close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

570.Институциональная экономика. В вопросах и ответах

код для вставкиСкачать
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ВОПРОС 1. СТАРЫЙ И НОВЫЙ ИНСТИТУ ЦИОНАЛ ИЗМ
Предмет институциональной экономики
Институционализм как направление экономической мысли
принято делить на два больших направления: «старый» (традиционный)
институционализм и новый институционализм (неоинституционализм).
Старый институционализм возник в начале XX века в США. Его наиболее
крупные представители: Т. Веблен, Дж. Коммонс и У. Митчелл. Они
впервые попытались установить связи между экономикой с одной
стороны и правом, социологией, политологией и другими н ауками с
другой стороны. Это направление развивалось и после Второй мировой
войны в Дж. К. Гелбрейта (работа «Новое индустриальное общество») и
его последователей.
Неоинституционализм возник в конце 30-х годов XX века с
работы Рональда Коуза «Природа фирмы», но особую популярность
приобрел, начиная с 60-х годов, когда в науку было введено понятие
«Экономический
империализм».
Экономический
империализм
представляет собой попытку применить экономический анализ для
изучения проблем других гуманитарных наук. В р амках экономического
империализма возникло несколько теорий:

на стыке экономики и социологии возникла «Теория
человеческого капитала»;

на стыке, экономики и политологии возникла «Теория
общественного выбора»;

на стыке экономики и права возникла «Экономиче ская
теория права».
Между взглядами «старых» институционалистов взглядами и
неоинституционалистов есть несколько различий:
1.
«Старые» институционалисты двигаются от права и
политики к экономике, пытаясь анализировать проблемы экономической
теории при помощи других наук об обществе. Неоинституционисты идут
противоположным путем – изучают политические, правовые и другие
проблемы при помощи методов неоклассической экономической теории.
2.
«Старый» институционализм базируется на индуктивном
методе, идет от частных случаев к обобщениям. Институты в данном
случае анализируются без общей теории. Современный институционализм
использует дедуктивный метод – от общих принципов неоклассической
экономической теории к объяснению конкретных явлений.
3.
«Старый» институционализм приемущественно обращает
внимание на действия коллективов (профсоюзов, правительства и
корпораций) по защите интересов индивида. Неоинституционалим ставит
на первое место независимого индивида, который сам решает, членом
каких коллективов ему выгоднее быть.
3
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Предмет институционализма в целом можно определить как
анализ взаимодействия индивидов и структур, его обеспечивающих.
ВОПРОС 2. ПРИНЦИПЫ ЭКОНОМИЧ ЕСКОГО МЫШЛЕНИЯ
Потребители стремятся максимизировать полезность вещи, что
вызывает
действие
закона
спроса.
Производители
стремятся
максимизировать прибыль. На практике это проявляется к стремлению
максимизировать разность между выручкой и издержками.
Кроме того, рациональность индивида предполагает, что
индивиды основывают свои решения скорее на ожиданиях будущего, чем
на сожалении о прошлом. Прошлое в экономике – это уже прошедшее.
Если допускается свободный рыночный обмен, то ресурсы имеют
тенденцию тяготеть к наиболее ценным способам их использования.
Причем, эта ценность измеряется готовностью платить. Если нет больше
никого, кто готов заплатить за ресурсы больше, мы считаем, что ресурсы
используются эффективно.
Кроме того, все экономисты считают, что не существует
неиспользуемых возможностей получения прибыли. Прибыль – это
магнит, притягивающий ресурсы к деятельности. Если же этот магнит не
работает, то экономист не считает, что люди глупы и перестали быть
рациональными максимизаторами. Экономист должен в этом случае
предполагать, что существуют некие препятствия к свободному
перемещению ресурсов. Такими препятствиями могут быть недостаток
информации, внешние эффекты, редкость и другие экономические
условия.
Экономисты считают также, что большинство людей стараются
избегать риска. Например, 100 тыс. рублей для людей имеет большую
ценность, чем выигрыш 200 тыс. с 50% шансами на успех.
ВОПРОС 3. ПОДХОДЫ К ОПРЕДЕЛ ЕНИЮ «ЦЕННОСТИ» И
«ЭФФЕКТИВНОСТИ» В ЭКОНОМИКЕ
Ценность вещи, измеряется не удовлетворением от нее, а
готовностью платить. Пример: пластическая операция весьма
дефицитна по отношению к спросу и поэтому дорога. В бедной семье есть
человек, имеющий серьезные дефекты лица, но семья не сможет заплатить
за операцию, даже в счет будущих его заработков. В богатой семье
человек обладает нормальной, среднестатистической внешностью, но
готов платить за операцию, чтобы стать красавцем. Итак, операция может
принести большее удовлетворение в первом случае, но более ценна во
втором.
Важнейшим понятием в экономике права является понятие
«эффективность». Хотя экономисты и признают влияние этических
критериев для принятия решений, но в большинстве своем стараются его
4
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
не учитывать. Под эффективностью понимается такое распределение
ресурсов, при котором ценность максимизируется (то есть, ресурсы
находятся в тех руках, которые ценят их выше).
Традиционное
понимание
эффективности
опирается
на
концепцию эффективности по Парето, согласно которой:

во-первых, невозможно увеличить производство какоголибо продукта в экономике без снижения производства другого продукта;

во-вторых,
повышение
благосостояния
одного
из
участников экономической деятельности невозможно без снижения
благосостояния другого.
При этом повышение эффективности имеет место в тех и только
тех случаях, когда переход от одной аллокации (комбинации
распределения ресурсов и благ) к другой:

во-первых, влечет за собой позитивное изменение
значения функции полезности (увеличивает благосостояние), хотя бы
одного индивида;

во-вторых, не вызывает негативных изменений значений
функций полезности (уменьшает благосостояние) прочих индивидов.
Снижение эффективности происходит, когда значения функций
полезности одного или нескольких индивидов понижаются, а для
остальных индивидов эти значения остаются неизменными.
Однако на практике перераспределение, как правило, не бывает
чистым, поскольку сопряжено с явными и неявными потерями отдельные блага (ресурсы) в процессе перераспределения утрачиваются
или остаются непроизведенными. В связи с этим были сформулированы
критерии относительной эффективности:

Критерий Калдора-Хикса предполагает, что повышение
экономической эффективности имеет место в тех и только в тех случаях,
когда в новой ситуации индивиды, которые получили дополнительные
выгоды, способны компенсировать проигравшим их потери и при этом
остаться в выигрыше по сравнению с первоначальной ситуацией.

Критерий
Скитовски
означает
улучшение
общественного благосостояния, если выполняется критерий КалдораХикса, а проигравшие не могут подкупить выигравших для отмены
действий последних.

Критерий Литтла гласит, что для обеспечения
эффективности
деятельности
необходимы
выполнение
критерия
Скитовски
и
условия
отсутствия
ухудшения
распределения
общественного благосостояния.
ВОПРОС 4. НОРМЫ КАК БАЗОВЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ ИНСТИТУ ТОВ
Основным элементом среды, в которой люди осуществляют свой
выбор, являются нормы. Норма – это предписание определенного
5
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
поведения, обязательное для выполнения и имеющего своей функцией
поддержание порядка в системе взаимодействий.
Норма – это базовый регулятор взаимодействия людей. Нормой
определяется, как должен вести себя индивид в различных ситуациях. При
этом выполнение предписания носит добровольный характер, либо
основывается на санкциях (экономических, юридических, социальных).
Норма состоит из нескольких элементов:

атрибуты (определяется группа людей, на которую
распространяется норма);

цель;

условия, при которых действует норма;

санкции.
Экономические институты – это правила игры в обществе или
созданные человеком ограничительные рамки, которые организуют
взаимоотношения между людьми, а также система мер, обеспечивающая
их выполнение (определение принадлежит Дугласу Норту).
ВОПРОС 5. НОРМЫ КАК РАЦИОНАЛЬ НЫЙ ВЫБОР И КАК
ПРЕДПОСЫЛ КА РАЦИОНАЛЬ НОГО ПОВЕДЕНИЯ
В науке существует два основных концептуальных подхода к
роли норм в жизни человека.
1.
Подход Чикагской школы. Считается, что индивиды
полностью рациональны, они реагируют на внешние импульсы, а нормы это продукт их рационального выбора.
2.
Подход
«экономики
соглашений»,
где
норма
рассматривается предпосылкой рационального поведения. В данном
случае норма рассматривается как предпосылка для взаимной
интерпретации намерения и предпочтения участниками сделок на рынке.
Норма становится для индивида способом доведения до контрагента
сигнала о своих намерениях и основой для понимания намерений других.
Индивиды выполняют требования нормы не потому, ч то она абсолютно
детерминирует их поведение, а для снижения неопределенности во
взаимодействиях, то есть рационально поставленных целей.
ВОПРОС 6. ТЕОРЕМА НЕВОЗМОЖНОСТИ К. ЭРОУ. ПРОБЛЕМА
«ДУРНОЙ БЕСКОНЕЧ НОСТИ». ИХ ЗНАЧЕНИЕ В
ИНСТИТУ ЦИОНАЛЬ НОМ АНАЛИЗЕ
У подхода, трактующие нормы как результат рационального
выбора человека, есть несколько ограничений:

Невозможность осуществить рациональный выбор в
условиях «абсолютной» демократии, что в науке получило название
«Парадокса Кондорсе» или «Теоремы Кеннета Эрроу». Предположим,
рациональный выбор делает всего три человека: Иванов, Петров и
6
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Сидоров. Предположим, что эти люди облечены властью и перед ними
стоят три задачи: строительство школ, строительство больниц и
укрепление национальной обороны. Предпочтения относ ительно
приоритета задач абсолютно противоположны.
Иванов
Петров
Сидоров
Школы
1
3
2
Больницы
2
1
3
Оборона
3
2
1
Если на голосование будет поставлено три задачи одновременно
то, ни к какому результату придти не удастся. Поэтому на голосование
будут поставлены пары целей.
I. В паре «школы – больницы» победа будет отдана строительству
школ: Иванов (приоритет 1 перед 2) и Сидоров (приоритет 2 перед 3)
объединятся против Петрова.
II. В паре «больницы – оборона» победит строительство больниц:
Иванов (приоритет 2 перед 3 и Петров (приоритет 1 перед 2) объединяться
против Сидорова.
III. В паре «школы – оборона» согласно принципу перехода
предпочтений (школы перед больницами, больницы перед обороной)
должно победить строительство школ, но приоритет будет отдан
укреплению национальной обороны. Петров (приоритет 2 перед 3) и
Сидоров (приоритет 1 перед 2) объединятся против Иванова.
Данная
модель
показывает
невозможность
принятия
рационального выбора.

Проблема «дурной бесконечности»: чтобы принять
правило, необходимо сначала принять правила, по которым оно будет
приниматься и т.д.
ВОПРОС 7. ПОДХОДЫ К ОПРЕД ЕЛ ЕНИЮ ЭКОНОМИЧ ЕСКИХ
ИНСТИТУТОВ
Экономические институты – это правила игры в обществе или,
созданные человеком ограничительные рамки, которые организую т
взаимоотношения между людьми, а также система мер, обеспечивающая
их выполнение (определение принадлежит Дугласу Норту).
Такие правила поведения наблюдаются во всех областях
деятельности людей (приветствия друзей, поездка на автомобиле, покупки
товаров, организация бизнеса и т.п.). Причины появления и
воспроизводства институтов заключаются в необходимости уменьшения
неопределенности и упрощения структуры повседневной жизни.
Институты – это один из способов обработки человеком информации. У
человека, в принципе, ограниченные возможности перерабатывать
информацию. Из-за неполноты информации о поведении других
7
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
индивидов, возникает ситуация неопределенности. Это вызывает
необходимость выработать правила и процедуры, призванные упростить
процесс переработки информации. Институты – это совокупность
рамок, структурирующих взаимодействия индивидов в экономической,
политической и социальной сферах (определение принадлежит Антону
Олейнику). В экономической литературе существуют и другие подходы к
определению институтов:

как культурные нормы, менталитет;

как организационные структуры (например, банки как
финансовые институты);

как равновесие в игре.
ВОПРОС 8. ВИДЫ ИНСТИТУ ЦИОНАЛЬ НЫХ РАМОК.
ФОКАЛЬНЫЕ ТОЧКИ
Институты представляют собой рамки, ограничивающие
взаимодействие людей в различных сферах их деятельности. Рамки могут
быть формальными (зафиксированные в писаном праве) и неформальные
(обычаи, традиции). За выполнением формальных институтов следит
государство, а неформальные воспроизводятся без вмешательства третьей
силы. Существуют и такие институты, которые не фиксируются ни в
писанном, ни в обычном праве. Индивиды выбирают их спонтанным
образом и добровольно следуют их предписаниям. В данном случае
институты представляют собой совместные стратегии, которые
принимают форму соглашений и фокальных точек.
Например, студенты хотят найти друг друга на перемене, но
предварительная договоренность и возможность связи отсутствует. В этом
случае необходимо положиться на интуицию и выбрать такое место, где
вероятность встречи максимальна (в данном случае это, видимо, буфет).
Критерий
сравнения
Формальные
рамки
Неформальные
рамки
Структура
Норма
Норма
Характер
санкций
Легальные
(административная
или
уголовная
ответственность)
Писанное право
Социальные
(бойкот, потеря
репутации)
Где
закреплены
В отношении
кого
действуют
8
Все индивиды
Неписанное
право
Действие
ограниченно
рамками
социально
однородных
Спонтанно
выбираемые
рамки
Совместная
стратегия
Отсутствуют
Интуиция
В отношении
людей,
обладающих
друг о друге
достаточной
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
групп
информацией
ВОПРОС 9. ТИПЫ РАВНОВЕСИЙ
В каждом взаимодействии могут существовать различные виды
равновесий.
Равновесие по Паретто – это ситуация когда нельзя улучшить
положение ни одного из игроков, не ухудшая при этом положения
другого.
Равновесие доминирующих стратегий – это такой план
действий, который обеспечивает участнику максимальную полезность,
вне зависимости от действий другого участника.
Равновесие по Нэшу – ситуация, в которой ни один из игроков не
может увеличить свой выигрыш в одностор оннем порядке, меняя свой
план действий. То есть, это ситуация, когда ни один игрок не имеет
стимула менять свою стратегию.
Равновесие по Штакельбергу возникает, когда существует
определенный временной лаг в принятии решений: один из игроков
принимает решение, уже зная как поступил другой. Это – ситуация когда
ни один из игроков не может увеличить свой выигрыш в одностороннем
порядке, а решения принимаются одним игроком и становятся известны
другому игроку. В отличие от равновесия доминирующих стратегий и
равновесия по Нэшу, этот вид равновесия существует всегда.
ВОПРОС 10. ТЕОРИЯ ИГР: СИТУАЦИЯ «ДИЛЕММА
ЗАКЛЮЧЕННОГО»
Основным методом построения формальных моделей в
институционализме является теория игр. Теория игр занимается анализом
ситуаций, в которых поведение индивидов взаимообусловлено. Решение
каждого из них оказывает влияние на результат взаимодействия, и,
следовательно – на решение других индивидов.
Игры делятся на: кооперативные и некооперативные. В
кооперативных играх возможен обмен информацией м ежду участниками
и формирование коалиций. В некооперативных играх основной пункт
анализа – это индивидуальный участник, обмен информацией и
формирование коалиций исключено.
Предположим, двое заключенных помещены в отдельные камеры
изолированно друг от друга. Они подозреваются в совершении одного и
того же преступления.
Если они сознаются, то будут осуждены на срок А.
Если только один признает свою вину и будет сотрудничать со
следствием, то он будет осужден на минимальный срок Б, а другой (не
признавшийся и не сотрудничающий) – на максимальный срок В.
9
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Если же они оба будут отрицать свою вину, то каждый будет
осужден на срок Г (при невозможности полностью доказать вину).
При этом: В>A>Г>Б.
Единственной рациональной индивидуальной стратегией в данной
ситуации будет признание вины, хотя оптимальный результат достигается
при отрицании вины обоими подозреваемыми. Избежать неоптимального
результата можно лишь при условии, что оба подозреваемых будут вести
себя в соответствие с одной и той же нормой – не признавать вину.
Дилемму заключенного можно представить в форме матрицы (полезность
выражена в сроках заключения):
1-й
подозреваемый
Признавать
вину
Не
признавать
2-й подозреваемый
Признавать вину
Не
признавать
1:1
3:0
0:3
2:2
Этот результат стабилен, он означает, что каждый игрок остается
доволен своим выбором после того, как узнает о выборе другого. Налицо
равновесие по Нэшу.
Если же изменить условия игры и предположить, что сознавшийся
преступник вообще не понесет никакого наказания? Разумеется,
эффективность по Паретто наблюдалась бы в случае обоюдного
молчания (никто за счет ухудшения положения другого не улучшает
своего положения), но желание человека выйти на свободу столь велико,
что возможно, что признаются оба, даже тот, кто преступления не
совершал. Налицо социальная ловушка, причина возникновения которой –
отсутствие надежного обязательства, которое никто не смеет нарушить.
Дать такое обязательство может институт, который принудит
игрока выбрать лично непривлекательную стратегию, ради интерес ов
группы.
Именно
такой
стратегии
традиционно
придерживается
традиционная сицилийская мафия, которая следует «Институту
молчания». В этом случае все уверены в том, что другие в зависимости от
условий будут следовать определенной норме: либо не признаются, либо
признается «младший по званию», то есть наименее полезный член
организации.
Обязательство в данном случае подкрепляется угрозой
неминуемой смерти. Есть и другие примеры: во время Первой мировой
войны немецкие солдаты сами приковывали себя к пулеметам, чтобы
никто не боялся, что их товарищ отступит или сдастся, подставив под удар
10
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
всех. Чаще конечно, работает институт мужской («солдатской»,
«офицерской» и т.п.) чести: дезертир покрывается позором, и выигрыш от
спасения его жизни, становится не так велик. Погибший солдат
становится героем, что соответственно уменьшает проигрыш от потери
жизни. Этот институт в устойчивом обществе работает и менее опасных
ситуациях.
Таким образом, на данном примере видно, что только признание
норм позволяет достичь рационально поставленных целей.
ВОПРОС 11. ТЕОРИЯ ИГР: СИТУАЦИЯ КООРДИНАЦИИ
Примером подобного института являются правила дорожного
движения. В широком смысле – это соглашение, сокращающее
неопределенность в поведении людей.
Правда в данном случае может возникнуть проблема – появление
двух равновесий по Нэшу (можно выбрать правостороннее движение и
левосторонне – ни одна из стратегий не хуже другой). Необходимо
объединить стратегии участников игры, сведя их в фокальную точку.
Фокальная точка (понятие введено в науку Томатом Шеллингом) – это
некое общее знание, помогающее скоординировать выбор относительно
равновесия. Таким общим знанием как правила является традиция,
подкрепляемая в дальнейшем законом.
Теория
игр
акцентирует
внимание
на
ситуациях
взаимозависимости действий индивидов, проблемах координации и
согласованности действий. В жизни эти проблемы решаются с помощью
институтов.
Институты создают предпосылки для фиксации одного из исходов
игры в качестве равновесного.
ВОПРОС 12. АЛЬТЕРНАТИВ НЫЕ РЕЖИМЫ СОБСТВЕННОСТИ
Права собственности – это отношения между людьми, которые
относятся к использованию ресурсов и возникают вследствие их
ограниченности. Правом собственности в экономике называется право
по использованию некого ресурса. Экономическое определение п рава
собственности шире, чем их юридическое толкование, поскольку
включает и многие неформальные нормы.
В литературе выделяется три основных правовых режима
собственности.
В условиях системы частной собственности собственником
является индивидуум, чье слово в решении вопросов об использовании
ресурса общество признает окончательным. Таким образом, отдельные
индивидуумы находятся в привилегированных позициях в смысле доступа
к тем или иным ресурсам: доступ открыт только собственнику или лицам,
которым он передал или делегировал свои правомочия.
11
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
При системе государственной (коллективной) собственности
проблема решается введением правил, согласно которым доступ к редким
ресурсам регулируется ссылками на коллективные интересы общества в
целом. Это предполагает, во-первых, установление неких правил,
определяющих, в чем же именно заключается коллективный интерес
(благо общества), а во-вторых, разработку процедур, переводящих этот
общий принцип в конкретные способы принятия решений по
использованию каждого отдельного ресурса (т. е. решается ли это
голосованием, делегированием прав профессиональным экспертам,
единоличным распоряжением верховного правителя ит. д.).
При системе общей (коммунальной) собственности также никто
не находится в привилегированной позиции, но здесь доступ к
собственности открыт всем без исключения. Эти три системы
собственности нигде не встречаются в чистом виде, во всех обществах они
«перемешаны» в различных пропорциях. При этом на некоторые виды
ресурсов во всех обществах распространяется одна и та же форма
собственности. Так, практически везде, предметы одежды находятся в
индивидуальной собственности, городские парки - в общей, оборона - в
государственной.
ВОПРОС 13. ЭКОНОМИЧ ЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ ПРАВА
СОБСТВЕННОСТИ
В рамках теории игр право собственности рассматривается как
институт, возникший в ситуации неравенства. Например, нельзя всем
людям пользоваться только плодородными (или обладающими другими
достоинствами) участками земли, так как они быстро деградируют.
Необходима координация действий людей. Этот институт служит и
сохранению неравенства, что имеет не только отрицательные, но
положительные моменты, так как стимулирует людей к взаимовыгодному
обмену.
Правовая защита собственности создает стимулы к эффективному
использованию ресурсов. В отсутствие прав собственности не было бы
стимула нести затраты, так как получение вознаграждения не было бы
обеспеченным. Если не обеспечить право собственности на урожай, то
земледелие вообще станет невыгодным. Общество будет добывать
средства к существованию методами, требующими меньше инвестиций.
Если защита собственности обеспечена, то индивиды всеми способами
будут улучшать ценность земли. Этот принцип применим ко всем
ресурсам.
Однако есть и другой аспект проблемы. Издержки по четкому
определению (спецификации) прав собственности могут быть очень
велики и перевешивать выгоды. Это бывает в том случае, если
12
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
численность населения невелика по сравнению с количеством ресурса.
Поэтому тундру, где пасутся олени, никто не делит на участки для выпаса.
Корова, уйдя с земли хозяина, по-прежнему принадлежит ему, так
как имеет ценность. Мышь, суслик и т.д., уйдя с участка, уже не
принадлежат его хозяину. Так как их ценность невелика, нет смысла в них
инвестировать, следовательно, оформлять право собственности.
Несколько другая ситуация: животное дикое, но ценность имеет.
Если на них не установлено право собственности, охотники будут их
истреблять до полного уничтожения, не щадя ни детенышей, ни самые
мелкие экземпляры (если охотник их отпустит, то они наверняка
достанутся другому). Очень трудно создать такую общественную систему,
которая давала бы охотнику, отпустившего бобра, право на его
детенышей. Издержки установления такого права запредельно велики.
Возможны два решения:
1.
регулирование государством уровня охоты, для
сохранения оптимальной численности животных;
2.
способ, применявшийся в средневековье – установить
права собственности одного человека на всю территорию обитания
животных и доверить ему (как рациональному субъекту) регулирование
их численности.
Такой же принцип применяется и в отношении права
собственности на водные ресурсы. В странах, где они имеются в изобилии
– существует коллективное право (лишь бы пользователи друг другу не
мешали). В странах, где водные ресурсы редки – исключительное право.
Теория прав собственности исходит из базового представления о
том, что любой акт обмена есть по существу обмен пучками правомочий.
Когда на рынке заключается сделка, обмениваются два пучка прав
собственности. Чем шире набор прав, связанных с данным ресурсом , тем
выше его полезность. Так, собственная вещь и вещь, взятая напрокат,
имеют разную полезность для потребителя, даже если физически они
совершенно идентичны.
Экономические агенты не могут передать в обмене больше
правомочий, чем они имеют. Поэтому расширение или сужение
имеющихся у них прав собственности будет приводить также к
изменению условий и масштабов обмена (увеличению или уменьшению
числа сделок в экономике).
ВОПРОС 14. СПЕЦИФ ИКАЦИЯ, ДИФФЕРЕНЦИАЦИЯ И
РАЗМЫВАНИЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ
Специфицировать
право
собственности значит точно
определить не только субъекта собственности, но и ее объект, а также
способ наделения ею.
13
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Исключить других из свободного доступа к ресурсу означает
специфицировать права собственности на него. Спецификация прав
собственности способствует созданию устойчивой экономической
среды, уменьшая неопределенность и формируя у индивидуумов
стабильные ожидания относительно того, что они могут получить в
результате своих действий и на что они могут рассчитывать в отношениях
с другими экономическими агентами.
Неполнота
спецификации
трактуется
как
размывание
(attenuation) прав собственности. Смысл этого явления можно выразить
фразой - «никто не станет сеять, если урожай будет доставаться другому».
Размывание прав собственности может происходить либо потому, что
они неточно установлены и плохо защищены, либо потому, что они
подпадают под разного рода ограничения главным образом со стороны
государства.
Необходимо
различать
процессы
дифференциации
(расщепления) и размывания прав собственности. Добровольный и
двусторонний характер расщепления правомочий гарантирует в их глазах,
что оно будет осуществляться в соответствии с критерием эффективности.
Главный выигрыш от рассредоточения правомочий усматривается в том,
что экономические агенты получают возможность специализироваться в
реализации того ли иного частичного правомочия, что повышает
эффективность их использования (например, в праве управления или в
праве распоряжения капитальной стоимостью ресурса).
В противоположность этому односторонний и принудительный
характер ограничения прав собственности государством не дает никаких
гарантий его соответствия критериям эффективности. Действительно,
подобные ограничения нередко налагаются в корыстных интересах
различных лоббистских групп.
Спецификация
прав
собственности,
с точки зрения
экономической теории, должна идти до того предела, где дальнейший
выигрыш от преодоления их размытости уже не будет окупать
связанные с этим издержки.
ВОПРОС 15. ПОДХОДЫ К СПЕЦИФ ИКАЦИИ ПРАВА
СОБСТВЕННОСТИ: CIVIL LAW И COMMON LAW
Существуют существенные различия между традициями системы
общего права (common law), существующей в англосаксонских странах, и
традициями системы гражданского права (civil law), распространенной в
странах континентальной Европы.
В первую очередь различия заключаются в иерархии источников
законов - на континенте это Конституция, Кодексы и вообще своды
законов. На континенте судьи лишь толкуют норму, а в Англии они
обнаруживают (фактически создают) право. С экономической точки
14
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
зрения в англосаксонских странах для судьи существует рынок норм, они
активно влияют в своей деятельности на хозяйственную практику. В
континентальной Европе правовые нормы совершенствуются импульсно
(прерывисто), от одной редакции свода законов до другой. В
англосаксонских странах совершенствование норм непрерывно.
Другое различие между правовыми системами заключается в
разном истолковании прав собственности. На континенте, на уровне
общественного сознания, право собственности понимается как монолит,
то есть, в идеале все права должны быть сосредоточены в руках одного
лица. В странах системы общего права традиционно существует мнение о
том, что один и тот же объект обязательно должен находиться в руках
разных субъектов, то есть представлять собой пучок прав
собственности.
Пучок прав собственности состоит из следующих элементов:
право владения, право пользования, право распоряжения (управления),
право присвоения, право на остаточную стоимость (право уничтожения),
право на наследование, право на безопасность (защиту от экспроприации),
право на запрет вредного использования, право использовать в качестве
залога.
ВОПРОС 16. ВИДЫ ТРАНСАКЦИЙ
Трансакция – это не обмен товарами, а отчуждение и присвоение
собственности и свобод, созданных обществом.
Дж. Коммонс различал три основных вида трансакций:
1)
Трансакция сделки – служит для осуществления
фактического отчуждения и присвоения прав собственности и свобод, и
при ее осуществлении необходимо обоюдное согласие сторон, основанное
на экономическом интересе каждой из них. В трансакции сделки
соблюдается условие симметричности отношений между контрагентами.
2)
Трансакция управления – в ней ключевым является
отношение управления подчинения, которое предполагает такое
взаимодействие между людьми, когда право принимать решения
принадлежит только одной стороне. В трансакции управления поведение
явно асимметрично, что является следствием асимметричности положения
сторон и соответственно асимметричности правовых отношений.
3)
Трансакция рационирования – при ней сохраняется
асимметричность правового положения сторон, но место управляющей
стороны занимает коллективный орган, выполняющий функцию
спецификации прав. К трансакциям рационирования можно отнести:
составление бюджета компании советом директоров, федерального
бюджета правительством и утверждение органом представительной
власти, решение арбитражного суда по поводу спора, возникающего
между действующими субъектами, посредством которого распределяется
богатство. В трансакции рационирования отсутствует управление. Через
15
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
такую трансакцию осуществляется наделение богатством того или иного
экономического агента.
16
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ВОПРОС 17. ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ И ИХ ВИДЫ
Трансакционные издержки - это издержки, связанные с
передачей прав собственности. Общепринятой классификации этих
издержек не сложилось, каждый исследователь обращает внимание на
наиболее интересные для него элементы.
Издержки поиска информации. Перед тем, как будет совершена
сделка или заключен контракт, нужно располагать информацией о том,
где
можно
найти
потенциальных покупателей
и
продавцов
соответствующих товаров и факторов производства, каковы сложившиеся
на данный момент цены. Издержки такого рода складываются из затрат
времени и ресурсов, необходимых для ведения поиска, а также из потерь,
связанных с неполнотой и несовершенством приобретаемой информации.
Издержки ведения переговоров. Рынок требует отвлечения
значительных средств на проведение переговоров об условиях обмена, на
заключение и оформление контрактов. Основной инструмент экономии
такого рода затрат - стандартные (типовые) договоры.
Издержки измерения. Любой продукт или услуга - это комплекс
характеристик. В акте обмена неизбежно учитываются лишь некоторые из
них, причем точность их оценки (измерения) бывает чрезвычайно
приблизительной. Иногда интересующие качества товара вообще
неизмеримы и для их оценки приходится пользоваться суррогатами
(например, судить о вкусе яблок по их цвету). Сюда относятся затраты на
соответствующую измерительную технику, на проведение собственно
измерения, на осуществление мер, имеющих целью обезопасить с тороны
от ошибок измерения и, наконец, потери от этих ошибок. Издержки
измерения растут с повышением требований к точности.
Издержки спецификации и защиты прав собственности. В эту
категорию входят расходы на содержание судов, арбитража,
государственных органов, затраты времени и ресурсов, необходимых для
восстановления нарушенных прав, а также потери от плохой их
спецификации и ненадежной защиты.
Издержки оппортунистического поведения, связанные со
стимулированием трудовой активности людей.
ВОПРОС 18. ФОРМЫ ОППОРТУ НИСТИЧ ЕСКОГО ПОВЕДЕНИЯ
Это самый скрытый элемент трансакционных издержек.
Различают две основных формы оппортунистического поведения. Первая
носит название морального риска. Моральный риск возникает тогда,
когда в договоре одна сторона полагается на другую, а получение
действительной информации о ее поведении требует больших издержек
или вообще невозможно. Самая распространенная разновидность
оппортунистического поведения такого рода - отлынивание, когда агент
17
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
работает с меньшей отдачей, чем от него требуется по договору. Особенно
удобная почва для отлынивания создается в условиях совместного труда
целой группой. Если личный вклад каждого агента в общий результат
измеряется с большими ошибками, то его вознаграждение будет слабо
связано с действительной эффективностью его труда. Отсюда
отрицательные стимулы, подталкивающие к отлыниванию.
Вторая
форма
оппортунистического
поведения
вымогательство. Возможности для него появляются тогда, когда
несколько производственных факторов длительное время работают в
тесной кооперации и настолько притираются друг к другу, что каждый
становится незаменимым, уникальным для остальных членов группы. Это
значит, что если какой-то фактор решит покинуть группу, то остальные
участники кооперации не смогут найти ему эквивалентной замены на
рынке и понесут невосполнимые потери. Поэтому у собственников
уникальных (по отношению к данной группе участников) ресурсов
возникает возможность для шантажа в форме угрозы выхода из группы.
ВОПРОС 19. ВНЕШНИЕ ЭФФЕКТЫ. НАЛОГИ ПИГУ
Внешние эффекты или экстерналии - это издержки или выгоды
от рыночных сделок, не получившие отражения в ценах. Они называются «внешними», так как касаются не только участвующих в
данной операции экономических агентов, но и третьих лиц. Внешние
эффекты делятся на отрицательные и положительные. Отрицательные
эффекты связаны с издержками, положительные - с выгодами. Таким
образом, внешние эффекты показывают разность между социальны ми
издержками (выгодами) и частными издержками (выгодами).
Долгое время единственным способом решения проблемы
внешних эффектов считались налоги Пигу. Налоги Пигу –
корректирующие налоги (на практике – штрафы) на выпуск
экономических благ, характеризующихся отрицательными внешними
эффектами, повышающими предельные частные издержки до уровня
общественных.
ВОПРОС 20. ТЕОРЕМА КОУЗА
Внешние эффекты или экстерналии - это издержки или выгоды
от рыночных сделок, не получившие отражения в ценах.
Рональд Коуз исходит из того, что рассматриваемая проблема
носит обоюдоо стр ый или, как о н го во р ит, « взаим о о б язызаю щий»
хар актер . Анализ проблемы социальных издержек привел его к выводу,
который Дж. Стиглер назвал «теоремой Коуза». Суть ее заключается
в том, что если права собственности всех сторон определены, а
трансакционные издержки равны нулю, конечный результат
(максимизирующий ценность производства) не зависит от
изменений в распределении прав собственности.
18
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Р. Коуз приводит следующий пример. По соседству расположены
земледельческая ферма и скотоводческое ранчо: земледелец выращивает
пшеницу, а скотовод разводит скот, который время от времени наносит
ущерб посевам на соседних землях. Налицо экстернальный эффект.
Однако, как показывает Р. Коуз, эта проблема может быть успешно
решена без участия государства.
Если скотовод несет ответственность за ущерб, возможны два
варианта: либо скотовод заплатит фермеру за необработку земли, либо он
решит сам арендовать землю, заплатив землевладельцу чуть больше, чем
платит фермер (если фермер сам арендует ферму), но конечный
результат будет тем же и будет означать максимизацию ценности
производства.
Если нет ответственности за ущерб, размещение ресурсов
оказывается таким же, как и раньше. Различие состоит лишь в том, что
теперь платежи будет осуществлять фермер. Однако конечный результат
(который максимизирует ценность производства) не зависит от правовой
позиции, если предполагается, что ценовая система работает без издержек.
При нулевых трансакционных издержках и у фермера, и у скотовода будут
экономические стимулы увеличения ценности производства, так как
каждый из них получит свою долю в приросте дохода.
ВОПРОС 21. ПРАВИЛО ПОЗНЕРА
Экспериментальные исследования показали, что теорема
Коуза верна для ограниченного числа участников сделки (двух-трех).
При возрастании их численности резко увеличиваются трансакционные
издержки, и предпосылка об их нулевом значении перестает быть
корректной.
Теорема Коуза доказывает значимость трансакционных издержек
«от противного». В реальной действительности они играют огромную
роль. В данном случае, необходимо применять так называемое «Правило
Познера». Правило Познера: закон должен наделять правами ту сторону,
которая выкупила бы его у другой стороны, если бы та была им наделена ,
и если бы издержки трансакции были бы равны нулю. Это равносильно
требованию возлагать ответственность на сторону, которая, имей она
право, продала бы его при нулевых издержках трансакции.
ВОПРОС 22. ФУНКЦИЯ И ВИДЫ КОНТРАКТОВ
В договоре находит реализацию фундаментальное право
собственника на передачу (отчуждение) собственности. Средством, через
которое права собственности влияют на экономическое поведение,
являются контракты.
Контракт (договор) – это соглашение об обмене правомочиями и
их защите, являющееся результатом осознанного и свободного выбора
19
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
индивидов в заданных институциональных рамках. Функция контракта,
состоит в спецификации пучка прав, подлежащих обмену. Контракт тем
сложнее, чем сложнее физические характеристики вступающих в обмен
ресурсов или видов деятельности и, следовательно, чем сложнее структура
сопровождающих их издержек трансакции.
В экономической теории выделяют три основных типа
контрактов: классический; неоклассический; отношенческий или
имплицитный.
Классический контракт. Классический контракт носит
безличный характер, и его отличительной чертой является присутствие
четко оговоренных пунктов. Поэтому все возможные будущие события
как бы сводятся в нем к настоящему моменту. В классическом контракте
не имеет значения личность контрагента - его участником может быть
любой. Вот почему классический контракт тяготеет к стандартизации.
Записанные условия сделки имеют в нем перевес над устными. Упор
делается
на
юридических
правилах,
формальных документах,
самоликвидации сделки (с выполнением условий она прекращает
существование). Контракт носит двусторонний характер: четко
оговариваются санкции за нарушение условий контракта и все споры по
нему решаются в суде.
Неоклассический контракт. Это долговременный контракт в
условиях неопределенности. Не все будущие события могут быть
предусмотрены и оговорены в качестве условий при его подписа нии.
Оптимальную адаптацию к некоторым событиям невозможно предвидеть,
пока они не произойдут. Поэтому участники соглашаются на привлечение
третейской стороны, решение которой обязуются выполнять в случае
наступления неоговоренных в контракте событий. Контракт приобретает
трехсторонний характер. Споры по нему разрешаются не судом, а
третейской стороной в лице органов арбитража.
«Отношенческий» (обязательственный, имплицитный) контракт.
Эти контракты складываются в условиях долговременных, сложных,
взаимовыгодных
отношений
между
сторонами.
Обоюдная
заинтересованность в продолжении отношений является решающим
фактором.
Дискретность
отношений,
присущая
классическому
(одноразовость) и неоклассическому (повторяемость) контрактам, здесь
полностью
исчезает.
Отношения
становятся
непрерывными.
Неоформальные условия имеют перевес над формальными пунктами.
Иногда договор вообще не оформляется в виде документа, т. е. остается
неявным (имплицитным).
«Отношенческие» контракты возникают в случае экономической
взаимозависимости участников сделки (т. е. в случае прерывания
отношений никто из них не сможет найти на рынке эквивалентной
20
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
замены). Личность участников приобретает здесь решающее значение,
договор перестает быть имперсональным.
Поэтому споры разрешаются не путем обращения к формальному
закону или авторитету третейского лица, а в ходе неформальных
переговоров, двустороннего торга. Нормой, на которую ссылаются
стороны, служит, поэтому не первоначальный контракт, а все отношения в
целом. Отношенческий - это долгосрочный взаимовыгодный контракт, в
котором неформальные условия преобладают над формальными. Его
выполнение гарантируется взаимной заинтересованностью участвующих
сторон.
Для осуществления такого контракта, как правило, и требуется
планомерный порядок, предполагающий иерархию.
ВОПРОС 23. ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ТИП КОНТРАКТА
На тип контракта, который заключают стороны, влияет несколько
факторов:
Специфичность активов (максимальная эффективность которых
достигается только в рамках данного контракта). Любое изменение
состава участников контракта приведет к снижению его результативности.
Специфичность активов бывает нескольких видов:

по месту расположения (активы немобильны в
пространстве, например, уникальные природные ресурсы или
географическое расположение);

технологическая
специфичность
(инвестиции
в
оборудование для производства строго определенного товара);

специфичность человеческого капитала (особые знания);

торговые марки;
Увеличение степени специфичности активов увеличивает
стимулы к нарушению условий контракта и требует властных
отношений в качестве гарантии его выполнения. То есть, по мере роста
специфичности активов возрастает необходимость замены классического
контракта неоклассическим, а потом и имплицитным.
Фактор неопределенности влияет аналогичным образом : по
мере ее роста увеличивается необходимость корректировавшая условия
контракта (увеличиваются издержки на его заключение), следовательно ,
снижается привлекательность классического контракта, а увеличивается
привлекательность имплицитного контракта.
Фактор склонности к риску: если обе стороны нейтральны к
риску в одинаковой степени, то им лучше заключить классический
контракт. Если одна из сторон является противником риска, а другая нет,
то им лучше заключить имплицитный контракт (противник риска
становится
агентом).
В других случаях выгоднее заключать
неоклассический контракт.
21
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ВОПРОС 24. ФИРМА КАК СПОСОБ ЭКОНОМИИ НА
ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖКАХ
Если
трансакционные
издержки
ничтожны, организация
экономической активности не имеет значения, поскольку любые
преимущества одного способа организации, которые он, как кажется,
имеет перед другими, будут просто сведены на нет, в результате
заключения добровольных, не требующих никаких издержек контрактов.
Поэтому при строгом режиме прав собственности, нулевых
трансакционных издержек и нейтральности к риску, фирм не
существовало. Собственники ресурсов просто функционировали бы как
независимые товаропроизводители, покупающие услуги у собственников
других ресурсов, добавляющие свой собственный вклад и передающие
продукцию потребителям
или следующим
в производственно распределительной цепи независимым товаропроизводителям.
Рональд Коуз связывал образование фирм с их относительными
преимуществами в плане экономии на трансакционных издержках.
Специфику функционирования фирмы он усматривал в подавлении
ценового
механизма
и
замене
его
системой
внутреннего
административного контроля, так как это обеспечивает экономию
трансакционных издержек.
Примером такой экономии является существование внутри фирмы
стандартных процедур, позволяющих экономить на издержках ведения
переговоров и формирование общей консенсусной идеологии, ведущей к
снижению издержек спецификации и защиты прав собственности.
ВОПРОС 25. ТЕОРИЯ ЧЕЛОВЕЧЕСКОГО КАПИТАЛА
Большую роль в понимании природы современной фирмы, кроме
теории контрактов и трансакционных издержек, сыграло разработка Гэрри
Беккером теории человеческого капитала. Экономический подход был
распространен Г. Беккером на такие социальные проблемы как
образование, преступность, брак, планирование семьи и даже на
иррациональное поведение. Человеческий капитал - это имеющийся у
каждого запас знаний, навыков, мотиваций. Инвестициями в него могут
быть образование, накопление производственного опыта, охрана здоровья,
географическая мобильность, поиск информации.
Большое значение имело введенное Беккером различение между
специальными и общими инвестициями в человека. Специальная
подготовка наделяет работников знаниями и навыками, представляющими
интерес лишь для той фирмы, где они были получены (например,
ознакомление новичков со структурой и внутренним распорядком
предприятия). В ходе общей подготовки работник приобретает знания и
навыки, которые могут найти применение и на множестве других фирм
22
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
(обучение работе на компьютере). Беккер показал, что общая подго товка
косвенным образом оплачивается самими работниками, когда, стремясь к
повышению квалификации, они соглашаются на более низкую в период
обучения заработную плату, и им же поэтому достается доход от нее. Ведь
если бы ее финансирование шло за счет фирм, они всякий раз при
увольнении таких работников лишались бы своих вложений,
воплощенных в их личности. Наоборот, специальная подготовка
оплачивается фирмами, и им же достается доход от нее, так как в
противном случае при увольнении по инициативе фирм потери несли бы
работники.
Это различие между общими и специфическими ресурсами стало
позднее основой при разработке современной теории фирмы.
ВОПРОС 26. ВИДЫ РЕСУРСОВ
В современной неоинстнтуциональной теории под фирмой понимается коалиция владельцев факторов производства, связанных между
собой сетью контрактов, в результате чего достигается минимизация
трансакционных издержек. Система контрактов заключается между владельцами определенных ресурсов. О. Уильямсон разделил все ресурсы на
три группы: общие, специфические и интерспецифические.
Общие ресурсы – это ресурсы, ценность которых не зависит от
нахождения о данной фирме: и внутри, и вне ее они оцениваются одинаково.
Специфические ресурсы - это ресурсы, ценность которых внутри фирмы
выше, чем вне ее. Интерспецифические ресурсы – взаимодополняемые,
взаимоуникальные ресурсы, максимальная ценность которых достигается
только в данной фирме и посредством нее. Если фирма распадается, то для
каждого из интерспецифических ресурсов нельзя найти адекватной замены
на рынке или в рамках другой организации.
ВОПРОС 27. ФИРМА КАК СЕТЬ КОНТРАКТОВ
Проблема фирмы может трактоваться как проблема выбора
оптимальной формы контракта.
Фирма определяется как коалиция ресурсов, которым нельзя
подыскать готовой замены на рынке и которые поэтому в тандеме
способны произвести больше, чем в комбинации с любыми другими
ресурсами. Скажем, работник, много лет прослуживший у одного
предпринимателя
и накопивший большой запас специального
человеческого капитала, не может рассчитывать на столь же высокую
заработную плату в других местах, но и для предпринимателя он
представляет большую ценность, чем новичок, которого можно найти на
рынке. Фирма возникает как ответ на подобную ситуацию двусторонней
монополии, чтобы обезопасить участников от недо бросовестного
поведения противной стороны и придать их отношениям устойчивый,
23
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
долговременный характер. Понятие «специальный человеческий
капитал»
помогает
уяснить,
почему
среди
работников
с
продолжительным стажем работы на одном месте текучесть ниже и
почему заполнение вакансий происходит в фирмах в основном за счет
внутренних продвижений по службе, а не за счет наймов на внешнем
рынке.
Фирма выступает не просто как коалиция владельцев ресур сов,
связанных между собой сетью контрактов. Это объединение, в ос нове
которого лежит отношенческий или имплицитный контракт по поводу
интерспецифических ресурсов. Наличие таких ресурсов дает эффект,
превышающий простую сумму вкладов каждого участника коалиции.
Поэтому экономически они заинтересованы друг в друге, заинте ресованы
в продолжении сотрудничества. Естественно, фирма использует не только
интерспецифическне, но и другие ресурсы: специфические и общие.
Так как производство осуществляется всей «командой», то
невозможно точно измерить индивидуальный вклад каждого из ресурсов в
общий результат. Поэтому вознаграждение нанятым ресурсам
устанавливается не по их точно измеренной производительности, а по
каким-то более условным, приблизительным критериям.
Такая трактовка природы фирмы позволяет объяснить многообразие
видов современных фирм. Уникальность вступающих в коалицию
интерспецифических ресурсов и многообразие трансакционных издержек
объясняют специфику форм контрактов, лежащих в основе разнообразных
видов современных фирм.
ВОПРОС 28. ОПТИМАЛЬ НЫЙ РАЗМЕР ФИРМЫ
С ростом размеров фирмы, то есть с ростом числа сделок внутри
ее организационных рамок, эффективность экономии на трансакционных
сделках уменьшается. Растут издержки мониторинга и предупреждения
оппортунизма. Становится сложнее достичь единства интересов
участников
организации
(агентов) с интересами руководства
(принципала). Принципал вынужден переходить к системе сложного
административного механизма, делегируя часть своих властных
полномочий своим представителям. Р. Коуз называл это т процесс
«убывающей предельной эффективностью менеджмента».
Исходя из этого, можно установить предел роста фирмы по
отношению к институту рынка. Рост фирмы продолжится до того
момента, когда издержки организации дополнительной трансакции внутри
фирмы не сравняются с издержками осуществления такой же трансакции
на открытом рынке. Экономика, состоящая из одной фирмы (такой с
допущением можно считать Советский Союз) возможна, но не
эффективна.
24
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Говорить о прямой пропорциональности внутрифирменных
издержек и размеров фирмы – это крайнее упрощение ситуации. На
размер
организации
влияет
фактор
специфичности
активов,
неопределенности, склонности к риску и ряд других.
ВОПРОС 29. ПРИНЦИПАЛЫ И АГЕНТЫ: ПРОБЛЕМА ИХ
ВЗАИМООТНОШЕНИЙ
По мере роста фирмы, информация, которая в ней циркулирует,
усложняется. Новая информация возникает на каждой стадии приятия
решений. Те работники, которые располагают уникальной информацией,
не склонны ее распространять. Они стараются максимизировать
полезность, и это создает предпосылки для оппортунистического
поведения.
Агент вводит своего
принципала в заблуждение
относительности сложности своих задач.
Проблема принципала-агента – это угроза манипулирования
агентом принципала, введение его в заблуждение на основе
асимметричности информации. Разработкой решения данной проблемы в
институциональной экономике занимается теория « оптимального
контракта»:

соревнование агентов, то есть их использование для
взаимного контроля и поощрение конкуренции. Данный метод имеет свои
пределы, так как окончательно разрушает доверие между работниками,
задачи, требующие совместных усилий, становятся нереализуемыми;

участие
агента
в
результатах
совместной
деятельности. В этом случае вознаграждение агента не фиксированное, а
зависит от результатов деятельности фирмы. Ограничения данного
метода: степень склонности агента к риску и асимметричность
информации.
ВОПРОС 30. АНАЛИЗ ОРГАНИЗАЦИИ В
ИНСТИТУ ЦИОНАЛЬ НОЙ ЭКОНОМИКЕ.
ЧАСТНОПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ ФИРМА
В институциональной экономике проблема фирмы трактуется как
проблема выбора оптимальной формы ко нтракта. Согласно теореме
Коуза достигнутое в результате свободного обмена распределение
полномочий является оптимальным, и никто не заинтересован в его
изменении. Но так как трансакционные издержки не равны нулю, то
распределение полномочий оказывает влияние на эффективность
использования ресурсов.
Таким образом, многообразие контрактных установлений
выводится из многообразия трансакционных издержек. При этом, для
объяснения конкретных форм экономических организаций имеет значение
25
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
не абсолютный уровень издержек трансакции, а их качественная
дифференциация по различным договорным формам.
При классификации различных форм экономических организаций
отправной точкой для теоретиков прав собственности служит
частнопредпринимательская фирма. Собственник «классической»
капиталистической фирмы обладает пучком прав из пяти основных
элементов:
1) он является претендентом на остаточный доход, т. е. доход,
остающийся после того, как всем остальным факторам будут выплачены
причитающиеся
им
по
договору
суммы
вознаграждения
(предпринимательский доход, по терминологии К. Маркса);
2) имеет право контролировать поведение всех остальных
факторов-участников «команды»;
3) является центральной стороной, с которой все остальные
факторы заключают контракты (т. е. контракты заключаются не напрямую
все со всеми, а все с центральным участником);
4) имеет право изменять членство в команде (т. е. право найма и
увольнения);
5) имеет право продавать все перечисленные правомочия.
В чем значение именно такого пучка прав собственности?
Благодаря зонтичному контракту, когда одна сторона является
центральной по отношению ко всем остальным, достигается существенная
экономия издержек по ведению переговоров. Наличие прав на
остаточный доход, управление и изменение членства в «команде» решают
проблему
оппортунистического
поведения.
Специализация
центрального участника на выполнении функции управления повышает
эффективность контроля поведения остальных членов «команды».
Остается проблема «контроля за контролем». Она решается наделением
центрального участника правом на остаточный доход, что дает ему
мощный стимул не вести себя оппортунистически при выполнении своих
контрольно-управленческих функций. Право на изменение членства в
«команде» кроме того означает, что центральный участник может
прерывать контрактный отношения с кем -то из членов «команды», не
затрагивая при этом отношений с остальными ее членами.
Кто же из участников «команды» должен являться центральным
агентом? Владелец наиболее специфического ресурса , ценность которого
в наибольшей степени зависит от продолжения существования коалиции.
Именно он будет готов заплатить максимальную цену за право
контролировать команду. Быть владельцем наиболее специфического
ресурса значит иметь право на остаточный доход. Именно этот участник
коалиции и будет «собственником» фирмы, хотя в буквальном смысле ему
принадлежат далеко не все ее ресурсы.
26
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
В
случае
капиталистической
фирмы
таким
наиболее
специфическим ресурсом является физический капитал. Доход его
владельца будет зависеть, в конечном счете, от его предпринимательского
таланта, т.е. от умения сформировать жизнеспособную, эффективную
команду. Разность между ценностью команды и суммарной ценностью
всех ресурсов, которой они могли бы обладать вне фирмы – это доход на
инвестиции предпринимателя, связанные с поиском способной принести
успех команды.
Самым специфическим в «команде» может быть и человеческий
капитал. В этом случае его носитель будет центральной стороной для
остальных членов коалиции. В качестве примеров таких фирм с
центральным участником – носителем человеческого капитала
экономисты
называют адвокатские конторы, рекламные бюро,
инжиниринговые фирмы, проектно-конструкторские бюро и т.п.
ВОПРОС 31. АНАЛИЗ ОРГАНИЗАЦИИ В
ИНСТИТУ ЦИОНАЛЬ НОЙ ЭКОНОМИКЕ. ОТКРЫТАЯ
КОРПОРАЦИЯ
В отличие от собственника капиталистической фирмы владельцы
(акционеры) открытой корпорации не обладают правом на изменение
членства в «команде». Право на контроль за другими членами коалиции
сводится к праву контроля за управляющими. Таким образом, права
собственности акционеров корпораций оказываются размыты, по
сравнению с правами классического предпринимателя. В чем выгоды и
издержки подобной организационной эволюции?

Во-первых, корпорация с ограниченной ответственностью
представляет собой относительно дешевый способ мобилизации крупных
сумм рискового капитала.

Во-вторых, акционерная собственность - это групповое,
совместное обладание всеми специфическими для коалиции ресурсами в
качестве единого пучка правомочий. Такая интеграция собственности действенный способ защиты от оппортунизма членов «команды», потому
что акционеры могут продать лишь свою долю в капитале корпорации, но
сами специфические для «команды» ресурсы не уводятся, они остаются в
фирме. Причем важно, что для того, чтобы сделать это, акционер не
нуждается в разрешении со стороны других членов коалиции.

В-третьих, в корпорации достигается повышение
эффективности за счет разделения функций принятия риска (право на
доход) и функции управления и специализации различных членов на
выполнении этих функций (а не их совмещение одним участником как в
«классической» фирме).
Акционеры наделены: а) правом голосовать за кандидатов в Совет
директоров; б) правом продажи акций на организованном рынке; в)
27
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
правом ограниченной ответственностью; г) правом на долю остаточного
дохода.
Главная
проблема,
порождаемая
акционерной
формой
собственности, - проблема «контроля за контролером». В «классической»
фирме она решается путем наделения контролера правом на остаточный
доход. В корпорации этого нет и, таким образом, открывается широкое
поле для оппортунистического поведения высших управляющих: часть
ресурсов они будут пытаться переключить на свои личные потребности в
ущерб интересам собственников корпорации.
Долго считалось, что распыление акционерной собственности
делает
контроль
за
поведением
менеджмента
чрезвычайно
неэффективным: стимулы быть хорошо информированным о поведении
управляющих ослабевает у акционеров по мере уменьшения их доли в
совокупном капитале корпорации. Однако в последнее время было
показано, что возможности для оппортунизма менеджеров относительно
ограничены:

капитализация будущих последствий текущих действий
менеджмента выражается в колебаниях курса акций корпорации на бирже;
при падении курса акций начинается их сброс, что прямо угрожает
положению менеджеров и, следовательно, оказывает контролирующее
воздействие на их поведение (т.е. биржа дисциплинирует менеджеров в
пользу интересов акционеров);

в том же направлении действует и «рынок» поглощений снижение курса акций вследствие оппортунистического поведения
управляющих сделало бы корпорацию более легким и удобным объектом
для поглощения, которое неизбежно повело бы к смене ее нынешнего
руководства;

важнейшая роль принадлежит рынку труда менеджеров,
на котором талант и квалификация управляющих оцениваются на о снове
сигналов, поступающих с рынка капитала; кроме того, понимание
менеджерами всех рангов, что судьба каждого зависит от судьбы
«команды» в целом, побуждает их к взаимному контролю для
ограничения оппортунистического поведения внутри корпорации;

акционеры
могут не
вмешиваться
в решения
управляющих, пока дела корпорации идут нормально, не переходить к
жесткому контролю за их действиями, когда создается критическое для
существования корпорации положение;

распыление акций способствует тому, что даже очень
небольшого пакета может оказаться достаточно для превращения его в
контрольный; тем самым создаются предпосылки для эффективного
контроля за менеджментом со стороны представителя акционеров.
28
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ВОПРОС 32. АНАЛИЗ ОРГАНИЗАЦИИ В
ИНСТИТУ ЦИОНАЛЬ НОЙ ЭКОНОМИКЕ. ГОСУДАРСТВЕННОЕ
ПРЕДПРИЯТИЕ
Отличительная черта государственных предприятий - отсутствие
права на свободную продажу всех остальных правомочий. Тем самым, во первых, исключается возможность специализации разных членов
«команды» в раздельном выполнении функций принятия риска и функции
управления, как это происходит в частных корпорациях. Поэтому
государственные агенты не будут распределяться в соответствии с
относительными преимуществами, которыми они обладают в выполнении
той или иной из этих задач.
Во-вторых,
становится
невозможно
выразить
капитализированную стоимость будущих последствий текущих действий
менеджмента, т.е. получить биржевую оценку его управленческой
состоятельности.
В-третьих, происходит ослабление контроля со стороны
собственников (налогоплательщиков) за поведением менеджмента,
поскольку они лишены права продать свою долю в капитале
государственного предприятия.
В-четвертых, из-за отсутствия возможностей для легальных
поглощений частный рынок оказывается незаинтересованным в судьбах
государственных предприятий. Он будет уклоняться от участия в их
реорганизации. Поэтому возможности менеджеров получать разного рода
неденежные удовлетворения за счет ресурсов предприятия оказываются
намного выше
Но, несмотря на это, в ряде случаев государственная
собственность может быть наиболее эффективным средством решения
проблемы трансакционных издержек. Например, контракт народа какой либо страны с частной фирмой на обеспечение национальной обороны,
трудно подается контролю.
ВОПРОС 33. ВНУТРИФИРМЕННАЯ СТРУКТУРА
Внутрифирменная структура в значительной степени зависит от
решения проблемы принципала – агента. Наиболее распространены
четыре типа: унитарная, холдинговая, мультидивизионная и смешанная
структуры.
Унитарная
структура
предполагает
максимальную
централизацию властных отношений. Все решения принимаются
принципалом, он же осуществляет и общий контроль. Правило контроля
может делегироваться по функциональному признаку заместителям и
руководителям подразделений (они становятся одновременно и
принципалами и агентами).
29
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Холдинговая
структура
предполагает максимальную
децентрализацию процесса принятия решений и контроля. Принципал
контролирует действия агентов не непосредственно, а через организацию
соревнования агентов, победитель в котором определяется по финансовым
результатам.
Мультидивизионная структура. Предполагается создание
полуавтономных
подразделений,
которые
формируются
по
географическому или продуктовому признаку и действуют на основе
самоокупаемости. Централизовано принятие стратегических ре шений, но
децентрализован контроль и управление. Примером такой структуры
являются ТНК.
Смешанная структура возникает в ситуации когда одно
подразделение полностью контролируется главным офисом, а другие
зависят от него только финансово (как в холдинге), или работают на
принципах самоокупаемости (как в мультидивизионной структуре).
ВОПРОС 34. ТЕОРИЯ ГОСУДАРСТВА
Кроме фирмы еще одним видом организации является
государство. С точки зрения институциональной экономики, государство
– это особый случай властных отношений, возникающих на основе
передачи гражданами части своих прав на контроль своей деятельности в
сферах спецификации и защиты прав собственности, создания каналов
обмена информацией, создания каналов физического обмена товаров и
услуг, правоохранительной деятельности и производства общественных
благ. В этих сферах государство получает право легитимного, то есть
основанного на социальном контракте, принуждения и насилия.
Важнейшая
функция
государства
с
точки
зрения
институциональной экономической теории – это функция спецификации
и защиты права собственности. В принципе, экономические агенты
могут и без государства (самостоятельно) договориться о правилах
доступа к тому или иному ресурсу. Наиболее распространен принцип
«приоритета первого». Примерами может служить сбор грибов в лесу и
институт очереди.
Но в этих случаях спецификация прав собственности
ограничивается тем, что неопределенность снижается только в
краткосрочном периоде: каждый раз появляется новый владелец ресурса и
невозможно сформировать долгосрочные ожидания. Кроме того,
«первый», под контролем которого оказался ресурс, далеко не всегда
является его наиболее эффективным собственником.
Кроме того, гарантией реализации права собственности в случ ае
самостоятельной спецификации является сила. Вооружение одних требует
вооружения других – только в этом случае существует гарантия, что
первые не отнимут собственность вторых и достигается равновесие по
30
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Нэшу. В широком масштабе это требует отвлечения больших ресурсов от
производственной деятельности (примером может служить деятельность
старателей во времена «золотых лихорадок»).
Избежать эскалации насилия можно только, если передать право
контроля за исполнением контракта третьей стороне, то есть государству.
Таким образом, можно дать более короткое определение государства:
«Государство – это агентство по спецификации и защите прав
собственности».
Кроме того, понимается как агентство, продающее услуги
«оборона и правосудие» в обмен на налоги. Производство таких услуг
отличается значительной экономией на масштабах, так что общество в
целом остается в выигрыше, оттого что их оказывает специализированное
агентство, а не каждый защищает свои права собственности поодиночке.
Государство
наделяется
чертами
дискриминирующего
монополиста: оно разбивает податное население на группы и для каждой
устанавливает
права
собственности
таким
образом,
чтобы
максимизировать поступления в казну. Необходимо подчеркнуть, что
существует и ограничение на подобное поведение правителей, поскольку
у них всегда есть конкуренты (в лице соседних государств и претендентов
на власть внутри страны).
Доминирующая цель государства - выработать такую структуру
прав собственности, чтобы с ее помощью можно было достичь
максимизации своего дохода. В рамках этой задачи оно стремится
производить такой набор общественных и полуобщественных благ и
услуг, который минимизировал бы его затраты на спецификацию и защиту
прав собственности:
ВОПРОС 35. «ПРОВАЛЫ ГОСУДАРСТВА» И ЕГО ПРЕДЕЛЫ
Экономисты отнюдь не переоценивают роль государства в
экономике. Правительство может принимать неверные экономические
решения или осуществлять политику в интересах какой-либо социальной
группы в ущерб остальному населению страны. «Провалы» или «фиаско»
государства, то есть случаи, когда вмешательство правительства в
экономику ведёт к убыткам, неэффективному использованию ресурсов
или нежелательному перераспределению дохода, такая же неотъемлемая
часть современной экономики, как и «фиаско» рынка.
Эти положения обоснованы теорией общественного выбора –
раздела экономики, изучающего выбор в общественном секторе подобно
тому, как теория спроса и предложения изучает выбор частного сектора.
Теория общественного выбора помогает понять причины неудач
государства в экономике. Основы этой теории заложены в работах
«Экономическая теория демократии» Энтони Даунза и «Расчет согласия»
Джеймса Бьюкенена и Гордона Таллока.
31
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Выбор неэффективных решений. В частном секторе люди
выражают своё мнение по поводу необходимых им благ с помощью денег.
В политике люди распределяют реальные голоса за президента и за своих
представителей в парламент. Политическая «игра», подобно рыночной,
имеет свои правила и своих участников. Правилами являются конституция
и избирательная система, участниками (потребителями) – избиратели.
Другие участники – политики или выборные представители выполняют
функцию, схожую с функцией фирм в рыночной экономике: они являются
предпринимателями, которые изучают спрос на коллективные блага и
находят способы его удовлетворения.
Что же движет политиками? Согласно теории общественного
выбора, политики ведут себя таким образом, чтобы увеличить свои шансы
на выборах. Подобно тому, как центральные фигуры рынка (фирмы)
стремятся максимизировать прибыль, центральные фигуры теории
общественного
выбора
(политики)
стараются
максимизировать
количество голосов, чтобы победить на выборах.
В условиях представительной демократии политики-депутаты
действуют как искатели ренты, как люди, стремящиеся к
максимальному росту своей популярности в глазах избирателей.
Популистская озабоченность депутатов толкает их к защите программ,
дающих сиюминутный результат; принятию решений наиболее
популярных у рядовых избирателей. Стремление политиков заботиться о
своей победе на ближайших выборах, способно привести к тому, что
пострадают программы долгосрочного инвестирования. Таким образом
власть может принять заведомо неэффективное с экономической и
социальной точек зрения решение, если его отрицательные последствия
неочевидны.
Выбор неэффективных решений может быть и неосознанным
(случайным), так как для деятельности государства вообще трудно
сформировать четкие критерии эффективности, подобные прибыли для
фирм. В этой ситуации государственные структуры подменяют их
самостоятельно разработанными стандартами. Так как государство в
отличие от обычной фирмы гораздо сложнее превратить в банкрота,
политики могут не обращать должного внимания на соответствие
доходов и расходов.
Следствием
непреднамеренных
ошибок
является
закон
непредвиденных последствий. Закон непредвиденных последствий – это
возникновение неожиданных эффектов в дополнение к тем, которые были
целью предпринимаемых действий. Например, выплата пособий по
безработице имеет ожидаемый полезный эффект – помощь безработным,
стимулирование спроса; но она имеет также и непредвиденный вредный
эффект – рост числа безработных из-за снижения их активности в поиске
работы.
32
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
В
силу
взаимной
противоречивости
исходных
задач
государственного
регулирования
практически
любое
действие
правительства обязательно приведет одновременно как к позитивным, так
и к негативным последствиям. Искусство политической деятельности
заключается именно в том, чтобы полезный эффект максимально
превосходил вредные побочные последствия.
Между политиками и избирателями находятся так называемые
лоббисты, воздействующие на политиков с целью принятия ими
решений, удовлетворяющих интересы заинтересованных групп. Как
правило, лоббисты имеют высокий политический вес, а потому решения,
принимаемые под их непосредственным давлением, часто серьёзно
меняют экономическую ситуацию в стране.
Вариант распределения прав собственности необходимо
сравнивать не с гипотетическим идеалом, а с реально существующими
альтернативами. Тот вариант распределения, для которого нельзя
предложить альтернативу и который можно внедрить с большим числом
выигрышей – следует считать оптимальным.
Кроме того, не существует абсолютной границы государства и
абсолютных пределов государственного вмешательства в экономику и
общество безотносительно к конкретным историческим реалиям (та к как
издержки трансакции в различных исторических периодах разные).
Оптимальные размеры государства определяются кругом тех
сделок, в которых государство действует в качестве гаранта прав
собственности более эффективно, чем другие гаранты.
ВОПРОС 36. ИНСТИТУ ЦИОНАЛЬ НАЯ ДИНАМИКА. QWERTY –
ЭФФЕКТЫ
По мнению Д. Норта причиной институциональных изменений
является изменение относительных цен. Сюда относиться изменение
соотношения цен между продуктами и между факторами производства.
Эти изменения могут носить экзогенный (внешний) характер (последствия
чумы в средневековье и т.п.) и эндогенный (внутренний) характер
(последствия принятия экономических решений.
Изменение предпочтений также может быть причиной
институциональных изменений, но его трудно отделить от изменения цен
– одно следствие другого. Наприм ер, изменения стоимости досуга –
меняют предпочтения.
Процесс институциональных изменений может быть описан
следующим образом: Изменение соотношения цен приводит одно или обе
стороны акта обмена к выводу о том, что было бы выгодно изменить
условия контракта. Поэтому предпринимаются попытки его пересмотреть.
Поскольку контракты включены в систему правил, их пересмотр требует и
33
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
пересмотра иерархически более высокого набора привалили нарушения
неких норм.
Так изменение цен и предпочтений ведет к постепенно й эрозии
норм и замене их другими нормами. Иногда правило не меняется, но
игнорируется и никто не принуждает к его выполнению.
Институты различных стран отличаются друг от друга. Долгое
время могут существовать совершенно неэффективные экономики. Если
бы трансакционные издержки были равны нулю, то любое изменение цен
сразу же вызывало бы изменение институтов. Но в реальности этого не
происходит, так действует зависимость от предшествующего развития.
Проблема зависимости от предшествующего развития (path
dependency) является одной из интереснейших научных проблем
последней четверти XX - начала XXI века.
Взаимозависимость технических стандартов и траектории
развития в интитуциональной теории описывается концепцией QWERTY –
эффектов. Концепция родилась в 1985 году, когда в Соединенных
Штатах была опубликована статья, посвященная на первый взгляд
смешному вопросу – разработке клавиатуры пишущих машинок. В конце
XIX века в США для «Ремингтона» была разработана «QWERTY»
(каждый может увидеть эту комбинацию букв в левом верхнем углу
клавиатуры собственного компьютера), навсегда и во всех странах
ставшая признанным стандартом, несмотря на то, что:
1) разработчики QWERTY ставили перед собой единственную
цель – исключить сцепление литеров в наиболее частых буквенных
комбинациях;
2) в
дальнейшем
были
разработаны
гораздо
более
функциональные клавиатуры.
Эта концепция доказывает, что новый стандарт - это заложник во
многом случайных явлений, а его изменение в дальнейшем невозможно
из-за слишком больших затрат. В данном случае работает блокирующий
эффект: когда из множества стандартов выбирается один, то возврат к
многообразию становится чрезвычайно затрудненным. В дальнейшем
концепция QWERTY – эффектов была распространенна и на институты,
понимаемые как набор правил, организующих отношения между людьми.
Кризис института проявляется, когда резко возрастает цена на
необходимые ресурсы. Но система трудно поддается перестройке (ее
стандарт трудно поддается расширению) из-за высоких затрат. И
единственная возможность уменьшить силу сопротивления системы на
одном из ее уровней (например, верхнем) - это увеличить количество
институциональных стандартов на другом уровне (например, нижнем).
Напротив, определенная унификация происходит тогда, когда
достигается высокий уровень разнообразия субъектов, использующих
некий стандарт. При этом совершенно неважно, что данный стандарт не
34
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
является наилучшим, просто в процессе торга под ним проведено большее
количество сделок. Единичные акты купли продажи, как известно, не
могут сформировать равновесной цены на товар, а применение стандарта
тем выгоднее, чем чаще его применяют.
Так проявляется эффект экономии на масштабе: прокладка новых
железнодорожных путей всегда осуществляется по старому стандарту
(иначе их не подключить к железнодорожной систем е). В отношении
институтов действует тот же закон, только вместо рельсов и шпал
унифицируются нормы.
Большое значение для развития институтов имеет право
собственности. Четкое определение прав собственности создает условия
для быстрого развития хозяйства, в противном случае это развитие может
сдерживаться на протяжении столетий.
ВОПРОС 37. ПРЕДМЕТ И ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ
ЭКОНОМИЧ ЕСКОГО ПОДХОДА К ПРАВУ
Экономика права (или экономическая теория права) – это наука о
рациональном выборе человека в мире, где ресур сы ограничены по
отношению к человеческим потребностям. В более узком смысле,
экономическая теория права - это область экономической науки, связанная
с применением ее теоретических подходов для изучения состояния и
структуры права и правовых институтов, а также их воздействия на
экономику.
Примерно до 1960 года экономический анализ права являлся
синонимом антимонопольного законодательства.
Первыми
исследованиями,
заложившими
современную
экономическую теорию права, считаются подготовленные независимо
друг от друга статья Гвидо Калабрези «Некоторые соображения
относительно распределения риска и законодательства о неумышленном
причинении ущерба» и статья Роналда Коуза «Проблема социальных
издержек».
В статье Г. Калабрези впервые в явном виде к изучению
конкретных юридических вопросов были применены аналитические
подходы неоклассической экономической теории. Значение работ Коуза и
Калабрези заключалось в том, что в них экономический подход был
применен к правовым институтам в целом, т.е. к праву как социальном у
институту. Иными словами, экономические представления и модели
начали применяться за пределами собственно экономики как сферы
рациональных действий людей по распределению и использованию
ограниченных ресурсов.
В этой связи важно назвать еще одного исследователя,
существенно расширившего сферу использования экономического
подхода к изучению общественных явлений - Гэри Беккера. Развиваемое
35
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
им
направление
получило
наименование
«экономического
империализма», поскольку его последователи активно «захватывали»
такие традиционно неэкономические области анализа, как расовая
дискриминация, демографическое «производства» домохозяйств и т.д.
Особое значение для развития экономического анализа права имеет статья
Г. Беккера «Преступление и наказание: экономический подхо д», в которой
он применил экономический анализ к сфере уголовного права.
Экономика права как научное направление получило целостное и
систематическое выражение после выхода в свет в 1972 г. первого издания
книги Ричарда Познера «Экономический анализ права». Ее автор, не
только профессор права, но и действующий судья, обобщил в своей книге
многочисленные исследования, посвященные различным областям права.
Важными вехами в истории развития экономического подхода к
праву является открытие Э. Сазерлендом «беловоротничковой»
преступности и открытие Г. Хартом неформального сектора экономики.
В 1989 году была опубликована монография перуанского исследователя
Эрнандо Де Сото «Иной путь», которая произвела переворот о роли
значения неформального сектора экономики в современном мире.
ВОПРОС 38. ДОСТОИНСТВА И НЕДОСТАТКИ
ЭКОНОМИЧ ЕСКОГО АНАЛИЗА ПРАВА
Как правило, источником разногласий между юристами и
экономистами по поводу анализа правовых проблем является отношение к
построению моделей. Юриста интересуют подробности с деталями и
формальными
нормами.
Экономисты
напротив
интересуются
обобщениями и предпочитают избавиться от деталей, которые только
затуманивают ключевые отношения.
Экономический подход ставит в центр дискуссии необходимость
выбора, а также затраты и выгоды альтернативного выбора. Это всегда
необходимо принимать во внимание в ситуации ограниченных ресурсов.
Экономика права утверждает, что ничего не бывает бесплатным. Главное
правило экономического анализа спрашивать на каждом шагу «сколько
это будет стоить, кто платит, и кто должен решить первые два вопроса».
Юристы чаще обсуждают вопросы в том ключе, что затраты не имеют
отношения к делу и что цель может быть достигнута без затрат.
Наряду с достоинствами, экономический подход к праву обладает
и недостатками. В целом все они вытекают из концентрации на понятии
эффективность. Возникают споры о соотношении данного понятия с
понятием «справедливость». Экономисты (например, Ральф Познер,
автор классического труда «Экономический анализ права») считают, что
«эффективность» и «справедливость» - это синонимы. Юристы же, как
правило, считают, что понятие справедливости и справедливой защиты от
постороннего вмешательства более широкое. Юристы считают, что закон
36
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ценен сам по себе, поскольку справедлив. Нельзя высчитывать его
эффективность просто сравнивая затраты и выгоды его влияния на
ценность благ.
Экономическая наука не отвечает на вопрос о том, является ли
существующее распределение дохода и богатства хорошим или плохим,
справедливым или несправедливым. Но она может очень много сказать о
том, какие издержки ожидают общество, если оно собирается провести
реформу этого распределения.
ВОПРОС 39. ЭКОНОМИЧ ЕСКИЙ АНАЛИЗ ОБЩЕГО ПРАВА
Общее право - термин, имеющий два несовпадающих значения.
Во-первых, он используется для обозначения совокупности принципов,
применявшихся королевскими судами Англии в XVIII веке (исключая так
называемое «право справедливости») и морское право. Во -вторых, так
характеризуются области права, которые были созданы в значительной
степени судьями в качестве «продукта» решения конкретных дел, а не
разработаны и официально приняты законодателями. В исследованиях в
области права и экономической теории общее право рассматривается
главным образом во втором смысле, за исключением вопросов анализа
судебной процедуры.
С экономической точки зрения общее право состоит из двух
основных частей:

законодательство о неумышленном причинении ущерба,
связанное с защитой прав собственности, включая право на физическую
целостность.

законодательство о собственности, связанное с созданием
и определением прав собственности, то есть, прав на исключительное
использование ценных ресурсов;
В основе экономического анализа общего права лежит теория,
разработанная Ричардом Познером. Цель - доказать, что целью общего
права является экономическая эффективность. Р. Познер исходит из
тезиса, что «логика закона – экономика». В своей работе «Экономический
анализ права» он пишет: «Немногие судебные решения по конкретным
делам содержат ссылки на экономические концепции. Дело в том, ч то
эффективность занимает низкое место среди общественных ценностей. На
самом же деле, юридическое образование состоит в том, чтобы научиться
видеть основу, имеющую, как правило, экономический характер».
37
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ВОПРОС 40. ЗАКОНОДАТЕЛЬ СТВО ОБ ОТВЕТСТВ ЕННОСТИ ЗА
НЕУМЫШЛ ЕННОЕ ПРИЧИНЕНИЕ УЩЕРБА
Юридическая ответственность в ситуациях возникновения
несчастных случаев представляет собой институт, посредством
которого общество стремится уменьшить риск причинения вреда , за счет
угрозы потенциальным виновникам обязать их оплачивать возможным
жертвам тот ущерб, который они могут нанести в результате своих
действий.
Уже нанесенный ущерб эффективно компенсирует институт
страхования. Поэтому
основная функция ответственности за
неумышленное причинение вреда, с точки зрения э кономического анализа
права - это обеспечение стимулов для предотвращения нанесения
ущерба.
С экономической точки зрения человек, принимающий те или
иные меры предосторожности, сравнивает выгоды, и убытки от
принятия данных мер.
Все принимают меры предосторожности для избегания
несчастных случаев. Возникает вопрос: насколько велики данные меры?
Если человек принимает решение о покупке компрессора для подачи
кислорода в аквариум с редкими рыбами, то с точки зрения экономиста он
сравнивает выгоды от приобретения дополнительного компрессора и
затрат на его приобретение.
Выгоды можно выразить как произведение вероятности гибели
рыб за год и денежной величины убытков (то есть, стоимости рыб).
Предположим, вероятность гибели составляет 0,1%, а рыбы стоят 10 тыс .
Тогда, ожидаемые убытки будут 10000*0,001 (записывается в долях
единиц) = 10 рублей.
Таким
образом, ожидаемые выгоды от использования
дополнительного компрессора составляют 10 рублей в год.
Предположим, что издержки по его эксплуатации составляют 8
рублей в год. В этом случае его надо купить. Если же издержки
эксплуатации (цена компрессора / время службы + электричество)
превышают 10 рублей – его покупать не надо.
В этом примере, лицо, принимающее меры предосторожности, и
лицо, которое может пострадать от опасности – один и тот же человек. В
этом случае правового вмешательства не требуется.
Другой пример. Существует риск не потери рыб, а потери пальца
в ДТП и самым эффективным способом предотвратить вред является
более медленная езда не только пострадавшего, но и другого водителя.
Предположим, как и в первом примере, что ожидаемые издержки
несчастного случая составляют 10 рублей, а издержки более медленной
езды (более долгого пути к месту назначения) для другого водителя
составляют 8 рублей. Эффективность требует, чтобы он ехал медленнее.
38
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Но в результате того, что обеспечить переговоры между водителями,
которые друг друга не знают фактически невозможно, ехать медленнее
водитель не будет без вмешательства правовой системы. В случае
аварии он будет оштрафован на значительную сумму. Это подтолкнет
водителя использовать меры предосторожности.
Исходя их этих соображений, американский судья Лернед Хенд
вывел формулу небрежности: потенциальный виновник небрежен тогда
и только тогда, когда издержки мер предосторо жности меньше PL (P –
вероятность несчастного случая; L- величина убытков).
ВОПРОС 41. МОДЕЛ ИРОВ АНИЕ РАФАЭЛЕМ ЛА ПОРТОЙ
ВЗАИМОСВЯЗИ МЕЖДУ ПРАВОВЫМИ СИСТЕМАМИ И
ЗАЩИТОЙ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ
Экономисты в рамках экономики права решают весьма
разнообразные задачи, но можно выделить два основных направления
исследований.
Первое
направление
это
экономико-правовая
компаративистика (от слова «в сравнении»). Компаративистикой с 80-х
годов XX века занимается Рафаэль Ла Порта. Ла Порта занимается
сравнением экономических систем стран с различной правовой системой.
Большое влияние правовая система оказывает на акционерный
бизнес - основную форму организации крупного бизнеса в современной
экономике. В любой Акционерной компании есть собственники, и есть
управляющие их собственностью «топ менеджеры». Между ними
неизбежны осложнения. Для анализа процесса защиты прав мелких
акционеров в различных странах Рафаэль Ла Порта провел исследование,
сравнив ситуацию в 50 странах мира. Он попытался выяснить наличие или
отсутствие «антименеджерских» норм. Таких норм он выделил пять:
1.
Голосование почтой по доверенности.
2.
Замораживание акций на период предшествующий
собранию акционеров, что усложняет реализацию права голоса.
3.
Наличие
механизма,
позволяющего
акционерам,
предъявлять иск или оспаривать решение правления.
4.
Наличие права преимущественной покупки акций
мелкими акционерами.
5.
Право созыва экстренного собрания акционеров.
За каждый положительный ответ Ла Порта начислял бал, а потом
подсчитывал средний по каждой правовой системе. В итоге получилось,
что система общего права защищает права акционеров заметно сильнее ,
чем система гражданского права. Рафаэлем Ла Портой была подсчитана
доля собственности 3-х крупнейших акционеров в крупнейших компаниях
мира. В системе общего права крупнейшим акционерам принадлежит в
среднем 43% акций, а в системе гражданского права - 54%. Это ведет к
39
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
тому, что в континентальной Европе в принципе мало стимулов
становится мелким акционером (дивиденды микроскопические, а влиять
на работу предприятия нет возможности). Наоборот, в стране с системой
общего права идет активный процесс демократизации собственности.
Таким образом, разная степень защиты прав собственности ведет
к различной ее концентрации и различиям в степени «экономической
демократии».
ВОПРОС 42. СЕКТОРЫ ТЕНЕВ ОЙ ЭКОНОМИКИ
Можно выделить три сектора теневой экономики:
1)
«Вторая» («беловоротничковая»),
2)
«Серая» («неформальная») и
3)
«Черная» («подпольная») теневая экономика.
«Вторая» теневая экономика - это запрещенная законом
скрываемая экономическая деятельность работников легальной экономики
на их рабочих местах, приводящая к скрытому перераспределению ранее
созданного национального дохода (коррупция и уклонение от налогов).
«Вторая» теневая экономика не производит никаких новых товаров или
услуг: выгоды получены за счет потерь других людей.
«Серая»
теневая экономика, разрешенная законом, но
нерегистрируемая экономическая деятельность (преимущественно,
мелкий бизнес) по производству и реализации обычных товаров и услуг. В
отличие от “второй” экономики, которая неразрывно связана с «белой»
экономикой и паразитирует на ней, «серая» теневая экономика
функционирует более автономно. В этом секторе самостоятельные
производители либо сознательно уклоняются от официального учета, не
желая нести расходы, связанные с получением лицензии, уплатой налогов
и т.п., либо отчет о такой деятельности вообще не предусмотрен.
«Черная» теневая экономика (экономика организованной
преступности), запрещенная законом экономическая деятельность,
связанная
с
производством
и
реализацией
запрещенных и
остродефицитных товаров и услуг. Этой деятельностью может быть не
только основанное на насилии перераспределение (кражи, грабежи,
вымогательство), но также производство товаров и услуг, разрушающих
общество (например, наркобизнес и рэкет-бизнес). В современной
литературе внимание концентрируется, прежде всего, на экономике
организованной
преступности,
деятельности
профессиональных
преступников.
Предложенную типологию не следует абсолютизировать. Между
разными формами теневой экономической деятельности нет резкой грани.
40
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ВОПРОС 43. ОПРЕДЕЛ ЕНИЕ ФОРМАЛЬНОГО И
НЕФОРМАЛЬ НОГО РЫНКА. СТИМУЛЫ К СОЗДАНИЮ
ЧЕРНОГО РЫНКА ЛЕГАЛЬНЫХ ТОВАРОВ
Американские экономисты Кристина Джойс (Всемирный банк) и
Майкл Ромер (Гарвардский университет) определяют неформальный
рынок легальных товаров следующим образом: это структура,
возникающая в ответ на вмешательство государства, которое создает
ситуацию избыточного предложения или спроса на конкретный продукт,
или фактор производства.
Если рынок несвободен и не может сформировать ценовое
равновесие, то участники рынка будут искать незаконные каналы. Так
возникают теневые кредиты, валюты, «вредных» товаров, в цене которых
велика доля налогов и сборов (сигарет, алкоголя). Даже завышенная
минимальная зарплата вызывает избыточное предложение рабочей силы,
которая поглощается теневым рынком рабочей силы.
Особенность черного рынка легальных товаров состоит в том, что
он выглядит как параллельный рынок, возникающий под влиянием
регулирования цен. При легальной цене, включающей налоги и сборы,
наблюдается избыточный спрос или предложения, которые и являются
основной причиной возникновения параллельного рынка.
Когда государство вмешивается в предложение товаров, влияя на
их цену, то продавцы могут получать более высокие доходы, продавая
часть товаров на черном рынке. Но их способность извлекать эти доходы
зависит от издержек, которые они несут, продавая товар по
неофициальным каналам. Продавцы и покупатели будут работать на
параллельном рынке, пока предельные издержки не сравняются с
предельным доходом (правило максимизации прибыли). В этом случае
необходимо достижение равновесия между предельными издержками и
разницей между официальной и параллельной ценой.
Потребители, которые ищут нужные им товары, могут
столкнуться с издержками стояния в очередях и т.п., что уменьшает
величину их выигрыша от покупки. И они будут покупать товары на
параллельном рынке до тех пор, пока издержки сделок не поглотят
разницу в цене на параллельном и официальном рынке.
ВОПРОС 44. МОДЕЛЬ ЗАВИСИМОСТИ ЭФФЕКТОВ ТЕНЕВОЙ
ЭКОНОМИКИ ОТ ЕЕ МАСШТАБА
В науке выделяет три позитивные функции теневой экономики в
рыночном хозяйстве:
1) «экономическая смазка» - сглаживание перепадов в
экономической конъюнктуре при помощи перераспределения ресурсов
между легальной и теневой экономикой (когда легальная экономика
переживает кризис, производственные ресурсы не пропадают, а
41
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
переливаются в «тень», возвращаясь в легальную после завершения
кризиса);
2) «социальный амортизатор» - смягчение нежелательных
социальных противоречий (в частности, неформальная занятость
облегчает материальное положение малоимущих);
3) «встроенный стабилизатор» - теневая экономика подпитывает
своими ресурсами легальную (неофициальные доходы используются для
закупки товаров и услуг в легальном секторе, «отмытые» преступные
капиталы облагаются налогом).
Наибольший вред наносят «вторая» и «черная» разновидности
теневой экономики. Происходит антисоциальное перераспределение
доходов
общества
в
пользу
относительно
малочисленных
привилегированных
групп
(бюрократов,
мафии),
уменьшающее
благосостояние общества в целом. С другой стороны, разрушается
система централизованного управления экономикой.
Соотношение позитивных и негативных эффектов теневой
экономики зависит от ее масштабов.
+
Эффекты
Позитивный эффект
Результирующий эффект
А
0
В
Относительная величина
(в % от ВВП)
Негативный эффект
–
Позитивный эффект возрастает по параболе, т.е. темп его роста
замедляется с увеличением относительной величины теневой экономики.
Зато негативный эффект имеет ярко выраженную тенденцию к
ускоренному росту по мере увеличения теневой экономики. В таком
случае результирующий эффект сначала будет иметь положительный знак
и расти (участок 0А), потом его рост остановится (в точке А), начнется
процесс спада (участок АВ), а затем результирующий эффект приобретет
отрицательное значение, величина которого будет стремительно расти
(после точки В).
42
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Эта графическая модель показывает важность контроля над
масштабами теневой экономической деятельности.
ВОПРОС 45. ПРИЧИНЫ ВОЗНИКНОВ ЕНИЯ И РАЗВИТИЯ
ТЕНЕВОЙ ЭКОНОМИКИ
Опубликованная в 1989 году книга Эрнандо де Сото «Иной путь»
произвела переворот в представлениях о роли и значении теневой
экономики в современном рыночном хозяйстве.
Традиционный подход к проблеме теневой экономики трактовал
неформальную занятость как порождение бедности, нищеты и отсталости.
Экономическое подполье виделось маргинальной прослойко й. Главное
научное открытие Э. де Сото - это принципиально новый подход к
объяснению генезиса теневой экономики. Основной причиной
разрастания городского неформального сектора автор книги считает
бюрократическую заорганизованность, препятствующую свободном у
развитию конкурентных отношений.
Другая важная теоретическая находка Э. де Сото - исследование
внутреннего
механизма
экономического
«подполья»,
его
самоорганизации. Представление о деятельности теневиков уподобляет их
жизнь первобытной борьбе за выживание, где царит «право силы». Однако
«Иной путь» убедительно доказывает, что в теневом бизнесе, как и в
легальном, существует «сила права» (конечно, права нелегального). Мир
теневого бизнеса во многом копирует мир бизнеса легального, заимствуя
эффективные формы организации. Как показывают исследования де Сото,
во всех видах нелегальной деятельности (жилищное строительство,
торговля, транспорт) существуют устойчивые организации, которые
координируют контакты теневиков друг с другом и с законными
государственными институтами. Описанный в книге де Сото , механизм
самоорганизации
теневого
бизнеса
убедительно
доказывает
несостоятельность упрощенных представлений о рынке, где каждый «сам
за себя». Высокие трансакционные издержки бизнеса делают сугубо
индивидуалистическую деятельность заведомо неэффективной, заставляя
теневиков сплачиваться в нелегальные организации.
Делая выбор в пользу нелегальной организации, предприниматель
избавляется от «цены подчинения закону», но зато вынужден оплачивать
«цену внелегальности». В эту вторую группу трансакционных издержек
входят «цена уклонения от наказаний» (риск поимки и наказания частично
снижается взятками как особой формой страхования), повышенные ставки
на теневом рынке капиталов, невозможность участвовать в техноемких
(капиталоемких)
областях
производства,
относительно
слабая
защищенность прав собственности и недостаточная эффективность
внеконтрактного права.
43
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ВОПРОС 46. ЭКОНОМИЧ ЕСКИЙ АНАЛИЗ БОРЬБЫ С
НАРКОТИКАМИ
Важнейшим вопросом, ответ на который необходимо дать для
анализа наркобизнеса и выработки методов борьбы с ним, является
вопрос: Эластичен ли спрос на наркотики?
Примером модели борьбы с наркотиками является модель
американских экономистов Дж. Коха и С. Группа. Предложение
наркотиков, полагают они, достаточно эластично. Что же касается
эластичности спроса, то она в действительности весьма низка. Это
означает, что величина спроса на героин совершенно независима от
колебаний цены. В таком случае функция спроса на наркотики примет
форму перпендикуляра к оси абсцисс, и в результате полицейских
операций, направленных против наркоторговцев, общие затраты
потребителей на героин возрастут, поскольку при практически
неизменном объеме продаж существенно возрастет цена.
Повышение цены на героин из-за ограничения предложения
вызовет сильные побочные эффекты: предельные социальные издержки
борьбы с наркотиками могут превысить вызванные ею предельные
социальные выгоды. Наркоманы будут вынуждены прибегать к
незаконным действиям (грабить), чтобы заплатить возросшую рыночную
цену. Кроме того, повышение цены на героин может стимулировать
коррумпирование правоохранительных органов.
Иная
альтернатива
традиционной
политике
борьбы
с
предложением наркотиков - их медицинская легализация. Она создает
два рынка героина, которые четко различаются, прежде всего,
характеристиками функции предложения. На легальном медицинском
рынке функция предложения героина отличается бесконечной
эластичностью по цене в течение срока действия медицинского рецепта.
Эта функция предложения изображается линией, параллельной оси
абсцисс. Равновесная цена на этом рынке будет довольно низкой и может
не отражать ничего, кроме минимальных административных издержек. На
нелегальном рынке будет более обычная функция предложения героина,
характеризующаяся определенной ценовой эластичностью. Равновесная
цена на нелегальном рынке буде гораздо более высокой, чем цена на
законном рынке. Эта более высокая цена отражает риск действий
нелегальных продавцов.
Медицинский подход к проблеме наркотиков имеет несколько
явных экономических преимуществ. Однако, создание подобной системы
сопровождают некоторые вызывающие озабоченность явления. Если
героин будет общедоступен, возможно, что может повыситься уровень
терпимости к его потреблению. Повысившаяся терпимость будет иметь
результатом, растущий спрос на героин.
44
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
В результате Дж. Кох и С. Групп приходят к выводу, что
насильственное ограничение предложения нежелательно, поскольку это
повысит цены на наркотики и увеличит преступную деятельность. Так как
ценовая эластичность функции спроса на тяжелые наркотики типа героина
приближается к нулю, ограничение предложения не сильно уменьшит
потребляемое количество наркотиков. Действия, направленные на
ограничение спроса, гораздо более предпочтительны, поскольку они
уменьшают как величину потребления, так и цены на наркотик,
результатом чего будет уменьшение масштабов преступности.
Американский экономист М. Мур предложил другую модель,
основанную на возможности дискриминации эффективной цены
героина. Потребители наркотиков сталкиваются со значительными
трансакционными издержками. Они постоянно рискуют во время
покупки товара быть арестованными полицией или ограбленными
другими
наркоманами.
Наркопотребители
сталкиваются
с
неопределенностью качества покупаемого товара, которая может быть
очень значительной. У уличных продавцов чистота героина и токсичность
примесей сильно различаются. В сравнении с этими возможными
последствиями покупки и потребления героина его выраженная в
долларах цена может быть относительно маловажной. Поэтому при
анализе наркорынка целесообразно ввести понятие «эффективная цена
героина». Она определяется как индекс, включающий следующие
элементы: выраженная в долларах цена, чистота героина, токсичность
примесей, доступность, угроза оказаться жертвой или быть арестованным.
Эффективная цена для потребителей варьируется в зависимости
от особенностей самих потребителей и используемых ими рынков. Как
правило, для новых потребителей эффективные цены оказываются более
высокими. Эластичность спроса на героин для новых наркопортребителей
будет выше, чем для законченных наркоманов. Причина проста начинающие потребители еще не пристрастились к героину.
Следовательно, когда уменьшение предложения повышает цены, именно
начинающие потребители первыми покидают этот рынок. Возможность,
которую предоставляет систематическое различие эффективных цен на
героин для новых и для испытанных потребителей, разрешает тяжелую
дилемму выработки политики борьбы с героином. Для общества
предпочтительна
высокая
эффективная
цена
для начинающих
потребителей, чтобы уменьшить вероятность, что они станут потреблять
наркотики
регулярно.
Одновременно,
предпочтительна
низкая
эффективная цена для наркоманов, чтобы уменьшить стимулы,
побуждающие их совершать преступления.
М. Фридман в книге «Тирания статус-кво» предложил свое
решение проблемы наркобизнеса. При этом он исходит из идеи, что всех
сферах жизнедеятельности общества государственное регулирование
45
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
является не только излишним, но и пагубным («провалы» правительства
опаснее, чем «провалы» рынка). Основным фактором, увеличивающим
количество преступлений, М. Фридман считает умножение законов,
правил и норм, то есть умножение число действий, которые
считаются преступными. Следовательно, только полная легализация
наркобизнеса может решить проблему. Наркоторговцы умышленно
втягивают многих людей в потребление наркотиков, отпуская им
бесплатно начальные дозы. Им выгодно так поступать, поскольку, попав
«на крючок» превращаются в его постоянного клиента, и вынуждены
затем постоянно тратить крупные суммы. Если бы наркотики были
юридически доступны, любая возможная польза от подобных действий
должна исчезнуть, поскольку наркоман мог бы приобретать наркотики из
более дешевого источника, считает М. Фридман. Он назвал борьбу с
наркотиками «социалистическим предприятием», которое прин осит
обществу вред.
Г. Беккер совместно со своим коллегой К. Мэрфи, разработал
модель рационального поведения потребителя «вредных благ», которая
анализирует зависимость масштабов индивидуального потребления
наркотиков от их цены в долгосрочном аспекте. Со гласно этой модели,
рациональной вредной привычке (потреблению наркотиков алкоголя,
табака и даже неумеренному шопингу), присущи следующие
закономерности:

долгосрочная ценовая эластичность спроса значительнее
и выше, чем краткосрочная эластичность;

более высокие в будущем (равно как и в прошлом) цены
снижают текущее потребление;

лица с более низким доходом на изменения цен вредных
благ реагируют сильнее, чем лица с более высоким доходом, которые при
этом больше учитывают будущие вредные последствия;

молодежь сильнее реагирует на изменение цен, чем более
пожилые люди, поскольку у молодых навыки рационального поведения
более слабы.
Таким образом, более низкие цены вызовут увеличение
потребления в краткосрочном периоде и еще более сильное - в
долгосрочном периоде. Поскольку наркопотребители из бедных слоев
более чувствительны к снижению цен, наркомания среди бедных
возрастет сильнее, чем у среднего класса и богатых. Аналогично,
наркомания среди молодежи вырастет сильнее, чем среди других групп
населения.
Мнение о слабой реакции наркопотребителей на постоянное
изменение цен навеяно полагают Г. Беккер и его соавторы, является
последствием кратковременных карательных мероприятий и компаний по
борьбе с наркотиками. Поскольку подобные полицейские мероприятия
46
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
повышают текущие, а не будущие цены, зависимость между текущим
потреблением и будущим не наблюдается. В то же время систематическая
борьба с наркотиками должна дать более сильный эффект.
ВОПРОС 47. ПРОБЛЕМА ОПТИМИЗАЦИИ
ПРАВООХРАНИТЕЛЬ НОЙ ДЕЯТЕЛЬ НОСТИ В
ИНСТИТУ ЦИОНАЛЬ НОЙ ЭКОНОМИКЕ
В легальном бизнесе спектр возможных видов организации
производства в какой-либо отрасли варьируется от чистой конкуренции
(множество мелких фирм) до чистой монополии (одна-единственная
крупная фирма). В институциональной экономике мир о рганизованной
преступности
рассматривается
как сеть фирм, производящих
запрещенные законом товары и услуги, и стремящихся контролировать
рынок. Стандартное мнение о задачах правоохранительных органов
гласит, что они должны ликвидировать преступность. Но экономисты
указывают, что необходимо учесть соотношение затрат и выгод. Чем
сильнее защита правопорядка, тем большее давление испытывают
законопослушные граждане, вынужденные не только содержать за счет
своих налогов армию сил правопорядка, но и переносить м ассу
унизительных бюрократических процедур, призванных предотвращать
возможные правонарушения.
Экономическое
решение
проблемы
оптимизации
правоохранительной деятельности в самом общем виде можно проследить
на модели, разработанной в 1970-е гг. несколькими американскими
экономистами-криминологами: Лэдом Филлипсом, Гарольдом Вотимладшим и Крисом Эскриджем.
Издержки
преступности
Уровень преступности
47
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Издержки преступности: X – издержки от предотвращенных
преступлений (расходы на правозащиту); Y – издержки от
совершенных преступлений.
Чем больше преступлений, тем выше потери общества от них;
поэтому кривая Y, показывающая зависимость издержек совершенных
преступлений от уровня преступности, идет снизу вверх. Чтобы
уменьшить число преступлений, общество должно тратить все больше
средств на правозащиту; поэтому кривая Х, показывающая зависимость
издержек предотвращенных преступлений от уровня преступности, идет
сверху вниз. С точки зрения общества необходимо, чтобы совокупные
потери не превышали минимальной величины. Для этого издержки
предотвращенных преступлений или расходы на борьбу с преступностью
должны сравняться с издержками совершенных преступлений. Это будет в
точке, где равны предельные издержки от совершенных преступлений и
предельные выгоды от предотвращенных преступлений.
Таким образом, общей целью правоохранительной деятельности
должно быть не искоренение преступности, а сдерживание ее на
оптимальном с точки зрения общества уровне. Сам этот криминальный
оптимум достаточно подвижен и зависит как от эффективности
использования правоохранительными органами отпущенных им ресурсов,
так и от «эффективности» деятельности преступников. Модель К.
Эскриджа носит самый общий характер. Практическое ее использование
для определения оптимума правоохранительной деятельности сопряжено
со многими трудностями.
ВОПРОС 48. СОЦИАЛЬ НЫЕ ПОСЛЕДСТВ ИЯ МОНОПОЛ ИЗАЦИИ
ПРЕСТУ ПНЫХ ПРОМЫСЛОВ. КОНЦЕПЦИЯ «ОСЕДЛОГО
БАНДИТА» М. ОЛСОНА
Самый важный аспект в экономической теории организованной
преступности – это вопрос о степени ее общественной опасности. В
популярной криминологической литературе господствует мнение, что
организованная преступность несет обществу наибольшую опасность и
потому
должна
быть
главным
объектом
правоохранительной
деятельности. Экономисты глядят на эту проблему принципиально иначе.
Экономист Джеймс Бьюкенен построил графическую модель,
изображающую взаимосвязь между преступностью и охраной порядка.
Система находится в равновесном состоянии, когда преступная и
правоохранительная деятельность уравновесят друг друга. Дж. Бьюкенен
доказывает, что кривая «криминальной реакции» (изменения количества
преступлений в зависимости от изменения расходов общества на
правозащиту) при монополизации преступных промыслов лежит ниже
кривой «криминальной реакции» в конкурентных условиях. В таком
случае монополизация преступных промыслов приведет к снижению
48
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
уровня преступности и одновременной экономии расходов на правовую
защиту. Следовательно, такая монополия социально желательна.
Причины следующие. Что касается «преступлений без жертв»
(преступления,
носящие
характер
добровольной
сделки), типа
деятельности сутенеров или наркоторговцев, то здесь применимо
стандартное сравнение моделей конкурентного и монополизированного
рынков: монополизация ведет к росту цен при сокращении объема продаж
криминальных товаров (например, наркотиков), что является позитивным
для общества результатом.
Для анализа ситуации применительно к «преступлениям с
жертвами» целесообразно использовать предложенную американским
экономистом Манкуром Олсоном логическую модель, сравнивающую
«бандита-гастролера» и «оседлого бандита». Рациональный преступник,
который постоянно меняет объекты преступных посягательств, не
заинтересован в благосостоянии своих жертв и потому будет забирать у
них все, что только можно. Ситуация принципиально меняется, когда
вместо многих кочующих из одного района в другой бандитовгастролеров
формируется
одна
преступная
организация,
монополизирующая преступную деятельность на какой-либо территории.
Чтобы у мафиозной «семьи» были стабильно высокие доходы, ей
необходимо заботиться о процветании местных жителей и бизнесменов.
Поэтому рациональная мафиозная группа не будет воровать или грабить
на своей территории сама и не будет позволять делать это посторонним
преступникам. Преступная организация увеличит свою выручку, торгуя
защитой от преступлений (то есть, занимаясь рэкетом). Модель М. Олсона
еще раз убеждает, что с экономической точки зрения и преступники, и
законопослушные
граждане
заинтересованы
в
максимальной
монополизации криминальных промыслов.
ВОПРОС 49. ФОРМУЛА ЧИСТОГО ДОХОДА ПРЕСТУ ПНИКА
Неоинституционалисты исходят из того, что преступник ведет
себя по существу так же, как и законопослушный гражданин – стремится
наиболее эффективно использовать имеющийся в его распор яжении
человеческий и физический капитал. Индивид рассматривает чистые
затраты и выгоды каждой альтернативы, и принимает на этой основе свое
решение.
Формула чистого дохода преступника выглядит следующим
образом:
R = S – p  D,
где R – доход взломщика;
р – вероятность того, что вор будет пойман и наказан;
S – величина украденного;
49
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
D – денежная величина потерь взломщика, которые он несет в
результате наказания.
Эта формула имеет универсальное значение и может
использоваться для расчета доходности любых видов преступной
деятельности корыстной направленности.
Однако, между легальными профессиями и «профессией»
преступника есть одно принципиальное различие. Исследования показали,
что средний чистый доход преступника (от самого распростране нного в
США преступления – кражи со взломом) оказался отрицательной
величиной. Если средний ожидаемый доход преступника ниже нуля,
можно ли утверждать, что преступник рационален? Можно! В
современной экономической теории есть специальный раздел –
экономика риска. Экономисты различают три различных типа
рационального
хозяйственного
поведения: склонность к риску,
нейтральное отношение к риску и избегание риска. Поведение
преступников – это поведение склонных к риску, следовательно,
преступление можно рассматривать как разновидность рискованного
бизнеса. В легальной экономике, таким образом, ведут себя многие игроки
на бирже, любители азартных игр, некоторые предприниматели-новаторы.
Чем более рискованным является какой-либо вид деятельности, тем более
низким будет средний реальный доход любителей риска. Поэтому доходы
многих преступников ниже заработков, которые они теоретически могли
бы получать, занимаясь легальной экономической деятельностью.
ВОПРОС 50. ПРИНЦИПЫ ВЫБОРА МЕР НАКАЗАНИЯ ПО
Г. БЕККЕРУ
Криминологи
выделяют
четыре
функции
наказаний
преступников: наказание виновных, их изоляция для предотвращения
совершения ими новых преступлений, перевоспитание виновных и
сдерживание потенциальных преступников. Экономисты сосредотачивают
свое внимание на функции сдерживания, полагая другие функции либо
чисто этическими (наказание), либо применимыми к ограниченному кругу
преступников (изоляция), либо сомнительными (перевоспитание). Одним
из наиболее важных результатов экономического подхода к анализу
преступности является вывод, что наказание в форме увеличения
вероятности ареста и длительности срока заключения служит
удержанию от преступления.
Совокупные потери общества, как доказал Г. Беккер,
минимизируются тогда и только тогда, когда вероятность раскрытия
преступления и тяжесть наказания таковы, что правонарушителями
становятся лишь те лица, которые склонны к риску. Если обратиться к
формуле чистого дохода преступника, то данное условие означает, что
этот доход (R) не должен быть больше нуля. Данный принцип являетс я
50
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
основополагающим при выработке рациональной политики сдерживания
преступности. Из данного уравнения видно, что степень наказания и его
тяжесть являются «благами-субститутами», т. е. могут взаимозаменять
друг друга: назначение тяжелых наказаний при низкой раскрываемости
преступлений дает такой же сдерживающий эффект, что и назначение
слабых наказаний при высокой раскрываемости преступлений.
Эмпирические исследования уточняют, что увеличение на 1 %
вероятности осуждения сильнее удерживает от преступления, чем
увеличение на 1 % тяжести наказания (эта зависимость заметно
варьируется по различным видам преступлений в разных странах). Чем
тяжелее преступление, тем в большей степени правонарушители
чувствительны к вероятности раскрытия преступления и тем слабее они
реагируют на тяжесть наказания.
Другой важный аспект экономического анализа выбора мер
наказания системы – поиск путей минимизации расходов на
функционирование пенитенциарной системы. Большинство преступников
несут наказание в виде отбывания тюремного заключения; однако это
означает, что общество наказывает не только преступника, но и само себя,
поскольку заключенный находится на государственном об еспечении,
ничего не производя. Происходит абсолютное сокращение благ или
ситуация омертвения издержек. Теоретически можно считать тюремное
заключение и денежный штраф благами-субститутами. Г. Беккер
полагает, однако, что штрафы эффективнее тюремного заключения,
поскольку при применении штрафов не возникает омертвленных
издержек. Норма субституции тюремного заключения денежным штрафом
будет качественно различаться для разных категорий правонарушителей.
Г. Беккер предлагает использовать в данном вопросе предложенную им
концепцию человеческого капитала. При таком подходе всех
правонарушителей можно разделить на две категории: лица с высоким
человеческим капиталом (обычно это люди с высоким образованием) и
лица с низким человеческим капиталом (малообразованные преступники).
Для первых более ценным ресурсом будет время, для вторых – деньги.
Тогда с целью усилить сдерживающий эффект целесообразно проводить
дифференцированную в соответствии с человеческим капиталом
преступника политику наказаний, лишая преступников того, что является
для них более ценным. Преступники с высоким человеческим капиталом
должны приговариваться преимущественно к тюремному заключению, а
преступники с низким человеческим капиталом (обычно это
общеуголовные преступники) – к денежным штрафам.
Экономический подход к изучению наказаний позволяет
оценивать эффективность различных их видов и, следовательно, дает
ценный инструмент для совершенствования судебно -пенитенциарной
системы.
51
Документ
Категория
Экономика
Просмотров
332
Размер файла
488 Кб
Теги
570, вопросам, экономика, ответа, институциональная
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа