close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

bd000101425

код для вставкиСкачать
На правах рукописи
ПЛОТНИКОВ ДЕНИС АНАТОЛЬЕВИЧ
ИНВЕСТИРОВАНИЕ НАУКОЕМКИХ ПРЕДПРИЯТИЙ
УНИВЕРСИТЕТСКИХ КОМПЛЕКСОВ
НА ОСНОВЕ ЛОГИСТИЧЕСКОГО ПОДХОДА
Специальность 08.00.05 -
Экономика и управление народным хозяйством
(по отраслям и сферам деятельности,
в т.ч. управление инновациями и
инвестиционной деятельностью, логастика)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Саратов 2005
Работа выполнена в ГОУ ВПО "Саратовский государственный
технический университет"
Научный руководитель
- доктор экономических наук, профессор
Атоян Вазген Рубенович
Официальные
оппоненты:
- доктор экономических наук, профессор
Жиц Григорий Иосифович
- кандидат экономических наук, доцент
Чернова Дана Вячеславовна
Ведущая организация:
- Санкт-Петербургский государственный
политехнический университет
Защита состоится 2 ноября 2005 года в 14.00 часов на заседании
диссертационного совета Д 212.242.11 при Г О У ВПО "Саратовский
государственный технический университет" по адресу: 410054, г. Саратов,
ул. Политехническая, 77, Саратовский государственный технический
университет, корп. 1, ауд. 319.
С диссертацией можно ознакомиться в научно - технической
библиотеке Г О У
ВПО
"Саратовский государственный
технический
университет".
Автореферат разослан «30» сентября 2005г.
Ученый секретарь
диссертационного совета
В.Ю. Тюрина
^fff/^
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Акпгуальность темы диссертационного исследования. Роль малых
предприятий в развитии экономики России до сих пор недооценивается.
Между тем, например, в США малые фирмы составляют до 90% всех про­
изводственных организаций. В отдельных странах малыми предприятиями
производится до 50% валового национального продукта. Разоряясь, пре­
образовываясь, объединяясь, малые предприятия обеспечивают устойчи­
вость экономической системы в целом.
Еще в большей мере недооценивается в России роль малых предпри­
ятий в разработке и коммерциализации новаций, как продуктов интеллек­
туального труда. Мало внимания уделяется корпоративным формам объе­
динения малых наукоемких предприятий в составе вузовских технопарковых структур и университетских комплексов.
В результате сегодня фактически отсутствует четкое взаимодействие
входящих в состав вузовских технопарков и университетских комплексов
малых наукоемких предприятий. Их отношения с внешними хозяйствую­
щими субъектами формируются нерационально и, прежде всего, с инве­
сторами. Не используются новые формы инвестирования инновационной
деятельности.
Учитывая особенности инновационной деятельности малых наукоем­
ких предприятий в составе вузовских технопарковых организаций и универ­
ситетских комплексов, а также рассмотрение университетского комплекса
как системы, а малых наукоемких предприятий - как его элементов, наибо­
лее перспекгивньпл, с точки зрения их инвестирования, может стать логи­
стический подход, что определяет актуальность темы исследования.
Степень разработанности проблемы. Методологией логистизации
производственных процессов в настоящее время занимаются многие отечест­
венные и зарубежные исследователи. Несомненный вклад в развитие логи­
стической науки внесли Л.А. Алейникова, А.У. Альбеков, В.А. Аникин,
Н.В. Афанасьева, B.C. Бахаров, А.М. Гаджинский, Е.А. Голиков, П.П.
Гончаров, М.П. Гордон, В.Н. Дяггеренко, М.Е. Залманова, К.В. Инютина,
С Б . Карнаухов, А.А. Колобов, Д.Д. Костоглодов, Л.Б. Миротин, В.Н. Менжерес, Л.А. Мясникова, Ю М. Неруш, В.К. Козлов, Д.Т. Новиков, О.А.
Новиков, С В . Носков, И.Н. Омельченко, Э.В. Панаев, В.К. Плоткин,
В.М. Пурлик, А.Н. Резников, А.Н. Родников, Л.А. Русалева, В.Г. Санков,
А.И. Семененко, В.И. Сергеев, А.А. Смехов, Л.А. Сосунова, В.Н. Ста­
ханов, С А . Уваров, В.В. Ш^ербаков, Д.Д. Бауэрсокс.
На протяжении многих лет проблемы управления инновационной
деятельностью, формирования новых структур для ее осуществления и
инвестирования исследуют: В.Р. Атоян, В.М. Аньшин, С И . Абрамов,
Б.И. Алехин, Л.С Андреев, B.C. Баландин, В.В. Бузырев, А.В. Воронцовский, В.И. Воропаев, С Ю . Глазьев, П.Г. Грабовый, М.А. Гусаков,
П.Г. Гулькин, О.А. Доничев, Г.И. Жиц, А.Б. Идрисов, С В . Кириенко,
М.П. Кирпичников, В.В. Ковалев, Д.А. Ковелло, А.В. Королев, С П . Ла­
рин, Ю.Б. Монфред, Н.Н. Петрова, B.C. Резниченко, Я.А. Рекитар,
А.А. Румянцев, В.М. Серов, И.С Ф^Щё^^^Щ^'^^'^ЙШуова, Ф . С ТумуБИБЛИ0ТЕ1
ИОТЕК*
Clleri
09
I
сов, В.Ю. Тюрина, В.Д. Шапиро, В.В. Шеремет, В.Е. Шукшунов,
Р.А. Фатхутдинов, П.М. Хавранек, Ю.В. Яковец, С. Беренс, Г. Бирман,
М. Бромвич, В. Литт, Р. Холт, С. Шмидт и многие другие.
Проблемами моделирования потоковых процессов в логистических
системах занимаются: Л.Б. Миротин, Ы.Э. Ташбаев, А.Е. Колесникова,
B.C. Иозайтис, Ю.А. Львов, Б.К. Плоткин, В.Н. Крючков, Е.А. Хрухцсий,
М. Браверман, Ш. Джей, С. Джоэл, В. Кинг, Д. Клиланд, J . Coyle, Е. Bardi,
С. L^ley.
Вместе с тем многие вопросы требуют дальнейшей разработки. Не­
достаточно проработаны проблемы логистического подхода к инвестиро­
ванию мальЕк наукоемких предприятий вузовских технопарковых структур
и университетских комплексов. Остаются недостаточно проработанными
многие аспекты управления инвестированием инновационной деятельно­
сти. К ним относятся проблемы: выбора наиболее оптимального источника
и моделей инвестирования с точки зрения управления внешними инвести­
ционными потоками; оптимального управления инвестиционными пото­
ками в процессе реализации инновационного проекта, позволяющего сни­
зить логистические издержки. Все более актуальными становятся вопросы
формирования хорошо отлаженного механизма управления инвестицион­
ными потоками в университетских комплексах.
В последнее время на практике все чаще возникает потребность рас­
смотрения процессов инвестирования в университетских комплексах как ло­
гистических системах, что определило выбор направления исследования, его
цель и задачи.
Целью настоящей работы является разработка основных теорети­
ческих, методических положений и соответствующих практических реко­
мендаций по инвестированию малых высокотехнологичных предприятий
университетских комплексов на основе логистического подхода.
Цель работы обусловила необходимость решения следующих задач:
- обобщить и развить теоретические подходы, основные понятия,
связанные с инновационной деятельностью университетских комплексов;
- исследовать особенности инновационной деятельности малых вы­
сокотехнологичных предприятий в вузовских технопарковых структурах и
университетских комплексах;
- изучить теорию и практику моделей инвестирования инновацион­
ной деятельности малых инновационных организаций;
- выявить особенности малых высокотехнологичных предприятий и
возможности их представления в качестве микрологистической системы;
- выявить место и роль инвестиционных потоков в логистических
финансовых потоках;
- провести анализ инвестиционных потоков, возникающих в малых
наукоемких предприятиях технопарковых структур университетских ком­
плексов;
- разработать логистическую модель инвестирования университет­
ского учебно-научно-инновационного комплекса (УНИК), как системы,
состоящей из большого числа малых инновационных предприятий;
■
. ' , ■ :
,1,.
.,
V»'
.:
''•■'
'
4
- оценить эффективность логистической системы инвестирования
малых предприятий университетских комплексов.
Предметом исследования являются процессы инвестирования ма­
лых наукоемких предприятий университетских комплексов на основе ло­
гистического подхода.
Объектом исследования являются инвестиционные, информацион­
ные и иные потоки малых наукоемких предприятий инновационной под­
системы университетских комплексов.
Теоретической и методологической основой исследования явля­
ются научные труды отечественньк и зарубежных ученых в области инве­
стиционного и инновационного менеджмента, логистики, маркетинга, эко­
номической теории, экономики предприятия. Использованы также моно­
графическая литература, научные статьи по теме исследования.
В работе применены следующие методы исследования - диалекти­
ческий, системного и логического анализа, сравнительного анализа, ими­
тационного моделирования.
Информационную базу исследования составили законодательные и
нормативные акты Российской Федерации и постановления правительства
Саратовской области, материалы научно-практических конференций,
сборники научньк трудов, данные отчетности малых предприятий.
Научная новизна определяется авторской постановкой проблемы,
трактовкой и дальнейшим развитием теоретических положений и разра­
боткой соответствующих практических рекомендаций по инвестированию
малых наукоемких предприятий университетских комплексов с использо­
ванием логистического подхода.
Новизна результатов исследования состоит в следующем:
в области управления инновациями и инвестиционной деятельно­
стью:
- уточнено понятие высокотехнологичного, инновационного продук­
та, под которым понимается продукт нового научного содержания, создан­
ный на основе коммерциализации объекта интеллектуальной собственно­
сти;
- определены особенности инновационной деятельности малых высокотехнологичньпс предприятий университетских комплексов, заклю­
чающиеся в неразрывности единого учебно-научно-инновационного цик­
ла, наличии разветвленных связей с региональными структурами, создании
благоприятных условий для инновационной деятельности вновь созданных
малых фирм и обоснована необходимость и целесообразность корпоратив­
ного объединения малых предприятий для их совместной деятельности в
рамках университетских учебно-научно-инноващюнных комплексов
(УНИК);
- разработаны варианты принщпиальных схем венчурного инвести­
рования малых высокотехнологичньк предприятий, заключающиеся в ис­
пользовании различных источников формирования венчурных фондов
(венчурных фирм, инвестиционных фирм венчурного капитала) и направ­
лений венчурного финансирования инновационной деятельности;
5
в области логистики:
- выявлены особенности логистического финансового потока, заклю­
чающиеся в направленности движения финансовых ресурсов, в обеспече­
нии им перемещения соответствующего товарного потока, в движении фи­
нансовых ресурсов либо в самой логистической системе, либо между ней и
внешней средой, характерные для потоков, возникающих между произво­
дителем и потребителем продукции, определены место и роль инвестшщонных логистических потоков, характерных для отношений, возникающих
между инвестором и производителем продукции;
- предложено рассматривать учебно-научно-инновационный ком­
плекс (УНИК) как микрологистическую систему, состоящую из звеньев учебных, научных подразделений и малых высокотехнологичных пред­
приятий, между KOTOpbBiH, в процессе создания высокотехнологичной
продукции, происходит движение информационных, финансовых, матери­
альных и других потоков;
- разработана имитационная модель логистической системы УНИК
на основе упрощенной схемы движения инвестиционных потоков при
управляющих и возмущающих воздействиях, позволяющая осуществлять
их целенаправленное управление с целью достижения максимального эф­
фекта;
- произведен расчет различных вариантов инвестирования малых
предприятий в составе У Н И К на основе разработанной имитационной мо­
дели, с использованием программных средств, предполагающий изменение
размера и временных параметров инвестиционных потоков, позволивший
достичь максимального эффекта освоения инвестиций.
Теоретическая и практическая значимость работы обусловлена
новизной полученных результатов, использование которых в практике ин­
вестирования инновационной деятельности малых предприятий вузовских
технопарковых структур и университетских комплексов позволит сущест­
венно повысить эффективность их инновационной деятельности на основе
логистического подхода к управлению инвестиционными потоками. Тео­
ретические выводы, предложенные модели инвестирования и практиче­
ские рекомендации, содержащиеся в диссертации, могут быть использова­
ны в процессе формирования учебно-научно-инновационного комплекса
СГТУ и в последующей его инновационной деятельности, а также в учеб­
ном процессе при преподавании курсов "Логистика", "Инвестиционный
менеджмент" и "Инновационный менеджмент".
Апробация работы. Основные теоретические положения и резуль­
таты исследования докладывались и обсуждались на научно-практических
конференциях различного уровня: юбилейной научно-практической кон­
ференции "Актуальные проблемы современного менеджмента", 2001г.,
(СГТУ), Международной конференции "Социальный менеджмент: опыт,
исследования, образование", 2001 г., (СГТУ), Всероссийской научнопрактической конференции "Стратегическое управление предприятием",
2001 г., (СГТУ), Всероссийской научно-практической конференции "Стратегаи и перспективы современного общественного развития", 2002 г.,
(СГТУ), региональной научно-практической конференции "Логистические
6
аспекты деятельности организационно-экономических систем", 2002 г.
(СГТУ), региональной научно-практической конференции "Логистика биз­
нес-процессов", 2003 г. (СГТУ)> региональной научной конференции "Ак­
туальные проблемы социального и производственного менеджмента", 2003 г.
(СГТУ), региональной научно-практической конференции "Логистика ин­
новационной деятельности", 2004 г. (СГТУ), Всероссийской научнопрактической конференции "Проблемы современной экономики: инвести­
ции, инновации, логистика", 2005 г. (СГТУ).
Результаты исследования приняты к внедрению предприятиями техноп^ковой структуры Саратовского государственного технического уни­
верситета.
Публикации. По теме диссертационной работы опубликовано 15
научных работ общим объемом 4,67 п.л., в том числе автором 3,52 п.л.
На защиту выносятся следующие положения:
- авторский вариант уточнения понятия высокотехнологичного, ин­
новационного продукта;
- обоснование места и роли инвестиционных логистических потоков,
возникающих между инвестором и производителем продукции;
- принципиальные схемы венчурного инвестирования малых науко­
емких предприятий;
- логистическая система инвестирования малых наукоемких пред­
приятий университетских комплексов на основе имитационной модели ло­
гистической системы УНИК.
Структура и объем диссертации.
Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка исполь­
зуемой литературы. Общий объем работы 166 страниц. Содержит 91 рису­
нок (схемы и графики), 8 таблиц. Список литературы содержит 197 наиме­
нований.
Во введении обоснована актуальность темы исследования, сформу­
лированы его цель и задачи, определены предмет, объект исследования,
методология, теоретическая основа и научная новизна.
В первой главе диссертации рассмотрены особенности малых нау­
коемких высокотехнологичных предприятий и возможности их представ­
ления как микрологистических систем, исследованы инвестиционные по­
токи, возникающие при использовании различных моделей инвестирова­
ния наукоемких высокотехнологичных предприятий.
Во второй главе диссертации исследованы особенности инноваци­
онной деятельности малых высокотехнологичных предприятий в вузов­
ских технопарковьпс структурах и университетских комплексах, проведен
анализ инвестиционных потоков, возникающих в малых наукоемких пред­
приятиях технопарковых структур.
В третьей главе диссертации смоделирован потоковый процесс в
логистических системах, рассчитана эффективность логистической систе­
мы инвестирования малых предприятий университетских комплексов.
В заключении сформулированы основные выводы и рекомендации.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
С точки зрения системного подхода любая экономическая система
состоит из структурных элементов разного размера. Применительно к про­
изводственному сектору такими структурными элементами являются ма­
лые предприятия. В этой связи термин "малое" относится к предприятиям,
которые следует рассматривать либо как самостоятельную систему, либо
как составляющий элемент системы более высокого уровня.
Организация и деятельность малых предприятий не требует больших
инвестиций, а гибель отдельной единицы не столь тяжела для общества и
государства. Т.е. система малых фирм находится в состоянии динамиче­
ского равновесия, что является гарантом устойчивости.
К особенностям малых высокотехнологичных предприятий следует
отнести то, что:
- они являются экономическими и производственными полигонами
для новых продуктов;
- в них отрабатываются техника и стратегия организации конкретно­
го высокотехнологичного предпринимательства и его менеджмента, кото­
рые впоследствии используют в больших организациях;
- они производят большое количество комплектующих для больших
фирм, являясь субподрядчиками;
- через них реализуется значительное количество научнотехнических разработок, что существенно увеличивает практическую от­
дачу научных исследований и поддерживает авторитет в глазах общест­
венности;
- малое высокотехнологичное производство характеризуется высо­
кими темпакш изменений, совершенствований продуктов, что стимулирует
новые исследования;
- малое предприятие обладает меньшей инертностью и поэтому име­
ет больше возможностей для маневра.
Малые наукоемкие предприятия, являясь объектом исследования,
тесно взаимосвязаны с такими понятиями, как "высокие технолопш".
Существует множество определений, понятий "высоких техноло­
гий", но применительно к малым предприятиям вузовских технопарковых
структур и университетских комплексов в большей мере подходит сле­
дующее определение, данное Брэттом: "Продукт является высокотехноло­
гичным, если для его производства требуется привлечение специалистов
высокого образовательного уровня, а сам продукт или технология его про­
изводства содержат элементы know-how, тогда высокотехнологичный биз­
нес можно рассматривать как приносящую прибьшь деятельность, связан­
ную с разработкой и производством В Т - продукта". Определение доста­
точно длинное, но, на наш взгляд, отражающее существо высоких техно­
логий. Вместе с тем это определение можно не только упростить, но и
уточнить с точки зрения не только высокотехнологичности продукта, но и
его инновационности. В нашей формулировке под высокотехнологичным
и инновационным следует понимать продукт нового научного содержания,
созданный на основе коммерциализации объекта интеллектуальной собст­
венности.
8
Таким образом,рассмотрение малого наукоемкого, высокотехноло­
гичного предприятия в качестве системы и элемента системы более высо­
кого уровня дает право рассматривать его с позиции логистики как микро­
логистическую систему, либо как звено более крупной логистической сис­
темы.
Принципиальное отличие логистического подхода от предшествую­
щих ему теорий управления производством заключается в том, что если
ранее о1бъектом управления было определенное количество продуктов,
проектов, то при логистическом подходе основным объектом управления
стал поток - множество продуктов, проектов, воспринимаемое как единое
целое.
Потоками в микрологистической системе могут быть: готовая про­
дукция, сырье, материалы, кадры, энергоресурсы, средства производства,
финансы, инвестиции, транспортные средства, информация, носители и
средства информации, инфраструктура и др.
Несмотря на многогранность, большую разновидность потоков, ис­
следователи отмечают, и мы придерживаемся именно этой точки зрения,
что экономическому анализу должны подвергаться лишь те потоки, кото­
рые соответствуют целям исследования и отражают некоторую специфику
логистической системы, в которой (или с которой) имеют место. Исходя из
названия темы настоящего диссертационного исследования нас в большей
мере интересуют инвестиционные потоки, являющиеся разновидностью
финансовых потоков.
Под финансовым потоком в логистике понимается направленное
движение финансовых средств, циркулирующих в логистической системе,
а также между логистической системой и внешней средой, необходимьпс
для обеспечения эффективности движения определенного товарного пото­
ка.
Особенностями логистического финансового потока являются:
- направленное движение, в отличие от простого движения финансо­
вых ресурсов;
- обеспечение перемещения соответствующего товарного потока;
- движение финансовых ресурсов либо в логистической системе, ли­
бо между ней и внешней средой.
Инвестиционные финансовые потоки являются одной из групп ло­
гистических финансовых потоков, классифицируемых по их назначению, к
которым помимо инвестиционных относятся логистические финансовые
потоки: обусловленные процессом закупки товаров; по воспроизводству
рабочей силы; связанные с формированием материальных затрат в процес­
се производственной деятельности предприятий; возникающие в процессе
продажи товаров.
На наш взгляд, приведенная классификация весьма ограничивает об­
ласть применения инвестиционных логистических потоков. Если инвести­
рование рассматривать, применительно к нашему случаю, как процесс реа­
лизации инновационного проекта, то инвестиции охватывают значительно
большую область различных видов деятельности. Как известно, разработка
и реализация даже обычного инвестиционного проекта осуществляются в
несколько этапов: 1) разработка инвестиционной идеи (замысла); 2) опре­
деление инвестиционных возможностей; 3) технико-экономическое обос­
нование проекта; 4) подготовка контрактной документации; 5) разработка
проектной документации; 6) осуществление строительно-монтажных ра­
бот; 7) ввод объекта в эксплуатацию и производство на нем продукции; 8)
создание дилерской сети, обслуживающих центров, бюро ремонтов; 9) мо­
ниторинг основных показателей реализации проекта; 10) завершение реа­
лизации проекта (ликвидация объекта). Реализация каждого этапа проекта
требует соответствующих инвестиций. Применительно к инновационным
проектам количество этапов даже увеличивается. В данном случае необхо­
димо выполнение научно-исследовательских работ, затем изобретение
следует запатентовать и приступить к изготовлению опытного образца ин­
новационной высокотехнологичной продукции и т.п. Другими словами,
инвестиции понадобятся и при формировании инновационной идеи, и при
выполнении НИР, и при изготовлении опытного образца, и при последую­
щей коммерциализации инновации.
Большинство исследователей считают материальные потоки первичньпии. Все остальные потоки, в т.ч. и финансовые, обслуживают движение
материальных потоков. С этим мнением не приходится спорить, когда речь
идет о взаимоотношениях, возникающих между производителем и потре­
бителем продукции. Когда же речь идет об отношениях, возникающих ме­
жду инвестором и предприятием - разработчиком инновационной "высо­
котехнологичной продукции", то справедливым становится считать пер­
вичным, все-таки, инвестиционные потоки. Им уделяется в исследовании
наибольшее внимание.
Так, анализ сложившейся системы инвестирования в малых науко­
емких предприятиях технопарковой структуры СГТУ позволил выявить
следующее:
- возрастает количество инвесторов (от 14 в 2001 г. до 20 в 2004 г. у
НПФ "Градиент-С", от 16 в 2001 г. до 34 в 2004 г. у НТЦ "Механик - Г', от
10 в 2001 г. до 33 в 2004 г. у НТЦ "Элма-Т');
- изменяется состав инвесторов, появляются новые инвесторы: для
НПФ "Градиент-С": 0 0 0 "СЭПО-ЗЭМ", ООО "Волгопромэнерго", ОАО
"Саратовэнерго", поволжский филиал РГОТУПС; для Ш Ц "Механик-Т":
0 0 0 "Химкапремонтмонтаж", ЗАО "ВолгаСГЭМ", ЗАО "БалаковоВолгоЭнергоЗащита", ООО "Колос - 99"; для НТЦ "Элма-Г': ОАО "Пласгкард",
ЗАО НПП "Полипластик", ООО "Росдюбель", ООО "Машкомплект" и др.;
- имеются постоянные, крупные инвесторы (ООО "Саратоворгсинтез", ОАО "БАТ-СТФ", ООО "Газнадзор", ОАО "Газпром", ОАО "СПЗ",
ОАО "САЗ", ОАО "Жировой комбинат" у НПФ "Градиент-С"; ОАО "Ка­
маз дизель", СПАТП-4, ООО "Союзтрансдетапь" у НТЦ "Механик-Т";
ГНПП "Контакт" у НТЦ "Элма-Г');
- изменяется вклад инвесторов в инвестиционную деятельность ма­
лых наукоемких предприятий. Особенно это характерно для следующих
инвесторов: ОАО "Жировой комбинат", ОАО "СПЗ", ОАО "САЗ", ОАО
"Сарэнергомаш", 0 0 0 "Полимер", СПАТП-4, ООО "Саратовнефтегаз";
- офаничиваются источники инвестиций малых наукоемких пред10
приятии технопарка СГТУ "Волга-техника". В большинстве случаев это
средства заказчиков, в качестве которых выступают отечественные^ пред­
приятия. Но встречаются случаи, когда в качестве инвесторов выступают
физические лица (НТЦ "Механик-Т"), в случае оказания сервисных услуг.
Наиболее перспективной формой инвестирования инновационной
деятельности малых наукоемких предприятий, по мнению многих иссле­
дователей и практиков (автор присоединяется к их мнению), является вен­
чурное (рисковое) инвестирование.
Изучение теории и практики венчурного инвестирования за рубежом
позволило автору настоящего исследования разработать принципиальные
схемы (модели) венчурного инвестирования малых наукоемких предпри­
ятий.
Суть разработанных моделей заключается в использовании различ­
ных источников формирования венчурных фондов (венчурных фирм, ин­
вестиционных фирм венчурного капитала) и схем венчурного финансиро­
вания инновационной деятельности. Одна из таких моделей представлена
на рис. 1.
Предоставление ссуд
на разработку и освоение изобретений
Крупная
промышленная
корпорация
Филиалы
малых
венчурных
инвестиционных
фирм
Финансирование
создания
ч
Сеть
малых инвестиционных фирм
Перевод в сферу практического использования научных идей
Рис. 1. Модель венчурного инвестирования малых наукоемких предприятий
Для обеспечения устойчивости в жестких рыночных условиях важ­
ным является корпоративное объединение малых предприятий для их со­
вместной инновационной деятельности, создание новых организационных
моделей инновационного процесса. Одной из форм эффективного развития
инновационных процессов является создание и организация технопарковых структур, в частности создание новых инновационных структур, объе­
диняющих вузы, технопарки, производство.
И
к особенностям инновационной деятельности малых высокотехно­
логичных предприятий в вузовских технопарковых структурах следует от­
нести:
- особый организационно-экономический механизм, отличный от
механизма в технопарках традиционного типа. Инновационный процесс в
нем неразрывно, s рамках одного вуза, протекает от начала до конца в
форме единого научно-производственного процесса. Начинается этот про­
цесс с фундаментальных исследований и кончается производством и реа­
лизацией инновационной продукции;
- наличие у малых предприятий вузовских технопарковых структур
разветвленных связей с региональными органами, осуществляющими кон­
троль за развитием и организацией инновационной деятельности на терри­
тории области, с предприятиями и вузами, с инновационнотехнологическими и инновационно-промышленными комплексами;
- наличие в вузовском технопарке инкубатора малого бизнеса, в ко­
тором начинают и совершенствуют свою инновахщонную деятельность
вновь созданные малые фирмы.
Создание на базе университета учебно-научно-инновационного ком­
плекса (УНИК) - следующий шаг в формировании новых моделей органи­
зации инновационной деятельности в регионе, с более эффективным уча­
стием в ней малых наукоемких высокотехнологичных предприятий.
Необходимыми условиями (требованиями) создания У Н И К на базе
университета являются:
- наличие в вузе технопарковых структур;
- наличие в составе вуза структурных инновационных подразделений
или организаций, в частности малых инновационных предприятий, испол­
няющих по доверенности вуза правомочия юридического лица;
- содействие деятельности инновационных (в т.ч. малых) предпри­
ятий, использующих результаты научных исследований;
- участие инновационных структур университета (в т.ч. малых нау­
коемких предприятий) в совершенствовании учебного процесса вуза, в
обучении студентов основам инновационной деятельности, в развитии ма­
териально-технической базы вуза;
- реальное влияние инновационных структур (в т.ч. малых наукоем­
ких и высокотехнологичных предприятий) на социально-экономическое и
технологическое развитие региона.
Всем этим требованиям отвечает Саратовский государственный тех­
нический университет, на базе которого создается УНИК.
Университетский учебно-научно-инновационный комплекс (УНИК)
представляет собой систему, состоящую из четырех подсистем: образова­
тельной, научной, инновационной и производственной деятельности. Воз­
можности по инвестированию инновационной деятельности УНИК значи­
тельно возрастают (см. таблицу).
С позиций потоковой теории, УНИК, на наш взгляд, можно рассмат­
ривать как микрологистическую систему, состоящую из логистических
звеньев - малых наукоемких предприятий, между которыми, в процессе
создания высокотехнологичной продукции, происходит движение инфор­
мационных, финансовых, инвестиционных, материальных потоков, а также
потоков трудовых ресурсов.
12
Источники инвестирования научно-инновационной деятельности УНИК СГТУ
(2001-2004 гг.)
Источники финансирования
Общий объем финансирования,
в т.ч. за счет средств по источникам:
Минобразования России
Общий объем финансирования по годам, тыс. руб.
Годы
2001 г.
2002 г.
2003 г.
2004 г.
47025,0
61977,8
93832,1
211564.5
9103,86
9687,0
13129,1
14245,7
Миннауки России и других министерств и ведомств
250,0
150,0
150,0
270,0
РФФИ, РГНФ
10,34
63,0
-
90,0
-
-
510,0
200,0
890,0
800,0
37660,8
52077,8
79843,0
195268,8
600,54
402,0
1111,4
Средства субъектов федерации:
- областная адресная инвестиционная программа
- областная целевая программа «Энергоэффекгивность Саратов­
ской области на 2005-2010 годы»
Средства заказчиков (хоздоговора),
в т.ч.:
- зарубежные гранты и контракты
Для построения логистической системы инвестирования малых нау­
коемких предприятий университетских комплексов важно правильное и
своевременное применение всех известных форм экономической оценки
состояния, анализа и моделирования систем.
Для исключения отрицательных воздействий на экономическую сис­
тему, на наш взгляд, необходимо проведение эксперимента не над самим
реальным объектом, а его прообразом - математической моделью.
Моделирование экономических хфоцессов может осуществляться
методами оптимизации, симуляции (имитации) и эвристическим методом.
Наиболее приемлемым методом моделирования экономических сис­
тем является имитационный метод (или метод симуляции).
Процесс решения экономических задач осуществляется в несколько
этапов:
1) содержательная постановка задачи;
2) анализ системы;
3) математическая постановка задачи;
4) разработка или выбор программного обеспечения;
5) решение задачи.
В диссертации УНИК рассматривается как логистическая система.
Малые наукоемкие предприятия технопарка СГТУ представлены звеньями
логистической системы (ЗЛС). Объектами управления избраны инвестшщонные потоки. К внешней среде отнесены инвесторы, страховые компании,
банковские учреждения, налоговые службы и т.п. (рис. 2).
Анализ системы предполагает либо ее разбиение на мелкие части
(элементы, звенья), либо объединение этих частей в более крупные. Ана­
лиз логистической системы УНИК предполагает рассмотрение его как со­
вокупности реальных субъектов учебной, научной и инновационной дея­
тельности, в т.ч. малых наукоемких предприятий, имеющих как внутрен­
ние, так и внешние связи. Анализ позволяет учесть и использовать в
управлении всю информацию об управляемом объекте, а также согласовы­
вать принимаемые решения с точки зрения объективного, а не субъектив­
ного критерия эффективности. Чтобы иметь ценность, информация, полу­
чаемая в процессе анализа, должна обладать тремя ОСНОВНЬПЙИ качествами:
1) доступностью; 2) точностью; 3) коммуникативностью.
В ходе постановки задачи выполняется построение математической
модели объекта, а также определение алгоритмов получения решения за­
дачи. Под логистической моделью, в данном случае, понимается любой
образ (абстрактный или материальный) логистического процесса или сис­
темы, используемый в качестве' их заместителей. Известно два основных
типа моделей: изоморфные и гомоморфные. Изоморфные - включают все
характеристики оригинального объекта, т.е. с помощью модели можно по
существу заменить объект. Гомоморфные - представляют лишь частичное
подобие изучаемому объекту. Происходит упрощение логистической сис­
темы.
14
Возмущающие воздействия
J
1 1
ДНиИ
Вход
Выход
ЗЛС1
-г
УНИК
>•
— ♦•
-
*
■
ЗЛС2
зле
злс„
Обратная связь
Рис. 2. Малые наукоемкие предприятия в составе логистической системы УНИК
Условные обозначения:
-► - инвестиционные потоки;
-► - результаты учебно-научно-инновационной деятельности;
- возмущающие воздействия внешней среды на
логистическую систему УНИК;
*■ - обратная связь между выходом и входом системы;
3JICi,.. ,„ - звенья логистической системы УНИК;
ДНиИ
- департамент науки и инноваций.
15
При моделировании экономических систем абсолютное подобие не
может быть достигнуто, поэтому, как правило, используются на практике
лишь гомоморфные модели. К их числу следует отнести имитационные
модели. Имитационная модель представляет собой комплекс компьютер­
ных программ, которые описывают функционирование отдельных блоков
систем и правила взаимодействия между ними. Для разработки имитаци­
онной модели логистической системы УНИК используется упрощенная
схема движения потоков (в т.ч. инвестиционных) в регулируемой системе.
Поток (в т.ч. инвестиционный) рассматривается в экономической системе
в виде вектора " т " - мерного пространства. Вектор потока зависит от ве­
личины потока и номенклатуры потока и определяет его направление. Век­
тор же системы представляет собой результирующий поток всей системы.
Разработка или выбор программы решения задачи на компьютере
необходимы для обработки собранных данных и решения конкретньк за­
дач управления в соответствии с разработанной моделью. Одной из важ­
нейших программ, существующих в процедуре моделирования всех сис­
тем, в том числе и логистических, является оценка их результативности,
т.е. определение их эффективности.
При всем разнообразии программных продуктов, позволяющих мо­
делировать процессы инвестирования, и в частности, определять эффек­
тивность инвестиционньпс проектов, отсутствуют специальные программ­
ные средства для логистического моделирования инвестирования малых
наукоемких предприятий университетских комплексов, а также для оценки
издержек инвесторов. Данный вид программ помог бы управляющему пер­
соналу компаний инвесторов и субъектов инвестирования принимать бо­
лее взвешенные решения. При разработке средств подобного рода важно
учесть, чтобы программа могла легко взаимоувязываться с другими про­
граммными продуктами, используемыми менеджерами малых предпри­
ятий УНИК в процессе управления и принятия решений.
На окончательном этапе в процессе эксплуатации модели фиксиру­
ются полученные решения.
В качестве проектируемой логистической системы в настоящем ис­
следовании принят УНРЖ, состоящий из учебных заведений, научноисследовательских лабораторий и малых наукоемких предприятий.
Конечно, невозможно объять необъятное. Поэтому в этой системе
более детально рассматриваются инвестиционные потоки, направленные
на осуществление инновационной деятельности малых наукоемких пред­
приятий.
За основу принят наиболее перспективный механизм венчурного
(рискового) инвестирования. УНИК, в данном случае, рассматривается как
ассоциация юридических лиц, как экономическая система, как логистиче­
ская система.
Рассматривая УНИК как логистическую систему, входящие в него
малые наукоемкие предприятия - как звенья логистической системы, а ин­
весторов - как внешнюю среду, процесс управления инвестиционными по­
токами представлен как процесс принятия решения о возможном (наибо­
лее эффективном) варианте инвестирования (рис. 3).
16
■
>
УНИК
Госудч5Ство
Местные органы
власти
Предприятия структурные
подразделения
СГТУ
Страховые
компании
Пенсионные фонды ^
"
Предприятия, уч­
режденные СГТУ
Международные
организации
Сторонние
организации
Частные лица
(бизнес-ангелы)
Структуры
комплекса
Крупные компании
Структуры блока
зле
Условные обозначения:
р.
*■
^
' »■
М 1 - М 9 - модели венчурного инвестирования;
идфор^^ационный поток;
В 1 - В 9 - входы в систему;
инвестиционный поток;
УНИК - логистическая система УНРТК
материальный поток;
з л е - звенья логистической цепи
финансовый поток;
Рис. 3, Логистическая модель венчурного инвестирования малых наукоемких предприятий УНИК
Потреби­
тели инновационнойпродукциии
услуг
с позиций малого наукоемкого предприятия УНИК принятие реше­
ния об инвестировании, на наш взгляд, сводится к выбору альтернатив: ка­
кую модель инвестирования использовать. Предложена блок-схема реше­
ния данной задачи.
Автором разработана логистическая модель УНИК, предполагающая
возможность выбора моделей венчурного инвестирования для его малых
наукоемких предприятий. Для реализации разработанной модели на прак­
тике предлагается использование программного продукта "Project Expert".
Реализация данной программы предполагает использование проектного
подхода управления денежными потоками и оценки эффективности реали­
зации инвестиционного проекта. Проект, как и любая финансовая опера­
ция, т.е. операция, связанная с получением доходов и (или) осуществлени­
ем расходов, порождает денежные потоки (потоки реальных денег). Ис­
пользование данной программы позволило решить двуединую задачу: 1)
выбора оптимального варианта (модели венчурного инвестирования) ис­
точника инвестиций (внешний поток инвестиций); 2) управление инвести­
ционными потоками непосредственно в процессе реализации проекта
(внутренние потоки инвестиций).
Произведен расчет нескольких десятков различных вариантов реали­
зации инновационного проекта. В качестве управляемых параметров из­
браны инвестиционные потоки. Использование имитационной модели и
программных средств позволило достичь оптимального варианта освоения
инвестиций: сформировать положительные денежные потоки на протяже­
нии всего срока реализации инновационного проекта и получить высокую
прибыль (1 245 млн. руб.).
Основные выводы и рекомендации
В результате проведенного исследования сделаны следующие выво­
ды и предложения.
1. Существует множество определений понятия "высоких техноло­
гий". Зачастую они слишком громоздкие и, на наш взгляд, не всегда отра­
жают суть высоких технологий.
2. Малые высокотехнологичные предприятия характеризуются рядом
особенностей, которые позволяют рассматривать их с позищй логистики
как микрологистические системы, либо как звенья более крупной логисти­
ческой системы.
3. Анализ сложившейся системы инвестирования в малых наукоем­
ких предприятиях технопарковых структур позволил вьгавить следующее:
возрастает количество инвесторов, изменяются их состав и вклад в инве­
стиционную деятельность малых наукоемких предприятий.
4. Наиболее перспективной формой инвестирования инновационной
деятельности малых наукоемких предприятий является венчурное инве­
стирование. РЬучение теории и практики венчурного инвестирования за
рубежом позволило разработать принципиальные схемы венчурного инве­
стирования малых наукоемких предприятий, суть которых заключается в
использовании различных источников формирования венчурных фондов и
схем венчурного финансирования инновационной деятельности.
18
'5. Для обеспечения устойчивости в жестких рыночных условиях
важным является корпоративное объединение малых предприятий для их
совместной инновационной деятельности, создание новых организацион­
ных моделей инновационного процесса. Университетский учебно-научноинновационный комплекс (УНИК) - перспективная модель организации
инновационной деятельности в регионе, с более эффективным участием в
ней малых наукоемких высокотехнологичных предприятий.
6. В диссертации УНИК рассматривается как логистическая система.
Малые наукоемкие предприятия технопарка СГТУ представлены звеньями
логистической системы (ЗЛС). Объектами управления избраны инвестици­
онные потоки. К внешней среде отнесены инвесторы, страховые компании,
банковские учреждения, налоговые службы и т.п.
7. Для разработки имитационной модели логистической системы
УНИК использована упрощенная схема движения потоков (в т.ч. инвести­
ционных) в регулируемой системе. Процесс управления инвестиционными
потоками представлен как процесс принятия решения о возможном (наи­
более эффективном) варианте инвестирования.
8. Использование имитационной модели позволило решить двуеди­
ную задачу: 1) выбор оптимального варианта (модели венчурного инвести­
рования) источника инвестиций (внешний поток инвестиций); 2) управле­
ние инвестиционными потоками непосредственно в процессе реализации
проекта (внутренние потоки инвестиций) и достичь оптимального вариан­
та освоения инвестиций: сформировать положительные денежные потоки
на протяжении всего срока реализации инновационного проекта и полу­
чить высокую прибыль.
П У Б Л И К А Ц И И ПО Т Е М Е Д И С С Е Р Т А Ц И И
1. Плотников Д.А. Техническое перевооружение и реконструкция предприятий
как объекты инвестирования нововведений / Д.А. Плотников // Инвестирование инно­
ваций: межвуз. сб. науч. ст. Саратов: Сарат. гос. техн. ун-т, 2002. С. 149-152 (0^ п.л.).
2. Плотников Д.А. Моделирование системы маркетинговой логистики / Д.А.
Плотников // Логистические аспекты деятельности организационно-эконокшческих
систем: сб. ст. по материалам регион, науч.-практ. конф. Саратов: Сарат. гос. техн. ун-т,
2002.С.138-139 (0,1п.л.).
3. Плотников Д.А. Современные аспекты инвестиционного менеджмента / Д.А.
Плотников // Актуальные проблемы современного менеджмента: сб. ст. по материалам
юбил. конф-. Сч'атов: Cqwx. гос. техн. ун-т, 2002. С.35-38 (ОД п.л.).
4. Плотников Д.А. Развитие инновационных систем как основа устойчивого эко­
номического роста / Д.А. Плотников // Проблемы совершенствования инвестиционностроительной деятельности предприятия: сб. науч. тр. Саратов: Сарат. гос. техн. ун-т,
2003.С.103-107 (ОДп.л.).
5. Плотников Д.А. Концептуальные положения инновационного менеджмента /
Д.А. Плотников // Современные стратегии и перспективы социально-экономического
развития: межвуз. науч. сб. Саратов: Сарат. гос. техн. ун-т, 2003. С.81-85 (0,3 п.л.).
6. Плотников Д.А. Развитие венчурного бизнеса в России / В.Р. Атоян, Д.А.
Плотников // Проблемы совершенствования инвестиционно-строительной деятельно­
сти предприятия: сб. науч. тр. Саратов: Сарат. гос. техн. ун-т, 2003. С.4-13 (авт. 03
пл.).
19
Ц8982
2006:4
20471
7. Плотников Д.А. Развитие инновационной инфраструктуры в России / Д.А.
Плотников // Факторы социально-экономического роста: межвуз. науч. сб. Саратов:
Сарат. гос. техн. ун-т, 2003. С. 139-142 (0,2 п.л.).
8. Плотников Д.А. Эффективность использования принципов и методов
логистики / Д.А. Плотников // Логистика бизнес-процессов: межвуз. науч. сб. Сватов:
Сарат. гос. техн. ун-т, 2003. С. 140-143 (0,2 п.л.).
9. Плотников Д.А. Логистическая система инвестиционной поддержки
инновационной деятельности малого предприятия / Д.А. Плотников // Организационноэкономический механизм развития человеческих ресурсов: межвуз. сб. науч. ст. Сц)атов:
Сарат.гос.техн. ун-т, 2003. С. 178-182 (0,2 п.л.).
10. Плотников Д.А. Малые предприятия и проблемы инновационного
менеджмента / Д.А. Плотников // Новоселовские чтения. Материалы 2-й Междунар.
науч. техн. конф. Вьш. 2. Уфа: Уфим. гос. нефтяной техн. ун-т, 2004. С. 111-112 (0,1
п.л.).
11. Плотников Д.А. Логистизацня финансовых потоков / Д.А. Плотников //
Логистика инновационной деятельности: межвуз. науч. сб. Саратов: С^ат. гос. техн.
ун-т, 2004. С. 168-172 (0,25 п.л.).
12. Плотников ДА. Модели венчурного инвестирования / В.Р. Атоян, Д.А.
Плотников // Новые формы инвестирования инновационной деятельности: межвуз. сб.
науч. ст. С^ат. гос. техн. ун-т, 2004. С. 4-18 (авт. 0,47 п.л.) •
13. Плотников Д.А. Использование инновационного менеджмента на малых
предприятиях / Д.А. Плотников // Современные проблемы экономической теории и
практики: межвуз. сб. науч. тр. Уфа: Уфим. гос. нефтяной техн. ун-т, 2004. С. 203-208
(03 пл.)14. Плотников Д.А. Деятельность малых высокотехнологичных предприятий в
составе вузовских техноп^ковых структур и университетских комплексов - основа
создания микрологистических систем / В Р. Атоян, Д.А. Плотников // Современные
проблемы экономической теории и практики: межвуз. сб. науч. тр. Уфа: Уфим. гос.
нефтяной техн. ун-т, 2005. С. 19-30 (авт. 0,375 п.л.) •
15. Плотников ДА. Проектирование логистической системы инвестирования
малых наукоемких предприятий университетских комплексов / Д.А. Плотников //
Мировое сообщество: проблемы и пути решения: сб. науч. ст. Уфа: Изд-во УГНТУ,
2005. №17. С. 210-212 (0,125 п.л.).
Лицензия ИД № 06268 от 14.11.01
Подписано в печать 26.09.05
Формат 60x84 1/16
Бум. тип.
Усл.-печ.л. 1,16
Уч.-изд.л. 1,0
Тираж 100 экз.
Заказ 328
Бесплатно
Саратовский государственный технический университет
410054 г. Саратов, ул. Политехническая, 77
Копипринтер СГТУ, 410054 г. Саратов, ул. Политехническая, 77
Документ
Категория
Без категории
Просмотров
2
Размер файла
1 063 Кб
Теги
bd000101425
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа