close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

MilovaSemenova 0867A711DD

код для вставкиСкачать
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение
высшего профессионального образования
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
АЭРОКОСМИЧЕСКОГО ПРИБОРОСТРОЕНИЯ
АУДИТ КАЧЕСТВА
Программа и методические указания
к выполнению заданий
текущего и итогового контроля
Санкт-Петербург
2012
Составители: В. М. Милова, Е. Г. Семенова
Рецензент кандидат технических наук, доцент А. Ю. Гулевитский
Программа и методические указания составлены для студентов
заочной формы обучения на основании требований государственных
образовательных стандартов высшего профессионального образования в соответствии с учебными планами подготовки по направлениям 222000 «Инноватика», 221400 «Управление качеством».
Содержатся рекомендации к выполнению самостоятельной работы, вопросы к зачету и список литературы, способствующий наилучшему усвоению дисциплины.
Подготовлены кафедрой инноватики и управления качеством и
рекомендованы к изданию редакционно-издательским советом
Санкт-Петербургского государственного университета аэрокосмического приборостроения.
Редактор Г. Д. Бакастова
Верстальщик С. Б. Мацапура
Сдано в набор 14.06.12. Подписано к печати 27.09.12.
Формат 60×84 1/16. Бумага офсетная. Усл. печ. л. 0,93.
Уч.-изд. л. 1,0. Тираж 100 экз. Заказ № 506.
Редакционно-издательский центр ГУАП
190000, Санкт-Петербург, Б. Морская ул., 67
© Санкт-Петербургский государственный
университет аэрокосмического
приборостроения (ГУАП), 2012
1. ЦЕЛЬ И ЗАДАЧИ ДИСЦИПЛИНЫ,
ЕЁ МЕСТО В УЧЕБНОМ ПРОЦЕССЕ
1.1. Цель и задачи дисциплины
Дисциплина «Аудит качества» предназначена для получения
студентами необходимых теоретических знаний и практических
навыков в области аудита, а также применения методов контроля
качества при реализации основных функций менеджмента.
Содержание и построение программы определяются, исходя из
необходимости решения следующих основных задач: дать базовые
понятия в области аудита качества, рассмотреть процедуру аудита,
дать знания о подготовке к аудиту и необходимых организационных мероприятиях; дать знания о последующих действиях после
проверки; сформировать начальные навыки специалиста для подготовки и проведения аудитов.
1.2. Требования к уровню освоения
содержания дисциплины
В процессе изучения дисциплины студент должен
з н а т ь:
− терминологию, основные понятия и определения;
− понятие аудита, виды аудита и их различие;
− алгоритм проведения аудиторской проверки;
− требования, предъявляемые к аудиторам;
− правила аттестации аудиторов;
− основы проведения внутреннего аудита системы менеджмента
качества;
− законодательно-правовые и методические основы аудита;
− методы и формы контроля качества;
− государственные и международные стандарты по обеспечению
качества процессов, продукции, услуг и сертификации систем менеджмента качества;
у м е т ь:
− использовать и применять требования стандартов ИСО 9000 и
основные принципы обеспечения качества;
3
− использовать нормативные правовые документы в своей деятельности;
− анализировать состояние и динамику объектов деятельности с
использованием необходимых методов и средств анализ;
− осуществлять мониторинг и владеть методами оценки прогресса в области улучшения качества;
− идентифицировать основные процессы и участвовать в разработке их рабочих моделей;
− применять знание принципов и методов разработки и правил
применения нормативно-технической документации по обеспечению качества процессов, продукции и услуг;
− консультировать и прививать навыки работникам по аспектам
своей профессиональной деятельностью;
в л а д е т ь:
− навыками ведения необходимой документации по созданию
системы обеспечения качества и контролю ее эффективности;
− навыками проведения корректирующих и превентивных мероприятий, направленных на улучшение качества.
1.3. Место дисциплины в учебном процессе
Дисциплина базируется на знаниях, ранее приобретенных студентами при изучении следующих дисциплин:
− «Основы системного подхода»;
− «Основы обеспечения качества»;
− «Всеобщее управление качеством»;
− «Средства и методы управление качеством».
Знания и навыки, полученные при изучении материала данной дисциплины в соответствии с учебными планами направления
221400.62Ф имеют как самостоятельное значение, так и используются при подготовке выпускной квалификационной работы.
2. ОРГАНИЗАЦИЯ УЧЕБНОГО ПРОЦЕССА
И КОНТРОЛЯ ЗНАНИЙ
При изучении дисциплины предусматриваются следующие
виды работы студентов:
− прослушивание установочных лекций и посещение консультаций преподавателя;
4
− внеаудиторная самостоятельная работа при изучении тем и вопросов по учебникам и учебным пособиям;
− написание контрольной работы;
− подготовка к зачету.
3. СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ
Раздел 1. Введение
Предмет, задачи, основные понятия и категории учебной дисциплины «Аудит качества».
Структура учебной дисциплины и логическая взаимосвязь
ее разделов. Место курса в системе обучения по специальности
«Управление качеством». История развития дисциплины.
Раздел 2. Основные понятия и категории дисциплины
«Аудит качества»
Основные термины и определения. Актуальность дисциплины в
условиях стабилизации экономического развития страны и интеграции в мировую экономику. Нормативная база осуществления
аудита качества на предприятии (в организации).
Раздел 3. Виды аудитов
Цели аудита. Классификация видов аудита. Функциональный,
организационный, финансовый аудит. Аудит СМК. Внутренний аудит (аудит первой стороной). Внешний аудит (аудит второй и третьей
стороной). Предсертификационный и сертификационный аудиты.
Раздел 4. Подготовка аудиторов
Подготовка аудиторов. Требования к аудиторам. Компетентность аудиторов. Знания, умения, личностные качества аудиторов.
Образование, опыт работы аудиторов. Подготовка аудиторов. Оценка аудиторов. Приобретение опыта проведения аудитов. Формирование команды аудита. Задачи ведущего аудитора и членов команды. Требования к техническим специалистам.
Раздел 5. Планирование и подготовка аудитов СК
Планирование и подготовка аудитов СМК. Программа аудита.
Цели и объем программы аудита. Ответственность по программе ау5
дита. Ресурсы аудита. Планирование аудита. Контрольные карты
аудита.
Раздел 6. Процесс аудиторской проверки
Начало аудита. Проведение анализа документов. Подготовка к
проведению аудита на местах. Аудит на месте: вводная беседа, сбор
и проверка информации. Роли и обязанности сопровождающих и
наблюдателей. Свидетельства аудита. Записи по программе аудита.
Аудиторское заключение. Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту. Завершение аудита. Последующие действия.
Раздел 7. Корректирующие действия
Результаты аудита. Разработка и реализация корректирующих
действий. Проведение последующего аудита. Улучшение программы аудита.
Раздел 8. Документация при аудите
Документация аудита. Программа аудита. План аудита. Чеклист. Регистрация несоответствий. Виды несоответствий. Отчетность.
Рекомендуемая литература
Основная
1. Основы обеспечения качества: учеб. пособие/ Е. Г. Семенова и др.;
СПб.: ГУАП, 2008. 110 с.: Имеются экземпляры в отделах: ФО(5), СО(81),
ЛС(32), ЛСЧЗ(2).
2. Окрепилов В. В. Менеджмент качества: учебник: в 2 т. СПб.: Наука,
2007. Т. 2. 654 с. Имеются экземпляры в отделах: ФО(12).
3. ГОСТ Р ИСО 19011:2003. Рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или охраны окружающей среды.
4. ИСО/ТО 10013:2001. Технический отчет. Руководящие указания
для документации системы менеджмента качества.
Дополнительная
1. Ершов А. К. Управление качеством: учеб. пособие. М.: Университетская книга: Логос, 2008. Имеются экземпляры в отделах: ФО(1).
2. Окрепилов В. В. Экономика качества. СПб.: Наука, 2011.
3. Свиткин М. З., Мацута В. Д. Менеджмент качества на основе стандартов ИСО: содержание, проблемы, перспективы. СПб.: ВСЕГЕИ, 2008.
6
Периодическая (журналы)
1. Методы менеджмента качества.
2. Стандарты и качество.
3. Европейское качество.
4. Мир измерений.
Информационные ресурсы
1. www.icss.as.ru/books/ – Институт комплексных стратегических исследований (ИКСИ) – заказ литературы, русскоязычные издания.
2. www.centerprioritet.ru – СМЦ «Приоритет» – техническая документация исследований (ИКСИ) – заказ литературы, русскоязычные издания.
3. www.stq.ru – РИА «Стандарты и качество» (заказ литературы, русскоязычные издания).
4. www.strategy.com.ua – журнал «СТРАТЕГИИ».
5. www.rjm.ru – «Российский журнал менеджмента».
6. www.asms.ru – Академия стандартизации, метрологии и сертификации www.iso.org/iso/home.htm – сайт международной организации по
стандартизации (ISO).
Для доступа к электронным ресурсам ГУАП (http://lib.aanet.ru/) необходима авторизация по номеру читательского билета).
Доступ в ЭБС «Лань» осуществляется по договору № 695-7 от 30.11.2011.
Доступ в ЭБС «ZNANIUM» осуществляется по договору № 186-ЭБС от
08.02.2012.
Таблица
Возможность доступа студентов к электронным фондам
учебно-методической документации
№ Ссылка на информап/п
ционный ресурс
Наименование разработки
в электронной форме
Доступность
http://znanium.
Аудит: учеб. пособие / С. А. Каcom/bookread.
сьянова, Н. В. Климова. М.:
1
php?book=207645 Вузовский учебник: ИНФРА-М,
2011. 175 с.
Авторизовано
http://znanium.
Теория и методология сквозного
com/bookread.
внутреннего контроля: моно2
php?book=254269 графия / Т. Ю. Серебрякова. М.:
НИЦ Инфра-М., 2012. 327 с.
Авторизовано
http://znanium.
Основы аудита: учебник / Р. П.
Авторизовано
com/bookread.
Булыга, Н. Д. Бровкина, Е. Б. Ге3
php?book=184188 расимова; под ред. Р. П. Булыги.
М.: Форум, 2010. 272 с.
7
4. ВОПРОСЫ К ЗАЧЕТУ
1. Программа аудита. Цели и объем программы.
2. Схема проведения аудита.
3. Подготовка плана аудита.
4. Распределение обязанностей между членами группы по аудиту. Подготовка рабочих документов.
5. Подготовка отчета по аудиту.
6. Принципы проведения аудита. 7. Виды и цели аудитов.
8. Терминология по ГОСТ Р ИСО 9000-2001: внутренние, внешние
аудиты, критерии аудита, свидетельства аудита, выводы (наблюдения)
аудита, заключение по результатам аудита, проверяемая организация, программа аудита, план аудита, область аудита, компетентность.
9. Полномочия по управлению программами аудита. Схема процесса управления аудита.
10. Реализация программы аудита.
11. Определение целей программы аудита. Объем программы
аудита.
12. Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедуры.
13. Планирование аудитов.
14. Оценка аудиторов.
15. Формирование аудиторских групп.
16. Проведение аудитов.
17. Записи по программе аудита.
18. Выбор аудиторской группы.
19. Мониторинг и анализ программы аудита.
20. Анализ программы аудита и достижения целей и идентификация возможностей улучшения программы.
21. Корректирующие и предупреждающие действия по улучшению программы аудита.
22. Реализация программы аудита.
23. Идентификация и изучение документов, относящихся к
проверке.
24. Организация проведения аудита.
25. Анализ документов по системе менеджмента.
26. Подготовка к проведению аудита на месте.
27. Проведение аудита на месте.
28. Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту.
29. Завершение аудита.
30. Действия по результатам аудита.
8
31. Компетентность и оценка аудиторов.
32. Оценка аудиторов.
33. Принципы проверки качества.
34. Тенденции, характеризующие основные подходы к управлению качеством.
35. Стратегические цели и приоритеты управления качеством
на различных уровнях деятельности.
36. Эволюция подходов к разработке государственных политики в области качества.
37. Содержание концепции национальной политики России в
области качества продукции и услуг.
38. Научные и практические подходы к управлению качеством.
39. Подготовка к внедрению процессного подхода на предприятии.
40. Практика совершенствования системы менеджмента качества.
41. Принципы внедрения изменений на предприятии.
42. Вопросы сертификации системы менеджмента качества.
43. Этапы процедуры сертификации систем системы менеджмента качества.
5. МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ
К ВЫПОЛНЕНИЮ КОНТРОЛЬНОЙ РАБОТЫ
5.1. Исходные данные
Целью контрольной работы является закрепление теоретических знаний и выработка у студентов практических навыков по
проведению аудита.
Контрольная работа состоит из двух частей. 
Первая часть работы представляет практическую работу по освоению теоретического материала, а вторая часть направлена на
решение производственных ситуаций.
Вариант задания студент выбирает самостоятельно, он должен соответствовать последней цифре номера зачётной книжки студента.
5.2. Варианты практических заданий
Практическая работа 1
Вы проводите аудит технологической службы и хотите понять,
как осуществляется процесс управления документацией.
9
Подготовьте вопросы для контрольного листа и приведите соответствующие статьи стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008.
Практическая работа 2
Вы готовитесь провести аудит второй стороной организации, которая выполняет контроль и испытания закупаемых сырья и комплектующих материалов. Разработайте подходящую форму для
контрольного листа и опишите шесть ключевых моментов, которые вы хотите включить в контрольный лист и охватить во время
аудита. Приведите соответствующие статьи стандартаГОСТ Р ИСО
9001-2008.
Практическая работа 3
Вы проводите аудит отдела проектирования и хотите получить
ответ на следующий вопрос: «Какие стадии предусмотрены в процессе разработки продукции?»
Опишите основные моменты, которые вы хотите охватить во
время аудита, приведите соответствующие статьи стандарта ГОСТ
Р ИСО 9001-2008.
Практическая работа 4
Менеджер провел самооценку своей компании по существующей оргструктуре. Фактическая ситуация показала, что если сейчас не внести корректирующих воздействий, то неэффективность
этой структуры в первую очередь проявится в снижении объемов.
Какие элементы жизненного цикла продукции (ЖЦП), на ваш
взгляд, в данной компании не проработаны?
Прокомментируйте не менее трех вероятных версий.
Практическая работа 5
Вы проводите аудит отдела закупок. Разработайте подходящую
форму для контрольного листа и поставьте контрольные вопросы,
используя соответствующие требования ГОСТ Р ИСО 9001-2008.
Практическая работа 6
Вы проводите аудит производственного структурного подразделения и хотите получить ответ на вопрос «Как идентифицируются
признаки продукции, оказывающие влияние на ее безопасность?».
Подготовьте вопросы для контрольного листа, которые вы зададите проверяемым.
10
Практическая работа 7
Вы проводите аудит отдела закупок и хотите получить ответ на
вопрос «Как документируются результаты анализа контракта?»
Подготовьте подходящие вопросы для контрольного листа.
Практическая работа 8
Вы проводите аудит производсвенного структурного подразделения/ цеха и хотите понять, как осуществляется процесс управления технологической документацией.
Подготовьте вопросы для контрольного листа и приведите соответствующие статьи стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008.
Практическая работа 9
Вы проводите аудит отдела маркетинга. Разработайте подходящую форму для контрольного листа и поставьте контрольные вопросы, используя соответствующие требования ГОСТ Р ИСО 90012008.
Практическая работа 10
Вы проводите аудит отдела проектирования и хотите получить
ответ на следующий вопрос: «Какие записи предусмотрены в процессе разработки продукции?»
Опишите основные моменты, которые вы хотите охватить во
время аудита, приведите соответствующие статьи стандарта ГОСТ
Р ИСО 9001-2008.
5.3. Задания на решение производственных ситуаций
Ситуация 1
В сварочном цехе обнаружены дефекты при контактной сварке
(увеличенная точка, углубления точки и т. д.).
При проверке работы сварщиков данного вида сварки установлено, что сварщики обучены и имеют соответствующие удостоверения, однако документированные инструкции отсутствуют.
В ходе опроса сварщиков выявлено:
– электрод по структуре не соответствует чертежу;
– детали к месту сварки с предыдущего участка подаются без
предварительной очистки;
– график заправки электродов в зависимости от количества сборочных точек отсутствует;
11
– отсутствует инструкция по наладке сварочных машин. Ваши
действия, если вы проводите:
а) внутренний аудит;
б) аудит третьей стороной.
Ситуация 2
Аудитор обратил внимание, что процедура передачи деталей из
предшествующего цеха в последующий производится рабочими без
сопровождения документов о качестве и количестве.
Является ли это нарушением, если да, то какие последующие
действия должен принять аудитор, если он проводит:
а) аудит (внутренний) первой стороной;
б) аудит третьей стороной.
Ситуация 3
В цехе произошла остановка конвейера из-за неритмичной подачи деталей собственного изготовления и из цехов поставщиков
и нестыковки графиков работы цехов поставщика и потребителя.
Ваши действия, если вы проводите:
а) внутренний аудит;
б) аудит второй стороной;
в) аудит третьей стороной.
Ситуация 4
Во время проведения сквозного аудита аудитор заметил, что в
цехе Х кладовщица аккуратно выдавала инструменты, но не регистрировала выдачи в журнале. При проверке журнала обнаружено,
что регистрируется только поступление инструментов без регистрации выдачи, несмотря на требования документально оформленной
инструкции.
Внимательно рассмотрите ситуацию и классифицируйте, какое
это несоответствие:
а) значительное;
б) незначительное
и обоснуйте его.
Ситуация 5
При проведении аудита в компании Х обнаружено, что поступающие материалы сопровождаются сертификатом о качестве на
каждую партию. Согласно процедуре компания должна осуществлять входной контроль поступающих материалов и делает это.
12
Однако в ходе правильно поставленных вопросов выяснилось,
что входной контроль осуществляется только по комплектности, а
нарушения по качеству выясняются только на этапе монтажа.
Определите: какие вопросы задал аудитор проверяемой стороне?
Ситуация 6
На участке автоматической штамповки деталей аудитор заметил, что детали изготавливаются с заусенцами из-за износа внутренних частей штампа. Штамп подается на ремонт для замены
рабочих частей только после выработки определенного ресурса.
Ваши действия, если вы проводите:
а) внутренний аудит;
б) принимаете корректирующие действия.
Ситуация 7
Механический цех направляет в лабораторию измерений деталь
на контрольную проверку диаметра канавки. Результат измерений
показывает, что диаметр увеличен на 4 мм от предельно допустимой нормы.
В цехе указанное измерение производят специальным штангенциркулем. По показаниям штангенциркуля диаметр канавки соответствует норме.
Ваши действия, если вы:
а) проводите внутренний аудит;
б) проводите аудит третьей стороной.
Ситуация 8
На участке сборки производится сборка моста и его испытание
на стендах. Затем мост отправляют на конвейер сборки автомобилей, где после процедуры сборки происходят последующие испытания. В результате нормативных испытаний выявляется несоответствие – течь масла под крышкой картера моста.
Ваши действия, если вы проводите внутренний аудит.
Какие корректирующие действия необходимы в этой ситуации?
Ситуация 9
При проведении аудита на соответствие в цехе установлено, что
периодически происходит сбой станка ЧПУ, обрабатывающего рычаг переключения, из-за скачков напряжения на питающих линиях, что нарушает ритмичность работы.
13
Ваши действия, если вы проводите:
а) внутренний аудит;
б) аудит третьей стороной.
Ситуация 10
В цехе зафиксирован износ штампов, так как прессы выработали свой срок и не подлежат восстановлению. В результате при сварке кузовов возникают несоответствия: несопряжения панелей.
Ваши действия, если вы:
а) проводите внутренний аудит;
б) аудит третьей стороной.
Ситуация 11
На предприятии зарегистрирован высокий процент рекламаций
на готовую продукцию. Руководство приняло корректирующие
действия с помощью усиления выходного контроля. Количество
бракованной продукции не снизилось. Когда провели анализ проверяемых на выходе характеристик продукции и видов дефектов,
обнаруженных потребителем, выяснили, что между ними нет связи. Контролеры проверяют одно, а потребители выявляют другое.
Ваши действия, если Вы проводите:
а) внутренний аудит;
б) аудит третьей стороной.
5.4. Требования к содержанию и оформлению работы
Контрольная работа должна содержать:
− титульный лист (образец дан в приложении);
− содержание;
− введение;
− теоретическую часть /расчетную часть;
− заключение;
− список использованных источников (не менее пяти).
Работа должна быть напечатана на одной стороне белой бумаги
А4 (210 × 297 мм).
При написании работы допускаются только общепринятые сокращения, например: тыс. р., кг, ч.
Страницы нумеруются внизу посередине страницы.
Сведения об использованных источниках даются в соответствии
с требованиями библиографии.
14
ПРИЛОЖЕНИЕ
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ
Санкт-Петербургский государственный
университет аэрокосмического приборостроения
КАФЕДРА ИННОВАТИКИ И УПРАВЛЕНИЯ КАЧЕСТВОМ
Контрольная работа
защищена с оценкой
Преподаватель
канд. техн. наук, доцент
В. М. Милова
КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА
по дисциплине
«Аудит качества»
Работу выполнил
студент группы
Х. Х. ХХХХХ
Санкт-Петербург
2012
15
СОДЕРЖАНИЕ
1. Цель и задачи дисциплины, её место в учебном процессе................. 3
1.1. Цель и задачи дисциплины.................................................. 3
1.2. Требования к уровню освоения содержания дисциплины......... 3
1.3. Место дисциплины в учебном процессе.................................. 4
2. Организация учебного процесса и контроля знаний........................ 4
3. Содержание дисциплины............................................................ 5
Рекомендуемая литература........................................................ 6
4. Вопросы к зачету ...................................................................... 8
5. Методические указания к выполнению контрольной работы............ 9
5.1. Исходные данные............................................................... 9
5.2. Варианты практических заданий.......................................... 9
5.3. Задания на решение производственных ситуаций................... 11
5.4. Требования к содержанию и оформлению работы.................... 14
Приложение................................................................................. 15
Документ
Категория
Без категории
Просмотров
0
Размер файла
361 Кб
Теги
milovasemenova, 0867a711dd
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа