа прироста собственного
капитала компании, т.е. богатства ее собственников. Не изымая прибыль из компании, реинвестируя
и не истощая финансовые ресурсы, собственники как бы подтверждают эффективность вложений и
не ищут альтернативные варианты инвестирования.
Формула 5 преобразована к довольно распространенному виду:
Pr
g
E1
Pn
Pn
P
 r

Pn
kr
1
ROE
 kr

k r ROE
,
1  k r ROE
(6)
где Рn
— чистая прибыль за период; ROE— рентабельность собственного капитала; kr
коэффициент реинвестирования прибыли.
—
Возможен другой вариант формулы, когда чистая прибыль соотносится с величиной собственного
капитала на начало периода [4].
Pr
g
Pr
Pn

 k r ROE,
E0 E0
Pn
(7)
164
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Пользуясь формулой Дюпона для рентабельности собственного капитала (формула 8), в развернутом
виде данную формулу можно представить следующим образом:
ROE  ROA  kфз  OA  kфз Rпр
g
(8)
k r  OA  k фз  Rпр
1  k r  OA  k фз  Rпр
,
(9)
R
k
где ROA – рентабельность активов; ОА – оборачиваемость активов; пр - рентабельность продаж; фз
- коэффициент финансовой зависимости, равный отношению активов к собственному капиталу.
Таким образом, факторами устойчивого роста являются рентабельность продаж, оборачиваемость
активов, коэффициент финансовой зависимости, коэффициент реинвестирования прибыли,
рентабельность собственного капитала, рентабельность авансированного капитала. Темп
устойчивого роста — это единственно возможная скорость увеличения продаж при неизменности
этих четырех коэффициентов. Если темп развития компании становится иным, какой-то из
коэффициентов изменяется, характеризуя изменения в операционной политике либо в стратегии
финансирования [10]. Рост любого из показателей приводит к возрастанию темпа устойчивого роста.
Единственным из показателей, на который компания влияет финансовыми решениями, является
коэффициент финансовой зависимости. При этом ограничителями выступают финансовые
ковенанты.
Рост в краткосрочном периоде только за счет собственных финансовых ресурсов возможен при
достаточном размере чистой прибыли. Развитие в долгосрочном периоде исключительно за счет
чистой прибыли маловероятно, так как:
1) для реализации крупномасштабных проектов требуются очень значительные инвестиции,
для которых собственных ресурсов недостаточно;
2) собственники в течение многих лет не способны отказываться от дивидендов;
3) финансовые ресурсы замораживаются на длительный срок;
4) риск
неполучения ожидаемого размера чистой прибыли в связи
экономических, финансовых, ценовых, валютных и прочих рисков.
с
влиянием
При ориентации на долгосрочный рост компании возможна ситуация целенаправленного или
вынужденного изменения структуры капитала. С. Росс предложил ввести понятие внутреннего темпа
роста (IGR), рассчитываемого по следующей формуле [7]:
IGR 
ROA  k
1  ( ROA  k ) , где
(10)
165
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
ROA - рентабельность активов; k – коэффициент реинвестирования прибыли.
Модель Росса предполагает увеличение стоимости фирмы в зависимости от финансового рычага.
При возрастающем показателе финансового рычага стоимость компании будет тоже расти. Возможна
максимизация стоимости компании при оптимальной структуре капитала. Выбор самого высокого
возможного показателя соотношения заемных средств к собственным дает самый высокий
показатель стоимости компании. Но при этом повышается финансовый риск. Чем выше отношение
заемного капитала к собственному, тем выше риск неплатежеспособности компании, возрастает
риск банкротства. Поэтому следует спрогнозировать возможности поддержания высоких темпов
роста, которые нуждаются в больших инвестициях, систематически, в течение длительного срока.
Наряду с возможностями компании по привлечению заемных средств следует оценивать прогнозы
развития рынков, отраслей, инновационной системы и другие макроэкономические факторы.
Стратегия корпоративного роста группы «Акрон»: риски и оценка ключевых факторов
Производство минеральных удобрений является одним из наиболее развитых и
экспортоориентированных сегментов российской химической промышленности. Российское
производство минеральных удобрений в 2012 году составило 17,8 млн тонн [23]. Россия входит в
пятерку крупнейших в мире производителей и экспортеров всех видов минеральных
удобрений. Крупнейшими российскими производителями минеральных удобрений являются:
«EuroСhem», «Уралкалий», «ФОСАГРО», Группа «Акрон». Основные зарубежные конкуренты компании «Yara», «Potash Corp» и «K+S Group».
На долю минерально-химической компании
ОАО «Акрон» приходится 13% российского
производства азотных удобрений и 50% производства NPK. Компания занимает второе место в мире
по производству NPK.
Компания реализует стратегию агрессивного роста, увеличив активы в 5 раз за шесть лет, реализуя
инвестиционную программу на 2005-2020 годы в объеме 5 млрд долл. США, из которых
проинвестировано около 2 млрд долл. США. Анализ за 7 лет показал, что компания является лидером
по инвестиционной активности в мировой минерально-химической отрасли: у крупнейшей ТНК
«Yara» соотношение инвестиций и выручки составляет 8 % при среднем значении соответствующего
показателя ОАО «Акрон» на уровне 21 %. Так как группа имеет амбициозную инвестиционную
программу, одной из основных задач является сохранение финансовой устойчивости,
кредитоспособности и платежеспособности. Поэтому необходимо определить такие темпы роста,
которые может выдержать компания, привлекая как собственные, так и заемные средства. Условия
реализации инвестиционной и финансовой стратегии группы и сопутствующие экономические риски
следующие.
Во-первых, группа «Акрон» и ее кредиторы ограничивают уровень чистого долга ниже 3 значений
EBITDA. Проведенный анализ показал, что в 2009 году это отношение составило 3,4; в 2010 году –
близко к пороговому, на уровне 2,74. Относительно зарубежных компаний, данное соотношение
существенно выше среднего, хотя за счет роста прибыли в 2012 году улучшилось и составило 1,6.
166
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Во-вторых, соотношение заемных и собственных средств в отдельные годы превышает
рекомендуемое банками соотношения 1/1.
В-третьих, в активной инвестиционной фазе находится реализация стратегических инвестиционных
проектов:

Проект «Олений ручей» - освоение крупного фосфатного месторождения с проектной
мощностью по производству апатитового концентрата – 2 млн т в год. Реализация проекта
планируется в две очереди общей стоимостью более $1 млрд, из которых стоимость первой
очереди составляет $420 млн, включая организацию открытого карьера, строительство
обогатительной фабрики мощностью 1 млн т апатитового концентрата в год, а также
организацию инфраструктуры. Вторая очередь проекта предполагает строительство
подземного рудника и расширение обогатительного комплекса. Завершение работ ожидается в
2017 году.

Талицкий проект – освоение участка Верхнекамского месторождения калийных солей с
запасами в 157,3 млн т. Проект также планируется в две очереди, в результате первой в 2016
году должен быть запущен комплекс переработки хлористого калия. Инвестиции в проект
оцениваются на уровне $2 млрд, кроме того, стоимость лицензии на добычу минерального
сырья составила 16,8 млрд. руб. В октябре 2012 года «Акрон» организовал достаточно редкую
для российского рынка сделку – привлек начальное финансирование для проекта от
консорциума банков на долевой основе, получив $406 млн за долю 38,5% в проекте.
В-четвертых, существует риск, связанный с валютной структурой долга. 80 % долгового портфеля
компании находится в валюте. При этом основная выручка компании также преимущественно
является валютной, данный риск в этих условиях не является опасным и практически нивелируется.
И последним, наиболее существенным представляется риск при формировании свободного
денежного потока. Планируемый отрицательный денежный поток в 2015 году и слабый
положительный в 2016 году являются опасной ситуацией для компании.
Таким образом, корпоративная инвестиционная программа, валютные риски, отрицательные
свободные денежные потоки и возможность снижения цен на минеральные удобрения на мировом
рынке поднимают проблему корпоративного роста, включая определение факторов, оценку степени
их влияния, построение финансовой модели роста и выбор рычагов корпоративного роста для
управления.
Анализ факторов в моделях устойчивого и внутреннего роста минерально-химической компании
ОАО «Акрон» произведен при помощи методов статистического анализа и табличного процессора
Excel. Для оценки значимости факторов применены регрессионный анализ, факторный анализ,
анализ чувствительности.
В табл. 3 представлены коэффициенты корреляции между темпом роста и влияющими факторами.
167
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Таблица 3
Анализ парной регрессии между темпом устойчивого и внутреннего роста и влияющими факторами
Коэффициент
Коэффициент
корреляции с темпомкорреляции с темпом
устойчивого роста внутреннего роста
собственного
0,95
0,92
Показатель
Рентабельность
капитала
Рентабельность продаж
Рентабельность
капитала
Коэффициент
зависимости
0,91
0,97
авансированного
0,84
0,87
финансовой
0,81
0,67
Финансовый рычаг
-0,66
-0,79
Рост выручки
0,47
0,46
Темп роста объема продаж
-0,40
-0,21
Коэффициент
прибыли
реинвестирования
0,28
Оборачиваемость активов
0,27
-0,15
-0,18
Наибольшее влияние на темп устойчивого роста оказывают показатели рентабельности
(собственного капитала, продаж и авансированного капитала), несколько меньшее - коэффициент
финансовой зависимости.
Проведенный факторный анализ влияния на рентабельность собственного капитала по формуле
Дюпона методом цепных подстановок выявил наибольшее влияние рентабельности продаж (табл. 4).
ROE  ROA  kфз  OA  kфз Rпр
.
(11)
Таблица 4
Факторный анализ рентабельности собственного капитала
2007/2006 2008/2007 2009/2008 2010/2009 2011/2010 2012/2011
ОА
-2,37
-0,86
1,34
2,14
-7,13
-13,91
ROE
ROE КФЗ
-2,53
12,05
-5,07
-0,43
1,91
-3,27
ROE
R пр
8,57
8,07
-3,19
-5,50
21,75
-9,14
 ROE
3,66
19,26
-22,17
-4,59
25,79
-19,54
3,66
19,26
-22,17
-4,59
25,79
-19,54
ROE
Были построены трехфакторная и двухфакторная модели множественной регрессии. В
двухфакторной модели темп устойчивого роста зависит от коэффициента финансовой зависимости и
рентабельности авансируемого капитала. Статистические показатели характеризуют надежность
модели: коэффициент множественной корреляции составляет 0,97, значимость F<0,05, что говорит о
168
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
достоверности модели, показатели значимости Р, которые тоже должны находиться в пределах до
0,05.
ВЫВОД ИТОГОВ
Регрессионная статистика
Множественный
R
0,968115886
R-квадрат
0,937248369
Нормированный
R-квадрат
0,895413949
Стандартная
ошибка
3,916580059
Наблюдения
6
Дисперсионный анализ
df
Регрессия
Остаток
Итого
Y-пересечение
Переменная X 1
Переменная X 2
2
3
5
Коэффициенты
-40,7491237
20,17922752
164,6865655
SS
687,3294463
46,01879807
733,3482444
MS
F
Значимость F
343,6647232 22,40376135
0,015719456
15,33959936
Стандартная
ошибка
t-статистика
10,97685768
-3,712275852
6,019298019
3,352422069
44,59551538
3,692895219
P-Значение
0,033987998
0,043979728
0,034447257
Нижние 95%
Верхние 95% Нижние 95,0% Верхние 95,0%
-75,68238387 -5,815863538
-75,68238387
-5,815863538
1,023134783 39,33532026
1,023134783
39,33532026
22,76373238 306,6093986
22,76373238
306,6093986
Рис. 2. Значения множественной регрессии
Регрессионное уравнение имеет вид:
g  20,18КФЗ  164,7 Rак  40,75
По отчетным данным за 2012 год получены значения темпа устойчивого роста:
- по формуле
g  19,66%
- по регрессионной зависимости
g  14,82%
Разница в полученных значениях объясняется взаимосвязью и взаимовлиянием показателей.
По отчетным данным компании за период 2006-2012 гг. выявлены пределы изменения показателей:
по рентабельности продаж 10-35 %, рентабельности собственного капитала 10-40 %, коэффициенту
финансовой зависимости 1,88-3 (табл. 4), что приводит к изменению темпа устойчивого роста в
интервале 9-59,8 %.
Таблица 4
Изменение темпа устойчивого роста
Максимальное значение
Показатель
показателя за 2006-2012 Диапазон значений
гг.
Рентабельность продаж (ROS)
31,07 %
10-35 %
Рентабельность собственного капитала
39,29 %
10-40 %
(ROE)
Коэффициент
финансовой
2,5
1,88-3
зависимости
В таблице отражен средний диапазон изменений показателей, типичный для данной компании.
Фактические значения показателей могут быть иными при определенной ситуации на рынке. Таким
образом, можно сделать вывод о том, что собственная прибыль позволяет поддерживать темп роста
за счет изменения коэффициентов рентабельности продаж и собственного капитала, а также
коэффициента финансовой зависимости до уровня 59,8 %. Такой рост чистой прибыли позволяет
169
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
инвестировать более 23 млрд рублей в год. Но при этом компания с 2012 года активно реализует
дивидендную политику, в соответствии с которой размер дивидендов составляет не менее 30% от
чистой прибыли компании по МСФО с выплатами не реже двух раз за финансовый год. Величины
инвестируемой чистой прибыли может не хватить для реализации агрессивной инвестиционной
программы компании. Кроме того, рост прибыли может оказаться существенно меньшим, поэтому
компания заимствует финансовые ресурсы.
Предельный размер заемных финансовых ресурсов ограничивается как финансовыми ковенантами,
так и условием неотрицательности прогнозных денежных потоков. На основе прогноза движения
денежных средств по погашению кредитов и процентов по ним на период 2014 -2017 гг. выявлено,
что ситуация в «Акроне» характеризуется финансовыми рисками: прогнозные выплаты выше
прибыли, долги могут увеличиваться для финансирования инвестиционной программы.
Стандартными условиями привлечения средств для компании являются рублевые краткосрочные
займы с фиксированной процентной ставкой от 8,75% до 11% годовых (долгосрочные от 6,316% до
8,85%), кредиты в евро с плавающей процентной ставкой от 3M EURIBOR+1,35% годовых, в
долларах США кредиты с фиксированной процентной ставкой от 4,35% до 6,82% годовых и с
плавающей процентной ставкой от LIBOR+ 3% до LIBOR+5.5% годовых, а также в китайских юанях
кредиты с фиксированной процентной ставкой от 4,62% до 9,8% годовых. В октябре 2012 года
группа разместила биржевые рублевые облигации под 9,75% номиналом 5 000 руб. с погашением в
октябре 2015 года.
При этом у компании имеются активы для продажи – лицензионные 26 участков месторождений
калийных солей Прерии Эвапорит на сумму 61 миллионов канадских долларов.
Механизмом финансирования калийного проекта в России стали заемные средства консорциума
банков – достаточно редкая для российского рынка сделка. В октябре 2012 года компания привлекла
начальное финансирование для Талицкого проекта от консорциума банков на долевой основе,
получив $406 млн за 38,5% доли участия в проекте. Разнообразие имеющихся диверсифицированных
активов компании, возможных финансовых ресурсов, выбор направлений инвестиционной
программы доказывает необходимость обоснования оптимальной траектории роста для группы.
Оценка качественного роста компаний горно-химической отрасли
Количественная оценка устойчивого роста компании не позволяет сделать выводы о его
качественном характере. Известно, что устойчивый рост с позиции традиционного финансового
менеджмента
был ориентирован на обеспеченность компании необходимыми денежными
средствами. Для современного понимания бизнес-процессов этого недостаточно, поэтому методы
финансового анализа модернизируются в направлении расширения анализируемых факторов,
результатом чего становится многомерное представление роста. В таком случае учет количественных
факторов дополняется показателями качества роста. Не каждый рост становится устойчивым и
качественным ростом для всех стейкхолдеров.
170
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
В оценке качества роста использованы модели И. В. Ивашковской, предложившей построение
матрицы качества роста (рис. 3) [3]. Вертикальная ось характеризует средний темп роста продаж за
несколько лет, который определяется как среднее значение для компаний – отраслевых конкурентов,
или средний темп развития одной компании за длительный период. Расчет средней геометрической
позволяет отразить накопительный эффект увеличения выручки год за годом и точнее учесть
усложнение управленческой задачи наращивания оборотов растущей компании. Горизонтальная ось
представлена показателем рыночной стоимости компании, рассчитанным способом средней
геометрической, по величине среднего роста капитализации публичной компании. Следует
учитывать, что не каждое акционерное общество является публичной компанией, т.е. данные о
капитализации могут отсутствовать. Поэтому вместо рыночной стоимости можно использовать
варианты определения фундаментальной стоимости. Поскольку последняя зависит прежде всего от
динамики чистой прибыли компании, нами было предложено представить горизонтальную ось
матрицы показателем среднего темпа роста чистой прибыли компании.
Рис. 3. Базовая матрица качества роста компании
Рост, который соответствует показателям в ячейке Q1 (темпы роста выручки и стоимости компании
выше среднего), — это эталон качества роста. Несколько менее ценным представляется тип роста,
соответствующий параметрам ячейки Q2, предполагающим высокий темп увеличения стоимости
компании, но при росте выручки ниже среднего. В данном случае внимание фокусируется на
повышении прибыли, поскольку темп роста продаж у этих фирм ниже среднего в выборке. Компании
ячейки Q3, напротив, ориентированы на агрессивную политику продаж, которая с точки зрения
современного финансового анализа приводит к простому росту. Ячейка Q4 характеризует
некачественный рост, при котором компании не удается добиться успеха ни по одному направлению.
На основании матрицы нами было определено качество роста семи горно-химических компаний:
компаний «Уралкалий», «ФОСАГРО», «Акрон», «EuroСhem», K+S Group, Potash Corp и «Yara» [1622] (рис. 4).
171
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Темп роста выручки, %
106
86
Фосагро
Уралкалий
66
Еврохим
Акрон
46
K+S Groop
26
Yara
Potash Corp
6
-3
-14
7
17
27
37
47
57
Темп роста чистой прибыли компании, %
Рис. 4. Матрица качества роста горно-химических компаний за 2003-2012 гг.
По данным матрицы можно увидеть, что только две компании – «Уралкалий» и «Еврохим» –
обладают сбалансированным ростом. Компания «Акрон» соответствует параметрам второй ячейки и
обладает чуть менее ценным типом роста - высокий темп увеличения стоимости компании при росте
выручки ниже среднего. Остальные четыре компании – «Фосагро», «K+S Group», «Yara» и «Potash
Corp» – характеризуются некачественным ростом. При этом «Potash Corp» демонстрирует
отрицательные значения средних темпов роста прибыли, а «K+S Group» - выручки.
Такова картина качества роста в статике, далее исследование продолжено анализом ситуации в
динамике. Предполагая, что рост не может быть монотонным и линейным, и анализируя рост за
длительный период (пять и более лет) на примере конкретной выборки конкурентов, выявляем
зигзагообразное движение: практически все компании перемещаются из одной ячейки в другую в
зависимости от типа роста.
Было проведено исследование перемещения горно-химических компаний по ячейкам матрицы
качества роста по годам начиная с 2006 г. (рис. 5). Действительно, каждая из компаний совершала
зигзагообразные перемещения по ячейкам. Например, компания «Уралкалий» перемещалась с
четвертой ячейки в первую и наоборот, минуя все остальные. Компания «Фосагро», в общей матрице
за десятилетний период располагающаяся в ячейке Q3, с 2009 года переместилась с третьей в
четвертую, затем снова в третью и в итоге осталась во второй. Динамика перемещения данных семи
компаний представлена в таблице 5.
Таблица 5
Динамика перемещения горно-химических компаний по ячейкам матрицы качества роста за 20062012 гг.
Компания
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
за
10
лет
Фосагро
Н.д.
Н.д.
Н.д.
3
4
3
2
4
Уралкалий
4
1
1
4
1
1
1
1
Еврохим
Н.д.
Н.д.
4
3
2
3
1
1
Акрон
3
2
4
1
4
1
3
3
172
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
K+S Group
Yara
Potash Corp
Н.д.
1
2
Н.д.
4
3
Н.д.
4
1
Н.д.
4
4
Н.д.
2
1
4
4
4
2
4
4
4
4
4
Рис. 5. Матрицы качества роста горно-химических компаний по годам
(2006-2012гг)
Компании «Уралкалий» и «Yara» чередовали 1 и 4 ячейки матрицы таким образом, что «Уралкалий»
из 4 ячейки (2006 год) оказался в 1 - й, а «Yara», наоборот, из 1 - й переместилась в низшую
категорию роста. Компания «Еврохим», в 2008 г. начавшая с четвертой ячейки, перемещалась
постепенно в 3 - тью и 2 - ую, в итоге оказалась в 1 ячейке. Данное перемещение можно назвать
последовательным. Подобное перемещение, но с отрицательной динамикой, наблюдается у компании
«Potash Corp». Второй тип роста (простой) редко встречался в матрице, тем более что данный тип
роста может привести компанию в «ловушку прибыли» и к успехам только в краткосрочной
перспективе.
Для достижения качественной устойчивости роста необходимо сочетание усилий, направленных как
на оценку стоимости, основанной на активах «как есть», так и на создание возможностей роста.
Управление качественным ростом компании требует согласования показателей объемов реализации,
173
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
операционной и инвестиционной эффективности, объема и стоимости финансовых ресурсов,
прогноза и учета макроэкономических факторов, влияющих на инвестиционную программу.
Таким образом, качественный устойчивый рост – это темп развития компании, обеспечивающий на
основе выбора направлений и источников инвестирования финансовыми ресурсами достижение
стратегических целей для разных стейкхолдеров с учетом финансовых и прочих ограничений.
Заключение
Существует множество концепций корпоративного роста компании, включая неоклассическую,
стратегическую, институциональную, финансовую и другие. Концепции финансового менеджмента
на основе современной концепции ценности позволяют определить возможности и ограничения
роста. Стоимостной подход и построение финансовой модели компании формируют основу для
оценки внешнего и внутреннего роста.
Под устойчивым ростом следует понимать темп развития компании, в краткосрочном и
долгосрочном периоде, за счет различных источников, позволяющий, не превышая финансовых
ограничений, устанавливаемых кредиторами, обеспечить финансовыми ресурсами достижение
стратегических целей.
Под качественным устойчивым ростом понимается темп развития компании, позволяющий
посредством выбора направлений и источников инвестирования обеспечить финансовыми ресурсами
достижение стратегических целей для разных стейкхолдеров с учетом финансовых и прочих
ограничений.
Анализ финансовой и инвестиционной политики Группы «Акрон» показал, что собственная прибыль
позволяет поддерживать 60 % темп роста за счет изменения коэффициентов рентабельности продаж
и собственного капитала, а также коэффициента финансовой зависимости.
Была доказана необходимость обоснования оптимальной траектории роста (качественного
устойчивого роста) для группы, включая инвестиционную и финансовую стратегии.
Список литературы:
1. Валдайцев С. В. Оценка бизнеса : учеб. 3-е изд., перераб. и доп. М.: ТК «Велби»,
Проспект, 2008. 576 с.
2. Волков Д. Л. Теория ценностно-ориентированного менеджмента: финансовый и
бухгалтерский аспекты. 2-е изд. / Высшая школа менеджмента СПбГУ. СПб: Высшая школа
менеджмента; Издат. дом С.-Петерб. гос. ун-та, 2008. 320 с.
3. Ивашковская И. В. Моделирование стоимости компании. Стратегическая ответственность
советов директоров. М.: ИНФРА-М, 2009. 430 с.
4. Ковалев В. В. Финансовый менеджмент: теория и практика. 2-е изд., перераб. и доп. М.:
ТК «Велби»; Проспект, 2007. 1024 с.
5. Кудина М. В. Теория стоимости компании. М.: ИД «ФОРУМ»; ИНФРА-М, 2010. 368 с.
174
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
6. Лобанова Е.Н., Лимитовский М.А. Финансовый менеджер. Издательско-консалтинговая
компания «ДеКа», 2000. 396с.
7. Росс С. А., Вестерфилд Р. В., Джордан Б. Д. Основы корпоративных финансов 5 - е изд. –
МакГроу-Хилл, 2000. 102 с.
8. Теплова Т. В. Инвестиционные рычаги максимизации стоимости компании. Практика
российских предприятий. М.: Вершина, 2007. 236 с.
9. Ивашковская И. В., Животова Е. Л. Индекс устойчивости роста: эмпирическая апробация на
данных российских компаний // Вестник Санкт-Петербургского университета. 2009. № 4. с. 3-29.
10. Ивашковская И. В. Финансовые измерения качества роста // Управление компанией.
Электронный журнал. 2006. № 9. URL: http://www.management.web-standart.net/ Дата обращения:
04.12.2013.
11. Майерс С. Введение: Структура для оценки слияний // Современные разработки в
финансовом управлении. Нью-Йорк, 1976. С. 633-645.
12. Сергеев И. Б., Пономаренко Т. В. Оценка и прогнозирование эффектов интеграции при
объединении горных компаний // Научно-технические ведомости СПбГПУ, 2011. №1 (114). С.84-89.
13. Чен К. Влияние структуры капитала на стоимость компании с различными возможностями
роста // Научный доклад для Ежегодной встречи EFMA. 2002. [Электронный ресурс]. URL:
http://ssrn.com/abstract=313960.
14. Потенциал роста: Исследование инвестиционной привлекательности России 2012 год.
URL: http://www.ey.com/Publication/vwLUAssets/RAS_2012_RUS/$FILE/RAS_2012_RUS.pdf.
15. Модель Эдвардса-Белла-Ольсона (ЕВО) / Портал по оценочной деятельности
международного оценочного консорциума. URL: http://www.valnet.ru/m7-232.phtml .
16. ОАО «Акрон» [Офиц. сайт]. URL: http://www.acron.ru/ (дата обращения 15.02.2014).
17. ОАО «МХК «Еврохим» [Офиц. сайт]. URL: http://www.eurochem.ru/ (дата обращения
15.02.2014).
18. K+S Group [Офиц. сайт]. URL: http://www.k-plus-s.com/en (дата обращения 15.02.2014).
19. ОАО «ФОСАГРО» [Офиц. сайт]. URL: http://www.phosagro.ru (дата обращения
15.02.2014).
20. Potash Corp [Офиц. сайт]. URL: http://www.potash.corp.com (дата обращения 15.02.2014).
21. ОАО «Уралкалий» [Офиц. сайт]. URL: http://www.uralkali.com/(дата обращения
15.02.2014).
22. Yara [Офиц. сайт]. URL: http://www.yara.com/(дата обращения 15.02.2014).
23. РИА Рейтинг [Офиц. сайт]. URL: www.riarating.ru(дата обращения 15.02.2014).
References:
1. Valdaycev S.V. Ocenka biznesa [Business evaluation] 3-e izd., pererab. i dop. M., Welby, 2008.
576 p.
2. Volkov D.L.
Teorija cennostno-orientirovannogo menedzhmenta: finansovyj i buhgalterskij
aspekty [The theory of value-based management: the financial and accounting aspects], 2nd ed. SPb.,
Vysshaja shkola menedzhmenta, Izdat. dom S.-Pb. gos. un-ta, 2008. 320 p.
175
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
3. Ivashkovskaya I.V. Modelirovanie stoimosti kompanii. Strategicheskaja otvetstvennost' sovetov
direktorov [Modeling of company value. Strategic responsibility of boards of directors] M., INFRA-M,
2009. 430 p.
4. Kovalev V.V. Finansovyj menedzhment: teorija i praktika [Financial Management: Theory and
Practice] 2nd ed., Rev. and add. M., Welby, Izd Prospect, 2007. 1024 p.
5. Kudina M.V. Teorija stoimosti kompanii [The theory of company value] M., Publishing House
"FORUM", INFRA-M, 2010. 368 p.
6. Lobanova E.N., Limitovskiy M.A. Finansovyj menedzher [Financial Manager] М., Izdatel'skoKonsaltingovaja Kompanija «DeKa», 2000. 396 p.
7. Ross S. A. Westerfield R. W., Jordan B. D. Fundamentals of Corporate Finance, 5 ed. McGrowHill, 2000. 102 p.
8. Teplova T.V. Investicionnye rychagi maksimizacii stoimosti kompanii. Praktika rossijskih
predprijatij [Investment leverage to maximize the company's value. Practice of Russian enterprises] M.,
Vershina, 2007. 236 p.
9. Ivashkovskaya I. V., Zhivotova E. L. Indeks ustojchivosti rosta: jempiricheskaja aprobacija na
dannyh rossijskih kompanij [The index of sustainability of growth: an empirical validation of data from
Russian companies]. Vestnik Sankt-Peterburgskogo universiteta - Bulletin of the St. Petersburg University,
2009, no. 4, pp.3-29.
10. Ivashkovskaya I. V. Finansovye izmerenija kachestva rosta [Financial measuring the quality of
growth]. Upravlenie kompaniej, 2006, no.9. (In Russ.) Available at:
http://www.management.web-
standart.net/ (accessed 04.12.2013)
11. Myers S.C. Introduction: A framework for evaluating mergers. Modern Developments in
Financial Management. Praeger Publishers, New York, 1976., рp. 633-645.
12. Sergeev I. B., Ponomarenko T. V. Ocenka i prognozirovanie jeffektov integracii pri obedinenii
gornyh kompanij [Integration effects evaluation and prediction at mining companies merger]. Nauchnotehnicheskie vedomosti SPbGPU - Scientific and technical statements Sain-Petersburg Polytechnic
University, 2011, no. 1 (114), pp.84-89.
13. Chen K. The influence of Capital Structure on Company Value with Different Growth
Opportunities: Paper for EFMA. 2002, Annual meeting. Available at: http://ssrn.com/abstract=3139600).
(accessed 03.03.2014).
14. Potencial rosta: Issledovanie investicionnoj privlekatel'nosti Rossii 2012 god [Growth potential:
Russia
attractiveness
survey
2012].
Available
at:
176
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
http://www.ey.com/Publication/vwLUAssets/RAS_2012_RUS/ $ FILE/RAS_2012_RUS.pdf
(accessed
03.03.2014).
15. Model' Jedvardsa-Bella-Ol'sona (EVO) [Edwards-Bell-Olson Model (EBO)].
Available at:
http://www.valnet.ru/m7-232.phtml) (accessed 01.04.2014).
16. JSC «Akron» (2014). Available at: http://www.acron.ru/ (accessed 15.02.2014).
17. JSC «Evrohim» (2014). Available at: http://www.eurochem.ru (accessed 15.02.2014).
18. K+S Group (2014). Available at: http://www.k-plus-s.com/en (accessed 15.02.2014).
19. JSC «FOSAGRO» (2014). Available at: http://www.phosagro.ru (accessed 15.02.2014).
20. Potash Corp (2014). Available at: http://www.Potash.Corp.com (accessed 15.02.2014).
21. JSC «Uralkalij» (2014). Available at: http://www.uralkali.com/ (accessed 15.02.2014).
22. Yara (2014). Available at: http://www.yara.com/ (accessed 15.02.2014).
23. RIA Rating (2014). Available at: http: //www.riarating.ru (accessed 15.02.2014).
177
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
КОМПЕТЕНТНОСТЬ ПЕРСОНАЛА КАК ИНСТРУМЕНТ РАЗВИТИЯ
ЧЕЛОВЕЧЕСКОГО КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ
EMPLOYEES COMPETENCE AS HUMAN CAPITAL DEVELOPMENT INSTRUMENT OF
ORGANIZATION
Шихвердиев А. П., Саматова Т. Б.
Shikhverdiev A.P., Samatova T.B.
Статья посвящена вопросам взаимосвязи развития человеческого капитала организации и
компетентности ее персонала. Цель исследования состоит в разработке методических
рекомендаций по формированию модели компетенций с учетом развития человеческого
капитала организации. Для реализации поставленной цели авторы рассмотрели роль и
значение оценки компетентности персонала в управлении человеческим капиталом
организации, изучили преимущества и недостатки использования компетентностного
подхода, обобщили теорию и практический опыт формирования модели компетенций, что
позволило сделать вывод о необходимости совершенствования методических аспектов
оценки компетентности персонала. В качестве основных результатов исследования можно
выделить следующие: предложена кластерная структура оцениваемых компетенций по
элементам человеческого капитала и функциональным категориям персонала; представлен
перечень и количественная структура оцениваемых компетенций; разработана методика
оценки компетентностного уровня персонала; проведена апробация предложенной
методики на базе научно-исследовательского института.
The human capital development and employees competence interrelations are considered in the
article. The authors proposed methodical recommendations on competence model formation with
the development of human capital of organization. The authors studied the role and importance of
employees competence evaluation in management of a human capital, analyzed the advantages and
disadvantages of competence-based approach, generalized theory and practice of competence
model formation and made conclusion on necessity of methodical aspects improvement in
employees competence evaluation. The following results were obtained by the authors: the cluster
structure of evaluated competences based on human capital elements and functional categories of
employees is proposed; the list and quantitative structure of evaluated competences is presented;
the assessment method of employees competence level is developed; the proposed method was
tested in the research institute.
Ключевые слова: человеческий капитал, кластеры компетенций, уровень компетентности
персонала.
трудовой
капитал,
организационно
предпринимательский
капитал,
воспроизводство человеческого капитала
Keywords: human capital, competence clusters, employee competence level, labor capital,
organizational and entrepreneurial capital, reproduction of human capital
178
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Введение
Долгосрочное экономическое развитие Российской Федерации характеризуется инновационной,
социально - ориентированной направленностью. Это предполагает: «превращение инноваций в
ведущий фактор экономического роста во всех секторах экономики, повышение производительности
труда в секторах, определяющих национальную конкурентоспособность» [1]. Особая роль в
инновационном развитии отводится производственным отраслям. Приоритетной задачей является
обеспечение развития и модернизации производства, переход к новым технологиям, снижение
энергоемкости производства, повышение его экологичности и др.
Реализация данных задач осуществляется путем привлечения дополнительных ресурсов и капиталов.
Но, если сейчас уже не существует серьезных ограничений в приобретении современной техники и
технологии, то главным ограничителем развития является человеческий ресурс, на формирование и
развитие которого требуется вложение времени, инвестиций и труда.
Таким образом, основным направлением, которое обеспечит переход от экспортно-сырьевой к
инновационной модели экономического роста, является прорыв в повышении эффективности
использования человеческого капитала. Это предполагает создание благоприятных условий для
формирования и развития знаний и навыков каждого человека, улучшение качества трудовой жизни
и социальной среды, повышение конкурентоспособности и компетентности персонала, а также
эффективности инвестиций в человеческий капитал.
Обеспечение поступательного развития человеческого капитала организаций предполагает
повышение требований к компетентностному уровню персонала, включая уровень
профессиональных знаний и навыков, интеллектуального и культурного развития, ведения здорового
образа жизни и т.д. С этим связана актуальность представленной статьи.
Взаимосвязь человеческого капитала организации и компетентности персонала
Человеческий капитал (ЧК) – это сложное и многообразное понятие. Исследователи человеческого
капитала в своих работах рассматривают ЧК по разным уровням формирования, что обусловливает
различие в подходах к сущности, структуре, взаимосвязям, оценке и управлению ЧК.
На индивидуальном уровне проводились исследования в области экономики и психологии
человеческого капитала [2, 3, 4]. Человеческий капитал организации, как правило, рассматривается в
стратегическом управлении на уровне фирмы [5]. В более поздних исследованиях человеческий
капитал представлен как многоуровневое явление [6], предполагающее то, что знания, навыки,
способности и другие характеристики каждого человека формируют коллективные ресурсы
человеческого капитала [7]. Для выявления существующей практики управления человеческим
капиталом и ее эффективности Научно- исследовательским центром Сыктывкарского
государственного университета было проведено исследование, в котором приняли участие более 70
компаний Республики Коми [8].
В настоящее время существует достаточно много определений человеческого капитала. С точки
179
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
зрения авторов, наиболее полным является следующее: ЧК – это совокупность врожденных
способностей,
здоровья,
творческого
и
культурного
потенциала,
накопленных
и
усовершенствованных в результате инвестиций знаний и профессионального опыта, которые
необходимы для профессиональной деятельности человека, содействуют росту производительности
труда и приносят доход их обладателю, предприятию и государству [9].
В соответствии с разграничением групп способностей, необходимых для активной
жизнедеятельности человека, в структуре ЧК можно выделить: капитал образования, трудовой
капитал, организационно-предпринимательский капитал, культурно-нравственный капитал и капитал
здоровья [10].
Капитал образования является наиболее значимым элементом человеческого капитала, формируется
в процессе обучения. Его оценке, анализу и использованию уделяется наибольшее внимание. От
уровня образования персонала зависят многие элементы деятельности предприятия:

адаптивность к изменениям внутри предприятия и рынка в целом;

возможность и способность к разработке инновационных товаров или услуг;

совершенствование и оптимизация организационной структуры,

повышение производительности труда и снижение текучести кадров и др.
Трудовой капитал воплощается в процессе использования человеческих ресурсов и формируется по
мере накопления опыта, трудовых навыков, умений и образования.
Организационно-предпринимательский
капитал
характеризуется
уровнем
владения
предпринимательскими способностями сотрудников предприятия. Категория культурнонравственного капитала обозначает совокупность моральных качеств, связанных с репутацией
работника, деловой честью, совестью, порядочностью, ответственностью, общением,
сотрудничеством, взаимодействием, доверием и взаимопомощью.
Капитал здоровья включает общее здоровье (физическая сила, выносливость, работоспособность,
иммунитет к болезням, психика) и профессиональное здоровье (соответствие требованиям
производства).
Рассматривая управление ЧК на уровне организации, следует учитывать, что человеческий капитал
проходит две основные стадии: 1) период формирования или «приобретения» в процессе приема на
работу и 2) период воспроизводства при использовании человеческого капитала с простым или
расширенным накоплением потенциала.
Качество и уровень сформированного трудового, образовательного и организационнопредпринимательского капитала, как правило, подтверждается оценкой компетентности человека, а
также различными документами об образовании, повышении квалификации, опыте работы и др.
Капитал здоровья можно проследить по медицинским обследованиям и заключениям, по количеству
180
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
невыходов по болезни, санаторно-курортному лечению и т.д. Культурно-нравственный капитал
оценивается по характеристикам с места учебы или работы.
Накопление человеческого капитала происходит при наращивании объема знаний, развитии
навыков применения этих знаний, осознании своей значимости и своего места в обществе, умении
приспосабливаться к изменяющимся условиям.
Необходимость воспроизводства ЧК связана с постепенным его износом – знания устаревают,
способности без использования деградируют, здоровье слабеет. Поэтому необходимо обеспечивать
не только формирование, но и воспроизводство, сохранение и развитие человеческого капитала
посредством оплаты труда, социального обеспечения, расходов на повышение квалификации,
дополнительное обучение при изменении техники и технологии, расходов на мобильность,
инвестиций на поддержание здоровья, формирование организационной культуры и др.
Таким образом, управление человеческим капиталом должно осуществляться исходя из периодов его
движения, и включать все функции управления при формировании, сохранении, развитии и
использовании человеческого капитала с учетом компетентностного уровня персонала.
Следует отметить, что результативность управления человеческим капиталом, зависит от специфики
отрасли и предприятия, от личных мотиваций и ответственности человека.
В то же время каждая компания стремится повысить ценность собственного капитала, в том числе
человеческого, посредством системы развития персонала в рамках корпоративных стандартов.
Чтобы успешно управлять человеческим капиталом, необходимо оценивать и проводить мониторинг
параметров, связанных с образованием, квалификацией, профессиональными знаниями и навыками,
здоровьем работника, культурно-нравственными характеристиками и др. Данные параметры, как
правило, проявляются в компетентности человека.
В настоящее время на производственных предприятиях особую актуальность приобрели вопросы
формирования модели компетенций для определенных категорий работников и оценка
компетентности персонала.
Сущность и оценка компетентностного уровня персонала
Вопросы, связанные с компетенциями и компетентностью персонала, впервые возникли в связи с
необходимостью решения проблемы неэффективной работы сотрудников, имеющих престижные
дипломы, опыт работы, прошедших отборочные тесты. Исследования психологов показали, что ни
опыт работы, ни дипломы, ни рекомендации не могут гарантировать то, что сотрудник будет хорошо
выполнять свою работу. Оказалось, что возможность наиболее точно спрогнозировать качество
выполнения работы сотрудником дают его компетенции.
В словаре российских менеджеров по персоналу понятие «компетенция» появилось не так давно.
Существует достаточно много трактовок термина «компетенция». Но основными считаются два
подхода – американский и европейский. Американский подход определяет компетенции как описание
181
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
поведения сотрудника: компетенция – это основная характеристика сотрудника, обладая которой, он
способен показывать правильное поведение и, как следствие, добиваться высоких результатов в работе
[11]. Европейский подход определяет компетенции как описание рабочих задач или ожидаемых
результатов работы: компетенция – это способности сотрудника действовать в соответствии со
стандартами, принятыми в организации (определение стандарта-минимума, который должен быть
достигнут сотрудником).
Обобщая, можно сказать, что компетенция – это совокупность необходимых или
личностных характеристик, знаний, навыков, способностей и мотивационных
обеспечивающих эффективную профессиональную деятельность сотрудника.
требуемых
элементов,
Применение компетентностного подхода в управлении персоналом компании реализуется, как
правило, в оценке компетентности персонала посредством формирования модели компетенций,
профиля должности и профиля сотрудника. Корпоративная модель компетенций – это полный набор
компетенций и индикаторов поведения, необходимых для успешного выполнения сотрудником его
функций, проявляемых в соответствующих ситуациях, и времени для конкретной организации с ее
индивидуальными
целями
и
корпоративной
культурой.
Корпоративная
модель
компетенций позволяет учесть стратегию развития организации, составить профили должностей и
сравнивать между собой сотрудников компании. Профиль должности – это необходимый и
достаточный перечень компетенций с указанием уровня развития компетенции для эффективной
реализации функций на определенной должности. Профиль сотрудника – это уровень развития
компетенций сотрудника в соответствии с профилем должности. Уровень развития
компетенций проявляется в компетентности работника, т.е. в умении выполнять все необходимые
функции в соответствии с требованиями к должности с учетом моральных и психологических
аспектов.
Таким образом, чтобы быть компетентным, надо обладать необходимыми компетенциями.
Степень соответствия персонала требуемым компетенциям определяет качество человеческого
капитала организации. Для количественного определения качества человеческого капитала
используется понятие компетентностного уровня, которое включает деловые и личностные
характеристики работника и ориентировано на достижение работником конкретного результата. Под
компетентностным уровнем работника следует понимать комплексную оценку, сочетающую в себе
уровень профессионального обучения, наличие знаний, навыков, ценностей, норм и моделей
поведения, необходимых для достижения требуемых результатов в рамках определенной должности
в соответствии с целями и ценностями организации.
В настоящее время за рубежом практически все компании используют модели компетенций.
Некоторые крупные отечественные компании, такие как ТНК-ВР, ОАО «НК «Роснефть», ОАО
«Газпромнефть», ОАО «РЖД» и др., также активно внедряют оценку компетентности
управленческого персонала.
В ТНК-ВР для оценки текущих навыков специалиста используются три компетентностных уровня:
1) начальный – характеризуется наличием общего представления о навыках и знаниях, а также их
182
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
применимости в профессиональной области; 2) базовый уровень – специалист обладает глубокими
знаниями и навыками, приобретенными через практический опыт; 3) квалифицированный уровень –
имеет опыт работы в данной сфере на разных уровнях управления и обладает углубленными
знаниями [12].
В ОАО «НК «Роснефть» используются также три уровня: базовый (осведомленность), знаниевый
(практический опыт) и профильный. В ОАО «Газпромнефть» для оценки профессиональных
компетенций специалистов отдельных департаментов используются четыре уровня: начинающий,
рабочий, опытный и экспертный.
Оценка по компетенциям обычно используется для решения следующих задач:
1. Оценка текущего уровня компетенций сотрудников и их соответствия требуемому уровню с
учетом развития компании. Система оценки по компетенциям позволяет адекватно оценить не
только результаты деятельности (что именно достигнуто и правильно ли были достигнуты
поставленные цели), но и дает возможность задать сотруднику правильное направление развития.
2. Формирование кадрового резерва из сотрудников, продемонстрировавших наилучшие результаты, и
последующее создание индивидуальных планов развития для каждого «резервиста».
Компетентностный подход позволяет определить, какую подготовку должен пройти менеджер,
претендующий на карьерный рост, чтобы структура его знаний и умений соответствовала его
следующему карьерному шагу. Для этого в компании должны быть сформированы общая
корпоративная система обучения и развития сотрудников, находящихся в резерве, которая включает
мероприятия по развитию профессиональных и личностных качеств.
3. Разработка программ тренингов (индивидуальных и групповых), направленных на развитие
конкретных компетенций. Сотрудники, получившие высокие оценки (вне зависимости от
должности), могут выступать в качестве тренеров и наставников. Компетенции служат критерием
выбора чему и как обучать.
4. Отбор и наем персонала, проведение оценочных интервью при отборе кандидатов. Во время
подбора персонала модель профессиональных компетенций является критерием отбора необходимых
сотрудников, что значительно экономит время и средства, затраченные на процесс поиска. Поиск и
подбор становятся более конкретными и результативными, т.к. компания четко представляет, кого
она ищет. Кроме набора новых сотрудников по формальным критериям (образование, знания, опыт
работы) появляется возможность отбора претендентов по корпоративным критериям организации,
отдела. В этом случае соответствие кандидата корпоративным и специальным компетенциям
является важным условием успешности по сравнению с другими соискателями на должность.
5. Мотивация персонала как процесс побуждения сотрудника к деятельности для достижения своих
целей и целей компании. Если в требования компании заложена модель компетенций, то необходимо
определить связь между компетенциями и принципами вознаграждения, т.е. компетенции требуют
определенного поведения на рабочем месте, а вознаграждение мотивирует это поведение.
Формирование модели компетенций необходимо и для корректировки компенсационной политики
183
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
компании в отношении сотрудников, успешно прошедших оценочные мероприятия.
Преимущества использования компетентностного подхода:
1. Разработка единых стандартов описания эффективности работы способствует установлению
взаимопонимания между сотрудниками разных отделов и разных уровней.
2. Согласованность в оценке работника: все эксперты одинаково понимают, что такое «ценные качества»
работника, и знают, что необходимо оценить, а что можно проигнорировать.
3. Возможность определить сильные и слабые стороны каждого сотрудника и использовать эту
информацию для планирования карьеры и развития.
4. Формирование кадрового резерва и планирование карьеры сотрудников.
5. Разработка стандартов качества выполняемых работ.
6. Лучшее понимание того, что делает сотрудник и какие качества ему необходимы, а также какие
требования к нему предъявляют.
7. Возможность получения обратной связи о сильных и слабых сторонах сотрудника, общем
потенциале и карьерных перспективах.
Компетентностный подход как инструмент управления человеческим капиталом в компоненте
образования дает четкую характеристику профессиональных и поведенческих требований к
профессии, занимаемой должности и выполняемых задач.
Преимущества использования компетентностной модели заключаются в том, что:
1. Модель позволяет напрямую связать систему управления человеческим капиталом со
стратегическими целями организации. Эта связь выстраивается через определение
профессиональных и личностных качеств менеджеров и специалистов, ключевых компетенций
будущего компании.
2. Компетенции способствуют формированию корпоративной культуры компании и достижению
общего видения миссии и целей организации, как руководством компании, так и ее сотрудниками.
3. Модель описывает поведение людей на работе простым и доступным для менеджеров и
специалистов языком, что повышает отдачу при использовании компетенций.
4. Модель компетенций лежит в основе системы работы с персоналом:

облегчается процедура найма персонала –
характеристики кандидата с требованиями к должности;

появляется возможность
сопоставить
сотрудникам дается четкое представление о предъявляемых к ним требованиях, о
184
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
стандартах успешного выполнения работы;

повышается эффективность обучения и развития сотрудников, т.к. программы обучения
формируются на достижение корпоративных стандартов, указанных в компетенциях;

руководитель получает критерии для оценки эффективности работы подчиненных и, как
следствие, для оценки соответствия персонала стоящим перед компанией задачам;

обеспечивается развитие персонала и планирование карьеры.
Проведенный анализ опыта разработки и применения компетентностного подхода показал, что при
формировании модели компетенций, зачастую, не учитываются цели развития организации,
структурные перекосы по элементам человеческого капитала. Это подтверждает актуальность
совершенствования методических аспектов оценки компетентности персонала.
Оценка компетентности персонала, с точки зрения авторов, должна осуществляться с учетом
основных категорий: руководители, специалисты, служащие и рабочие.
При этом следует учитывать ряд принципов:

Соответствие показателей характеру выполняемой работы. Показатели должны отражать
ключевые бизнес-процессы, требования и задачи для каждой должности.

Сравнимость показателей. Сотрудники, выполняющие одну и ту же работу, должны
оцениваться в показателях, позволяющих определить «лучших», «средних» и «худших».

Разумное использование абсолютных и относительных показателей. Относительные
показатели дают более наглядную оценку работника, чем абсолютные.

Анализ динамики показателей. Для оценки важными являются не только текущие
показатели, но и их динамика во времени.

Учёт влияния внешних факторов. Необходимо учитывать, что на конкретные результаты
могут повлиять факторы, находящиеся вне контроля работника и организации.
Модель компетенций предлагается формировать в разрезе кластеров (блоков) компетенций.
Кластеры компетенций – это набор тесно связанных между собой компетенций. Каждый кластер
компетенций имеет уровни – набор родственных поведенческих индикаторов.
Как правило, оценке подлежат такие показатели, как:

результаты работы и достижения;

квалификация, знания и умения;

поведение на работе: вовлеченность, мотивация, отношения с коллегами и др.;
185
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК

личностные характеристики.
Исходя из практической направленности, компетенции можно разделить на три класса:

познавательные качества (принятие решений, системное мышление, перспективное
мышление, планирование);

качества, связанные с осуществлением деятельности (выполнение плана, инновационное
мышление и др.);

коммуникативные качества (отношения
способность к работе в команде, наставничество).
в
коллективе,
мотивация
подчиненных,
На основе изучения требований к различным категориям работников были сформулированы
компетенции, сгруппированные в кластеры по каждому элементу человеческого капитала:
1. ТРУДОВОЙ КАПИТАЛ: интенсивность и объем выполняемой работы; сложность труда;
эффективное использование ресурсов, техники, инструментов; планирование работы; качество
труда; знание функциональных обязанностей; выполнение инструкций и регламентов; сроки
выполнения работ, поручений; уровень достижения результата; компетентность и
самостоятельность; работа с контрагентами, клиентами; способность к наставничеству.
2. ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ: аналитические способности; уровень теоретических знаний;
навыки и умения по специальности; самосовершенствование и личностный рост; применение новых
знаний; риторика; знание законодательства Российской Федерации, нормативных документов;
знание иностранных языков.
3.
ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИЙ
КАПИТАЛ:
предприимчивость;
ответственность за результат и взятые обязательства; лидерские способности; организаторские
способности; способность к переменам; креативность, творчество и инновационность; принятие
решений; мотивация сотрудников; координация, контроль работы, стиль руководства; командная
работа.
4. КУЛЬТУРНО-НРАВСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ: производственная дисциплина; лояльность к
организации; влияние на социально-психологический климат в коллективе; понимание и принятие
стратегии компании; коммуникативность.
Учитывая, что требования к каждой функциональной категории работников различны и должны
соответствовать реализуемым бизнес-процессам, на рис. 1 представлено рекомендуемое количество
оцениваемых компетенций. Из рисунка видно, что наибольшие требования предъявляются к
руководителям, незначительно меньше – к специалистам, а к служащим и рабочим соответственно
меньше.
186
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
35
35
31
30
27
25
22
20
15
10
5
0
Рис. 1. Рекомендуемое количество компетенций по категориям персонала
Следует отметить, что структура компетенций, распределенных по кластерам, в соответствии с
категориями персонала различается. На рис. 2-5 представлена рекомендуемая структура
компетенций руководителей, специалистов, служащих и рабочих.
14%
34%
Трудовой капитал
Образовательный капитал
Организационнопредпринимательский
капитал
Культурно-нравственный
капитал
29%
23%
Рис. 2. Структура компетенций руководителя
187
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
17%
40%
Трудовой капитал
Образовательный капитал
Организационнопредпринимательский
капитал
Культурно-нравственный
капитал
17%
26%
Рис. 3. Структура компетенций специалиста
Трудовой капитал
19%
42%
12%
Образовательный капитал
Организационнопредпринимательский
капитал
Культурно-нравственный
капитал
27%
Рис. 4. Структура компетенций служащего
Трудовой капитал
23%
41%
Образовательный капитал
Организационнопредпринимательский
капитал
Культурно-нравственный
капитал
13%
23%
Рис. 5. Структура компетенций рабочего
Основной кластер, занимающий большую долю в объеме всех рассматриваемых компетенций,
относится к трудовому капиталу. Все компетенции в данном кластере направлены на анализ и
оценку существующего уровня профессиональных навыков и умений, которые непосредственно
188
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
влияют на производительность труда работника, оценивают уровень его самостоятельности и
профессиональной компетентности, способности к труду на основе качества, оперативности
выполнения конкретных заданий и оптимальности использования ресурсов.
Неотъемлемой частью человеческого капитала работника является уровень его знаний и
образования, поэтому необходимо выделить такой кластер, как «образовательный капитал». В
данном кластере наибольшее внимание уделено аспекту образования работника, качеству
использования полученных навыков и умений в работе и стремление к личностному и
профессиональному развитию. Важной составляющей является умение использовать нормативные
правовые документы в своей работе, а также умение логически верно, аргументировано и ясно
строить устную и письменную речь.
Особо важен для оценки человеческого капитала руководителей и специалистов «организационнопредпринимательский капитал». Он отражает способность использовать основные теории
мотивации, лидерства и власти для решения управленческих задач; способность эффективно
организовать групповую работу; владение современными технологиями управления персоналом,
владение методами управления проектами; высокий уровень инновационности и активности;
способность находить организационно-управленческие решения и готовность нести за них
ответственность. Организационно-предпринимательские качества – это определенный тип и стиль
поведения, характерная социальная психология, образ мыслей, интересов и культуры. Основные
отличительные характеристики: инициативность, решительность, быстрая реакция на изменяющее
окружение, высокая ответственность за свои действия и действия подчиненных.
Отметим, что в оценке служащих и рабочих доля организационно-предпринимательского капитала в
общей структуре компетенций может составлять всего 12 % (примерно 3 компетенции). Это связано
с отсутствием необходимости обладания данными навыками.
Последний кластер, но не маловажный – это культурно-нравственный капитал. Все работники должны
отвечать корпоративным требованиям организации. Высокая культура и нравственность человека
сегодня необходимы так же, как квалификация и интеллект. Деловая честь, совесть, порядочность,
ответственность ценятся высоко в цивилизованных деловых отношениях. Культурно-нравственный
капитал отражает в основном общекорпоративные ценности, приверженность которым обязательна для
всех сотрудников: принятие миссии и ценностей компании, лояльность, толерантность,
коммуникабельность и др.
Следует отметить, что в зависимости от необходимости развития того или иного элемента человеческого
капитала, перечень и доля компетенций по отдельным кластерам может изменяться.
Для оценки компетентности персонала предлагается использовать пять уровней NVQ (national vocational
qualification) национальной профессиональной квалификации. С позиций освоения компетенций, в
соответствии с концепцией шкалы NVQ, выделяется пять компетентностных уровней работников:
1.
E-exceptional – «исключительный». Работа превосходит все ожидания – 5 баллов.
189
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
2.
A-above Expectations – «выше ожиданий». Работа в той или иной степени превосходит
ожидания – 4 балла.
3.
S-solid performance – «хороший результат». Выполняются все требования и иногда даже
более – 3 балла.
4.
балла.
Improvement needed – «требует улучшений». Работа не всегда отвечает требованиям – 2
5.
Unsatisfactory – «неудовлетворительно». Работа ниже ожиданий – 1 балл.
Оценка компетенций проводится путем выставления баллов по каждой компетенции. Полученные
баллы могут суммироваться по кластерам (для детализации по элементам человеческого капитала)
или в целом, формируя коэффициент компетентности работника:
K
n
xi

i 1
,
(1)
где К – коэффициент компетентности работника;
i – порядковый номер компетенции;
n – общее количество компетенций работника;
хi – количество баллов, набранных по i-й компетенции.
Исходя из предложенной шкалы оценки компетенций и формулы 1 можно рассчитать минимально- и
максимально возможный уровени компетентности работника (табл. 1):

для руководителей: максимальное значение – 175, минимальное значение – 35;

для специалистов: максимальное значение – 155, минимальное значение – 31;

для служащих: максимальное значение – 135, минимальное значение – 27;

для рабочих: максимальное значение – 110, минимальное значение – 22.
Таблица 1
Распределение коэффициента компетентности по группам персонала
Итого компетенций
Минимальное значение коэффициента
компетентности
Максимальное значение коэффициента
Руководители Специалисты Служащие
35
31
27
Рабочие
22
35
31
27
22
175
155
135
110
190
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
компетентности
Размах
140
124
108
88
Учитывая распределение баллов по каждой группе работников, рассчитывается общий уровень
компетентности персонала компании:
n
IК  
i
К i  К mini
*100 ,
К max i  К mini
(2)
где Iк – уровень компетентности персонала компании, %;
К - коэффициент компетентности работника i-й функциональной категории персонала;
Кmin – минимальное количество баллов по всем компетенциям в i-й функциональной категории
персонала;
Kmax – максимальное количество баллов по всем компетенциям в i-й функциональной категории
персонала.
В зависимости от степени владения работником требуемыми для его должности компетенциями, ему
присваивается соответствующий компетентностный уровень (таблица 2). Требуемый
компетентностный уровень работника по каждой из должностей определяется целевыми уровнями
овладения компетенциями данной должности.
Компетенции в свою очередь можно разделить на две группы по степени важности:
1. Ключевые (критичные) для должности.
2. Общие для должности.
Если компетенции не являются ключевыми для должности, то удовлетворительным предлагается
считать степень овладения ≥60 %. Если же данная компетенция критична, то в качестве требуемого –
необходимо использовать степень овладения ≥80 %.
Следует отметить, что удельный вес критичных компетенций зависит от должности. Однако для
нормального функционирования доля критических компетенций должна составлять не более 30%.
В зависимости от степени владения работником требуемыми компетенциями, ему присваивается
определенный уровень компетентности (табл. 2).
Таким образом, уровень 4 присваивается работнику, если он владеет не менее 80 % компетенций
должности на уровне не менее 80%, при этом владение остальными компетенциями должно быть на
уровне не менее 60 %.
Уровень 3 присваивается, если степень овладения более 80 % критичных компетенций составляет не
менее 60 %, и на уровне не менее 40 % работник владеет всеми остальными компетенциями.
191
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Таблица 2
Шкала компетентностных уровней персонала
Количество компетенций
Степень овладения компетенцией, % Уровень компетентности
≥ 80% критичных компетенций
≥80
4
остальные компетенции
≥60
≥ 80% критичных компетенций
≥60
3
остальные компетенции
≥40
≥ 80% критичных компетенций
≥40
2
остальные компетенции
≥20
≥ 80% критичных компетенций
≥20
1
остальные компетенции
≥0
После определения компетентностных уровней работников необходимо оценить степень
соответствия компетентностного уровня работников требуемым показателям. Степень соответствия
рассчитывается как отношение численности работников, компетентностные уровни которых
соответствуют требуемым, к общей численности персонала:
DC 
Ч К *100,
Ч
(3)
где DC – степень соответствия компетентностного уровня работников;
ЧК – численность работников, компетентностные уровни которых соответствуют требуемым;
Ч – общая численность оцениваемых работников.
Практическое применение предложенной методики оценки уровня компетентности персонала
рассмотрим на примере ООО «НИПИ нефти и газа УГТУ», деятельность которого связана с
составлением технико-экономических проектов по обоснованию и лицензированию перспективных
на нефть и газ участков недр; составлением программ геологоразведочных работ по освоению
лицензионных участков; составлением проектов поисково-оценочного, разведочного и
эксплуатационного бурения; проектов по подсчету запасов газа, конденсата и нефти; научным
сопровождением и авторским надзором за выполнением технологических проектов; обоснованием
технологических потерь углеводородов на газовых, газоконденсатных и нефтяных месторождениях и
др.
Компания динамично развивается: прирост выручки в 2013 г. составил 78 %, производительность
труда возросла на 42 % при увеличении численности персонала на 25 %.
Средний возраст персонала снизился и составил 35 лет, что связано с приемом молодых
специалистов. Средний стаж работы также сократился на 28 % при значительном повышении доли
персонала, имеющего высшее профессиональное образование. Кроме того, возросло количество
работников, обучающихся вновь и продолжающих повышать свой профессиональный уровень в
192
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
учебных заведениях. В структуре персонала наибольшую долю имеют специалисты (78 %), что
соответствует основному виду деятельности НИПИ.
Оценка компетентностного уровня персонала для данной организации является актуальной, т.к.
конкурентоспособность НИПИ и эффективность его работы напрямую зависят от развития
человеческого капитала и компетенций персонала.
Оценка компетентностного уровня персонала проводилась по четырем элементам человеческого
капитала с учетом функциональных групп персонала (табл. 3).
Таблица 3
Распределение компетенции по группам персонала
Категории компетенции
Руководители Специалисты
ТРУДОВОЙ КАПИТАЛ
1.Интенсивность и объем
+
+
выполняемой работы
+
+
2.Сложность труда
3.Эффективное использование
+
+
ресурсов, техники, инструментов
+
+
4.Планирование работы
+
+
5.Качество труда
6.Знание функциональных
+
+
обязанностей
7.Выполнение инструкций и
+
+
регламентов
8.Сроки выполнения работ,
+
+
поручений
9.Уровень достижения результата
+
+
10.Компетентность и
+
+
самостоятельность
11.Работа с контрагентами,
+
+
клиентами
+
+
12.Способность к наставничеству
ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ
1.Аналитические способности
+
+
2.Уровень теоретических знаний
+
+
3.Навыки и умения по специальности
+
+
4.Самосовершенствование и
+
+
личностный рост
5.Применение новых знаний
+
+
6.Риторика
+
+
Служащие
Рабочие
+
+
+
+
+
+
+
+
–
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
+
–
+
+
+
+
+
+
+
–
193
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
7.Знание законодательства РФ,
+
+
+
нормативных документов
8.Знание иностранных языков
+
+
–
ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИЙ КАПИТАЛ
+
1.Предприимчивость
–
–
2.Ответственность за результат и
+
+
+
взятые обязательства
+
+
3.Лидерские способности
–
4.Организаторские способности
+
–
–
+
+
+
5.Способность к переменам
6.Креативность, творчество и
+
+
–
инновационность
7.Принятие решений
+
+
–
+
8.Мотивация сотрудников
–
–
9.Координация, контроль работы,
+
–
–
стиль руководства
10.Командная работа
+
+
+
КУЛЬТУРНО-НРАВСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ
+
+
+
1.Производственная дисциплина
+
+
+
2.Лояльность к организации
3.Влияние на социально+
+
+
психологический климат в
коллективе
4.Понимание и принятие стратегии
+
+
+
Компании
5.Коммуникативность
+
+
+
+
–
–
+
–
–
+
–
–
–
–
+
+
+
+
+
+
Результаты оценки компетентности персонала НИПИ представлены на рисунках 6 и 7.
120
100
ТРУДОВОЙ КАПИТАЛ
80
ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ
60
ОРГАНИЗАЦИОННОПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИЙ КАПИТАЛ
40
20
КУЛЬТУРНО-НРАВСТВЕННЫЙ
КАПИТАЛ
0
руководители
специалисты
служащие
рабочие
Рис. 6. Уровень компетентности по группам персонала в разрезе элементов человеческого капитала
194
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
100
80
60
%
40
20
0
руководители
специалисты
служащие
рабочие
Рис. 7. Общий уровень компетентности по группам персонала
Оценка показала, что наивысшим уровнем компетентности обладают руководители – 92,5 % от
максимально возможной оценки, при этом овладение всеми ключевыми и общими компетенциями
составляет более 86,8 %. Уровень компетентности специалистов ниже, чем у руководителей – 84 %,
однако уровень овладения компетенций высокий – 4 балла. Компетентность служащих и рабочих
находится примерно на одном уровне – 77 % и 75 % соответственно, при уровне овладения
компетенциями – 4 балла. Степень соответствия компетентностного уровня работников требуемым
показателям по организации составила – 82,8 %.
В целом можно отметить, что уровень компетентности персонала НИПИ достаточно высокий,
однако с точки зрения развития человеческого капитала следует уделять больше внимания развитию
компетенций,
характеризующих
трудовой,
образовательный
и
организационнопредпринимательский капитал.
Таким образом, результаты оценки компетентностного уровня персонала по предложенной методике
показали, что ее применение позволяет проводить текущую оценку компетентности персонала,
выявлять несбалансированность в уровне владения компетенциями, а также осуществлять
мониторинг развития человеческого капитала организации в разрезе его элементов.
Список литературы:
1. Распоряжение Правительства РФ от 17.11.2008 N 1662-р (ред. от 08.08.2009) «О Концепции
долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020
года» // «Собрание законодательства РФ», 24.11.2008, N 47, ст. 5489.
2. Becker, G. S. 1964. Human capital. New York: Columbia University Press.
3. Schmidt, F. L., & Hunter, J. E. 1998. The validity and utility of selection methods in personnel
psychology: Practical and theoretical implications of 85 years of research findings. Psychological
Bulletin.
4. Schultz, T. W. 1961. Investment in human capital. American Economic Review.
5. Barney, J. B. 1991. Firm resources and sustained competitive advantage. Journal of Management.
6. Coff, R., & Kryscynski, D. 2011. Invited editorial: Drilling for micro-foundations of human capitalbased competitive advantages. Journal of Management.
7. Ployhart, R. E., & Moliterno, T. P. 2011. Emergence of the human capital resource: A multilevel model.
Academy of Management Review.
195
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
8. Михальченкова Н. А., Шихвердиев А. П. Кириенко Е. С., Ахмадулина С.Е. Оценка
существующей практики управления человеческими ресурсами в компаниях Республики Коми:
возможные проблемы и механизмы их разрешения // Корпоративное управление и
инновационное развитие экономики Севера: Вестник Научно-исследовательского центра
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского
государственного университета. [Электронный ресурс] URL:http //vestnik-ku.ru.–2012. No 1 (дата
обращения: 20.09.2014).
9. Тугускина, Г.Н. Оценка человеческого капитала в стоимости бизнеса: теория, методология,
практика: монография [Текст] / Г.Н. Тугускина. – Пенза: Информационно-издательский центр
Пензенского государственного университета, 2009.
10. Человеческий капитал: содержание и виды, оценка и стимулирование: монография / Смирнов
В.Т., Сошников И.В., Романчин В.И., Скоблякова И.В.; под ред. д.э.н., профессора В.Т.
Смирнова. – М.: Машиностроение-1, Орел: ОрелГТУ, 2005. – 513 с.
11. Уиндетт С., Холлифорд С. Руководство по компетенциям. – М.: HIPPO, 2003.
12. Система коммерческих компетенций ТНК-ВР [Электронный ресурс]. – М.: ТНК-ВР, 2007.
References:
1. Rasporyazhenie Pravitel'stva RF ot 17.11.2008 N 1662-r (red. ot 08.08.2009) «O Kontseptsii
dolgosrochnogo sotsial'no-ekonomicheskogo razvitiya Rossiiskoi Federatsii na period do 2020 goda»
[Order of the Government of the Russian Federation from 17.11.2008 N 1662-r (ed. Dated 08.08.2009)
"On the Concept of long-term socio-economic development of the Russian Federation for the period till
2020"]. Collection of Laws of the Russian Federation, 24.11.2008, no. 47, art. 5489.
2. Becker, G. S. Human capital. New York: Columbia University Press, 1964.
3. Schmidt, F. L., & Hunter, J. E. The validity and utility of selection methods in personnel psychology:
Practical and theoretical implications of 85 years of research findings. Psychological Bulletin, 1998.
4. Schultz, T. W. Investment in human capital. American Economic Review, 1961.
5. Barney, J. B. Firm resources and sustained competitive advantage. Journal of Management, 1991.
6. Coff, R., & Kryscynski, D. Invited editorial: Drilling for micro-foundations of human capital-based
competitive advantages. Journal of Management, 2011.
7. Ployhart, R. E., & Moliterno, T. P. Emergence of the human capital resource: A multilevel model.
Academy of Management Review, 2011.
8. Mihalchenkova N.A., Shihverdiev A. P., Kiriyenko E. S., Ahmadulina S. E. [Assessment of the current
practice of human resource management in the companies of the Republic of Komi, potential problems
and mechanisms to resolve them]. Korporativnoe upravlenie i innovatsionnoe razvitie ekonomiki
Severa: Vestnik Nauchno-issledovatel'skogo tsentra korporativnogo prava, upravleniya i venchurnogo
investirovaniya Syktyvkarskogo gosudarstvennogo universiteta [Corporate Governance and innovative
economic development of the North: Bulletin of Research Center of Corporate Law, Management and
Venture Investment of Syktyvkar State University], 2012, no. 1. Available at: http://vestnikku.ru/articles/2012/1/10.pdf. (accessed 20.09.2014).
9. Tuguskina, G.N. Otsenka chelovecheskogo kapitala v stoimosti biznesa: teoriya, metodologiya,
praktika: monografiya [Assessing human capital value of the business: theory, methodology, practice:
Monograph] Penza, Informatsionno-izdatel'skii tsentr Penzenskogo gosudarstvennogo universiteta
196
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Publ., 2009.
10. Smirnov V.T., Soshnikov I.V., eds. Chelovecheskii kapital: soderzhanie i vidy, otsenka i stimulirovanie:
monografiya [Human capital: the content and forms, evaluation and promotion: Monograph]. Moscow,
Mashinostroenie-1 Publ., 2005. 513 p.
11. Uindett S., Kholliford S. Rukovodstvo po kompetentsiyam [Guide to competencies]. Moscow, HIPPO
Publ., 2003.
12. Sistema kommercheskikh kompetentsii TNK BP [The system of commercial competencies TNK-BP].
Moscow, TNK-BP Publ., 2007.
197
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
МЕТОДОЛОГИЯ ИЗМЕРЕНИЯ И ОЦЕНКИ ПОТРЕБИТЕЛЬСКОЙ ЦЕННОСТИ:
ДИФФЕРЕНЦИАЦИЯ ПОДХОДОВ
METHODOLOGY OF CUSTOMER VALUE MEASUREMENT AND ESTIMATION:
DIFFERENTION OF APPROACHES
Юлдашева О.У., Шубаева В.Г., Орехов Д.Б.
Yuldasheva O.U., Subaeva V.G., Orekhov D.B.
В статье представлен анализ сущности потребительской ценности, обсуждаются
подходы к описанию концепта ценности, актуализируются проблемы исследования и
измерения потребительской ценности. Авторы рассматривают ценность как одномерную
и многомерную конструкцию, выделяют три основных подхода к оценке ценности:
монетарный, немонетарный и синтетический, проводят сравнительный анализ подходов,
выявляют их достоинства и недостатки. В заключении сформулированы рекомендации
относительно ситуаций использования разных подходов.
In the article are presented the analysis of a customer’s value nature, the approaches to the value
concept description, are actualized the problems of the customer value research and measurement.
The authors consider the value as one- and multidimensional construct, differ three key approaches
to the value estimation: monetary, non-monetary and synthetic, use comparative analysis to identify
advantages and disadvantages. As resume the authors give a set of recommendations for using the
approaches in the different cases.
Ключевые слова: потребительская ценность, концепт потребительской ценности, оценка
потребительской ценности
Keywords: customer value, customer value concept, customer value estimation.
Введение
Концепт «потребительской ценности» становится все более привлекательным для исследователей в
сфере маркетинга, менеджмента, предпринимательства, а также в целом экономики, поскольку на
рынке обращаются не товары и услуги, а ценности. Ценность – это то, что имеет рыночную
привлекательность и за что покупатели готовы платить. Следовательно, весь бизнес можно
объяснить через концепт ценности, а именно как процесс создания, продвижения на рынок и
доведения до потребителей ценностей в обмен на их деньги.
Современная теория маркетинга наполнена идеями, основанными на ценностно-ориентированном
подходе [1, с.42]. Ценность является тем, что обращается на рынке, а значит, компании «продают не
товары, а ценности» [4]. Ценность имеют все результаты труда, даже отношения между компаниями
имеют свою ценность [3]. Ценности субъективны, а значит можно говорить лишь о
«воспринимаемой ценности» [13]. В связи с этим возрастает необходимость не только четкого
понимания сути ценности, но и ее измерения и оценки при сравнении с другими ценностями (или
ценностями от других поставщиков).
198
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Корпоративное управление и инновационное развитие экономики Севера
Вестник Научно-исследовательского центра
Номер 3, 2014
корпоративного права, управления и венчурного инвестирования
Режим доступа:год
www.vestnik-ku.ru
Сыктывкарского государственного университета
e-mail: editors@vestnik-ku.ru
Электронный научный журнал, входит в перечень журналов ВАК
Концепт «потребительской ценности»
Существует множество определений потребительской ценности (customer value), которые
предлагают ученые, начиная от классических экономистов Г.Г. Госсена, У.Ст. Джевонса, К. Менгера,
Л. Вальраса и заканчивая маркетологами – В. Цейтамлом, Б. Вудраф, К.Б.Монро, Ф. Котлером, С.Ф.
Слейтером и мн.др.
Предложенное В. Цейтамлом определение потребительской ценности как «…общей оценки
потребителем полезности продукта, основанной на восприятии того, что он получает и что за это
отдает» (Zeithaml, 1988: 14) [14], позволяет сделать вывод о том, что в основе потребительской
ценности всегда лежит сравнительный анализ воспринимаемых потребителем выгод и затрат. Этот
подход разделяют многие исследователи потребительской ценности. Так, К.Б. Монро предложил
использовать формулу ценности как отношение выгод к затратам [12]. Однако данный подход
является одномерным и не учитывает всю сложность концепта ценности.