close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ЗАВИСИМЫЕ СЛОИ СЕЛЬСКОГО НАСЕЛЕНИЯ РИМСКОЙ ИМПЕРИИ IV-VI ВВ. НА ОСНОВАНИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ИСТОЧНИКОВ

код для вставкиСкачать
ФИО соискателя: Шевченко Александр Александрович Шифр научной специальности: 07.00.03 - всеобщая история Шифр диссертационного совета: Д 212.199.06 Название организации: Российский государственный педагогический университет им.А.И.Герцена Адрес орга

На правах рукописи
УДК: 94(37)Шевченко Александр Александрович
ЗАВИСИМЫЕ СЛОИ СЕЛЬСКОГО НАСЕЛЕНИЯ РИМСКОЙ ИМПЕРИИ IV-VI ВВ. НА ОСНОВАНИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ИСТОЧНИКОВ
Специальность 07.00.03 - "Всеобщая история"
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата исторических наукСанкт-Петербург
2012
Работа выполнена на кафедре всеобщей истории
факультета социальных наук
федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования Российского государственного педагогического университета имени А.И. Герцена
Научный руководитель:
Официальные оппоненты: Ведущая организация: доктор исторических наук, профессор Егоров Алексей Борисович
профессор кафедры Древней Греции и Рима Санкт-Петербургского государственного университета
доктор исторических наук, профессор
Циркин Юлий Беркович
профессор кафедры всеобщей истории Новгородского государственного университета имени Ярослава Мудрого
кандидат исторических наук, Серафимов Михаил Николаевич
старший преподаватель кафедры английского языка Санкт-Петербургского гуманитарного университета профсоюзов
Нижегородский государственный лингвистический университет им. Н.А. ДобролюбоваЗащита состоится 2012 г. в часов на заседании диссертационного совета Д 212.199.06 по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата исторических наук, созданном на базе Российского государственного педагогического университета им. А.И. Герцена по адресу: 191186, Санкт-Петребург, наб р. Мойки, д. 48, к. 20, ауд. 212.
С диссертацией можно ознакомиться в фундаментальной библиотеке Российского государственного педагогического университета им. А.И. Герцена по адресу: 191186, Санкт-Петребург, наб р. Мойки, д. 48, к. 5.
Автореферат разослан " " 200 г. Ученый секретарь диссертационного совета
кандидат исторических наук, доцент Г.К. Шлыкова
I. Общая структура работы
Актуальность темы исследования.
На протяжении всей истории своего существования античная цивилизация, в частности Римская империя, была связана с использованием труда рабов. В IV-VI вв. в сельском хозяйстве также широко применяется труд свободных земледельцев, прикрепленных к земле (так называемых колонов). По некоторым данным, в эпоху домината система рабовладения активно вытесняется колонатом. В результате общественно-экономических процессов IV-VI вв. меняется правовое положение колонов. Между тем, под влиянием экономической ситуации того времени рабы оказываются прикрепленными к земле и получают определенные права. Эти и другие изменения накладывают свой отпечаток и на законодательство эпохи домината. Возникновение, развитие колоната, также как и постепенное вытеснение рабовладения из сельского хозяйства происходит на фоне упадка античной цивилизации и перехода к средневековому периоду истории Европы. Таким образом, изучение социально-экономических отношений в IV-VI вв. необходимо для понимания сути процесса фактической смены эпох, медленного и постепенного "врастания" "рабовладельческой" античности в "крепостническое" средневековье.
Общественные и экономические изменения в Римской империи в IV-VI вв., а также эволюция положения зависимых слоев сельского населения данного периода нашли свое отражение как в зарубежных, так и отечественных исследованиях. Однако особенности позднеримских законодательных памятников, которые являются основными источниками по данной теме, разрозненность данных, проблема правильного перевода и трактовки юридических и литературных текстов, а также необходимость анализа сложных и далеко не всегда однозначных социально-экономических процессов в IV-VI вв. создают серьезные препятствия для проведения полномасштабного исследования. В результате, на данный момент существуют разрозненные и зачастую противоречащие друг другу трактовки отдельных сюжетов по данной теме, целый ряд проблем не решен до конца.
Вместе с тем, для понимания особенностей эволюции Поздней империи, медленной трасформации античного общества и уклада в "средневековый" важно проследить причины прикрепления сельского населения к земельным участкам, а также ответить на вопрос, как именно и по каким причинам изменяется положение сельских колонов, рабов и вольноотпущенников в IV-VI вв., поскольку именно от этих сословий зависело как пополнение фиска, так и само существование Римской империи.
Таким образом, обращение к данной теме вполне оправдано и необходимо. Научная новизна диссертации заключается в том, что в ней был уточнен ряд особенностей зависимости колонов, рабов и вольноотпущенников. Предложена реконструкция прикрепления колонов , рабов и вольноотпущенников в IV-VI вв. В результате чего была подготовлена более корректная реконструкция социально-экономических отношений в сельском хозяйстве Римской империи IV-VI вв. Объектом исследования являются зависимые слои сельского населения Римской империи IV-VI вв.
Предметом исследования выступает эволюция зависимого положения сельского населения Римской империи IV-VI вв. на примере колонов, рабов и вольноотпущенников, занятых трудом в сельском хозяйстве. Хронологические рамки исследования: IV-VI века нашей эры. IV век - начало прикрепления к земле колонов и остального сельского населения Римской империи, VI век - окончание античного и переход к средневековому периоду истории, в это же время были опубликованы последние юридические памятники, непосредственно относящиеся к римскому праву (Законодательство Юстиниана). Для Западной Римской империи исследование ведется в следующих временных рамках: начало IV в. - 476 год (время прекращения существования Западной империи). Для Восточной Римской империи исследование ограничено временными рамками: начало IV в. - середина VI в. (издание Дигест Юстиниана). Поскольку после распада Римской империи на Западную и Восточную в 395 году и до падения Западной империи в 476 году законодательство было общим, за отдельными исключениями, то и выводы в большинстве случаев будут общими. Выбранными хронологическими рамками обусловлена принятая формулировка темы работы: "Зависимые слои сельского населения Римской империи на основании юридических источников IV-VI вв. н.э.".
Географические рамки исследования определяются хронологическими рамками: территория Западной и Восточной Римских империй в IV в.- 476 г. н. э., территория только Восточной Римской империи в 476 г.- VI вв. н.э.
Цель исследования: реконструировать эволюцию положения зависимых слоев сельского населения. Поставленные цели определяют следующие исследовательские задачи: 1. Уточнить, какие обстоятельства повлияли на прикрепление свободных земледельцев-арендаторов государственной и частной земли. 2. Выяснить, какие права сохранились у колонов после их прикрепления.
3. Рассмотреть особенности прикрепления вольноотпущенников и рабов, занятых в сельском хозяйстве (квази-колонов).
4. Уточнить причины появления и особенности законодательства, отменяющего ограничения для освобождения рабов и упрощающего процедуру предоставления рабам свободы.
5. Проследить причины появления конституций, улучшающих положение рабов, например: запрещающих жестокость по отношению к рабам (убийство раба и т.п.), сохраняющих целостность рабских семей и т. д.
Положения, выносимые на защиту:
1. Прикрепление к земле свободных арендаторов происходило под влиянием массового бегства сельского населения от налогов.
2. Колоны IV-VI вв. не превратились в рабов, так как сохранили за собой большинство прав.
3. С IV столетия римское государство столкнулось с нехваткой сельских рабов, в результате чего рабы были прикреплены к земле и получили правовую защиту (запрет на убийство раба и т. п.).
4. Государство заинтересовано в освобождении рабов-пахарей для того, чтобы перевести их в сословие колонов, в результате чего в IV-VI вв. было отменено большинство ограничений для предоставления свободы.
5. Господин в IV-VI вв. сохраняет за собой право освободить своего раба так, чтобы последний либо был прикреплен к земле после своего освобождения, либо получил право на свободу перемещения.
Методологическая основа. В качестве методологической основы исследования выступает комплексный подход к анализу письменных источников, относящихся к Римской империи эпохи домината, при котором аналитическая часть исследования строится на сочетании данных, получаемых из различных групп источников (юридических, литературных, эпиграфических и т. д.). Данные этих письменных источников просматриваются в контексте социально-экономических отношений в сельском хозяйстве, которые существовали в Римской империи IV-VI вв. Работа следует принципу историзма, т.е. восприятия событий и феноменов исследуемой эпохи, исходя из ее реалий.
Поскольку диссертационное исследование во многом основывается на законодательных памятниках IV-VI вв., то приходится учитывать особенности такого рода источников. Юридические источники нередко склонны изображать идеальную картину того, как должно быть, что могло отличаться от того, что было в действительности. Также особое внимание в исследовании уделяется юридическим понятиям, использовавшимся в IV-VI вв. Таким образом, исследование зачастую носит междисциплинарный характер.
Источниковедческая база исследования
Источниковедческая база исследования базируется на данных юридических источников, поскольку литературные сочинения, а именно, труды Аммиана Марцеллина, Зосима, Прокопия Кесарийского и др., содержат лишь отдельные упоминания о положении сельского населения, в то время как в юридических источниках уделяется гораздо большее внимание правам и обязанностям различных слоев населения. Поэтому наше диссертационное исследование опирается главным образом именно на Кодекс Феодосия, Законодательство Юстиниана и Институции Гая.
Институции Гая являются одним из немногих произведений римских юристов, которые дошли до наших дней почти полностью сохранившимися. Созданный на рубеже II-III вв., этот юридический источник содержит ряд статей, признающих определенные права рабов. Здесь также подробно прописаны права римских граждан. Не менее интересны для нашего исследования степени изменения правового положения римских граждан, приведенные Гаем. Автор выделяет три вида изменения правоспособности: наибольшее, среднее и наименьшее (deminutio capitis maxima, media, minima), что является очень важным для понимания сущности прав гражданина в Римской империи.
Кодекс Феодосия был опубликован в 438 году. Этот источник содержит постановления римских императоров 312-435 гг. В нем содержится ряд конституций, посвященных колонам, вольноотпущенникам и рабам. Выдержки из трудов юристов в этот труд не вошли. Кодекс отражает особенности прикрепления колонов к земле в V столетии. В частности, допускается, что в отдельных случаях колон может покинуть свой земельный участок. В этом юридическом источнике также упоминаются пленные варвары, которых селили на землях Империи в качестве колонов (C. Th. V, 6, 3). Кроме того, в Кодексе Феодосия выделяются различные группы вольноотпущенников, отличающиеся по своим правам: вольноотпущенники с гражданскими правами, латины-юнианы, латины-перегрины и т.д. В Кодексе Юстиниана различия между ними будут отменены.
Кодекс Юстиниана был опубликован в 534 г. Ряд конституций Кодекса Феодосия вошла в новый сборник законов с теми или иными изменениями. Сюда же вошли постановления императоров, появившиеся после публикации Кодекса Феодосия. В Кодексе Юстиниана отражены те социально-экономические изменения, которые произошли за сто лет после появления Кодекса Феодосия. По сравнению с Кодексом Феодосия, в Кодексе Юстиниана, как, впрочем, и в Дигестах и Институциях Юстиниана, содержится большее количество постановлений, позволяющих выйти из рабства, прежде всего благодаря отмене закона Фуфия-Каниния. Полностью исчезают правовые различия между отдельными группами вольноотпущенников. Кодекс Юстиниана почти полностью лишает колонов возможности выйти из своего сословия. В частности, колон не может выйти из своего сословия на основании срока давности.
В основу Дигест Юстиниана положены произведения римских юристов. Особый интерес в Дигестах вызывают содержащиеся в них рассуждения юристов, в которых признаются определенные права рабов. Так, например, Марциан говорит о предоставлении прав свободнорожденного вольноотпущеннику, называя данную процедуру "возвращением в первоначальное положение": "...‹император› в любом случае возвращает в первоначальное положение, в котором изначально были все люди, а не в то, в каком (данный вольноотпущенник) был при рождении, так как он рожден как раб" (Dig. XL, 1, 2). Отдельные статьи Дигест разрешают рабу защищать свои права, выступая в суде, а также давать судебные показания. Кроме того, ряд конституций упоминают право раба распоряжаться собственным пекулием1, заключать торговые сделки и т.д. В Дигестах также подробно расписаны права и обязанности вольноотпущенников. Здесь мы сталкиваемся с хорошо разработанным законодательством, посвященным услугам-operae отпущенников, которые они должны были предоставлять своим патронам; не менее подробно представлены завещательные, а также многие другие права отпущенников. В Дигестах упоминается большое количество способов, позволяющих выйти из рабства. За небольшим исключением, отменяются все ограничения, препятствующие господину предоставить рабу свободу. Однако почти полностью отсутствуют упоминания о колонах, прикрепленных к своим земельным участкам. Ничего не говорится о массовом прикреплении населения, которое происходило в IV-VI вв.
Институции Юстиниана были созданы в качестве учебного пособия, хотя и использовались наравне с конституциями Кодекса. Источником для них послужили Дигесты. Конституции, приведенные в Институциях, как правило, повторяют постановления, содержащиеся в Кодексе и Дигестах Юстиниана.
Таким образом, основными источниками диссертационного исследования являются Институции Гая, Кодекс Феодосия, а также Кодекс, Дигесты и Институции Юстиниана.
Степень разработанности проблемы.
Пожалуй, первый, кто обратился к проблеме зависимых слоев сельского населения в поздней античности, был Ф.К. Савиньи. В 1822 году он высказал предположение, что в эпоху домината рабов освобождали, чтобы сделать колонами2. Одной из основополагающих работ, рассматривающих проблемы истории колоната, является "Римский колонат" Н.Д. Фюстель де Куланжа. В ней представлен обширный материал по истории появления, становления и юридического оформления этого сословия. Автор считает, что позднеримские колоны являются потомками свободных арендаторов, попавших в зависимость из-за своих задолженностей хозяину латифундии3. Среди западных исследований первой половины XX столетия следует упомянуть монографию Р. Клозинга, посвященную проблемам колоната. Помимо всего прочего, этот исследователь высказывает предположение, что отпущенные на волю рабы становились колонами4. Особый интерес представляет работа А.Х.М. Джоунза "Поздняя римская империя". В ней он заостряет свое внимание на ряде проблем социально-экономической истории Рима IV-VI вв., в том числе касающихся колоната. В частности, автор монографии доказывает, что положение колонов в IV-VI вв. почти не отличается от положения рабов5.
Для нашего исследования также интересна монография В. Вальдштейна, в которой на основании Дигест Юстиниана исследуются особенности услуг-operae, предоставляемых вольноотпущенником патрону. В монографии В. Вальдштейна Opera libertorum, помимо всего прочего, упрощение процедуры для освобождения рабов объясняется распространением гуманистических идей в поздней античности6. В 70-80 гг. XX века на Западе появляется ряд исследований, посвященных причинам, по которым рабовладельцы предоставляли свободу своим рабам. Немецкий исследователь К.П. Йоне доказывает, что рабовладельческий строй постепенно сменяется колонатом в эпоху поздней античности7. Вместе с тем, выдвигается тезис, согласно которому рабов освобождали за усердный труд, чтобы стимулировать работу других рабов. Так, немецкий исследователь П.Р.С. Вивер отмечает в своей работе "Familia Caesaris", что обычно освобождали рабов старше 30 лет с целью увеличить производительность и получить максимальную прибыль из труда рабов моложе 30 лет, пребывающих в расцвете сил. Рабынь, по словам П.Р.С. Вивера освобождали, чтобы на них жениться8. В. Едер также высказывает предположение, что рабы получали свободу за усердие в труде, однако все обстоятельства отмены ограничений для освобождения рабов остаются неизвестными9. Из новейших научных работ западных исследователей следует отметить монографию М. Мюнцигера. Автор монографии подробно рассматривает статус колона в поздней римской империи на основании юридических источников. В частности, он отмечает, что колон не превратился в раба, хотя положение колонов и рабов стало схожим в эпоху домината10. Кроме того, этот исследователь высказывает предположение, что рабов освобождали только для того, чтобы стимулировать работу других рабов, или из благодарности за верную службу11. В опубликованной недавно работе И.Вейлера доказывается, что в поздней античности на первый план выступает деление общества на honestiores и humiliores, в результате чего статус рабов повышается, и по своему правовому положению они начинают напоминать другие сословия, относящиеся к humiliores (например колонов)12.
Из новейших работ особый интерес представляют работы А.Д.Б. Сиркса, в которых разбираются особенности рабского брака и семьи13, юридическое оформление зависимости колонов и их имущества-пекулия14, а также различия между отдельными видами колонов15.
Из отечественных исследователей первым к проблеме зависимых слоев населения Римской империи обратился М.И. Ростовцев. В его работе "Колонат" рассматривается история возникновения и развития этого сословия в ряде провинций империи16. В труде "Общество и хозяйство в Римской империи" М.И. Ростовцев подробно разбирает особенности налоговой системы Рима17.
В СССР проводились научные исследования, посвященные общественно-экономическим отношениям в Римской империи, в частности, зарождению феодализма и феодальных отношений. В них обосновывается тезис, согласно которому с IV века н.э. сословие крепостных крестьян-колонов постепенно вытесняло сословие рабов, что и означало переход от рабовладельческого строя к феодальному. Сторонниками этого мнения являются М.Я. Сюзюмов18, Е.М. Штаерман19 и др. Е.Э. Липшиц также поддерживает эту точку зрения в своей монографии "Право и суд в Византии IV-VIII вв.", и в качестве довода ссылается на небольшое количество конституций IV-VI вв., в которых упоминаются рабы и рабский труд в сельском хозяйстве20. Именно это утверждение в первую очередь подвергается критике такими учеными, как Г.Л. Курбатов21, А.Р. Корсунский22 и др. Г.Е. Лебедева в своей книге "Социальная структура ранневизантийского общества" выдвигает тезис, что система колоната не вытеснила рабовладение, но эти два способа ведения хозяйства существовали параллельно друг другу. Автор приводит обширные данные юридических источников IV-VI вв. и во многом переосмысливает их23. Из новейших отечественных исследований, посвященных положению зависимых сословий в поздней античности, необходимо упомянуть публикации А.В. Коптева. В своей монографии "От прав гражданства к праву колоната" этот исследователь подробно рассматривает изменение статуса колонов на протяжении IV-VI столетий, где доказывается, что колоны фактически превращаются в рабов ко времени правления Юстиниана24. Этот исследователь в статье "О времени прикрепления сельских рабов" доказывает заинтересованность фиска в прикреплении сельского населения25. В статье "Позднеантичный colonus juris alieni" А.В. Коптев анализирует зависимость колонов с точки зрения позднеримской юриспруденции26.
Таким образом, целый ряд проблем не решен до конца, некоторые вопросы нуждаются в дополнительной разработке и разъяснениях. И, наконец, очевидна необходимость рассмотреть положение зависимых слоев сельского населения в целом, а не отдельно колонов, рабов или вольноотпущенников, как это имело место в целом ряде специальных работ.
Теоретическая значимость
определяется необходимостью осмысления кризисов общественного устройства и проводимой социальной политики государства. Вместе с тем, на основании римского законодательства IV-VI вв., удается проследить попытки решения социальных кризисов . Обращается особое внимание на результаты предпринятых попыток по выходу из указанных социальных кризисов. Практическая значимость
состоит в том, что его результаты и выводы могут быть использованы в научных исследованиях и учебных пособиях по истории Древнего Рима, римскому праву, а также при подготовке спецкурсов по истории Римской империи, истории юриспруденции, а также при разработке соответствующих программ и учебных пособий.
Апробация результатов исследования.
Результаты исследования обсуждались на заседании кафедры всеобщей истории РГПУ им. А.И. Герцена (2011 г.), также основные положения и результаты исследования были представлены в докладах диссертанта на XXIV межвузовской конференции студентов, аспирантов и молодых ученых (Санкт-Петербургский государственный университет, 2004), на межвузовской конференции, посвященной 75-летию Санкт-Петербургского государственного университета телекоммуникаций им проф. М.А. Бонч-Бруевича (2005), на V международном семинаре "Римское право и современность" (Воронежский государственный университет, 2008) и на V международной конференции "Римское частное и публичное право" (Суздаль-Москва, 2009).
По теме диссертации автором опубликовано 7 работ общим объемом 2,05 п. л., в том числе 3 в журналах, входящих в перечень ведущих рецензируемых журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата наук.
Структура диссертации.
Структура диссертации определяется целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, четырех глав, заключения, списка сокращений, списка использованных источников и литературы. Общий объем диссертации - 206 страниц.
II. Содержание работы
Во введении обоснована актуальность избранной темы, сформулированы объект, предмет, цели и задачи исследования, определены его хронологические рамки, представлен историографический анализ литературы, произведен обзор использованных источников.
В первой главе "Гражданские права и новое сословное деление в Римской империи в IV-VI вв." рассматриваются основные понятия классического и позднеримского права, необходимые для проведения диссертационного исследования в рамках заданной темы. (Прежде всего: deminutio capitis maxima, media et minima, persona alieni juris, honestiores et humiliores).
В параграфе 1. 1. - "Особенности Jus civile в Римской империи в IV-VI вв." рассматриваются особенности гражданских прав в эпоху домината. Здесь же ставится вопрос о том, какую роль играли гражданские права в IV-VI вв., какие преимущества были у их обладателей и возможно ли считать граждан этой эпохи представителями высшего сословия. На основании данных законодательных источников показано, что римское гражданство стало легкодоступным как для вольноотпущенников, так и для перегринов (иностранцев), а для получения гражданских прав было необходимо выполнить лишь минимальное количество условий (Gaius I, 67-68; I, 70; I, 74-75; I, 83, а также Gaius I, 29-30; Ulp. Fragm. III, 3 и др.).
На практике применялись три вида изменения правоспособности (deminutio capitis minima, media и maxima) (Dig. IV, 5, 11; Gaius I, 16), а также мелкое ограничение в правах. Deminutio capitis minima означает нахождение под властью отца. Эта власть была сильно ограничена к IV в. н. э., но, тем не менее, сохраняла свою юридическую силу. Deminutio capitis media предполагает лишение гражданских прав. Deminutio capitis maxima означает потерю гражданских прав и свободы. Этот параграф очень важен для нашего исследования, так как в нем доказывается, что обладатель гражданских прав мог находиться на крайне низкой социальной ступени и даже относиться к зависимым слоям сельского населения. Здесь также подробно рассматриваются юридические категории, которые определяли степень зависимого положения того или иного сословия Римской империи IV-VI вв.
В параграфе 1. 2. - "Характерные черты деления населения на honestiores и humiliores в эпоху домината" рассматривается деление граждан Позднеримской империи на honestiores и humiliores. Исследование осложняется тем, что четкое разграничение между этими двумя группами населения долгое время отсутствовало. С целью проведения более ясного различия разбираются привилегии honestiores. Отличия между honestiores и humiliores заключаются прежде всего в наказаниях за преступления: если honestiores платили штраф, то humiliores подвергались телесным наказаниям(C. Th. VII, 18, 1; VII, 18, 5 etc.). Высшие представители сословия honestiores обладали свободой передвижения - правом, которого не было у humiliores в IV-VI вв. (C. J. XII, 1, 15; C. J. VII, 38, 1). Появляются ограничения на брак между honestiores и humiliores - так, например, признавался недостойным брак между сенатором и вольноотпущенницей (Dig. XXV, 7, 1). Кроме того, honestiores не зависели от многих ограничений свободы, и, среди всего прочего, были свободны от власти отца, хотя и считались при этом римскими гражданами (Dig. I, 7, 3). В диссертации приводятся данные источников, подтверждающие, что сословие honestiores не было полностью закрытым, но допуск в него был сопряжен с достаточно серьезными препятствиями. В 372 году император Валентиниан вводит соответствие сенаторского сословия и служилого ранга, таким образом, honestiores делятся на illustrii, spectabiles и clarissimi. Необходимо отметить, что honestiores не были освобождены от ответственности за преступления, однако не подвергались телесным наказаниям, по крайней мере, согласно законам. Данный параграф важен для нашего исследования тем, что здесь содержится вывод о том, что действительно независимым сословием в Римской империи в IV-VI вв. можно считать только honestiores, все остальные скорее относятся к зависимым слоям населения.
Во второй главе - "Возникновение и развитие колоната в IV-VI вв." устанавливаются причины и время прикрепления колонов, а также рассматриваются причины прикрепления свободных арендаторов к земельным участкам. Кроме того, в этой главе исследуется эволюция правового положения колонов на протяжении IV-VI вв., какие права представителям данного сословия удалось сохранить за собой и насколько стираются грани между колонами и рабами.
В параграфе 2. 1. - "Время и причины прикрепления колонов к земле" показано, что прикрепление колонов - свободных арендаторов земли происходило на фоне массового бегства свободных земледельцев от налогов в крупные землевладения под патронат влиятельных лиц. Доказывается бегство земледельческого населения от налогов было вызвано неравномерным распределением налогового бремени и злоупотреблением влиятельных лиц (Caes. Arel. Serm. CLIV, 2; Salvian de gub. Dei V, 8). Конституция Константина 332 года является самым древним дошедшим до нас упоминанием прикрепленных к земле колонов (C. Th. V, 17, 1). Таким образом, Константин узаконивает власть патронов над свободными земледельцами, при этом патроны превращаются в чиновников-ликургов и несут ответственность за сбор налогов со своих колонов (C. Th. XI, 1, 14; C. J. XI, 48, 4). Колонат становится выгодным государству. Вместе с тем, прикрепив сельское население, государство пыталось бороться с массовым бегством сельского населения в крупные земельные латифундии (C. J. XI, 54, 1; C. J. XI, 55, 1).
На основании данных юридических, литературных и других источников показана несостоятельность существующих точек зрения относительно времени прикрепления колонов, согласно которым колонат был заимствован у германцев27, возник в императорских и частных землевладениях во II веке28, в похожих формах существовал в африканских и азиатских провинциях Рима задолго до IV века29, появился при Диоклетиане30, в 332 году был введен только для императорских, в то время как для колонов частных владений - в 386 году31, и, наконец, в некоторых провинциях был введен в конце IV века32. В параграфе 2. 2. - "Особенности статуса колонов в IV-VI вв." рассматривается одна из ключевых проблем истории колоната: насколько схожим было положение колона и раба, занятого сельским трудом. С этой целью мы подробно рассматриваем особенности прикрепления колонов к земле. Доказывается, что выйти из этого сословия было очень сложно, а в случае бегства колоны подвергались суровым наказаниям. Колоны были прикреплены к своим земельным участкам, которые они не могли покинуть "ни на одно мгновение" (C. J. XI, 54, 1; C. J. XI, 55, 1 etc.). Прикрепив сельское население, государство стремилось упорядочить сбор налогов с сельского населения.
На основании источников доказывается, что власть патрона нельзя приравнять к власти рабовладельца, поскольку патрон была сильно ограничена, например, патрон не мог прогнать колона с его участка земли (C. J. XI, 63, 3; C. J. I, 3, 20). Зависимость колона выражалась, прежде всего, в том, что патрон платил налоги за колона (C. Th. XI, 1, 14). Более того, в отличие от раба, колон не только мог выступать в суде, но и подавать иски против своего патрона (C. Th. IX, 27, 6; C. J. IX, 27, 4).
В исследовании приводятся также другие правовые ограничения, действовавшие в отношении представителей данного сословия. Они считались "рабами самой земли" (servi terrae ipsius) и приравнивались к "лицам чужого права" (persona alieni juris), подобно детям, находящимся под властью отца, что также обозначалось как deminutio capitis minima (C. J. XI, 52, 1). В правовых источниках отношения между патроном и колоном обозначались как locatio-conductio - термин, применявшийся ранее к аренде земли свободным гражданином. Действовали также некоторые ограничения в отношении брака и семьи. Колоны не могли сочетаться браком с женщинами из других сословий (Nov. Just. XXII, 17). В этом случае колоны, подобно рабам, наследовали положение матери (C. J. X, 32, 29; C. J. XI, 68, 4 etc.), что объясняется стремлением государства удержать колонов в их положении. На основании проведённого во второй главе исследования делается вывод, что прикрепление колонов произошло при Константине приблизительно в 332 году в результате массового бегства сельского населения от налогов из-за неравномерного распределения налогового бремени и злоупотреблений влиятельных лиц. Государство было заинтересовано превратить свободных землевладельцев в прикрепленных колонов, чтобы упорядочить сбор налогов с сельского населения. Колоны не превратились в рабов в IV-VI вв., так как они сохранили за собой ряд прав, а именно: право судиться с патроном, заключать законный брак, обладать имуществом отдельно от пекулия и т.д.
В третьей главе - "Эволюция рабовладения в эпоху домината" исследуется, какие изменения произошли в положении рабов в IV-VI вв., какие права появляются у рабов в эпоху домината, а также как меняется отношение к рабам в позднеримском праве. Особое внимание было обращено на прикрепление рабов, занятых трудом в сельском хозяйстве, а также на источники пополнения рабского сословия в IV-VI вв.
В параграфе 3. 1. - "Прикрепление и хозяйственная самостоятельность рабов в IV-VI вв." рассматриваются особенности рабского пекулия. Юридически пекулий принадлежал господину (Dig. I, 6, 1 §1), но благодаря пекулию раб обладал хозяйственной самостоятельностью (Dig. XV, 1, 5 etc.). Раб становится заинтересованным в производительности собственного труда. Законодатель идет дальше и запрещает изымать пекулий у раба, в случае если речь идет о земельном участке (С. J. XI, 48, 7). Раб, как и колон, оказывается прикрепленным к своему земельному наделу. Особый интерес вызывают так называемые "квази-колоны" (quasi-coloni). Так назывались сельские рабы, которых государство прикрепило к земле. Действовал запрет, препятствующий хозяевам продавать таких рабов без земли (C. Th. III, 30, 3; С. J. XI, 48, 7; C. J.V, 37, 22). В результате ограничивается свобода действий хозяев относительно рабских пекулиев - земельных участков, к которым были прикреплены квази-колоны. Факт существования рабов-земледельцев, прикрепленных к своим земельным участкам, подтверждает, что позднеримское государство было заинтересовано в увеличении численности колонов за счет других сословий. В параграфе 3. 2. - "Правовая защищенность рабов в эпоху домината" рассматривается правовое положение рабов в IV-VI вв. у наиболее зависимой части населения, в частности. Приводятся рассуждения юристов о происхождении слова "servus" (Inst. I, 3) и другие. Особый интерес вызывают конституции, запрещающие убивать раба и проявлять по отношению к нему жестокость (Dig. I, 6, 1 §2; Dig. I, 6, 2; Syr.-Rom. §56c). В IV-VI вв. была юридически признана рабская семья, которую запрещалось делить (С.J. III,38,11; Syr.-rom. 108 etc.). То, что позднеримское право признает неприкосновенность рабской семьи, объясняется попыткой государства увеличить низкую рождаемость у рабов.
Тем не менее, ряд правовых ограничений в отношении раба продолжает действовать. Так, в позднеримском законодательстве рабу по-прежнему запрещалось участвовать в судебном процессе (C. J. III, 1, 6; Inst. II, 10, 6).
В параграфе 3. 3. - "Источники пополнения рабского сословия в IV-VI вв." анализируется, в каких случаях разрешалось, а в каких запрещалось обращать в рабство свободных граждан. На основании данных юридических источников доказывается, что в IV-VI вв. запрещалось обращать в рабство свободных граждан за долги (C. J. III, 15, 2), также осуждалась продажа детей (C. J. IV, 43, 1; C. Th. IV, 8, 6 etc.). С другой стороны, допускалось обращение в рабство за отдельные виды преступлений (государственная измена - C. J. IX, 40, 2, разбой - C. J. VII, 18, 2, мятеж - C. J. VII, 14, 4) и рабство по доброй воле (bonae fidae) (C. J. VI, 45, 4; Dig. I, 5, 5 §1). Автор приходит к выводу, что в большинстве случаев государство запрещало порабощать свободных граждан и не было заинтересовано в увеличении численности рабов в империи за счет свободных. В третьей главе делается вывод, что в позднеантичный период постепенно стираются различия между положением рабов и колонов, поскольку появляются сельские рабы, прикрепленные к своим земельным участкам, у рабов появляется определенная правовая защищенность (запрет убивать и проявлять жестокость по отношению к рабу, делить рабские семьи и т.д.). При этом законодатель в IV-VI вв. не был заинтересован в увеличении численности рабского сословия за счет порабощения свободных граждан, так как в позднеримском законодательстве запрещалось обращать свободных людей в рабов (например, за долги), а также продавать детей.
В четвертой главе - "Положение вольноотпущенников в Римской империи в IV-VI вв." речь идет о правовом положении римских вольноотпущенников IV-VI вв., занятых в сельском хозяйстве. Особое внимание уделяется конституциям, посвященным ограничениям для освобождения рабов. В результате рассмотрения этих конституций проясняется и цель их принятия. Кроме того, анализируются услуги-operae вольноотпущенников, которые предположительно сближаются с обязанностями колонов. И, наконец, рассматривается проблема прикрепления сельскохозяйственных отпущенников. В главе также проведен критический анализ терминов, обозначающих отпущенников: libertus, libertinus, latinus и др. Отмечается, что в IV-VI вв. представители этой части населения были приравнены к латинам.
В параграфе 4. 1. - "Особенности зависимого положения вольноотпущенников в эпоху домината" рассматриваются права, которые вольноотпущенники приобретали при достижении свободы. Прежде всего, рассматриваются конституции, предписывающие возвращать беглых отпущенников их хозяевам (С. J. XI, 53, 1). На основании данных юридических источников доказывается, что господин обладал правом освободить своего раба так, чтобы он после своего освобождения был прикреплен к своему местожительству или получил право на свободу передвижения: вольноотпущенник мог покинуть свое местожительство, если он получал свободу по фидеикомиссу33 (Dig. XXXVIII, 2, 29) или без сохранения за собой пекулия (C. J. IV, 14, 2). (Dig. IV, 5, 8). Также особое внимание в параграфе уделяется обязанностям отпущенников в IV-VI вв. Он сохранял все обязательства, взятые на себя во время пребывания в рабстве (Dig. IV, 5, 8), и приобретал новые при освобождении - в виде услуг-operae, предоставляемых патрону (Dig. XXXVII, 1, 25 etc.). В диссертации показано, что хозяйственная и общественная взаимосвязь патрона и вольноотпущенника сводилась к предоставлению услуг, сами же отпущенники оказывались прикрепленными к своим хозяевам, подобно колонам. Существовало ряд правовых ограничений для либертов, например, сохраняется запрет для отпущенников служить в армии (Dig. XXXVIII, 1, 43), обвинять патрона в суде (C. Th. IX, 6, 4; C. J. IV, 20, 2), опасность вернуться в рабство за неблагодарность к патрону и т. д. (C. Th. IV, 10, 3; C. J.VI, 7, 4 etc.). Кроме того, приводятся данные, свидетельствующие о том, что вольноотпущенники обычно сохраняли свой вид деятельности, каким занимались в рабстве. Так, освобожденные сельские рабы, как правило, продолжали трудиться в сельском хозяйстве. Подводя итоги, автор приходит к выводу, что в IV-VI вв. постепенно стираются различия между положением вольноотпущенников и колонов.
В параграфе 4. 2. - "Основные тенденции в законодательстве об освобождении рабов в IV-VI вв." анализируется позднеримское законодательство, посвященное освобождению рабов. В IV-VI вв. большое значение имела отмена законов Элия-Сенция и Фуфия-Каниния, препятствовавших освобождению рабов Юстиниане (Inst. I, 5, 3; I, 7). Кроме того, в эпоху домината исчезают многие другие ограничения для предоставления рабу свободы (Inst. I, 5 §2; C. J. I, 13, 1), лишь одно ограничение остается - это запрет освобождать во вред кредитору (C. J. VII, 8, 5; Dig. XL, 9, 24; Inst. I, 7 etc.), однако даже оно не очень строго соблюдалось (Dig. XL, 8, 6; Inst. I, 6, 3). В диссертации рассматриваются новые юридические процедуры, при помощи которых раб мог обрести свободу (C. J. VII, 1, 4; Dig. XL, 1, 14 etc.). Обращает на себя внимание то, что законодатель в спорных случаях всегда решал спор в пользу освобождения раба (Inst. I, 11, 12 etc.). В диссертации также рассматриваются конституции, согласно которым раб мог получить свободу вне зависимости от воли своего господина, и делается вывод, что государство способствовало освобождению сельских рабов с целью перевести их в сословие колонов.
В параграфе 4. 3. - "Правовые различия между группами вольноотпущенников" представлены различные категории либертов, статус которых зависел от положения хозяина в момент освобождения. Так, отпущенники получали гражданские права при достижении свободы при условии, что их хозяева и сами были гражданами, обладающими этими рабами по квиритскому праву, а освобождение прошло с соблюдением всех юридических процедур (Gaius I, 17, Ulpian. Fragm. I, 6-9 etc.). В случае отсутствия одного из вышеперечисленных условий отпущенник становился латином-юнианом и приравнивался к latini coloniarii (Gaius I, 22-23). Статус латинов-дедитициев получали представители покоренных народов и освобожденные преступники (Gaius I, 13-15; Ulpian. Fragm. I, 11). В 530 году Юстиниан отменил различия между перечисленными группами отпущенников (C. J. VII, 5, 1; C. J. VII, 6, 1).
В конце четвертой главы делается вывод, что в IV-VI вв. сельские вольноотпущенники прикрепляются к земельным участкам, подобно колонам, а их услуги, которые они должны были предоставлять патронам, напоминают обязанности (obsequium) колонов. При этом у господина сохраняется право освободить своего раба таким образом, чтобы он был прикреплен к своему земельному участку или, наоборот, приобрел право на свободу передвижения. На основании данных юридических источников автор исследования приходит к выводу, что государство упростило процедуру освобождения раба, так как было заинтересовано в освобождении рабов и переводе их в сословие колоната.
В Заключении диссертации представлены те ответы, которые были получены в ходе исследования на поставленные во Введении задачи. В частности отмечается, что:
1) На основании данных Кодекса Феодосия доказывается, что прикрепление колонов к земельным участкам произошло именно при императоре Константине (C. Th. V, 17, 1). В диссертационном исследовании подчеркивается, что сведения юридических, литературных и эпиграфических источников не дают нам оснований утверждать, что прикрепление свободных земледельцев-арендаторов земли произошло при Диоклетиане или ранее. Прикреплению колонов способствовало массовое бегство свободных мелких земледельцев от налогов под власть влиятельных лиц - патронов. Оно было вызвано тем, что крупные землевладельцы были освобождены от ряда повинностей (C. J. XII, 1, 4; C. Th. XV, 1, 7; C. J. XII, 1, 7), а также злоупотреблениями влиятельных лиц при распределении налогов, бремя которых легло на плечи мелких земледельцев (Salvian. Gub. Dei V, 8; Caes. Arel. Serm. CLIV, 2). 2) Константин, прикрепляя колонов-свободных арендаторов к земле, возлагает ответственность за налоги на хозяев землевладений-патронов, а в законодательстве официально оформляется новый социальный институт (C. Th. V, 17, 1). Государство преследовало, прежде всего, свои фискальные интересы, пытаясь тем самым решить проблему взимания налогов с населения (C. Th. XI, 1, 14; C. J. XI, 48, 4). Колон платил подати патрону, а тот, в свою очередь, передавал их фиску (C. Th. XI, 1, 14). Колоны, сохранив за собой ряд прав (право участвовать в суде и подавать иск против патрона, заключать законный брак и т.д.), считались прикрепленными к земле и именуются в юридических источниках как "рабы земли" - servi terrae ipsius (C. J. XI, 52, 1).
3) В течение IV-VI вв. были отменены почти все ограничения, связанные с отпуском рабов на волю, включая законы Элия-Сенция и Фуфия-Каниния (Gaius I, 44; Inst. I, 5, 3; Inst. I, 7). Практически во всех спорных случаях законодатель высказывается за предоставление рабу свободы (Dig. XL, 8, 6; Inst. I, 6, 3; Inst. I, 11, 12). Поощряется предоставление рабам свободы с целью перевести их в сословие колонов, поскольку в законодательных источниках сельские вольноотпущенники упоминаются как прикрепленные к своим земельным участкам (C. J. XI, 53, 1, 3).
4) Хозяин сохраняет возможность освободить раба таким образом, чтобы последний был освобожден как от обязанностей, так и от запрета покидать место своего пребывания (освобождение по фидеикомиссу, без пекулия и т.п.). С другой стороны, патрон оставлял за собой право вернуть отпущенника в любой момент в рабство "за неблагодарность" (C. Th. IV, 10, 3; C. J. VI, 7, 4 и др.).
5) В IV веке сельские рабы (квази-колоны) прикрепляются к своим земельным участкам, во второй половине IV столетия. Валентиниан запрещает продавать рабов без земли и землю без рабов (С. J. XI, 48, 7). При этом, государство эпохи домината не заинтересовано в увеличении численности рабов за счет свободных (запрет обращать свободных в рабство и т. д.). Государство заинтересовано в прикреплении сельского населения к земле в качестве колонов.
6) Вместе с тем, ощущалась нехватка сельских рабов, в результате государство пытается защитить рабов от чрезмерной жестокости и произвола хозяев, в частности было запрещено убивать раба (Dig. I, 6, 1 §2; Dig. I, 6, 2). Основные положения диссертации отражены в следующих опубликованных работах автора:
1. Шевченко А.А. Положение рабов в Римской империи V в. на основании Сирийско-римского законника // Клио. 2011. № 2 (53). С. 36-39. (0,5 п. л.).
2. Шевченко А.А. К вопросу о прикреплении вольноотпущенников в Римской империи в IV-VI в. // Вестник Орловского государственного университета. Серия: Новые гуманитарные исследования. 2011. № 6 (20). C. 471-474. (0,5 п. л.).
3. Шевченко А.А. Время и причины прикрепления колонов к земле // Вестник Орловского государственного университета. Серия: Новые гуманитарные исследования. 2012 (январь). № 1 (21). C. 470-475 (0,6 п. л.).
4. Шевченко А.А. Понятие личности и вещи в философии времен заката Рима или цена свободы в позднеримской империи // Вестник гуманитарного факультета СПбГУТ им. М.А. Бонч-Бруевича. № 2. 2005. С. 262-263. (0,1 п. л.).
5. Шевченко А.А. Правовое положение "чужеземцев" в первые века существования Византии // Средневековая Европа: проблемы истории и культуры. СПб, 2006. С. 164-165. (0,1 п. л.).
6. Шевченко А.А. Правовое положение "чужеземцев" в первые века существования Византии // Древнее право. № 19. 2007. С. 128-133. (0,1 п. л.).
7. Шевченко А.А. Иск против раба. К вопросу об истории возникновения толерантного отношения и правовой защищенности раба в Древнем Риме // XII Международный Балтийский студенческий форум. Глобальные и региональные коммуникации: настоящее и будущее. СПб, 2010. С. 72-76. (0,15 п. л.).
1 Пеулий (peculium) - имущество, которым раб пользовался с разрешения господина. 2 Savigny F.K. Über den römischen Kolonat. Berlin: königliche Akademie der Wissenschaften zu Berlin, 1822. S. 1-22.
3 Фюстель де Куланж Н.Д. Римский колонат / Пер. и прим. И.М. Гревса. СПб: тип. М.М.Стасюлевича, 1908. C. 10-189.
4 Clausing R. The roman colonate. The theories of its origin. New York: AMS press, 1925. P. 65-66.
5 Jones A.H.M. The later Roman empire. Vol .II. Oxford: Blackwell, 1965. P. 794.
6 Waldstein W. Operae Libertorum. Untersuchungen zur Dienstpflichtfreigelassener Sklaven. Stuttgart: Steiner, 1986. S. 297- 401.
7 Johne K.P., Köhn J., Weber V. Die Kolonen in Italien und westlichen Provinzen des Römischen Reiches. Berlin: Akademie-Verlag, 1983. S. 29.
8 Weaver P.R.C. Familia Caesaris. A social study of the emperor's freedmen and slaves. Cambridge: Cambridge university press, 1972. P. 98-99.
9 Eder W. Servitus publica. Untersuchungen zur Entstehung, Entwicklung und Funktion der öffentlichen Sklaverei in Rom. Wiesbaden: Steiner, 1980. S. 117.
10 Münziger M. Vincula deterrimae conditionis. Die rechtliche Stellung der spätantiken Kolonen im Spannungsfeld zwischen Sklaverei und Freiheit. München: Beck, 1998. S. 134.
11 Ibid. S. 132.
12 Weiler I. Die Beendigung des Sklavenstatus im Altertum. Suttgart: Steiner, 2003. S. 201-202.
13 Sirks A.J.B. Der Zweck des Senatus Consultum Claudianum von 52 n. Chr. // ZRG. Bd.122. Wien, Köln, Weimar: Böhlau, 2005. S. 137-149.
14 Sirks A.J.B. The epistula ad Salvium, appended to a letter of Sulpicius Severus to Paulinus // Subseciva Gronigana. Chimaria Gronigae MIM, 2005. P. 91-102; Sirks A.J.B. The Farmer, the landlord and the law in the fifth century // Law, society and authorty in late antiquity. Oxford: Oxford university-press, 2005. P. 256-271.
15 Sirks A.J.B. The colonate in Justinian's reign // JRS. Vol. XCVIII. 2008. P. 120-143.
16 Ростовцев М.И. Колонат // М. Вебер Аграрная история Древнего мира / Пер. Д.Петрушевского. М.: Канон-Пресс-Ц, 2001. C. 469-490.
17 Ростовцев М.И. Общество и хозяйство в Римской империи / Пер. И.С.Алексеевой и Г.В.Снежинской. М.: Наука, 2001. С. 223-235.
18 Сюзюмов М.Я. Закономерный переход к феодализму и синтез // Античная древность и средние века. Вып.12. Свердловск: Уральский рабочий, 1975. С. 33-53.
19 Штаерман Е.М. Кризис рабовладельческого строя в западных провинциях Римской империи. М.: изд. Акад. Наук СССР, 1957. С. 10-506; Штаерман Е.М. Рабство в Африканских провинциях // Штаерман Е.М., Смирин В.М., Белова Н.Н., Колосовская Ю.К. Рабство в западных провинциях Римской империи в I-III вв. М.: Наука, 1977. С. 5-36; Штаерман Е.М. Проблема падения рабовладельческого строя // ВДИ. 1953. № 2. С. 51-79.
20 Липшиц Е.Э. Право и суд в Византии в IV-VIII вв. Л.: Наука, 1976. С. 40, 114-115.
21 Курбатов Г.Л. К проблеме рабства в ранней Византии // Проблемы социальной структуры и идеологии средневекового общества. Вып.2. М.: изд. МГУ, 1978. С. 3-11. 22 Корсунский А.Р. Проблемы измерения социальных явлений в исторических источниках и литературе // Математические методы в исследованиях по социально-экономической истории. М.: Наука, 1975. С. 6-38.
23 Лебедева Г.Е. Социальная структура ранневизантийского общества. Л.: изд. ЛГУ, 1980. С. 67.
24 Коптев А. В. От прав гражданства к праву колоната. Формирование крепостного права в поздней Римской империи. Вологда: Ардвисура, 1995. С. 233-348.
25 Коптев А.В. О времени прикрепления сельских рабов к имению в Римской империи (К вопросу об использовании памятников римского права в качестве исторического источника) // ВДИ. 1988. № 3. С. 30-50.
26 Коптев А.В. Позднеантичный colonus juris alieni и классическое право лиц// Древнее право. 1999. № 1 (4). С. 116-143.
27 Seeck O. Colonatus // RE. Bd. IV 1. Stuttgart, 1900. Sp. 495.
28 Фюстель де Куланж Н.Д. Римский колонат... С. 27-42. 29 Ростовцев М.И. Колонат... С. 470-486. 30 Ростовцев М.И. Общество и хозяйство... С. 225; Jones A.H.M. The later Roman Empire... Р. 794-795; Коптев А.В. От прав гражданства к праву колоната... С. 64.
31 Коптев А.В. От прав гражданства к праву колоната... С. 64-65, 69-70.
32 Там же. С. 64. 33 Фидеикомисс (fideicommissum) - вид завещания в Римском праве, в котором завещатель поручал наследнику выполнить оговоренные действия в пользу третьего лица. ---------------
------------------------------------------------------------
---------------
------------------------------------------------------------
Документ
Категория
Исторические науки
Просмотров
56
Размер файла
162 Кб
Теги
кандидатская
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа