close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

artamonovaBaburin Operatsionnye sistemy

код для вставкиСкачать
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное автономное образовательное
учреждение высшего профессионального образования
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
АЭРОКОСМИЧЕСКОГО ПРИБОРОСТРОЕНИЯ
ОПЕРАЦИОННЫЕ СИСТЕМЫ
ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА
В ПРОМЫШЛЕННОСТИ
Учебное пособие
Санкт-Петербург
2012
УДК 658.5.012
ББК 65.290-80
О-60
Рецензенты:
доктор экономических наук, профессор кафедры мировой экономики СанктПетербургского государственного политехнического университета Н. И. Диденко;
доктор экономических наук, профессор кафедры управления
Санкт-Петербургского государственного архитектурно-строительного
университета М. В. Аристова
Утверждено
редакционно-издательским советом университета
в качестве учебного пособия
Авторы:
Н. В. Артамонова, С. В. Бабуров, Д. А. Буряков, М. А. Велькович,
Н. И. Комков, В. М. Король, М. А. Лутфуллин, А. В. Самойлов,
А. Ю. Шатраков, Е. В. Юрченко О-60 Операционные системы для организации производства в промышленности: учеб. пособие / Н. В. Артамонова, С. В. Бабуров, Д. А. Буряков, М. А. Велькович и др. – СПб.: ГУАП,
2012. – 224 с .: ил.
ISBN 978-5-8088-0689-4
Рассматриваются основные вопросы организации производства. Приводятся
рекомендации как сделать эффективным и прибыльным бизнес. Особое место
в материалах отводится руководителю предприятия, принципам его работы с целью обеспечения эффективной деятельности подразделений и всего хозяйствующего субъекта. Анализируются операционные системы предприятия.
Пособие предназначено для студентов, обучающихся по экономическим
и управленческим специальностям высших профессиональных образовательных учреждений, для слушателей дополнительного профессионального образования, обучающихся по направлению «Менеджмент», и может представлять интерес для руководителей и специалистов предприятий и организаций.
УДК 658.5.012
ББК 65.290-80
ISBN 978-5-8088-0689-4
©
©
Санкт-Петербургский государственный
университет аэрокосмического
приборостроения (ГУАП), 2012
Кол. авт., 2012
ПРЕДИСЛОВИЕ
Реальный сектор экономики страны включает тысячи промышленных предприятий. В соответствии с тенденцией к интеграции
некоторые из них объединяются в холдинги и крупные компании,
другие продолжают работать самостоятельно. Наращивая выпуск
конкурентоспособной продукции, менеджеры предприятия перестраивают производство на инновационной основе. При этом возникает комплекс взаимосвязанных проблем, включая эффективную
организацию труда, сокращение затрат, организацию кооперации
по поставке комплектующих изделий и узлов, контроль за качеством продукции и т. д. Эти проблемы и конкретные вопросы решают многие службы на производстве, которые должны иметь общие
интересы и дополнять работу друг друга. Быстрое и согласованное
их решение зависит от уровня операционного менеджмента, который крайне важно развивать и совершенствовать на всех предприятиях. Подготовленное известными специалистами в области организационного управления учебное методическое пособие освещает
все основные вопросы развития и функционирования операционных систем и потому будет полезно каждому руководителю предприятия и его заместителям для эффективной организации производства в рыночной среде, а студентам и аспирантам для ознакомления с работой предприятия.
Доктор экономических наук, профессор,
Главный научный сотрудник
Центрального экономикоматематического института РАН
А. С. Плещинский
3
ВВЕДЕНИЕ
Важнейшим условием деятельности любого хозяйствующего
субъекта, как в сфере производства, так и в сфере услуг, является
наличие рыночного спроса на продукцию или услуги. Это порождает необходимость постоянно заниматься вопросами экономической эффективности работы любого предприятия с целью достижения наибольших прибылей. Организация работы хозяйствующего
субъекта основывается на функционировании определенных операционных систем обеспечения, переработки, производства, проектирования, достижения заданного уровня качества в соответствующих подразделениях предприятия. Выход многих предприятий (не
только крупных) на международный рынок способствовал инновационному развитию производства на этих предприятиях, внедрению
высокотехнологичного оборудования и пересмотру подходов к управлению операционными системами хозяйствующих субъектов.
Реорганизация структур управления предприятий, создание интегрированных структурных сетей создала условия для перераспределения ответственности между входящими в их состав малыми предприятиями. Круг руководителей и специалистов, принимающих принципиальные решения по организации производства товаров и услуг, по
повышению эффективности работы различных участков, минимизации их затрат на производство и повышение производительности труда, значительно расширился. Возникла потребность в росте интеллектуального потенциала руководителей и специалистов, расширении их
профессиональных компетенций в сфере управления и экономики,
приобретении ими знаний в вопросах организации эффективной работы в разных областях деятельности предприятия. Практически для руководителей среднего звена встала задача профессиональной переподготовки для возможности работы в сфере менеджмента предприятия.
Данное учебное пособие раскрывает современные взгляды на разные
сферы деятельности менеджеров (руководителей, специалистов), в том
числе вопросы управления производством, интеграции научно-технологического потенциала предприятия в мировую экономику, оценки эффективности бизнеса высокотехнологичных предприятий и др. По сути дается
представление о новых сферах компетенций современного руководителя.
Учебное пособие ориентировано на действующих руководителей и
специалистов предприятий и знакомит студентов, обучающихся по
экономическим и управленческим специальностям высших и средних
профессиональных образовательных учреждений с возможностями
решения современных производственно-экономических задач.
4
ГЛАВА 1
СТРУКТУРА МЕНЕДЖМЕНТА
1.1. Операционный менеджмент
Операционный менеджмент – это виды деятельности, связанные с преднамеренным преобразованием материалов, информации.
Операционный менеджмент заключается в эффективном и рациональном управлении любыми операциями. Степень участия в них
физических товаров, по большому счету, не важна. Теория одинаково применима как для больничной палаты или страховой конторы,
так и для заводского цеха или фабрики.
Операции – есть «процесс, метод или ряд действий, главным образом практического характера». Исходя из этого определения, операции есть неотъемлемый атрибут любого вида человеческой деятельности, которому свойственны организованность и продуктивность.
Отсюда можно заключить, что все организационные функции есть
операции и что всякая управленческая деятельность включает в себя операционный менеджмент.
Часто термины «производство» и «операции» используют как
взаимозаменяемые. В промышленности, коммерческой и некоммерческой деятельности широко распространено мнение, что управление производством представляет собой отдельную, обособленную от
других сферу, которая должна интересовать только тех, кто непосредственно производством и занимается.
Управление производством – исторически сложившаяся научная дисциплина менеджмента. Она же вошла и в программы преподавания. Руководители производств были и остаются грамотными
специалистами, которым можно поручить все задачи управления
процессами создания продукции.
С этой принципиальной точки зрения на операции следует смотреть как на показатели работы всего предприятия. Без четко выраженной операционной стратегии и эффективного операционного
менеджмента предприятие может выжить лишь по чистой случайности. Таким образом, операционный менеджмент является важной дисциплиной, обязательной для руководителей всех уровней
и подразделений предприятия. Однако, несмотря на это, следует
признать, что наиболее очевидное и развитое его применение попрежнему можно найти лишь в сфере производства.
5
Операционный менеджмент – это деятельность по управлению
процессом приобретения материалов, их превращения в готовый
продукт и поставкой этого продукта покупателю.
Операционная функция – это основа основ любого предприятия,
она взаимодействует со всеми остальными его функциями. Кадры
и закупки можно рассматривать как сервисные функции по отношению к основным операциям, в то время как финансы не только представляют собой услугу, но и выполняют контролирующую
функцию. Не столь однозначны отношения с отделами исследований, разработок и маркетинга. Они более нацелены на задачи корпоративного характера и зачастую рассматривают операции как нечто само собой разумеющееся и призванное помогать в работе хозяйствующего субъекта.
Поэтому для организации операционного менеджмента в подразделениях предприятия следует выделить одну отличительную сферу компетенции, которая и станет их полезным вкладом в работу
предприятия.
Выделяют четыре отдельных вида деятельности, которые можно
описать как операции.
Производство – самый очевидный вид операционной деятельности. Физические материалы превращаются в продукты, которые
затем продаются покупателям. Покупатель может использовать их
для дальнейших производственных операций, таким образом, общая цепочка – от получения сырья до поставки продукта конечным
потребителем – может быть довольно длинной.
Поставки – деятельность, связанная главным образом, с переменой права собственности на физический товар. Наиболее ярким
примером являются дистрибьюторские сети.
Транспортировка – деятельность, связанная с перемещением товаров или людей с одного места на другое, при котором не происходит никаких физических преобразований перемещаемых объектов.
Сервис – деятельность, связанная с изменением состояния покупателя.
1.2. Структура менеджмента
До XVII века хирургия была делом не врачей, а цирюльников.
Невежественные и грубые цирюльники применяли к пациентам методы лечения, больше похожие на пытки, слепо копируя приемы,
применявшиеся их «учителями». Врачи, буквально соблюдая заповедь, «не навреди», были слишком «этичными», чтобы «резать»,
6
поэтому, по идее, они не должны были даже смотреть на работу
«хирургов»-цирюльников. И все же операция, если она выполнялась по правилам, проводилась под руководством ученого доктора,
который сидел за кафедрой и громко вслух зачитывал указания
«хирургу»-цирюльнику. Поскольку доктор пользовался классической латынью, малограмотный цирюльник в ней не понимал ни
слова. Понятно, что, если пациент умирал, вина возлагалась на варвара-хирурга, а если выживал, то плоды успеха пожинал докторспециалист. При любом исходе событий врач получал также львиную долю гонорара.
Состояние теории организации до недавних пор напоминало положение хирургии в XVII в. Книг по теории организации почти не
было, однако этот предмет в качестве одного из основных изучался
под названием «менеджмент» во многих школах бизнеса. Большого
значения и познавательной ценности подобные книги не имели – во
всяком случае, пользы от них было примерно столько же, сколько
от латинских текстов по искусству врачевания. Но практикующий
менеджер довольно часто испытывал те же ощущения, что и средневековый варвар-хирург. «Практик» сопротивлялся теории, большинство менеджеров, особенно в крупных компаниях, на собственном опыте убедились, что производительность зависит от правильной организации. Однако очень часто менеджер-практик, как правило, не понимает специалиста по теории организации и наоборот.
В настоящее время мы знаем, в чем была ошибка. Более того, мы
очень быстро наверстываем упущенное, создав специальную дисциплину, которая изучает организацию как с практической, так
и с теоретической точек зрения.
В настоящее время мы знаем, что менеджер-практик, говоря об
организации, имеет в виду совсем не то, что вкладывает в это понятие теоретик. Практикующий менеджер хочет знать, какого типа структура управления ему нужна. Теоретик, со своей стороны,
рассуждает о том, как эту структуру нужно построить. Менеджерпрактик, фигурально выражаясь, хочет знать, надо ли ему прокладывать дорогу и куда. Теоретик рассуждает об относительных преимуществах и недостатках насыпей и подвесных мостов. Объекты
обсуждения как практика, так и теоретика, безусловно, относятся
к строительству дороги. Но они никогда не найдут общего языка,
если в ответ на вопрос практика о том, какую дорогу надо строить,
теоретик ударится в дискуссию о нагрузках и деформациях разных
типов мостов. Обсуждая структуру менеджмента, следует говорить
о том, какая структура нужна, и о том, как она должна быть построена.
7
Оба аспекта важны. Только при использовании системного подхода к рассмотрению этих двух аспектов мы можем рассчитывать на
то, что в результате будет создана эффективная, надежная и четкая
структура управления.
Для начала мы должны определить, какого типа структура менеджмента нужна предприятию для организации производства.
Организация сама по себе – не конечная цель, а средство получения высокой эффективности и определенных результатов, и структура управления – важнейшее средство в достижении этих целей.
Ошибка в выборе структуры может серьезно помешать работе и даже разрушить весь бизнес. Но все же отправной точкой любого анализа организации является не структура, а анализ самого бизнеса.
Первый вопрос при обсуждении структуры менеджмента должен
звучать следующим образом: каков сейчас наш бизнес и каким он
должен быть? Структура управления должна быть выстроена таким
образом, чтобы дать возможность формировать глобальные цели бизнеса на 5, 10 и 15 лет вперед. Получить ответ на вопрос о том, какой
должна быть структура менеджмента, позволяющая ей формировать
долгосрочные цели, можно тремя способами: с помощью анализа деятельности, анализа решений и анализа взаимоотношений.
1.3. Анализ деятельности предприятия
Определение видов деятельности, необходимых для достижения
глобальных целей предприятия, столь просто и самоочевидно, что
вряд ли стоит посвящать этой теме специальный раздел. Но анализ
этих видов деятельности – дело столь же полезное, сколь и неизвестное традиционной теории. Большинство корифеев традиционной
теории считают, что в бизнесе существует стандартный набор «типичных» функций, который можно использовать везде и повсюду
безо всякого предварительного анализа. Производство, маркетинг,
инженерно-конструкторские работы, бухгалтерия, закупки и кадры – таков, например, стандартный набор функций предприятия.
Конечно, на предприятии, которое производит и продает товары, можно обнаружить виды деятельности, называющиеся «производство», «инженерно-конструкторская работа» или «продажа».
Но каждая такая «типичная» функция – на самом деле кот в мешке. Что находится в каждом из мешков? И какого размера мешок
понадобится нам для кота, для функции, – которая называется
«производство»? Это очень важные вопросы. А ответов на них целевая функция не дает. Конечно, среднестатистическое производство
8
не обходится без этих функций. Но конкретному производству, возможно, нужны далеко не все из них или нужны, но под другими
названиями – в других мешках, так сказать. Кроме того, нам надо
выяснить, годится ли такая классификация для деятельности данного конкретного предприятия. Игнорировать эти вопросы и действовать в рамках стандартного набора «типичных» функций – все
равно, что сначала дать больному лекарство, а потом пытаться поставить диагноз. Результат весьма сомнителен. Ответы на все эти
вопросы можно получить только с помощью анализа деятельности, необходимого для достижения стоящих перед предприятием
глобальных целей. В индустрии женской одежды инженерно-конструкторские работы как таковые отсутствуют, а производство,
в общем, столь примитивно, что не может считаться главной функцией, зато дизайн (разработка фасонов) имеет приоритетное значение.
Одно из предприятий-производителей электрических лампочек
считает своими важнейшими задачами обучение населения правильному использованию осветительных приборов и выработку
у потребителей привычки к качественному освещению. На предприятии убеждены, что решить эти задачи можно только выделив
их в самостоятельную функцию. В настоящее время практически
все жилые дома, магазины и промышленные предприятия электрифицированы, следовательно, расширение рынка сбыта и рост данного предприятия зависит не от поиска новых клиентов, а, в первую
очередь, от увеличения количества электролампочек, используемых одним потребителем. Использование типичных функций (вместо реально необходимых) при анализе деятельности есть непростительная умственная лень, из-за которой одну и ту же работу,
в конечном счете, приходится делать дважды, так как только продуманный и тщательно выполненный анализ видов деятельности
способен выявить, какую работу необходимо проделать, какие виды
работ должны проводиться совместно и каков уровень приоритетов
каждого из заданий в рамках данной организационной структуры.
Анализ деятельности больше всего необходим в бизнесе, где производственный цикл достаточно длителен, или в бизнесе, где требуется особая тщательность выполнения работ. В этих случаях анализ
неизбежно обнаружит, что важные виды работ либо не предусмотрены, либо находятся в подвешенном состоянии и выполняются от
случая к случаю, на нерегулярной основе. Анализ также обязательно покажет, что существуют виды деятельности, которые когда-то
имели первостепенное значение, а теперь утратили приоритетность,
но все еще занимают в структуре организации основное место.
9
Анализ выявит, что некоторые прежде важные виды деятельности не только утратили свое значение, но и превратились в препятствие на пути повышения эффективности. Кроме того, анализ обязательно покажет, какие виды деятельности отжили свое и должны
быть устранены. Новым предприятиям также необходим такой тип
мышления. Но самые серьезные ошибки в организации видов деятельности неизбежно являются следствием роста – и особенно успеха. Чаще всего они возникают, когда предприятие начинало свой
путь с непритязательного, зато удобного домика в две комнатки, затем по мере роста достраивала то чердак, то крыло, то флигель, а теперь из всего этого получилось огромное и беспорядочное строение
в двадцать шесть комнат, в котором даже старожилы не могут без
путеводителя найти ванную комнату.
1.4. Анализ решений
Надежным способом узнать, какая структура управления нужна предприятию, это анализ решений. Какие решения надо принимать, чтобы повысить эффективность и достичь поставленных глобальных целей? Какого типа это решения? На каком уровне менеджмента они должны приниматься? Какие виды деятельности связаны с этими решениями, на какие виды деятельности эти решения могут повлиять? Кто из менеджеров должен принимать участие
в принятии этих решений – хотя бы на уровне предварительной консультации? Каких менеджеров следует информировать после того,
как решения приняты? Никто не утверждает, будто можно предсказать, какие решения придется принимать в будущем. Действительно, суть этих решений предвидеть невозможно – как и способ их
выработки, но характер и предмет в высшей степени предсказуемы.
В крупных предприятиях обнаружено, что свыше 90% решений,
принятых менеджерами за пятилетний период, были, что называется, «типичными». Их все можно разбить на несколько категорий.
Предварительная подготовка требовалась лишь в тех немногих случаях, когда возникал вопрос: «Кто должен принимать данное решение?» И все же почти три четверти решений были вынуждены «искать крышу над головой» (как выражались на предприятии) по той
простой причине, что не проводился анализ решений, в результате
большинство вопросов попадало на гораздо более высокий уровень
менеджмента, чем требовалось.
Многие не согласны с тем, что деление решений на категории
должно носить обязательный характер. Их мнение можно сформу10
лировать следующим образом: «Руководитель одного подразделения предпочитает самостоятельно принимать такие-то решения,
а руководитель другого – такие-то». Разумеется, в любой организации следует учитывать роль личности и ее предпочтений. Но область личных предпочтений невелика и довольно ограничена. Приспособиться к персональным склонностям тоже несложно (в конце
концов, руководители меняются не часто). Ведь важно не то, чем менеджер предпочитает заниматься, а то, что именно он должен делать в интересах предприятия, как и любой другой руководитель.
Если при принятии решений начинают главенствовать личные
предпочтения, а не объективные интересы бизнеса, эффективная
организация и высокая производительность абсолютно недостижимы. Не случайно, что одно из предприятий не смогло стабилизировать свой рост и едва не обанкротилось по одной-единственной причине: когда настала пора делегировать принятие решений на более
низком уровне менеджмента, руководитель предприятия не смог
это сделать, поскольку ему нравилось делать все самому. Прежде
чем определить, на каком уровне должны приниматься решения
и кто должен нести ответственность за их принятие, сначала следует классифицировать решения по типу и характеру. Такая стандартная классификация, как «стратегические решения» или «оперативные решения», по своей сути бессмысленна и вызывает лишь
бесконечные споры в высшей степени абстрактного характера. Существует четыре основные характеристики, которые определяют
природу решений в бизнесе.
Во-первых, решение оказывает влияние на будущую деятельность. На какой период в будущем предприятия будет подвержена
влиянию этого решения? И как быстро его можно будет отменить?
Решение о том, нужно ли в связи с особенностями обработки сырья
покупать специальное оборудование (например, паровой котел), в соответствии с текущими требованиями производственного процесса
или исходя из прогноза колебаний цен, может потребовать как значительных расходов, так и комплексного анализа многих факторов.
Другими словами, это решение может быть и важным, и трудным.
Зато отменить его можно практически в любой момент. Единственное, что связывает предприятие, это продолжительность срочного
контракта (т. е. контракта на поставку товара в будущем), который
можно расторгнуть в любой рабочий день. Такое решение, несмотря
на всю его важность и сложность, в любом случае должно передаваться на самый нижний уровень управления, например в дирекцию завода или агенту по материально-техническому снабжению.
11
Во-вторых, это решение, которое окажет влияние на другие
функциональные подразделения, на другие главные сферы или на
бизнес в целом. Если оно влияет только на одно подразделение, то
это решение нижнего уровня. В других случаях его нужно передать на более высокий уровень, где будут тщательно изучены возможные последствия этого решения для всех подразделений, на
которые оно может повлиять. Либо оно должно приниматься после консультаций с менеджерами тех подразделений, которых
оно затрагивает. Говоря научным языком, «оптимизация» работы
и повышение эффективности одного подразделения или одной сферы деятельности не должны проводиться за счет других подразделений или сфер – «оптимизация» не должна превращаться в «субоптимизацию».
Рассмотрим пример «чисто технического», на первый взгляд,
решения, которое, казалось бы, влияет только на одну сферу деятельности, а на самом деле вызывает серьезные изменения во многих областях. Речь идет об изменении в системе хранения товаров
на промышленном предприятии. Оказывается, оно может не только повлиять на производство, но и вызвать серьезные изменения
в сборочном процессе. Изменение в системе хранения товаров влияет на доставку потребителям – оно может даже повлечь за собой радикальные изменения в маркетинге и политике ценообразования,
в частности отказ от каких-то видов продукции и моделей, а также
от некоторых принципиальных решений. Технические нестыковки
при хранении товаров – пусть даже весьма незначительные – просто
бледнеют по сравнению с проблемами, которые возникают в других
сферах деятельности, если эта система хранения будет изменена.
«Оптимизация» хранения товаров за счет других сфер деятельности
недопустима. Крупных неприятностей для всего предприятия можно избежать только в одном случае: если управленческий персонал
вовремя поймет, что решение изменить систему хранения товаров
относится к разряду ключевых и влияющих на весь производственный процесс. Следовательно, оно либо должно быть передано на рассмотрение руководству более высокого уровня, чем дирекция завода, либо оно должно приниматься после серьезных консультаций
с менеджерами всех функциональных подразделений.
В-третьих, характер принимаемого решения определяется несколькими качественными факторами, которые оказывают на него
влияние: это основные принципы руководства, этические нормы,
социально-политические убеждения и пр. Если затронуты эти важнейшие факторы, решение переходит в разряд более важных и тре12
бует утверждения или рассмотрения на более высоком уровне. А самый важный из всех качественных факторов и при этом наиболее
распространенный – это человеческий фактор.
В-четвертых, решения можно классифицировать по частоте
возникновения: должны они приниматься регулярно или время
от времени (или вообще крайне редко). Оба типа решений должны
приниматься на предприятии на том уровне, который соответствует перспективам, влиянию и качественным характеристикам решения. Наказание сотрудника за нарушение дисциплины относится
к первой категории решений (т. е. принимаемых довольно часто),
а изменение в дизайне или содержании производимого товара или
изменение всего бизнеса – ко второй. Решения, которые приходится принимать периодически, требуют формулировки общего
правила или, другими словами, стандартного решения («решения
в принципе»). Поскольку при наказании сотрудника мы имеем
дело с человеческой личностью, общее правило принятия решения должно вырабатываться на высоком уровне управления. Но
применение общего правила в каждом конкретном случае, хотя
и представляет собой решение, превращается в рутинную операцию и может передаваться на гораздо более низкий уровень. Что
же касается решений, которые принимаются редко, то каждое из
них должно рассматриваться строго индивидуально, как самостоятельное событие. Всякий раз, когда возникает необходимость
принимать такое решение, его нужно тщательно обдумывать. Правило первое: решение всегда должно приниматься на как можно
более низком уровне и как можно ближе к «месту действия», т. е.
к месту, где решение будет реализовано. Правило второе: решение всегда должно приниматься на том уровне, который гарантирует, что будет просчитано возможное влияние этого решения на
все сферы деятельности и на глобальные цели. Первое правило содержит указание на тот уровень, выше которого принятие решения передаваться не должно. Второе правило подсказывает, каким
является тот уровень, ниже которого принятие решения нельзя
передать. Оно также сообщает, кто из менеджеров должен принимать участие в принятии решения и кого из них нужно проинформировать о нем.
Исходя из вышеизложенного, можно отметить, что анализ прогнозируемых решений показывает, какова должна быть структура
высшего руководства данного предприятия, какими полномочиями
и ответственностью должны быть наделены различные уровни операционного менеджмента.
13
1.5. Анализ связей
Конечным этапом при определении организационной структуры, необходимой данному предприятию является анализ связей.
С кем будет работать менеджер, поставленный во главе подразделения, какой вклад он должен вносить в работу менеджеров других
подразделений и какой вклад эти менеджеры, в свою очередь, должны вносить в его работу. Традиционно пытаются определить работу менеджера только в рамках того подразделения, которое он возглавляет, т. е. только сверху вниз. Это неправильно. На самом деле
первое, на что следует ориентироваться при определении функций
менеджера, это вклад, который вносит его подразделение в работу
того большего подразделения, частью которого оно является. Другими словами, в первую очередь надо анализировать и устанавливать связи, направленные снизу вверх.
Рассмотрим анализ связей и результаты этого на примере крупной железнодорожной компании. Традиционно в качестве основных на железной дороге выделяют две технические функции, одна из которых – это разработка нового оборудования и технологий
транспортировки, а вторая – поддержание уже существующих достижений. Обе они традиционно подчинены главной функции –
функции транспортировки, т. е. физическому перемещению грузов и пассажиров. Если эти технические функции определяются
в рамках «связей, направленных вниз», к соответствующим менеджерам, такая традиция имеет смысл, поскольку при таком подходе обе эти функции вторичны по отношению к транспортировке. Но
попробуем задать простой вопрос: каковы обязанности менеджеров этих двух функций с точки зрения главной функции, – какова
здесь связь «снизу вверх»? Такая постановка вопроса высвечивает
ошибочность традиционной структуры. Традиционная структура
управления оказывается помехой на пути качественного управления железной дорогой, так как самая главная, пожалуй, задача менеджеров обеих этих функций состоит в выработке предложений
высшему руководству и участии в принятии перспективного решения относительно того, какими должны быть железнодорожные перевозки. Эти менеджеры напрямую обязаны (по характеру своей работы и уровню технических знаний) принимать решения по одной
из важнейших целей – поставке физических ресурсов. На них лежит главная ответственность как за формулировку инновационных
целей, так и за их реализацию. Поэтому работа этих менеджеров
должна быть организована таким образом, чтобы они, даже если
14
и не входят в команду топ-менеджмента, то, как минимум, могли
бы принимать непосредственное участие в их совещаниях. В противном случае ключевые решения, оказывающие серьезнейшее
влияние на весь бизнес (если не на существование компании вообще), будут приниматься без соответствующего информационного
обеспечения. Даже если решения будут совершенно правильны, их
не поймут работники, которые должны их реализовать, т. е. менеджеры двух ключевых подразделений, и в результате будут, скорее
всего, ими саботироваться. Таким образом, анализ связей, направленных вверх, показывает, что эти две функции нужно выделить
в самостоятельные подразделения, отделить от функции транспортировки, а их руководители напрямую должны отчитываться перед
высшим руководством. Но анализу следует подвергать и горизонтальные связи. Ведь вклад, который менеджер вносит в работу менеджеров других подразделений, всегда является одной из важнейших составляющих его работы, если не самой главной.
В качестве примера удобно рассмотреть деятельность менеджера по маркетингу. Если взглянуть на его работу сверху вниз», то он
«менеджер по продажам», возглавляющий торговый персонал продавцов, которые занимаются поиском заказов. Но если такой взгляд
будет определяющим при оценке организационной структуры (как
оно по сути и есть), никакого существенного вклада от его маркетинговой деятельности не может быть вообще. Чтобы надлежащим
образом исполнять свою работу, инженерно-конструкторский отдел
должен получить от отдела маркетинга информацию о том, какие
новые товары нужны и как следует модифицировать старые. Ему
нужна информация и о том, какими должны быть назначение, дизайн новых товаров и цены. Аналогичным образом, только от отдела маркетинга производство должно получить такие жизненно важные данные, как прогнозируемый объем продаж и график поставок. Закупка также зависит от информации, которую может предоставить только менеджер отдела маркетинга. И, в свою очередь,
менеджеру по маркетингу для исполнения своих прямых обязанностей нужна информация и указания от всех остальных подразделений – именно в этом заключаются его обязанности надлежащего
управления своим подразделением. И действительно, горизонтальные связи стали столь важны, что все чаще на предприятиях либо
менеджер по продажам подчиняется менеджеру по маркетингу (тогда как первоначально они стояли на одном уровне и соединялись
только горизонтальными связями), либо вообще вся маркетинговая деятельность разделяется на две функции, которые исполняют
15
соответственно отдел маркетинга и отдел сбыта, менеджеры которых имеют одинаковый статус и действуют независимо друг от друга, хотя и в тесном взаимодействии.
Анализ связей обязательно выполнять не только при принятии
решений о том, какая структура нужна предприятию, но и для принятия жизненно важного решения о том, какими кадрами будет
укомплектована эта структура. Совершенно очевидно, что только
анализ связей в работе позволяет сделать продуманные и удачные
назначения.
Эти три вида анализа – деятельности, решений и связей – всегда лучше максимально упростить и выполнять по возможности
в краткой форме. На среднем предприятии проведение такого
анализа занимает несколько часов, а его результат умещается на
нескольких страницах. Но каким бы малым ни было предприятие,
этими видами анализа ни в коем случае нельзя пренебрегать и тем
более не выполнять. Они должны рассматриваться как жизненно
важное задание, необходимое для любого вида бизнеса. Ведь только эти виды анализа в состоянии показать, какая структура менеджмента необходима данному предприятию. Только на основании
результатов такого анализа можно построить нормально функционирующую организацию.
1.6. Создание структуры менеджмента
Первое требование при создании структуры менеджмента – это
выработка требований, которым она должна удовлетворять. Каковы ее типичные недостатки и достоинства? Какую эффективность
этой системы считать приемлемой? На эти вопросы есть три ответа.
1. Это должна быть структура, обеспечивающая высокую эффективность работы всего предприятия – это конечная цель, ради достижения которой трудятся все подразделения предприятия.
Структуру менеджмента можно уподобить коробке передач, которая преобразует все виды работы в скорость, т. е. в эффективность
всего предприятия. Чем проще этот механизм, тем эффективнее организация, т. е. тем реже надо менять скорость и направление отдельных видов деятельности, чтобы заставить их функционировать
с максимальной пользой для бизнеса. Как можно больше менеджеров должны работать как предприниматели, а не как чиновники,
и их работа должна в первую очередь соотноситься именно с эффективностью предприятия и результатами работы, а не с некими
стандартами административного искусства или профессиональной
16
компетентности. Организационная структура должна препятствовать принятию неправильных решений. Она не должна поощрять
менеджеров к тому, чтобы они уделяли все свое внимание привычным и простым, но устаревшим отраслям бизнеса, пренебрегая при
этом новыми и перспективными, пусть и более сложными в изготовлении товарами. Она должна пресекать тенденцию превращать
неприбыльные товары и отрасли бизнеса в основные направления
деятельности в ущерб более новым и прибыльным. Короче говоря,
она должна способствовать желанию и возможностям работать на
будущее, а не пользоваться достижениями прошлого, она должна
поощрять стремление расти, а не толстеть.
2. Вряд ли менее важным является требование, чтобы структура предприятия содержала минимальное число уровней менеджмента и формировала тем самым по возможности кратчайшую
цепь инстанций. Каждый дополнительный уровень управления усложняет выработку общего направления и достижение взаимопонимания. Каждый дополнительный уровень искажает понимание
глобальных целей и мешает концентрации внимания. Каждое звено в цепи создает новые препятствия, дополнительные источники
инерции, трения и неразберихи. Кроме того, и это особенно важно
для крупного бизнеса, каждый дополнительный уровень усложняет подготовку следующего поколения менеджеров, потому что, вопервых, увеличивает количество времени, необходимого менеджеру для того, чтобы пройти все ступени служебной лестницы, начиная с самой нижней, и, во-вторых, превращает людей, которые делают карьеру в сфере управления, скорее в узких специалистов, чем
в менеджеров. На некоторых крупных предприятиях сегодня можно обнаружить, что между линейным менеджером на производстве
и президентом компании существует целых 12 уровней управления. Предположим, что линейным менеджером работник назначается в возрасте 25 лет, и на каждом промежуточном уровне он проведет по пять лет (весьма оптимистический прогноз): тогда ему будет целых 85, когда он сможет претендовать на пост президента.
Но самое большое несчастье – это широко распространенная ныне
процедура целенаправленного продвижения по служебной лестнице избранных «молодых дарований» или «наследных принцев». Увеличение числа уровней менеджмента – это серьезная проблема для
любого предприятия. Ведь уровни – это как кольца дерева, они растут сами по себе одновременно с ростом предприятия. Это процесс
коварный и незаметный, он относится к тем, который невозможно предотвратить. Вот, например, некто X, незаменимый на посту
17
менеджера завода, но не подходящий для продвижения выше. Под
его началом, однако, работает некий Y, отличный работник, из тех,
кто «далеко пойдет» – только куда? Он не может подняться по служебной лестнице в обход X, ему просто не найдется работы, даже
если предприятие позволит ему нарушить субординацию и «перескочить» через голову шефа. Чтобы не лишать X перспективы, руководство повышает X в должности и назначает его особым советником при менеджере по производству, вменив ему в обязанность
контроль за поставкой инструментов. Y же становится менеджером
завода. Но у X достаточно опыта, чтобы найти себе занятие на новой должности. Вскоре в его офис начинает поступать лавина корреспонденции. После того как он наконец уходит на пенсию, приходится брать нового многообещающего молодого сотрудника – Z,
чтобы он навел порядок в оставшихся после X делах. Поскольку это
действительно толковый молодой человек, он довольно быстро превращает в настоящую работу то, что изначально было ничем иным,
как простым способом решить проблему кадров. И когда возникает
необходимость что-то сделать для следующего Z (а таких сотрудников, как это ни печально, всегда с избытком), приходится создавать
новую должность. На этот раз изобретается пост «координатора».
И вот на предприятии уже два новых уровня и оба вскоре становятся «важными», а со временем еще и освященными традицией.
При отсутствии четких принципов организации уровни менеджмента множатся и множатся. А ведь реальное (и минимальное) количество необходимых уровней можно увидеть в старейшей, крупнейшей и наиболее успешно действующей организации Запада –
в католической церкви. Между Папой (высший уровень) и приходским священником (низший уровень) есть всего лишь один уровень – епископ.
3. Организационная структура должна способствовать подготовке и проверке следующего поколения топ-менеджеров. Она должна
быть такой, чтобы менеджеры несли реальную ответственность за
самостоятельную работу, пока они еще достаточно молоды, чтобы
приобретать новый опыт. Должность заместителя или ассистента не
позволяет сотруднику адекватно подготовиться к ответственности,
давление которой он будет испытывать, самостоятельно принимая
решения. И, тем не менее, на каждом шагу можно встретить заместителей, которые умеют эффективно работать и заслуживают всяческого доверия, но которые совершенно теряются, как только остаются без руководителя. Кроме того, менеджеров обязательно надо
назначать на посты, на которых они как минимум могут видеть
18
общую картину бизнеса, даже если они при этом не несут прямой
ответственности за эффективность и результаты. Хотя профессиональный (в той или иной области) опыт необходим, особенно в начале карьеры менеджера, он сильно сужает кругозор, если сотрудник
слишком долго находится на одной и той же должности. Он неизбежно начнет судить обо всем бизнесе, что называется, со своей колокольни.
Одной подготовки недостаточно. Менеджера обязательно необходимо проверить на способность управлять в условиях, когда на нем
лежит ответственность за весь бизнес в целом. И проверка эта должна начинаться задолго до того, как он окажется на вершине пирамиды власти. К тому же он должен быть достаточно молод, чтобы
возможная неудача не поставила крест на его карьере, но позволила
бы дальше пользоваться его услугами в качестве заместителя или
ассистента. Участок работы, за который сотрудник несет полную
ответственность, не должен быть слишком велик, чтобы результаты его провала, если таковой состоится, не поставили бы под угрозу благосостояние предприятия или существования всего бизнеса в целом. На крупном предприятии должна быть предусмотрена
последовательность из нескольких должностей, которые должны
пройти потенциальные топ-менеджеры. Это позволит выбирать будущих руководителей высшего уровня только на основании рационального принципа отбора и проверять их с помощью единственного надежного критерия – их собственных деловых качеств. Должность не должна быть слишком ответственной, чтобы в случае неудачи сотрудника легко было заменить. Переместить президента или
генерального менеджера очень сложно. Поэтому в корпорациях, где
государству (местным органам власти) или каким-либо крупным
акционерам принадлежит контрольный пакет акций, это практически невозможно. «Если у вас есть президент, вы обречены терпеть
его до конца и можете только молиться о том, чтобы Провидение ниспослало ему инфаркт миокарда».
1.7. Принцип организационной структуры
Чтобы удовлетворять всем этим требованиям, организационная
структура должна соответствовать одному из следующих принципов (или всем сразу). Она должна при любой возможности проводить в действие принцип федеральной децентрализации, согласно
которому виды деятельности организуются в независимые направления, каждое со своим рынком и товаром и со своей собственной
19
прибылью и ответственностью. Там, где это невозможно, следует использовать принцип функциональной децентрализации, при
котором на предприятии формируются интегрированные службы,
полностью отвечающие за выполнение только своей функции. Федеральная децентрализация и функциональная децентрализация
скорее дополняют друг друга, а не конкурируют между собой. Оба
принципа можно использовать практически любому предприятию.
Федеральная децентрализация более эффективна и продуктивна. Но в малом бизнесе она не нужна, поскольку там предприятие
и так представляет собой «автономный бизнес». Принцип федерализма нельзя применить и к внутренней организации менеджмента.
На любом крупном предприятии характер бизнеса и всего процесса исключает возможность применения этого принципа. И практически в любом бизнесе есть уровень, ниже которого федеральная децентрализация невозможна, ниже которого не существует
«автономного товара», относительно которого можно организовать
управление. Федеральная децентрализация, как бы хороша она ни
была, имеет и свои ограничения.
Функциональная децентрализация универсальна применительно к организации управления. Но это второй оптимальный вариант
для любого предприятия, кроме малого. Рано или поздно к функциональной децентрализации все же приходит любое предприятие, но
чем позже к ней обращаются, тем сильнее организация.
Децентрализация, федеральная или функциональная, за последнее время настолько распространилась в промышленности, что
этот термин вошел в повседневный обиход. И все же теория организации мало внимания уделяла децентрализации. Причина такого отставания заключается в том, что традиционная теория организации начинается с рассмотрения функций внутри предприятия,
а не с глобальных целей хозяйствующего субъекта и вытекающих
из них требований. Традиционная теория рассматривала необходимость таких функций с точки зрения развития бизнеса просто как
механическое объединение различных мероприятий. Более того,
традиционная теория все еще определяет функцию как набор взаимосвязанных профессиональных качеств. Традиционная теория
считает, что однотипность профессиональных качеств выступает
как сущность функционализма, так и его основное достоинство. Однако если взглянуть на хорошо организованные подразделения, то
мы не обнаружим никакого «набора профессий». К функциям стандартного отдела сбыта, например, относятся работа по сбыту, маркетинговые исследования, ценообразование, обслуживание клиен20
тов, реклама и продвижение товара, разработка товара. Но и стандартный производственный отдел выполняет точно такие же функции. Трудно придумать более не схожие качества, способности и характеры, необходимые для работы каждой из этих «функциональных» организаций. Однако в бизнесе в целом существует не меньшее разнообразие. Если бы функционализм был реальным, как об
этом пишут в книгах, и существовала бы организация по принципу
взаимосвязанного набора профессий, типичные отдел сбыта и производственный отдел превратились бы в абсурд и просто не смогли
бы исполнять свои функции. Но они работают – более того, работают гораздо лучше, чем подразделения, организованные по принципу однотипности профессий, потому что объединяют все специализированные виды деятельности, необходимые на одном четко обозначенном этапе работы. Неважно, что для их деятельности требуются разные навыки и темпераменты. Важно то, что каждый отдел
соединяет те профессии, которые объективно необходимы для работоспособности бизнеса. По сути, все, что в учебниках подается как
аксиомы функционализма, есть не что иное, как управление производством, каким оно было в начале XX века. Сегодня этот подход безнадежно устарел. В те времена завод обычно строился так,
чтобы все необходимые для производства машины и механизмы
оказались в одном месте: в одном углу аппарат для нарезки резьбы,
в другом – развертка, в третьем – строгальный станок и т. д. Теперь
мы уже знаем, что первый принцип хорошей организации звучит
следующим образом: надо устанавливать технику так, чтобы это
было удобно для работы, а не организовывать работу исходя из размещения техники. Гораздо дешевле обойдется, если трудовые процессы будут организованы согласно своей внутренней логике, даже
если при этом потребуется больше машин. Это все равно дешевле,
чем перевозить материалы туда-сюда. Аналогичным образом, мы
всегда должны адаптировать вспомогательные виды деятельности
к основной работе, а не основную работу к вспомогательным видам
деятельности. Ведь «перевозка» идей и информации обойдется еще
дороже, чем перевозка материалов, и эффективность их внедрения
при этом, безусловно, снизится.
Таким образом, функциональная организация на базе взаимосвязанных профессий ошибочно принимается за организацию процесса
по стадиям, т. е. за то, чем на деле должна быть подлинная функциональная организация. Это подтверждается неудачным опытом
тех функций, которые обычно организованы как механическое
соединение ряда профессий – бухгалтерского учета и инженерно21
конструкторских работ. Стандартная бухгалтерия выполняет как
минимум три разные функции, механически соединенные, потому
что все они используют одни и те же исходные данные и требуют
обработки с помощью операций сложения и вычитания. Это функция информационного обеспечения руководства, чтобы каждый из
них мог контролировать свою работу. Есть еще финансовая и налоговая функции. Наконец, есть ведение учета и хранение ценностей.
К этому обычно добавляется еще четвертая функция – ведение учета
для правительства об удержании подоходного налога с общей суммы выплаченной заработной платы, выплат на социальное страхование, составление бесконечных отчетов и форм и пр. Даже теория
и концепции, лежащие в основе этих довольно разных функций, совершенно несхожи между собой. И попытка применить концепции,
на которых строится одна функция (например, составление финансовых отчетов), к другой функции (например, к информационному обеспечению менеджеров) приведет к бесконечным конфликтам
между сотрудниками бухгалтерии и непрерывным трениям между
бухгалтером и руководством.
Аналогичным образом, стандартный отдел инженерно-конструкторских работ обычно занимается долгосрочными фундаментальными исследованиями, разработкой дизайна продукции, разработкой
инструкций для использования товара, организацией технического
обслуживания, дизайном инструментария, техникой эксплуатации
и монтажа оборудования, а также внутренним обслуживанием – текущим ремонтом, строительством и т. д. Одни из этих направлений
больше связаны с инновационной деятельностью, другие – с маркетингом, третьи – с производством, четвертые – с поддержанием в рабочем состоянии средств производства и т. д. Единственное, что объединяет все эти направления, – это исходные инструменты, но никак не общность профессиональных качеств. Объединить их только
по той причине, что в официальном названии каждого есть слово
«инженерно-конструкторские», значит создать неуправляемую мешанину. Ни у одной из этих функций нет четких стандартов измерения производительности, никто не знает, чего ожидать от каждой
функции и чьим представлениям она должна соответствовать.
На некоторых крупных предприятиях заново переосмысливают
организацию инженерно-конструкторских работ и приходят к выводу, что их функции надо переместить туда, где они должны быть
по логике производственного процесса, а не туда, где находятся используемые инструменты и механизмы. Некоторые даже приступили к разделению традиционных функций бухгалтерского учета
22
в соответствии с логикой деятельности, а не по принципу профессиональных навыков сотрудников или их личных ограничений. Чем
быстрее мы будем двигаться в этом направлении, тем лучше будет
организация нашего бизнеса.
1.8. Недостатки функциональной организации
Подлинная функциональная организация по стадиям процесса
не вполне соответствует структурным требованиям к бизнесу. Она
затрудняет фокусировку на вопросах эффективности предприятия. Менеджер каждой функции считает свое подразделение самым
важным, старается его по возможности укрепить и почти всегда
стремится подчинить деятельность других подразделений, а подчас
и всего предприятия, интересам своего подразделения. Пока не изобретено действенного лекарства от этой тенденции в функциональной организации. Страсть к преувеличению роли каждой отдельной
функции есть результат стремления (вполне похвального) каждого
менеджера как можно лучше исполнять свою работу.
Функциональная организация по необходимости делает основной упор на профессионализм сотрудников и на приобретение ими
знаний и умений, необходимых в данной области. Неудивительно, что у специалиста в данной конкретной сфере может оказаться
столь узкий кругозор, круг умений и столь закостенелые взгляды,
что он будет абсолютно не пригоден к управленческой деятельности
в масштабах всего предприятия.
Еще один недостаток – это трудность формулировки целей в функциональной модели организации и сложность измерения результатов работы. Ведь функция как таковая обслуживает только часть
бизнеса, а не весь бизнес в целом. Поэтому ее цели скорее формулируются исходя из «профессиональных стандартов», а не исходя из
успешной работы всего бизнеса в целом. Значит, эти цели будут отвлекать внимание и усилия менеджеров от процветания всего бизнеса, а не побуждать их к работе на благо всего предприятия. Слишком часто основное внимание будет направлено на ложные цели,
а движение к ним будет поощряться. По этим причинам в функциональной организации наблюдается тенденция увеличения уровней менеджмента. Функциональная организация редко дает возможность подготовить и протестировать сотрудника в условиях
реальной работы и практически никогда – в должности, занимая
которую, он нес бы полную ответственность за результаты. Кроме
того, большое количество уровней менеджмента в функциональной
23
организации приводит к искажению значения каждого вида работ
и к рассмотрению работы в первую очередь с точки зрения продвижения по служебной лестнице.
1.9. Федеральная децентрализация
Существуют причины, по которым федеральная децентрализация, т. е. организация по автономным отраслям производства, быстро становится нормой для крупных предприятий. Принцип федеральной децентрализации постоянно разъясняется в статьях,
речах, журналах, посвященных менеджменту, на конференциях
по менеджменту. Сегодня, пожалуй, нет менеджера, которому этот
термин не был бы как минимум знаком.
Итак, вот основные причины, объясняющие, почему федеральная децентрализация превратилась в ведущий структурный принцип построения крупнейших предприятий современного бизнеса.
1. Федеральная децентрализация фокусирует мышление и усилия менеджеров непосредственно на эффективности предприятия
и результатах деятельности.
2. Благодаря федеральной децентрализации в значительной
степени уменьшается опасность самообмана, концентрации на
старых и привычных технологиях (а не на новых и перспективных). Уменьшается опасность параллельного использования рентабельных и нерентабельных процессов (или последних в ущерб
первым). В условиях федеральной децентрализации невозможно скрывать реальные факты за ширмой «накладных расходов»
или «общими показателями объема сбыта». Преимущества федеральной децентрализации особенно велики в организации менеджмента. Менеджмент на основе поставленных целей становится максимально эффективным. Менеджер подразделения лучше любого другого знает, насколько эффективна его работа, и не
нуждается в чьих-то указаниях. Следовательно, число работников или подразделений, находящихся в ведении одного менеджера, теперь не ограничивается предельным объемом контроля, оно
ограничивается только предельным объемом управленческой ответственности.
3. Федеральная децентрализация благоприятно влияет на подготовку следующего поколения менеджеров.
4. Наконец, федеральная децентрализация позволяет проверить
сотрудников на готовность к самостоятельному управлению гораздо раньше и на разумно низком уровне.
24
Так, два сотрудника крупного предприятия, производящего упаковку, считались в целом «бесспорными престолонаследниками».
Один был в высшей степени компетентным специалистом в области
производства, второй – старшим помощником президента. Когда
предприятие реорганизовали по принципу автономных направлений, оба кандидата на высшие посты были назначены менеджерами
двух только что созданных продуктовых направлений. В течение
трех лет стало ясно, что ни один из них не годится для работы на
высшей управленческой должности. Бывший специалист по производству не мог руководить, учитывая интересы всего бизнеса. Он не
уделял должного внимания маркетингу и опытно-конструкторским
разработкам, не мог планировать бюджет. Бывший помощник президента оказался не способен принимать решения. Он постоянно обращался с вопросами «наверх» вместо того, чтобы взять ответственность на себя. Собственно говоря, оба годились только на то, чтобы
вернуться на прежние должности, на «вторые роли». А вот трое других сотрудников, которые никогда не считались претендентами на
высшие должности, когда им доверили общее руководство небольшими подразделениями, быстро проявили себя как лидеры.
Федеральная децентрализация определяется как принцип построения структуры организации, при котором любое возможное
число управляемых единиц предприятия организованы так, как
будто они являются самостоятельным хозяйственным субъектом.
Что это означает на деле? Каковы требования федеральной децентрализации? Каковы ее ограничения?
Автономные подразделения при федеральной децентрализации
могут существенно различаться по размеру.
Однако преимущество федеральной децентрализации как раз
и заключается в том, что она допускает большое разнообразие, не
нанося ущерба основополагающему единству.
Существует, однако, совершенно обязательное требование, если
поставлена цель построить федерально-децентрализованную организацию, то управляемые подразделения должны приносить предприятию прибыль, а не вносить свой вклад в получение прибыли
предприятием. Прибыль ц убытки подразделения должны быть
прибылью и убытками предприятия. Строго говоря, общая прибыль предприятия должна быть суммой прибыли каждого из индивидуальных подразделений. И это должна быть реальная прибыль,
а не полученная с помощью манипуляций с цифрами бухгалтерских
отчетов. Подлинная прибыль определяется объективным и реальным положением предприятия на рынке. Чтобы иметь возможность
25
вносить свой вклад в получение прибыли предприятием, подразделение должно иметь собственный рынок – как минимум географический. В некоторых областях промышленности для одного и того
же ассортимента изделий в одном и том же географическом регионе
возможно наличие нескольких самостоятельных рынков.
Институциональные покупатели стульев: больницы, школы, рестораны, отели, крупные офисы – представляют собой рынок, весьма отличный от розничного рынка. На нем действуют иные каналы распределения, назначаются другие цены и оплата производится другими способами. Известна крупная мебельная компания, которая свой быстрый рост объясняет большей частью тем, что в ней
проведено разделение производства: торговля мебелью в розницу
была выделена в одно отдельное направление, а торговля мебелью
для институциональных покупателей – в другое. Разделение дошло
до того, что каждое направление производило стулья на собственных фабриках, хотя дизайн стульев и производственный процесс
в обоих случаях ничем не отличался.
При внедрении федеральной децентрализации всегда должно
выполняться пять важнейших правил, независимо от размера бизнеса и от степени автономии каждого подразделения. Соблюдение
этих правил очень важно для успешного применения этого принципа организации.
1. Любая организация, в которой действует принцип федерализма, требует сильных частей и сильного центра. Термин «децентрализация» сам по себе обманчив, хотя и слишком распространен сегодня, чтобы от него отказаться. Он как бы предполагает, что при
его применении центр ослаблен. Но на самом деле ослабление центра было бы огромным заблуждением. Федеральная децентрализация требует, чтобы сильное руководство, осуществлялось из центра
с помощью формулирования четких, понятных и имеющих высший приоритет целей. Эти цели должны определяться для всего
предприятия в целом. Цели должны требовать как высокой эффективности, так и высоких стандартов управления в масштабах всего предприятия. Федеральная децентрализация требует также контроля предварительно установленных соответствующих стандартов. Однако каждый раз, когда предприятие, организованное по федеральному принципу, оказывается в затруднительном положении
(когда, например, на вершине федеральной структуры появляется
все больше уровней высшего руководства), причина всегда одна:
в распоряжении центра нет качественной методики измерений, которая могла бы заменить персональный надзор за деятельностью
26
менеджеров. Измерения такого рода должны давать точный результат и отражать специфику работы, чтобы с их помощью можно было
реально судить о менеджере и его работе.
2. Федерально децентрализованное подразделение должно быть
достаточно велико для поддержания соответствующего управления. Целью является максимально возможное число автономных
подразделений как можно меньшего размера. Но эта концепция
превращается в абсурд, когда подразделения становятся слишком
малыми, так что не могут поддерживать управленческую структуру необходимого размера и качества. Что означает «слишком маленькое» подразделение, зависит, конечно, от каждого конкретного
случая.
3. Каждое федерально децентрализованное подразделение должно иметь потенциал для роста. Плоха та организация, которая
объединяет все устойчиво работающие направления в одно автономное подразделение, а все перспективные и развивающиеся направления – в другое.
4. У менеджера должно быть достаточное поле деятельности
и возможность проявить себя. Это можно пояснить на примере.
На крупном предприятии по производству резиновых изделий, радикально децентрализованной во всех прочих отношениях, разработка модели технологического процесса возложено на всё предприятие, а не на отдельные подразделения, хотя каждое из них получало достаточно прибыли, чтобы содержать необходимый для этого
штат. Поводом для централизации этого вида деятельности послужило не то, что у различных подразделений были достаточно схожие проблемы в технологическом процессе. Напротив, это рассматривалось как главный аргумент в пользу децентрализации этой
функции наряду с остальными, чтобы получить прибыль от конкуренции между новыми подразделениями. Но «разработка модели технологического процесса» требовала смелого воображения,
нового мышления и свободы эксперимента. А это, как правильно
почувствовало руководство предприятия, требовало большего размаха и гибкости, чем могли дать автономно организованные производственные подразделения. Децентрализованное подразделение и
его менеджмент также нуждаются в свободе эксперимента и творческом стимулировании. Руководство должно, например, в значительной мере нести ответственность за внедрение инноваций. Поэтому необходимо найти некий баланс между необходимостью определенных изменений, которые обеспечивали бы больше свободы,
чем может предложить федерально децентрализованное подразде27
ление (особенно, если оно маленькое), и необходимостью творческого стимулирования руководителей децентрализованных подразделений.
5. Федеральные подразделения должны существовать параллельно, каждое со своим объемом работы, своим рынком и товаром.
Соприкасаться они должны, только конкурируя между собой. Их отношения должны быть тесными и дружескими, но основываться исключительно на деловой основе, а не на неспособности каждого из
них работать по отдельности. Там, где федеральные подразделения
нельзя организовать на основе конкурентных отношений между
ними, поскольку первое подразделение обеспечивает второе, а второе в своей работе зависит от первого, им следует взять на вооружение принцип, который – по аналогии с термином американской
теории федерализма – называется «правом аннулирования». Такое
«право аннулирования» отрицает основополагающие принципы
интеграции. Говорят также, что не имеет большого значения, какое подразделение приносит прибыль, если вся она идет в один карман – в доход предприятия. Но это подразумевает, что видимость
поверхностной гармонии предпочтительнее эффективности и низких издержек. Более того, это означает, что предприятие выигрывает от интеграции, независимо от эффективности составляющих
ее частей. Оба предположения не годятся для того, чтобы на них основываться. Более того, оба не придают значения влиянию «права
аннулирования» на эффективность обоих подразделений и на их ответственность.
Очень важно еще раз подчеркнуть ограничения федеральной децентрализации и правила, которым она должна следовать, во избежание искажений этой самой лучшей концепции организации.
Но нужно сказать также, что федеральная децентрализация может
применяться гораздо шире, чем это происходит в наше время. Она
уже принята в большинстве отраслей промышленности, но должна применяться еще шире. Она возможна на гораздо более низком
уровне, чем это принято на предприятиях. И чем шире она будет
применяться, тем точнее будет соответствовать организационная
структура самой эффективной структуре.
1.10. Функциональная децентрализация
Организация, в основе которой лежит функция, тем эффективнее и менее проблематична, чем сильнее она приближена к федеральной децентрализации. Следовательно, работа функционально28
го подразделения всегда должна быть организована так, чтобы предоставлять его руководителю максимум ответственности и полномочий и охватывать по возможности полный цикл создания товара
или услуги. В противном случае у руководителя функционального
подразделения не будет возможности связать вход и выход в организации его деятельности, которые реально вытекают из глобальных целей предприятия, и воспользоваться методикой измерения
конечных результатов работы. Он будет вынужден формулировать
свои цели, например, как «профессиональное руководство кадрами» или «профессиональная инженерная работа». Ему придется
измерять результаты своей работы по техническим показателям, а
не по объему своего вклада в успех всего предприятия. Вместо того
чтобы говорить: «За прошлый год нам удалось повысить производительность труда работников предприятия на 5%», он будет выражаться так: «Нам удалось протолкнуть 18 новых программ по подбору персонала для линейных менеджеров».
Децентрализация – это лучший способ организовать деятельность функциональных подразделений. Но в тех случаях, когда система производства содержит хоть какие-то элементы автоматизации, децентрализация становится абсолютно необходимой. На любом предприятии, использующем какие-либо формы автоматизированной обработки материалов или контроль с обратной связью (это
два основных элемента автоматизации), производство должно быть
организовано как последовательность центров информации и принятия решений на очень низких уровнях и с высокой степенью интеграции.
Центры информации и принятия решений следует создавать не
только в производственной организации, но и в любом бизнесе, где
используются современные технологии массового производства деталей с последующей сборкой разнообразных изделий или, скажем,
в обрабатывающей промышленности. Разработка продукта теперь
не выполняется в традиционной последовательности: сначала над
ней работает отдел инженерно-конструкторских работ, затем идет
собственно производство, после чего в работу включается отдел сбыта, приступая к продаже товара. Теперь разработка продукта стала
коллективным делом, в которой маркетологи, специалисты-производственники и разработчики работают вместе с самого начала. Другими словами, и здесь действует концепция «специальных целевых
групп». При такой работе организация по принципу линейно-функциональной централизации неудобна. В интересах производства
нужно, чтобы работа была организована в децентрализованные,
29
хотя и функциональные, подразделения, которые имеют максимум
информации и возможностей принимать решения и вообще максимум свободы.
Компромисс между крупным и небольшим размером, который
необходимо найти для децентрализованного функционального подразделения, на практике должен в значительной степени определяться необходимым числом уровней менеджмента. В идеале каждый руководитель функционального подразделения должен лично
отчитываться перед генеральным менеджером федерального подразделения или товарного направления. Между ними должен быть
только один промежуточный уровень – и не больше. Вот главный
аргумент в пользу такого решения – на хорошо организованном
предприятии каждый менеджер будет со всей ответственностью
принимать участие в формировании глобальных целей подразделения, которое возглавляет его непосредственный начальник. Каждый менеджер будет устанавливать цели своего подразделения, исходя из целей подразделения, которое находится на один уровень
выше. Таким образом, менеджер функционального подразделения,
который отчитывается перед руководителем федерального подразделения, и сам будет принимать активное участие в формировании
глобальных целей предприятия, и фокусировать функциональные
цели своего собственного подразделения на цели всего предприятия. Менеджер, который находится на один уровень ниже, также
активно вовлекаться в установление глобальных целей, которые непосредственно отражают реальные цели предприятия. Но еще на
один уровень ниже – там, где между менеджером функционального
подразделения и управляющим федеральным подразделением существует два уровня, – все цели, с которыми имеет дело менеджер,
будут функциональными. Вряд ли эти функциональные цели имеют отношение к целям бизнеса, в достижении которых они должны
помогать, они имеют такое же отношение друг к другу как сухой
прозаический пересказ к оригиналу лирического стихотворения.
Самое существенное снижение эффективности труда менеджеров
функциональных подразделений, а также сокращение их вклада
в работу предприятия и их осведомленности относительно потребностей предприятия обнаруживается, как показывает опыт, когда
происходит переход от двухуровневой системы функциональных
подразделений к трехуровневой.
На промышленных предприятиях нельзя ограничиться двумя уровнями функционального управления. На них просто слишком много людей, которыми необходимо управлять. Однако во всех
30
других видах деятельности, организованных по функциональному
принципу, правило минимизации промежуточных уровней должно соблюдаться. Обещание автоматизации сделать возможной «плоскую» организационную структуру на производственных предприятиях может оказаться самой ее притягательной стороной. Это означает, что автоматизация будет способствовать децентрализации,
а не препятствовать ей. Предприятие в любом случае представляет
собой слишком большую и слишком сложную структуру для функциональной организации, если она требует более чем двух уровней
функциональных менеджеров. В такой ситуации стоит придерживаться принципа федеральной децентрализации, если это возможно. На этом этапе функциональная организация утратила способность адекватно служить структурным требованиям бизнеса, даже
при наличии самой крайней степени функциональной децентрализации. Если федеральные подразделения должны соединяться «параллельно», то функциональные подразделения требуют «последовательного» соединения. Поскольку само по себе функциональное
подразделение ничего не производит, все должны работать вместе.
Оптимальная организация подразделений напоминает расположение черепицы на крыше, края которой частично перекрываются. Область деятельности каждого должна быть четко обозначена
и определены области необходимого сотрудничества. Поскольку
в федерально децентрализованном подразделении выполняемая
работа, должна быть конкретизирована (как правило, в денежных
единицах), в функциональном подразделении цели менее «определенны», или, скорее, их воздействие на конечные результаты бизнеса не так ощутимо. Трудно со всей точностью сказать: это подразделение должно сделать то-то и то-то. Поэтому надо оставить простор для приспособления к личности конкретного руководителя
и его уровню компетенции. Необходимо оставить возможности для
роста, если мы имеем дело с сильной личностью, и возможность
несколько сузить рамки, если руководитель – человек слабый. Другими словами, «черепичная крыша» структуры функциональных
подразделений должна быть гибкой.
1.11. «Общее гражданство» в условиях децентрализации
Децентрализация, федеральная или функциональная, требует
«общего гражданства» в масштабах всего предприятия. Имеется
в виду единство, достигаемое через разнообразие. Даже самое автономное подразделение не будет при этом независимым. Наоборот,
31
сама его автономия – это средство максимального улучшения его работы на благо всего предприятия. А его менеджеры, именно благодаря получению широкой местной автономии, должны ощущать себя членами более крупного сообщества – всего предприятия. В принципе, децентрализация не создает проблем при достижении «общего
гражданства». Скорее эта проблема в самой тяжелой форме существует в функционально централизованной организации, где местная лояльность, например, отделу инженерно-конструкторских разработок
или производственному отделу способна выродиться в местничество
и феодальные предрассудки и в результате вылиться в лобовое противостояние нуждам и требованиям бизнеса. При федеральной децентрализации этот местный патриотизм находится в гармонии с работой всего предприятия. Менеджмент имеет в своем распоряжении
три способа создать «общее гражданство» и сдерживать центробежные силы, которые возникают в результате функциональной клановости или узости взглядов отдельных подразделений.
Первый способ заключается в составлении перечня решений,
принятие которые высшее руководство оставляет за собой. Другими словами, должно существовать «условие общего благополучия»,
оставляющее центральному руководству решения, которые оказывают влияние на весь бизнес в целом.
Второй способ заключается в том, что необходимо систематически перемещать менеджеров по различным отделам и подразделениям различных направлений. Служащий, который знает, что
его продвижение зависит целиком и полностью от руководства,
скажем, бухгалтерии, считает «профессиональный бухгалтерский
учет» более важным, чем вклад в процветание всего предприятия.
Он заинтересован больше в расширении бухгалтерии, чем в расширении всего предприятия. Мировоззрение служащих, знающих
только свой угол, весьма ограничено. Нет особых причин для того,
чтобы постоянно перемещать молодых сотрудников с одной должности на другую. Но если служащий перешел с низшей руководящей должности на более высокую, если он продемонстрировал исключительно хорошую работу, его следует рассматривать как кандидата на продвижение вверх, но не в том подразделении, где он начал работу.
Третий способ сохранения «общего гражданства» – это требование приверженности общим принципам, т. е. общим целям и убеждениям. Но его воплощение на практике не должно привести к большей унификации, чем это требуется в каждом конкретном случае.
Например, на нескольких крупных и федерально децентрализован32
ных предприятиях существует принцип, согласно которому именно предприятие получает главные преимущества от работы наиболее талантливых и способных менеджеров. Также принципиально
важно, чтобы каждый менеджер получал максимальные возможности продвижения, которых он заслуживает по своим рабочим качествам. Чтобы реализовать эти принципы, требуется некоторое единообразие практики. Должен быть какой-то способ сводить воедино
имена менеджеров и их данные. От руководителей, принимающих
решения о продвижении, следует требовать, чтобы они рассматривали все подходящие кандидатуры на предприятии, а не только менеджеров своего подразделения. Но помимо этого должно быть решение руководителя о том, как он оценивает своих подчиненных,
какие методики оценки использует и кого будет рекомендовать на
повышение.
Другими словами, единство цели и принципов, благодаря которому формируется сообщество с «общим гражданством», укрепляется разнообразием практических методов. Эти методы должны быть единообразными, только тогда работа подразделения прямо воздействует на другие подразделения предприятия. Но общие
принципы должны быть едиными, четко выраженными и последовательно соблюдаемыми.
1.12. Признаки плохой организации
Любой человек с опытом работы в менеджменте узнает здоровую
организационную структуру с первого взгляда. В этом он похож на
врача, который сразу же определяет, что пациент здоров. Но вряд ли
врач точно скажет, наличие каких качеств свидетельствует о здоровье пациента. Скорее он определит «здоровье» как отсутствие
заболеваний, дефектов и патологических процессов. Так же трудно описать здоровую организацию. Но симптомы плохой организации описать можно. Если они есть, необходимо провести как можно
более полное исследование организационной структуры. Наличие
этих симптомов говорит о том, что в организации не соблюдаются правильные структурные принципы. Один из явных симптомов
плохой организации – увеличение числа уровней менеджмента, что
обусловливает неправильные или неясные глобальные цели, невозможность избавляться от плохих работников, излишнюю централизацию и отсутствие надлежащего анализа деятельности. Плохая организация проявляется также в потребности постоянных
«стыковок на высшем уровне», когда появляются многочисленные
33
координаторы, агенты по связям с поставщиками, «помощники».
Все эти люди не имеют конкретных обязанностей. По идее, они
должны помогать своему руководителю исполнять его обязанности.
Плохую организацию можно узнать и по необходимости принимать
специальные меры для координации действий и налаживания коммуникаций между менеджерами, что выражается в создании специальных комитетов, непрерывных совещаний, введении должностей для «специалистов по связям» с полной занятостью и т. д. Столь
же красноречива и широко распространена практика «обращения
с запросами», заменяющая прямое обращение к специалисту, который владеет необходимой информацией или который должен знать
о том, что происходит. Это особенно серьезно при функционализме,
поскольку он существенно усиливает стремление людей в функциональном подразделении думать больше о своем подразделении, чем
обо всей компании в целом. Функциональная организация, даже
в высшей степени децентрализованная, служит мощным фактором
разобщения. «Обращение с запросами» – это уже не симптом плохой организации, это причина.
Поэтому улучшение организационной структуры – через максимальную федеральную децентрализацию и через применение принципа децентрализации к областям деятельности, организованным
по функциональному признаку, – всегда улучшает эффективность.
Для продукции:
совокупность качественных стоимостных
характеристик изделия,
обеспечивающих удовлетворение конкретной
потребности потребителя
Конкурентоспособность
Для предприятия:
возможность эффективной хозяйственной
деятельности и её практической прибыли от
реализации в условиях
конкурентного рынка
Потребности потребителя и требования
рынка
Технические:
свойства
товара, область
её применения
и назначения
Эргономические:
соответствие
свойствам организма
человека
Нормативные:
соответствие нормам
и стандартам
Эстетические:
внешний вид
товара
Экономические:
цена, сервис,
гарантии
Рис. 1.1. Структура конкурентоспособности
34
Это позволит хорошим менеджерам, скованным плохой организацией, работать по-настоящему эффективно; превратит множество
средних исполнителей в отличных менеджеров, расширив их кругозор и требования, предъявляемые к ним; выявит плохих менеджеров и даст возможность заменить их лучшими.
Однако хорошая организационная структура не является панацеей. Особое место в настоящее время отводится компетенции персонала, обеспечивающей в свою очередь конкурентоспособность организации (рис. 1.1).
1.13. Интеграция в промышленности
Интеграция в промышленном и научном секторах развитых
стран, особенно усилившаяся в последнее время, характерна и для
России. По целому ряду причин в России, как и в других промышленно развитых странах, в последние годы интеграция является
важнейшим рычагом реформирования промышленности, а именно:
– только крупные предприятия могут аккумулировать средства,
достаточные для инвестирования в обновление своих производственных фондов и создания новых производственных мощностей;
– крупнейшие российские предприятия являются главным источником налоговых и иных поступлений в государственный бюджет;
– российская экономика попадает во все большую зависимость
от мировых экономических процессов и вынуждена отвечать на
конкурентный вызов извне;
– крупные предприятия являются реальной, а может быть, и
единственной эффективной силой, которая в состоянии противостоять беспределу банкротства организованной преступности;
– крупные предприятия превращаются в центр современного
менеджмента, в них стремятся работать лучшие специалисты, выпускники самых престижных вузов и ведущих школ бизнеса.
Безусловно, зарубежные страны обладают большим опытом создания интегрированных структур, и Россия может извлечь из этого
опыта полезные уроки.
Урок первый: активнейшее государственное участие в выработке и принятии решений, осуществлении практической интеграции
и ее финансовой поддержки. Ни в одной из ведущих стран Запада
эти процессы не пущены на самотек.
Урок второй: высокие темпы реализации принятых решений.
В нынешней ситуации воистину «промедление смерти подобно».
Выход российской промышленности на мировой рынок обрушил
35
на нее все сложности и опасности конкуренции с зарубежными фирмами, бороться с которыми на равных можно, лишь объединив внутренние усилия.
Урок третий: необходимость широкой диверсификации создаваемых корпораций на мировом рынке с его колебаниями спроса
и предложения на все виды продукции только динамичная диверсифицированная корпорация может обеспечить стабильно высокие
технико-экономические показатели.
Интеграционные процессы во всех сферах российской экономики порождают многообразие форм и методов их реализации. При
этом правовая база, обеспечивающая создание интегрированных
структур, весьма ограничена. В Гражданском кодексе предусматривается возможность создания только очень «слабых» с точки зрения
степени интеграции структур: ассоциаций (союзов). Несколько более жесткую интеграцию, причем организаций любых организационно-правовых форм собственности, можно получить путем создания некоммерческих партнерств, призванных решить ряд специфических задач (в соответствии с федеральным законом «О некоммерческих организациях»).
Следующая ступень интеграции – образование финансово-промышленных групп. Процесс их создания и деятельности регулируется федеральным законом «О финансово-промышленных группах». Появился интерес к специфической форме интеграции в наукоемкой сфере – кластерам. Кластеры (от англ. cluster – скопление,
гроздь, блок) – это научно-технические и производственно-сбытовые альянсы независимых партнеров. Эффективность деятельности кластера существенно превышает суммарную отдачу от работы составляющих его отдельных производств, научно-исследовательских центров, финансовых институтов, коммерческих и иных
фирм, действовавших порознь. Характерная черта кластеров – географическая концентрация. Поскольку среди его участников всегда есть организации различных организационно-правовых форм и
форм собственности, основными вариантами правового оформления отношений между участниками кластера могут быть:
– договор простого товарищества между отдельными (или всеми)
участниками кластера;
– ассоциация (союз) участников кластера;
– некоммерческое партнерство.
Жестко интегрированными структурами являются холдинги и
мультидивизиональные компании, создаваемые как с участием государства, так и без него.
36
Участие государства в интеграционных процессах
В России государство принимает активное участие в интеграционных процессах, прежде всего в оборонно-промышленном комплексе (ОПК). В соответствии с Федеральной целевой программой
(ФЦП) реформирования и развития оборонно-промышленного комплекса при государственном участии в ОПК сформируются интегрированные структуры с жесткой вертикалью управления. На
первом этапе создается и реформируется несколько десятков интегрированных структур: холдинги или мультидивизиональные
компании (акционерные общества). Холдингом признается объединение юридических лиц, в котором одно юридическое лицо (основное) владеет контрольными пакетами акций дочерних (дочернего)
и/или зависимых юридических лиц и либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность с целью контроля и управления их деятельностью прямо или
косвенно оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления дочерних (дочернего) и/или зависимых
юридических лиц, и на условия ведения ими предпринимательской
деятельности.
В качестве основного юридического лица (холдинговой компании) может выступать как одно из интегрируемых акционерных обществ, так и специально созданное акционерное общество, а также
государственное унитарное предприятие.
Такие интегрированные структуры в настоящее время осуществляют работу во всех областях экономики России, например: Российская объединенная судостроительная компания, Роскосмос,
ОАО «Концерн ПВО «Алмаз-Антей», Ростехнологии и др.
Юридическая база деятельности холдингов – федеральные законы «Об акционерных обществах» и «О государственных и муниципальных предприятиях». Участие головного ФГУП в управлении
ОАО, акции которых внесены в его уставный фонд, осуществляется путем заключения с руководителями предприятия договора на
представление интересов государства по находящемуся в государственной собственности пакету акций.
Абсолютное большинство интегрированных структур, созданных в ОПК, являются компаниями холдингового типа, т. е. имеет место долевое участие в капитале всех акционерных обществучастников интегрированной структуры, но этого недостаточно
для определения важнейших управленческих решений каждого
из участников.
37
Другими способами обеспечения жесткости управления являются:
– привлечение акционеров, вступающих в интеграцию акционерных обществ, к участию в капитале управляющей компании;
– выкуп управляющей компанией акций участников интегрированной структуры;
– заключение с крупными акционерами обществ, участвующих
в интеграции, соглашений о координации действий по руководству
работой общества;
– передача управляющей компании интегрированной структуры прав на принадлежащие государству результаты научно-технической деятельности, достигнутые в акционерных обществах, вступающих в интеграцию;
– предоставление управляющей компании интегрированной
структуры прав на получение государственного оборонного заказа
в интересах всех участников структуры и прав на ведение военнотехнического сотрудничества с иностранными государствами с заключением соответствующих договоров внутри интегрированной
структуры.
Компания с мультидивизиональной структурой характеризуется выделением полуавтономных производственных подразделений, функционирующих на принципах самоокупаемости, централизованным контролем над этими подразделениями и распределением консолидированных финансовых ресурсов для решения стратегических задач. Подразделения компании, как правило, создаются на базе присоединяемых акционерных обществ и предприятий.
Создание мультидивизиональных компаний в форме ОАО осуществляется тремя способами в соответствии с федеральными законами
«О приватизации государственного и муниципального имущества»
и «Об акционерных обществах»:
– акционированием мультидивизиональной компании в форме
ФГУП;
– слиянием (присоединением) открытых акционерных обществ
(ОАО);
– скупкой холдинговой компанией акций дочерних обществ.
Очевидно, что мультидивизиональные компании в форме ОАО
достигают предела структурного реформирования (возможно только присоединение новых подразделений). В мировой экономике наблюдается постепенный переход крупных корпораций от холдинговой к мультидивизиональной структуре. Эти же процессы идут и
в негосударственном секторе российской промышленности. Имеет
место «переход на единую акцию» в нефтяной, пивоваренной, кон38
дитерской и других отраслях промышленности. Создание мультидивизиональных структур позволяет решить широкий круг вопросов развития компании. К их числу относится получение участниками интегрированной структуры статуса «консолидированной
группы налогоплательщиков». При переходе от холдинга к мультидивизиональной компании этот вопрос решается автоматически.
Роль регионов
Если, в соответствии с Конституцией РФ, основной задачей федеральной власти в процессе реформирования ОПК является обеспечение оборонного производства, то региональная власть может
и должна внести свой вклад в реформирование гражданской составляющей ОПК, причем как в рамках интегрированных структур, так и на предприятиях, освобожденных от выполнения государственного оборонного заказа. Еще более тесным может и должно быть взаимодействие региональных властей с интегрированными структурами, производящими гражданскую продукцию. Пути
участия региональных властей в деятельности интегрированных
структур и входящих в них юридических лиц достаточно многообразны. Это, прежде всего, непосредственное участие в управлении
гражданскими холдингами. Региональные власти могут участвовать в управлении холдинговой компанией и управлении находящимися в региональной собственности пакетами акций входящих
в холдинг акционерных обществ.
Один из традиционных способов – участие представителей региональных властей в работе органов управления акционерных обществ в числе представителей государства по находящемуся в собственности государства пакету акций.
Контрольные вопросы
1. Дать определение понятия операционного менеджмента и раскрыть
его суть.
2. Что такое операционная функция?
3. На основании каких заключений выбираются структуры менеджмента?
4. Охарактеризуйте набор «типичной функции» менеджмента предприятия.
5. Почему необходим анализ деятельности предприятия для определения структуры менеджмента?
39
6. Почему необходимо на предприятии принимать решения на разных
уровнях управления?
7. Назовите четыре основные характеристики природы принятия ре- шений.
8. Расскройте два правила принятия решений для возможности их выполнения.
9. Почему важен анализ связей подразделений на предприятии?
10. Почему большая часть менеджеров на предприятии должны работать как предприниматели, а не как чиновники?
11. Перечислите принципы организационной структуры.
12. В чем суть федеральной функциональной децентрализации организационной структуры.
13. Почему федеральную децентрализацию используют крупные компании?
14. Перечислите правила использования федеральной децентрали- зации.
15. Назовите пять правил для внедрения федеральной децентрали- зации.
16. Что такое функциональная децентрализация?
17. Каковы способы создания «общего гражданства» при децентрализации?
18. Каковы пути интеграции предприятий в России?
40
ГЛАВА 2
УПРАВЛЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВОМ
2.1. Операционная функция и система
Операционная функция включает в себя те действия, в результате которых производятся товары и услуги, поставляемые организацией во внешнюю среду. Функцию операций имеют все организации, иначе они просто не могут существовать. Термины «операции»
и «производство» взаимозаменяемы. Однако под производством
в основном понимается выпуск товаров и переработка сырья. Термин «операции» шире, он включает не только производство товаров, но и предоставление услуг.
Больше всего предприятия отличаются друг от друга по характеру конкретных видов деятельности, входящих в операционную
функцию. При производстве, например, автомобилей и бытовой техники перерабатываются огромные количества сырьевых материалов типа листового металла: сначала из сырья производят отдельные
детали и узлы, затем их собирают в готовые изделия стандартной
конструкции. Строительные фирмы тоже потребляют большие объемы материалов, но каждая единица готовой продукции в этом случае может быть уникальна по своей конструкции. Кроме того, строительные работы проходят не в условиях фабрик или заводов, а на
отдельных строительных площадках, где в дальнейшем и эксплуатируются изделия строительной промышленности. Юридические
фирмы, больницы, большинство учреждений сферы услуг потребляют незначительные количества исходных материалов, но они
приспосабливают свои услуги под требования клиента. Авиационные линии, банки и университеты предлагают стандартизованный
набор услуг, позволяя клиенту выбрать те, которые он захочет. Правоохранительные органы тоже часто «предоставляют услуги клиентам», которые не совсем склонны к сотрудничеству.
Любое предприятие можно представить как открытую систему,
которая преобразует входные величины в выходные. Полная система производственной деятельности предприятия называется операционной системой (рис. 2.1), она состоит из трех подсистем. Для
иллюстрации каждой из подсистем мы воспользуемся примером
университета.
Перерабатывающая подсистема выполняет производительную
работу, непосредственно связанную с превращением входных вели41
Информация
из внешней среды
Подсистема
планирования и контроля
Информация
о состоянии системы
На входе
Труд
Материалы
Капитал
Информация
Энергия
Информация
из внутренней среды
Планы, решения,
корректирующие взаимодействия
Перерабатывающая
подсистема
Подсистема обеспечения
На выходе
Продукция
Услуги
Рис. 2.1. Операционная система
чин в выходные результаты. Для университета основными результатами деятельности являются разработка и распространение знаний. Основная роль человеческого фактора проявляется в создании
этих результатов через научно-исследовательскую и педагогическую деятельность профессорско-преподавательского состава. Материалы, в том числе бумага и канцелярские товары, потребляются перерабатывающей подсистемой. Требуются капиталовложения
в виде классных комнат, лабораторий, кабинетов, мебели, оборудования. Необходимо получать информацию о достижениях в различных областях науки из разнообразных печатных источников,
путем проведения заседаний кафедр, поддержания профессиональных контактов с коллегами из других университетов. Нужна подача энергии от коммунальных служб для освещения, отопления и
кондиционирования университетских помещений, а также энергия
для работы ЭВМ, полиграфического и другого оборудования.
Подсистема обеспечения не связана прямо с производством выхода, но выполняет необходимые функции обеспечения перерабатывающей подсистемы. В университете подсистема обеспечения включает библиотеку, вычислительный центр, ремонтно-эксплуатационную службу, почтовое отделение, книжные киоски, кафетерий, типографию.
Функция, считающаяся частью подсистемы обеспечения в одной
организации, может быть составляющей частью перерабатывающей
подсистемы в другой. В университете, например, типография выполняет обеспечивающую функцию, а в коммерческом предприятии она
может оказаться основной перерабатывающей подсистемой.
42
Подсистема планирования и контроля получает от перерабатывающей подсистемы информацию о состоянии системы и незавершенном производстве. Информация поступает из внутренней среды
организации о целях, политике, основных направлениях и других внутренних параметрах. Информация о спросе на продукцию,
стоимости ресурсов, тенденциях развития технологии, правительственных нормативных актах и других поступает из внешней
среды. Подсистема планирования и контроля должна обработать
весь этот обычно большой объем достаточно сложной информации и выдать решение, как именно должна работать перерабатывающая подсистема. Конкретные вопросы, подлежащие решению,
как правило, включают планирование производственных мощностей, диспетчеризацию, управление материально-производственными запасами, контроль качества. В университете эти функции
планирования контроля выполняет администрация университета, в том числе и деканаты, приемная комиссия, регистрационное
и плановое бюро университетского городка. Расписание занятий
строится на основе заявок студентов на различные курсы научных дисциплин, имеющегося профессорско-преподавательского
состава, наличия аудиторий. Качество преподавания и научных
работ контролируется с помощью анализа силами профессорскопреподавательского состава и оценки студентами читаемых курсов
и преподавателей. Постоянное внимание уделяется потребности
в дополнительных преподавательских кадрах и соответствующих
средствах.
С учетом отмеченного, многочисленные обязанности операционных менеджеров можно разбить на три основные группы:
1. Разработка и реализация общей стратегии и направлений операционной деятельности предприятия.
2. Разработка и внедрение операционной системы, включая разработку производственного процесса, решение о месторасположении производственных мощностей, проектирование предприятия,
проектирование продукта, введение стандартов и норм на выполнение работ.
3. Планирование и контроль текущего функционирования системы.
Как явствует из вышеизложенного, управляющему операциями приходится иметь дело с большими объемами информации. Он
должен мыслить аналитически, иметь способности к восприятию
и оценке новых технологий. В выполнении операционной функции
обычно занято больше людей, чем в любой другой области организа43
ции, а именно люди в конечном счете определяют успех или провал
любой операционной системы. Таким образом, управляющий операциями должен обладать и уметь пользоваться широким ассортиментом знаний и навыков в области анализа, системотехники,
технологии, а также поведенческих и социальных наук. В операционном менеджменте производительность определяется как количество единиц произведенного системой выхода, разделенное на количество потребленных на входе ресурсов. Для того чтобы лучше
понять задачи и сложности, стоящие перед управляющим операциями, не лишним будет несколько расширить концепцию эффективности системы.
Эффективность операций – это рыночная стоимость произведенных выходов, деленная на общую величину затрат организации
на израсходованные входы.
Рыночная стоимость выходов определяется как количеством
единиц произведенных выходов, так и целым рядом других факторов, например:
– соответствие ассортимента выпускаемой продукции или предоставляемых услуг существующему на них спросу;
– качество выходов системы;
– своевременность производства выхода, учет характера спроса
и обязательств по доставке потребителям;
– гибкость производственной системы при удовлетворении различных требований индивидуальных потребителей.
Общие затраты потребленных организацией входов аналогичным образом определяются не только их количеством, но и рядом
других факторов. Например, при анализе материальных затрат необходимо учитывать:
1. По каким ценам приобретались материалы?
2. Каковы затраты на хранение материалов в составе запасов до
момента их использования?
3. Во что обошлись заказ и приемка материалов?
4. Каков размер издержек, возникших в результате недостатка
материалов?
5. Какие затраты появились в результате проблем с качеством
материалов?
Применительно к такому входу, как человеческий труд, следует
задать себе следующие вопросы:
1. Какая часть работы выполнялась в сверхурочное, а не в рабочее время?
2. Какова стоимость сверхурочных работ?
44
3. Использовался ли персонал в соответствии с уровнем квалификации или работникам пришлось платить по тарифам более высокой квалификации, чем та, которая им требовалась для работы?
4. Какими оказались затраты, связанные с текучестью кадров,
вызванной изменением нагрузки в системе?
5. Какими оказались затраты, связанные с ошибками персонала из-за недостаточного уровня подготовки или плохим руководством со стороны мастеров?
Можно назвать и другие аналогичные факторы, влияющие на
общие затраты предприятия через другие виды ресурсов, потребляемых операционной системой.
Эта концепция эффективности операций иллюстрирует многогранность задач, стоящих перед операционными менеджерами.
Некоторые из этих задач противоречат друг другу. Так, например,
можно своевременно выпускать продукцию, но только за счет увеличения объема сверхурочного труда. Очень часто возможен конфликт между техническим творчеством и эффективностью производства и необходимые при этом компромиссы. Управляющий операциями должен постоянно учитывать взаимосвязь многих факторов, влияющих на общую эффективность работы системы.
Операционные системы можно классифицировать разными способами. Известна двухмерная классификация, основанная на характере выхода и типе используемого процесса переработки ресурсов.
В соответствии с этой структурой можно проанализировать фактически любую операционную систему. Рассмотрим четыре типа процессов переработки.
П р о е к т н а я с и с т е м а, отличительной характеристикой которой является то, что каждая единица конечной продукции уникальна по конструкции, выполняемым задачам, местоположению
или по каким-либо другим важным признакам. Процесс производства при этом имеет единичный, неповторяющийся характер. На
выпуск каждой единицы продукции затрачивается достаточно продолжительное время: обычно несколько недель, месяцев или даже
лет. Все ресурсы операционной системы в данный момент времени
направляются на реализацию одного или нескольких проектов.
В м е л к о с е р и й н о й с и с т е м е производства отдельные подразделения, цехи или участки специализированы на выполнении
различных операций. Объекты переработки, представленные, например, обрабатываемыми изделиями или обслуживаемыми клиентами, проходят через систему единицами или небольшими группами. Поскольку требования к обработке каждого объекта могут
45
быть разными, то они следуют по разным маршрутам с необязательным прохождением через все участки.
С и с т е м а м а с с о в о г о п р о и з в о д с т в а выдает большие объемы относительно стандартизованных выходов. Отдельные единицы
выпускаемой продукции неотличимы друг от друга, хотя и могут
быть незначительные различия в характеристиках или комплектации. Время прохождения единицы продукции через систему относительно мало: обычно оно измеряется в минутах или часах. Производственные ресурсы системы могут быть упорядочены в некоторой
последовательности и образуют технологическую линию – поток,
проходящий через всю систему.
П е р е р а б а т ы в а ю щ а я с и с т е м а с непрерывным процессом
производит значительные объемы однородного выхода. Единственный способ различить отдельные единицы производимой продукции заключается в измерении продукта в каких-то произвольных
единицах: по объему, длине, площади, весу или времени. Ресурсы,
поступающие на вход системы, непрерывным потоком проходят через нее, превращаясь в продукт на ее выходе.
Поучительно будет применить эту двухмерную схему классификации к производству по приготовлению и доставке продуктов
питания. За редким исключением, рестораны сами и производят
продукты, и предоставляют услуги. Пищу готовят повара, а официанты оказывают услуги. Приводимые ниже различные способы
организации приготовления пищи и разные методы ее доставки
иллюстрируют три из четырех типов перерабатывающих систем.
Основная часть ресторанов представляет собой предприятия с мелкосерийным производством. Клиенты проходят через систему
небольшими группами, получая конкретные виды продукции и
желаемые услуги. Каждая группа обслуживается отдельно с использованием производственных ресурсов для удовлетворения потребностей этой группы. Кафетерии же представляют собой предприятия с массовым, поточным производством. Пищу готовят не
для отдельного клиента. Они поочередно проходят через систему,
выбирая нужные им стандартные блюда. Наконец, фирмы, обслуживающие банкеты или другие официальные мероприятия, работают по типу реализации проектов. Каждый банкет планируется
в зависимости от заказываемых блюд, объема и характера заказываемых услуг, подготовка к нему должна начинаться задолго
до срока поставки. Такая операционная система может одновременно обслужить лишь ограниченное количество подобных мероприятий.
46
Между операционной функцией и рядом других функций предприятия существуют весьма важные и сложные рабочие отношения. Для оптимизации деятельности предприятия по выбранным
критериям необходимо обеспечить эффективное управление этими
отношениями.
Операции зависят от инженерной функции, которая обеспечивает проектирование новых видов продукции, производственных
мощностей и процессов. Инженерная функция должна получать
от производства ответную информацию по проблемам, связанным
с конструкцией изделий, и о возможностях усовершенствования
системы. Маркетинг должен обеспечить надежный прогноз спроса и реальные заказы клиентов на выходы операционной системы.
Кроме того, эта же функция должна информировать производство
о любых претензиях потребителей по качеству или срокам поставки продукции. С другой стороны, маркетинг зависит от производства в части информации о наличии продукции и возможностях
своевременного ее изготовления для удовлетворения спроса потребителей.
В сфере капиталов, необходимых для расширения мощностей
и поддержания текущей работы, операционная функция зависит
от финансовой функции. Для того чтобы предоставить капиталы
в нужное время и в нужных объемах, финансовой службе нужно
получить от операционных подразделений информацию о планах
производства и развития. Ей также требуются подробные текущие
данные, чтобы оплатить труд работников, заплатить поставщикам,
выставить счета потребителям, вести учет наличных материальнотехнических запасов и финансовую отчетность.
Функция трудовых ресурсов несет ответственность за вербовку,
отбор, а иногда и обучение кадров для работы в операционной системе. Операционные подразделения, в свою очередь, должны заблаговременно информировать кадровую службу о потребности в рабочей
силе с указанием как количества, так и квалификации.
Такие зависимости между операциями (в частности, в производстве) и другими функциями организации, естественно, могут вести
к возникновению конфликтов. Служба маркетинга, например, может жаловаться на то, что производство недостаточно гибко реагирует на неординарные запросы клиентуры. Производственники же могут обвинять службу маркетинга в том, что последняя обещает клиентам все, что только им вздумается, без всякой проверки возможностей производства. Производство, например, требует фонды для
приобретения нового оборудования, а финансовая служба считает,
47
что капиталы нужно копить самим за счет снижения объема материально-технических запасов.
Эффективная деятельность отечественных высокотехнологичных предприятий промышленного комплекса в современных условиях невозможна без учета требований законов рыночных отношений.
Опыт работы предприятий, необходимость выработки соответствующих подходов к рациональному распределению ограниченных финансовых и материальных ресурсов на осуществление деятельности научно-технических, хозяйственно-экономических операционных систем является важной задачей. Такое внимание к проблеме
обусловлено резким возрастанием конкуренции на мировых рынках наукоемкой продукции. Низкая конкурентоспособность наукоемкой продукции отечественного производства обусловлена целым
комплексом причин, среди которых противодействие иностранных
товаропроизводителей, консервативность потребителей, худшее качество продукции и послепродажного обслуживания в абсолютном
выражении, менее привлекательное соотношение «цена-качество»
и многие другие. Рациональным способом восстановления устойчивости и приемлемости уровня доходной части производства любого предприятия является его переориентация на расширенное производство конкурентоспособной наукоемкой продукции. Одним из
возможных путей решения этой проблемы является переход к комплексному развитию и планированию инвестиционных и маркетинговых операций, а также привнесение в управленческую практику полноценного стратегического управления. Ориентация предприятий-разработчиков наукоемкой продукции исключительно на
выполнение работ в рамках государственного заказа не позволяет
в полной мере развивать научно-технический, производственнотехнологический и кадровый потенциалы предприятий. В то же
время выход отечественных предприятий на мировые рынки наукоемкой продукции характеризуется острой конкурентной борьбой.
Данный принцип может быть воплощен в жизнь при условии,
состоящем в том, что создание продукции (оказание услуг) и проведение комплекса мероприятий по организации производства
и доведения до потребителя этой продукции осуществляется с учетом тщательного анализа потребностей и запросов потенциальных
покупателей (пользователей, заказчиков). Анализ потребностей
и запросов потенциальных покупателей должен быть направлен на
выяснение, какую продукцию, с какими потребительскими свойствами, по какой цене, в каких количествах, в каких местах и в какое время хочет и готов приобретать потенциальный покупатель.
48
Потребность и запросы потенциальных покупателей не являются постоянными величинами, а подвержены изменениям и носят
динамический характер, что обусловливается различными факторами. В связи с этим маркетинговое управление предприятием должно позволять оперативно отслеживать изменения конъюнктуры рынка и вносить соответствующие коррективы в стратегию
и тактику поведения всех операционных систем, т. е. быть циклическим (кольцевым). Причем, как показывает практика, для наиболее
успешно действующих на рынке предприятий в процессе управления указанный цикл должен систематически повторяться в целом
как в отношении хозяйствующих субъектов, так и в отношении его
продукции.
Основными этапами циклического управления предприятием
на принципах маркетинга являются: ситуационный анализ, маркетинговый синтез, стратегическое планирование, тактическое планирование, маркетинговый контроль. Следует отметить, что этапы
циклического управления носят универсальный характер безотносительно к субъекту управления.
Маркетинговое управление на предприятиях российского наукоемкого производства пока практически реализуется слабо. Как правило, осуществляется продвижение товарной продукции к потребителям по линии устоявшихся кооперационных цепочек и проведения
достаточно бессистемных мероприятий. Проведенный анализ содержания маркетинга промышленных предприятий, в том числе с учетом мирового опыта, показывает, что основной целью маркетингового подхода к управлению предприятием является обеспечение его
выживаемости в условиях рыночных отношений. Важнейшими задачами маркетингового подхода к управлению следует считать:
– предотвращение расхода всех видов ресурсов, связанных с производством и выводом на рынок товаров и услуг, не пользующихся
спросом;
– предотвращение (или минимизация) расхода всех видов ресурсов, связанных с производством и выводом на рынок товаров и услуг, по которым стимулирование спроса не позволит достичь целей
предприятия;
– целевое использование всех видов ресурсов для обеспечения
полного удовлетворения нужд, потребностей и запросов потенциальных покупателей товаров и услуг, выводимых предприятием на
рынок;
– формирование условий для реализации принципа социальноориентированной деятельности предприятия, учитывающей нужды,
49
потребности и запросы трудового коллектива, конкретных потребителей товаров и услуг, общества в целом;
– формирование условий для расширенного воспроизводства и
поддержания на потенциальных рынках товаров и услуг, а также
в общественном мнении в стране и за рубежом положительного образа предприятия как надежного делового партнера.
Анализ содержания маркетинга промышленных предприятий
показывает, что деятельность предприятия может быть эффективной только при условии, когда инновационно-операционный менеджмент опирается на использование последних достижений современного маркетинга, так как маркетинговая концепция по своим
параметрам близка к идее инновации и реализуется через процесс
создания и внедрения инновационных решений, ориентированных
на рынок. Инновационная деятельность предприятия может рассматриваться как процесс инициируемых и контролируемых изменений, направленных на повышение конкурентоспособности предприятия.
Модель маркетинго-ориентированного управления наукоемким
предприятием, в которой современный маркетинг является системообразующим элементом формирования стратегического управления и инновационного менеджмента, а управление изменениями
и проектами представляет собой способы реализации стратегических задач, показана на рис. 2.2.
Модель маркетинго-ориентированного управления предполагает особое место маркетинга в операционном менеджменте предпри-
Маркетингоориентированный
подход
Управление проектами
Управление изменениями
Стратегическое управление
Управление инновациями
Рис. 2.2. Модель маркетинго-ориентированного управления
наукоемким предприятием
50
ятия, где маркетинг выступает как управленческая деятельность
и специфическая функция. Маркетинго-ориентированный подход
реализуется через ориентирование финансово-производственной
деятельности на повышение эффективности работы предприятия.
При этом комплекс маркетинга определяет стратегию производственной составляющей на выбор рынков сбыта, выбор политики
ценообразования и поддержание сбыта (продвижения) продукта.
В структуре маркетинго-ориентированного подхода производственная деятельность представляет собой набор элементов операционного менеджмента, включающего планирование, производство, персонал. Система управления, базирующаяся на маркетинго-ориентированном подходе, позволяет предприятию предвидеть изменения
рынка продукции и развивать собственные наибольшие компетенции в условиях международного разделения труда и высококонъюнктурного мирового рынка.
Основными причинами конфликтов между структурами предприятия являются совместное пользование ресурсами, взаимосвязь
задач, различие целей и восприятия ценностей, несовместимость
характеров, плохая коммуникабельность. Все эти факторы потенциально могут быть причиной конфликта между производственной
и другими функциями предприятия. Для достижения успеха в работе необходимо, чтобы управляющий производством умел виртуозно разрешать эти проблемы при урегулировании конфликтов.
Основное предназначение предприятия характеризуется цепочкой
«производство – потребности потребителя», изображенной на рис. 2.3.
Стратегия предприятия заключается в том, чтобы посредством
своей операционной функции предоставлять продукты или услуги
для удовлетворения основных потребностей потребителей. Определение того, какие именно потребности берутся в качестве цели деятельности фирмы, является стратегическим решением, при котором
должны учитываться данные из всех функциональных областей.
В области производственной деятельности к наиболее важным
стратегическим решениям относятся решения о том, как, когда
и где производить товары или предоставлять услуги. Методы, выбираемые для производства продукции или предоставления услуг,
должны характеризоваться совместимостью с выпускаемой проОперационная
система
Продукция
(или услуги)
Потребности
потребителя
Рис. 2.3. Цепочка «производство – потребности потребителя»
51
дукцией или предоставляемыми услугами, а также с удовлетворяемыми потребностями. Отметим, что операционный процесс следует выбирать только после тщательного определения потребностей
и самого продукта. Основная цель операционной функции заключается в переработке поступающих ресурсов в конечную продукцию, т. е. товары или услуги, для удовлетворения данных потребностей потребителей. Выполняя эту задачу, операционная функция
должна оказать помощь предприятию в достижении выраженной
компетентности и конкурентоспособности на рынке. Выраженная
компетентность заключается в том, что предприятие делает что-то
лучше, чем его конкуренты, т. е. сохраняет конкурентоспособность,
позволяющую предприятию привлекать и сохранять потребителей.
Например, какое-то предприятие по доставке товаров может располагать самыми новыми и большими грузовиками в городе. Большой парк таких грузовиков будет отражать выраженную компетентность предприятия, но не будет еще говорить о его конкурентоспособности, если большая часть клиентуры нуждается в доставке
небольших пакетов в сжатые сроки. В последнем случае конкурентоспособным окажется предприятие, использующее курьеров с малым транспортом.
Конкурентоспособность можно обеспечить различными методами. Наиболее очевидным является снижение издержек производства ниже уровня издержек у конкурентов. Однако это не единственный метод, существуют и другие способы обеспечения конкурентоспособности через посредство операционной функции, как,
например:
1. Лидерство по минимуму затрат.
2. Технические характеристики продукции. Конструкция изделия позволяет эксплуатировать его с более высокими показателями.
3. Надежность изделия. Рекламу автомобилю можно сделать
при минимуме поломок на N км пробега.
4. Прочность изделия. Часы марки «X» известны тем, что «их
бьют, а они все идут».
5. Скорость доставки. Организовалась новая сфера услуг на
принципах доставки не позже, чем на следующий день.
6. Гарантированное время доставки. В сфере экспресс-доставки
некоторые из конкурентов пытаются выделиться тем, что берут заказы на доставку к указанному часу на следующий день.
7. «Индивидуализация» изделий по требованиям заказчиков.
У фирмы «Y» вы можете приобрести любое изделие, которое будет
изготовлено по вашему индивидуальному заказу.
52
8. Внедрение продукции на рынок. В некоторых областях высоких технологий способность своевременно выдать продукцию на
рынок может привести к успеху.
9. Гибкое регулирование объема. Способность регулировать объем производства в соответствии со спросом имеет критически важное значение.
Чтобы реализовать общий стратегический план предприятия,
управляющий производством должен принять ряд основных стратегических решений, касающихся:
– выбора процесса производства (сборочный конвейер? специализация труда?);
– производственных мощностей (какой размер предприятия?);
– вертикальной интеграции (покупать или выпускать самим исходные материалы?);
– организации рабочей силы (специализация труда?);
– технологии (лидерство или использование опыта других?);
– материально-технических запасов (производство на склад или
по конкретным заказам?);
– местоположения (рядом с рынками или источниками сырья?).
Стратегические решения в области производства обычно предусматривают долгосрочное связывание ресурсов.
Тактические решения являются краткосрочными и служат для
обеспечения выполнения стратегических решений. В начале 1900 г.
Генри Форд принял стратегическое решение о разработке сборочного конвейера со специализированным разделением труда для производства стандартизированных легких автомобилей. Эта стратегия позволила ему занять ведущее положение в отрасли за счет
сокращения издержек. Его тактические производственные решения, в частности по диспетчеризации производства, построению
технологических потоков материалов, обеспечивали поддержку
принятой стратегии в течение 20-х гг. Форд, конечно, был самым
эффективным производителем автомобилей в свое время. Затраты
на производство (и цена) продолжали падать. Однако Форд допустил серьезную ошибку, не адаптировав стратегию своей компании
к изменяющимся условиям среды. Потребители начали разочаровываться в единственной модели, выпускавшейся в одном цвете и
с ограниченным количеством вариантов комплектации. Даже и тогда, когда Форд увидел необходимость изменений, ему было очень
трудно провести реорганизацию, поскольку ранее принятые ключевые производственные решения сильно ограничили его гибкость
в смене моделей. Однако остановив конвейер по сборке модели «Ти»,
53
он по-прежнему оставался самым эффективным автомобилестроителем в мире, а в стратегии удовлетворения потребностей покупателей оказался не столь эффективным.
Увеличению доли «азиатской производственной машины» на некоторых рынках уделяется большое внимание в средствах массовой информации. Положение, складывающееся на автомобильном
рынке, вызывает большую озабоченность и деловых кругов, и политиков. Ряд японских автомобилестроителей продемонстрировали свою способность поставлять продукцию более высокого качества при меньших затратах труда, капитала, материалов и энергии.
Ясно, что такие достижения нельзя приписать только более низкой
оплате труда или различиям в «культуре». Они определяются спецификой стратегии производства.
Международная конкуренция в области производства заставила
автомобильные компании обратить более пристальное внимание на
цепочку «производство – потребности потребителей». Удивительным оказалось то, что многие элементы стратегии производства,
реализуемые удачливыми международными конкурентами, оказались до удивления знакомыми: упор на простоту, меньший размер
партий, более частая поставка комплектующих изделий, снижение
производственных запасов, уменьшение задела, сокращение объема бумажных работ, частоты проверок, уменьшение разнообразия
работ и т. д. Международная конкуренция, можно сказать, заставила многие фирмы «вернуться назад, к основам».
В последние годы в ходе международной конкуренции прорисовались три весьма важных принципа стратегии производства. Вопервых, это производство по принципу «точно вовремя». В соответствии с этим принципом фирма стремится получить все материалы и
комплектующие (например, фары) точно в то время, когда они нужны
для производства конечного изделия (автомашины). При такой схеме
поставщик должен доставлять комплектующие изделия на сборочный
завод несколько раз в день, а не раз в неделю. Управление по принципу
«точно вовремя» постепенно вытесняет традиционные методы управления производством, предусматривающие поставки материалов и
комплектующих более крупными партиями и с меньшей частотой.
Вторая важная идея, которой приходится повторно учиться фирмам уже у своих международных конкурентов, относится к комплексному контролю качества (так называемая концепция «делать
правильно с первого раза»). В соответствии с этой концепцией качество обеспечивается путем включения ответственности за качество
в каждую должностную инструкцию или описание работ производ54
ственного рабочего. Новый рабочий изучает принципы управления
качеством одновременно с обучением работе на производственном
оборудовании. Роль выделенной специальной функции контроля
качества при этом уменьшается, а роль контроля качества на каждом рабочем месте возрастает.
Третий и тесно связанный с вышеназванными стратегический
принцип, заключается в комплексном профилактическом обслуживании. На производственных рабочих возлагается обязанность
тщательно проводить профилактику и обслуживание оборудования, чтобы исключить его поломки или отказы. В большинстве отраслей промышленности текущее содержание и профилактика оборудования выполняются силами специальной ремонтно-профилактической службы. Принцип комплексного профилактического обслуживания требует некоторой гибкости в квалификационных характеристиках рабочих, т. е. рабочий должен уметь выполнять не
одну, а несколько задач: выполнять профилактическое обслуживание оборудования и производственные задания.
2.2. Этика в управлении производством
Считается общепринятым, что вопросы социальной ответственности и деловой этики должны беспокоить руководителя в такой же
степени, как и вопросы эффективности производства. Идея о том,
что бизнес играет и должен играть активную общественную роль,
является почти общепризнанной.
Вопросы социальной ответственности и деловой этики имеют особо важное значение для руководителя производства по двум причинам. Во-первых, на функцию производства обычно приходится 60–
80% персонала, оборудования и капитала всей организации. Поэтому по социальной ответственности и этическим проблемам при использовании столь крупных ресурсов судят о предприятии (рис. 2.4).
Во-вторых, в силу того, что руководитель производства в деталях
знает как продукцию, так и технологические процессы предприятия, он находится в ключевом положении, позволяющем осознать
социальные последствия различных действии в таких критически
важных областях, как безопасность продукции, удаление промышленных отходов, безопасность и права личности работника. Даже
в области маркетинга именно управляющий производством иногда
может лучше, чем кто-либо другой, судить о том, является ли реклама продукции предприятия честным и правдивым отражением
ее свойств. Короче говоря, управляющий производством располага55
Проблемы
муниципальной общины:
– влияние на окружающую
среду
– закрытие предприятия
– перемещение предприятия
Внешняя
среда
Проблемы потребителей
и поставщиков
комплектующих:
– безопасность изделия
– подкуп при заключении
контрактов
Управляющий производством
Вопросы служащих:
– безопасность
– здравоохранение
– права личности
– испытания
– программы
по обеспечению качества
Вопросы владельца
и высшего руководства:
– основные фонды
– разглашение информации
Внутренняя
среда
Рис. 2.4. Структура и взаимосвязь социальной ответственности
и этических проблем предприятия
ет обширной информацией о том, как предприятие реализует свои
общественные и этические обязанности.
Поэтому для повышения обшей социальной ответственности со
стороны промышленности необходимо, чтобы именно руководители производства в полной мере осознали роль этических аспектов
принимаемых ими решений.
2.3. Проектирование изделий и процессов в производстве
Этапы проектирования операционной системы очень многогранны. Эти этапы включают в себя проектирование изделий и процессов производства, определение производственных мощностей, места
их расположения, проектирование предприятия и разработку производственных операций.
Проектирование изделий должно быть нацелено на удовлетворение
потребностей покупателей. Для анализа конкретных требований потребителя к данному изделию разработчик должен рассмотреть относительную значимость следующих критериев проектирования изделий:
– стоимость,
– экономичность эксплуатации,
– качество,
– элементы роскоши,
56
– размер, мощность или прочность,
– срок службы,
– надежность в эксплуатации,
– требования к обслуживанию, его простота,
– универсальность использования,
– безопасность эксплуатации.
Для того чтобы получить нужные характеристики изделия, разработчик в ходе проектирования должен сделать выбор вариантов
в следующих областях:
– размеры и формы,
– материалы,
– соотношение стандартных и специфических элементов,
– модульные компоненты,
– избыточные компоненты для повышения надежности,
– элементы безопасности.
Ясно, что между критериями проектирования изделия и возможными вариантами выбора существуют определенные компромиссы.
Так, например, установка кондиционера в автомашине сделает ее
более роскошной, но увеличит стоимость обслуживания. Аналогичным образом применение более толстых листов металла для корпуса увеличит срок службы автомобиля и повысит его безопасность,
но и приведет к его удорожанию и, возможно, к уменьшению пробега на один литр горючего.
Когда изделие спроектировано, необходимо определить этапы процесса производства этого изделия. Как и при проектировании изделия, разработчик процесса должен рассмотреть относительную значимость следующих критериев проектирования процесса производства:
– производственная мощность,
– экономическая эффективность,
– гибкость,
– производительность,
– надежность,
– ремонтопригодность,
– стандартизация и постоянство результатов,
– безопасность и промышленная санитария и гигиена,
– удовлетворение жизненных потребностей рабочих.
Чтобы обеспечить нужные характеристики процесса, разработчик должен сделать выбор вариантов в следующих областях:
– тип перерабатывающей системы (проектная система, мелкосерийное производство, массовое производство, непрерывный процесс, комбинация вышеперечисленных вариантов);
57
– собственное производство или приобретение некоторых комплектующих изделий;
– выполнение некоторых задач своими средствами или передача
их субподрядчикам;
– методы переработки (например, окраску можно вести распылением, кистью, окунанием);
– степень механизации и автоматизации;
– степень специализации труда рабочих.
Вполне очевидно, что разработка изделия влияет и на проектирование процесса. Так, например, процесс приготовления стандартных бутербродов нельзя эффективно применить для приготовления
бутербродов по заказу отдельных клиентов. Поэтому разработчики
изделий и разработчики процесса должны тесно сотрудничать друг
с другом. Они должны полностью понимать, какие именно потребности клиентов собирается удовлетворить операционная система
и какая именно выраженная компетентность поможет добиться
нужной конкурентоспособности.
По мере прохождения изделия по циклу своей жизни процесс,
посредством которого произведено данное изделие, тоже должен развиваться вполне предсказуемым образом. Если жизненный цикл
процесса будет развиваться не в ногу с жизненным циклом изделия,
конкурентоспособность предприятия может быть серьезно подорвана.
На начальной стадии жизненного цикла изделия объемы его продаж низки. Конструкция изделия может быть еще не вполне стабильной, а конкурентоспособность основываться на его отличительных признаках, а не на цене. На этой стадии процесс производства
должен быть достаточно гибким, чтобы его можно было быстро изменить в соответствии с изменениями в конструкции изделия. Способность производить в больших количествах и с высокой экономической эффективностью не очень важна. Процесс в это время может
быть трудоемким, мелкосерийным и неавтоматизированным.
В процессе усовершенствования продукта его конструкция будет
стандартизироваться все в большей мере, объемы сбыта возрастут.
Основным фактором конкурентоспособности при этом, видимо, станет цена. Вопросы экономической эффективности и стабильности
выпуска продукции приобретут важнейшее значение. Процесс производства при этом станет капиталоемким, высокоавтоматизированным, нацеленным на массовый выпуск продукции.
Замечательный пример этой концепции жизненного цикла изделия в последние годы продемонстрировала промышленность по
выпуску персональных компьютеров. По мере становления изделия
58
возросли объемы продаж, и цены на персональные ЭВМ сильно упали. Чтобы сохранить конкурентоспособность, изготовители персональных компьютеров заменили трудоемкое производство высокоавтоматизированными заводами.
Прогресс в повышении быстродействия компьютеров и в их применении привел к революции в проектировании производственных
систем. Проанализируем ряд технологий, основанных на использовании компьютеров, применяемых в производствах, ориентированных на выпуск товаров.
Система автоматизированного проектирования (САПР) позволяет
разработчику технических изделий работать с терминалом компьютера и создавать необходимую документацию, которую раньше приходилось выполнять вручную. Ее можно хранить в памяти компьютера, легко извлекать оттуда и вносить необходимые изменения. Когда нужно, компьютер может перенести чертежи на бумажный носитель. Он позволяет резко ускорить дело разработки и вычерчивания
проекта и дает большие возможности для проработки различных вариантов. Кроме того, по мере разработки проекта компьютер может
вести проверку на отсутствие некоторых видов ошибок.
Автоматизированная система управления производствам (АСУП),
под которой понимается целый ряд технологий, позволяет управлять и контролировать работу производственного оборудования при
помощи компьютера. Эта технология идет дальше обычной автоматизации в основном за счет обеспечения гибкости производственного процесса. Компьютер может передать на управляемую им единицу оборудования новый набор команд и изменить выполняемую
оборудованием задачу.
Роботы представляют собой программируемые устройства, манипулирующие материалами и рабочими инструментами, что раньше приходилось делать силами рабочих. Применение роботов особенно эффективно на монотонных, часто повторяющихся операциях, утомительных и изнурительных для рабочих, а также для выполнения операций, где требуется высокая степень стабильности,
и работ, опасных или неудобных для человека. Отличительным
свойством роботов является также то, что их можно перепрограммировать и при необходимости «научить» новой работе.
Системы автоматического складирования и выдачи товаров
(САС), или «автоматизированные склады», предусматривают использование управляемых компьютером подъемно-транспортных
устройств, которые закладывают изделия в склад и извлекают их
оттуда по команде. Компьютер также следит за тем, где именно
59
находится каждое изделие. Эти системы не только исключают ручной труд, но и позволяют экономить складские площади, ускорять
складские операции и улучшать контроль за материально-техническими запасами.
Общей чертой новых технологий является то, что они повышают
гибкость производства. Производственные процессы, в которых объединены все эти технологии, называются гибкими производственными системами (ГПС). Их достоинством является высокая степень автоматизации без потери гибкости. ГПС позволяют сократить затраты
на переналадку оборудования, что обеспечивает экономичность производства небольших партий изделий. Технические возможности и
конкурентные достоинства ГПС первыми признали японцы. В РФ
ГГС или ГАП (гибкие автоматизированные производства) появились
в середине 80-х годов и доказали свою эффективность.
Сочетание названных выше технологий в системе, работающей
под управлением интегрированной информационной управляющей системы, называется интегрированной автоматизированной
системой управления производством (ИАСУП). И хотя такая система пока, в основном, еще видится лишь на уровне концептуальной
проработки, необходимые составляющие ее технологии уже реально существуют. Проблема заключается в том, чтобы осуществить
интеграцию и реализовать управление всеми этими технологиями
в единой системе. Многие прогрессивные промышленные компании
с энтузиазмом работают над созданием «заводов автоматов».
В развитых странах в сфере услуг занято порядка 70% работающих, значение этого сектора экономики нельзя недооценивать.
Многие принципы одинаково применимы как для производственного сектора экономики, так и для сферы услуг, но есть и целый ряд
специфичных принципов.
Одна из наиболее важных отличительных черт сферы услуг заключается в характере проектирования этих услуг и в процессе, используемом для их создания.
Сфера услуг имеет ряд важных с точки зрения управления операциями характеристик. Во-первых, здесь потребитель обычно присутствует в производственном процессе, т. е. имеется более тесный
контакт, или взаимодействие, чем в сфере промышленного производства. Рабочий в автомобилестроении, например, не контактирует с потребителями, в больнице же или в кинотеатре производственные служащие тесно взаимодействуют с клиентами. Во-вторых,
в сфере услуг требуется, видимо, более высокая степень индивидуализации продукта в соответствии с требованиями потребителя.
60
В-третьих, работы в сфере услуг обычно более трудоемки, чем в промышленности. Эти три особенности делают управление операциями в сфере услуг более трудным делом с точки зрения обеспечения
эффективности. Действительно, чем выше степень взаимодействия
с потребителем, чем выше степень индивидуализации продукции,
чем выше трудоемкость процесса, тем труднее обеспечить его высокую экономическую эффективность. Именно эти характеристики
отличают сферу услуг от промышленного производства в плане операционной деятельности.
При разработке системы предоставления услуг необходимо учитывать ряд весьма важных факторов:
1. Местоположение предприятия по предоставлению услуг в основном определяется местоположением потребителей, а не исходных материалов или какими-либо другими факторами.
2. Потребности и желания потребителей обычно идут впереди
соображений эффективности.
3. Календарное планирование работ зависит в основном от потребителей.
4. Определение и измерение качества может оказаться затруднительным.
5. Работники должны владеть хорошими навыками общения
с потребителями.
6. Производственные мощности обычно рассчитываются по «пиковому» спросу со стороны потребителей, а не по среднему уровню
спроса.
7. Создание запасов продукции в периоды низкого спроса для их
использования при «пиках» спроса обычно не представляется возможным.
8. Эффективность работы служащего с трудом поддается измерению, поскольку низкая производительность может быть обусловлена отсутствием спроса со стороны потребителей, а не плохой работой служащего.
9. Крупные предприятия в сфере услуг нетипичны.
10. Маркетинг и производство иногда трудно отличить друг от
друга.
Характеристики, присущие предприятиям сферы услуг, затрудняют обеспечение эффективности операций, но, тем не менее, существует ряд методов повышения производительности, которые необходимо проанализировать. Эти методы направлены на рост не только эффективности, но и конкурентоспособности путем внесения
разнообразия в услуги, предоставляемые потребителям.
61
Некоторые предприятия добились успеха на рынке за счет усиления участия потребителя в производстве услуг. Организация продажи товаров по почтовым заказам, бензозаправочные станции самообслуживания, кафетерии – вот примеры применения этого принципа. Он же используется и в организации розничной продажи товаров, «которые надо самому собрать». Отметим, однако, что, предлагая потребителю самому выполнить какую-то часть предоставляемой услуги, мы фактически изменяем и саму природу этой услуги.
Многие годы считалось, что основная область применения новой
техники и технологии – это производство, прежде всего обрабатывающее. Руководители в сфере предоставления услуг должны осознать ошибочность этого утверждения и искать возможности замены труда техникой там, где это выгодно. Примерами этого положения могут быть автоматы, считывающие устройства в кассах продовольственных магазинов, автоматические станции мойки автомашин. Прямой набор в междугородной телефонной связи, автоматы
для обработки чеков в банках являют собой примеры одновременного применения обоих вышеназванных принципов.
Во многих случаях для завоевания преимущественного положения на рынке можно прибегнуть к упрощению или устранению части процесса по предоставлению услуги. Примером может служить
заблаговременная «выписка» из отеля. Клиент заранее заполняет
платежные документы и указывает дату выезда, что экономит труд
работников и время клиента.
2.4. Производственные мощности и проектные решения
Следующий шаг в создании операционной системы предусматривает принятие решений по размеру производственных мощностей,
их месторасположению и проектированию материально-технических объектов, предприятий. Материально-технические объекты
(facility) — это весьма широкий термин, который включает заводы,
фабрики, склады, магазины, учреждения и т. д. На этой стадии разработки операционной системы возникают два взаимосвязанных
вопроса: 1) сколько объектов и какой мощности требуется создать
(другими словами, создавать ли несколько крупных предприятий
или большое количество более мелких?), 2) где расположить каждый из объектов? Решения о количестве и производительности материально-технических объектов обычно определяются факторами
эффективности и маркетинга. Некоторые вполне определенные факторы говорят в пользу создания крупных централизованных пред62
приятий, другие факторы – о предпочтительности небольших, рассеянных предприятий. Фактором, доказывающим пользу крупных
централизованных предприятий, наиболее часто является большая
капиталоемкость перерабатывающей подсистемы. В качестве примеров можно назвать электростанции и госпитали, где требуется
дорогое специальное оборудование. Крупные предприятия предпочтительны и в тех случаях, когда требуется организованно собрать
в одно место много людей или различных изделий. Примерами тут
служат автосборочные предприятия, аэропорты, региональные
склады сети универсальных магазинов. Наиболее частая ситуация,
говорящая в пользу большого количества мелких предприятий, это
когда клиенты сильно рассредоточены и требуется обеспечить для
них удобный доступ к предприятию. В качестве примера назовем
банки, бистро, пожарные станции.
В некоторых операционных системах принят комбинированный
подход, где используются и крупные, и мелкие предприятия. Типичными примерами могут служить фабрики химической чистки
и лаборатории по обработке фотоматериалов. В этих случаях обычно имеется большое количество маленьких рассредоточенных предприятий, осуществляющих непосредственный контакт с клиентурой, и централизованные капиталоемкие производственные центры, производящие обработку материалов.
Решения о месторасположении предприятий обычно получают от общего к частному. Предположим, что изготовитель бытовой электронной аппаратуры решает вопрос о размещении завода
по производству проигрывателей компакт-дисков. При принятии
решения будут последовательно рассмотрены следующие вопросы:
на каком континенте строить завод, в какой стране, в каком регионе или в какой провинции, в каком городе, на какой площадке или
в каком существующем здании. Конечно, не во всех случаях нужно
рассматривать все эти уровни.
Для удобства рассмотрения вопроса давайте выделим два уровня
решений о месте расположения предприятия: 1) макроуровень – решение о континенте, стране, провинции и городе; 2) микроуровень –
выбор конкретной площадки или здания для предприятия.
Факторы, учитываемые при принятии решения на каждом из
этих уровней, будут различными. Основные факторы, рассматриваемые на м а к р о у р о в н е, следующие:
– демографические и экономические факторы, влияющие на размер и развитие основных рынков сбыта продукции операционной
системы;
63
– источники и транспортные расходы по доставке материалов,
требующихся для операционной системы;
– количество и качество трудовых ресурсов;
– наличие достаточного количества энергии и воды;
– политическая стабильность;
– налоговая политика и поощрение экономического развития:
– вопросы защиты окружающей среды;
– стоимость земельного участка и строительства;
– условия проживания (например, климат, система образования,
медицинское обслуживание, культура, отдых, преступность);
К важнейшим факторам на м и к р о у р о в н е относятся:
– ограничительные нормы на развитие промзоны, совместимость
с соседствующими объектами;
– размер, конфигурация и другие технические аспекты площадки;
– наличие предпочтительных видов транспорта;
– объем транспортных перевозок у клиентов, подъезды;
– наличие и стоимость энергоснабжения и других услуг, в том
числе пожарной охраны и удаления отходов;
– внешний вид площадки, который может соответствовать или
не соответствовать характеру предприятия;
– близость к жилым массивам и другим объектам, необходимым
для служащих;
– местоположение конкурентов, особенно предприятий розничной торговли или по предоставлению услуг.
Для многих видов предприятий при решении вопроса о месте
положения доминирующим оказывается какой-нибудь один фактор. Например, пошивочные предприятия располагаются вблизи
источников относительно дешевого труда, поэтому большая часть
этой отрасли промышленности эмигрировала в развивающиеся
страны. Заводы для производства алюминиевых банок для напитков обычно располагаются рядом с производством самих напитков
в силу высоких затрат на перевозку пустых банок. Станции обслуживания автомобилей располагаются на улицах или на дорогах
с интенсивным движением или на перекрестках, что облегчает
подъезд к ним.
Следующим шагом после определения производственной мощности и места положения предприятия при создании операционной системы будет проектирование самого предприятия. Эта задача сводится к определению конфигурации предприятия, т. е. размера и формы строения и расположения производственных ресурсов
64
внутри его. Рассмотрим основные типы проектов или планировки
производства и обсудим общие процедуры разработки проекта. При
проектировании производственных предприятий в зависимости
в основном от типа перерабатывающей подсистемы применяют три
основных вида планировочных решений: пооперационную функциональную схему, линейную поточную и фиксированную позиционную.
При пооперационной функциональной планировке производственные ресурсы группируют по признаку выполняемой работы
(процесса), как это показано на рис. 2.5. Так, в механическом цехе
все токарные станки группируют на одном участке, все сверлильные – на другом, и т. д. Крупные авторемонтные предприятия обычно имеют различные участки для разных видов обслуживания:
участок регулировки двигателей, участок кузовных работ, участок
ремонта передней подвески. Такая планировка обычно используется при мелкосерийном производстве, когда отдельные изделия или
клиенты переходят с одного участка на другой в зависимости от
конкретных требований. Самая трудная задача при разработке пооперационной планировки заключается в минимизации транспортных операций или передвижений клиента, требующихся для обработки партии изделий или предоставления услуг клиентам, проходящим через систему.
Линейная, или поточная, планировка применяется в массовом
производстве или в системах с непрерывными процессами, где каждое выпускаемое изделие фактически проходит одни и те же операции обработки. Производственные ресурсы располагают в виде
последовательности рабочих мест в соответствии с теми операциями, которые требуются для выпуска готового «продукта», как это
Процесс M
Процесс T
Процесс X
Процесс Q
Процесс L
Процесс W
Процесс C
Процесс B
Процесс J
Процесс V
Процесс K
Процесс S
Рис. 2.5. Типичная пооперационная планировка производства
65
Рабочая
станция
1
Рабочая
станция
2
Рабочая
станция
3
Рабочая
станция
4
Рабочая
станция
5
Рабочая
станция
6
Рис. 2.6. Типичная поточная схема планировки
показано на рис. 2.6. Наглядным примером такой планировки служит сборочная линия. В сфере услуг такую планировку следует использовать, например, в учреждении, обрабатывающем заявления
на выдачу водительских прав. Основная проблема при такой планировке заключается в правильном распределении нагрузки на рабочие места во избежание образования узких мест.
Фиксированная позиционная планировка в основном реализуется при выполнении, например, строительных проектов. Изделие
или потребитель при этом неподвижны, к месту работы по мере необходимости подаются различные производственные ресурсы. Такие планировки в основном носят временный характер, и их сохраняют лишь до окончания работы над проектом. При этой планировке важно расположить производственные ресурсы таким образом,
чтобы они не мешали друг другу.
Все три схемы планировки иногда можно обнаружить на одном
предприятии. Госпиталь, например, имеет пооперационную планировку (родильное, кардиологическое, радиологическое, хирургическое отделения специализированы на разных видах операций). Вместе с тем в госпитале может иметься клиника для проведения обследований, планировка которой будет соответствовать поточной схеме. Примеры фиксированной позиционной планировки можно найти в операционных и в палатах интенсивной
терапии.
Процесс проектирования материально-технического объекта,
производственного предприятия состоит из ряда логически связанных между собой этапов. Нарушение последовательности выполнения этапов может вести к пагубным для производства ошибкам, исправление которых обходится очень дорого. Эти этапы включают:
1. Сбор исходных данных. Проектировщик должен располагать
подробной информацией:
– по схеме планировки производственного процесса, размещаемого на предприятии;
– заданной производительности и ассортименту выпускаемой
продукции;
66
– данным по площадке (размер, конфигурация) и любым существующим на площадке зданиям (поэтажные планы, высота перекрытий, несущая способность полов);
– строительным нормам и любым другим нормативным актам, относящимся к технике безопасности, охране, защите окружающей среды.
2. Определение количества и типов производственных ресурсов,
требующихся для обеспечения заданной производительности. Например, сколько кассовых мест необходимо предусмотреть в банке
для обслуживания ожидаемого числа клиентов?
3. Определение площади пола, требующейся для каждого производственного участка. Если в отделении офсетной печати будут стоять четыре машины, то какая площадь потребуется для этого отделения с учетом проходов, промежуточных складов, стола мастера,
площадей обеспечения, комнат отдыха и ремонтных служб.
4. Анализ связей между различными участками включает определение того, какие из них следует расположить поближе друг к
другу, а какие можно или должно разнести. Может оказаться так,
что два участка нужно разместить рядом с учетом перехода материалов или клиентов с одного участка на другой. В аэропортах, например, конторы по прокату автомашин всегда размещают рядом
с отделением выдачи багажа. Некоторые участки приходится разносить, что делается обычно по соображениям экологии, техники
безопасности и т. д. Участок окраски, например, необходимо располагать в удалении от участка пескоструйной обработки, где выделяется пыль и высок уровень вибрации.
5. По результатам этапов, описанных в пп. 3 и 4 (см. рис. 2.6), разрабатывается генеральная компоновка с указанием всех размеров и места
положения каждого производственного и вспомогательного участков.
При этом обычно прорабатывают несколько возможных вариантов.
6. Четкое определение точного места каждой единицы оборудования, мебели и других производственных ресурсов на каждом участке. Часто эту работу выполняют с помощью шаблонов, которые накладывают на чертеж генеральной компоновки и, перемещая их
в разные положения, добиваются оптимального расположения оборудования. В последнее время эту работу выполняют с помощью ЭВМ.
Процесс проектирования предприятия ведется с учетом многих
факторов и включает в себя целый ряд компромиссов. Обычно ввиду весьма высокой степени сложности проблемы единственно приемлемым подходом является стремление к «согласительному», а не
к «оптимизированному» результату. Для проектирования важны
как аналитические, так и творческие способности разработчиков.
67
2.5. Проектирование работ и нормирование труда
Со времен промышленной революции роль производственных
рабочих претерпела значительные изменения. Первоначально основная задача рабочего заключалась в том, чтобы внести в производственный процесс энергию, или «мускульную силу». Бурное развитие энергетики, механизации и автоматизации изменило роль
рабочего – из поставщика энергии он превратился в распорядителя энергии или оборудования. Один из важнейших аспектов проектирования работ предусматривает создание точных спецификаций,
определяющих порядок взаимодействия работников с машинами,
потребителями или другими элементами производственной среды.
Проектирование работ включает точное определение содержания каждого вида работы в организации и косвенно – порядок распределения работы в ней. Проектируя работы, необходимо учитывать принципы экономической эффективности и поведенческие
принципы. Работа должна соответствовать способностям работника и возможностям оборудования, стоимость разработки не должна быть чрезмерно высокой, содержание работы должно совпадать
с психологическими ожиданиями работников.
Разделение труда (его специализация) является важным фактором повышения производительности труда операционных работников. В самом деле, специализация труда просматривается
и сегодня во всех аспектах деловой деятельности. Как в профессиональном футболе игрок, выбивающий мяч в игру, концентрируется
только на том, чтобы точно выбить мяч (а не на игре в качестве защитника задней линии или свободного защитника), точно так же
операционные специалисты могут концентрировать свои усилия
на выполнении ограниченного количества производственных заданий. Преимущества специализации заключаются в том, что она
позволяет сократить объем подготовки работников, повысить уровень профессионального умения на каждом специализированном
рабочем месте, отделить от производственных заданий те, которые
не требуют квалифицированного труда, а могут быть выполнены
неквалифицированными работниками, получающими меньшую заработную плату, а также увеличивает возможности использования
специализированного оборудования. К недостаткам, присущим специализации, можно отнести уменьшение гибкости при изменении
производственных заданий, снижение чувства удовлетворенности
рабочих, нарастание утомления от монотонности, рост прогулов.
При определении содержания работ управляющий производством
68
должен глобально рассмотреть все эти факторы, чтобы найти оптимальную степень специализации труда.
Термин «социально-техническая система» относится к взаимоотношениям между технической системой, требующейся для выполнения производственных заданий, и той социальной организацией, в рамках которой эти задания выполняются. Управляющие
производством должны понимать, что производственная система
является одновременно и социальной, и технической. Принципы
проектирования работ, основанные на социотехническом подходе,
включают следующие положения:
1. Работа должна требовать известного напряжения и содержать
элементы разнообразия.
2. Необходимо, чтобы на работе можно было учиться и продолжать свое образование.
3. Работа должна давать возможность реализовать в определенных пределах функцию принятия решений.
4. Необходимость признания при хорошо выполненной работе.
5. Необходимость определенной степени социальной поддержки.
6. Необходимость реализации определенной зависимости между
результатами труда и социальным положением личности.
7. Необходимость увязки характера работы с желаемым будущим.
Поиск путей совершенствования труда должен идти непрерывно
независимо от того, используются ли подход специализации труда,
метод обогащения работ или развития содержательности труда. Под
изучением методов организации труда подразумевается процесс
анализа всех производственных операций с целью определения
возможностей ее совершенствования. При этом изучают, как выполняется та или иная работа в настоящее время и как ее можно выполнить наилучшим образом. Под человеческими факторами применительно к разработке трудовых операций понимают эргономические
и поведенческие характеристики человека. Человеческие факторы
учитываются в их связи с применяемым инструментом, приемами
труда и условиями окружающей среды (температурой, шумом, освещенностью), в которой выполняется данная работа.
При разработке операций производственного процесса и методов
организации труда определяют оптимальный метод выполнения
производственного задания. Нормирование труда заключается в определении времени, требующегося для выполнения той или иной
работы. Ожидаемое время выполнения работы называется нормой
времени, или нормой.
69
Норма времени указывается либо в виде времени, затрачиваемого на единицу продукции (2,5 мин на деталь), либо в виде количества изделий, производимых за данный период (40 ед. в час).
Нормы времени имеют большое значение как в сфере материального производства, так и в сфере предоставления услуг. Они используются при планировании и оценке загрузки оборудования, разработке календарных планов и оценке работы людей, занятых в производстве. В качестве примера использования норм времени в сфере обслуживания можно сослаться на почтовое ведомство, которое
широко использует нормы времени на доставку почты. Норма времени выводится для каждого типа маршрута доставки (в коммерческие учреждения, в жилые кварталы с централизованным расположением почтовых ящиков, на фермы в сельской местности). На основе выведенных норм ведомство устанавливает маршруты таким
образом, чтобы равномерно распределить нагрузку на почтальонов.
С учетом объема ежедневно поступающей почты определяют предполагаемое время обслуживания каждого конкретного маршрута.
Другими словами, нормы времени позволяют планировать работу
персонала, оборудования и оценивать труд работников.
2.6. Оперативное управление производством
Формализованное оперативное управление производством является важной составной частью руководства производственной деятельностью предприятия. Система оперативного управления производством, качеством, материально-техническими запасами и техническим обслуживанием построены на одних и тех же основных
принципах. Цель этой системы — обеспечение экономически эффективной реализации целей организации. Любая система оперативного управления предприятием включает следующие основные
элементы (рис. 2.7):
1. Управляемый процесс или параметр, которые должны быть
определены самым тщательным образом.
2. Обратная связь. Необходимо разработать метод для измерения
действительной производительности процесса.
3. Сравнение. Значение действительной производительности процесса необходимо сравнить с расчетной нормой или расчетной производительностью процесса.
4. Корректирующий фактор. Необходимо иметь структуру, принимающую корректирующие действия при приеме сигнала об отклонении хода производства за допустимые пределы.
70
Ресурсы
Процесс –
объект управления
Корректирующий
фактор
Произведенный продукт
Информация
обратной связи
Сравнение
Планирующая
система
с участием человека
Рис. 2.7. Общий процесс оперативного управления производством
5. Планирующая система с участием человека. Необходимо
определить расчетную норму производительности или эффективности контролируемого процесса.
Суммарный объем спроса на все товары и услуги, производимые операционной системой, называется совокупным спросом. Совокупный спрос за тот или иной месяц для завода, выпускающего
несколько видов изделий, можно измерить, например, в трудозатратах в человеко-часах или в часах работы оборудования.
Для большинства операционных систем показатель совокупного
спроса зависит от времени года. Так, например, совокупный спрос
на продукцию лесопилки будет наивысшим в летние месяцы, в разгар строительного сезона. Совокупный спрос на услуги бухгалтерской фирмы будет наивысшим, видимо, в период сдачи балансов
и отчетов.
Планирование выпуска продукции предусматривает принятие решения о том, как эксплуатировать операционную систему
с учетом изменений совокупного спроса. Агрегированный план выпуска продукции обычно разрабатывается на конкретные периоды
(например, помесячно) в течение всего планового периода продолжительностью не менее года. Для каждого периода, охватываемого
планом, необходимо определить две переменные:
– объем производства в данный период,
– количество рабочих, используемых в данный период.
План выпуска продукции может повлиять на размер целого ряда
производственных издержек связанных:
– с хранением готовой продукции,
– ведением портфеля отложенных заказов,
– внеурочной работой или простоем рабочих,
71
– передачей части работ субподрядчикам,
– наймом и увольнением рабочих.
Цель агрегированного планирования производства заключается в обеспечении удовлетворения совокупного спроса на продукцию
при минимизации общей суммы вышеназванных издержек. Оптимальная стратегия для конкретной операционной системы определяется ее характеристиками. Можно выделить три основные или
«чистые», стратегии планирования совокупного объема производства. Эти стратегии называют «чистыми», поскольку каждая из
них предусматривает свой, совершенно отличный подход к решению проблем, связанных с изменением объема спроса. Как подразумевает само название, стратегия постоянного объема производства
при постоянной численности рабочей силы предусматривает постоянство объема выпуска продукции независимо от колебаний спроса. Ясно, что, поскольку объем производства остается постоянным,
нет никакой необходимости изменять численность нанятых рабочих.
Разницу между объемом совокупного спроса и объемом выпуска компенсируют путем увеличения или уменьшения запаса произведенной
продукции или портфеля отложенного спроса клиентов. Такой принцип наиболее часто используют в капиталоемких производствах
с относительно низкими удельными затратами на хранение готовой
продукции или создание портфеля отложенных заказов. В качестве
примера можно привести систему водоснабжения города, которая запасает очищенную воду, и центр косметической хирургии, в котором
может создаваться портфель отложенных заказов.
При реализации стратегии переменный объем выпуска при постоянной численности рабочей силы изменяется в зависимости от
спроса, но численность рабочей силы остается постоянной. Расхождения между объемом производства и численностью рабочей силы
регулируют путем организации сверхурочной работы, предоставления отгулов или передачи части объема работы субподрядчикам.
Этот принцип применяется в трудоемких отраслях, где требуется
высококвалифицированная рабочая сила и где создание запаса готовой продукции или портфеля отложенных заказов не представляется возможным или обходится весьма дорого. Примерами могут
служить юридическая фирма и компания по печати персональных
пластиковых карточек.
Стратегия переменного объема выпуска при переменной численности рабочей силы предусматривает наем и увольнение рабочих
в соответствии с изменениями объема производства. Такая стратегия проводится в трудоемких производствах, не требующих квали72
фицированного труда, а также в случаях, когда рабочие предпочитают работать сезонно. В качестве примера можно назвать мигрирующих сельскохозяйственных рабочих и студентов, подрабатывающих в магазинах во время праздников.
Практически для любой операционной системы одна из этих
стратегий подходит для разработки оптимального плана производства с минимальными общими затратами. Однако в реальных планах производства почти всегда наблюдается сочетание двух, а то
и трех указанных принципов. Дело в том, что практические ограничения, накладываемые параметрами системы (например, объемом
запасов, количеством сверхурочных), часто делают чистые стратегии невыгодными.
Служба по реконструкции зданий являет собой пример гибридной стратегии, В период «пиковой» нагрузки клиентам приходится
ждать несколько дольше, чем обычно (отложенные заказы). В это
время предприятие может попросить своих служащих поработать
сверхурочно, а также нанять нескольких временных работников.
Наконец, некоторые виды работ, например окраску зданий, предприятие может отдать субподрядчику, если его загрузка достигла
«пикового» значения.
Во всех товаропроизводящих операционных системах и большинстве систем сферы обслуживания имеются определенные запасы. В гостинице, например, необходимо иметь запас предметов для
ванных комнат, уборки помещений, запас электрических лампочек, может быть, даже запас продуктов питания и других вещей,
требующихся для приема постояльцев.
Цель создания запасов – образование определенного буфера между последовательными поставками материалов и исключение необходимости непрерывных поставок. Существует три основных типа
запасов:
– запасы исходных материалов, закупленных комплектующих
деталей и расходуемых материалов для создания буфера между объемом закупок и объемом их потребления в производстве;
– запасы так называемого незавершенного производства, создающие определенный буфер между последовательными производственными операциями;
– запасы готовой продукции, которые являются буфером между
производительностью операционной системы и скоростью отгрузки
или продажи продукции.
Эти буферы обеспечивают оперативную гибкость. В частности,
наличие запасов позволяет закупать материалы или производить
73
товары экономически выгодными партиями даже в условиях достаточно постоянного спроса на продукцию системы.
Расходование материалов из запаса обычно определяется спросом или скоростью их использования, т. е. не поддается регулированию со стороны лиц, управляющих запасами. Поэтому они должны
сосредоточить свое внимание на управлении поступлением материалов в запасы. Таким образом, при управлении любыми запасами
приходится постоянно принимать два решения: о времени выдачи
заказа на закупку или производство товара для пополнения заказа
и о количестве или объеме заказа.
Решения, принимаемые при управлении запасами, непосредственно влияют на четыре вида производственных издержек:
1. Стоимость предметов закупки. Цена при закупке может зависеть от скидок, которые предоставляются в зависимости:
– от количества предметов, закупаемых по одному заказу;
– общей стоимости заказа по нескольким позициям, выдаваемого одному поставщику;
– времени года, в которое размещается заказ.
2. Издержки на оформление заказа, куда входят конторские расходы по оформлению заказа на закупку или производство. Сюда же
входят транспортные расходы и расходы по приемке грузов. При заказах на производство в эти издержки входят расходы на наладку
оборудования для выпуска заказанной партии.
3. Издержки на хранение материально-технических запасов:
– стоимость капитала, инвестированного в запасы;
– складские расходы (складские площади, энергоснабжение,
персонал);
– налоги и страховые сборы, зависящие от стоимости запаса;
– падение ценности запасов из-за старения, порчи, краж.
4. Издержки, вызванные отсутствием запасов:
– потерянное производственное время или сверхурочные работы,
вызванные отсутствием важного для производства материала, деталей или другого ресурса;
– стоимость отслеживания отложенных заказов клиентуры на
готовую продукцию, которой не оказалось на складе;
– издержки, связанные с частичными или срочными отгрузками
в адрес клиентуры;
– потерянный объем сбыта или даже утраченные клиенты.
Ясно, что управление материально-техническими запасами имеет
весьма важное значение для предприятия. Оно прямым образом влияет на маркетинг, финансовую службу и производственную функцию.
74
Какая именно система окажется наиболее подходящей для
управления материально-техническими запасами, обусловливается видом спроса на ту или иную статью запасов. Спрос может быть
зависимым или независимым по своему характеру. Говорят, что
предмет имеет зависимый спрос, если его использование прямо связано с планами производства других изделий. Этот вид спроса, таким образом, существует в основном на материалы и комплектующие изделия, применяемые при выпуске продукции. На предприятии, выпускающем бензиновые газонокосилки, например, спрос
на колеса для газонокосилок обусловлен планами производства последних.
Зависимый спрос существует на некоторые материалы и предметы снабжения и в сфере предоставления услуг. Например, спрос
на некоторые хирургические материалы в госпитале связан с графиком проведения операций. Поскольку планы производства вырабатываются заблаговременно, зависимый спрос можно прогнозировать с весьма высокой степенью точности.
Если спрос на предметы снабжения не обусловливается планами
производства других изделий, то говорят, что такие предметы пользуются независимым спросом. Спрос на большинство готовых изделий, например на газонокосилки, а также изделия, находящиеся
в оптовых и розничных торговых запасах, является независимым.
Прогнозировать его гораздо труднее, чем зависимый спрос.
Некоторые предметы снабжения имеют как зависимый, так и
независимый спрос. Изготовитель ЭВМ, например, может производить какие-то печатные платы, применяемые в его ЭВМ. Определенная часть спроса на эти платы будет, конечно, обусловливаться
планами производства ЭВМ, в которых они используются. Однако
часть плат могут заказывать и торговцы для ремонта и модернизации существующих ЭВМ.
Как уже отмечалось выше, тип системы управления запасами
(т. е. решение о времени выдачи заказа и о заказываемом количестве) определяется типом спроса на данные предметы снабжения.
Двумя основными системами управления заказами с независимым
спросом являются система с фиксированным количеством и система
с фиксированным временем.
В системах с фиксированным количеством постоянно контролируют уровень запасов. Когда количество падает ниже установленного уровня, выдается заказ на восполнение запасов. Заказывается
всегда одно и то же количество. Таким образом, фиксированными
величинами в этой системе являются уровень, при котором повто75
ряется заказ, и заказываемое количество. Системы с фиксированными количествами являются наиболее подходящими для запасов
со следующими характеристиками:
– высокая удельная стоимость предметов снабжения,
– высокие издержки хранения материально-технических запасов,
– высокий уровень ущерба, возникающего в случае отсутствия
запасов,
– скидка с цены в зависимости от заказываемого количества,
– относительно непредсказуемый или случайный характер спроса.
Запасами цветных телевизоров с большими экранами в магазине электронных товаров, например, можно управлять по системе
с фиксированным количеством.
В системах с фиксированным временем заказы на восполнение
размещаются с заданной периодичностью, например, раз в две недели. Заказываемое количество непостоянно и зависит от имеющегося остатка. Эта система более подходит для предметов материальнотехнического снабжения со следующими характеристиками:
– малоценные предметы,
– низкие затраты на хранение материально- технических запасов,
– незначительные издержки, если даже запасы и кончились,
– один из многих предметов, закупаемых у одного и того же поставщика,
– скидка с цены зависит от стоимости заказов сразу на несколько
предметов,
– относительно постоянный уровень спроса,
– расходуемые материалы или предметы.
Системы с фиксированной периодичностью применяются, например, при управлении запасами канцелярских товаров или бакалейных продуктов в магазине.
Система управления запасами, характеризующимися зависимым спросом, называется планированием материальных потребностей. Системы планирования материальных потребностей используют преимущества того, что зависимый спрос можно прогнозировать, поскольку в его основе лежат планы производства. Цель такого планирования материальных потребностей заключается в том,
чтобы иметь в запасах только то, что непосредственно требуется для
выполнения планов текущего производства.
Система планирования материальных потребностей нуждается в информации трех видов. Для иллюстрации предположим, что
производитель газонокосилок пользуется системой планирования
материальных потребностей для управления запасами пластико76
вых колес диаметром 5 дюймов (127 мм). Предположим также, что
анализ потребности в таких колесах проводится в конце февраля.
При этом потребуются три вида исходных данных:
1. План производства газонокосилок с колесами данного типа.
Допустим, фирма намерена произвести 500 газонокосилок в третью
неделю апреля.
2. Спецификация материалов для газонокосилки с указанием деталей и их количества, требующегося для сборки одной газонокосилки. В нашем случае на каждую газонокосилку требуется четыре
колеса.
3. Инвентаризационные данные по данной позиции с зависимым
спросом. В частности, необходимо знать:
– количество, имеющееся в запасах на данный момент. Например, имеется 40 колес;
– заказанное количество и ожидаемый срок получения заказа.
Допустим, у поставщика заказано 500 колес, ожидаемый срок прибытия заказа – вторая неделя марта;
– время реализации заказа. Колеса обычно поступают через две
недели после размещения заказа на поставку.
Анализ при планировании потребности идет в три этапа:
1. Суммарная потребность (или позиция) рассчитывается на основе плана производства и спецификации материалов. В нашем
случае на третьей неделе апреля потребуется 2000 колес (4 колеса
на одну газонокосилку × 500 газонокосилок).
2. Чистая потребность вычисляется путем вычитания из показателя суммарной потребности количества, имеющегося в наличии,
и заказанного количества со сроком поставки, отвечающим плану
производства. Поскольку 40 колес имеется на складе и 500 заказанных колес прибудут в марте, чистая потребность на третью неделю
апреля составит 1460 колес (2000 – 540).
3. С учетом сроков реализации заказов планируется время размещения заказа так, чтобы удовлетворить чистую потребность
к планируемой дате начала производства. Поскольку срок выполнения заказа на колеса составляет две недели, заказ на 1460 колес
должен быть размещен в первую неделю апреля.
В примере со сборкой газонокосилки система планирования материальных потребностей выглядит достаточно просто. Практическое же использование и реализация системы планирования материальных потребностей в обстановке производства, когда требуются сотни и даже тысячи различных наименований, представляют
собой весьма сложное дело.
77
Относительно высокая стоимость капитала и площадей в Японии побуждает японские предприятия сводить материально-технические запасы к абсолютному минимуму. Концепция производства
по принципу «точно вовремя» зародилась именно в Японии. Материалы, детали и изделия поступают точно к тому моменту, когда
они нужны. Хотя методы управления материально-техническими
запасами, применяемые в Японии, несколько отличаются от метода
планирования материальных потребностей в других странах, преследуемые при этом цели в основном остаются теми же. Система
планирования материальных потребностей во многих отношениях
превосходит классические японские системы. Однако японцы опережают других производителей, по крайней мере, в трех отношениях. Во-первых, они гораздо более настойчивы в деле минимизации
материально-технических запасов; во-вторых, успешнее и эффективнее применяют эти системы; в-третьих, проделали огромную
работу по интеграции своих систем управления материально-техническими запасами со своей философией бизнеса, своим подходом
к управлению качеством и внедрением автоматизированных систем
управления производством.
Однако многие американские менеджеры, экспериментировавшие с японской системой «точно вовремя», обнаружили, что ее гораздо труднее внедрить, чем они ожидали. Так, например, в 1978 г.
производство мотоциклов на фирме «Харлей Дэвидсон» зашло в тупик, поскольку фирма безуспешно пыталась доказать, что их японские конкуренты продают свою продукцию на американском рынке
по демпинговым ценам. Однако судебное разбирательство показало,
что производственные затраты у японцев были на 30% ниже, чем
у фирмы «Харлей». Одна из причин – использование японскими
фирмами системы «точно вовремя».
Фирма «Харлей» решила тоже внедрить эту систему. Она пригласила своих поставщиков, тех, кто хотел объединить усилия в её
разработке. Большинство поставщиков неохотно пошли на это, ссылаясь на то, что ««Харлей» давно заработал дурную славу за жонглирование своими планами производства. Сначала фирма «Харлей» предложила подписать контракт на 35 страницах, в котором
указывалось, что должны делать поставщики фирмы. Контракт
подписали лишь несколько поставщиков.
Спустя несколько месяцев «Харлей» совершенно изменила свой
подход:
– значительно упростила контракты, подписываемые с поставщиками;
78
– организовала команды коммерсантов и инженеров, которые
посетили поставщиков;
– упростила и усовершенствовала конструкцию мотоцикла;
– помогла поставщикам сократить время переналадок, упростив
оборудование;
– начала работать с поставщиками по улучшению контроля качества,
– сделала упор на мелких поставщиков, расположенных по соседству с заводами фирмы «Харлей».
Результаты оказались хорошими. И хотя менеджеры «Харлея»
отмечали целый ряд недоработок, они признали, что ситуацию
«просто нельзя сравнить с тем, что было пять лет назад».
Оперативное управление производством включает функции календарного планирования и диспетчеризации производства, разнарядки работ и контроля сроков их выполнения. Оперативное управление имеет огромное значение как в сфере производства, так и в сфере предоставления услуг. В оперативное управление производством
входит определение объема партии единовременно изготовляемой
продукции, выдача нарядов на выполнение работ, размещение заказов на материалы, контроль сроков исполнения и завершения работ.
В сфере предоставления услуг, например в фирме по ремонту водопровода, оперативное управление чаще всего призвано определить,
какие работы будут выполняться в тот или иной день, в каком порядке и кто будет их выполнять. Сюда же относятся выдача нарядов
слесарям-водопроводчикам, проверка качества произведенных работ
и при необходимости внесение коррективов в календарные графики.
На многих предприятиях изготовление изделий, начинаясь в одном конце производственной линии, через последовательный ряд
технологических операций заканчивалось обработкой изделий на
другом конце производственной цепочки. По завершении обработки на одном участке изделие «выталкивается» на следующий независимо от того, готов ли этот участок принять изделие на обработку
или нет.
Многие иностранные конкуренты выступают за поточную систему производства с «вытягиванием» обрабатываемых изделий, которая предусматривает более тесную координацию работы производственных участков. В этом случае обрабатываемые изделия последовательно «вытягивают» с предыдущего участка по мере необходимости. Подобные производственные системы обычно просты по структуре. Их функционирование в значительной степени определяется
взаимодействием соседних производственных участков.
79
Текущий момент
Понедельник
Среда
Вторник
Четверг
Пятница
Изделие J826
Изделие J817
Станок
М1
Изделие J817
Изделие J812
Изделие J826
Станок
М2
Изделие J809 Изделие J811
Станок
М3
Изделие J799
Станок
М4
Условные обозначения:
Плановое время
Плановое время
начала работы
окончания работы
Состояние работы в данный момент
Плановая остановка
на профилактику и т. п.
Простой станка
Рис. 2.8. Учетно-плановый график Ганта
В качестве примера инструмента оперативного управления производством на рис. 2.8 приведен учетно-плановый график Ганта,
который можно использовать на всех этапах оперативного управления производством: при планировании, диспетчеризации, выдаче нарядов на работу, контроле сроков выполнения работ. На нем
вертикальными линиями показано время, горизонтальными –
выполняемые работы. В приведенном примере график отражает
состояние производства на конец рабочего дня во вторник: изделие J826 на станке Ml идет с опережением, обработка изделия J811
на станке МЗ завершена досрочно, обработка изделия J8I2 на станке М2 запаздывает. Станки М2 и МЗ планируется остановить на
профилактику. Станок М4 в настоящее время простаивает, и обработку изделия J812 на нем нельзя начать до тех пор, пока не завершится обработка этого изделия на станке М2. График Ганта
80
в одной из его многочисленных форм обычно можно встретить на
небольших предприятиях или в отдельных подразделениях крупных компаний. В более сложных случаях, при большом количестве
обрабатываемых изделий или единиц используемого технологического оборудования, можно использовать компьютерную версию
графика Ганта.
Проект – это совокупность задач или мероприятий, связанных
с достижением запланированной цели, которая обычно имеет уникальный и не повторяющийся характер.
Почти всем менеджерам, по крайней мере время от времени, поручают руководство проектами. Такая необходимость возникает,
например, при создании новых производственных мощностей или
технологических процессов. На предприятиях, ориентированных
на выполнение работ в виде проектов, например в строительных
компаниях, фирмах, разрабатывающих программное обеспечение,
управление проектом представляет собой основную форму планирования и контроля текущей деятельности фирмы. Эта форма управления часто находит применение и в других областях деятельности
организаций, а не только в области производства. Например, в маркетинге к проектам относятся проведение анализа потребительского спроса, внедрение нового продукта на рынок, кампания по увеличению объема продаж.
Руководители проектов отвечают за три аспекта реализации
проекта: сроки, расходы и качество результата. В соответствии с общепринятым принципом управления проектами считается, что эффективное управление сроками работ является ключом к успеху по
всем трем показателям. Там, где сроки выполнения проекта серьезно затягиваются, вероятно значительное перерасходование средств
и возникновение серьезных проблем с качеством работ. Поэтому во
всех основных методах управления работами по проектам основной
акцент делается на календарном планировании работ и контроле за
соблюдением календарного графика.
В 50-х гг. было разработано два схожих метода управления работами по реализации проектов: метод критического пути и метод оценки и пересмотра планов. В методе критического пути проекты рассматриваются как сети отдельных событий и работ. Работа в этих системах представляет собой любой элемент проекта,
на выполнение которого требуется время и который может задержать
начало выполнения других работ. Обратим внимание на то, что работа может не всегда подразумевать выполнение какого-то реального действия, т. е. быть «фиктивной» (искусственно закрытой для
81
отображения связей). Основное различие двух методов заключается
в различном подходе к длительности операций. Метод критического пути исходит из того, что длительность операций можно оценить
с достаточно высокой степенью точности и определенности, допускает неопределенность продолжительности операций и анализирует влияние этой неопределенности на продолжительность работ
по проекту в целом. В настоящее время более широко применяют
метод критического пути, а не метод оценки и пересмотра планов.
Системы управления работами по реализации проектов, в основе
которых лежит метод критического пути, в настоящее время применяются во всем мире. В РФ оба эти методы объединяются понятием «метод сетевого планирования и управления».
Приблизительно до 1980 г. использование сложных систем управления проектами в основном ограничивалось лишь крупными проектами, где оправдывалось применение ЭВМ. В последние годы резко возросли возможности ЭВМ среднего и малого размера, и упала цена на них. Одновременно появились пакеты прекрасного программного обеспечения по системам управления проектами, предназначенные для средних и малых ЭВМ. В результате произошел
настоящий взрыв в применении систем управления на основе сетевых графиков при реализации мелких и средних по масштабам
проектов, возник большой спрос на руководителей проектов, понимающих принципы аналитических методов сетевого планирования
и владеющих ими.
2.7. Обеспечение качества
Успех компании в значительной мере определяется качеством
и стоимостью товаров и предоставляемых услуг. Проще говоря, для
того чтобы добиться успеха в своей деятельности, компания должна обеспечить конкурентоспособные качество и цены своих товаров
или услуг. К примеру, рост доли импортных автомобилей на рынке,
конечно же, частично был обусловлен более высоким их качеством
и конкурентоспособными ценами.
Качество – это относительный термин, имеющий разный смысл
для разных людей. Цепочка понятия качества (рис. 2.9) включает
три важных аспекта качества. На этапе I качество означает ту степень, в которой услуги или товары фирмы соответствуют ее внутренним техническим условиям. Этот аспект качества называют
качеством соответствия техническим условиям. На этапе II оценивается качество конструкции. Другими словами, качество может от82
вечать техническим требованиям фирмы на конструкцию изделия,
но сама конструкция может быть как высокого, так и низкого качества. Наконец, на этапе III качество означает ту степень, в которой
работа или функционирование услуг или товаров фирмы удовлетворяет реальные потребности потребителей. Этот аспект качества называется функциональным качеством. Таким образом, услуги или
товары фирмы могут соответствовать внутренним техническим условиям (этап I), сама конструкция товара может быть выдающейся
(этап II), но услуга или товар могут не подходить для удовлетворения конкретных нужд потребителей (этап III). Например, предприятие может выпустить необычную мышеловку, в которой использованы последние достижения электронной техники. И хотя качество
соответствия техническим условиям и качество конструкции мышеловки просто потрясающи, клиентам все же требуется простая,
недорогая мышеловка старого образца, т. е. в данном случае с точки
зрения функционального качества рейтинг фирмы окажется весьма низким. Какой же из трех аспектов качества имеет наибольшее
значение? Все три аспекта одинаково важны, любая недоработка
в любом из них может создать для фирмы весьма большие проблемы с качеством.
Первым шагом на пути обеспечения качества является определение целей. Этот стратегический шаг включает определение потребностей и разработку конструкции изделия или услуг, призванных
удовлетворить эти потребности. Важное значение имеет разработка
стандартов качества в письменной форме, в том числе и стандартов
качества на комплектующие изделия, приобретаемые со стороны.
Важным шагом в деле контроля качества после разработки общег
о плана его обеспечения является организация его измерения. Качество должно быть измеримым даже в области предоставления услуг. Так, например, качество работы службы уборки в гостинице
Производственный
процесс
Качество
в соответствии
с техническими
условиями
Этап I
Продукт
или услуга
Качество
конструкции
Этап II
Потребности
потребителя
Функциональное
качество
Этап III
Рис. 2.9. Цепочка качества
83
можно измерить, рассмотрев такие вопросы, как: 1) заправлены ли
все кровати должным образом, с укладкой уголков одеяла по принятым стандартам; 2) находятся ли все полотенца, мыло, информационные брошюры и т. д. на месте; 3) чиста ли корзина для мусора.
Полученные оценки необходимо сопоставить с принятыми техническими условиями, которые разрабатывают так, чтобы удовлетворить конкретные потребности. (Например, технические требования
на уборку в дорогих курортных отелях будут не такими, как в дешевых мотелях.) Если установлено, что уборка не соответствует установленным требованиям, необходимо принять определенные меры.
Такие меры могут включать переподготовку персонала, перераспределение обязанностей, изменение методов уборки.
Управляющие производством наиболее заинтересованы в обеспечении соответствия качества техническим условиям, хотя конечный успех предприятия зависит от функционального качества
и качества конструкции.
Цель методов статистического контроля качества заключается
в том, чтобы исключить случайные изменения качества продукции.
Такие изменения вызываются конкретными причинами, которые
необходимо установить и устранить. (Например, рабочий может
применять неправильно выбранный инструмент или метод выполнения работы, станок может оказаться разлаженным.)
Выборочный контроль применяют, когда необходимо принять решение о качестве при приемке большой партии по результатам испытаний ограниченного количества образцов из этой партии. Наиболее
часто выборочный контроль проводят при приемке партий комплектующих изделий или материалов от поставщиков. Выборочный контроль позволяет снизить затраты на контроль. Он также применяется
и в тех случаях, когда изделие при контроле приходится разрушать.
Выборочному контролю присущ определенный риск, поскольку
решение о всей партии принимается по результатам контроля небольшой выборки образцов. Ошибочно может быть забракована «хорошая» партия (риск производителя) или принята «плохая» партия
(риск потребителя). Этот риск можно снизить путем увеличения
объема выборки контрольных образцов, но при этом возрастают и
расходы. На практике потребитель и изготовитель путем переговоров согласовывают методику выборочного контроля, приемлемую
для обеих сторон и в смысле риска, и в смысле неизбежных затрат.
Карта контроля технологического процесса применяется в тех
случаях, когда нужно проконтролировать качество продукции или
услуг в процессе производства. Цель заключается в том, чтобы об84
наружить, когда процесс производства «уходит из-под контроля»
и начинает выпускаться продукция с недопустимо нестабильным
качеством. При этом можно сразу же принять необходимые меры по
корректировке процесса.
Метод контроля технологического процесса можно использовать
как в сфере предоставления услуг, так и в сфере производства. Пример карты технологического контроля приведен на рис. 2.10. В течение дня в произвольные моменты из процесса отбирают три пробы.
В данном случае считается, что процесс нарушен, если три из пяти
последовательных образцов вышли за пределы допустимых отклонений. По поводу формализованных программ обеспечения качества написано очень много. Во всех этих работах имеется одна основополагающая тема – ориентация прежде всего на высокоэффективную практику управления качеством.
Подход Деминга. У. Эдвард Деминг является консультантом
с мировым именем, который получил наибольшее признание за
свои работы в японской промышленности. В Японии приз Деминга ежегодно присуждается фирме, добившейся наибольших успехов
в обеспечении качества. Деминг подчеркивает значение проведения
Верхний предел
допустимых
отклонений
Осевая линия
Нижний предел
допустимых
отклонений
Время
9 часов Полдень 3 часа
дня
утра
Нормальный ход процесса
(все точки в пределах допустимых отклонений)
Верхний предел
допустимых
отклонений
Время
Осевая линия
Нижний предел
допустимых
отклонений
9 часов Полдень 3 часа
утра
дня
Отклонения процесса
(три из пяти последовательных точек
за верхним пределом допустимых отклонений)
Рис. 2.10. Карта контроля технологического процесса
85
постоянной всесторонней программы повышения качества, в которой должны объединять свои усилия и поставщики, и потребители,
и инвесторы. Краеугольным камнем его подхода является статистический контроль изменений качества выходного продукта.
Кружки качества. Кружок качества – это группа специалистов
одного подразделения, которые добровольно собираются на регулярные собрания для обсуждения проблем качества и разработки идей
по поддержанию или улучшению качества. Члены кружка обычно
получают специализированную подготовку, помогающую им определять и решать проблемы качества. Эксперты из администрации
предприятия тоже иногда приглашаются на собрания кружка, но,
как и во многих других случаях, успех кружков качества определяется участием работников. Участие работников в кружках качества
дает им хорошую подготовку и возможности для собственного развития, оно способствует развитию коммуникабельности внутри предприятия, улучшению морального климата в среде специалистов.
В настоящее время на российских предприятиях широко внедряется международная система качества ИСО–9000 (Международная организация по стандартизации ИСО).
Опираясь на национальный опыт в области стандартизации
и применения систем обеспечения качества, ИСО/ТК176 разработал
и в 1987 г. опубликовал первые пять стандартов ИСО серии 9000.
Структура комплекса стандартов, изданных ИСО в 2000 г., приведена на рис. 2.11.
Учитывая прогрессивный характер международных стандартов, их регулирующую роль при выходе на международный рынок,
стандарты ИСО 9000, ИСО 9001, ИСО 9004 приняты в России для
прямого использования в следующем виде:
– ГОСТ Р ИСО 9000–2001. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь;
ИСО 9000:2000
Системы менеджмента качества.
Основные положения и словарь
ИСО 9001:2000
Системы менеджмента качества.
Требования
ИСО 9004:2000
Системы менеджмента качества.
Рекомендации
по улучшению деятельности
Рис. 2.11. Структура комплекса стандартов 9000:2000
86
Назначение
компании
Система
взглядов
Стратегия
Планы
внедрения
Проекты
внедрения
изменений
Политика
Методики,
документы,
инструмент
Повседневное
управление
процессами
и ресурсами
Рис. 2.12. Схема менеджмента компании
– ГОСТ Р ИСО 9001–2001. Системы менеджмента качества. Требования;
– ГОСТ Р ИСО 9004–2001. Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности.
Согласно новой редакции стандартов ИСО серии 9000:2000 система менеджмента качества – это управляющая система, т. е. система, используемая руководством и менеджментом компании для
решения внутренних задач управления, подкрепленная соответствующей организационной структурой, подходами, процессами,
ресурсами (рис. 2.12). Из приведенной схемы следует, что во главу угла ставится цель существования компании, которая разрабатывает стратегическое планирование, средства реализации планов
в течение года, с действиями по внедрению изменений и управлением процессами и ресурсами.
Система менеджмента качества всегда должна быть составной
частью общей системы управления и руководства предприятием.
Для управления качеством продукции и его повышения необходимо оценить уровень качества. Область деятельности, связанная
с количественной оценкой качества продукции, называется квалиметрией (от лат. qualis – какой по качеству и греч. metrio – измеряю). Оценка уровня качества продукции является основой для выработки необходимых управляющих воздействий в системе управления качеством продукции (рис. 2.13).
Содержание этапов и объем работ на каждом из них существенным образом зависят от цели оценки качества продукции.
Цель оценки обусловливается тем, какие показатели качества следует выбирать для рассмотрения, какими методами и с какой точностью определять их значения, какие средства для этого потребуются,
как обработать и в какой форме представить результаты оценки.
Свойства продукции могут быть охарактеризованы количественно
и качественно. Качественные характеристики – это, например, соответствие изделия современному направлению моды, дизайну, цвету и т. д.
87
Цель оценки уровня качества
Выбор номенклатуры
показателей качества
Выбор базовых
показателей качества
Выбор способов и определение
значений показателей качества
Выбор метода оценки
уровня качества
Оценка уровня качества
Обоснование рекомендаций
Принятие решений
Рис. 2.13. Этапы оценки уровня качества продукции
Количественная характеристика одного или нескольких свойств
продукции, составляющих ее качество, рассматриваемая применительно к определенным условиям ее создания и эксплуатации или
потребления (например, безотказность работы, трудоемкость, себестоимость, масса, размер изделия и т. д.), называется показателем
качества продукции. Выбор показателей качества устанавливает
перечень наименований количественных характеристик свойств
продукции, входящих в состав ее качества и обеспечивающих оценку уровня качества продукции.
Обоснование выбора номенклатуры показателей качества производится с учетом:
– назначения и условий использования продукции;
– анализа требований потребителя;
– задач управления качеством продукции;
– состава и структуры характеризуемых свойств;
– основных требований к показателям качества (рис. 2.14).
По характеризуемым свойствам продукции применяют следующие группы показателей: назначения, экономного использования
сырья, материалов, топлива и энергии, надежности (безотказности,
88
Показатели качества
По характеризуемым свойствам:
– единичные
– комплексные
По способу
выражения:
– натуральные
единицы (кг, м,
ч и др.)
– стоимостные
По оценке
уровня качества:
– базовые
– относительные
По стадии:
– прогнозируемые
– проектные
– производственные
– эксплуатационные
Рис. 2.14. Классификация показателей качества
долговечности, ремонтопригодности, сохраняемости), эргономические, эстетические; технологичности, транспортабельности, стандартизации и унификации, патентно-правовые, экологические, безопасности.
Показатели назначения характеризуют свойства продукции,
определяющие основные функции, для выполнения которых она
предназначена, и обусловливают область ее применения.
Для изделий машино- и приборостроения, электротехники показатели назначения характеризуют полезную работу, совершаемую изделием. Для конвейеров разных типов показателями назначения являются производительность, длина и высота транспортирования и т. д.
Показатели экономного использования сырья, материалов, топлива и энергии характеризуют свойства изделия, отражающие его
техническое совершенство по уровню или степени потребляемого
сырья, материалов, топлива, энергии. К таким показателям при изготовлении и эксплуатации изделий, например, относятся:
– удельная масса изделия (на единицу основного показателя качества);
– коэффициент использования материальных ресурсов – отношение полезного расхода к расходу на производство единицы продукции;
– коэффициент полезного действия и т. п.
Показатель надежности является одним из основных свойств
продукции. Чем ответственнее функции продукции, тем выше
должны быть требования к надежности. Недостаточная надежность изделия приводит к большим затратам на ремонт и поддержание их работоспособности в эксплуатации. Надежность изделий
во многом зависит от условий эксплуатации: влажности, механических нагрузок, температуры, давления и др.
89
Надежность изделия в зависимости от назначения и условий
его применения включает такие важные показатели, как безотказность, долговечность, ремонтопригодность, сохраняемость.
Основным исходным документом для разработки продукции является техническое задание (ТЗ). В нем указывают технико-экономические требования к продукции, порядок сдачи и приемки результатов разработки.
Не допускается включение в ТЗ требований, противоречащих
стандартам. В ТЗ по существу закладывается технический уровень
будущего изделия. При разработке важнейших видов продукции
в ТЗ должны устанавливаться показатели качества, соответствующие перспективному уровню, т. е. уровень качества, превосходящий лучшие аналоги качества на мировом рынке. Данный «запас
качества» позволяет при освоении продукции, занимающем несколько лет, обеспечить ее соответствие лучшим образцам на момент выпуска.
Составление ТЗ должно предшествовать изучению рынка будущего изделия методами маркетинга. По данным западных фирм,
затраты на маркетинг во многих случаях составляют более половины всех затрат на подготовку производства новой продукции. Техническую документацию (конструкторские и технологические документы) создают в рамках опытно-конструкторских и опытно-технологических работ. Для подтверждения соответствия разработанной технической документации исходным требованиям и выбора
лучшего образца изготавливают опытные образцы (партии), которые подвергают приемочным испытаниям.
Оценку выполненной разработки и принятие решения о производстве проводит приемочная комиссия, в состав которой входят
представители заказчика, разработчика и изготовителя. Председателем комиссии назначают заказчика, а при его отсутствии –
основного потребителя. По результатам рассмотрения представленных материалов комиссия составляет акт, который содержит:
– указание на соответствие разработанной (изготовленной)
продукции заданным требованиям и рекомендациям о ее производстве;
– результаты оценки технического уровня продукции;
– рекомендации к изготовлению установочной серии (для серийной или массовой продукции) и ее объему;
– замечания и предложения по доработке продукции (если необходимо);
– утверждение образца эталона.
90
Утвержденный акт приемочной комиссии означает окончание
разработки, прекращение действия ТЗ и разрешение на производство продукции.
Образец-эталон предназначен для сравнения с ним выпускаемой продукции по художественно-эстетическим показателям при
ее постановке на производство, изготовлении и приемке и хранится у изготовителя в течение всего периода выпуска для предъявления возможных претензий и рекламаций по качеству партии товаров. Предприятие-получатель может потребовать предоставления
в составе партии продукции копии образца-эталона (дубликата) для
осуществления входного контроля.
Ярлык дубликата должен быть подписан руководителем художественно-технического совета или другим лицом при наличии записи о соответствии дубликата образцу-эталону.
На рис. 2.15 приведена в качестве примера принципиальная
схема процесса проектирования изделия, которая может служить
ключом к пониманию основных видов работы специалистов в области проектирования.
Изготовление продукции состоит из трех этапов: постановка на
производство, установившееся производство, снятие с производства. Постановка на производство включает подготовку производства и освоение.
Подготовка производства предусматривает мероприятия по подготовке и обеспечению технологического процесса изготовления
продукции.
При освоении производства осуществляются отработка и проверка подготовленного технологического процесса, а также овладение
практическими приемами изготовления продукции со стабильными значениями показателей.
Для подтверждения готовности производства к серийному (массовому) выпуску продукции изготовитель проводит квалификационные
испытания образцов установочной серии (первой промышленной партии). Испытания должны подтвердить, что отклонения основных параметров продукции, связанные с технологией производства, не выходят
за допустимые пределы, а недостатки продукции, выявленные приемочной комиссией, устранены. При положительных результатах квалификационных испытаний освоение производства считается законченным, а изготовленная продукция может поставляться заказчику.
Установившееся производство – производство изделий по окончательно отработанной конструкторской и технологической документации.
91
Потребность
сбыта
Изобретение
Исследование
рынков
Оценка
директоров
Технические
данные
Определение изделия
Техническое задание
Функциональные требования
Внешние воздействия
Внутренние воздействия
Поле проектирования
Способствующие факторы
Вероятные трудности
Приближенные
расчеты
Эскизы и модели
изделия
Схемы, чертежи
общего вида и пр.
Модели
конструкции
Начало базисных
исследований
Техническое задание
на узлы и детали
Расчеты конструкции
Математический расчет
Статистическое проектирование
Приближенный расчет
Экспериментирование
Предшествующий опыт
Результаты базисных исследований
Результаты оптимизации на ЭВМ
Конструктивные
компромиссы
повлияли на результат?
Не исчезла ли
потребность?
Соответстует ли
изделие требованиям?
Деталировка
Насколько правильна
цена?
Пауза для оценки
достижений
Можно ли достичь
большего другим путем?
Изготовление и испытание
головного образца
Как изменилась
потребность за время
проектирования
ИЗДЕЛИЕ
Рис. 2.15. Схема процесса проектирования
92
Снятие продукции с производства – совокупность мероприятий
по прекращению промышленного производства продукции. Снятию с производства продукция подлежит в случае: несоответствия
современным требованиям; освоения новой продукции, имеющей
более высокие показатели; выявления при эксплуатации или потреблении свойств, отрицательно сказывающихся на здоровье людей
и состоянии окружающей среды, и т. д.
Обращение и реализация – часть жизненного цикла продукции:
от отгрузки ее предприятием-изготовителем до получения потребителем. При обращении должно быть обеспечено максимальное сохранение объемов и качества готовой продукции, установленных
плановым заданием и нормативной документацией, в период транспортирования, хранения и подготовки к реализации.
Эксплуатация продукции – стадия жизненного цикла продукции, на которой реализуется, поддерживается и восстанавливается ее качество. Эксплуатация изделия включает в общем случае использование по назначению, транспортирование, хранение, техническое обслуживание и ремонт.
Контрольные вопросы
1. В чем цель операционной функции в организации?
2. Кратко опишите три основные подсистемы операционной системы организации.
3. Дайте определение эффективности производства.
4. Кратко опишите четыре типа процесса переработки.
5. Опишите взаимосвязь между производственной функцией и маркетингом в организации, возможные причины конфликтов.
6. Объясните взаимосвязь между потребностями потребителя и стратегией производства.
7. Объясните, каким образом организация может иметь выраженную
компетентность, но не иметь преимуществ в конкурентоспособности?
8. Назовите три основных момента, в которых проявилось влияние
международной конкуренции на стратегию производства в последние несколько лет.
9. Приведите по одному примеру этической проблемы в производственной функции, обращенной внутрь организации и во внешнюю среду.
10. Объясните взаимосвязь между жизненным циклом продукта и жизненным циклом процесса производства.
11. Вкратце опишите автоматизированную систему проектирования,
автоматизированную систему управления производством, автоматизиро93
ванный склад, гибкую производственную систему и интегрированное автоматизированное производство.
12. Какие отличительные особенности с точки зрения эффективности
производства делают управление фирмой, предоставляющей услуги, более
трудным, чем управление производственной фирмой?
13. Какие три особых метода наиболее часто применяют для повышения эффективности работы предприятий сферы услуг?
14. Какие факторы влияют на выбор организации между созданием
крупного централизованного производства и созданием сети мелких, рассредоточенных предприятий?
15. Назовите, какие факторы учитываются при определении региона,
конкретной площадки для строительства предприятия.
16. Кратко опишите три основных типа планировок производства.
17. Сравните разработку производственного задания с определением
нормы времени.
18. Назовите входы и выходы операционной системы типичного ресторана быстрого обслуживания и опишите характер процесса переработки.
19. Дайте сравнение супермаркетов фирмы «Ашан» с магазинами сети
«Копейка» с точки зрения выраженной компетентности и конкурентоспособности.
20. Дайте пример, как автоматизация подняла эффективность работы
аптек. Помогла ли автоматизация повысить уровень обслуживания клиентов при поиске лекарств?
21. Организует ли фирма по производству хлебопродуктов, имеющая
сбыт по мегаполису, централизованный метод по производству хлеба или
много разбросанных по мегаполису заводов? Почему?
22. Какой фактор (факторы) будет определяющим при выборе места
строительства: а) бумажного комбината; б) атомной электростанции; в) аэропорта?
23. Объясните, как будут обслуживаться автомобили на станциях с
фиксированной позиционной планировкой, пооперационной планировкой, линейной планировкой?
24. Назовите пример производственного задания, плохо разработанного
с технической или социологической точек зрения. Как можно исправить
положение?
25. Опишите важнейшие элементы оперативного управления производством.
26. Как принято измерять совокупный спрос?
27. Объясните, в чем заключаются три «чистые» стратегии планирования совокупного выпуска продукции, и укажите, в каких условиях предпочтительна каждая из этих стратегий.
94
28. В чем заключается основное назначение материально-технических
запасов?
29. Какие два решения постоянно приходится принимать при управлении материально-техническими запасами?
30. Назовите четыре вида производственных затрат, на которые непосредственно влияют решения, принимаемые при управлении материально-техническими запасами.
31. Объясните, что такое зависимый и независимый спрос?
32. Назовите и опишите две системы, используемые для управления
запасами с независимым спросом. Какие специфические характеристики
предметов материально-технических запасов говорят в пользу применения той или иной системы?
33. Какие три вида данных нужно иметь при планировании материальных потребностей?
34. Сравните «выталкивающую» и «вытягивающую» системы оперативного управления производством.
35. Назовите три аспекта оценки работ по реализации проекта
36. Сопоставьте качество соответствия техническим требованиям, качество конструкции и функциональное качество.
37. Объясните разницу между выборочным приемочным контролем
и контролем технологического процесса.
39. Как действует на предприятии система качества ИСО–9000.
95
ГЛАВА 3
ИНТЕГРАЦИЯ НАУЧНО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО
ПОТЕНЦИАЛА ПРЕДПРИЯТИЙ В МИРОВУЮ ЭКОНОМИКУ
3.1. Участие предприятий в формировании глобального научно-технического пространства
Стратегия инновационного развития имеет ключевое значение
не только для коренной технологической модернизации нашей страны и обеспечения ускоренного и эффективного роста отечественной
экономики. Она открывает путь и к обретению Россией достойного
места в современном глобализирующемся мире, соответствующего
ее научно-технологическому и образовательному потенциалу.
За последние десятилетия в мировом хозяйстве и системе международных экономических отношений произошли радикальные
изменения. Накапливаемые человечеством знания, опирающиеся
на науку и образование, становятся ведущим фактором экономического роста не только в развитых, но и в ряде развивающихся государств мира. Тенденция к интеллектуализации мирохозяйственных процессов все полнее проявляется и в сфере международного
обмена. Динамичное развитие получил мировой рынок патентов,
лицензий, ноу-хау и других результатов научно-технических разработок, быстро растет также рынок деловых, информационных, банковских, страховых, образовательных, медицинских услуг. По ориентировочным подсчетам, совокупный объем международных продаж наукоемких изделий, технологий и услуг интеллектуального
содержания достигает в настоящее время примерно 3 трлн долл.,
или 30% всего мирового экспорта товаров и услуг.
Другой особенностью современного мирового развития является
нарастающая глобализация мирохозяйственных связей, ведущая
к ослаблению барьеров, препятствующих перемещению между странами товаров, услуг, капиталов и рабочей силы и к усилению взаимозависимости и интегрированности национальных хозяйств в региональных и общепланетарном масштабах. В качестве главной силы,
продвигающей эти процессы, выступают транснациональные корпорации (ТНК). Вместе со своими филиалами они контролируют сейчас примерно 2/3 международной торговли товарами и услугами; при
этом до 40% ее объема приходится на внутрикорпоративный обмен.
В результате деятельности ТНК возникли высокоинтегрированные финансово-промышленные комплексы, которые охватывают
96
все стадии производства и реализации продукции: от проведения
исследований и разработок, создания в разных странах сети взаимосвязанных специализированных предприятий до организации
сбыта и технического обслуживания реализуемых изделий и услуг.
Это позволяет осуществлять массированную переброску капиталов,
технологий, услуг и товаров практически по всему миру. Эффективным инструментом реализации трансграничных информационных, профессиональных, торговых и финансовых связей выступает
Интернет, пользователями которого стали сотни миллионов людей,
проживающих в разных концах земного шара.
Одновременно набирает силу процесс формирования на региональной основе межгосударственных интеграционных объединений,
участники которых полностью открывают национальные рынки для
деятельности своих хозяйствующих субъектов. Так, в Евросоюзе особое внимание уделяется созданию единых исследовательских и образовательных пространств. Все это существенно изменяет содержание
и структуру международного разделения труда и мировой торговли.
Упрочивается тенденция к опережающему росту международных перемещений товаров, услуг и технологий по сравнению с их производством. Так, в последнем десятилетии XX в. мировая торговля товарами возрастала в среднем в 2,5–3 раза быстрее, чем ВВП. Преобладающая часть этого прироста обеспечивается за счет увеличения поставок продукции обрабатывающей промышленности, прежде всего машиностроения, доля которых в мировом экспорте возросла, соответственно, с 70 до 80% и с 36 до 40%. При этом до половины поставок
машиностроительной продукции составляют ныне комплектующие
части – детали, узлы, другие компоненты. Современному мировому
рынку присущи не столько свободный обмен товарами и услугами,
сколько организуемые и регулируемые ТНК на основе стабильных
заказов и договоров потоки технологий, готовых и кооперационных
изделий. Аутсайдерам, не имеющим возможности создать собственную филиальную сеть или не включившимся в международные производственные и сбытовые «цепочки», трудно сегодня выйти на международный рынок даже с самой конкурентоспособной продукцией.
К настоящему времени круг поставщиков готовых промышленных, в том числе высокотехнологичных наукоемких, изделий заметно расширился. Это во многом связано с изменениями в стратегиях развития ведущих международных концернов. Американские,
японские и западноевропейские компании стремятся сохранить
за собой интеллектуальное лидерство, прежде всего, в разработке
принципиально новых технологий. В то же время под влиянием
97
ужесточения конкурентной борьбы многие ТНК стали все шире
практиковать международный аутсорсинг – перемещение инвестиций, наукоемких производств, а также части НИОКР от развитых
экономик с высокой стоимостью труда и освоенными рынками в регионы с дешевой рабочей силой и потенциально емкими рынками.
Используя эти новые возможности, ряд стран и территорий Восточной Азии (Южная Корея, Тайвань, Гонконг, Сингапур, Малайзия,
Филиппины) смогли заметно расширить выпуск высокотехнологичных продуктов и войти в число их экспортеров мирового значения.
По пути технологической модернизации экономик и расширения
экспорта наукоемкой продукции идут Китай и Индия. Укрепили
свои позиции на мировом технологическом рынке и некоторые малые европейские государства (Финляндия, Швейцария, Ирландия и др.), а также Израиль, тогда как США за последние 6–7 лет
утратили первенство по 8-ми из 50 основных макротехнологий.
В перспективном периоде все эти процессы, судя по имеющимся прогнозам, получат еще более интенсивное развитие. Ожидается,
что первая четверть XXI в. ознаменуется новыми глубокими технологическими трансформациями, связанными с развертыванием информационной революции, освоением и распространением первых
поколений VI технологического уклада, опирающихся на использование достижений био- и нанотехнологий, фотоники, оптоинформатики, лазерной техники. Намечаются также перспективы дальнейшей интенсификации международных экономических связей на основе формирования глобального экономического пространства.
Наиболее активно такие тенденции проявятся, по-видимому,
в региональных группировках. Специалисты полагают, что в первой четверти XXI в. завершится создание трех мощных торгово-экономических блоков – европейского, американского и восточно-азиатского. Заняв доминирующие позиции в мировой экономике, они
могут стать центрами притяжения для остальных стран и играть
ведущую роль в формировании хозяйственного миропорядка. Наряду с этим прогнозируется дальнейшее укрепление позиций ряда
развивающихся стран в мировом производстве и экспорте при некотором снижении доли развитых государств.
В целом развитие процесса глобализации будет, очевидно, происходить достаточно противоречиво и характеризоваться стремлением тенденций как к интеграции, гак и к обострению конкурентной
борьбы между финансово-промышленными корпорациями, отдельными государствами и их региональными объединениями. В этих
условиях воспользоваться преимуществами глобализации смогут,
98
очевидно, только государства с развитой конкурентоспособной или,
по крайней мере, с динамично и устойчиво растущей, а значит, привлекательной для инвесторов экономикой. Перед отстающими же
странами возникнет угроза выталкивания их на обочину мировой
цивилизации с закреплением подчиненного положения в общей системе мирохозяйственных отношений.
Что касается России, то приходится констатировать, что прогрессивные процессы, развертывающиеся в мире, в сравнительно
небольшой степени затронули нашу экономику. В международном
разделении труда эффективно участвует лишь часть ее экономического потенциала, представленная, главным образом, топливно-сырьевыми секторами, а основной научно-промышленный потенциал
вовлечен в мирохозяйственные отношения крайне слабо. В разрез
с тенденциями развития мировой торговли рост российского экспорта обеспечивается главным образом за счет поставок топливных
и сырьевых ресурсов. По вывозу нефти, природного газа, цветных
металлов, алмазов Россия входит в число ведущих мировых поставщиков. Удельный вес сырья и материалов в общем объеме российского экспорта достигает 85%, тогда как на долю машин и оборудования, включая военную технику, приходится 7–8%. Таким образом, интеграция нашей страны в мировое хозяйство продолжает
строиться на отжившей схеме обмена сырья на готовые изделия, которая ставит отечественную экономику в зависимость от колебаний
цен на мировых сырьевых рынках, что ослабляет ее позиции в системе мирохозяйственных отношений. В то же время возможности,
обеспечиваемые научно-техническими преобразованиями в мире,
используются явно недостаточно.
Некоторым исключением является, пожалуй, лишь информационно-коммуникационная сфера, где на основе зарубежных технологий и кооперации с ведущими мировыми информационно-коммуникационно-технологическими компаниями (ИКТ) сложился и быстро
развивается рынок электронных изделий и услуг, включая компьютеры и аппараты сотовой связи. Возникли сотни фирм, занимающихся сборкой компьютеров из импортных узлов, освоением новых моделей и продвижением их на рынок, разработкой программного обеспечения, операторским обслуживанием, сервисом и т. п., что положило
начало становлению гражданских ИКТ-отраслей. Это позволяет нашей стране постепенно преодолевать свое отставание по уровню использования информационных, в том числе интернет-технологий.
Намного хуже обстоит дело с применением прогрессивных технологий на предприятиях российской обрабатывающей промышлен99
ности, где большая часть оборудования устарела и сильно изношена
(в последнее десятилетие она почти не обновлялась), а выпуск отвечающих современным требованиям конкурентоспособных изделий
невелик (исключение составляют некоторые предприятия ОПК).
При этом возможности модернизации производственных процессов
реализуются здесь в ограниченных масштабах. По общим объемам
как экспорта, так и импорта лицензий, патентов, ноу-хау, другой
научно-технической документации и услуг Россия заметно отстает
от стран, строящих инновационную экономику.
Как показывает анализ, Россия остается преимущественно импортером технологий. По темпам роста их экспорт опережает импорт: поступления от экспорта за 5 лет возросли в 5,5 раз, а платежи
по импорту – в 2,6 раза. Однако их абсолютная величина (в пересчете
по среднегодовому валютному курсу) остается сравнительно небольшой: экспорт – примерно 380 млн долл., а импорт – 825 млн долл.
В общем объеме российского экспорта и импорта товаров и услуг это составляет, соответственно, 0,2 и 0,7%, а по отношению
к объему продаж технологий на мировом рынке – 0,1–0,2%.
Вряд ли можно считать рациональной и структуру российской
торговли технологиями. В настоящее время в их продажах, так
и закупках преобладающее место заняли инжиниринговые услуги
(соответственно, 46 и 60%), в то время как на долю патентов, лицензий, ноу-хау, промышленных образцов приходится в закупках всего 6,1%, а в продажах еще меньше – 1,3%. В этом проявляется, вероятно, тот факт, что большинство отечественных покупателей избегают пока серьезных затрат на освоение новых технологий и видов
продукции, ограничиваясь совершенствованием действующих производств. Основу же продаж за рубеж составляет «технологическое
сырье», не доведенное до конкретных технических решений и образцов, и не защищенное международными патентами. Российские поступления от экспорта научных исследований составляют (по среднегодовому валютному курсу) примерно 63 млн долл., а патентов
и лицензий – 1,7 млн долл. Между тем поступления США от продажи лицензий достигали 38,7 млрд долл., Японии – 10,5 млрд долл.,
Великобритании – 7,9 млрд долл., Германии – 3,1 млрд долл.
В результате Россия заметно проигрывает в эффективности обмена технологиями. Судя по официальной статистике, она больше продает в расчете на одно соглашение простые и поэтому дешевые технологии, чем покупает. Средняя выручка от экспорта технологий,
хотя и удвоилась за 5 лет, остается втрое ниже, чем платежи по их
импорту. По отдельным позициям (патентные лицензии и ноу-хау)
100
разрыв достигает 6–7 раз, а по товарным знакам – 25 раз. Лишь
по научным исследованиям эта разница сравнительно невелика –
1,4 раза.
Не вполне отвечает стратегическим интересам России и отраслевая структура научно-технического обмена с зарубежными странами. Главными импортерами технологий выступают топливная
и пищевая промышленность (соответственно 26,3 и 22,7% общей
суммы платежей за импорт технологий), а также торговля и общественное питание (18,2%). На такие же важные отрасли, как машиностроение и химия, приходится лишь 2,3 и 5,9% платежей по импорту технологий. Среди экспортеров технологий выделяются строительство (26,7%) и сектор науки и научного обслуживания (26,1%),
тогда как на долю всей промышленности приходится только 16,4%.
Немногим лучше положение дел и в области торговли высокотехнологичными промышленными изделиями (по международным
критериям к ним относятся: сложные электротехнические и электронные товары, включая продукцию информационно-коммуникационных технологий; авиаракетно-космическая техника, продукция атомной промышленности, точные приборы, отдельные виды
химикатов, фармацевтическая продукция). В целом, Россия является чистым импортером наукоемкой продукции, особенно средств
связи, электронно-вычислительной техники, теле- и киноаппаратуры, контрольно-измерительных и медицинских приборов и инструментов, медикаментов и лекарственного сырья. В то же время по ряду высокотехнологичных изделий, прежде всего в области вооружений и военной техники, продукции ракетно-космической и атомной
промышленности, она продолжает занимать видное место на мировых рынках.
На рынках дальнего зарубежья реализуется, например, до 100%
экспорта оружия и боеприпасов, летательных и космических аппаратов, около 90% радиолокационной и радионавигационной аппаратуры, 80% инструментов и аппаратуры, свыше 60% продуктов
атомной промышленности. Это свидетельствует о том, что многие
из этих изделий в основном соответствуют ценовым качественным
требованиям мировых рынков.
К сожалению, из-за несовершенства российской таможенной статистики, не учитывающей технологический уровень вывозимых и
ввозимых товаров и не дающей расшифровки ряда товарных групп,
в составе которых могут находиться высокотехнологичные изделия, приводимые данные дают, очевидно, несколько завышенную
оценку объемов экспорта и импорта высокотехнологичных товаров.
101
Характерно, в частности, что согласно проведенным на Западе исследованиям технологичности экспортной продукции различных
стран, объем поставок высокотехнологичной продукции из России
оценивается в 3,9 млрд долл., при всех статистических неувязках
видно, что удельный вес наукоемких изделий в общем объеме российского экспорта и импорта сравнительно невелик. По размерам
вывоза высокотехнологичной продукции Россия уступает США
примерно в 30 раз, Китаю – в 10 раз, Южной Корее – в 14 раз, Таиланду – в 5 раз. Низкая степень участия России в международном
научно-технологическом обмене во многом определяется отсутствием последовательной государственной политики по развитию и использованию интеллектуального потенциала страны, обновлению
материально-технической базы и повышению конкурентоспособности обрабатывающих отраслей промышленности. Сказывается
также сдержанное отношение со стороны ряда крупных зарубежных корпораций к инвестированию и передаче новых технологий
в ведущие отрасли российской обрабатывающей промышленности.
Доля иностранных инвестиций в освоении отечественными предприятиями научно-технических достижений не превышала в конце прошлого века 3% их общей суммы. Таким образом, образовался специфический «российский феномен»: вывоз необработанного
сырья приносит нашей стране наибольший экономический эффект,
тогда как при каждом последующем переделе (в отличие от практики развитых стран) имеет место снижение получаемого от переработки эффекта, вплоть до его отрицательных значений. В результате, оценивая перспективы конкурентоспособного роста 80-ти стран
мира, эксперты Всемирного экономического форума (ВЭФ) поставили Россию на одно из последних мест. Тем не менее в этой сфере наметились и некоторые позитивные перемены. Они касаются,
в основном, отраслей, связанных с ИКТ, ракетно-космической и авиапромышленности, автостроения, где развиваются новые формы кооперации с ведущими иностранными концернами. По своим масштабам, однако, предпринимаемые шаги носят пока ограниченный характер, особенно по сравнению с тем, что делается в этом направлении в Китае, Индии и многих других развивающихся странах.
Изменение сложившейся ситуации всецело зависит от того, когда и как будет реально осуществляться переход нашей страны на
путь инновационного развития.
Только на этой основе можно обеспечить активное участие России в формировании глобального экономического и научно-технологического пространства. Это предполагает, прежде всего, после102
довательное претворение в жизнь стратегического курса, обозначенного в утвержденных Президентом РФ «Основах политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу». На реализацию мер
этого курса должна быть направлена и внешнеэкономическая политика страны.
В этом контексте одной из главных стратегических задач России
представляется преодоление нынешней инерционной модели развития экономики и внешнеэкономических связей, изменение топливно-сырьевого профиля ее международной специализации. Разумеется, речь не идет об отказе от поставок топлива и сырья. Учитывая
их важное значение, как основного канала валютных поступлений
в страну, целесообразно и впредь развивать в меру возможного топливно-сырьевой экспорт, постепенно повышая в его составе долю
продуктов более высокой степени переработки. В то же время нужны настойчивые усилия по диверсификации структуры отечественного производства и экспорта в пользу продуктов научно-технической деятельности и готовых изделий, в первую очередь высокотехнологичных товаров и услуг.
Коренные причины отсутствия прогресса в этом направлении
кроются в низкой конкурентоспособности большей части отечественной обрабатывающей промышленности, а также в слабом использовании современных методов продвижения ее продукции на
мировые рынки. Задачи повышения конкурентоспособности и, следовательно, эффективности экономической деятельности приобрели для России на современном этапе универсальный характер. Они
касаются практически всех отраслей и предприятий, всех уровней
управления, но пока нашли решение в основном лишь в отношении
топливно-сырьевых товаров, которые завоевали прочные позиции и
на внутреннем, и на внешнем рынках. Сложнее положение с другими отраслями экономики, продукция большинства из которых находит спрос главным образом внутри страны, но и здесь с трудом
выдерживает конкуренцию с импортными товарами. Это объясняется в немалой степени тем, что ввиду слабого развития конкурентных начал на внутреннем рынке, они не испытывают органической
потребности в обновлении выпускаемой продукции и используемого оборудования, что резко снижает их конкурентоспособность.
Между тем при растущей открытости национальных экономик
для конкуренции со стороны иностранных производителей и трансграничном распространении новых технически прогрессивных и
качественных товаров запросы потребителей на внутренних рынках
103
постепенно выравниваются. Это делает все более условным разделение отраслей и предприятий на экспортно-ориентированные и работающие на внутренний рынок. Секторы, которые важны для национальной экономики, смогут эффективно развиваться в условиях
глобализации, только будучи интегрированными в мировые рынки.
Важным шагом в этом направлении представляется присоединение России к ВТО. Открывая путь к полноправному включению
ее в мирохозяйственные процессы, оно способно дать мощный импульс формированию в стране конкурентной среды и сближению
нашего хозяйственного законодательства с нормами и практикой
других стран. Вероятно, это будет непростое решение для России,
поскольку оно может серьезно осложнить состояние ряда действующих предприятий, не приспособившихся к современным технологическим требованиям. Многое здесь зависит от того, насколько
успешно удастся отстоять в ходе переговоров интересы национальной экономики, особенно на переходный период. Но, с другой стороны, опыт многих развивающихся государств, вступивших в ВТО,
показывает, что это не помешало им реконструировать свои отсталые аграрные экономики и успешно двигаться вперед на новой технологической базе.
В конечном итоге, чтобы поставить страну на инновационный
путь развития важно не только участие ВТО, но и продуманный выбор экономической стратегии. Существенную роль здесь может сыграть гибкое применение стратегии догоняющего развития в сочетании со стратегией технологических прорывов. Это предполагает
ориентацию на широкое заимствование зарубежных научно-технических достижений (естественно, не в ущерб отечественным разработкам) при концентрации собственных усилий на приоритетных
программах и проектах. В современном мире нерационально, да
и попросту непосильно пытаться в равной степени развивать у себя
все направления научно-технического прогресса (НТП). Международный опыт, как, впрочем, и практика развития информационнокоммуникационных секторов в России, показывают, что рациональное использование иностранных технологий позволяет существенно облегчить и ускорить технологическую реконструкцию
национальной экономики.
Очевидно и то, что следование только за зарубежными достижениями без развития собственной исследовательской и образовательной базы обрекает страну на отставание от лидеров НТП. Современный этап характеризуется массированным наращиванием научных
знаний и сокращением цикла их применения, что ведет к быстрой
104
смене отдельных моделей и целых поколений новой техники и открывает возможность создания и освоения новейших технологий и продвижения полученных на их основе продуктов на внешние рынки.
В этой связи наиболее актуальной задачей представляется обоснованный выбор и всесторонняя поддержка приоритетных направлений научно-технологического развития. Судя по опыту передовых
государств, безусловными приоритетами инновационного развития
на современном этапе должны быть фундаментальная наука, где поисковые исследования с учетом стохастического характера НТР требуется вести по максимально широкому фронту, а также образование
и здравоохранение, которые определяют кадровый потенциал и жизнеспособность нации. Что касается конкретных технологических
приоритетов, то их следовало бы избирать и периодически корректировать совместными усилиями компетентных государственных органов, ведущих ученых и представителей бизнеса с учетом перспективной значимости и возможностей финансирования. По оценкам
специалистов, основные усилия в сфере новых технологий сосредоточиваются в настоящее время на нескольких ключевых направлениях, в частности на нанотехнологиях, биотехнологии и медицине,
создании новых источников энергии, энергосбережении и защите
природы и безопасности. С этой точки зрения, возможно, и в России следовало бы отобрать из перечня 53-х критических технологий, определенных «Основами политики Российской Федерации
в области развития науки и технологий...», несколько целевых инновационных проектов, которые будут пользоваться приоритетной
поддержкой государства и бизнеса. Преимущественное внимание
при этом стоило бы уделить разработке и продвижению таких комплексных межотраслевых проектов, которые могли бы иметь прорывной характер и поднять на качественно новый уровень российскую экономику, подобно атомной и ракетно-космической программам в б. СССР.
В то же время одним из стратегических ориентиров внешнеэкономической политики России, по нашему мнению, должно быть
активное использование различных форм и методов международного сотрудничества в целях увеличения притока в страну современных технологий и передового организационно-управленческого
опыта, особенно в области инновационных преобразований. В условиях растущей интернационализации научных исследований широкое творческое общение российских исследовательских учреждений с зарубежными научными центрами, включая участие в совместных разработках, международных программах и проектах,
105
служит важным каналом развития и совершенствования собственных исследований и преодоления трудностей, связанных с их недостаточным финансированием. Для отечественной обрабатывающей
промышленности инвестиционное сотрудничество с иностранными компаниями создает предпосылки для включения в международное разделение труда. На этой основе открывается возможность
освоить современные методы производства и менеджмента, наладить выпуск продукции на уровне мировых стандартов, постепенно
наращивать производство материалов, комплектующих узлов и деталей, что в конечном итоге ведет к формированию отраслей-кластеров. Участие в выполнении заказов иностранных компаний обеспечивает надежный сбыт изготавливаемой продукции, в том числе
на внешних рынках, за счет встраивания в международные технологические и сбытовые «цепочки». Конечно, и в ходе такого сотрудничества не исключены попытки подавить конкурента или «сбросить» ему устаревшие технологии. Российским предпринимателям
необходимо осмотрительно выбирать партнеров и уметь противостоять навязыванию неперспективных решений.
Изменения, происходящие в географии международных технологических потоков и составе их участников, позволяют достаточно
широко диверсифицировать состав внешнеэкономических партнеров, находить новые «ниши» для конструктивного сотрудничества
в области научных разработок и прогрессивных технологий.
Так, развертывание в странах Азии массового производства высокотехнологичных промышленных изделий при сравнительно
слабо развитой собственной базе фундаментальных исследований
усиливает их заинтересованность в использовании достижений российской науки. В свою очередь, для российской стороны растущий
интерес представляет инвестиционный потенциал этих стран, позволяющий совместно осуществлять крупномасштабные проекты,
а также создавать в регионе технологические процессы и продукты,
которые по ценовым и качественным параметрам нередко оказываются более доступными, чем на Западе.
Что касается отношений с интеграционными блоками, то представляется целесообразным, чтобы Россия, используя преимущества своего географического положения, играла роль своего рода
транзитного моста, соединяющего Восток и Запад и имеющего выход в южном направлении. Развивая взаимовыгодные торгово-экономические связи по всем направлениям, она должна сохранять
в качестве главного приоритета своей стратегии линию на интеграцию стран СНГ на основе формирования единого торгово-экономи106
ческого и научно-технологического пространства. Это позволило
бы объединить научно-производственные потенциалы стран СНГ,
создать общий рынок с 300 млн потребителей, полнее использовать эффект масштабов и преимуществ интеграционного развития
в интересах всех участников. Опора на потенциал единого научнотехнологического пространства открывает возможность сократить
затраты по модернизации национальных экономик, повысить эффективность усилий каждой из стран. Принятый в последние годы
в рамках СНГ ряд принципиальных решений, включая соглашение
России, Украины, Белоруссии и Казахстана о создании единого экономического пространства, дает предпосылки для их интеграционного взаимодействия с упором на развитие научно-технологической
кооперации.
Базой для создания инновационной экономики могут служить
отечественный научно-образовательный комплекс, предприятия
оборонной, авиакосмической и атомной промышленности, а также
новые фирмы, специализирующиеся в области ИКТ и других передовых технологий. Их совокупный научно-производственный потенциал способен стать локомотивом технологического возрождения России и проложить путь к ее вхождению в глобальное научнотехнологическое пространство.
Несмотря на понесенные за годы реформ потери, в России сохраняется развитая исследовательская и образовательная база, особенно в области фундаментальных наук. В институтах РАН и других
научных коллективах ведутся комплексные исследования практически по всем направлениям современных знаний, а в учебных
учреждениях расширяется подготовка квалифицированных кадров различных специальностей, в том числе в области ИКТ, менеджмента, маркетинга и др. Благодаря разносторонности и глубине
фундаментальных исследований развивать масштабные междисциплинарные разработки, по мнению специалистов, сейчас реально
способны только США и Россия. За рубежом высоким авторитетом
и востребованностью пользуются воспитанники отечественных научных школ в области математики, физики, химии, наук о Земле,
энергетики, космических и ядерных исследований. По этим же направлениям активно развиваются и международные контакты российских ученых и специалистов.
По экспертным оценкам, Россия участвует примерно в 200 международных научно-технических проектах, в гом числе в создании
первого в мире экспериментально-промышленного термоядерного
реактора и крупнейшего ускорителя элементарных частиц, в про107
грамме космических исследований и функционировании международной космической станции. Уже сегодня сектор науки и научного обслуживания является, по сути дела, единственной отраслью
российской экономики, имеющей крупный актив в балансе обмена технологиями с зарубежными странами. В целом, однако, отечественный интеллектуальный потенциал задействован пока во
внешнеэкономических связях страны крайне слабо. Многое предстоит сделать, чтобы повысить практическую результативность и
экономическую эффективность проводимых исследований, отстроить целостную инновационную систему и, прежде всего, укрепить
технологическую и опытно-конструкторскую базу, создать звенья
по коммерческому использованию результатов НИОКР, обеспечить
надежную правовую защиту интеллектуальной собственности.
Более интенсивно можно было бы использовать и возможности
экспорта образовательных и медицинских услуг. За последние годы
численность иностранных граждан, проходящих обучение переподготовку в российских учебных учреждениях, заметно сократилась,
в том числе студентов примерно до 66 тыс. чел. По сравнению с развитыми странами, ограничен и экспорт медицинских услуг. Между тем и по коммерческой результативности, и по влиянию на укрепление позиций в мире активизация международных связей систем
образования и здравоохранения приобретает важнейшее значение.
В США, например, доходы от обучения иностранцев достигают
12–13 млрд долл. в год, а в России – менее 100 млн долл. По прогнозам, в ближайшее время 2/3 объема мирового образования будет
осуществляться через Интернет. В нашей стране эту прогрессивную
форму обучения применяют лишь отдельные учебные заведения.
По готовности к Интернет-образованию Россия находится сейчас
на 55-м месте в мире.
Крупным резервом для эффективного участия России в формировании глобального научно-технологического пространства может
стать взаимодействие с уехавшими за рубеж российскими учеными
и специалистами. Безусловно, «утечка мозгов» причиняет немалый ущерб, но вряд ли удастся приостановить этот процесс до тех
пор, пока внутри страны не будет восстановлен престиж занятия
наукой и не созданы достойные условия для работы и жизни ученых и специалистов. Вместе с тем необходимо иметь в виду, что
миграция научных кадров способствует развитию международного сотрудничества в области исследований. По оценкам, за границей работают в настоящее время более 30 тыс. российских ученых,
в том числе до 18 тыс. – в области фундаментальных исследований.
108
Многие из них стремятся поддерживать контакт с отечественными научными школами, приезжают на родину для чтения лекций,
участия в конференциях, а иногда в совместных инновационных разработках. Важно было бы по примеру ряда стран (в частности, Китая,
Индии, Израиля) превратить связи с российской научной диаспорой
в устойчивый канал освоения передового зарубежного опыта и продвижения отечественных технологий на мировые рынки.
Несомненно, решение задач, связанных с реконструкцией и повышением эффективности научно-образовательного комплекса России, потребует немалых усилий и затрат. Но еще более капиталоемким и длительным процессом явится обеспечение поворота реального сектора отечественной экономики к восприятию и освоению
технологических инноваций. С учетом этого, оптимальным вариантом мог бы стать курс на интенсивное наращивание и совершенствование научно-образовательного комплекса с ориентацией как на
нужды своей промышленности, так и на участие в международном
обмене знаниями в форме лицензий, ноу-хау и других результатов
научно-технических разработок, а также образовательных и инжиниринговых услуг. Это создало бы возможности для более эффективного сотрудничества с развитыми государствами, а также для
развития взаимодополняющей кооперации с азиатскими и другими развивающимися странами, большинство которых не смогло пока развернуть собственную научно-образовательную базу, особенно
в области фундаментальных наук.
Что касается развития высокотехнологичных производств, то
здесь оправдан был бы строго избирательный подход. Поддерживать следовало бы те из них, которые связаны с прорывными направлениями, способны выдержать жесткую международную конкуренцию и найти устойчивые «ниши» на внутреннем и внешних
рынках. Необходимо также учитывать ограничения, связанные
с демографическим кризисом. Сокращающийся приток трудоспособной молодежи стоило бы, по нашему мнению, направлять, в первую очередь, на обновление кадров науки и специалистов перспективных конкурентоспособных секторов. Целесообразно рассмотреть
и возможность вынесения ряда обрабатывающих предприятий на
основе российских технологий на территорию стран СНГ, обладающих избыточными трудовыми ресурсами. Это могло бы быть обоюдно выгодным решением, облегчающим нашу демографическую
ситуацию и позволяющим сократить производственные затраты,
а с другой стороны, открывающим перед странами СНГ перспективу ускорения прогрессивных преобразований в экономике.
109
Одним из перспективных направлений технологической специализации России в системе международного разделения труда останутся, по-видимому, вооружение и военная техника (ВВТ). Это обусловливается, во-первых, тем, что оборонная промышленность не
только в России, но и во всем мире обычно выступает лидером освоения научно-технических новшеств, а во-вторых, устойчивым
спросом на российские ВВТ на внешних рынках. По объему экспорта ВВТ Россия делит с США 1–2-е места в мире. Необходимо, однако, учитывать, что за последние годы международные продажи
оружия в основном стабилизировались и, по экспертным оценкам,
трудно ожидать их заметного увеличения. Кроме того, здесь имеет
место особенно острая конкурентная борьба вследствие военно-политического соперничества между государствами.
Ведущее место в российском экспорте ВВТ, вероятно, будет и
впредь занимать военная авиация, учитывая то, что по своим летнобоевым характеристикам она не уступает лучшим мировым образцам, а по цене дешевле на 30–35%. Устойчиво высокой репутацией
пользуются за рубежом усовершенствованные модели истребителей
и штурмовиков МИГ и СУ, учебно-тренировочных самолетов, вертолетов Ми и Ка, военно-транспортные авиагиганты ТУ и АН. Благоприятные экспортные перспективы имеют также отдельные типы
надводных и подводных кораблей, оснащенных современным ракетным вооружением, зенитно-ракетные комплексы и др. Центральной
проблемой для российских экспортеров ВВТ является налаживание
с партнерами комплексного военно-технического сотрудничества.
Имеется в виду не только бесперебойное послепродажное обслуживание поставленной техники. Основные покупатели – Китай, Индия,
Малайзия делают в настоящее время упор на развитие собственного
производства ВТ на основе российских лицензий, кооперации и совместной разработки перспективных образцов.
Есть основания полагать, что в кооперации с западными авиаконцернами сможет восстановиться и получить выход на внешний
рынок и гражданское авиастроение. Освоен выпуск ряда моделей
пассажирских авиалайнеров, на некоторые из них поступили зарубежные заказы. Разрабатывается ближнемагистральный самолет,
к которому проявляют интерес отдельные европейские страны. Отечественный авиапром удерживает авангардные позиции и в строительстве реактивных гидросамолетов. Ожидается, что они найдут
широкий спрос во многих зарубежных странах. Однако пока экспорт
российской авиатехники, особенно гражданской, сдерживается изза несовершенства систем бортовой авионики и авиадвигателей.
110
Развертывающееся в этой области сотрудничество с западными
компаниями призвано помочь преодолению указанных трудностей.
Важным конкурентным ресурсом РФ является ракетно-космический комплекс, отличающийся высокой наукоемкостью и окупаемостью (по данным западных специалистов, 1 долл. затрат на космическую связь приносит 7 долл. прибыли). Прогнозируется, что в перспективе объем коммерческих сделок на космическом рынке приблизится
1 трлн долл., в том числе до 400–450 млрд – за счет спутников связи.
Россия занимает прочное положение на рынке ракетных запусков. Отечественные ракетоносители активно используются зарубежными компаниями для выведения на орбиту тяжелых грузов.
Ракетными двигателями на жидком топливе РД-180 комплектуются американские ракеты «Атлас». Заключены десятки соглашений
с другими странами о сотрудничестве по использованию космоса
в мирных целях. Но пока из-за отставания в развитии спутниковой
связи и создании современных космических приборов и аппаратов
лишь небольшая часть экспортного потенциала реализуется за рубежом. Принятая в 2005 г. федеральная программа космических
исследований, рассчитанная на период до 2015 г., предусматривает
меры по сохранению статуса России как ведущей космической державы. Особое внимание в программе уделено восстановлению орбитальной группировки космических аппаратов, развитию спутниковой и телевещательной связи, а также дальнейшей активизации
космических исследований.
Благоприятные перспективы открываются перед Россией в области ядерной энергетики и освоения новых источников энергии.
Отечественными реакторами мощностью 1 млн кВт оснащаются
АЭС в Иране, Китае, Индии. Российские поставки ядерного топлива
составляют 25–30% его мирового экспорта. Наряду с регулярным
снабжением ТВЭЛ(ами) атомных электростанций, ранее построенных за рубежом с нашей помощью, реализуются многолетние соглашения о поставках в США, Канаду, ФРГ, Францию и ряд других
стран низкообогащенного урана, полученного из оружейного урана. За этот счет покрывается, в частности, половина потребностей
американских АЭС. Важное значение для продвижения России на
рынки ядерной техники будет иметь создание таких перспективных образцов, как реакторы на быстрых нейтронах и с гелиевым
теплоносителем, а также малых плавучих АЭС.
Сложные проблемы в деле обновления экспортной базы России
создает отставание отечественной электроники и промышленности средств связи. Наиболее острая ситуация сложилась в микро111
электронике: производимые в стране микропроцессоры в десятки,
если не в сотни, раз уступают по своему технологическому уровню
иностранным образцам, а их производство не покрывает даже нужды оборонных предприятий и государственных систем связи. Практически отсутствует промышленное производство – основной элемент покупки сырья и материалов. Закупки машин, оборудования,
транспортных средств, хотя и быстро возрастают (по сравнению
с 2000 г. они увеличились в 3,5 раза) почти наполовину состоят из
машин и приборов бытового назначения. В итоге для целей технологической модернизации экономики практически закупается не более 20% импортируемой продукции.
Наряду с общим увеличением инвестиционной составляющей
в импорте требуются определенные изменения и в составе соответствующих закупок. В настоящее время российские предприниматели предпочитают приобретать для целей модернизации своих предприятий или создания новых производств зарубежные технологии
в виде готовых объектов, включая комплектное или разрозненное
технологическое оборудование, его установку и обслуживание. Это
позволяет упростить и ускорить процесс производственного освоения, но значительно увеличивает затраты. В современных условиях
следовало бы расширить практику заключения лицензионных соглашений. При значительно меньших валютных расходах, по сравнению с готовыми объектами, лицензия позволяет покупателю получать ноу-хау на воспроизводство и совершенствование предмета
сделки, осуществлять взаимообмен усовершенствованиями, реализовывать лицензионную продукцию по договоренности с партнером
на определенных рынках. По оценкам, на базе лицензионных соглашений производится сейчас свыше половины изготавливаемой
в мире продукции машиностроения, при этом каждый доллар затрат на закупку лицензия эквивалентен в развитых странах от 3
до 16 долл., инвестируемых в НИОКР.
Как показывает опыт стран, лидирующих в научно-технологической сфере, сложные и масштабные задачи по расширению присутствия России в этой сфере могут быть успешно решены только на основе деятельного участия государства при тесном взаимодействии
с отечественным бизнесом в развитии секторов, формирующих «экономику знаний», и в продвижении их продукции на мировые рынки.
Важнейшее значение в этом плане имело бы не только увеличение инвестиций в научно-образовательный комплекс страны, но и в завершение формирования национальной инновационной системы, способной
обеспечить постоянное генерирование новых знаний и превращение
112
их в завершенные технологические продукты, коммерчески привлекательные и пригодные для практического использования.
Непосредственное ведение внешнеэкономических операций в научно-технологической сфере должно, несомненно, и впредь оставаться в руках собственников соответствующих технологий и научно-технических результатов. В то же время государство вправе
регулировать и координировать их деятельность, исходя из целей
и приоритетов, намеченных общенациональной стратегией экономического и научно-технологического развития. Это необходимо,
прежде всего, в стратегически важных для России отраслях и в инновационных проектах, выполняемых по госзаказам и финансируемых из федерального и региональных бюджетов. Здесь уполномоченные федеральные или региональные органы должны принимать непосредственное участие в выработке решений, касающихся
передачи за рубеж результатов научных исследований, а также получения и использования необходимых иностранных технологий.
Показательна в этом отношении практика Японии, где закупка за
рубежом принципиально новой технологии координировалась министерством внешней торговли и промышленности с тем, чтобы обеспечить применение закупаемого процесса не только в фирме-покупателе, но и на других предприятиях.
Особое внимание следует уделять урегулированию вопросов, связанных с защитой интеллектуальной собственности (ИС). В США
и многих других государствах установлен жесткий контроль за передачей за рубеж научно-технических достижений, содержащих
изобретения и ноу-хау, для чего требуется получение генеральной
или специальной лицензии, введена также государственная регистрация лицензионных соглашений. В России такая система применяется пока только в отношении военных технологий и технологий двойного применения.
Важно также усилить защиту российских объектов ИС на внешних рынках. В ведущих западных странах на одну патентную заявку, поданную внутри страны, регистрируется 5–8 заявок за рубежом. В России же при общем сокращении количества патентных
заявок особенно резко упало число патентов, заявленных за рубежом: в советские времена в зарубежных странах патентовалось
от 800 до 1500 изобретений в год, а теперь – менее 100. В 2000 г.
насчитывалось всего 547 российских патентов, зарегистрированных за рубежом, тогда как США имели таких патентов 98,7 тыс.,
Южная Корея – 7,0 тыс., Тайвань – 2,5 тыс. При этом, по данным
организации экономического сотрудничества и разватия (ОЭСР),
113
63% патентов на российские разработки было зарегистрировано
иностранными патентообладателями.
В существенном совершенствовании нуждается также налоговый и таможенный режим, прежде всего в направлении усиления
его стимулирующего воздействия на развитие экспорта технологий
и наукоемкой продукции и облегчение доступа в страну необходимой прогрессивной техники и дефицитных материалов. Действующий в РФ режим подчинен в основном фискальным целям, слабо
дифференцирован и не выполняет в должной мере ни защитных, ни
стимулирующих функций. Актуальной задачей, в частности, представляется создание системы стимулов для инвестиций, направляемых на инновационное развитие страны и укрепление ее позиций
на международных рынках. В этих целях должны быть предусмотрены дополнительные налоговые, таможенные и другие льготы
для иностранных инвесторов, вкладывающих средства в высокотехнологичные производства, научные и образовательные центры,
венчурные и лизинговые фонды. С другой стороны, нужны такие
механизмы, которые побуждали бы отечественный бизнес направлять вывозимый за рубеж капитал на развитие зарубежной инфраструктуры, обеспечивающей сбыт и обслуживание экспортируемых
высокотехнологичных изделий, на создание филиалов и дочерних
компаний, работающих на основе российских технологий.
Необходимы дополнительные усилия и по созданию комплексной
системы поддержки продвижения отечественных высокотехнологичных товаров на внешние рынки. Подобные системы, предусматривающие предоставление экспортерам наукоемких изделий льготных кредитов, сокращение налогов, в том числе при создании зарубежных филиалов, государственное гарантирование и страхование экспортных
контрактов, содействие в области информационно-консультативной
и рекламной деятельности, политико-дипломатические меры и др.,
существуют практически во всех странах. К примеру, в кредит или
с рассрочкой платежей финансируется до 80% мирового экспорта
несырьевых товаров, в том числе практически полностью – поставки
комплектного оборудования и сложных видов продукции машиностроения, включая высокотехнологичные изделия. В России пока применяются лишь отдельные звенья аналогичной системы. Затянулось,
в частности, введение системы страхования экспортных контрактов и
гарантирования экспортных кредитов, что заметно ослабляет конкурентные позиции отечественных экспортеров по сравнению с поставщиками других стран. По этой причине они нередко проигрывают
международные тендеры на поставку инвестиционного оборудования.
114
Весьма актуальной проблемой является устранение излишних
бюрократических барьеров в торговле продуктами научно-технической деятельности (НТД). Рассмотрение в таможенных органах
вопросов их продажи или закупки затягивается порой на долгие месяцы, что приводит к срыву намечавшихся сделок. С особенно большими трудностями сталкиваются отечественные организации при
передаче образцов продукции. В отличие от зарубежной практики
российские таможенные органы стремятся подвести их безвозмездную передачу под режим обычного товарного экспорта. В то же время
режим регулирования импорта следовало бы в полной мере подчинить
принятым в мире принципам разумного протекционизма, предусматривающим дифференцированное налоговое и таможенное обложение импортной продукции с тем, чтобы, с одной стороны, обеспечить
защиту стратегически важных для страны производств, а с другой –
облегчить поступление прогрессивной техники и дефицитных материалов. До сих пор такой подход не находит применения в нашей
практике. К примеру, максимальный размер российских импортных
пошлин установлен на уровне 20–25%, а в большинстве других стран –
многократно выше. Разница между средними ставками тарифа на готовые изделия и на сырье и материалы в РФ – 5%, а в развитых государствах – не менее 10–15%. Импортное технологическое оборудование облагается пошлиной до 10% и НДС в размере 18–20%, тогда как
в странах ЕС установлены нулевые пошлины на ввоз необходимого
оборудования и комплектующих изделий.
Повышению скоординированности и эффективности внешнеэкономических действий российских предпринимателей могло бы способствовать также более активное подключение к этим операциям
специализированных внешнеторговых организации торгпредств
и представительств торгово-промышленной палаты РФ, располагающих квалифицированными кадрами и налаженными деловыми
контактами на мировых рынках.
3.2. Интеллектуальная собственность и ее роль в интеграции научно-технического потенциала предприятий в мировую экономику
Роль интеллектуальной собственности в интеграционных процессах, включая интеграцию научно-технологического потенциала
предприятия в мировое хозяйство, не однозначна. С одной стороны,
благодаря институтам ИС – патентному и авторскому праву – становится возможной коммерциализация результатов НТД и получе115
ние научными организациями дополнительных средств на исследования. В условиях глобализации мирового хозяйства и членства
России в ВТО эти возможности существенно возрастают и соответственно возрастает роль институтов ИС в интеграционных процессах. Кроме того, резко возросла популярность тезиса «наука сама
должна зарабатывать» в самых различных его вариациях и оттенках. Эти причины объективно подталкивают российскую науку
к интеграции в мировое хозяйство с использованием институтов
ИС. С другой стороны, институты ИС выступают сдерживающим
фактором на пути интеграции мировой науки и, следовательно,
научно-технологического потенциала России в мировое хозяйство. Они развиваются не столько в связи с потребностями науки
и техники, сколько под давлением индустрии развлечений и той
части индустрии программирования, которая мало связана с наукой и НТП, а также в связи появлением мировых брендов и широким распространением аутсорсинга, в том числе в наукоемких
отраслях.
Следует отметить, что ИС, как и наука, космополитична по своей
природе, а членство в ВТО предполагает и присоединение России
к Соглашению о торговых аспектах интеллектуальной собственности (TRIPS). В отличие от других соглашений в области ИС, это
не только требует унификации национальных законодательств, но
и предусматривает экономические санкции по отношению к странам- нарушителям. Кроме того, в преамбуле к TRIPS прямо сказано, что «права интеллектуальной собственности являются правами частных лиц». Это положение накладывает на Россию (при
присоединении к TRIPS) существенные ограничения в части инициатив по закреплению за государством исключительных прав на
результаты НТД. Это обстоятельство следует рассматривать скорее
как положительный факт, чем как отрицательный. Двойственная
роль ИС интеграционных процессах далеко не очевидна и требует для ее понимания некоторых специальных знаний, в том числе знания изменений в патентном законодательстве и авторском
праве. Следует также принять во внимание появление специального права на базы данных (БД), или правовой охраны инвестиций
в них. Практически все эти изменения произошли под давлением со стороны промышленного лобби, прежде всего крупных
производителей лекарственных препаратов, программного обеспечения и музыкальной продукции, но, разумеется, без учета интересов фундаментальной науки и, возможно, даже с фатальными
для нее последствиями. Большинство изменений в законодатель116
ствах ведущих стран мира ведет к ограничению обмена научной
информацией и затруднению научного поиска, что заведомо вредно для науки и прежде всего для фундаментальных исследований. К настоящему времени Россия уже готова последовать примеру наиболее развитых стран в изменении законодательства.
Уже вступили в силу изменения в авторском праве, ограничивающие эффективность использования публичных библиотек, в том
числе электронных. Доступ к электронным изданиям разрешен
только в помещениях библиотек. Тем самым не только сводятся на
нет возможности дистанционного использования библиотечных
фондов, для ученых с периферии это фактически запрет на использование ведущих библиотек, так как поездки в Москву для работы
в библиотеках стали непозволительной роскошью по финансовым
причинам.
К настоящему моменту сторонники авторского права без границ
уже выиграли несколько судебных процессов против тех, кто создает и размещает в Сети общественные библиотеки со свободным доступом. Как минимум один такой процесс (против библиотеки Мошкова) уже выигран ими в России. Правда, его результат не устроил
не только ответчика, но и истца, и адвокатов, победа которых оказалась пирровой. Они выиграли столь незначительную сумму, что
не покрыли своих расходов. Пока судебные процессы не коснулись
научных библиотек, но это – вопрос лишь времени. Так или иначе,
вводимые ограничения доступа к научной информации с использованием ИС, несомненно, затронут российскую науку и скажутся на
ней в основном негативно.
Обе тенденции, обозначенные выше, заслуживают подробного
обсуждения, так как за ними стоят противоречивые интересы, в том
числе интересы различных групп, а также долгосрочные и сиюминутные интересы общества в целом. Баланс интересов и баланс
прав, которыми наделяются обладатели патентов или исключительных авторских прав, с одной стороны, и потребители охраняемых
результатов интеллектуальной деятельности, с другой стороны,
все время меняется. Каждое достижение в области информационных технологий, например в технике копирования или передачи
информации, влечет некоторое смешение этого баланса в пользу
тех, кто занимается копированием, в том числе незаконным копированием чужих произведений. Для восстановления баланса каждый раз предпринимаются ответные меры, в том числе правовые.
К ним относятся изменения в области авторского права, расширяющие возможности обладателей исключительных авторских прав,
117
и (или) изменения в патентном законодательстве, расширяющие
сферу патентной охраны. В результате баланс восстанавливается.
Но на данный момент трудно говорить о полном восстановлении баланса, после того как он был нарушен быстрым распространением
цифровых технологий, что очень больно ударило по интересам индустрии развлечений и части индустрии программирования.
Ответ последовал быстро и оказался чрезмерным. Под давлением лобби двух указанных выше секторов произошли беспрецедентные изменения в авторском праве, радикально расширившие сферу
его применения и жесткость наказаний за нарушения. Фактически
с самого начала эти изменения происходили в международном масштабе, хотя начинались в США. Почти одновременно в большинстве развитых стран произошло усиление режимов патентной охраны, что также связано с лоббированием, в том числе со стороны
индустрии программирования. Однако гораздо более заметную
роль здесь играло лоббирование других отраслей, в основном связанных с медициной и фармакологией.
Лукавый тезис – «наука сама должна зарабатывать» – созвучен
идеям 20-х гг., как минимум, в одном из аспектов. Как тогда, так
и сейчас среди ученых популярна мысль о том, что общество им недоплачивает, а выправить положение поможет распространение правовой охраны на научные результаты, которые на данный момент не
охраняются ни патентным, ни авторским правом. Эти стремления,
не получившие в 20-х гг. институционального воплощения, сегодня оказались созвучны интересам бизнеса. Более того, в последние
годы на Западе активно идет процесс расширения сферы патентной
охраны на объекты, ранее исключенные из этой сферы. В том числе
патентная охрана постепенно распространяется на области, ранее
относимые к фундаментальной науке. В основном это касается наук о жизни, в которых наиболее ощутим «золотой порыв». Но то же
может ожидать в близком будущем и другие быстро развивающиеся области науки. Еще более радикальные изменения происходят
в авторском праве, в первую очередь в США. Наиболее впечатляющие изменения связаны с вступлением в силу Digital Millennium
Copyright Act (DMCA). В том числе этот закон распространил правовую охрану на технические средства защиты от копирования, что
казалось немыслимым еще лет 10-12 назад, да и сейчас представляется очень спорным.
Вслед за США аналогичное расширение сферы применимости
авторского права происходит в странах Европы и в Японии. Директива ЕС об авторском праве 2001 г. предоставляет правообладателю
118
существенно больше прав по контролю над распространением произведений, чем было прежде в законах стран ЕС, и запрещает обман технических средств защиты. Кроме того, в ЕС получила распространение правовая охрана содержания БД, чего пока нет ни
в США, ни в Японии. Основанием для этого послужила Директива
ЕС 1996 г., в соответствии с которой все страны ЕС должны были
внести соответствующие поправки в национальные законы, что и
было сделано. В совокупности все эти изменения привели к очень
существенному расширению сферы потенциально возможной правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности, в том
числе в области науки, и к нарушению существовавшего ранее баланса прав и интересов.
В этой связи уже не являются окончательно похороненными,
как недавно казалось, идеи создания специального института «научной собственности» или «научной интеллектуальной собственности». Он вновь будоражит умы, как и 80 лет назад.
Термин «научная собственность» (propriete scientifique) или право на научные открытия и изобретения (droit sur les decouvertes et
invention scientifique) был введен в оборот в 1921 г. французским
публицистом, секретарем Общества защиты авторских прав, Люсьеном Клотцем. По замыслу Клотца, предполагалось распространение правовой системы на отношения в науке, существовавшей и
до того, но фактически игнорируемой в патентном и авторском правах. Если авторское право распространяется только на индивидуальную форму выражения мысли автора, то научная собственность
должна была распространяться на идеи и мысли, высказанные
письменно или устно. Вместе с тем предполагалось свести к минимуму формальности, связанные с возникновением прав. В любом
случае автор идеи должен быть вознагражден за свой вклад в науку
и технический прогресс. Инициатива Клотца легла на очень благодатную почву и нашла немедленный отклик как у французских законодателей, так и в международных организациях, включая Лигу
Наций.
Уже в следующем 1922 г. появился проект соответствующего закона, разработанный и внесенный для обсуждения депутатом Бартелем. Практически одновременно появилось еще несколько проектов в Италии и США, а в Лиге Наций этим вопросом занялась
комиссия по интеллектуальной собственности. Все это обеспечило
в высшей степени серьезное и всестороннее обсуждение вопроса.
В том числе обсуждались возможности распространения авторского
права на содержание произведений и патентного права на так назы119
ваемые научные изобретения и открытия, т. е. размывание критериев, ограничивающих выдачу патентов.
Итоги и выводы дискуссии в целом крайне неутешительны для
сторонников «научной собственности». Вновь создаваемый институт после детальной проработки в различных комиссиях оказался
весьма эклектичной конструкцией из ранее известных элементов
патентного и авторского прав. Так, право научной собственности
распространялось на идею, как в патентном праве, а не на форму,
как в авторском праве. Но возникало оно не в результате регистрации заявки и проведения экспертизы, как в патентном праве, а в силу факта создания произведения, как в авторском праве. При этом
ученый получал право на вознаграждение, но не получал права запрещать использование своего произведения, идеи или открытия.
Такая конструкция вполне отвечала идеям справедливости и благородства, но, как выяснилось при более детальном рассмотрении, ее
практическое воплощение оказалось задачей совершенно невыполнимой. Во-первых, такая идея не может быть реализована на уровне
национального законодательства одной страны, так как в этом случае ее промышленность окажется в худшем положении по сравнению с промышленностью других стран (при использовании результатов, полученных в этой стране). Во-вторых, издержки, связанные
с определением факта использования научного результата в промышленности, неизбежно будут очень большими, так как проследить факт использования научного результата сложно. Связь между
научным результатом и эффектом от ее использования отслеживается гораздо труднее, чем связь при использовании изобретения
в обычном понимании, т. е. обладающего на момент патентования
промышленной применимостью. В-третьих, велика опасность, что
многие ученые будут безосновательно предполагать, что всюду, где
только можно, используются именно их результаты. Последствия
этого могут быть катастрофическими и для науки, которая рискует погрязнуть в спорах совсем ненаучного характера, и для промышленности, которую будут постоянно донимать необоснованными претензиями. Список таких аргументов можно продолжить,
причем почти все они остаются актуальными до сих пор. Едва ли
не единственное исключение составляет самый первый пункт – необходимость решения на глобальном уровне при его фактической
невозможности. В настоящее время идея решения на глобальном
уровне уже не выглядит столь безнадежной, как в годы дискуссии.
Например, TRIPS не является законом в обычном смысле слова, однако это соглашение можно рассматривать как очень эффективный
120
нормативный акт фактически глобального действия. Нарушение
TRIPS жестко наказывается, что резко отличает TRIPS от других
соглашений в сфере интеллектуальной собственности, например от
Бернской конвенции. Тем не менее остаются все остальные возражения. Поэтому надежды на построение теории «научной интеллектуальной собственности», имеющей практическое применение,
представляются достаточно наивными (в части применимости). Что
касается второго пункта, т. е. опасности исков со стороны ученых,
то, скорее всего, эта опасность была сильно преувеличена. Ученые
и изобретатели достаточно разумны, чтобы адекватно оценить безнадежность затеи получить вознаграждение, если его обоснованность не очевидна. Об этом свидетельствует, в частности, судьба
постановления Правительства РФ от 12 июня 1993 г. № 648, разрешившего использование изобретений, на которые выданы авторские свидетельства СССР, с выплатой вознаграждений их авторам.
Промышленность продолжала использовать изобретения, как правило, даже не подозревая об этом акте, а авторы изобретений лишь
в редких случаях напоминали о причитающемся им вознаграждении. Вероятно, нечто подобное произошло бы и с правами на научные результаты, что как раз и доказывает слабость этого проекта.
Другой аспект тезиса «наука сама должна зарабатывать» связан с иллюзиями не столько ученых, сколько чиновников, и нежеланием современного общества платить за чистую науку. Этот аспект не является чисто российским, хотя именно в России он выражен наиболее
ярко, вплоть до прямого игнорирования закона о науке и долгосрочных интересов страны. Хотя в развитых (точнее, в разумно управляемых) странах нет столь явного стремления платить только за применимые результаты, однако есть общая тенденция к поощрению патентования разработок университетов и научных организаций общественного сектора, финансируемых преимущественно из бюджета,
с последующей их коммерциализацией (продажей лицензий и т. п.).
Эта тенденция явно беспокоит академическое сообщество, что отмечено в докладе ученых из Королевского Общества Великобритании.
Суть беспокойства в том, что привнесение в науку коммерческой заинтересованности стимулирует отказ от исследования наиболее сложных фундаментальных проблем в пользу относительно простых задач
с ясным практическим выходом и хорошей перспективой патентования. В этом проявляется один из многочисленных конфликтов интересов, возникающих при соединении науки и бизнеса.
Поскольку движущие стимулы науки и бизнеса сильно различаются, конфликты интересов при их соединении неизбежны. Однако
121
необходимо минимизировать негативные последствия данного явления. Эта задача тесно связана с вопросами патентования научных
результатов, доступа к данным, политикой издательств и т. д. Более
глубокое ее рассмотрение требует перехода на уровень отдельных правовых институтов. Главными из них (для науки) являются патентное
и авторское право, а также специальное (пока только в Европе) право
на базы данных. В том же разрезе удобно рассматривать изменения,
происшедшие в последние годы с основными институтами ИС.
Приступая к анализу изменений в патентном праве, стоит напомнить, что патент на изобретение – это документ, наделяющий обладателя патента правом запрещать другим использование
данного изобретения без лицензии или разрешения в течение установленного периода от даты подачи заявки. До выдачи патента обязательна патентная экспертиза в Патентном ведомстве, а затем –
уплата пошлин за продление. Взамен претендент на патент обязан
раскрыть изобретение в патентной «спецификации» и определить
в «притязаниях» сферу действия патентуемого изобретения. Обычно
патенты на изобретения касаются техники. Существуют три требования для признания патентоспособности изобретений: новизна
(обычно свыше чего-нибудь, раскрытого публично где-нибудь), изобретательский шаг или неочевидность (изобретение не должно быть
очевидным для квалифицированного специалиста во время подачи
заявки на патент) и промышленная применимость. Действие патентов ограничено страной их выдачи. Предоставленный патент можно
оспорить в судах, или (иногда) в патентных ведомствах на слушаниях о законности выдачи патента, или в порядке защиты при заявлении о нарушении исключительных прав патентообладателя.
Патентные законы большинства стран мира основаны на принципе предоставления равной охраны изобретениям, удовлетворяющим существенным критериям новизны, изобретательского уровня
и промышленной применимости. Однако многие патентные системы, например, в Европе явным образом исключают из патентоспособности некоторые категории объектов. Некоторые из этих изъятий отражают разделение исследований на фундаментальные
и прикладные. Например, к этим категориям относятся изъятие открытий, научных теорий и математических методов. Другие изъятия проводят различия между изобретениями вообще и заинтересованными манипуляциями с живыми объектами. В последние
категории попадают способы рассмотрения и диагностирования
людей и животных, многие селекционные достижения (они имеют
собственную систему правовой охраны), многие животные и, осо122
бенно, биологические процессы для производства селекционных
достижений и животных. Еще одной, причем более субъективной
категорией является изъятие из патентоспособности изобретений,
использование которых считается противоречащим «общественному порядку» или этике.
В патентном законе США реализован иной подход. Если в европейских странах выдача патента рассматривается как привилегия, предоставляемая правительством в обмен на раскрытие идеи
изобретения, то в США – как естественное право изобретателя.
Соответственно, здесь нет почти никаких установленных законом
изъятий из патентоспособности. Американский Верховный Суд
постановил, что законы природы, явления и абстрактные идеи не
патентоспособны (дело Funk Bros Seed Со v Kalo Inoculant Co 1948).
Однако в его решении (но делу Diamond v Chakra arty 1980) отмечено,
что если выполнены нормальные установленные законом критерии
новизны и т. д., то патентоспособно «все под солнцем, сделанное человеком». Позже эта формулировка была уточнена, чтобы исключить
патентование людей. Фундаментальное отличие Европы от США
в этом вопросе многих в Европе устраивает, но не всех. Есть определенное давление со стороны промышленности в сторону сближения
с американским законодательством.
Модификация изъятий из патентоспособности, постепенно происходящая под давлением промышленного лобби сначала в США,
а потом в странах ЕС и в Японии, несет в себе риск монополизации
научного знания. Теоретически чистое знание о физическом мире
не должно быть патентоспособно при любых обстоятельствах. Его
свободная доступность для всех – один из фундаментальных принципов научной культуры. Только при наличии знания, не обремененного имущественными правами, научное сообщество может распространять информацию и двигать науку вперед. Вместе с тем во
многих областях новой науки бывает трудно делать различие между тем, что является изобретением, с одной стороны, и открытием
или научным знанием, с другой. Патенты в новых областях технологии предоставляются слишком легко, а требования к изобретательскому шагу и промышленной применимости применяются
недостаточно строго, даже в таких странах, как Великобритания.
Если же говорить о России, то здесь можно запатентовать даже игру
в лото, кирпич, рельс или пивную бутылку. Справедливости ради
следует добавить, что в Австралии недавно запатентовали колесо.
И все же Россия на данный момент является явным лидером по
числу разных казусов в сфере патентования всего и вся, что гово123
рит о низком качестве патентной экспертизы. В контексте предстоящего присоединения к TRIPS данное обстоятельство может сыграть
с нами злую шутку. Еще одно обстоятельство, связанное с предстоящим присоединением к TRIPS и вызывающее настороженность, –
это перенос бремени доказывания на ответчика при рассмотрении
патентных споров в некоторых отраслях, например в фармацевтике. Российская фармацевтическая промышленность к этому не готова. Дебаты об изъятиях достигли наибольшей остроты в биологических науках. Патентование форм жизни и человеческой ткани не
только поднимает практические и моральные вопросы, но и имеет
потенциал воздействия на поведение фундаментальной науки. По
оценкам экспертов, именно эта область науки имеет наибольший
потенциал для повышения уровня жизни, улучшения здоровья
и доступности продовольствия в последующие 50 лет. Внутри нее,
в свою очередь, можно выделить два наиболее критичных направления: патентоспособность последовательностей ДНК и патентоспособность стволовых клеток. Выдвигается очень много возражений
этического характера против патентования последовательности
ДНК, причем проблема рассматривается с углублением в детали,
касающиеся таких вопросов, как изолированность последовательности, необходимость явной демонстрации промышленной применимости и т. д. При современном культурном многообразии мира
и многочисленности научного сообщества крайне трудно найти точные критерии. То, что аморально для одних, оказывается вполне
нормальным для других. Однако уже можно судить о негативных
последствиях наступления на изъятия из патентоспособности. Так,
обеспокоенность британских ученых вызывает монополия Myriad
Genetic Inc на диагноз мутаций в генах рака груди и монополия на
диагностику haemochromatosis (генетический беспорядок, заставляющий тело поглощать при диете чрезмерное количество железа), как и более общая проблема лекарств от СПИДА, недоступных
в развивающихся странах.
Кроме того, возникают проблемы внутри самой науки, когда
ученые стремятся запатентовать еще только предполагаемое изобретение и тем самым закрывают для других целые области исследовании. Дополнительные сложности связаны с тем, что до начала
исследования ученый вынужден проводить патентный поиск, чтобы выяснить, не перекрыл ли кто-то более расторопный патентами ту область, в которой он предполагает вести исследование.
Похожие проблемы возникают в связи с патентованием человеческих стволовых клеток. Исследование стволовой клетки существен124
ная и растущая деятельность, которая имеет большой потенциал для
развития технологии, способной победить многие болезни. Поэтому
возможность патентования в данной области – скорее благо, чем вред,
так как она помогает привлечению дополнительных средств и ускоряет промышленное применение получаемых результатов. Однако здесь
возникают те же проблемы, о которых говорилось выше в связи с ДНК.
Очень неоднозначная проблема связана с возможностью патентования программного обеспечения. В начале 90-х гг. основным правовым инструментом охраны компьютерных программ стало авторское
право. Причем победа авторского права в конкуренции с патентным правом и идеей создания специального права была, как тогда казалось, окончательной. Однако в последние годы наметился
интерес к патентованию программ, причем наиболее интенсивно
этот процесс пошел в США. В законодательстве США нет изъятия,
касающегося патентования программ как таковых. В российском
патентном законе прямо указано, что программы как таковые не
могут быть объектами патентной охраны. Такие же или чуть более осторожные формулировки содержатся в законодательствах
европейских стран. Тем не менее это не мешает патентовать устройства, новизна которых определяется только оригинальным программным обеспечением, тогда как все остальное может быть стандартным. Фактически это патенты на программы. Возникает сразу несколько вопросов. Например, есть ли смысл в таких патентах?
Если да, то не лучше ли сблизить законодательство России и европейских стран с законодательством США в этом вопросе, убрав лишнее изъятие из патентной охраны? Королевское Общество в своем
докладе утверждает, что от этого изъятия отказываться не следует, и приводит в качестве аргумента успешное развитие программ
с открытым исходным кодом. Однако на этот пример можно взглянуть и с другой стороны, а именно, патентование следует рассматривать не столько как альтернативу открытости и общедоступности, сколько как альтернативу засекречиванию. Если предполагается коммерциализация новой разработки, создаваемой при участии научной организации, промышленной фирмы и государства,
предоставляющего часть средств, то фирма обычно заинтересована в засекречивании результата, т. е. в превращении его в ноу-хау.
Публикация результата лишает ее вообще всякого интереса к нему
и тем самым исключает ее участие в финансировании работ. Поэтому патент можно рассматривать как компромиссное решение, при
котором результат раскрывается, но вводится монополия. Такая модель отношений пока не нашла применения в области производства
125
программного обеспечения, но хорошо работает во многих других
областях. Кроме того, следует заметить, что открытый код не исключает бизнес как таковой, а просто перемещает его в сферу услуг
по сопровождению программ и т. п. Более того, в самые последние
годы наметилось резкое повышение интереса к открытому коду со
стороны компаний, ориентированных на бизнес. В основном это
связано с развитием сетевых вычислений (grid computing). Фирмы
Oracle, Sun и ряд других рассматривают это направление как новый
виток развития Интернет и разрабатывают собственные стратегии
встраивания в эту систему. Общим для них является использование
систем с открытым кодом и операционной системы Linux.
Крупные российские производители программного обеспечения
выступают против идеологии открытого кода, но признают, что новое поколение проповедует идеологию открытого кода и работают
с Linux. Дело в том, что для творческой личности атмосфера открытого кода, близкая атмосфере программирования 60-х г., гораздо более комфортна, чем атмосфера современного промышленного
программирования с жесткими рамками для проявления творчества, запретами на общение с коллегами из конкурирующих фирм
и другими ограничениями. Недовольство наиболее творческой части программистов злоупотреблениями со стороны работодателей,
озабоченных, в основном, финансовой стороной бизнеса, привело
к уходу из этой системы ряда выдающихся программистов и появлению движения copy left, которое многие поспешили объявить
маргинальным. Однако это движение оказалось вполне созвучно
своими идеями программным целям ряда крупных коммерческих
фирм, исповедующих идеологию grid и постепенно создающих объединенный фронт против Microsoft. Идея copy left – яркий пример
реакции творческих личностей с научным складом ума на ситуацию, сложившуюся с применением авторского права, в том числе
в области правовой охраны программного обеспечения. Суть идеи
состоит в том, чтобы использовать нормы авторского права (copyright) не с целью ограничения, а с целью содействия распространению своих работ. Лицензия copy left отличается от обычного лицензионного (авторского) договора тем, что лицензиат обязан бесплатно предоставлять возможность копирования произведения, полученного по лицензии, всем желающим. Могут также добавляться
условия, касающиеся его собственных разработок на базе данного
произведения, но не обязательно. При всей кажущейся парадоксальности такого подхода, он приводит к созданию великолепных
образцов программ. На таких принципах создавались, например,
126
современные модификации ТЕХ. Однако движение copy left не единственное и не самое массовое проявление негативного отношения
к злоупотреблению авторским правом в науке. Другие не менее яркие и более значимые по масштабу примеры связаны с публикацией научных работ в Internet. Здесь вполне можно говорить о вызове
всему традиционному порядку научных публикаций.
Авторское право предоставляет исключительные возможности
создателям оригинальных литературных, научных и художественных произведений, компьютерных программ и баз данных (в ЕС оно
пересекается с правом на базы данных). Оно защищает форму выражения идей, но не идеи, сведения или концепции, которые могут
быть свободно доступны или защищены другими способами. Примеры потенциально защищенных авторским правом произведений в области науки включают книги, записные книжки лабораторий, статьи, труды конференций, учебные материалы и некоторые
информационные базы данных (в электронном и бумажном виде).
Обычное нарушение исключительных прав – копирование и (или)
адаптация произведения. Не требуется, чтобы копирование было
точным или цельным, должна быть только представлена существенная часть в качественных терминах: если заимствование мало по объему, но затрагивает именно центральное в произведении,
то оно может быть признано посягательством. Первый обладатель
авторского права – автор, но работодатели, вообще говоря, получают имущественные авторские права на произведения работников,
созданные ими при выполнении служебных обязанностей. Личные
неимущественные права авторов составляют право на имя и право
на целостность произведения, предотвращая изменения, которые
нанесли бы ущерб чести автора или его репутации. Для возникновения авторского права не требуются какие-либо формальности.
Охрана авторским правом интернациональна и почти универсальна благодаря ряду международных соглашений. Наиболее
важными из них являются Бернская конвенция и TRIPS. Эти соглашения определяют минимальные периоды и уровни охраны, предоставляемые в национальных законодательствах. Они также отклоняют или разрешают некоторые из принципов «добросовестности»,
которые позволяют использование охраняемых авторским правом
материалов в специальных случаях, например для исследования,
образования и деятельности библиотек. Принципы «добросовестного действия» прописаны в национальных законодательствах со
значительными вариациями. Копирование, свободно позволяемое
в одной стране, может быть запрещено в другой. В российском зако127
нодательстве возможности «добросовестного» использования произведений авторского права, без разрешения обладателя исключительных прав, на данный момент весьма широки, если сравнивать
с законодательством США, но эта ситуация может очень быстро измениться, так как существует очень активное лобби по расширению охраны и ужесточению наказаний. Между тем именно условия
«добросовестного действия», их интерпретация и возможная эрозия
имеют центральное значение для научного сообщества или, точнее,
для той его части, которая соблюдает авторские права при использовании чужих произведений.
До недавнего времени авторское право хорошо работало в науке,
как и в других областях, обеспечивая соответствующую награду
для авторов книг и учебников и поощряя эффективное распространение результатов исследования через научные журналы. Обычно
авторское право на публикуемые статьи принадлежит издателю
и реализуется издателем, который берет на себя работу и затраты на рецензирование, печать и распространение. Поэтому сделка
между автором и издателем равноправна. Однако с распространением цифровых технологий вся эта система, включая распределение
прав, оказалась подверженной атакам сразу с нескольких сторон.
Монопольное использование авторского права издателями давно
и все более не устраивает и авторов, и их работодателей, так как при
изготовлении копий изданных произведений своих работников они
технически нуждаются в лицензиях. Издатель же реально нуждается не в исключительном праве, а только в лицензии, обеспечивающей публикации лишь ограниченную исключительность. Разработано несколько проектов лицензий для решения этой проблемы,
например, от ALPSP (Ассоциация сообществ научных и профессиональных издателей) и AAAS (Американская ассоциация развития
науки). С февраля 2003 г. Nature Publishing Group больше не требует от авторов передавать свое авторское право, а только обеспечить единственность права на публикацию. Авторы свободны в повторном использовании напечатанных трудов в будущем. С другой
стороны, издатель нуждается в охране от несанкционированного
копирования для защиты его инвестиций и развития. Например,
невозможно создать электронную БД прошлых номеров журнала, не владея авторскими правами на отдельные статьи, так как
задача получения разрешений от тысяч авторов практически неразрешима. Ее не решают ни авторские общества, ни их аналоги
в области электронных средств. Они готовы брать деньги с журналов
за предоставление соответствующих прав, но у журналов нет денег
128
на такие услуги, тем более если есть уверенность, что до авторов эти
деньги все равно не дойдут.
К этой проблеме за прошедшее десятилетие добавились изменения в технологии и расширении прав правообладателей. Новые технологии и новые отношения к правам ИС создают и возможности,
и угрозы для науки. Эти события опрокинули баланс между пользователем, автором и правообладателем. Хранение информации
в цифровой форме, новые способы ее обработки, цифровое сжатие
и увеличенная полоса пропускания вместе со спутниковыми коммуникациями и оптическим волокном создали возможности для
мгновенного распространения текста и информации в мировом масштабе. Появление Сети ускорило этот процесс, но одновременно
сократились возможности проверить происхождение текста и нарушение прав ИС. Исторически достижения печати породили потребность в законе об авторском праве, фотокопирование и телесвязь
вызвали его реконструкцию, то же, но в большем масштабе, сейчас
вынуждают делать цифровые технологии.
Технические изменения породили взрывной рост числа научных
публикаций в Сети. Издание в Сети обеспечивает ряд преимуществ
и одновременно освобождает от затрат на печать и распространение,
а также от большого объема довольно нудной работы. Не удивительно, что научное сообщество обратилось к публикациям в Сети, создавая новые модели публикации научных результатов. Новые модели отношений, вероятно, придется принять и научным журналам,
например предложить полностью свободный доступ к текстам после ограниченного периода. В этом направлении действуют инициативы Общественной научной библиотеки и Института Открытое
Общество, обращенные к ученым с призывом бойкотировать журналы, не принявшие такие условия. Другие подходы к облегчению
распространения используются SPARC (Академическая публикация и Академическая коалиция ресурсов), поддержанная SCONLJL (Постоянная Конференция национальных и университетских
библиотек в Великобритании) и инициативой Открытого Архива.
На практике авторские права в Сети часто игнорируются. Правообладатели отвечают введением технических мер типа технологии
шифрования, платы за просмотр, использованием контрактного права и лоббированием изменений в законодательстве. Одновременно
уместность авторского права в цифровых публикациях подвергается сомнению в связи с тем, что многие документы становятся «живущими», непрерывно изменяясь и прирастая от разных авторов.
Возникают дополнительные проблемы с распределением имуще129
ственных и личных прав. Стремление максимизировать отдачу от
научной продукции побуждает некоторые университеты требовать
изменения основ обладания авторским правом на научные произведения. Традиционно авторское право всегда принадлежало автору,
но теперь некоторые университеты стремятся владеть авторскими
правами на произведения своих специалистов. В качестве аргументов выдвигаются не только ссылки на выплачиваемую зарплату,
особенно курьезно звучащие в современной России, но и более глубокие соображения. В их числе называются: более сильная позиция
организаций в переговорах с издательствами, меньшие затраты на
фотокопии, а также развитие различных электронных средств образования, например дистанционного обучения, образовательных
пакетов и обучения в сети. Главный фактор – повышение сложности материала электронного обучения, который может содержать
такой же большой вклад университета, как и творчество самих авторов. Негативная сторона стремления университетов к обладанию
правами – потеря доверия в отношениях между учеными и университетом.
На ситуации с авторскими правами в науке негативно отразился
ответ наиболее сильных обладателей прав на изменение баланса под
воздействием новых цифровых технологий. Их ответом стал упор
на свои полномочия относительно электронной окружающей среды.
Частично это было достигнуто усилением законов об авторском праве и их агрессивным принудительным осуществлением. Особенно
эффективны в национальном и международном лоббировании расширения своих прав были индустрия развлечений и программирование, теряющие больше всего. Но по их следам были вынуждены
идти научные библиотеки. С целью предотвращения несанкционированного копирования и более полной охраны интересов правообладателей была распространена Директива ЕС по гармонизации законов в рамках ЕС, известная как Директива об авторском праве
2001. Одна из целей Директивы состоит в поощрении разработки
новых услуг и доступности информации.
Директива об авторском праве 2001 предоставляет правообладателям больше прав по контролю над распространением произведений с помощью электронных средств. Есть общее разрешающее,
но не обязательное освобождение добросовестных действий, позволяющее воспроизведение публично доступными библиотеками или
архивами для частных (некоммерческих) целей, и воспроизведение ради некоммерческого научного исследования. Директива также запрещает обман технических мер охраны и устройств, которые
130
достигают того же результата. Определенные изъятия и ограничения (обычно известные как «изъятия добросовестного действия»),
предлагаемые для выполнения в европейских странах и относящиеся ко всем произведениям авторского права, определяют:
– добросовестное действие для целей науки в некоммерческих
целях;
– добросовестное действие для целей частного изучения;
– добросовестное действие вместе с изданным произведением ради критики и обзора.
Самое тонкое место здесь – это условие, что использование для
целей науки должно быть некоммерческим. На практике часто
трудно отделить коммерческое использование от некоммерческого. Более того, нередко исследование, начатое как некоммерческое,
оказывается коммерчески ценным. На какой-то стадии возникает
дилемма: либо не использовать его в коммерческих целях, вопреки
своим интересам и здравому смыслу, либо признать, что исследование было коммерческим с самого начала.
Дополнительные проблемы возникают в связи с возможностью
блокирования изъятий с помощью технических средств или контрактного права. Большинство научных журналов обеспечено
диалоговыми средствами на договорных условиях и открыто для
электронных сигналов, поступающих от пользователя. Важно гарантировать, что условия контракта и/или технические средства не
могут использоваться для нейтрализации изъятия «добросовестного
действия». Большинство специалистов считают, что единственный
способ защиты от несанкционированного использования предполагает применение специальных аппаратных средств ЭВМ. Охрана
аппаратных средств ЭВМ, которая, вероятно, вступит в действие
в России, в основном нужна для обслуживания интересов индустрии
развлечений и средств массовой информации, но может использоваться и издателями БД и журналов. Но охрана, вероятно, блокирует
необходимые для ученых изъятия «добросовестного действия», так
как для индустрии развлечений они не представляют интереса.
Следует также заметить, что быстрое разрастание законов переусложнило авторское право. Как отмечено в докладе Королевского
Общества, для любого законопослушного человека, пытающегося
избегать нарушений авторских прав, закон недоступен. В современной России этот процесс не зашел так далеко, как в США или Западной Европе. Однако это преимущество с лихвой компенсируется негативным в большинстве случаев отношением к авторским правам
и, наоборот, позитивным отношением к их нарушителям (пиратам).
131
Стремление к соблюдению авторских прав с чьей-либо стороны
в этих условиях может быть воспринято как некоторая неадекватность с вытекающими последствиями.
Свободное использование БД, в том числе удаленных или распределенных в пространстве имеет огромное значение для науки,
в частности для интеграции научно-технологического потенциала
России в мировое хозяйство. Поэтому невозможно обойти молчанием такой факт, как появление в странах ЕС специального права
на БД, отличного от авторского права и распространяемого на содержание БД. Подобного законодательства нет не только в России,
но также в США, Японии и большинстве других стран. Более того, очень многие в России и (разумеется) за ее пределами даже
не догадываются, сколь поверхностна и неэффективна правовая
охрана, которую предоставляет БД авторское право. Однако тревогу научного сообщества в Европе вызывает именно чрезмерность
некоторых мер по защите БД, существенно ограничивающих доступ
к информации. БД могут быть традиционными энциклопедиями,
книгами данных или учебных материалов, вплоть до электронных
БД, доступных в Сети. Доступ к данным и возможность извлекать
и повторно использовать их всегда играли важную роль в научном
процессе. Как и в авторском праве, оцифровывание и потенциально
мгновенная и дешевая глобальная связь открыли огромные возможности для распространения и использования научно-технических
БД. Еще раньше имело место быстрое увеличение как общественных,
так и частных БД, которое начало создавать напряженность между свободным доступом и стремлением их держателей к получению
выгоды. Возникла проблема достижения баланса между потребностью в охране инвестиций, достаточной для поощрения создания
новых БД, необходимых и полезных для исследователей, и правом
научных пользователей обращаться к охраняемым БД на разумных
условиях.
Традиционно БД охранялись как сборники произведений (или
как компиляции) при выполнении обычных требований (например, оригинальности). В частности именно такая охрана БД предусмотрена законом РФ «О правовой охране программ для ЭВМ
и баз данных», а также законом РФ «Об авторском праве и смежных
правах». Чтобы понять слабость такой охраны достаточно привести
один реальный пример. Так, база данных ОАО РЖД с расписанием
движения по всем вокзалам страны беспрепятственно и практически без нарушения закона копировалась для последующей продажи, нанося ущерб тем подразделением ОАО РЖД, которые офици132
ально оказывали платные информационные услуги. Нарушения
авторских прав при этом не возникало, так как расписание движения на любом конкретном вокзале не является объектом авторского
права. Его можно свободно копировать. Правовая охрана фактически распространялась только на форму представления данных, т. е.
на систему управления данными. Достаточно было сменить эту форму, и претензии становились, как минимум, спорными. Наконец,
чтобы перекачать данные из базы ОАО РЖД, применялись технические средства и обман технических средств защиты. Но если обман
технических средств защиты сам по себе не является нарушением,
то всякие претензии к лицам, скачавшим данные, отпадают. Если
же он (обман) запрещен, то действия этих лиц противозаконны.
В странах ЕС, как уже говорилось выше, распространена Директива об авторском праве 2001 г., запрещающая обман технических
средств. Однако еще раньше была разослана Директива ЕС по правовой охране БД (Европейская Комиссия 1996). Согласно Директиве был введен более высокий стандарт авторско-правовой охраны,
предоставляющий охрану БД в рамках авторского права только
в случае, если из-за подбора или оформления ее содержания она является «результатом интеллектуального творчества самого автора».
Одновременно вводилось новое «право на базы данных» для БД, созданных в результате существенных инвестиций в получение, подтверждение или представление их содержания, но без требования
какого-либо личного «интеллектуального творчества». База данных
определена как собрание независимых произведений, данных или
других материалов, устроенных систематическим или методическим способом и индивидуально доступных электронным или
другим средствам. Разработчику БД доступны и авторское право,
и право на БД. Теоретически право на БД – меньшее, так как срок его
охраны – 15 лет, по сравнению со сроком жизни автора плюс 70 лет –
в авторском праве. Но так как оно может быть возобновлено существенными изменениями типа обновления БД, охрана может быть
фактически вечной.
Специальное (sui generis) право на БД реально защищает информацию, содержащуюся в БД, несмотря на имеющиеся в Директиве
заявления об обратном. Это особенно очевидно, если данная БД –
единственный источник такой информации. Достаточно ясно, что
право на БД или на защиту инвестиций в них может быть очень
нужно для таких БД, как база данных ОАО РЖД о движении поездов или база данных МГТС с номерами московских телефонов.
Однако применение этого права к научным данным может быть
133
неуместно. Право на БД вознаграждает инвестора, который собирает данные, а не создателя данных. В большинстве ситуаций в науке
затраты на получение этих данных на многие порядки превышают
величины инвестиций в сбор данных для создания базы.
Право на БД нарушается несанкционированным извлечением
и (или) повторным использованием всех или существенной части
данных. Существует множество правильных изъятий «добросовестного действия» для исследования, образования и использования библиотеками, но «добросовестное действие» для исследования
разрешается только в некоммерческих целях. Формулировка освобождения, подобная формулировкам из Директивы об авторском
праве 2001, вызывает во многом те же самые беспокойства.
Диалоговые БД часто бывают снабжены техническими средствами (например, устройствами шифрования) для ограничения доступа или управления доступом. Эти устройства могут фактически
блокировать всякие права на доступ, особенно права на «добросовестное действие». Если обман технических средств запрещен, то он
запрещен и для лиц, пытающихся получить доступ к данным на основе права на «добросовестное действие». Получается, что право на
доступ есть, а права на его осуществление в реальных условиях нет.
Тот же эффект по блокированию предоставленных законом прав может быть достигнут с помощью контрактного права и соответствующим образом составленных договоров с пользователями БД.
Хотя Директива о БД содержит ряд оговорок, направленных на
пресечение попыток ограничить законный доступ к данным путем
контрактов или технических средств, они явно недостаточны. Это
показывает анализ, представленный в докладе Королевского Общества. Доступ может быть фактически ограничен для коммерческого
или академического исследования. Это дает обладателям прав эффективный контроль над данными и информацией вне их законных
полномочий. Урок для России заключается в том, что с принятием
некоторых европейских новаций не следует торопиться.
Особую обеспокоенность у научного сообщества должны вызывать ситуации, когда БД единственный источник информации, особенно если она управляется на коммерческой основе. Такое вполне
может случиться, поскольку наука стала более зависимой от БД,
а государственное финансирование сокращено. Можно было бы
предположить, что в России такая опасность меньше, чем в США и
странах ЕС, так как пока здесь отсутствует правовая охрана средств
защиты от копирования и содержания БД. Однако парадоксальным образом оказывается, что в России ограничен доступ не только
134
к частным БД, но и к БД, созданным при бюджетном финансировании. Например, фактически закрыта БД по патентам, тогда как
в США такая база абсолютно открыта и снабжена эффективной системой поиска. Более того, в свободном доступе отсутствуют отчеты
по НИР с анализом того, что происходит в науке и в системе правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности. Представители министерств, заказывающих научные исследования, часто
вписывают в государственные контракты условие о том, что исключительные права на все получаемые результаты, включая отчеты
о результатах исследований, принадлежат заказчику. Отказаться от этих условий исполнителю практически невозможно, так как
обычно это означает отказ от заключения контракта после выигрыша конкурса или даже отказ от участия в конкурсе на заключение
контракта. На основании этих условий исполнителю запрещают публикацию полученных результатов, в том числе размещение их на
вебсайтах, но при этом и заказчик этого не делает. Иначе говоря, искусственно создается ситуация, диаметрально противоположная той,
к которой стремятся правительства экономически развитых стран.
Сильная охрана БД распространена практически только в ЕС,
в частности, законодатели в США пока сопротивляются этой форме охраны, несмотря на давление со стороны промышленности.
В принципе, доступной остается вся публично финансируемая научная информация, причем и для электронных, и для ручных БД. Американский национальный институт здоровья (NIH) тратит десятки
миллионов долларов на поддержку публично открытых БД. Например, он недавно купил европейскую БД Swiss rot и отдал ее в сферу
общественного пользования. Базы данных в США не охраняются,
хотя есть оговорка, что первоначальный подбор или аранжировка
могут быть предметом авторского права. Таким образом, в США не
охраняется любая «нетворческая» БД, типа телефонного справочника («белые страницы»), но «желтые страницы» делового справочника
могут иметь творческий подбор или аранжировку охраняемых вхождений. В 1996 г. ВОИС попыталась договариваться о международном
соглашении относительно БД, но сейчас отложила эту идею. Однако,
учитывая недостаток взаимности, которую допускает европейское
законодательство, возможно, что доступ к важным американским
источникам информации может быть сокращен для европейских
ученых и, наверняка, для ученых из России и развивающихся стран.
С развитием цифровых технологий связано еще одно явление,
называемое обычно аутсорсингом в науке и в сфере информационных технологий. В том числе сюда входит оффшорное программиро135
вание. Суть последнего явления заключается в том, что отдельные
программисты, их группы или целые компании разрабатывают
программное обеспечение (ПО) по заказам компаний, находящихся
в другой стране, где его производство обошлось бы существенно дороже. Задания и результаты работы передаются обычно по каналам
связи, хотя могут и перевозиться на магнитных или оптических носителях. В основном этот способ разработки ПО используется для
выполнения большим числом дешевых программистов низкой квалификации больших объемов относительно простой работы. Именно так происходило при передаче части работ из США в Индию и
другие развивающиеся страны. Но в последнее время этот же способ стал распространяться на решение как раз наиболее сложных
задач, требующих очень высокой квалификации при относительно
небольшом объеме программирования как такового. В частности,
в России есть небольшие фирмы (человек по 10), выполняющие небольшие по объему, но сложные задания многих очень известных
фирм. Характерной особенностью таких отношений является их
анонимность. Известные фирмы (мировые бренды) категорически
не заинтересованы в предании этих отношений огласке. Российские
же разработчики не заинтересованы в огласке отношений потому,
что это означает их конец и, следовательно, конец относительно
приличных заработков.
Здесь достаточно очевидна аналогия с тем, что уже давно происходит в других областях, например в производстве спортивных товаров и ширпотреба. Такие известные бренды, как Nike и Reebok,
давно переместили свои производственные мощности в развивающиеся страны, где рабочая сила дешевле на порядок, а социальные гарантии практически отсутствуют. Кроссовки, продаваемые
в рознице по цене свыше 100 долл., производятся с затратами менее доллара и т. д. При этом малейшая попытка отстоять свои права
на часть создаваемой стоимости со стороны рабочих или местного
правительства может привести к переброске производства в другую
страну, где лишних требований не выдвигают. Так, производство
ширпотреба постепенно перемещается в самые дешевые страны:
Индонезию, Вьетнам, Китай, африканские страны. Нечто аналогичное происходит и в сфере высоких технологий, где производство,
в том числе производство нематериального продукта, постепенно
смещается в дешевые страны. Россия одна из таких стран, но далеко не самая дешевая и, тем более, не самая большая. Традиционно
здесь на первом месте была Индия. Но Китай превосходит ее и по
размерам, и по готовности предложить дешевые интеллектуальные
136
услуги. Поэтому именно Китай может оказаться здесь лидером уже
в обозримом будущем. Произойти это может почти незаметно, так
как на нематериальных продуктах не принято писать страну происхождения. В этом заключается одно из отличий от тех же кроссовок, на которых красуется товарный знак известной фирмы, но
можно, присмотревшись внимательно, увидеть и название страны
происхождения. У нематериальных продуктов просто нет места для
такой надписи, но всегда есть обладатель исключительных прав на
ИС – известная на весь мир фирма.
Принято считать, что современная экономика – это, прежде всего, экономика знаний. Ее развитие во многом определяется уровнем
науки. Но это лишь одна сторона экономики знаний. Другая сторона – многократно возросшая роль репутации и ее коммерческого
воплощения – бренда. При этом важнейшей составляющей бренда
является миф, поддерживаемый с помощью рекламы и СМИ. Например, с кроссовками Nike связан миф о Майкле Джордане, который якобы обладает способностью зависать в воздухе чуть дольше,
чем должно быть в соответствии с законом тяготения. За этим мифом стоит рекламный трюк с использованием цифровых технологий, позволяющий увеличить число кадров с моментом зависания
в воздухе. Разумеется, ИС играет здесь одну из центральных ролей.
Во-первых, с каждым брендом связано, как минимум, одно средство индивидуализации (например, товарный знак) и исключительные права на это средство индивидуализации как на ИС. Во-вторых,
рекламные ролики – объекты авторского права, средства их технической защиты с некоторого момента тоже стали объектами авторского права (в том числе, запрещено взламывать эти средства защиты с целью изучения). На этих примерах видно, как развитие науки
и техники, с одной стороны, облегчается, а с другой – ограничивается правами ИС, которые существенны для многих видов коммерческой деятельности, защищая инвестиции в научные исследования
и помогая увеличить доходы, от которых зависит наука, но одновременно оказываются весьма эффективным средством закрепления
неравенства.
Хорошо продуманные и разумно применяемые законы в сфере
патентного и авторского прав могут поощрить новшество, вознаградить создателей и предпринимателей и продвинуть экономическую
и социальную выгоду, не ведя к недопустимым монополиям или
незаконным ограничениям свободы. Международная гармонизация
законов ИС – разумная цель, но оптимальный баланс между стимулами, требуемыми для достижения социального благополучия,
137
и вредом, порождаемым сопутствующими ограничениями, различен для разных стран, особенно для развитых и развивающихся.
Есть также компромиссы в пределах страны: например, охрана, которая может требоваться для индустрии развлечений, имеет слабое
отношение к нуждам издателей научных журналов. Там, где невозможно согласовать потребности групп правообладателей и пользователей, обществу придется решать – от чего в большей степени зависят
его здоровье и процветание: от индустрии развлечений или от науки.
Во всем мире в университетах и исследовательских институтах
общественного сектора усилился акцент на получении дохода от
коммерциализации научных разработок и творческих произведений, хотя первичная цель университетов и научных институтов –
обучение студентов и проведение высококачественных научных исследований, а не получение доходов от коммерциализации ИС. Излишняя нацеленность на приобретение прав ИС и извлечение доходов порождает конфликт интересов и подмену целей. Охрана ИС
может помочь использованию результатов, но сократить возможности свободного обмена идеями. На данный момент трудно сказать,
перевешивают ли в целом неудобства широко распространенного
патентования результатов, полученных при проведении публично
финансируемых исследований, получаемые выгоды; но есть смысл
тщательно изучить этот вопрос и уменьшить потенциальные неудобства продуманной политикой ИС. Такая политика не имеет ничего общего с тотальным увлечением российских чиновников закреплением исключительных прав за государством, она должна
быть направлена на улучшение работы патентного ведомства и создание публичных БД по отраслям науки с облегченным доступом.
Давление индустрии программирования и биотехнологии на патентные ведомства развитых стран подталкивает их к удовлетворению патентных заявок на результаты, являющиеся пограничными
между открытиями (которые не патентоспособны) и изобретениями. Различие не всегда ясно, особенно в развивающихся областях
типа биотехнологии, но если все же окажется, что открытия фактически патентоспособны, то разрастание этого явления может задушить научный прогресс. Патенты с широкой сферой действия могут
так же душить последующие научные исследования, как и патенты
на открытия, поэтому критерии патентоспособности должны стать
более жесткими. Все более и более ограничиваемый доступ к информации реально угрожает развитию науки. Традиционное авторское
право обеспечивало достаточную защиту инвестиций издателей,
пока большая часть информации хранилась на бумаге. Цифровое
138
хранение и передача научных журналов и книг могут обеспечить
дешевое международное распространение информации, желанное
для ученых и нужное науке. Такой поворот событий угрожает издателям потерей доходов, вплоть до невозможности окупить свою
деятельность. Однако новые тенденции в авторском праве более
близко отвечают потребности индустрии развлечений, чем потребностям науки, включая издание научных журналов. Они увеличивают трудности, с которыми сталкивается научное сообщество, положившись в отношении доступа к информации на условие добросовестного действия в законодательстве об авторском праве. Поэтому
оно должно действеннее поддерживать более эффективные каналы
для публикаций на бесприбыльной основе.
Сегодня во многих областях науки быстрое продвижение требует генерации, хранения и использования больших наборов данных.
Этот феномен был получен благодаря прогрессу в вычислительной
технике и цифровых технологиях, которые помогают легкому и совершенному копированию – реальному занятию тех, кто развивает
частные БД по причине обновления законодательства об авторском
праве и, особенно, о БД. Некоторые частные БД, созданные легко и
дешево, содержат научные данные, которые были получены за счет
больших общественных расходов. Они контрастируют с другими
частными БД, которые содержат дешевые данные, являющимися
по своей природе коммерческими, а не научными. Законодательства европейских стран не делают существенных различий между
БД, удовлетворяющими нормальные коммерческие потребности,
и теми БД для науки и образования, где пользователи уже оплатили
своими налогами открытие информации. Здесь возникает эффект повторной оплаты, что нельзя признать ни правильным, ни полезным
для технического прогресса. Хотя в России пока нет законодательства о БД, подобного европейскому, здесь также постоянно возникают попытки брать плату за информацию, уже оплаченную налогоплательщиком. Это касается, в том числе, и патентной информации.
Существует острая необходимость в том, чтобы те, кто финансирует, организует и выполняет публично финансируемое исследование, гарантировали свободное использование конечных результатов
интеллектуальной деятельности. Нет смысла тратить государственные деньги на исследования, результаты которых оседают в кабинетах чиновников и становятся недоступными для тех, кто может их
использовать. Монополии могут развиться там, где научная информация защищена авторским правом, но еще более вероятно, – там,
где она защищена патентами или правами на БД. Закон о конку139
ренции наиважнейшее средство, но лучше всего, если ограничения
таковы, что их не требуется применять.
В целом, институты ИС помогают развитию науки и продвижению ее результатов в другие области человеческой деятельности, однако зависимость эта не столь однозначно положительна, как может показаться на фоне всеобщего увлечения коммерциализацией
науки. В некоторых областях коммерческие силы ведут к изменениям законодательства и правовым прецедентам, излишне ограничивающим свободу обращения и использования информации и выполнения исследований. Эти ограничения объективно препятствуют
интеграционным процессам. Они противоречат долгосрочным интересам общества и науки.
Если смотреть на эти процессы с точки зрения возможности интеграции научно-технологического потенциала России в мировое
хозяйство, то необходимо признать, что Россия не может игнорировать мировые тенденции развития институтов ИС и в целом вынуждена им следовать. Вместе с тем не следует торопиться с заимствованием самых спорных идей, навязываемых индустрией развлечений
и губительных для фундаментальной науки. Как показывает практика, Россия здесь не всегда делала правильный выбор.
В соответствии с законодательством результаты НТД подразделяются на подлежащие правовой охране (ИС) и не подлежащие правовой охране.
Законодательство в части подлежащих правовой охране результатов НТД (рис. 3.1) в настоящее время систематизировано в четвертой части Гражданского кодекса Российской Федерации (далее –
ГК РФ), принятой Федеральным законном от 18 декабря 2006 г.
№ 230-ФЭ. Кодексом установлено, что ИС в сфере НТД защищают
пять видов прав.
Принятие четвертой части ГК РФ принесло целый ряд положительных новаций, касающихся прав на результаты НТД. В частности, внесение в документ главы 77 «Право использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии»
открывает пути решения проблем по принадлежащим государству
результатам научно-исследовательских, опытно-конструкторских
и технологических работ, в том числе конструкторской и технологической документации (далее – КТД). «Единой технологией» в соответствии с главой 77 ГК РФ признаются «результаты научно-технической деятельности, которые включают в том или ином сочетании
результаты интеллектуальной деятельности, подлежащие правовой охране и могут служить технологической основой определен140
141
Единые технологии
Секреты производства (ноу-хау)
Объекты
патентного права:
– изобретения
– полезные
модели
– промышленные
образцы
Результаты Результаты
проектнонаучных исследований конструкторских работ
(отчеты по
(отчеты
фундаменпо ОКР
тальным
и проектнои прикладным НИР) конструкторская документация)
Результаты технологической
подготовки производства (технологическая
документация,
рецептура, инструкции, эксплуатационная
документация)
Результаты НТД, которым не предоставляется правовая охрана (документированная
информация) в соответствии с Федеральным
законом от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ
«Об информации, информационных
технологиях и защите информации
Рис. 3.1. Структура результатов научно-технической деятельности
Топологии
интегральных
микросхем
Объекты авторского права:
– программы
для ЭВМ
– базы данных
– монографии
– сборники
– рефераты
– переводы
Результаты НТД, которым предоставляется
правовая охрана (ИС в сфере НТД)
в соответствии с ГК РФ часть IV
(ФЗ от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ)
Результаты НТД, в том числе работ военного,
специального и двойного назначения
Результаты интеллектуальной деятельности
ной практической деятельности в гражданской или военной сфере».
В состав единой технологии могут входить также результаты НТД,
не подлежащие правовой охране.
В соответствии с действовавшими до последнего времени федеральными законами, КТД можно было считать документированной
научно-технической информацией, не подлежащей, в общем случае,
правовой охране в качестве результата интеллектуальной деятельности. Таким образом, у КТД имелся обладатель, но она не являлась
объектом обязательного бухгалтерского (имущественного) учета.
Теперь КТД на изделие соответствует определению понятия
«единая технология» в случае, если в ней присутствуют результаты интеллектуальной деятельности, подлежащие правовой охране.
Право на технологию является специальным правом, аналогичным
авторскому. Следовательно, это право должно быть включено в состав нематериальных активов организации в специальный подраздел прав на технологию.
Вместе с тем введенные нормы требуют уточнений и усовершенствований.
3.3. Интеллектуальный капитал предприятий
Проблема оценки нематериальных активов возникла в информационно насыщенных предприятиях, у которых объем материальных активов невелик, а интеллектуальный капитал (ИК) высок.
Инвесторы не были склонны вкладывать средства в подобные предприятия, и перед менеджерами встала задача расчета величины их
нематериальных активов и доведения ее до инвесторов с тем, чтобы
создать адекватную картину о деятельности предприятия.
В конце прошлого века, имеющиеся в бухгалтерском учете и
оценочной деятельности термины «неосязаемые (нематериальные)
активы», «бренд», «гудвилл», «интеллектуальная собственность»
не охватывали всего смысла, который необходимо было вложить
в новое понятие. По содержанию понятие «интеллектуальный капитал» можно было описать имеющимися терминами, но новое
название было необходимо, чтобы указать на новую область применения изучаемых явлений. Речь идет об использовании неосязаемых активов как объекта управления со стороны менеджеров,
и основная цель этой деятельности – рост акционерной стоимости
за счет вовлечения ранее не используемых резервов: знаний, компетенции, организационных структур, информационных технологий,
удовлетворенности клиентов и др.
142
В литературе прямого ответа на поставленный вопрос нет; напротив, высказываются прямо противоположные мнения. Определение интеллектуального капитала, данное одним из первопроходцев его изучения Т. Стюартом, скорее свидетельствует о несовпадении самой сущности ИК с категориями, используемыми бухгалтерами и оценщиками: «интеллектуальный капитал – это накопленные полезные знания», «интеллектуальный материал, который
сформирован, закреплен за компанией и используется для производства более ценного имущества. Разум становится имуществом,
когда под влиянием свободно действующей силы мозга создается
нечто полезное, имеющее определенную форму: перечень сведений,
база данных, описание процесса и т. д.». В этом определении подчеркивается интеллектуальное происхождение: ИК рассматривается как результат работы мысли, результат знаний. Можно сказать,
что, по Стюарту, ИК – это знания, воплощенные в более осязаемую,
чем мысль, форму. Аналогичного подхода придерживается К. Багриновский: «Определение интеллектуального капитала носит
достаточно общий характер и обычно подразумевает сумму тех знаний всех работников компании, которая обеспечивает ее конкурентоспособность». Однако все ли неосязаемые активы компании
являются воплощенным знанием? Природные факторы и благоприятные внешние обстоятельства также могут создавать для компании актив. Аналогичный результат создается синергетическими
эффектами, возникающими, с одной стороны, как следствие удачных управленческих решений, с другой стороны, их нельзя назвать
результатом мыслительной деятельности. Синергетические эффекты – это «взрывные эффекты неадекватного преобразования входного сигнала в выходной». Как указывают Международные стандарты финансовой отчетности (МСФО 22, Объединения компаний),
эффект синергии может возникать при объединении активов в виде будущих экономических выгод. Однако прежде чем появятся
экономические выгоды, синергетические эффекты преобразуются
в какие-либо неосязаемые, дополнительные к имеющимся, активы:
внутрифирменную структуру, лояльность клиентов, инновационную активность персонала и др. Приняв во внимание эти аргументы, можно считать, что неосязаемые активы создаются не только
интеллектуальными (мыслительными) усилиями, поэтому не все
могут называться ИК. Кроме того, существуют неосязаемые активы типа улучшений арендованного имущества, организационных
расходов, расходов будущих периодов и пр., которые имеют место
в жизнедеятельности предприятий и отнести которые к какому143
либо другому виду имущества (например, материальному, финансовому или денежному) невозможно.
Данный подход поддерживается авторитетным мнением ОЭСР,
которая была инициатором и организатором конференции по ИК
в 1999 г., а также ряда масштабных исследований. Некоторые авторы считают предложенное ОЭСР определение ИК наиболее практическим и работающим. Это определение представляет интерес тем,
что непосредственно устанавливает взаимоотношения между исследуемыми нами терминами: «интеллектуальный капитал – это
экономическая ценность двух категорий неосязаемого имущества
компании: организационный (структурный) капитал и человеческий капитал». Состав каждого компонента уточняется следующими примерами: к структурному капиталу относятся собственные
системы ПО, организация дистрибьютивно-сетевой работы, каналы
сбыта и снабжения. К человеческому капиталу относятся человеческие ресурсы внутри организации (т. е. ресурсы персонала), а также
внешние человеческие ресурсы организации (т. е. ресурсы покупателей и поставщиков). Рассмотренный подход схематически изображен на рис. 3.2.
Неосязаемые активы
Интеллектуальный капитал
Рис. 3.2. Выделение интеллектуального капитала из совокупности
неосязаемых активов (Т. Стюарт, ОЭСР)
Интеллектуальный капитал
Неосязаемые активы
Рис. 3.3. Интеллектуальный капитал в широком смысле
(А. Н. Козырев, B. Л. Макаров)
144
Содержание нематериальных активов (НА), рассматриваемых
в бухгалтерском смысле, и ИС определено в нормативных актах. На
этом основывается противоположный предыдущему взгляд на соотношение исследуемых понятий: ИК «шире, чем более привычные
понятия интеллектуальной собственности и нематериальных активов» (рис. 3.3. А. Н. Козырев и B. Л. Макаров) подчеркивают, что
понятие ИК нигде в мире не закреплено ни одним законодательным
актом, и это позволяет исследователям высказывать самые неожиданные точки зрения без оглядки на юридические ограничения.
Если учесть, что большинство авторов сходятся во мнении о том,
что исследования ИК находятся на самой начальной стадии, то отсутствие законодательных ограничений является, с одной стороны,
полезным для продолжения исследований, с другой – объяснимым,
поскольку отсутствует единый подход, необходимый для стандартизации понятий.
Исследование проблемы ИК с позиции глобальных изменений
в мировой экономике, возникновения «экономики знаний», управления знаниями в высокотехнологичных и наукоемких компаниях, как правило, приводит к выводу о принципиальном совпадении понятий ИК и неосязаемых активов. Показателен подход Л. Эдвинссона, одного из ведущих специалистов в мире по ИК: открывая
новый журнал «Интеллектуальный капитал» статьей «Перспективы неосязаемых активов и интеллектуального капитала – 2000», он
отмечает, что новая сфера создания стоимости в новой экономике –
это «так называемая неосязаемая сфера, или сфера интеллектуального капитала». Этот подход хорошо иллюстрируется Ф. Ферсоном
и С. Пайком, которые приводят схему типичного, с их точки зрения, представления ИК в литературе. Это мнение можно считать типичным для исследователей ИК, не являющихся бухгалтерами или
оценщиками. В подтверждение приведем определение Э. Брукинга,
автора единственной на сегодняшний день переведенной на русский
язык книги об ИК: «Интеллектуальный капитал – это термин для
обозначения нематериальных активов, без которых компания теперь не может существовать».
Принципиальное совпадение терминов «неосязаемые активы»
и «интеллектуальный капитал» имеет место и в том случае, когда
в качестве причины имеющихся разных названий рассматриваются различные области их применения. Часто считается, что термин
«неосязаемые активы» является бухгалтерским термином и ориентирован на баланс, понятие интеллектуальных активов отражает
те же явления, но используется в области человеческих ресурсов.
145
П. Санчез приводит подборку исторических названий, предшествовавших появлению понятия ИК: невидимые активы, знания, базисная компетенция, стратегические активы, базисные возможности,
неосязаемые ресурсы, организационная память и др. Концепция
базисных знаний К. Прахалада стала классической и общепризнанной; компетенция рассматривается как «базис» организации, потому что трудно воспроизводима, и это делает ее недоступной для
конкурентов. Каково бы ни было название этого феномена, представляет он собой совокупность неосязаемых ресурсов (активов),
рассматриваемых в широком смысле: права на интеллектуальную
собственность, торговые марки, информационные технологии, БД,
сети, навыки, способности и компетенция (человеческий капитал)
и т. д. На рис. 3.4 показана схема данного подхода.
Появление термина «интеллектуальный капитал» представляет
собой развитие концепции неосязаемых активов в сторону их большей измеряемости и прозрачности. В то же время следует отметить,
что нельзя назвать ИК явлением, которого раньше не существовало: и компетенция персонала, и внутренняя организация, и клиенты у компаний были, но не рассматривались раньше как определяющие факторы роста их стоимости и не нуждались в особых подходах к изучению. Насколько различны позиции исследователей
в определении понятия ИК, видно из табл. 3.1.
В связи с множеством подходов к определению ИК представляется актуальным создание эффективных механизмов его развития,
которые основываются на выделении в нем статической и динамической частей (табл. 3.2).
Структура статической части ИК предприятия включает ИС, человеческий ресурс, рыночные и инфраструктурные активы, а также организационные знания, которые характеризуются конкретными показателями экономической эффективности.
Сфера бухгалтерского учета:
неосязаемые активы
Сфера управления знаниями:
интеллектуальный капитал
Единое пространство «неосязаемого»
Рис. 3.4. Сфера «неосязаемого» как единый объект исследования
(П. Санчез, Н. Кельчевская, М. Павлов)
146
Таблица 3.1
Систематизация подходов к определению интеллектуального капитала
№
п/п
Автор
Сущность ИК
Примечание
1 Т. Стюарт, 1997 ИК включает только ин-
Неосязаемые активы рассматриваются
в широком смысле
как «сфера неосязаемого» организации
ОЭСР, 1999
теллектуальные активы,
возникшие как результат
знаний и компетенции
персонала, рассматривается
как часть понятия – неосязаемых активов
2
А. Н. Козырев,
В. Л. Макаров,
2003
Понятие ИК шире, чем
нематериальные активы и
интеллектуальная собственность, и не регламентируется нормативными актами.
Содержание нематериальных
активов жестко регулируется
правовыми документами и
бухгалтерскими стандартами
Нематериальные
активы рассматриваются в узком (бухгалтерском) смысле
3
А. Уайлмен,
1999
И. Кадди, 2000
ИК объединяет ту часть неосязаемого, которая принципиально не может иметь
прямой денежной оценки и
неотделима от создавшей их
компании в отличие от неосязаемых активов, которые
могут быть измерены в денежных единицах и существовать
за пределами организации
Неосязаемые активы рассматриваются
в узком смысле как
активы, регулируемые юридическими
и бухгалтерскими
документами
4
Л. Эдвинссон,
2000
Э. Брукинг,
2001
Понятие ИК совпадает
с понятием неосязаемых
активов и рассматривается
как необходимое условие
конкурентоспособности
компании
И неосязаемые активы, и ИК рассматриваются в наиболее
широком смысле
как воплощение всего «неосязаемого»,
которым обладает
организация
5
К. Прахалад,
1992
П. Санчез, 2000
Н. P. Кельчевская,
M. E. Павлов,
2003
Понятия ИК и неосязаемых
активов полностью совпадают, но первое используется менеджерами, второе
бухгалтерами
Понятие неосязаемых активов используется в широком
смысле как совокупность всех неосязаемых явлений
организации
147
Окончание табл. 3.1
№
п/п
Автор
Сущность ИК
Примечание
6
Л. Джойя,
2000 К.
А.Багриновский
(в соавт.), 2001
ИК – это тот же гудвилл, но
исследуется менеджерами,
а не бухгалтерами. Имея
внутреннюю структуру, ИК
конкретизирует понятие
гудвилла и объясняет причины возникновения
ИК и гудвилл приравниваются к понятию неосязаемых
активов в широком
смысле
7
Р. Рослендер,
ИК – это новый актив,
Р. Финчем, 2001 которого раньше не было,
поэтому не совпадает ни с
неосязаемыми активами, ни
с гудвиллом
ИК является новым
активом с точки зрения бухгалтера, поскольку требует иных
подходов к его учету,
чем активы, признаваемые сегодня в
бухгалтерском учете
8
И. Родов,
2002
Гудвилл рассматривается в узком бухгалтерском смысле,
а не как совокупность всех неосязаемых активов
ИК не совпадает с гудвиллом, поскольку на расчет
гудвилла оказывает влияние балансовая оценка
материальных активов
Таблица 3.2
Структура интеллектуального капитала
Структура статической
части ИК предприятия
Показатели экономической эффективности
использования ИК
Рыночные активы (клиентская база, каналы дистрибьюции, репутация
фирмы, бренд, франшизные и лицензионные
соглашения)
Число клиентов; количество выставленных
счетов; узнаваемость бренда; доля рынка,
которую занимает бренд предприятия: неимитируемость, незаменяемость, обладание
продукцией с высокой степенью добавленной
стоимости; стоимостная оценка бренда и т. п.
Производительность труда, удовлетворенность
Человеческий ресурс (знаработой, уровень конфликтности, текучесть
ния, опыт, квалификация
кадров, количество сотрудников с высшим обперсонала)
разованием, научными званиями и степенями
Инфраструктурные
активы (методы public
relations, информационные технологии, связи в
деловых кругах)
148
Узнаваемость предприятия во внешней среде,
скорость разрешения профессиональных
вопросов; время прохождения документов в
государственных
и иных организациях
Окончание табл. 3.2
Структура статической
части ИК предприятия
Показатели экономической эффективности
использования ИК
Интеллектуальная собственность (товарный
знак, изобретения, полезные модели, промышленные образцы, ноу-хау,
информация, составляющая коммерческую тайну
фирмы)
Количество поданных в патентное бюро заявок на регистрацию патентов на изобретения,
свидетельств на промышленные образцы, полезные модели, товарные знаки; количество
внедренных изобретений; доходы от передачи
прав на ИС по лицензионным соглашениям;
частота обновления основных фондов
Организационное знание
(технологии и методы
ведения бизнеса, способы
коммуникации с персоналом, клиентами, деловыми партнерами, система
экономической безопасности фирмы, организационная и корпоративная
культура)
Рыночная стоимость фирмы; внедрение
системы управления конкурентными преимуществами фирмы; технологии управления
качеством (TQM); брендинг; использование
международных систем бухгалтерского, финансового планирования и контроля; использование корпоративных MRPII; ERP-систем;
применение OLAP-технологий
Структура динамической части ИК предприятия включает
ИС в указанной последовательности (табл. 3.3): качество мышления специалиста при информационной и интеллектуальной поддержке АСПР, человеческий потенциал, человеческий фактор,
вероятность принятия и реализации эффективных решений за допустимое.
Таблица 3.3
Структура динамической частоты интеллектуального капитала
Структура динамической части ИК
предприятия
Показатели экономической
эффективности использования ИК
Качество мышления специалиста Способность распознать и оценить
совместно с АСПР
возникшую ситуацию за допустимое
время
Человеческий потенциал
Устойчивость и надежность в организации конкурентоспособного производства
Человеческий фактор
Величина и цена риска
Вероятность принятия и реализации эффективных решений
в заданном интервале времени
Ожидаемая прибыль предприятия,
возможность страхования специалистов
149
Качество мышления специалиста рассматривается как его способность распознать возникшую ситуацию, оценить ее за допустимое
время при информационной и интеллектуальной поддержке АСПР.
Способность специалиста обеспечить качеством мышления устойчивое и надежное развитие конкурентоспособного производства для
выпуска наукоемкой продукции определяет человеческий потенциал. Воздействие человеческого потенциала на текущее состояние
в организации конкурентоспособного производства представляет
человеческий фактор. Вероятность принятия и реализации эффективных решений в заданном интервале времени принимается за
количественную меру человеческого фактора. Количественной мерой человеческого фактора определяются величина и цена риска,
а следовательно, стоимость динамической части ИК предприятия.
Динамическая часть ИК предприятия реализуется на базе когнитивной технологии принятия решений и непосредственно приводит к повышению научно-технического уровня выпускаемой продукции и организации конкурентоспособного производства. При
взаимодействии динамической и статической частей ИК предприятия через взаимодействие естественного интеллекта специалистов
и искусственного интеллекта АСПР уменьшается неопределенность
в оценке и анализе возникшей ситуации. Одновременно снижается
неоднозначность в выборе способов действий специалистов. Новые
знания составляют скрытые закономерности в развитии анализируемой ситуации как модель их поведения в пространстве возможных вариантов в организации конкурентоспособного производства.
Взаимодействием динамической и статической частей ИК предприятия реализуется основной механизм его развития и создаются объективные условия для страхования специалистов.
Практическая реализация предложенных механизмов развития
ИК предприятия с применением информационной технологии позволяет высокотехнологическому российскому комплексу обеспечивать выпуск наукоемкой продукции, конкурентоспособной на
мировом рынке. Создаются объективные предпосылки для определения рыночной стоимости ИК предприятия и страхования по его
динамической и статической частям.
3.4. Анализ инновационной деятельности
Под инновационной деятельностью (ИД) понимается организационно-экономическая активность научных, проектно-технологических, конструкторских организаций, предприятий и органов
150
управления, которая обеспечивает повышение конкурентоспособности производства. Цель анализа – обзор состояния инновационной активности отраслей экономики, оценка интенсивности и результативности ИД, а также проблем преобразования инновационного потенциала в продукцию (услуги) в среднесрочной перспективе. Ориентиром временного горизонта среднесрочной перспективы
служит средняя продолжительность жизненного цикла технологических инноваций. Информационную базу анализа составили данные Госкомстата РФ о технологических инновациях предприятий
и организаций за 2000–2003 гг.
Исходя из целей анализа и учитывая особенности доступных
статистических данных принята следующая логика исследования.
Прежде всего, выявлялись субъекты хозяйственной деятельности,
которые заинтересованы в реализации доступных возможностей
инновационного развития производственной и хозяйственной деятельности. Основными реально действующими на инновационном
пути развития субъектами деятельности являются предприятия
и организации, которые стабилизировали свое местоположение
в социальном и экономическом пространстве и которые вкладывают относительно свободные ресурсы в инновации. Затем проводилось изучение характеристик ИД в соответствии с логикой основного контура регулирования инновационных процессов: характеристика субъектов деятельности – результативность деятельности –
препятствия для более эффективного выполнения последующих
циклов регулирования. На следующем этапе выявлялись характеристики составляющих инновационного потенциала, в том числе
состояние организационного ресурса.
В анализ вовлечены данные об инновационной активности более
26 000 предприятий и организаций 32 отраслей экономики.
Возможности выполнения ИД выявили примерно 10% предприятий и организаций. Среди организаций, не осуществлявших ИД
в течение последних трех лет, 14% организаций отметили отсутствие необходимости в нововведениях вследствие более ранних инноваций, 11% организаций в качестве причины отказа от ИД указали отсутствие рыночного спроса на продукцию.
Интенсивность ИД отраслей оценивалась индексом инновационной активности: отношение количества инновационно-активных
организаций к общему числу организаций, осуществлявших и не
осуществлявших ИД. К инновационно-активным отнесены те организации, которые разрабатывали и применяли готовые технологические инновации в течение последних трех лет. Среднее значе151
ние индекса инновационной активности по 32 отраслям за три года
увеличилось с 9,6 до 11,2%; по отраслям промышленности – с 9,8
до 11,4%, по отраслям машиностроения – с 21,8 до 25,0%.
Сравнительный анализ инновационной активности отраслей показывает, что инновационная активность в 25 отраслях возросла.
В девяти отраслях индекс инновационной активности почти в 3 раза
превышал среднеотраслевой уровень: в авиационной промышленности, радиопромышленности, электронной промышленности,
в тяжелом, энергетическом и транспортном машиностроении, промышленности средств вычислительной техники, химическом и нефтехимическом машиностроении, в медицинской промышленности, промышленности средств связи, судостроительной промышленности. Группа лидеров по названному показателю состояла всего из
трех отраслей: авиационной промышленности, тяжелого, энергетического и транспортного машиностроения, радиопромышленности,
в которых индекс инновационной активности был в 2,5 раза больше
среднего по другим отраслям. В то же время значение индекса инновационной активности в два и более раз меньше среднего значения
отмечено в шести отраслях: в общей коммерческой деятельности по
обеспечению функционирования рынка; в ремонте машин и оборудования; в легкой промышленности; лесной, деревообрабатывающей и целлюлозно-бумажной промышленности; полиграфической
промышленности; электроэнергетике. Интенсивность ИД предприятий и организаций характеризуют данные о числе организаций,
приобретавших новые технологии, а также о количестве приобретенных и переданных новых технологий и программных средств.
Количество организаций, приобретавших новые технологии и программные средства, сократилось на 14%; приобретавших результаты НИОКР – на 20%, а приобретавших ноу-хау – более чем на 30%.
Следует отметить, что из организаций, приобретавших технологии,
82% осуществляли ИД. Основной формой приобретения новых технологий была покупка оборудования (до 65%).
За три года практически не изменилось количество организаций,
приобретавших новые технологии за пределами РФ. Подавляющая часть таких организаций (77%) приобретала новые технологии
в форме покупки оборудования; 87% организаций, приобретавших
технологии за рубежом, осуществляли ИД. Рост количества приобретенных новых технологий отмечен в 25 отраслях из рассматриваемых 32-х. Более 77% всех приобретенных технологий и почти
100%, приобретенных за рубежом, приходится на промышленность; при этом 2/3 всех технологий и более половины, приобретен152
ных за рубежом, приходится на машиностроение и металлообработку. Кроме того, около трети зарубежных технологий приобретены
предприятиями и организациями химической и нефтехимической
промышленности.
Результативность осуществленных технологических инноваций характеризуют данные о воздействии результатов ИД на сохранение традиционных и создание новых рынков сбыта продукции
(услуг), на развитие производства, а также на улучшение экономических показателей предприятий, избравших инновационный путь
развития. Оценка результативности осуществленных инноваций
может служить индикатором качества инновационного менеджмента, которым располагают предприятия. Полученные данные свидетельствуют о чрезвычайно низкой степени воздействия результатов
ИД на создание новых рынков сбыта продукции (услуг).
Успешным оказалось только одно направление ИД – сохранение
традиционных рынков сбыта продукции (66–70% высоких и средних оценок). Все остальные направления создания новых рынков
сбыта продукции имеют существенное превышение низких и нулевых оценок. Наименее успешным из них является создание новых
рынков в странах Западной Европы, США, Канаде и Японии (всего
1–3% высоких и средних оценок от общего числа оцениваемых результатов). Данные свидетельствуют о чрезвычайно низкой эффективности воздействия инноваций на развитие производства. Только
три направления ИД из 11 получили более 50% высоких или средних оценок, остальные направления получили преимущественно
низкие или нулевые оценки степени воздействия их результатов на
развитие производства. К относительно успешным направлениям
ИД относятся: расширение ассортимента продукции, видов услуг
(74% высоких и средних оценок); улучшение качества продукции
(72% высоких и средних оценок); обеспечение соответствия современным правилам, стандартам (63% высоких и средних оценок).
Наименее успешными оказались такие направления, как сокращение энергозатрат (28% высоких и средних оценок); сокращение
материальных затрат (30%) и снижение загрязнения окружающей
среды (29% высоких и средних оценок).
Сопоставление данных о степени влияния результатов ИД на
развитие производства и создание новых рынков показывает, что
проблемная ситуация с низкой эффективностью технологических
инноваций не изменилась ни по составу относительно успешных
направлений деятельности, ни по значимости оценок практически
по всем направлениям. Только по двум направлениям произошли
153
заметные изменения по числу оценок: увеличилась доля предприятий (с 55 до 63%), давших высокие или средние оценки результатов
инноваций по обеспечению соответствия современным правилам.
Экономический аспект результативности ИД раскрывают,
в частности, такие показатели предприятий и организаций, как
объем отгруженных товаров собственного производства на одного
работника, объем оказанных услуг (по основному виду деятельности) на одного работника, инвестиции в основной капитал на одного работника. Экономические показатели инновацинно-активных
организаций были выше, чем у организаций, не осуществлявших
ИД. Так, предприятия, выполнявшие ИД, произвели и передали на
рынок товаров на 8% и оказали услуг на 28% больше, чем предприятия, не осуществлявшие ИД, при превышении инвестиций народного работника в 1,5 раза.
Представляет также интерес сопоставление названных показателей предприятий различных форм собственности, осуществлявших ИД. Наиболее высокие показатели имеют предприятия иностранной формы собственности. Показатели этих предприятий превышают в 3 и более раз средние значения по всему множеству предприятий, участвовавших в обследовании. Показатели предприятий
частной формы собственности превышают средние по объему отгруженных товаров в 1,4 раза, по объему инвестиций – в 1,7 раза.
Показатели предприятий частной формы собственности проявляют
тенденцию к росту как по объемам отгруженных товаров, так и по
объему оказанных услуг, при этом инвестиции в основной капитал
и объем отгруженной продукции возросли почти в 2 раза, а объем
оказанных услуг – почти в 3 раза. Показатели предприятий государственной собственности ниже средних значений показателей по
всему массиву организаций в 2–3 раза. При этом следует отметить
неустойчивость их изменений, например некоторый рост объемов
отгруженной продукции и инвестиций. Показатели предприятий
муниципальной формы собственности в 1,5–3 раза ниже средних
значений по массиву предприятий, но имеют тенденцию к росту,
особенно по объему оказанных услуг. В целом, по всему массиву
предприятий экономические показатели выросли по объему товаров собственного производства на одного работника в 1,5 раза, по
объему оказанных услуг – в 1,6, по объему инвестиций в основной
капитал – в 1,4 раза.
Выявить проблемы и резервы развертывания и развития инновационного потенциала позволяют препятствующие ИД основные
(решающие) факторы, которые называют предприятия. Следует от154
метить относительную стабильность оценок по большинству факторов на протяжении рассматриваемого периода. В качестве основных факторов, препятствующих ИД, были названы: недостаток
собственных денежных средств (26,5–29%); недостаток финансовой поддержки со стороны государства (11,6–14,7%); высокая стоимость нововведений (12,0–12,6%). Отметим, что на долю приведенных факторов приходится в сумме не менее половины ответов,
а в максимальной оценке – более 56%. Исходя из целей анализа представленные выше препятствия были сгруппированы в две
группы факторов: факторы, относящиеся к инновационному потенциалу, и факторы, относящиеся к организационному ресурсу.
К и н н о в а ц и о н н о м у п о т е н ц и а л у отнесены следующие
препятствия: низкий инновационный потенциал предприятия:
недостаток квалифицированного персонала; недостаток возможностей для кооперирования с другими предприятиями и научными организациями; недостаточность законодательных и нормативно-правовых документов, регулирующих и стимулирующих ИД;
неразвитость инновационной инфраструктуры (информационные,
юридические, банковские и другие услуги).
К о р г а н и з а ц и о н н о м у р е с у р с у отнесены следующие препятствия: недостаток собственных денежных средств; низкий спрос
со стороны потребителей на инновационную продукцию; неопределенность сроков инновационного процесса; длительные сроки окупаемости нововведений; недостаток информации о новых технологиях; недостаток информации о рынках сбыта; недостаток квалифицированного персонала; недостаток возможностей для кооперирования с другими предприятиями и научными организациями.
Последние два фактора из списка включены в обе группы препятствий, так как они, в той или иной степени, определяют состояние и
научно-технологического потенциала, и организационного ресурса.
Организационный ресурс как совокупность организационных
форм и социальных технологий обеспечивает мотивацию участников ИД, придает целостность инновационным процессам, объединяет специалистов различных областей знаний, собственников капитала и представителей органов власти в функциональные группы, которые преобразуют инновационный потенциал в социально
значимые инновации. В этом проявляется важнейшая роль названного ресурса в инновационных процессах.
На долю факторов, препятствующих ИД и отнесенных к инновационному потенциалу, пришлось 19–20% всех ответов и 17–17,5%
ответов организаций, осуществлявших ИД. В целом следует отме155
тить наметившуюся за три года тенденцию к росту значимости факторов инновационного потенциала в качестве препятствий ИД.
Оценка значимости факторов инновационного потенциала и организационного ресурса предприятиями различных форм собственности не отличается от оценок, полученных на всем массиве организаций. Можно лишь отметить, что предприятия государственной формы собственности выделяют по сравнению с предприятиями других форм собственности более высокую значимость следующих факторов: недостаточную финансовую поддержку со стороны
государства, низкий инновационный потенциал предприятия, недостаток квалифицированного персонала. Предприятия иностранной формы собственности отметили более низкую значимость фактора «недостаток собственных денежных средств», а также более
высокую значимость таких факторов, как «высокая стоимость нововведений» и «недостаточность законодательных и нормативных
документов, регулирующих и стимулирующих инновационную деятельность». Значимость фактора организационного ресурса для
предприятий различных форм собственности варьирует от 24% –
для предприятий с государственной формой собственности до 29% –
для предприятий с иностранной собственностью.
Статистическое обследование более 600 инновационно-активных предприятий различных отраслей экономики позволило оценить их распределение по доле затрат на исследования и разработки
(ИР) в общем объеме отгруженной продукции. Распределение предприятий по уровням затрат свидетельствует о том, что наибольшее
число предприятий (63%) расходуют на ИР менее 1% общего объема отгруженной продукции. В сфере малого предпринимательства
существует иное соотношение: 53% малых предприятий расходуют
на ИР 4% и более от общего объема выпуска товаров и услуг по основной деятельности.
Данные о распределении предприятий различных форм собственности по доле затрат на НИОКР (в процентах к общему объему отгруженной продукции) показали, что количество предприятий государственной формы собственности с долей расходов на
исследования и разработки 4% и более выросло за два года с 22
до 29% и почти вдвое превысило среднее число таких предприятий
по всем формам собственности, что свидетельствует о стремлении
этих предприятий развивать собственные инновационные ресурсы.
В то же время количество предприятий частной формы собственности с долей расходов на исследования и разработки 4% и более сократилось с 14,1 до 10,9%.
156
Проведенный анкетный опрос руководителей 84 малых предприятий различных сфер деятельности, в том числе промышленности, торговли, информационно-вычислительного обслуживания,
связи, науки и научного обслуживания, строительства, жилищнокоммунального хозяйства, транспорта, культуры и искусства и др.,
дал следующие результаты.
Краткая характеристика предприятий. Собственниками 89%
предприятий являются частные лица, предприятия государственной формы собственности составляют 5% объема выборки. Численность персонала составляет от 5 до 100 чел. Руководители 62% предприятий считают возрастной состав персонала оптимальным, 20%
руководителей ориентируются на омоложение персонала, 14% – на
увеличение персонала старших возрастов. Объем продукции 36%
предприятий не подвержен сезонным колебаниям, в то время как
продукция, производимая 64% предприятий, подвержена таким
колебаниям. Руководители 7% предприятий полностью удовлетворены текущим положением дел на предприятии, 21% – не удовлетворены состоянием дел, 64% – удовлетворены состоянием дел отчасти и ориентируются на изменение внутренней политики предприятий: 20% – на поиск возможностей капитальных вложений; 21% –
на увеличение оборотных средств. Потребность в модернизации
производства испытывают 68% предприятий, в том числе коренная
модернизация требуется 12% организаций.
Состояние ИД на малых предприятиях. Инновационные проекты осуществляют 87% предприятий, опираясь на следующие источники финансирования: прибыль (87%), кредиты банков (11%),
средства на амортизацию (8%), госбюджет (4%), иные источники
средств (22%).
Потенциал развития предприятий в части нематериальных активов (НА) характеризует их балансовая стоимость, которая составляет: до 5% общей стоимости активов – 27% предприятий; 5–15%
-8% предприятий; 15–30% – 7% предприятий; свыше 30% – 20%
предприятий; затруднились с ответом 38% респондентов.
Наиболее существенными из нематериальных активов руководители предприятий считают: человеческий капитал – 70% руководителей; репутацию – 68%; профессионализм менеджмента – 39%;
патенты, лицензии – 38%; предпринимательский дух – 20%; товарный знак – 12%. Собственные запатентованные изобретения имеют
58% предприятий, при этом количество полученных патентов находится в пределах: меньше 5–69% предприятий; от 5 до 20–22%;
свыше 20–8%.
157
Ведут учет показателей наукоемкости и наукоотдачи 44% предприятий, 49% – не ведут такого учета, 7% руководителей затруднились с ответом (наукоемкость рассматривалась, как отношение расходов на НИОКР к общим расходам на выпуск продукции (услуг);
наукоотдача – как отношение прибыли, полученной от инновационной продукции, к общим расходам на НИОКР).
Показатель наукоемкости продукции (услуг) на обследованных
предприятиях находится в пределах: не более 5% – 30% предприятий; 5%–10% – 8%; 10%–20% – 15%; 20–30% – 7%. Показатель наукоотдачи продукции (услуг) находится в пределах: не более 100%–
29% предприятий; 100%–150% – 13%; 200%–300% – 2%; свыше
300% – 41% предприятий.
Взаимодействие малых предприятий с инвестиционными фондами и российскими банками характеризуют следующие данные:
70% предприятий подавали заявки в инвестиционные фонды. При
этом обращение к фондам привело к следующим результатам: получили инвестиции в объеме до 100 тыс. долл. 39% предприятий, до
500 тыс. долл. – 12%, более 500 тыс. долл. – 2%, заявки отклонены
из-за низкой рентабельности проектов – 15%, по иным причинам –
17%, заявки находятся в стадии рассмотрения – 15% предприятий.
Сотрудничество с российскими банками происходит по следующим
направлениям деятельности: расчетное кассовое обслуживание –
83% предприятий, расчетно-кассовое обслуживание и кредитование – 13%, расчетно-кассовое обслуживание и кредитование оборотных средств – 4% предприятий.
Основные направления взаимодействия малых предприятий
с государственными органами власти состоят в следующем: налоги и регистрация – 93% предприятий, сотрудничество с государственными инвестиционными фондами – 5%, государство является
владельцем предприятия – 7%, иные взаимодействия – 4% предприятий.
Отношение руководителей предприятий к существующей системе налогообложения: 75% руководителей считают, что она не способствует развитию бизнеса, 14% полагают, что она никак не влияет на его развитие, 11 % отмечают, что система налогообложения
способствует развитию бизнеса, которым они занимаются. Наиболее ощутимо на деятельность предприятий влияют следующие налоги: единый социальный налог – 40%, НДС – 40%, налог на прибыль – 26%, другие налоги – 7%.
Роль государства в инновационном бизнесе респонденты видят:
в определении правовых рамок (57%), непосредственном участии
158
(36%), развитии национальной инновационной системы (33%), обеспечении кадрами (2%), инфраструктурой (18%), иное – 10%.
К основным факторам, затрудняющим реализацию долгосрочных инвестиционных проектов, отнесены: неопределенность с источниками финансирования (47%), неопределенность будущего
спроса (45%), неопределенность в области налогового законодательства (41%), отсутствие поддержки со стороны органов государственной власти (36%), макроэкономическая неопределенность (28%),
возможность появления новых конкурентов (23%), отсутствие активов для внесения залога (23%), возможность появления иностранных конкурентов (20%), неопределенность финансовых показателей проектов (17%), возникновение внутренних проблем на предприятии (проблемы управления, передел собственности) (11%), возможность недружественного поведения со стороны внешних кредиторов (инвесторов) (8%), другое – 14%.
Наибольшие сложности на предприятиях вызывают следующие
стадии инновационного цикла продукции: освоение рынка продукции – 64%, создание опытного образца – 24%, научно-исследовательских работ – 21%. Главными причинами медленного развития
инновационного предпринимательства руководители малых предприятий считают: отсутствие инновационной политики – 52% респондентов, отсутствие эффективной банковской системы – 29%,
причины психологического характера – 17%, недостаточное развитие инфраструктуры – 5%, прочие – 8%.
Основными факторами, препятствующими ИД, являются: недостаток собственных денежных средств (27%), низкий уровень организационного ресурса (24%) и научно-технологического потенциала (20%).
3.5. Оценка факторов, определяющих конкурентоспособность роста экономики предприятий
Главным вектором социально-экономического развития в XXI в.
и, несомненно, уже в прогнозном периоде, вероятнее всего, будет
становление полнокровной инновационной экономики, в которой
нововведения будут сопровождать весь процесс воспроизводства: от
создания востребованных обществом и рынком товаров и услуг до
окончания эффективных циклов их жизнедеятельности. Современная экономическая теория исходит из того, что эффективное развитие может быть обеспечено лишь на основе устойчивого и конкурентоспособного экономического роста. В принципе экономический
159
рост в локальных масштабах возможен и на не самой современной
технологической базе – например, за счет экстенсивного расширения факторов производства или улучшения использования имеющихся производственных мощностей. Но при этом экономический
рост не будет ни достаточно устойчивым, ни конкурентоспособным,
поскольку на старом техническом базисе можно обеспечить лишь
выпуск традиционной, в современных условиях, как правило, морально устаревшей продукции, неконкурентоспобной не только на
мировом, но и на внутреннем рынках. Анализ факторов экономического роста, проводимый западными и российскими учеными
в рамках Всемирного Экономического Форума (ВЭФ) и публикуемый в его ежегодных докладах конкурентоспособности, исходит из
необходимости рассмотрения этих факторов отдельно на макро- и
микроуровнях. Исследования ВЭФ показали, что устойчивый макроконкурентный рост в средне- и долгосрочной перспективе зависит от глобальных факторов: технологического уровня, состояния
общественных институтов и макроэкономической среды.
Оценка технологического уровня, в свою очередь, определяется
с учетом инновационной активности и степени развития информационно-коммуникационных технологий (ИКТ). В качестве дополнительного показателя может учитываться также степень восприятия экономикой оцениваемой страны импортируемых технологий.
Для дальнейшего анализа все обследованные страны экспертами
ВЭФ были классифицированы на базовые инновационно-активные
и пр. Россия не попала в число базовых инновационно-активных
стран, поскольку в 80-е гг. государство считало целесообразным
ограничиваться внутренними авторскими свидетельствами, лишавшими изобретателей исключительного права на распоряжение
результатами их творчества. Низкий уровень регистрации российскими изобретателями патентов в США (условие вхождения в базовую группу стран) связан в основном с тем, что государство не принимает участия в существенных для заявителей расходах на регистрацию и последующее поддержание действия патентов в США.
Вместе с тем очевидно, что средства на поддержание за рубежом патентов российских изобретателей в масштабах такого государства,
как Россия, являются ничтожными.
Россия могла бы извлечь определенный эффект от использования изобретений, не говоря уже о соображениях престижа страны.
В числе стран, вошедших в базовую группу, не все опережают Россию по уровню инновационного потенциала, но, видимо, все они
стремились, как минимум, заявить о своем присутствии на миро160
вом рынке научно-технических достижений. Обращает внимание
относительная стабильность положения стран, входящих в первую десятку, и стремительный рывок Тайваня и Республики Корея
в 90-х гг. Модельные измерения экспертов ВЭФ показали, что экономический рост в инновационно-активных странах на 50% зависит от технологии, на 25% – от эффективности функционирования
общественных институтов и на 25% – от качества макроэкономической среды, в то время как в прочих странах удельные веса каждого из трех глобальных факторов экономического роста оценены
в 1/3. Дня прогнозирования технологического развития предприятий представляется существенным учет каждой из составляющих интегрального технологического индекса (инновации, ИКТ,
трансферт технологий). На итоговом значении индекса серьезно
сказалось не только значительное отставание в области ИКТ, но
и труднообъяснимое нежелание приобретать передовые технологии за рубежом. Важно отметить, что Россия, в целом, занимает по
этому показателю 52-е место в числе 56 стран, входящих в состав
базовых технологически инновационных. Учитывая колоссальный износ и моральное старение парка техники в большинстве отраслей российской экономики, замена отдельных звеньев технологических цепочек может вызвать их несовместимость, нарушение
целостности технологий. Более разумным представляется приобретение комплектных технологий, в том числе, во многих случаях –
зарубежных. Относительно благоприятным выглядит положение
России в области инноваций. К сожалению, мы не располагаем информацией о методике оценки данного фактора экспертами ВЭФ,
но следует отметить, что, например, доля инновационно-активных предприятий в настоящее время колеблется в промышленности России в пределах 10–11%, что вряд ли можно считать приемлемым.
Важным фактором, влияющим на реализацию технологий, является состояние общественных институтов (законодательно-правовая база, прозрачность экономики, исполнение контрактов, законов, борьба с коррупцией и др.). Гражданские институты в России
развиты слабо, а это сказывается, в частности, на объемах финансовых потоков, которые могли бы более эффективно использоваться
в модернизации технологической базы экономики, но, ввиду неразвитого общественного контроля зачастую реализуются в рамках теневого сектора хозяйства.
То, что место России в мировом рейтинге по состоянию общественных институтов находится в числе последних стран из 80-ти,
161
практически совпадает с ее местом по технологическому уровню,
что подчеркивает особую сложность положения страны.
Никто не станет отрицать ключевую роль технологического фактора в экономическом росте, но она осуществима, лишь если технология действует в системе экономических и общественных координат, способствующих ее реализации. Рассмотрим в этой связи
компоненты индекса макроэкономической среды. Данные показывают, что по макроэкономической стабильности, как и по расходам
правительств, многие страны «большой семерки» (G7) не занимали
в 2002 г. передовых позиций (хотя, очевидно, предпочтительнее
учитывать показатели такого рода за более длительные периоды).
Важно отметить, что сравнительно благоприятный интегральный рейтинг России обязан исключительно ее высокому рейтингу по расходам правительства (в % к ВВП). Но, во-первых, методика ВЭФ, видимо, не предусматривает оценку эффективности соответствующих расходов, а, во-вторых, данный показатель имеет и «оборотную сторону», отражая и неблагополучие с вовлечением российского бизнеса в развитие инновационных процессов.
Кредитный рейтинг России, от которого в значительной степени
зависят западные инвестиции (и материализованные в них новые технологии), также подвержен значительным колебаниям,
в том числе и в сторону повышения, но все же его уровень слишком контрастирует со средним для «большой семерки», отставая
от него в 8 раз. Теперь, располагая значениями оценок основных
компонентов, определяющих устойчивость и конкурентоспособность экономического роста на макроуровне, можно представить механизм построения итогового интегрального показателя.
На последнее место России, по-видимому, почти не повлиял уровень индекса макроэкономической среды, резко отличающийся
от столь близких друг к другу значений двух остальных индексов. Разумеется, нет оснований идеализировать методику ВЭФ,
как, впрочем, и любую другую методику, претендующую на количественную оценку столь многозначных показателей, но результат представляется достаточно красноречивым. Хотя основным
обобщающим показателем развития экономики является повышение уровня ВВП на душу населения как синтетического критерия эффективности функционирования экономической системы
в целом, движущей силой технологического развития и конкурентоспособного роста на микроуровне являются предприятия, степень эффективности работы которых зависит не только от уровня
управления, продуманности стратегии и тактики их развития, но
162
и от качества национальной бизнес-среды. Эти факторы и приняты
в методике ВЭФ в качестве составляющих индекса микроконкурентоспособности для отдельных стран. Из этих данных следует, что
ранг микроконкурентоспособности России незначительно отличается от ее ранга по макроконкурентоспособности. Одна из главных
задач развития РФ в прогнозном периоде определяется тем, что
ВВП на душу населения в России в 3–4 раза меньше, чем в наиболее
развитых странах. И здесь, конечно, велика роль микроуровня –
конкретных фирм, организаций, которые создают и реализуют новые технологии. Задача макроуровня – создать наиболее благоприятные экономические, финансовые и институциональные условия
для модернизации российского бизнеса. Данные свидетельствуют
о том, как многое для этого еще необходимо сделать. При этом следует учитывать, что изменения показателей оценки, являющихся
ранговыми, зависят не только от динамики развития предприятия
России, но и от темпов развития предприятий других стран, в том
числе, не только развитых.
В целом, все это свидетельствует о необходимости выработки более обоснованной и ясной государственной экономической и научно-технической политики как на ближайшие годы, так и на длительную перспективу, и о целесообразности разработки системы
мер, обеспечивающих большую предсказуемость развития предприятий России.
Зарубежный опыт технологического развития и экономический
анализ глобальных факторов экономического роста позволяют
сформулировать главный тезис при разработке прогноза для этого
развития, а именно: создать новые технологии – это еще полдела, не
менее, а, может быть, более важно – сформировать национальную
инновационную систему (НИС) с мотивационным механизмом коммерческой реализации научно-технических достижений. Решение
этой задачи возможно в два этапа. Экономическая цель первого этапа сформулирована: увеличить ВВП России в 2 раза по сравнению
с 2000 г. Для реализации этой цели необходимо уже на первом этапе: создать в РФ контуры НИС, войти в число базовых инновационно-активных стран мира, где доля технологии в экономическом росте составляет не менее 50%, ввести льготы на затраты по НИОКР
(скидки из налогооблагаемой базы), подключить венчурный бизнес
посредством мотивационных механизмов, создать инновационный
фонд в виде институциональной структуры, мобилизующей бюджетные и внебюджетные средства, а также часть прибыли хозяйствующих субъектов для решения технологических задач; пересмо163
треть отраслевую сетку заработной платы в научной сфере, связав
ее с эффективностью интеграции университетов, научных, проектно-технологических, конструкторских, других исследовательских
организаций с финансово-промышленными группами, холдингами, фирмами, по коммерциализации научно-технических достижений. При условии создания необходимых для рынка разнообразия и объемов инновационной продукции вполне возможно было бы
осуществление крупного маневра в инвестиционной сфере и воспроизводстве основного капитала, особенно в промышленности. При
этом в первую очередь следует оживить выбытие из парка производственного оборудования промышленности устаревших средств
труда, доля которых (в возрасте 16–20 лет и более) в 2000 г. составляла 60%, а за десятилетие (2001–2010 гг.) их возраст увеличится
еще минимум на пять лет. Инвестиции на возмещение выбытия
устаревших технологических цепочек для слома тенденции непрерывного повышения возрастного состава производственного аппарата промышленности, по прогнозным оценкам, следует увеличить
в 3–4 раза. Что касается чистого накопления активной части основного капитала (разница между вводом и выбытием), то это не самая
главная задача: лучше иметь небольшое количество прорывных
технологий, чем огромное количество малоэффективной техники.
В экономическом плане для технологического перевооружения хозяйства не обойтись без восстановления в полном объеме инвестиционного кредита, без снижения таможенных пошлин на импорт
комплектного технологического оборудования независимо от того,
производится оно в России или нет и, в конечном итоге, без либерализации рынка машинно-технического оборудования и инноваций.
Технологические задачи вряд ли удастся решить без качественного
изменения глобальных факторов устойчивого конкурентоспособного роста, в связи с чем по основным индикаторам, детерминирующим рост, в соответствии с методикой ВЭФ, с 65–70-го места в 2001–
2003 гг. Россия в ближайшее время могла бы переместиться на 40–
45-е место из 80-ти стран.
На втором этапе формулировка главной экономической цели
в принципе могла бы остаться той же: удвоение ВВП в 2020 г. по сравнению с 2010 г. Усилия по созданию контура НИС в 2000–2010 гг.
могли бы сформировать базовые условия, обеспечивающие начало
функционирования НИС в 2010–2020 гг. в стационарном режиме.
Это позволило бы существенно усилить технологически-инновационный базис российской экономики. В то же время в новых условиях необходимость качественного изменения макро- и микро164
экономической среды на принципах партнерства, прозрачности,
предсказуемости приобретет еще большее значение. В конечном
итоге можно ожидать, что Россия к 2020 г. сможет войти в 20 стран
мира с наиболее динамичной, реально инновационной во всех секторах и отраслях хозяйства экономикой.
3.6. Система стратегического управления
Стратегическое управление, в том числе и экономическим ростом, предусматривает:
– выделение ресурсов корпорации под стратегические цели независимо от фактической структуры управления производственно-хозяйственной деятельностью;
– создание центров руководства каждой стратегической целью;
– оценку и стимулирование производственных подразделений и
их руководителей по степени достижения стратегических целей.
Выработка стратегии осуществляется на высшем уровне управления и основана на решении следующих задач:
– разработка стратегических целей предприятия;
– оценка ее возможностей и ресурсов;
– анализ тенденций в области маркетинговой деятельности;
– оценка альтернативных путей деятельности;
– определение стратегии на перспективу;
– подготовка детальных оперативных планов, программ и бюджетов;
– оценка деятельности предприятия на основе определенных
критериев с учетом намеченных целей и планов.
Исходя из необходимости решения вышеперечисленных задач
в процессе разработки стратегии производится: оценка потенциала предприятия, возможностей и ресурсов для достижения общих
целей; анализ внутренних факторов, обеспечивающих рост и укрепление позиций предприятия: коммерческих, технологических, социальных; анализ внешних факторов, требующих принятия мер,
направленных на приспособление к изменившимся условиям и возникшим ситуациям; оценка альтернативных направлений деятельности предприятия и выбор оптимальных вариантов для достижения поставленных целей; принятие решений, взятых за основу при
разработке долгосрочных планов функционирования и развития
предприятия.
На основе проведенного анализа в процессе разработки стратегии происходит формирование стратегического мышления путем
165
обсуждения и согласования с управленческим линейным аппаратом концепции развития предприятия в целом; рекомендация новых стратегий развития, создание новых видов изделий, совершенствование уже выпускаемой продукции, формулирование проектов целей и подготовка директив для долгосрочного планирования,
а также разработка стратегических планов и контроль за их выполнением.
Принятие и проведение своевременных решений в связи с возникновением неожиданных ситуаций (меры правительства, действия иностранных конкурентов, результаты научно-технических
достижений) требуют применения в управлении системы так называемого ранжирования стратегических задач. Эта система предусматривает следующее:
1) проведение постоянного наблюдения и анализ внешних факторов: рыночных, научно-технических, общеэкономических, социальных, политических;
2) доведение результатов анализа и их оценки до высшего руководства предприятия, которое проводит ранжирование задач по
степени принятия по ним решений и очередности использования:
– самые срочные и важные, требующие немедленного рассмотрения;
– важные задачи средней срочности, которые могут быть решены
в пределах следующего планового периода;
– важные, но не срочные задачи, требующие постоянного контроля;
– задачи, не заслуживающие внимания и не требующие принятия по ним решений.
Срочные задачи передаются немедленно проектным группам для
принятия по ним решений, а также соответствующим оперативнохозяйственным подразделениям – производственным отделениям.
Работа по ранжированию задач и выделению из них наиболее
приоритетных ведется высшим руководством предприятия постоянно, так же как и последующий контроль за их выполнением.
Стратегическое управление основывается на стратегических целях предприятия, т. е. не на нынешней, а на будущей структуре
хозяйственной деятельности, не на имеющемся, а на создаваемом
научном, производственном, сбытовом потенциале предприятия,
под который целевым направлением выделяются ресурсы.
Стратегическое управление предполагает, что предприятие
определяет свои ключевые позиции на перспективу в зависимости
от приоритетности целей. Отсюда различные виды стратегий, на ко166
торые предприятие может ориентироваться. Их можно классифицировать следующим образом:
1. Продуктово-рыночная стратегия направлена на определение
видов конкретной продукции и технологий, которые предприятие
будет разрабатывать; сфер и методов сбыта; способов повышения
уровня конкурентоспособности продукции.
2. Стратегия маркетинга предполагает гибкое приспособление
деятельности предприятия к рыночным условиям с учетом позиции
товара на рынке, уровня затрат на исследование рынка, комплекса мероприятий по форсированию сбыта; распределение средств, ассигнованных на маркетинговую деятельность, между выбранными
рынками.
3. Конкурентная стратегия направлена на снижение издержек
производства, индивидуализацию и повышение качества продукции, определение путем сегментации новых секторов деятельности
на конкретных рынках.
4. Стратегия управления набором отраслей предполагает, что
высшее руководство предприятия постоянно держит под контролем
виды деятельности и номенклатуру продукции по фирме в целом
в целях диверсификации видов деятельности и выпускаемой продукции за счет новых отраслей и прекращения тех из них, которые
не согласуются с целями предприятия и ее ориентирами.
5. Стратегия нововведений (инновационная политика) предполагает объединение целей технической политики и политики капиталовложений и направлена на внедрение новых технологий и видов
продукции. Она предусматривает выбор определенных объектов исследований, с помощью которых предприятия стремятся содействовать в первую очередь систематическим поискам новых технологических возможностей.
6. Стратегия капиталовложений предполагает определение относительного уровня капиталовложений на основе расчета масштабов выпуска отдельных видов продукции и деятельности предприятия в целом; определение конкурентных позиций предприятия по
отношению к соперникам; выяснение возможностей предприятия
на основе результатов планирования и выполнения планов путем
организации оперативно-хозяйственной деятельности.
7. Стратегия развития направлена на реализацию целей обеспечения устойчивых темпов развития и функционирования предприятия как в целом, так и его филиалов и дочерних компаний. Стратегию развития филиалов и дочерних компаний по следующим
ключевым направлениям определяет материнская компания: раз167
работка новых видов продукции, расширение вертикальной интеграции, повышение конкурентоспособности компании; увеличение
экспорта; создание смешанных предприятий за рубежом; расширение зарубежных капиталовложений.
8. Стратегия поглощения предполагает приобретение акций других компаний, характеризующихся быстрым ростом и научно-техническими достижениями, с целью повышения эффективности деятельности фирмы путем проникновения в новые отрасли хозяйства.
9. Стратегия зарубежного инвестирования направлена на создание за рубежом собственных производственных предприятий – сборочных и по разработке сырьевых ресурсов.
10. Стратегия ориентации на расширение экспортной деятельности предполагает разработку таких мер, которые могли бы обеспечить целесообразность развития данной деятельности, снизить
до минимума предполагаемые возможные риски и оценить выгоды.
Стратегия экспорта предусматривает ориентацию производства на
удовлетворение потребностей иностранных потребителей и используется наиболее часто крупными компаниями, выпускающими
сложное оборудование и суда на основе заказов, а также средними
и небольшими фирмами, выпускающими новейшую малогабаритную продукцию (часы, фотоаппараты, бытовые электроприборы)
и сбывающими ее на тех рынках, где транспортные издержки невелики, а риск зарубежных инвестиций велик.
11. Стратегия внешнеэкономической экспансии предполагает
по всем видам деятельности: создание заграничного производства,
экспорт в третьи страны товаров и услуг, заграничное лицензирование. Выбор стратегии делается на основе сравнения перспектив
развития предприятия в различных видах деятельности, установления приоритетов и распределения ресурсов между видами деятельности для обеспечения будущего успеха.
В тех случаях, когда виды деятельности, которыми предприятие
занимается, перестают удовлетворять ее целям, осуществляется
анализ путей диверсификации и определение новых видов деятельности, к которым следует перейти.
Важнейшую роль в формировании стратегии долгосрочного развития играет высшее руководство предприятия. Однако сама разработка стратегии обычно осуществляется в центральной службе
планирования (плановом отделе), поскольку стратегия берется за
основу при планировании производственно-сбытовой деятельности предприятия. Вместе с тем на многих предприятиях плановые
службы (отделы) выполняют лишь координирующие функции, со168
ставляя сводный план мероприятий по реализации стратегии на основе проектов планов производственных отделений.
Высшим руководством предприятия формируется общая стратегия, распределяется ответственность между исполнителями,
координируется проведение мероприятий по реализации стратегических задач.
Принятие решений по стратегическим вопросам может осуществляться по разным направлениям: «снизу вверх» (децентрализованная форма), «сверху вниз» (централизованная форма), во взаимодействии двух вышеназванных направлений.
Принятие стратегических решений методом «снизу вверх» означает, что информация накапливается в производственных отделениях, которые определяют свои цели, стратегии, производственные
планы. Стратегические направления в отделениях разрабатываются руководством производственного отделения. В то же время задачи каждого оперативного подразделения и глобальная стратегия
предприятия, формируемые на высшем уровне управления, служат
руководящей линией для оперативных подразделений, которые на
этой основе разрабатывают так называемые тактические планы.
Более оптимальным является так называемое взаимоувязанное
согласование, когда стратегия разрабатывается в процессе взаимодействия между высшим руководством, плановой службой и оперативными подразделениями. Высшим руководством устанавливаются цели и направления деятельности. Стратегии формируются
в процессе взаимодействия по вертикали. Такие стратегические направления, как приобретение, участие в совместных предприятиях
и новых проектах, вырабатываются отделом стратегического развития корпорации на высшем уровне управления.
Оперативные подразделения выполняют директивы высшего
руководства и сами формируют для себя стратегию и оперативные
планы. Таким образом, обычно долгосрочные стратегические концепции разрабатываются на уровне корпорации, а среднесрочные
и текущие – оперативными подразделениями (производственными
отделениями).
Новая система управления направлена больше на разработку стратегии и технической политики, а не на достижение финансовых показателей. Ее характеризует возрастающая ориентация производства на конечный потребительский спрос, быстрая
сменяемость номенклатуры изделий, внедрение в новые отрасли,
активизация новых направлений деятельности. Стратегические
решения исходно влияют на номенклатуру производства, но по169
следняя, в свою очередь, оказывает обратное воздействие на стратегические решения.
Формирование стратегии корпорации в целом приобретает все
большее значение. Это касается вопросов приоритетности решаемых проблем, определения структуры предприятия, обоснованности капиталовложений, координации и интеграции стратегий,
разрабатываемых производственными отделениями.
Источником стратегических идей является высший уровень управления, поскольку именно там сосредоточивается информация,
а также центральные службы и руководители производственных
отделений. Выявление стратегических проблем и выработка стратегических идей на ранних стадиях долгосрочного планирования
осуществляются «сверху вниз», т. е. высшим звеном управления
и плановым аппаратом во взаимодействии.
Вместе с тем многие цели, имеющие стратегическое значение,
возникают за рамками процесса планирования и поступают от руководителей высшего звена либо вырабатываются в процессе взаимодействия.
Важную роль в сборе информации приобретают плановый аппарат, в том числе центральный плановый отдел (служба) и плановые отделы подразделений. В прогнозировании спроса в широких
масштабах используются такие сложные количественные методы,
как экономические модели и машинное моделирование, а также
менее сложные: экстраполяция временных рядов или экспертные
оценки. Обычно предприятие рассчитывает на риск по всем видам
производимой продукции, однако для обеспечения устойчивости
компании особое внимание обращается на снижение уровня колебания совокупной прибыли всего предприятия. Отсюда стремление к выравниванию колебаний прибыли по разным видам продукции.
Стратегическо-управленческие решения во многом зависят от
принципов управления предприятием, перспектив ее развития и
принятых методов планирования. В современных условиях наибольшее распространение получили следующие стили и принципы
управления.
1. Управление на основе контроля используется, когда предполагается стабильное развитие на перспективу; применяется финансовый контроль.
2. Управление на основе экстраполяции используется, когда
предполагается на перспективу развитие таких же тенденций, как
и в прошлом периоде; в этих целях применяется составление теку170
щих бюджетов, бюджетов капиталовложений, целевое управление,
долгосрочное планирование.
3. Управление на основе разработки принципиально новых
стратегий используется, когда становятся очевидными новые тенденции развития, требующие принятия новых стилей и принципов управления, а также когда применяется выработка новых
стратегических позиций, разработка стратегических планов по
периодам.
4. Управление на основе принятия оперативных решений используется при возникновении непредвиденных обстоятельств и
тенденций развития; применяется на основе ранжирования стратегических задач (в особенности часто в фирмах США и Японии).
3.7. Особенности целеполагания в стратегическом и тактическом росте предприятия
Научно организованное управление сложными социально-экономическими системами (СЭС) предполагает сознательную постановку целей и их достижение. Управление выступает как важный системообразующий фактор, поскольку посредством управления реализуется цель, стоящая перед системой (в нашем случае это предприятие) и предопределяющая характер ее развития.
В. Г. Афанасьев справедливо отмечает в работе: «Еще одна особенность управления, установленная кибернетикой, – целесообразный, целенаправленный характер.1» Цель – тот конечный, заранее запрограммированный результат, на достижение которого направлено функционирование системы. Установление цели – исходный пункт, начало самого процесса управления2. Важной при этом
представляется закономерность целеформирования, состоящая
в необходимости сведения задачи постановки обобщающей цели и
задачи ее структуризации.
Исследования показывают, что цель первоначально возникает
в сознании руководителя не как вполне конкретное понятие, но некоторая, достаточно «размытая» область. Поэтому принципиально
1
Афанасьев В. Г. Системность и общество. М., 1980.
2 Волкова Н. И., Денисов А. А. Основы теории систем и системного анали-
за. СПб.: СПбГТУ, 1997; Рохчин В. Е., Половинкин А. Е. Структурная перестройка промышленности крупного города: сущность, цели управления /
РАН. ИСЭП. СПб., 1998; Кузнецов В. В., Шатраков А. Ю. Системный анализ в деятельности предприятий. М.: Экономика, 2010.
171
невозможно достичь единого понимания такой цели всеми участниками ее реализации, минуя этап декомпозиции или структуризации цели.
Рассматриваемая закономерность обусловливает необходимость
использования при разработке целей развития (роста) предприятия
учения о категории меры как атрибута материального объекта. При
этом под мерой понимается качественно-количественная система
взаимосвязей внутри системы, а также функциональные зависимости целого и его частей. А это предполагает, в свою очередь, конкретизацию общей цели развития предприятия через совокупность
качественных и количественных характеристик – целевых установок, целевых показателей и целевых нормативов. При этом качественную характеристику цели определяет целевая установка, под
которой принято понимать заданный на вербальном уровне ориентир развития промышленного комплекса региона. Количественная
определенность цели обеспечивается разработкой целевых показателей – количественных характеристик развития (роста) предприятия на определенный (текущий) момент времени и целевых нормативов – значений целевых показателей, соответствующих требуемому
научно обоснованному уровню конечного (желаемого) состояния
комплекса.
Другой важной закономерностью, определяющей целеполагание
в сфере стратегического развития предприятия, является единство
управления развитием предприятия, т. е. существует связь в целях
развития предприятия как целостной СЭС.
Рассмотрим возможные подходы к формированию целевых установок применительно к предприятию. В общем случае для формирования целевой установки необходимо знать закономерности
развития предприятия, т. е. владеть его качественным содержанием. Исследование качества во многом сводится к анализу свойств
явления.
Природа взаимодействия, а следовательно, и свойства, и качества, реализуемых предприятием задач, может быть раскрыта через целевые функции. Логика решения задачи формирования целевой установки – качественной характеристики цели развития –
приводит к необходимости последовательного исследования функций, реализуемых предприятием, как обязательного этапа анализа. Без понимания функций, присущих предприятию как объекту
целеполагания, без выяснения закономерностей их возникновения,
развития и изменения, невозможно сформулировать подлинно научную целевую установку, а значит, и разработать научно обосно172
ванную цель. Поэтому проблема выбора и обоснования системы целей развития (роста) предприятия во многом сводится к анализу
функций и функциональных зависимостей.
Прежде чем перейти к рассмотрению функций, реализуемых
предприятием, необходимо остановиться на некоторых общих вопросах, имеющих значение для понимания взаимосвязи категории
цели и функции. Определенный интерес представляет рассмотрение взаимосвязи вышеназванных понятий и противоречий развития предприятия. Функции, реализуемые предприятием, не являются величинами постоянными, что прямо связано с разрешением
внутренних противоречий развития, которым соответствует возникновение и исчезновение функциональных зависимостей как
внутри, так и вне предприятия.
Так, например, изменение общих экономических условий, в которых оказались предприятия в постсоветский период, обусловило
изменение существа «традиционных» и появление новых функций,
выполняемых ими в сфере социального развития.
Важным методологическим аспектом целеполагания является
классификация целей развития предприятия. Классификация целей – это процедура их группировки по выполняемым объектом
целеполагания функциям, по направлениям его развития, по субъектам целеполагания. В качестве основания группировки целей могут выступать следующие формальные и содержательные обстоятельства: степень и возможность реализации, наличие нескольких
субъектов целеполагания, выполняемые функции в системе общественного разделения труда.
По степени реализуемости цели группируются на конечные, достижимые в рассматриваемом временном интервале, и цели, задача
достижения которых распространяется и на последующие периоды
развития объектов целеполагания.
По субъектам целеполагания цели, с известной степенью условности, можно разделить на те, которые формирует руководство предприятия (внутренние цели), и те, которые «доводятся»
вышестоящими (федеральными, региональными, отраслевыми)
органами управления (внешние цели). Условность последнего деления вытекает из того, что «внутренние» цели определяются не
только с учетом внутренних, но и внешних условий и факторов,
даже если последние не сформулированы в явном виде. Внешние
цели также формируются с учетом возможностей региона и поэтому являются отражением внутренних закономерностей его
развития.
173
Формирование целевых установок развития предприятия предполагает последовательное рассмотрение:
– функций, присущих предприятию, отдельные элементы которого реализуют определенные функции в системе общественного
разделения труда;
– содержания функций отдельных элементов предприятия, связанных с удовлетворением соответствующих потребностей.
Целевые установки по развитию предприятия вытекают из анализа выполняемой им воспроизводственной функции в хозяйственном комплексе региона, страны, международном масштабе, в значительной мере определяемой его профилем. Кроме того, среди этих
целевых установок могут быть такие, которые связанны с обеспечением необходимого уровня жизнедеятельности населения региона,
страны.
В системе целевых установок развития предприятия можно выделить общие целевые установки и специфические. Первые из них
отражают общие требования, направления развития, устанавливаемые для всех предприятий, независимо от их специфики. В качестве примера таких целевых установок можно привести увеличение
доли, занимаемой предприятием на рынке, увеличение дохода, увеличение стоимости предприятия, увеличение рентабельности и т. п.
Специфическими являются отражающие особенности предприятия и конкретизирующие общие целевые установки в ориентиры
развития отдельных его элементов.
Логика формирования целевых установок на основе функционального подхода (с учетом возникающих проблем) предусматривает реализацию следующих этапов. Первый из них состоит в определении функций, реализуемых предприятием. Наиболее сложным
при этом является определение тех функций, которые усилят свое
значение в перспективе и которые на момент формирования целевых установок могут находиться в «зародышевом» состоянии. Обратная процедура состоит в оценке и анализе перспективности
некоторых традиционных функций, возможности развития которых могут быть исчерпаны в рассматриваемом периоде.
Существо следующего этапа заключается в выявлении прямых
и косвенных проблем, связанных с недостаточной эффективностью
реализации приведенных функций. Здесь осуществляется поиск
конкретных направлений развития, являющихся средством разрешения существующих, а также ожидаемых в рассматриваемом
периоде проблем, которые обусловлены намечаемой стратегией развития предприятия. В результате таких исследований могут быть
174
получены специфические целевые установки. Заключительный
этап формирования целевых установок состоит в обобщении стратегий решения общих и частных проблем развития предприятия и
выявлении на основе этого наиболее характерных, отвечающих условиям будущего направления его развития.
Определение функций, реализуемых предприятием, осуществляется в процессе анализа и прогнозирования развития структуры
его экономики. Конкретными методами, которые можно применить
при определении функций предприятия и характера их осуществления, являются методы экономического анализа, экономикоматематического и статистического моделирования, нормативный
и диалектический методы прогнозирования, методы оптимизации
и экспертных оценок.
Выявление важнейших проблем развития предприятия производится как на стадиях анализа, так и на стадиях прогнозирования. В результате формируется массив проблем развития предприятия разных уровней и разной значимости. Для разработки системы
целевых установок необходимо проведение ряда операций по отбору важнейших проблем. К ним относятся группировка, обобщение
и ранжирование. Так, например, смысл операции группировки
проблем состоит в их объединении по признакам (технологические,
совершенствование хозяйственного механизма, организационные,
социальные, экологические и т. д.), проблемам по ресурсам (трудовым, инвестиционным, материальным, природным, информационным, рекреационным), по уровням управления (подразделение,
предприятие, местное самоуправление, регион в целом, федеральный округ, федеральный центр), по комплексным вопросам развития (инфраструктуры, специализации и кооперации).
Смысл операции обобщения заключается в выявлении и измерении, классификации повторяющихся на разных предприятиях и на
разных уровнях проблем и формировании на этой базе общих проблем, имеющих существенное значение для развития предприятия.
На основе обобщения проблем осуществляется операция ранжирования, которая состоит в отборе тех из них, которые оказывают наибольшее влияние на развитие предприятия, его динамику,
в расстановке по степени важности и определении приоритетности
их решения.
Необходимым этапом формирования целевых установок на основе функционально-проблемного подхода является формализация
проблем предприятия, включающая в себя операции структуризации и локализации.
175
Структуризация проблемы представляет собой процесс качественного и количественного описания проблемы, выявления взаимосвязи факторов, элементов и социально-экономических явлений,
участвующих в формировании проблемной ситуации, определение
количественных оценок связей и значений факторов и элементов.
В свою очередь, содержание процесса локализации проблем предприятия состоит в установлении совокупности субъектов управления и хозяйствования, связанных с возникновением и решением
проблемной ситуации, и описание функций и связей, влияющих на
развитие проблемной ситуации и связанных с функционированием
указанной совокупности субъектов.
Формированию целевых установок после формализации проблем предшествует определение стратегии решения важнейших
проблем развития предприятия. Цель решения проблемы вытекает
из необходимости преодоления разрыва между нормативным, желаемым и наблюдаемым, ожидаемым значением проблемных характеристик (состояниями объектов) и устранение на этой основе
негативных последствий существования проблемы. В принципе для
формирования целевых установок достаточно определения стратегий, направлений и путей решения важнейших проблем развития
предприятия.
Каждому качественному требованию к развитию предприятия
должна соответствовать система показателей, достаточная для его
полной количественной характеристики. Однако решение проблемы отражения в количественных показателях качественных характеристик будущего состояния предприятия представляет достаточно сложную задачу, имеющую важное практическое значение.
Известны две основные системы количественного измерения социально-экономических процессов: при помощи стоимостных и натуральных показателей. На практике часто применяются также системы, содержащие элементы двух основных, причем соотношение
натуральных и стоимостных показателей в существенной степени
зависит от уровня рассмотрения предприятия.
Решение проблемы количественной оценки качественных характеристик будущего состояния предприятия предполагает разработку принципиальных требований к системе соответствующих
показателей. Такие требования могут быть разделены на общие и
специальные. К общим требованиям можно отнести обоснованность
расчета, простоту определения, доступность и достоверность информационной базы расчета, увязку (по возможности) системы показателей с действующей системой статистической отчетности. Специ176
альные заключаются, во-первых, в отражении динамики основных
социально-экономических процессов, протекающих в рамках предприятия; во-вторых, в оценке вклада тех или иных трансформаций
его элементов в эффективность его функционирования.
Дискуссионным в настоящее время представляется вопрос о
структуре механизма реализации целей стратегического развития
промышленного комплекса региона, что обусловлено различными
трактовками понятия «механизм» в сфере управления экономикой, и, кроме того, является следствием разных подходов к определению понятия «система управления», неотъемлемой составной
частью которой и выступает «механизм управления». Так, например, ряд ученых полагают, что система управления, помимо субъекта и объекта управления, включает такие компоненты, как механизм, структура и процесс управления. Другие считают, что объект
управления не входит в систему управления. По мнению третьих,
механизм хозяйствования представляет собой «совокупность форм
и методов, а под механизмом понимаются «общие принципы, цели,
методы, функции управления».
Такое разнообразие мнений не случайно; оно обусловлено тем
принципиальным обстоятельством, что структурные связи обладают относительной независимостью от элементов системы, поэтому
и структура механизма реализации целей стратегического развития предприятия может иметь различный вид, определяемый меняющимися представлениями о таком механизме в зависимости от
степени его познания.
Структура механизма реализации комплекса целей стратегического развития предприятия должна включать, во-первых, стратегию развития; во-вторых, политику роста; в-третьих, управленческую деятельность по реализации политики роста.
Применительно к нашему случаю стратегию можно представить
как совокупность базовых принципов формирования управленческих решений, своего рода «генеральную линию», характеризующую направленность действий по достижению стратегических целей развития предприятия.
Как известно, существуют различные трактовки термина «мониторинг». Традиционно под мониторингом деятельности предприятия принято понимать процесс системного наблюдения за ходом и
характером изменения в различных сферах его жизнедеятельности.
Применительно к мониторингу хода реализации целей стратегического развития предприятия отметим следующие соображения
принципиального характера. Во-первых, такой мониторинг следует
177
рассматривать в качестве подсистемы мониторинга комплексного развития предприятия. Во-вторых, среди основных направлений мониторинга хода реализации целей стратегического развития
предприятия предлагается использовать:
– мониторинг результирующих показателей, характеризующих
процесс достижения целей стратегического развития;
– мониторинг реализации основных мероприятий, направленных на достижение целей стратегического развития предприятия.
Разработка экономической политики предприятия с точки зрения экономического роста предполагает:
– формирование стратегических целей и задач;
– анализ сильных и слабых сторон деятельности фирмы;
– оценку существующих и перспективных направлений хозяйственной деятельности;
– анализ внешнего окружения и его влияния на функционирование компании;
– определение альтернативных наборов производственно-хозяйственной деятельности;
– выбор стратегии;
– формирование ежегодного бюджета фирмы в целом, ее функциональных и хозяйственных центров.
Экономическая политика предприятия строится на основе полного обеспечения информацией, основанной на результатах исследований, включающих анализ хозяйственной деятельности хозяйствующего субъекта в текущий период и на перспективу, что предполагает
выяснение тенденций и ситуаций, способных оказать воздействие
на результаты деятельности предприятия. При разработке стратегических позиций предприятия обычно пользуются определенными
показателями, как качественными, так и количественными. Качественные показатели на практике именуются ориентирами, количественные – заданиями. Ориентир, по существу, более определенная
цель, которую предприятие стремится достичь путем разработки
стратегии. Определение цели – это конкретный уровень принятия
решений, требующий выработки соответствующих стратегических
задач. Стратегия, разработанная для достижения одних целей, не будет применима для достижения других целей.
Между ориентирами, целями и стратегией существует тесная
взаимозависимость. Так, например, такой показатель, как доля
рынка, может служить предприятию ориентиром и целью, а может
стать и ее стратегией. Поскольку ориентиры, цели и стратегия вырабатываются внутри одного предприятия, то стратегия, вырабаты178
ваемая на высшем уровне управления, становится целью и ориентиром в низовых звеньях управления (производственных отделениях).
Поэтому следует различать цели общие, или глобальные, разрабатываемые для предприятия в целом, и цели специфические, разрабатываемые по основным видам и направлениям деятельности
производственно-хозяйственных подразделений на основе общих
целей или ориентиров.
Общие цели отражают концепцию развития предприятия и разрабатываются на длительную перспективу. Они определяют основные направления программы развития предприятия, что требует
точного формулирования целей и их увязки с ресурсами. Одновременно с формированием целей происходит их ранжирование по
принципу приоритетности. В качестве примера можно привести
следующую довольно типичную схему ранжирования общих целей
в рамках концепции экономического роста, выражаемых в количественных показателях или путем формулирования общих направлений политики предприятия.
Обеспечение оптимальной рентабельности при имеющемся наборе видов деятельности, определяемом следующими показателями:
объем продаж, уровень и норма прибыли (размеры прибыли, норма прибыли на вложенный капитал или активы, отношение прибыли к акционерному капиталу, к объему продаж); темпы ежегодного
прироста объема продаж и прибыли; доход на одну акцию; доля на
рынке; структура капитала, цена акции, уровень дивиденда, сумма
выплаченной заработной платы, уровень качества продукции.
Обеспечение устойчивости положения предприятия как цели глобальной политики по следующим направлениям: техническая политика (расходы на исследование и разработку новых продуктов); потенциал конкурентоспособности (снижение издержек производства,
усиление рыночной конкурентоспособности выпускаемых изделий,
проектирование новых рынков, организация заграничной деятельности); инвестиционная политика (размеры капиталовложений и их
направления, в том числе в дочерние предприятия); кадровая политика (обеспечение трудовыми ресурсами, их оплата и обучение, подготовка управляющих технического персонала и квалифицированной
рабочей силы для заграничных дочерних компаний, подготовка местных управляющих на высшие руководящие посты в заграничных филиалах и дочерних компаниях); решение социальных вопросов.
Разработка новых направлений развития новых видов деятельности предприятия, что предполагает разработку структурной политики, включая, диверсификацию продукции, вертикальную инте179
грацию, приобретения и слияния; развитие информационных систем; определение конкретных предприятий, акции которых подлежат покупке; разработку новых видов продуктов и секторов хозяйственной деятельности.
Специфические цели разрабатываются в рамках общих целей по
основным видам деятельности в каждом производственном подразделении предприятия и могут выражаться в количественных и качественных показателях.
Так, например, рентабельность для каждого отдельного подразделения, выступающего центром прибыли, включает следующие показатели: уровень прибыли; норма прибыли; ежегодный прирост прибыли; прирост дивидендов на акцию. Уровень прибыли может устанавливаться в абсолютных показателях и в виде плановых заданий
на каждый год или на конец планового периода. Показателю прироста прибыли придается наибольшее значение для стимулирования
деятельности центров прибыли при усилении централизации на высшем уровне управления. Показатель прироста дивидендов на одну
акцию (в процентах) стал применяться для заграничных дочерних
компаний в связи с расширением использования местных источников финансирования. Однако первостепенное значение при определении рентабельности каждого подразделения, выступающего центром
прибыли, придается такому показателю, как норма прибыли, рассчитываемая по отношению к инвестированному капиталу, к активам или к продажам. При расчете показателя нормы прибыли на инвестированный капитал последний определяется по-разному: а) как
собственный капитал, т. е. общая стоимость имущества (текущие
активы) за вычетом обязательств; б) как собственные средства плюс
долгосрочный долг; в) как основные средства за вычетом амортизации (балансовая стоимость основного капитала). В сопоставлении
с данными предыдущих лет этот показатель выступает важнейшим
не только в планировании, но и в контроле, т. е. является плановоотчетным и играет решающую роль как в определении целей, так и
в оценке результатов и эффективности деятельности предприятия.
В зависимости от степени централизации управления цели рентабельности для каждого подразделения, выступающего центром
прибыли, могут устанавливаться либо на уровне высшего звена
управления, либо на уровне управляющего производственным отделением. В первом случае они определяются централизованно, но
показатели по каждому подразделению дифференцируются в зависимости от конкретных условий, складывающихся для каждого
из них. На некоторых предприятиях этот показатель определяется
180
в установленных пределах, причем предполагается, что заграничные дочерние компании должны стремиться к достижению его
верхнего предела. На высокодецентрализованных предприятиях
центры прибыли могут сами устанавливать уровень рентабельности по каждому продукту и подразделению. Разрабатываемые ими
показатели согласовываются с высшим звеном управления и увязываются с глобальными целями предприятия.
Другие специфические цели разрабатываются после определения целей по рентабельности и носят характер подцелей. Обычно
они устанавливаются не только в абсолютных плановых показателях, но и путем определения направлений развития в соответствующих функциональных областях. Подцели могут разрабатываться
в следующих подсистемах:
1. Развитие маркетинга, целями которого являются: определение
потребности населения и производства в продукции и услугах предприятия, разработка и спецификация параметров новой продукции,
освоение рынков, распределение и доставка продукции потребителям,
контроль за изменением вкусов и спроса потребителей, сбор и обработка информации о товаре, рекламирование фирмы и ее продукции
и т. д. Постановка целей маркетинга связана с детальным изучением спроса и предложения на продукцию, выпускаемую на данный
момент и на новую продукцию. Кроме того, должна быть тщательно
изучена ситуация на уже освоенных предприятием и на новых рынках. Поэтому работу должны выполнять специалисты по исследованию рынка, по прогнозированию и планированию, владеющие соответствующей информацией и методами разработки целевых моделей.
2. Производство охватывает такие виды деятельности организации, как получение, хранение и распределение средств производства, превращение входных ресурсов в конечный продукт, его хранение и распределение, а также послепродажное обслуживание.
При установлении целей в этой подсистеме необходимо учитывать
разнообразие видов выполняемых здесь работ. Так, предпроизводственная подготовка связана с приемкой товаров, сырья, материалов, с хранением на складах, управлением запасами. Само производство требует машинной обработки, сборки, контроля качества,
упаковки, технического обслуживания оборудования; работа с конечной продукцией связана с размещением готовых товаров на
складе, с обработкой заказов и доставкой товара.
3. Послепродажное обслуживание требует проведения установочных работ, ремонта, поставки запасных частей. Цели этой сложнейшей подсистемы организации устанавливаются в виде системы
181
показателей, отражающих объемы, ассортимент продукции, качество, производительность, затраты и т. д. Подсистема, связанная
с исследованиями и разработками, реализует цели нововведений на
предприятии. Ее направленность – это поиск новых видов продукции и услуг для замены устаревших, определение целей проведения
научных исследований и разработок, введения новшеств и модернизации всех сфер деятельности предприятия.
4. Подсистема «Персонал» направлена на работу с трудовым коллективом и формулирует свои цели по найму, расстановке, обучению, продвижению и оплате труда работников предприятия. Важнейшей целью этой подсистемы является высокая заинтересованность сотрудников в решении общих задач предприятия и создание
для этого благоприятного климата.
5. Финансовая подсистема предприятия нацеливает свою деятельность на организацию финансирования, кредитования, налоговых обязательств, составление бюджетов (по предприятию в целом,
его подразделениям и программам).
6. Подсистема «Менеджмент» имеет в качестве своей ключевой задачи эффективное достижение целей предприятия, исключающее нерациональные затраты времени, ресурсов и талантов. В соответствии
с этим она устанавливает цели по активизации работников всех подразделений предприятия по контролю за движением и использованием всех его ресурсов и т. п. Для этого производится глубокий анализ
проблем во всех сферах и областях деятельности предприятия и выделяются те, которые требуют наибольшего внимания и усилий, так
как являются главными факторами достижения желаемых результатов. Эти проблемы специфичны для каждого предприятия.
Количество и разнообразие целей и задач управления ростом настолько велики, что без комплексного, системного подхода к определению их состава не может обойтись ни одна организация, независимо от ее размеров, специализации, вида, формы собственности.
Последовательная декомпозиция главной цели на подцели осуществляется по следующим правилам:
– общая цель, находящаяся на вершине графа, должна содержать описание конечного результата;
– при развертывании общей цели в иерархическую структуру
целей исходят из того, что реализация подцелей каждого последующего уровня является необходимым и достаточным условием достижения цели предыдущего уровня;
– при формулировке целей разных уровней необходимо описывать желаемые результаты, но не способы их получения;
182
– подцели каждого уровня должны быть независимыми друг от
друга и невыводимыми друг из друга;
– фундамент дерева целей должен составлять задачи, представляющие собой формулировку работ, которые могут быть выполнены определенным способом и в ранее установленные сроки.
Количество уровней декомпозиции зависит от масштабов и сложности поставленных целей, от принятой в организации структуры,
от иерархичности построения ее менеджмента. Важным моментом
целеполагания является моделирование не только иерархии целей,
но и их динамики в аспекте развития за определенный период времени. Динамическая модель особенно полезна при разработке перспективных планов предприятия, реализующих его стратегию.
Контрольные вопросы
1. Какая часть экономического потенциала России активно участвует
в настоящее время в международном разделении труда?
2. Что является приоритетом инновационного развития промышленности страны (экономики)?
3. Какие могут быть решения по развитию производства ввиду нехватки рабочей силы в РФ?
4. Какие из перспективных направлений могут быть в области технологической специализации РФ?
5. В чем двойственная роль интеллектуальной собственности?
6. Требуется пояснить термин «научная собственность» в ретроспективе.
7. Какие существуют три требования, чтобы признать изобретение патентом?
8. Рассмотреть сущность «права на базу данных»
9. Раскрыть содержание термина «аутсорсинг» и «мировые бренды».
10. Что такое интеллектуальный капитал предприятия?
11. Пояснить смысл статической и динамической частей интеллектуального капитала.
12. Что такое инновационная деятельность?
13. Пояснить смысл индекса инновационной деятельности отрасли.
14. Раскрыть препятствия для развития инновационного потенциала
предприятия.
15. Раскрыть препятствия организационного характера, мешающие
развитию инноваций на предприятии.
16. Определить три основных фактора, от которых зависит макроконкурентный рост.
183
ГЛАВА 4 ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ В УСЛОВИЯХ НЕОПРЕДЕЛЕННОСТИ
4.1. Неопределенность
Условия неопределенности возникают, когда лицу, принимающему решение (ЛПР), известны несколько альтернатив и их возможные
исходы, но вероятность актуализации того или иного исхода неизвестна либо не имеет смысла. Поэтому в отличие от риска неопределенность содержит значительный субъективный фактор. Два наблюдателя, рассматривающие одну и ту же ситуацию, никогда не смогут
одинаково дать ее количественные характеристики. Это происходит не только потому, что они обладают разными объемами информации, но и потому, что они имеют различные способности, общую
компетентность. Неопределенность часто бывает обусловлена быстрыми изменениями структурных переменных и диспозиции рынка. Такая ситуация складывается потому, что не имеется надежных
данных, на основании которых вероятности могли бы быть вычислены апостериори, а также потому, что не имеется каких-либо способов
вывести вероятности априори. Это означает, что принятие решений
в условиях неопределенности всегда субъективно. Поскольку предположения являются субъективными, постольку должны различаться степени неопределенности со стороны ЛПР. Как было отмечено, два человека могут рассматривать одно и то же событие, но
каждый будет делать собственные предположения с большей или
меньшей вероятностью, чем другой. Процедура принятия решения
может зависеть от восприятия и оценки ЛПР, степени неопределенности.
Практикуются два подхода к принятию решения в условиях
неопределенности.
1. Лицо, принимающее решение, может использовать имеющуюся у него информацию, собственные суждения и опыт для идентификации своих предположений относительно вероятностей тех или
иных возможных внешних условий, в каких окажется его компания, а также для оценки вытекающих при каждом внешнем условии результатов по каждой имеющейся стратегии. Это, в сущности,
делает условия неопределенности аналогичными условиям риска,
а процедура принятия решения, обсуждавшаяся ранее для условий
риска, выполняется и в этом случае.
184
2. Если степень неопределенности слишком высока, то ЛПР,
предпочитает не делать допущений относительно вероятностей различных внешних условий, т. е. или не учитывает вероятности, или
рассматривает их как равные, что практически одно и то же. Если
применяется данный подход, то для оценки предполагаемых стратегий имеются четыре критерия решения:
– критерий решения Вальда, называемый также макси-мини;
– альфа-критерий решения Гурвица;
– критерий решения Сэйвиджа, называемый также критерием
отказа от мини-макса;
– критерий решения Лапласа, называемый также критерием решения Бэйеса.
Пожалуй, наиболее трудная задача для ЛРП, заключается в выборе конкретного критерия, наиболее подходящего для решения
предложенной задачи. Выбор критерия должен быть логичным при
данных обстоятельствах. Кроме того, при выборе критерия должны
учитываться психологические особенности, темперамент и общее
мировоззрение нынешнего руководства фирмы (оптимистические
или пессимистические, консервативные или прогрессивные).
4.2. Решения на основе критериев Вальда и Гурвица
Критерий решения Вальда, или макси-мини, – это критерий
консерватизма и попытка максимизировать уровень надежности.
Он представляет внешние условия как капризные и недоброжелательные и делает предположение, что закон Мэрфи полностью подтверждается, т. е. если уж суждено чему-то случиться, то оно случится. Следовательно, по этому критерию необходимо определить наихудший
из возможных результатов каждого направления, а затем выбрать направления, обещающее наилучший из наихудших результатов.
Альфа-критерий Гурвица предполагает определение индекса решения d для каждого направления, который представляет собой
средневзвешенное её экстремальных отдач. Взвешивающими факторами служат коэффициент оптимизма α, который определяется
по формуле (4.1):
d = αМmax + (1 – α)Мmin,
(4.1)
где Мmax, Мmin – соответственно максимальное и минимальное значение эффективности по соответствующей альтернативе; α – коэффициент оптимизации, принимаемый с учетом риска от 0 до 1 (0 –
не склонно к риску; 0,5 – склонно к риску; 1 – склонно к риску).
185
Стратегия с самой высокой стоимостью для d выбирается в качестве оптимальной. Коэффициент оптимизма располагается в диапазоне от 0 до 1, что обеспечивает возможность ЛПР выражать свое
субъективное отношение к риску с той или иной степенью оптимизма. Если ЛПР исходит из совершенно пессимистичной перспективы, то оно может принять, что α = 0. Если ЛПР неисправимый оптимист, то оно может принять, что α = 1.
Фактически альфа-критерий Гурвица необходим для того, чтобы
обеспечить ЛПР возможностью обратить внимание и на самую худшую, и на самую лучшую отдачу для конкретного направления и
определить субъективную вероятность для каждого из них.
Решение, принятое по альфа-критерию Гурвица, зависит от величины α, которая, в свою очередь, зависит от собственного отношения ЛРП к риску. Этот критерий подходит для использования коммерческими предприятиями. Но, если оптимизм ЛПР оказывается
необоснованным, то возможны значительные потери. Следовательно, рекомендуется соблюдать определенную осторожность.
Решение стремится в направлении мини-макса по мере увеличения α и в направлении макси-мини по мере уменьшения α.
Еще одним преимуществом α-критерия является то, что он заставляет ЛПР быть последовательным в процессе его принятия.
Если менеджер, принимающий решение, считает, что величина
подходит для одного решения, в то время как другая величина
используется во втором решении, то, возможно, он знает больше
о решении, чем предполагалось ранее. Если дело обстоит так, то эта
информация должна быть введена в процесс принятия решения.
4.3. Решения на основе критерия Сэйдвиджа
Критерий решения Сэйвиджа, иногда называемый критерием
потерь от мини-макса, исследует убытки, которые представляют
собой понесенные потери в результате принятия неправильного решения. Потеря измеряется как абсолютная разность между отдачей
для данного направления и отдачей для наиболее эффективного направления в пределах одного и того же состояния производства.
Суть измерения потерь проста. Если любое конкретное состояние
актуализируется в будущем и если мы выбрали направление, которое
обеспечивает максимальную отдачу для этого состояния, то мы не считаем потери. Но если мы выбрали любое другое направление, то потеря представляет собой разность между тем, что происходит фактически, и тем, что мы получили бы, приняв оптимальное решение.
186
Матрица потерь необходима для их подсчета, и она представляет собой модификацию платежной матрицы. В пределах каждого
столбца (состояние производства (экономики)) самая большая отдача вычитается из каждой следующей отдачи в столбце (включая самое себя). Абсолютная разность между позициями (без учета знака)
представляет собой измерение потерь,
Лицо, принимающее решение, при использовании критерия
Сэйвиджа явно отказывается от попыток максимизировать отдачу,
выбирая направление с удовлетворительной отдачей при более низком риске. Критерий Сэйвиджа, следовательно, особенно полезен
для оценки серии проектов на протяжении длительного периода.
4.4. Решения на основе критерия Лапласа
Существует постулат Байеса, который гласит, что если вероятности явления неизвестны, то они должны приниматься за равные. В критерии решения Лапласа этот постулат применяется для
вычисления предполагаемой стоимости любого направления. Поэтому критерий Лапласа также называют байесовым критерием.
Выбранное направление – это направление с самой высокой предполагаемой стоимостью при условии равных вероятностей. Результат допущения равной вероятности для каждого из состояния производства заключается в том, чтобы принять решение
в ситуации неопределенности, как при ситуации риска. Критерий
Лапласа – это критерий рациональности, полностью нечувствительный к ЛПР. Он чрезвычайно чувствителен, однако, к определению ЛПР состояния производства. Предположим, что состояния природы: жаркая, теплая и холодная погода. При отсутствии
какого-либо прогноза погоды байесова вероятность холодной погоды должна составлять одну треть. Предположим, что состояния
природы: теплая и холодная погода. В этом случае вероятность
холодной погоды сменилась на одну вторую. В действительности,
вероятность всех состояний природы невозможна, особенно в краткосрочные периоды. Таким образом, критерий Лапласа больше
подходит для долгосрочного прогнозирования, осуществляемого
крупными предприятиями.
В заключение следует сказать, что процесс принятия решения
в условиях неопределенности – это процесс выбора критерия, а затем выполнения вычислений, необходимых для осуществления выбора в пределах этого критерия. Четыре критерия решений, которые представлены, будучи примененными к одной и той же матрице
187
решения, могут привести к четырем различным направлениям развития производства.
Какой критерий является самым подходящим? Универсального
правильного ответа не существует. Каждый из критериев логичен
при конкретных обстоятельствах, и каждый может быть подвергнут критике на том или ином основании. Выбор часто может зависеть от личных соображений. Поэтому, какую же пользу приносит понятие платежной матрицы? Пожалуй, самый удачный ответ
заключается в том, что она представляет собой полезный инструмент для концептуализации и формализации процесса принятия
решения. Здесь следует обратить внимание на то, что имеются и
другие неколичественные методы решения проблемы неопределенности.
4.5. Решения на основе комплекса критериев
Редко представляется возможность застраховаться от неопределенности или включить неопределенность в структуры и прогнозы
затрат фирмы. Имеется, однако, множество методов, которые опытные руководители фирм обычно применяют для снижения опасностей, содержащихся в ситуации неопределенности. В их число
входят: хеджирование, гибкое инвестирование, диверсификация
интересов фирмы, приобретение дополнительной информации, модификация целей и контроль над окружением.
Хеджирование. Хеджирование – один из наиболее широко распространенных методов, посредством которого руководитель предприятия может заменить будущую неопределенность надежностью
нынешнего контракта. Хеджирование принимает многочисленные
формы, но оно наиболее часто применяется при составлении контрактов на товары и услуги и на товарных биржах при торговле
сделками на срок. Контракты на поставку товаров и услуг, особенно
в строительной индустрии, как правило, содержат разделы, которые защищают интересы как покупателя, так и подрядчика. Интересы покупателя защищают разделы, которые предусматривают
наказание подрядчиков за задержку в поставках или за срыв поставок. Интересы подрядчиков защищают разделы, которые допускают задержку в поставках или срыв поставок из-за форсмажорных
обстоятельств (таких, как забастовки, войны, революции, решения
высших государственных органов и стихийные бедствия).
На товарных биржах торговля сделками на срок прогнозируется
на базе ряда текущих («енотовых») цен и ряда будущих (форвард188
ных) цен на различные товары. Кроме того, что эти рынки способствуют фактическому обмену товаров, они выполняют две жизненно важные функции: обеспечивают возможность и покупателям
и продавцам гарантировать будущие рыночные цены на продукцию, которой они обмениваются, и обеспечивают возможность спекулянтам-биржевикам вступить в рынок.
Гибкое инвестирование. Умный руководитель знает, что изменения в экономике неизбежны, поэтому он постарается не оказаться
заблокированным в инвестициях в специализированные основные
средства, если только не станет ясно, что потребность в таких специализированных основных активах будет иметь место на протяжении всего срока действия инвестиций. Например, станок общего назначения стоит дороже, чем специализированный станок, но станок
общего назначения позволяет быстрее перейти с производства одного вида продукции на другой. Гибкость особенно важна для таких
долгосрочных инвестиций, как инвестиции в землю и здания. Хотя может оказаться более дорогостоящим возведение здания общего типа по сравнению со стоимостью возведения здания, приспособленного к нынешним требованиям бизнеса, такая гибкость может
окупиться, если условия изменятся или если здание придется продать или сдать в аренду.
Диверсификация интересов предприятия. Диверсификация
тесно связана с гибкостью. Такой подход иллюстрирует старая пословица: «Не клади все яйца в одну корзину». Диверсификация
подчеркивает стабильность и долгосрочную точку зрения. В краткосрочный период максимум прибыли может явиться результатом концентрации усилий на наиболее прибыльной продукции.
Однако такая политика вполне может привести предприятие
к краху, если рынок для этой единственной продукции сократится или вообще исчезнет. Диверсификация видов продукции может
сгладить колебания значений прибыли предприятия посредством
стабилизации производства и доходов. Она помогает гарантировать выживание предприятия и в конечном счете может даже максимизировать прибыль. Производитель, выпускающий несколько
видов продукции, инвестор, покупающий диверсифицированный
портфель или акции в совместном фонде, и конгломерат – все
это примеры диверсификации с целью уменьшения неопределенности.
Приобретение дополнительной информации. Надежная релевантная информация – ключ к успешному принятию решения.
Очевидно, что чем больше информации вы соберете относительно
189
будущего, тем менее неопределенным оно будет. Однако, спустя
некоторое время, вступает в действие закон убывающей предельной
полезности. Сбор информации – дорогостоящее дело, и выгоды, которые можно получить из дополнительной информации, должны
быть взвешены с учетом дополнительных расходов на ее получение.
Более того, затраченное время является главным критерием для
принятия большинства решений. С одной стороны, торопливое решение, принятое до получения достаточного объема информации,
может оказаться очень дорогостоящим. С другой стороны, решение,
откладываемое на слишком продолжительный срок в ожидании
информации, может поставить фирму в положение «слишком мало,
слишком поздно». И время, затрачиваемое на принятие решения,
и объем информации, который следует собрать, одинаково важны
для ЛПР.
Модификация целей. В ситуации полной неопределенности оптимальное решение может оказаться невозможным. Однако если
менеджер, принимающий решение, готов согласиться на что-то
меньшее, чем максимум, то задача сводится к более управляемым
пропорциям. Например, анализ безубыточности может быть использован для установления целей продаж, способных обеспечить
удовлетворительную прибыль на инвестиции. Хотя некоторая неопределенность по поводу того, может или не может быть достигнута цель, остается, более высокая степень неопределенности (со
ссылкой на максимизацию) становится менее релевантной для решения. Так, задачи ценообразования, как правило, устанавливаются для достижения запланированной прибыли на инвестиции,
для реализации доли целевого рынка или для конкурентоспособности.
Контроль над окружением. Более тщательно разработанным
подходом к уменьшению неопределенности является стремление
наладить какой-то контроль над окружением бизнеса. Обычно
он принимает форму попыток получить монополию посредством
оформления патентов и авторских прав, а также исключительных
дилерских операций или просто заполнения «рыночной ниши»
в числе первых. Такой подход срабатывает (если он вообще срабатывает) только в условиях краткосрочного периода. Государство
ревниво относится к любому снижению конкуренции, не говоря
уже о неприкрытой монополии. Кроме того, если рынок рентабелен, то конкуренты могут быстро освоить его, несмотря на патенты
или авторские права.
190
Контрольные вопросы
1. Каковы цель и задачи методики принятия решений в условиях неопределенности?
2. Что такое условия неопределенности?
3. Раскройте методику принятия решений на основе критерия Вальда.
4. Раскройте методику принятия решения на основе альфа-критерия
Гурвица.
5. Раскройте методику принятия решений на основе критерия Сэйвиджа.
6. Раскройте методику принятия решений на основе критерия Лапласа.
7. Раскройте методику принятия решений на основе хеджирования.
8. Раскройте методику принятия решений на основе гибкого инвестирования.
9. Раскройте методику принятия решений методом диверсификации
интересов фирмы.
10. Раскройте методику принятия решений на основе приобретения дополнительной информации.
11. Раскройте методику принятия решений на основе модификации целей организации.
12. Раскройте методику принятия контроля над окружением предприятия.
191
ГЛАВА 5 ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ БИЗНЕСА
5.1. Оценка эффективности бизнеса высокотехнологичного предприятия
Рассмотренный в предыдущих главах методический аппарат,
направленный на проведение структурного и финансового анализов
предприятий, осуществление оценки результатов интеллектуальной деятельности и исключительных прав позволяет сформировать
технологию оценки эффективности бизнеса высокотехнологичных
предприятий, необходимой для эффективного управления ИС и рациональной реализации инновационных процессов.
В основе этой технологии лежат процедуры, позволяющие оценивать конкурентоспособность рассматриваемых предприятий на
товарном рынке наукоемкой продукции, а также определять их
возможности по управлению контролируемыми секторами этого
рынка.
Показатели, характеризующие стоимость бизнеса
высокотехнологичного предприятия
Технология оценки эффективности бизнеса высокотехнологичной компании предполагает использование трех групп показателей
(рис. 5.1).
Стоимостные показатели предприятия, относящиеся к первой
группе, фактически характеризуют стоимость бизнеса высокотехнологичного предприятия, которое формируется за счет стоимости
имущественного комплекса и дополнительной стоимости. На стоимость бизнеса предприятия определенное влияние может оказать
стоимость бренда.
Для реализации процедуры оценки стоимости бизнеса и бренда
высокотехнологичного предприятия предлагаются к использованию следующие концепции оценки бизнеса предприятия.
Первая концепция оценки предприятия и его бизнеса связывается с р а з д е л ь н о й оценкой имущества, входящего в состав
предприятия, а также с оценкой суммарной стоимости имущества
предприятия в виде оценки предприятия как имущественного комплекса.
192
Модель методического подхода
к оценке эффективности бизнеса
высокотехнологичных предприятий
I группа
Стоимостные
показатели
предприятия
II группа
Финансовые
и экономические
показатели деятельности предприятия
Стоимость
имущественного
комплекса
предприятия
Емкость товарного
рынка, контролируемая предприятием
Дополнительная
стоимость,
сформированная
деловой
репутацией,
нематериальными
активами или
портфелем
исключительных
прав
Стоимость
бизнеса
компании
Стоимость
бренда
компании
Объемы продаж
Доход или выручка
III группа
Границы
контролируемого
сектора рынка
Размеры секторов
товарного рынка
(в натуральных
процентах
соотношениях)
Границы патентной
(интеллектуальной)
монополии
Рентабельность
нематериальных
активов или
портфеля
исключительных
прав
Доходность
нематериальных
активов или
портфеля
исключительных
прав
Рис. 5.1. Показатели, предлагаемые к использованию в технологии
оценки эффективности бизнеса высокотехнологичного предприятия
В соответствии со статьей 132 ГК РФ в состав предприятия как
имущественного комплекса входят все виды имущества, предназначенные для его деятельности, включая земельные участки, здания,
сооружения, оборудование, инвентарь, сырье, продукцию, права
требования, долги, а также права на обозначения, индивидуализирующие предприятие, его продукцию, работы и услуги (фирменное наименование, товарные знаки, знаки обслуживания), и другие
исключительные права, если иное не предусмотрено законом или
договором.
При проведении оценки в рамках первой концепции в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 29 июля 1998 г. № 135-ФЗ
193
«Об оценочной деятельности» (в ред. федеральных законов от
21.12.2001 г. № 178-ФЗ, от 21.03.2002 г. № 31-Ф3, от 14.11.2002 г.
№ 143-ФЗ и от 10.01.2003 г. № 15-ФЗ) объектами оценки при раздельной оценке имущества могут быть:
– отдельные материальные объекты (вещи);
– совокупность вещей, составляющих имущество лица, в том
числе имущество определенного вида (движимое или недвижимое);
– право собственности и иные вещные права на имущество или
отдельные вещи из состава имущества;
– права требования, обязательства (долги);
– работы, услуги, информация;
– иные объекты гражданских прав, в отношении которых законодательством РФ установлена возможность их участия в гражданском обороте.
Имущество, вещи и права, имеющиеся в наличии у предприятия, могут быть объектами купли-продажи, залога, аренды и
других сделок, связанных с установлением, изменением и прекращением вещных прав. В данном случае следует иметь в виду,
что соответствии со статьей 128 ГК РФ к объектам гражданских
(вещных) прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги,
иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности,
в том числе исключительные права на них (ИС); нематериальные
блага.
При проведении оценок и совершении сделок следует различать
неделимые вещи (ст. 133 ГК РФ), сложные вещи (ст. 134 ГК РФ),
также главные вещи и принадлежности (ст. 135 ГК РФ).
Неделимые вещи. Вещь, раздел которой невозможен без изменения ее назначения, признается неделимой.
Сложные вещи. Если разнородные вещи образуют единое целое,
предполагающее использование их по общему назначению, они рассматриваются как одна вещь (сложная вещь).
Главная вещь и принадлежность. Вещь, предназначенная для
обслуживания другой, главной, вещи и связанная с ней общим назначением (принадлежностью), следует судьбе главной вещи, если
договором не предусмотрено иное.
Кроме того, в соответствии со статьей 130 ГК РФ следует различать недвижимые и движимые вещи.
К недвижимым вещам (недвижимое имущество, недвижимость)
относятся земельные участки, участки недр, обособленные водные
объекты и все, что прочно связано с землей, т. е. объекты, перемеще194
ние которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе леса, многолетние насаждения, здания, сооружения.
К недвижимым вещам относятся также подлежащие государственной регистрации воздушные и морские суда, суда внутреннего
плавания, космические объекты. Действующим законодательством
к недвижимым вещам может быть отнесено и иное имущество.
Движимым имуществом признаются вещи, не относящиеся
к недвижимости, включая деньги и ценные бумаги.
Оценка предприятия как имущественного комплекса (оценка
суммарной стоимости имущества предприятия) предусматривает раздельную оценку стоимости его составляющих с последующим
суммированием полученных стоимостей в виде итоговой (суммарной) стоимости совокупности вещей. При этом в соответствии со статьей 132 ГК РФ предприятие в целом как имущественный комплекс
признается недвижимостью. Объектом оценки в данном случае является предприятие как имущественный комплекс.
Оценка бизнеса предприятия сводится к оценке предприятия
как имущественного комплекса в целом, который может быть объектом купли-продажи, залога, аренды и других сделок, связанных
с установлением, изменением и прекращением совокупности вещных прав.
С учетом вышеизложенного справедливо выражение
Ñá = Ñèì.ê
,
ï
где Cб – стоимость бизнеса предприятия; Ñèì.ê
– стоимость предï
приятия как имущественного комплекса.
В соответствии со статьей 132 ГК Российской Федерации в состав
предприятия как имущественного комплекса входят все виды имущества, предназначенные для его деятельности по схеме, приведенной в табл. 5.1.
Данный вид оценки стоимости по процедуре, приведенной
в табл. 5.1, идентифицируется со стоимостью предприятия в виде
итога обоснованного оценщиком обобщения результатов расчетов
стоимости объекта оценки при использовании различных подходов
к оценке и методов оценки.
Для реальной оценки стоимости предприятия как имущественного комплекса приведенный в табл. 5.1 перечень имущества с учетом действующей нормативной базы в отношении системы бухгалтерского учета и отчетности можно трансформировать в перечень
активов, включающих внеоборотные и оборотные активы предприятия, а также перечень его обязательств.
195
Таблица 5.1
Имущественный комплекс предприятия
Наименование имущества
Стоимость
имущества
тыс. р.
Земельные участки
Здания и сооружения
Оборудование
Инвентарь
Сырье
Продукция
Права требования
Долги
Права на обозначения, индивидуализирующие предприятие, его продукцию, работы и услуги (фирменное наименование, товарные знаки, знаки обслуживания)
Другие исключительные права, если иное не предусмотрено законом или договором
Итоговая стоимость предприятия как имущественного
комплекса
При реализации оценочных технологий в рамках первой концепции
оценки бизнеса следует использовать следующие критерии, позволяющие формировать (определять) рыночную стоимость объекта оценки:
– правовые критерии;
– критерии, связанные с использованием определенных методических подходов оценки.
Вторая концепция оценки предприятия и его бизнеса связывается с оценкой стоимости имущественного комплекса предприятия и его деятельности, т. е. в организации бизнеса-процесса.
В рамках этой концепции объектом оценки является имущественный комплекс и деятельность предприятия (бизнеса), для
осуществления которой используется рассматриваемый имущественный комплекс.
При этом под бизнесом предприятия понимается конкретная
предпринимательская деятельность физического или юридического лица, приносящая прибыль.
Возможность оценки стоимости бизнеса предприятия предусмотрена требованиями пункта 4 «Положения о лицензировании оце196
ночной деятельности», утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11.04.2001 г. № 285.
С учетом вышеизложенного бизнес предприятия может быть
объектом купли-продажи, залога, аренды и других сделок, связанных с установлением, изменением и прекращением совокупности
вещных прав.
Принципиальное отличие второй концепции оценки от первой
заключается в том, что в процессе проводимой оценки предприятия
следует выявить стоимость, созданную его предпринимательской
деятельностью на товарном рынке и получением прибыли.
Стоимость деятельности предприятия может быть определена
несколькими способами.
Первый способ. Стоимость бизнеса предприятия можно определить, используя технологию определения стоимости деловой репутации предприятия (гудвилла).
По первому способу стоимость бизнеса предприятия можно определить из следующих выражений:
I
I
при условии Ñäîï
= Ñä ,
Ñá = Ñïèì.ê + Ñäîï
Ñá = Ñïèì.ê + Ñä ,
I
ñô
ïð
Ñäîï
= Ñä = Ñãóä
+ Ñãóä
,
где Cб – стоимость бизнеса предприятия; Ñïèì.ê – стоимость пред1
приятия как имущественного комплекса; Ñäîï
– дополнительная стоимость предприятия за счет хозяйственной деятельности;
Cд – стоимость деятельности предприятия, выполняющая функции
ñô
дополнительной стоимости предприятия; Ñãóä
– стоимость сформиïð
рованного на предприятии гудвилла; Ñãóä – стоимость приобретенного предприятием «гудвилла».
Второй способ. Определение стоимости бизнеса предприятия
связан с определением стоимости бренда предприятия. По второму
способу стоимость бизнеса предприятия можно определить из выражений
ñô
ïð
II при условии II
Ñäîï = Ñáð
+ Ñáð
,
Ñá = Ñïèì.ê + Ñäîï
ñô
ïð
Ñá = Ñïèì.ê + Ñáð
+ Ñáð
,
ñô
ïð
где Ñáð
– стоимость сформированного бренда; Ñáð
– стоимость приобретенного бренда.
197
При определении стоимости бизнеса по второму способу следует иметь в виду, что ряд экспертов стоимость бренда фирмы (в данном случае стоимость бренда товара или услуги не рассматривается)
идентифицируют для упрощения расчетов со стоимостью бизнеса
компании.
В этом и заключается неоднозначность технологии оценки стоимости бренда компании.
Третий способ. Определение стоимости бизнеса предприятия
связано с определением стоимости портфеля исключительных прав:
Ñá = Ñïèì.ê + Ñ(äîï)ÏÈÏ ,
где Ñ(äîï)ÏÈÏ – дополнительная стоимость, сформированная за
счет идентификации и правовой охраны портфеля исключительных прав (ПИП).
Если дополнительная стоимость положительна, то бизнес предприятия приносит прибыль. Если дополнительная стоимость предприятия отрицательна, то бизнес предприятия убыточен.
Четвертый способ. Определение стоимости бизнеса предприятия может быть связано с оценкой суммарной стоимости акций
предприятия.
По второму способу стоимость бизнеса предприятия можно определить из выражения
Ñá = å Cià ,
где
n
å
i
i
Cià
– суммарная рыночная стоимость акций предприятия,
отражающая состояние предприятия на текущее время (n – количество акций).
При определении стоимости предприятия в рамках второй концепции оценка бизнеса осуществляется выявлением дополнительной
прибыли (сверхприбыли) предприятия, которая возникает в связи
с возможностями контроля крупных секторов товарных рынков.
При проведении оценки в рамках второй концепции следует иметь
в виду, что оценка стоимости бизнеса предприятия должна проводиться в целях существенного повышения конкурентоспособности предприятия. Высокая конкурентоспособность предприятия может быть
обеспечена наличием у него портфеля прав, включающего в себя:
– права работы на рынке, возникающие из лицензий, сертификатов и др., которые выдают федеральные и местные органы испол198
нительной власти предприятиям, осуществляющим предпринимательскую деятельность;
– права аренды, субаренды, залога и др., приносящие доход предприятию;
– права, возникающие из системы договоров с партнерами по
бизнесу (договоры поставки сырья и материалов, договоры реализации товарной продукции и др.);
– права, возникающие из контрольных пакетов акций, принадлежащих предприятию;
– исключительные права, формирующие нематериальные активы.
Третью концепцию оценки предприятия и его бизнеса следует
связывать с оценкой способности предприятия управлять рынками
наукоемкой продукции для обеспечения эффективной конкурентной борьбы. Третья концепция оценки бизнеса в большей степени
относится к корпорациям и высокотехнологичным компаниям, которые используют в своей деятельности соответствующие инструменты управления рынками:
– политический инструмент (в большей степени этот инструмент
касается транснациональных корпораций и федеральных государственных унитарных предприятий, реализующих федеральные
программы в рамках государственного заказа);
– финансовый (инвестиционный) инструмент;
– силовой инструмент;
– информационный инструмент;
– инструмент исключительных прав.
В данном случае инструмент исключительных прав следует рассматривать как инструмент, с помощью которого необходимо осуществлять контроль и регулирование товарных рынков. Исключительные права формируются:
– в виде постановлений, распоряжений, указаний и т. п. Правительства Российской Федерации, федеральных органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, позволяющих
регулировать товарные потоки на рынках в интересах определенных фирм (нефть, газ, электроэнергия и другие сырьевые ресурсы);
– в форме полученных контрольных и блокирующих пакетов акций, позволяющих формировать органы управления акционерных
обществ;
– в форме заключенных договоров между партнерами по бизнесу, связанных с использованием или управлением имущественных
прав, находящихся в управлении у правообладателей;
199
– в соответствии с законами об охране авторских прав и смежных
прав, программ для ЭВМ и БД, топологий интегральных микросхем, изобретений, полезных моделей, промышленных образцов,
селекционных достижений, товарных знаков, знаков обслуживания и наименований мест происхождения товаров и т. п.;
– в форме исключительных прав, полученных по лицензионным
договорам.
В чем заключаются особенности оценки стоимости бизнеса предприятия в рамках третьей концепции?
Третья концепция оценки бизнеса предприятия сводится к оценке стоимости технологии управления рынками наукоемкой продукции с использованием всех ее активов (внеоборотных и оборотных),
включая портфели исключительных прав и кадровый потенциал.
С учетом вышеизложенного стоимость бизнеса в рамках третьей
концепции корпорации или высокотехнологичного предприятия
можно представить в виде
ð
Ñá = Ñïèì.ê + Ñä + Ñóïð
,
ð
где Ñóïð
– стоимость управления рынками наукоемкой продукции.
В данном случае следует разделять следующие понятия:
– «деятельность» в организации бизнеса («предпринимательскую деятельность») и связанный с этим процессом менеджмент по
продвижению товара (услуг) на рынок;
– «менеджмент по управлению рынками».
В первом случае – это бизнес-процесс на микроэкономическом
уровне, т. е. на уровне предприятия, во втором случае – это бизнеспроцесс на макроэкономическом уровне, когда реализуется процесс
управления рынками.
При реализации оценочных технологий в рамках третьей концепции оценки бизнеса следует использовать следующие критерии,
позволяющие формировать (определять) рыночную стоимость бизнеса предприятия как объекта оценки:
– критерии, связанные с особенностями применения инструмента исключительных прав для формирования, контроля и управления рынками наукоемкой продукции;
– критерии, связанные с корпоративными технологиями оценки.
Показатель дополнительной стоимости, с учетом вышеизложенного, характеризует прирост стоимости бизнеса компании за
счет деловой репутации, бренда, нематериальных активов (НА)
и т. п., связанных с исключительными правами высокотехнологичной компании и ее имиджа, а также за счет способности компа-
200
нии управлять рынками наукоемкой продукции и осуществлять их
эффективный контроль.
Определение дополнительной стоимости следует связывать с определением стоимости:
I
ñô
ïð
– деловой репутации (гудвилла) предприятия: Ñäîï
= Ñãóä
+ Ñãóä
;
– стоимости бренда предприятия (фирмы) или бренда товара
II
ñô
ïð
(услуги): Ñäîï
= Ñáð
+ Ñáð
, сформированного или приобретенного
установленным порядком;
– дополнительной стоимости, сформированной за счет портфеля
исключительных прав Ñ(äîï)ÏÈÏ ;
– дополнительной стоимости, сформированной за счет стоимости технологии управления рынками (стоимости менеджмента на
ð
макроэкономическом уровне) Ñóïð
.
Указанные виды дополнительной стоимости могут существенным образом влиять на стоимость бизнеса предприятия и рейтинговую стоимость предприятия, могут выступать индикатором эффективного продвижения продукции (работ, услуг) на товарных
рынках.
Как правило, стоимость деловой репутации (гудвилла) предприятия формируется с учетом его кадрового потенциала и способности
эффективно использовать исключительные и имущественные права, находящиеся в распоряжении у предприятия.
Стоимость бренда предприятия формируется в результате активного (агрессивного) применения рекламных кампаний и использования эффективных брендинговых технологий, позволяющих расширять контролируемый предприятием сектор товарного
рынка (например, товары массового спроса: пиво, медицинские
лекарственные препараты, кондитерские изделия, бытовая техника и т. п.).
Из вышеизложенного также достаточно хорошо видно, что, с одной стороны, стоимость НА (портфеля исключительных прав – ПИП)
может быть включена в стоимость имущественного комплекса предприятия в случае постановки их на баланс после реализации процедуры идентификации. С другой стороны, НА в виде ПИП в случае
невозможности их идентификации могут формировать соответствующую дополнительную стоимость в структуре стоимости бизнеса
предприятия.
С учетом вышеизложенного дополнительная стоимость, или стоимость дополнительной прибыли, полученной за счет использования деловой репутации (гудвилла), бренда, НА или ПИП можно
определить как частное от деления доли прибыли (дополнительного
201
дохода, избыточной прибыли), формируемой за счет неосязаемого
в силу своей нематериальности актива, на ставку капитализации:
I
Ñäîï
= Ñãóä =
Dãóä
K
,
где Dгуд – дополнительный доход (избыточная прибыль), полученные за счет использования в бизнесе гудвилла;
II
Ñäîï
= Cáð =
Dáð
K
,
где Dбр – дополнительный доход (избыточная прибыль), полученные за счет использования в бизнесе бренда;
Ñ(äîï)ÏÈÏ =
DÏÈÏ
,
K
где DПИП – дополнительный доход (избыточная прибыль), полученные за счет использования ПИП;
ð
Ñóïð
=
ð
Dóïð
K
,
ð
где Dóïð
– дополнительный доход (избыточная прибыль), полученные за счет использования технологий управления рынками (менеджмента на макроэкономическом уровне); K – ставка капитализации.
В данном случае можно ввести понятия «суммарная стоимость
å
нематериальных активов» C HA и «суммарная стоимость портфеля
å
исключительных прав» C ÏÈÏ . Это связано с тем, что полученная
дополнительная стоимость за счет НА или ПИП является только
частью стоимости существующих активов предприятия, поставленных на бухгалтерский учет. Факт проведения капитализации
прибыли, полученной за счет НА или ПИП, может означать, что
полученная дополнительная стоимость будет включать поставленную на бухгалтерский учет стоимость идентифицированных НА
áóõ.ó÷ ) и дополнительную стоимость не идентифицированных
( ÑÍÀ
íåèä
НА ( Ñ(äîï)ÍÀ
):
å
D
áóõ.ó÷
HA = Ñ áóõ.ó÷ + Ñ íåèä
ÑIII
+ ÍÀ ,
äîï = C
ÍÀ
(äîï)ÍÀ = ÑÍÀ
K
где DНА – дополнительный доход (избыточная прибыль), полученный за счет использования НА.
202
Аналогично в отношении ПИП полученная дополнительная стоимость будет включать поставленную и не поставленную на бухгалтерский учет стоимость идентифицированных и неидентифицированных фрагментов ПИП:
å
èä
ÏÈÏ = Ñ èäåí + Ñ íåèä
Ñ1V
äîï = C
ÏÈÏ
(äîï)ÏÈÏ = ÑÏÈÏ +
DÏÈÏ
.
K
Рассмотренный показатель дополнительной стоимости в виде «экономической добавленной стоимости» широко используется
в США и Европе для характеристики устойчивости бизнеса предприятий, работающих на товарных рынках, и определения возможностей этих предприятий приносить устойчивый доход (прибыль).
Показатель добавленной стоимости важен для инвесторов, работающих на рынках ценных бумаг. Этот показатель вычисляется путем капитализации прироста прибыли (избыточной и дополнительный прибыли), полученной от использования НА и других активов,
связанных с исключительными правами.
Использование технологии оценки эффективности бизнеса высокотехнологичных предприятий осуществляется при условии
наличия информации, которую можно получить из достоверных
источников о позициях, конкурирующих на товарном рынке предприятий и наличия в их хозяйственном ведении портфелей исключительных прав и НА, а также о стоимостных характеристиках
предприятий.
Финансовые и экономические показатели, характеризующие
деятельность высокотехнологичного предприятия
Показатели емкости товарного рынка, контролируемого предприятием, а также объемов продаж выявляются в рамках конъюнктурных исследований рынка наукоемкой продукции, в котором
осуществляет свою деятельность высокотехнологичное предприятие.
Конъюнктурные исследования позволяют определять позицию,
занимаемую на рынке предприятием по отношению к конкурентам,
и ее возможности по ведению конкурентной борьбы.
При этом показатель емкости товарного рынка, контролируемого предприятием, определяется как в натуральном денежном выражении, так и в процентных соотношениях. Этот показатель является крайне важным и свидетельствует о том, какие конкурентные
позиции занимает предприятие на товарном рынке наукоемкой
продукции.
203
Показатели объемов продаж и доходов (выручки) определяются
в соответствии со следующими нормативными документами:
– положением по бухгалтерскому учету «Доходы организации» (ПБУ 9/99), утвержденным приказом Минфина России от
06.05.1999 г. № 32н, находят свое отражение в системе бухгалтерского учета компании;
– налоговым кодексом Российской Федерации (далее – НК РФ) и
применяются в целях налогообложения;
– постановлением Правительства Российской Федерации от
6.07.2001 г. № 519.
Основные определения статей этих нормативных документов
могут быть использованы специалистами в оценочной технологии
в конкретных практических случаях оценки.
Показатели рентабельности и доходности НА или ПИП являются экономическим критерием и характеризуют возможности рассматриваемых активов приносить доход.
Рентабельность НА и ПИП. В отношении НА этот показатель
определяется из выражения
rÍÀ =
DÍÀ
,
ÑÍÀ(òåê) (Si )
где DНА – дополнительный доход, полученный за счет использования НА; ÑÍÀ(òåê) (Si ) – текущая стоимость НА.
Рентабельность НА характеризует возможность получения дохода (прибыли) от использования НА.
В отношении ПИП показатель рентабельности определяется из
выражения
DÏÈÏ
rè.ï. =
,
ÑÏÈÏ(òåê) (Si )
где ÑÏÈÏ(òåê) (Si ) – текущая стоимость ПИП характеризует возможность получения дохода (прибыли) от использования исключительных прав.
Доходность ПИП (НА). Для оценки ожидаемой (средней) доходности ПИП ÅÏÈÏ (Rï ) высокотехнологичного предприятия
можно использовать следующее выражение, которое конкретизировано в отношении реально используемых исключительных
прав (НА):
ÅÏÈÏ (Rï ) = å RÏÈÏ (Si ) ðè.ï (fi ),
i
204
при этом
å ðè.ï (fi ) = 1,
i
где fi – некоторое событие, соответствующее принципам разделения совокупного ПИП на входящие в него портфели: портфель авторских прав; портфель программных продуктов; портфель патентов; портфель средств индивидуализации; портфель ноу-хау и т. п.;
RПИП(Si) – доходность сформированного ПИП; pи.п(fi) – вероятность
события, соответствующего принципам разделения совокупного
ПИП высокотехнологичной компании в рамках внеоборотных активов компании.
Оптимизацию ПИП по текущей доходности (rè.ï i ) можно осуществить следующим образом:
– для фазы инновационного цикла
rè.ï i =
Dòåê + ÑÏÈÏ(êîí) (Si ) - ÇÏÈÏ (t)
ÇÏÈÏ (t)
;
– для текущего стабильного бизнес-процесса
rè.ï i =
Dòåê + ÑÏÈÏ(êîí) (Si ) - Ñï.ï (t)
Ñï.ï (t)
,
где Dтек – текущий доход; ÑÏÈÏ(êîí) (Si ) – стоимость исключительных прав в конце отчетного периода в зависимости от состояния
рынка наукоемкой продукции. Указанная стоимость исключительных прав формируется также за счет периодических инвестиций
в создание НА и дополнительных финансовых вложений во внеоборотные активы; ÇÏÈÏ (t) – затраты (расходы) на формирование
ПИП на начальном этапе инновационного цикла; Ñï.ï (t) – стоимость ПИП в предыдущем отчетном периоде.
Показатели, которые целесообразно применять
при использовании сравнительного подхода
к оценке эффективности бизнеса
Рассмотрим показатели третьей группы, которые являются правовыми показателями, характеризующими границы интеллектуальной и патентной монополии.
205
В данном случае основными объектами оценки, характеризующими конкурирующие на рынке высокотехнологичные предприятия, считаются:
– размеры секторов товарного рынка наукоемкой продукции,
контролируемых конкурирующими предприятиями в натуральных и процентных соотношениях;
– границы патентной (интеллектуальной) монополии, определяемые базовыми (ключевыми) патентами предприятий, с помощью
которых осуществляется контроль крупных секторов товарного
рынка наукоемкой продукции.
Характеристики размеров секторов товарных рынков в натуральном и процентном соотношении с указанием конкурирующих предприятий достаточно часто публикуются в СМИ, например
в журнале «Эксперт». В последние годы эти характеристики стали
более наглядными и детальными с явным уклоном в сторону наукоемких рынков.
Характеристика границ патентной монополии осуществляется
путем определения как характеристики кластеров зон влияния патентов (по патентным формулам) на научно-технические направления (в первую очередь приоритетные) в секторах товарных рынков,
так и стоимостных характеристик ПИП (нематериальных активов).
Использование предлагаемых для изучения объектов оценки
в виде границ патентной (интеллектуальной) монополии связано
с особенностями российского товарного рынка наукоемкой продукции. Как правило, информация по этим объектам не публикуется.
Ее можно получить в рамках процедуры проведения патентных исследований (например, в рамках НИР).
Следует иметь в виду опыт работы российских оценочных фирм
на рынке, который свидетельствует, что есть весьма серьезные проблемы получения информации о реальной рыночной стоимости не
только ПИП, но и стоимости отдельных объектов ИС, используемых
в практической деятельности конкурирующими предприятиями.
Как правило, можно с определенной степенью вероятности получить из публикуемых источников только информацию о стоимости
нематериальных активов конкурирующих на рынках высокотехнологичных предприятий. Стоимостные характеристики ПИП, как
правило, конкурирующими предприятиями не публикуются.
С учетом этого объекты оценки, характеризующие границы патентной монополии, формируемой ПИП и нематериальными активами, в абсолютном большинстве случаев трудно соизмеримы – не
только по сути вариантов технических решений, но и по получен206
ным правам на патентную монополию. Более того, в ряде случаев
достаточно сложны для сравнения сформированные и контролируемые предприятиями крупные научно-технические направления.
В этой связи получение объективно достоверных для сравнения стоимостных характеристик объектов оценки в виде ПИП нематериальных активов крайне сомнительно.
Границы интеллектуальной монополии, как правило, связываются с объемами авторских прав и возможностями использования
высокотехнологичными предприятиями монопольных (исключительных) продаж на товарном рынке наукоемкой продукции. Следует иметь в виду, что реализация процедуры формирования интеллектуальной монополии на конкретные объекты авторского права
(научные публикации в виде приоритетных статей, монографий,
учебных пособий, программ для ЭВМ и БД) начинается или с первичных (сигнальных) публикацией объектов авторского права (например, в виде рефератов) в журналах, или с их депонирования,
или регистрации (например, программ ЭВМ и БД в патентном ведомстве) с получением соответствующего свидетельства об официальной регистрации.
Достаточно активно интеллектуальную монополию в виде программ для ЭВМ формируют американские корпорации (например,
Microsoft, IBM и т. п.), получая на своем рынке в отношении этих
объектов не свидетельства регистрации, а патенты на промышленные образцы в рамках действующего на территории США патентного законодательства.
Границы патентной монополии определяются формулой изобретения, отраженной в охранном документе (патенте, авторском свидетельстве и т. п.) и возможностями монополизации товарных рынков наукоемкой продукции. Выявленные по результатам патентных
исследований границы патентной монополии могут послужить основой для определения вероятности удержания высокотехнологичным предприятием крупного сектора наукоемкого товарного рынка
в течение реальных и прогнозируемых сроков поступления на рынок созданной (произведенной) продукции.
5.2. Процедуры сравнительного подхода в отношении оценки эффективности бизнеса
Базовая процедура сравнительного подхода состоит в сравнении
контролируемых высокотехнологичными предприятиями размеров секторов товарного рынка наукоемкой продукции, информация
207
о которых, как правило, публикуется в СМИ (наиболее активно
в сети Internet или экспертных журналах). При этом сравнение емкостей секторов рынка и соответствующих объемов продаж осуществляется в аналогичные отчетные периоды (квартал, полугодие,
год и т. п.), сведения о которых можно получить из бухгалтерских
документов предприятий.
В процедуре сравнения секторов контролируемых рынков могут
использоваться рейтинги предприятий с учетом их брендов, перспективы изменения позиций предприятий и возможные изменения структуры рынков и конкурентной среды, связанные с поступлением на товарный рынок новой продукции, а также получением
или утратой исключительных прав, истечением или продлением
сроков их действия.
Следует иметь в виду, что стоимость бренда, в основном в отношении зарубежных предприятий, может быть соизмерима со стоимостью компании и отражать рыночную стоимость ее активов.
В процедуре сравнения контролируемых секторов товарного
рынка должна быть учтена возможность появления нового агрессивного предприятия или ряда предприятий, стремящихся изменить расстановку конкурентов на рынке.
Возможность появления на рынке новых агрессивных предприятий следует, в первую очередь, связывать с возможным истечением сроков базовых (ключевых) патентов предприятий, с помощью
которых контролируются крупные секторы товарных рынков, или
утратой сроков их действия в связи с прекращением оплаты патентных пошлин.
Появление новых агрессивных предприятий следует также связывать с наличием у них новых перспективных базовых патентов
и эффективных наукоемких разработок, применяемых в производстве и управлении компании, с помощью которых можно осуществить изменение структуры (передел) существующих крупных
секторов товарного рынка наукоемкой продукции.
Для понимания возможных изменений на наукоемких товарных рынках целесообразно проводить мероприятия по выявлению
базовых (ключевых) патентов, с помощью которых осуществляется
патентный контроль соответствующих секторов конкурирующими
предприятиями. Процедура выявления патентов осуществляется
в рамках систематических патентных исследований, проводимых
высококвалифицированными экспертами. Базовые патенты выявляются в российском патентном фонде или патентных фондах других государств.
208
В рамках базовой процедуры сравнения также оцениваются возможные риски наукоемкого бизнеса конкурирующих высокотехнологичных компаний, возникающие в связи с реализацией их бизнес-процессов. Сравнение рисков следует связывать с принципами
построения бизнеса и соответственно с занижением или завышением стоимости ПИП.
Дополнительными процедурами сравнительного подхода к оценке эффективности наукоемкого бизнеса являются процедуры проведения технической и патентной экспертиз в отношении ПИП. Они
выглядят следующим образом.
Т е х н и ч е с к а я э к с п е р т и з а в отношении ПИП (нематериальных активов) или его фрагмента проводится с целью выявления
фактов концентрации вариантов технических решений, защищенных патентами, в приоритетных научно-технических направлениях. При этом оценщик должен:
– выявить описанные в патентах и технической литературе варианты технических решений, защищенные патентами рассматриваемого высокотехнологичного предприятия и конкурирующими с
ним высокотехнологичными хозяйствующими субъектами;
– определить вес и новизну вариантов технических решений
предприятия в приоритетных научно-технических направлениях
по отношению к сравниваемым конкурирующим предприятиям;
– определить векторы развития приоритетных научно-технических направлений и появление возможных вариантов охраноспособных технических решений в связи с развитием науки и техники;
– определить способность высокотехнологичных компаний создавать (разрабатывать) охраноспособные технические решения для
использования в наукоемкой продукции, которая поступит в перспективные секторы товарных рынков.
П а т е н т н а я э к с п е р т и з а ПИП проводится с целью определения системы патентной защиты технических решений или комбинаций технических решений наукоемкой продукции, поступающей на товарный рынок, а также патентной защиты приоритетных
научно-технических направлений, созданных на рассматриваемом
высокотехнологичном предприятии.
Патентная экспертиза также предполагает выявление ПИП
у предприятий, конкурирующих в аналогичных секторах товарных рынков наукоемкой продукции. В рамках проведения патентной экспертизы эксперт обязан сравнить правовые характеристики
выявленных портфелей патентов по отношению к ПИП рассматриваемого предприятия с точки зрения их воздействия на крупные
209
секторы товарных рынков, в которых реализуется конкурентная
борьба.
Из изложенного следует, что для практического использования
предлагается три группы показателей, характеризующих эффективность бизнеса высокотехнологичного предприятия: стоимостные показатели предприятия; финансовые и экономические показатели, характеризующие деятельность предприятия; размеры
секторов товарного рынка (рынка услуг) в натуральных и процентных соотношениях и границы патентной монополии.
5.3. Оценка состояния конкурентной среды в рамках процедур антимонопольной политики
Оценка состояния конкурентной среды в рамках процедур предотвращения монополизации рынка крупных секторов товарных
рынков отдельными предприятиями может осуществляться в соответствии с приказом Министерства по антимонопольной политике России от 20.12.1996 г. № 169, определяющим порядок анализа
и оценки состояния конкурентной среды.
Для оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках
проводится расчетно-аналитическая работа по определению:
– продуктовых границ товарного рынка;
– субъектов товарного рынка (количества и состава продавцов
и покупателей);
– географических границ товарного рынка;
– объема товарного ресурса рынка;
– доли хозяйствующего субъекта на рынке;
– количественных показателей структуры товарного рынка;
– качественных показателей структуры товарного рынка (барьеры входа);
– рыночного потенциала хозяйствующего субъекта.
По результатам проведенного анализа делаются выводы о развитости или неразвитости конкуренции на товарном рынке, целесообразности и формах воздействия антимонопольных органов на изменение ситуации.
Процедура оценки состояния конкурентной среды осуществляется в указанной выше последовательности. В каждом конкретном
случае она может изменяться. Так, если товарная группа определена однозначно, следует, пропустив соответствующий этап, переходить к определению состава покупателей и продавцов. Возможен
также пропуск нескольких этапов. При установлении указанных
210
выше параметров, после прохождения каждого из этапов необходима корректировка показателей, определенных на предыдущем этапе.
Информационная база для определения параметров товарных
рынков. Оценка состояния конкурентной среды на товарных рынках осуществляется на основе всей получаемой информации от продавцов, покупателей, конкурентов, в том числе государственных,
общественных, научных организаций, коммерческих и некоммерческих организаций, экспертов.
В качестве источников исходной информации о рынках используются:
– данные государственной статистической отчетности, характеризующие деятельность хозяйствующих субъектов;
– информация от налоговых, таможенных органов, банковских
структур, инвестиционных фондов;
– сведения об объемах производства и реализации видов продукции (работ, услуг), полученные антимонопольными органами непосредственно от хозяйствующих субъектов;
– данные выборочных опросов покупателей, характеризующие: покупательские предпочтения, критерии взаимозаменяемости товаров,
критерии определения географических границ товарного рынка;
– данные товароведческой экспертизы, подтверждающие или отрицающие взаимозаменяемость товаров при формировании товарных групп;
– данные ведомственных и независимых информационных центров и служб о состоянии, структуре и объемах товарных рынков,
участии в товарообороте отдельных производителей и покупателей
продукции.
Продуктовые границы товарного рынка. Определение продуктовых границ рынка представляет собой процедуру определения
товара (его потребительских свойств), товаров-заменителей и формирования товарной группы (группы товаров, рынки которых расцениваются как один товарный рынок).
В основе определения продуктовых границ рынка должно лежать мнение покупателей (как физических, так и юридических
лиц) о взаимозаменяемости товаров, составляющих одну товарную
группу. Это мнение определяется в результате сплошного или выборочного опроса покупателей и подкрепляется данными товароведческой экспертизы. Опрос следует проводить по группам покупателей, дифференцированным по способам участия в обороте товара
(оптовый, мелкооптовый покупатель, покупатель единичного количества товара).
211
При определении товара первоначально устанавливается принадлежность его к классификационной группе с использованием
действующих классификаторов продукции, услуг, видов деятельности; товарных словарей, справочников товароведов, ГОСТов на
соответствующие виды товарной продукции, данных товароведческой экспертизы, заключений отраслевых независимых экспертов,
материалов опросов покупателей.
Определение изучаемого товара осуществляется по показателям,
характеризующим: потребительские свойства товара, условия потребления (эксплуатации) товара покупателями, условия реализации товара, уровень удовлетворения спроса; состав которых дифференцируется в зависимости от вида и назначения товара.
Выявление товаров-заменителей, включаемых в определяемую
товарную группу, осуществляется по критерию взаимозаменяемости товарной продукции. При этом необходимо учитывать два
аспекта взаимозаменяемости товаров: с точки зрения их использования – взаимозаменяемость по потреблению (спросу), и с точки
зрения их производства – взаимозаменяемость по производству.
Теоретически одним из критериев взаимозаменяемости по потреблению является показатель перекрестной эластичности спроса
по цене, исчисляемый как отношение изменения объема реализации товара X (в %) к изменению цены товара Y (в %) за определенный период.
В условиях несбалансированности спроса и предложения на
рынке расчеты коэффициентов перекрестной эластичности в отдельных случаях могут приводить к искаженным результатам.
При отсутствии необходимой информации в органах статистики для расчета коэффициента перекрестной эластичности следует
провести самостоятельное наблюдение за изменением цен и объема реализации в одной товарной группе в течение отчетного периода.
На практике, как правило, прибегают к более доступным и менее трудоемким методам оценки взаимозаменяемости товаров – экспертным оценкам, интервью с покупателями и специалистами той
или иной отрасли. Выбор зависит от конкретной ситуации на рынке
и степени информированности специалистов, проводящих анализ.
Критериями взаимозаменяемости являются также:
– функциональная взаимозаменяемость различной продукции,
которая устанавливается путем сопоставления цели потребления
данного товара и его предполагаемых заменителей. Необходимо
учитывать дифференцированный подход к этой проблеме различ212
ных групп покупателей. Одна и та же продукция на одной и той же
территории может обращаться на разных товарных рынках (по составу покупателей и продавцов, например, оптовых и розничных),
и рынки эти следует рассматривать обособленно;
– сходство потребительских свойств товара и его заменителей,
которое устанавливается в результате сопоставления физических,
технических, эксплуатационных, ценовых характеристик товара
и его предполагаемых заменителей.
В условиях дефицитности рынка границы взаимозаменяемости
товаров расширяются, но только до пределов, определяемых функциональным назначением товарной продукции.
В процессе анализа следует учитывать наличие барьеров взаимозаменяемости, например:
– товар имеет преимущества перед заменителями в системе распределения (торговля по каталогам, торговля с обеспечением доставки на дом и т. п.);
– товар имеет преимущества перед заменителями в условиях
продажи (без нагрузок, с запчастями и т. п., предоставление скидок
с цены, кредитов при оплате и прочих гарантий покупателям) и эксплуатации (обеспечение послепродажным обслуживанием) и т. п.
Для оценки взаимозаменяемости товаров с точки зрения их производства необходимо:
– выявить наличие свободных производственных мощностей,
которые могут быть использованы для производства одного из товаров, входящих в рассматриваемую товарную группу (это могут
быть простаивающие, излишние мощности, позволяющие в короткие сроки с минимальными дополнительными затратами перейти
на выпуск рассматриваемой товарной продукции);
– определить технологические возможности переключения производственных мощностей на выпуск рассматриваемой товарной
группы с производства других товарных групп.
Определение состава продавцов и покупателей. Выявляются
все продавцы, функционирующие на товарном рынке, для которого
определены продуктовые границы.
Определяются все группы покупателей, приобретающих товар
у конкретного продавца. Группировку покупателей следует производить по способам приобретения ими конкретного товара.
Состав выделенной группы покупателей уточняется по следующему критерию: каждый из покупателей выделенной группы может приобрести товар у любого из продавцов, реализующих товар
на определенном товарном рынке.
213
Наряду с фактически действующими желательно выявление потенциально возможных продавцов и покупателей на определяемом
товарном рынке.
Географические границы товарного рынка. Географические границы товарного рынка определяются экономическими, технологическими, административными барьерами, ограничивающими возможности участия покупателей в приобретении данного товара на
рассматриваемой территории.
Географические границы товарного рынка определяют территорию, на которой покупатели из выделенной группы имеют экономическую возможность приобрести рассматриваемый товар и не имеют такой возможности за пределами этой территории.
Территория рынка определяется так же, как и товарная группа:
по принципу признания покупателями равной доступности товаров. Если покупатели считают товар, продаваемый в одном регионе,
заменителем товара, продаваемого в другом регионе, тогда эти регионы можно рассматривать как один и тот же географический рынок
данного товара.
При определении географических границ рынка учитываются
следующие факторы:
– возможность перемещения спроса между территориями,
предположительно входящими в единый географический рынок,
а именно:
– доступность транспортных средств для перемещения покупателя к продавцу;
– незначительность транспортных расходов на перемещение покупателя к продавцу;
– возможность перемещения товара между территориями, предположительно входящими в единый географический рынок, т. е:
– незначительность дополнительных издержек на транспортировку товара от продавца к покупателю;
– сохранность уровня качества и потребительских свойств товара в процессе его транспортировки;
– отсутствие на данной территории административных ограничений на ввоз или вывоз товаров и пр.;
– сопоставимый уровень цен на соответствующие товары внутри
границ этого рынка.
Определение объема товарных ресурсов рынка и доли хозяйствующего субъекта на рынке. Количественной характеристикой
объема товарных ресурсов рынка является общий объем реализации (поставки) товара в географических границах рынка выделен214
ной группе покупателей в стоимостных и (или) натуральных показателях.
Общий объем реализации (поставки) товара определяется как
сумма реализации (поставки) товара на данном рынке всеми продавцами. При определении объема производства для расчета доли хозяйствующего субъекта на рынке учитывается объем производства за вычетом продукции, изготовленной из давальческого
сырья.
Доля хозяйствующего субъекта – продавца на рассматриваемом
товарном рынке (Di) определяется как отношение реализованной
им на рынке товарной продукции к общему объему реализации (поставки) товара.
Количественные показатели структуры товарного рынка. Количественными показателями, характеризующими структуру товарного рынка, являются:
– численность продавцов, действующих на данном товарном
рынке;
– доли, занимаемые продавцами на данном товарном рынке;
– показатели рыночной концентрации.
Вопрос о включении потенциальных конкурентов (продавцов)
в расчет доли на рынке решается в зависимости от рассматриваемой
ситуации:
– если анализ состояния конкурентной среды на рынке проводится в связи с возбуждением дела по факту нарушения антимонопольного законодательства, вероятнее всего необходим расчет доли
по фактически сложившейся структуре рынка (без учета потенциальных конкурентов);
– если анализ состояния конкурентной среды выполняется для
оценки долгосрочных и перспективных проектов (слияние хозяйствующих субъектов, создание финансово-промышленных групп,
приобретение пакетов акций, имущества и др.), целесообразно учитывать возможные объемы реализации на рынке потенциальными
конкурентами (продавцами) при условии, что вход на рынок новых
хозяйствующих субъектов может осуществляться в кратчайшие
сроки (определяемые в зависимости от конкретного рынка, в пределах 1–2 лет) без существенных дополнительных затрат.
В зависимости от долей, занимаемых продавцами на данном товарном рынке, составляется их ранжированный перечень; анализируется существенность разброса долей участия продавцов на товарном рынке; делается вывод о равнозначности (равномерности)
присутствия продавцов на товарном рынке.
215
К показателям рыночной концентрации относится коэффициент
рыночной концентрации (CR), который рассчитывается как процентное отношение реализации (поставки) продукции определенным числом крупнейших продавцов к общему объему реализации
(поставки) на данном товарном рынке.
Рекомендуется использовать уровень концентрации трех (CR-3),
четырех (CR-4), шести (CR-6), восьми (CR-8), десяти (CR-10), двадцати пяти (CR-25) крупнейших продавцов.
Показатели рыночной концентрации дают возможность сделать
предварительную оценку степени монополизации рынка, равномерности (или неравномерности) присутствия на нем хозяйствующих
субъектов (чем больше продавцов с равномасштабной поставкой
продукции действует на рынке, тем меньше значение соответствующих показателей).
1. Для практического использования предлагается три группы
показателей, характеризующих эффективность бизнеса высокотехнологичного предприятия: стоимостные показатели предприятия;
финансовые и экономические показатели, характеризующие деятельность предприятия; размеры секторов товарного рынка в натуральных и процентных соотношениях и границы патентной монополии. При этом базовым показателем является стоимость бизнеса
высокотехнологичного предприятия.
2. Технология анализа продуктовых границ товарного рынка,
субъектов товарного рынка (количества и состава продавцов и покупателей), географических границ товарного рынка и объема товарного ресурса рынка позволяет выявить на товарном рынке предприятия, стремящиеся монополизировать рынки.
3. Предложенная антимонопольным ведомством технология анализа конкурентной среды позволяет также сформировать для предприятий, активно конкурирующих на товарных рынках, стратегию
продвижения товара на рынок и реализацию эффективных брендинговых стратегий для укрепления позиций собственных брендов.
4. Технология ведения конкурентной борьбы на рынках наукоемкой продукции предполагает получение портфельных (базовых,
ключевых) патентов, используя которые можно противодействовать монополизации товарных рынков западными и азиатскими
корпорациями.
5. Предлагаемая оценочная технология по сути в максимальной
степени приближена к действующим Международным стандартам
финансовой отчетности, в частности к МСФО 38 «Нематериальные
активы» и может быть использована российскими предприятиями
216
для работы на мировых рынках наукоемкой продукции при членстве России в ВТО. Настоящая оценочная технология, являющаяся
промежуточной между Международными стандартами финансовой
отчетности и российским законодательством, в части касающейся бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, может быть
использована также иностранными корпорациями, работающими
в России. Это позволит им в максимальной степени адаптироваться
к российским условиям при реализации крупных инвестиционных
проектов в наукоемких областях.
6. Рекомендуемые для использования новые оценочные технологии будут способствовать:
– ограничению монополистической деятельности иностранных
транснациональных корпораций на российских рынках наукоемкой продукции и повышению конкурентоспособности российских
предприятий;
– созданию условий для привлечения инвестиций в российский
наукоемкий бизнес и обеспечению высокоэффективного управления активами компаний (предприятий) и рынками наукоемкой
продукции.
Контрольные вопросы
1. Что является показателями, предлагаемыми к использованию в технологии оценки эффективности бизнеса высокотехнологичной компании?
2. Что относится к стоимостным показателям высокотехнологичной
компании?
3. Каковы финансовые и экономические показатели, характеризующие
деятельность высокотехнологичной компании?
4. В чем состоит основное содержание оценки состояния конкурентной
среды в рамках процедур антимонопольной политики?
217
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Каждый хозяйствующий субъект как в сфере производства, так
и в сфере услуг обязан что-то производить, что должно пользоваться спросом на рынках. Только при этих условиях хозяйствующий
субъект будет эффективно работать и получать прибыль. Работа хозяйствующего субъекта основана на функционировании в его подразделениях определенных операционных систем обеспечения, переработки, производства, проектирования, обеспечения качества
и т. д. Глобализация экономики, развитие предприятий по пути инноваций, внедрение высоких технологий потребовали по-особому
рассмотреть и проанализировать комплекс вопросов, касающихся управления операционными системами в хозяйствующих субъектах. В интегрированных структурных сетях появляются малые
предприятия, занимающиеся определенным видом деятельности,
что требует повышения компетенции для решения большего круга
задач: как правильно организовать производство товаров и услуг,
как сделать его эффективным и прибыльным, каким путем минимизировать затраты на производство и повысить производительность труда, как поднять интеллектуальный потенциал специалистов, как должен работать менеджер в условиях рыночной экономики и ее глобализации.
Авторы данного учебного пособия обозначили основные задачи
операционного менеджмента при создании и производстве высокотехнологичных изделий.
218
Библиографический список
Buck P. W. The Polities of Mercantilism. N.Y., 1966.
Витебский В. Я., Шатраков А. Ю. Пути интеграции Российской
экономики // Экономические стратегии М., 2004. № 2.
Гиссин В. И. Управление качеством. М.; Ростов-на/Д.: МарТ,
2003.
Перспективные направления инновационно-инвестиционной
деятельности организаций в рыночных условиях / А. В. Грохотов,
Н. И. Комков, М. А. Лутфуллин, А. Ю. Шатраков. М.: ГОУ
«МАРТИТ», 2002.
Ивантер В. В. Инновационно-технологическое развитие экономики России. М.: МаксПресс, 2005.
Инновационные аспекты развития предприятий / А. Е. Карлик,
А. Б. Титов, А. А. Алексеев, Д. А. Полшков, А. В. Самойлов. СПб.:
Изд-во СПбГУЭФ, 2009.
Зуб А. Т. Стратегический менеджмент. М.: Аспект Пресс, 2004.
Кейнс Д. Общая теория занятости, процента и денег. М.: Экономика, 1978.
Ковриго Ф. П., Шатраков А. Ю. Экономические теории рыночных отношений. М.: ГОУ «МАРТИТ», 2001.
Комков Н. И., Локотков А. А., Шатраков А. Ю. Стратегия государственного регулирования в условиях рыночной экономики. М.:
ГОУ «МАРТИТ», 2002.
Лаврушенкова И. В. Формирование экономической среды развития предпринимательства в России: теоретические основы и методология: дис. ... д-ра экон. наук / АООП. М., 1997.
Леонтович В. История либерализма в России. М.: Прогресс, 1995.
Мэксон М., Алберт М., Хедуори Ф. Основы менеджмента. М.:
Дело, 2005.
Макаров В. Эволюция экономики: некоторые фрагменты теории. Материалы международного симпозиума «эволюционный подход и проблемы переходной экономики» /РАН. Ин-т экономики. М.,
1995.
Общие предпосылки возникновения и развития западной экономической системы. М.: Сарисса, 1995.
Окейн В. Основы и принципы экономической политики, М.: Прогресс, 1995.
Олейник А. Сценарий институционального развития переходного общества // Мировая экономика и международные отношения.
1996. № 7.
219
Питер Ф. Друкер. Практика менеджмента. М.; СПб.; Киев: Вильям, 2006.
Перспективные технологии приборостроения / под ред.
А. Ю. Шатракова. М.: Экономика, 2011.
Свиридов О. Ю., Туманова Е. В. Финансовый менеджмент. М.; Ростов на/Д.: Центр МарТ, 2005.
Самойлов А. В. Методологические основы моделирования развития организации. СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2006.
Шатраков А. Ю., Журавлева Э. М., Парфенова М. Я. Принятие
решений в экономической среде. М.: ГОУ «МАРТИТ», 2004.
Шатраков А. Ю. Обеспечение экономической безопасности субъектов хозяйственной деятельности. М.: Полистром, 1999.
Шатраков А. Ю., Юрченко Е. В., Гочияев К. Б. Стратегический
менеджмент (при антикризисном управлении). М.: Учебная литература, 2006
Шатраков А. Ю., Парфенова М. Я., Минасбекян Р. М. Интеллектуальный капитал организаций промышленности. М.: ГОУ «МАРТИТ», 2006.
Шатраков А. Ю. Реферат по результатам «Мониторинга кадрового обеспечения в организациях промышленности в 2006 году». М.:
ГОУ «МАРТИТ», 2007.
Шатраков А. Ю., Кузнецов В. В. и др. Системный анализ и принятие решений в деятельности учреждений реального сектора экономики, связи и транспорта. М.: Экономика, 2010.
Хорин А. Н., Керимов В. Э. Стратегический менеджмент. М.:
ЭКСМО, 2006.
Lombardin S., Fonati F., Selection. Innovation and Economic Development Computational Economic Analysis. Torino, December 1993.
Sehumpeter Y. History of Economic Analysis. L., 1961.
Yskes Barry W., Ryterman R. Entry Without Exit: Economic Selection Under Sosia-lism. Auq. 1993. Word Bank. Working Materials.
Fridmen M., Meiselman D. The Relative Stability of Monetary velocity and the investment Multiplier on the U.S, 1897–1958. In Stabilization Politics. Englewood Cliff. N.Y.: Prentice-Hale, 1963.
220
ОГЛАВЛЕНИЕ
Предисловие............................................................... 3
Введение..................................................................... 4
Глава 1. Структура менеджмента................................... 1.1. Операционный менеджмент................................. 1.2. Структура менеджмента..................................... 1.3. Анализ деятельности предприятия....................... 1.4. Анализ решений................................................ 1.5. Анализ связей................................................... 1.6. Создание структуры менеджмента........................ 1.7. Принцип организационной структуры.................. 1.8. Недостатки функциональной организации............ 1.9. Федеральная децентрализация............................ 1.10. Функциональная децентрализация..................... 1.11. «Общее гражданство» в условиях децентрализации............................................................... 1.12. Признаки плохой организации........................... 1.13. Интеграция в промышленности.......................... Контрольные вопросы............................................... 5
5
6
8
10
14
16
19
23
24
28
Глава 2. Управление производством............................... 2.1. Операционная функция и система........................ 2.2. Этика в управлении производством....................... 2.3. Проектирование изделий и процессов в производстве.................................................................. 2.4. Производственные мощности и проектные решения....
2.5. Проектирование работ и нормирование труда......... 2.6. Оперативное управление производством................ 2.7. Обеспечение качества......................................... Контрольные вопросы............................................... 41
41
55
31
33
35
39
56
62
68
70
82
93
Глава 3. Интеграция научно-технологического потенциала предприятия в мировую экономику............................ 96
3.1. Участие предприятий в формировании глобального научно-технического пространства................... 96
3.2. Интеллектуальная собственность и ее роль в интеграции научно-технического потенциала предприятий в мировую экономику.................................. 115
3.3. Интеллектуальный капитал предприятий............. 142
3.4. Анализ инновационной деятельности................... 150
221
3.5. Оценка факторов, определяющих конкурентоспособность роста экономики предприятий................ 159
3.6. Система стратегического управления.................... 165
3.7. Особенности целеполагания в стратегическом и
тактическом росте предприятия........................... 171
Контрольные вопросы............................................... 183
Глава 4. Принятие решений в условиях неопределенности..... 184
4.1. Неопределенность.............................................. 184
4.2. Решения на основе критериев Вальда и Гурвица..... 185
4.3. Решения на основе критерия Сэйдвиджа............... 186
4.4. Решения на основе критерия Лапласа................... 187
4.5. Решения на основе комплекса критериев............... 188
Контрольные вопросы............................................... 191
Глава 5. Оценка эффективности бизнеса.......................... 192
5.1. Оценка эффективности бизнеса высокотехнологичного предприятия............................................... 192
5.2. Процедуры сравнительного подхода в отношении
оценки эффективности бизнеса............................ 207
5.3. Оценка состояния конкурентной среды в рамках
процедур антимонопольной политики................... 210
Контрольные вопросы............................................... 217
Заключение................................................................ 218
Библиографический список........................................... 219
222
Учебное издание
Артамонова Надежда Васильевна,
Бабуров Сергей Владимирович,
Буряков Дмитрий Александрович,
Велькович Михаил Абрамович,
Комков Николай Иванович,
Король Виктор Михайлович,
Лутфуллин Мансур Ахметович,
Самойлов Александр Васильевич,
Шатраков Артём Юрьевич,
Юрченко Евгений Валерьевич
ОПЕРАЦИОННЫЕ СИСТЕМЫ
ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА
В ПРОМЫШЛЕННОСТИ
Учебное пособие
Редактор Г. Д. Бакастова
Компьютерная верстка Н. Н. Караваевой
Сдано в набор 18.01.12. Подписано к печати 17.02.12.
Формат 60×84 1/16. Бумага офсетная. Усл. печ. л. 13,02.
Уч.-изд. л. 14,75. Тираж 000 экз. Заказ № 79.
Редакционно-издательский центр ГУАП
190000, Санкт-Петербург, Б. Морская ул., 67
223
ПРОГРАММА
ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
«УПРАВЛЕНИЕ ПРЕДПРИЯТИЕМ»
(направление профессиональной подготовки «Менеджмент»)
Руководители программы ДПО: канд. техн. наук, профессор Н. В. Артамонова
канд. техн. наук, доцент А. Б. Песоцкий
Программа ориентирована на лиц, которые имеют среднее и высшее
профессиональное образование и видят развитие собственной карьеры
в области управленческой деятельности.
Цели программы:
● получить современные базовые знания в области управления деятельностью предприятия;
● разобраться с границами и особенностями применения концепций
менеджмента как управленческих инструментов на конкретных примерах деятельности менеджера и(или) подразделения предприятия;
● получить знания и развить навыки для оценки собственной деятельности, менеджеров и персонала предприятия;
● помочь достичь понимания перспектив развития собственного бизнеса;
● развить навыки групповой работы.
Программа ориентирована на существующие технологии управления
действующих компаний, обеспечивает получение современных знаний
и развитие навыков менеджера линейного и среднего уровня управления,
работающего как в отечественной, так и зарубежной компаниях.
После изучения программы в своей практической деятельности в качестве специалиста Вы быстрее адаптируетесь в компании, у Вас будет больше возможностей для своего карьерного роста как будущего менеджера,
руководителя среднего звена.
Вы можете претендовать на должность руководителя (менеджера,
начальника) отдела (подразделения) организации.
Объем программы 550 часов, срок обучения в очной форме 10 месяцев,
в очно-заочной форме – 18 месяцев.
Занятия проводятся преподавателями экономического факультета
университета, имеющими степени кандидатов наук и практический опыт
управленческой деятельности в современных компаниях (организациях).
По итогам аттестации выдается государственный диплом о профессиональной переподготовке, предоставляющий право ведения профессиональной деятельности в сфере управления современным предприятием
любой формы собственности.
По заказам предприятий учебный план обучения может быть скорректирован и дополнен блоками: «Финансовый менеджмент». «Управление человеческими ресурсами», ПП 1С: «Зарплата и кадры», «Бухгалтерский учет и аудит» , «Организация и планирование производства».
С вопросами и заявками на обучение обращаться в ауд. С-36 (ул. Гастелло, 15) –
деканат факультета дополнительного профессионального образования СанктПетербургского государственного университета аэрокосмического приборостроения,
тел-факс (812)708-38-85, email:fdpo_quap@list.ru.
224
Документ
Категория
Без категории
Просмотров
27
Размер файла
2 776 Кб
Теги
operatsionnye, sistemy, artamonovababurin
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа