close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

8479.Системы управления предприятием.

код для вставкиСкачать
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Министерство спорта, туризма и молодежной политики
Российской Федерации
Федеральное государственное образовательное учреждение
высшего профессионального образования
«Волгоградская государственная академия физической культуры»
Кафедра спортивного менеджмента и экономики
Зубарев Ю.А., Орлова Ю.А.
СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЕМ
Учебное пособие по дисциплине «Информационные технологии управления»
для студентов специальности 080507 «Менеджмент организации»
Волгоград - 2010
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ББК 65.05
З 91
Рецензенты: доктор педагогических наук, профессор Сучилин А.А.
кандидат экономических наук Золотарев А.В.
Допущено к изданию решением ученого совета ФГОУВПО «ВГАФК» в
качестве учебного пособия.
З 91
Зубарев Ю.А.
Системы для управления предприятием: учебное пособие / Ю.А.
Орлова. – Волгоград: ФГОУВПО «ВГАФК», 2010. – 179 с.
Учебное пособие по учебной дисциплине «Информационные технологии
управления» цикла «Специальные дисциплины» для студентов по
специальности 080507 «Менеджмент организации», слушателей курсов
повышения квалификации и профессиональной переподготовки руководящих
работников и специалистов по физической культуре и спорту.
ББК 65.05
 Зубарев Ю.А., Орлова Ю.А., 2009.
 ФГОУ ВПО “ВГАФК”, 2010.
2
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
СОДЕРЖАНИЕ
ГЛАВА 1. УПРАВЛЕНИЕ ПРОЕКТАМИ .......................................................... 5
1.1. Терминология и концепции управления проектами ........................... 5
1.1.1. Введение в проектный менеджмент ................................................. 5
1.1.2. Финансовое управление по проектам ............................................ 12
1.1.3. Классические камни преткновения при осуществлении
управления ............................................................................................................ 26
1.2. Проектное управление: модели и методы принятия решений ......... 29
1.2.1. Объект проектного управления ...................................................... 30
1.2.2. Теоретические основы проектного управления ............................ 31
1.2.3. Методы расчета временных параметров и критического пути
сетевой модели проекта ....................................................................................... 39
1.2.4. Основы сетевого моделирования в условиях неопределенности47
1.2.5. Анализ соотношения между временем и затратами на выполнение
проекта................................................................................................................... 50
1.2.6. Минимизация общей стоимости при заданной
продолжительности проекта ............................................................................... 53
1.2.7. Ускорение проекта при минимизации его общей стоимости ...... 56
1.2.8. Сглаживание потребности в ресурсах ............................................ 60
1.2.9. Приведение проекта в соответствие с ограничениями по ресурсам
................................................................................................................................ 64
1.2.10. Оценка инвестиционной привлекательности проектов ............. 65
1.3. Системы управления проектами .......................................................... 66
1.3.1. История развития.............................................................................. 66
1.3.2. Базовые функциональные возможности систем управления
проектами .............................................................................................................. 68
1.3.3. Наиболее известные системы управления проектами.................. 69
1.3.4. Сайты систем управления проектами ............................................ 80
ГЛАВА 2. ОБЗОР СУЩЕСТВУЮЩЕГО ПРОГРАММНОГО
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДЛЯ УПРАВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЕМ ............................ 81
2.1. Обзор программных продуктов для расчета инвестиционных
проектов ............................................................................................................... 81
2.1.1. Введение к обзору ............................................................................ 81
2.1.2. COMFAR III Expert........................................................................... 82
2.1.3. Project Expert 7 .................................................................................. 85
2.1.4. Инвестор ............................................................................................ 87
2.1.5. Аналитик ........................................................................................... 89
2.1.6. Альт-Инвест 3.0 ................................................................................ 91
2.1.7. Cashe .................................................................................................. 93
2.1.8. ТЭО-Инвест....................................................................................... 94
2.1.9. Мастер проектов ............................................................................... 95
2.2. Системы анализа финансового состояния предприятия ................... 97
3
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.2.1. Введение к обзору............................................................................ 97
2.2.2. Аналитик, АФСП, АДП, 1С:АФС .................................................. 98
2.2.3. Audit Expert....................................................................................... 99
2.2.4. Альт-Финансы ................................................................................ 100
2.2.5. Корпоративный финансовый анализ ........................................... 101
2.2.6. Альт-Инвест 3.0 ............................................................................. 102
2.2.7. АБФИ-предприятие ....................................................................... 104
2.2.8. Analyser-Финансы.......................................................................... 105
6.2.9. Модули и шаблоны: Финансовый анализ ................................... 106
2.3. Системы маркетингового анализа ..................................................... 108
2.3.1. Marketing Expert ............................................................................. 108
2.3.2. Касатка ............................................................................................ 111
2.3.3. БЭСТ-Маркетинг ........................................................................... 112
2.3.4. МаркетингМикс ............................................................................. 114
2.3.5. Marketing Analytic .......................................................................... 114
2.3.6. КонСи .............................................................................................. 117
2.3.7. Forecast Expert ................................................................................ 119
2.3.8. ДА-Система .................................................................................... 123
2.4. Системы бюджетирования ................................................................. 125
2.4.1. Hyperion Pillar и Planner ................................................................ 126
2.4.2. Adaytum e.Planning ........................................................................ 128
2.4.3. Comshare MPC................................................................................ 130
2.4.4. Corporate Planner ............................................................................ 133
2.4.5. Инталев:Бюджетное управление.................................................. 134
2.4.6. BJet .................................................................................................. 136
2.4.7. Контур Корпорация.Бюджет ........................................................ 137
2.4.8. КИС:Бюджетирование .................................................................. 138
2.4.9. BusinessBuilder Application - PlanDesigner .................................. 140
2.4.10. ИНЭК/Бюджетирование.............................................................. 140
2.4.11. BPlan.............................................................................................. 141
2.4.12. НЕФРИТ ....................................................................................... 143
2.4.13. Красный директор ....................................................................... 144
2.4.15. Контроллинг ................................................................................. 145
ГЛАВА 3. ОСНОВЫ ТЕХНОЛОГИИ INTERNET/INTRANET, ЕЁ
ПРИМЕНЕНИЕ В УПРАВЛЕНИИ БИЗНЕСОМ........................................... 148
3.1. Способы передачи информации ........................................................ 148
3.1.1. Факсимильная передача информации ......................................... 148
3.1.2. Сеть Internet .................................................................................... 150
3.1.3. Телеконференции........................................................................... 158
3.2. Проблемы информационной безопасности ...................................... 163
3.2.1. Безопасность в локальной сети и на рабочих станциях ............ 163
3.2.2. Безопастность в Интернет............................................................. 166
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ................................................................................. 178
4
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ГЛАВА 1. УПРАВЛЕНИЕ ПРОЕКТАМИ
1.1. Терминология и концепции управления проектами
1.1.1. Введение в проектный менеджмент
Проект
Что же такое проект? Все мы постоянно осуществляем проекты в своей
повседневной жизни. Вот простые примеры: подготовка к юбилею, ремонт в
квартире, проведение исследований, написание книги... Все эти виды
деятельности имеют между собой целый ряд общих признаков, делающих их
проектами:
1.
они направлены на достижение конкретных целей;
2.
они включают в себя координированное выполнение
взаимосвязанных действий;
3.
они имеют ограниченную протяженность во времени, с
определенным началом и концом;
4.
все они в определенной степени неповторимы и уникальны.
В общем случае, именно эти четыре характеристики отличают проекты
от других видов деятельности. Каждая из названных характеристик имеет
важный внутренний смысл, и поэтому мы их рассмотрим более пристально.
Направленность на достижение целей
Проекты нацелены на получение определенных результатов - иными
словами, они направлены на достижение целей. Именно эти цели являются
движущей силой проекта, и все усилия по его планированию и реализации
предпринимаются для того, чтобы эти цели были достигнуты. Проект обычно
предполагает целый комплекс взаимосвязанных целей. Например, основной
целью проекта, связанного с компьютерным программным обеспечением,
может быть разработка информационной системы управления предприятием.
Промежуточными целями (подцелями) могут быть разработка базы данных,
разработка математического и программного обеспечения, тестирование
системы. В разработке базы данных, в свою очередь, также могут быть
выделены цели более низкого уровня - разработка логической структуры
базы данных, реализация базы данных с помощью СУБД, загрузка данных и
так далее.
Тот факт, что проекты ориентированы на достижение цели, имеет
огромный внутренний смысл для управления ими. Прежде всего, он
предполагает, что важной чертой управления проектами является точное
определение и формулирование целей, начиная с высшего уровня, а затем
постепенно опускаясь до наиболее детализированных целей и задач. Кроме
того, отсюда следует, что проект можно рассматривать как преследование
тщательно выбранных целей, и что продвижение проекта вперед связано с
достижением целей все более высокого уровня, пока наконец не достигнута
конечная цель.
5
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Координированное выполнение взаимосвязанных действий
Проекты сложны уже по самой своей сути. Они включают в себя
выполнение многочисленных взаимосвязанных действий. В отдельных
случаях эти взаимосвязи достаточно очевидны (например, технологические
зависимости), в других случаях они имеют более тонкую природу.
Некоторые промежуточные задания не могут быть реализованы, пока не
завершены другие задания; некоторые задания могут осуществляться только
параллельно, и так далее. Если нарушается синхронизация выполнения
разных заданий, весь проект может быть поставлен под угрозу. Если немного
задуматься над этой характеристикой проекта, становится очевидно что
проект - это система, то есть целое, складывающееся из взаимосвязанных
частей, причем система динамическая, и, следовательно, требующая особых
подходов к управлению.
Ограниченная протяженность во времени
Проекты выполняются в течение конечного периода времени. Они
временны. У них есть более или менее четко выраженные начало и конец.
Проект заканчивается, когда достигнуты его основные цели. Значительная
часть усилий при работе с проектом направлена именно на обеспечение того,
чтобы проект был завершен в намеченное время. Для этого готовятся
графики, показывающие время начала и окончания заданий, входящих в
проект.
Отличие проекта от производственной системы заключается в том, что
проект является однократной, не циклической деятельностью. Серийный же
выпуск продукции не имеет заранее определенного конца во времени и
зависит лишь от наличия и величины спроса. Когда исчезает спрос,
производственный цикл кончается. Производственные циклы в чистом виде
не являются проектами. Однако, в последнее время проектный подход все
чаще применяется и к процессам, ориентированным на непрерывное
производство. Например, проекты увеличения производства до указанного
уровня в течении определенного периода, исходя из заданного бюджета, или
выполнение определенных заказов, имеющих договорные сроки поставки.
Проект как система деятельности существует ровно столько времени,
сколько его требуется для получения конечного результата. Концепция
проекта, однако, не противоречит концепции фирмы или предприятия и
вполне совместима с ней. Напротив, проект часто становится основной
формой деятельности фирмы.
Уникальность
Проекты – мероприятия в известной степени неповторимые и
однократные. Вместе с тем, степень уникальности может сильно отличаться
от одного проекта к другому. Если вы занимаетесь строительством
коттеджей и возводите двадцатый по счету однотипный коттедж, степень
уникальности вашего проекта достаточно невелика. Базовые элементы этого
дома идентичны элементам предыдущих девятнадцати, которые вы уже
6
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
построили. Основные же источники уникальности, однако, могут быть
заложены в специфике конкретной производственной ситуации - в
расположении дома и окружающего ландшафта, в особенностях поставок
материалов и комплектующих, в новых субподрядчиках.
С другой стороны, если вы разрабатываете уникальный прибор или
технологию, вы, безусловно, имеете дело с задачей весьма уникальной. Вы
делаете то, что никогда раньше не делалось. И поскольку прошлый опыт
может в данном случае лишь ограниченно подсказывать вам, чего можно
ожидать при выполнении проекта, он полон риска и неопределенности.
Управление проектом
Известный закон Лермана гласит: "Любую техническую проблему
можно преодолеть, имея достаточно времени и денег", а следствие Лермана
уточняет: "Вам никогда не будет хватать либо времени, либо денег". Именно
для преодоления сформулированной в следствии Лермана проблемы и была
разработана методика управления деятельностью на основе проекта. А
распространение данной методики управления на различные сферы
деятельности является дополнительным доказательством ее эффективности.
Если попросить менеджера описать, как он понимает свою основную задачу
в выполнении проекта, то скорее всего он ответит: "Обеспечить выполнение
работ". Это действительно главная задача руководителя. Но если задать тот
же вопрос более опытному менеджеру, то можно услышать и более полное
определение главной задачи менеджера проекта: "Обеспечить выполнение
работ в срок, в рамках выделенных средств, в соответствии с техническим
заданием". Именно эти три момента: время, бюджет и качество работ
находятся под постоянным вниманием руководителя проекта. Их также
можно назвать основными ограничениями, накладываемыми на проект. Под
управлением проектом подразумевается деятельность, направленная на
реализацию проекта с максимально возможной эффективностью при
заданных ограничениях по времени, денежным средствам (и ресурсам), а
также качеству конечных результатов проекта (документированных,
например, в техническом задании).
За тридцать с лишним лет, в течении которых применяется технология
управления проектами, был разработан целый ряд методик и инструментов,
призванных
помочь
руководителям
проектов
управлять
этими
ограничениями.
Для того, чтобы справиться с ограничениями по времени используются
методы построения и контроля календарных графиков работ. Для управления
денежными
ограничениями
используются
методы
формирования
финансового плана (бюджета) проекта и, по мере выполнения работ,
соблюдение бюджета отслеживается, с тем, чтобы не дать затратам выйти из
под контроля. Для выполнения работ требуется их ресурсное обеспечение и
существуют
специальные
методы
управления
человеческими и
материальными ресурсами (например, матрица ответственности, диаграммы
загрузки ресурсов).
7
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Из трех основных ограничений труднее всего контролировать
ограничения по заданным результатам проекта. Проблема заключается в том,
что задания часто трудно и формулировать, и контролировать. Для решения
данных проблем используются, в частности, методы управления качеством
работ.
Итак, руководители проектов отвечают за три аспекта реализации
проекта: сроки, расходы и качество результата. В соответствии с
общепринятым принципом управления проектами, считается, что
эффективное управление сроками работ является ключом к успеху по всем
трем показателям. Временные ограничения проекта часто являются наиболее
критичными. Там, где сроки выполнения проекта серьезно затягиваются,
весьма вероятными последствиями являются перерасход средств и
недостаточно высокое качество работ. Поэтому, в большинстве методов
управления проектами основной акцент делается на календарном
планировании работ и контроле за соблюдением календарного графика.
Немного истории ...
В основе методов управления проектами лежат методики сетевого
планирования, разработанные в конце 50-х годов в США. В 1956 г. М.Уолкер
из фирмы "Дюпон", исследуя возможности более эффективного
использования принадлежащей фирме вычислительной машины Univac,
объединил свои усилия с Д. Келли из группы планирования капитального
строительства фирмы "Ремингтон Рэнд". Они попытались использовать ЭВМ
для составления планов-графиков крупных комплексов работ по
модернизации заводов фирмы "Дюпон". В результате был создан
рациональный и простой метод описания проекта с использованием ЭВМ.
Первоначально он был назван методом Уолкера-Келли, а позже получил
название Метода Критического Пути - МКП (или CPM - Critical Path Method).
Параллельно и независимо в военно-морских силах США был создан
метод анализа и оценки программ PERT (Program Evaluation and Review
Technique). Данный метод был разработан корпорацией "Локхид" и
консалтинговой фирмой "Буз, Аллен энд Гамильтон" для реализации проекта
разработки ракетной системы "Поларис", объединяющего около 3800
основных подрядчиков и состоящего из 60 тыс. операций. Использование
метода PERT позволило руководству программы точно знать, что требуется
делать в каждый момент времени и кто именно должен это делать, а также
вероятность своевременного завершения отдельных операций. Руководство
программой оказалось настолько успешным, что проект удалось завершить
на два года раньше запланированного срока. Благодаря такому успешному
началу данный метод управления вскоре стал использоваться для
планирования проектов во всех вооруженных силах США. Методика отлично
себя зарекомендовала при координации работ, выполняемых различными
подрядчиками в рамках крупных проектов по разработке новых видов
вооружения.
8
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Крупные промышленные корпорации начали применение подобной
методики управления практически одновременно с военными для разработки
новых видов продукции и модернизации производства. Широкое применение
методика планирования работ на основе проекта получила в строительстве.
Например, для управления проектом сооружения гидроэлектростанции на
реке Черчилль в Ньюфаундленде (полуостров Лабрадор). Стоимость проекта
составила 950 млн. долларов. Гидроэлектростанция строилась с 1967 по 1976
г. Этот проект включал более 100 строительных контрактов, причем
стоимость некоторых из них достигала 76 млн. долларов. В 1974 году ход
работ по проекту опережал расписание на 18 месяцев и укладывался в
плановую оценку затрат. Заказчиком проекта была корпорация Churchill Falls
Labrador Corp., которая для разработки проекта и управления строительством
наняла фирму Acress Canadian Betchel.
По существу, значительный выигрыш по времени образовался от
применения точных математических методов в управлении сложными
комплексами работ, что стало возможным благодаря развитию
вычислительной техники. Однако, первые ЭВМ были дороги и доступны
только крупным организациям. Таким образом, исторически первые проекты
представляли из себя грандиозные по масштабам работ, количеству
исполнителей и капиталовложениям государственные программы.
Первоначально, крупные компании осуществляли разработку
программного обеспечения для поддержки собственных проектов, но вскоре
первые системы управления проектами появились и на рынке программного
обеспечения. Системы, стоявшие у истоков планирования, разрабатывались
для мощных больших компьютеров и сетей мини-ЭВМ.
Основными показателями систем этого класса являлись их высокая
мощность и, в то же время, способность достаточно детально описывать
проекты, используя сложные методы сетевого планирования. Эти системы
были
ориентированы
на
высокопрофессиональных
менеджеров,
управляющих разработкой крупнейших проектов, хорошо знакомых с
алгоритмами сетевого планирования и специфической терминологией. Как
правило, разработка проекта и консультации по управлению проектом
осуществлялись специальными консалтинговыми фирмами.
Этап наиболее бурного развития систем для управления проектами
начался с появлением персональных компьютеров, когда компьютер стал
рабочим инструментом для широкого круга руководителей. Значительное
расширение круга пользователей управленческих систем породило
потребность создания систем для управления проектами нового типа, одним
из важнейших показателей таких систем являлась простота использования.
Управленческие системы нового поколения разрабатывались как средство
управления проектом, понятное любому менеджеру, не требующее
специальной подготовки и обеспечивающее легкое и быстрое включение в
работу. Time Line принадлежит именно к этому классу систем. Разработчики
новых версий систем этого класса, стараясь сохранить внешнюю простоту
систем, неизменно расширяли их функциональные возможности и мощность,
9
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
и при этом сохраняли низкие цены, делавшие системы доступными фирмам
практически любого уровня.
В настоящее время в США уже сложились глубокие традиции
использования систем управления проектами во многих областях
жизнедеятельности. Причем, основную долю среди планируемых проектов
составляют небольшие по размерам проекты. Например, исследования,
проведенные еженедельником InfoWorld , показали, что пятидесяти
процентам пользователей в США требуются системы, позволяющие
поддерживать планы, состоящие из 500 - 1,000 работ и только 28 процентов
пользователей разрабатывают расписания, содержащие более 1,000 работ.
Что касается ресурсов, то 38 процентам пользователей приходится управлять
50 - 100 видами ресурсов в рамках проекта, и только 28 процентам
пользователей требуется контролировать более чем 100 видов ресурсов. В
результате исследований были определены также средние размеры
расписаний проектов: для малых проектов - 81 работа и 14 видов ресурсов,
для средних - 417 работ и 47 видов ресурсов, для крупных проектов - 1,198
работ и 165 видов ресурсов. Данные цифры могут служить отправной точкой
для менеджера, обдумывающего полезность перехода на проектную форму
управления деятельностью собственной организации. Как видим,
применение системы управления проектами на практике может быть
эффективным и для очень небольших проектов.
Естественно, что с расширением круга пользователей систем
проектного менеджмента происходит расширение методов и приемов их
использования. Западные компьютерные журналы регулярно публикуют
статьи, посвященные системам для управления проектами, включающие
советы пользователям таких систем и анализ использования методики
сетевого планирования для решения задач в различных сферах управления.
Жизненный цикл проекта
Любой проект проходит через определенные фазы в своем развитии.
Стадии жизненного цикла проекта могут различаться в зависимости от сферы
деятельности и принятой системы организации работ. Однако, у каждого
проекта можно выделить начальную (прединвестиционную) стадию, стадию
реализации проекта и стадию завершения работ по проекту. Это может
показаться очевидным, но понятие жизненного цикла проекта является
одним из важнейших для менеджера, поскольку именно текущая стадия
определяет задачи и виды деятельности менеджера, используемые методики
и инструментальные средства.
Руководители проектов разбивают цикл жизни проекта на этапы
различными способами. Например, в проектах по разработке программного
обеспечения часто выделяются такие этапы как осознание потребности в
информационной системе, формулирование требований, проектирование
системы, кодирование, тестирование, эксплуатационная поддержка. Однако,
наиболее традиционным является разбиение проекта на четыре крупных
этапа: формулирование проекта, планирование, осуществление и завершение.
10
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Формулирование проекта по существу подразумевает функцию выбора
проекта. Проекты инициируются в силу возникновения потребностей,
которые нужно удовлетворить. Однако, в условиях дефицита ресурсов
невозможно удовлетворить все потребности без исключения. Приходится
делать выбор. Одни проекты выбираются, другие отвергаются. Решения
принимаются исходя из наличия ресурсов, и в первую очередь финансовых
возможностей, сравнительной важности удовлетворения одних потребностей
и игнорирования других, сравнительной эффективности проектов. Решения
по отбору проектов к реализации тем важнее, чем масштабнее
предполагается проект, поскольку крупные проекты определяют направление
деятельности на будущее (иногда на годы) и связывают имеющиеся
финансовые и трудовые ресурсы.
Определяющим показателем здесь является альтернативная стоимость
инвестиций. Иными словами, выбирая проект "А", а не проект "В",
организация отказывается от выгод, которые мог бы принести проект "В".
Для сравнительного анализа проектов на данном этапе применяются
методы проектного анализа, включающие в себя финансовый,
экономический, коммерческий, организационный, экологический, анализ
рисков и другие виды анализа проекта. Системы для планирования и
управления проектами на этой стадии как правило используются в
ограниченном виде, поэтому, мы не будем более подробно останавливаться
на данных методах в этой книге.
Планирование. Планирование в том или ином виде производится в
течении всего срока реализации проекта. В самом начале жизненного цикла
проекта обычно разрабатывается неофициальный предварительный план грубое представление о том, что потребуется выполнить в случае реализации
проекта. Решение о выборе проекта в значительной степени основывается на
оценках предварительного плана. Формальное и детальное планирование
проекта начинается после принятия решения о его реализации. Определяются
ключевые точки (вехи) проекта, формулируются задачи (работы) и их
взаимная зависимость. Именно на этом этапе используются системы для
управления проектами, предоставляющие руководителю проекта набор
средств для разработки формального плана: средства построения
иерархической структуры работ, сетевые графики и диаграммы Гантта,
средства назначения и гистограммы загрузки ресурсов.
Как правило, план проекта не остается неизменным, и по мере
осуществления проекта подвергается постоянной корректировке с учетом
текущей ситуации.
Осуществление. После утверждения формального плана на менеджера
ложиться задача по его реализации. По мере осуществления проекта
руководители обязаны постоянно контролировать ход работ. Контроль
заключается в сборе фактических данных о ходе работ и сравнении их с
плановыми. К сожалению, в управлении проектами можно быть абсолютно
уверенным в том, что отклонения между плановыми и фактическими
показателями случаются всегда. Поэтому, задачей менеджера является
11
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
анализ возможного влияния отклонений в выполненных объемах работ на
ход реализации проекта в целом и в выработке соответствующих
управленческих решений. Например, если отставание от графика выходит за
приемлемый уровень отклонения, может быть принято решение об
ускорении выполнения определенных критических задач, за счет выделения
на них большего объема ресурсов.
Завершение. Рано или поздно, но проекты заканчиваются. Проект
заканчивается когда достигнуты поставленные перед ним цели. Иногда
окончание проекта бывает внезапным и преждевременным, как в тех случаях,
когда принимается решение прекратить проект до его завершения по
графику. Как бы то ни было, но когда проект заканчивается, его
руководитель должен выполнить ряд мероприятий, завершающих проект.
Конкретный характер этих обязанностей зависит от характера самого
проекта. Если в проекте использовалось оборудование, надо произвести его
инвентаризацию и, возможно, передать его для нового применения. В случае
подрядных проектов надо определить, удовлетворяют ли результаты
условиям подряда или контракта. Может быть, необходимо составить
окончательные отчеты, а промежуточные отчеты по проекту организовать в
виде архива.
1.1.2. Финансовое управление по проектам
Компании, выделяющие определенные процессы в проекты, как
правило, применяют методы проектного управления. Эффективность
системы управления проектами зависит от многих факторов, в частности
от соотношения расходов и выгод, получаемых от внедрения данной
системы. Кроме того, финансовый директор при постановке такой
системы должен определить порядок управления стоимостью и денежными
потоками проекта.
В настоящее время многие компании выделяют важные, критические
для основной деятельности, процессы в отдельные проекты, то есть
ограниченные во времени уникальные начинания, направленные на создание
нового продукта, услуги или достижение нового качества.
Выделение начинаний в проекты подразумевает применение к ним
методов проектного управления – комплексного управления процессами,
протекающими внутри проекта. Методы проектного управления отличаются
от приемов оперативного управления в первую очередь тем, что регулярный
менеджмент оперирует повторяющимися процессами, а проектное
управление – уникальным набором задач, решить которые нужно в
ограниченный промежуток времени. К примеру, для пиццерии введение в
меню пиццы с креветками вряд ли будет проектом, ведь приготовление
пиццы является для нее текущей деятельностью и не требует коренного
изменения технологического процесса. В то же время для компании,
производящей замороженную пиццу в больших объемах, введение в
ассортиментный ряд изделий с креветками приведет к изменению структуры
12
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
закупок и технологического процесса в целом, поэтому эту инновацию будет
целесообразно рассматривать именно с позиций проектного менеджмента.
Личный опыт
Свейн Оге Ольсен, главный финансовый директор ОАО «Аптечная сеть
36,6» (Москва). В процессе стратегического развития компании мы выделили
два типа проектной деятельности — программы и проекты. К программам
относятся
направления,
представляющие
собой
совокупности
повторяющихся типовых проектов, к примеру, программа открытия аптек,
внутри которой существуют типовые проекты открытия торговых точек. В
отдельные проекты выделяются разовые начинания, такие как введение в
ассортимент новых товарных категорий (например, оптики), изменение
стандарта оформления аптек, внедрение IT-систем и т. д.
Проектное управление включает такие специфические методы, как
управление бюджетом и расписанием проекта, декомпозиция работ и т. д.
Если в рамках конкретной компании методы проектного управления
используются регулярно, можно говорить об управлении по проектам и
создании системы управления проектами (СУП), то есть совокупности
правил и процедур, обеспечивающих появление, проработку, реализацию и
контроль проектов внутри компании в соответствии с методами проектного
управления.
Эффективность системы управления проектами
Эффективность СУП в конкретной компании определяется
совокупностью расходов и выгод, которые принесет такая система. Три
основных параметра, которые позволяют оптимизировать использование
проектного менеджмента, это время, стоимость и качество работы.
Следовательно, в компании, не использующей методы проектного
управления при внедрении инноваций, скорее всего, присутствуют потери
трех видов: от затягивания сроков внедрения инноваций; от превышения
бюджетов в силу некачественного планирования либо от ошибочного
выполнения ненужных действий; от некачественного выполнения работ и
необходимости их переделки.
В денежном выражении сокращение сроков реализации проектов
оценить достаточно легко с помощью статистики по уже реализованным
проектам.
Пример 1
В компании существует типовая задача открытия нового магазина.
Ранее на ее решение уходило четыре месяца, а после начала использования
проектного подхода и при жестком соблюдении сроков — три. В этом случае
компания получит дополнительную прибыль от более раннего запуска
магазина. При рентабельности в 10% и планируемом объеме продаж в
первом месяце в 500 тыс. руб. дополнительная прибыль от сокращения
сроков запуска магазина на один месяц составит 50 тыс. руб.
13
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Аналогичная ситуация и с бюджетами проектов и качеством
исполнения работ. Здесь возможны две ошибки: недооценка будущих
расходов и прямые потери, связанные с ошибочными действиями. Средняя
стоимость подобных ошибок обычно составляет 10-20% от бюджета проекта.
К основным качественным преимуществам использования СУП в
рамках компании относятся:
•
более высокая степень контроля над выделенными проектами. У
каждого проекта есть отвечающий за него менеджер, календарный план
работ и бюджет. Ход проекта, расходуемые на него средства и получаемые
выгоды выделяются из основной деятельности компании и общей
отчетности, поэтому на любом этапе проекта четко виден достигнутый
результат;
•
ранжирование проектов по степени значимости, поставленным
целям, ожидаемому результату и т. д. дает возможность присваивать
стратегически важным проектам приоритеты в ресурсах, персонале,
финансировании;
•
оптимизация расписания проекта позволяет наиболее эффективно
распределить ресурсы компании не только внутри проекта, но и между ними.
При этом можно учесть доступность ресурсов, приоритеты проектов,
графики поставки сырья и материалов, ограничения по финансированию;
•
опыт, полученный в ходе реализации отдельных проектов, может
быть использован для предотвращения ошибок в будущих проектах,
сокращения времени, необходимого для планирования, выбора оптимального
пути реализации проекта;
•
четкое планирование работ, необходимое при управлении по
проектам, позволяет регулировать их качество.
Эффективность внедрения
Крупномасштабных оценок эффективности использования СУП в
российских компаниях не проводилось, так как компаний, эффективно
использующих управление проектами как часть регулярного менеджмента,
немного. В США и европейских странах проводятся исследования подобного
уровня. Один из обзоров, подготовленный Институтом управления
проектами США (PMI), включает данные, полученные более чем от ста
североамериканских компаний и профессионалов в области управления
проектами.
Личный опыт
Поскольку у нас внедрение СУП происходило постепенно, мы не
оценивали альтернативы. Тем не менее качественные результаты введения
проектного управления налицо: например, экспансия в регионы без
формализации этой деятельности и применения к ней методов проектного
управления, то есть без четкого разделения полномочий, структурированных
графиков реализации проекта, документированных стандартов бизнеспроцессов и IT-поддержки, была бы крайне затруднительной.
14
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.1.1. Эффективность использования СУП
У данного подхода есть ряд недостатков и трудностей. В частности, как
и любая передовая методика управления, управление по проектам требует
дополнительных знаний и навыков персонала, приводит к усложнению
коммуникаций. В результате возрастают расходы на обучение и оплату труда
сотрудников.
Место проектной деятельности в работе компании
Масштабы использования СУП в рамках конкретной организации
зависят от многих факторов. Например, если небольшая компания решает
открыть новый магазин и руководство хочет отследить эффективность
данного начинания, о необходимости создания системы управления
проектами говорить не приходится. Вполне можно ограничиться
использованием отдельных ее элементов, например, созданием рабочей
группы, отвечающей за решение конкретной задачи. Но если речь идет об
открытии десяти магазинов в разных городах (проектная деятельность для
данной компании становится постоянной, и масштаб ее возрастает),
необходима более сложная структура управления этим процессом, то есть
отдельные элементы проектного управления должны сложиться в систему.
Кроме того, принимаются во внимание размеры компании, наличие
квалифицированных специалистов, способных построить и поддерживать
данную систему, готовность руководства изменить сложившийся стиль
управления и т. д.
На рис. 1.1.2. в первом случае управление проектами является
основным принципом управления в компании. Такая ситуация характерна,
например, для софтверных, консалтинговых, строительных компаний.
Третий вариант относится к компаниям с устоявшимся бизнесом,
развивающимся экстенсивно. Для них внедрение управления по проектам
даже будет вредно, так как при усложнении управления оно не принесет тех
выгод, которые в этом случае ожидаются. Второй вариант – самый
распространенный, но и самый сложный: проекты осуществляются наряду с
основной деятельностью компании. В дальнейшем мы будем рассматривать
именно такой вариант организации работы.
15
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.1.2. Варианты присутствия проектной деятельности в деятельности
компании
Этапы внедрения СУП
За внедрение СУП обычно отвечает директор по развитию как человек,
курирующий все инвестиционные проекты и управление ими. Именно он
оценивает масштабы будущей системы, дополнительные потребности в
специалистах, расходы на их содержание и эффект от внедрения.
Этап 1. Изменение оргструктуры
На начальном этапе в компании формируется новое подразделение –
проектный офис. Часто он начинается с одного специалиста, совмещающего
текущую деятельность с функциями проектного управления (это позволяет
оптимизировать расходы на заработную плату), а далее может плавно
развиваться в целое подразделение в зависимости от потребности компании в
управлении проектной деятельностью.
К функциям проектного офиса относят:
•
ведение электронных моделей проектов;
•
ведение архивов проектов;
•
контроль реализации проектов;
•
консолидация информации по проектам;
•
подготовка методических материалов, стандартов, инструкций;
•
ведение баз данных характеристик типовых работ и их
фрагментов по проектам и потребностей в ресурсах;
•
обучение и повышение квалификации сотрудников остальных
подразделений.
На начальном этапе формирования системы часть работы по
поддержанию проектной деятельности можно распределить среди уже
существующих специалистов. Например, подготовку методологических
документов и контроля бюджета проекта можно возложить на плановоэкономический департамент, управления ресурсами – на отдел кадров и т. д.
Для управления проектной деятельностью из числа высшего
менеджмента
и,
возможно,
акционеров
компании
формируется
16
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
инвестиционный комитет, в который обычно входят директора по продажам,
производству, безопасности, персоналу, IT, реже – генеральный директор.
Инвестиционный комитет принимает решения о принятии в работу, запуске
и завершении проектов и собирается на периодической основе либо по мере
появления вопросов для обсуждения. Деятельность комитета и статус
принимаемых
им
решений
регламентируются
соответствующим
положением.
Оперативное управление проектами осуществляется куратором и
менеджером проекта. Полномочия по изменению сроков, бюджета,
содержания и границ проекта относятся к верхнему уровню управления и
принадлежат куратору проекта, которым часто назначают соответствующего
топ-менеджера. Например, в проекте открытия магазина куратором будет
директор по продажам. Обычно кандидатура куратора проекта утверждается
инвестиционным комитетом. Куратор в свою очередь назначает менеджера
проекта и утверждает предложенный им состав команды.
Менеджером проекта может выступать выделенный для этой работы
менеджер или инициатор проекта, совмещающий эту деятельность с
основной работой. Менеджер готовит проектную документацию, отвечает за
оперативное управление ходом проекта, обеспечивает выполнение
запланированных работ, готовит предложения по изменениям в планах,
координирует технические и человеческие ресурсы.
Личный опыт
В нашей компании нет проектного офиса как отдельной структуры, тем
не менее процесс управления проектами формализован. Для проектов в
рамках программ степень формализации высокая, для них прописаны бизнеспроцессы, определяющие задачи, которые должны быть решены,
ответственность за них и за сам процесс принятия решений, сроки
исполнения проектов, типовые бизнес-планы, нормы расходов, требуемая
производительность и т. д. Для отдельных проектов мы стараемся как можно
шире применять существующие стандарты, но более внимательно оцениваем
ресурсы, необходимые для реализации проекта, и способы его
осуществления.
При постановке СУП необходимо решить вопрос о разделении времени
сотрудников между основной и проектной деятельностью. Это особенно
важно в случае, когда объем работ, выделенных в проекты, начинает
занимать значительную часть времени персонала. Возможно несколько
вариантов такого разделения:
•
«выкуп» руководителем проекта необходимых ему ресурсов у
функционального руководителя (в виде доли времени, уделяемого проекту);
•
полное переподчинение персонала руководителю проекта на срок
его реализации либо на время потребности в данном персонале;
•
постановка задачи, возникающей в проекте, не конкретному
исполнителю, а руководителю функционального подразделения.
17
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Первый вариант сложен с точки зрения реализации, поскольку он
требует разработки схем оплаты труда сотрудников, однако он же наиболее
близок к самой идее проектного управления. Второй вариант может
оказаться неэффективным из-за недозагруженности сотрудников. Поэтому
чаще всего используется третий вариант, когда общая структура управления
в проекте становится менее мобильной, однако полностью отсутствует
двойное подчинение сотрудников, которое обычно и вызывает максимум
проблем. К достоинствам этого способа также относится свобода
функционального руководителя в использовании ресурсов подразделения для
решения поставленной задачи.
Этап 2. Разработка нормативной документации
В стандартах управления проектами конкретной компании необходимо
предельно конкретно описать: кто, когда и что должен делать для
функционирования СУП. Этот документ должен включать следующие
пункты:
•
политика компании в области управления проектами;
•
классификация проектов и критерии выделения отдельных
начинаний в проект;
•
описание бизнес-процесса прохождения проекта в организации
(каким образом проект начинается, утверждается и реализуется, и кто за это
отвечает).
Степень детализации стандарта зависит от сложности и количества
проектов компании, а также от числа вовлеченных в процесс сотрудников.
Политика компании в области проектной деятельности описывает место
проектного управления в общем менеджменте компании. Она включает
правила отделения основной деятельности от проектной и правила их
взаимодействия, распределение ответственности за проектную деятельность,
ее руководителей и исполнителей. Так в отдельный проект могут выделяться
начинания, имеющие бюджет, превышающий определенную сумму. Другим
критерием может быть сфера охвата проекта. Если начинание не требует
больших вложений и охватывает деятельность двух подразделений
компании, в отдельный проект оно не выделяется, если же затрагивает три и
больше подразделений, — то выделяется. Примером может быть проект
реструктуризации компании, автоматизации, внедрения новой системы
мотивации и т. д.
Несмотря на то, что проекты являются уникальными начинаниями,
классификация позволяет использовать имеющиеся наработки и статистику
для похожих проектов. В зависимости от целей существуют проекты по:
•
развитию ассортимента;
•
развитию каналов сбыта;
•
развитию производства;
•
развитию обеспечивающих подразделений;
•
повышению качества управления;
•
диверсификации бизнеса.
18
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Классификация также может быть иерархической (сначала по сфере
приложения, потом по содержанию):
а) сбытовые:
•
развитие ассортимента;
•
развитие сбытовой сети;
•
развитие способов продвижения;
•
развитие логистики;
б) производственные:
•
модернизация существующих производств;
•
создание новых производственных площадок;
•
улучшение производственного процесса;
в) обеспечивающие:
•
автоматизация процессов управления;
•
реорганизация бизнес-процессов;
•
повышение
эффективности
работы
вспомогательных
подразделений.
Для каждого из выделенных типов проектов должны быть описаны
типовые последовательности работ, потребности в ресурсах, времени,
стоимости работ, возможные проблемы и т. д. Кроме того, может
описываться принцип назначения куратора и менеджера проекта. По мере
реализации проектов в компании стандарт может меняться.
Следующим шагом является описание бизнес-процесса прохождения
проекта в компании. Пример схематичного представления бизнес-процесса
приведен на рис. 1.1.3.
Общая структура бизнес-процесса может детализироваться и
усложняться, вплоть до описания отдельных действий конкретных
сотрудников.
Решение создать СУП означает наличие у компании нескольких
одновременно реализующихся проектов, то есть портфеля проектов. Чаще
всего проекты в компании ведутся параллельно текущей деятельности.
Правила согласования текущей и проектной деятельности также
прописываются в стандарте.
Управление портфелем проектов обычно строится на конкурентной
основе. Создать конкуренцию между проектами внутри портфеля можно с
помощью присвоения им статуса и приоритета. Например, статус может
принимать значения:
•
в разработке;
•
к запуску;
•
запущенный;
•
приостановленный;
•
завершенный;
•
отклоненный;
•
отложенный.
19
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 5.1.3.. Упрощенный пример описания бизнес-процесса
прохождения проекта
Изменение статуса проекта происходит после рассмотрения его на
инвестиционном комитете на основании принятых в компании граничных
условий. Например, к исполнению принимается проект, срок окупаемости
которого не менее трех лет, значение IRR – не ниже 25% и т. д. Если
показатели проекта значительно превосходят указанные, то ему
присваивается статус «к запуску», если они близки к граничным или меньше
их, то статус – «отложенный», если проект был отклонен, то он передается в
архив со статусом «отклоненный», а в случае отправки проекта на доработку
статус не меняется.
Помимо статуса проектам присваивается приоритет. Например, по
умолчанию приоритет устанавливается равным трем. Для проектов, которые
имеют большую важность с точки зрения стратегических целей компании
или более высокую доходность, приоритет повышается до двух или единицы,
для других он может быть понижен до четырех или пяти. Кроме того,
20
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
приоритет проектов может меняться в ходе их реализации. Это способствует
более эффективной работе менеджеров проектов, побуждает их к
конкуренции.
Этап 3. Автоматизация
Несмотря на то, что выбору программного продукта для автоматизации
СУП посвящено огромное количество статей, на практике следует
руководствоваться реальными потребностями компании. Так для крупной
строительной организации, которой необходим полноценный учет
материалов, посменная работа и т. п., нужна система профессионального
уровня (Primavera Enterprise, Spider Project). Для компании поменьше
подойдут Microsoft Project и OpenPlan Pro. Они обладают богатыми
возможностями групповой работы: создание единого пула ресурсов, доступ к
проектам через web-интерфейс, интеграция с почтовыми и учетными
программами. В России также существуют системы, реализующие функции
бюджетирования и управленческого учета по проектам и автоматизирующие
документооборот (ТУ «Управление проектами» на базе «1С:Пред-приятие
8.0»). Однако они не являются полноценной заменой автоматизированной
СУП, так как не предназначены для оптимизации расписаний проектов и
управления ресурсами по проектам.
Минимальные
требования,
которым
должна
удовлетворять
автоматизированная
система
управления
проектами
(включая
адаптированный для этой цели MS Excel), следующие:
•
возможность
декомпозиции
работ,
планирование
их
длительности и связей между ними;
•
возможность планирования ресурсов, необходимых для
выполнения работ;
•
оптимизация полученного плана-графика работ с учетом и без
учета ограничений по ресурсам;
•
оценка рисков изменения плана-графика работ;
•
отслеживание исполнения подготовленного плана работ;
•
подготовка отчетов на основе планов и фактов работ.
При внедрении автоматизированной системы, поддерживающей
управление проектами, требуется провести ее интеграцию с существующими
в компании системами бюджетирования и управленческого учета.
Разумеется, это ведет к дополнительным расходам, но при отсутствии такой
интеграции эффективность системы падает, так как снижается оперативность
ввода в нее фактических данных о ходе проектов.
Изменения в управлении финансами
Для финансового директора при постановке СУП наиболее важным
вопросом будет описание порядка управления стоимостью и денежными
потоками проекта. Введение этих процедур подразумевает изменение
существующих правил бюджетирования и проведения платежей. Чаще всего
совокупность проектов компании выделяется в отдельный ЦФУ
21
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
«Инвестиционная деятельность» или «Проектный центр». Бюджеты ЦФУ
консолидируются в бюджет всей компании, как если бы это было отдельное
подразделение. Внутри ЦФУ для каждого проекта также ведется полный
набор бюджетов.
Например,
в
компании
начинается
проект
модернизации
производственного цеха. Планируется приобрести дополнительное
оборудование, ввести дополнительную смену и внедрить систему контроля
качества. Проект осуществляется без остановки работы цеха. При расчете
экономической выгоды от проекта учитывается дополнительный объем
продукции, который сможет произвести данный цех.
Однако выделить в отдельный проект только дополнительный объем
продукции проблематично. Поэтому с начала реализации проекта весь цех
переводится из основной деятельности в инвестиционную, а оценка
стоимости цеха производится так, как если бы это было отдельное
предприятие. По ЦФУ, к которому раньше относился цех, начисляется доход
в размере стоимости цеха, по ЦФУ «Инвестиционная деятельность» - расход
в размере той же суммы. После реализации проекта производится обратная
операция. При этом сумма добавочной стоимости, создаваемой цехом, может
оставаться в ЦФУ «Инвестиционная деятельность», а может и перейти в
первоначальный ЦФУ.
Другим
примером
может
служить
проект
увеличения
производственных мощностей компании, в которой произведенная
продукция реализуется через собственную сбытовую сеть. Полный эффект от
осуществления проекта будет заключаться в прибыли, которую компания
получит от реализации дополнительного объема продукции по розничным
ценам. Новые объемы продукции будут реализовываться в уже
существующей сбытовой сети. Задача еще более усложнится, если продукция
будет продаваться через недавно открытые магазины, которые тоже
считаются инвестпроектами, находящимися на стадии окупаемости. Часто
встречающейся ошибкой в такой ситуации является расчет окупаемости
проекта производства по группе компаний в целом. Это не позволяет
разделить эффект от открытия новых торговых точек и модернизированного
производства.
Для учета фактического эффекта от проекта можно использовать
механизм трансфертного ценообразования. В этом случае цена, по которой
производство
реализует
продукцию
собственным
магазинам,
устанавливается на уровне существующей оптовой цены на аналогичные
изделия. Добавочная стоимость производства относится на инвестиционную
деятельность компании и окупает проект увеличения производственных
мощностей, а добавочная стоимость сбытовой сети – на соответствующие
магазины и проекты.
При реализации проектов часть работ будет запаздывать, появятся
новые, незапланированные ранее работы, кроме того, первоначальная оценка
стоимости работ может корректироваться. Это приведет к тому, что в новой
системе результаты обычного анализа плановых и фактических данных
22
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
окажутся нерепрезентативными, необходимо будет проводить факторный
анализ отклонений по стоимости и по составу работ. Поэтому помимо отчета
об исполнении бюджета необходимо предусмотреть дополнительную форму
(отчет о выполнении работ) либо объединить эти две формы.
Пример 2
Предположим, что на месяц было запланировано десять работ с
бюджетом 12 тыс. долл. США. По итогам месяца оказалось, что освоенный
бюджет составил 5 тыс. долл. США. Однако после проведения факторного
анализа выяснилось, что четыре работы с бюджетом 8 тыс. долл. США были
отложены до следующего месяца и появилась новая работа стоимостью 300
долл. США. Видно, что по изначально запланированным работам бюджет
составлял 4 тыс. долл. США (12 тыс. минус 8 тыс.), а с учетом новой работы
сумма составит 4,3 тыс. долл. США. Таким образом, превышение бюджета за
счет удорожания составило 700 долл. США. Общее отклонение бюджета в 7
тыс. долл. США раскладывается на отклонение по стоимости плюс 0,7 тыс.
долл. США, и отклонение по составу работ минус 7,7 тыс. долл. США (8 тыс.
минус 0,3 тыс.). Еще одной сложностью является то, что план-график работ
по проекту подвержен постоянным корректировкам, а это приводит к
смещению сроков платежей и оплат, относимых в бюджете к единичному
месяцу. Поэтому, если в рамках месячного бюджета еще можно добиться
приемлемой точности планирования, то годовой бюджет будет устаревать
через два-три месяца. В этой ситуации стоит подумать о введении в
компании скользящего бюджета, пересматриваемого с определенной
периодичностью.
Изменяется и порядок разрешения внеплановых платежей. При
управлении по проектам нередки случаи, когда возникает неожиданная
работа, или стоимость работ возрастает. При принятии решения по такому
платежу следует иметь в виду, каким образом данное изменение повлияет на
общий бюджет проекта. Вполне возможно, что ранее по проекту
наблюдалась экономия и возникшая работа укладывается в утвержденный
бюджет, но это может быть и не так. Вариантом решения данной проблемы
является введение лимита превышения бюджета (например, 5%), в рамках
которого превышения допускаются после их утверждения куратором
проекта. И только в случае превышения данного лимита инициируется
процедура пересмотра бюджета проекта на инвестиционном комитете.
Отсутствие интеграции автоматизированной системы управления
проектами и систем управленческого и бухгалтерского учета может привести
к значительному снижению эффективности использования СУП. Однако изза специфики проектного управления эта задача становится совсем не
тривиальной. Так при внедрении проектного управления необходимо
отследить актуальность существующего кодификатора затрат – вполне может
оказаться, что для некоторых статей придется ввести дополнительную
детализацию.
23
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Бюджет проекта формируется путем импорта данных о предстоящих
платежах в систему бюджетирования, используемую в компании. При
создании плана-графика работ по проекту необходимо сразу присваивать
вводимым в систему управления проектами работам коды статей затрат для
того, чтобы установить их четкое соответствие статьям бюджета. Эта задача,
как правило, ложится на сотрудника финансового отдела либо менеджера
проектного офиса. Также можно использовать библиотеку уже готовых
фрагментов работ с присвоенными кодами, исполнителями и настроенными
взаимосвязями. Процедура загрузки фактических данных о платежах в
автоматизированную СУП несколько сложнее. Проблемы возможны при
возникновении платежей, не предусмотренных в первоначальном планеграфике работ (то есть не содержащихся в бюджете, загруженном в начале
периода в систему бюджетирования). В этом случае информацию о вновь
возникших работах приходится вводить вручную.
Мнение консультанта
Григорий Ципес, главный консультант по управлению проектами
компании IBS.
Изменение календарного плана работ происходит в рамках управления
изменениями в соответствии с общей методологией проектного управления.
Если изменение календарного плана ведет к корректировке бюджета, оно
должно быть согласовано с финансовой службой, а при необходимости и с
инвестиционным комитетом. Возможность изменения календарного плана и
соответствующие полномочия сотрудников следует отразить в правилах
проектного управления в компании. Информация о платежах в оперативном
режиме вносится в отчет об исполнении бюджета проекта, а при
необходимости и компании в целом. В плановые показатели изменения не
вносятся, в противном случае анализ фактического исполнения бюджета не
имеет смысла.
Сопротивление персонала
Самой главной трудностью при внедрении управления по проектам,
как и в случае любого другого изменения системы управления, является
сопротивление персонала.
Инициатором внедрения подобной системы могут быть сотрудники
трех уровней управления: высший менеджмент компании, специалисты по
управлению проектами или исполнители проектов, то есть рядовые
сотрудники. В первом случае внедрение происходит директивно и не
испытывает дефицита в финансировании. Однако созданная система может
не учитывать потребности исполнителей и оказаться неэффективной. Во
втором случае система будет достаточно функциональной, но может
оказаться чрезвычайно сложной для исполнителей и требовать ввода
большого количества данных. В третьем случае система окажется легкой в
применении, но, скорее всего, не удовлетворит потребности первых двух
уровней. Выходом из ситуации является попытка учесть потребности трех
24
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
уровней, причем все они должны принимать посильное участие в разработке
методологии
системы.
Например,
первоначальное
планирование
производится
профессионалами
с
использованием
календарного
планирования, дальнейшие действия и детализация работ производятся
исполнителями, а руководство получает информацию из портфеля проектов.
Другой причиной сопротивления является повышение прозрачности
работы, производительности труда, разделение ответственности, уменьшение
зависимости компании от конкретных специалистов. Если это происходит
при сохранении прежнего уровня заработной платы, то обязательно вызовет
недовольство, поэтому абсолютно необходимо создание системы мотивации
персонала, занятого в проектах. В результате может появиться даже
конкуренция между сотрудниками за возможность участия в проектах.
При внедрении проектного управления между различными проектами
начинается конкуренция за ресурсы (денежные, человеческие и т. д.). Эта
проблема решается только путем четкой расстановки приоритетов платежей
как по проектам, так и по текущей деятельности. Если этого не сделать,
вопросы распределения ресурсов будут решаться только на уровне
руководителей и зависеть от степени их влияния на финансового или
генерального директора.
Внедрение проектного управления в компании само является проектом.
Поэтому, как и у любого другого проекта, у него должны быть четкие цели,
ответственные лица, план работ и результат. Только в этом случае можно
говорить о том, что методы проектного управления в компании окажутся
востребованными.
Мнение консультанта
Мы видим три основных пути преодоления сопротивления персонала
при внедрении системы управления проектами — агитация, принуждение и
мотивация.
Агитация представляет собой разъяснение будущим руководителям
проекта и персоналу, который будет задействован в его реализации, для чего
необходимо управление по проектам, и что эти сотрудники приобретут в
случае его использования. Как показывает опыт, наибольшее сопротивление
вызывает формализация действий, то есть необходимость заполнения
большого количества документов, и боязнь контроля деятельности.
Разумеется, в ситуации, когда проект реализуется успешно, такая
формализация может показаться напрасной тратой времени. Но если проект
будет идти не так, как запланировано (что происходит не так уж редко),
именно соблюдение формальностей позволяет уберечь себя от неприятностей
и несправедливых обвинений («я предупреждал об этом, вот справка»). И
вместе с тем резко возрастает прозрачность проекта для всех
заинтересованных сторон, уменьшаются возможности «ловить рыбку в
мутной воде».
Стимулирование (принуждение) подразумевает создание таких правил
и процедур, которые не позволят реализовывать те или иные действия в
25
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
проекте без соблюдения определенных формальных требований (например,
платеж не совершается без соответствующей заявки и визы финансового
директора).
Мотивация должна быть построена на основе объективного учета
вклада каждого сотрудника в успех проекта. Мы обычно предлагаем
премировать сотрудников, не только участвующих в проекте, но и тех, кто
его обслуживает (финансисты, юристы), чтобы избежать ненужных
проволочек при принятии решений. На этапе пилотного внедрения
проектного управления они получают дополнительное вознаграждение даже
не за успех проекта, а просто за то, что согласились играть по новым
правилам и реализовывать проект. В дальнейшем базой для премирования
становятся результаты проекта (в том числе финансовые), так как на этом
этапе важно не только заставить людей работать в соответствии с СУП, но и
ориентировать их на успех. И нельзя забывать о нематериальной стороне
мотивации. Руководители проектов — в прошлом рядовые сотрудники,
которые после внедрения проектного управления обрели новый
профессиональный статус и резко повысили свою рыночную стоимость.
1.1.3. Классические камни преткновения при осуществлении
управления
Предприятие в процессе преобразований: реструктуризация, освоение
новых рынков, внедрение системы управления качеством? Бесконечное
множество сложных проблем стоит перед предприятиями в условиях
рыночного хозяйства. При этом понятие "Управление проектами"
представляется сегодня неким волшебным словом, от которого ожидается
решение многих проблем. Посредством проектов все чаще осуществляются
сложные задачи. Необходимые для этого методы и инструменты постоянно
разрабатываются и совершенствуются. В Германии неуклонно растет число
предложений по семинарам в области методического обеспечения
управления проектами. Почему же так часто бывает, что проекты, несмотря
на наличие заинтересованных, квалифицированных сотрудников и
разработанных методик, заканчиваются неудачами? Давайте посмотрим на
классические, с моей точки зрения, камни преткновения.
Первым таким камнем является сама цель проекта. На практике весьма
редко встречаются руководители проектов, которые могут точно описать
цель своего проекта. Существуют различные тому причины: с одной
стороны, иногда сам заказчик проекта в условиях цейтнота не до конца
продумал свой замысел и не даёт себе труда на размышление и проработку,
необходимые для точного формулирования цели. С другой стороны, многие
руководители проектов довольствуются определением сроков исполнения и
бюджетных параметров, тогда как о содержательной и качественной стороне
ожидаемых от исполнителя услуг говорится недостаточно или вообще ничего
не говорится, поскольку эти критерии не так легко определить. Вместе с тем,
цели проекта формулируются недостаточно отчетливо и в тех случаях, когда
заказчик намеревается получить от исполнителя услуги, выходящие за рамки
26
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
договорных обязательств. Поскольку у руководителя проекта отсутствуют
точные критерии достижения цели, то он, как правило, будет стремиться к
возможно лучшему решению стоящей проблемы, а это часто превышает
согласованные договорные обязательства.
Другим камнем преткновения является бюджет проекта. Неясно или
неточно сформулированные цели осложняют калькуляцию проектных затрат.
Для принципиально новых для исполнителя задач часто недостает опыта,
чтобы достаточным образом оценить затраты на проект. Не в последнюю
очередь слишком мало времени иногда уделяется оценке всех затратных
факторов, чтобы таким образом прийти к точной оценке стоимости проекта.
Дополнительная нагрузка на бюджет проекта возникает из-за появления
непредусмотренных проблем, как в рамках, так и за рамками этого проекта.
При заблаговременном внимательном рассмотрении критических для
проекта факторов часть этих проблем можно было бы предвидеть и
скалькулировать соответствующие затраты. Отсутствие такого анализа
рисков часто становится главным риском для проектного бюджета.
Третьим камнем преткновения являются сроки исполнения. Хотя в
начале работы кажется, будто все время мира в вашем распоряжении и что
некоторые задержки легко наверстываются. Это однако часто удается лишь к
концу проекта, с существенно большими затратами, или проект на какое-то
время вообще полностью выходит за свои временные рамки. Это объясняется
различными причинами: во-первых, не достаточно ясно сформулированные
цели являются плохой основой для оценки трудовых и временных затрат.
Отрицательно сказывается также и отсутствие анализа рисков. Во-вторых,
большая часть сотрудников исходит из того, что для исполнения проекта
предусмотрены достаточные временные ресурсы, "поскольку нельзя же
самому себе без особой нужды осложнять жизнь". Поэтому цели проекта по
началу воспринимаются многими скорее как игровой азарт, а не серьезная
рабочая задача. Эта вера в достаточный запас времени в сочетании с
убежденностью в собственной способности "как-то удержать ситуацию под
контролем" часто приводят к значительным просчётам и роковым
последствиям для сроков исполнения проекта. В-третьих, руководители
проектов часто неосознанно способствуют этому фактору, измеряя
возможности сотрудников мерой собственной производительности.
Поскольку же они часто за меньшее время в состоянии сделать больше, чем
сотрудники, это приводит к просчетам в планировании затрат времени и
укрепляет сотрудников в их переоценке собственных возможностей.
Четвертым камнем преткновения являются человеческие ресурсы.
Каждый, кто какое-то время занимался управлением проектами, безусловно,
знает, что сотрудники - это главный ресурс в проектной работе. С другой
стороны, понятие "ресурс" побуждает нас действовать, таким образом, будто
эти сотрудники всегда, по первому зову готовы приступить к делу с
требуемой квалификацией и в нужное время. Вместе с тем иногда для того
или иного проекта необходима дополнительная компетенция, а семинары по
этой тематике не всегда доступны. Случается, что семинар проводится как
27
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
раз тогда, когда сотрудник не может оторваться от работы над проектом.
Сотрудники с особо популярными квалификациями часто бывают
задействованы в ряде проектов и поэтому нуждаются в особой координации
своей работы. Нередко такой сотрудник срочно требуется в двух проектах
одновременно. Так узкие места с персоналом могут возникать постоянно,
прежде всего, в крупных проектных группах, где эти проблемы быстро
разрастаются по закону больших чисел, хотя в принципе в распоряжении
имеется достаточно квалифицированных сотрудников.
Пятым камнем преткновения является характер руководства проектом.
Для выполнения договорных условий от руководителя проекта требуются
компетенция в области стратегического менеджмента, дипломатическая
ловкость и точность, а в процессе руководства проектной командой - навыки
руководящего работника и социальная компетенция. Часто на предприятиях
к управлению проектами подключаются лучшие специалисты, но не лучшие
руководители. Потому что сотрудники, обладающие управленческим
потенциалом и готовые принимать на себя ответственность за людей,
стремятся в скорее занять руководящие позиции в линейной организации с
соответствующими перспективами по карьере, чем ограниченное по времени
руководство проектным коллективом. Назначаемые подобным образом
руководители проектов, большей частью молодые специалисты, как правило,
имеют высокую профессиональную подготовку, однако они слабы как
руководители и лишь за редкими исключениями имеют необходимый опыт
профессиональной деятельности. Повышение квалификации в области
проект-менеджмента хотя и обогащает сотрудников методами и
компьютеризированными инструментами управления проектами, однако
лишь в редких случаях помогает им приобрести необходимые навыки
руководства.
Будь то неопытность или переоценка собственных возможностей встречающиеся ошибки всегда одного плана: руководитель проекта считает,
что он все знает и умеет лучше сотрудников и поэтому редко делегирует
ответственность членам команды. Мотивация последних, конечно, падает, а
руководитель просто не справляется со временем. В дополнение чрезмерное
чувство ответственности или неуверенность неопытного руководителя
нередко приводят к тому, что информированность используется как средство
власти. Существенную информацию о проекте и состоянии его исполнения
сотрудники получают часто лишь отрывочно, несвоевременно и только в
результате массированных расспросов руководителя. Конечно, от такого
обращения с информацией страдают дух команды, внутреннее согласие в
коллективе, эффективность и сотрудничество. Из-за отсутствия собственного
управленческого опыта, а также из страха перед возможными неудачами и
связанными с ними неприятными последствиями руководители проектов
колеблются между авторитарными наставлениями и постоянным
вмешательством, с одной стороны, и беззаботным попустительством, с
другой стороны. Поскольку же проектная команда в таких случаях не знает,
чего можно ожидать от руководства, она утрачивает уверенность в себе. А
28
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
неуверенные в себе команды теряют работоспособность и готовность к
сотрудничеству, не говоря уж о мотивации на высокую результативность
работы.
Для успешного осуществления проекта имеются два существенных
фактора. Первый из них - это скорее техническая сторона проектменеджмента. С ним связаны главным образом планирование и оценка
затрат, управление и контроль за исполнением проекта, управление рисками,
управление качеством, проектная документация и оценка результатов.
Вторым фактором является управленческая компетенция руководителя
проекта. Если вам удастся это учесть и проконтролировать все названные
камни преткновения, то успешному завершению ваших собственных
проектов уже ничто не сможет помешать.
1.2. Проектное управление: модели и методы принятия решений
В конце 50-х годов в США для осуществления программы
исследовательских и конструкторских работ по созданию ракеты “Поларис”
впервые был использован метод планирования и управления, основанный на
идее определения, оценки вероятных сроков и контроля так называемого
“критического пути” всего комплекса работ. Результаты превзошли все
ожидания: во-первых, заметно уменьшилось число сбоев в работе из-за
несогласованности используемых ресурсов, резко сократилась общая
продолжительность выполнения всего комплекса работ, получен огромный
эффект из-за снижения суммарной потребности в ресурсах и, соответственно,
уменьшения общей стоимости программы. Вскоре после того, как результаты
выполнения программы “Поларис” стали достоянием общественности, весь
мир заговорил о методе PERT (Project Evaluation and Review Technique) как о
новом подходе к организации управления.
За прошедшее с тех пор время метод “критического пути” не только
получил широкое применение в повседневной практике управления, но и
обусловил появление специальной научно-прикладной дисциплины –
управление проектами. В центре внимания этой дисциплины находятся
вопросы планирования, организации, контроля и регулирования хода
выполнения проектов, организации материально-технического, финансового
и
кадрового
обеспечения
проектов,
оценки
инвестиционной
привлекательности различных вариантов реализации проектов.
В современной деловой среде актуальность проектного управления как
метода организации и управления производством значительно возросла. Это
обусловлено объективными тенденциями в глобальной реструктуризации
бизнеса.
Принцип
концентрации
производственно-экономического
потенциала уступил место принципу сосредоточения на развитии
собственного потенциала организации. Крупные производственнохозяйственные комплексы конгломеративного типа быстро замещаются
гибкими сетевыми структурами, среди участников которых доминирует
принцип предпочтения использования внешних ресурсов внутренним
29
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
(outsourcing). Поэтому производственная деятельность всё больше
превращается в комплекс работ со сложной структурой используемых
ресурсов, сложной организационной топологией, сильной функциональной
зависимостью от времени и огромной стоимостью.
1.2.1. Объект проектного управления
Термин проект, как известно, происходит от латинского слова
projectus, что в буквальном переводе означает “брошенный вперед”. Таким
образом, сразу становится ясно, объект управления, который можно
представить в виде проекта, отличает возможность его перспективного
развертывания, т.е. возможность предусмотреть его состояния в будущем.
Хотя различные официальные источники трактуют понятие проекта поразному2 , во всех определениях четко просматриваются особенности
проекта как объекта управления, обусловленные комплексностью задач и
работ, четкой ориентацией этого комплекса на достижение определенных
целей и ограничениями по времени, бюджету, материальным и трудовым
ресурсам.
Однако, любая деятельность, в том числе и та, которую никто не
собирается называть проектом, выполняется в течение определенного
периода времени и связана с затратами определенных финансовых,
материальных и трудовых ресурсов. Кроме того, любая разумная
деятельность, как правило, целесообразна, т.е. направлена на достижение
определенного результата. В одних случаях к управлению деятельностью
подходят как к управлению проектом, а в других случаях – нет.
Деятельность как объект управления рассматривается в виде проекта
тогда, когда
•
она объективно имеет комплексных характер и для ее
эффективного управления важное значение имеет анализ внутренней
структуры всего комплекса работ (операций, процедур и т.п.);
•
переходы от одной работы к другой определяют основное
содержание всей деятельности;
•
достижение целей деятельности связано с последовательнопараллельным выполнением всех элементов этой деятельности;
•
ограничения по времени, финансовым, материальным и
трудовым ресурсам имеют особое значение в процессе выполнения
комплекса работ;
•
продолжительность и стоимость деятельности явно зависит от
организации всего комплекса работ.
Поэтому, объектом проектного управления принято считать особым
образом организованный комплекс работ, направленный на решение
определенной задачи или достижение определенной цели, выполнение
которого ограничено во времени, а также связано с потреблением
конкретных финансовых, материальных и трудовых ресурсов. При этом под
30
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
“работой” понимается элементарная, неделимая часть данного комплекса
действий.
Элементарность работы – понятие условное и относительное. То, что
нецелесообразно делить в одной системе действий, полезно разукрупнять в
другой. Например, если за элемент комплекса работ по сборке автомобиля
принимается технологическая операция, то одной из “работ” может
считаться установка сборщиком фары. Эта “работа” в данном случае
неделима, так как остаются неизменными ее факторы – исполнитель, предмет
и объект действия. Но, как только мы начинаем рассматривать исполнение
этой работы как отдельную задачу, она сама превращается в комплекс.
Однако если задача возникает регулярно, а ее решение превращается в
рутинную деятельность, доведенную до автоматизма, то нет никакого
особого смысла каждый раз, приступая к ее решению, рассматривать и
моделировать ее сложную структуру. Результат известен заранее и время,
потраченное на планирование, будет просто потеряно. Поэтому объектом
проектного управления является, как правило, комплекс взаимосвязанных
работ, направленных на решение некоторой оригинальной задачи. Но, в том
то и дело, что в современной деловой среде, при стремительном развитии
техники, технологии и организации производства, при стремительной смене
видов и разновидностей товаров и услуг на рынках, появление перед
менеджером оригинальных задач стало фактически обычной ситуацией. Если
в конце пятидесятых годов, на заре зарождения проектного управления, в
качестве объектов такого управления выступали исключительно научноисследовательские и опытно-конструкторские программы, то в наши дни уже
мало
кого
можно
удивить
техническими,
организационными,
экономическими и даже социальными проектами. Уже в самом определении
типа проекта заложена характеристика области его приложения.
1.2.2. Теоретические основы проектного управления
Для описания, анализа и оптимизации проектов наиболее подходящими
оказались сетевые модели, представляющие из себя разновидность
ориентированных графов.
В сетевой модели роль вершин графа могут играть события,
определяющие начало и окончание отдельных работ, а дуги в этом случае
будут соответствовать работам. Такую сетевую модель принято называть
сетевой моделью с работами на дугах (Activities on Arrows, AoA). В то же
время, возможно, что в сетевой модели роль вершин графа играют работы, а
дуги отображают соответствие между окончанием одной работы и началом
другой. Такую сетевую модель принято называть сетевой моделью с
работами в узлах (Activities on Nodes, AoN).
Пусть множество A={a1, a2, a3, ... an} – комплекс работ, выполнение
которых требуется для решения определенной задачи, например,
строительства дома. Тогда, если множество V={v1, v2, v3, ..., vm} будет
представлять комплекс событий, возникающих в процессе выполнения
31
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
комплекса работ, то сетевая модель будет задаваться ориентированным
графом G=(V, A), в котором элементы множества V играют роль вершин, а
элементы множества A – роль дуг, соединяющих вершины, причем каждой
дуге ai можно поставить в однозначное соответствие пару вершин (vsi, vfi),
первая из которых будет определять момент начала работы аi, а вторая –
момент окончания этой работы. Такая сетевая модель будет сетевой моделью
с работами на дугах.
Теперь пусть множество A={a1, a2, a3, ... an} – по-прежнему будет
рассматриваться как комплекс работ, выполнение которых требуется для
решения определенной задачи, например, строительства дома. Тогда, если
множество V={v1, v2, v3, ..., vm} будет представлять комплекс отношений
предшествования-следования работ в процессе их выполнения, то сетевая
модель будет задаваться ориентированным графом G=(A, V), в котором
элементы множества A играют роль вершин, а элементы множества V – роль
дуг, соединяющих вершины, причем каждой дуге vi можно поставить в
однозначное соответствие пару вершин (asi, afi), первая из которых будет
непосредственно предшествующей работой в данной паре, а вторая –
непосредственно следующей. Такая сетевая модель будет сетевой моделью с
работами в узлах.
Сетевая модель может быть представлена: 1) сетевым графиком, 2) в
табличной форме, 3) в матричной форме, 4) в форме диаграммы на шкале
времени. Как будет показано ниже, переход от одной формы представления к
другой не составляет большого труда.
Преимущество сетевых графиков и временных диаграмм перед
табличной и матричной формами представления состоит в их наглядности.
Однако это преимущество исчезает прямо пропорционально тому, как
увеличиваются размеры сетевой модели. Для реальных задач сетевого
моделирования, в которых речь идет о тысячах работ и событий,
вычерчивание сетевых графиков и диаграмм теряет всякий смысл.
Преимущество табличной и матричной формы перед графическими
представлениями состоит в том, что с их помощью удобно осуществлять
анализ параметров сетевых моделей; в этих формах применимы
алгоритмические процедуры анализа, выполнение которых не требует
наглядного отображения модели на плоскости.
Сетевым графиком называется полное графическое отображение
структуры сетевой модели на плоскости.
Если сетевым графиком на плоскости отображается сетевая модель
типа АоА, то однозначное представление должны получить все работы и все
события модели. Однако структура сетевого графика модели АоА может
быть более избыточна, чем структура самой отображаемой сетевой модели.
Дело в том, что по правилам построения сетевого графика для удобства его
анализа необходимо, чтобы два события были соединены только
единственной работой, что в принципе не соответствует реальным
обстоятельствам в окружающей нас действительности. Поэтому принято
вводить в структуру сетевого графика элемент, которого нет ни в
32
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
действительности, ни в сетевой модели. Этот элемент называется фиктивной
работой. Таким образом, структура сетевого графика образуется из трех
типов элементов (в отличие от структуры сетевой модели, где только два
типа элементов):
•
событий – моментов времени, когда происходит начало или
окончание выполнения какой-либо работы (работ);
•
работ – неделимых частей комплекса действий, необходимых
для решения некоторой задачи;
•
фиктивных работ – условных элементов структуры сетевого
графика, используемых исключительно для указания логической связи
отдельных событий.
Графически события изображаются кружками, разделенными на три
равных сегмента (радиусами под углом в 120°); работы изображаются
сплошными линиями со стрелками на конце, ориентированными слева
направо; фиктивные работы изображаются пунктирными линиями со
стрелками на конце, ориентированными слева направо. Пример сетевого
графика модели АоА представлен ниже на рис. 1.2.1.
Отметим,
что
индексация
работ
производится
рядом
с
соответствующими стрелками; фиктивные работы не индексируются;
индексы событий проставляются в нижнем сегменте соответствующего
кружка. Заполнение остальных сегментов рассматривается ниже.
Рис. 1.2.1. Пример сетевого графика модели AoA
Если сетевым графиком отображается модель типа AoN, то
избыточности структуры удается избежать. Здесь нет необходимости вводить
в качестве дополнительного структурного элемента фиктивные работы,
поскольку отсутствуют те структурные элементы, которые они призваны
обслуживать, а именно – события. В сетевом графике модели типа AoN есть
только узлы (или вершины), которые обозначают работы и дуги (сплошные
линии со стрелками, ориентированными слева направо), которые обозначают
33
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
отношения предшествования-следования работ. Никаких событий и никаких
фиктивных работ! Заметим, что в наиболее известной программе по
проектному управлению Microsoft Project реализуется этот тип модели.
Здесь узлы сети, соответствующие работам, принято изображать
прямоугольниками, поделенными на 5 секторов. В центральном секторе
проставляется индекс (или записывается наименование работы). Заполнение
остальных секторов рассматривается ниже. Пример сетевого графика для
модели типа AoN представлен ниже на рис. 1.2.2.
Рис. 1.2.2.Пример сетевого графика модели типа АоN.
В табличной форме сетевая модель задается множеством {A, A(IP)},
где А – это множество индексов работ, а A(IP) множество комбинаций работ,
непосредственно предшествующих работе А. Для рассматриваемого выше
примера табличная форма сетевой модели будет такой, которая представлена
в табл. 1.2.1.
Таблица 1.2.1. Табличная форма сетевой модели
Матричная форма описания сетевой модели задается в виде
отношения между событиями (ei, ej), которое равно 1, если между этими
событиями есть работа (либо реальная, либо фиктивная) и 0 – в противном
случае. Матричная форма для описания сетевой модели из рассматриваемого
выше примера приведена ниже в табл. 1.2.2.
34
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Таблица 1.2.2. Матричная форма сетевой модели
События 1
2
3
1
1
1
2
1
3
1
1
1
5
1
7
5
6
7
1
4
6
4
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Описание сетевой модели в форме временной диаграммы (или графика
Ганта) предполагает размещение работ в координатной системе, где по оси
абсцисс (X) откладывается время (t), а по оси ординат (Y) – работы. Точкой
начала отсчета любой из работ будет момент окончания всех ее
предшествующих работ. Если работе не предшествует ничто, то она
откладывается от начала временной шкалы, т.е. с самого левого края
диаграммы. На рис. 1.2.3 представлен график Ганта для сетевой модели по
данным табл. 1.2.1 с добавлением информации о продолжительности
выполнения работ.
Рис. 1.2.3. Диаграмма Ганта
Поскольку в сетевых графиках моделей типа АоА вершины
соответствуют событиям, постольку эти элементы структуры обладают
свойством “сшивания” предыдущих работ с последующими. Иными словами,
любое событие наступает только тогда, когда закончены все
предшествующие ему работы. С другой стороны, оно является предпосылкой
35
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
для начала следующих за ним работ. Событие не имеет продолжительности и
наступает мгновенно. В связи с этим предъявляются особые требования к его
определению.
Так, каждое событие, включаемое в сетевой график, должно быть
полно, четко и всесторонне определено, его формулировка должна включать
результат всех непосредственно предшествующих ему работ. И пока не
выполнены все работы, непосредственно предшествующие данному
событию, не может наступить и само событие, а, следовательно, не может
быть начата ни одна из работ, непосредственно следующих за ним. Более
того, если то или иное событие наступило, то это означает, что могут быть
немедленно и реально начаты работы, следующие за ним. Если же по какойлибо причине хотя бы одна из таких работ не может быть начата,
следовательно, нельзя считать данное событие наступившим.
Различаются следующие разновидности событий сетевого графика
модели АоА:
•
исходное событие – результат, в отношении которого условно
предполагается, что он не имеет предшествующих работ;
•
завершающее событие – результат, в отношении которого
предполагается, что за ним не следует ни одна работа; это и является
конечной целью выполнения всего комплекса работ или решением задачи;
•
промежуточное событие или просто событие. Это любой
достигаемый результат в выполнении одной или нескольких работ, дающий
возможность начать последующие работы;
•
начальное
событие
–
событие,
непосредственно
предшествующее данной конкретной работе;
•
конечное событие – событие, непосредственно следующее за
данной работой.
Временные параметры (или временные характеристики) сетевой
модели являются главными элементами аналитической системы проектного
управления. Именно для их определения и последующего улучшения
выполняется вся подготовительная, вспомогательная работа по составлению
сетевой модели проекта и ее последующей оптимизации.
Различают следующие временные параметры:
•
продолжительность работ;
•
раннее время начала работы;
•
раннее время окончания работы;
•
позднее время начала работы;
•
позднее время окончания работы;
•
раннее время наступления события;
•
позднее время наступления события;
•
продолжительность критического пути;
•
резерв времени наступления события;
•
полный резерв времени выполнения работы;
•
свободный резерв времени выполнения работы;
•
независимый резерв времени выполнения работы.
36
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Продолжительность работы (ti) – календарное время, которое
занимает выполнение работы.
Раннее время начала работы (ESTi) – наиболее ранний из возможных
сроков начала выполнения работы.
Раннее время окончания работы (EFTi) – равно раннему времени
начала работы плюс ее продолжительность.
Позднее время окончания работы (LFTi) – наиболее поздний из
допустимых сроков окончания работы.
Позднее время начала работы (LSTi) – равно позднему времени
окончания работы минус ее продолжительность.
Раннее время наступления события (EETj) – характеризует наиболее
ранний из возможных сроков свершения того или иного события. Поскольку
каждое событие является результатом свершения одной или нескольких
работ, а те в свою очередь следуют за какими-либо предшествующими
событиями, то срок его наступления определяется величиной наиболее
длительного отрезка пути от исходного события до рассматриваемого.
Позднее время наступления события (LETj) – характеризует
наиболее поздний из допустимых сроков совершения того или иного
события. Если установлен срок наступления завершающего события,
являющегося результатом всего комплекса проводимых работ, то каждое
промежуточное событие должно наступить не позже определенного срока.
Этот срок и является предельно допускаемым сроком наступления события.
Любая последовательность непосредственно следующих друг за
другом работ в сетевой модели называется путем. Путей в сетевой модели
может быть очень много, но при этом пути, связывающие исходное и
завершающее события сетевой модели, называются полными, а все
остальные – неполными. Сумма продолжительностей выполнения работ,
составляющих путь, называется продолжительностью этого пути.
Самый продолжительный из всех полных путей называется
критическим путем сетевой модели. Таким образом, продолжительность
критического пути равна сумме продолжительностей всех работ,
составляющих этот путь.
Работы, лежащие на критическом пути, называются критическими
работами, а события – критическими событиями.
Уже одного определения критического пути сетевой модели проекта
достаточно для организации управления всем комплексом работ. Жестко
контролируя календарные сроки выполнения критических работ, можно в
итоге избежать потерь. У работ, не находящихся на критическом пути, как
правило, имеются резервы времени, позволяющие на некоторое время
откладывать их выполнение, если это необходимо.
Резерв времени наступления события – это разница между поздним
и ранним сроками наступления этого события.
Полный резерв времени выполнения работы (TFi) – это
максимально возможный запас времени для выполнения данной работы
сверх продолжительности самой работы при условии, что в результате такой
37
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
задержки конечное для данной работы событие наступит не позднее, чем в
свой поздний срок.
Свободный резерв времени выполнения работы (FFi) – это запас
времени, которым можно располагать при выполнении данной работы в
предположении, что предшествующее и последующее события этой работы
наступают в свои самые ранние сроки.
Независимый резерв времени выполнения работы (IFi) – это запас
времени, на который можно отложить начало выполнения работы без риска
повлиять на какие бы то ни было сроки наступления каких-либо событий в
модели вообще.
Параметры раннего и позднего времени наступления события
используются в маркировке вершин сетевого графика модели типа АоА. В
левый сегмент записывается раннее время наступления соответствующего
события (ЕETj), а в правый – позднее (LETj), что показано на рис 1.2.4.
Рис. 1.2.4.Пример маркировки времени наступления событий
В маркировке вершин сетевого графика модели типа AoN помимо
индекса работ используются параметры (см. Рис. 1.2.5):
•
раннего времени начала выполнения работы (ESTj), которое
записывается в левый верхний сектор прямоугольника, маркирующего
вершину работы;
•
позднего времени начала выполнения работы (LSTj), которое
записывается в правый верхний сектор прямоугольника, маркирующего
вершину работы;
•
продолжительность
выполнения
работы
(tj),
которая
записывается в левый нижний сектор прямоугольника, маркирующего
вершину работы;
•
полный резерв времени выполнения работы (TFi) – который
записывается в правый нижний сектор прямоугольника, маркирующего
вершину работы.
38
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис.1.2.5. Пример маркировки вершин сетевого графика модели типа АоN
1.2.3. Методы расчета временных параметров и критического пути
сетевой модели проекта
Если размеры сетевого графика невелики, то его временные параметры
и критический путь могут быть найдены путем непосредственного
рассмотрения графика вершина за вершиной, работа за работой. Но,
естественно, по мере увеличения масштабов модели вероятность появления
ошибки в расчетах будет возрастать в геометрической прогрессии. Поэтому,
даже при небольших размерах модели целесообразно воспользоваться одним
из наиболее подходящих алгоритмических методов расчета, позволяющих
подойти к этой задаче формально.
Самыми распространенными методами расчета временных параметров
сетевой модели являются табличный и матричный. Поэтому, даже если
исходная информация по сетевой модели представлена в виде сетевого
графика или временной диаграммы, приступая к анализу, ее следует
привести к табличной либо матричной форме.
В качестве примера будем рассматривать модель, заданную изначально
сетевым графиком, приведенным на рис. 1.2.6.
Рис. 1.2.6. Пример сетевого графика для иллюстрации методов расчета
временных параметров
39
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Как табличный, так и матричный метод расчета временных параметров
сетевой модели основывается на следующих соотношениях, вытекающих из
определений временных параметров. Для удобства понимания индекс
работы, как правило, состоит из двух букв, например, [ij], первая из которых
соответствует индексу начального события работы, а вторая – индексу
конечного события работы. С учетом этого замечания:
•
Раннее время начала работы [ij] совпадает с ранним временем
наступления события [i], т.е. ESTij = EET [i].
•
Позднее время окончания работы [ij] совпадает с поздним
временем наступления события [j], т.е. LFTij = LET [j].
•
Раннее время окончания работы [ij]: EFTij = ESTij + tij.
•
Позднее время начала работы [ij]: LSTij = LFTij – tij.
•
Раннее время наступления события [j] совпадает с самым
поздним (максимальным) ранним временем окончания из всех тех работ,
для
которых
данное
событие
является
конечным,
т.е.
EET[j] = max { EFTrj, EFTnj, ..., EFTmj}, где [rj], [nj], ..., [mj] – индексы
работ, для которых событие [j] является конечным.
•
Позднее время наступления события [j] совпадает с самым
ранним (минимальным) поздним временем начала из всех тех работ, для
которых
данное
событие
является
начальным,
т.е.
LET[j] = min { LSTjr, LSTjn, ..., LSTjm}, где [jr], [jn], ..., [jm] – индексы
работ, для которых событие [j] является начальным.
•
Для исходного и заключительного события сетевой модели
справедливо: EET[s] = LET[s]
•
Но если для исходного события принимается, как правило,
момент времени, равный 0, то для заключительного события он появляется в
результате расчетов и по нему можно судить о продолжительности
критического пути. Итак, для заключительного события справедливо:
EET[f] = LET[f] = TK, где TK – продолжительность критического пути.
•
Полный резерв времени выполнения работы [ij]: TFij = LЕT[j] –
EET[i] – tij.
•
Свободный резерв времени выполнения работы [ij]: FFij =
EЕT[j] – EET[i] – tij.
•
Независимый резерв времени выполнения работы [i]: IFi =
EЕT[j] – LET[i] – tij.
Рассмотрим сначала матричный метод определения временных
параметров.
Прежде всего, необходимо составить квадратную матрицу (см. Рис.
1.2.7), число столбцов и строк, в которой равно числу событий сетевой
модели. Строки и столбы индексируются в одинаковом порядке индексами
события. Полученные на пересечении строк и столбцов клетки разбиваются
на две части по диагонали снизу слева вверх вправо. Левая верхняя часть
клетки называется ее числителем, правая нижняя – знаменателем.
40
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Первый шаг заполнения матрицы заключается в следующем. Если
события [i] и [j] соединяются какой-то работой, то продолжительность этой
работы tij заносится в числители двух клеток: клетки, лежащей на
пересечении i-й строки и j-го столбца, и клетки лежащей на пересечении j-й
строки и i-го столбца. Эти действия выполняются для всех работ сетевой
модели, а числители всех остальных клеток, кроме клеток, лежащих на
главной (слева сверху вправо вниз) диагонали матрицы, заполняются нулями
или вообще не заполняются.
Рис. 1.2.7. Разметка матрицы при определении временных параметров
сетевой модели матричным методом
Следующий шаг заполнения матрицы первоначально предполагает
занесение в числитель первой клетки главной диагонали значения 0. Это
равносильно тому, что мы полагаем, что раннее время наступления
исходного события сетевой модели равно 0. Затем осуществляем заполнение
знаменателей тех клеток первой строки, лежащих справа от (или над)
главной диагонали, чьи числители содержат значения больше 0. При этом
значения, которые проставляются в знаменатели, вычисляются как сумма
числителя клетки данной строки, лежащей на главной диагонали, и
числителя заполняемой клетки. Таким образом, мы подсчитываем раннее
время окончания соответствующей работы. Результат выполнения этих
действий приведен на рис. 1.2.8.
Нетрудно проверить по формулам, что раннее время окончания работы
1-2 равно 4, а работы 1-4 равно 7.
Следующий шаг заполнения матрицы начинается с того, что мы
должны решить, какое значение должно стоять в числителе диагональной
клетки второй строки. По определению это должно быть значение,
соответствующее раннему началу события 2.
41
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.2.8. Расчет раннего времени окончания работ
Раннее начало некоторого события, являющегося конечным для
нескольких работ, равно моменту раннего окончания самой поздней из работ,
которые заканчиваются данным событием. Значит, просто необходимо
просмотреть знаменатели клеток столбца 2 сверху вниз до главной диагонали
и выбрать максимальное значение, после чего записать его в числитель
диагональной клетки 2. В нашем примере это будет знаменатель клетки 1-2,
который равен 4.
После этого также, как были подсчитаны знаменатели в первой строке
выше диагонали, подсчитываются знаменатели клеток второй строки выше
диагонали.
Процедуры, описанные выше, повторяются до тех пор, пока не будет
найден числитель последней диагональной клетки.
Дойдя до последней диагональной клетки (см. Рис. 1.2.9), мы получили
значение раннего времени наступления завершающего события сетевой
модели (36), которое и определяет продолжительность критического пути.
Вместе с тем, для завершающего события, как известно, раннее время равно
позднему времени его наступления, следовательно, знаменатель этой клетки
будет равен ее числителю. Запишем это.
Получив значение знаменателя последней диагональной клетки, можно
вычислить значения знаменателей клеток (чьи числители больше 0),
находящихся в той же строке слева (ниже) от главной диагонали. Они будут
равны разнице значения знаменателя соответствующей диагональной клетки
и значения числителя клетки, для которой производится расчет. Так,
например, значение знаменателя клетки 8-7 будет равно 36-5=31, а клетки 8-4
будет равно 36-6=30.
42
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.2.9 Значение раннего времени наступления завершающего события
После подсчета всех знаменателей в последней строке можно найти
значение знаменателя в диагональной клетке на предпоследней строке. Оно
будет равно минимальному значению из знаменателей всех клеток, лежащих
в данном столбце ниже главной диагонали, т.е. 31.
Затем аналогичным образом обсчитываем предпоследнюю строку и
находим знаменатель третьей от конца диагональной клетки.
Из
заполненной
матрицы
нетрудно
увидеть
не
только
продолжительность критического пути (числитель или знаменатель
последней диагональной клетки), но также сам критический путь. Он
проходит через события, у которых раннее и позднее время наступления
равны, т.е. через события, у которых в соответствующих диагональных
клетках совпадают числители и знаменатели. В нашем примере это будут
события 1, 2, 4, 6, 8 (см. Рис. 1.2.9).
В соответствии с расчетными формулами резервов времени, которые
были приведены выше, полный резерв времени выполнения работы,
находящейся между событиями i и j, определяется разностью значений
знаменателя диагональной клетки j-j и знаменателя клетки j в строке i выше
главной диагонали. Чтобы найти свободный резерв времени выполнения
работы, находящейся между событиями i и j, необходимо из числителя
диагональной клетки j-j вычесть числитель диагональной клетки i-i и
числитель клетки i-j. Чтобы найти независимый резерв времени выполнения
работы, находящейся между событиями i и j, необходимо из числителя
диагональной клетки j-j вычесть знаменатель диагональной клетки i-i и
числитель клетки i-j.
Так, для работы 3-5 полный резерв будет равен 29-9=20, свободный –
17-2-7=8, а независимый – 17-22-7=-12 (принимается равным 0). Для работы
2-6 полный резерв будет равен 26-12=14, свободный – 26-4-8=14 и
независимый – 26-4-8=14.
43
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
На рис. 1.2.10 приведены результаты расчетов всех резервов времени
на основании данных из таблицы на рис. 1.2.9.
Рисунок 1.2.10Результаты расчетов всех резервов времени
Табличный метод. Составляется таблица, число строк в которой равно
числу работ, включающая в себя следующие столбцы (в порядке их
следования слева направо):
1.
индекс работы;
2.
индексы непосредственно предшествующих работ;
3.
индексы непосредственно следующих работ;
4.
продолжительность выполнения работы;
5.
раннее время начала выполнения работы;
6.
позднее время начала выполнения работы;
7.
раннее время окончания выполнения работы;
8.
позднее время окончания выполнения работы;
9.
полный резерв времени работы;
10. свободный резерв времени работы;
11. независимый резерв времени работы.
Исходная информация, связанная с описанием топологии сетевой
модели, содержится в столбцах (1), (2) и (4). Суть табличного метода расчета
временных параметров сетевой модели состоит в последовательном
заполнении остальных столбцов данной таблицы.
Алгоритм табличного метода предусматривает выполнение следующих
последовательных шагов.
ШАГ 1. Определение индексов непосредственно следующих работ.
Рассматриваем работу с индексом [i]. Непосредственно следующие за
ней работы – это те работы, для которых работа [i] является непосредственно
предшествующей. Следовательно, индексы непосредственно следующих
44
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
работ – это индексы тех работ, у которых в столбце (2) содержится индекс
работы [i].
ШАГ 2. Определение раннего времени начала и раннего времени
окончания работ.
Определение раннего времени начала и раннего окончания работ, т.е.
заполнение столбцов (5) и (7) таблицы должно осуществляться
одновременно, т.к. время начала одних работ зависит от времени окончания
других.
Заполнение указанных столбцов осуществляется последовательно от
начала сетевой модели к ее концу, т.е. сверху вниз. При этом действуют
следующие правила:
•
Раннее время окончания рассматриваемой работы равно раннему
времени ее начала (из столбца (5)) плюс продолжительность работы (из
столбца (4)).
•
Раннее время начала выполнения работы равно 0, если данной
работе непосредственно не предшествует ни одна из работ сетевой модели,
или равно максимальному раннему времени окончания среди всех
непосредственно предшествующих ей работ (из столбца (7)).
Продолжительность критического пути равна максимальному
значению в столбце (7).
ШАГ 3. Определение позднего времени окончания и позднего
времени начала работ.
Определение позднего времени окончания и позднего начала работ, т.е.
заполнение столбцов (6) и (8) таблицы должно осуществляться также
одновременно, т.к. время начала одних работ зависит от времени окончания
других.
Заполнение указанных столбцов осуществляется последовательно от
конца сетевой модели к ее началу, т.е. снизу вверх. При этом действуют
следующие правила:
•
Позднее время начала рассматриваемой работы равно позднему
времени ее окончания (из столбца (8)) минус продолжительность работы (из
столбца (4)).
•
Позднее время окончания выполнения работы равно
продолжительности критического пути, если за данной работой нет ни одной
непосредственно следующей работы (из столбца (3)) сетевой модели, или
равно минимальному позднему времени начала среди всех непосредственно
следующих за данной работой работ (из столбца (6)).
Шаг 4. Определение полного резерва времени выполнения работы.
Полный резерв времени работы [i] находится как разность значений ее
позднего и раннего времени окончания (соответственно, столбцы (8) и (7)),
либо как разность значений ее позднего и раннего начала выполнения
(соответственно, столбцы (6) и (5)).
45
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Шаг 5. Определение свободного резерва времени выполнения
работы.
Свободный резерв времени работы [i] определяется как разность между
значением раннего времени начала любой из непосредственно следующих за
ней работ и суммой раннего времени начала работы [i] и ее
продолжительности.
Шаг 6. Определение независимого резерва времени выполнения
работы.
Независимый резерв времени работы [i] определяется как разность
между значением раннего времени начала любой из непосредственно
следующих за ней работ и суммой позднего времени наступления начального
события работы [i] и ее продолжительности. Позднее время наступления
начального события работы [i] табличным путем определяется как
минимальное позднее время начала тех работ, у которых с работой [i]
одинаковый состав непосредственно предшествующих работ.
По приведенным выше правилам заполнена следующая табл. 1.2.3.
Таблица 1.2.3. Результат табличного метода
46
Работа
Непосредс. Непосредств
t
Предшеств. Следующая.
EST LST EFT LFT TF FF IF
A
–
D, E
4
0
0
4
4
0
0
0
B
–
H, I, J
7
0
7
7
14
7
7
0
C
–
F, G
2
0
20
2
22
20 0
0
D
A
M
8
4
18
12
26
14 14 14
E
A
H, I, J
10 4
4
14
14
0
0
0
F
C
K, L
7
2
22
9
29
20 8
0
G
C
N
6
2
25
8
31
23 11 0
H
B, E
M
12 14
14
26
26
0
I
b, e
–
6
14
30
20
36
16 16 16
J
B, E
K, L
3
14
26
17
29
12 0
K
F, J
–
4
17
32
21
36
15 15 3
L
F, J
N
2
17
29
19
31
12 0
0
M
D, H
–
10 26
26
36
36
0
0
N
G, L
–
5
31
24
36
12 12 0
19
0
0
0
0
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
1.2.4.
Основы
неопределенности
сетевого
моделирования
в
условиях
На практике чаще всего допускают, что продолжительность работ,
составляющих проект, определена достаточно четко. Преимущества такого
подхода к сетевому моделированию комплексных задач вполне очевидны:
•
благодаря такой сети получается полное и ясное представление
относительно всего комплекса работ; четко выявляются связи всех элементов
комплекса;
•
выявление критического пути позволяет установить работы,
определяющие ход выполнения всего комплекса (т.е. критические работы);
•
появляется полная ясность относительно резервов времени, на
которые можно откладывать выполнение отдельных работ, не находящихся
на критическом пути, а это, в свою очередь, позволяет более эффективно
распоряжаться наличными ресурсами.
Однако в реальной жизни очень часто приходится сталкиваться с
ситуациями, когда продолжительность работ не может быть определена
точно, а лишь приблизительно. Например, в научно-исследовательских
проектах, связанных с проведением экспериментов, ученому заранее не
известно, сколько потребуется сделать опытов для получения надежного
искомого результата. В бизнесе при разработке программы инвестиций
заранее неизвестно, сколько времени займет ее согласование в различных
инстанциях. При строительстве дома тоже можно допустить ошибку в
количестве дней, которые займет рытье котлована под фундамент, а ошибка
может быть очень просто связана с недооценкой сложности грунта.
В принципе, могут иметь место два случая: 1) либо работы не являются
новыми,
и
мы
знаем
приблизительно
закон
распределения
продолжительности выполнения каждой их них, 2) либо эти работы
совершенно новые для нас, и закон распределения продолжительности их
выполнения нам неизвестен.
В
первом
случае,
известность
закона
распределения
продолжительности выполнения работы автоматически подразумевает
известность таких двух его параметров как:
•
математическое ожидание m продолжительности выполнения
работы;
•
дисперсия s2 продолжительности выполнения работы.
Во
втором
случае,
когда
точный
закон
распределения
продолжительности выполнения работ неизвестен предполагается, что это
распределение подчиняется нормальному закону и описывается b-функцией,
которая имеет следующие математическое ожидание и дисперсию:
m = 1/6(O + 4M + P);
s2 =[1/6 (O – P)]2.
Таким образом, в любом случае для оценки продолжительности любой
работы мы будем иметь его ожидаемое время (математическое ожидание) и
погрешность (дисперсию) этого ожидания.
47
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Процедура построения и разметки сетевого графика в случае со
случайной продолжительностью работ ничем не отличается от той, что
используется в случае с детерминированной продолжительностью работ.
Однако продолжительность найденного критического пути также будет
иметь две оценки – ожидаемую и погрешность. Ожидаемая
продолжительность критического пути равна сумме ожидаемых
продолжительностей критических работ, а погрешность продолжительности
критического пути равна сумме дисперсий критических работ.
В этом случае говорить о том, что комплекс работ будет завершен к
какой-то определенной дате (т.е. будет иметь какую-то фиксированную
продолжительность выполнения Tk), можно лишь с некоторой вероятностью
P(Tk < x) = P(TkN < z), определяемой по таблицам стандартного
нормального распределения вероятностей, причем TkN=(x – mk )/sk , где:
mk – ожидаемая продолжительность критического пути, а sk – квадратный
корень из погрешности продолжительности критического пути.
Рассмотрим в качестве примера сетевую модель, определенную
следующей табл. 1.2.4.
Результаты расчета ожидаемой продолжительности выполнения работ
и ее дисперсии приведены в табл. 1.2.5.
Сетевой график и его разметка с полученными временными
характеристиками работ представлены на рис. 11:
Критический путь сетевого графика, приведенного на рис. 11,
составляют работы A–F–G. Ожидаемая продолжительность критического
пути равна 6,33 + 12,17 + 18,17 = 36,67, а суммарная погрешность
продолжительности критического пути равна 1 + 1,36 + 1,36 = 3,72.
Таблица 1.2.4. Пример сетевой модели
Наиболее
Оптимистическая вероятная
Пессимистическая
ПредшестРабота
оценка
оценка
оценка
венники
продолжительности продолжи- продолжительности
тельности
A
-
4
6
10
B
-
3
5
8
C
-
2
4
7
D
A
6
8
12
E
C
5
10
15
F
A
9
12
16
G
F
15
18
22
H
B,D,E
7
10
16
48
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Работа
Таблица 1.2.5. Результат расчета
Ожидаемая
Дисперсия
продолжительность
продолжительности
A
6,33
1,00
B
5,18
0,69
C
4,17
0,69
D
8,33
1,00
E
10,0
2,78
F
12,17
1,36
G
18,17
1,36
H
10,5
2,25
Рисунок 1.2.11. Сетевой график по данным из табл. 1.2.4 и 1.2.5
Однако полученная ожидаемая продолжительность критического пути
не означает, что весь комплекс работ, описанный сетевым графиком, будет
завершен именно в течение данного промежутка времени. Утверждать, что
этот комплекс работ будет завершен именно в данный промежуток времени,
можно только с вероятностью 0,5, так как:
P(Tk < (37,7–36,7)/1,93)= P(TkN < 0).
Если отобразить графически кривую нормального распределения
вероятностей, которому соответствует, как предполагается, распределение
вероятностей продолжительности выполнения комплекса работ, то нетрудно
увидеть, что кумулятивная вероятность до математического ожидания будет
равна именно половине всей площади под кривой распределения (см. Рис.
1.2.2).
С таким же успехом можно определить вероятность завершения
комплекса работ до любого директивного срока Х, например, до Х=38.
Тогда: P(Tk < (38-36,7)/1,93)= P(TkN < 0,69) < 0,7549.
49
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 1.2.12. Кривая нормального стандартного распределения
вероятностей
Кроме того, можно решить и обратную задачу, т.е. определить тот
срок, к которому рассматриваемый комплекс работ может завершиться с
некоторой заданной вероятностью Pd. Зная Pd, можно воспользоваться
нормальным стандартным распределением (в форме таблиц или с помощью
известной функциональной зависимости, описываемой интегралом
нормального стандартного распределения) и найти zd, а имея zd,
продолжительность критического пути Тd, соответствующая заданной
вероятности Pd, будет равна Тd= zdsk + mk.
Так, для рассматриваемого здесь примера промежуток времени, в
течение которого комплекс работ, описываемых сетевым графиком, будет
завершен с вероятностью 0,95, равен:
Pd = 0,95; zd = 1,65; Тd = zdsk + mk = 1,65; 1,93 + 36,67 = 39,85.
Практически любой учебник по теории вероятностей содержит
таблицы нормального стандартного распределения вероятности, которые
можно использовать для решения описанной выше задачи.
1.2.5. Анализ соотношения между временем и затратами на
выполнение проекта
Проектное управление, как уже отмечалось, базируется на теории и
методах сетевого моделирования. Однако сетевые модели являются
упрощенными представлениями реальных ситуаций, прежде всего, из-за того,
что в них главное внимание сосредотачивается только на сроках выполнения
отдельных работ и комплекса в целом, но совсем не учитывается
потребность в ресурсах, их стоимость и наличие.
В реальных условиях выполнение отдельных или даже всех работ
проектного комплекса можно ускорить путем выделения для них
большего количества ресурсов (финансовых, трудовых, материальных).
Это, конечно же, приводит к увеличению общих прямых затрат на
выполнение работ. Вместе с тем, появляется множество различных
комбинаций продолжительностей работ, при которых может быть получена
некоторая требуемая плановая продолжительность проекта. Каждая
комбинация может давать различные значения общей стоимости проекта.
50
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Таблица 1.2.6. Пример проекта
Суточное
приращение
Продолж., Затраты, Продолж., Затраты,
Текущая Предшеств.
сутки
доллары
сутки
доллары затрат,
доллары
Работа
Нормальные сроки
Сжатые сроки
A
-
4
210
3
280
70
B
-
8
400
6
560
80
C
A
6
500
4
600
50
D
A
9
540
7
600
30
E
B,C
4
500
1
1100
200
F
B,C
5
150
4
240
90
G
E
3
150
3
150
0
H
D,F
7
600
6
750
150
3050
4280
Анализ соотношения между сроками и затратами имеет целью
составление календарного плана, обеспечивающего минимальные
затраты при данной продолжительности проекта.
Рассмотрим в качестве примера простой проект, состоящий из 8-ми
работ, исходная информация по которым представлена в табл. 1.2.6.
Сетевая модель проекта показана на рис. 1.2.13.
Рисунок 1.2.13. Сетевая модель проекта по данным таблицы 1.2.6
Каждая работа может выполняться за разное время – от верхнего
“нормального” срока при некоторых “нормальных” затратах до меньшего
“сокращенного” срока при соответствующих более высоких затратах. Если
предполагается, что компромиссное соотношение между временем и
затратами для каждой работы является линейным, то затраты при
промежуточных продолжительностях работы, лежащих между нормальными
и сокращенными сроками, легко определить с помощью единичного
(суточного) приращения затрат для каждой работы. Например, затраты на
выполнение работы В за 7 суток вместо 8 равны 400 долл. + (8-7) х 80 долл. =
480 долл.
51
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
.
Рис. 1.2.14. Заполненная сетевая модель
Если заданы “нормальные” продолжительности всех работ, то
продолжительность проекта составит 22 суток, что видно из рис. 1.2.14
Как показано на рис. 1.2.15, соответствующая стоимость выполнения
всего проекта составит 3050 долларов. Заметим, что принятие неправильного
решения, согласно которому ускоряется выполнение работ, не лежащих на
критическом пути, не приводит к сокращению продолжительности проекта.
Однако при этом стоимость проекта возрастает до величины 3870 долларов.
Таким образом, “сжимать” сроки выполнения проекта можно по-разному, и
задача состоит в том, чтобы сжимать с минимально возможным увеличением
общей стоимости проекта.
В рассматриваемом примере общая стоимость проекта определяется
суммой прямых затрат на выполнение каждой из работ.
Между верхним и нижним значениями стоимости проекта при
продолжительности 22 суток возможны несколько других значений в
зависимости от того, срок выполнения каких некритических работ
сокращается.
Рис. 1.2.15. Продолжительность и стоимость проекта
52
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Если устанавливаются сокращенные сроки выполнения всех работ, то
продолжительность осуществления проекта можно сократить до 17 суткам,
но, как видно из рис. 1.2.15, стоимость проекта при этом возрастет до суммы
в 4280 долларов. Однако, продолжительность проекта, равную 17 суток,
можно достигнуть при меньших затратах без ненужного ускорения
отдельных работ. Так, работа B может продолжаться не 6, а 7 суток, работа D
– не 7, а 8 суток, а работа E – не 1, а 4 суток. Если все остальные работы
выполняются в свои “сжатые” сроки, стоимость выполнения проекта в
течение 17 суток снижается до 3570 долларов.
В рассмотренном простом примере линия минимальных прямых затрат
была построена методом проб и ошибок. Однако в реальных случаях, когда
рассматриваются проекты с сотнями и тысячами работ, такая технология
поиска решения невозможна. Поэтому применяются различные
систематические вычисления, в том числе и методы математического
программирования, позволяющие быстро определить кривую минимальных
затрат при любом возможном значении продолжительности проекта.
Некоторые из таких методов предназначены для использования в тех
случаях, когда компромиссные соотношения между временем и затратами
являются нелинейными; многие из них позволяют получить кривую
минимальных общих затрат (равных сумме прямых и косвенных затрат).
Если прямые затраты определяются для каждой работы в отдельности
и зависят, как правило, от объема и интенсивности использования
привлекаемых для ее выполнения ресурсов, то косвенные затраты
рассчитываются на проект в целом и поэтому их величина, как правило,
исчисляется в пересчете на каждую единицу времени проекта (затрат/час,
затрат/день и т.п.).
1.2.6.
Минимизация
продолжительности проекта
общей
стоимости
при
заданной
Если предполагается, что продолжительность проекта не должна (или
не может) меняться по каким-либо причинам, то косвенные затраты как часть
общей стоимости проекта могут не учитываться при расчетах, так как они
остаются постоянной величиной. Поэтому общая стоимость проекта в
данном случае будет равна сумме прямых затрат, зависящих от
продолжительности каждой работы в отдельности.
Продолжительность любой работы проекта можно регулировать
количеством ресурсов, выделяемых для ее выполнения. В общем случае
можно предположить, что эта продолжительность может изменяться между
двумя границами (пессимистической оценкой) и (оптимистической оценкой).
Однако, в отличие от метода PERT, в данном случае считается, что
продолжительностью работ можно управлять путем выделения на их
выполнение больших или меньших ресурсов. Продолжительность работы
соответствует нормальному времени работы (i,j) и ее минимальной
стоимости
и
называется
нормальной
продолжительностью.
53
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Продолжительность работы соответствует такому времени выполнения
работы (i,j), когда она ускорена до предела. Она называется сжатой
продолжительностью. Стоимость выполнения работы в такие сроки
максимальна.
Обозначая через cij стоимость работы (i,j), можно допустить, что Cij =
fij(tij) в общем случае представляет из себя функцию нелинейного вида, как
показано на рис. 16. Стоимость возрастает, когда убывает вплоть до границы
, за которой работа уже просто не может выполняться. Представляется
весьма правдоподобным, что функция продолжительности работы проходит
через очень пологий минимум и затем возрастает в силу ненормальных
условий работы, связанных, например, с недостатком рабочей силы или
материалов. Таким образом, ее форма скорее напоминает параболу.
В то же самое время практика показывает, что чаще всего cij на отрезке
dij < tij < Dij является линейной функцией от tij, для которой несложно найти
коэффициент обратной пропорциональности sij продолжительности и
стоимости работы, если известны стоимость нормальной продолжительности
Nij и стоимость “сжатой” продолжительности Rij:
Пример расчета таких коэффициентов пропорциональности приведен в
табл. 1.2.7.
Построим опорный (первоначальный) план выполнения описанного в
табл. 1.2.7 проекта, взяв в качестве исходных продолжительностей работ
комплекса любые значения в интервале dij < tij < Dij, построим сетевую
модель, соответствующую этим исходным данным (см. Рис. 1.2.17), и
рассчитаем свободные резервы времени работ (см. Табл. 1.2.8).
Таблица 1.2.7. Пример расчета коэффициентов пропорциональности
Работа Предшеств.
54
(дни)
(дни)
($)
($)
($ в
день)
A
-
9
3
900
6300
900
B
-
7
6
2800
3300
500
C
A
10
2
7000
16600
1200
D
A
12
6
8400
13800
900
E
B
12
4
7200
12800
700
F
D,E
6
6
4900
4900
0
G
D,E
6
4
3000
6200
1600
H
G
14
12
4200
5200
500
I
G, F
8
3
3200
6700
700
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.2.16
Рис.1.2.17. Сетевая модель проекта по данным табл. 1.2.7
Таблица 1.2.8. Свободный резерв времени и экономия общей стоимости
Экономия
Свободный
(дни)
общей
Работа
резерв
стоимости
A
7
2
0
0
0
B
6
1
0
0
0
C
4
6
10
6
7200
D
8
4
0
0
0
E
8
4
1
1
700
F
6
0
0
0
0
G
5
1
0
0
0
H
12
2
0
0
0
I
5
3
6
3
2100
55
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Для уменьшения общей стоимости проекта при сохранении
продолжительности его выполнения в пределах продолжительности
критического пути, необходимо уменьшить свободные резервы времени
некритических работ с соблюдением условия dij < tij < Dij. Теоретически у
каждой работы есть резерв “растяжения” (Dij - tij), однако не у всех работ есть
свободный резерв времени, а даже у тех работ, которые имеют свободный
резерв времени, он может быть значительно меньше теоретического резерва
“растяжения”. Поэтому, корректирующее воздействие на “растяжение” kij с
целью уменьшения общей стоимости проекта в пределах продолжительности
установленного критического пути для работы (i,j) определяется
соотношением kij = min {(Dij-tij)FFij}, где FFij – свободный резерв работы (i,j).
В
рассматриваемом
примере
может
быть
увеличена
продолжительность только трех работ – C, E, I, причем продолжительность
выполнения работы C может быть увеличена на 6 дней, E – на 1 день и I – на
3 дня. Суммарная экономия общей стоимости проекта будет равна 1200 х
6+700 х 1+700 х 3 = 10000. До сжатия общая стоимость проекта равнялась
62200, после “растяжения” трех указанных работ она стала 52200.
В данном примере критический путь остался без изменений. Однако, в
других случаях после “растяжения” могут появиться новые критические пути
и работы, на которые придется обращать основное внимание.
Не следует думать, что полученный в результате проделанной
процедуры “растяжения” план проекта является оптимальным по стоимости
и времени. Был получен план, минимальный по стоимости при заданной
продолжительности критического пути, который в общем случае может быть
очень далек от оптимального.
Если задаваемая продолжительность меньше критического пути
опорного плана, то сначала последовательно “сжимаются” работы на
критическом пути (по принципу “чем дешевле сжатие, тем раньше оно
должно выполнztncz”), а затем проделывается описанная выше процедура.
1.2.7. Ускорение проекта при минимизации его общей стоимости
Более близкий к оптимальному план выполнения проекта может быть
получен посредством осуществления процедуры ускорения проекта при
минимизации общей стоимости. При этом общая стоимость должна включать
как сумму прямых, так и сумму косвенных затрат.
Добавим к рассмотренному в предыдущем пункте примеру условие,
что косвенные затраты на реализацию проекта определяются из расчета $
1500 в день. Кроме того, выберем в качестве опорного плана проекта его так
называемый “нормальный” план, когда продолжительность выполнения
каждой из работ комплекса максимальна, т.е. “нормальна”. Все остальное, в
том числе логика выполнения работ, коэффициенты пропорциональности
стоимости и продолжительности их выполнения, остаются без изменения.
Временные параметры нового опорного плана (см. Табл. 1.2.9),
естественно, будут отличаться от тех, что представлены на рис. 1.2.17.
56
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Таблица 1.2.9. Временные параметры опорного плана
Работа
Предшественники
(дни)
Свободный резерв
A
-
9
0
B
-
7
0
C
A
10
8
D
A
12
0
E
B
12
2
F
D,E
6
0
G
D,E
6
0
H
G
14
0
I
G,F
8
6
Сетевая модель, соответствующая
представлена на рис. 1.2.18.
этим
исходным
данным,
Рис.1.2.18. Сетевая модель проекта по данным табл. 1.2.9
Критический путь проекта в опорном плане – [A,D,G,H], а его
продолжительность равна 41 дню. Общая стоимость проекта в опорном
плане равна:
•
Прямые
затраты:
900+2800+7000+8400+7200+4900+3000+
4200+3200=41600
•
Косвенные затраты: 1500 х 41 = 61500
•
Всего: 103100
Алгоритм поиска плана, одновременно ускоряющего выполнение и
минимизирующего общую стоимость проекта, предполагает выполнение
следующих действий.
Поскольку ускорение выполнения проекта всегда связано с ускорением
выполнения критических работ, постольку алгоритм предполагает удаление
критическим работам основного внимания.
57
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
На каждом шаге из числа критических работ выбирается такая работа,
которая может дать максимальное сокращение критического пути.
Сжатие выбранной работы не должно превышать минимального свободного
резерва, который рассчитан для всех работ данного варианта плана проекта
(исключая 0). Если таких работ несколько, то выбирается та из них, которая
имеет наименьший коэффициент обратной пропорциональности s. Если
имеется несколько критических путей, то для того, чтобы получить эффект
ускорения проекта в целом, сжатие критических работ должно производиться
одновременно на всех этих путях. Производится “сжатие” выбранной работы
(работ), строится новый план проекта, рассчитываются его временные
параметры, определяются новая сумма прямых затрат (с учетом прироста
стоимости выполнения сокращенной работы) и сумма косвенных затрат (с
учетом новой продолжительности критического пути). Если общая стоимость
проекта в новом варианте его плана оказывается меньше (либо равной), чем в
предыдущем варианте, то новый вариант принимается за опорный и
описанная выше процедура его ускорения повторяется. Если же общая
стоимость проекта в новом варианте оказывается больше, чем в предыдущем
варианте, то принимается решение об остановке алгоритма, а за
оптимальный берется предыдущий вариант плана.
Применим описанный алгоритм к примеру, приведенному выше.
Таблица 1.2.10
Рис. 1.2.19. Сетевая модель проекта после 1 шага алгоритма ускорения
58
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.2.20. Сетевая модель проекта после 2 шага алгоритма ускорения
Рис. 1.2. 21. Сетевая модель проекта после 3 шага алгоритма ускорения
Все последующие сжатия работ приводят к удорожанию проекта в
целом, так как экономия на косвенных затратах не перекрывает
дополнительных прямых затрат. Следовательно, после 3 шага получен
оптимальный план проекта. В табл. 1.2.11 представлены продолжительности
работ и свободные резервы времени их выполнения на каждом шаге
алгоритма оптимизации.
Таблица 1.2.11 Продолжительности работ и свободные резервы времени
Шаг 1
Шаг 2
Шаг 3
Шаг 4
/
Свобод
ный
резерв
/
Свобод
ный
резерв
/
Свобо
дный
резерв
0
9/6
0
9/6
0
8/5
0
7/1
0
7/1
0
7/1
0
6/0
0
C
10 / 8
8
10 / 8
8
10 / 8
6
10 / 8
6
D
12 / 6
0
12 / 6
0
10 / 4
0
10 / 4
0
E
12 / 8
2
12 / 8
2
12 / 8
0
12 / 8
0
F
6/0
0
6/0
0
6/0
0
6/0
0
G
6/2
0
6/2
0
6/2
0
6/2
0
H
14 / 2
0
12 / 0
0
12 / 0
0
12 / 0
0
I
8/5
6
8/5
4
8/5
4
8/5
4
/
Свобод
ный
резерв
A
9/6
B
Работ
а
59
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
1.2.8. Сглаживание потребности в ресурсах
Несмотря на то, что потребление ресурсов само по себе находит
отражение в стоимости как отдельных работ, составляющих проект, так и в
стоимости проекта в целом, на практике повсеместно приходится
сталкиваться с ситуацией, когда потребность в том или ином виде
физического ресурса в конкретный момент времени превышает имеющиеся
возможности его обеспечения. Такие ситуации возникают в силу следующих
причин:
•
Стремление сократить время выполнения работы приводит к
неправильному решению в отношении выделяемых на нее ресурсов. Это –
достаточно
тривиальная
ситуация,
как
правило,
обусловленная
невнимательным отношением к ограничениям по проекту. Нельзя назначить
на выполнение работы, скажем, 3 исполнителя, если в наличии только 2.
Такую ситуацию легко избежать при использовании компьютерных систем
поддержки проектного управления, таких как Microsoft Project, в которых
запрограммирована процедура проверки на непротиворечивость условий
проекта.
•
Другое дело, когда для каждой в отдельности взятой работы
проекта условия соответствия ограничениям по ресурсам соблюдены, но
топология сетевой модели проекта оказывается причиной запараллеливания
нескольких работ, предусматривающих использование одинаковых ресурсов,
что приводит к соответствующему увеличению суммарной потребности в
них в определенные моменты времени. Возникает конфликтная ситуация,
суть которой, коротко, заключается в том, что в рассматриваемый момент
времени потребность в ресурсах превышает возможности, а значит для
какой-то (или каких-то) из работ оказывается невозможным осуществить
выполнение так, как это предполагается текущим планом. Данная ситуация,
как правило, становится предметом тщательного анализа, поскольку требует
своего разрешения на стадии планирования проекта. Конфликт должен и
может быть разрешен с помощью перепланирования проекта, а целью этого
перепланирования должно быть либо максимальное сокращение перерасхода
ресурсов без увеличения общего времени выполнения проекта, либо
приведение потребности в ресурсах в соответствие с установленными
ограничениями (пусть даже за счет некоторого удлинения сроков
выполнения проекта), либо комбинация этих двух целей. В любом случае
речь идет о сглаживании потребности в ресурсах, только в первом случае,
как бы предполагается, что имеются четкие ограничения “по горизонтали”,
т.е. по срокам осуществления проекта, во втором случае – что имеются
четкие ограничения “по вертикали”, т.е. по суммарной потребности в
ресурсах, а в третьем случае – что имеются четкие установки относительно
общей стоимости проекта, а именно, что она должна быть минимальна.
Общие принципы сглаживания потребности в ресурсах очень просты.
Первый принцип исходит из того, что, как правило, многие из
параллельно запланированных работ, требующих одних и тех же ресурсов,
60
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
имеют резервы времени их выполнения, предполагающие, что их
осуществление может быть отложено на некоторое время безо всякого
влияния на общую продолжительность выполнения всего проекта в целом.
Поэтому, распараллеливание работ приводит к сглаживанию потребности в
ресурсах (принцип распараллеливания).
Второй принцип исходит из того, что продолжительность выполнения
некоторых работ зависит от объема выделяемых для них ресурсов. Поэтому,
если у таких работ имеются также и резервы времени, то можно
безболезненно для проекта в целом пойти на снижение интенсивности
выполнения этих работ, что приведет к сглаживанию потребности (принцип
снижения интенсивности работ).
Применение этих двух принципов (в той мере, в какой это возможно)
необязательно обеспечит приведение суммарной потребности в ресурсах в
соответствие с установленными ограничениями. Иными словами, чтобы
удовлетворить эти установленные ограничения, может потребоваться
увеличение общих сроков выполнения проекта. Это увеличение может быть
оправдано в том случае, когда стоимость “удлинения” продолжительности
проекта окажется меньше стоимости “превышения лимита” ресурса.
Однако, несмотря на простоту и понятность общих принципов, на
которых строится сглаживание потребности проекта в ресурсах, расчетные
алгоритмы оказываются очень и очень трудоемкими. Следует признать, что
пока не разработано метода прямого поиска оптимального решения этой
задачи и на практике процедуры сглаживания связаны либо с полным
перебором возможных вариантов топологии проектного плана (в этом случае
оказывается возможным доказать оптимальность варианта плана), либо с
применением
некоторых
эвристических
правил
выстраивания
квазиоптимальной топологии (например, “наиболее короткая работа должна
выполняться первой”). И в том, и в другом случае нельзя обойтись без
специального программного обеспечения, не только из-за трудоемкости
решения задачи, но из-за того, что при ее решении слишком высока
вероятность допустить расчетную ошибку.
Следующий небольшой пример (см. Рис. 1.2.22) позволит лучше
представить, за счет чего происходит сглаживание потребности в ресурсах и
как отличить лучший (с точки зрения равномерности потребности в
ресурсах) вариант проектного плана от остальных. Сетевая модель проекта,
который будет анализироваться на предмет сглаживания потребности в
ресурсах, представлена на рис. 1.2.8.
К анализу потребности в ресурсах приступают с построения графика
Ганта проекта, на котором работы откладываются на временной шкале от
ранних сроков начала их выполнения. Параллельно с графиком Ганта
строится гистограмма изменения потребности во времени, ось абсцисс
которой – это временная шкала выполнения проекта, а ось ординат –
суммарная (по всем выполняемым в данный момент времени работам)
потребность в ресурсах. Исходный график Ганта и гистограмма потребности
в ресурсах представлены на рис. 1.2.23.
61
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.2.22. Сетевая модель проекта для примера сглаживания потребности
в ресурсах
Рис. 1.2.23. Исходный график Ганта и гистограмма потребности в ресурсах
Среднедневная вариация потребности в ресурсах = 2,66
Расчеты показывают, что средняя дневная потребность в ресурсе
составляет приблизительно 7. Однако в некоторые дни она может быть равна
12, а в другие 3.
Среднедневная вариация потребности в ресурсах = 1,71
Вместе с тем, у работ A, G, I и L имеется свободный резерв времени
(который изображен на графике Ганта серой волнистой линией), в пределах
которого их выполнение может откладываться. Если отложить, например,
начало выполнения работы А на 6 дней (см. Рис. 1.2.24), то можно
существенно сгладить потребность данного проекта в ресурсе. Если
исходный план выполнения проекта предполагал в отдельные дни
потребность, равную 12, и среднедневная вариация потребности (отклонение
от средней) составляла плюс-минус 2,66, то после изменения сроков
выполнения работы А максимальная потребность будет снижена до 11, а
среднедневная вариация потребности составит плюс-минус 1,71.
62
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рис. 1.2.24.Полученный график Ганта и гистограмма
Дальнейший анализ вариантов может привести к такому решению,
когда начало выполнения работы А откладывается на 11 дней, а работы G –
на 2 дня. Это позволяет свести максимальную потребность в ресурсе к 9, а
среднедневную вариацию потребности к 1,69 (см. Рис. 1.2.25).
Среднедневная вариация потребности в ресурсах = 1,69
Рис. 1.2.25. Другой вариант графика Ганта и гистограммы
Поиск оптимальных календарных планов проектов при заданных
ограничениях по ресурсам представляет скорее теоретический интерес, чем
практическое значение.
Нецелесообразность
применения
методов
линейного
программирования для данного класса задач была обнаружена достаточно
рано (уже в 60-е годы). Для сетевой модели с 55 работами и четырьмя видами
ресурсов требуется решение системы более 5000 уравнений с 1600
переменными.
63
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
1.2.9. Приведение проекта в соответствие с ограничениями по
ресурсам
На практике из-за того, что при построении сетевых моделей проектов
изначально невозможно учесть все ограничения по ресурсам, времени и
стоимости, очень часто приходится сталкиваться с ситуацией, что
полученный в конце концов календарный план проекта нельзя считать
удовлетворительным именно из-за того, что в отдельные периоды времени
требуется привлечение гораздо больших ресурсов, чем на самом деле может
быть выделено. Тогда возникает необходимость в решении задачи изменения
опорного календарного плана проекта с целью приведения проекта в
соответствие с ограничениями по ресурсам.
Наибольшее распространение для решения такой задачи получили
разнообразные эвристические методы из-за своей относительной простоты и
вместе с тем неплохого качества получаемых решений (зачастую мало
отличающихся от тех, которые можно было бы получить, применяя сложные
методы оптимизации). Все эти методы основаны на принципе использования
эвристик (определенных правил) перемещения ресурсов между работами и
изменения календарных сроков выполнения работ. Один из алгоритмов,
основанных на подобных эвристиках, приводится ниже.
Алгоритм приведения проекта в соответствие с ограничениями по
одному ресурсу:
Шаг 1. Определяем список работ, которые могут начинаться в день Di
(i=1, 2, 3, ..., N). Сначала рассматривается первый день. Переход к Шагу 2.
Шаг 2. Работы упорядочиваются в порядке возрастания их свободных
резервов времени. Переход к Шагу 3.
Шаг 3. Из упорядоченного списка выбирается работа Х и определяется,
достаточно ли имеется ресурсов для начала ее выполнения в день Di? Если
ДА, то переходим к Шагу 4. Если НЕТ, то переходим к Шагу 9.
Шаг 4. Начало выполнения работы Х окончательно назначается на день
Di , а наличное количество ресурсов уменьшается на сумму ресурсов,
требуемых для выполнения работы Х. Переход к Шагу 5.
Шаг 5. Проверяется условие, все ли работы из списка тех, что могут
начинаться в день Di, рассмотрены? Если НЕТ, то переход к Шагу 6. Если
ДА, то переход к Шагу 7.
Шаг 6. Рассмотренная и закрепленная только что за днем Di работа Х
исключается из списка и переходим к Шагу 3.
Шаг 7. Проверяется условие, имеются ли еще работы в проекте, для
которых не произведено окончательное закрепление сроков начала
выполнения? Если ДА, то переход к Шагу 8. Если НЕТ, то переход к Шагу 13.
Шаг 8. Выбирается следующий день (Di = Di+1) и переходим к Шагу 1.
Шаг 9. Проверяется условие является ли работа Х критической? Если
ДА, то переход к Шагу 11. Если НЕТ, то переход к Шагу 10.
Шаг 10. Возможный срок начала работы откладывается на 1 день.
Переход к Шагу 5.
64
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Шаг 11. Проверяется условие, можно ли передать данной работе
ресурсы с некритических работ, выполнение которых уже распланировано
на этот день? Если НЕТ, то переход к Шагу 10. Если ДА, то переход к Шагу
12.
Шаг 12. Начало выполнения критической работы Х окончательно
назначается на день Di, приводится в соответствие количество ресурсов на
связанных работах, а наличное количество ресурсов уменьшается на сумму
ресурсов, требуемых для выполнения работы Х (за минусом того количество
ресурсов, которое было перенесено с другой работы). Переход к Шагу 5.
Шаг 13. Алгоритм считается завершенным.
1.2.10. Оценка инвестиционной привлекательности проектов
Принимая решение о начале того или иного проекта, необходимо, хотя
бы в общих чертах, оценить будущую выгоду от его реализации, риск потери
инвестиций и неопределенность будущих условий.
Следует иметь в виду, что инвестиционная привлекательность проекта
тем выше, чем короче период его окупаемости, при прочих равных условиях
(прежде всего при условии невысокого риска).
Например, имеется два проекта, А и В. Стоимость проекта А $20000, а
проекта В – $16000. Через 4 года и тот и другой проект принесут прибыль,
равную $7000. Казалось бы проект В выгоднее (меньше затрат, а прибыль та
же). Однако, рассмотрим движение денежной наличности (см. Табл. 1.2.12).
Таблица 1.2.12. Движение денежной наличности
0
1
2
3
4
А
-20000
10000
7500
5000
4500
В
-16000
11000
2000
3000
7000
Анализ движения денежной наличности свидетельствует, что срок
окупаемости проекта А – 2,5 года, а проекта В – 3 года. С этой точки зрения
проект В менее выгоден.
Принимая решение относительно инвестиций в какой-либо проект,
необходимо также иметь в виду, что со временем стоимость денег меняется и
это изменение зависит от процентных ставок, которые действуют в данной
стране. Иными словами, вместо того, чтобы вкладывать деньги в
рискованный проект в надежде получить прибыль, вы можете положить
деньги в банк и получить некоторый процент на них.
Если процентная ставка равна r, то сумма денег Р, положенная вами в
банк на n лет, по истечении этого срока возрастет до величины: An=P (1+r)n.
65
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Это означает, что доход An , который предполагается получить от
инвестиций через n лет, в настоящий момент необходимо рассматривать с
учетом коэффициента дисконтирования, равного 1/(1+r)n . Это дает нам так
называемую приведенную к настоящему моменту стоимость будущих денег
(PV).
Для нашего примера, если процентная ставка устанавливается на
уровне 15%, то коэффициенты дисконтирования и приведенная стоимость
проектов по годам будет следующей (см. Табл. 1.2.13):
Таблица 1.2.13 Коэффициенты дисконтирования и приведенная
стоимость проектов при 15% ставке
0
1
2
3
4
15%
1
0.8696
0.7561
0.6575
0.5718
А
-20000
10000
7500
5000
4500
PV(A)
-20000
8696
5671
3288
2573
-2344
+228
NPV(A)
В
-16000
11000
2000
3000
7000
PV(B)
-16000
9566
1512
1973
4003
-2949
+1054
NPV(B)
Сумма приведенной стоимости за n лет (включая первоначальные
инвестиции со знаком минус) дает так называемую чистую приведенную
стоимость проекта (NPV).
•
Если NPV > 0, то проект прибыльный;
•
Если NPV = 0, то проект самоокупаемый;
•
Если NPV < 0, то проект неприбыльный.
В нашем примере видно, что по истечении 3 лет ни один из проектов
еще не дает прибыль, зато через четыре года прибыль проекта В оказывается
выше, чем у проекта А.
1.3. Системы управления проектами
1.3.1. История развития
В основе современных методов управления проектами лежат методики
сетевого планирования, разработанные в конце 50-х годов в США. В 1956 г.
М.Уолкер из фирмы "Дюпон", исследуя возможности более эффективного
использования принадлежащей фирме вычислительной машины Univac,
объединил свои усилия с Д.Келли из группы планирования капитального
строительства фирмы "Ремингтон Рэнд". Они попытались использовать ЭВМ
для составления планов-графиков крупных комплексов работ по
66
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
модернизации заводов фирмы "Дюпон". В результате был создан
рациональный и простой метод описания проекта с использованием ЭВМ.
Первоначально он был назван методом Уолкера-Келли, а позже получил
название Метода Критического Пути - МКП (или CPM - Critical Path
Method).
Параллельно (1958г.) и независимо консалтинговой фирмой "Буз,
Аллен энд Гамильтон" для реализации проекта разработки ракетной системы
"Поларис" был разработан метод анализа и оценки (пересмотра) программ
PERT (Program Evaluation and Review Technique). На его разработку, по
заявлениям фирмы, ушло 15 лет, таким образом, начало работ относилось к
1943г.
Идеи, сходные с идеями, положенными в основу системы PERT, были
еще в 30-х годах предложены в советском капитальном строительстве (на
строительстве Магнитогорского металлургического комбината), но в то
время они не получили распространения и для них не были произведены
необходимые математические разработки.
Однако это не означает, что в нашей стране идеи метода никого не
интересовали. Благодаря усилиям С.П. Никанорова, в 60-е годы
Министерство обороны в лице подведомственных институтов активно
занялось разработками в этой области.
Если вспомнить, сколько стоил в то время вычислительный ресурс –
становится понятным, что только крупные корпорации и правительства
могли использовать эти методики.
С течением времени и удешевлением вычислительного ресурса,
Системы управления проектами стали более распространенными.
Хочется сразу расставить точки над i и определить, о чем пойдет речь.
В данном разделе мы не будем рассматривать Корпоративные
информационные системы (КИС) и интегрированные системы управления
предприятием. Мы рассмотрим более узкий круг. То, что традиционно
называется системами управления проектами (СУП).
Перечислим перечень основных задач, для решения которых
используются системы управления проектами:
•
разработку расписания исполнения проекта без учета
ограниченности ресурсов;
•
разработку расписания исполнения проекта с учетом
ограниченности ресурсов (leveling);
•
определение критического пути и резервов времени исполнения
операций проекта;
•
определение потребности проекта в финансировании, материалах
и оборудовании;
•
определение распределения во времени загрузки возобновляемых
ресурсов;
•
анализ рисков и планирование расписания с учетом рисков;
•
учет исполнения проекта;
67
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
анализ отклонений хода работ от запланированного и
прогнозирование основных параметров проекта.
Как правило, СУП делятся на системы начального уровня, к которым,
учитывая их функционал, наиболее применим термин Системы
календарного планирования и контроля (СКПК) и профессиональные
системы управления проектами. Хотя в последние три года отмечается
устойчивая тенденция “подрастания” систем начального уровня к
профессиональным пакетам и еще более активное расширение
функциональности последних, цены на системы из разных групп могут
заметно различаться. Если СКПК попадают в диапазон $200-800, то
профессиональные СУП могут стоить заметно больше $5000.
В настоящее время существует несколько сотен систем, так или иначе,
реализующих функции СКПК. Однако разнообразная “заточенность” и
“раскрученность” их делают свое ограничительное дело. Реально, на
российском рынке стабильно присутствует не более 10 систем. Среди них
есть и отечественные разработки.
•
1.3.2. Базовые функциональные возможности систем управления
проектами
Средства описания комплекса работ проекта, связей между
работами и их временных характеристик.
Средства описания и типы планирования задач: (выполнить Как
Можно Раньше, Как Можно Позже, работы с фиксированной датой
начала/окончания, возможность привязки длительностей задач к объему
назначенных ресурсов, вычисляемые резервы времени: полный, свободный и
т.д.);
Средства установки логических связей между задачами;
Многоуровневое представление проекта;
Поддержка календаря проекта, поддержка календарей ресурсов.
Средства поддержки информации о ресурсах и затратах по проекту
и назначения ресурсов и затрат отдельным работам проекта.
Ведение списка наличных ресурсов, возможность задания
нормального и максимального объемов ресурса;
Поддержка ресурсов с фиксированной стоимостью и ресурсов,
стоимость которых зависит от длительности их использования;
Расчет требуемых объемов ресурсов;
Ресурсное планирование (выделение перегруженных ресурсов и
использующих их задач, автоматическое/командное выравнивание профилей
загрузки ресурсов (с учетом ограничений по времени или с учетом
ограничения на ресурс, с учетом приоритетов задач).
Средства контроля над ходом выполнения проекта.
Средства отслеживания состояния задач проекта (фиксация плана
расписания проекта, средства ввода фактических показателей состояния
задач - процент завершения);
68
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Средства контроля над фактическим использованием ресурсов
(бюджетное количество и стоимость ресурса, фактическое количество и
стоимость ресурса, количество и стоимость ресурсов, требуемых для
завершения работы).
Графические средства представления структуры проекта, средства
создания различных отчетов по проекту.
Диаграмма Гантта (часто совмещенная с электронной таблицей и
позволяющая отображать различную дополнительную информацию);
PERT диаграмма (сетевая диаграмма);
Средства создания необходимых для планирования отчетов (отчет
по состоянию выполнения расписания, отчеты по ресурсам и по назначению
ресурсов, профиль ресурса, отчет по стоимости.
1.3.3. Наиболее известные системы управления проектами
Таблица 1.3.1 Системы управления проектами
Фирма
Название
программы производитель
Характеристика продукта
Наиболее
распространенный
в
мире
инструмент планирования работ, доступный
для начинающих пользователей. Обладает
Microsoft
возможностями
для
Microsoft, USA достаточными
Project
планирования несложных комплексов работ,
групповой работы над проектом, управления
ресурсами. Стоимость в России $600.
Применяется для разработки проектов
средней сложности или комплекса малых
Time Line Time
Line проектов. Не имеет ограничений на
6.5
Solutions
размерность проекта. Позволяет хранить все
данные, касающиеся проектов организации в
единой SQL базе данных.
Хорошо известен в среде профессиональных
менеджеров проектов во всем мире. Сегодня
P3 применяется для управления средними и
Primavera
Primavera
крупными проектами в самых различных
Project
Systems, Inc.
областях, хотя наибольшее распространение
Planner (P3)
данный продукт получил в сфере управления
строительными и инженерными проектами.
Цена для американского рынка - $4000
Кроме P3, компанией Primavera Systems
Primavera
поставляется облегченная система для
SureTrak
Systems, Inc.
управления проектами - SureTrak. Этот
продукт
ориентирован
на
небольшие
69
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Artemis
Views
Artemis
International
Open Plan
Welcom
Software
Spider
Project
Spider
Technologies
Group, Россия
проекты, подпроекты, работу конкретных
исполнителей с фрагментами проектов. $700.
Семейство ArtemisViews состоит из набора
модулей
автоматизирующих
различные
аспекты управления крупными инженерными
проектами:
ProjectView,
ResourceView,
TrackView,
CostView.
Все
модули
совместимы по данным, работают в
архитектуре клиент/сервер, поддерживают
ODBC стандарт и легко интегрируются с
популярными СУБД: Oracle, SQLBase,
SQLServer, Sybase. Стоимость модулей за
одно рабочее место: ProjectView - $16,000;
ResourceView - $6,000; TrackView - $1,500;
CostView - $12,000.
Одним из основных отличий системы
являются мощные средства ресурсного и
стоимостного
планирования,
которые
позволяют значительно облегчить задачу
нахождения
наиболее
эффективного
распределения ресурсов и составления их
рабочего расписания. Open Plan может
работать с данными любого профиля,
имеющими отношение к жизнедеятельности
предприятия. По соотношению цена /
качество является лучшей профессиональной
системой.
Отличительные
особенности
продукта:
эффективные методы построения расписаний
работ,
использование
нормативносправочной информации о стоимости
ресурсов. Недостаток - невысокое качество
программной
реализации,
отсутствие
Windows
Системы начального уровня
Принципиальных функциональных отличий между СКПК начального
уровня на самом деле не так много. Практически все они имеют сходный
набор функций. Перечислим основной, де-факто, стандартный их набор:
•
Поддержка расписания из неограниченного количества операций
(вы встречали такое расписание в практике?) с учетом приоритетов
операций, расчет критического пути, вычисление резервов времени;
длительность в часах, днях, неделях или комбинированная;
•
Умение работать с пользовательскими календарями для операций
и ресурсов;
70
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Поддержка всех видов связей, типов работ (task, milestone,
hammock), типов ресурсов (возобновляемые, не возобновляемые);
•
Способность работать с иерархической структурой работ (WBS –
Work Breakdown Structure);
•
Возможность выполнения выборки, сортировки, группировки,
суммирования, по кодам WBS и ID работ;
•
Поддержка основных видов визуального представления
(диаграмма Ганта, PERT-диаграмма, таблица работ/ресурсов, таблица связей,
гистограммы ресурсов).
Для обмена проектными данными между СКПК очень часто
используется формат обмена данными mpx. По сути, он представляет из себя
структурированный текстовый файл, с запятыми в качестве разделителя.
Недостатком этого формата является отсутствие возможности передавать
данные, поддержки которых нет в MS Project.
•
Рисунок 1.3.1. Передача данных в MS Project
MS Project (разработчик - Microsoft) Этот пакет
используют для планирования своих проектов около 3
миллионов людей. Его стандартный офисный интерфейс
позволяет быстро научиться использовать продукт. Ранние
версии этого продукта не особенно блистали своей
функциональностью, однако версия MS Project 2000 радует
своими обширными возможностями интеграции с другим ПО
от Microsoft. Главное отличие версии MS Project 2000 от предыдущих
версий - Microsoft Project Central. Это приложение для совместного
71
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
управления проектами с помощью средств WEB, позволяет организовать
двухсторонний обмен данными между всеми участниками проекта, а также
предоставления информации лицам у которых не установлен Microsoft
Project 2000.
К примеру, поддерживается обмен информацией с Outlook. менеджер
проекта имеет возможность передать исполнителям данные о задачах,
которые необходимо выполнить, а те, в свою очередь, могут информировать
его обо всех изменениях в рабочем календаре. Кроме того, пользователи MS
Outlook 2000 имеют возможность просматривать всю проектную
информацию из этого приложения. Явный, на взгляд автора, недостаток
последней версии – прекращение поддержки формата mpx.
Time Line (разработчик - Time Line Solutions)
Очень многие компании в нашей стране, в том числе и
строительные, начинали свой путь к внедрению систем
управления проектами именно с этого продукта. Этот
пакет начал продаваться еще в начале девяностых. Были
локализованы две версии - 5.0 для DOS и 1.0 для
Windows. Отличная функциональность и при этом
простота
использования,
сделали
его
весьма
распространенным пакетом. Очень хорошей, по тем временам, была
возможность создание вычисляемых пользовательских полей. В дистрибутив
пакета входит генератор отчетов Crystal Report.
В 1995 году, уже под лейблом Symantec, была выпущена версия 6.5 для
Windows. Недостатком этой версии можно считать не очень хорошо
реализованный принцип WYSIWYG. На этом развитие пакета, к сожалению,
остановилось. Локализированной версии выпущено не было. По сведениям
компании, занимавшейся продвижением Time Line на российском рынке,
продажи его прекращены около 2 лет назад.
SureTrak Project Manager (разработчик –
Primavera inc. / представитель в России – ПМ СОФТ).
Являясь, младшим (и самым дешевым –
стоимость в России за 5 лет осталась неизменной
$700) продуктом в семействе Primavera, ST
позиционируется как продукт начального уровня для
управления несложными проектами в небольших
компаниях. Умеет читать формат mpx и сохранять в нем проектные данные.
Интерфейс – вполне стандартный. Очень хорошо реализован принцип
WYSIWYG и масштабирование временной оси при отображении диаграммы
Ганта. Совместим с MAPI-совместимыми системами электронной почты
(умеет отправлять с помощью них данные проектов). Встроенный wizard
“Быстрый старт” проектов помогает создать систему кодов для типовых
проектов (правда до её четвертого шага доходить весьма нудно и незачем).
Весьма скромные минимальные системные требования: процессор 386
и выше, 4 МВ RAM, 15 МВ свободного дискового пространства, Windows
3.x, NT, 95, или OS/2. При установке под NT или Windows 2000, требуется
72
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
дополнительно скачать и установить драйвер для hasp-ключа. Для активного
продвижения на отечественном рынке этот пакет был полностью
локализован. В российском варианте поставки русскоязычный интерфейс,
система помощи и руководство пользователя. Из особенностей можно
отметить удобную функцию “луч” (Progress Spotlight). При выделении на
временной оси (диаграмме Ганта) временного промежутка, в таблице работ
выделяются цветом операции, выполнение которых запланировано в этот
временной интервал. SureTrak имеет как собственный формат данных, так и
без каких либо дополнительных настроек “понимает” формат P3. В
настоящее время представлен версией за № 2.0.
СУП для профессионалов
В отличии от СКПК, профессиональные системы управления
проектами в своей функциональности уже заметно отличаются друг от друга.
И это, как правило, уже не отдельные программы, а комплексы, в состав
которых входят различные утилиты и модули, предназначенные для решения
специфических задач.
Primavera Project Planner (разработчик –
Primavera inc. www.primavera.com представитель в
России – ПМ СОФТ www.primavera.msk.ru).
Для построения интегрированной системы
управления проектами компания Primavera inc.
предлагает несколько продуктов. Для использования на
нижних уровнях управления уже упоминавшийся
SureTrak Project Manager, профессиональный пакет
управления проектами Primavera Project Planner (P3) для работы со сложными
многоуровневыми иерархическими проектами и систему масштаба
предприятия, работающую по технологии клиент/сервер Primavera Project
Planner for the Enterprise (P3e).
В качестве системы управления контактами, предлагается полностью
локализованный Expedition; обеспечивать доступ к проектной информации
используя Интернет призван Webster for Primavera.
Такое разнообразие может сбить с толку, поэтому мы рассмотрим
Primavera Project Planner (P3) как продукт, наиболее близкий к теме данного
обзора.
Интерфейс системы – стандартный, оконный. Локализация коснулась
всего, кроме системы меню (названия полей, встроенные отчеты,
руководство пользователя). В версии 1.0 было ограничение на количество
одновременно открытых проектов – не более 4, однако в следующих
проектах это ограничение снято. В поставке - несколько десятков
стандартных шаблонов представления проекта (в документации - макетов
(layout)), пользователю предоставляется возможность создавать и сохранять
собственные макеты. Поставляемый в составе пакета генератор отчетов
Report Smith позволяет создавать любые табличные и графические отчетные
формы. Иерархическая организация проекта по произвольной комбинации
73
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
кодов. Радует отличная реализация принципа WYSIWYG при выводе отчетов
на печать.
Для моделирования проекта доступен обширный набор инструментов,
включающий в себя до 20 уровней WBS и 16 пользовательских полей
данных. Реализованы 9 типов работ (задача, веха, гамак, встреча и др.), все
типы зависимостей между работами; 10 типов ограничений. Текущее
расписание проекта может сравниваться с неограниченным числом базовых
планов.
Развита функция глобальной замены для внесения изменений в данные
проекта с использованием логических, арифметических и строковых
выражений.
Для управления ресурсами и стоимостями доступны все, стандартные
для такого класса продуктов, инструменты. Стоимости ресурсов во времени,
а так же их пределы потребления могут быть различными. Особенно
интересной представляется возможность создавать собственные профили
использования ресурсов в дополнение к 10 существующим.
Структура статей затрат может поддерживать неограниченное
количество счетов с 12 разрядным кодом.
В пакете реализован анализ отклонений хода работ от
запланированного Методом освоенного объема (Cost/Schedule Control System
Criteria - C/SCSC) и прогнозирование основных параметров проекта. В
качестве средства анализа рисков предлагается продукт Monte Carlo. Он
позволяет оценить вероятность выполнения проекта в заданные сроки в
пределах бюджета.
Р3 умеет читать формат mpx и сохранять в нем проекты. Кроме того,
имеется экспорт данных в форматы dBase и Lotus. Для двустороннего обмена
данными с удаленными пользователями предназначена функция Primavera
Post Office.
В целом можно сказать, что Р3 – функционально развитый и удобный
инструмент.
Open Plan - разработчик – Welcom Software Technology
www.wst.com / представитель в России – A-Project Technologies
(в настоящее время – Департамент управления проектами
холдинга “Ланит” www.projectmanagement.ru)
Этот продукт позиционируется как профессиональная система
управления проектами масштаба предприятия. Выпускается в трех версиях:
Enterprise, Professional и Desktop. По сведениям специалистов из A-Project
Technologies версия Enterprise в России еще не поставлялась.
Интерфейс продукта весьма оригинален. Рабочее пространство
представлено в виде нескольких рабочих столов, на которых помещаются
ярлыки к стандартным объектам (файлы проектов, календарей, ресурсов,
кодов, шаблонов), так и к любому файлу. При открытии проекта открывается
“записная книжка проекта” - набор рабочих столов с ярлыками к файлам,
непосредственно относящимся к проекту. В поставку входит несколько
десятков наиболее распространенных шаблонов представления проекта.
74
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 1.3.2.Интерфейс Open Plan
Применение шаблона к проекту осуществляется простым
перетаскиванием нужного ярлыка на записную книжку проекта. Отдельного
упоминания заслуживает функция “Директор Управления Проектами”
(ДУП). ДУП это инструментарий автоматизации повторяющихся процессов
при управлении проектами. Объектами ДУП могут быть не только
стандартные формы, представления и процедуры Open Plan, но и объекты из
других приложений, например, текстового редактора, электронных таблиц,
CAD. В поставке – 35 стандартных шаблонов ДУП, разбитых, согласно
рекомендациям PMI (www.pmi.org) на 8 категорий. Естественно, есть
функция создания и сохранения пользовательских шаблонов представления и
шаблонов ДУП.
В продукте весьма развита система ресурсного планирования.
Реализовано два базовых метода расчета расписания:
•
Ресурсное планирование при ограниченном времени –
приоритетной является необходимость придерживаться общей даты
завершения проекта при попытке минимизировать степень перегрузки
ресурсов. В результате ресурсы могут быть перегружены.
•
Ресурсное планирование при ограниченных ресурсах –
приоритет отдается предотвращению перегрузки ресурсов, даже если это
приведет к выходу проекта за рамки расписания. При этом замедляется
завершение проекта на столько, на сколько это необходимо для полного
избежания перезагрузки ресурсов.
Реализован тип материальных ресурсов с ограниченным сроком
хранения. При назначении исполнителей на операции можно указывать
требуемую квалификацию или альтернативный ресурс и тогда, при
ресурсном планировании, система предложит наиболее оптимальный, с
точки зрения загрузки, ресурс.
75
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Благодаря иерархической организации ресурсов, можно создавать
любые структуры статей затрат.
Следует особо отметить, что функция анализа рисков – встроена в
систему, тогда как в некоторых продуктах она поставляется как отдельный
модуль. Для длительности избранных или всех работ проекта вводятся
оптимистическая и пессимистическая оценки. Далее по методу Монте-Карло
определяется вклад вероятностей в даты проекта.
Возможности сортировки, фильтрации, создания пользовательских
полей и глобальной замены традиционно сильны для продуктов такого
класса. Можно пользоваться стандартным набором или создать собственные.
Различий в интерфейсе версий нет. Open Plan Desktop ограничен
функционально. В ней присутствуют все функции для планирования и
контроля за выполнением проекта, но нельзя работать с внешними
подпроектами, создавать пользовательские поля, отчеты, шаблоны
представлений, изменять настройки процедур ДУП, выполнять анализ
рисков.
Стоимость Open Plan Professional около $ 6000, версии Desktop ~ $1000
(могут меняться в зависимости от комплекта поставки).
При использовании собственного формата хранения данных,
разграничение уровней доступа к проектным данным производится с
помощью специальной утилиты SysAdm. Если же данные проектов хранятся
с использованием СУБД, эти операции должны выполняться средствами
СУБД. В системе имеется встроенная функция создания архива проекта
(backup) в одном файле. Хотелось бы отметить, что формат файлов хранения
данных проекта открыт и описан в Руководстве разработчика.
В состав продукта входит модуль Web Publisher, с помощью которого
осуществляется публикация данных проекта на веб-сервере. Этот модуль
хотя и делает свое дело, но его реализация далеко не идеальна.
В качестве системы управления бюджетом проектов Welcom Software
Technology предлагает продукт Cobra.
Совместное использование Cobra с Open Plan или с другой СУП
позволяет построить интегрированную систему управления календарным
графиком и затратами проекта.
Spider Project (разработчик/представитель в России – компания
“Технологии управления “Спайдер”, www.spiderproject.ru)
Без преувеличения можно сказать, что Spider Project
лучшая отечественная система управления проектами.
Версия под DOS появилась еще в 1992 году. От версии к
версии заметно улучшается не только интерфейс системы,
но и ее функциональность.
Минимальные требования к системе: процессор i486 или выше;
операционная система Windows; оперативная память не менее 32М;
свободное место на диске для установки программы не менее 25М,
свободное место на диске для хранения проектов около 1500К на каждые
1000 операций проекта.
76
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рабочее пространство главного окна разбито на три функциональные
зоны (см. рис. 1.3.3). В левой её части – ярлыки к открытым проектам. В
средней части – 16 ярлыков на шаблоны представления и данные проекта. В
правой части располагаются ярлыки на открытые документы проекта.
Документ проекта можно создать из текстовых файлов, html-файлов или
файлов баз данных.
У этого продукта много отличий от западных собратьев, однако
основным из них является подход к определению длительности операций. В
большинстве известных пакетов операции характеризуются длительностью
их исполнения. В Spider Project наряду с длительностями можно задавать
физические объемы работ на операциях. Длительность определяется пакетом
в процессе составления расписания работ в зависимости от
производительности назначенных ресурсов. В связи с этим, имеется отличие
и в определении задержек на связях операций. Наряду с положительными и
отрицательными временными задержками, реализованные во всех пакетах,
можно использовать и объемные задержки. Дело в том, что с временными
задержками может возникнуть ситуация, когда работа началась, но
исполняется медленнее, чем было запланировано и временная задержка
может исчерпаться раньше, чем будет выполнен запланированный объем
работ. Кроме отдельных ресурсов можно задавать мультиресурсы и пулы.
Рисунок 1.3.3. Главное окно Spider Project
Мультиресурсы - это группы ресурсов, которые выполняют работы
вместе (например, бригада). Мультиресурсы можно назначить на исполнение
операций целиком, что означает назначение всех ресурсов, которые в них
входят. Пулы - это группы взаимозаменяемых ресурсов.
Пакет
позволяет
использовать
неограниченное
количество
составляющих стоимости, причем в разных валютах. Так же можно создать
неограниченное количество различных иерархических структур работ и
ресурсов.
77
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Для анализа исполнения проекта, а также для анализа “что если” очень
важно иметь возможность сохранять прежние версии проекта и иметь
возможности для сравнения и анализа отклонений текущей версии проекта от
предыдущих. В Spider Project есть возможность хранить неограниченное
количество версий проекта и анализировать ход исполнения работ не только
по сравнению с какой-то базовой версией, но и с любой другой.
Расчет расписания проекта методом критического пути производится
без учета ограничения по ресурсам и имеет точное математическое решение.
Если же при расчетах учитывается ограниченность ресурсов, то понятие
резервов, в том числе и полного резерва (total float) теряет смысл. В Spider
Project вычисляется ресурсный критический путь и резервы сроков
исполнения операций с учетом ограниченности ресурсов.
Алгоритм анализа рисков так же отличается от реализованного в
других системах. При моделировании рисков в качестве исходной
информации используются не оценки длительности (оптимистические,
пессимистические), а оценки производительности ресурсов.
Непривычно, но достаточно продумано, реализована поддержка
групповой работы над проектом. В Spider Project нет одновременного
доступа на изменение данных. Ответственный за свою часть проекта (фазу)
представляет менеджеру проекта свои файлы. И решение принять или
отвергнуть изменения остается за менеджером проекта. Именно такое
решение, по мнению разработчиков, позволяет избежать неразберихи при
изменении проектных данных, и, как следствие, траты времени на
вылавливание багов. С этих позиций разработана и система групповой
работы через Интернет.
Система
взаимодействия
между
участниками
проекта
с
использованием внутрифирменной Intranet или Internet по следующему
механизму:
•
созданная главным менеджером полная версия проекта
передается на сервер с указанием списка пользователей и уровня доступа тех,
которым она предназначается,
•
пользователи системы согласно включенным в список
ограничениям по доступу к проектам, могут получить план проекта – только
для чтения или его фазу (подфазу) для управления реализацией,
•
в результате выполнения функции управления пользователь
передает измененный план (фазы, подфазы) обратно на сервер, откуда он
может быть получен руководителем проекта.
При обращении к серверу система проводит идентификацию
пользователя, обеспечивая, таким образом, разграничение доступа к
проектам.
Обмен данными между сервером и клиентами осуществляется с
использованием протокола FTP, что позволяет развернуть систему на любой
платформе. Проект отправляется на сервер непосредственно из пакета при
выборе пункта меню "Отправить". FTP сервер служит таким же хранилищем
проектов, как и другие директории (Рабочее, Центр, Архив) - входя на
78
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
сервер, пользователь видит список доступных для него проектов и открывает
их прямо в Спайдере.
Взаимодействие между участниками проекта можно осуществлять
через несколько серверов. Например, главный менеджер отправлять проекты
может на один сервер, а получать с другого.
Spider Project поддерживает OLE (в визуальные представления можно
вставлять текст и графику).
Экспорт данных проекта в другие приложения осуществляется с
помощью формата csv.
Так же следует отметить хорошую справочную систему продукта, в
которую, помимо руководства пользователя включен переработанный
русский перевод PMBok (Project Management Body of Knowledge).
На веб-сайте компании доступна демо-версия продукта, умещающаяся
на 4 трехдюймовых дискетах. Демо-версия ограничена количеством работ в
проекте – 40 без учета фаз и отсутствием функций экспорта данных.
Плата за популярность?
Все большая потребность компаний в системах управления проектами
подтверждается не только присутствием разработчиков и продавцов на ITшных (Softool) и специализированных (“Управление-2000”) выставках, но и
интересом к ним бутлегеров. Многие из описанных систем при желании,
можно найти на “Горбушке” или в Интернете. Конечно, об этом знают и
разработчики. Причем отмечается две позиции:
1.
“Пусть воруют – нам нужна лишняя реклама; серьезным
пользователям нужна поддержка, а за ней к нам придут”. Такую позицию
занимают разработчики системы Spider.
2.
Усиление и усложнение систем защиты от копирования. Если
ранние версии систем (P3 1.0 и OpenPlan 2.1) защищались только ключом
(hard key), то следующие версии (OpenPlan 2.5) имеют изощренные
инсталляторы с привязкой к hard’у и последующим получением кода
авторизации непосредственно у разработчиков.
Оценку адекватности взглядов разработчиков оставим читателю.
Камни в огород
По оценкам специалистов, основным недостатком западных систем, с
точки зрения российских традиций управления, является отсутствие понятия
“объем
работ”.
Планирование
осуществляется
в
терминах
продолжительности операции (original duration). И если в одних типах
проектов (инновационные) это не проблема, то в других, в частности,
строительных, создание модели проекта без применения понятия “объем
работ” - заведомое признание того, что модель имеет большие допущения.
Возможные решения этой проблемы:
•
Радикальный – использовать системы, в логике алгоритмов
которых изначально присутствует понятие “объем работ”. Примером такой
79
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
системы
может
служить
отечественная
разработка
Spider
(www.spiderproject.ru).
•
Другое решение – более гибко. Искусственная реализация
понятия “объем работ”. Можно изменить структуру базы данных проекта или
воспользоваться встроенными пользовательскими полями и логически
связать их с проектными данными с помощью встроенных макроязыков или
внешних программных модулей.
Выбор системы
Если потребность бизнеса приведет вас к решению о внедрении СКПК,
перед вами встанет вопрос выбора той или иной системы. Очень советую
вспомнить мысль о названии яхты и ее плавании.
Наилучшим методом автору представляется такой: построить матрицу,
строки которой – необходимые вам функции и ваши требования к системе, а
в столбцах – оценки рассматриваемых систем. Причем не оценки, взятые из
рекламных буклетов и различных сравнительных таблиц”, надерганных с
сайтов разработчиков, а оценки выставленные пользователями. Требования
могут быть, например, такими: “нам обязательно нужен русский интерфейс
пользователя”, “как хранит данные проекта система – в собственном формате
или она умеет работать с СУБД; а нужно ли нам это умение”.
Хотя выбор системы должен быть оптимальным, не стоит забывать, что
программная СУП – всего лишь мощный инструмент, позволяющий если не
исключить, то сильно уменьшить количество рутинных операций.
1.3.4. Сайты систем управления проектами
Primavera Project Planner (P3), SureTrak Project Manager (Primavera) http://www.primavera.com/
Microsoft Project (Microsoft) -http://www.microsoft.com/project
Time Line (Time Line Solutions) - http://www.tlsolutions.com/
Open Plan (Welcome Software) - http://www.wst.com/
Artemis Views (Artemis Management Systems) - http://www.artemispm.com/
CA-Super Project (Computer Associates International Inc.) http://www.superproject.com/
Project Scheduler (Scitor Corp.) - http://www.scitor.com/
TurboProject (IMSI) - http://www.turboproject.com/
Project Workbench (Applied Business Technology) -http://www.abtcorp.com/
Spider Project (Спайдер) -http://www.spiderproject.ru/
Rillsoft Project (Rillsoft GmbH) - http://www.rillsoft.ru/.
Дистрибьюторы и представительства в России
ПМСОФТ (Дистрибьютор Primavera P3 и SureTrak) -http://www.pmsoft.ru/
A-Project (Дистрибьютор программ MS Project и Open Plan) http://www.aproject.ru/
Российский сайт Microsoft - http://www.microsoft.com/rus.
80
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ГЛАВА 2. ОБЗОР СУЩЕСТВУЮЩЕГО ПРОГРАММНОГО
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДЛЯ УПРАВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЕМ
2.1. Обзор программных продуктов для расчета инвестиционных
проектов
2.1.1. Введение к обзору
В принципе, программы инвестиционного анализа предназначены
только для финансовых расчетов и охватывают лишь малую часть
подготовки бизнес-плана. Но, как показывает практика, именно эта часть
больше всего нуждается в автоматизации и реализовать ее без применения
тех или иных программ очень сложно. К тому же, некоторые из систем не
ограничиваются формированием финансового плана и, в той или иной мере,
соответствуют и остальным категориям, представляя собой комплексные
программы финансового анализа.
Принцип работы всех приведенных программ примерно одинаков. Вы
вводите набор параметров, характеризующих ваш проект. В результате
расчета получается полный финансовый отчет, данные которого можно
исследовать с помощью присутствующих здесь же аналитических
инструментов. В качестве исходных данных используется информация о
производственной программе, маркетинговый план, схема финансирования
проекта. Результаты всегда содержат три главных финансовых отчета: отчет
о прибылях и убытках, баланс и отчет о движении денежных средств (кэшфло). Методики анализа и общие подходы к расчетам примерно одинаковы.
Поэтому в этом обзоре мы постараемся больше внимания уделить тем
особенностям, которые отличают различные программы друг от друга.
В обзор вошли не все существующие системы, а только те из них,
которые получили признание на рынке и стабильно развиваются уже
несколько лет. Это, на мой взгляд, гарантирует наличие минимального
обязательного уровня качества как самих программ, так и сопутствующих им
услуг - технической поддержки, консультаций, обновления версий, что в
таком ответственном деле совершенно необходимо. В результате получился
следующий список:
Comfar III Expert (UNIDO);
Project Expert, PIC Business Builder, Biz Planner(Про-Инвест
Консалтинг);
Инвестор (ИНЭК);
Аналитик (ИНЭК);
Альт-Инвест, Альт-Инвест Прим (Альт);
Cashe (Business Matters);
ТЭО-Инвест (Институт проблем управления);
Мастер проектов (Воронов и Максимов).
Также в обзор включена программа "ТЭО-Инвест". Не столь
популярная на рынке, она все же развивается уже не один год и, несомненно,
заслуживает упоминания, хотя бы для полноты картины.
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.1.2. COMFAR III Expert
Разработчик: Комитет промышленного развития при ООН
(UNIDO)
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.unido.org/services/ip/feasibility/feasibsoft/comfar/.
Эта программа - классика инвестиционного анализа. Когда-то такие
российские компании, как Про-Инвест Консалтинг и Альт, с гордостью
объявляли о том, что их системы построены по методике UNIDO. Сейчас
COMFAR значительно отстал от своих последователей и воспринимается
скорее как история. Главная причина этого - отсутствие какой-либо привязки
к российскому законодательству.
Программа построена таким образом, чтобы вести пользователя через
весь процесс разработки инвестиционного проекта. В принципе, можно
сказать, что время на изучение программы равно нулю, т.к. сразу после
запуска даже неподготовленный пользователь может начинать ввод данных.
Впрочем, я не склонен рассматривать это как существенный фактор. Сбор и
подготовка данных для создания проекта могут занять у вас недели или, как
минимум, дни. И на этом фоне не так уж страшно потерять 1-2 часа на
изучение программы.
Рисунок 2.1.1. Интерфейс COMFAR
Что нравится:
Высокое качество методик, положенных в основу анализа.
Незря методика экспертов Комитета промышленного развития была так
82
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
активно подхвачена российскими разработчиками. Методика хорошо
продумана, создавалась специально для стран с высоким уровнем инфляции
и включает все необходимые для таких условий аналитические инструменты.
И кому же этими инструментами пользоваться если не их авторам. Что они и
делают вполне успешно в программе COMFAR.
Логотип ООН.
Где бы вы не представляли проект, наличие этого логотипа может стать
дополнительным фактором, влияющим на решение инвестора. Хотя UNIDO
и его продукт не так уж широко известны, особенно за пределами России,
использование продукта разработанного комитетом при ООН создает
хороший имидж.
Качественное и аккуратное резюме проекта.
Программа готовит компактный и красивый документ, на который
просто приятно смотреть. Естественно, кроме краткого отчета, можно
распечатать и расширенный вариант.
Оригинальная навигация по исходным данным.
Программа использует интересную систему отображения модулей с
исходными данными (см. рис. 2.1.2). Это дерево, которое можно раскрывать
или сворачивать, показывая только необходимые модули. Диалоги с
исходными данными отображаются как узлы этого дерева с белым
квадратиком, после заполнения диалога квадратик становится красным. По
мере заполнения данных становятся доступны новые ветви дерева. Не знаю
насколько это удобно в каждодневной работе, но по первому впечатлению очень наглядно.
Рисунок 2.1.2. Отображение результатов
83
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Что не нравится:
Плохая техническая реализация.
Программа написана для Windows 3.1 и имеет соответствующий
интерфейс, многие функции реализованы не в соответствии со стандартами,
принятыми даже для старых версий Windows. В принципе, программа
написана в стиле MS DOS, реализованном под Windows. Особенное
умиление вызывает информация в readme о том, что включение в отчеты
упомянутого выше логотипа после печати 50-60 страниц вызовет полное
зависание операционной системы.
Проблемы с российскими налогами.
Если говорить точнее, программа о них просто ничего не знает. Да и
вообще, довольно "легкомысленно" относится к налогам. В российских
условиях это может свести на нет все замечательные аналитическиет
возможности программы.
Подводя итоги, можно сказать следующее. COMFAR - великолепный
аналитический инструмент, документация сделана лучше, чем у любой
другой программы из этой группы. Его можно рекомендовать для изучения
финансового анализа и подготовки проектов, представляемых иностранным
инвесторам и не слишком зависящих от налогов (честно говоря, с трудом
представляю себе такие проекты). Но для наиболее распространенных
инвестиционных проектов эта программа слишком неповоротлива и слишком
"нерусская".
Рисунок 2.1.3. Основные показатели
84
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.1.3. Project Expert 7
Разработчик: Про-Инвест Консалтинг
Trial-версия (бесплатный урезанный вариант, работающий 2 недели
после инсталляции) и информация о программе может быть получена на
сайте разработчика http://www.pro-invest.com/it/.
Модификации системы:
PIC Business Builder - торговая марка, используемая при
распространении в США, Германии, Чехии и Венгрии.
Biz Planner - упрощенная модификация системы Project Expert 4.
Очень старая и плохая разработка образца 94 года. На данный момент уже не
выпускается.
Наиболее распространенная в России программа. Фактически, сочетает
в себе системы инвестиционного анализа и управления проектами. Впрочем,
во втором качестве, значительно уступает классическим системам, таким как
MS Project или SureTrack. В инвестиционном же анализе равных ей по
техническим возможностям нет.
Рисунок 2.1.4. Интерфейс Project Expert
В основу Project Expert (как и в основу других продуктов Про-Инвест
Консалтинг) был положен один простой принцип: если что-либо может быть
сделано несколькими путями, из них не выбирается наилучший, а
реализуются все варианты, давая возможность выбора. Идеологически,
программа представляет собой противоположность COMFAR. Если
85
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
COMFAR жестко ведет пользователя через весь процесс анализа, предлагая
ему конкретные методики, последовательность работ, форму отчетности, то
Project Expert, наоборот, дает возможность делать с проектом все что угодно,
и оставляет на совести эксперта выбор инструментов и методик.
Что нравится:
Программа может абсолютно всё.
В Project Expert более 200 диалогов, встроенная система создания
календарных планов (наподобии MS Project), средства контроля реализации
проекта и вообще трудно назвать что-то, чего в нем нет. Последняя версия
содержит уже даже такие экзотические функции, как анализ проекта с
использованием нечетких данных, анализ эффективности отдельных
подразделений компании и т.п.
Приятный интерфейс.
Интерфейс программы построен очень удачно и обеспечивает легкую
работу. Основная раскладка диалогов собрана в "Оглавление", построенное
по принципу закладок знакомых пользователям OS/2 Warp.
Многоязычность.
Вы можете работать с программой на русском языке и получать
полную отчетность на английском. Разумеется, переводится только
генерируемый программой текст, но это около 80% текста отчетности.
Объявлено о выпуске новой версии с интегрированной системой перевода.
Есть полностью локализованные версии для английского, немецкого,
польского, чешского и венгерского языков.
Рисунок 2.1.5. Отображение календарного плана
86
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Что не нравится:
Отсутствие готовых решений.
Project Expert - это действительно инструмент а не готовое решение. И
то, что в программе есть столько вариантов анализа проекта вынуждает вас
делать выбор, а значит - быть готовыми к выбору. Поэтому результаты
работы с этой программой значительно больше зависят от квалификации
пользователя, чем при работе с другими программами.
Слишком большое внимание к деталям.
Программа позволяет учесть всё вплоть до мелочей, вести расчеты с
точностью до дня... Впечатляюще, но здесь есть одна ловушка. Такие
возможности подталкивают к тому, чтобы все их использовать. И
появляются проекты, в которых учтены копейки, а простые погрешности в
исходных данных и прогнозах измеряются миллионами. Работая с Project
Expert нельзя воспринимать наличие диалога как приглашение к его
заполнению. Их слишком много и приоритеты не всегда расставлены
правильно.
Таким образом, Project Expert - идеальная программа для
профессионалов с высокими требованиями к сложности финансовых
моделей. Она предоставляет большие возможности, но одновременно и
предъявляет высокие требования к пользователю (к уровню его подготовки в
области финансового анализа). Для неподготовленного пользователя она
может оказаться слишком гибкой и аморфной в выборе методики.
2.1.4. Инвестор
Разработчик: ИНЭК - http://www.inec.ru/
Обратите внимание! На данный момент программа "Инвестор" уже не
развивается компанией ИНЭК, ее функционал включен в последние версии
другой системы той же компании - "Аналитик"
Если постараться одной фразой определить отличие "Инвестора" от
других программ этой группы, этой фразой будет: "российские стандарты
анализа". Разумеется, финансовый анализ, будь он российский или
международный, имеет общие принципы. Но терминология, формы
отчетности и многие другие детали в "Инвесторе" взяты из российской, а не
международной практики. Так что, если вам приходилось работать с
бухгалтерским учетом и рекомендациями Минэкономики, то здесь вы
встретите много знакомого.
Программа имеет достаточно инструментов финансового анализа, хотя
ни один из них нельзя назвать слишком изощренным, есть некоторые
оригинальные идеи, помогающие работать. Правда объем исходных данных,
используемых для этого анализа, довольно мал.
Что нравится:
Хорошая привязка к российскому законодательству.
Нормативы и принципы российского бухучета в явном виде
используются на каждом этапе разработки финансового плана. Это позволяет
87
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
легко ориентироваться при поиске исходных данных - они составляются из
ваших производственных планов и принятых стандартов учета.
Проработанность методики.
Методика анализа предлагаемая программой вызывает ощущение
законченности и цельности. Можно сколько угодно спорить о том, чья
методика лучше, но непротиворечивый и продуманный подход всегда
эффективнее обрывков чужих мыслей. И в "Инвесторе" такой подход
предлагается в готовом виде.
Рисунок 2.1.6. Показатели эффективности инвестиционного проекта
Что не нравится:
Непригодность для работы с иностранными инвесторами.
Если вы попытаетесь представить свой финансовый план для
иностранных экпертов, то с программой "Инвестор" у вас возникнет
множество проблем. Это и непонятные для них стандарты отчетности и даже
ошибки в переводе на английский язык тех двух отчетов, которые болееменее приведены к международным стандартам.
Неудобный интерфейс.
Интерфейс
программы
оставляет
ощущение
некоторой
недоделанности. Возможно, это связано с тем, что под Windows программа
выпущена совсем недавно, это первая версия.
Итак, подведем итоги. Если российский бухгалтер садится делать
бизнес-план для представления в госструктуры, то программа "Инвестор"
создаст для него приятную рабочую обстановку и позволит максимально
хорошо сделать проект не перегружая его информацией, которую он все
равно не понимает. По мере усложнения проектов и повышения
88
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
квалификации эксперта, программа начинает выглядеть простоватой. Скорее
всего, это будет исправлено в будущих версиях, а пока рекомендую обратить
внимание на другой продукт той же компании - программу Аналитик. Он,
кстати, послужил прототипом для последней версии Инвестора.
Рисунок 2.1.7. Анализ прибылей и убытков
2.1.5. Аналитик
Разработчик: ИНЭК
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.inec.ru/.
Модификации системы:
Система имеет ряд модификаций, которые обеспечивают только анализ
финансового состояния.
Первое о чем надо сказать - принцип сбора данных для анализа. Он
существенно отличается от всех остальных программ тем, что содержит
одновременно и финансовую отчетность за прошлые периоды и плановые
показатели проекта. Методика анализа отточена до предела, при работе с ней
чувствуется логика и завершенность. Не блистая такими неограниченными
возможностями как Project Expert, Аналитик предлагает в качестве замены
хорошо продуманный цикл принятия решений по инвестированию. Недаром
его версия для банков давно стала одной из наиболее популярных в
кредитных отделах.
89
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.1.7. Финансовое заключение в ”Аналитик”
Что нравится:
Методика.
Это главный козырь программы. Особенно обширны наработки в
разделах анализа финансового состояния по данным отчетности, но и
непосредственно инвестиционный анализ проработан неплохо.
Финансовое заключение.
То, что в Инвесторе выглядит как пародия на заключение, здесь
получило существенное развитие. Хотя, по-прежнему, осталось много
"воды", финансовое заключение Аналитика вполне может служить основой
для полноценного отчета. А это очень серьезное достижение.
Что не нравится:
Непродуманный интерфейс.
Интерфейс программы не всегда логичен, в нем чувствуется некоторое
"смешение стилей", некоторые подходы явно унаследованы от традиций
DOS, а иногда просто разработаны без оглядки на установившиеся
стандарты. Поэтому работать с программой не всегда удобно. Некоторые
проблемы интерфейса имеют и чисто технический характер. Например,
программа не умеет распечатывать результаты, текст и таблицы надо
переносить в MS Word и только графики могут быть напечатаны.
90
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Терминология.
Терминология программы существенно русифицирована, при этом в
некоторых случаях используются термины, применявшиеся для
производственного анализа еще во времена СССР. Сами методики от этого
не страдают, они вполне современны и, как уже говорилось выше, грамотно
представлены. Однако для большинства людей учившихся по западным
методикам при первом знакомстве с системой Аналитик требуются
дополнительные усилия для того, чтобы понять программу.
Если попытаться сделать выводы из всего сказанного, то программу
Аналитик можно рекомендовать для экспресс-анализа проектов, отбора
предприятий для детальной оценки и инвестирования. В этом программа
идеальна если не по набору возможностей, то уж точно - по соотношению
"цена/качество".
2.1.6. Альт-Инвест 3.0
Разработчик: Альт
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.altrc.ru/.
Модификации системы:
Альт-Инвест Прим - упрощенная версия Альт-Инвест.
Строго говоря, Альт-Инвест - это не программа, а шаблон для MS
Excel. Но поскольку MS Excel давно перестала быть просто электронной
таблицей и превратилась в мощную среду разработки, отличия шаблонов от
самостоятельных программ не всегда велики. Однако из всех систем,
разработанных на базе MS Excel, Альт-Инвест, пожалуй, в наибольшей
степени сохранил черты электронной таблицы - все данные в нем
размещаются на одном листе.
В основе программы лежат западные методики финансового анализа,
поэтому она достаточно понятна специалистам, а использование в качестве
базы MS Excel позволяет самостоятельно расширять и дорабатывать базовые
алгоритмы. Поскольку Альт-Инвест был первым решением в среде Excel,
программа достаточно популярна среди сотрудников банков, которые
создавали на ее базе собственные решения для анализа проектов.
Что нравится:
MS Excel.
Основанный на MS Excel, Альт-Инвест пользуется всеми
преимуществами этого великолепного продукта. Это и мощнейшая графика и
возможности создавать изощренные аналитические отчеты и многое другое.
Легкость составления отчетов.
Поскольку все исходные данные вводятся на листе, а не в диалогах со
сложной системой представления информации, они имеют "плоскую"
структуру и легко перекладываются на бумагу. В других программах это
связано с определенными проблемами и на бумагу зачастую попадает только
часть данных, а при вводе труднее представить себе конечный результат.
91
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Что не нравится:
Неудобная работа с исходными данными.
Упомянутая выше "плоская" структура данных перестает радовать,
когда в программу нужно ввести большой объем информации. Даже
довольно небольшой демонстрационный пример, поставляющийся с
программой, занимает 1500 строк в окне ввода данных, описание же более
сложного проекта становится неприемлемо сложным. Довольно слабые
средства навигации по этим данным не могут существенно изменить
ситуацию к лучшему. Еще одна проблема - нет средств (кроме стандартных
средств Excel) для работы с повторяющимися в течение проекта событиями.
Недостаточные возможности описания проекта.
При вполне продуманном и полном подходе к финансовому анализу и
вообще к финансовой составляющей, описание операционного плана
анализируемого проекта выглядит явно недостаточным. Можно описать
только наиболее примитивные проекты, нет возможности указывать график
производства, отличающийся от графика продаж, нет расчета потребностей в
оборотном капитале, нет многого другого, что было бы естественно ожидать
от программы такого масштаба.
Альт-Инвест хорошо подойдёт тем, кто собирается создавать свою
методику и формы отчётности. Это действительно хороший шаблон, с
которого можно начинать работу. Не вызовет он проблем и у тех, кто привык
много работать в Excel и хорошо ориентируется в этой системе. Если же вы
намерены пользоваться готовыми решениями, то вам, возможно, потребуется
более завершенное решение.
Рисунок 2.1.8.Интерфейс Альт-Инвест
92
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.1.7. Cashe
Разработчик: Business Matters.
Демо-ролик и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.bmatters.com/.
Финансовый анализ - понятие достаточно международное и
программы, его реализующие похожи друг на друга, даже если они делались
на разных континентах. И вот пример - Ca$he.
У этой программы тяжелая судьба. Она была выпущена в 95 году и
стала активно развиваться на американском рынке. Вершиной достижений
Ca$he можно назвать принятие ее в качестве стандарта в компании Coopers &
Lybrand. Но после ряда неудачных маркетинговых действий руководства
Business Matters компания разорилась и была продана. Это затормозило
развитие системы и избавило других разработчиков от появления нового
сильного конкурента. Несмотря на это, в системе реализовано немало
интересных идей, ради которых стоит обратить на нее внимание.
Что нравится:
Интеграция анализа предыдущей деятельности и проекта.
Идея очень проста и эффективна. Финансовый план проекта базируется
не только на прогнозах будущих поступлений, но и на данных о предыдущей
деятельности компании. В той или иной форме эти данные всегда
представляются в бизнес-планах, поэтому удобно иметь их объединенными
при расчете проекта. Ради справедливости надо отметить, что такой же
подход реализуют некоторые модификации Аналитика компании ИНЭК и
бандл Project Expert / Audit Expert компании Про-Инвест Консалтинг.
Рисунок 2.1.9.Интерфейс Ca$he.
93
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Хорошо структурированные исходные данные и результаты.
В отличии от остальных программ, методичность чувствуется не
только в представлении результатов и использовании аналитических
инструментов, но и в работе с исходными данными. Посмотрите, например,
как выглядит представление данных о структуре платежей за поставленную
продукцию на картинке внизу. Все просто, ясно и при этом точно отражает
детали прогноза.
Что не нравится:
Неприменимость в России.
Программа написана в США и для американцев. В России она
превращается в занятную игрушку, не более.
Отсутствие гибкости.
Никаких серьезных возможностей по настройке не предлагается.
Поскольку методика, реализуемая программой достаточно банальна,
отсутствие расширяемости - серьезное упущение.
Рассказ об этой программе можно относить к общеобразовательным
материалам. Практической пользы вы из него не извлечете - эта программа
не продается и не может продаваться в России. Просто интересно сравнить
доступные нам инструменты с аналогами на западном рынке.
Форум: http://www.cfin.ru/forum/messages/72/90.shtml.
2.1.8. ТЭО-Инвест
Разработчик: Институт проблем управления РАН.
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://webinvest.ipu.rssi.ru/products/TEO-INVEST/startteo.htm.
ТЭО-Инвест существует очень давно, но популярность программы по
сравнению с "ровесниками" очень низкая. Можно предположить, что, по
крайней мере в первые 5-7 лет своего существования программа вообще не
рассматривалась как коммерческий продукт, а была имиджевой разработкой
сотрудников Института Проблем Управления, что не могло не сказаться на
ее стиле и качестве.
Программа сделана в виде шаблона для Excel, но разработчики
приложили немало усилий для того, чтобы при работе пользователь не
замечал самого Excel - управление всеми операциями сделано через меню,
собственное меню Excel и все стандартные инструментальные панели
прячутся.
Что нравится:
Простота интерфейса.
С первой минуты работы ясно что и как делать, какие данные вводить,
что будет получено. В тех местах, где могут возникнуть вопросы, модель
снабжена комментариями.
Что не нравится:
Проблемы с интерфейсом.
94
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.1.10.Интерфейс ТЭО-Инвест
Разработчики так старательно скрывали следы Excel при работе с
программой, что она потеряла большую часть гибкости и мощности той
среды, в которой работает. Собственный же интерфейс слабоват. Нет
возможности собрать и напечатать нормальный отчет с графиками и
детальными данными, диалоговые окна выглядят не очень профессионально.
Использование избыточных форм.
В качестве формата отчетности используются стандартные отчеты для
налоговой инспекции. Разумеется, многие их элементы оказываются
лишними, кроме того, это вообще ставит под сомнение корректность
используемых методик, т.к. инвестиционный анализ имеет ограниченную
совместимость с понятиями, применяемыми в налоговой отчетности.
2.1.9. Мастер проектов
Разработчик: Консультационная группа "Воронов и Максимов".
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.vmgroup.sp.ru/.
Одна из ветвей развития системы Альт-Инвест. Первое, что бросается в
глаза при знакомстве с системой - шаблон сделан красиво и качественно.
Главным достоинством я бы назвал наличие wizard'а, т.е. диалога, шаг за
шагом проводящего вас через процесс подготовки данных. Итак, интерфейс твердая пятерка.
95
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Впрочем, увеличение понятности и удобства работы не далось
программе даром. От программы, являющейся развитием Альт-Инвеста,
можно было бы ожидать более мощного инвестиционного анализа. В
действительности же, разработчики существенно упростили свой шаблон и
назвали это системой экспресс-оценки, так что этот продукт уже относится
несколько к иной "весовой категории" и размещается у нижней границы
области задач, решаемых системами инвестиционного анализа.
Если попытаться определить место Мастера проектов среди других
продуктов, то это, пожалуй, заготовка для разработки собственных шаблонов
инвестиционного анализа. Использовать его без корректировки будет
затруднительно - слишком мало данных он учитывает, расчеты таких
объемов можно (при наличии некоторого опыта) провести и вручную. Зато
при вмешательстве эксперта в шаблон излишняя сложность как раз здорово
повредит, а хорошо оформленные грамотные таблицы окажутся полезными.
Рисунок 2.1.11.Интерфейс “Мастер проектов”
96
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.2. Системы анализа финансового состояния предприятия
2.2.1. Введение к обзору
Анализ финансового состояния является неотъемлемой частью
управленческого учета. Соответственно, модули финансового анализа в том
или ином виде входят в любую корпоративную информационную систему
(КИС) и многие бухгалтерские системы, ориентированные на средние и
крупные предприятия. Но в данный обзор эти системы не вошли. Здесь мы
рассматриваем программы, рассчитанные на анализ финансового состояния
по внешним данным, получаемым пользователем на бумаге или в
промежуточном формате (текстовый файл). Как показывает практика,
именно такие системы наиболее часто используются при подготовке
финансового заключения.
Причин тому довольно много. Кроме того очевидного факта, что КИСы
стоят лишь на немногих предприятиях, есть ряд дополнительных факторов,
ограничивающих использование встроенных систем финансового анализа:
1.
Анализ
зачастую
(практически
всегда)
проводится
специалистами, не имеющими доступа к внутренней бухгалтерии
предприятия (например, экспертами в банке или сотрудниками
консалтинговой компании).
2.
Встроенные
аналитические
инструменты
зачастую
ориентированы только на внутреннего пользователя и при подготовке
финансового заключения для инвесторов оказываются неудобными или
вообще неприменимыми.
3.
При передаче документов между компаниями электронная форма
представления часто оказывается неприемлемой (нужны оригиналы
подписей, печатей и т.п.).
Не вошли в обзор также и системы, ориентированные больше на
внутренний анализ хозяйственной деятельности предприятия, хотя бы и с
позиций финансового анализа. Выбранная группа программ - это программы,
рассчитывающие наборы финансовых показателей на основе данных
публичной отчетности (баланс, отчет о финансовых результатах, иногда приложение к балансу и отчет о движении денежных средств) и
предоставляющие средства для анализа таких показателей.
Программы, отвечающие этим критериям:
Аналитик, АФСП, АДП, 1С:АФС (ИНЭК)
Audit Expert (Про-Инвест Консалтинг)
Альт-Финансы (Альт)
ОЛИМП:ФинЭксперт (РосЭкспертиза)
Корпоративный финансовый анализ (T-Consult)
Мастер финансов (Воронов и Максимов)
АБФИ-предприятие (Вестона)
Analyser-Финансы (ProAct)
97
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Некоторые общие функции, обеспечиваемые всеми системами:
Ввод данных за несколько кварталов или лет
Загрузка данных из систем бухучета (не все системы)
Расчет наборов из 30-100 финансовых показателей
Преобразование баланса к упрощенному, агрегированному виду
Различные методы анализа динамики финансовых показателей
Графики и диаграммы
2.2.2. Аналитик, АФСП, АДП, 1С:АФС
Разработчик: ИНЭК .
Демо-версии и информация о программах может быть получена на
сайте разработчика http://www.inec.ru/.
Модификации системы:
АФСП - Другой продукт ИНЭК, построенный так же, как и Аналитик,
но содержащий только анализ финансового состояния.
1С:АФС - Вариант программы АФСП, распространяемый фирмой 1С и
имеющий жесткую привязку к 1С:Бухгалтерии.
АДП - Производственно-финансовый анализ состояния предприятия.
Нечто среднее между Аналитиком и АФСП.
Аналитик представляет собой смешанный программный продукт,
рассчитанный как на анализ текущего финансового состояния, так и на
инвестиционный анализ. Здесь же мы расскажем о программе с точки зрения
анализа финансового состояния.
Рисунок 2.2.1.Интерфейс Аналитик
98
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Аналитик - старейшая программа финансового анализа. Она
выпускается примерно с 1991 года, имеет несколько тысяч пользователей,
рекомендована Управлением по банкротству и т.д. С точки зрения
финансового анализа это наиболее сильная система, в первую очередь по
методическому наполнению.
Отдельно надо упомянуть о программе АФСП-Professional. Если
обычная версия АФСП работает как усеченный вариант Аналитика, без
инвестиционного анализа, то профессиональная версия использует для
анализа не данные внешней отчетности, а данные внутренних счетов баланса.
Соответственно, и анализ там несколько другой. Применимость такой
системы без встраивания внутрь бухгалтерии несколько сомнительна слишком много данных надо вносить - но наличие такой версии довольно
интересно. Еще один пример такой системы - программа "Экономический
анализ" фирмы Скип (в обзор она не вошла, т.к. ориентирована на
внутренний анализ).
2.2.3. Audit Expert
Разработчик: Про-Инвест Консалтинг
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.pro-invest.com/it/.
Модификации системы:
Audit Expert Professional - версия со средствами работы с группой
предприятий - ранжированием и консолидированным балансом.
Рисунок 2.2.2.ИнтерфейсAudit Expert
99
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Audit Expert - самая молодая из всех систем. Она появилась на рынке в
конце 1997 года. Построена программа в традициях Про-Инвест Консалтинг,
как инструмент, а не набор методик. Вся аналитическая часть не входит в
центральную часть программы, а описывается на встроенном языке
скриптов. Это позволило разработчикам быстро выпустить модификации для
всех стран СНГ, а пользователю дает возможность строить довольно
изощренные наборы аналитических показателей. Однако, при этом, процесс
анализа сводится к чисто вычислительным действиям. Свойственные для
других программ рейтинги кредитоспособности и другие подобные
показатели, предполагающие определение места предприятия в некой
иерархии, реализованы слабо. То есть возможность посчитать любой рейтинг
есть, но вот возможности интерпретации результатов ограничены.
Что нравится:
Широкие возможности настройки.
Возможности по настройке системы практически не отстают от
возможностей электронной таблицы - формулы, произвольное оформление.
Удобный интерфейс - Любой график или таблица выводятся
одним-двумя щелчками мыши, всё перед глазами.
Переоценка - Введенный баланс может подвергаться переоценке
перед расчетом показателей.
Что не нравится:
В первоначальном отзыве здесь было упомянуто отсутствие методик.
По предложению компании Про-Инвест ИТ я познакомился с текущим
положением дел и должен признать, что продукт значительно продвинулся в
этом направлении и сейчас его никак нельзя назвать слабым с методической
точки зрения (Ноябрь 2001)
2.2.4. Альт-Финансы
Разработчик: Альт
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.alt.rcom.ru/.
Программа реализована в форме шаблона для Excel. В состав шаблона
входит лист с таблицами исходных данных и результатов и около десятка
листов с графиками. Набор финансовых показателей вполне достаточен и
сделан на хорошем уровне. Никаких специальных сервисных средств нет.
Вот, пожалуй, и все, что можно сказать об этой программе.
Что нравится:
Использование преимуществ Excel.
Естественно, программа, построенная на Excel, получает все
возможности этой электронной таблицы. Структура данных при работе с
балансом и финансовыми показателями достаточно проста, поэтому
дописывать собственную аналитику несложно.
100
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.2.3.Интерфейс Альт-Финансы
Полный перевод на английский.
Альт-Финансы - единственная программа, которая может полностью
переводить все свои таблицы на английский. Для сравнения, Аналитик
переводит только две таблицы из нескольких десятков, а Audit Expert только стандартные отчеты (около 60%), исходные же таблицы переводит
только Альт-Финансы.
Что не нравится:
Нет дефлятора.
Для анализа динамики показателей, если только они не выражениы в
относительных единицах, нужно исключить влияние инфляции. Это может
быть приведение к стабильной валюте или использование других
дефляторов. В программе Альт-Финансы этого нет.
2.2.5. Корпоративный финансовый анализ
Разработчик: T-Consult
Демо-версии и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика.
Программа пока слишком молодая и сырая для того, чтобы говорить о
ней серьезно. Но некоторые идеи уже сейчас выглядят продуманно
реализованными и привлекательными. Самая удачная - возможность
отсеивать при анализе несущественные строки финансовых отчетов, задавая
"порог чувствительности" в процентах от валюты баланса или других
подобных величин. Из забавных возможностей - экспорт отчетов не только в
текстовый формат и базы данных, но и в графические файлы (bmp и wmf).
101
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.2.4.Интерфейс Корпоративный финансовый анализ
2.2.6. Альт-Инвест 3.0
Разработчик: Альт.
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.altrc.ru/.
Модификации системы: Альт-Инвест Прим - упрощенная версия
Альт-Инвест.
Строго говоря, Альт-Инвест - это не программа, а шаблон для MS
Excel. Но поскольку MS Excel давно перестала быть просто электронной
таблицей и превратилась в мощную среду разработки, отличия шаблонов от
самостоятельных программ не всегда велики. Однако из всех систем,
разработанных на базе MS Excel, Альт-Инвест, пожалуй, в наибольшей
степени сохранил черты электронной таблицы - все данные в нем
размещаются на одном листе.
В основе программы лежат западные методики финансового анализа,
поэтому она достаточно понятна специалистам, а использование в качестве
базы MS Excel позволяет самостоятельно расширять и дорабатывать базовые
алгоритмы. Поскольку Альт-Инвест был первым решением в среде Excel,
программа достаточно популярна среди сотрудников банков, которые
создавали на ее базе Мастер финансов
102
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Разработчик: Консультационная группа "Воронов и Максимов"
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика.
Программа реализована в форме шаблона для Excel. В состав шаблона
входит лист с таблицами исходных данных и результатов и около десятка
листов с графиками. Являясь одной из ветвей развития программы АльтФинансы, она имеет с ней много общего. Основные отличия - более
аккуратный дизайн, намного больше опций, однако последнее оборачивается
еще и недостатками - в программе легко заблудиться.
Рисунок 2.2.5. Интерфейс Альт-Инвест
Что нравится:
Хороший дизайн форм.
... А значит - красивые, аккуратные отчеты, что немаловажно при
общении с инвестором.
Приближенность интерфейса к стилю настоящих программ.
Любая реализация программы на Excel носит на себе отпечаток
неправильно выбранного инструмента. Электронная таблица - не самая
удачная среда для разработки крупных приложений. Но авторам Мастера
финансов удалось избавиться от многих потенциальных проблем и сделать
свой шаблон похожим на настоящую программу.
Что не нравится:
Очевидных недостатков нет.
Явных претензий к программе не возникло, хотя интерфейс Excel все
же дает о себе знать и работать в таком формате с результатами анализа не
слишком удобно.
103
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.2.7. АБФИ-предприятие
Разработчик: Вестона
Демо-версии и информация о программах может быть получена на
сайте разработчика http://www.vestona.ru/.
Модификации системы:
АБФИ-банк - финансовый анализ банков, реализован на той же
платформе.
АБФИ-страховая компания - то же самое для страховых компаний
АБФИ изначально была построена как система финансового анализа
для банков (АБФИ расшифровывается как "Анализ банковской финансовой
информации"). В основе системы лежит программная среда, обеспечивающая
наборы процедур отображения данных и предоставляющая язык описания
методик. И язык и служебные процедуры развиты очень хорошо и все
упомянутые модификации представляют собой программы, написанные в
этой специализированной среде.
Что нравится:
Реализация АБФИ-предприятия может быть названа самой
основательной методической разработкой из всех программ ее класса.
Используемые показатели имеют достаточно сложную структуру, но хорошо
проработаны для различных отраслей и выглядят вполне логично. Это одна
из сильных сторон системы. Другой ее особенностью является та платформа,
на которой написана методика анализа - пользователь получает те же
возможности создания собственных модулей, что и разработчики. В большей
или меньшей степени это делают и другие программы, но в АБФИ
внутренний язык сделан наиболее удачно. Он мощнее, чем средства
настройки Audit Expert или Аналитика и лучше приспособлен для анализа,
чем Excel Visual Basic, доступный в Альт-Финансы или Мастере Финансов.
Что не нравится:
Универсальность платформы имеет и недостатки. Как правило, чем
универсальнее система, тем дальше она уходит в своем интерфейсе от
главного назначения. Так происходит и с программой АБФИ-предприятие.
Не то чтобы работать с ней неудобно, но некоторый дискомфорт при работе
чувствуется. И даже мощная методика, реализованная в АБФИ, оставляет
менее яркое впечатление, чем более простая, но жесто "влитая" в интерфейс
методика Аналитика.
Учитывая все сказанное, АБФИ-предприятие можно рекомендовать в
тех случаях, когда принципиальное значение играет правильно поставленная
методика анализа. Например, при необходимости проводить ранжирование
многих предприятий (внутри холдинга или при отборе предприятий для
финансирования банком). Для этих ситуаций, особенно учитывая грамотное
технологическое решение, АБФИ подходит очень хорошо. При простом
анализе отдельного предприятия и по подходам к работе, и по возможностям
программа занимает позицию где-то между Аналитиком и Audit Expert.
104
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.2.6.Интерфейс Корпоративный финансовый анализ
2.2.8. Analyser-Финансы
Разработчик: Консалтинговая группа "ProAct".
Демо-версия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика http://www.proact.nnov.ru/.
Похоже, что разработчики этой программы были вдохновлены OLAPсистемами. Во всяком случае, только там я раньше встречал такое обилие
средств для управления отображением таблиц. Да и число самих таблиц
впечатляет. В общем и целом идея программы сводится к тому, чтобы
максимально детализировано отобразить исходные данные и все возможные
финансовые показатели. Эта цель, несомненно, достигнута.
К сожалению, при таком обилии данных для анализа, хороших
инструментов для работы с ними нет. Нельзя даже выделить и скопировать в
буфер часть таблицы, не говоря уже о сложных графических функциях,
настраиваемых отчетах и т.п. Поэтому серьезным аналитическим
инструментом программу считать нельзя. Скорее это именно максимально
полный набор отчетов с возможностью быстрого переключения между ними
и удобным инструментарием настройки.
105
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.2.7.Интерфейс Analiser-Финансы
6.2.9. Модули и шаблоны: Финансовый анализ
http://www.marketing.spb.ru/soft/modules/
Таблица 2.2.1. Модули и шаблоны финансового анализа
Банкрот
Автор: Карамышева Виктория
Данной программой дается оценка возможности банкротства предприятия,
методом расчета Z-счета Альтмана. Данные берутся из бухгалтерского
баланса или отчета о прибылях и убытках и заносятся в соответствующие
таблицы.
Курс
Автор: Малой В.Я.
Накопление и анализ курсов валют, кросс курсов с использованием
электроннных средств получения информации (например через Интернет).
LIABILITY
Автор: Кучеренко Анна
Эта программа позволит Вам оценить платежные возможности Вашего
предприятия на основе данных из бухгалтерских балансов. Вы можете
использовать данные на начало и конец периода из одного и/или нескольких
балансов.
106
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
В результате Вы получите следующие показатели:
Общий коэффициент покрытия показывает достаточность
1.
оборотных средств у предприятия, которые могут быть использованы для
погашения своих краткосрочных обязательств.
2.
Коэффициент
срочной
ликвидности
характеризует
прогнозируемые платежные возможности предприятия при условии
проведения расчетов с дебиторами.
Коэффициент ликвидности при мобилизации средств показывает
3.
степень зависимости платежеспособности компании от материальнопроизводственных запасов и затрат.
Gloria 1.0
Автор: Семова Т.Б.
Данный модуль предназначен для расчета порогового объёма
реализации одного вида продукции фирмы. Пороговый объём реализации это такой объём продаж, при котором фирма способна покрыть все свои
расходы без получения прибыли, но и без убытка. Данный модуль позволяет
оценить какой объём данного вида продукции фирмы и по какой цене
необходимо реализовать, чтобы получить определенную прибыль. Данные
для расчета порогового объёма реализации берутся из калькуляционной
ведомости на данный вид продукции. Пороговый объём реализации
рассчитывается в динамике
Анализ финансовой устойчивости фирмы по абсолютным
показателям
Автор: Иванова Ульяна
Данная программа делает первичный анализ финансового состояния
предприятия на основании абсолютных показателей финансовой
устойчивости. Они характеризуют степень обеспеченности запасов и затрат
источниками их формирования. Все данные берутся из Бухгалтерского
Баланса предприятия на конец года.
Indebtedness Control
Автор: Mlotok Natalia
Модуль "Задолженность под контролем" предназначен для
осуществления эффективного управления дебиторской и кредиторской
задолженностью. Модуль позволяет иметь оперативную информацию по
величине и продолжительности задолженности, имеющейся в Вашей фирме
на текущий момент. Возможности модуля сводят к минимуму усилия и
время, необходимые для выполнения анализа таких величин, как средний
уровень задолженности и средняя продолжительность задолженности. Кроме
того, построенные при помощи модуля графики помогут Вам осуществить
анализ динамики указанных величин. Используя фильтрацию данных, Вы
сможете легко отслеживать финансовые взаимоотношения с отдельными
контрагентами. Это позволит Вам иметь целостную картину надежности и
исполнительности Ваших партнеров и поможет Вам в принятии таких
107
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
решений, как выбор формы расчетов при заключении новых контрактов с
данным контрагентом, предоставление товарного кредита или отсрочки
платежа, а также целесообразность отношений с данным контрагентом в
принципе. Мониторинг за кредиторской задолженностью позволит Вам
своевременно исполнять имеющиеся обязательства и поддерживать имидж
надежного и солидного партнера.Оценка клиентов по уровню задолженности
и регулярности проплат. Вы также можете строить соответствующие
графики, используя обычные методы построения графиков в Excel.
PRb
Автор: Александрова Юлия
Модуль реализует расчет плановой прибыли от внешнеторговых
операцией предприятия. Модуль для MS Access.
2.3. Системы маркетингового анализа
Программы разнесены по разделам достаточно условно, многие из них
можно отнести сразу к нескольким группам, в этих случаях мы размещали их
в группу, для которой они, по нашему мнению, наиболее характерны.
Marketing Expert - стратегическое планирование;
Касатка - стратегическое и оперативное планирование;
БЭСТ Маркетинг - стратегическое планирование;
МаркетингМикс - стратегическое и оперативное планирование;
Marketing Analytic - анализ, прогноз, планирование, элементы CRM;
Серия программ КонСи - анализ, планирование, элементы CRM/
Организация исследований и вспомогательные системы:
Forecast Expert;
ДА-система.
2.3.1. Marketing Expert
Программа для разработки маркетинговой стратегии компании
Разработчик: Про-Инвест ИТ - http://www.pro-invest.com/it.
Компания Про-Инвест ИТ прекратила работу по развитию и
распространению программы Marketing Expert. На данный момент такого
продукта на рынке нет.
Система помогает оценить реальное положение компании на рынке,
провести сравнительный анализ ее сбытовой деятельности с конкурентами,
сформировать оптимальную структуру сбыта. Система позволяет определить
доходность различных сегментов рынка и товаров, долю рынка компании и
темпы ее роста. Вы можете задать необходимый уровень прибыльности, и
Marketing Expert рассчитает стоимость товаров, необходимую для его
достижения.
108
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Применение общепринятых аналитических методик (GAP-анализ,
сегментный анализ, SWOT-анализ, Portfolio-анализ) оказывает неоценимую
помощь при разработке оптимальных стратегии и тактики работы компании
на рынке, оценке рисков и расчете основных плановых финансовых
результатов. Разработанный с применением Marketing Expert стратегический
план маркетинга может быть использован для прогнозирования объемов
сбыта в программе Project Expert.
Это программа является, несомненно, одной из наиболее развитых с
точки зрения функциональной полноты и единственным, включающим
действительно мощный аналитический инструментарий. Основная идея,
заложенная в программу, заключается в построении виртуальной модели
рынка и компании, действующей на нем. В модель включается и
географическое распределение и сегментирование рынка по категориям
потребителей и модели поведения конкурентов и многое другое. Принцип
работы с программой иногда даже ближе не к обычной работе аналитика, а к
деловой игре, т.к. охватить всю картину модели в уме невозможно и ее
поведение отслеживает уже сама программа. Эта идея, будь она цельно и
качественно реализована, могла бы привести к появлению великолепного
продукта.
Рисунок 2.3.1.Интерфейс Marketing Expert
109
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Однако, программа обладает рядом недостатков, которые существенно
снижают ее ценность:
1. Интерфейс выполнен крайне непрофессионально, в результате
работать с моделью неудобно и "игровая" составляющая работы исчезает, т.е.
теряется динамика работы. В некоторых случаях работа с программой
полностью заслоняет от пользователя работу с моделью. Это ограничивает
применимость инструмента теми проектами, в которых без построения
сложной маркетинговой модели слишком сложно оценить свои перспективы.
2. Программа работает с большими объемами данных, но не предлагает
хорошего инструментария для их сбора и подготовки к вводу, поэтому
создание приемлемой модели - операция дорогостоящая и не всегда
выполнимая.
По приведенным причинам гибкого и качественного инструмента из
программы не получилось. Но она все же выглядит вполне приемлемо как не
самая удобная, но самая профессиональная система. Можно рекомендовать
познакомится с Marketing Expert'ом даже в том случае, если вы не
собираетесь его покупать и использовать - это лучший способ понять многие
принципы маркетингового анализа, оценить их трудоемкость и
применимость для каждого конкретного случая.
"Данный пакет можно рекомендовать начинающим специалистам в
области маркетинга, особенно тем, кто еще не сориентировался на набор
стандартизированных показателей, фиксируемых в отношении субъектов
рынка. Пакет также может полезен при изучении сущности методов
анализа субъектов рынка (Сегментный анализ доходности и прибыльности;
SWOT - анализ (анализ конкурентоспособности); Portfolio - анализ; GAP анализ; Стратегический анализ Анзоффа). Высказанные мною недостатки
стоит все таки воспринимать с субъективным скепсисом и помнить, что
это практически первый Российский проект по формированию серьезного
маркетингового ПО. - Андрей Алексеев.
Рисунок 2.3.2. Сегментация рынка Marketing Expert
110
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.3.2. Касатка
Программа для организации стратегического и оперативного
маркетингового планирования.
Разработчик:
Kasatka
Consulting
Group
(Белорусия)
http://www.kasatka.ru/.
Основная концепция программы заключается в следующем:
Представьте, что Вам надо изготовить и собрать часовой механизм.
Для этого Вы сначала изготавливаете все маленькие запчасти для часов, а
затем соединяете их в часовой механизм.
Науки маркетинг и менеджмент достаточно объемные и сложные. И
для того, чтобы сложное сделать простым, необходимо сложное раздробить
на маленькое и понятное.
А затем вокруг этого маленького создать информационное поле, чтобы
это маленькое было легко и просто решить и сделать. А после этого
маленькое объединить опять в большое.
Поэтому программа большой вопрос разбивает по логике на более
мелкие, мелкие разбивает на элементарные и элементарные окружает
информационной логической средой.
И, решая маленькие задачи, вы очень просто решаете большие сложные
вопросы. Именно так Касатка сложное делает простым.
Рисунок 2.3.3. Интерфейс “Касатка”
Это не столько программа сколько огромный мультимедийный
учебник, совмещенный с check-list'ом для составления документов. Причем
действительно огромными являются только размеры учебника (для
инсталляции он потребовал 225 Мбайт) смысловое же наполнение оставляет
111
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
желать лучшего. Содержание учебника - организация маркетингового
документооборота на предприятии, общий принцип работы таков: вам
предлагается список пунктов, по каждому из которых вы должны
ознакомиться с рядом примеров и вводных замечаний, после чего написать
свои документы.
Реализация системы не выдерживает никакой критики. Упомянутые
225 Мбайт - это сплошные картинки и видеоролики, которые просто
переполняют Касатку. Собственно, из этого и состоит практически вся
система: небольшое (но только не размерами) приложение, написанное на
FoxPro, которое загружает огромное количество графики, и коллекция
файлов формата MS Word, вызываемых из этого приложения. Возможность
применения ее в реальной работе вызывает серьезные сомнения.
В то же время, надо отдать должное программе в отношении цельности
и взаимоувязанности представления различных элементов стратегического и
тактического маркетинга. Благодаря этому, знакомство с программой,
структурой ее модулей, может многое дать начинающему маркетологу,
подсказать последовательность шагов при подготовке планов и документов,
расставить акценты в работе, которую затем можно выполнять уже без
помощи системы "Касатка".
В своем нынешнем виде Касатка представляет собой зачаток очень
интересного и полезного программного продукта. Для меня как для
профессионального консультанта - он слаб, но, возможно, многим будет
полезен. На сегодняшний день все производители программного обеспечения
развиваются вместе с рынком, то есть вместе с нами - пользователями.
Идеальных программных продуктов пока, к сожалению, нет. Но нужна
точка отсчета и лично меня радуют подобные начинания: софтверная
индустрия заметила потребности маркетологов и уже предлагает нам
первые варианты решений. - Дмитрий Пономарев.
2.3.3. БЭСТ-Маркетинг
Программа
для
автоматизации
Разработчик: Интеллект-Сервис
маркетингового
анализа
Официальное представление продукта разработчиком
Программная система "БЭСТ-Маркетинг" представляет собой удобный
и эффективный инструментарий, позволяющий оценить рыночные позиции
предприятия в условиях конкуренции. Система может использоваться на
предприятиях производства, торговли и сферы услуг. Бесспорным
достоинством данной программы является предельная простота
терминологии интерфейса, которая рассчитана на самого обычного
пользователя, не имеющего специального образования в области маркетинга.
Ввод информации осуществляется в виде естественных самоочевидных
оценок по принципу "хуже/лучше", "важно/второстепенно".
112
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Вводимые качественные данные преобразуются системой в
количественные, что позволяет проводить соответствующие расчеты. В
числе методик, на которых базируется "БЭСТ-Маркетинг" - SWOT-анализ и
модель Розенберга, метод 4Р, матрица Анзоффа.
Авторы программы не стали ставить перед собой сверхзадач, а
реализовали
простой
инструмент
для
проведения
несложного
маркетингового анализа. И с точки зрения интерфейса, и с точки
предлагаемой процедуры работы с данными программа смотрится очень
хорошо. Идея программы заключается в последовательном проведении
нескольких широко распространенных видов анализа и генерации
соответствующих отчетов. Это, скорее, не аналитический инструмент, а
хорошо продуманный и удобно построенный шаблон для быстрого и
приведенного к единому стандарту расчета маркетинговых показателей.
Основной недостаток системы тесно связан с ее достоинством. Это
излишняя простота. Она проявляется в каждом случае, когда разработчики не
предоставляют настройки пользователю, а оперируют фиксированными
понятиями. Например, это можно увидеть на примере сегментации рынка,
показанной ниже - вероятность того, что такие критерии сегментации
устроят большинство пользователей, практически нулевая. Такие упущения
еще больше сужают и без того небольшой функционал системы. В результате
ее можно рекомендовать только как удобную альтернативу Excel при
проведении небольших исследований
Рисунок 2.3.4. Интерфейс "БЭСТ-Маркетинг"
113
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.3.4. МаркетингМикс
Программно-методический
комплекс
планирования и управления.
Разработчик: Корпоративные финансы.
для
маркетингового
Официальное представление продукта разработчиком.
Основная часть диска, оформленная представленная на нем как
самостоятельный программный комплекс - это шаблоны для разработки
маркетингового плана. Комплект шаблонов, выполненных в формате MS
Office 97/2000, позволит вам разработать полный маркетинговый план и
провести расчет таких важных его элементов, как:
•
Анализ Рост / Доля рынка (матрица BCG);
•
Анализ рыночной привлекательности (матрица GE, пример
ее отображения вы можете увидеть на картинке справа);
•
Анализ конкурентных позиций компании (SWOT-анализ);
•
Маркетинговый бюджет.
Все шаблоны легко автоматически подстраиваются под условия вашей
компании, а открытая реализация позволяет вам легко дополнять
стандартные возможности собственными элементами или даже использовать
наши шаблоны как компоненты в своих документах и методиках.
И, наконец, МаркетингМикс содержит коллекцию методических
материалов по маркетинговому анализу и управлению. Их использование
поможет вам правильно и
эффективно применять предлагаемый
инструментарий и готовить грамотные документы.
2.3.5. Marketing Analytic
Программа для автоматизации маркетингового учета, анализа и
планирования.
Разработчик: Курс.
Официальное представление продукта разработчиком
Программный
комплекс
Marketing
Analytic
является
полнофункциональной системой, предназначенной для решения задач,
возникающих в процессе учета маркетинговой деятельности (включая учет
продаж), маркетинговом анализе, включающем обработку результатов
маркетинговых исследований (внешних и внутренних факторов), а также в
процессе разработки стратегического и оперативного планов маркетинга,
приводящем к построению и контролю маркетинговых бюджетов (бюджет
продаж и коммерческих расходов).
Система включает следующие модули:
1.
C-Commerce:
инструментарий
учета,
краткосрочного
планирования и бюджетирования маркетинговой деятельности предприятия.
114
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.
Analyzer: инструмент анализа продаж и маркетинговой
деятельности по многим измерениям (клиентам, товарным группам, каналам
сбыта, конкурентам) и их аналитическим признакам.
3.
Predictor: специализированный инструмент практического
прогнозирования, нацеленный на решение задач прогноза сбыта продукции
на конкурентных рынках .
4.
Portfolio: инструмент стратегического анализа и планирования
маркетинга.
5.
Geo: инструмент пространственного анализа данных с помощью
цифровых географических карт.
Говоря о программе Marketing Analytic надо, прежде всего, упомянуть,
что есть "старый" и "новый" Analytic. Старая версия - это программа для
OLAP-обработки маркетинговых данных, которая, вместе с программой
Marketing GEO, была продуктами из семейства Marketing Expert. Новый
Analytic не только развивает идеи старого (в модуле Analyzer), но и включает
аналоги всех тех продуктов, которые сопровождали его в Про-Инвест ИТ:
Marketing Expert, Sales Expert, Forecast Expert. С выходом этого продукта
окончательно подведена черта под долгими колебаниями компаний Курс и
Про-Инвест ИТ между партнерством и конкуренцией (раньше Курс был
разработчиком ряда продуктов из линейки Про-Инвест ИТ).
Мы будем говорить о "новом" Marketing Analytic'е. В системе можно
выделить три основных раздела, каждый из которых вполне можно
использовать в отрыве от других модулей:
Модуль автоматизации продаж (C-Commerce) - охватывает две области
задач. Во-первых, это управление контактами, которое реализовано на
довольно среднем (но вполне приемлимом) уровне, характерном для
стандартных решений на базе Lotus Notes или Microsoft Outlook. На эту
задачу наложен урезанный функционал, характерный для модуля
"Логистика" учетных систем. Получился некоторый гибрид учетной системы
и системы автоматизации продаж, причем C-Commerce больше подходит не
для использования вместе с учетной системой, а для использования вместо
нее. Это позволило мне сформулировать концепцию продукта следующим
образом: программа рассчитана на ситуацию, когда предприятия интересует,
в первую очередь, автоматизация маркетинговой деятельности,
автоматизация же финансово-хозяйственной деятельности не предполагается
или не выходит за пределы бухгалтерии. Отчасти, такая формулировка была
подтверждена и разработчиками.
Модули анализа маркетинговой информации (Analyzer, Predictor, Geo) наиболее удачная часть системы. Поскольку от инструментов этого класса
требуется максимальная гибкость, предельная детализация, свойственная
всему Analytic'у здесь выглядит довольно выигрышно. Единственная
оговорка, которую следует сделать - модуль Analyzer не является OLAPсистемой в том смысле, который определен в широко известных "правилах
Кодда" и реализован в большинстве популярных OLAP-решений.
115
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.3.5. Интерфейс " Marketing Analytic"
Модуль стратегического анализа (Portfolio) - сочетает в себе задачи
организации экспертных оценок и построения всевозможных матриц, от
стандартных, таких как BCG или GE, до произвольных, описываемых с
помощью встроенного инструментария.
Рисунок 2.3.6. Результат работы модуля Portfolio
116
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Такие модули есть практически в любой маркетинговой аналитической
системе, но Marketing Analytic довел функционал портфельного анализа до
предела. Довольно трудно будет представить себе задачу в этой области,
которую нельзя решить с помощью аналитического и графического
инструментария модуля Portfolio. Оборотной стороной этого является то, что
для стандартных задач, наиболее часто встречающихся на практике, Portfolio
чересчур неповоротлив, а его освоение потребует неоправданных усилий.
Такую программу можно порекомендовать в тех случаях, когда построение
матриц занимает доминирующее место в процессе вашей работы по
маркетинговому анализу и планированию.
Подводя итоги, можно сказать, что Marketing Analytic - это довольно
интересный продукт и он, несомненно, может быть эффективным во многих
ситуациях. Однако, хотя новая версия и отличается от старой серии
"Marketing Expert и др." красивым интерфейсом и более аккуратным
исполнением, работа с программой очень запутана, разработчики больше
думали о создании изощренного инструмента, чем о решении конкретных
аналитических задач, ориентированных на результат. Поэтому стоимость
владения этой системой с учетом затраченных вами усилий и услуг по ее
внедрению будет значительно выше цены в прайс-листе. Продукт заявлен как
коробочный, но в действительности не является таковым, на момент
знакомства с системой (через четыре месяца после презентации) у него даже
не было печатного руководства. И, хотя разработчики стремятся сделать
Marketing Analytic коробочной программой, не требующей больших усилий
для начала работы, он все равно остается очень "тяжелым" решением, и это
надо учитывать при его покупке.
2.3.6. КонСи
Серия
программ,
автоматизирующих
маркетингового анализа и управления.
Разработчик: КонСи.
отдельные
участки
Официальное представление продукта разработчиком.
КонСи-МАРКЕТИНГ: Организация работы региональных менеджеров.
Ведение досье на клиентов и истории общения с ними. Воздействие на
клиентов почтовой рассылкой, Internet-маркетинг. Анализ динамики
контактов с клиентами, анализ реакции на рекламные воздействия.
КонСи-ЦЕНОВОЙ
МОНИТОРИНГ:
Организация
легального
наблюдения за конкурентами. Технология накопления цен конкурентов и
представления цен в сопоставимой валюте и единицах измерения. Методы
расчета оптимальных продажных цен. Индексные методы анализа цен
конкурентов.
КонСи-РЕГИОНАЛЬНЫЙ МАРКЕТИНГ: Модели и методы анализа
маркетинговой работы в регионах. Математические модели анализа влияния
117
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
регионального фактора на продажи. Стратегический анализ потенциала
регионов. Анализ реакции региональной клиентуры на рекламные
воздействия. Методы прогнозирования региональных продаж.
КонСи-СЕГМЕНТИРОВАНИЕ И РЫНКИ: Рынок сегментируют для
того, чтобы товар или услуга находила своего покупателя. Покупатель
должен получить выгоду от приобретения товара, тогда он будет его
приобретать еще и еще. Но как понять, какие выгоды ищут потребители?
Идея разделения потребителей на отдельные сегменты рынка популярна
среди маркетологов. На вопросы - "какие потребители должны быть
сгруппированы вместе?" и "как эти потребители могут быть определены?" бывает сложно ответить и выполнить группировку без специального
программного обеспечения, предназначенного для сегментирования...
Программы серии КонСи - это не связанные друг с другом продукты,
ориентированные на решение частных задач маркетинга. К сожалению,
познакомиться с работающей версией продуктов мне не удалось, поэтому
рецензия написана по результатам изучения документации и презентаций.
КонСи-МАРКЕТИНГ - программа, совершенно не соответствующая
своему названию. Никаких функций, характерных для систем
маркетингового анализа, управления или планирования она не содержит. Это
программа управления контактами с небольшим набором возможностей
генерации отчетов. Функционал программы уступает практически любому
аналогу, который мне удалось вспомнить.
КонСи-РЕГИОНАЛЬНЫЙ МАРКЕТИНГ представляет собой простую
геоинформационную
систему,
ориентированную
на
отображение
маркетинговой информации. Возможности настройки и решения сложных
задач в этой программе очень ограничены, но зато простота интерфейса
позволяет начать работу с ней очень быстро. Тем, кому необходимо
контролировать ход продаж, рекламных мероприятий и состояния рынка в
разрезе российских регионов, эта система может оказаться очень удобным
приложением к табличной аналитике.
Рисунок 2.3.7. Результат работы модуля РЕГИОНАЛЬНЫЙ МАРКЕТИНГ
118
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
КонСи-СЕГМЕНТИРОВАНИЕ И РЫНКИ - достаточно сложный
инструмент, предназначенный для выделения и изучения сегментов рынка.
Программа
формирует
распределение
клиентов
в
координатах,
обозначающих различные их параметры, и выделяет характерные группы
(кластеры), на изучении которых можно сконцентрировать свое внимание.
Нельзя сказать, что реализация этой идеи была удобной, но, учитывая
масштабы задачи и то, что решать ее приходится редко, недостатки
интерфейса можно простить. В целом, система предлагает уникальный
сервис, не представленный ни в одной другой программе.
Рисунок 2.3.8. Результат работы модуля СЕГМЕНТИРОВАНИЕ И РЫНКИ
2.3.7. Forecast Expert
Программа
для
Разработчик: Про-Инвест ИТ.
прогнозирования
рядов
данных
Официальное представление продукта разработчиком.
Forecast Expert дает возможность пользователям, даже не искушенным
в области математической статистики, получать достоверные прогнозы в
области, производства, маркетинга и финансов. Система позволяет с высокой
степенью надежности предсказывать спрос на услуги или продукцию
компании, будущие объемы их реализации или доходов компании, остатки
денежных средств на счетах, а также курсы валют, акций или фьючерсов и
другие значимые показатели.
119
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Forecast Expert снабжен чрезвычайно мощным математическим
аппаратом, который позволяет программе практически полностью устранить
пользователя от настройки модели, выбора параметров и т.п. Правда, это не
означает, что работа с Forecast Expert совсем не требует опыта и специальных
знаний. Очень многое в результатах прогнозирования зависит от правильной
подготовки данных, выбора интервалов анализа и другим мелочам, а при
неправильном подходе прогноз легко теряет устойчивость и становится
совершенно неправдоподобным.
Но, несмотря на некоторые недостатки, Forecast Expert можно считать
лучшей программой для прогнозирования некоторых классов данных. Это
прогноз биржевых цен на большинство товаров и ценных бумаг,
прогнозирование рядов, связанных с научными измерениями, многие другие
случаи, когда есть достаточно много исходных данных (не менее нескольких
десятков отсчетов), а влияние внешних факторов для старых значений и для
будущего периода не отличается. Главное ограничение - невозможность
напрямую влиять на прогноз в тех случаях, когда становится ясно, что
автоматически построенная модель не совсем соответствует априорно
известным параметрам, профессионалам это покажется существенным, тем
же, для кого прогнозирование - лишь вспомогательный инструмент, вряд ли
помешает.
Назначение системы: "Программный продукт Forecast Expert
предназначен для построения прогноза временного ряда с помощью
параметрической
модели
Бокса-Дженкинса."Программный
продукт
предназначен для прогнозирования любого параметра, в отношении которого
имеется должное количество замеров в конкретном промежутке времени.
Рисунок 2.3.9. Интерфейс Forecast Expert
120
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Список маркетинговых задач, которые могут быть решены с помощью
ПО: (3++) прогнозирование поведения рыночного фактора по методу БоксаДженкинса с граничными условиями поведения.
Требования к РС: не высоки - от i386 и 2.2Mб места на жестком диске.
Формат
хранения
данных:
собственный,
определенный
разработчиками *.bfe. Существует возможность импорта данных из базовых
форматов хранения числовых массивов *.dbf и *.txt, что расширяет
возможность работы с другими пакетами.
ПО построено: как система прогнозирования отдельного фактора по
заданному временному ряду. То есть Вы имеете тенденцию (накопленные
данные по какому параметру, например, объему продаж Вашей фирмой,
замеренному в определенные промежутки времени) и в отношении нее пакет
осуществляет предсказание поведения фактора, его базовую тенденцию,
верхнюю и нижнюю границы поведения параметра. Прогнозирование,
вообще, штука тонкая и найти наиболее применимый универсальный метод
для предсказания задача крайне сложная. По моему личному убеждению и
некоторому опыту работы с системами прогнозирования найти
универсальную модель для всех случаев крайне сложно - чаще всего
приходится перебирать несколько моделей при исследовании конкретного
параметра. А рыночные модели сложнее вдвойне, так как большинство
факторов рынка не являются самостоятельными параметрами.
"Рынок" представляет собой крайне сложную кибернетическую модель
с очень большим количеством внутренних и внешних факторов.
Прогнозирование какого-либо фактора рыночной ситуации (например, объем
продаж конкретной фирмы) невозможно только на основе тенденции самого
фактора. Почему? Поведение отдельного рыночного фактора, позволю себе
аналогию, подобно поведению бабочки в полете. Вспомните, как летит
бабочка: ее полет выглядит с внешней стороны как "порхание" без
определенной цели, хотя, очевидно, что она стремится к определенной цели к цветку. Мы не обращаем внимания на внешние факторы, влияющие на
бабочку: ветер, атмосферное давление, высота от земли, гравитация и т.п., и
на внутренние: ее собственные силы, система ориентирования и т.п. И не
известно, что по сути окажется сильнее воля бабочки долететь до цветка "собственная тенденция фактора" или давление ветра на бабочку
препятствующее полету - "влияние внешнего или внутреннего фактора".
Суть в том, что мы со стороны не можем предсказать, к какому цветку
прилетит бабочка и какие фактору на нее влияют. Так же ведет себя и
изучаемый отдельный рыночный показатель. Очевидно, что на объем продаж
фирмы (как отдельный показатель) могут влиять продажи конкурентов,
тенденции емкости сегмента, их объемы продажи, конъюнктура товаровзаменителей, сопутствующих товаров (услуг) и многие другие факторы. И
такое влияние обусловливает поведение не только фактора объема продаж,
но и любого внутрифирменного показателя. Именно поэтому предсказание
параметра по самому параметру я считаю логически не правильным, а
логическая не правильность определяет и не правильность тенденций и саму
121
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
систему прогнозирования. Именно поэтому были разработаны факторные
(корреляционные) модели для анализа тенденций (например модуль Forecast
1.0, компьютерная алгоритмизация которого выполнена Симакиной А. и
Григорьевой М. ").
В описание же пакета Forecast Expert отсутствует объяснение причин
выбора модели Бокса-Дженкинса, кроме "признания и использования ее
мировыми специалистами". Но при этом приведен нижеприведенный список
серьезных организаций - пользователей системы. Это мне несколько
напоминает одного знакомого художника, который дарил свои картины
(отсылал по почте) известным музеям мира (Лувр, Эрмитаж и т.п.) и после
этого писал в своем буклете - "...произведения находятся в известных
мировых музеях: Лувр, ...". Не важно, что они не выставляются - они там
находятся. Да не обидятся на меня сотрудники компании Про-Инвест
Консалтинг.
Министерство экономики РФ, Министерство транспорта РФ,
Администрации Красноярского края, Алтайского края, Омской, Мурманской,
Тульской, Самарской, Иркутсткой, Челябинской и других областей,
Центральный банк РФ, Сбербанк РФ, АБ "Инкомбанк", АБ "Менетеп", АБ
"Агропромстройбанк", АБ "Мосбизнесбанк", ИК "Кредитанштальт-Грант",
ИК "Ренессанс Капитал", ИК "Мост Инвестмент", АО "НК "ЛУКойл"", АО
"НК "ЮКОС"", АООТ "ОКБ Сухого", АО "МЭС", АО "АвтоВАЗ", НПО
"Информатика и компьютеры" и т.д.
В отзывах этих организаций присутствуют тщательно переписанные
инструкции по применению пакета и хвалебные слова в отношении пакета в
целом, но совершенно не приведены конкретные результаты
прогнозирования, в том числе подтвержденные конкретными последующими
данными, подтверждающими результаты прогнозов. Не присутствует такой
информации и на самом сайте ПО, а жаль! Ведь самой лучшей
демонстрацией пакета прогнозирования является демонстрация массива,
результатов прогноза по нему и реальных данных, полученных по
исследуемому параметру в последующем периоде. Единственным
конкретным успешного применения системы является прогнозирование
технической системы (отзыв Bill F. Jonson, Teledyn Brown Engineering), но
это то очевидно, можно было бы найти и тенденцию.
В качестве тестового примера я провел прогнозирование с помощью
модуля факторного прогнозирования Forecast 1.0 и программного пакета
Forecast Expert 5.1 массива данных не устойчивого по времени с'ема и
имеющего четкую зависимость от ряда коррелируемых факторов (конечно,
начальные условия не в пользу пакета Forecast Expert 5.1) и имел конкретные
результаты для проверки. Более точный результат прогнозирования
обеспечил модуль Forecast 1.0 (17.6% погрешности к базовому значению),
программный пакет Forecast Expert 5.1 (24.7% погрешности к базовому
значению). Сказываются ограничения применяемой модели.
122
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Возможности и сроки самостоятельного изучения ПО на основе
поставляемой документации: на полное изучение пакета требуется не
более 1 часа времени.
Достоинства системы:
•
(++) Невысокие требования к уровню подготовки специалиста в
области прогнозирования для работы с ПО (если такое вообще допустимо
для специалиста в этой области).
•
(+) Не требуется много времени на изучение пакета для начала
работы с ним (около 1 часа).
Недостатки системы:
•
(-) В описании системы приведены большие объемы информации
о принципах построения статистических моделей, сущности метода БоксаДженкинса и множество сведений из учебника по статистики, но совершенно
отсутствует информация о причинах выбора разработчиками ПО именно
модели Бокса-Дженкинса для системы прогнозирования в пакете. Или это
единственная и самая правильная модель прогнозирования по мнению
разработчиков?
•
(----)
избыточная
требовательность
к
собираемым
(подготавливаемым) для анализа данным, объясняемая сущностью
применяемой в ПО модели Бокса-Дженкинса. Модель предусматривает для
корректного прогноза не менее 30 наблюдений, то есть для начала анализа,
если я имею только месячные объемы продаж (положим, что месяц является
итоговой корректной величиной для съема данных об объемах продаж) мне
потребуется ждать 3 года?! В свое время мне приходилось применять такую
модель для прогнозирования поведения технических систем - вот там она
действительно показывала не плохие результаты, ведь существовала
возможность иметь конкретные точки наблюдения фактора, более того,
заранее их планировать. А вот всегда ли это возможно в рыночных системах?
Например, мы можем точно снять показания курса валют на бирже (хоть по
часам), а вот попробуйте предсказать тенденцию фактора фиксация которого
по времени не всегда возможна (продажа объектов недвижимости в течении
времени, где сама по себе продажа объекта является точкой фиксации).
2.3.8. ДА-Система
Назначение системы: детерминационный анализ данных, полученных
по результатам маркетинговой деятельности (опросы, обработка финансовых
результатов деятельности фирмы и т.п.) Система позволяет выявить наличие
и логическую сущность закономерностей, которые принципиально могут
выявлены
на
основе
статистического
массива,
описывающего
функционирование какой-либо системы.
123
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Список маркетинговых задач, которые могут быть решены с
помощью ПО. Экспертная оценка по результатам тестирования ПО
(поставленная в виде цифры, 5 - наибольшая) и указывает на уровень
приспособленности пакета для решения маркетинговой задачи:
•
(3) анализ товарных систем;
•
(5+++) сегментный анализ и поиск взаимосвязей в признаках
сегментирования;
•
(3) конкурентный анализ по совмещенным рыночным признакам;
•
(5++) анализ влияния факторов внешней среды;
•
(-4) оценка факторов влияния на рыночную конъюнкутуру;
•
(3+) анализ финансовой деятельности предприятия;
•
(4) система оценки риска при принятии решения на рынке;
•
(2) оценка ЖЦТ.
Требования к РС: крайне низкие (что очень приятно) - от 386, Windows
95, 8 Мб на жестком диске.
Формат
хранения
данных:
специальный,
определенный
разработчиками: *.da.
ПО построенно как традиционная БД (наличие таблиц для хранения
информации + интеллектально выстраиваемая система запросов к массивам
таблиц). При этом несколько изменена традиционная система описания
принципов построения и работы с БД, являющейся сущностью ПО.
Рисунок 2.3.10. Интерфейс “Да-система”
124
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Нетрадиционность оправдана с двух сторон: с одной стороны пакет
предусматривает возможность освоения его специалистом с нулевым
уровнем первоначальной подготовки в области БД, а с другой стороны пакет
снабжен очень большим количеством грамотно составленной документации,
описывающей не только технологию работы с пакетом и приницпы логики
его построения.
Возможности и сроки самостоятельного изучения ПО на основе
поставляемой документации: на перичное знакомство с ПО с учетом
времени установки и поверхностного изучения документации (эти пункты
обеспечили возможность решения 70% поставленных перед ПО задач) было
затрачено 42 часа. Большое достоинство ПО состоит в возможности
поэтапного знакомства с пакетом и, соответствующим, уровнем решения
задач.
Достоинства системы:
•
(+++++) пакет 100% адаптированный к решению маркетинговых
задач сегментного нализа и анализа влияния факторов внешней среды
маркетинга;
•
(++++) возможность самостоятельного освоения ПО по
представленной разработчиком документации в короткие сроки;
•
(+++++) гибкость (отсутвие алгоритмов в виде "черных ящиков")
формулировки запросов к массивам данных;
•
(++) адаптация пакета для работы по отношению к опытным и
начинающим пользователям компьютера;
•
(+) стандартные меню и кнопки панели управления ПО;
•
(+++) WWW и E-mail поддержка пользователей ПО.
2.4. Системы бюджетирования
Существует
довольно
много
вариантов
автоматизации
бюджетирования в компании. Здесь мы рассматриваем только часть из них самостоятельные системы, основной функцией которых является подготовка
и управление бюджетами. Кроме них в финансовом планировании
используются еще два вида программ:
•
комплексные решения, в которых бюджетирование является
вспомогательной функцией или которые рассчитаны на подготовку только
части бюджета компании;
•
модули
бюджетирования
в
составе
корпоративных
информационных систем.
Западные системы:
•
Hyperion Pillar и Planner (Hyperion);
•
Adaytum e.Planning (Adaytum);
•
Comshare MPC (Comshare);
•
Corporate Planner (Corporate Planning).
125
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Российские системы:
•
Инталев:Бюджетное управление и др. (Инталев);
•
BJet (IIG);
•
Контур Корпорация.Бюджет (Интерсофт Лаб);
•
КИС:Бюджетирование (Компьютерные ИС);
•
BusinessBuilder Application (СофтПром);
•
ИНЭК/Бюджетирование (ИНЭК);
•
BPlan (ITeam);
•
НЕФРИТ (ЦентрИнвестСофт);
•
Красный директор (Бизнес-микро);
•
Контроллинг (Интеллект-сервис).
2.4.1. Hyperion Pillar и Planner
Разработчик: Hyperion
Российский
представитель:
Ланит
http://www.hyperion.ru/.
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика или на
CD "Экспресс-бюджет".
Компания Hyperion выпускает два варианта систем бюджетирования:
Hyperion Pillar и Hyperion Planner
Официальное представление продуктов разработчиком
Аналитические приложения Hyperion для управления предприятием
наиболее полный, открытый и интегрированный блок аналитических
приложений для максимизации эффективности бизнеса. Аналитические
приложения Hyperion для управления предприятием включает аналитические
приложения для планирования бизнеса; построения и анализа финансовой
консолидированной отчетности; контроля деятельности компании.
Hyperion Pillar — приложение для бюджетирования и планирования в
масштабах предприятия или холдинга. Система повышает надежность,
эффективность и скорость итерационного иерархического процесса
бюджетирования, позволяет участвовать менеджерам всех подразделений в
составлении бюджета, легко адаптирует бюджет к изменениям внешней
среды. Hyperion Pillar освобождает менеджеров от использования
электронных таблиц и работы над технической частью бюджетного
механизма, позволяя посвящать больше времени решению аналитических и
управленческих задач.
Hyperion Planning — современное Интернет-ориентированное
решение для бюджетирования, планирования и прогнозирования,
позволяющее обеспечить интегрированный процесс подготовки и
согласования планов в масштабах организации (группы организаций).
Помимо функций «классического» бюджетирования (финансового
планирования), Hyperion Planning позволяет осуществлять разнообразные
функции операционного и отдельные элементы производственного
планирования.
126
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рецензия
Компания Hyperion является одним из лидеров в области разработки
систем бюджетирования, многие принципы, которые сейчас являются
основой любого подобного продукта, были проработаны много лет назад в
первых версиях системы Pillar. Соответственно, говорить о функционале их
решений нет особого смысла, очевидно, здесь полнота возможностей
обеспечена. Однако, при выборе системы бюджетирования следует обратить
внимание на то, что компания предлагает два разных продукта для одной
цели. И эти продукты, выполняя одну и ту же задачу, существенно
отличаются своими возможностями. Кратко эти отличия можно описать так:
Hyperion Pillar:
•
данные хранятся в простых файлах;
•
прост во внедрении и нетребователен;
•
не очень высокая производительность;
•
сложности при распределенном доступе;
•
более дешевый.
Hyperion Planner:
•
работает с клиент-серверной базой;
•
сложнее внедрять и выше требования к технической базе и
коммуникациям;
•
высокая производительность;
•
ориентирован на распределенный доступ и Интернет;
•
дороже.
Рисунок 2.4.1. Интерфейс Hyperion Planner
127
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Для абсолютного большинства российских компаний, на наш взгляд,
лучше подходит система Pillar, вариант с Planner'ом будет для них слишком
серьезным проектом, не оправданным для среднего, а иногда и для крупного
предприятия. Поэтому, несмотря на то, что к продуктовой линейке Hyperion
в целом трудно предъявить какие-либо претензии, реальный выбор будет
затрагивать лишь часть продуктов. И если это будет Pillar, то главное о чем
надо будет подумать - не слишком ли простое технологическое решение вы
намерены использовать, будет ли его достаточно для условий работы
современной компании? Однако, надо учитывать и то, что бюджетирование
не требует такого объема транзакций и хранимых данных, как ERP или CRM,
поэтому технологические недостатки Pillar'а редко оказываются
существенными.
В свою очередь, Planner представляет собой типичное Интернеториентированное приложение, фактически не имеющее клиентской части.
Это, с одной стороны, увеличивает мобильность системы, а с другой повышает требования к оборудованию и сетям (даже по сравнению с
другими Интернет-ориентированными системами бюджетирования).
Подводя итог, можно сказать. что Hyperion предлагает самую "легкую"
(Pillar) и самую "тяжелую" (Planner) из серьезных полнофункциональных
западных систем бюджетирования.
2.4.2. Adaytum e.Planning
Разработчик: Adaytum
Представитель в России: Robertson & Blums
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика,
а также на русскоязычном ресурсе, посвящённом Adaytum e.Planning www.Budgeting.ru или на CD "Экспресс-бюджет".
Официальное представление продукта разработчиком
Adaytum e.Planning - современное решение на основе Интернеттехнологий, предоставляющее возможности планирования, бюджетирования,
прогнозирования, моделирования и формирования отчетности в едином
интегрированном приложении. Полноценное бизнес-планирование включает
в себя планирование "сверху-вниз" и бюджетирование и прогнозирование
"снизу-вверх". Использование традиционных процессов планирования
приводит к конфликту интересов. Появляется расхождение между целями,
устанавливаемыми руководителями и знанием персонала о реальной
возможности реализации этих целей. Руководителям необходимо вовремя
определять такие расхождения, чтобы избегать непредвиденных ситуаций.
Решение Adaytum e.Planning было специально разработано для того,
чтобы упростить согласование интересов различных бизнес-подразделений
компании и помочь организации привести в соответствие планирование
"сверху вниз" и прогнозирование "снизу вверх".
128
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Adaytum e.Planning состоит из трех модулей , каждый из которых
оптимизирован в соответствии с распределением ролей участников процесса
планирования:
•
e.Planning Analyst обеспечивает финансовых менеджеров
возможностями для определения процессов, моделей и информации,
используемых в планировании, бюджетировании и прогнозировании, а также
позволяет осуществлять эффективное распределение шаблонов между
участниками процесса планирования.
•
e.Planning Contributor предоставляет собой Интернет-шаблоны
для сбора информации от сотен и даже тысяч участников процесса
планирования. Шаблоны являются составными частями глобальной модели и
строго настроены под ролевые функции того или иного участника процесса
планирования. Модуль e.Planning Contributor не требует от пользователей
•
дополнительного обучения.
•
e.Planning Reporter предоставляет пользователям возможности
доступа и обработки информации на основе разнообразных, построенных на
основании отчетов, опций, а также публикации отчетов через Интернет.
Рецензия
Функциональная полнота системы находится на высоком уровне, что
объясняется очень просто - компания Adaytum является одной из самых
старых компаний, занимающихся бюджетным управлением, а ее решения
входят в число наиболее популярных в мире.
Первоначальные версии этой системы (тогда она еще не имела
приставки "e."), были ориентированы на средние компании и не имели
сложного инструментария для управления данными. Однако новая версия
существенно продвинулась в этом направлении. Функционал e.Planning
можно условно разделить на три части: инструментарий для обеспечения
распределенной подготовки данных, аналитическое ядро и модули
подготовки отчетов. Первый и последний модули - типичные Интернетприложения, обеспечивающие удаленный доступ к данным, по первому
впечатлению можно предположить, что в этом отношении никаких
существенных недостатков у системы нет.
Ядро, обеспечивающее непосредственную работу с бюджетом,
сохранило на себе некоторые следы старых версий программы. Работа над
составлением бюджета не слишком автоматизирована. Это означает, что
система не позволит сделать бюджет полностью "динамическим",
затрудняется what-if анализ, но, с другой стороны, значительно снижается
трудоемкость внедрения системы.
Практически весь интерфейс системы, связанный со сбором и
представлением данных, выполнен в среде Internet Explorer. Это также
существенно упрощает развертывание системы в случаях с географически
распределенным управлением. Для распределенной работы над бюджетами в
системе сделано очень многое, по этому параметру ее можно поставить на
первое место среди аналогичных решений, есть специальный
129
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
инструментарий для удаленного контроля за подготовкой и согласованием
бюджетов и другие подобные сервисы (в принципе, такой контроль возможен
во всех распределенных системах, но сделан он менее цельным и удобным).
В то же время локальное использование системы по сравнению с
предыдущими версиями, а также по сравнению с ее основными
конкурентами, несколько затруднено. Причем со временем данный продукт
явно имеет тенденцию к "утяжелению" и может быть рекомендован все более
и более крупным компаниям (соответственно, становясь менее
привлекательным для фирм меньшего размера).
Рисунок 2.4.2. Интерфейс Adaytum e.Planning
2.4.3. Comshare MPC
Разработчик: Comshare
Представитель
в
России:
КОРУС
Консалтинг
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика, на
сайте www.comshare.ru или на CD "Экспресс-бюджет".
Comshare MPC - это комплексная система автоматизации процессов
бюджетирования,
финансового
планирования,
консолидации
и
управленческого анализа. Программный продукт содержит три приложения,
каждое из которых соответствует классической фазе управления:
•
Приложение Comshare MPC Бюджетирование позволяет решать
задачу составления бюджета своевременно и оперативно. Одно из основных
130
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
требований к бюджету – его достоверность, то есть большая степень
исполняемости - определяется возможностью вовлечения наибольшего числа
сотрудников компании в процесс его составления. При помощи Comshare
MPC Бюджетирование бюджет перестает быть задачей исключительно топменеджмента или планового отдела, что делает вполне реальным создание
документа,
максимально
приближенного
к
действительности
и
ориентированного на стратегические цели предприятия.
•
Приложение Comshare MPC Консолидация позволяет сводить
воедино как финансовую, так и количественную информацию, причем делать
это оперативно. Наличие филиалов и дистрибьюторов определяет
необходимость агрегирования информации из структурированных
различным образом источников в единый баланс. Comshare MPC
Консолидация поддерживает мультивалютность, осуществляет конвертацию
всех финансовых показателей в единую отчетную валюту в соответствии с
различными типами курсов (spot, средневзвешенный курс, курс на конец
периода, курс на конкретную дату проводки). Приложение автоматизирует
такие рутинные операции, как исключение внутрикорпоративных оборотов и
агрегирование доходов и расходов холдинга, что особенно необходимо в
случаях долевого участия во владении компаниями.
•
Приложение Comshare MPC Управленческий контроль и
анализ помогает сопоставлять фактические и плановые показатели. У Вас
отпадет необходимость постоянно просматривать массу отчетов и тратить
время на поиск и анализ отклонений в финансовых показателях, ведь
приложение упростит этот труд: так называемые «контрольные агенты» алерты (alerts) – обнаруживают отклонения и самостоятельно уведомляют о
них пользователя.
Рецензия
Компания Comshare была практически первым производителем OLAPпродуктов, первые ее программы появились еще в 1982 году. Эти
исторические корни во монгом определили и идеологию системы Comshare
MPC. Строго говоря, продуктом для бюджетирования следует считать
систему BudgetPLUS, являющуюся одним из центральных приложений
Comshare MPC. Но эта компонета настолько прочно интегрирована с
другими приложениями, что рассматривать ее отдельно не имеет смысла.
Если рассматривать весь набор компонент, то Comshare MPC
охватывает задачи бюджетирования, организации групповой работы и
поддержки принятия решений, а также генерацию управленческой
отчетности. В основе функциональных возможностей этого комплекса лежит
OLAP-система, все функциональные элементы являются расширениями этой
системы. В результате, с одной стороны, Comshare MPC предлагает
достаточно высокий уровень гибкости и масштабируемости, с другой
стороны, возможности построения пользовательского интерфейса и хранения
данных ограничены принципами, заложенными в OLAP.
131
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Общий объем функционала слишком велик для того, чтобы
задерживаться на отдельных функциях, как и у других лидеров рынка, в
системе реализованы, с теми или иными особенностями, все основные
операции, связанные с поддержкой бюджетного управления.
Хотя система имеет облегченные варианты, рассчитанные на быстрое
внедрение в небольших компаниях, основным считается именно
"корпоративный" вариант, причем российский представитель Comshare
предлагает только его, т.е. система ориентирована на средние и крупные
предприятия.
Система имеет веб-интерфейс, построенный на основе приложений
Java. Это несколько утяжеляет ее (повышаются требования к сети,
клиентским компьютерам), но помогает частично избавиться от крайне
бедного
оформления,
присущего
веб-интерфейсам.
Графические
представления весьма разнообразны, используются нестандартные средства
отображения данных (хотя я бы не сказал, что они лучше стандартных - но
это уже дело вкуса).
Из наиболее существенных моментов, связанных с технологиями, я бы
отметил то, что Comshare MPC интегрирована со многими ведущими
корпоративными системами. Средним компаниям может быть также
интересна интеграция с такими легкими системами как 1С:Бухгалтерия - это
уже также предлагается внедренцами в России.
Рисунок 2.4.3. Интерфейс Comshare MPC
132
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Очевидно, что клиент-серверная система, с OLAP, мощными
средствами настройки и т.п. не может быть быстро установлена своими
силами, она предполагает внедрение, по масштабам почти не отличающееся
от внедрения небольших ERP-систем (стандартная методология разработчика
предполанает внедрение за 2 месяца).
2.4.4. Corporate Planner
Разработчик: Corporate Planning
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика
http://www.corporate-planning.com/.
Функционал
Весь бюджет строится на дереве, описывающем структуру затрат
компании (см. рис.). Каждому узлу на этом дереве соответствует табличка из
трех строк: плановые значения, фактические и их рассогласование. Между
узлами дерева могут задаваться связи (с помощью формул, похожих на
формулы в электронных таблицах). Судя по функционалу, Corporate Planner
ориентирован на средние предприятия. Это же подтвердили и представители
компании, которые, сравнивая свою программу с Hyperion Pillar, сказали, что
наиболее крупные пользователи Corporate Planner примерно соответствуют
наиболее мелким пользователям Pillar'а.
Рисунок 2.4.4. Интерфейс Corporate Planning
133
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Интерфейс и технологии
Интерфейс продуман хорошо, начиная от работы дерева издержек и до
графического отображения результатов. В этом, собственно, основной плюс
системы - все очень красиво и аккуратно, создается ощущение цельности
решения.
Возможности интеграции довольно бедные - можно только
импортировать файлы через ODBC. Другое ограничение, не позволяющее
использовать Corporate Planner в крупных компаниях - отсутствие средств
разделения доступа и распределенной работы. Этот продукт ориентирован на
рабочее место финансового менеджера, а не на создание единого процесса
бюджетирования.
2.4.5. Инталев:Бюджетное управление
Разработчик: Инталев.
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика
http://www.intalev.ru/ или на CD "Экспресс-бюджет".
Компания Инталев предлагает не совсем независимый программный
продукт. Ее решения работают в среде "1С:Предприятие", а значит являются
скорее модулями корпоративной системы, чем отдельно существующими
системами. Но учитывая распространенность 1С:Предприятия и тот факт, что
бюджетные модули разрабатываются независимым поставщиком, я счел
возможным включить их в обзор.
Официальное представление продукта разработчиком
"Инталев: Бюджетное управление"
Программа для автоматизации бюджетирования для малых и средних
предприятий, реализованная на платформе "1С:Предприятие". Позволяет
планировать, учитывать и анализировать финансово-хозяйственные операции
предприятия в единой информационной системе. Характеристики программы
- наглядность, простота внедрения и эксплуатации, универсальность.
"Инталев: Корпоративные финансы"
Программный
продукт,
реализованный
на
платформе
"1С:Предприятие", предназначен для автоматизации управленческого учета,
бюджетирования, контроля и анализа по всем направлениям хозяйственной
деятельности предприятия. Ориентирован на крупные торговые и
производственные предприятия, в том числе, холдинги. В программе
реализована система настраиваемых и расширяемых бюджетов, а также есть
возможность вести учет по нескольким планам счетов (RAP, GAAP, IAS или
пользовательским стандартам). Имеет широкие возможности финансового
анализа.
134
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
"Инталев: Управление финансами"
Универсальная программа для автоматизации управленческого учета и
финансового управления, совместима с любыми учетными системами (1С,
Парус, БЭСТ, Комтех и т.п.) благодаря механизму импорта-экспорта
информации с сохранением принципа однократного ввода данных в систему;
холдинговый учет, возможность оценивать эффективность работы различных
подразделений и бизнесов компании.
Рецензия
Система "Инталев: Бюджетное управление" стала одним из успешных
и популярных расширений 1С:Предприятия. С точки зрения "внедряемости"
и уровня интеграции решения связь с 1С, безусловно, стала для системы
плюсом, кроме того, это позволило легко добиться тиражности системы,
решения от Инталев внедряют сегодня далеко не только сами разработчики.
В то же время, идеология "Бюджетного управления" несколько пострадала от
близкого соседства с корпоративной системой, и ее интерфейс, и структура
бюджетов, и заложенная методическая основа - все это более характерно для
корпоративной учетной системы, чем для системы бюджетирования. Но
авторы сделали все для того, чтобы минимизировать недостатки тесной
интеграции. Функционал системы хотя и отстает от ведущих западных
разработок, но по меркам российских систем вполне на уровне.
Можно утверждать, что если учет и планирование в компании
предполагается сейчас и в будущем вести на 1С, то начинать знакомство с
системами бюджетирования надо с продуктов компании Инталев,
рассматривая их как вариант "по умолчанию". Если окажется, что это
излишне дорогое решение, значит, скорее всего, компании достаточно для
бюджетирования Excel, если возможностей "Бюджетного управления" не
хватает, то имеет смысл изучить предложения западных систем.
Две другие системы из серии программ финансового управления
Инталев можно рассматривать как модификации и расширения первой.
Рисунок 2.4.5. Интерфейс "Инталев: Бюджетное управление"
135
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.4.6. BJet
Разработчик: IIG.
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика
http://www.iig.ru/ или на CD "Экспресс-бюджет".
Официальное представление продукта разработчиком
Система "BJet", разработанная компанией IIG, сочетает в себе
достоинства системы ведения бюджета и гибкого документооборота. Она
позволяет оптимизировать процесс ведения и контроля исполнения бюджета
в организации:
•
Система позволяет вести бюджет всей организации и отдельных
подразделений (с любой степенью детализации).
•
Система позволяет разрабатывать, настраивать и использовать
структуру бюджета, максимально соответствующую потребностям
организации.
•
При разработке бюджета возможно определить связь конкретных
доходных и расходных статей, и таким образом установить зависимость
между финансовым результатом работы подразделений/направлений и
доступными им бюджетными ресурсами.
•
Движение финансовых документов и их поэтапное визирование и
согласование полностью настраиваются в соответствии с действующими на
предприятии бизнес-процессами.
•
Средства настройки документооборота делают возможным
реализацию любых схем документооборота путем определения состава
реквизитов документов, состояний и маршрутов документов.
•
Новый документ может создаваться на основе шаблона или как
уникальный, с определением специфических реквизитов и маршрута.
•
Система позволяет использовать технологии "тонкого клиента"
на основе браузера.
•
Система может быть интегрирована с системой бухгалтерского
учета предприятия/банка для автоматического формирования проводок по
платежам и учету затрат и доходов.
•
Система может быть интегрирована с системой автоматизации
складского учета предприятия/банка для автоматического выполнения
операций по списанию со склада запрошенных ценностей и материалов.
Рецензия
Система BJet занимает положение между тиражными и построенными
на Excel решениями и "тяжелыми" западными системами. Структура и
функциональные возможности продукта не слишком развиты, они примерно
соответствуют функционалу, обычно закладываемому во встроенные модули
бюджетирования корпоративных систем. Но зато BJet отличает хороший
технологический уровень и проработанные механизмы интеграции. Поэтому
если в компании уже работает учетная система, но в ней нет модулей
управления бюджетами, то BJet может оказаться очень хорошим решением.
136
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.4.6. Интерфейс " BJet "
2.4.7. Контур Корпорация.Бюджет
Разработчик: Интерсофт Лаб http://www.iso.ru/
Официальное представление продукта разработчиком
Контур Корпорация. Бюджет - автоматизированная система на базе
Хранилища данных, предназначенная для ведения оперативного бюджета
банка.
Система предлагает инструменты бюджетирования, с помощью
которых можно решить ряд задач управленческого учета, таких как
планирование и контроль деятельности подразделений банка, планирование
развития бизнесов, оценка эффективности банковских продуктов и др.
Контур Корпорация. Бюджет поддерживает бюджетное планирование
по подразделениям и филиалам банка, центрам финансовой ответственности
(ЦФО), бизнесам, продуктам и другим аналитическим разрезам.
Универсальные
инструменты
системы
позволяют
организовать
бюджетирование по индивидуальной методике банка и обеспечивают
решение следующих задач:
•
Планирование
•
Учет исполнения бюджета
•
Контроль исполнения бюджета
•
Расчет аллокаций
•
Анализ бюджета
137
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рецензия
Есть только одна отрасль, в который все российские компании уже
давно и активно занимаются вопросами бюджетирования. Это банки. Именно
в этой среде вырос продукт Контур Корпорация. Приложение для
бюджетирования является в нем одной из составляющих пакета, решающего
задачи представления отчетности и анализа финансовой информации (для
западных систем такой подход уже стал обычным, но в России полные
интегрированные линейки продуктов пока не так распространены). Из такой
"родословной" Контур Корпорации вытекает два ее важных свойства,
положительное и отрицательное.
С одной стороны, в системе великолепно отлажены все механизмы
подготовки и утверждения бюджетов, контроля за их исполнением и т.д.
Причем, надо отметить, что программа имеет очень приятный, хорошо
продуманный интерфейс, в некоторых случаях он выглядит даже более
удобным, чем решения от тройки мировых лидеров.
С другой стороны, система предполагает необходимость тесной
интеграции с учетными и другими управленческими составляющими
информационной среды компании. Ее чувствительность к плохой
автоматизации учетных участков более высока, чем у большинства
конкурентов, т.е. внедрять ее будет сложнее.
Рисунок 2.4.7. Интерфейс "Контур Корпорация. Бюджет"
2.4.8. КИС:Бюджетирование
Разработчик:
Компьютерные
информационные
системы
http://www.cis2000.ru/ Информация о программе может быть получена на
сайте разработчика или на CD "Экспресс-бюджет".
138
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 2.4.8. Интерфейс "КИС: Бюджетирование"
Официальное представление продукта разработчиком
КИС: Бюджетирование представляет собой специализированное
программное обеспечение, предназначенное для составления годового
бюджета предприятия с помесячной детализацией. Расчет бюджета
базируется на анализе возможностей индивидуального предприятия по
производству продукции с учетом имеющихся производственных
мощностей, графиков капитальных ремонтов и обеспечения производства
необходимыми покупными компонентами и полуфабрикатами собственного
изготовления.
Для снижения трудоемкости внедрения существует детально
проработанная и документально оформленная Процедура внедрения, которая
апробирована на ряде предприятий. Использование процедуры позволяет
внедрить систему собственными силами без дополнительных затрат на
консультационные услуги за 3-4 месяца.
Рецензия
Система достаточно детализирована и к финансовой постановке задачи
претензий предъявить нельзя, скорее всего, она устроит даже довольно
крупное предприятие. Однако есть ряд факторов, которые ограничивают ее
использование:
1.
Уровень технологического и сервисного инструментария для
бюджетирования не очень высок. Это значит, например, что крупные
распределенные компании вряд ли смогут ее использовать. Но если, скажем,
все участники бюджетного процесса находятся в одном здании (или, точнее,
в пределах единой компьютерной сети), то неудобств будет не настолько
много, чтобы только поэтому переходить к более дорогим решениям.
139
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
2.
Система явно писалась для производственных предприятий.
Соответственно, если компания занимается производством, то этот факт
будет большим плюсом. Для других типов бизнеса КИС:Бюджетирование
может оказаться недостаточно гибкой.
Подводя итоги, можно утверждать, что для средних и крупных
производственных компаний, бизнес которых не распределен географически,
КИС:Бюджетирование может быть одним из приоритетных продуктов для
анализа, т.к. для них она будет вполне сравнима с западными системами.
2.4.9. BusinessBuilder Application - PlanDesigner
Разработчик: СофтПром
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика
http://www.softprom.ru/ или на CD "Экспресс-бюджет".
Официальное представление продукта разработчиком
PlanDesigner является инструментом ориентированным на решения
задач корпоративного управления: анализа, прогнозирования, планирования,
контроля, организационного проектирования, управления мотивацией
персонала и автоматизации корпоративных регламентов.
Использование PlanDesigner в модели управления современной
компанией
обеспечивает
автоматизированное
применение
таких
инструментов управления как бюджетирование, управление через систему
сбалансированных показателей, управление по отклонениям, контролинг,
многомерный анализ Что-Будет-Если, визуальное организационное
проектирование и т.д.
Рецензия
У продуктов компании СофтПром не зря в названиях столько слов,
присущих, обычно, средствам разработки (Designer, Builder). Система
PlanDesigner - это, скорее даже не система бюджетирования, а
инструментарий для написания системы бюджетирования. Судя по
перечисленному функционалу - инструментарий неплохой. Соответственно,
он может показаться привлекательным для тех, кому не хватило гибкости в
других продуктах, и кто рассматривает возможности написания заказного
решения. PlanDesigner вполне может оказаться компромиссом между такой
заказной разработкой и более жесткими системами.
2.4.10. ИНЭК/Бюджетирование
Разработчик: ИНЭК - http://www.inec.ru/.
Информация о продукте может быть получена на сайте разработчика.
Официальное представление продукта разработчиком
ИСБ представляет собой компьютерную модель, предназначенную для
взаимоувязанного планирования:
140
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
экономических (выручка, себестоимость, прибыль, налоги,
чистая прибыль),
•
финансовых (задолженности, денежные потоки, остатки
денежных средств),
•
имущественных (остатки имущества, закупки, расход и/или
реализация) параметров предприятия.
Результатами расчетов являются: прогноз прибылей и убытков (форма
№ 2), прогноз потоков и остатка денежных средств (бюджет предприятия),
прогноз баланса (форма №1), расчет налогов, аналитические формы.
•
Рецензия
Решение от ИНЭК нельзя назвать программным продуктом в том
смысле, в котором это относится к другим системам. Это программнометодическая разработка, состоящая из набора шаблонов для MS Excel
(причем для каждого клиента предполагается существенная доработка
шаблонов, а иногда и написание новых), а также методология внедрения. Но
хотя и возникает ощущение, что продукта, как такового, просто нет, а есть
предложение консалтинговых услуг, по сути, такой вариант мало отличается
от процедур внедрения на базе более специализированных программ.
Из выбора такой простой программной базы следует ряд очевидных
преимуществ и недостатков.
Преимущества:
Низкая базовая стоимость. В нее не будет входить цена дорогих
лицензий на программы, стоимость складывается, главным образом, из услуг
по внедрению.
Высокая гибкость в построении финансовых расчетов. Поскольку
структура данных не формализована и не ограничивается программным
ядром, то на стадии внедрения консультанты могут создавать любые, сколь
угодно сложные конструкции, приспосабливая таблицы под требования
клиента.
Недостатки:
Плохая организация групповой работы. Excel не имеет для этого
никаких средств. Чтобы скомпенсировать это, разработчики создают
различные инструменты групповой работы под конкретных заказчиков, такие
решения
сильно
отстают
в
изящности
и
возможностях
от
специализированных систем.
Низкая гибкость и масштабируемость. Так как в основе системы
лежит не настоящий гиперкуб, а его имитация, внесение изменений в
построенную модель требует значительных усилий.
2.4.11. BPlan
Разработчик: ITeam http://www.iteam.ru/.
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика.
141
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Официальное представление продукта разработчиком
Программный продукт BPlan используется для разработки, анализа и
контроля исполнения бюджетов в небольшой или средней компании. Он
предназначен для решения задач финансового планирования, стоящих перед
руководителями, финансовыми директорами, экономистами и финансовыми
аналитиками. BPlan проще и удобнее в работе, чем "большие" системы. Он
так же универсален и доступен как Excel, но намного удобнее обычных
электронных таблиц.
BPlan поможет вам:
•
Создать бюджетную модель компании и по мере необходимости
вносить в нее изменения;
•
Разработать операционные, функциональные и основные
бюджеты;
•
Сравнить между собой несколько вариантов бюджета ("What-If"
анализ);
•
Провести всесторонний анализ бюджета;
•
Провести план-фактный анализ исполнения бюджета.
Рисунок 2.4.9. Интерфейс " BPlan"
Рецензия
Легкая система бюджетирования, ориентированная на небольшие
компании. Разработчики пошли по пути замещения функционала Excel и
устранения некоторых характерных для Excel сложностей. Основная
проблема, которую решает система - это работа с большим числом
142
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
подразделений и отслеживание их иерархии. В остальных вопросах
программа не добавляет существенных возможностей к Excel, но и этого
достаточно, для того, чтобы рекомендовать ее в тех случаях, когда
небольшая компания имеет иерархически построенный бюджет и модели на
Excel становятся слишком неуклюжими.
2.4.12. НЕФРИТ
Разработчик: ЦентрИнвестСофт http://centreinvest.com/.
Описание системы сделано по варианту, который был доступен в 1999
году. В настоящее время данная система больше не продвигается авторами,
вместо этого они предлагают заказные разработки.
Функционал
Система внедрялась только в крупных нефтяных компаниях (но
разработчики утверждают, что сейчас уже готовы к работе в любых
отраслях) и это, во многом, определило тот рынок, на который ориентирован
Нефрит. Это большие корпорации, имеющие холдинговую структуру и плохо
восприимчивые к переменам в управлении. Особенно существенным
является последний пункт. Нефрит оставляет впечатление системы,
занимающей промежуточное положение между компьютерной и бумажной
обработкой документации.
То есть обработка компьютерная, но явно тяготеет в представлении
данных
к
имитации
документов,
используемых
в
бумажном
документообороте. Обычно такой подход с, одной стороны, дает выигрыш в
наглядности и стоимости подготовки персонала, но, с другой стороны
снижает эффективность системы из-за того, что структура данных становится
слишком "плоской", а изменения требуют пересчетов вручную или с
использованием внешних программ. Судя по полученному при
предварительном знакомстве представлению о программе, Нефрит не стал
исключением из этого правила.
Основным положительным результатом выбранной идеологии,
ориентированной не на создание новых подходов в управлении, а на
поддержание старых, стала очень удобная процедура согласования бюджета.
Другим плюсом является низкая чувствительность к ошибкам и
недостаточности информации.
Главным
недостатком
можно
назвать
низкую
степень
интерактивности - основная работа начинается на стадии, когда бюджеты
центров уже готовы и их необходимо собирать в холдинге. Такой подход
означает, что без интеграции с КИС систему использовать практически
невозможно, а за видимой простотой Нефрита по-прежнему стоит
потребность в полной автоматизации.
143
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Интерфейс и технологии
Интерфейс программы построен на электронных таблицах, похожих по
своему
функционалу
на
MS
Excel
(используется
достаточно
распространенный инструмент Formula One). Все связи между элементами
бюджета строятся как формулы в ячейках этих таблиц. Соответственно,
применяются все средства, характерные для электронных таблиц - графики,
группировка столбцов и т.п. Для более детальной работы с отчетами их
можно переносить непосредственно в Excel. Нефрит реализован как система
типа клиент-сервер на базе MS SQL Server. Программа ориентирована на
интеграцию с корпоративными системами.
2.4.13. Красный директор
Разработчик: Бизнес-микро http://www.bmicro.ru/.
Демоверсия и информация о программе может быть получена на сайте
разработчика.
Официальное представление продукта разработчиком
Программный продукт предназначен для использования в
повседневной деятельности менеджерами всех уровней и финансовыми
директорами. «Красный директор» будет полезна тем менеджерам, которым
недостаточно планирования денежных потоков «на листке» или с
использованием стандартных средств электронных таблиц.
Функции программы:
•
Планирование прибыли (финансового результата) и контроль
получения запланированной прибыли с анализом отклонений;
•
Анализ динамик доходов и расходов;
•
Планирование и контроль расчетов с поставщиками и
контрагентами;
•
Контроль и анализ оборачиваемости денежных средств в разрезе
организационной структуры, проектов, отдельных менеджеров и
ответственных лиц (принцип "кто виноват");
•
Предупреждение опасного финансового положения предприятия
– гибкий краткосрочный и долгосрочный контроль платежеспособности;
•
Определение оптимальных сроков рассрочек по поступлениям от
покупателей;
•
Учет и планирование расходования денежных ресурсов по целям
и подразделениям;
•
Расчет рейтинга затрат и доходов;
•
Определение структуры доходов и расходов;
•
Составление балансов движения денежных средств с
определением финансового результата работы подразделений, менеджеров,
проектов и сделок;
144
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Удобный сервис при работе с выборками управленческой
информации (сортировка, фильтрация, статистика, структуры и т.п.).
•
Рецензия
Красный директор - решение для небольших, возможно, для средних
предприятий. Идеология системы явно берет свое начало из программы
формирования платежного плана. Забавным подтверждением этого служит
то, что в качестве краткого описания системы, устанавливаемого с демоверсией, загруженный с сайта Бизнес-Микро дистрибутив по ошибке
содержал описание старой программы того же разработчика - "Платежный
календарь". Но функционал Красного директора существенно ушел вперед и
теперь вполне соответствует системе бюджетирования. То, что получилось в
результате такой эволюции, совершенно неприемлемо для крупных
компаний, где важно не количественное измерение возможностей, а чистота
идеи, гарантирующая сохранение порядка и управляемости в бюджете. Но
вот для ситуации, когда финансовый директор компании единолично строит
бюджет нескольких подразделений, а схемы платежей просты и ведутся
вручную, Красный директор вполне подойдет как дешевая альтернатива
больших комплексов.
Система сделана как коробочный продукт, т.е. не требует сложного
внедрения, но и особой гибкостью не обладает - это готовое решение, а не
инструмент.
Поскольку в Красном директоре не было необходимости создавать
функционал для групповой работы, согласования бюджетов и многого
другого, интерфейс достаточно прост и работу можно начинать сразу после
установки. Этому существенно помогает и вынесение всех операций в одно
окно с четко прорисованной рекомендованной последовательностью работы.
Хотя удобным этот интерфейс я бы не назвал - он именно простой.
Данные хранятся в простой файловой базе данных, оперировать с ними
довольно сложно, интеграции с какими-либо системами управленческого
учета нет, что, впрочем, вполне естественно для системы, ориентированой на
небольшие компании. В среде Windows текущая версия (на момент
написания обзора текущей была версия трехлетней давности) работает
крайне нестабильно, лучше пользоваться ею только в Windows.
2.4.15. Контроллинг
Разработчик: Интеллект-Сервис http://www.intellect-service.ru/
Информация о программе может быть получена на сайте разработчика.
Официальное представление продукта разработчиком
Программа "КОНТРОЛЛИНГ" предназначена для организации
эффективного управления компанией или группой компаний любой сферы
145
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
деятельности. "КОНТРОЛЛИНГ" базируется на самых современных научных
разработках в области управления. В качестве основы она использует
новейшую европейскую теорию управления - контроллинг.
Программа "КОНТРОЛЛИНГ" ориентирована на менеджеров,
отвечающих за развитие бизнеса компании, и обеспечивает реализацию
следующих основных функций:
•
Сбор, обобщение, формализация и консолидация данных
управленческого учета;
•
Информационная поддержка процесса бюджетирования;
•
Информационная поддержка принятия управленческих решений.
Сбор информации осуществляется путем построения модели данных
управленческого учета, реализации форм и процедур ввода данных, импорта
и трансформации данных из систем бухгалтерского и оперативного учета.
Для поддержки процесса бюджетирования программа дает возможность
разработки произвольных форм бюджетов, реализации документооборота по
составлению бюджетов, обеспечения контроля исполнения бюджета на всех
уровнях, начиная от низовых подразделений и заканчивая предприятием в
целом. При этом планироваться могут как финансовые, так и нефинансовые
показатели. Программа обладает средствами многомерного анализа данных,
возможностями для контроля деятельности предприятия на основе
оценочных карт, а также механизмами расчета основных финансовых
показателей.
Рисунок 2.4.9. Интерфейс " BPlan"
146
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рецензия
Несмотря на то, что разработчики системы ставят вопрос о ее
применении значительно шире простого бюджетирования, по своему
функционалу она относится именно к этому классу, т.к. рассматривает
только
финансовую
составляющую
контроллинга.
Система
"КОНТРОЛЛИНГ" может применяться для организации бюджетирования и
анализа деятельности предприятий среднего масштаба. В ней реализованы
достаточно широкие аналитические возможности по работе с небольшими
бюджетами
(OLAP,
использование
клиент-серверной
технологии,
возможность интеграции с учетными системами).
При хорошо реализованных аналитических модулях, компоненты,
предназначенные для подготовки бюджета явно остались в стороне от
внимания разработчиков. Специальные средства ввода данных,
формирования структуры бюджета, групповой работы и т.п. находятся на
невысоком уровне. Это заставляет предположить, что система задумана
больше как аналитическое приложение к учетным программам, чем как
самостоятельный продукт. Можно определить ее как универсальный модуль
бюджетного управления, предназначенный для расширения возможностей
систем финансового учета.
147
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ГЛАВА 3. ОСНОВЫ ТЕХНОЛОГИИ INTERNET/INTRANET,
ИХ ПРИМЕНЕНИЕ В УПРАВЛЕНИИ БИЗНЕСОМ
3.1. Способы передачи информации
3.1.1. Факсимильная передача информации
Метод факсимильной передачи не является новым, однако реализация
его на современном технологическом уровне позволяет существенно
раздвинуть рамки и масштабы его применения как средства
информационного обмена между людьми. Название происходит от fac simile,
т. е. “сделай подобное”. Факсимильная система обеспечивает передачу
документальной информации любого типа: тексты, газеты, рукописи,
графики или фотографии - при полной автоматизации процессов передачи и
приема. Главное достоинство метода состоит в том, что передается точное
изображение оригинала, т.е. обеспечивается полное соответствие
расположения каждого элемента изображения оригиналу.
Метод передачи неподвижного изображения по каналам связи мало чем
отличается от телевизионного. Разница состоит лишь в том, что в
телевидении для передачи движущихся изображений необходима быстрая
передача элементов изображения, скорость которой определяется выбором
такой частоты смены кадров, которая была бы незаметной для человеческого
глаза. Известно, что смена кадров 25-30 раз в секунду воспринимается
человеком как плавная смена. При факсимильной передаче нет
принципиальных требований к скорости передачи изображения и она
определяется скорее экономическими соображениями.
В передающей части факсимильного аппарата световой луч
просматривает (сканирует) неподвижное изображение и образует на
полупроводниковой пластине его электростатическую копию. Каждой точке
электростатического изображения оригинала соответствует электрический
сигнал. В результате процессов кодирования он преобразуется в
последовательность импульсов - кодовую комбинацию - и передается по
каналу связи после осуществления соответствующей модуляции. На
приемной стороне процесс происходит в обратной последовательности:
демодуляция, декодирование, преобразование кодовой комбинации в отсчет
изображения и, наконец, преобразование электрического сигнала в точку
изображения соответствующей яркости и цвета на бумаге.
Заметим, что в основе фототелеграфа - предшественника факсимильной
связи - лежал принцип разложения знаков изображения в растр и
воспроизведение
их
в
месте
приема
на
фотографической
галогенидосеребряной бумаге. Затем уже возникли так насыпаемые “сухие”,
без применения серебра способы записи на бумаге электрических сигналов.
Факсимильную передачу удобно комбинировать с передачей речи в
цифровой форме, для которой требуется скорость передачи 64 кбит/с.
Цифровой канал в этом случае можно использовать либо попеременно, либо
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
передавать одновременно речь со скоростью 56 кбит/с и изображения со
скоростью 8 кбит/с. Для передачи речи и факсимиле но цифровому каналу со
скоростью 64 кбит/с необходимо обеспечить интерфейсную связь между
терминалом и сетью. Необходимые инструкции содержатся в рекомендациях
МККТТ Х.20, Х.20 бис, X.21 бис, Х.25 и V.25, V.34 и др.
При преобразовании сигналов изображения в цифровую форму
факсимильный аппарат вписывается в общую схему передачи данных.
Рисунок 3.1.1. Схема передачи данных и изображений
Относительно эффективности применения факсимильной связи
следовало бы заметить, что наибольшие затраты испытывает пользователь
при низкоскоростной факсимильной связи, когда неэффективно используется
довольно дорогостоящий телефонный канал, особенно если линия связи
протяженная. Высокоскоростные факсимильные аппараты обеспечивают
сравнительно низкую стоимость передачи информации, но при этом
стоимость аппарата существенно превышает стоимость низкоскоростного
аппарата.
Что касается перспектив развития средств факсимильной связи,
следует обратить внимание на неразрывную связь между развитием средств
факсимильной связи и электронной почты, получившей в последнее время
широкое признание. Обычно появление одного новшества вызывает
рождение или совершенствование другого. В то же время наличие таких
широкополосных цифровых линий связи, как спутниковые и оптические,
вызывает желание разработчиков факсимильных аппаратов переходить к
выпуску высокоскоростных аппаратов с цифровой записью изображений.
Это привело к созданию мобильных телефонов, сочетающих в себе телефон,
факс, записную книжку и, наконец, доступ в Internet с использованием
графического интерфейса, выводимого на встроенный в аппарат
жидкокристаллический экран.
Основные усилия, направленные на совершенствование факсимильной
связи, концентрируются на трех направлениях:
достижение высокоскоростной передачи изображений,
повышение качества передаваемой информации,
осуществление передачи и приема в автоматическом режиме.
149
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
3.1.2. Сеть Internet
Internet – глобальная компьютерная сеть, охватывающая весь мир.
Сегодня Internet имеет десятки миллионов абонентов в более чем 150 странах
мира. Ежемесячно размер сети увеличивается. Internet образует как бы ядро,
обеспечивающее связь различных информационных сетей, принадлежащих
различным учреждениям во всем мире, одна с другой.
Internet, служившая когда-то исключительно исследовательским и
учебным группам, чьи интересы простирались вплоть до доступа к
суперкомпьютерам, становится все более популярной в деловом мире.
При низкой стоимости услуг (часто это только фиксированная
ежемесячная плата за используемые линии или телефон) пользователи могут
получить доступ к коммерческим и некоммерческим информационным
службам США, Канады, Австралии и многих европейских стран. В архивах
свободного доступа сети Internet можно найти информацию практически по
всем сферам человеческой деятельности, начиная с новых научных открытий
до прогноза погоды.
Краткая история сети Internet
В 1961 году Defence Advanced Research Agensy (DARPA) по заданию
министерства обороны США приступило к проекту по созданию
экспериментальной сети передачи пакетов. Эта сеть, названная Arpanet,
предназначалась первоначально для изучения методов обеспечения
надежной связи между компьютерами различных типов. Многие методы
передачи данных через модемы были разработаны в Arpanet. Тогда же были
разработаны и протоколы передачи данных в сети - TCP/IP. TCP/IP - это
множество коммуникационных протоколов, которые определяют, как
компьютеры различных типов могут общаться между собой.
Эксперимент с Arpanet был настолько успешен, что многие
организации захотели войти в нее, с целью использования для ежедневной
передачи данных. И в 1975 году Arpanet превратилась из экспериментальной
сети в рабочую сеть. Протоколы TCP/IP продолжали развиваться и
совершенствоваться.
В 1983 году вышел первый стандарт для протоколов TCP/IP,
вошедший в Military Standarts (MIL STD), т.е. в военные стандарты, и все, кто
работал в сети, обязаны были перейти к этим новым протоколам.
Спустя
некоторое время TCP/IP был адаптирован в обычный, то есть в
общедоступный стандарт, и термин Internet вошел во всеобщее
употребление. В 1983 году из Arpanet выделилась Milnet, которая стала
относиться к Defence Data, так как она объединила множество сетей во всем
мире. Рост числа хостов, подключенных к сети Internet, превзошел все
ожидания: с 4 компьютеров в 1969 году до нескольких десятков миллионов в
2000. Хостом в сети Internet называются компьютеры, работающие в
многозадачной операционной системе , поддерживающие протоколы TCP\IP
и предоставляющие пользователям какие-либо сетевые услуги.
150
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Протоколы сети Internet
Основное, что отличает Internet от других сетей - это ее протоколы TCP/IP. Вообще, термин TCP/IP обычно означает все, что связано с
протоколами взаимодействия между компьютерами в Internet. Он охватывает
целое семейство протоколов, прикладные программы, и даже саму сеть.
TCP/IP - это технология межсетевого взаимодействия, технология Internet..
Свое название протокол TCP/IP получил от двух коммуникационных
протоколов (или протоколов связи). Это Transmission Control Protocol (TCP) и
Internet Protocol (IP). Несмотря на то, что в сети Internet используется
большое число других протоколов, сеть Internet часто называют TCP/IPсетью, так как эти два протокола, безусловно, являются важнейшими.
Как и во всякой другой сети в Internet существует несколько уровней
взаимодействия между компьютерами: физический, логический, сетевой,
транспортный, уровень сеансов связи, представительский и прикладной
уровень. Соответственно каждому уровню взаимодействия соответствует
набор протоколов (т.е. правил взаимодействия).
Для каждого типа линий связи разработан соответствующий протокол
логического уровня, занимающийся управлением передачей информации по
каналу.
К протоколам логического уровня для телефонных линий относятся
протоколы SLIP (Serial Line Interface Protocol) и PPP (Point to Point Protocol).
Для связи по кабелю локальной сети - это пакетные драйверы плат ЛВС.
Протоколы сетевого уровня отвечают за передачу данных между
устройствами в разных сетях, то есть занимаются маршрутизацией пакетов в
сети. К протоколам сетевого уровня принадлежат IP (Internet Protocol) и ARP
(Address Resolution Protocol).
Протоколы транспортного уровня управляют передачей данных из
одной программы в другую. К протоколам транспортного уровня
принадлежат TCP (Transmission Control Protocol) и UDP (User Datagram
Protocol).
Протоколы уровня сеансов связи отвечают за установку,
поддержание и уничтожение соответствующих каналов. В Internet этим
занимаются уже упомянутые TCP и UDP протоколы, а также протокол UUCP
(Unix to Unix Copy Protocol).
Протоколы представительского уровня занимаются обслуживанием
прикладных программ. К программам представительского уровня
принадлежат программы, запускаемые, к примеру, на Unix-сервере, для
предоставления различных услуг абонентам. К таким программам относятся:
telnet-сервер, FTP-сервер, Gopher-сервер, NFS-сервер, NNTP (Net News
Transfer Protocol), SMTP (Simple Mail Transfer Protocol), POP2 и POP3 (Post
Office Protocol) и т.д.
К протоколам прикладного уровня относятся сетевые услуги и
программы их предоставления.
151
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Услуги предоставляемые сетью Internet. Все услуги предоставляемые
сетью Internet можно условно поделить на две категории: обмен
информацией между абонентами сети и использование баз данных сети.
К числу основных услуг основных связи между абонентами
принадлежат:
Telnet - удаленный доступ. Дает возможность абоненту работать на
любой ЭВМ сети Internet как на своей собственной. То есть запускать
программы, менять режим работы и т.д.
FTP (File Transfer Protocol) - протокол передачи файлов. Дает
возможность абоненту обмениваться двоичными и текстовыми файлами с
любым компьютером сети. Установив связь с удаленным компьютером,
пользователь может скопировать файл с удаленного компьютера на свой или
скопировать файл со своего компьютера на удаленный.
NFS (Network File System) - распределенная файловая система. Дает
возможность абоненту пользоваться файловой системой удаленного
компьютера, как своей собственной.
Электронная почта - обмен почтовыми сообщениями с любым
абонентом сети Internet. Существует возможность отправки как текстовых,
так и двоичных файлов. На размер почтового сообщения в сети Internet
накладывается следующее ограничение - размер почтового сообщения не
должен превышать 64 килобайт.
Новости - получение сетевых новостей и электронных досок
объявлений сети и возможность помещения информации на доски
объявлений сети. Электронные доски объявлений сети Internet формируются
по тематике. Пользователь может по своему выбору подписаться на любые
группы новостей.
Talk - дает возможность открытия "разговора" с пользователем
удаленной ЭВМ. При этом на экране одновременно виден вводимый текст и
ответ удаленного пользователя.
Finger - получение информации о пользователях удаленного
компьютера.
Кроме вышеперечисленных услуг, сеть Internet предоставляет также
следующие специфические услуги.
Webster - сетевая версия толкового словаря английского языка.
Факс-сервис - дает возможность пользователю отправлять
сообщения по факсимильной связи, пользуясь факс-сервером сети.
Электронный переводчик - производит перевод присланного на
него текста с одного языка на другой. Обращение к электронным
переводчикам происходит посредством электронной почты.
Шлюзы - дают возможность абоненту отправлять сообщения в сети,
не работающие с протоколами TCP\IP (Fido, Goldnet, AT50).
WWW - система для работы с гипертекстом. Потенциально она
является наиболее мощным средством поиска. Гипертекст соединяет
различные документы на основе заранее заданного набора слов. Например,
когда в тексте встречается новое слово или понятие, система, работающая с
152
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
гипертекстом, дает возможность перейти к другому документу, в котором это
слово или понятие рассматривается более подробно.
WWW часто используется в качестве интерфейса к базам данных
WAIS, но отсутствие гипертекстовых связей ограничивает возможности
WWW до простого просмотра.
Пользователь со своей стороны может задействовать возможность
WWW работать с гипертекстом для связи между своими данными и данными
WAIS и WWW таким образом , чтобы собственные записи пользователя как
бы интегрировались в информацию для общего доступа. На самом деле
этого, конечно, не происходит, но воспринимается именно так.
Практически все услуги сети построены на принципе клиент-сервер.
Сервером в сети Internet называется компьютер способный предоставлять
клиентам (по мере прихода от них запросов) некоторые сетевые услуги.
Взаимодействие клиент-сервер строится обычно следующим образом. По
приходу запросов от клиентов сервер запускает различные программы
предоставления сетевых услуг. По мере выполнения запущенных программ
сервер отвечает на запросы клиентов.
Все программное обеспечение сети также можно поделить на
клиентское и серверное. При этом программное обеспечение сервера
занимается предоставлением сетевых услуг, а клиентское программное
обеспечение передает запросы серверу и получает ответы от него.
Российские онлайновые базы данных в Internet
Сегодня в российской части Internet представлены политика,
экономика, наука, образование, медицина, культура и искусство, спорт,
туризм, развлечения и многие другие сферы жизни общества Число
российских Web-серверов, на которых размещается эта информация, весной
1997 года составляло две-три тысячи и ежемесячно возрастало на несколько
сот серверов Заметим, что на некоторых серверах Web-провайдеров
размещаются десятки различных по тематике Web-саитов.
Представление о тематике и характере представленной в российском
Internet информации можно получить, познакомившись со справочником
"Желтые страницы Internet -2000 (русские ресурсы)" (А Сигалов СПб,
"Питер", 1997, 584 с), который содержит общий обзор развития Internet в
России и тематический каталог, включающий около 3000 аннотированных
описаний ресурсов с указанием их URL-адресов.
Многие Web-сайты пока содержат лишь сравнительно небольшое
число страниц, например, с рассказом о деятельности компании и
предлагаемой продукции, и таким образом представляют собой, по существу,
электронные версии рекламных буклетов. Однако, имеются и обширные
информационные системы, содержащие сотни и тысячи документов,
регулярно пополняемые и предлагающие средства поиска требуемой
информации. Среди таких систем большой практический интерес
представляют базы данных с он-лайновым доступом, предоставляемым через
интерфейс WWW.
153
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
При удаленной работе с такой базой данных пользователь вводит
запросы на поиск информации прямо на Web-странице, используя
предлагаемые элементы HTML форм - текстовые поля списки, переключатели. Как правило, при формулировке задания на поиск предусматривается возможность построения сложного запроса, содержащего
несколько ключевых слов объединенных (явно или неявно) в логическое
выражение. Запрос передается на Web-сервер, где запускается программа
обращающаяся к базе данных, причем последняя может находиться
физически как на том же сервере так и на любом другом хост – компьютере.
Результат обработки запроса преобразуется в динамически сформированный
HTML-документ и с помощью Web-сервера возвращается пользователю.
Существенным достоинством такого подхода является то, что конечный
пользователь работает только с хорошо знакомой универсальной
программой-клиентом - Web браузером (сегодня в большинстве случаев это
Netscape Navigator или Microsoft Internet Explorer)
обращаясь к самым
разным базам данных, реализованным на различных компьютерных
платформах и с помощью различных СУБД.
Программные средства для организации взаимодействия Web сервера с
базами данных предлагаются многими ведущими фирмами и сегодня входят
в состав многих сетевых СУБД. Сегодня, на ряду с традиционно
применяемыми в Internet решениями для UNIX систем все более широкое
распространение получают решения в среде Windows NT, использующие
Microsoft Internet Information Server и SQL-сервер:
сервер баз данных компании "Демос (http//dbs.demos.su) - одна из
наиболее мощных информационных систем в российском Internet,
содержащая целый ряд баз данных в разделах Новости, Справочники,
финансы, Коммерция, Право, Книги, Конференции;
информационные системы "Relis-Online" (http//www.relis.ru)
'Гарант Парк" (http//www.park.ru) "Международный информационный рынок
(http //mir.glasnet.ru), содержащие десятки газет, журналов, выпусков
информационных агентств, базы данных по праву экономике и финансам
справочники и каталоги коммерческие предложения фирм;
известные справочно - правовые системы по российскому и
региональному законодательству представленные как на центральных
серверах, так и на серверах региональных представительств Гарант (http
//www.park.ru,
http//gararrt.infopro.sbp.su,
http//www.gcom.ru, http//www.
Man.su/garant), "Кодекс (http//www.infons.ru), “Консультант Плюс" (http//
www.consultant.ru, http//www.tsk.ru);
базы данных и адресные справочники по фирмам "Moscow
Yellow Pages" (http//www.russia.net/country/moscow, США), "Moscow Business
Telephone Guide (http//www.moscow.net, США), "Весь Петербург" (http//www.
Allpetersburg.ru), "Желтые страницы Ростова" (http//www.icomm.ru);
базы данных периодических изданий, содержащие полные тексты
всех публикаций за несколько лет и имеющие возможность поиска по
ключевым словам издательский дом "Коммерсанту (http//www.kommersant.
154
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
ru) и "Открытые системы" (http//www.osp.ru), информационная фирма
"Руссика-Известия" (http//www.izvestia.ru), пресса Санкт-Петербурга на
сервере фирмы "ДУКС" (http//www.dux.ru),
каталоги цен на товары и услуги, базы данных коммерческих
предложений фирм - "ИНФООЛ" (http//infoall.spb.ru), "Картотека московского предпринимателя", "Полином", "Mega Pro et Contra" (http//dbs.
Demos.su),
базы данных по недвижимости с предложениями различных риэлтерских фирм (http//www.relis.ru/estate, http//www.realtor.ru, http//www.
Estate.spb.ru);
виртуальные магазины, использующие базы данных имеющихся
товаров, удачным примером такого магазина является сервер CD Express
(http //www.cd.ru), созданный для продажи музыкальных компакт-дисков
К одним базам данных доступ всех пользователей Internet является
свободным и бесплатным. Другие базы данных представляют собой
коммерческие информационные системы, и для получения доступа к
информации пользователь должен вводить регистрационное имя и пароль.
Оплата услуг, как правило, проводится путем предварительной подписки и
внесения предоплаты. Коммерческие базы обычно предусматривают
демонстрационный режим работы.
Количество доступных в Internet российских баз данных, предлагаемых
различными поставщиками информации, быстро возрастает, вследствие чего
возникает задача интеграции этих информационных ресурсов в крупные
информационные системы, имеющие единые системы поиска и
профессиональную поддержку
Электронная почта (E-mail)
Людям необходимо общение, деловые или дружеские связи. В этом
процессе используются почта, телефон, телеграф и другие технические
средства.
В случае услуг традиционной почты передаваемое сообщение
необходимо написать, в ряде случаев напечатан, запаковать в конверт,
написан, адрес и отнести на почту, т. е. отправить. Способ транспортировки
определяет время доставки корреспонденции и стоимость почтовых услуг.
Если оставить в стороне стоимость, значительные неудобства вызывает
длительная доставка корреспонденции, особенно у нас в стране
превратившаяся в хронический недостаток.
Наиболее популярным и оперативным видом связи является
телефонная связь, но и у нее имеются объективные недостатки, которые в
современных условиях становятся ощутимыми. Так, более 70% вызовов
оказываются безрезультатными из-за того, что абонент отсутствует на месте
или занята линия. Всякий раз теряется время на набор номера. Телефонные
звонки отрывают человека от работы, частые звонки вызывают раздражение.
Кроме того, не остается письменной копии разговора. И наконец, для
установления телефонной связи необходимо иметь на другом конце линии
155
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
абонента. Особенно этот недостаток становится заметным в случае
значительной разницы поясного времени. Уже этих факторов достаточно,
чтобы продолжить поиск способов, облегчающих общение и обмен
корреспонденцией между людьми. Одним из таких способов является
электронная почта. В самом названии вида обслуживания – электронная
почта – раскрывается его содержание: использование электронных методов
передачи и обработки информации для обмена корреспонденцией по
аналогии с почтой - пересылка печатных материалов, графиков, деловых
документов, фотографий, таблиц, газет и журналов. И все же в электронной
почте заключено нечто большее. Воспользуемся примером.
Рассмотрим фрагмент деятельности менеджера при подготовке
необходимых материалов для принятия решения. Специалист работает за
терминалом у себя в учреждении или лома, имея доступ через сеть передачи
данных к коллегам и другим организациям. Разумеется, он пользуется базами
данных учреждений как у себя в стране, так и за рубежом. Специалист
работает над научно-техническим отчетом, статьей или книгой, извлекая из
электронной памяти своего персонального компьютера или же памяти
компьютера, находящегося на вычислительном центре учреждения,
сделанные ранее записи, фактографические данные. В процессе работы
специалист просматривает на экране терминала графики, рисунки, выдержки
из работ, рефераты, накопленные в собственной базе данных. Пользуясь
системой редактирования текстов, он готовит вариант своей работы и
отправляет его (текст) своим коллегам в их базы данных (почтовые ящики) с
просьбой высказать замечания.
Коллеги через некоторое время пересылают свои замечания по системе
электронной почты в электронный почтовый ящик автора, т. е. в его
персональную базу данных, доступную для внешнего мира. Автор
корректирует свою работу, редактирует текст и отправляет ее по каналу
связи в издательство с соответствующим сопроводительным письмом,
сообщив свой пароль. Издательство имеет также возможность отправить на
рецензирование работу автора в электронной форме. Примерно так с
помощью электронной почты и баз данных может быть подготовлен и
укомплектован очередной номер научного журнала или трудов конференции.
Принцип работы электронной почты состоит в том, что пользователь с
терминала в любой организации или дома может передавать сообщение,
указав список адресов лиц или организаций, кому оно предназначено. Это
сообщение направляется в компьютер, который после необходимой
сортировки сообщений в соответствии с адресами направляет его в
электронный почтовый ящик (файл) адресата или адресатов. Современное
программное обеспечение, позволяет пользователю мгновенно получать
извещение, что в его почтовый ящик поступило новое сообщение
Обмен литературой и данными по каналам связи возможен как между
библиотеками, так и между информационными центрами. Электронная почта
позволяет составлять совместными усилиями каталоги, издавать справочные
материалы.
156
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 3.1.2. Структура системы электронной почты
Она, но существу, создает предпосылки для массового внедрения
безбумажной технологии в человеческие отношения. Вся информация,
участвующая в обмене, хранится в памяти компьютеров, а на бумагу
выводится только нужная информация в необходимом числе экземпляров.
На рисунке показана структура системы электронной почты. Для
выполнения основных своих функций электронная почта должна иметь в
своей структуре компьютер, намять на магнитной ленте или дисках,
факсимильные аппараты, устройства считывания изображений и печатающие
устройства. Такая система помимо ряда удобств для пользователей может
оказаться экономически выгодной за счет сокращения служащих
традиционной почты.
Итак, к несомненным преимуществам электронной почты как вида
обслуживания можно отнести:
оптимальное использование рабочего времени отправителя и
получателя информации;
нe требуется присутствие получателя на другом конце линии,
передача информации осуществляется независимо от расстояния
между абонентами;
доступ к электронному почтовому ящику не затруднен, так как
рассчитан на использование сетей общего пользования и терминалов,
находящихся в учреждениях, отделениях связи, гостиницах, клубах,
магазинах, вокзалах и т. п.;
передача любого вида информации, включая финансовые
документы, чертежи, деловые письма.
Несомненно, что внедрение технологии электронной почты в
инфраструктуру административных органов может значительно расширить
их возможности в вопросах документооборота, высвободить часть
обслуживающего персонала, повысить оперативность управленческих
решений.
157
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 3.1.3. Схема соединения оборудования зала для телеконференций
3.1.3. Телеконференции
Необходимость в обмене информацией в различных сферах
человеческой деятельности, получении новых сведений в результате
коллективного обсуждения проблем привели к форме человеческого
общения, известного как конференции, семинары, совещания. Практически
ни одно серьезное дело в наше время нельзя выполнить без обсуждения на
различных уровнях промежуточных результатов, итогов, вариантов решения,
заслушивания оппонентов и принятия соответствующих решений.
Известно, что организация совещаний влечет за собой определенные
затраты на сбор специалистов, подготовку материалов и т. п.
Известно также, что руководители примерно 6 % времени тратят на
разговоры по телефону, 10 - 20 % - на чтение и написание деловых бумаг,
70% - на коммуникации; профессиональные служащие 25 % времени тратят
на чтение и написание работ, 25% - на коммуникации. Одним словом, на
общение тратится значительная часть рабочего времени.
Перечислим основные преимущества телеконференций:
1. Возможность оперативно организовывать обсуждения актуальных
вопросов и своевременно информировать заинтересованных лиц,
разобщенных территориально. При этом отпадает необходимость в
переездах, транспортных расходах, Специалист не отсутствует длительное
время на своем рабочем месте.
2. Для обсуждения могут быть использованы любые материалы,
имеющиеся в одной из участвующих организаций: графики, диаграммы,
тексты. Могут возникнуть случаи, когда необходимо выполнить некоторые
расчеты или повторить модельные ситуации - все это можно выполнить с
помощью техники, используемой для телеконференций.
3. Если аппаратурой для телеконференций оснащено большинство
учреждений, имеется возможность существенно расширить круг
специалистов. участие которых необходимо для принятия решений по
обсуждаемой проблеме. При традиционных способах это довольно трудная
задача.
158
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
4. Во время телеконференции при наличии связи с базами данных
можно воспользоваться практически любой справочной информацией и
познакомить с ней всех участников телеконференции.
Главная проблема при организации телеконференций – обеспечить
иллюзию присутствия на совещании, так как каждый участник совещания
должен видеть других в “виртуальной” комнате конференции с перспективой
своего собственного “виртуального” расположения в помещении, где все
одновременно присутствуют.
Ведущий конференцию должен чувствовать, что он находится на
центральном месте, а все участники сидят друг против друга и могут
пользоваться любыми необходимыми для обсуждения материалами.
Телеконференции требуют привлечения весьма разнообразной
аппаратуры: терминалов, факсимильной связи, телевизионных камер,
видеомагнитофонов, компьютеров, модемов, графических дисплеев,
акустической аппаратуры. Как всегда, существуют ограничения
экономического характера. Например, в этом виде обслуживания
телевизионные изображения следует передавать в цифровой форме, для чего
необходимы широкополосные каналы, что стоит весьма дорого. Однако
современные методы сжатия телевизионных сигналов позволяют сузить их
спектр. Обычно для проведения телеконференции выделяется специальный
зал, где размещается телевизионная и акустическая аппаратура, другая
техника. Сюда подводятся линии связи. В этом помещении обычно
устанавливается большой телевизионный экран.
В простейшем случае в состав аппаратуры должны входить устройства
для записи и воспроизведения речи, изображений, а также телетайп. Сигналы
от этих устройств поступают в мультиплексор, который формирует
групповой сигнал. Этот сигнал через модем попадает в линию связи.
Весьма важными являются устройства для передачи графической
информации. К таким устройствам относятся электронные планшеты,
позволяющие воспроизводить в реальном масштабе времени информацию,
изображаемую рукой. Так, планшет фирмы NEC способен передавать
графическую информацию по телефонному каналу со скоростью 14000 бит/с.
Рисунок 3.1.4. Схема организации телеконференций
159
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
При использовании накопителя на дисках возможно хранение и вывод
графической информации. Электронный планшет позволяет стирать
записанное, выделять отдельные записи, производить выборочное стирание.
Таким образом, участники телеконференции могут рисовать
диаграммы, записывать отдельные слова, не прерывая хода конференции.
Записи и рисунки появляются на экранах в обеих студиях одновременно,
причем в такие рисунки можно вносить поправки.
На рисунке показана возможная схема технического оснащения
помещений для проведения телеконференций
Система Видеотекс
Видеографическое обслуживание является новой формой получения
сообщений и данных и в определенном смысле разновидностью электронной
почты.
В основе простейшего видеографического обслуживания лежит идея
расширения рамок применения обычного телевизора, превращения его в
домашний терминал. Если технически это оказывается возможным, то тогда
остальное достигается с помощью уже разработанной техники.
Пусть телевизионный приемник модифицирован или же имеет
специальный адаптер, позволяющий подключить к нему клавиатуру н модем,
который связывает телевизор (или терминал) с телефонной сетью. Для
накопления информации в системе организуется база данных на
миникомпьютере, имеющая также выход в телефонную сеть.
В результате владелец такого модифицированного телевизора может в
диалоговом режиме работать с базой данных и получать интересующую его
информацию (часто справочного характера) из базы данных.
Рисунок 3.1.5. Система видеографического информационного
обслуживания
160
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Кроме получения информации пользователь может иметь свой файл в
базе данных и хранить там необходимую ему информацию оперативного
характера. И, наконец, пользователь имеет возможность переслать
сообщение в файл другого пользователя, реализуя натуральным образом
идею электронной почты.
Прямой и обратный каналы в такой системе обычно имеют различную
скорость передачи: информация от пользователя передается медленно, а от
базы данных - сравнительно быстро.
Для получения справочной информации пользователь вступает в
диалог с компьютером: компьютер системы запрашивает у пользователя
номер его расчетного счета, затем его пароль, после чего высвечивает на
экране перечень услуг, предоставляемых системой. Пользователь выбирает
интересующую его область и методом вопросов и ответов находит нужный
ему материал.
Система Видеотекс дает возможность:
получать разнообразную справочную информацию по просьбе
пользователя;
иметь персональный файл (досье) в памяти компьютера;
просматривать спортивные состязания;
пользоваться видеоиграми и образовательными программами по
различным дисциплинам;
резервировать билеты на все виды транспорта.
Система информационного обмена Телетекс
По рекомендации МККТТ термин “Телетекс” присвоен новому виду
обслуживания, в основе которого лежит принцип обмена корреспонденцией
между устройствами электронной памяти на автоматической основе. Главное
назначение этого вида обслуживания связывают с качественным улучшением
работы административно-управленческого аппарата. Преследуется цель
ускорить подготовку служебных текстов и их передачу адресату. Система
Телетекс также представляет собой разновидность электронной почты. Она
позволяет работать с терминалом системы как с обычной пишущей
машинкой, обмениваться текстовой информацией между абонентами.
Сообщения запоминаются в локальных устройствах памяти и передаются
между системами памяти в автоматическом режиме.
Оборудование, находящееся у пользователя, состоит из набора
устройств, с помощью которых пользователь системы передает и принимает
текстовые сообщения. В этот набор входит клавиатура, дисплей, принтер,
объединенные в терминал. Кроме терминала пользователь имеет
возможность готовить тексты с помощью системы обработки текстов,
запоминать передаваемые и получаемые сообщения в системе памяти,
например на магнитных дисках. Главным требованием к терминальному
оборудованию является предоставление пользователю максимума свобод в
подготовке текстов для почтового (электронного) отправления.
161
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Рисунок 3.1.6. Система Телетекст
Информационная служба Телетекст
Система Телетекст предназначена для передачи данных (текста,
таблиц) вместе с телевизионными сигналами в одном канале. Эта система как
бы встроена в обычную телевизионную систему. Ее принцип основан на том,
что при передаче телевизионных изображений сигнал имеет интервалы,
обусловленные его специальной структурой: при строчной развертке луч
после прочерчивания строки должен возвратиться в исходную позицию - в
начало следующей строки. Это происходит 625 раз в секунду. Кроме того,
телевизионный полукадр повторяется 50 раз в секунду через определенные
интервалы. Пустующие промежутки времени в телевизионном сигнале
можно использовать для передачи текста.
В английской системе Телетекст в течение строчного интервала
передается строка текста в 360 бит. В одну секунду передается 100 таких
строк, что приводит к скорости передачи текста 36 кбит/с. С такой скоростью
одну строку текста можно передать за 0,24 с. Таким образом, на телецентре
можно синтезировать телевизионный сигнал из телевизионного изображения
и текстовых сигналов. Обычно страницы текста передаются друг за другом, а
когда кончается весь информационный материал, передача повторяется.
В целом работу системы можно представить следующим образом.
Представьте себе телевизионный приемник, который выполнен в виде двух
частей: высокочастотный блок до детектора (одна часть) и видеоусилитель с
системой развертки и телевизионной трубкой (другая часть). Чтобы смотреть
обычную телевизионную передачу, соединим эти части приемника кабелем и
получим телевизор. Можно между двумя названными частями приемника
вставить специальный блок - приставку, содержащую устройство выбора
текста, позволяющее с помощью набранного на клавиатуре кода пометить
нужную страницу, пробегающую по экрану, и ввести ее в буферную память.
Цифровой видеопреобразователь осуществляет операцию преобразования
цифровых сигналов в видеосигналы, изображающие текст на экране
162
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
телевизора. На время просмотра текста телевизионное изображение
отсутствует. Выбранная вами страница текста будет повторяться (т. е.
удерживаться на экране) столько времени, сколько необходимо.
Система Телетекст позволяет организовать службу - электронную
газету, когда по так называемому “текстовому” каналу непрерывно
передаются статьи из газет и журналов. Кроме газет в системе могут
передаваться рекламные сведения, метеосводки, новости, которые
передаются по радио, объявления.
3.2. Проблемы информационной безопасности
3.2.1. Безопасность в локальной сети и на рабочих станциях
Защита данных в компьютерных сетях становится одной из самых
открытых проблем в современных информационно-вычислительных
системах. На сегодняшний день сформулировано три базовых принципа
информационной безопасности, задачей которой является обеспечение:
- целостности данных - защита от сбоев, ведущих к потере информации
или ее уничтожения;
- конфиденциальности информации;
- доступности информации для авторизованных пользователей.
Рассматривая проблемы, связанные с защитой данных в сети, возникает
вопрос о классификации сбоев и несанкционированности доступа, что ведет
к потере или нежелательному изменению данных. Это могут быть сбои
оборудования (кабельной системы, дисковых систем, серверов, рабочих
станций и т.д.), потери информации (из-за инфицирования компьютерными
вирусами, неправильного хранения архивных данных, нарушений прав
доступа к данным), некорректная работа пользователей и обслуживающего
персонала. Перечисленные нарушения работы в сети вызвали необходимость
создания различных видов защиты информации. Условно их можно
разделить на три класса:
- средства физической защиты;
- программные средства (антивирусные программы, системы
разграничения полномочий, программные средства контроля доступа);
- административные меры защиты (доступ в помещения, разработка
стратегий безопасности фирмы и т.д.).
Одним из средств физической защиты являются системы
архивирования и дублирования информации. В локальных сетях, где
установлены один-два сервера, чаще всего система устанавливается
непосредственно в свободные слоты серверов. В крупных корпоративных
сетях
предпочтение
отдается
выделенному
специализированному
архивационному серверу, который автоматически архивирует информацию с
жестких дисков серверов и рабочих станций в определенное время,
установленное администратором сети, выдавая отчет о проведенном
163
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
резервном
копировании.
Наиболее
распространенными
моделями
архивированных серверов являются Storage Express System корпорации Intel
ARCserve for Windows.
Для борьбы с компьютерными вирусами наиболее часто применяются
антивирусные программы, реже - аппаратные средства защиты. Однако, в
последнее время наблюдается тенденция к сочетанию программных и
аппаратных методов защиты. Среди аппаратных устройств используются
специальные антивирусные платы, вставленные в стандартные слоты
расширения компьютера. Корпорация Intel предложила перспективную
технологию защиты от вирусов в сетях, суть которой заключается в
сканировании систем компьютеров еще до их загрузки. Кроме антивирусных
программ, проблема защиты информации в компьютерных сетях решается
введением контроля доступа и разграничением полномочий пользователя.
Для этого используются встроенные средства сетевых операционных систем,
крупнейшим производителем которых является корпорация Novell. В
системе, например, NetWare, кроме стандартных средств ограничения
доступа (смена паролей, разграничение полномочий), предусмотрена
возможность кодирования данных по принципу "открытого ключа" с
формированием электронной подписи для передаваемых по сети пакетов.
Однако, такая система защиты достаточно слаба, т.к. уровень доступа и
возможность входа в систему определяются паролем, который легко
подсмотреть или подобрать. Для исключения неавторизованного
проникновения в компьютерную сеть используется комбинированный
подход - пароль + идентификация пользователя по персональному "ключу".
"Ключ" представляет собой пластиковую карту (магнитная или со
встроенной микросхемой - смарт-карта) или различные устройства для
идентификации личности по биометрической информации - по радужной
оболочке глаза, отпечаткам пальцев, размерам кисти руки и т.д. Серверы и
сетевые рабочие станции, оснащенные устройствами чтения смарт-карт и
специальным программным обеспечением, значительно повышают степень
защиты от несанкционированного доступа.
Смарт-карты управления доступом позволяют реализовать такие
функции, как контроль входа, доступ к устройствам ПК, к программам,
файлам и командам. Одним из удачных примеров создания комплексного
решения для контроля доступа в открытых системах, основанного как на
программных, так и на аппаратных средствах защиты, стала система
Kerberos, в основу которой входят три компонента:
- база данных, которая содержит информацию по всем сетевым
ресурсам, пользователям, паролям, информационным ключам и т.д.;
- авторизационный сервер (authentication server), задачей которого
является обработка запросов пользователей на предоставление того или
иного вида сетевых услуг. Получая запрос, он обращается к базе данных и
определяет полномочия пользователя на совершение определенной
операции. Пароли пользователей по сети не передаются, тем самым,
повышая степень защиты информации;
164
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
- Ticket-granting server (сервер выдачи разрешений) получает от
авторизационного сервера "пропуск" с именем пользователя и его сетевым
адресом, временем запроса, а также уникальный "ключ". Пакет, содержащий
"пропуск", передается также в зашифрованном виде. Сервер выдачи
разрешений после получения и расшифровки "пропуска" проверяет запрос,
сравнивает "ключи" и при тождественности дает "добро" на использование
сетевой аппаратуры или программ.
По мере расширения деятельности предприятий, роста численности
абонентов и появления новых филиалов, возникает необходимость
организации доступа удаленных пользователей (групп пользователей) к
вычислительным или информационным ресурсам к центрам компаний. Для
организации удаленного доступа чаще всего используются кабельные линии
и радиоканалы. В связи с этим защита информации, передаваемой по каналам
удаленного доступа, требует особого подхода. В мостах и маршрутизаторах
удаленного доступа применяется сегментация пакетов - их разделение и
передача параллельно по двум линиям, - что делает невозможным "перехват"
данных при незаконном подключении "хакера" к одной из линий.
Используемая при передаче данных процедура сжатия передаваемых пакетов
гарантирует невозможность расшифровки "перехваченных" данных. Мосты и
маршрутизаторы удаленного доступа могут быть запрограммированы таким
образом, что удаленным пользователям не все ресурсы центра компании
могут быть доступны.
В настоящее время разработаны специальные устройства контроля
доступа к вычислительным сетям по коммутируемым линиям. Примером
может служить, разработанный фирмой AT&T модуль Remote Port Securiti
Device (PRSD), состоящий из двух блоков размером с обычный модем: RPSD
Lock (замок), устанавливаемый в центральном офисе, и RPSD Key (ключ),
подключаемый к модему удаленного пользователя. RPSD Key и Lock
позволяют устанавливать несколько уровней защиты и контроля доступа:
- шифрование данных, передаваемых по линии при помощи
генерируемых цифровых ключей;
- контроль доступа с учетом дня недели или времени суток.
Прямое отношение к теме безопасности имеет стратегия создания
резервных копий и восстановления баз данных. Обычно эти операции
выполняются в нерабочее время в пакетном режиме. В большинстве СУБД
резервное копирование и восстановление данных разрешаются только
пользователям с широкими полномочиями (права доступа на уровне
системного администратора, либо владельца БД), указывать столь
ответственные пароли непосредственно в файлах пакетной обработки
нежелательно. Чтобы не хранить пароль в явном виде, рекомендуется
написать простенькую прикладную программу, которая сама бы вызывала
утилиты копирования/восстановления. В таком случае системный пароль
должен быть "зашит" в код указанного приложения. Недостатком данного
метода является то, что всякий раз при смене пароля эту программу следует
перекомпилировать.
165
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
3.2.2. Безопастность в Интернет
Безопасность данных является одной из главных проблем в Internet.
Появляются все новые и новые страшные истории о том, как компьютерные
взломщики, использующие все более изощренные приемы, проникают в
чужие базы данных. Разумеется, все это не способствует популярности
Internet в деловых кругах. Одна только мысль о том, что какие-нибудь
хулиганы или, что еще хуже, конкуренты, смогут получить доступ к архивам
коммерческих данных, заставляет руководство корпораций отказываться от
использования
открытых
информационных
систем.
Специалисты
утверждают, что подобные опасения безосновательны, так как у компаний,
имеющих доступ и к открытым, и частным сетям, практически равные шансы
стать жертвами компьютерного террора.
Соединенных Штатах, где Интернет стал неотъемлемой частью жизни
большинства граждан, разрабатывается централизованная система тотальной
слежки за Сетью. Окончательный вариант проекта под названием
"Национальная стратегия обеспечения безопасности киберпространства"
(National Strategy to Secure Cyberspace) поступит на рассмотрение Конгресса
США в начале 2003 года. Предполагается, что в случае одобрения и
реализации программа позволит оградить всемирную сеть от эпидемий
вирусов, почтовых червей и крупномасштабных террористических атак вроде
той, которая была предпринята в этом году в отношении корневых DNSсерверов. Данные о структуре системы пока что не разглашаются, но, по
словам разработчиков «Стратегии обеспечения безопасности», в будущем
планируется создать аппаратно-программный комплекс, в реальном времени
анализирующий крупные информационные потоки на предмет обнаружения
в них аномалий. Наблюдение за тем, чем занимаются в Сети отдельные ее
пользователи, исключается в принципе. Правозащитников, впрочем,
подобные заверения не слишком убедили, и они продолжают выражать
озабоченность по поводу принятия такого документа
Каждая организация, имеющая дело с какими бы то ни было
ценностями, рано или поздно сталкивается с посягательством на них.
Предусмотрительные
начинают
планировать
защиту
заранее,
непредусмотрительные—после первого крупного “прокола”. Так или иначе,
встает вопрос о том, что, как и от кого защищать.
Как известно, чем проще доступ в Сеть, тем хуже ее информационная
безопасность, поэтому с полным основанием можно сказать, что изначальная
простота доступа в Internet - хуже воровства, так как пользователь может
даже и не узнать, что у него были скопированы - файлы и программы, не
говоря уже о возможности их порчи и корректировки.
Платой за пользование Internet является всеобщее снижение
информационной
безопасности,
поэтому
для
предотвращения
несанкционированного доступа к своим компьютерам все корпоративные и
ведомственные сети, а также предприятия, использующие технологию
intranet, ставят фильтры (fire-wall) между внутренней сетью и Internet, что
166
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
фактически означает выход из единого адресного пространства. Еще
большую безопасность даст отход от протокола TCP/IP и доступ в Internet
через шлюзы.
Для решения этих и других вопросов при переходе к новой
архитектуре Internet нужно предусмотреть следующее:
Во-первых, ликвидировать физическую связь между будущей Internet
(которая превратится во Всемирную информационную сеть общего
пользования) и корпоративными и ведомственными сетями, сохранив между
ними лишь информационную связь через систему World Wide Web.
Во-вторых, заменить маршрутизаторы на коммутаторы, исключив
обработку в узлах IP-протокола и заменив его на режим трансляции кадров
Ethernet, при котором процесс коммутации сводится к простой операции
сравнения MAC-адресов.
В-третьих, перейти в новое единое адресное пространство на базе
физических адресов доступа к среде передачи (MAC-уровень), привязанное к
географическому расположению сети, и позволяющее в рамках 48-бит
создать адреса для более чем 64 триллионов независимых узлов
Обычно первая реакция на угрозу—стремление спрятать ценности в
недоступное место и приставить к ним охрану. Это относительно несложно,
если речь идет о таких ценностях, которые вам долго не понадобятся: убрали
и забыли. Куда сложнее, если вам необходимо постоянно работать с ними.
Каждое обращение в хранилище за вашими ценностями потребует
выполнения особой процедуры, отнимет время и создаст дополнительные
неудобства. Такова дилемма безопасности: приходится делать выбор между
защищенностью вашего имущества и его доступностью для вас, а значит, и
возможностью полезного использования.
Все это справедливо и в отношении информации. Например, база
данных, содержащая конфиденциальные сведения, лишь тогда полностью
защищена от посягательств, когда она находится на дисках, снятых с
компьютера и убранных в охраняемое место. Как только вы установили эти
диски в компьютер и начали использовать, появляется сразу несколько
каналов, по которым злоумышленник, в принципе, имеет возможность
получить к вашим тайнам доступ без вашего ведома. Иными словами, ваша
информация либо недоступна для всех, включая и вас, либо не защищена на
сто процентов.
Может показаться, что из этой ситуации нет выхода, но
информационная безопасность сродни безопасности мореплавания: и то, и
другое возможно лишь с учетом некоторой допустимой степени риска.
В области информации дилемма безопасности формулируется
следующим образом: следует выбирать между защищенностью системы и ее
открытостью. Правильнее, впрочем, говорить не о выборе, а о балансе, так
как система, не обладающая свойством открытости, не может быть
использована.
В банковской сфере проблема безопасности информации осложняется
двумя факторами: во-первых, почти все ценности, с которыми имеет дело
167
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
банк (кроме наличных денег и еще кое-чего), существуют лишь в виде той
или иной информации. Во-вторых, банк не может существовать без связей с
внешним миром: без клиентов, корреспондентов и т. п. При этом по внешним
связям обязательно передается та самая информация, выражающая собой
ценности, с которыми работает банк (либо сведения об этих ценностях и их
движении, которые иногда стоят дороже самих ценностей). Извне приходят
документы, по которым банк переводит деньги с одного счета на другой.
Вовне банк передает распоряжения о движении средств по
корреспондентским счетам, так что открытость банка задана a priori.
Стоит отметить, что эти соображения справедливы по отношению не
только к автоматизированным системам, но и к системам, построенным на
традиционном бумажном документообороте и не использующим иных
связей, кроме курьерской почты. Автоматизация добавила головной боли
службам безопасности, а новые тенденции развития сферы банковских услуг,
целиком основанные на информационных технологиях, усугубляют
проблему.
Повысившаяся открытость системы потребовала специальных мер для
контроля и регулирования обмена информацией: дополнительных средств
идентификации и аутентификации лиц, которые запрашивают доступ к
системе (PIN-код, информация о клиенте на магнитной полосе или в памяти
микросхемы карточки, шифрование данных, контрольные числа и другие
средства защиты карточек), средств криптозащиты информации в каналах
связи и т. д.
Еще больший сдвиг баланса “защищенность-открытость” в сторону
последней связан с телекоммуникациями. Системы электронных расчетов
между банками защитить относительно несложно, так как субъектами
электронного обмена информацией выступают сами банки. Тем не менее,
там, где защите не уделялось необходимое внимание, результаты были
вполне предсказуемы. Наиболее кричащий пример—к сожалению, наша
страна.
Использование
крайне
примитивных
средств
защиты
телекоммуникаций в 1992 г. привело к огромным потерям на фальшивых
авизо.
Общая тенденция развития телекоммуникаций и массового
распространения вычислительной техники привела в конце концов к тому,
что на рынке банковских услуг во всем мире появились новые, чисто
телекоммуникационные продукты, и в первую очередь системы Home
Banking (отечественный аналог—“клиент-банк”). Это потребовало
обеспечить клиентам круглосуточный доступ к автоматизированной
банковской системе для проведения операций, причем полномочия на
совершение банковских транзакций получил непосредственно клиент.
Степень открытости информационной системы банка возросла почти до
предела. Соответственно, требуются особые, специальные меры для того,
чтобы столь же значительно не упала ее защищенность.
Наконец, ”: взрывообразное развитие сети Internet и связанных с нею
услуг. вместе с новыми возможностями принесло и новые опасности.
168
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Казалось бы, какая разница, каким образом клиент связывается с банком: по
коммутируемой линии, приходящей на модемный пул банковского узла
связи, или по IP-протоколу через Internet? Однако в первом случае
максимально возможное количество подключений ограничивается
техническими характеристиками модемного пула, во втором же—
возможностями Internet, которые могут быть существенно выше. Кроме
того, сетевой адрес банка, в принципе, общедоступен, тогда как телефонные
номера модемного пула могут сообщаться лишь заинтересованным лицам.
Соответственно, открытость банка, чья информационная система связана с
Internet, значительно выше, чем в первом случае. Так только за пять месяцев
1995 г. компьютерную сеть Citicorp взламывали 40 раз! (Это свидетельствует,
впрочем, не столько о какой-то “опасности” Internet вообще, сколько о
недостаточно квалифицированной работе администраторов безопасности
Citicorp.)
Все это вызывает необходимость пересмотра подходов к обеспечению
информационной безопасности банка. Подключаясь к Internet, следует заново
провести анализ риска и составить план защиты информационной системы, а
также конкретный план ликвидации последствий, возникающих в случае тех
или иных нарушений конфиденциальности, сохранности и доступности
информации.
Средства защиты информации
Сейчас вряд ли кому-то надо доказывать, что при подключении к
Internet Вы подвергаете риску безопасность Вашей локальной сети и
конфиденциальность содержащейся в ней информации. По данным CERT
Coordination Center в 1995 году было зарегистрировано 2421 инцидентов взломов локальных сетей и серверов. По результатам опроса, проведенного
Computer Security Institute (CSI) среди 500 наиболее крупных организаций,
компаний и университетов с 1991 число незаконных вторжений возросло на
48.9 %, а потери, вызванные этими атаками, оцениваются в 66 млн. долларов
США.
Одним из наиболее распространенных механизмов защиты от
Интернетовских бандитов - “хакеров” является применение межсетевых
экранов - брэндмауэров (firewalls).
Стоит отметить, что в следствии непрофессионализма администраторов
и недостатков некоторых типов брэндмауэров порядка 30% взломов
совершается после установки защитных систем.
Не следует думать, что все изложенное выше - “заморские диковины”. Всем,
кто еще не уверен, что Россия уверенно догоняет другие страны по числу
взломов серверов и локальных сетей и принесенному ими ущербу, следует
познакомиться с тематической подборкой материалов российской прессы и
материалами Hack Zone (Zhurnal.Ru).
Не смотря на кажущийся правовой хаос в расматриваемой области,
любая деятельность по разработке, продаже и использованию средств
защиты информации регулируется множеством законодательных и
169
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
нормативных документов, а все используемые системы подлежат
обязательной сертификации Государственой Технической Комисией при
президенте России.
Назначение экранирующих систем и требования к ним
Проблема межсетевого экранирования формулируется следующим
образом. Пусть имеется две информационные системы или два множества
информационных систем. Экран (firewall) - это средство разграничения
доступа клиентов из одного множества систем к информации, хранящейся на
серверах в другом множестве.
Рисунок 3.2.1. Экран
Экран FireWall
Экран выполняет свои функции, контролируя все информационные
потоки между этими двумя множествами информационных систем, работая
как некоторая “информационная мембрана”. В этом смысле экран можно
представлять себе как набор фильтров, анализирующих проходящую через
них информацию и, на основе заложенных в них алгоритмов, принимающих
решение: пропустить ли эту информацию или отказать в ее пересылке. Кроме
того, такая система может выполнять регистрацию событий, связанных с
процессами разграничения доступа. в частности, фиксировать все
“незаконные” попытки доступа к информации и, дополнительно,
сигнализировать о ситуациях, требующих немедленной реакции, то есть
поднимать тревогу.
Обычно экранирующие системы делают несимметричными. Для
экранов определяются понятия “внутри” и “снаружи”, и задача экрана
состоит в защите внутренней сети от “потенциально враждебного”
окружения. Важнейшим примером потенциально враждебной внешней сети
является Internet.
Как правило, при общении с внешними сетями используется
исключительно семейство протоколов TCP/IP. Поэтому внешний межсетевой
экран должен учитывать специфику этих протоколов. Для внутренних
экранов ситуация сложнее, здесь следует принимать во внимание помимо
TCP/IP по крайней мере протоколы SPX/IPX, применяемые в сетях Novell
170
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
NetWare. Иными словами, от внутренних экранов нередко требуется
многопротокольность.
Ситуации, когда корпоративная сеть содержит лишь один внешний
канал, является, скорее, исключением, чем правилом. Напротив, типична
ситуация, при которой корпоративная сеть состоит из нескольких
территориально разнесенных сегментов, каждый из которых подключен к
сети общего пользования. В этом случае каждое подключение должно
защищаться своим экраном. Точнее говоря, можно считать, что
корпоративный внешний межсетевой экран является составным, и требуется
решать задачу согласованного администрирования (управления и аудита)
всех компонентов.
Экранирование корпоративной сети, состоящей из нескольких
территориально разнесенных сегментов, каждый из которых подключен
к сети общего пользования.
Рассмотрим более подробно, какие проблемы возникают при
построении экранирующих систем. При этом мы будем рассматривать не
только проблему безопасного подключения к Internet, но и разграничение
доступа внутри корпоративной сети организации.
Первое, очевидное требование к таким системам, это обеспечение
безопасности внутренней (защищаемой) сети и полный контроль над
внешними подключениями и сеансами связи.
Во-вторых, экранирующая система должна обладать мощными и
гибкими средствами управления для простого и полного воплощения в жизнь
политики безопасности организации и, кроме того, для обеспечения простой
реконфигурации системы при изменении структуры сети.
В-третьих, экранирующая система должна работать незаметно для
пользователей локальной сети и не затруднять выполнение ими легальных
действий.
В-четвертых, экранирующая система должна работать достаточно
эффективно и успевать обрабатывать весь входящий и исходящий трафик в
“пиковых” режимах. Это необходимо для того, чтобы firewall нельзя было,
образно говоря, “забросать” большим количеством вызовов, которые привели
бы к нарушению ее работы.
Рисунок 3.2.2. Экранированная сеть
171
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Пятое. Система обеспечения безопасности должна быть сама надежно
защищена от любых несанкционированных воздействий, поскольку она
является ключом к конфиденциальной информации в организации.
Шестое. В идеале, если у организации имеется несколько внешних
подключений, в том числе и в удаленных филиалах, система управления
экранами должна иметь возможность централизованно обеспечивать для них
проведение единой политики безопасности.
Седьмое. Система Firewall должна иметь средства авторизации
доступа пользователей через внешние подключения. Типичной является
ситуация, когда часть персонала организации должна выезжать, например, в
командировки, и в процессе работы им, тем не менее, требуется доступ, по
крайней мере, к некоторым ресурсам внутренней компьютерной сети
организации. Система должна уметь надежно распознавать таких
пользователей и предоставлять им необходимый доступ к информации.
Центральным для системы FireWall является модуль управления всем
комплексом. С этим модулем работает администратор безопасности сети.
Следует отметить, что продуманность и удобство графического интерфейса
модуля управления отмечалось во многих независимых обзорах,
посвященных продуктам данного класса.
Рисунок 3.2.3. Система управления FireWall
Основные компоненты Solstice FireWall-1 .
Администратору безопасности сети для конфигурирования комплекса
FireWall-1 необходимо выполнить следующий ряд действий:
•
Определить объекты, участвующие в процессе обработки информации.
Здесь имеются в виду пользователи и группы пользователей, компьютеры и
их группы, маршрутизаторы и различные подсети локальной сети
организации.
172
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
•
Описать сетевые протоколы и сервисы, с которыми будут работать
приложения. Впрочем, обычно достаточным оказывается набор из более чем
40 описаний, поставляемых с системой FireWall-1.
•
Далее, с помощью введенных понятий описывается политика
разграничения доступа в следующих терминах: “Группе пользователей А
разрешен доступ к ресурсу Б с помощью сервиса или протокола С, но об этом
необходимо сделать пометку в регистрационном журнале”. Совокупность
таких записей компилируется в исполнимую форму блоком управления и
далее передается на исполнение в модули фильтрации.
Модули фильтрации могут располагаться на компьютерах - шлюзах
или выделенных серверах - или в маршрутизаторах как часть
конфигурационной информации. В настоящее время поддерживаются
следующие два типа маршрутизаторов: Cisco IOS 9.x, 10.x, а также
BayNetworks (Wellfleet) OS v.8.
Модули фильтрации просматривают все пакеты, поступающие на
сетевые интерфейсы, и, в зависимости от заданных правил, пропускают или
отбрасывают эти пакеты, с соответствующей записью в регистрационном
журнале. Следует отметить, что эти модули, работая непосредственно с
драйверами сетевых интерфейсов, обрабатывают весь поток данных,
располагая полной информацией о передаваемых пакетах.
Законодательный уровень
В настоящее время наиболее подробным законодательным документом
в области информационной безопасности является Уголовный кодекс и
законодательные акты.
В разделе IX УК (“Преступления против общественной безопасности”)
имеется глава 28 - “Преступления в сфере компьютерной информации”. Она
содержит три статьи - 272 (“Неправомерный доступ к компьютерной
информации”), 273 (“Создание, использование и распространение
вредоносных программ для ЭВМ”) и 274 - “Нарушение правил эксплуатации
ЭВМ, системы ЭВМ или их сети”.
Уголовный кодекс стоит на страже всех аспектов информационной
безопасности
- доступности, целостности, конфиденциальности, предусматривая наказания
за “уничтожение, блокирование, модификацию и копирование информации,
нарушение работы ЭВМ, системы ЭВМ или их сети”.
Весьма энергичную работу в области современных информационных
технологий
проводит
Государственная
техническая
комиссия
(Гостехкомиссия) при Президенте Российской Федерации. В рамках серии
руководящих документов (РД) Гостехкомиссии подготовлен проект РД,
устанавливающий классификацию межсетевых экранов (firewalls, или
брандмауэров)
по
уровню
обеспечения
защищенности
от
несанкционированного доступа (НСД). Это принципиально важный
документ, позволяющий упорядочить использование защитных средств,
необходимых для реализации технологии Intranet.
173
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Разработка сетевых аспектов политики безопасности
Политика
безопасности
определяется
как
совокупность
документированных
управленческих решений, направленных на защиту информации и
ассоциированных с ней ресурсов.
При разработке и проведении ее в жизнь целесообразно
руководствоваться следующими принципами:
• невозможность миновать защитные средства;
• усиление самого слабого звена;
• невозможность перехода в небезопасное состояние;
• минимизация привилегий;
• разделение обязанностей;
• эшелонированность обороны;
• разнообразие защитных средств;
• простота и управляемость информационной системы;
• обеспечение всеобщей поддержки мер безопасности.
Поясним смысл перечисленных принципов.
Если у злоумышленника или недовольного пользователя появится
возможность миновать защитные средства, он, разумеется, так и сделает.
Применительно к межсетевым экранам данный принцип означает, что все
информационные потоки в защищаемую сеть и из нее должны проходить
через экран. Не должно быть “тайных” модемных входов или тестовых
линий, идущих в обход экрана.
Надежность любой обороны определяется самым слабым звеном.
Злоумышленник не будет бороться против силы, он предпочтет легкую
победу над слабостью. Часто самым слабым звеном оказывается не
компьютер или программа, а человек, и тогда проблема обеспечения
информационной безопасности приобретает нетехнический характер.
Принцип невозможности перехода в небезопасное состояние
означает, что при любых обстоятельствах, в том числе нештатных, защитное
средство либо полностью выполняет свои функции, либо полностью
блокирует доступ. Образно говоря, если в крепости механизм подъемного
моста ломается, мост должен оставаться в поднятом состоянии, препятствуя
проходу неприятеля.
Принцип минимизации привилегий предписывает выделять
пользователям и администраторам только те права доступа, которые
необходимы им для выполнения служебных обязанностей.
Принцип разделения обязанностей предполагает такое распределение
ролей и ответственности, при котором один человек не может нарушить
критически важный для организации процесс. Это особенно важно, чтобы
предотвратить злонамеренные или неквалифицированные действия
системного администратора.
Принцип эшелонированности обороны предписывает не полагаться
на один защитный рубеж, каким бы надежным он ни казался. За средствами
физической защиты должны следовать программно-технические средства, за
174
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
идентификацией и аутентификацией - управление доступом и, как последний
рубеж, - протоколирование и аудит. Эшелонированная оборона способна по
крайней мере задержать злоумышленника, а наличие такого рубежа, как
протоколирование и аудит, существенно затрудняет незаметное выполнение
злоумышленных действий.
Принцип
разнообразия
защитных
средств
рекомендует
организовывать различные по своему характеру оборонительные рубежи,
чтобы от потенциального злоумышленника требовалось овладение
разнообразными и, по возможности, несовместимыми между собой навыками
(например умением преодолевать высокую ограду и знанием слабостей
нескольких операционных систем).
Очень важен принцип простоты и управляемости информационной
системы в целом и защитных средств в особенности. Только для простого
защитного средства можно формально или неформально доказать его
корректность. Только в простой и управляемой системе можно проверить
согласованность конфигурации разных компонентов и осуществить
централизованное администрирование. В этой связи важно отметить
интегрирующую
роль
Web-сервиса,
скрывающего
разнообразие
обслуживаемых объектов и предоставляющего единый, наглядный
интерфейс. Соответственно, если объекты некоторого вида (скажем таблицы
базы данных) доступны через Web, необходимо заблокировать прямой
доступ к ним, поскольку в противном случае система будет сложной и
трудноуправляемой.
Последний принцип - всеобщая поддержка мер безопасности - носит
нетехнический
характер.
Если
пользователи
и/или
системные
администраторы считают информационную безопасность чем-то излишним
или даже враждебным, режим безопасности сформировать заведомо не
удастся. Следует с самого начала предусмотреть комплекс мер,
направленный на обеспечение лояльности персонала, на постоянное
обучение, теоретическое и, главное, практическое.
Анализ рисков - важнейший этап выработки политики безопасности.
При оценке рисков, которым подвержены Intranet-системы, нужно учитывать
следующие обстоятельства:
• новые угрозы по отношению к старым сервисам, вытекающие из
возможности пассивного или активного прослушивания сети. Пассивное
прослушивание означает чтение сетевого трафика, а активное - его
изменение (кражу, дублирование или модификацию передаваемых данных).
Например, аутентификация удаленного клиента с помощью пароля
многократного использования не может считаться надежной в сетевой среде,
независимо от длины пароля;
• новые (сетевые) сервисы и ассоциированные с ними угрозы.
Как правило, в Intranet-системах следует придерживаться принципа
“все, что не разрешено, запрещено”, поскольку “лишний” сетевой сервис
может предоставить канал проникновения в корпоративную систему. В
принципе, ту же мысль выражает положение “все непонятное опасно”.
175
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Защита web-серверов
Наряду с обеспечением безопасности программной среды (см.
предыдущий раздел), важнейшим будет вопрос о разграничении доступа к
объектам Web-сервиса. Для решения этого вопроса необходимо уяснить, что
является объектом, как идентифицируются субъекты и какая модель
управления доступом - принудительная или произвольная - применяется.
В Web-серверах объектами доступа выступают универсальные
локаторы ресурсов (URL - Uniform (Universal) Resource Locator). За этими
локаторами могут стоять различные сущности - HTML-файлы, CGIпроцедуры и т.п.
Как правило, субъекты доступа идентифицируются по IP-адресам
и/или именам компьютеров и областей управления. Кроме того, может
использоваться парольная аутентификация пользователей или более сложные
схемы, основанные на криптографических технологиях.
В большинстве Web-серверов права разграничиваются с точностью до
каталогов (директорий) с применением произвольного управления доступом.
Могут предоставляться права на чтение HTML-файлов, выполнение CGIпроцедур и т.д.
Для раннего выявления попыток нелегального проникновения в Webсервер важен регулярный анализ регистрационной информации.
Разумеется, защита системы, на которой функционирует Web-сервер,
должна следовать универсальным рекомендациям, главной из которых
является максимальное упрощение. Все ненужные сервисы, файлы,
устройства должны быть удалены. Число пользователей, имеющих прямой
доступ к серверу, должно быть сведено к минимуму, а их привилегии упорядочены в соответствии со служебными обязанностями.
Еще один общий принцип состоит в том, чтобы минимизировать объем
информации о сервере, которую могут получить пользователи. Многие
серверы в случае обращения по имени каталога и отсутствия файла
index.HTML в нем, выдают HTML-вариант оглавления каталога. В этом
оглавлении могут встретиться имена файлов с исходными текстами CGIпроцедур или с иной конфиденциальной информацией. Такого рода
“дополнительные возможности” целесообразно отключать, поскольку
лишнее знание (злоумышленника) умножает печали (владельца сервера).
Виртуальные частные сети
Одной из важнейших задач является защита потоков корпоративных
данных, передаваемых по открытым сетям. Открытые каналы могут быть
надежно защищенных одним методом - криптографическим.
Отметим, что так называемые выделенные линии не обладают особыми
преимуществами перед линиями общего пользования в плане
информационной безопасности. Выделенные линии хотя бы частично будут
располагаться в неконтролируемой зоне, где их могут повредить или
осуществить к ним несанкционированное подключение. Единственное
реальное достоинство - это гарантированная пропускная способность
176
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
выделенных линий, а вовсе не какая-то повышенная защищенность.
Впрочем, современные оптоволоконные каналы способны удовлетворить
потребности многих абонентов, поэтому и указанное достоинство не всегда
облечено в реальную форму.
Любопытно упомянуть, что в мирное время 95% трафика
Министерства обороны США передается через сети общего пользования (в
частности через Internet). В военное время эта доля должна составлять
“лишь” 70%. Можно предположить, что Пентагон - не самая бедная
организация. Американские военные полагаются на сети общего пользования
потому, что развивать собственную инфраструктуру в условиях быстрых
технологических изменений - занятие очень дорогое и бесперспективное,
оправданное даже для критически важных национальных организаций только
в исключительных случаях.
Представляется естественным возложить на межсетевой экран задачу
шифрования и дешифрования корпоративного трафика на пути во внешнюю
сеть и из нее. Чтобы такое шифрование/дешифрование стало возможным,
должно произойти начальное распределение ключей. Современные
криптографические технологии предлагают для этого целый ряд методов.
После того как межсетевые экраны осуществили криптографическое
закрытие корпоративных потоков данных, территориальная разнесенность
сегментов сети проявляется лишь в разной скорости обмена с разными
сегментами. В остальном вся сеть выглядит как единое целое, а от абонентов
не требуется привлечение каких-либо дополнительных защитных средств.
177
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Виленский П., Лившиц В., Смоляк С. Оценка эффективности
инвестиционных проектов. Теория и практика, - М: "Дело", 2008.
2. Гейтс Б. Бизнес со скоростью мысли. М.: Эксмо-Пресс, 2007
3. Карминский П.В., Нестеров. Информатизация бизнеса. М.: Финансы и
статистика, 1997.
4. Корпоративный менеджмент, http://www.cfin.ru
5. Кравченко Т.К., Пресняков В.Ф. Информационные технологии
управления предприятием. М.: ГУ-ВШЭ, 2003
6. Кравченко Т.К. (ред.) Современные информационные технологии. М.:
ГУ-ВШЭ, 2004.
7. Кривое зеркало ERP, RM Magazine, №6, 2005
8. Лекции по ERP http://interface.mfg.ru
9. Мельников В. П. Информационные технологии: учебник / В. П.
Мельников. - М. : Изд.центр "Академия", 2008. - 425 с.
10.Модули и шаблоны: Финансовый анализ, http://www.marketing.
spb.ru/soft/modules.
11.Сайты систем анализа финансового состояния предприятия
http://www.inec.ru, http://www.pro-invest.com/it, http://www.alt.rcom.ru,
http://www.altrc.ru, http://www.vestona.ru, http://www.proact.nnov.ru.
12.Сайты систем маркетингового анализа, http://www.pro-invest.com/it,
http://www.kasatka.ru,
http://www.konsi.nnov.ru,
http://www.curs.ru/,
http://www.cfin.ru, http://www.bestnet.ru.
13.Сайты систем бюджетирования, http://www.hyperion.ru, http://www.
Budgeting.ru, http://www.comshare.ru, http://www.corporate-planning.
Com, http://www.intalev.ru, http://www.iig.ru, http://www.iso.ru, http://
www.cis2000.ru, http://www.softprom.ru, http://www.inec.ru, http://
www.iteam.ru, http://centreinvest.com, http://www.bmicro.ru, http://
www.intellect-service.ru,
14.Сайты
систем
расчета
инвестиционных
проектов,
http://
www.unido.org/services/ip/feasibility/feasibsoft/comfar,
http://www.proinvest.com/it,
http://www.inec.ru,
http://www.altrc.ru,
http://www.
bmatters.com,
http://webinvest.ipu.rssi.ru/products/TEOINVEST/startteo.
htm, http://www.vmgroup.sp.ru.
15.Сайты систем управления проектами, http://www.primavera.com,
http://www.microsoft.com/project,
http://www.tlsolutions.com,
http://
www.wst.com, http://www.artemispm.com, http://www.superproject.com,
http://www.scitor.com, http://www.turboproject.com, http://www.abtcorp.
com, http://www.spiderproject.ru, http://www.rillsoft.ru.
16.Уткин В. Б. Информационные системы в экономике : учебник / В. Б.
Уткин ; К. В. Балдин. - 4-е изд. ; испр. - М. : Изд.центр "Академия",
2008
17.Экономическая
эффективность
внедрения
ИТ-системы,
http://www.m2system.ru
Copyright ОАО «ЦКБ «БИБКОМ» & ООО «Aгентство Kнига-Cервис»
Учебное издание
д.п.н., профессор Зубарев Ю.А.
к.т.н Орлова Ю.А.
СИСТЕМЫ ДЛЯ УПРАВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЕМ
Ответственные за выпуск:
проректор по учебной работе, доцент Сергеев В.Н.
проректор по научно-исследовательской работе,
профессор Москвичев Ю.Н.
Подписано в печать 24.12.2009 г.
Усл. печ. листов – 10.
Тираж 100 экз. Заказ № _______
Отпечатано на множительной технике.
Издательство
ФГОУ ВПО «Волгоградская государственная академия физической
культуры»
400005, г.Волгоград, пр.Ленина, 78.
179
Документ
Категория
Без категории
Просмотров
57
Размер файла
2 648 Кб
Теги
8479, система, управления, предприятия
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа