close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Взаимодействие следователя и оперативных подразделений в процессе расследования взяточничества при наличии посредника

код для вставкиСкачать
На правах рукописи
МАРДАНОВ АЛЬБЕРТ НАИЛЕВИЧ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СЛЕДОВАТЕЛЯ И ОПЕРАТИВНЫХ
ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ В ПРОЦЕССЕ РАССЛЕДОВАНИЯ
ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА ПРИ НАЛИЧИИ ПОСРЕДНИКА
12.00.12 – криминалистика; судебно-экспертная деятельность;
оперативно-розыскная деятельность
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Санкт-Петербург – 2018
2
Работа выполнена на кафедре криминалистики Федерального государственного
казенного образовательного учреждения высшего образования «СанктПетербургский университет Министерства внутренних дел Российской
Федерации»
Научный
руководитель:
Официальные
оппоненты:
Ведущая организация:
Челышева Ольга Владиславовна
доктор юридических наук, профессор
Каминский Александр Маратович
доктор юридических наук, профессор,
Заслуженный юрист Удмуртской Республики,
заведующий кафедрой криминалистистики и
судебных экспертиз ФГБОУ ВО «Удмуртский
государственный университет»
Харатишвили Антон Георгиевич
кандидат юридических наук, доцент, заведующий
кафедрой уголовного процесса ФГБОУ ВО
«Санкт-Петербургская академия Следственного
Комитета Российской Федерации»
ФГКОУ
ВО
Министерства
Федерации»
«Краснодарский
внутренних дел
университет
Российской
Защита состоится «5» октября 2018 г. в 16.00 часов на заседании
диссертационного совета Д 203.012.02 при ФГКОУ ВО «Санкт-Петербургский
университет МВД Российской Федерации» по адресу: 198206, Санкт-Петербург,
ул. Летчика Пилютова, дом 1, зал заседаний ученого совета.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГКОУ ВО «СанктПетербургский университет МВД Российской Федерации», а также на его
официальном сайте http://www.univermvd.ru/.
Автореферат разослан «____» ______________ 2018 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета Д 203.012.02
кандидат юридических наук, доцент
Э.В. Лантух
3
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность
исследования.
Актуальность
темы
исследования
обуславливается тем, что проблема коррупции негативно сказывается на
нормальном
функционировании
общественных
механизмов,
препятствует
модернизации экономики, вызывает недоверие к органам государственной власти,
а также создает угрозу национальной безопасности. В последнее время
происходит существенное реформирование действующего законодательства,
направленное на противодействие взяточничеству и коррупции.
В частности, принят Федеральный закон от 4 мая 2011 г. № 97-ФЗ «О
внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Кодекс
Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с
совершенствованием государственного управления в области противодействия
коррупции». Кроме того, Президентом Российской Федерации подписан ряд
указов, посвященных борьбе с коррупцией. Среди них нельзя не отметить Указ от
2 апреля 2013 г. № 309 «О мерах по реализации отдельных положений
Федерального закона «О противодействии коррупции» и Указ от 2 апреля 2013 г.
№ 310 «О мерах по реализации отдельных положений Федерального закона «О
контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные
должности, и иных лиц их доходов».
Однако, к сожалению, до настоящего времени принимаемые меры
существенных результатов не принесли. В том числе, введение в уголовный закон
состава преступления, предусмотренного ст. 291.1 УК РФ: «Посредничество во
взяточничестве», порождает у правоприменителя ряд проблем, связанных с
квалификацией и расследованием этих общественно опасных посягательств.
Анализ статистических данных показывает, что более четверти уголовных
дел о посредничестве во взяточничестве, (от числа выявленных преступлений)
прекращается по реабилитирующим основаниям, то есть событие преступления,
и вина соответствующих лиц остаются недоказанными. Так, с января по сентябрь
2016 года в Российской Федерации было выявлено 406 преступлений по фактам
посредничества во взяточничестве. В суд с обвинительным заключением было
4
направлено 168 уголовных дел, прекращено в связи с отсутствием события или
состава преступления 131 уголовное дело.
Такое положение требует проведения сбалансированной государственной
политики, направленной на разработку эффективных мер по противодействию
взяточничеству, в том числе, совершаемому при участии посредника, и реализация
таковых в контексте обеспечения стабильности развития российского общества. В
связи с этим, огромное значение приобретает работа по осуществлению
грамотного и целенаправленного расследования взяточничества при наличии
посредника, где основным ядром является эффективное взаимодействие
следователя с оперативными подразделениями.
Высокая латентность посредничества во взяточничестве затрудняет
расследование данного вида преступления. Дело в том, что большая часть
уголовных дел по факту совершения взяточничества при участии посредника
возбуждается на основании материалов, полученных в ходе проведения
оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому правильно организованное и
осуществленное
взаимодействие
сотрудников
оперативно-розыскных
подразделений и следователя, особенно на этапе возбуждения уголовного дела по
факту взяточничества при наличии посредника позволяет своевременно выявить
и закрепить признаки преступной деятельности, дать правильную правовую
оценку, определить направления и конкретные мероприятия по закреплению
доказательств.
В связи с этим актуальными представляются всестороннее изучение
криминалистической составляющей взяточничества при наличии посредника,
включая
практический
опыт,
накопленный
оперативно-розыскными
подразделениями по данной проблеме. При этом приоритетным направлением
является
модернизация
криминалистических
методик
расследования
взяточничества при участии посредника, а также разработка рекомендаций,
позволяющих
избежать
подстрекательских
провокаций,
действий
содействующих им лиц.
со
и
обеспечить
стороны
оперативных
недопустимость
сотрудников
и
5
Кроме того, проблемы, возникающие при взаимодействии следователя и
сотрудников оперативных подразделений, связаны с недостаточно четкой
регламентацией
данной
деятельности
в
уголовно-процессуальном
законодательстве РФ, а также со слабой координацией действий участников
взаимодействия, где каждая из сторон часто старается показать свою
приоритетность в раскрытии и расследовании данного вида преступлений.
Приведенные выше факторы обусловили актуальность и выбор темы
настоящего диссертационного исследования, направленного на комплексное
изучение
криминалистических
проблем
взаимодействия
следователя
и
сотрудников оперативных подразделений, связанных с противодействием
взяточничеству при наличии посредника как коррупционному преступлению.
Степень научной разработанности темы исследования. Особенности
расследования преступлений коррупционной направленности, связанных со
взяточничеством при наличии посредника, неоднократно становились объектом
изучения
ученых-криминалистов.
Это
объясняется,
прежде
всего,
комплексностью и актуальностью проблем, связанных с криминалистическими
аспектами расследования указанных преступлений.
Серьезный вклад в разработку указанных вопросов внесли российские
ученые А.И. Алексеев, С.А. Алимпиев, Ю.С. Блинов, В.Г. Бобров, Б.Е. Богданов,
К.К. Горяинов, А.И. Гуров, В.М. Егоршин, В.И. Елинский, В.И. Зажицкий, С.И.
Захарцев, А.В. Земскова, В.П. Илларионов, Ю.Ф. Кваша, Н.И. Кулагин, В.В.
Лунев, Н.Н. Лашко, М.В. Лямин, С.А. Машков, С.Д. Назаров, К.И. Сотников, А.В.
Федоров, А.Е. Чечётин, А.В. Шахматов.
Посредничество во взяточничестве в уголовно-правовом аспекте посвятили
свои исследования, такие ученые как: С.В. Вислобоков, Б.В. Здравомыслов, Р.А.
Степаненко, В.И. Тюнин, А.А. Черкесова, П.С. Яни.
Однако следует отметить, что существующие труды в основном касаются
отдельно криминалистического, оперативно-розыскного и уголовно-правового
аспектов расследования взяточничества и других преступлений коррупционной
направленности. Вопросы же специфики взаимодействия следователя и
6
сотрудников
оперативных
подразделений
в
процессе
расследования
взяточничества при наличии посредника до настоящего времени не изучались.
Объект
и
предмет
исследования.
Объектом
диссертационного
исследования является преступная деятельность, заключающаяся в даче,
получении
и
согласованная
посредничестве
деятельность
во
взяточничестве,
следственных
и
а
также
совместная,
оперативно-розыскных
подразделений в процессе раскрытия и расследования данных преступлений.
Предметом диссертационного исследования являются закономерности
механизма дачи – получения взятки при наличии посредника, а также
криминалистические аспекты взаимодействия следственных и оперативнорозыскных подразделений в процессе раскрытия и расследования дачи-получения
взятки через посредника.
Методология и методика исследования. Методологическую и научную
основу диссертации составляют диалектико-материалистический метод познания,
общенаучные методы – теоретические: анализ, синтез, индукция, дедукция,
эмпирические: наблюдение, описание, сравнение, а также частнонаучные
(исторические,
социологические,
математические)
методы
исследования
социально-правовых явлений.
Нормативную базу исследования составляют Конституция Российской
Федерации,
Уголовно-процессуальный
Кодекс
Российской
Федерации
и
Федеральные законы об изменениях в УПК РФ, Уголовный Кодекс Российской
Федерации, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности в
Российской Федерации», иные Федеральные законы, указы Президента
Российской Федерации, ведомственные нормативно-правовые акты МВД России.
Теоретическую основу исследования составили научные труды таких
отечественных и зарубежных ученых как А.И. Алексеев, С.А. Алимпиев, Ю.С.
Блинов, В.Г. Бобров, Б.Е. Богданов, К.К. Горяинов, А.И. Гуров, В.М. Егоршин,
В.И. Елинский, В.И. Зажицкий, С.И. Захарцев, А.В. Земскова, В.П. Илларионов,
Ю.Ф. Кваша, Н.И. Кулагин, В.В. Лунев, Н.Н. Лашко, М.В. Лямин, С.А. Машков,
С.Д. Назаров, К.И. Сотников, А.В. Федоров, А.Е. Чечётин, А.В. Шахматов и др.,
7
материалы
правоприменительной
практики,
законодательство
и
иные
нормативно-правовые акты.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что
впервые в современных условиях на монографическом уровне разработан
комплекс
теоретических
положений
и
практических
рекомендаций
по
взаимодействию следователя и оперативных подразделений в процессе раскрытия
и расследования взяточничества при наличии посредника.
Положения, выносимые на защиту.
1.
Авторское определение понятия «взаимодействия следователя и
оперативных подразделений», под которым понимается основанная на законе,
согласованная по целям и задачам деятельность самостоятельных друг от друга
должностных лиц, осуществляемая с использованием присущих только им
методов работы и направленная на предупреждение, пресечение, раскрытие и
расследование преступления, изобличение виновных и осуществление в
отношении них уголовного преследования.
2.
Специфика
посредничества
во
взяточничестве
предполагает
системный подход к расследованию, основанный на взаимодействии между
следователем
и
органами,
осуществляющими
оперативно-розыскную
деятельность, начиная со стадии возбуждения уголовного дела. Целью данного
взаимодействия является получение информации об уже совершенных и
готовящихся преступлениях, о лицах, их совершивших и взаимоотношениях
между ними. При этом основным критерием проверки достоверности полученной
информации является другая информация, полученная в результате проведения
оперативно-розыскных
мероприятий.
Это
предполагает
проведение
значительного числа оперативно-розыскных мероприятий, которые должны быть
согласованы между собой и последующей процессуальной деятельностью. От
качества такого взаимодействия зависит формирование в процессе расследования
качественной системы доказательств.
8
3.
Взаимодействие следователя и оперативных подразделений в
процессе расследования посредничества во взяточничестве должно основываться
на следующих основных принципах:
- соблюдения законности, конституционных прав и свобод человека и
гражданина;
- согласованности планирования следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий;
- руководящей роли следователя;
- самостоятельности
сотрудников
оперативных
подразделений
и
должностных лиц органов внутренних дел, правомочных осуществлять
оперативно-розыскную деятельность в выборе методов своей деятельности;
- неразглашения данных предварительного следствия, средств и методов,
применяемых в оперативно-розыскной деятельности.
4.
Криминалистически значимые особенности механизма совершения
взяточничества при наличии посредника и типового механизма следообразования
позволяют выделить типичные объекты – носители следов указанных
преступлений:
- документы, в которых отражается действие или бездействие (законное или
незаконное) взяткополучателя, выполненное в интересах взяткодателя. В том
числе и те, которые свидетельствуют об общем покровительстве или
попустительстве по службе;
- предмет взятки и связанные с ним другие объекты, на которых отразились
следы, свидетельствующие о происхождении этого предмета и о «переходе» его из
собственности или владения взяткодателя к взяткополучателю;
- сведения, сохранившиеся в памяти лиц, участвовавших в совершении
указанных преступлений (взяткополучателя, взяткодателя, посредника),¬ а также
лиц, причастных к выполнению действий в пользу взяткодателя по требованию
или указанию взяткополучателя.
5. Под видом взаимодействия следователя и оперативных сотрудников
необходимо понимать определённую совокупность способов взаимодействия
9
следователя и оперативного работника, характеризующуюся общими признаками.
Под формами такого взаимодействия следует понимать конкретные способы
совместной и согласованной деятельности следователя и оперативного работника,
осуществляемые с помощью определенных приёмов и методов.
6. Основными формами взаимодействия следователя с сотрудниками
оперативных подразделений в процессе расследования взяточничества с участием
посредника являются: обмен информацией, планирование совместных действий;
формирование следственно-оперативных групп; поручения следователя на
проведение
оперативно-розыскных
подразделениями
содействия
мероприятий;
следователю
в
оказание
отдельных
оперативными
процессуальных
действиях и тактических комбинациях.
7. Характер и цели взаимодействия следователя и оперативных сотрудников
при расследовании дачи-получения взятки с участием посредника зависит от этапа
расследования.
На этапе возбуждения уголовного дела, взаимодействие, осуществляемое
главным образом, в форме обмена информацией, позволяет своевременно выявить
и закрепить признаки преступной деятельности, дать конкретным проявлениям
этой деятельности правильную правовую оценку, определить направления и
конкретные мероприятия по закреплению доказательств, выбрать оптимальную
форму и момент реализации результатов ОРД, тем самым создать предпосылки
для успешного расследования уголовного дела.
На этапе предварительного расследования взяточничества с участием
посредника при взаимодействии следователя и оперативных сотрудников
наибольшее значение приобретает совместное планирование и подготовка
следственных действий, а также личное участие в них оперативных сотрудников.
Цель такого взаимодействия преимущественно направлена на выявление
возможных форм и методов противодействия расследованию.
8. Особенности задержания с поличным, в том числе и в ходе оперативного
эксперимента, по делам о взяточничестве при наличии посредника заключаются в
следующем:
10
1) Задерживать лицо с поличным следует тогда, когда взяткополучатель
получил (принял) от посредника предмет взятки.
2) Проведение «легендированного» оперативного эксперимента при
соблюдении изложенных выше условий допустимо, однако возможность
использования его результатов в судебном доказывании должна решаться
индивидуально по каждому уголовному делу.
3) Использование результатов оперативных экспериментов, проводимых в
качестве плановых проверок, в судебном доказывании по уголовным делам
недопустимо.
9.
С
точки
легендированного
зрения
тактики
оперативного
взаимодействия
эксперимента,
при
осуществлении
целесообразно,
чтобы
оперативные сотрудники до начала производства оперативного эксперимента
обсуждали его «сценарий» со следователем, который затем будет решать вопрос о
возбуждении по его результатам уголовного дела. Такое взаимодействие в
существенной мере снизит вероятность допущения оперативными сотрудниками
просчетов, в частности, связанных с моментом задержания взяткополучателя,
основной причиной которых являются пробелы в их знаниях об особенностях
формирования судебных доказательств.
В самом же осуществлении задержания следователь не только не должен
участвовать, но и не должен при нем присутствовать. В противном случае может
возникнуть проблема необходимости его допроса в качестве свидетеля по
обстоятельствам, связанным с задержанием, что, как известно, исключит
возможность осуществления им дальнейшего расследования по данному
уголовному делу.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка
комплекса рекомендаций по применению криминалистических средств, приёмов
и методов в процессе взаимодействия следователя и оперативных подразделений
в процессе расследования взяточничества при наличии посредника.
Для
достижения
поставленной
цели
в
рамках
исследования поставлены и решены следующие задачи:
диссертационного
11
- разработка криминалистической характеристики взяточничества при
наличии
посредника
как
основы
определения
тактики
взаимодействия
следственных и оперативно-розыскных подразделений при расследовании данных
преступлений;
- выявление типичных источников информации о получении взятки через
посредника;
- формулирование понятия и определение значения взаимодействия
следователя и оперативных подразделений в раскрытии и расследовании
взяточничества при наличии посредника;
- разработка основных принципов такого взаимодействия;
- выявление и описание видов и форм взаимодействия следователя и
оперативных
подразделений
в
процессе
раскрытия
и
расследования
взяточничества при наличии посредника;
- рассмотрение особенностей взаимодействия следователя и оперативных
подразделений на разных этапах расследования уголовных дел о получении взятки
через посредника.
Теоретическая
исследования.
и
практическая
Теоретическая
монографическом
исследовании
значимость
механизма
значимость
заключается
диссертационного
в
взяточничества
комплексном
при
наличии
посредника, а также проблем раскрытия, расследования и предупреждения
данных преступлений в плане взаимодействия следователя и оперативнорозыскных подразделений. Положения диссертации пополнят потенциал наук
криминалистики, уголовного права, уголовного процесса и оперативно-розыскной
деятельности. Результаты научного исследования могут быть использованы при
дальнейшем изучении различных вопросов криминалистической тактики и
методики.
Практическая
значимость
диссертационного
исследования
определяется возможностью использования разработанных положений, выводов
и рекомендаций в правоприменительной деятельности органов, осуществляющих
следственную и оперативно-розыскную деятельность.
12
В работе сформулированы предложения по совершенствованию правового
регулирования
и
практики
расследования
взяточничества
при
наличии
посредника.
В
исследовании
представлены
практические
рекомендации
по
совершенствованию совместной работы следственных и оперативно-розыскных
подразделений органов внутренних дел с иными государственными органами в
деле предупреждения, раскрытия и расследования взяточничества.
Степень достоверности и апробация результатов. Достоверность
результатов
исследования
обеспечивается
использованием
обоснованной
методологии исследования, а также обширной эмпирической базой, которую
составили: материалы 80 уголовных дел о взяточничестве, изученных автором по
специально
разработанной
программе
материалы
анкетирования
107
следователей органов внутренних дел и СК РФ, а также 84 оперативных
работников органов внутренних дел. При написании работы использовался
собственный опыт работы автора в качестве оперативного сотрудника ОВД.
Диссертация
подготовлена
на
кафедре
криминалистики
Санкт-
Петербургского университета МВД России, где проведено её обсуждение и
рецензирование.
Основные положения диссертационного исследования опубликованы в 14
статьях общим объёмом 6,5 п.л., в том числе 5 из них в ведущих рецензируемых
научных журналах, входящих в перечень ВАК Министерства образования и науки
РФ.
Результаты диссертации докладывались на международных, всероссийских
и вузовских конференциях: «Развитие и реформирование государственной и
муниципальной службы в России на современном этапе» - седьмая всероссийская
научно-практическая конференция молодых ученых и специалистов, РАНГХ и ГС
при Президенте РФ, (г. Пермь, 2012 г.); «Памяти выдающегося российского
ученого Кудрявцева В.Н.» - шестая Международная научно-практическая
конференция,
филиал
НОУ
ВПО
«Санкт-Петербургский
институт
внешнеэкономических связей, экономики и права в г. Перми, (г. Пермь, 2012 г.);
13
«Научное наследие ученых-криминалистов Санкт-Петербурга (к 85-летнему
юбилею И.А. Возгрина и В.С. Бурдановой)» - Всероссийская научно-практическая
конференция, (Санкт-Петербург, 2014 г.); «Экономика. Право. Менеджмент:
современные проблемы и тенденции развития» - VII Международная научнопрактическая конференция, (г. Краснодар 2015 г.); «Актуальные проблемы
юриспруденции в России и за рубежом» - II Международная научно-практическая
конференция, (г. Новосибирск, 2015 г.); «Приоритетные научные направления: от
теории к практике» - XV Международная научно-практическая конференция, (г.
Новосибирск, 2015 г.); «Научная дискуссия: Вопросы юриспруденции» - XXXVXXXVI Международная заочная научно-профилактическая конференция, (г.
Москва, 2015 г.); «Актуальные проблемы предпринимательского права,
гражданского и арбитражного процесса» - сборник научных статей, (г. Пермь, 2018
г.).
Результаты диссертационного исследования внедрены и используются в
практической деятельности следственных и оперативных подразделений ГУ МВД
России по Пермскому краю, г. Санкт-Петербургу, учебном процессе СанктПетербургского
университета
МВД
России
при
изучении
дисциплин
«Криминалистика», «Методика расследования отдельных видов преступлений».
Структура диссертации обусловлена её объектом и предметом, целью и
задачами и состоит из введения, трёх глав, объединяющих 9 параграфов,
заключения, списка литературы и приложений.
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во
Введении
диссертационного
обосновывается
исследования,
актуальность
определяется
объект,
избранной
темы
предмет,
цель,
формируется гипотеза, задачи, рассматриваются методы и этапы исследования,
приводятся основные положения, выносимые на защиту, раскрывается научная
новизна результатов исследования, теоретическая и практическая значимость,
достоверность научных результатов и их апробация.
14
Первая глава «Криминалистическая характеристика взяточничества при
наличии посредника как основа тактики взаимодействия следователя и
оперативных подразделений» состоит из двух параграфов.
В первом параграфе «Типичные предметы, способы и механизм образования
следов
взяточничества
при
наличии
посредника»
отмечается,
что
криминалистическая характеристика дачи – получения взятки при участии
посредника представляет собой описание совокупности взаимосвязанных,
криминалистически
значимых
элементов
и
признаков,
знание
которых
обуславливает правильную организацию расследования данных преступлений в
целом а также позволяет эффективно решить задачи, стоящие перед следователем
на определённых этапах расследования. Все описываемые в криминалистической
характеристике элементы преступной деятельности имеют тесные взаимосвязи дуг
с другом, в том числе особенности предмета взятки и личности преступников
обуславливают особенности способов преступления и механизм образования
следов.
Наиболее
типичными
объектами,
на
которых
возникают
следы
взяточничества при наличии посредника, являются следующие:
1. Документы, в которых отражается действие или бездействие (законное или
незаконное) взяткополучателя, выполненное в интересах взяткодателя. При этом
под таковыми действиями с учетом диспозиции данных уголовно-правовых норм
следует понимать и те, которые свидетельствуют об общем покровительстве или
попустительстве по службе (например, необоснованные поощрения либо,
напротив, «безнаказанность» за совершенные дисциплинарные проступки).
2. Предмет взятки и связанные с ним другие объекты, на которых отразились
следы, свидетельствующие о происхождении этого предмета и о «переходе» его из
собственности или владения взяткодателя к взяткополучателю.
3. Сведения, сохранившиеся в памяти лиц, участвовавших в совершении
преступления (взяткополучателя, взяткодателя, посредника), а также причастных к
выполнению действий, выполненных в пользу взяткодателя по требованию или
указанию взяткополучателя.
15
Во втором параграфе «Типичные свойства преступников и мотивы их
поведения при совершении взяточничества» представлен портрет типичного
посредника во взяточничества, а также проведена типизация взяточников в
зависимости от уровня и устойчивости их коррупционной направленности.
Посредники во взяточничестве – это лица возрастной группы от 26 до 45 лет,
с достаточно высоким уровнем образования и материальной обеспеченности,
имеющие тесные родственные, дружеские или иные связи с взяткополучателем
(реже с взяткодателем). Исходя из различий по уровню и устойчивости
коррупционной направленности личности преступника, посредники (также, как
взяткополучатели) могут быть типизированы ее следующим образом:
1. Инициативный. Преступника данного типа отличают деформация
морального
сознания,
убеждение
во
вседозволенности
и
допустимости
использования любых средств обеспечения личного благополучия, что придает
его поведению целенаправленный, устойчивый характер, значительно повышая
его общественную опасность.
2. Конформный. Преступник конформного типа подстраивается под
социально-психологическую
обстановку,
существующую
в
коллективе,
руководствуется принятыми в ведомстве нормами коррупционного поведения,
вследствие чего изначально не замышляющий совершать преступление
служащий, из-за страха быть низвергнутым или уничтоженным сложившейся в
обществе
системой,
постепенно
втягивается
в
орбиту
коррупционных
взаимоотношений, признаваемых сослуживцами нормальным явлением.
3. Вынужденный (ситуативный). Преступник вынужденного типа в силу
присущего ему низкого уровня правовых знаний или боязни быть разоблаченным,
не имея коррупционных установок, под решающим влиянием провоцируемой
физическим или юридическим лицом ситуации совершает требуемое деяние.
Третий параграф «Типичные источники информации о даче – получении
взятки» посвящён анализу следующих источников информации о фактах
взяточничества:
16
а) заявления граждан (потерпевших, свидетелей) о совершенном или
совершающемся преступлении;
б) заявления, которое поступило от взяткодателя, посредника либо другого
соучастника преступления о состоявшемся факте передачи взятки;
в) оперативные источники.
Вторая глава «Понятие, значение, принципы и виды взаимодействия
следователя и оперативных подразделений в процессе расследования
взяточничества при наличии посредника» включает в себя три параграфа.
В первом параграфе «Понятие и значение взаимодействия следователя и
оперативных подразделений в процессе расследования взяточничества при
наличии посредника» подчёркивается, что сотрудничество следственных и
оперативных органов является ключевым условием результативного выполнения
стоящих перед ними задач. Важнейшую роль сотрудничество приобретает в
процессе раскрытия и расследования преступлений, данное преступление
сопряжено с посредничеством во взяточничестве, и оно, как правило, обусловлено
противодействием вовлеченных лиц.
В любом случае следователю необходимо стимулировать условную
самостоятельность
органа
дознания
при
выборе
методов
и
средств,
задействованных при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий.
Таким
образом,
учитывая
специфику
преступлений,
связанных
с
посредничеством во взяточничестве, качественное взаимодействие следователя и
оперативных работников является ключевой составляющей, так как в большинстве
случаев информация
о
преступных деяниях
добывается
исключительно
оперативным путем.
Второй параграф «Принципы взаимодействия следователя и оперативных
подразделений
в
процессе
расследования
взяточничества
при
наличии
посредника» содержит характеристику основных руководящих положений,
которые определяют содержание, формы сотрудничества и направлены на решения
общих задач по предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений.
17
Не
смотря
на
множество
принципов,
рассматриваемых
в
криминалистической литературе, автор пришёл к выводу, что взаимодействие
следователя
и
оперативных
подразделений
в
процессе
расследования
взяточничества при наличии посредника должны основываться на следующих
руководящих положениях:
– соблюдение законности, конституционных прав и свобод человека и
гражданина;
– согласованность планирования следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий;
– самостоятельность
должностных
лиц
сотрудников
органов
оперативных
внутренних
дел,
подразделений
правомочных
и
осуществлять
оперативно-розыскную деятельность в выборе средств и методов решения
поставленных задач;
– неразглашение данных предварительного следствия, средств и методов,
применяемых в ОРД.
В третьем параграфе «Виды и формы взаимодействия следователя и
оперативных подразделений» рассмотрены понятия и соотношение видов и форм
взаимодействия
следователя
и
оперативных
подразделений
в
процессе
расследования взяточничества при наличии посредника.
Процессуальное взаимодействие при расследовании рассматриваемого вида
преступлений осуществляется в следующих основных формах:
–
отдельных
следователь направляет письменные поручения о производстве
следственных
действий
и
проведении
оперативно-розыскных
мероприятий, которые обязательны для исполнения;
–
следователем направляет письменные поручения о задержании, о
заключении под стражу, о приводе, о производстве иных процессуальных
действий, которые обязательны для исполнения;
–
следователю осуществляется оказание содействия оперативными
сотрудниками при производстве указанных процессуальных действиях.
18
Взаимодействие следователя и оперативных работников, осуществляемое на
не процессуальной основе (функциональные отношения) реализуется в таких
формах как:
–
обмен
имеющейся
информации
доказательственного
и
ориентирующего значения, осуществляемый на принципах взаимности;
–
совместное определение направленности и выдвижение версий
(следственных и оперативно-розыскных) по уголовному делу и по осуществлению
проверок указанных версий следственным и оперативным путем.
–
совместное планирование и проведение оперативно-тактических
комбинаций и необходимых следственных действий, а также оперативнорозыскных мероприятий;
–
осуществление
следователем
консультирования
оперативных
сотрудников по вопросам производства следственных действий, применения мер
уголовно-процессуального принуждения, достаточности сведений, которые
получены оперативным путем, для решения вопроса о возбуждении уголовного
дела;
–
совместная работа, в составе следственной группы, следователя и
оперативных сотрудников, которая создана при необходимости выполнения по
уголовному делу большого объема работы и ее сложности;
–
для установления и налаживания психологического контакта с
потерпевшими и их родными, если позиция указанных граждан не предполагает
взаимодействие с органами расследования, следователь пользуется помощью
оперативных сотрудников (в том числе посредством привлечения конфидентов).
Планирование, выступает основной формой взаимодействия, при которой
обозначается
устройство
взаимодействия,
совмещение
различных
видов
деятельности, оговариваются различные способы, средства, методы и приемы
индивидуальной работы.
Чаще всего, преступления, имеющие коррупционную ориентированность,
являются многоэпизодными, они трудны для расследования, и по этой причине
19
образование следственно-оперативной группы выступает продуктивной формой
сотрудничества между следователем и оперативными работниками.
Третья глава «Этапы взаимодействия следователя и оперативных
подразделений в процессе расследования взяточничества при наличии
посредника» состоит из трёх параграфов.
В первом параграфе «Взаимодействие следователя и оперативных
подразделений в процессе расследования взяточничества при наличии посредника
на этапе возбуждения уголовного дела» подчёркивается, что взаимодействие
следователя и оперативных сотрудников должно осуществляться на всех этапах
расследования дачи-получения взятки с участием посредника, начиная с этапа
возбуждения уголовного дела. Правильно организованное и осуществленное
взаимодействие оперативно-розыскных подразделений и следователя на этапе
возбуждения уголовного дела позволяет своевременно выявить и закрепить
признаки преступной деятельности, дать конкретным проявлениям этой
деятельности
правильную
правовую
оценку,
определить
направления
и
конкретные мероприятия по закреплению доказательств, выбрать оптимальную
форму и момент реализации результатов ОРД и тем самым создать предпосылки
для успешного расследования уголовного дела.
Второй параграф «Тактика взаимодействия следователя и оперативных
работников
при
производстве
оперативного
эксперимента
по
делам
о
взяточничестве при наличии посредника» посвящён особенностям проведения
важнейшей тактической операции, результаты которой во многом определяют
возможность последующего привлечения виновных к уголовной ответственности.
Особенности задержания с поличным, в том числе и в ходе оперативного
эксперимента, по делам о взяточничестве при наличии посредника заключается в
следующем:
1) Задерживать лицо с поличным следует тогда и только тогда, когда
взяткополучатель получил (принял) от посредника предмет взятки.
20
2) Проведение «легендированного» оперативного эксперимента при
соблюдении изложенных выше условий допустимо, однако возможность
использования его результатов в судебном доказывании должна решаться
индивидуально по каждому уголовному делу.
3) Использование результатов оперативных экспериментов, проводимых в
качестве плановых проверок, в судебном доказывании по уголовным делам
недопустимо.
Целесообразно, чтобы оперативные сотрудники до начала производства
оперативного эксперимента обсуждали его «сценарий» со следователем, который
затем при наличии, естественно, на то оснований (по собственной ли инициативе,
поручению руководителя следственного подразделения), будет решать вопрос о
возбуждении по его результатам уголовного дела. Такое взаимодействие в
существенной мере снизит вероятность допущения оперативными сотрудниками
просчетов, в частности, связанных с моментом задержания взяткополучателя,
основной причиной которых являются пробелы в их знаниях об особенностях
формирования судебных доказательств.
В самом же осуществлении задержания следователь не только не должен
участвовать, но и не должен при том присутствовать. В противном случае может
возникнуть проблема необходимости его допроса в качестве свидетеля по
обстоятельствам, связанным с задержанием, что, как известно, исключит
возможность осуществления им дальнейшего расследования по данному
уголовному делу.
В третьем параграфе «Взаимодействие следователя и оперативных
подразделений в процессе расследования взяточничества при наличии посредника
на этапе предварительного расследования» отмечается, что на первоначальном
этапе расследования взяточничества с участием посредника производится
основная масса следственных действий, направленных на создание устойчивой
доказательственной базы по уголовному делу. В связи с этим характер
взаимодействия следователя и оперативных сотрудников меняется по сравнению с
этапом возбуждения уголовного дела. В большинстве случаев возникает
21
необходимость предусмотреть в плане следственного действия подготовительные
мероприятия, которые могут состоять как из организационно-подготовительных
действий, так и из оперативно-розыскных мероприятий, в том числе направленных
на выявление возможных форм и методов противодействия расследованию.
Все подготовительные мероприятия, сопряженные с использованием
возможностей оперативных служб должны быть ориентированы на собирание
информации о:
–
целесообразности конкретного следственного действия;
–
его тактической обоснованности;
–
предполагаемой роли в достижении стоящих на тот момент перед
расследованием целей.
Кроме того, специфика взаимодействия следователя и оперативных
сотрудников состоит в возможности личного участия последних в производстве
следственного действия.
В заключении диссертационного исследования сформулированы выводы и
предложения
теоретического
и
практического
характера,
которые
в
концентрированном виде отражены в положениях, выносимых на защиту.
В
приложении
приведены
обобщённые
результаты
анкетирования
следователей и оперативных работников.
Список работ, опубликованных автором по теме диссертационного
исследования
Научные статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных
журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и
науки РФ:
1.
Марданов, А.Н
Механизм
следообразования
при
совершении
взяточничества с участием посредника / А.Н. Марданов // Вестник СанктПетербургского университета МВД России. - 2014. - № 4 (64). - С. 104-107.
2.
Марданов, А.Н.
Взаимодействие
следователя
и
оперативных
подразделений в процессе выявления фактов взяточничества при наличии
22
посредника, а также последующего возбуждения и расследования уголовного дела
/ А.Н. Марданов // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. –
2015. - № 1 (65). - С. 95-99.
3.
Марданов, А.Н.
Особенности
оперативного
сопровождения
на
судебных стадиях рассмотрения уголовных дел о взяточничестве при наличии
посредника
/
А.Н. Марданов
Евразийский
//
юридический
журнал. - 2015. - № 2 (81). - С. 186-188.
4.
Марданов, А.Н. Криминалистическая характеристика взяточничества
при наличии посредника как основа тактики взаимодействия следователя и
оперативных подразделений / А.Н. Марданов // Вестник Санкт-Петербургского
университета МВД России. – 2017. - № 1 (73). - С. 133-137.
5.
Марданов, А.Н. Особенности задержания с поличным по делам о
взяточничестве при наличии посредника / А.Н. Марданов, О.В. Челышева // Мир
юридической науки. – 2017. – № 7. – С. 74–80.
Научные статьи и тезисы, опубликованные в других изданиях:
6.
Марданов, А.Н
Взаимодействие
следователя
и
оперативных
подразделений в процессе расследования взяточничества при наличии посредника
/ А.Н. Марданов, Г.Ю. Лутошкин // Научное наследие ученых-криминалистов
Санкт-Петербурга : сборник Всероссийской научно-практической конференции к
85-летнему
14 ноября
юбилею
2014 г.
И.А. Возгрина
–
СПб.
:
и
В.С. Бурдановой;
Санкт-Петербург,
Изд-во: Санкт-Петербургский
университет
Министерства внутренних дел Российской Федерации, 2014. - С. 168-172
7.
Марданов, А.Н.
Принципы
взаимодействия
следователя
и
оперативных подразделений в процессе расследования взяточничества при
наличии посредника / А.Н. Марданов // Актуальные проблемы юриспруденции в
России и за рубежом : сборник научных трудов по итогам международной научнопрактической конференции, Новосибирск, 10 февраля 2015 г. – Новосибирск :
Инновационный центр развития образования и науки, 2015. – С. 48-52.
8.
Марданов, А.Н.
Самостоятельный
институт
уголовного
права - посредничество в дачи взятки. Взаимодействие следователя и оперативных
23
подразделений / А.Н. Марданов // Приоритетные научные направления: от теории
к практике. - 2015. - № 15. - С. 132-136.
9.
Марданов, А.Н. Управление проектами, как создание уникальных
продукций и услуг: совершенствование системы повышения квалификации
персонала / А.Н. Марданов // Развитие и реформирование государственной и
муниципальной службы в России на современном этапе : сборник по материалам
седьмой Всероссийской научно-практической конференции молодых ученых и
специалистов; РАНГХ и ГС при Президенте РФ. - Пермь, 2012.
10.
Марданов, А.Н.
Значение
преюдиции
судебных
решений
для
расследования преступлений экономической направленности / А.Н. Марданов,
П.В. Кашин // Пробелы в Российском законодательстве : материалы VI
Международной
научно-практической
конференции
памяти
выдающегося
российского ученого В.Н. Кудрявцева, 4-5 октября 2012; филиал НОУ ВПО
«Санкт-Петербургский институт внешнеэкономических связей, экономики и
права» в г. Перми. – Пермь, 2012. – С. 229-236.
11.
Марданов, А.Н. Типичные свойства преступников и мотивы их
поведения при совершении взяточничества / А.Н. Марданов // Научное наследие
ученых-криминалистов Санкт-Петербурга : сборник Всероссийской научнопрактической
конференции
к
85-летнему
юбилею
И.А. Возгрина
и
В.С. Бурдановой; Санкт-Петербург, 14 ноября 2014 г. – СПб. : Изд-во: СанктПетербургский
университет
Министерства
внутренних
дел
Российской
Федерации, 2014.
12.
Марданов, А.Н. Понятие и значение взаимодействия следователя и
оперативных подразделений в процессе расследования взяточничества при
наличии посредника / А.Н. Марданов // Экономика. Право. Менеджмент:
современные проблемы и тенденции развития : материалы VII Международной
научно-практической конференции, 28 января 2015 г. : сборник научных трудов. –
Краснодар : ИЦ Априори, 2015. – С. 85–97.
13.
Марданов, А.Н. Вопросы взаимодействия оперативных подразделений
и следственных органов в процессе выявления и расследования преступлений о
24
взяточничестве при наличии посредника / А.Н. Марданов // Научная дискуссия:
вопросы юриспруденции : сборник статей по материалам XXXV-XXXVI
Международной заочной научно-профилактической конференции, 7 мая 2015 г.,
г. Москва. – 2015. – № 3–4 (33). – С. 90–95.
14.
Марданов, А.Н. Посредничество в дачи взятки как самостоятельный
институт уголовного права / А.Н. Марданов // Научная дискуссия: инновации в
современном мире : сборник статей по материалам XXXIV Международной
заочной научно-профилактической конференции,13 марта 2015 г., г. Москва. –
2015. – № 2(34). – С. 45–49.
15.
Марданов,
А.Н.
Взаимодействие
следователя
и
оперативных
подразделений в процессе расследования взяточничества при наличии посредника
/ А.Н. Марданов // Актуальные проблемы предпринимательского права,
гражданского и арбитражного процесса : сборник научных статей, 3 июня 2018 г.;
Пермский государственный национальный исследовательский университет. – г.
Пермь, 2018. – №1. – С. 72–79.
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа