close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

AntokhinaVarzhapetyan

код для вставкиСкачать
УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ
ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В РАДИОЭЛЕКТРОННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
Монография
7
УДК 005
ББК 65.304.15
У67
Рецензенты:
доктор технических наук, профессор В. М. Балашов;
доктор технических наук, профессор Г. И. Коршунов
Утверждено
редакционно-издательским советом университета
в качестве монографии
Авторы: Ю. А. Антохина, А. Г. Варжапетян, Н. Н. Иванов,
Е. Г. Семенова, А. В. Фомина
У67 Управление рисками инновационной деятельности в радиоэлектронной промышленности: монография / Ю. А. Антохина, А. Г. Варжапетян, Н. Н. Иванов и др. – СПб.: Политехника, 2017. – 264 с.: ил.
ISBN 978-5-7325-1114-7
Рассматриваются актуальные вопросы управления рисками в радиоэлектронной промышленности (РЭП).
На основе действующих ГОСТ и руководств анализируются общие вопросы управления рисками. Описываются некоторые методы оценки рисков, не
вошедшие в перечень методов ГОСТ Р ИСО 31010, а также методы оценки рисков инновационных проектов, используемые в практике предприятий РЭП.
Значительное внимание уделено оценке рисков высоконадежных изделий.
Приводятся основные итоги ОКР по анализу бессвинцовых паяных соединений плат печатного монтажа. Предлагается методика оценки надежности изделий микросистемотехники, вошедшая в качестве рекомендуемой в нормативные документы Министерства обороны РФ.
Материал, излагаемый в монографии, может представлять интерес не
только для студентов и аспирантов, но и специалистов предприятий РЭП, а
также топ-менеджеров различных отраслей техники и бизнеса.
УДК 005
ББК 65.304.15
ISBN 978-5-7325-1114-7
© Антохина Ю. А., Варжапетян А. Г.,
Иванов Н. Н., Семенова Е. Г.,
Фомина А. В., 2017
© Санкт-Петербургский государственный
университет аэрокосмического
приборостроения, 2017
СОДЕРЖАНИЕ
Список сокращений...................................................... 5
Введение..................................................................... 6
Часть I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ПРИ ИННОВАЦИОННОМ РАЗВИТИИ
ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ........................... 10
ГЛАВА 1. Инновации и инновационное развитие............. 10
§ 1.1. Понятие об инновациях. ................................... 10
§ 1.2. Нормативные документы.................................. 14
§ 1.3. Инновационное развитие промышленного
потенциала..................................................... 28
ГЛАВА 2. Неопределенность и риски.............................. 40
§ 2.1. Составляющие неопределенности....................... 40
§ 2.2. Классификация неопределенности..................... 46
§ 2.3. Составляющие рисков....................................... 51
§ 2.4. Российские и зарубежные стандарты
по управлению рисками.................................... 59
ГЛАВА 3. Методы оценки рисков................................... 77
§ 3.1. Классификация методов риск-менеджмента........ 77
§ 3.2. Некоторые методы оценки рисков инновационных проектов................................................... 85
§ 3.3. Информационная поддержка риск-менеджмента.. 109
Часть II. ПРАКТИКА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ
ПРИ ИННОВАЦИОННОМ РАЗВИТИИ ПРЕДПРИЯТИЙ
РАДИОЭЛЕКТРОННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ.............. 125
ГЛАВА 4. Управление рисками на предприятиях РЭП...... 125
§ 4.1. Стратегия развития РЭП................................... 125
§ 4.2. Специфика процесса управления
рисками инновационных проектов РЭП.............. 131
§ 4.3. Системный подход к оценке рисков при создании
изделий РЭП специального назначения............... 142
§ 4.4. Методики управления
рисками инновационных проектов РЭП.............. 150
§ 4.4. Оценка экономической устойчивости
предприятий РЭП. ........................................... 159
ГЛАВА 5. Управление рисками при создании
электронной компонентной базы РЭП............................. 174
3
§ 5.1. Перспективы развития микросистемотехники..... 174
§ 5.2. Проблемы сравнения различных технологий
монтажа паяных соединений............................. 179
§ 5.3. Методики определения
характеристик высоконадежных изделий ЭКБ..... 189
§ 5.4. Выводы и рекомендации
по результатам проведения ОКР «Свинец-А»....... 210
ГЛАВА 6. Система управления рисками деятельности
на предприятиях РЭП................................................... 214
§ 6.1. Тенденции развития создания нормативных
документов. .................................................... 214
§ 6.2. Основные принципы построения системы
риск-менеджмента........................................... 217
§ 6.3. Интеграция систем менеджмента....................... 224
Заключение................................................................ 230
Приложение 1............................................................. 231
Приложение 2............................................................. 246
Приложение 3............................................................. 247
Приложение 4............................................................. 248
Приложение 5............................................................. 251
Приложение 6............................................................. 253
Приложение 7............................................................. 256
Приложение 8............................................................. 257
Библиографический список........................................... 258
4
Список сокращений
АСМ – автоматизированное структурно-логическое моделирование
АСПРЭ – ассоциация предприятий радиоэлектроники
БД – база данных
БЗ – база знаний
ВВП – валовой внутренний продукт
ЖЦ – жизненный цикл
ЛКФ – логический критерий функционирования
ИЛП – интегрированная логистическая поддержка
ИМ – имитационное моделирование
ИСМ – интегрированная система менеджмента
ИЭТ – испытания электронной техники
МНБ – менеджмент непрерывности бизнеса
МСТ – микросистемотехника
ОЛВМ – общий логико-вероятностный метод
ОПК – оборонно-промышленный комплекс
ПВДН – продукция военного и двойного назначения
ПИР – программа инновационного развития
ПКИ – покупное комплектующее изделие
ПО – программное обеспечение
ПП – печатная плата
ППП – пакеты прикладных программ
ППР – процесс принятия решений
ПС – паяное соединение
ПСН – продукция специального назначения
РИД – риск инновационной деятельности
РЭП – радиоэлектронная промышленность
СЖЦ – стоимость жизненного цикла
СМК – система менеджмента качества
СМНБ – система менеджмента непрерывности бизнеса
СРМ – система риск-менеджмента
СТЭ – система технической эксплуатации
СФЦ – схема функциональной целостности
ЭКБ – электронная компонентная база
ЭМ – электронный модуль
FIT (failure in time) – отказы за единицу времени
FR (failure rate) – интенсивность отказов
5
ВВЕДЕНИЕ
Нет ничего более трудного в планировании, более сомнительного в успехе, более опасного в управлении, чем создание
нового порядка вещей...
Всякий раз, когда враги имеют возможность напасть на инноватора, они делают это с искренней страстью, в то время
как сторонники защищают его лениво и
осторожно, так что инноватор и его последователи всегда весьма уязвимы...
Никколо Макиавелли, 1513 г.
Распад Советского Союза и реформы 90-х гг. привели к ухудшению экономики России, пожалуй, большему, чем после Отечественной войны 1941–1945 годов. Так для примера, в 1946 г. падение ВВП
составило 32 %, а в 90-е г. более 40 %. При этом доля России в мировом промышленном производстве снизилась с 10,35 до 2,47 % [83].
Постепенный рост промышленного производства в начале 2000-х гг.
был прерван мировым кризисом 2008–2009 гг. Спад производства
стал самым значительным среди государств «двадцатки», превысив
8 %. При этом структура экономики ухудшилась и она стала еще более сырьевой. Соотношение сырьевой и обрабатывающей отраслей
промышленности составило 70,4 к 29,6 % (в 1990 г. отношение составило 51,5 к 48,5 %).
Со всей очевидностью стало ясно, что необходимо:
– изменять государственную экономическую политику и переходить от неконтролируемого и нерегулируемого свободного рынка
к усилению роли государства;
– переводить экономику на реальный, а не декларируемый путь
инновационного развития.
События последних лет (присоединение Крыма, военные действия на юго-востоке Украины и в Сирии), приведшие к введению
ВВЕДЕНИЕ
экономических санкций со стороны ЕС и США, а также усилению
агрессивных действий НАТО, выдвинули на первый план задачи
укрепления национальной безопасности России, на которую воздействует набор многочисленных факторов. Эти факторы по своему проявлению, источнику зарождения и направленности действия
могут подразделяться на объективные и субъективные, внешние и
внутренние. Внешними факторами являются военно-политическая
и экономическая обстановка в мире, что таит в себе риски разного
трудно прогнозируемого характера. Для того чтобы минимизировать их, необходимо укреплять оборонный потенциал. Однако проводимые до 2008 г. военные реформы привели к снижению удельного веса военных расходов примерно в два раза.
При этом около 70 % военного бюджета шло на содержание вооруженных сил (денежное довольствие, обмундирование, продовольствие и т. д.) и только 30 % на закупки вооружения и НИОКР. В
результате доля новой техники к 2010 г. составляла 15 % (в армиях США и НАТО около 70 %). Все усилия Министерства обороны и
оборонно-промышленного комплекса (ОПК) направлены на исправление сложившейся ситуации. Последние годы подтвердили эффективность новой политики и стремление к переоснащению российской армии и доведению современных видов вооружения к 2020 г.
до 70 % представляются реальными. Военная операция в Сирии яркое тому свидетельство. Инновационное развитие отраслей, составляющих ОПК (ракетно-космической, авиационной, судостроительной, радиоэлектронной и многих других), должно послужить решению актуальных задач повышения национальной безопасности.
Естественно, что каждый из обозначенных факторов может вызвать
связанные с ними риски.
Поэтому проблема управления рисками при инновационном развитии предприятий ОПК становится стратегической целью развития России. Однако существующий организационно-экономический механизм управления предприятий ОПК в полной мере не
соответствует задачам инновационной модернизации высокотехнологичных наукоемких отраслей промышленности. Значительные
усилия в исправлении существующего положения сделаны группой ведущих экономистов и управленцев, имеющих непосредственное отношение к проблемам ОПК [80, 81] и в значительной степени
решающие многие проблемы инновационного развития.
Однако большинство технических публикаций трактуют такие
понятия, как инновации, риски, системный подход, не объясняя
7
ВВЕДЕНИЕ
их сути, и предлагают свои методы оценки. При этом ведется оживленная полемика со специалистами, придерживающимися других
взглядов. Необходимо отметить, что количество публикаций по
управлению рисками только на русском языке исчисляется десятками тысяч. Причем авторы предлагают методики характерные, по
их мнению, для конкретной отрасли, забывая, что методы описания
идей оценки рисков, качества, применения идей системного подхода и т. д. инвариантны к области применения.
Цель предлагаемой монографии более утилитарна, она предназначена в первую очередь для студентов и аспирантов технических
специальностей, которые будут непосредственно связаны с разработкой и выпуском инновационной продукции. Во-вторых, она
должна заинтересовать инженеров и управленцев, начинающих работу над инновационными проектами.
В монографии авторы следуют правилу, выработанному годами
преподавательской деятельности: вначале дать четкое определение
вводимому понятию, а затем говорить о методах и инструментах исследования этого понятия. Причем авторы не вступают в полемику
с другими специалистами по поводу трактовки того или иного определения, а основываются на определениях, приводимых в нормативных документах. В связи с принятой концепцией монография
разделена на две части:
1. Общее представление о рассматриваемых понятиях, которые
инвариантны к области применения.
2. Практическое использование для исследования проблем, возникающих в радиоэлектронной промышленности.
Приведем краткое содержание глав монографии.
В первой части монографии (гл. 1–3):
– дается общее представление о природе понятий неопределенности, риска, инноваций;
– анализируются нормативные документы, на основе которых
необходимо строить все этапы инновационного проектирования
с учетом рисков;
– в отличие от многочисленных публикаций по оценке финансовых рисков особое внимание уделено техническим аспектам возникновения рисков;
– рассматриваются некоторые современные методы оценки рисков, в частности метод BOCR;
– исследуются методы информационной поддержки процессов
управления рисками.
8
ВВЕДЕНИЕ
Во второй части монографии (гл. 4–6) рассматриваются практические вопросы управления рисками в радиоэлектронной промышленности (РЭП). Выбор этого направления, являющегося ведущей
составляющей ОПК, не случаен, так как все авторы монографии связаны именно с этой областью. Предлагаемые методы в значительной
степени нашли применение в деятельности ОАО «Авангард» и подтверждены результатами ряда НИОКР этого предприятия.
В гл. 4 приводятся основные сведения о госпрограммах по инновационному развитию отрасли. Экономические санкции со стороны США, ЕЭС и ряда других стран, резкое сокращение международного товарооборота потребовали обеспечить импортозамещение.
Решить данную задачу без инновационной модернизации такой
высокотехнологичной отрасли, как РЭП, в принципе невозможно.
В этой связи рассматривается специфика управления рисками
в РЭП, основанная на ее общей идеологии.
В гл. 5 исследуются результаты ОКР, посвященные оценке рисков применения различных технологий паяного монтажа в микрорадиоэлектронных изделиях, предназначенных в первую очередь
для предприятий ОПК.
В гл. 6 приведены материалы по созданию интегрированной системы менеджмента (ИСМ), включающие в себя многие аспекты
управления инновационным предприятием (качество, риски, жизнеобеспечение, безопасность).
Монография подготовлена группой высококвалифицированных
специалистов, представляющих высшую школу и ведущие предприятия департамента РЭП.
9
ЧАСТЬ I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ
РИСКАМИ ПРИ ИННОВАЦИОННОМ РАЗВИТИИ
ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ
ГЛАВА 1
ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
§ 1.1. Понятие об инновациях
Появление понятия «инновация» обязано работам австро-американского экономиста и социолога Йозефа Шумпетера [87], появившимся в 30-е г. ХХ столетия. Несмотря на то, что его основные работы в области экономического развития вышли в свет в первой половине прошлого века, они, в основном, сохранили свое значение до
наших дней. Основополагающая роль работ Шумпетера в создании
теории инноваций является общепризнанной. В основном международном нормативном документе по инновационному развитию «Руководстве Осло» [28] (подробнее см. § 1.2) утверждается: «Огромное
влияние на становление теории инноваций оказали работы Йозефа Шумпетера. Он показал, что экономическое развитие продвигают инновации – в ходе динамического процесса, в котором новые
технологии заменяют старые, назвав этот процесс “творческим
разрушением”. С точки зрения Шумпетера,“радикальные” инновации порождают масштабные революционные изменения, тогда
как улучшающие, “инкрементальные” инновации непрерывно продвигают вперед процесс изменений» (рис. 1.1).
Существуют многочисленные определения понятия «инновация». Однако, придерживаясь принятого в монографии принципа,
приведем лишь два основных определения из нормативных документов (см. табл. 1.1). Термины и определения, встречающиеся далее в монографии, приведены в приложении 1.
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
Виды инноваций
Изготовление продукции
с новыми свойствами
Глубина инноваций
Базисные – реализуют
крупные изобретения
и становятся основой
революционных переворотов
в технике
Освоение новых рынков
сбыта
Новые
производства
Крупные – внедряют новые
технологии (поколения техники)
при сохранении исходного
научного принципа
Внедрение нового метода
(способа) производства
Использование новых
источников сырья
Улучшающие – совершенствуют
существующее оборудование
и технологию
Проведение реорганизации
производства и управления
Мелкие (рационализация) –
улучшение (поддержание
уровня) существующих
процессов
Реализуемость
(простота)
инноваций
Существующие
производства
Области, характерные
для производственных предприятий
Рис. 1.1. Классификация инноваций по И. Шумпетеру
Таблица 1.1
Определение понятия инновация
Понятие
Инновация
Определение
Источник
Введение в употребление какого-либо нового или значительно улучшенного продукта (товара или услуги)
или процесса...
Руководство Осло
[28]
Введенный в употребление новый
или значительно улучшенный продукт, товар, услуга или процесс
Федеральный закон
№ 254 от
21 июляя2011 г. [1]
Конечный результат инновационной деятельности, получивший
реализацию в виде нового или
усовершенствованного продукта,
реализуемого на рынке, нового или
усовершенствованного технологического процесса, используемого
в практической деятельности
ГОСТ 54147–2010
[23]
11
ЧАСТЬ I
Окончание табл. 1.1
Понятие
Инновация
Определение
Источник
Внедрение нового или существенно улучшенного продукта (товара,
услуги), процесса, нового метода
маркетинга, нового метода ведения
бизнеса
ГОСТ 56273.1–2014
[25]
Научные, технологические, организационные, финансовые и коммерческие действия, реально приводящие к осуществлению инноваций
или задуманные с этой целью
Руководство Осло
[28]
Научная, технологическая, организационная, финансовая и коммерчеФедеральный закон
ская деятельность, направленная на
№ 254
реализацию инновационных проекот 21 июля 2011 г.
тов, а также на создание инноваци[1]
онной инфрастуктуры и обеспечение
ее деятельности
Инновационная
деятельность
(процесс)
Разработка и реализация
результатов законченных научных
исследований и разработок
либо иных научно-технических
достижений в новый или усовершенствованный продукт, реализуемый на рынке, в новый или усовершенствованный технологический
процесс, используемый в практической деятельности
ГОСТ 54147–2010
[23]
Множество взаимосвязанных или
взаимодействующих элементов
организации, необходимых для выработки политик и целей в области
инноваций, а также процессов достижения поставленных целей
ГОСТ 56273.1–2014
[25]
Существуют две точки зрения на понятие «инновация». Одна группа нормативных документов считает инновацию процессом, другая группа трактует ее как результат. Определение
ГОСТ 56273.1 представляется наиболее правильным, так как любая
инновация становится таковой после внедрения, а это невозможно
без реализации процесса разработки инновации, приводящего к положительному результату.
12
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
Далее в монографии под инновацией понимается процесс превращения идеи в конечный результат (рис. 1.2), внедрение которого
приводит к появлению нового или существенно улучшенного продукта (товара, услуги), процесса, нового метода маркетинга, нового метода ведения бизнеса.
Логика процесса превращения идеи в результат представлена на
рис. 1.2.
Кратко рассмотрим содержание приведенных на рис. 1.2 этапов.
1. Источником возникновения идей или предложений может
служить любая побудительная целевая или общая причина (производственная необходимость, желание обойти конкурентов, любознательность и т. п.).
2. Производится оценка и отбор идей на основе существующих
или вновь разрабатываемых методов и критериев оценки. Предусматриваются средства защиты авторского права.
3. На каждом этапе разработки решаются следующие вопросы:
– определение целей, задач и ожидаемых результатов;
– ресурсное обеспечение;
– точки контроля и необходимые средства поддержки процесса;
– анализ рисков и пути их уменьшения;
– выбор инструментов и методик управленческой деятельности
и т. д.
4. Принятие решений о прекращении инновационного проекта
или его продолжении и путях его дальнейшего использования.
Традиционно выделяют следующие признаки инноваций:
– значимость;
– направленность;
– место реализации;
– широта воздействия;
– глубина изменения;
– разработчик;
– масштаб распространения;
– характер удовлетворяемых потребностей;
– степень новизны;
– время выхода на рынок;
1. Идеи
2. Выбор
3. Разработка
4. Результат
Рис. 1.2. Процесс превращения идеи в результат
13
ЧАСТЬ I
Таблица 1.2
Классификация инноваций
Признаки
классификации
Масштаб
воздействия
Уровень
Источник идеи
Результат
Способ замены
аналога
Значения признаков
Глобальный
Отраслевой
Локальный
Базисный
Улучшающий
Нулевой
Открытие
Изобретение
Рацпредложение
Прочие
Устройство
Технология
Вещество
Организм
Свободное замещение
Области применения
Производство
Результативность
Высокая
Системное замещение
ОрганизациСоциальные
онные
Средняя
Низкая
Экологические
Стабильная
– причина возникновения;
– область применения;
– преемственность.
Существует множество классификаций инноваций, основывающихся на одном или нескольких вышеприведенных признаках
(табл. 1.2).
В любой области применения инновацию следует рассматривать
как звено национальной инновационной системы (НИС), являющееся совокупностью государственных национальных, частных и общественных организаций, механизмов их взаимодействия, в рамках которых осуществляется деятельность по созданию, хранению
и распространению новых знаний и технологий [6].
§ 1.2. Нормативные документы
Эффективность и результативность реализации стратегических
планов предприятия зависит напрямую от четкого выполнения разных групп стандартов:
1. Стандарты на создание продукции и услуг (ЕСКД, ЕСТД,
ИСО 9000).
2. Стандарты на инновационное управление (см. приложение 2).
14
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
3. Стандарты непрерывности бизнеса и по управлению знаниями
(см. приложение 3).
4. Стандарты на управление рисками и информационную безопасность (см. приложение 4). Основные стандарты рассматриваются в гл. 3.
Рассмотрим кратко некоторые основополагающие стандарты из
групп 1–3, ориентируясь только на их последние версии и новые
специфические черты им присущие.
Стандарты на создание продукции и услуг
В этой группе рассмотрим лишь стандарт ИСО 9001–2015, поскольку другие имеют широкое распространение и хорошо известны.
ГОСТ Р ИСО 9001–2015 [11]
Напомним кратко историю развития стандартов ИСО 9000. Более подробная информация содержится в предыдущей монографии
авторов [35].
Создание стандартов по менеджменту и обеспечению качества
тесно связано со стремительным развитием производства, бизнеса
и межгосударственной кооперации. Вначале это были национальные промышленные стандарты наиболее развитых стран Европы
и Америки (UNI – в Италии, DIN – в Германии, BS – в Великобритании, AFNOR – во Франции, ASME – в США, JIT Q – в Японии,
стандарты КСУКП – в СССР.) Однако развитие международной торговли и необходимость снижения таможенных барьеров потребовало создания единой нормативной базы для установления критериев
качества и сертификации национальной продукции и услу г. Этим
и занялся технический комитет ТС 176 международной организации по стандартизации – ИСО, взяв за основу наиболее удачный
к тому времени британский стандарт BS 5750–79. Дальнейшая хронология такова:
– 1987 г. – первая версия стандартов ИСО 9000;
– 1994 г. – следующая версия стандартов ИСО 9000;
– 2000 г. – третья редакция стандартов, принятая в России в августе 2001 г. как аутентичная версия стандартов под названием
ГОСТ Р ИСО 9001–2001;
– 2008–2015 гг. – принимались новые версии отдельных стандартов.
15
ЧАСТЬ I
В настоящее время действуют следующие стандарты этой серии:
– ГОСТ Р ИСО 9000:2015. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь [10];
– ГОСТ Р ИСО 9001:2015. Системы менеджмента качества. Требования [11];
– ГОСТ Р ИСО 9004:2010. Менеджмент в целях достижения
устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента
качества [12];
– ГОСТ Р ИСО 19011:2011. Руководящие указания по проведению аудитов систем менеджмента [15].
За это время:
– изменилось число стандартов, с десятков в начале их создания
до четырех;
– изменялась структура и обязательные требования;
– менялись и появлялись новые термины и т. п.
В последнее время усиливаются тенденции на интеграцию различных систем менеджмента и возможном включении в интегрированную систему менеджмента ИСМ предприятия процессов управления рисками (см. гл. 6). В связи с этим рассмотрим характерные
особенности ИСО 9001–2015, в известной мере провозглашающем
идеи такой интеграции.
Все отличия проекта стандарта от действующей версии можно
разделить на три категории:
А) Унификация стандартов на системы менеджмента
С появлением стандартов на различные системы менеджмента
(качества, экологии, жизнеобеспечения, информационной безопасности и т. д.) остро встал вопрос о принципах их унификации. Исходя из этого, в 2013 г. был принят документ ISO/IEC Directives [30],
устанавливающий среди прочего единый подход, которому должны
следовать все технические комитеты ИСО при разработке или пересмотре стандартов на системы менеджмента – «структура высокого
уровня». Новая версия ИСО 9001 построена на основе этой директивы, а именно:
– общая структура стандарта, включающая 10 разделов, характеризующих цикл управления:
1. Область применения.
2. Нормативные ссылки.
3. Термины и определения.
4. Контекст организации.
5. Лидерство.
16
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
6. Планирование.
7. Обеспечивающие средства.
8. Организация функционирования.
9. Оценка результатов.
10. Улучшение;
– общее текстовое содержание базовых положений;
– общие базовые термины и определения.
Б) Акценты на концептуальных и ключевых положениях модели менеджмента
Взаимоотношения СМК с системой менеджмента предприятия
в целом должны строиться по единому принципу для улучшения
менеджмента организации в целом. СМК, по сути, является подсистемой общего менеджмента предприятия, содержащей и использующей специфические процессы, методы и средства, необходимые
для достижения целей по качеству.
Процессный подход остается ключевым принципом построения
системы менеджмента. В новой версии стандарта ИСО 9001 этот тезис
усиливается. Основная идея процессного подхода заключается в подчинении деятельности всех участников процесса конечной цели.
Лидерство руководителя – еще один важный принцип менеджмента – также усилен в новой версии стандарта ИСО 9001.Это связано с новой концепцией, что руководитель должен активно участвовать в процессе создания проекта и быть неформальным лидером, а не просто администратором.
В) Дополняющие или видоизменяющие элементы модели менеджмента и концепции стандартов ИСО серии 9000
Простое представление о профессионализме усилено понятием
компетентности за счет менеджмента знаний и создания БЗ организации.
Появилось понятие «контекст организации» – совокупность внешних и внутренних факторов, которые влияют на достижение целей,
поставленных перед системой менеджмента организации.
Предложено осуществлять оценку рисков и принимать решения,
основанные на результатах этой оценки.
Расширяется понятие «заинтересованные стороны». Если в ИСО
9001 предыдущих версий в качестве главной заинтересованной стороны выступал потребитель, то в новой версии стандарта предлагается идентифицировать все заинтересованные стороны.
Введено понятие «документированная информация», которое
обобщает и заменяет ранее применяемые «документация» и «записи».
17
ЧАСТЬ I
При этом понятно, что информация может содержаться на любом
носителе.
Понятие «продукция» разделено на два – «товар» и «услуга»,
в связи с этим изменены некоторые термины.
Число принципов менеджмента сокращено до семи за счет исключения понятия «системный подход», как используемого по определению.
Некоторые элементы в новом стандарте укрупнены. Так, «управление закупками» и «аутсорсинг» теперь объединены, и новый элемент называется «внешним обеспечением». Смысл здесь заключается в том, что возможны и иные формы получения организацией
продукции и услуги извне, которые не покрывались двумя вышеназванными.
Новая версия нивелирует ряд недостатков предыдущих версий.
Насколько это улучшит результат, покажет практика. В табл. 1.3
Таблица 1.3
Сравнение различных моделей
Сертификация на соответствие
требованиям стандартов ISO серии 9000
Премия по качеству
«по системе оценок»
Объект оценки
Система качества предприятия
Деятельность и результаты деятельности
Цель оценки
Обеспечение минимальных установленных требований к качеству
Выявление «лучших из лучших»
Обмен передовым опытом
Содержание системы оценки
Описание элементов системы
качества
Система требований к элементам
системы качества и руководящие
указания к построению системы
Описание критериев оценки деятельности и результатов
Система оценки использованного
потенциала и полученных результатов
Оценка результата
Соответствует/не соответствует
Балльная оценочная шкала
Результат оценки
Подтверждение выполнения требо- Комплексная количественная харакваний, определенных стандартом
теристика развития организации
по определенным направлениям
18
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
приведено сравнение различных моделей, основанное на требованиях премий по качеству (японской, американской, европейской),
с моделью ИСО серии 9000.
Построение и сертификация системы качества по требованиям
стандартов ISO серии 9000 обусловлены чаще всего требованиями
рынка, обязательным условием контракта и направлены на выполнение минимума условий обеспечения качества, предъявляемых
потребителем и обществом.
Стандарты на инновационное управление
В этой группе рассмотрим несколько основных нормативных документов (список действующих ГОСТ приведен в приложении 2).
Руководство Осло
Документ признан во всем мире как нормативное руководство
в области инноваций. Руководство разработано и утверждено Организацией экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). Руководство постоянно корректируется. Последняя редакция Руководства Осло расширяет рамки измерения инноваций и углубляет
понимание значения человеческого капитала в инновационной деятельности [28]. В «Руководстве Осло» выделено четыре типа инноваций, которые охватывают широкий круг изменений, наблюдаемых
в деятельности предприятий: продуктовые, процессные, организационные и маркетинговые.
На практике многие инновации одновременно обладают признаками двух или более типов. Все инновации должны содержать
какую-то долю новизны.
Рассматриваются три уровня новизны: новое для фирмы, новое для рынка и
новое для всего мира.
Инновации
Руководство Осло определяет, в каком
соотношении инновационная деятельность
находится с научными исследованиями и
опытно-конструкторскими разработками.
НИОКР
Инновационная деятельность может включать в себя НИОКР как составную часть, либо не включать НИОКР вообще. На рис. 1.3
Рис. 1.3. Соотношение
дано представление Руководства Осло
между инновациями
и НИОКР [28]
о соотношении инноваций и НИОКР.
19
ЧАСТЬ I
Инновации не обязательно предполагают проведение НИОКР,
отсюда следует, что научные исследования являются лишь частью
инновационного процесса.
Понятие диффузии инноваций руководство трактует следующим образом: «Диффузия – это способ, каким инновация распространяется по рыночным или нерыночным каналам от места их
самого первого воплощения к различным потребителям – по странам, регионам отраслям, рынкам и фирмам. Без диффузии инновация не имеет никакого значения. Минимальное требование для
того, чтобы некое изменение в продукции или функционировании
фирмы признавалось инновацией, состоит в том, чтобы это изменение являлось новым (или было существенным усовершенствованием) для данной фирмы».
Вводится понятие закрытых (внутрифирменных) и открытых
инноваций. Однако понятно, что большая часть инноваций всегда
воспринимается извне и инновационная деятельность компании зависит от ее связей с внешним миром, в котором имеются источники
информации, знаний, технологий, практического опыта, людских
и финансовых ресурсов. В руководстве подчеркивается, что в эпоху глобализации внешняя среда предприятия, которая может влиять на его инновационную деятельность, не ограничивается национальными границами.
Особенно подчеркивается важность приобретения внешних знаний и технологий и совершенствования базы знаний (БЗ) самого
предприятия.
ГОСТ Р 54147–2010. Стратегический
и инновационный менеджмент. Термины и определения [23]
Начальным этапом любого нового проекта является уточнение
терминологии, обязательной для членов многофункциональной команды. Поэтому появление ГОСТ Р 54147 было необходимо и полностью оправдано. ГОСТ устанавливает термины и определения в области стратегического и инновационного менеджмента. В стандарт
вошли термины с соответствующими определениями, которые являются основополагающими для развития стратегического и инновационного менеджмента. ГОСТ подчеркивает, что инновации
в промышленности требуют инноваций и в менеджменте. Понятие
«менеджмент» все более проникает в нашу жизнь, также как и понятие «инновации». Инновации невозможны без оценки рисков.
Необходимо отчетливо осознавать, с какими рисками предстоит
20
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
столкнуться при внедрении инноваций. Этой цели и служит механизм менеджмента рисков. Важно уметь правильно соотносить доходы от инноваций с затратами на их достижение и не допускать ситуации, когда эффект от инновационной деятельности может быть
сравним с возможным ущербом от неправильных и несвоевременных действий. К любой стратегии и инновации следует относиться
как к проекту, который имеет сложный жизненный цикл (ЖЦ).
Старые способы ведения бизнеса не отвечают динамике развивающегося рынка и становятся все менее востребованными, по мере
того как компании совершенствуют свои технологии, принимают
на вооружение, используют и изменяют внутренние операции.
Все это порождает острую необходимость в развитии стратегического и инновационного менеджмента в организациях. Стратегический менеджмент должен решить три взаимосвязанные задачи:
– управление стратегией на рынке: разработка, реализация и
уточнение стратегий, обеспечивающих победу на рынке. Стратегия – это средство, с помощью которого изменяются взаимоотношения организации с партнерами и конкурентами. За счет этого она
получает конкурентные преимущества;
– управление организацией: внутренние перемены организации,
определяющие и ее действия на рынке, и направленность этих действий;
– реализация стратегического менеджмента: взаимодействие
между стратегией (тем, что организация делает на рынке) и организационными процессами (тем, что происходит в самой организации).
Для управления стратегией деятельности на рынке важно осознавать, что конечная цель стратегии – это получение продукта, соответствующего запросам потребителей, и увеличение прибыли
компании. Следовательно, стратегия предусматривает наличие цели и средств ее достижения.
Можно выделить три основные формы стратегии: инновационную, обновления и постепенного совершенствования.
Инновационная стратегия строится вокруг новых, «прорывных»
продуктов или решений. Преимущество этой стратегии в том, что
ею не может воспользоваться ни один конкурент. Новизна стратегии охватывает все основные составляющие: масштаб бизнеса, его
облик и цели.
На рис. 1.4 представлены составляющие стратегического менеджмента.
21
ЧАСТЬ I
Стратегический менеджмент
Информационный менеджмент/
менеджмент информационной
безопасности
Менеджмент непрерывности
бизнеса
Бенчмаркинг
Проектный менеджмент
Менеджмент ресурсов
Менеджмент знаний
Менеджмент качества
Инжиниринг/реинжиниринг
Экологический менеджмент
Менеджмент рисков
Менеджмент устойчивого
развития
Маркетинг
Финансовый менеджмент
Инновационный менеджмент
Рис. 1.4. Составляющие стратегического менеджмента [23]
ГОСТ Р 56273.1–2014. Инновационный менеджмент.
Часть 1. Система инновационного менеджмента [25]
ГОСТ введен в действие 01.03.2015 и имеет аутентичный текст со
стандартом CEN/TS 16555-1:2013. Настоящий стандарт определяет
общие руководящие указания по созданию и сопровождению системы инновационного менеджмента (IMS). Настоящий стандарт можно использовать во всех организациях государственного и частного
секторов вне зависимости от сферы их деятельности, типа или размера. Настоящий стандарт предоставляет руководство:
– по пониманию контекста организации;
– обеспечению лидерства и вовлеченности высшего руководства;
– планированию успеха инновационной деятельности;
– идентификации и использованию способствующих и стимулирующих факторов;
– разработке процесса инновационного менеджмента;
– оценке и совершенствованию функционирования системы инновационного менеджмента;
22
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
Контекст организации
(раздел 4)
Организация
Лидерство в инновациях.
Инновационная стратегия
(раздел 5)
Методики
Способствующие
инновационного
факторы
менеджмента
(раздел 7)
(раздел 11)
Инновационный
процесс
(раздел 8)
Идеи
Планирование
(раздел 6)
Результаты
инновации
Оценка
(раздел 9)
Совершенстование
(раздел 10)
Рис. 1.5. Содержание разделов стандарта
Преграда 1
Преграда 2
Преграда 3
Преодоление
преграды
Выход
на рынок
Число идей
до входа в систему
Число идей, преодолевающих преграды,
и новых возникших идей
Преграда 1. Соответствует ли данная идея критериям инновационной
стратегии.
Преграда 2. Идеи утверждаются программой управления.
Преграда 3. Новые концепции на основе выбранных идей.
Преодоление последней преграды и подготовка к выходу на рынок.
Рис. 1.6. Представление об инновационном процессе
в виде воронки инноваций
23
ЧАСТЬ I
– пониманию и использованию методик инновационного менеджмента.
Содержание разделов стандарта, входящих в контекст организации, представлены на рис. 1.5.
Наибольший интерес представляет содержание инновационного процесса. Приведем модифицированное авторами представление
об инновационном процессе (раздел 8) в виде воронки инноваций,
представленной на рис. 1.6.
Использование рассматриваемого стандарта позволит организации повысить осведомленность о значимости системы инновационного менеджмента (IMS), внедрить ее в организации, расширить собственные инновационные возможности и в конечном итоге получить
больше ценностей для организации и заинтересованных сторон.
Стандарты непрерывности бизнеса
и по управлению знаниями (приложение 3)
Активная деятельность по реализации непрерывности бизнеса
началась в конце 80-х гг. ХХ в. В настоящее время многие специалисты находят многие области пересечения менеджмента рисков
и менеджмента непрерывности бизнеса – МНБ (Business Continuity
Management – BCM). Главенствующую роль в МНБ играет Некоммерческий институт непрерывности бизнеса ((Business Continuity
Institute – BCI), основанный в Великобритании в 1994 г. Институт
объединяет 4 тыс. сертифицированных специалистов в области обеспечения непрерывности бизнеса из 85 стран мира, включая Россию. Основное направление деятельности BCI – распространение и
продвижение лучших практик управления непрерывностью бизнеса и аварийного восстановления в чрезвычайных ситуациях. В настоящее время существует огромное количество методик управления непрерывностью бизнеса, которые помогают в проведении
планирования, улучшении доступности критически важных бизнес-процессов компании.
В России действует несколько стандартов по процессам МНБ,
кратко рассмотрим два из них.
ГОСТ Р 53467–2009. МНБ. Практическое руководство [21]
Стандарт является аутентичной версией английского стандарта BS 25999.1:2006. Он устанавливает процессы, принципы и терминологию менеджмента непрерывности бизнеса, формулирует общие положения для понимания, разработки и применения принци24
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
пов МНБ. Бизнес представляет собой
1
2
непрерывный циклический процесс,
учитывающий все внешние и внутренние факторы, влияющие на фнкциони3
7
рование организации, что, естественно,
МНБ
должно поддерживать процесс постоянного улучшения результативности.
4
6
На рис. 1.7 представлена схема МНБ
5
на основании данных Британского института непрерывности бизнеса [98].
Кратко опишем содержание этапов,
Рис. 1.7. Семь этапов
представленных на рис. 1.7.
непрерывности бизнеса
1 – инициация проекта. На данном
этапе определяются основные параметры проекта: содержание проекта, границы и ресурсы, функции
членов команды, виды и последовательность контроля и т. д. Для
практического руководства действиями на этом этапе полезно использовать рекомендации 5-й версии РМВОК [27].
2 – анализ воздействия на бизнес. На данном этапе предусмотрено детальное изучение процессов компании, определяется тип
инцидента, воздействующего на бизнес (материальный, репутационный) и степень зависимости процесса от информационных технологий и внешних сервисов. А затем определяется максимально
допустимое время простоя (maximum allowable outage). На рис. 1.8
представлена примерная картина восстановления непрерывности
бизнеса.
Итогом работы на этом этапе является:
– составление перечня критических процессов с ранжированием
по приоритетам и их корреляционная матрица;
– последствия, вызванные нарушением критических процессов;
– необходимые дополнительные ресурсы.
3 – оценка рисков. Целью оценки рисков в рамках МНБ является определение событий, которые могут привести к нарушению деятельности компании, а также их последствий (ущерб). Данные вопросы подробнее рассматриваются в следующих главах монографии.
4 – разработка стратегии непрерывности бизнеса. На этом
этапе необходимо выбрать и обосновать возможные технические
и организационные решения. В процессе выбора решения детально рассматривают возможные действия по основным направлениям деятельности организации. При этом оптимизируют расходы на
25
ЧАСТЬ I
Время «Ч»
Инцидент
Полное восстановление объекта.
Возврат к обычному состоянию так быстро,
как это возможно
Линия времени
Ответные меры на инцидент
1
Обеспечение непрерывности бизнеса
2
Восстановление (возобновление)
нормальной работы
3
Рис 1.8. Действия при восстановлении непрерывности бизнеса:
1 – от минуты до нескольких часов: персонал и инспекторы подсчитывают
размер и характер повреждений, проводят их оценку
и инициируют планы обеспечения непрерывности бизнеса;
2 – от минуты до нескольких дней: происходит взаимодействие персонала,
потребителей, поставщиков и т. д.; возобновлению критически важных дел
бизнес-процессов, восстановление нарушенных видов работ;
3 – от нескольких недель до нескольких месяцев: проводят ремонт (замену)
поврежденных элементов, перемещение на постоянное место работы,
восстановление страховой стоимости
восстановление непрерывности бизнеса (рис. 1.9) представлена зависимость между стоимостью восстановления и стоимостью простоя.
5 – разработка и реализация планов непрерывности бизнеса.
В соответствии с лучшими практиками планы управления непрерывностью бизнеса должны состоять из трёх компонентов:
– реагирование на чрезвычайные ситуации: определяется последовательность действий, которые необходимо осуществить при обнаружении инцидента;
– управление инцидентами: определяются методы, необходимые
для смягчения или уменьшения размера происшествия;
26
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
Стоимость
Стоимость
восстановления
Стоимость
простоя
Оптимальный
вариант
Время
Рис. 1.9. Выбор оптимальных затрат
– восстановление деятельности: определяется последовательностью действий, которые необходимо осуществить для того, чтобы
восстановить сервис на заданном уровне;
6 – тестирование и пересмотр планов. Тестирование осуществляется для проверки работоспособности планов при возникновении определенного набора обстоятельств, влияющих на деятельность компании. План тестирования выбирается с учетом типа организации и ее целей. Целями тестирования являются:
– подтверждение работоспособности планов;
– проверка достаточности методического и технического обеспечения;
– получение необходимых навыков и знаний.
7 – обслуживание и обновление планов. Планы изменяются в зависимости от проведенного тестирования, а также при изменении ситуации, зависящей от целого ряда внешних и внутренних факторов
(изменения политической и экономической обстановки, изменения
инфраструктуры организации, новые требования инвесторов и т. п.).
ГОСТ Р ИСО 22301–2014[17]
Стандарт устанавливает требования к созданию и управлению эффективной системой менеджмента непрерывности бизнеса
(СМНБ), которая подчеркивает важность:
– понимания потребностей организации и необходимости установления политики и целей в области непрерывности бизнеса;
27
ЧАСТЬ I
Таблица 1.4
Виды рисков при МНБ
Объекты МНБ
Ресурсы
Виды рисков
Недофинансирование, уход инвестора, качество комплектации
Бизнес-процессы Некорректная организация, отсутствие коммуникаций, локальная ответственность
ИТ-процессы
Некачественная информация, сбой, порча данных,
наличие вирусов, ошибки
Персонал
Низкая квалификация, увольнения
Инфраструктура
Отказ оборудования, отказ коммуникаций, пожар
Здание
Тектоника, захват, пожар
– внедрения средств и показателей управления общей способностью организации противостоять разрушительным инцидентам;
– анализа и мониторинга выполнения и результативности СМНБ;
– непрерывного совершенствования, основанного на объективных измерениях.
Стандарт полностью следует современным требованиям ИСО и по
аналогии с ГОСТ ИСО 9001–2015 основывается на модели «планирование – выполнение – проверка – действие» (PDCA). В табл. 1.4 приведены возможные виды рисков, возникающих в различных объектах организации при МНБ.
Поскольку в настоящее время ни одна из организаций, стремящейся быть успешной, не обходится без процессов управления знаниями, в приложении 3 приведены последние ГОСТ Р в этой области. Управление знаниями позволяет идентифицировать, передавать и использовать информацию, превращаемую в знания для
улучшения процессов функционирования организации в целом.
Процесс управления знаниями позволяет не только управлять интеллектуальным капиталом, но и использовать его для приумножения других ценностей организации.
§ 1.3. Инновационное развитие промышленного потенциала
Данный параграф основывается на докладе Минэкономразвития, открытого правительства и РВК (ОАО «Российская венчурная
компания») [6] и монографии коллектива авторов [78].
28
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
В настоящее время наблюдается существенный рост инновационной активности в странах мира. Одной из причин данного процесса является особая роль инноваций, которые входят в число основных инструментов, способствующих укреплению и повышению
конкурентоспособности хозяйствующего субъекта. В странах с развитой экономикой, с формирующейся постиндустриальной экономикой инновации представляют собой катализатор экономического
роста, источник формирования новых знаний.
Отличительным признаком новой экономики становится постоянное появление новых продуктов и услуг, а также более короткий
срок ЖЦ инноваций. Современным научным обществом доказано, что улучшение конкурентоспособности как предприятий, так и
стран в целом невозможно без повышения инновационной составляющей в экономическом развитии. Инновационный характер экономики является средством улучшения функционирования хозяйственных систем, повышения производительности труда и в итоге
– улучшения качества жизни населения, что является глобальной
целью любого государства. Инновационная экономика обеспечивает стране твердые позиции на мировой арене в рамках внешнеэкономической деятельности.
На первом э та пе многочисленные попытки, предпринимавшиеся на государственном уровне в рассматриваемое 10-летие, не принесли ожидаемых результатов – страна так и не смогла восстановить
былое могущество и войти в число мировых технологических лидеров, научно-технологический потенциал продолжал снижаться,
а качество жизни населения стало значительно ниже, чем в странах G8 и т. д. За 20 лет, прошедших с начала экономических реформ (с 1990 г.), Россия не смогла воспользоваться возможностями
рыночной экономики и своими конкурентными преимуществами:
сильной фундаментальной наукой, сильной системой образования,
развитой промышленностью атомной энергетики, космического
и авиастроении, оборонной техники и др. При этом Россия не только не стала передовой инновационной державой, но и значительно
снизила свой авторитет в мировом научном и технологическом сообществе. Таким образом, инновационная политика 2001–2010 гг.
показала свою неэффективность, что объясняется принципиальными ошибками при ее формировании и, в первую очередь, отказом
органов государственной власти, отвечающих за развитие сферы науки и технологий и за инновационное развитие, от конструктивного
сотрудничества с научным сообществом.
29
ЧАСТЬ I
На вт ор ом э та пе инновационного развития Россия стояла перед выбором:
– либо сосредоточить свои усилия на формировании экономики
по схеме догоняющего развития на базе сырьевого сектора. Это, возможно, создаст условия для развития производства, но не даст возможности сформировать современную инновационную экономику;
– либо, используя собственный научный, образовательный, промышленный и ресурсный потенциал, а также адаптируя лучшую
зарубежную практику к потребностям страны, обеспечить переход
к инновационному обществу, соответствующему вызовам современной глобальной экономики.
В 2011 г. Правительство РФ приняло десятилетнюю Стратегию
инновационного развития. За прошедшие годы сформированы основные элементы инновационной экосистемы, среди которых важную роль играют институты развития, инновационная инфраструктура. В России появился венчурный рынок – один из крупнейших
в Европе. В 2015 г. заработала объявленная Президентом В. В. Путиным Национальная технологическая инициатива – программа мер по формированию принципиально новых рынков и созданию условий для глобального технологического лидерства России
к 2035 г. Правительством принята Стратегия инновационного развития Российской Федерации на период до 2030 г. [2]. Наши успехи
подтверждаются и независимыми оценками. Например, в рейтинге
Global Innovation Index (GII) – крупнейшей международной «инновационной табели о рангах» – с 2010 г. Россия поднялась на 16 позиций. Но до лидерства еще большой путь. Сейчас мы занимаем лишь
48-е место. Вместе с тем по ВВП Россия поднялась на шестое место,
что представлено в табл. 1.5.
Главная цель российсих предприятий – это превращение инновационной политики из набора отдельных инициатив и решений в системный тренд, в неотъемлемую часть экономической политики.
Далее рассмотрим основные положения инновационой деятельности на ближайшую перспективу.
Рост экономического благосостояния, измеряемый как рост ВВП
на душу населения, определяется двумя факторами: ростом занятости населения и ростом производительности труда.
В свою очередь, рост производительности труда, исходя из модели
долгосрочного роста Р. Солоу, складывается из трех составляющих:
– роста общей факторной производительности (в основном технологических инноваций);
30
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
– роста качества рабочей силы (навыков работников);
– роста капиталовооруженности (роста производительности
труда).
Взаимосвязь этих факторов представлена на рис. 1.10.
Изменение общей факторной производительности рассчитывается как изменение ВВП, не объясняемое изменениями факторов производства (труда и капитала), и на долгосрочном горизонте
в основном обусловлено инновациями. Так, эффективное использование новых технологий и результатов ранее выполненных НИОКР,
улучшение организации труда и бизнес-моделей ведут к росту общей
факторной производительности. Помимо инноваций, изменение
Таблица 1.5
Рейтинг стран по ВВП*
Государство
Место
ВВП по ППС, млрд долл.
США
1
19392
КНР
2
17947
Индия
3
7965
Япония
4
4830
Германия
5
3841
Россия
6
3718
Бразилия
7
3192
Индонезия
8
2842
* По данным МВФ 2015 г. ВВП – валовой внутренний продукт, ППС –
паритет покупательной способности.
ВВП на душу
населения
Занятость
населения
Инновации
Производительность
труда
Качество
рабочей силы
Капиталовооруженность
Рис. 1.10. Связь факторов, повышающих ВВП
31
ЧАСТЬ I
общей факторной производительности отчасти определяется и другими факторами: масштабной экономией, ценами на сырьевые товары, степенью развития институтов и другими факторами, степень
влияния на которые существенно ограничена в силу их природы.
Итак, исходя из факторов, определяющих рост благосостояния, и
возможности влиять на их изменения, можно выделить четыре основных рычага влияния на долгосрочный рост экономического благосостояния (см. рис. 1.10):
– рост занятости населения;
– инновации (рост производительности труда);
– улучшение качества рабочей силы (рост производительности
труда);
– рост капиталовооруженности.
Отметим, что отставание России по производительности труда от
большинства развитых стран остается существенным. Так, средняя
производительность труда в первой десятке стран-лидеров по данному показателю в 2,8 раза больше, чем в России.
В развивающийся период глобализации наиболее развитые страны активно занимаются управлением инновациями и знаниями,
базовым институтом которых является НИС. В России и за рубежом
существует большое количество определений НИС. В монографии
возьмем за основу определение «Концепции долгосрочного социально-экономического развития РФ до 2020 г.» [1]: «Национальная
инновационная система представляет собой совокупность взаимосвязанных организаций (структур), занятых производством и
(или) коммерческой реализацией знаний и технологий, и комплекса институтов правового, финансового и социального характера,
обеспечивающих взаимодействие образовательных, научных, предпринимательских и некоммерческих организаций и структур во
всех сферах экономики и общественной жизни».
Итак, НИС имеет следующие определяющие черты:
– представляет собой совокупность институтов, обеспечивающих получение, распространение и использование знаний;
– включает в себя подсистемы: генерации и распространения
знаний, базирующиеся на фундаментальной науке, образование,
наукоемкое производство, инфраструктуру, рынок. При этом лидирующая роль в формировании НИС принадлежит государству, которое вырабатывает политику инновационного развития и принимает законодательство, устанавливающее правила игры на инновационном поле и механизмы реализации политики.
32
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
Представляется, что при разработке и реализации российской
инновационной политики выделяются два вида проблем – методологические и организационные.
К ме т одолог и че ским относятся следующие проблемы.
1. Разработка инновационной политики осуществляется, исходя из теории свободного рынка и минимизации участия государства в его функционировании, которое выражается, прежде
всего, в отказе от активной промышленной политики. Эти подходы, как и широко распространенное мнение о необходимости ухода государства из экономики, на практике не нашли своего подтверждения ни в одной технологически развитой стране, включая
США [78]. Даже беглый анализ инновационной политики наиболее развитых стран показывает, что именно государство играет лидирующую роль в инновационном развитии конкретной
страны.
При этом основная роль государства заключается в определении
правил игры на бизнес-пространстве и строгом контроле их соблюдения. Более того, как показывает практика, в период экономических кризисов государство является единственной надеждой бизнеса на спасение.
2. До настоящего времени на государственном уровне не принят
единый научно обоснованный методологический подход к переходу на инновационный путь развития. Это в свою очередь является
следствием целого ряда причин:
– во-первых, чрезмерной увлеченностью уточнением терминологии – много сил и средств тратится на уточнение понятийного аппарата инновационной деятельности, хотя за рубежом эти проблемы
уже успешно решены;
– во-вторых, упованием на решение имеющихся проблем посредством введения различных, не всегда обоснованных формальных
показателей, при этом зачастую показатели копируются с аналогичных зарубежных систем, однако не оценивается их применимость к российским реалиям;
– в-третьих, использованием методологии индустриального общества для формирования политики, призванной обеспечить вхождение в число развитых стран, т. е. стран, уже развивающихся по
законам глобальной экономики.
В значительной степени эти проблемы исследованы и предложены методы нивелирования этих проблем в монографии и ряде статей тех же авторов [78–81].
33
ЧАСТЬ I
В плане орга низа ц ионны х проблем авторы доклада [6] представляют иерархию приоритетов государственной политики в области инноваций в виде пирамиды инновационного развития, состоящей из семи слоев, т. е. крупнейших смысловых блоков инновационной политики, выстроенных в иерархическую структуру
(см. рис. 1.11).
Пять фундаментальных слоев, относящихся к внешней среде,
представляют наличие и обеспечение в стране среды, благоприятной для исследователей и инноваторов (1–5).
Два верхних слоя пирамиды (6, 7) представляют оказание государством прямой финансовой поддержки исследовательских и инновационных проектов.
В результате усилий по продвижению инноваций государство получает три уровня результатов (8–10), которые можно образно представить в виде звезды на вершине пирамиды инноваций.
Несмотря на привлекательность прямой поддержки инновационной активности для государства, приоритетом инновационной
политики должно быть именно обеспечение благоприятной среды,
ПОСЛЕДСТВИЯ
РЕЗУЛЬТАТЫ
АКТИВНОСТЬ
ФИНАНСИРОВАНИЕ
10. Уровень жизни, устойчивость развития.
9. Идеи, технологии, прибыль.
8. Создание инноваций.
7
6
СРЕДА
5
4
3
2
1
7. Прямое финансирование
инновационных компаний.
6. Финансирование исследований
в виде грантов, стипендий, премий.
5. Рынки коммерциализации:
финансовые, технологические,
интеллектуальные.
4. Инфраструктура: физическая,
информационная, логическая.
3. Культура: видение будущего,
актуальность инноваций,
престиж инноваций
2. Знания: общее и высшее образование,
НИОКР.
1. Институты общественной жизни:
деловые, гражданские, государственные.
Рис. 1.11. Пирамида инноваций
34
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
но необходимо учитывать, что создание среды – процесс долгий,
плохо структурируемый и не имеющий конкретных адресатов.
При наличии развитой среды меры прямой поддержки будут
ускорять инновационное развитие страны. Этот вид политики привлекателен для государства, потому что он конкретен, измерим,
обещает быстрые результаты и предоставляет в распоряжение государства ряд подведомственных организаций.
Под созданием благоприятной среды в широком смысле подразумевается предоставление активным участникам инновационной
инфраструктуры (университеты, исследовательские центры, малый и крупный бизнес, предприниматели и ученые) таких условий,
в которых они бы чувствовали себя достаточно комфортно и уверенно для плодотворной работы и свободного создания изобретений
и инноваций. Учитывая многоаспектность понятия среды и сложность управления ею, необходимо сузить понятие среды до ее непосредственно инновационной составляющей, наиболее прямым образом влияющей на участников инновационной инфраструкуры.
Это повысит эффективность управления инновационной деятельностью со стороны органов власти, отвечающих за инновационное развитие страны.
Работа по увязке Стратегии с государственными программами Российской Федерации, в том числе в рамках согласования
планов-графиков по их реализации, будет осуществляться в рамках деятельности Межведомственной комиссии по реализации
Стратегии президиума Совета при Президенте Российской Федерации по модернизации экономики и инновационному развитию
России.
Учитывая, что инновационная деятельность напрямую зависит
от менталитета и общего уровня культурной предрасположенности
нашего общества к инновационному развитию, как с точки зрения
отношения к инновациям, так и с точки зрения внутренней готовности общества к изменениям, рассмотрим содержание 3-го уровня
пирамиды (более подробно см. [6]). Общепринятый научный подход
к описанию национальных культурных особенностей был разработан и постоянно уточняется Гертом Хофстеде и его исследовательским центром The Hofstede Centre [88]. Хофстеде выделяет шесть
культурных измерений, определяющих отношение общества к научным достижениям и инновациям: иерархичность, индивидуализмколлективизм, амбициозность (называемая также «мужественностью»), избегание неопределенности, прагматичность (называемая
35
ЧАСТЬ I
также «долгосрочностью») и терпимость. Ориентация страны по
каждому из этих измерений важна для инновационного развития.
На рис. 1.12 приведена RADAR-диаграмма по всем указанным измерениям для различных стран. Положение России выделено утолщенными линиями.
Иерархичность: измеряет степень социального неравенства, то
есть неравномерного распределения власти и богатства, которое
общество считает для себя приемлемым и равновесным. Оно может быть выражено, например, в структуре власти в коммерческом
и политическом секторе или в отдаленности социальных классов.
Инновации несут с собой угрозу текущей социальной иерархии,
потому что перераспределяют власть; люди с низким социальным
статусом могут взлететь вверх, и наоборот. Поэтому иерархичные
общества могут сопротивляться инновациям. Более того, в них затруднена коммуникация между стратами и информация об инновациях, инициированных в одной страте, не просачивается в друг
друга.
Индивидуализм-коллективизм: измеряет степень относительного превалирования интересов личности над интересами социальной
группы. В коллективистской культуре люди опираются на других
членов общества в целях обеспечения своей материальной безопасности и утверждения социального статуса. Важнейшая характеристика коллективистского общества – конформизм, поскольку отклонения в поведении отдельных членов общества могут поставить
под угрозу положение и возможности других.
Иерахичность
Терпимость
Индивидуализмколлективизм
Прагматичность
Амбициозность
Избегание неопределенности
Рис. 1.12. RADAR-диаграмма измерений
36
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
Амбициозность: измеряет роль настойчивости, властности, соревновательности, тщеславия и материальной заинтересованности – в противоположность стремлению к сотрудничеству, скромности, заботе о слабых и к обеспечению качества жизни. Типичный представитель «амбициозной» (или, как называет ее Хофстеде,
«мужской») культуры – Япония, где она проявляется, в частности,
в жестких иерархических структурах, в то время как Скандинавские страны – носители «женской» культуры, проявляющейся, например, в важности личных отношений и стремлении проводить
больше времени вне работы.
Избегание неопределенности: измеряет степень угрозы, ощущаемой обществом от неопределенных, рискованных или сомнительных ситуаций. Так как общество в странах с низкой толерантностью к неопределенности считает, что «всё непривычное – опасно»,
понятно, что такое общество будет создавать неблагоприятный климат для инноваций. В обществах с высокой толерантностью к неопределенности, напротив, любопытство будет превалировать над
чувством опасности и инновации будут приветствоваться.
Прагматичность: измеряет, насколько общество способно отвергнуть или переосмыслить в прагматичном ключе свои традиционные устои и соответственно быть более открытым для социальных
перемен. Общества с высоким показателем прагматичности выбирают из традиций только то, что необходимо в плане долгосрочного
развития – например, бережливость и хорошее образование. Эту характеристику часто еще называют «долгосрочной ориентацией», показывающей, насколько общество смотрит вдаль при анализе своих
национальных черт и насколько оно готово отказаться от самых неперспективных из них. Так как инновации – это всегда нарушение
устоев, традиционалистские общества воспринимают их не так благосклонно, как прагматичные общества. Россия, как ни странно это
может показаться, довольно прагматичная страна, наряду со странами Азии. У нас, как и в Азии, уклад общества может кардинально меняться под воздействием вызовов современности. «Западные»
культуры, наоборот, чрезвычайно стабильны на культурном уровне.
Терпимость: измеряет, насколько общество дозволяет своим членам наслаждаться жизнью без оглядки на социальные нормы поведения. В нетерпимых обществах действуют строгие нормы морали и
поведения и любые проявления гедонизма рассматриваются как неприличные. В терпимых обществах можно быть не таким, как все,
что критично важно, в том числе и для инноваторов.
37
ЧАСТЬ I
Начиная с 2010 г., одним из главных инструментов инновационного развития российской экономики выступила Программа
инновационного развития (ПИР). Программа включает комплекс
мероприятий, направленных на разработку и внедрение новых
технологий, разработку, производство и вывод на рынок новых инновационных продуктов и услуг, соответствующих мировому уровню, систему инфраструктурной и инвестиционной поддержки инновационных компаний, содействие модернизации и технологическому развитию организации путем значительного улучшения
основных показателей эффективности производственных процессов, а также направленных на инновационное развитие ключевых
отраслей промышленности Российской Федерации.
Решением Правительственной комиссии по высоким технологиям и инновациям были утверждены Рекомендации по разработке
программ инновационного развития акционерных обществ с государственным участием, государственных корпораций и федеральных государственных унитарных предприятий. Руководствуясь
этими рекомендациями, в 2011 г. 47 крупнейших компаний с государственным участием, перечисленных в поручении Президента
РФ, разработали свои программы инновационного развития и приступили к их реализации [2, 5].
Реализацию ППР сейчас можно разделить на два этапа.
Первый этап проходил (2011–2014 гг.) способствовал:
– формированию в компаниях систем управления инновациями;
– росту финансирования исследований и разработок (в первую
очередь за счет собственных средств госкомпаний);
– повышению эффективности деятельности и расширению кооперации с инновационной средой.
На втором этапе (2015 г.) были приняты меры по устранению недостатков, выявленных на первом этапе, и разработаны конкретные
инновационные проекты.
В публикации НИУ ВШЭ [46] подробно рассмотрены результаты первого этапа реализации ПИР российскими компаниями с государственным участием.
В 2015 г., ввиду сложившейся макро- и микроэкономической
ситуации, государством была поставлена задача проведения актуализации ПИР в компаниях с государственным участием. Для решения поставленной задачи были выпущены методические указания по разработке ПИР акционерных обществ с государственным участием, государственных корпораций, государственных
38
ГЛАВА 1. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ
компаний и федеральных государственных унитарных предприятий [46].
Согласно методическим указаниям актуализация предусматривается:
– с учетом опыта разработки и реализации ПИР, накопленного
на первом этапе реализации;
– целей, задач и этапов реализации Стратегии инновационного
развития Российской Федерации на период до 2020 г. [2];
– прогноза научно-технологического развития Российской Федерации до 2030 г. [5];
– мероприятий подпрограммы «Развитие электронной и радиоэлектронной промышленности на 2013–2025 годы» [3].
В методических указаниях основное внимание уделено:
– определению целей и ключевых показателей эффективности
инновационного развития;
– приоритетов инновационного развития, инновационных проектов и мероприятий;
– развитию системы управления инновациями и инновационной
инфраструктуры, взаимодействие со сторонними организациями
(по направлениям);
– финансированию программы инновационного развития.
При необходимости получения более подробной информации
следует непосредственно обратиться к самому документу.
В заключение главы можно утверждать, что в настоящий момент
Россия завершила начальный этап формирования НИС: уже созданы все ее основные элементы, отлаживаются их взаимодействие
и координация, гармонизируются интересы ее участников, постепенно запускаются процессы самовоспроизводства и самоподдержания системы в целом. Однако только совместные усилия всех
участников инновационного процесса приведут к положительному
результату и позволят не только сократить имеющееся отставание,
но и вывести нашу страну на уровень передовых стран.
39
ГЛАВА 2
НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
§ 2.1. Составляющие неопределенности
Исследованием феномена неопределенности и его различных
аспектов, в том числе связи неопределенности и риска, зарубежные
и российские ученые, и специалисты занимаются достаточно давно.
Некоторые публикации относятся ко второй половине XIX в. Публикации на тему неопределенности в различных областях знания
исчисляются тысячами. Следует заметить, что их число резко возрастает в периоды экономических кризисов. Естественно авторы не
делают попытки анализа многочисленных публикаций, так как это
не входит в задачи монографии. Ниже будет дано общее представление о неопределенности, которую некоторые авторы относят к числу философских категорий, таких как системность, качество, отражение. В настоящем параграфе в основном приводятся ссылки на
две недавно вышедшие монографии:
– монографию Е. А. Кузьмина [60], в которой дается широкий
обзор основных направлений исследований неопределенности в социально-экономической сфере, представленных различными авторами, и предлагаются методы оценки энтропии (неопределенности)
и негэнтропии;
– монографию А. Г. Мадеры [63], в которой рассмотрены методы
оценки рисков и шансов на пути снятия неопределенности при проектировании и эксплуатации технических систем.
Современная динамичная и стохастическая обстановка требует применения методов ситуационного управления при осуществлении промышленными предприятиями инновационной деятельности. Это приводит к возникновению новых требований
не только к руководителям разного уровня, но также и ко всем
участникам этой деятельности. Принятие решений при протекании инновационных процессов в значительной степени зависит
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
от уровня неопределенности и рисков, вызванных как внешними, так и внутренними факторами. Соответственно, результативность и качество, а также широко применяемое в настоящее время понятие ценности (см. монографии авторов [33–35]) напрямую
зависят от учета уровня неопределенности и связанных с ними
рисков.
Рассмотрим кратко смысл понятия «неопределенность». К большому сожалению, здесь придется отступить от провозглашенного авторами принципа руководствоваться только формулировкой действующих нормативных документов. Серия стандартов
ГОСТ Р 54500 по проблемам измерения трактует неопределенность
измерения как степень неполноты знаний об измеряемой величине.
Такое определение лишь в незначительной степени отображает многоаспектную полноту понятия неопределенности в случае инновационной деятельности промышленного предприятия.
В нашем случае причинами возникновения неопределенности
могут быть:
– неизвестность или незнание всех обстоятельств, предшествующих началу инновационной деятельности;
– недостоверность, неполнота, неадекватность получаемой информации;
– неоднозначность действий и решений;
– физическая неопределенность;
– лингвистическая неопределенность и т. д.
Приведем определение неопределенности, сформулированное
Е. А. Кузьминым [60]: «Неопределенность организационно-экономической системы – это ситуация возникновения неоднозначных
событий или явлений, предполагающая возможность множества
альтернатив их реализации, приводящая к позитивным или негативным последствиям, сопровождающаяся низким качеством
информации и противопоставлением детерминированности развития».
К этому определению необходимо добавить, что неопределенность снижается по мере получения дополнительной достоверной и
своевременной информации (рис. 2.1).
В случае полной неопределенности, равной единице, можно только судить о возможной вероятности риска, используя различные гипотезы и полагаясь на интуицию. В случае полной определенности
(полный детерминизм) руководствуются нормативными документами и профессиональным опытом.
41
ЧАСТЬ I
1
0
Вероятность риска
Риск-область
компромисса
1 Снижение неопределенности 0
Стохастичность
Гипотезы
Интуиция
Детерминизм
Документы
Опыт
Рис. 2.1. Связь между неопределенностью и риском
Следует обратить внимание на область компромисса, так как ни
один успешный менеджер не стремится к точке полной определенности, опасаясь потерять свои позиции на рынке, а будет стремиться работать в области риска и не полностью снятой неопределенности. Таким образом, любая организация, желающая добиться успеха, неминуемо столкнется с необходимостью учитывать факторы
неопределенности и риска, тем более что в силу универсальности
неопределенность присуща всем видам деятельности современного
общества. Учитывая это обстоятельство, рассмотрим характерные
особенности различных проявлений неопределенности.
Неопределенность как мера информации. Практически все авторы ставят на первое место именно это свойство. При общении исследователя (субъекта) с внешней средой (объектом) приобретается
какое-то количество новой информации. Величину снятия неопределенности (энтропии) впервые математически описал К. Шеннон
[85], и его выводы до сих пор являются основополагающими показателями любых аналитических моделей описания неопределенности. К. Шеннон использует вероятность в качестве основного показателя, характеризующего неопределенность и оценивающего её
в абсолютном исчислении.
Под уровнем неопределенности в этом случае понимается показатель, характеризующий оставшуюся неопределённость, после того как вся существующая информация будет принята во внимание.
Таким образом, уровень неопределённости выражается вероятностью, приписываемой исходам события, и имеет место тогда, когда нужно произвести выбор из совокупности возможных исходов.
42
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Формально уровень неопределённости с n дискретными исходами,
оцениваемыми вероятностью рk, определится как
n
Hs = − ∑ pk log2 pk , (2.1)
k =1
где Hs – энтропия (неопределенность) k-го состояния; pk – вероятность (частота) возникновения события; n – количество вариантов.
Для простого события, которое оценивается двумя несовместимыми событиями р, q = 1 – р в случае равенства исходов p = q = l/2,
Hs приобретает максимальное значение (рис. 2.2).
Когда исход определён, Hs = 0.
Таким образом, уровень неопределённости можно связать с информацией о событии, которая где-либо имеется. Связывая неопределённость с информацией, можно утверждать, что в случае двоичного кода максимальная неопределённость равна одной двоичной
единице информации или одному биту. К. Шенноном введено понятие энтропии, оцениваемой математическим ожиданием случайной
величины информации, содержащейся в сигнале. Такая информация носит название собственной. Введённое понятие энтропии как
меры неопределённости не надо соотносить с понятием энтропии
в других областях знания, а именно:
– в термодинамике это мера необратимого рассеяния, которая
равна нулю при нуле по Кельвину;
– в статистической физике это мера вероятности осуществления
состояния.
Hs
q
q = p = 1/2
p
Рис. 2.2. Зависимость неопределённости в случае двух исходов
43
ЧАСТЬ I
Hs
Hs
∆Hs
H0
Рис. 2.3. Уровни неопределённости
Иллюстрация снятия неопределённости дана на рис. 2.3.
Для остающейся неопределённости Hs всегда справедливо неравенство
Н ≥ Hs ≥ Н0,
(2.2)
где Н – начальная неопределённость; H0 – конечная неопределенность после проведения оценки; Н – Hs – максимальный объём информации, который может быть получен; Н – Нs – объём новых знаний или информация о сигнале; Hs – Н0 – объём недостающих знаний.
Ошибки могут быть вызваны рядом причин, среди которых можно назвать несовершенство источника информации, её двусмысленность, погрешности приёмника сигнала и алгоритма обработки и т. д.
Следует учитывать, что оценка энтропии не дает полной картины поведения системы, поэтому надо учитывать и другие свойства.
Неопределенность как источник вариативности выбора альтернатив. Ситуация усложняется тем, что неопределенность проявляется как при выборе различных вариантов решения, основывающихся на полученной информации, так и при экспертном оценивании имеющихся в наличии альтернативных вариантов. Это
обстоятельство приводит к пониманию наличия разных подходов
представления неопределенности, что вызвано недостатком информации, вариабельностью принимаемых решений, отсутствием или
некорректностью критериев оценки результативности и ценности
принимаемых решений.
Неопределенность как критерий качества информации. Качество информации при исследовании неопределенности оценивается характеристиками достоверности, полноты и объективности
данных. Гораздо реже используются характеристики ценности информации, актуальности и ясности. Кратко рассмотрим смысл указанных характеристик.
44
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
До ст ов ерно ст ь – информация, не вызывающая сомнений. Объективная информация всегда достоверна, но достоверная информация может быть как объективной, так и субъективной. Причинами
недостоверности могут быть: преднамеренное искажение; непреднамеренное искажение субъективного свойства; искажение в результате воздействия помех; ошибки фиксации информации.
Полно та – информация, содержащая минимальный, но достаточный для принятия правильного решения набор показателей.
Как неполная, так и избыточная информация снижает эффективность принимаемых на основании информации решений.
О б ъ ект ивно ст ь – информация, характеризующая её независимость от чьего-либо мнения, а также от методов получения. Более
объективна та информация, в которую методы получения и обработки вносят меньший элемент субъективности.
Ценно ст ь – понятие ценности достаточно субъективно и напрямую зависит от целей, задач и интересов конкретной организации
и возможности улучшить показатели результативности.
А кт уа льно ст ь – как самостоятельная характеристика практически не используется. Чаще всего актуальность рассматривается
в сочетании с другими характеристиками информации (достоверностью и (или) ценностью). Неопределенность может быть снижена
тогда и только тогда, когда информация обладает характеристикой
актуальности.
Ясно ст ь – особый вид неопределенности возникает в ситуациях
использования информации, которая является неясной или непонятной для ЛПР. Причинами этого могут быть нарушения функционирования каналов связи, приводящие к искажению информации,
трудности кодирования-декодирования, уровня компетентности
лица, принимающего информацию и т. д.
Неопределенность как источник риска. Большинство авторов
утверждают, что неопределенность является прямым источником
рисков (рис. 2.1). Можно установить логическую цепочку «факторы
неопределенности → неопределенность → факторы риска → риск».
При принятии решений необходимо также учитывать, что риски
могут привести не только к негативным, но и к положительным исходам (одни авторы называют такие исходы шансами, а другие –
благоприятными возможностями). На рис. 2.4 представлена ситуация, когда неопределенность приводит к возникновению инновационных рисков с двумя возможными исходами: возникновением
опасностей и благоприятных возможностей. Причем возникнове45
ЧАСТЬ I
Неопределенность как источник риска
Выбор
альтернативы
Субъект
Выбор
альтернативы
Отрицательное
отклонение
Внешние
Внутренние
Инновационный
риск
Шансы
Опасности
Факторы
инновационного риска
Положительное
отклонение
Рис. 2.4. Риск инновационной деятельности
нию рисков способствуют многочисленные внешние и внутренние
факторы.
Неопределенность как ограничитель управляемости организации. Кроме понятия энтропии (хаоса), как меры оценки неопределенности, широко применяется обратное понятие негэнтропии,
являющейся мерой определенности (упорядоченности) системы.
Этими критериями оценивают управляемость и стабильность любой технической или экономической системы. Порог стабильности
полностью определяется неопределенностью.
§ 2.2. Классификация неопределенности
При рассмотрении основ классификации неопределенности за
основу возьмем классификацию, предложенную В. И. Авдийским
[31] и дополненную Е. А. Кузьминым [60]. В теории сложных систем из всего многообразия параметров системы принято выделять
небольшую группу параметров, называемых управляющими, что
позволяет упростить математические модели описания поведения
системы.
Всякая система подчинена внешним условиям, или факторам
формирования неопределенности и рисков. Эти условия описываются в форме так называемых управляющих параметров. Как было математически показано в синергетике, во многих случаях пове46
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
дение системы, близкое к точкам неустойчивости, может зависеть
от поведения очень немногих переменных. Можно даже сказать, что
поведение отдельных частей системы просто определяется этими
немногими факторами – управляющими параметрами порядка. Г. Хакен отмечает, что «...здесь нужно избегать представления
о том, что эти параметры заботятся только о порядке, они могут
также представлять беспорядочные, хаотические состояния или
управлять ими». И далее: «Параметры порядка играют доминирующую роль в концепции синергетики. Они “подчиняют” отдельные
части, т. е. определяют поведение этих частей. Связь между параметрами порядка и отдельными частями системы называется принципом подчинения. С определением параметров порядка практически
описывается и поведение системы. Вместо того чтобы описывать поведение системы посредством описания отдельных ее частей, нужно
иметь дело или описывать поведение только параметров порядка.
Другими словами, мы получаем здесь огромное информационное
сжатие» [60].
Можно выделить следующие виды неопределенности:
– воздействия внешней среды, не подвластные исследователю
(неопределенность первого рода [31]);
– процесс принятия решения при наличии нескольких альтернатив (неопределенность второго рода);
– процесс прогнозирования поведения на краткосрочную и долгосрочную перспективы (неопределенность третьего рода).
Отличительные особенности указанных видов неопределенности
приведены в табл. 2.1.
Таблица 2.1
Классификация видов неопределенности*
Вид
неопределенности
Характеристика неопределенности
Неопределенность первого рода
Стохастическая
неопределенность
Вероятностный характер исследуемых процессов:
– имеется надежная статистическая информация;
– известно, что ситуация стохастическая, но необходимой статистической информации для оценки ее
вероятностных характеристик нет;
– высказывается лишь гипотеза о стохастическом
характере изучаемых процессов и явлений, которая
требует проверки
47
ЧАСТЬ I
Продолжение табл. 2.1
Вид
неопределенности
Характеристика неопределенности
Неопределенность первого рода
НеопределенЯвляется следствием изменчивости условий и состоность состояния и яний сложной системы в процессе ее эволюции
факторов внешней и характеризует текущее состояние системы
среды
Неопределенность
целенаправленного противодействия
Встречается в ситуации конкуренции двух или
более сторон, когда каждая сторона не имеет
сведений или располагает неполной, неточной
информацией о мотивах и характере поведения
других сторон
Неопределенность Возникает при недостаточности или полном отсутусловий
ствии информации об условиях, в которых принимаются решения
Неопределенность второго рода
Ретроспективная
неопределенность
Связана с отсутствием у ЛПР информации
о поведении изучаемого объекта в прошлом.
Переход к ситуациям определенности или
риска либо возможен, либо принципиально
невозможен из-за асимметрии событий
в прошлом и будущем
Техническая неопределенность
Невозможность предсказания точных результатов
принимаемых решений, которая уменьшается
по мере увеличения объема информации
и научно-технического прогресса
Неопределенность Связана с неоднозначностью, а иногда и невозможцелей
ностью выбора одной цели при принятии решения
или построении оптимизационной модели
Лингвистическая
(смысловая) неопределенность
Возникает при применении терминов, понятий, словосочетаний, недостаточно точно описанных с математической точки зрения, в рамках вербального
подхода и соответствующих моделей при анализе
процессов в системе. Необходим соответствующий
учет лингвистической неопределенности как основного свойства таких систем
Неопределенность Связана с отсутствием однозначности при выборе
действий
решений
48
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Окончание табл. 2.1
Вид
неопределенности
Характеристика неопределенности
Неопределенность третьего рода
Перспективная
неопределенность
Следствие появления непредусмотренных факторов,
влияющих на ход развития и эффективность функционирования исследуемых систем
*
Классификация составлена на основе классификации [31] с учетом
специфики технических систем.
Е. А. Кузьмин уточнил эту классификацию, введя понятие
цикличности, в результате чего возникает неопределенность четвертого рода, характеризующая изменения условий и ограничений
системы. Автор назвал её вартационной неопределенностью (лат.
variabolis, vertibilis – переменный, изменчивый). Вартационная неопределенность изменяет состояние среды, создавая новые квазиусловия, которые являются следствием вариативной реализации
принятых управленческих решений. Новый цикл начинается с неопределенности среды, приобретающей характеристики, отличные
от ее состояния в предыдущем цикле, за счет участия неопределена)
б)
Неопределенность
среды
А′
С′
А–1
–1
B
Вартационная
неопределенность
Неопределенность
принятия решений
А′′′
B′′′
А2
T–1
С–1 B
Т–1-цикл
С′′′ Bi
i-цикл
С2
2
B
B2
Неопределенность
последствий решений
А1
B1
BT
Т-цикл
B′
2-й цикл
С1
B1
1-й цикл
Рис. 2.5. Модель цикла неопределенности сложной системы [60]:
а – для одного цикла; б – модель в динамике: А – неопределенность
первого рода, B – неопределенность второго рода, С – неопределенность третьего
рода, - - - - – вартационная неопределенность
49
ЧАСТЬ I
ности внутренних и внешних факторов (рис. 2.5). В представленной
модели демонстрируется сложный процесс динамики и преобразования неопределенности, начиная с неопределенности среды и заканчивая вартационной неопределенностью системы, в результате
чего система переходит в новое состояние.
Аналитические модели оценки неопределенности в монографии
не рассматриваются, при необходимости следует обратиться к указанным выше монографиям Е. А. Кузьмина и А. Г. Мадеры.
На рис. 2.6 представлены возможные исходы результата деятельности предприятия при наличии неопределенности.
В заключение параграфа рассмотрим квадрант зависимости
ценности принимаемого решения от значения неопределенности
(рис. 2.7). На основании рис. 2.7 можно сделать вывод, что любое
действие организации может быть соотнесено с одним из квадрантов зависимости и характеризует путь от выбора очевидного решения до инновационного решения, сопряженного с наибольшими
значениями неопределенности и связанных с ней рисков.
Результаты проявления неопределенности
положительные
отрицательные
нулевые
Прибыль
Доход
Другая выгода
Убытки
Потери
Ущерб
Безубыточность
Бесприбыльность
Рис. 2.6. Результаты деятельности предприятия
Высокая
Адаптивное решение:
неопределенность
возрастает еще больше
Инновационное решение:
неопределенность
максимальна
Низкая
Неопределенность
Стандартное решение:
неопределенность
минимальна
Нестандартное решение:
неопределенность
возрастает
Низкая
Ценность решения
Высокая
Рис. 2.7. Поле возможных вариантов решения
50
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
§ 2.3. Составляющие рисков
Вся многовековая история человеческого общества свидетельствует о том, что риски существовали всегда. Достаточно вспомнить
историю создания государств, военных сражений, географических
и научных открытий и т. д.
При этом риск воспринимался не только как прямая угроза
ущерба, но и как возможность не достичь цели, не получить намеченный результат. Можно без преувеличения сказать, что без риска
человечество никогда бы не продвинулось по пути цивилизации.
Исключением можно считать период плановой экономики СССР,
когда риск был директивно исключен из оборота. Ни в одном нормативном документе или экономическом словаре определения риска
не существовало. С началом возникновения в России идей рыночной экономики понятие риска встало в один ряд с другими показателями экономики: прибыль, спрос, ценность и т. п.
В зарубежной экономике риском осознанно стали заниматься
с середины ХХ в. Отцом теории риска принято считать Дж. Милля.
В своей книге «Принципы политической экономии», вышедшей
в 1851 г., он пишет, что плата за риск – это компенсация возможного ущерба, связанного с опасностью потери капитала в результате
предпринимательской деятельности.
Огромное количество публикаций трактует понятие риска применительно к своей области деятельности. Существующий разброс
мнений заставляет обратиться к терминологии действующих нормативных документов. Подробный перечень российских нормативных документов по управлению рисками приведен в приложении 3.
Большинство действующих ГОСТов по управлению рисками ссылаются на руководство ИСО 73–2009. Менеджмент рисков. Словарь.
Однако есть и отличающиеся определения. В табл. 2.2 для сравнения приведены некоторые из них.
Существует большое число классификаций видов рисков, могущих возникнуть в различных сферах человеческой деятельности.
Из последних публикаций можно порекомендовать монографию
группы авторов [81], в которой анализируются существующие концепции и перспективные направления развития.
Следуя основной направленности монографии, остановимся
только на рисках инновационной деятельности высокотехнологичных отраслей промышленности, к которым, естественно, относятся
предприятия РЭП.
51
ЧАСТЬ I
Таблица 2.2
Определения понятия «риск»
№
п/п
Стандарт
Определение риска
1
ГОСТ Р ИСО 31000
Следствие влияния неопределенности
ГОСТ Р 51897
на достижение поставленных целей
Руководство ИСО 73:2009
2
РМВоК 5
Неопределенное событие или условие,
наступление которого отрицательно
или положительно сказывается на
целях проекта, таких как содержание,
расписание, стоимость и качество
3
ГОСТ Р ИСО 53893
Вероятность события, которое окажет
воздействие на поставленные цели
4
ГОСТ Р 51901.х–200х
Сочетание вероятности события и его
последствий
При дальнейшем изложении будем использовать термины ГОСТ Р 51897–
2011 [20]. В нем риск определяется следующим образом: «Риск – следствие
влияния неопределенности на достижение поставленных целей».
П р и м е ч ан и е 1. Под следствием влияния неопределенности необходимо понимать отклонение от ожидаемого результата или события (позитивное и/или негативное).
П р и м е ч ан и е 2. Цели могут быть различными по содержанию (в области экономики, здоровья, экологии и т. п.) и назначению (стратегические,
общеорганизационные, относящиеся к разработке проекта, конкретной
продукции и процессу).
П р и м е ч ан и е 3. Риск часто характеризуют путем описания возможного события и его последствий или их сочетания.
П р и м е ч ан и е 4. Риск часто представляют в виде последствий возможного события (включая изменения обстоятельств) и соответствующей вероятности.
П р и м е ч ан и е 5. Неопределенность – это состояние полного или частичного отсутствия информации, необходимой для понимания события,
его последствий и их вероятностей.
К большому сожалению, понятие риска инновационной деятельности (РИД) до сих пор не стандартизировано. Поэтому ниже приведем классификации РИД, основываясь на идеях, предлагаемых в работе Н. М. Бобровой [36] и монографии под редакцией А. М. Батьковского и А. В. Фоминой [81].
52
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
В работе [36] подчеркнуто, что существует три основных подхода
к определению и классификации рисков инновационной деятельности, исходя из сферы их возникновения:
1) риски условий инновационной деятельности, влияющих на
достижение цели:
– непредсказуемые (неожиданные меры государственного регулирования, экологические, связанные с преступлениями и т. п.);
– внешние предсказуемые, но неопределенные (ухудшение возможности получения сырья на рынке и повышение его стоимости);
– внутрипроектные (срыв планов работ из-за недостатка рабочей
силы, нехватки материалов и т. п.);
– технические (изменение технологии, ухудшение качества и
производительности производства и т. п.);
– правовые (ошибки в лицензиях, несоблюдение патентного права и т. п.).
2) риски процесса инновационной деятельности:
– риски стадии проведения поисковых исследований (отрицательный результат, срыв сроков);
– риски стадии проведения НИОКР (отрицательный результат,
срыв сроков, неудовлетворительная сертификация, несвоевременное патентование и т. п.);
– риски стадии внедрения результатов НИОКР в производство (отрицательный результат, срыв сроков, экологические риски
и т. п.).
3) риски продукта инновационной деятельности:
– риск неверной оценки спроса на производимый товар;
– риск несоответствия качества товара, изготовленного на старом оборудовании;
– риск того, что созданный товар может не найти покупателя;
– риск несоответствия технологии для производства нового товара и нового оборудования необходимым требованиям;
– риск невозможности реализации созданного оборудования
в силу того, что в случае неудачи его нельзя использовать в другом
производстве.
В процессе идентификации рисков инновационных проектов,
осуществляемых в высокотехнологических отраслях, в монографии [81] выделены ключевые риски основных этапов создания инноваций, которые могут привести к задерживанию, приостановлению или сворачиванию проектов. В качестве специфических рисков
реализации инновационного проекта выступают: технологический
53
ЧАСТЬ I
риск, инфраструктурный риск, риск изменения требований и др.
Авторы [81] выделяют (рис. 2.8):
– де ст ру кт ивны й аспект – риск отождествляется с опасностью, вероятностью негативного исхода событий, а также отклонением от поставленных целей и намеченного плана;
– конст ру кт ивны й аспект – риск рассматривается как возможность (шанс) благоприятного исхода намеченных планов, получения экономической выгоды из складывающихся обстоятельств;
– дея т е льно ст ны й аспект – под риском подразумевается комплекс действий (деятельность), направленных на реализацию поставленной цели в условиях неопределенности;
– си т уат ивны й аспект – риск выступает в качестве ситуативной характеристики деятельности, связанной с неопределенностью,
возникающей вследствие объективных обстоятельств и индивидуально-групповых предпочтений.
Действие
Образ
действия
Система
действий
Деятельность
Неопределенность,
неясность
Система
экономических
отношений
Ситуативный аспект
Единство
обстоятельств
и индивидуальногрупповых
предпочтений
Конструктивный аспект
Отклонение
Экономическая
категория
Ситуация
Вероятность
Риск
Событие
Опасность,
угроза
Деструктивный аспект
Деятельностный аспект
Возможность
Шанс
Перспектива
Ситуативная
характеристика
деятельности
Рис. 2.8. Терминологическое поле понятия РИД
54
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Проанализировав комплекс представленных определений, можно сформулировать следующие выводы:
1. Понятие «риск» не имеет однозначного толкования в силу многомерности терминологического поля, включающего несоизмеримые, противоположные, взаимоисключающие трактовки.
2. Выделенные аспекты (подходы) к определению риска противоположны: с одной стороны, риск является причиной неблагоприятного стечения обстоятельств (деструктивный аспект), с другой стороны, он подразумевает наличие возможности благоприятного развития ситуации, выхода на более совершенный уровень развития
экономических систем (конструктивный аспект). В то же время с одной точки зрения риск рассматривается как система конкретных
действий по достижению поставленных целей в условиях действия
факторов неопределенности (деятельностный аспект), с другой точки зрения, риск – это сама ситуация, характеризующаяся влиянием факторов неопределенности.
3. Многие ученые разделяют невозможность однозначного толкования категории «риск»: риск может подразумевать как негативные отклонения, так и положительный исход.
Из вышесказанного следует, что понятие «риск инновационной
деятельности» сложно и многомерно и его точное определение представляет собой довольно сложную задачу.
Авторы [81] предлагают разделить рисковые ситуации на четыре
типа:
– результат не достигнут вовсе;
– технические или экономические характеристики инновации
оказались хуже тех, на которые ориентировалось предприятие;
– инновационный проект был реализован, но при этом затраты
превысили первоначальную смету;
– цель инновационной деятельности была достигнута, но это
случилось позднее, чем предполагалось первоначально (рис. 2.9).
Ключевыми рисками, присущими любому инновационному проекту, являются риск завершения проекта и риски, которые могут
непосредственно привести к приостановлению или сворачиванию
проекта:
– риск практической нереализуемости инновационной идеи;
– риск не достижения запланированных функциональных характеристик инновации;
– риск невыдерживания сроков проекта;
– риск превышения бюджета проекта.
55
ЧАСТЬ I
Формы проявления рисковых ситуаций
Невозможность
реализации
инновационной
идеи
Недостижение
некоторых
целевых
ориентиров
Несвоевременность
достижения
целевых
ориентиров
Достижение
целевых
ориентиров
большими
усилиями
Результат
не достигнут
Результат
хуже
ожидаемого
Результат
позже
ожидаемого
Результат
дороже
ожидаемого
Возможно комбинирование
Рис. 2.9. Различные виды рисковых ситуаций
Причем именно риск практической нереализуемости инновационной идеи обусловлен инновационным характером проекта в силу
высокой доли неопределённости в отношении будущего результата.
Данные риски являются комплексными и определяются индивидуальным или смешанным воздействием специфических рисков
конкретного проекта, влияние которых сложно выразить количественно. Поэтому целесообразно выделять два уровня рисков: к рискам первого (верхнего) уровня относятся ключевые риски инновационных проектов, связанные с возникновением основных рисковых ситуаций при реализации проекта, к рискам второго (нижнего)
уровня – специфические для инновационного проекта риски, приводящие к запуску механизма проявления рисков первого уровня.
Предлагаемый подход к выстраиванию системы рисков инновационного развития базовых высокотехнологичных отраслей представлен на рис. 2.10.
Данный подход к классификации рисков инновационной деятельности высокотехнологичных отраслей позволяет:
– учесть неоднородность и комплексность рисков;
– выделить ключевые универсальные риски, которые могут быть
идентифицированы и количественно измерены вне зависимости от
сферы реализации инновационного проекта;
– выделить специфические (индивидуальные) риски, учитывающие специфику деятельности субъекта проектирования и особенности конкретного инновационного проекта;
56
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Риски первого уровня – ключевые риски
Риски второго уровня – специфические
риски инновационных проектов
Внешние
факторы
Внутренние
факторы
Внутренние
факторы
Внешние
факторы
Внутренние
факторы
Рис. 2.10. Построение системы РИД
– через оценку ключевых рисков осуществить переход к управлению трудно поддающимися объективной оценке специфическими
рисками реализации инноваций.
Обязательным элементом процесса идентификации рисков инновационной деятельности предприятий является выявление рисковых факторов. Источники риска деятельности предприятий могут формироваться под влиянием как факторов внешней среды, так
и факторов корпоративной среды. Разумеется, факторы макроэкономической природы сложно измерять и регулировать, однако не
все риски микроэкономической природы могут быть объективно
оценены.
Принимая во внимание особенности реализации инновационных проектов в высокотехнологичных отраслях, можно предположить, что на стадии генерации идеи их риски (риски ошибочности
гипотезы инновации) незначительны, так как разработка проектов
обычно осуществляется согласно государственному заказу. Поэтому
большое значение в высокотехнологичных отраслях имеют стадии
практической реализации и внедрения инновационного проекта.
На стадии практической реализации инновационных проектов
(разработки и внедрения инноваций) в качестве ключевых рисков
первого уровня, которые могут быть оценены с помощью формализованных процедур, выделяются:
– риск невыдерживания сроков проекта;
– риск превышения бюджета проекта.
Для целей управления рисками, сопровождающими внедрение
инноваций, важно, чтобы этот риск был не только по возможно57
ЧАСТЬ I
сти точно идентифицирован на конкретном этапе внедрения инновации, но и измерен. Поэтому построение системы рисков с учетом
этапов реализации инновации и факторов, оказывающих на нее
влияние, является наиболее удачным с точки зрения управления
рисками.
В заключение отметим, что всегда существуют две совокупности
возможных рисков:
– риски о б ъ ект ивног о характера, возникающие независимо от
стратегии инновационного развития предприятия и характеризующие воздействие внешних факторов;
– риски су б ъ ект ивног о характера, возникающие при действиях управленцев различного уровня.
Проект
Технические
Внешние
Организационные
Управление
проектом
Требования
Субподрядчики
и поставщики
Зависимости
проекта
Оценка
Технология
Правовые
нормы
Ресурсы
Планирование
Сложность
и взаимодействие
Рынок
Финансирование
Контроль
Производительность
и надежность
Заказчик
Расстановка
приоритетов
Коммуникация
Качество
Погода
Рис. 2.11. Примерная структура рисков
58
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Анализ литературы по управлению рисками показывает, что существуют десятки вариантов классификаций, включающих в себя
сотни наименований разных рисков.
В связи со сказанным приведем лишь обобщенную иерархию рисков (рис. 2.11) [35].
Осуществление инновационного проекта связано с неопределенностью многих элементов, вероятностным характером протекания процессов и возможностью появления новых, ранее не идентифицированных рисков. Причем заданный уровень риска проекта нужно обеспечить с минимальными затратами. Все сказанное
подтверждает, что для управления рисками на современных высокотехнологичных предприятиях необходимо принимать специальные меры, в частности создавать систему менеджмента рисков,
интегрированную с другими системами управления предприятием (рассмотрению этого вопроса посвящена гл. 6 настоящей монографии).
§ 2.4. Российские и зарубежные стандарты
по управлению рисками
В настоящее время все стандарты в области управления рисками
можно разделить:
– на международные;
– разработанные профессиональными объединениями;
– разработанные национальными органами стандартизации.
Следует отметить различие в подходах к созданию стандартов
за рубежом и в России. Так, за рубежом на государственном уровне
задается общая концепция, а затем создаются подробные корпоративные стандарты. В России подход представляет перевернутую пирамиду, т. е. вначале создаются детальные государственные стандарты, а затем предприятия пытаются вписать свои специфические
особенности в существующие государственные стандарты. Для более подробного рассмотрения различных аспектов создания и содержания стандартов можно обратиться к ранее вышедшим монографиям авторов [34, 35].
В Российской Федерации существует большое число стандартов, регламентирующих различные аспекты менеджмента рисков.
Их можно разделить на две группы:
– стандарты общего назначения;
– специальные стандарты.
59
ЧАСТЬ I
Некоторые стандарты России являются аутентичными версиями ИСО или МЭК, другие основываются на этих стандартах. Список российских стандартов по менеджменту рисков приведен в приложении 4.
Для представления идеологии менеджмента рисков кратко рассмотрим стандарт ГОСТ Р ИСО 31000:2010 [18] и 11-й раздел руководства по управлению проектами РМВоК:2013 5-й версии [27],
полностью посвященной управлению рисками. Обращение к рассмотрению 11-го раздела РМВоК проводится по следующим причинам:
– несмотря на то, что РМВоК является национальным стандартом США, он широко применяется во всем мире;
– раздел РМВоК, посвященный менеджменту рисков, рассматривает некоторые аспекты более детально, чем это сделано
в ГОСТ Р ИСО 31000.
Для того чтобы непосредственно сравнить два названных документа, в табл. 2.3 приведено оглавление стандарта ГОСТ Р ИСО
31000:2010 и параграфы раздела 11 по управлению рисками руководства РМВоК: 2013, имеющегося в русском переводе.
В табл. 2.4 представлено содержание процессов управления рисками проекта.
Все возможные риски разделены на известные и неизвестные.
Изв е ст ные риски – это те риски, которые были идентифицированы и проанализированы, что позволяет планировать реагирование на них. Для тех известных рисков, которыми невозможно
управлять непосредственно, следует выделить резерв на возможные
потери.
Неизвестными рисками невозможно управлять непосредственно, и, следовательно, для них нужно выделить управленческий
резерв. Наступивший отрицательный риск проекта воспринимается как проблема.
Рассмотрим более подробно некоторые аспекты этапов, представленных в табл. 2.4.
Этап планирования рисков (рис. 2.12). Документы устанавливают, что риск, связанный с имеющейся на объекте и выявленной
потенциальной опасностью, должен быть приемлемым. В стандарте
ГОСТ Р ИСО 31010 дается понятие концепции ALARP. Концепция
ALARP (as low as reasonably practical – практически целесообразный низкий уровень) пришла из медицины и стала широко применяться при идентификации риска в различных технических при60
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Таблица 2.3
Сравнение документов по менеджменту рисков
ГОСТ Р ИСО 31000: 2010
РМВоК:2013, 5-я версия
1. Область применения
2. Термины и определения
3. Принципы
4. Инфраструктура
4.1. Общие положения
4.2. Полномочия и обязательства
4.3. Разработка инфраструктуры менеджмента
риска
4.4. Внедрение менеджмента риска
4.5. Мониторинги пересмотр инфраструктуры
менеджмента риска
4.6. Постоянное улучшение
инфраструктуры
5. Процесс
5.1. Общие положения
5.2. Обмен информацией и
консультирование
5.3. Определение ситуации
5.4. Оценка риска
5.5. Воздействие на риск
5.6. Мониторинг и пересмотр
5.7. Регистрация процесса
менеджмента риска
Приложение А (справочное). Признаки улучшенного менеджмента риска
11.1. Планирование управления рисками
11.1.1. Планирование управления рисками: входы
11.1.2. Планирование управления рисками: инструменты и методы
11.1.3. Планирование управления рисками: выходы
11.2. Идентификация рисков
11.2.1. Идентификация рисков: входы
11.2.2. Идентификация рисков: инструменты и методы
11.2.3. Идентификация рисков: выходы
11.2.4. Реестр рисков
11.3. Качественный анализ рисков
11.3.1. Качественный анализ рисков:
входы
11.3.2. Качественный анализ рисков: инструменты и методы
11.3.3. Качественный анализ рисков: выходы
11.4. Количественный анализ рисков
11.4.1. Количественный анализ рисков:
входы
11.4.2. Количественный анализ рисков:
инструменты и методы
11.4.3. Количественный анализ рисков:
выходы
11.5. Планирование реагирования на
риски
11.5.1. Планирование реагирования на
риски: входы
11.5.2. Планирование реагирования на
риски: инструменты и методы
11.5.3. Планирование реагирования на
риски: выходы
11.6. Контроль рисков
11.6.1. Контроль рисков: входы
11.6.2. Контроль рисков: инструменты и
методы
11.6.3. Контроль рисков: выходы
Примечание. Таблица приведена для удобства пользования и не раскрывает содержательную часть параграфов.
61
62
Планы управления: рисками, стоимостью, расписанием.
Реестр рисков.
Факторы среды предприятия.
Активы процессов организации
Количественный анализ
рисков
Реагирование:
– на угрозы;
– положительные риски;
– возможные потери.
Экспертная оценка
Переоценка рисков.
Аудиты рисков.
Анализ отклонений и тенденций.
Измерение.
Анализ резервов.
Совещания
Контроль рисков
Методы сбора информации.
Методы количественного анализа и
моделирования рисков.
Экспертная оценка
Планирование реагирования на риски
План управления рисками.
Реестр рисков.
Отчеты об исполнении работ
План управления рисками.
Базовый план по содержанию.
Реестр рисков.
Факторы среды предприятия.
Активы процессов организации
Качественный анализ
рисков
Оценка вероятности воздействия рисков.
Матрица вероятности и воздействия.
Оценка качества данных по рискам.
Экспертная оценка.
Категоризация рисков
Обзор документации.
Методы сбора информации.
Анализ с помощью контрольного
списка.
Методы диаграмм.
Анализ SWOT и ВОСR.
Экспертная оценка
Планы управления: рисками, стоимостью, расписанием, качеством, человеческими ресурсами.
Базовый план по содержанию.
Оценки стоимости операций.
Оценки длительности операций.
Реестр заинтересованных сторон.
Документы проекта
Идентификация рисков
Инструменты и методы
Аналитические методы.
Экспертная оценка.
Совещания
Входы
План управления проектом.
Устав проекта.
Реестр заинтересованных сторон.
Факторы среды.
Активы процессов
Наименование этапа
Планирование управления рисками
Содержание этапов
Обновление плана
управления проектом, документов и процессов
Обновление плана
управления проектом и документов
То же
Обновление
документов
проекта
Реестр рисков
План управления
рисками
Выходы
Таблица 2.4
ЧАСТЬ I
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Что является источником
(причинами и факторами) риска?
К чему приведет рисковая ситуация?
Увеличение или уменьшение запланированного
результата (поставленных целей)?
Данная рисковая ситуация снижает или повышает
целесообразность достижения поставленных целей?
Данная рисковая ситуация требует осуществления
каких-либо действий от участников риск-менеджмента?
Данная рисковая ситуация порождает дополнительные
перспективные возможности?
Какой суммарный эффект будет иметь
данная рисковая ситуация для поставленных целей?
Почему? Как? Когда? Где может возникнуть
рисковая ситуация
Кто из участников риск-менеджмента является
«инициатором» возникновения рисковой ситуации?
Кто из участников риск-менеджмента
будет подвержен воздействию рисков?
Рис. 2.12. Алгоритм планирования рисков
менениях. Варианты представлены на рис. 2.13 и не требуют комментариев.
При этом приемлемость определяется, с одной стороны, преимуществами, которые влекут за собой снижение уровня риска, и,
с другой стороны, стоимостью мероприятий по его снижению.
63
ЧАСТЬ I
I
Рост индивидуальных рисков
и общественной важности
Область
недопустимого
риска
Область
приемлемого
риска
II
Область
вполне
приемлемого
риска
III
Классы
риска
(см. табл.
А.1 и А.2)
[19]
Риск не может быть оправдан,
кроме как в исключительных
обстоятельствах
Риск приемлем, только если:
а) дальнейшее его снижение
недостижимо или требует
непропорциональных
затрат;
б) общество предпочитает
иметь пользу от деятельности при соответствующем
риске
Уровень остаточного риска
считается незначительным.
Меры по его дальнейшему
снижению не требуются.
Нет необходимости
детализировать работу
для демонстрации ALARP
Несущественный риск
Рис. 2.13. Понятие ALARP
Таким образом, если риск попадает в область, ограниченную,
с одной стороны, областью неприемлемых уровней риска и областью незначительных уровней – с другой, то применение ALARP
приводит к тому, что результирующий риск оказывается приемлемым в конкретной ситуации. Естественно, что затраты на достижение и поддержание приемлемого риска должны быть минимальными.
Концепцию ALARP можно применять и при качественном, и
при количественном способах задания риска. Тем не менее удивительно, но эта концепция не нашла отражения в РМВОК 5, хотя несомненно она используется авторами руководства.
Для организаций и заинтересованных сторон приемлемыми являются различные степени риска в зависимости от их отношения
к риску. На отношение к риску как организации, так и заинтересо64
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
ванных сторон могут оказывать влияние различные факторы, которые классифицируются по трем категориям:
– склонность к риску – степень неопределенности, которую хочет принять субъект в ожидании выигрыша, уместно при этом
вспомнить многочисленные русские поговорки на эту тему. При
этом необходимо помнить золотое правило менеджмента: хороший
менеджер должен работать в области наличия рисков;
– толерантность к риску – уровень, количество или объем риска, который организация или лицо могут выдержать;
– порог риска – измерение уровня неопределенности или уровня воздействия, к которому заинтересованная сторона может проявлять определенный интерес. Ниже этого порога риска организация примет риск. Выше этого порога риска организация не примет
риск. При планировании рисков необходимо учесть все возможные предложения с целью создания корректного плана управления
рисками.
Одним из основных моментов при планировании риска является
установление контекста, т. е. определение внешних и внутренних
параметров, которые следует принять во внимание во время управления рисками, а также установление области и критериев риска
для политики риск-менеджмента [27].
Итогом этапа планирования является построение иерархической структуры рисков, таблицы шкал воздействия как для отрицательных (рисков), так и для положительных (шансов) и матрицы
вероятности и воздействия.
В табл. 2.5 представлены оценки воздействия рисков в непараметрической (предпочтения) и параметрической (интервалов) шкалах
для различных составляющих проекта, полученных после анализа
и используемых при реализации последующих этапов.
Приведем пример матрицы вероятности и воздействия, представляющей собой таблицу, отображающую вероятность наступления каждого риска и его воздействие на цели проекта в случае его
наступления (рис. 2.14).
Воздействие (числовая шкала) на цель (например, стоимость,
срок, содержание или качество).
Каждому риску присваивается рейтинг в зависимости от вероятности его наступления и воздействия на цель в случае наступления.
В матрице показаны установленные организацией пороги для низких, средних и высоких рисков, которые позволяют оценить риск
применительно к данной цели как высокий, средний или низкий.
65
66
Практически
неизменны
(0,05)
Незначительное
(5 %)
Незначительное
Незаметное
Незаметное
Изменение
стоимости
Увеличение сроков
Ухудшение
содержания
Качество
Некритичное
Малая часть
Малое
(до 5 %)
Увеличение
(10 %)
Малое (0,1)
Требует
согласия
Большая
часть
Среднее
(5–10 %)
Среднее
(10–20 %)
Неприемлемо
для спонсора
Неприемлемо
для спонсора
Высокое (10–
20 %)
Высокое (20–
40 %)
Среднее из- Высокое изменеменение (0,2)
ние (0,4)
Показатели в непараметрической или параметрической шкалах
Изменение
целей
Составляющие
проекта
Оценка составляющих проекта
Неприемлемо
Бесполезное
Очень высокое
(выше 20 %)
Очень высокое
(выше 40 %)
Очень высокое
(0,8)
Таблица 2.5
ЧАСТЬ I
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Вероятность
Благоприятные
возможности
Угрозы
0,05 (очень
низкий)
0,01 0,01 0,02 0,04 0,08 0,08 0,04 0,02 0,01 0,01
0,10
(низкий)
0,10
0,20
(средний)
0,02 0,03 0,06 0,12 0,24 0,24 0,12 0,06 0,03 0,02
0,40
(высокий)
0,30
0,80 (очень
высокий)
0,03 0,05 0,10 0,20 0,40 0,40 0,20 0,10 0,05 0,03
0,80 (очень
высокий)
0,50
0,40
(высокий)
0,04 0,07 0,14 0,28 0,56 0,56 0,28 0,14 0,07 0,04
0,20
(средний)
0,70
0,10
(низкий)
0,05 0,09 0,18 0,36 0,72 0,72 0,36 0,18 0,09 0,05
0,05 (очень
низкий)
0,90
Рис. 2.14. Матрица вероятности и воздействий
Приоритеты между рисками расставляются в соответствии с их
вероятными последствиями, которые могут оказывать воздействие
на цели проекта. Обычно организация сама устанавливает сочетания вероятности и воздействия, на основании которых уровень
риска определяется как высокий, средний или низкий. Рейтинги
присваиваются рискам на основании оценки их вероятности и воздействия. В зависимости от предпочтений организации могут использоваться описательные термины или числовые значения. Организация должна определить, какие сочетания вероятности и воздействия приводят к классификации риска как высокого, среднего
и низкого. В черно-белой матрице эти условия обозначаются с использованием различных оттенков серого.
В частности, на рис. 2.14 область темно-серого цвета (наивысшие
числовые значения) обозначает высокий уровень риска, более светлая область (наименьшие числовые значения) – низкий уровень риска, а самая светлая (средние числовые значения) – средний уровень
риска. Обычно правила рейтинговой системы рисков определяются перед началом проекта и включаются в активы процессов предприятия. При этом можно присваивать рейтинги рискам отдельно
67
ЧАСТЬ I
по каждой цели (например, стоимости, срокам и содержанию). Кроме того, можно разработать способы определения одного общего
рейтинга для каждого риска. И, наконец, управление угрозами и
благоприятными возможностями осуществляется в той же матрице
с учетом различных уровней воздействия.
Этап идентификация рисков. Идентификация рисков – процесс определения перечня рисков, которые могут воздействовать на
проект. Ключевая выгода данного процесса состоит в документировании существующих рисков, а также в знаниях и возможностях,
которые это предоставляет команде проекта для того, чтобы предвидеть возможные события.
Идентификация рисков – это итеративный процесс, поскольку
по мере развития проекта в рамках его ЖЦ могут возникать или
становиться известными новые риски или появляться информация
о них. Частота итераций и состав участников каждого цикла различаются в зависимости от ситуации. Формат описаний рисков должен быть последовательным для обеспечения четкого и недвусмысленного понимания каждого риска с целью поддержки результативного анализа и разработки плана реагирования. Описание рисков
должно поддерживать возможность сравнения относительного воздействия на проект одного риска с относительными воздействиями
других рисков.
Для идентификации рисков используются различные методы
(см. например, стандарт ГОСТ Р ИСО 31010 [19]. Ниже на рис. 2.15
приведен алгоритм экспертного оценивания, применяемый также
и на всех последующих этапах.
Основной выход процесса идентификации рисков – это начальная запись в реестре рисков. Реестр рисков – это документ, содержащий результаты анализа рисков и планирования реагирования на
риски. В реестр рисков заносят результаты других процессов управления рисками по мере их осуществления, что со временем приводит к повышению уровня и разнообразия типов информации, содержащейся в реестре рисков.
Подготовка реестра рисков начинается в процессе идентификации рисков, в течение которого в реестр включаются списки идентифицированных рисков и рисков возможных реагирований на них.
В списке идентифицированных рисков может использоваться
определенная структура для описания рисков, например: может
произойти со бы т ие, которое окажет воздейст вие, или если существует п ри чина, то может произойти событие, которое будет
68
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
Качественная оценка
Методы экспертных оценок
Формирование целей
и задач экспертного оценивания
Подбор
и формирование
экспертной группы
Выбор метода сбора
и обработки экспертной
информации
Список
группы экспертов
Методика обработки
информации.
Анкеты опроса
Работа экспертной комиссии
Результаты опроса экспертов
Обработка
и анализ результатов
Консолидированная
экспертная оценка
Формирование данных
для принятия
рискового решения
Интерпретация
полученных результатов
Рис. 2.15. Алгоритм экспертного оценивания
иметь по с ледст вие. При построении списка идентифицированных рисков могут стать более очевидными первопричины данных
рисков. Это фундаментальные условия или события, которые способны вызвать наступление одного или нескольких идентифицированных рисков. Они должны регистрироваться и использоваться
для поддержки идентификации рисков в будущем, в рамках проводимого и других проектов.
Списки возможных реагирований, если они определены во время процесса идентификации, должны служить в качестве входов
процесса планирования реагирования на риски.
Затем эта информация становится доступной для других процессов, относящихся к управлению проектом и управлению рисками.
69
ЧАСТЬ I
Этап качественного анализа рисков. Качественный анализ рисков – процесс расстановки приоритетов в отношении рисков для их
дальнейшего анализа или действий, выполняемый путем оценки и
сопоставления их воздействия и вероятности возникновения. Ключевая выгода данного процесса состоит в том, что он позволяет руководителям проектов уменьшать уровень неопределенности и фокусироваться на высокоприоритетных рисках (см. табл. 2.4).
При качественном анализе рисков определяются приоритеты
идентифицированных рисков на основании относительной вероятности или возможности их наступления, их воздействие на достижение целей проекта в случае наступления, а также с учетом ряда других факторов (например, временных рамок реагирования и
толерантности организации к риску, заложенными в ограничениях
проекта по стоимости, срокам, содержанию и качеству). Такие оценки отражают отношение команды проекта и других заинтересованных сторон к риску. Таким образом, результативная оценка требует явного определения и управления подходом к рискам со стороны ключевых участников процесса качественного анализа рисков.
Когда данные подходы к рискам вносят необъективность в оценку
идентифицированных рисков, необходимо обратить внимание на
выявление необъективности и ее корректировку.
Установление определений уровней вероятности и воздействия
может уменьшить влияние необъективности. Критичность по времени связанных с риском действий может значительно увеличить
важность риска. Оценка качества доступной информации о рисках
проекта также помогает в уточнении оценки важности риска для
проекта.
Качественный анализ рисков обычно является быстрым и экономически эффективным способом расстановки приоритетов для
планирования реагирования на риски и при необходимости закладывает основу для количественного анализа рисков. Качественный анализ рисков должен выполняться регулярно на протяжении
ЖЦ проекта, как определено в плане управления рисками проекта.
Данный процесс может привести к количественному анализу рисков или напрямую к планированию реагирования на риски.
На выходе этого этапа производится корректировка реестров
списков по мере поступления информации, которая становится доступной на основании качественной оценки рисков, а именно:
– обновление реестра рисков включает в себя оценки вероятности и воздействия каждого риска, рейтинги или оценки рисков,
70
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
информацию о срочности рисков или принадлежности риска к какой-либо категории, а также список наблюдения для рисков с низкой вероятностью или рисков, требующих дальнейшего анализа;
– обновление журнала допущений, которые могут измениться.
Журнал допущений должен быть пересмотрен для включения в него новой информации. Допущения могут указываться в описании
содержания проекта или в отдельном журнале допущений.
Этап количественного анализа рисков. Количественный анализ рисков – процесс численного анализа воздействия идентифицированных рисков на цели проекта в целом. Ключевая выгода данного процесса состоит в том, что он предоставляет количественную
информацию о рисках в поддержку процесса принятия решений
с целью уменьшения неопределенности проекта (см. табл. 2.4).
Количественный анализ рисков производится в отношении тех
рисков, которые в результате процесса качественного анализа рисков были классифицированы как потенциально и существенным
образом влияющие на конкурирующие требования проекта. В процессе количественного анализа рисков оценивается воздействие
данных рисков на цели проекта. Он используется, в основном, для
оценки совместного воздействия всех рисков на проект. Когда риски попадают в количественный анализ, данный процесс может использоваться для присвоения числового рейтинга приоритетности
этим рискам по отдельности.
Как правило, количественный анализ рисков выполняется после качественного анализа рисков. В некоторых случаях выполнение процесса количественного анализа рисков невозможно в связи
с отсутствием необходимых данных для разработки соответствующих моделей. Руководитель проекта должен пользоваться экспертной оценкой для определения необходимости и целесообразности
количественного анализа рисков. Выбор метода (методов) анализа в каждом конкретном проекте определяется наличием времени
и бюджетом, а также потребностью в качественном и количественном описании рисков и их воздействий. Чтобы определить, был ли
риск проекта успешно снижен, количественный анализ рисков следует при необходимости повторно провести в рамках процесса контроля рисков. Анализ тенденций может указать на необходимость
уделить больше или меньше внимания соответствующим действиям по управлению рисками.
На выходе документы проекта обновляются информацией, полученной в результате количественного анализа рисков. Например,
71
ЧАСТЬ I
обновления реестра рисков могут включать в себя следующие показатели:
– вероятностный анализ проекта – производится оценка потенциальных расписания и стоимости проекта, в результате чего составляется перечень возможных дат завершения и окончательной
стоимости с указанием соответствующих доверительных уровней.
Данный выход, часто выражаемый в виде кумулятивного распределения частоты, используется вместе с толерантностью заинтересованных сторон к риску для количественной оценки стоимостной
и временной составляющих резервов на возможные потери. Такие
резервы на возможные потери необходимы для того, чтобы риск
превышения установленных целей проекта был на приемлемом для
организации уровне.
Вероятность достижения целей по стоимости и срокам при столкновении проекта с рисками может быть оценена с помощью результатов количественного анализа рисков в рамках текущего плана;
– приоритезированный список количественно определенных рисков включает те риски, которые несут в себе наибольшую угрозу
или представляют собой наилучшую благоприятную возможность
для проекта. Среди них имеются риски, которые требуют максимальных средств на возможные потери, и риски, которые, вероятнее всего, повлияют на критический путь. В некоторых случаях
данные риски могут быть оценены с помощью диаграммы «торнадо», генерируемой в результате анализа методом имитации.
– тенденции результатов количественного анализа рисков характеризуются тем, что по мере выполнения данного анализа определенные тенденции могут становиться все более очевидными, что
может способствовать принятию решений, влияющих на реагирование на риски. Историческая информация организации о расписании, стоимости, качестве и исполнении проекта должна отражать
новые знания, полученные в ходе процесса количественного анализа рисков. Такая историческая информация может принимать форму отчета о количественном анализе рисков. Данный отчет может
представляться отдельно от реестра рисков или быть связанным
с ним.
Этап планирования реагирования на риски. Планирование реагирования на риски – процесс разработки вариантов и действий
по расширению благоприятных возможностей и сокращению угроз
целям проекта. Ключевая выгода данного процесса состоит в том,
что он предусматривает меры реагирования на риски в порядке их
72
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
приоритетов, путем включения ресурсов и операций в бюджет, расписание и план управления проектом по необходимости.
Существуют три типичные стратегии реагирования на появление угроз или рисков, способных оказать отрицательное воздействие
на достижение целей проекта: уклонение, передача и снижение.
Четвертая стратегия – принятие, может использоваться как для
отрицательных рисков (угроз), так и для положительных рисков
(шансов, благоприятных возможностей). Каждая из этих стратегий
реагирования на риски оказывает различное и уникальное влияние
на состояние риска. Выбранные стратегии должны соответствовать
вероятности наступления риска и его воздействию на общие цели
проекта. Стратегии уклонения и снижения, как правило, хороши
для реагирования на критические риски с высокой степенью воздействия, в то время как передача и принятие, как правило, – для
реагирования на менее критические угрозы с низкой общей степенью воздействия. Четыре стратегии реагирования на отрицательные риски (угрозы) описаны далее.
Ук лонение. Уклонение от риска – стратегия реагирования
на риск, при которой команда проекта действует с целью устранения угрозы или защиты проекта от ее воздействия. Как правило,
она подразумевает изменение плана управления проектом таким
образом, чтобы полностью исключить угрозу. Руководитель проекта также может оградить цели проекта от воздействия риска или
изменить цель, которая подвергается опасности (например, расширить рамки расписания, изменить стратегию или сократить содержание). Наиболее радикальной стратегией уклонения является
полное прекращение проекта. От некоторых рисков, возникающих
на ранней стадии проекта, можно уклониться путем прояснения
требований, получения информации, улучшения коммуникаций
или приобретения экспертизы.
Пер едача. Передача риска – стратегия реагирования на риск,
посредством которой команда проекта перекладывает последствия
наступления угрозы вместе с ответственностью за реагирование
на третью сторону, но риск при этом не устраняется. Передача риска
практически всегда подразумевает выплату премии за риск стороне, принимающей на себя риск. Передача ответственности за риск
наиболее результативна в отношении финансовых рисков. Инструменты передачи могут быть весьма разнообразными и включают
в себя среди прочего: использование страховки, гарантии выполнения обязательств, гарантийные обязательства и т. д.
73
ЧАСТЬ I
Снижение. Снижение риска – стратегия реагирования на риск,
при которой команда проекта действует с целью уменьшения вероятности возникновения или воздействия риска. Она предполагает
уменьшение вероятности и/или воздействия неблагоприятного риска до приемлемых пороговых уровней. Предпринятые ранее действия по уменьшению вероятности наступления риска и/или его
воздействия в ходе проекта часто оказываются более результативными, чем попытки возмещения ущерба, предпринимаемые после
наступления риска. В качестве примеров действий по снижению рисков можно привести внедрение менее сложных процессов, проведение большего числа тестов или выбор более надежного поставщика.
Также для снижения риска может потребоваться разработка прототипа для уменьшения риска разрастания масштабов процесса или
продукта по сравнению со стендовой моделью. Если невозможно
уменьшить вероятность наступления риска, действия по снижению
риска должны быть направлены на воздействие риска, а именно на
те связи, которые определяют серьезность воздействия. Например,
проектирование резервирования системы может уменьшить тяжесть последствий отказа исходного элемента.
Приня т ие. Принятие риска – стратегия реагирования на риск,
при которой команда проекта решает признать риск и не предпринимать каких-либо действий до наступления риска. Данная стратегия используется, если какой-либо другой способ реагирования
на определенный риск является невозможным или экономически
неэффективным. Она указывает на то, что команда проекта решила
не изменять план управления проектом для борьбы с риском либо
не способна определить какую-либо иную подходящую стратегию
реагирования. Данная стратегия может быть пассивной или активной. Пассивное принятие не требует никаких действий, кроме документирования стратегии, – команде проекта придется иметь дело
с рисками по мере их наступления и периодически анализировать
угрозу с целью удостовериться в том, что она значительно не изменилась. Наиболее распространенной стратегией активного принятия является установление резерва на возможные потери, включая
определенные величины времени, денег или ресурсов, необходимые
для управления рисками.
Планирование возможного реагирования на риски может часто
приводить к рекомендациям по изменению ресурсов, операций, оценок стоимости и других элементов, выявленных в течение других
процессов планирования. После определения таких рекомендаций
74
ГЛАВА 2. НЕОПРЕДЕЛЕННОСТЬ И РИСКИ
запросы на изменения создаются и обрабатываются в рамках процесса интегрированного контроля изменений.
Этап контроля рисков. Контроль рисков – процесс применения
планов реагирования на риски, отслеживания идентифицированных рисков, мониторинга остаточных рисков, выявления новых рисков и оценки результативности процесса управления рисками на
протяжении всего проекта. Ключевая выгода данного процесса состоит в том, что он улучшает эффективность подхода к управлению
рисками на протяжении всего ЖЦ проекта с целью постоянной оптимизации реагирования на риски (см. табл. 2.4).
Запланированные меры реагирования на риски, включенные
в реестр рисков, выполняются в течение ЖЦ проекта; также следует проводить постоянный мониторинг работ проекта на предмет
обнаружения новых рисков, измененных рисков и рисков, которые
потеряли свою актуальность.
В процессе контроля рисков применяются такие методы, как
анализ отклонений и тенденций, для выполнения которых необходима информация об исполнении, собранная во время выполнения
проекта.
Контроль рисков в процессе осуществления проекта часто приводит к идентификации новых рисков, переоценке текущих рисков или закрытию рисков, которые потеряли свою актуальность.
Переоценка рисков проекта должна проводиться регулярно, согласно расписанию. Объем и степень детализации повторений зависят
от хода выполнения проекта по отношению к поставленным целям.
Аудиты рисков могут проводиться в ходе регулярных обзорных
совещаний по проекту, либо команда проекта может решить проводить отдельные совещания по аудиту рисков. Формат и цели аудита
должны быть четко определены до его проведения. Кроме аудитов
ведется мониторинг общего исполнения проекта, при котором могут использоваться анализ освоенного объема и другие методы анализа отклонений и тенденций проекта. Результаты данного анализа позволяют прогнозировать потенциальные отклонения проекта
на момент его завершения от целей по стоимости и срокам. Такие
отклонения от базового плана могут указывать на возможные воздействия, вызванные угрозами или благоприятными возможностями. При этом требуется определение объективных количественных показателей технического исполнения, которые могут быть использованы для сравнения фактических результатов с целевыми
показателями.
75
ЧАСТЬ I
Учитывая, что в ходе выполнения проекта могут наступать различные риски, оказывающие как положительное, так и отрицательное воздействие на резервы на возможные потери по бюджету
или расписанию, необходимо проводить анализ резервов.
На выходе этапа полученная информация предоставляет механизм коммуникации и поддержки принятия решений по проекту. В числе этих решений могут возникать запросы на изменение и
предлагаться корректирующие мероприятия и предупреждающие
действия.
На основе предложений обновляются документы проекта. Документы проекта следует обновлять по мере необходимости и при закрытии проекта. Также включаются финальные версии шаблонов
реестра рисков и плана управления рисками, контрольных списков
и иерархической структуры рисков, что послужит основой при осуществлении новых проектов.
В заключение необходимо подчеркнуть, что наиболее эффективным способом внедрения принципов риск-менеджмента в существующую практику работы организации является рассмотрение данной деятельности в виде отдельного бизнес-процесса (см. гл. 6).
Материал, рассмотренный в данном параграфе, основывается
на ГОСТ Р ИСО 31000 и Руководстве РМВоК 5-й версии. Необходимо подчеркнуть, что они дополняют друг друга и при создании
системы риск-менеджмента необходимо учитывать оба документа. Проведенное рассмотрение основывается на концепции приемлемого риска, целью которого является определение оптимального компромисса между рассмотренными диаметрально противоположными результатами: всегда существует опасность реализации
принятого управляющего решения в неполном объеме, так как невозможно устранить все причины и факторы риска, которые могут
привести к появлению рисковой ситуации с негативными последствиями. Концепция приемлемого риска заключается в формировании сознательного отношения к риску. Задачами данной концепции
являются:
– принятие решений, основанных на анализе объективных
фактов;
– разработка и осуществление мероприятий по смягчению и/или
нейтрализации возможных негативных последствий в предпринимательской деятельности.
Принятию правильных решений способствует корректное применение методов оценки рисков, рассматриваемых ниже в гл. 3.
76
ГЛАВА 3
МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
§ 3.1. Классификация методов риск-менеджмента
Многие виды деятельности, проекты и продукцию можно рассматривать как имеющие ЖЦ, начинающийся с первоначальной
концепции и определения, включающий реализацию и оканчивающийся завершающей стадией (вывод из эксплуатации и утилизация технических средств).
Оценку риска можно применять на всех этапах ЖЦ, и ее обычно
применяют многократно с различными уровнями детализации с целью содействия принятию решений на каждом этапе.
Этапы ЖЦ имеют различные характеристики, что требует применения различных методов оценки рисков. Своеобразной энциклопедией этих методов является стандарт ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010–
2011, содержащий их описание [19].
В приложениях стандарта перечисляются и подробно разъясняются средства и методики, которые можно применять при проведении оценки риска или которые могут содействовать процессу оценки риска. Иногда может потребоваться применение нескольких методов оценки.
Оценку риска можно проводить с различной степенью глубины
и детализации, с применением одного или нескольких методов от
простых до сложных. Форму оценки и ее результаты необходимо согласовывать с критериями риска, разработанными как часть установления контекста.
В общем случае применяемые методы должны иметь следующие
характеристики:
– быть обоснованными и соответствовать рассматриваемой ситуации или организации;
– обеспечивать результаты в форме, которая улучшает понимание характера риска и того, как его следует обрабатывать;
ЧАСТЬ I
– обеспечивать возможность применения прослеживаемым, воспроизводимым и проверяемым образом.
Необходимо приводить обоснование выбора метода с учетом применимости и пригодности. При использовании результатов, полученных при других исследованиях, необходимо убедиться в сравнимости применяемых методов и результатов.
После принятия решения о проведении оценки риска и установления целей и области применения необходимо выбрать методы, основываясь на следующих факторах.
Цели исследования. Цели оценки непосредственно определяют
выбор применяемых методик. Например, если проводят сравнительное исследование различных вариантов, то может быть приемлемым применение менее детализированных моделей последствий
для частей системы, на которые не влияют различия.
Потребности ЛПР. В некоторых случаях высокий уровень детализации необходим для принятия оптимального решения, в других
случаях достаточно общего понимания.
Тип и диапазон анализируемых рисков.
Потенциальная значимость последствий. Решение о степени,
до которой следует проводить оценку риска, должно отражать исходное восприятие последствий (хотя степень можно изменить по
завершении предварительного оценивания).
Степень потребности в квалифицированных экспертах, персонале и иных ресурсах. Простой метод, если он соответствует целям
и области применения оценки, примененный должным образом,
может дать лучшие результаты, чем более сложная, но недостаточно проработанная процедура. В общем случае затраты на оценку
должны быть соизмеримы с возможным уровнем анализируемого
риска.
Наличие информации и данных. Некоторые методики требуют
больше информации и данных, чем другие.
Необходимость изменения или усовершенствования оценки риска. В будущем может возникнуть необходимость в изменении или
усовершенствовании оценки; некоторые методики более гибкие
в этом отношении, чем другие.
Какие-либо обязательные и договорные требования. Оценка характера и степени неопределенности при использовании того или
иного метода требует понимания качества, количества и целостности имеющейся информации, касающейся рассматриваемого риска. Необходимо рассматривать степень, в которой доступна суще78
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
ственная информация о риске, его источниках и причинах, а также
последствиях в отношении целей. Неопределенность может быть
обусловлена низким качеством данных, недостатком значимых и
достоверных данных. Неопределенность может также быть неотъемлемой частью внешнего и внутреннего контекста организации.
Имеющиеся данные не всегда обеспечивают надежную основу для
прогнозирования. Для уникальных типов риска могут отсутствовать накопленные данные или эти данные могут по-разному интерпретироваться различными заинтересованными сторонами. Те специалисты, которые выполняют оценку риска, должны понимать
тип и характер неопределенности и вклад результатов оценки риска в обеспечение надежности. Об этих аспектах необходимо обмениваться информацией с ЛПР.
Риски могут иметь комплексный характер, например – в сложных инновационных проектах, риск которых необходимо оценивать скорее по всему проекту, а не по отдельным составляющим,
пренебрегая взаимодействиями. Понимание комплексности отдельного риска или совокупности рисков всего проекта важно для выбора соответствующего метода или методик оценки риска.
Например, на этапе концепции и определения, когда выявляется какая-либо возможность, оценку риска можно применять для того, чтобы решить, следует ли продолжать разработку данной концепции.
При наличии нескольких вариантов оценку риска можно применять для оценивания альтернативных концепций, чтобы обосновать решение о том, который из них обеспечивает наилучший баланс положительных и отрицательных рисков.
На этапе проектирования и разработки оценка риска способствует:
– обеспечению допустимости системных рисков;
– процессу совершенствования проекта;
– изучению экономической эффективности затрат;
– идентификации рисков, воздействующих на последующие этапы ЖЦ.
По мере продолжения деятельности оценку риска можно применять для предоставления информации, содействующей разработке
процедур для нормальных и аварийных условий.
Методы оценки риска можно классифицировать различным образом, чтобы способствовать пониманию их преимуществ и недостатков (табл. 3.1).
79
ЧАСТЬ I
Таблица 3.1
Применимость различных методов оценки рисков
Направление
методов
Методы
Первичный
анализ
Контрольные листы
Предварительный анализ опасности
Вспомогательные
методы
Опрос
«Мозговой штурм»
Метод Делфи
SWIFT (структурированная методика, что если…)
HRA (оценка надежности оператора)
Анализ сценария
Анализ отдельного случая ущерба
Анализ сценария
Оценка экологического риска
Анализ влияния на деятельность
Анализ дерева неисправностей
Анализ дерева событий
Причинно-следственный анализ
Функциональный
анализ
FMEA и FMEСA (анализ видов, последствий и критичности отказов)
Анализ паразитных цепей
HAZOP (исследование опасности и работоспособности)
HАССР (анализ опасности и критические точки)
Оценка мер
управления
LOPA (анализ уровней защиты)
Анализ схемы «галстук-бабочка»
Статистические
методы
Метод Маркова (анализ пространства состояний)
Имитационное моделирование. Байесовский анализ
Примечание. Подробное описание методов и оценка возможности
их применения содержится в приложениях А1, А2 и Б стандарта ГОСТ
Р ИСО 31010 [19].
Методы классифицируются в соответствии с этапами процесса
оценки риска, на которых они применяются:
– идентификация риска;
– анализ последствий;
– качественная, полуколичественная или количественная оценки вероятности;
– оценка результативности существующих мер управления;
– количественная оценка уровня риска;
– оценивание риска.
80
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Возможность применения метода для каждого этапа процесса
оценки риска характеризуется следующими уровнями: метод рекомендуем к применению, применим или неприменим (табл. 3.2).
Выбор методов оценки риска основывается на следующих соображениях:
– сложность проблемы и методов, необходимых для ее анализа;
– характер и степень неопределенности оценки риска, основанной на объеме имеющейся информации, и того, что требуется для
достижения целей;
– объем необходимых ресурсов в отношении времени и уровня
квалификации, потребностей в данных или затрат;
– возможность получения количественных выходных данных.
Таблица 3.2
Градации применимости методов [19]
Процесс оценки риска
Анализ риска
Идентификация
риска
последствие
вероятность
уровень
риска
Оценивание
риска
«Мозговой штурм»
SA
NA
NA
NA
NA
Структурированные или
полуструктурированные
опросы
SA
NA
NA
NA
NA
Метод Делфи
SA
NA
NA
NA
NA
Подход и методика
Контрольные листы
SA
NA
NA
NA
NA
Предварительный анализ
опасностей (РНА)
SA
NA
NA
NA
NA
Исследование опасности и
работоспособности (HAZOP)
SA
SA
A
A
A
Анализ опасностей и критические контрольные точки
(HACCP)
SA
SA
NA
NA
SA
Оценка экологического риска (оценка токсичности)
SA
SA
SA
SA
SA
Структурированная методика «Что, если...?» (SWIFT)
SA
SA
SA
SA
SA
Анализ сценариев
SA
SA
А
А
А
81
ЧАСТЬ I
Продолжение табл. 3.2
Процесс оценки риска
Анализ риска
Идентификация
риска
последствие
вероятность
уровень
риска
Оценивание
риска
Анализ влияния на деятельность
А
SA
А
А
А
Анализ первоначальной
причины
NA
SA
SA
SA
SA
Анализ характера и последствий отказов
SA
SA
SA
SA
SA
Анализ «дерева» неисправностей
A
NA
SA
A
A
Анализ «дерева» событий
A
SA
A
A
NA
Анализ причины и последствия
A
SA
SA
A
A
SA
SA
NA
NA
NA
A
SA
A
A
NA
Анализ «дерева» решений
NA
SA
SA
A
A
Анализ надежности оператора
SA
SA
SA
SA
A
Анализ схемы «галстук-бабочка»
NA
A
SA
SA
A
Техническое обслуживание,
направленное на обеспечение надежности
SA
SA
SA
SA
SA
Анализ паразитности
A
NA
NA
NA
NA
Анализ Маркова
A
SA
NA
NA
NA
Имитационное моделирование
NA
NA
NA
NA
SA
Байесова статистика и сети
Байеса
NA
SA
NA
NA
SA
Кривые FN
A
SA
SA
A
SA
Показатели риска
A
SA
SA
A
SA
Подход и методика
Причинно-следственный
анализ
Анализ уровней защиты
(LOPA)
82
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Окончание табл. 3.2
Процесс оценки риска
Анализ риска
Идентификация
риска
последствие
вероятность
уровень
риска
Оценивание
риска
Матрица последствий
и вероятности
SA
SA
SA
SA
A
Анализ затрат и выгод
A
SA
A
A
A
Многокритериальный анализ решений (MCDA)
A
SA
A
SA
A
Подход и методика
Примечание. SA – рекомендуется к применению; NA – не рекомендуется к применению; A – возможно применение.
Авторы, по своему опыту, считают, что в указанном списке незаслуженно забыт SWOT- и BOCR-анализы, которые, несомненно,
могут результативно использоваться в процессе оценки риска. Кроме того, они полагают, что методы имитационного моделирования
(ИМ) должны широко использоваться при оценке рисков. Учитывая сказанное, в § 3.2 рассматриваются некоторые перспективные
методы оценки рисков, не вошедшие в табл. 3.2.
Анализируя перечень методов, представленных в приложении
В стандарта ИСО 31010, можно заключить, что этот перечень явно
не полон и не систематизирован. В разных источниках приводятся разные варианты классификации. Наиболее удачной авторам
представляется классификация, данная в пособии С. Б. Богоявленского [37]:
1. Статистические методы.
2. Вероятностно-статистические.
3. Теоретико-вероятностные.
4. Экспертные.
Общий принцип при выборе методов измерения сводится к максимально возможному использованию доступных статистических
данных. Если их нет, они недостаточны или неприменимы, фактический материал заменяется теоретическими гипотезами или экспертными оценками.
Статистические методы. В основе данных методов лежит оценка вероятности наступления случайного события исходя из относительной частоты появления данного события в серии наблюдений.
Данные методы являются наиболее предпочтительными, поскольку,
83
ЧАСТЬ I
во-первых, они достаточно просты и, во-вторых, их оценки базируются на фактических данных. Но статистические методы не применимы там, где нет достаточного объема наблюдений. Для корректной оценки рисков редких событий требуется очень большой объем
статистических данных. Кроме того, сбор и обработка таких массивов информации может оказаться слишком долгими и дорогими.
Вероятностно-статистические методы. Если имеющаяся статистическая информация недостаточно полная, то иногда возможно
восполнить имеющиеся пробелы за счет анализа дополнительных
косвенных данных или за счет логических рассуждений. Использование комбинации статистических данных и теоретических гипотез
для оценки риска составляет основную идею вероятностно-статистических методов. Это расширяет область применения данной группы
методов, но надежность полученных результатов может оказаться
ниже, чем при использовании статистических методов.
Теоретико-вероятностные методы. При управлении рисками
приходится сталкиваться с необходимостью оценки редких событий, которые допускают очень тяжелые последствия. В прошлом
данные события могли вообще не происходить в силу их малой вероятности или уникальности рассматриваемых объектов. В этом
случае статистика либо вообще отсутствует, либо относится к другим объектам, которые существенно отличаются от исследуемого.
Это делает невозможным применение статистических и вероятностно-статистических методов. Приходится использовать теоретиковероятностные методы, в основе которых лежит построение математической модели изучаемого риска и теоретической оценки его
параметров. При использовании подобных теоретических методов
полученное абсолютное значение вероятности может быть неточно,
так как оно зависит от правильности определения вероятности отказа всех звеньев.
Экспертные методы. В ситуации, когда нет ни статистики, ни
возможности построить математическую модель, остается использование опыта и знаний экспертов. Это имеет место при исследовании объектов с неопределенными параметрами или неизученными
свойствами. Количественная оценка риска происходит на основе обработки ответов специально отобранных экспертов. При этом большое внимание должно уделяться процедуре отбора экспертов и формированию шкал оценок.
Особенности обозначенных методов количественной оценки рисков определяют области их применения в зависимости от имею84
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Теоретическая
модель
ЕСТЬ
Теоретиковероятностные
методы
Вероятностностатистические
методы
НЕТ
ЕСТЬ
Экспертные
методы
Статистические
данные
Статистические
методы
НЕТ
Рис. 3.1. Области применения методов измерения риска
щихся статистических данных и возможности построения теоретических моделей (рис. 3.1).
Поскольку в подавляющем большинстве случаев понятие риска относится к будущим событиям, то при любом методе количественной
оценки приходится учитывать возможное изменение существующего
уровня риска, т. е. делать прогноз. Выбор метода прогнозирования также является сложной задачей, требующей отдельного рассмотрения.
§ 3.2. Некоторые методы оценки рисков инновационных проектов
Рассмотрим методы, не включенные в перечень ГОСТ Р ИСО
31010, но непосредственно применяемые авторами в практической
деятельности и доказавшие свою высокую эффективность.
Ациклические графы. Метод подробно описан в публикациях авторов [34, 35], поэтому опишем общую идею метода, который можно отнести к теоретико-вероятностным методам. Любой инновационный проект оценивается выходным критерием, в нашем случае
в качестве такого критерия будем использовать результативность.
При возникновении рисковых ситуаций происходит снижение
показателя, равное R. Исходя из стохастической природы рисков,
потери критериального показателя также носят вероятностный характер как функция от случайных величин рисков:
R = f ( R1,..., Rn ) ,
где R1,..., Rn – возможные потери критериального показателя при
возникновении рисков.
85
ЧАСТЬ I
Обозначим функцию распределения вероятностей случайной величины R как
FR =
( x ) P ( R < x ), x ∈ ( -∞, +∞ ). Если предположить что случайная величина R имеет конечное
математическое ожидание, то можно с достоверной вероятностью g
считать, что возможные потери критериального показателя попадут в интервал (m - δ; m + δ).
Функцию распределения вероятностей случайной величины R
или Ríîðì можно найти, если известны функции распределения вероятностей случайных величин рисков R1,..., Rn и функция f (...).
Например, для случая двух рисков, предполагая известной плотность распределения вероятностей двумерной случайной величины
– p(R1, R2 ), функция распределения вероятностей суммы находится из соотношения
FR ( y=
) P ( R1 + R2 < y=)
+∞  y - x1
∫ 
-∞ 
∫
-∞

p ( x1, x2 ) dx2 dx1 .


Если функция распределения вероятностей возможных потерь
критериального показателя известна, то можно определить вероятность того, что его значение не упадет ниже критического:
P ( R < Rêð ) =
FR ( Rêð ), где Rêð – максимально допустимое значение возможных потерь
критериального показателя.
На практике нахождение функции распределения вероятностей
возможных потерь критериального показателя FR (y) связано с большими сложностями, так как для этого надо знать функции распределения вероятностей рисков, определение которых либо затруднено, либо невозможно к моменту анализа рисковых ситуаций. Однако в этом
случае можно определить математическое ожидание возможных потерь критериального показателя, не зная его функции распределения.
Количественная оценка уровня риска, для которого не выявлено
ни одного рискообразующего фактора, влияющего на его реализацию, определяется из соотношения
Ri = pi Ki , где Ki – возможные потери критериального показателя при реализации i-го риска; pi – вероятность возникновения i-го риска.
86
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Если в зависимости от наступления одного из m несовместных
событий Aij c вероятностью pij при реализации данного риска произойдет снижение критериального показателя на Kij , то количественная оценка уровня риска определяется из соотношения
m
Ri = ∑ pij Kij ,
j =1
где
=
pij P=
Ki Kij / Aij – вероятность того, что при условии наступления события Aij произойдет снижение критериального показателя на Kij.
Количественная оценка всех рисков R может быть представлена в виде суммы математических ожиданий возможных потерь по
каждому из n рисков:
({
}
)
=
R
=
Ri ∑ ∑ pij Kij . ∑
n
n m
=i 1
=i 1=j 1
Для анализа и управления рисками помимо оценки величины
потерь от реализации рисков большое значение имеет возможность
определения наиболее значимых последовательных цепочек рисков.
Количественная оценка R является некоторой средней величиной
потерь критериального показателя при реализации рисков. Одновременное проявление всех возможных рисковых ситуаций является маловероятным событием. При этом наступление той или иной
рисковой ситуации может повлечь за собой другую рисковую ситуацию. В результате может возникнуть цепочка взаимосвязанных рисков. Определить среди них ту, которая может повлечь за собой максимально возможную величину потерь критериального показателя,
можно с помощью ациклического ориентированного графа рисков.
Пусть G = (V , E) – ациклический ориентированный граф, где
множество вершин графа – V = {1, 2,..., n}, E = {(i, j)} – множество
дуг. Дуга (i, j) идет из вершины i в вершину j. Дуга (i, j) входит
в граф G, если рисковая ситуация j может последовать за рисковой
ситуацией i. Длина этой дуги, или ее весовой коэффициент Ki, соответствует возможной величине потерь критериального показателя при реализации рисковой ситуации i. В ациклическом графе
можно перенумеровать вершины таким образом, чтобы для всех дуг
(i, j) выполнялось неравенство i > j. Вершине с номером 1 ставится в соответствие критериальный показатель, остальным вершинам – возможные рисковые ситуации. Дополнительно для упрощения математической модели поиска критической цепочки рисковых
87
ЧАСТЬ I
ситуаций введем еще одну фиктивную вершину n. Добавим дуги,
исходящие из нее в вершины графа рисковых ситуаций, в которые
не входит ни одна дуга. Этим дугам присвоим нулевые весовые коэффициенты (рис. 3.2).
Для нахождения наиболее критической цепочки рисковых ситуаций будем представлять произвольную цепочку вектором
{xij | ( i, j ) ∈ G} .
=
X
При этом xij = 1, если дуга (i, j) принадлежит рассматриваемой
=
X xij | ( i, j ) ∈ G опицепочке, иначе xij = 0 . Очевидно, что вектор
сывает цепочку, проходящую через вершины графа G, если выполняются следующие условия:
{
∑
( i,j )∈G
xij -
}
∑
xji =
0 , если i ∈ {2, 3,..., n - 1}, ∑
x1j -
∑
xnj -
( j,i )∈G
(1,j )∈G
(n,j )∈G
∑
( j,1)∈G
∑
xj1 =
-1, ( j,n )∈G
xjn =
1. K5
5
K14
(3.1)
1
K3
K4
K2
14
K18
16
K17
17
15
K15
12
2
K19
0
17
K6
16
K10
K16
K13
15
4
K12
6
K7
K9 K8
19
10
9
K11
0
20
0
8
7
K11
11
Рис. 3.2. Ациклический ориентированный граф рисковых ситуаций
88
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Если вершина n входит в цепочку, то из нее выходит лишь одна дуга (n, j), где вершина j принадлежит цепочке, но ни одна дуга
в нее не входит из-за условия n > j. Поэтому должно выполняться
условие (3.1).
Возможную величину потерь критериального показателя для
X-цепочки рисковых ситуаций обозначим
R (X) =
∑
( i,j )∈G
Rij xij , (3.2)
где Rij = Ki , если дуга (i, j) ∈ G, иначе Rij = 0.
Для нахождения критической цепочки рисковых ситуаций предлагается следующая модель:
max{R ( X )},

 ∑ x1j - ∑ xj1 =
-1,
(1,j )∈G
( j,1)∈G

 ∑ xij - ∑ xji =
0, i ∈ {2, 3,..., n - 1},

i,j )∈G
j,i )∈G
(
(

 ∑ xnj - ∑ xjn =
1,
 n,j ∈G
j,n )∈G
(
)
(

xij ∈ {0,1}, ∀ ( i, j ) ∈ G.

(3.3)
Для больших размерностей матрицы смежности графа G существуют быстрые, эффективные алгоритмы нахождения цепочек
с максимальной длиной. Количество возможных рисковых ситуаций на практике бывает не очень большим, поэтому размерность
матрицы смежности графа G позволяет применить к нему алгоритм
полного перебора всех возможных цепочек. Авторы на практике использовали для этого математический пакет аналитических вычислений Maple, в который входит программный пакет GraphTheory,
с различными средствами представления графов и обработки их
структур.
Модель (3.3) является в определенном смысле детерминированной, так как в ней используются математические ожидания потерь
критериального показателя. В реальных условиях эти потери могут
принимать случайные значения из некоторого интервала или дискретного диапазона. Для учета стохастичности потерь критериального показателя будем рассматривать Rij в модели (3.2) как случай89
ЧАСТЬ I
ную величину, либо имеющую плотность распределения вероятностей непрерывной случайной величины pRij ( y ) , либо подчиненную
закону распределения вероятностей дискретной случайной величи-
{
)}
(
m
ны: Rijm - >=
pij
P=
Rij Rijm =
, m 1,..., ni .
Стохастическая модель нахождения критической цепочки строится в виде
{
}
max Rêð ,

 


P 
Rij xij ≥ Rêð  ≥ 1 - α,

∑


 ( i,j )∈G

-1,
x - ∑ xj1 =
 ∑ 1j
( j,1)∈G
(1,j )∈G

0, i ∈ {2,3,..., n - 1},
 ∑ xij - ∑ xji =
( j,i )∈G
( i,j )∈G

x - ∑ xjn =
1,
 ∑ nj
n
j
G
j
n
G
,
∈
,
∈
(
)
(
)

x ∈ {0, 1}, ∀ ( i, j ) ∈ G.
 ij
(3.4)
Максимальное значение Rкр при условии непрерывности случайной величины длины цепочки достигается для соотношения




P  ∑ Rij xij ≥ Rêð  = 1 - α. ( i,j )∈G

Основой алгоритмов решения задач (3.4) является метод случайного поиска. Укрупненный алгоритм в этом случае выглядит следующим образом:
1) задать N – количество генераций последовательностей рисковых ситуаций;
2) положить k, равным 1;
3) сгенерировать рисковую цепочку xijk ;
4) увеличить k на 1. Повторить пункт 2, если k не превосходит N;
5) положить M равным целой части (1 - α ) N;
6) максимальное значение Rêð положить равным длине M-й
наибольшей цепочки, тем самым удовлетворяя ограничение модели (3.4).
{ }
90
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Пример 3.1. Расчет рисков высшего образования [35]
В качестве примера рассмотрим рисковые ситуации высшего образования и их взаимосвязи (рис. 3.3):
1 – выполнение плана выпуска квалифицированных специалистов;
2 – риск несоответствия результатов вложенным средствам;
3 – риск ухудшения положения вуза в обществе и государстве;
4 – прочие риски вуза;
5 – риск недостаточного уровня адаптивности и трудоустройства выпускников;
6 – риск неудовлетворительной работы системы трудоустройства;
7 – риск недостаточного качества подготовки;
8 – риск низкого уровня подготовки абитуриентов;
9 – риск низкого качества образовательных услуг;
10 – риск недостатка квалифицированных специалистов;
11 – риск недостаточного уровня теоретической подготовки педагогических кадров;
12 – риск недостаточной квалификации;
13 – риск недостаточного практического опыта педагогических кадров;
14 – риск недостаточной теоретической базы;
15 – риск недостаточного практического опыта;
16 – риск несоответствия учебно-методического обеспечения современным требованиям;
1
13
11
10
12
14
15
2
3
4
5
9
7
16
17
18
19
21
6
8
20
22
Рис. 3.3. Граф рисковых ситуаций
91
ЧАСТЬ I
17 – риск отказа предприятий от сотрудничества с вузом и отсутствия
в вузе программ практической подготовки;
18 – риск несовершенства материально-технической базы;
19 – риск недостатка квалифицированных педагогических кадров;
20 – риск отсутствия условий для научной, культурной, общественной,
спортивной, практической деятельности студентов;
21 – риск недостаточного информационного обеспечения образовательного процесса;
22 – риск недостаточного финансирования образовательной деятельности вуза.
Найдены две критические цепочки: 22 > 18 > 14 > 12 > 10 > 1 и 22 > 19 >
> 14 > 12 > 10 > 1. Максимальное воздействие рисков 0,132, т. е. возможно
снижение критериального показателя на 13,2 % при возникновении указанных рисковых ситуаций.
Имитационные испытания [38, 90]. Моделирование всегда было инструментом исследования. Модель должна ответить на множество вопросов исследователя: что будет, если…?, каковы размеры…?,
насколько корректны упрощения…? и множество других. Любое
моделирование позволяет двигаться по пути снятия неопределенности, позволяя от абстрактного представления переходить к конкретным реализациям. Кратко напомним укрупненную классификацию методов моделирования (рис. 3.4). Классификация включает
все возможные виды моделирования.
Дадим краткое пояснение классификации, приведенной на рис 3.4.
Физическое (прямое) моделирование:
– Ф1 предусматривает использование в качестве модели саму систему (опытный образец);
Моделирование
Физическое
Математическое
Аналитическое
Ф1
Ф2
1
2
3
Компьютерное
K1
K2
K3
Рис. 3.4. Классификация методов моделирования [38]
92
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
– Ф2 – другую систему со схожей физической природой (макет
автомобиля, сооружения, плотины). Такой вид моделирования способствует созданию теории подобия.
Математическое моделирование делится на две большие группы: аналитическое и компьютерное.
А на ли т и че ско е моделирование:
– А1 – явное аналитическое описание искомых характеристик
системы на одном из языков математики;
– А2 – приближенные численные методы, когда все объекты аппроксимируются числами или их комплектами в принятой числовой сетке, а результаты получаются в виде таблиц или графиков;
– А3 – качественные методы, когда изучаются свойства решений
задач данного класса без нахождения самих решений. Зачастую
эти методы реализуются с помощью экспертного оценивания. Такого вида методы широко используются в теории качества, квалиметрии, экономике, социологии и т. д.
К омпью т ерно е моделирование, когда математическая модель
интерпретируется в программу для ЭВМ:
– К1 – метод Монте-Карло. Характерно, что с появлением статьи
Дж. Неймана и С. Улама (1948 г.) – первой работы по применению
метода Монте-Карло, многие специалисты продолжают называть
компьютерное моделирование методом Монте-Карло. Это в принципе неверно, так как под компьютерным моделированием понимается целый ряд направлений. Метод же Монте-Карло скорее является компьютерным аналогом А2, с помощью которого можно вычислять любые не берущиеся аналитическим путём многократные
интегралы и решать системы уравнений;
– К2 – методы ИМ, для которых характерно воспроизведение
на ЭВМ процесса функционирования системы с сохранением его логической структуры и последовательности протекания во времени,
что позволяет путём многократного повторения набирать необходимые статистические данные и судить о состоянии объекта в различные моменты времени, оценивать выходные характеристики, выбирать оптимальное поведение или проводить сравнение альтернативных вариантов.
К этой группе можно отнести комплексы ИМ, пользовательский интерфейс, автоматизированные системы поддержки принимаемых решений и т. д. В целом К2 – перспективное развивающееся направление, предназначенное для исследования сложных
систем:
93
ЧАСТЬ I
– К3 – методы статистической обработки данных моделирования
на основе методов планирования эксперимента.
В настоящее время существует большое число пакетов прикладных программ (ППП), которые условно можно разбить на три группы:
– пакеты углублённого статистического анализа, написанные
специалистами по статистике для таких же специалистов, с собственным языком, позволяющим программировать новые статистические процедуры (SAS, Statgraphics);
– пакеты базовой статистики, ориентированные на пользователей, не являющихся специалистами по статистическому анализу, и
содержащие классические методы анализа с дружественным пользовательским интерфейсом в виде многочисленных пояснений, примеров и подсказок (МАТЛАБ, ППП «Статистика»);
– проблемно-ориентированные пакеты, использующие терминологию и критерии в данной предметной области (экология, медицина и т. п.).
Рассмотрим более подробно именно группу методов К2. По данным авторитетной корпорации RAND Corp., называемой фабрикой
мысли, исследовательские фирмы из всей гаммы возможных средств
анализа (линейное, нелинейное, динамическое программирование,
методы исследования операций, вычислительные методы) более чем
в 60 % случаев прибегают к ИМ, так как оно позволяет получать ответы в терминах, понятных и привычных для пользователя.
Имитационное моделирование применяется для решения широкого спектра задач практически любой сложности в условиях неопределённости, когда аналитическое моделирование оказывается
практически не применимым. Для реализации методов ИМ используются различные языки, например Симула, Симулинк, GPSS и др.
В монографии А. Г. Варжапетяна [38], в которой описано моделирование на GPSS/H, приведено большое число примеров, поэтому всегда
можно обратиться к ней, тем более что она имеется в свободном доступе в Интернете. В данном параграфе рассмотрим лишь достоинства, недостатки метода и укрупненный алгоритм моделирования.
Достоинства ИМ:
1. При начале проектирования системы законы её функционирования могут быть неизвестны, поэтому постановка задачи исследования является неполной и ИМ служит средством изучения особенностей процесса.
2. Появляется возможность объединения традиционных математических методов и экспериментальных компьютерных методов.
94
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
При этом можно руководствоваться связями между компонентами
и алгоритмами их поведения.
3. Высокая эффективность применения при исследовании, сложных систем управления экспертных систем и т. д. При этом появляется возможность исследования объектов, физическое моделирование которых экономически нецелесообразно или невозможно.
4. При проведении ИМ можно менять темп моделирования: ускорять при моделировании явлений макромира (например, процессов
на солнце) или замедлять при моделировании явлений микромира
(например, процесс существования элементарных частиц).
5. Проведение исследования:
– ещё не существующих объектов;
– объектов, испытания которых связаны с опасностью для здоровья человека;
– труднодоступных или ненаблюдаемых объектов;
– плохо формализуемых экологических, социальных или экономических систем.
6. Моделирование поведения систем практически любой сложности при большой детализации и снятии ограничений на вид функций распределения случайных величин.
Недостатки ИМ:
1. Самым существенным недостатком является невозможность
получения точечной оценки исследуемых характеристик, так как
в результате ИМ можно оценить только математическое ожидание
и дисперсию.
2. Потеря общности результатов, так как при ИМ оценивается
конкретная система.
3. Трудности оптимизации, так как ИМ отвечает на вопрос, что
будет в случае «если...», но не определяет, будут ли эти условия наилучшими.
4. Создание модели сложной системы длительно по времени и
требует значительных денежных средств.
Однако при стремительном развитии методов ИМ разработаны
способы уменьшения или полного исключения указанных недостатков, поэтому всё большее

число исследователей прибегает к использованию ИМ.
Процесс ИМ системы S можно разделить на три последовательно
выполняемых этапа (рис. 3.5):
– Э1 – построение математической (концептуальной) модели S′;
– Э2 – разработка моделирующего алгоритма S″;
95
ЧАСТЬ I
Э1
S
Э3
Э2
S′
S′′
Рис. 3.5. Этапы представления ИМ
– Э3 – исследование системы S с помощью моделирующего алгоритма S″.
Процесс ИМ не является строго поступательным, между этапами существуют обратные связи, позволяющие вводить новую информацию, вносить уточнения и корректировки.
Построение математической модели на этапе Э1 включает в себя
пять взаимосвязанных подэтапов [38, 82, 90]:
– уяснение и постановка задачи, определение целей исследования;
– декомпозиция системы на компоненты, допускающие удобное
математическое или алгоритмическое описание;
– определение параметров, переменных, пространства состояний системы, установление пределов изменения каждой характеристики;
– выбор выходных показателей Q;
– аналитическое описание с помощью выбранной концептуальной модели S′ системы S и проверка ее адекватности.
Построение математической модели системы S начинается с выбора параметров системы и переменных, определяющих процесс
функционирования системы.
На этапе Э2 (см. рис. 3.5) при переходе от концептуальной модели
S′ к моделирующему алгоритму и имитационной модели S″ можно
выделить пять основных подэтапов:
– выбор способа имитации, а также вычислительных и программных средств реализации имитационной модели;
– построение логической схемы моделирующего алгоритма.
– алгоритмизация математических моделей, описывающих поведение элементов системы и связей между ними в рамках выбранного способа имитации;
– программирование моделирующего алгоритма, т. е. разработка самой имитационной модели;
– отладка, тестирование и проверка адекватности модели.
96
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
На этапе Э3 можно выделить три основных подэтапа:
– планирование вычислительных экспериментов;
– проведение прогона или прогонов;
– обработка, анализ и интерпретация результатов.
Кратко рассмотрим основные действия на указанных этапах.
На первом э та пе проводится выяснение особенностей, которые
представляют интерес для исследователя, уточняются виды и формы преобразования материальных, энергетических и информационных потоков, уточняются взаимодействия с другими системами
и окружающей средой. Таким образом, осуществляется проблемная ориентация и сближаются точки зрения и снимаются имеющиеся разногласия. При этом концептуальное описание правильнее начинать со специальной задачи, а затем универсализировать
её на класс задач. Информация должна получаться из всех возможных источников: Интернета, публикаций в специальных журналах, выбора аналитических моделей, суждений экспертов. Серия
стандартных вопросов этого этапа такова:
– что представляет собой система (характеристики, состав, взаимодействия, отношение с окружающей средой);
– как характеристики эволюционируют во времени;
– каков характер корреляционных связей;
– обладает ли система свойствами робастности и т. д.
Всё это позволяет описать концептуальную модель, для чего
определяются входные параметры, возмущающие воздействия,
выходные реакции системы. После чего обязательно проверяется
её адекватность, т. е. насколько модель отвечает реальной системе
и какова степень доверия результатам.
На вт ор ом э та пе производится составление самой имитационной модели, её моделирующего алгоритма. В случае описания
сложных систем модель может создаваться усилиями специалистов
разных отделов и даже разных организаций, при этом уровень может доходить до подмоделей, их отладки и сборки общей модели.
На этом этапе также проводится оценка адекватности, но в отличие
от первого этапа, где определяется, правильна ли модель, на втором
этапе проверяют, насколько правильно работает эта модель и проводится пилотный прогон модели.
Наконец, т р е т ий э та п является основным, ради которого и
строилась модель, на этом этапе набирается статистика, позволяющая принимать решения по любой из основных задач ИМ.
97
ЧАСТЬ I
К числу основных групп задач моделирования можно отнести:
– группу 1 – оценка значений показателей выходного вектора,
а также значений параметров компонентов с учетом влияния дестабилизирующих факторов риска;
– группу 2 – нахождение функциональной зависимости между
вектором Q и значениями параметров системы;
– группу 3 – сравнение систем с разными вариантами структур
и разными значениями параметров для одной функциональной
структуры;
– группу 4 – оптимизация системы S на множестве параметров
на основе двойственной задачи оптимизации (достижения максимума выходного параметра при заданном значении ресурсов, либо
минимизация ресурсов при достижении заданного значения выходного параметра).
Любая задача из названных групп проблем может быть решена
на третьем этапе с помощью методов планирования имитационных
экспериментов. В результате ИМ системы S при заданном времени и
векторе параметров системы получается ее фазовая траектория
(3.5)
{x(t) ∈ X, t ∈ T} и значения выходных показателей для каждого интервала модельного времени и для всего интервала моделирования в целом:
q(t)= q(θ′, T). (3.6)
Результаты одного вычислительного эксперимента, в результате которого имитируется фазовая траектория (3.5) и выходные показатели (3.6), называются репликой, или реализацией. Итогом одной реплики является одно значение искомой характеристики. Для
получения представительной статистики необходимо провести ряд
реплик в рамках одного прогона или ряд прогонов с меняющимися условиями, после чего проводится подэтап обработки данных
вычислительного эксперимента. Анализ полученной статистики
может выявить и контринтуитивное поведение системы, что может являться следствием плохого проведения этапа 1 или невыявленной неадекватности модели исследуемой системы. Целью обработки статистики является не только оценка характеристик, но и
уточнение асимптотических свойств, определение колебательности
системы и областей устойчивости. На основе полученных результатов принимаются необходимые решения. Названные группы задач
практически перекрывают всю область возможных применений.
98
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
В упомянутой монографии [38] приведено большое число примеров использования ИМ с применением ЯИМ (языком имитационного моделирования) GPSS/H (см. пример ниже). Отметим, что многие авторы используют возможности широко распространенного пакета Excel, в частности можно рекомендовать
подробное рассмотрение вопросов ИМ инвестиционных рисков
с помощью этого пакета на сайте http://www.bizplan.ru/risk.html.
Пример 3.2. Имитационная модель выбора лучшего варианта МСТ
(цифры затрат в примере условные)
1. Постановка задачи. В центре микросистемотехники (МСТ) (см. гл. 5)
работает 10 стендов пять дней в неделю, по восемь часов в день. На каждом
стенде работает отдельный оператор. Поскольку существует возможность
случайного отказа стенда, то для обеспечения 400 ч оперативной работы
в неделю возникают разные возможности:
– иметь один дополнительный стенд в рабочем состоянии для немедленной замены отказавшего стенда;
– восстановить имеющийся дополнительный стенд (если он находится
не в рабочем состоянии) как можно быстрее;
– поместить отказавший стенд в ремонтную зону и начать его восстановление.
Эпюра возможных состояний представлена на рис. 3.6.
Итак, на эпюре изображено 12 стендов, из них 10 работает, 1 восстанавливается, но очереди на восстановление нет (хотя она и возможна),
1 в полностью исправном состоянии находится в резервном режиме. Целью руководства центра МСТ является обеспечение 400 ч продуктивной
работы в неделю. Час простоя стенда стоит 560 р. Среднее число работающих стендов равно 8, т. е. 64 ч в день, вместо ожидаемых 80, тогда сумма
возможных потерь может достигнуть 16 ·560 = 8960 р. В центре МСТ есть
один мастер по ремонту стендов, но руководство готово нанять второго, если
это окажется эффективным. Оплата оператора за день составляет 3600 р.
Отказавший
Запасной
10
Основной
Рис. 3.6. Эпюра возможных состояний
99
ЧАСТЬ I
(пример гипотетический, поэтому не надо удивляться уровню оплаты
труда, тем более что она составляет лишь 35 % стоимости простоя). При
этом руководство не хочет нанимать дополнительных операторов для работы на стендах и приобретать в собственность дополнительные сверх
11 стендов, в связи с их дороговизной, но готово арендовать стенд на долгосрочной основе. Стоимость аренды составляет 3000 р. независимо от того,
используется стенд или нет.
Очереди на восстановление нет, запасной стенд в рабочем состоянии.
Время восстановления отказавшего стенда составляет 24 ± 8 ч и не может быть сокращено вдвое даже при наличии двух ремонтников. Время
безотказной работы стенда равняется 200 ± 100 ч, время замены отказавшего стенда на исправный пренебрежимо мало и не учитывается. Время
восстановления и наработка на отказ принимается одинаковой для всех
стендов, также считается, что не существует разницы в квалификации
операторов и ремонтников. Возможны четыре стратегии поведения руководства:
– не делать ничего нового, альтернатива (0,1);
– нанять второго ремонтника, но не брать в аренду стенд, альтернатива (0,2);
– не нанимать второго ремонтника, а арендовать 1 стенд (1,1);
– нанять второго ремонтника и арендовать 1 стенд (1, 2).
Нужно составить модель для описания процесса функционирования центра МСТ и определить лучшую стратегию поведения руководства из четырех
названных в смысле минимизации ожидаемой дневной стоимости. Положим уровень доверительной вероятности равным 95 %, а уровень безразличия равным 300 р. в сутки. На первом этапе следует провести 15 реплик для
всех альтернатив. В определении дневной стоимости включать зарплату одного или двух ремонтников (3600 р. в день), арендную плату (3000 р. в день),
стоимость простоя – 540 р. в час или 4480 р. за рабочий день.
Будем считать, что в начале моделирования все 10 стендов находятся в работоспособном состоянии. Оставшаяся работоспособность каждого
стенда определяется значением 150±140 ч, т. е. лежит в интервале от 10 ч
до 290. Другие собственные стенды, в том числе и арендованный, обладают
полным ресурсом.
2. Допущения, сделанные в модели. Оговорим ограничения, принимаемые в модели, поскольку они могут повлиять на функционирование отдельных операторов ЯИМ. Эти ограничения касаются числа ремонтников,
числа операторов, полного числа стендов в системе. Первые два ограничения удобно представить оператором управления (ОУ) STORAGE, а третье
транзактами. Это объясняется тем, что число ремонтников и операторов
задаётся, а число станков может быть переменным и меняться в процессе
функционирования от этапа к этапу эпюры.
Рассмотрим особенности функционирования модели. Предположим,
что стенд готов к использованию, но в действии находится 10 исправных
стендов и память OPRATORS (в ЯИМ имя не может быть больше 8 сим100
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
волов) полна и имеющийся стенд не может исполнить следующий ожидаемый ОБ ENTER OPRATORS, как только один из стендов откажет, оператор освободится и сможет начать работу на резервном стенде, который
начнёт функционирование со временем полностью исправного стенда, т. е.
начнет расходовать ресурс сначала в интервале (100,300), а не в интервале (10,290). Отказавший стенд, пройдя все свои ОБ, возвращается к точке ожидания входа в систему. Очевидно, что эту логику можно представить двумя фрагментами модуля исполнения, со своим оператором блока –
ОБ GENERATE,,1,1, который вводит 1 стенд в момент 1 (момент отказа очередного станка). Ещё один фрагмент модуля исполнения вводит при необходимости арендованный стенд с помощью ОБ GENERATE,,1,&LEASED.
3. Таблица определений. В модельном файле введены следующие определения, сведённые в табл. 3.3.
Таблица 3.3
Определения примера 3.2
Объекты GPSS/H
Транзакты:
1-й фрагмент
2-й фрагмент
3-й фрагмент
4-й фрагмент
Амперпеременные:
FIXERS
I
LEASED
Память:
FIXSHOP
OPRATORS
Объекты системы
Арендованный стенд
Основные стенды (в начале 10)
Резервный стенд
Транзакт управления
Число ремонтников (1, 2)
Счётчик реплик
Число арендуемых стендов (0, 1)
Память для ремонтников (1, 2)
Память числа операторов
4. Модельный файл (МФ). Временная дискрета: 1 ч.
* Модуль 1. Управление и описание
SIMULATE
INTEGER&FIXERS
– число ремонтников
INTEGER&I&I
– индекс петли управления
INTEGER&LEASED
– число арендованных стендов
OPERCOL 30
– считывание первого операнда с 30-й колонки
UNLISTCSECHO
– запрет на показ ОУ
OPRATORSSTORAGE 10 – 10 операторов
* Модуль 2. Исполнение
• Фрагмент 1. Арендованный стенд (при необходимости):
GENERATE,,1,&LEASED
ввод 1-го арендуемого стенда в момент 1
TRANSFER,REPEAT
передача в основную линию
101
ЧАСТЬ I
• Фрагмент 2. Стенды в основной линии:
GENERATE 0,,,10
– функционирование 10 основных стендов
ENTER OPRATORS
– занятие оператора (без задержки)
ADVANCE 150,140
– использование остаточного ресурса
TRANSFER,BROKEN
– переход на восстановление
• Фрагмент 3. Восстановление стенда:
GENERATE,,1,1
– ввод восстановленного стенда в момент 1
REPEAT ENTER OPRATORS – занятие оператора
ADVANCE 200,100 – использование полного ресурса
BROKEN LEAVE OPRATORS – при отказе освобождение оператора
ENTER FIXSHOP
– занятие ремонтника
ADVANCE 24,8
– время восстановления
LEAVE FIXSHOP
– освобождение ремонтника
TRANSFER,REPEAT – передача на использование
• Фрагмент 4. Временной таймер:
GENERATE 1000
– 25 рабочих недель
TERMINATE 1
– сигнал на окончание процесса ИМ
* Модуль 3. Управление:
DO &FIXERS=1,2,1
– вначале 1, затем 2 ремонтника
FIXSHOP FIXERS
– изменение ёмкости памяти FIXSHOP
DO &LEASED=0,1,1 – вначале 0, затем 1 арендованный стенд
DO &I=1,15,1
– осуществление 15 реплик
START 1
– запуск & I-й реплики
CLEAR
– очистка для проведения следующей реплики
ENDDO
– проведение следующей реплики
ENDDO
– изменение числа арендованных стендов
ENDDO
– изменение числа ремонтников
END
– окончание процесса ИМ
5. Итоговый отчёт. В этом примере не приводим полного листинга отчёта, а даём лишь табл. 3.4 – основных результатов, главными из которых
являются выборочные значения среднего числа продуктивно используТаблица 3.4
Выборочные статистики четырех альтернатив
1
2
3
4
Комбинация x, y
Альтернатива
0,1
1,1
0,2
1,2
Среднее значение
7,9584
8,3601
8,8687
9,4850
Отклонение
0,2748
0,3223
0,0542
0,1243
Данные на основе выборки второго этапа
Среднее значение 2
7,8939
8,339
8,938
9,4667
Отклонение 2
0,2705
0,3189
н/о
0,0802
102
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
емых стендов и стандартного отклонения от этого числа по результатам
15 реплик первого этапа для каждой из альтернатив. Во второй части таблицы представлены данные с учётом выборки второго этапа.
На основании табл. 3.4 можно оценить потери, получаемые при работе
с меньшим числом стендов, чем 10, не забывая при этом учитывать стоимость аренды и(или) зарплату 2-го ремонтника. Для второго этапа процедуры требуются только средние значения, но во второй части таблицы приведены значения и стандартных отклонений. Стандартное отклонение для
3-й альтернативы не вычислялось, потому что выборка второго этапа для
неё равна 1. Поскольку интересна оценка средней стоимости для каждой
альтернативы, то учёт арендной платы и зарплаты не проводился.
6. Обсуждение. В МФ использованы три вложенных петли управления
числом ремонтников, числом арендованных стендов и числом реплик.
Удобство применения петель управления в ЯИМ хорошо иллюстрируется
возможностями рассматриваемого примера.
Отметим, что ОУ STORAGEFIXSHOP расположен в модуле 3, а не в модуле 1 и его ёмкость определяется амперпеременной. Поскольку количество
ремонтников в начальный момент моделирования ничего не определяет, то
размещение в модуле 3 не влияет на логику работы, а читается удобнее.
В начальный момент времени число арендованных стендов равно нулю,
а следовательно, операнд D ОБ GENERATE фрагмента 1 также равен нулю,
т. е. генератор не инициализирован и транзактов с него не поступает.
В силу своей уникальности все четыре отдельных МФ были промоделированы в пакетном режиме. Статистические данные получены с помощью
ПО «СТАТИСТИКА» вне тела программы.
Лучшим вариантом выбран вариант, дающий наибольшее использование стендов.
Приведенный пример является иллюстративным и показывает уникальные возможности ИМ именно с помощью ЯИМ GPSS/H.
Очевидно, что все возможные ситуации, возникающие при моделировании ЭМ, могут быть эффективно оценены специалистами,
знающими содержательную часть разрабатываемого изделия с помощью ЯИМ GPSS/H .
Метод BOCR [92]. При реализации инновационного проекта необходимо принимать решение не по одному критерию, а по нескольким, относящимся к разным группам, причем с учетом их противоречивости и характера корреляционных связей. В ходе создания
проекта необходимо понимать разную временную принадлежность
этих критериев:
– одни из них, такие как выгоды и издержки, позволяют анализировать решения, принимаемые к моменту начала инновационного проекта;
103
ЧАСТЬ I
– другие, такие как риски и возможности, относятся к будущему
времени, т. е. когда проект уже будет реализован;
– в условиях сильной информационной неопределенности выполнить оценку экономической эффективности проекта практически невозможно, так как отсутствуют методики измерения в денежном отношении факторов неэкономической природы.
Поэтому исследователи стараются, прежде всего, определять цели, которые необходимо достичь в результате реализации проекта.
Для этого используются методики относительного сравнения альтернатив либо для различных проектов, предлагаемых рядом предприятий, либо для вариантов выполнения конкретного проекта.
С момента выхода монографии Т. Саати в 1980 г. [71, 72, 89], посвященной методу анализа иерархий – МАИ (analytic hierarchy process –
АНР), а затем и аналитических сетей – МАС (Analytic Network
Process – ANP), эти методы нашли широкое применение в экспертноаналитическом оценивании проектов. Они решают важные задачи
принятия решения при наличии ряда альтернатив, а именно:
– учитывают связи между элементами иерархии;
– обеспечивают интеграцию многих факторов;
– упрощают поиск решений путем представления сложной проблемы в виде последовательного анализа более простых задач.
Применению этих методов посвящено большое число публикаций, в частности в монографии авторов [35] подробно рассмотрена
идея этих методов. Поэтому ниже рассмотрим развитие этих методов применительно к оценке рисков инновационных проектов.
Метод BOCR (benefits – opportunities – costs – risks) построен
на основе методов МАИ и МАС, имеет внешнюю структуру SWOTанализа и применяется для оценки результативности проектов с учетом рисков. С помощью метода BOCR учитываются не только явные
риски, но и дополнительные возможности. Благоприятные варианты
решения, ожидаемые с высокой вероятностью, являются выгодами
(benefits), а неблагоприятные – издержками (costs). Варианты решения с учетом рисков могут быть положительными и отрицательными. Положительные исходы – это возможности (opportunities), к которым может привести принимаемое решение. Отрицательные исходы – риски (risks), которые могут возникнуть при принятии решения.
Отметим, что в процессе применения строятся аналогичные иерархии для составляющих О, С, R, не показанные на рис. 3.7, б).
Определение глобальных приоритетов для каждой из четырёх
иерархий по её системе критериев ведется методами МАИ или МАС.
104
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
а)
Цели
Выгоды В
Возможности О
б)
Издержки C
Риски R
Цели В
B1
P1
Bk
Pi
Число целей j = 1, ..., k
Pn
Число
проектов 1, ..., i, ..., n
Рис. 3.7. Иерархия метода BOCR и его составляющих:
а – иерархия метода в целом; б – иерархия составляющей В
Важнейшей задачей реализации сложного решения будет определение его приоритетов. В первую очередь необходимо установить
приоритеты для персональных критериев каждой составляющей.
Следующим этапом идет оценка каждого компонента в BOCR, основанная на персональных критериях. Далее идет установка управляющих критериев для BOCR и устанавливаются приоритеты
для заданных критериев и в заключение формируются структуры
для заданных управляющих критериев (для каждого в отдельности) и устанавливаются приоритеты элементов каждого критерия.
Для получения результата нужно синтезировать приоритеты альтернатив для выгод, возможностей, издержек и рисков, получая четыре различных ранжирования заданного набора альтернатив.
Из многочисленных публикаций отметим публикацию ООО
«Ноотрон» [92] и статью О. В. Глебовой [47]. В первой рассматривается система принятия решений на основе метода BOCR, разработанная в Днепропетровской металлургической академии (все материалы имеются в открытом доступе в Интернете). Вторая посвящена применению метода BOCR для оценки рисков инновационных
проектов.
Рассмотрим основные этапы алгоритма применения метода:
Первый этап – формирование целей, критериев, подкритериев,
алгоритмов действий на различных стадиях ЖЦ проекта и возможных результатов выбора варианта реализации проекта (табл. 3.5).
105
ЧАСТЬ I
Второй этап – формирование критериев и подкритериев в управляющих иерархиях выгод, возможностей, издержек и рисков
и определение их приоритетов по матрице парных сравнений. Для
каждого управляющего критерия kBi, kOj, kCk, kRm строится своя
сеть S. При выборе варианта реализации инновационного проекта
выделяются следующие критерии и подкритерии:
– выгоды kB: экономические kBэ, технические kBт, социальноэкологические kBс;
– издержки kO: стадия НИОКР kO1, стадия подготовки производства kO2, стадия производства kO3;
– возможности kC: стадия НИОКР kC1, стадия подготовки производства kC2, стадия производства kC3;
– риски kR: стадия НИОКР kR1, стадия подготовки производства
kR2, стадия производства kR3.
Таблица 3.5
Иерархия выбора целей
Главная цель
Результативность инновационной
программы
Подцель 1-го уровня
Подцель 2-го уровня
Эффективность
Снижение себестоимости продукпроизводственных ции, %
процессов
Повышение производительности
труда, %
Экономия ресурсов
Улучшение качества и т. д.
Инновационная
активность
Развитие
Материальные
стратегических ресурсы
ресурсов
Нематериальные
ресурсы
Затраты на НИОКР
% инновационных проектов
Объем затрат на освоение и т. д.
Новое оборудование, %
Автоматизация, %
Использование мощностей, % и т. д.
Количество патентов
Число прорывных проектов и т. д.
Трудовые ресурсы Уровень образования
Уровень компетентности
Повышение квалификации и т. д.
Развитие инновационной
деятельности
106
ИД собственными
силами
Уровень организационных знаний
Возможности производства и т. д.
Взаимодействие
с внешней средой
Развитие связей с другими предприятиями
Сотрудничество с вузами и институтами АН и т. д.
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
В табл. 3.6 приведены примерные критерии для выгод.
Для сравнительной оценки составляющих метода BOCR используется математический аппарат методов МАИ или МАС. Установление количественных зависимостей происходит при помощи экспертных оценок по шкале отношений, полученных при попарном
сравнении критериев и их подкритериев по каждой из составляющих. Сравнение результатов по каждой из составляющих происходит при построении матриц попарных сравнений.
В табл. 3.7 приведен примерный состав критериев для составляющих возможностей – О, издержек – С, рисков – R.
Третий этап – определение взаимных влияний матриц критериев составляющих путем построения суперматриц, отражающих
взаимные влияния каждой из составляющих. Суперматрицы строятся по каждому критерию каждой составляющей. Их количество
определяется числом выбранных критериев.
Четвертый этап – определение степени влияния каждой связи по элементам составляющих. Для этого стоится матрица приоритетов. Она получается путем взятия значений векторов приоритетов матриц парных сравнений сетей, составляющих из последних
столбцов суперматриц.
Пятый этап – определение непосредственного, а также косвенного влияния каждого элемента составляющих на все другие элементы путем построения предельной суперматрицы. Такая матрица
получается при умножении суперматрицы на приоритеты компонентов. Элементы предельной матрицы показывают непосредственное влияние каждого элемента системы на другие элементы.
Таблица 3.6
Управляющие критерии для составляющей В
Составляющая
Группы критериев
экономические Вэ
Выгоды Эффективность
инвестиций
Повышение инновационной активности
Окупаемость инвестиций и т. д.
научнотехнические Вт
социальноэкологические Вс
Технический уровень проекта
Новизна проекта
Уровень производства и т. д.
Повышение зарплаты
Улучшение имиджа
Охрана окружающей
среды и т. д.
107
ЧАСТЬ I
Таблица 3.7
Управляющие критерии для составляющих О, С, R
Составляющие
Группы критериев
НИОКР
Подготовка производства
Производство
Возможности – О
Различные варианты
изделий
Продукция двойного
назначения
Повышение квалификации
Получение грантов
Налаживание внешних связей
Продажа лицензий
Кооперация
Создание различных вариантов основного изделия
Расширение мощностей
Повышение квалификации
Возможность экспорта
Издержки – С
Затраты на НИОКР
Оплата патентов
Испытания на стороне
Наращивание
мощностей
Доводка изделий
Испытания на
стороне
Модернизация
производства
Модернизация
изделия
Материальные
ресурсы
Нематериальные
ресурсы
Трудовые ресурсы
Способности
Материальные
ресурсы
Нематериальные
ресурсы
Трудовые ресурсы
Способности
Риски – R Материальные ресурсы
Нематериальные
ресурсы
Трудовые ресурсы
Способности
Шестой этап – ранжирование альтернатив реализации инновационных проектов при использовании критериев «Выгоды», «Издержки», «Возможности», «Риски». Совместное применение четырех аспектов выражается при помощи формулы:
BOCK =
Benefits ⋅ Opportunities
.
Costs ⋅ Risks
Мультипликативный принцип обобщения критериев принятия
решения имеет вид:
=
BOCK
[ P(Benefist) ⋅ Benefist] ⋅ [ P(Opportunitis) ⋅ Opportunitis] ×
1  
1 

×  P(Costs) ⋅
⋅ P(Risks) ⋅
,
Costs  
Risks 

где Р(*) – приоритет группы критериев.
108
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Предложенная методика позволяет провести учет влияния рисков на принимаемое решение при выборе альтернативного инновационного проекта.
Естественно, что при проведении подобных расчетов необходимо использовать ППП. Программное обеспечение реализации методов МАИ и МАС подробно описано в монографии авторов [35].
В § 3.3 приведены краткие сведения по информационной поддержке риск-менеджмента, в том числе и поддержка метода BOCR с помощью СППР НооТрон.
§ 3.3. Информационная поддержка риск-менеджмента
В последнее десятилетие активно развиваются методы компьютерной оценки и анализа рисков. Появилось даже новое направление интеллектуальных инновационных информационных технологий (ИИИТ, или И3-технологии), описанное в монографии
Е. Д. Соложенцева [74]. Это направление точно характеризует не
только метод, но и всю современную тенденцию развития ИТ. Предлагаемая технология является информационной, так как используются базы данных (БД) и автоматизированная обработка статистических данных; инновационной, так как используются логико-вероятностные модели риска, что обеспечивает целый ряд преимуществ
по точности, робастности и прозрачности оценки и анализа риска
состояний системы; интеллектуальной, так как используются БЗ
в виде системы логических уравнений, что позволяет получать новые знания для целей анализа и управления системой по критериям риска и эффективности.
Информационная поддержка процессов менеджмента риска невозможна без программных средств, реализующих интеллектуальные наукоемкие решения с использованием БЗ, алгоритмических
методов, функций самообучения и адаптации к изменяющимся
внешним условиям.
Существует большое количество импортного ПО, предназначенного для использования в системе риск-менеджмента. Особенно много программ разработано для использования в финансовой
и кредитной сферах.
В монографии авторов [35] рассмотрены пакеты ПО, поддерживающие различные стадии ЖЦ создания проектов. В настоящем параграфе рассмотрим лишь некоторые ПО разработки России
и стран СНГ, посвященные оценке рисков и нашедшие наиболее широкое распространение на практике.
109
ЧАСТЬ I
Оценка рисков проводится по следующей схеме:
1. Построение структурных моделей разрабатываемого проекта,
обеспечивающих возможность применения выбранных методов для
расчета вероятности возникновения рисков.
2. Задание критериев реализации системой ее основных функций и/или возникновения рисковых ситуаций.
3. Определение исходных вероятностных и других параметров
элементов и режимов работы системы, необходимых и достаточных
для расчета вероятности возникновения рисков.
4. Построение расчетных аналитических и/или статистических
моделей для всех главных функций и рисковых ситуаций исследуемого проекта.
5. Применение расчетных моделей для количественной оценки
показателей вероятности возникновения рисков, решения задач оптимизации, синтеза и технико-экономического обоснования проектных решений.
В большинстве организаций не все названные этапы автоматизированы. Однако на современном этапе крайне важно резко повысить уровень информационной поддержки всех расчетов, в том
числе и действий по оценке рисков. Это объясняется рядом причин [35, 37]:
– большим числом элементов современных радиоэлектронных
систем (сотни тысяч элементов);
– экспоненциальной зависимостью роста размерности моделей
от роста числа элементов (добавление одного элемента может в два
раза увеличить размерность модели);
– высокой структурной сложностью реальных изделий РЭП
и ограниченностью наборов типовых фрагментов, что часто не позволяет осуществить полную декомпозицию исследуемого изделия;
– динамичностью процессов практического моделирования, которая проявляется в том, что для расчета характеристик изделия
и вероятности возникновения рисков требуется построение не одной, а множества различных моделей, определяемых количеством
функций, количеством показателей и количеством проектных вариантов структуры.
В самом общем виде автоматизация моделирования предусматривает:
– полную формализацию и практическую реализацию способов компьютерного представления структурных схем изделия РЭП
и критериев их функционирования;
110
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
– полную алгоритмизацию и программную реализацию всех
процессов преобразования структурных схем и критериев в соответствующие расчетные математические модели проектируемых
изделий.
В табл. 3.8 приведены данные по ряду программных продуктов,
с которыми авторы знакомы на практике и которые доказали свою
результативность.
Таблица 3.8
Программные продукты для оценки надежности
и вероятности возникновения рисков
Название и координаты
ПК «ЧАНИР»,
автор В. А. Проурзин
ИПМаш РАН
http://www.ipme.ru/
Санкт-Петербург
Краткое описание
ПК численного анализа надежности и риска
для сложной системы на основе деревьев
отказов позволяет вычислять вероятность
безотказной работы, коэффициент готовности
системы и оптимизировать надежность системы по критерию суммарных затрат
ПК BUNKER
авторы Викторова В.С.
и Степанянц А.С.
ИПУ РАН
http://www.ipu.ru/
Москва
ПК моделирования и расчетов надежности,
производительности и рисков технических
систем с накопителями
Форма исходной структурной схемы – дерево
отказов – позволяет вычислять коэффициент
готовности, математическое ожидание производительности, среднюю наработку на отказ,
параметр потока отказов, вероятность безотказной работы системы
ПК RAY
авторы В. С. Викторова
и А. С. Степанянц
ИПУ РАН
http://www.ipu.ru/
Москва
ПК логико-вероятностного моделирования и
расчетов надежности и безопасности систем.
Форма исходной структурной схемы – граф
связности – позволяет вычислять коэффициент готовности, параметр потока отказов,
вероятность безотказной работы, среднюю наработку до отказа с учетом полноты контроля
и периодической профилактики
ПК «Арбитр»
автор С. А. Можаев
ИПМаш РАН
http://www.ipme.ru/
Санкт-Петербург
ПК структурно-логического моделирования.
Форма представления исходной структуры системы – схема функциональной целостности.
Позволяет формировать расчетные аналитические модели надежности систем и вычислять
вероятность безотказной работы, среднюю
наработку до отказа, коэффициент готовности,
вероятность возникновения рисков и т. д.
111
ЧАСТЬ I
Окончание табл. 3.8
Название и координаты
Краткое описание
ПК EXPA
авторы В. Алексеев,
Е. Карасева
ГУАП и ИПМаш РАН
http://guap.ru
Санкт-Петербург
ПК для синтеза вероятностей событий-высказываний и ППР в условиях неопределенности
и вероятности возникновения рисков
СППР NooTron
М. А. Пожарский
ДМА г. Днепропетровск
http://nootron.net.ua/
Система поддержки принятия решений для
исследователей в различных областях науки
и практики, требующих проведения сравнительного анализа и принятия решений
Программный комплекс «Арбитр». Программный комплекс
автоматизированного структурно-логического моделирования и
расчета надежности и безопасности систем (ПК АСМ СЗМА), базовая версия 1.0 [64] предназначен для автоматизированного математического моделирования и расчета вероятностных характеристик
надежности и технического риска (вероятности возникновения или
невозникновения аварийных ситуаций и аварий вследствие отказов
элементов) структурно-сложных технических объектов.
На этапе постановки задач пользователь «Арбитр» выполняет
следующие действия:
– разрабатывает структурную схему функциональной целостности (СФЦ) исследуемого свойства надежности или безопасности
системы, представляющую блок-схему работоспособности, дерево
отказов или дерево событий (допускается неограниченное использование циклических связей, двухуровневая декомпозиция и размножение вершин на одном уровне декомпозиции);
– определяет исходные значения параметров надежности элементов системы (вероятность безотказной работы или отказа, средняя наработка до отказа, среднее время восстановления, время работы элементов, время работы системы);
– устанавливает признаки принадлежности элементов к группам несовместных событий, группам отказов по общей причине,
кратности вершин и ряд других;
– задает логический критерий функционирования (ЛКФ), который совместно с СФЦ определяет общие условия реализации системой исследуемого свойства надежности или безопасности (безотказности, отказа, частичной работоспособности, возникновения или
112
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
невозникновения аварийных ситуаций и аварий различного уровня последствий и др.);
– вводит подготовленные исходные данные (СФЦ, ЛКФ, параметры элементов) в комплекс «Арбитр», устанавливает режим его работы (статический расчет, вероятностно-временной расчет или приближенный расчет) и включает сеанс автоматического моделирования и расчетов.
После этого комплекс «Арбитр» автоматически строит логическую функцию (кратчайшие пути успешного функционирования,
минимальные сечения отказов или их немонотонные комбинации),
точный расчетный многочлен вероятностной функции исследуемого
свойства надежности или безопасности (технического риска) системы и вычисляет значения соответствующих системных показателей.
Теоретической основой комплекса «Арбитр» является общий логико-вероятностный метод (ОЛВМ) анализа структурно-сложных
системных объектов и процессов различных видов, классов и назначения.
Применение в комплексе «Арбитр» принципиально нового графического аппарата СФЦ для структурного описания свойств надежности, живучести, безопасности и технического риска систем
впервые позволило представлять как все прежние, типовые монотонные структурные модели (блок-схемы, графы связности, деревья
отказов, деревья событий), так и новый класс немонотонных структурных моделей надежности и безопасности систем.
Используемый в комплексе «Арбитр» графический аппарат СФЦ
и технология АСМ предоставляют пользователю, на выбор, три вида подходов к постановке задачи автоматизированного анализа системы:
1. Традиционный обратный подход, в результате которого пользователь разрабатывает СФЦ дерева отказов исследуемого свойства
системы.
2. Прямой подход, в результате которого пользователь разрабатывает СФЦ блок-схемы работоспособности (безотказности, невозникновения аварии), причем с возможностью неограниченного
представления циклических (мостиковых) связей, существующих
в системе.
3. Комбинированный (смешанный) подход, впервые позволяющий строить немонотонные СФЦ надежности, живучести, безопасности и риска функционирования структурно сложных системных
объектов.
113
ЧАСТЬ I
Комплекс «Арбитр» реализует целый ряд функциональных возможностей, которые отсутствуют в лучших зарубежных программных продуктов [64].
Модульный принцип построения «Арбитр» обеспечивает возможность его эффективного усовершенствования, модернизации и
адаптации к различным предметным областям. Это означает, что
на основе данной аттестованной базовой версии можно разрабатывать различные специализированные версии «Арбитр», в которых
учитываются особенности предметных областей промышленного применения исследуемых систем, типы системных объектов и
классы задач автоматизированного моделирования, расчета показателей, оптимизации параметров и обеспечения разных видов деятельности пользователей по выработке и обоснованию различных
управленческих решений в области обеспечения надежности, живучести, безопасности и риска ТО различного применения.
Программное средство «Арбитр» защищено свидетельством
№ 2003611101 от 12 мая 2003 г. об официальной регистрации
программ в Роспатент РФ и аттестационным паспортом № 222
от 21 февраля 2007 г. Совета по аттестации программных средств
НТЦ ЯРБ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор) РФ.
Непрерывно ведется усовершенствование ПК «Арбитр» и появляются новые возможности.
Несмотря на ряд преимуществ ПК «Арбитр», отметим основные
его недостатки:
– дороговизна;
– сложность освоения;
– отсутствие управления встроенным графическим интерфейсом.
Все сказанное затрудняет использование ПК в учебных целях.
Поэтому в университете ГУАП для проведения лабораторных работ используется некоммерческий вариант, также разработанный
А. С. Можаевым, не имеющий ряда сложных функций, но дающий
навыки работы с ПК (подробнее см. монографию авторов [35]).
Программный комплекс EXPA. Комплекс разработан в ГУАП для
освоения студентами методов управления рисками [59], но может быть
использован для практических исследований на производстве. В моделях с риском состояния и развития техноэкономических систем, когда
нет других данных, вероятности наступающих событий оценивают по
нечисловой, неточной и неполной (ННН) экспертной информации.
114
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Оценку вероятности событий выполняют методом рандомизированных сводных показателей по экспертной ННН-информации.
Эксперт не может дать точную оценку вероятности одного события.
Он сделает это точнее и объективнее, если будет оценивать 2–4 альтернативные гипотезы и учитывать их весомости.
Формулируют гипотезы A1, A2, …, Am. Весовые коэффициенты
гипотез w1, w2, …, wm отсчитывают дискретно с шагом h = 1/n, где
n – число градаций весомости гипотез (например, n = 50), т. е. весомости принимают значения из множества
{ 0, 1 / n, 2 / n, ...,
(n - 1) / n, 1 }. Множество всех возможных векторов весовых коэффициентов:
W (m, n) = N1 N2 ,..., Nm ,
где N1, N2, …, Nm – число градаций в весовых коэффициентах.
Экспертную информацию по весовым коэффициентам задают
в виде ординальной (порядковой) и интервальной информации.
Ординальная порядковая экспертная информация:
{
}
OI = wi > wj , wr = ws ; i, j, r, s ∈ {1,..., m} . Интервальная экспертная информация:
{
}
II = ai ≤ wi ≤ bi ; i ∈ {1,..., m} .
(3.7)
Объединенную экспертную информацию называют нечисловой,
неточной и неполной. Естественно, выполняется также условие:
w1 + w2 + ... + wm =
1.
(3.8)
Условия (3.7), (3.8) выделяют область допустимых значений весовых коэффициентов w1, w2, …, wm. В качестве числовых оценок весовых коэффициентов используют математические ожидания рандомизированных весовых коэффициентов, а точность этих оценок
измеряют стандартными отклонениями.
Вычисления повторяют для двух и более экспертов по общепринятому алгоритму:
– составляется таблица оценок весовых коэффициентов гипотез
от всех экспертов;
– вычисляются сводные оценки весовых коэффициентов w1*, w2*,
…, wm* гипотез A1, A2, …, Am по данным таблицы;
– учитываются весомости самих экспертов, устанавливаемых
ЛПР;
115
ЧАСТЬ I
– выбирается гипотеза с наибольшей оценкой сводного весового
коэффициента.
Программа EXPA предназначена для автоматизации ППР в условиях неопределенности на основе ННН-экспертной информации.
В программе реализовано два режима работы: режим выбора
альтернатив (гипотез) и режим ранжирования объектов. В общем
случае считаем, что выполняют ранжирование гипотез или объектов со следующей последовательностью операций:
– ввод перечня альтернатив (объектов) и параметров, их характеризующих;
– преобразование значений параметров к безразмерному виду;
– определение весов параметров на основе ННН-экспертной информации;
– ранжирование объектов или гипотез.
Числовые значения весов (значимостей) параметров, как правило, не поддаются точному определению. Известно лишь, что «параметр А важнее, чем параметр Б» или что «параметры Б и С примерно равны по важности».
Программа по умолчанию запускается в режиме ранжирования
объектов (рис. 3.8).
К основным операциям общего назначения относятся:
– 1 – создание нового документа: при нажатии на кнопку появляется выпадающий список для выбора типа документа;
Рис. 3.8. Окно программы и основные операции
116
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
– 2 – открытие документа: вызывается стандартный диалог открытия файла;
– 3 – сохранение изменений;
– 4 – вызов справки;
– 5 – вызов информации о программе.
Каждый из режимов работы программы имеет свой набор исходных данных, поэтому используются разные форматы файлов.
Для режима ранжирования объектов используются файлы с расширением «.expa», а для режима синтеза вероятности гипотез –
«.expasm». При открытии того или иного файла программа переходит в соответствующий режим работы.
Рассмотрим режим ранжирования объектов одним экспертом.
Требуется оценить ранги объектов А1, A2, …, An, каждый из которых задан параметрами X1, X2, …, Xm со своими значениями. Задача
сводится к нормированию значений параметров X1, X2, …, Xm, оценке их весомостей и вычислению сводных показателей K1, K2, …, Kn
объектов А1, A2, …, An методом рандомизированных сводных показателей по ННН-экспертной информации.
Процесс работы в режиме ранжирования объектов делится
на шесть этапов:
– 1 – ввод перечня параметров, характеризующих объекты;
– 2 – ввод объектов и значений параметров;
– 3 – определение правил нормирования (перевода параметров
к безразмерному виду);
– 4 – ввод интервальной информации по весам параметров;
– 5 – ввод порядковой информации по весам параметров;
– 6 – вычисление весов параметров и определение рейтингов объектов.
Рассмотрим эти этапы более подробно.
Ввод перечня параметров. Редактирование осуществляется
в таблице (рис. 3.9). На данном этапе вводят необходимое количество параметров и дают им названия. Для этого требуются следующие операции:
– добавление параметра: кнопка
, пункт контекстного меню
«Добавить»;
– удаление выделенных параметров: кнопка , пункт контекстного меню «Удалить», Delete на выделенных строках;
– изменение названия параметра.
Редактирование доступно по щелчку мыши или по нажатию F2
на ячейке.
117
ЧАСТЬ I
Редактирование параметров осуществляется в таблице (рис. 3.10).
Ввод объектов и значений параметров. На данном этапе вводят
необходимое количество объектов, дают им названия, задают значения их параметров.
Определение правил нормирования. Каждый параметр вводит
свой физический смысл и единицы измерения, поэтому сопоставлять разные параметры напрямую нельзя. Сначала каждый из них
необходимо перевести в безразмерный вид, к диапазону от 0 до 1.
Получившиеся показатели можно интерпретировать как предпочтения к объектам или их рейтинги. Чем больше числовое значение, тем предпочтение объекта, а следовательно, и его рейтинг выше: 0 – наименьший возможный рейтинг, 1 – наибольший.
Для перевода параметров в безразмерный вид необходимо:
1. Задать диапазон параметра для нормирования min* и max* .
Это пределы, после которых дальнейшее увеличение или уменьше-
Рис. 3.9. Введение параметров
Рис. 3.10. Ввод объектов и значений параметров
118
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
ние параметра не оказывает никакого влияния на его значимость
при принятии решений.
2. Задать тип и степень нормирующей функции. Различают два
типа нормирующей функции: прямая (3.9) и обратная (3.10):
 0,

P
  x - min* 
=
Q(x)   i
 ,
  max* - min* 
 1,

 1,

P
  max* - x 
=
Q(x)  
 ,
  max* - min* 
 0,

x ≤ min*,
min* < x ≤ max*, (3.9)
x > max*;
xi ≤ min*,
min* < x ≤ max*,
xi > max* .
(3.10)
Если при увеличении параметра (например, объёма оперативной
памяти компьютера) предпочтительность объекта возрастает, следует выбирать прямую функцию. Если же, наоборот, падает, как
это происходит для цены, – обратную.
Степень P придаёт функции выпуклость вверх или вниз. Она
характеризует нелинейность изменения предпочтений при изменении параметра.
Для задания диапазона параметра используются поля 1 и 2 (см.
рис 3.9). Тип функции меняется с помощью кнопки 3, а степень –
поля 4. При задании диапазона можно использовать кнопки на панели 5:
– 0:1; назначает min* и max* как 0 и 1 соответственно;
– σ, 2σ, 3σ; диапазон берётся как M±σ/2σ/3σ, где M – среднее
значение; σ – стандартное отклонение.
Ввод интервальной информации по весам параметров. Допустимый диапазон для веса параметра (Wmin и Wmax) вводится в том же
элементе управления (рис. 3.10, поля 6 и 7).
Ввод порядковой информации по весам параметров. Порядковая
информация представляет собой набор отношений. Редактирование
производится в таблице (см. рис. 3.9). Для отношений доступны операции добавления, удаления и изменения. Отношение представляет
собой неравенство. Оно состоит из левой, правой частей и оператора
119
ЧАСТЬ I
сравнения, которые при редактировании необходимо выбрать в соответствующих выпадающих списках.
Вычисление весов параметров и определение рейтингов объектов. После того как исходные данные введены, можно приступать
к расчётам. В первую очередь необходимо определиться с требуемой точностью. Точность задаётся с помощью выпадающего списка 4 (см. рис. 3.9). Можно выбрать одно из значений: 0,01; 0,04; 0,05
или 0,1. При таких значениях точности вес каждого параметра сможет принимать не более 101, 51, 26, 21 или 11 дискретных значений
соответственно.
Метод определения весов основан на переборе всех возможных
сочетаний с учётом ограничений. При увеличении количества параметров число сочетаний растёт нелинейно. Для шести параметров
при точности 0,01 общее число вариантов составляет около 100 млн
(3–5 минут вычислений на современном ПК); для 10 – более 4 трлн
(4·1012) – расчёт займёт уже 1,5–2 месяца.
В реальных задачах, связанных с принятием решений, эксперту
не рекомендуется сопоставлять более 5–7 параметров одновременно. Лучше разбить задачу на части:
– разделить параметры по смыслу на группы;
– определить веса параметров внутри каждой группы;
– определить веса для самих групп.
Примеры использования ПК приведены в монографии [35] и
учебном пособии [59].
Система поддержки принятия решений NooTron. Приводя описание СППР, авторы несколько изменяют принятому в монографии принципу рассматривать только российское ПО. Поддержке метода МАИ и МАС посвящены работы А. М. Покровского, автора программных продуктов Expert Solution и его учеников
[68–70].
Однако подробная информация о поддержке именно метода BOCR
в этих публикациях отсутствует. Поэтому обратимся к алгоритму,
предлагаемому в публикациях украинского предприятия NooTron
[92], тем более что они имеются в Интернете в свободном доступе.
При необходимости для специалиста в области ИТ-технологий не
составит труда дополнить существующее ПО, поддерживающее методы МАИ и МАС функциями, реализующими идеи метода BOCR.
Приведем входные данные СППР NooTron:
Цель – краткое описание задачи – составляет первый уровень
иерархии. В BOCR цель чаще всего начинается словами: выбрать,
120
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
сравнить, найти и т. п. Например, выбрать торговый статус страны,
найти лучший вариант работы. Максимальная длина – 80 символов.
Выгоды – благоприятные аспекты решения, ожидаемые с высокой вероятностью – составляют второй уровень иерархии (можно
задавать от 2 до 10 выгод). Максимальная длина наименования выгоды – 20 символов.
Возможности – возможные положительные аспекты – составляют второй уровень иерархии (можно задавать от 2 до 10 возможностей). Максимальная длина наименования возможности – 20 символов.
Издержки – неблагоприятные аспекты решения, ожидаемые
с высокой вероятностью – составляют второй уровень иерархии
(можно задавать от 2 до 10 издержек). Максимальная длина наименования издержки – 20 символов.
Риски – возможные отрицательные аспекты – составляют второй уровень иерархии. В СППР NooTron можно задавать от 2 до 10
рисков. Максимальная длина наименования риска – 20 символов.
Альтернативы – объекты, среди которых необходимо сделать
выбор – составляют третий уровень иерархии (можно задавать от 2
до 10 альтернатив), так как методология BOCR адекватно работает
с небольшим количеством альтернатив. Максимальная длина наименования альтернативы – 20 символов.
Приведем описание алгоритма функционирования СППР.
1. Постановка задачи
Постановка задачи методологии BOCR осуществляется на странице «Ввод данных». Здесь необходимо задать входные данные,
в противном случае переход к следующей странице будет невозможным – кнопка «Далее» становится активной лишь после заполнения всех полей. Приведем на рис. 3.11 вид начальной страницы
(подробное описание см. на сайте [92]).
После нажатия кнопки «Далее» происходит переход к странице
«Решение».
2. Решение задачи
Шаг 1. Решение задачи осуществляется при заполнении частей
страницы «Решение».
На данной странице находится результирующая таблица содержащая значения локальных приоритетов по каждой из иерархий,
а также значения четырех глобальных приоритетов для каждой из
альтернатив и функциональные кнопки для вычисления данных
приоритетов.
121
ЧАСТЬ I
Рис. 3.11. Пример заполнения страницы «Ввод данных»
На первой части страницы «Решение» – «Определение локальных приоритетов BOCR» – необходимо сравнить составляющие относительно цели. Чаще всего для этого используют шкалу Саати.
После нажатия кнопки «Далее» происходит возврат к странице
«Решения» с результирующей таблицей, содержащей локальные
приоритеты.
При нажатии на кнопки соответствующих составляющих будет
произведен переход на часть страницы «Решение» задания количества критериев иерархий.
После нажатия кнопки «Далее» происходит переход к следующему шагу.
Шаг 2. На данном шаге необходимо сравнить заданные критерии
составляющей выгоды относительно цели, заполнив матрицу парных сравнений. После нажатия кнопки «Далее» происходит переход к следующему шагу.
122
ГЛАВА 3. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ
Шаг 3. На данном шаге необходимо сравнить альтернативы попарно по отношению к каждой выгоде в шкале Саати или в шкале
отношений.
При нажатии кнопки «Далее» происходит возврат к странице
«Решение» к результирующей таблице с заполненными в ней глобальными приоритетами по составляющей выгод.
Аналогично происходит вычисление глобальных приоритетов по
остальным иерархиям.
После заполнения всей результирующей таблицы становится активной кнопка «Далее» для перехода на страницу «Результат».
3. Результат
Результат решения задачи методологией BOCR представлен
на странице «Результат» в виде таблиц, где указаны BOCR-оценки
для каждой из альтернатив, вычисленные по одной из четырех формул свертки и диаграмм BOCR-оценок.
Альтернатива с наибольшим значением BOCR-оценки является лучшей для данной цели. Пример такой таблицы приведен на рис. 3.12.
Рис. 3.12. Пример страницы
«Результат: мультипликативная формула свертки»
123
ЧАСТЬ I
При помощи кнопок «Назад» и «Далее» можно переходить к тем
страницам, где необходимо скорректировать входные данные, значения в матрицах парных сравнений.
Приведенные в первой части материалы дают начальное представление об идее управления рисками при разработке инновационных проектов. Поэтому авторы рассмотрели такие понятия, как
неопределенность, риски, система существующих стандартов по
управлению рисками и методы управления рисками. Авторы сознательно не расширяли представление об этих понятиях, поскольку
для этого пришлось бы значительно увеличить объем монографии.
124
ЧАСТЬ II
ПРАКТИКА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ
ПРИ ИННОВАЦИОННОМ РАЗВИТИИ ПРЕДПРИЯТИЙ
РАДИОЭЛЕКТРОННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
ГЛАВА 4
УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
§ 4.1. Стратегия развития РЭП
В начале параграфа напомним основные причины, по которым
рассмотрение дальнейших вопросов в монографии сосредоточено
на задачах РЭП.
1. Радиоэлектронная промышленность входит в число высокотехнологичных отраслей оборонно-промышленного комплекса
(ОПК) Российской Федерации.
2. Изделия, разрабатываемые предприятиями РЭП, широко используются в других высокотехнологичных отраслях (атомной
энергетике, авиастроении и космосе, судостроении, телекоммуникациях и т. п.).
3. Решения, разработанные в рамках предприятий РЭП по
управлению рисками, полностью подходят для других высокотехнологичных отраслей.
4. Авторы на протяжении многих лет участвуют в решении задач,
возникающих именно при разработке изделий на предприятиях РЭП.
Данные о РЭП разрознены, противоречивы и труднодоступны.
Структура отрасли слабо поддается анализу, и в настоящее время ее
государственная часть входит в сферу влияния департамента РЭП
Минпромторга РФ. Департамент РЭП получил в наследство солидную
часть знаменитой в СССР группы оборонных министерств, а именно:
– МРП – Министерство радиопромышленности;
– МЭП – Министерство электронной промышленности;
ЧАСТЬ II
– МПСС – Министерство промышленности средств связи.
Заинтересованному читателю можно обратиться к материалам
сайта департамента РЭП [94] и интересным публикациям сотрудников ЦНИИ «Электроника», размещенным на сайте ЦНИИ [95].
На основании указа Президента от 7 мая 2012 г. «О долгосрочной государственной экономической политике» и Постановления
Правительства об «Экономическом развитии и инновационной экономике» была разработана и принята государственная программа
РФ «Развитие электронной и радиоэлектронной промышленности
на 2013–2025 годы» [3].
Минпромторгом была разработана стратегия развития радиоэлектронной промышленности РФ до 2030 года [4]. Документ предусматривает комплекс инструментов государственной поддержки РЭП.
В результате реализации стратегии в отрасли будет сформирована целостная, сбалансированная корпоративная среда, а ее конкурентоспособность и инновационный потенциал будут значительно повышены.
Рассмотрим некоторые аспекты указанной стратегии (табл. 4.1).
В табл. 4.1 прослеживается тенденция к внедрению задач,
провозглашенных правительственными документами по внедрению политики импортозамещения, относящихся не только
к продукции для нужд ОПК, но и для потребительского сектора
экономики.
Целью стратегии является повышение эффективности, конкурентоспособности и технологического уровня предприятий РЭП.
Результатом реализации стратегии станет многократный рост
выпуска и добавленной стоимости радиоэлектронной промышленТаблица 4.1
Области применения продукции РЭП
Уровень
продукции
Системы и
устройства
Компоненты
Оборудование
Материалы
126
потребительская
Сборочные производства
(импортные или
отечественные)
Области применения
профессиональная
Для различных
сегментов народного хозяйства
с учетом их специфики
специальная
Специальные системы для ОПК
Компоненты
собственной разработки
Закупка оборудования
Производство
собственного
оборудования
Производство критических материалов (не доступных
на рынке или специфичных для применения в ОПК)
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
ности. В частности, выпуск систем радиоэлектронного подавления
увеличится с 228 млрд р. в 2012 г. до 1,6 трлн р. в 2030 г. При государственной поддержке и за счет средств компаний в отрасли будет
сформирован широкий портфель технологий для создания востребованных рынком продуктов. Доля экспорта в выручке предприятий увеличится в 10 раз. На рис 4.1 представлены различные исходы реализации стратегии для возможных сценариев развития:
инновационного, базового, консервативного и пессимистичного. По
оси Y отложены цифры объема выпуска в миллиардах рублей. При
выполнении базового сценария к 2030 г. ожидается прирост объемов в 6,6 раза, а по инновационному сценарию – в 13 раз. Активная
деятельность предприятий РЭП и департамента в целом позволяет
надеяться, что базовый сценарий будет выполнен.
Мировой опыт развития предприятий радиоэлектроники позволяет выделить три основные модели развития:
– комплексная модель, включающая все этапы ЖЦ изделий РЭП.
Основными факторами успеха являются: эффективное управление,
3200
2800
3128
Инновационный сценарий
Базовый сценарий
Консервативный сценарий
Пессимистичный сценарий
2400
2262
2000
1531
1600
1246
1159
1200
1112
+664%
800
400
0
238
2011
408
534
348
327
2015
724
516
443
2020
780
757
588
2025
2030
Рис. 4.1. Сценарии развития РЭП
127
ЧАСТЬ II
технологическое преимущество, результативный маркетинг, тесные
связи с научными и образовательными учреждениями и т. д.;
– компонентно-контрактная модель, включающая этапы разработки и производства изделий РЭП. Основными факторами успеха являются: большой масштаб бизнеса, низкие издержки, квалифицированный состав разработчиков и т. д.;
– сборочная модель, включающая только этап производства. Основными факторами успеха являются: низкие издержки, дешевая
рабочая сила, щадящие налоговые обязательства.
После анализа представленных моделей в стратегии утверждается, что при инновационном развитии предприятий РЭП только
комплексная модель, ориентированная на специальные и профессиональные сегменты, отвечает всем целям развития отрасли в целом. Она характеризуется малой, но не нулевой долей потребительской продукции в выпуске, а также значительным внутренним производством ключевых видов компонентов. Это модель большинства
западноевропейских стран, США и Канады, и к ней сейчас наиболее близка и радиоэлектронная отрасль России. Выбранная концепция предполагает развитие разработки и производства аппаратуры и ключевой компонентной базы преимущественно в профессиональных и специальных сегментах, на их развитие государственная
политика будет ориентирована в первую очередь. Это решение иллюстрируется данными, приведенными в табл. 4.2. Направления
Таблица 4.2
Сравнение различных моделей
Критерии выбора модели
Вид модели
Специальные цели
(ОПК)
Комплексная (ОПК)
Комплексная
(потребительский
сектор)
Компонентноконтрактная
Сборочная
+
+
+
+/–
+/–
–
+/–
–
Ресурсные Риски реалиограничения
зации
Экономические цели
+
–
Примечания: + – удовлетворяет критерию; +/– – слабо удовлетворяет
критерию; - – не удовлетворяет критерию;
– области неприменимости критерия.
128
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
информационного и методического обеспечения стратегии представлены на рис. 4.2.
Повышение
инвестиционной
привлекательности
Отбор приоритетных проектов
для последующего финансирования
Разработка механизмов финансирования
и стимулирования реализации проектов
Координация распределения средств,
мониторинг результатов реализации проектов
Производственнотехнологическое
развитие
Разработка стратегического видения развития
продуктовых сегментов
Развитие инфраструктуры коммерциализации
Координация НИОКР и мониторинг
производства
Трансфер
технологий
Мониторинг мирового рынка радиоэлектронных технологий
Создание единой отраслевой БЗ
Разработка и внедрение в практику методологии и механизмов передачи технологий от R&D
до конечных потребителей (интеграция науки
и производства)
Развитие науки
и инноваций
Обеспечение разработки и реализации научных,
научно-технических и инновационных
программ и проектов
Мониторинг научно-технической деятельности
компаний отрасли
Проведение экспертиз научных и научнотехнических программ и проектов
Актуализация
отраслевых
стандартов
Разработка и внедрение методологии процесса
стандартизации
Создание условий ведения бизнеса, соответствующих требованиям ВТО
Координация и мониторинг процесса
стандартизации
Увеличение
человеческого
капитала
Формирование стратегического кадрового
резерва отрасли
Создание эффективной системы
переподготовки кадров
PR-деятельность
Организация отраслевых и межотраслевых
научных выставок, конференций, семинаров
Взаимодействие с издательствами, СМИ,
общественными организациями
Рис. 4.2. Информационное и методическое обеспечение стратегии
129
ЧАСТЬ II
Результатом реализации стратегии станет:
1) многократный рост выпуска и добавленной стоимости радиоэлектронной промышленности. При государственной поддержке и за
счет средств компаний в отрасли будет сформирован широкий портфель технологий для создания востребованных рынком продуктов.
Доля экспорта в выручке предприятий увеличится в 10 раз;
2) развитие бизнес-моделей компаний отрасли, позволяющих повысить эффективность операций и производственно-технологическую модернизацию;
3) рост производительности и повышение конкурентоспособности и эффективности компаний;
4) повышение технологического уровня отрасли и создание технологической базы для создания большого числа конкурентоспособных продуктов;
5) увеличение роста выработки к 2030 г. до более 10 млн р. на человека в год, то есть в 11 раз. При этом доля отечественных производителей в приоритетных сегментах рынка в период с 2012
до 2030 г. на внутреннем рынке повысится с 25 до 43 %, а на мировом рынке – с 0,6 до 1,1 %;
6) постепенное снижение доли государственных инвестиций
в научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы
(НИОКР) с 50 до 15 % и переход доминирующей роли финансирования к предприятиям. Государственные расходы будут направлены
в первую очередь на развитие базовых технологий, критичных для
развития приоритетных сегментов, но слишком капиталоемких
или рискованных для отраслевых предприятий;
7) создание единой отраслевой базы знаний и информационного пространства, позволяющих принимать оптимальные управленческие решения по развитию РЭП и выходу на международный
рынок;
8) повышение качества подготовки кадров на основе современных образовательных программ и создание стратегического кадрового резерва [79];
9) создание многоступенчатой системы отбора инновационных
проектов с учетом влияния возможных рисков (Приказ Минпромторга России от 07 июля 2016 г. № 2307) [80].
В экономической науке различают два пути развития: первый –
закупочный и догоняющий и второй – разработочный, инновационный, импортозамещающий, по которому идет большинство развитых стран.
130
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
В докладе директора департамента РЭП С. В. Хохлова [83] приведены подробные данные о работе отрасли в 2015 г. Отметим лишь
некоторые важные моменты.
Объем военной продукции отрасли в 2015 г. возрос на 41,6 % по
сравнению с 2013 г. После упразднения в 2014 г. федеральной службы по оборонному заказу все работы по разработке, производству,
испытаниям, монтажу, техническому обслуживанию вооружения
и военной техники были переданы департаменту РЭП (приказ Минпромторга № 376 от 27 февраля 2015 г.).
Согласно единой концепции, заложенной в Стратегии развития
электронной промышленности России на период до 2025 г., 2015 год
ознаменовал переход от этапа восстановления научно-промышленного потенциала страны к этапу выхода на новые рынки и проведения широкомасштабного импортозамещения в экономике, что как
нельзя лучше соответствует принятой государственной политике.
В департаменте РЭП активно начата работа по импортозамещению
(приказ Минпромторга № 662 от 31 марта 2015 г.). План мероприятий предусматривает работы в трех направлениях:
– технико-экономическая готовность организаций отрасли к реализации проектов;
– спрос на продукцию;
– стратегическая значимость для государства
В заключение параграфа можно сделать вывод, что достижение
ключевых показателей стратегии и госпрограммы развития РЭП и
активная политика отрасли позволят осуществить стратегический
прорыв и повести предприятия РЭП по инновационному, импортозамещающему пути развития.
§ 4.2. Специфика процесса управления
рисками инновационных проектов РЭП
В первой части монографии отмечалось, что инновационное развитие науки и промышленности России должно стать основным
фактором, ведущим к качественному изменению их успешного развития, усилению тенденций импортозамещения и укреплению позиций на глобальном рынке продукции и услуг. В равной мере все
сказанное относится к инновационному развитию предприятий
РЭП. Одним из наиболее распространенных подходов к продвижению инноваций на предприятиях отрасли является проектный подход. Стандарт ГОСТ Р ИСО 9000–2015 [10] определяет проект как
131
ЧАСТЬ II
уникальный процесс, состоящий из комплекса координируемых
и контролируемых задач, имеющий дату начала и окончания,
выполняемый для достижения цели, соответствующий определенным требованиям, включая ограничение по времени, стоимости и ресурсам. Данный подход предполагает разработку проекта, в рамках которого решается комплекс взаимосвязанных задач:
управление предметной областью проекта, управление качеством,
временем реализации и стоимостью проекта, управление рисками, управление эффективностью, командное управление и управление коммуникациями. Задача управления рисками инновационных проектов является одной из наиболее сложных в проектном
управлении, что обусловлено такой специфической особенностью
инноваций, как значительная степень неопределенности в отношении будущего результата. При этом следует заметить, что в зависимости от стадии ЖЦ инновации меняются параметры управления риском инновационных проектов, что, в свою очередь, ведет к необходимости использования различного методического
аппарата.
Задача управления рисками инновационных проектов на предприятиях РЭП имеет комплексный характер, характеризуется вариативностью параметров управления в зависимости от стадии ЖЦ
инновации и требует для своего решения совместного применения
разноплановых качественных и количественных методов [78].
Многочисленные публикации по управлению рисками рассматривают общие проблемы без привязки к стадии ЖЦ инновационного проекта и задачам управления рисками. Поэтому весьма актуальна разработка системного подхода к управлению рисками
на различных стадиях инновационного проекта на предприятиях
РЭП (см. § 4.3), позволяющего учитывать проявление специфических рисков [80].
В случае возникновения рисковой ситуации в первую очередь необходимо выделить источники и факторы риска (идентифицировать
риск), оценить масштаб последствий (провести оценку и измерение риска), принять решение о действии/бездействии (разработать
комплекс мер по управлению рисками) и претворить выбранные меры (исполнение выбранного метода управления риском).
Особенность управления РИД по сравнению с традиционным
риск-менеджментом заключается в необходимости повторного пересмотра и оценки системы рисков в процессе разработки и реализации инновации в силу уникальности и слабой формализованности
132
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Риски первого уровня – ключевые риски
Риски второго уровня – специфические
риски инновационных проектов
Внешние
факторы
Внутренние
факторы
Внутренние
факторы
Внешние
факторы
Внутренние
факторы
Рис. 4.3. Построение системы рисков инновационных проектов РЭП
инновационных процессов. Процесс управления рисками инновационных проектов можно разделить на два уровня (рис. 4.3).
На первом уровне осуществляется прогноз появления наиболее
вероятных рисков, а затем проводится построение классификатора
рисков с предельно возможной по точности количественной оценкой рисков и локализацией рискованных задач;
На втором уровне проводится практическая работа, предполагающая идентификацию новых рисков, возникающих в процессе реализации и коммерциализации инновационного проекта (неучтенных или невозможных к учету на первой фазе), переоценку рисков,
осуществление деятельности по минимизации или устранению рисков, определенных на первом и втором уровнях, и совершенствование системы управления рисками инновационных проектов.
В монографии [78] подробно рассмотрены различные аспекты управления рисками в высокотехнологичных отраслях, причем большое внимание уделено экономическим аспектам процесса
управления. Рассмотрим лишь вопросы, относящиеся непосредственно к РЭП и затрагивающие техническое воплощение изделий.
Инновационные проекты выступают не только в качестве формы реализации инноваций в РЭП, но и объектом проявления риска
их инновационного развития. Задачи управления рисками в рамках выделенных стадий риск-менеджмента распределяются в зависимости от того, какую стадию развития проходит инновационный
проект (табл. 4.3).
133
ЧАСТЬ II
Таблица 4.3
Постановка задач управления рисками
в зависимости от стадии ЖЦ инновационного проекта
Стадия
Документация
Задачи управления рисками
Инициация Паспорт проекта
Техническое и
экономическое обоснование
Техническое задание
Идентификация рисков и неопределенности
Построение таблицы рисков
Анализ возможных последствий
Определение критериев и значимости рисков
Определение сценариев развития
проекта
Качественная и количественная
оценка рисков
Определение наиболее уязвимых задач проекта
Составление программы воздействий
на риски
Разработка
проекта
Календарный план
Ресурсный план
Бюджетный план
Реализация методов управления
рисками
Мониторинг реализации результатов
проекта
Априорный анализ рисковых ситуаций
Корректировка критериев проекта
Внедрение
проекта
Протоколы тестиро- Реализация методов управления
вания работ
рисками
Мониторинг реализации результатов
проекта
Априорный анализ рисковых ситуаций
Корректировка критериев проекта
Анализ
проведения
проекта
Проектная документация
Анализ использования средств
Анализ фактических проявлений
рисков и неопределенности
Как видно из табл. 4.3, основной комплекс мер по управлению рисками инновационного развития изделий РЭП реализуется на предпроектном этапе.
В практике управления рисками инновационного развития не
существует какого-либо единого классификатора рисков: в научной
литературе встречается множество вариантов классификаций инновационных рисков и способов их оценки, что обусловлено следующими причинами:
134
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
– многообразием проявлений рисков на практике и их сложной
природой;
– существованием множества критериев, позволяющих по-разному систематизировать риски (например, источники их возникновения, характер последствий, длительность воздействия, возможность управления, степень предсказуемости, объем ответственности и т. д.);
– различием конкретных задач в области принятия экономических решений;
– отсутствием единой устоявшейся терминологии рискменеджмента.
Однако без использования классификации рисков процесс анализа и количественной оценки рисков был бы затруднен. Кроме того, возможность определения мер воздействия на риски, эффективность и действенность их непосредственной реализации напрямую
зависят от успешности мероприятий первой-второй фазы процесса
управления рисками. Отсутствие четко проработанной матрицы рисков инновационных проектов РЭП затрудняет формирование и исполнение программы риск-менеджмента, определение размеров финансирования и сроков реализации данных мер.
При построении классификатора рисков инновационных проектов РЭП учитывают следующие особенности:
– инновационные проекты, реализуемые в РЭП, по существу являются уникальными в силу присутствующего в них параметра новизны и значительной неопределенности многих параметров;
– риски отличаются не только для различных проектов, но и
на различных стадиях одного и того же проекта;
– риски реализации инновационных проектов в РЭП не обладают, как правило, свойствами устойчивой повторяемости, однородности и стабильности.
В целом, классификатор рисков инновационных проектов, реализуемых на предприятиях РЭП, не должен представлять собой
только некий перечень рисков, он должен развернуто раскрывать
содержание рисков и факторов, на них влияющих в динамическом
аспекте, с возможностью отражения индивидуальных особенностей
и стадии ЖЦ того или иного инновационного проекта.
Внешние факторы в разные моменты времени могут оказывать
разное влияние на инновационный проект, в то же время некоторые
составляющие внешних областей рисков могут вообще не отражаться на его протекании. Следовательно, риск является неотъемлемой
135
ЧАСТЬ II
характеристикой инновационного процесса и зависит не только от
внешней среды. В основном риск рассматривается как вероятность
возникновения неблагоприятных условий, которые связаны с недостижением ожидаемых результатов внедрения инноваций или
с превышением авансированных ресурсов.
Таким образом, рисковые ситуации можно разделить на четыре
типа [78]:
– результат не достигнут вовсе;
– технические или экономические характеристики инновации
оказались хуже тех, на которые ориентировалось предприятие;
– инновационный проект был реализован, но при этом затраты
превысили первоначальную смету;
– цель инновационной деятельности были достигнута, но это
случилось позднее, чем предполагалось первоначально (рис. 4.4).
Ключевыми рисками, присущими любому инновационному
проекту, реализуемому в РЭП, являются риски, которые могут непосредственно привести к приостановлению или сворачиванию
проекта:
– риск практической не реализуемости инновационной идеи
в силу высокой доли неопределённости в отношении будущего результата;
– риск недостижения запланированных функциональных характеристик инновации;
Формы проявления рисковых ситуаций
Невозможность
реализации
инновационной
идеи
Достижение
некоторых
целевых
ориентиров
Несвоевременность
достижения
целевых
ориентиров
Достижение
целевых
ориентиров
большими
усилиями
Результат
не достигнут
Результат
хуже
ожидаемого
Результат
позднее
ожидаемого
Результат
дороже
ожидаемого
Возможно комбинирование
Рис. 4.4. Формы проявления рисковых ситуаций
136
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
– риск невыдерживания сроков проекта (риск тайминга);
– риск превышения бюджета проекта, причем именно риск практической нереализуемости инновационной идеи обусловлен инновационным характером проекта.
Согласно выбранной схеме построения классификатора рисков
система рисков реализации инновационных проектов на предприятиях РЭП будет иметь вид показанный на рис. 4.5). Анализ показывает, что один и тот же риск, с одной стороны, возникает в результате действия нескольких факторов, с другой стороны, одно и то же
препятствие (т. е. нереализация конкретного фактора, необходимого для достижения целей инновационной деятельности) может быть
источником разных рисков (например, колебания рыночной конъюнктуры), принадлежащих разным уровням и разным стадиям реализации проекта.
Однако рассмотрение рисков как некоторой сложной категории,
формируемой под действием комплекса разнообразных неустойчивых факторов, позволяет избежать узкого подхода к оцениванию
рисков, когда исследование сводится к анализу факторов, связанных исключительно с финансовыми рисками проекта. Итак, для целей управления рисками, сопровождающими внедрение инноваций,
важно, чтобы этот риск был не только по возможности точно идентифицирован на конкретном этапе внедрения инновации, но и измерен.
Существующие подходы к идентификации рисков имеют ряд общих недостатков:
1. Большинство рисков имеют нечисловую природу, и поэтому
классические методы теории вероятности и математической статистики практически не применимы [65].
2. Поскольку набор рисков зависит от стадии ЖЦ проекта, то набор аналитических методов на этих стадиях также будет различным, что, как правило, не учитывается авторами при составлении
системы оценивания рисков.
3. Одновременное использование большого числа методов приводит к нецелесообразному повышению трудоемкости вычислений,
поскольку некоторые методы в представленных авторами подходах
являются взаимозаменяемыми.
4. Область оценки рисков инновационных проектов всегда сопряжена с трудоемкими расчетами и сложной апробацией теоретических моделей на параметрах конкретных проектов. Причем ряд
методов оценки рисков неприемлем для инновационных проектов,
например метод аналогий и т. п.
137
ЧАСТЬ II
Идентифицированные
риски стадий
инновационного проекта
(первого уровня)
Внутренние
факторы
Внешние
факторы
Предварительная стадия (генерация идеи)
Низкое качество
проведения
маркетинговых
исследований
Необъективность
и неправильная
интерпретация
собранной
информации
о конъюнктуре
рынка
Риск ошибочного
выбора перспективного
направления инновационой деятельности
Несовершенство
нормативно-правового регулирования
сферы РЭП
Отсутствие объективной потребности
в инновации
Риск неправильной
оценки рыночных
потребностей
в инновации
Колебания
рыночной
конъюнктуры
Риск ошибочности
гипотезы инновации
Параллельно проводимые разработки
конкурентов
Разработка инновации
Непригодность
технологии
для реализации
инновационной
идеи
Риск практической
нереализуемости
инновационной идеи
Невостребованность
функциональных
возможностей
инновации РЭП
на рынке
Внедрение инновации
Необеспеченность
требуемыми
ресурсами
(финансовыми,
материальными,
кадровыми, технологическими и т. д.)
Риск недостижения
запланированных
характеристик
инновации
Недостаточный
уровень квалификации персонала
Риск невыдерживания срока проекта
(риск тайминга)
Управленческие
ошибки
Ошибки
планирования сметы
Риск превышения
бюджета проекта
Высокая
интенсивность
деятельности
конкурентов
по внедрению
аналитической
инновации
Колебания рыночной
конъюнктуры
Увеличение
стоимости ресурсов
Несовершенство
государственного
регулирования
в области
патентования
и сертифицирования
Заключительная стадия
Ошибки
планирования
Ликвидационные риски
Рис. 4.5. Факторы риска инновационных проектов на предприятиях РЭП
138
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Таким образом, для оценки рисков применимы лишь методы
эвристического анализа, что может привести к необъективности
и неточности полученной вероятности и размеров экономического
ущерба. Широкое использование методов экспертного оценивания
не продуктивно, так как набор рисков каждого конкретного инновационного проекта уникален и трудно прогнозируем и опираться
на опыт предыдущих внедрений в таких случаях не представляется возможным. Рассматриваемые методы не учитывают специфику проектов РЭП. Кроме того, методы оценки рисков разной природы различны и их совмещение приводит к некорректным выводам.
Поэтому задача формирования единого методологического подхода
к управлению рисками инновационных проектов на предприятиях
РЭП достаточно актуальна.
Причем алгоритм управления при идентификации, оценке и минимизации рисков должен учитывать:
– последовательную систематическую реализацию этапов и взаимоувязку результатов оценки с мерами воздействия на риски;
– особенности реализации инновационных проектов на предприятиях РЭП;
– стадию ЖЦ инновационного проекта;
– набор рисков, поддающихся количественному измерению и
оценке;
– инновационный характер рассматриваемых рисков;
а также содержать:
– минимально необходимый, но достаточный для эффективного
управления рисками набор коррелирующих методов оценки с целью сокращения трудоемкости расчетов и получения достоверных
результатов;
– методические рекомендации по применению методов оценки и
воздействия на риск.
– систему взаимосвязанных этапов управления рисками, основанную на единых принципах и обеспечивающую не только
прямое, но и синергическое воздействие на эффективность алгоритма.
Сформированный алгоритм управления рисками должен отвечать набору принципов, которые обусловливают его практическую
применимость, значимость и эффективность:
– у нив ер с а льно ст ь: элементы данного алгоритма должны
быть применимы для любого инновационного проекта на предприятиях РЭП;
139
ЧАСТЬ II
– г ибко ст ь: алгоритм должен быть легко адаптирован к специфическим особенностям конкретного инновационного проекта,
реализуемого на предприятиях РЭП и к потребностям управления;
– до ст иж имо ст ь: система методов оценки и воздействия на риски должна обладать свойством практической реализуемости и при
правильном использовании давать наглядный результат;
– измеримо ст ь: эффект от применения алгоритма управления
рисками может быть выявлен и определен [78].
Процесс формирования алгоритма управления рисками проектирования инноваций на предприятиях РЭП с учетом заявленных
требований к алгоритму может быть синтезирован в виде следующих задач (рис. 4.6).
Кратко рассмотрим содержание некоторых из них.
Идентификация рисков. Построение классификатора рисков
позволяет уточнить перечень рисков и факторов на них влияющих в динамическом аспекте с возможностью отражения индивидуальных особенностей и стадии ЖЦ того или иного проекта (см.
рис. 4.5). При управлении рисками инновационных проектов следует нивелировать действие негативных внешних факторов и локализовать управляемые риски, генерируемые объективно-субъективными причинами.
Обоснование применения методов оценки рисков. Основным
этапом в системе управления рисками инновационных проектов является процесс оценивания рисков. Без оценки риска становится невозможной реализация эффективных мер воздействия на риск. Измерение риска может заключаться в оценке вероятности наступления негативного события и/или стоимостной оценке последствий
наступления негативного события. К основным задачам анализа
рисков в проектировании инноваций относится не только прогнозирование и измерение вероятности возникновения рисковых ситуаций, но и оценка степени влияния динамики рисковых факторов
на критерии эффективности проекта. В работах [43, 78] подробно
рассмотрены различные методы, применяемые для оценки рисков
инновационных проектов в ОПК. Эти методы равно применимы
и для проектов РЭП, поэтому в настоящей монографии эти методы
не рассматриваются, а в приложении 5 приведена таблица применяемых методов. В соответствии с составленной системой рисков,
присущих реализации инновационных проектов на предприятиях
ОПК, риски первого уровня (см. рис. 4.5) могут быть оценены с помощью формализованных методов анализа, в то время как специ140
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Начало
Определение
специфики инноваций
предприятий РЭП
Анализ факторов
риска инноваций
на предприятиях РЭП
Идентификация рисков инновационных проектов
предприятий на различных стадиях ЖЦ
проекта с учетом факторов внутреннего
и внешнего характера
Обоснование применения методов оценки рисков
реализации инновационных проектов
на предприятиях РЭП
Обоснование применения методов воздействия
на риски ключевых стадий инновационных проектов
на основе полученных результатов анализа
Разработка алгоритма (подхода) к управлению
рисками на различных стадиях ЖЦ
инновационного проекта предприятий РЭП
Апробация и разработка методических рекомендаций
по использованию алгоритма (подхода)
управления рисками инновационных проектов
предприятий РЭП
Рис. 4.6. Алгоритм управления рисками
фические риски инновационных проектов трудно поддаются точному количественному измерению и для их оценки требуется использование эвристических (неформализованных) методов.
Обоснование применения методов воздействия на риски.
Уникальный характер инновационных проектов требует как учета
мнения экспертов, так и применения формализованных методов, и
в первую очередь ИМ, позволяющего находить оптимальное решение из числа рассматриваемых альтернатив.
Этапы разработки алгоритма и выработки мероприятий зависят
полностью от специфики реализуемого инновационного проекта, а сама процедура очевидна и не требует дополнительных комментарев.
141
ЧАСТЬ II
§ 4.3. Системный подход к оценке рисков
при создании изделий РЭП специального назначения
Важнейшей задачей разработчиков изделий РЭП, предназначенных для ОПК (см. табл. 4.2), является учет риска в процессе формирования вариантов плана и реализации принятого варианта продукции специального назначения (ПСН). В качестве основных методов учета и управления риском предлагаются:
– разработка долгосрочного плана – априорный метод (при формировании вариантов плана) и апостериорный метод (при выборе
варианта плана производства ПСН);
– разработка краткосрочного плана – метод многовариантного
управления производством.
Специфика создания инновационных проектов на предприятиях РЭП подробно рассмотрена в § 4.2. Учитывая эту специфику,
предлагается системный подход к учету специфических рисков реализации инновационных проектов ПСН, учитывающий особенности алгоритма управления рисками [79].
Кратко опишем предлагаемые варианты.
Априорный метод управления риском. Априорный метод основывается на принципе допустимого риска реализации плана и предполагает, что показатели риска являются дополнительными критериями (наряду с показателями эффективности и стоимости), подлежащими учету при формировании оптимальных вариантов планов
создании ПСН. В связи с этим задача формирования плана переходит в класс многокритериальных задач производственно-экономического анализа. Одним из основных приемов, используемых при
наличии нескольких критериев, является следующий: все критерии, кроме одного, фиксируются и принимаются в качестве ограничений, а оптимизация производится по критерию, который признается доминирующим. Из набора критериев выделяется так называемый основной критерий (например, Fi), а на величины остальных
критериев накладываются дополнительные ограничения типа
неравенств. Тогда в общем виде задача будет выглядеть следующим
образом: максимизировать Fi на множестве планов u ∈ U при ограничениях Fi(u) ≥ Fiтp (I = 2, 3, ..., m). Оптимальным будет план, соответствующий решению задачи:
142
max Fi (u) ïðè Fi (u) ≥ Fiòð . u∈ U
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
где Fiтp – требуемое значение для i-й составляющей.
В этом случае постановка задачи имеет ясный смысл и позволяет найти оптимальное решение из числа допустимых, по условиямограничениям. Вместе с тем одной из особенностей процесса формирования плана является многовариантность, подразумевающая
разработку нескольких вариантов под различные объемы возможных ассигнований Свj. Следовательно, в каждом из вариантов величину этих ассигнований можно считать заданной. Предложенный
выше принцип допустимого риска позволяет считать также величину допустимого риска заданной для каждого из вариантов. Таким
образом, задача оптимизации плана сводится к однокритериальной
при наличии двух ограничений: по суммарным ассигнованиям и величине риска.
Постановка задачи формирования рационального варианта плана создания ПСН в этом случае сводится к следующему. Пусть в результате проведения производственно-экономических исследований для каждого из вариантов финансирования Свj сформировано
n сбалансированных вариантов планов создания ПСН, каждый из
которых характеризуется показателем эффективности W1j, …, Wnj.
Кроме того, для каждого варианта получены оценки одного из показателей риска R1j, …, Rnj, возникающего в результате действия
внешних и внутренних факторов.
Требуется для каждого из вариантов финансирования выбрать
наиболее эффективный вариант плана создании продукции военного назначения при условии, что показатель риска его реализации не
превысит допустимого значения (Rдоп j):
=
Wj max Wij ïðè Cj ≤ Ñjâ è Rij ≤ Räîï j . ( i)
Сформированный в результате решения поставленной задачи
вариант максимально ориентирован на возможности предприятий
РЭП и должен обеспечить допустимый уровень риска реализации
плана создания ПСН.
Недостатком является то, что, во-первых, для обеспечения требуемого уровня риска, возможно, придется пожертвовать эффективностью перспективной системы ПСН за счет исключения высокоэффективных, но рискованных проектов; во-вторых, управление риском возможно лишь на этапе включения проекта в вариант плана
за счет подбора надежных исполнителей и изменения номенклатуры работ, в-третьих, требуется существенное расширение объемов
143
ЧАСТЬ II
исследований: генерирование дополнительного количества альтернативных вариантов плана в рамках одного возможного варианта
финансирования.
Апостериорный метод управления риском. Метод базируется
на принципе сбалансированности системы ПСН и предполагает наличие специального финансового фонда риска δСвj. Формирование
вариантов плана осуществляется в виде двухстадийной процедуры.
На первой стадии варианты формируются «классическим» методом
по критерию «эффективность – стоимость», показатели риска выступают при этом в качестве индикаторов качества вариантов:
Wj → max при Сj ≤ (Свj – δСвj).
На второй стадии осуществляется управление риском за счет использования резерва для наиболее рискованных проектов LR, входящих в план. При этом состав проектов, включенных в вариант,
в целях удовлетворения принципа сбалансированности, остается
неизменным.
Итак, после того как план сформирован, производится его апостериорное улучшение по критерию:
Rj → min ïðè
=
Wj Wj max , δCj ≤ δÑjâ . (LR )
Данный подход позволяет формировать варианты плана создания продукции военного назначения с максимально достигаемым
уровнем эффективности и минимально возможным уровнем риска
выполнения проектов, считающихся вначале (на первой стадии) высокорисковыми при существующих финансовых ограничениях.
Использование резервного фонда при априорном методе приводит к эффекту «проклятия размерности», так как количество вариантов в пределах одного уровня ассигнований будет зависеть, помимо всего прочего, от распределения фонда между всеми проектами,
включаемыми в каждый из вариантов.
Метод многовариантного управления программой производства ПСН с учетом факторов риска. Основным инструментом
реализации долгосрочной программы производства ПСН является краткосрочный план, описанный в статье Е. Ю. Хрусталева [84].
Задачей его разработки является формирование таких параметров,
которые обеспечивали бы удержание развития ПСН на программной траектории, чтобы на конец планового периода достичь заданных целей ее развития (в первую очередь требуемой эффективно144
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
сти). Однако прогнозные условия реализации долгосрочного плана
могут быть нарушены вследствие действия различных факторов риска. В результате возможно отклонение реальной траектории развития (тактико-технико-экономических показателей образцов ПСН)
от программной. Основным методом, позволяющим осуществлять
управление развитием ПСН в таких условиях, является метод корректировки долгосрочной программы. Для этого на этапе разработки очередного годового плана формируется исследовательский
вариант развития ПСН, предполагающий трансформацию долгосрочного плана за счет так называемых внутренних резервов (корректируется состав работ плана, увеличиваются сроки разработки
неприоритетных работ, изменяются объемы их финансирования и
пр.). На наш взгляд, применение метода корректировки оправдано
лишь при наличии значительной неопределенности в финансировании программы развития ПСН. В условиях достаточно устойчивого макроэкономического прогноза существует возможность использования другого подхода к устранению (компенсации последствий)
нежелательного развития событий.
В основу такого подхода предлагается положить принцип многовариантного управления краткосрочным планом, суть которого
заключается в том, что наработанные на этапе формирования долгосрочного плана варианты развития ПСН после утверждения программного варианта дополняются вариантами возможных отклонений от программной траектории с учетом использования рассчитанных резервного и страхового фондов, образуя тем самым поле
возможных вариантов развития, служащее основанием для принятия решений при формировании государственного заказа на очередной финансовый год [78, 81].
Тогда основными задачами на этапе формирования краткосрочного плана являются: идентификация событий, происшедших
к рассматриваемому моменту времени и оценка последствий реализации каждого события (оценку ущерба) на конец планового периода; формирование управляющих воздействий, обеспечивающих
минимум деформации программной траектории развития ПСН.
Идентификация событий, происшедших к рассматриваемому моменту времени (к моменту формирования государственного заказа
на очередной финансовый год), заключается в анализе выполнения
проектов, принятых к этому времени управленческих решений,
имеющихся ресурсов, а также в оценке рассогласования между
планируемыми и текущими условиями реализации долгосрочно145
ЧАСТЬ II
го плана. Для каждого годового плана оценивается динамика риска выполнения каждого проекта и плана в целом. Если показатель
риска не превышает уровень допустимого значения, управляющих
воздействий не требуется. В противном случае требуется корректировка хода событий, для чего реализуется следующий этап – управление риском.
Способы управления риском должны выбираться исходя из величины специальных финансовых фондов и требуемого объема дополнительных затрат для компенсации ущерба. Сам процесс управления развитием ПСН в этом случае представляется как процесс
изменения состояний сложной динамической стохастической многопараметрической системы. Под состоянием динамической системы
понимается кортеж ее существенных параметров Y = {y1, y2, ..., yn}
в фиксированный момент времени, определяющий точку в фазовом
пространстве параметров. В качестве параметров состояния этой
системы используются тактико-технико-экономические показатели образцов ПСН.
Процесс изменения состояний описывается уравнениями следующего вида:
Y(t + 1) = f{t, Y(t), u(t), W(t)}t = 0, 1, …, N – 1,
(4.1)
где Y – вектор состояния Y ∈ Rn; u – вектор управляющих воздействий, u ∈ U(t) ⊆ Ωq; U(t) – некоторое заданное замкнутое множество
допустимых значений; t – дискретное время, t ∈ T = {0, 1, ..., N – 1};
N – заданное число шагов; W(t) ∈ Ωm – m-мерный вектор, описывающий неопределенность внешних воздействий на объект управления; f(t, y, u, w):T × Ωn × U(t) × Rm → Rn – вектор-функция изменения
состояний cистемы.
Начальное состояние системы (4.1) представлено в виде
Y(0) = Y0 ∈ Ωn.
(4.2)
Здесь цель управления есть некоторое конечное состояние Y(N),
причем в конце интервала управления необходимо обеспечить выполнение следующего условия:
G(Y(N)) = 0,
(4.3)
где G(Y(N)) – гиперплоскость отклонений состояния динамической
системы.
Последовательность векторов u(0), u(1), ..., u(N – 1) называется
управляющими воздействиями u(.), а последовательность y(0), y(1),
146
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
..., y(N – 1), определяемая управляющими воздействиями u(.) – траекторией y(.) динамической системы.
Значения компонентов u(t) определяют:
– динамику реализации ЖЦ образцов: структуру прикрепления
заданий по разработке и производству образца к конкретным исполнителям и моментам времени; последовательность создания образцов ПСН различного типа для обеспечения их комплектного поступления потребителю;
– моменты времени смены поколений однотипных образцов
в производстве и т. д.;
– структуру и динамику финансирования стадий ЖЦ образцов
ПСН (разработки, производства и эксплуатации): объемы ассигнований, выделяемые на оплату разработки, производства и эксплуатации; динамику прироста инвестиций и возможности их освоения; динамику распределения ассигнований по этапам разработки;
варианты перераспределения средств между работами плана и т. д.;
– структуру системы ПСН: возможность эквивалентной по эффективности замены однотипных образцов; изменение комплектности группировок продукции разного типа;
– структуру использования мощностей: развитие и специализация мощностей предприятий и организаций-исполнителей; возможное конверсирование мощностей; создание и использование резервов; наличие производств дефицитных комплектующих и т. д.
При управлении используется информация о фактической Y ∈ Rn
и требуемой Yтр ∈ Rn – величине вектора состояния динамической
системы, т. е. применяемое в каждый дискретный момент времени
t ∈ T управляющее воздействие и вид управления с полной обратной
связью по вектору состояния.
Множество допустимых управляющих воздействий Un образуют
функции u(t, y) : T × Ωn T × Ωn U(t), при которых траектория динамической системы для различных начальных условий (4.1) удовлетворяет условию (4.2). Тогда задача управления развитием ПСН формулируется следующим образом: определить множество допустимых
управляющих воздействий u(t) ∈ U(t), t = 0, 1, ..., N – 1 таких, чтобы для заданных начальных условий (4.1) траектория системы удовлетворяла условию (4.2).
Неотъемлемым свойством процесса управления развитием ПСН
является наличие неопределенных факторов W(t) ∈ Ωn, которые наряду с управляющими воздействиями оказывают влияние на развитие ПСН. В современных условиях это связано с трудно прогно147
ЧАСТЬ II
зируемым развитием экономики и низкой достоверностью макроэкономических показателей долгосрочного и краткосрочного планов
развития ПСН. Одним из способов снижения неопределенности является получение и использование в динамике дополнительной информации о неконтролируемых факторах. Использование дополнительной информации приводит к управлению в форме синтеза, т. е.
в виде функции от аргументов, значения которых заранее неизвестны. На практике формальное построение функции синтеза затруднительно из-за большой размерности задачи, сложности описания
функциональных связей, использования переменных различных
типов (непрерывных, дискретных, нечетких). В силу этого задачу
управления развитием ПСН в условиях неопределенности необходимо разбивать на две:
1) задачу программного управления, использующую только ту
информацию, которая имеется к началу процесса. Дискретную вектор-функцию u(.) с шагом дискретизации t = 0, 1, ..., N – 1 отрезка
[0, Т], называемого плановым периодом, будем называть программой управления развитием ПСН. С формальной точки зрения, программа управления представляет собой детерминированное описание процесса управления развитием ПСН на некотором заданном
интервале времени, обеспечивающее перевод данного процесса из
текущего состояния в требуемое. В процессе управления объектом
является план развития ПСН (долгосрочная программа управления и краткосрочный план управления);
2) задачу оперативного управления, в которой используются
уточненные исходные данные (условия и параметры внешней среды)
для корректировки реализации программного управления на основе отклонений реальных условий развития ПСН от оценок, использованных при её расчете. Решение задачи оперативного управления
осуществляется при формировании краткосрочного плана.
На этапе долгосрочного планирования осуществляется выбор
программной траектории развития ПСН, относительно которой осуществляется измерение отклонений и определяются ресурсы по их
компенсации. В условиях утвержденного бюджета единственным
источником компенсации внешних возмущений являются специальные финансовые фонды, которые позволяют устранять отдельные отклонения и удерживать траекторию в пределах трубки допустимых траекторий. Однако возможна ситуация, когда их окажется
недостаточно для демпфирования внешних возмущений и возникает необходимость перехода на иную траекторию. Определим мно148
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
жество допустимых процессов D(y, u) как множество пар d = (y(.),
u(.)), включающих траекторию y(.), и управляющие воздействия u(.).
На множестве D(y, u) определим функционал качества управления
N -1


I = M  F ( Y (N) ) + ∑ f 0 ( t, Y (t), u(t), w(t) ) , 

t =0
(4.4)
где M – математическое ожидание, причем осреднение производится по множеству реализаций случайного процесса Y, порожденного
случайным вектором W(t), t = 0, 1, ..., N – 1 и допустимым управляющим воздействием u(.) ∈ U; F(Y(N)) – терминальный член функционала, характеризующий состояние в конце интервала управления,
т. е. степень достижения поставленной цели управления – количественная величина, характеризующая расхождение между требуемыми и достигнутыми результатами на конец программного периода; f0(t, Y(t), u(t), w(t)) – интегральный член функционала, характеризующий качество функции синтеза управления.
Понятие «качество функции синтеза управления» фактически
отражает те аспекты процесса управления развитием ПСН, которые
связаны с организацией решения всего комплекса задач обоснования, согласования, формирования, коррекции плана, а также оперативного управления его реализацией. Естественно, идеальным
вариантом и высшим уровнем качества функции синтеза управления можно было бы считать план, который не корректируется в течение всего планового периода. Это может быть гарантировано либо слишком большими ресурсными затратами, либо неприемлемым
снижением эффективности системы ПСН в конце планового периода. Данный критерий не имеет явного формального описания, однако возможно многофакторное (в виде вектор-функции) представление через набор частных критериев (устойчивость плана, вероятность успешной реализации, необходимые резервы, внутренние
ресурсы, ожидаемые потери и т. д.).
При решении задачи многовариантного управления функционал
качества (4.4) представляется либо терминальным, либо интегральным членом в зависимости от масштаба внешних возмущений. Если внешние возмущения удается компенсировать за счет специальных финансовых фондов, задача состоит в том, чтобы максимально продвинуться вдоль программной траектории к конечной точке
и обеспечить достижение заданных значений показателей состояния (4.3). При этом интегральный член является ограничением при
149
ЧАСТЬ II
выборе допустимых управляющих воздействий и задача формализуется в виде:
I (d* ) = min M  F ( Y (N) )  . 0<t < N -1
(4.5)
Если резерва плана недостаточно для демпфирования внешних
возмущений, осуществляется корректировка программной траектории. При этом терминальный член является ограничением
и определяет область допустимых состояний в конце интервала программного управления. Тогда задача управления формализуется
в виде
T

I (d* ) = min M  ∑ fi0 ( (yi ), u(t), w(t), t )  . (4.6)
0<t < N -1
t =1

Выбор функционала качества управления ((4.5) или (4.6)) является результатом сопоставления плана развития ПСН и цели
с информацией о выполнении плана и степени достижения цели
либо сопоставления прогнозируемого состояния реализации плана
требуемому состоянию. В первом случае источником информации
являются отчеты и донесения о ходе выполнения плана, а во втором – методы и средства анализа информации об изменении условий (внешней среды) развития ПСН.
Предлагаемый метод оптимизации планов создания ПСН позволит обеспечить переход от одного краткосрочного плана производства к другому без потери системности решений и с сохранением
сбалансированности на всем протяжении программного периода.
§ 4.4. Методики управления
рисками инновационных проектов РЭП
В настоящем параграфе рассмотрим некоторые конкретные методики, разработанные специалистами ЦНИИ «Электроника» применительно к решению задач создания инновационных проектов
в высокотехнологичных отраслях ОПК, полностью применимые
для проектов РЭП [78] .
Управление риском невыдерживания сроков проекта. Процесс
оценки риска невыдерживания сроков проекта (риска тайминга)
целесообразно начать с построения сетевого графика проекта. Используя метод CPM (Critical Path Metod, или метод критического
пути) выявляются задачи, принадлежащие критическому и некри150
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
тическому пути проекта, и определяется продолжительность этого
пути. Далее осуществляется прогнозирование возможных вариантов развития инновационного проекта на основе сценарного подхода с учетом допустимых коэффициентов роста продолжительности
выполнения задач проекта, установленных экспертами. На основе
полученных колебаний длительности стадий проекта производится
оценка риска превышения установленных сроков с помощью метода PERT (Program/Project Evaluation and Review Technique, или метод оценки и пересмотра программ/проектов).
Как было отмечено выше, особенностью оценки рисков инновационных проектов является смещение акцента с определения вероятностей по бета-распределению в сторону субъективных (аксиологических) вероятностей. Поэтому предлагается уточненная
формула для нахождения математического ожидания времени выполнения работы (задачи):
mp = (Q + 3R + 2W)/6,
(4.7)
где mp – математическое ожидание выполнения работы p; Q – продолжительность задачи при реализации оптимистического сценария выполнения инновационного проекта; R – продолжительность
задачи согласно календарному плану проекта; W – продолжительность задачи при реализации пессимистического сценария.
Предложенная расстановка весовых коэффициентов предполагает, что пессимистический вариант более вероятен, чем оптимистический, но не вероятнее, чем фактически запланированный
срок реализации задачи/проекта, т. е. реализуется принцип «умеренного пессимизма», нашедший наибольшее распространение при
реализации инновационных проектов. В этом случае стандартное
отклонение σp длительности задач или всего проекта равно [78]:
σp = (W – Q)/6.
(4.8)
Вероятность реализации задачи в запланированные сроки находится по формуле
P = 1 – σp/mp.
(4.9)
Данные, полученные в ходе реализации метода PERT, позволяют сформулировать вывод о подверженности каждой задачи колебаниям длительности, т. е. влиянию специфических рисков и рискфакторов, а также спрогнозировать возможные потери времени
по задачам инновационного проекта. Возможные потери времени
151
ЧАСТЬ II
определяются по предлагаемой формуле, учитывающей длительность задачи и степень варьируемости времени исполнения задачи
в зависимости от воздействия специфических рисков:
TAR = Тнормi k1–αi σpi,
(4.10)
где TAR (time-at-risk) – ожидаемые потери времени для задачи проекта; Тнормi – продолжительность задачи в соответствии с календарным планом реализации инновационного проекта; k1–αi – квантиль распределения вероятностей; σpi – среднее квадратическое отклонение, получаемое при реализации метода.
На основании проведенной идентификации и оценки риска превышения сроков реализации инновационного проекта возможно
применение мер воздействия на данный риск. Рассматриваемый
подход предполагает определение резерва для наиболее рискованных задач проекта. При этом в качестве рискованных признаются
не только задачи критического пути, но и задачи невыдерживания
сроков, исполнение которых может повлиять на старт и исполнение
задач критического пути, а следовательно, и на календарный план
всего проекта в целом. Задача некритического пути может негативно повлиять на сроки реализации проекта в случае, если ее длительность достаточно продолжительна, чтобы повлиять на календарный план проекта, и срок исполнения задачи подвержен значительным колебаниям. Это может привести к тому, что свободного
времени некритической задачи float может не хватить для «страхования» начала задачи критического пути. Итак, задача некритического пути проекта признается рискованной, если возможное превышение времени исполнения задачи больше свободного времени
некритической задачи (float): TAR > float.
На временные потери TAR влияет продолжительность задачи
некритического пути и подверженность задачи колебаниям длительности. В случае, если продолжительность задачи подвержена значительным колебаниям в силу воздействия факторов второго уровня, но float покрывает максимально возможное колебание, данная задача для реализации проекта никакой опасности не
представляет.
При наличии общепроектного резерва времени или при отсутствии четко определенной даты окончания проекта можно рассчитать предельно допустимое превышение длительности для каждой
его задачи. Предлагаемая формула определения безопасного увеличения длительности задачи имеет вид:
152
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
=
ÁÂi
TARi
=
ÎÁÂ
n
∑
Òíîðìi k1-αi σpi
n
∑ (Òíîðì k1-αi σpi )
TARi
=i 1=i 1
ÎÁÂ, i
где БВi – резерв (буфер) времени для i-й задачи инновационного проекта; ТARi – ожидаемые потери времени для i-й задачи проекта;
Тнормi – продолжительность задачи в соответствии с календарным
планом реализации проекта; k1–αi – квантиль распределения вероятностей для i-й задачи проекта; σpi – среднее квадратическое отклонение, получаемое при реализации метода PERT; ОБВ – общепроектный резерв (буфер) времени.
Величина резерва показывает не сумму дней возможного превышения сроков этапа, а тот объем пролонгации, который предприятие РЭП может себе позволить, не задерживая сроки окончания
инновационного проекта или начало последующих этапов. В случае, если общепроектный резерв времени для конкретных этапов
или всего проекта не предусмотрен или рассчитанный резерв времени не способен защитить время исполнения проекта от колебаний
(БВ < TAR) достижение жестких дат выполнения работ возможно при воздействии на риск тайминга и специфические риски проекта через диссипацию: распределение рисков между отдельными
структурными подразделениями предприятия. Диссипация может
выступать в форме либо привлечения специалистов из других предприятий, либо обмена опытом между специалистами, осуществляющими разработку и внедрение проекта.
Алгоритм минимизации риска невыдерживания сроков инновационного проекта представлен на рис. 4.7.
Управление рисками внедрения и освоения импортозамещающих технологий на предприятиях РЭП. Данный процесс зависит
от множества факторов риска различной природы [66, 67]. Принципы построения классификатора рисков подробно рассмотрены
в § 4.2. Приведем внешние и внутренние факторы рисков, способные негативно отразиться на реализуемости программы импортозамещения.
Внешние факторы:
– политические: политическая нестабильность в мире; возможность нарушения международных договоров в области ВТС и др.;
– военные: изменение системы военных угроз России; потребностей в количественно-качественном составе вооружения и др.;
153
ЧАСТЬ II
Локализация рискованных задач проекта
Принадлежность задачи критическому пути
Задача некритического пути
Задача критического пути
Сравнение прогнозируемого превышения
срока исполнения задачи TAR и свободного
времени задачи некритической цепи float
TAR < float
TAR < float
Оценка содержания
календарного плана
инновационного проекта
К задаче не применяются
методы воздействия
на риск
Наличие
общепроектного
резерва времени
Определение резерва времени
для рискованных задач
на основе модели
…— > TAR
Жесткие даты
окончания
проекта/этапа
Оценка экспертами
вероятности реализации
специфических
рисков проекта
…— < TAR
Реализация диссипации рисков
через обмен опытом между
исполнителями проекта
в различных подразделениях
Риски
маловероятны
Вероятность
велика
Реализация диссипации риска
тайминга через:
– привлечение специалистов
из других предприятий;
– создание специализированной
группы по внедрению инноваций;
– горизонтальную интеграцию
Рис. 4.7. Алгоритм минимизации
риска тайминга инновационного проекта
154
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
– макроэкономические: зависимость российской экономики от
состояния мирового рынка; инфляция и рост цен на сырье; изменения таможенной политики и системы налогообложения и др.;
– социальные: отсутствие требуемых работников на рынке труда; недостаточная обеспеченность заказами предприятий ОПК и др.
Внутренние факторы:
– физико-экономические: производственно-технологическая реализуемость мероприятий импортозамещения (отсутствие современных технологий производства продукции; отсутствие достаточных производственных мощностей и современного станкового
парка; отсутствие инженерно-технологических и рабочих кадров
с требуемой классификаций и др.);
– научно-техническая реализуемость мероприятий импортозамещения: неспособность организации осуществлять заданные технологические разработки; отсутствие научного и конструкторского
потенциала; отсутствие уникального стендового и испытательного
оборудования; отсутствие необходимых материалов, сырья и комплектующих изделий, электронной базы и др.;
– финансово-экономическая устойчивость организации: неудовлетворительное состояние финансовых ресурсов предприятия; невыполнение обязательств перед внешними организациями
и трудовым коллективом; неудовлетворительное состояние отчетности перед налоговыми организациями.
Факторы управления программой импортозамещения:
– прединвестиционные: недостаточная проработка технико-экономического обоснования мероприятий импортозамещения; недостаточное качество проведения конкурсных процедур по выбору исполнителей мероприятий импортозамещения и др.;
– финансовое обеспечение мероприятий импортозамещения: несвоевременное выделение государственных средств на реализацию
мероприятий импортозамещения; несоблюдение контрактных цен
и др.
События последних лет, связанные с Украиной, Сирией, введенными экономическими санкциями, направленные против России,
резко повысили актуальность этой программы.
Проработка вопросов импортозамещения Минпромторгом России совместно с другими федеральными органами исполнительной
власти (Минобороны России, Роскосмос, ГК «Росатом» и др.) была
начата в марте 2014 г., когда обозначился риск недопоставок комплектующих изделий, материалов и сырья для российской продук155
ЧАСТЬ II
ции военного и двойного назначения (ПВДН) со стороны украинских предприятий.
Алгоритм управления рисками процесса реализации программы импортозамещения идентичен стандартному алгоритму управления рисками, подробно описанному в гл. 2. Рассмотрим лишь отличия, учитывающие специфику реализации программы импортозамещения (табл. 4.4).
Таблица 4.4
Базовые меры управления рисками реализации
мероприятий программ импортозамещения
Наименование мер
Содержание мер
Меры управления производственно-технологическими рисками
Обновление производственного
оборудования и технологической оснащенности
Разработка и реализация мероприятий
по доведению оборудования и технологий предприятий РЭП до мирового
уровня
Подготовка кадров высокой
квалификации
Компенсация рисков неверных управленческих решений
Резервирование сырья, материалов и комплектующих
Снижение рисков недопоставки или
несвоевременной поставки
Резервирование и поддержание
мобилизационных мощностей
Снижение рисков за счет создания
мобилизационных мощностей
Диверсификация портфеля заказов
Снижение рисков за счет расширения
номенклатуры изделий
Меры управления научно-техническими рисками
Создание задела по приоритетным инновационным проектам
Формирование и реализация инновационных проектов по критическим
направлениям
Создание венчурного фонда
инновационного развития
Бесперебойное финансирование инновационных исследований и разработок
Отказ от сотрудничества
с ненадежными контрагентами
Снижение рисков за счет исключения
ненадежных партнеров
Лицензирование и приобретение прав на необходимые разработки
Снижение рисков за счет использования внешних интеллектуальных
разработок
Проведение конкурирующих
разработок
Снижение рисков за счет распределения рисков между параллельными
разработками
Интеграция научно-технических активов
Компенсация рисков за счет концентрации ресурсов на отдельном проекте
156
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Окончание табл. 4.4
Наименование мер
Создание информационных систем управления всем циклом
Содержание мер
Снижение рисков за счет получения достоверной и своевременной информации
Координация исследований
Снижение рисков за счет использовав рамках программ всех уровней ния результатов НИОКР в смежных
областях
Меры управления финансовыми рисками
Отказ от решений с высшим
уровнем риска
Снижение рисков за счет исключения
возникновения предельных рисковых
ситуаций
Сокращение объемов финансовых заимствований
Снижение рисков потери финансовой
устойчивости
Сокращение объемов использования низко ликвидных оборотных средств
Уменьшение риска неплатежоспособности предприятия на будущий период
Отказ от использования временно свободных средств для
инвестиций в другие проекты
Снижение рисков за счет уменьшения
депозитного и процентного рисков
Диверсификация видов финансовой деятельности
Снижение рисков за счет использования альтернативных возможностей
получения дохода от различных финансовых операций
Создание диверсифицированно- Снижение рисков за счет перераспрего портфеля контрактов
деления между различными контрактами
Назначение ответственного
за учет рисков
Снижение рисков за счет распределения рисков между участниками
проекта
Формирование страхового фонда предприятия
Снижение рисков за счет парирования
возможного появления риска
Введение системы штрафных
санкций
Снижение рисков за счет компенсации
возможных потерь
Получение государственных
гарантий на кредиты от банков
Снижение рисков за счет использования государства в качестве гаранта
Получение от государства налоговых льгот
Снижение рисков за счет снижения
налоговой нагрузки
Получение от государства тамо- Снижение рисков за счет предоставлеженно-кредитных льгот
ния таможенно-кредитных льгот
157
ЧАСТЬ II
П л а н и р о в а н и е. Риски рассматриваются согласно их приоритетам, при необходимости новые ресурсы и операции добавляются
в планы управления стоимостью и сроками мероприятий программы импортозамещения. Отбор самого адекватного варианта обработки осуществляется путем балансирования затрат по каждому из
вариантов относительно выгод, полученных в результате его реализации.
У к л о н е н и е . Уклонение от риска предполагает изменение
плана управления программой или мероприятиями так, чтобы исключить угрозу, вызванную негативным риском, оградить цели
программы от последствий риска или ослабить цели, находящиеся под угрозой. Некоторые риски, возникающие на ранних стадиях
программы импортозамещения, можно избежать при помощи уточнения требований, получения информации, улучшения коммуникации.
Л о к а л и з а ц и я . Локализация риска подразумевает переложение негативных последствий угрозы с ответственностью за реагирование на риск на третью сторону. Передача риска просто переносит ответственность за его управление другой стороне, риск при
этом не устраняется. Передача ответственности за риск является
наиболее эффективной в отношении финансовых рисков. Передача риска практически всегда предполагает выплату премии за риск
стороне, принимающей на себя этот риск.
Д и с с и п а ц и я ( с н и ж е н и е ) . Снижение рисков предполагает понижение вероятности и/или последствий негативного рискованного события до приемлемых пределов. Принятие предупредительных мер по снижению вероятности наступления риска или его
последствий часто оказывается более эффективным, чем усилия
по устранению негативных последствий, предпринимаемые после наступления события риска. Если невозможно снизить вероятность, ослабление риска должно быть направлено на последствия
риска, а именно, на те связи, которые определяют их серьезность.
К о м п е н с а ц и я ( и л и п р и н я т и е р и с к а ) – стратегия, при
которой выбирается комплекс соответствующих мер или риск принимается. Эту стратегию целесообразно применять в тех случаях,
когда возможности воздействия ограничены и влияние риска несущественно [66].
Очевидно, что рациональные стратегии управления мероприятиями программ импортозамещения должны формироваться с учетом необходимости комплексирования базовых мер управления
158
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
производственно-технологическими рисками, научно-техническими и финансовыми рисками для их своевременного парирования
в зависимости от характера и тенденций развития рисковых ситуаций на конкретном предприятии.
§ 4.4. Оценка экономической устойчивости предприятий РЭП
До последнего времени экономическая устойчивость функционирования предприятий любой отрасли оценивалась только финансовыми показателями.
Однако такой подход представляется не совсем корректным, так
как устойчивость инновационного развития предприятий РЭП тесно связана с финансовым положением предприятия, протеканием процессов производства и воспроизводства, влиянием внешних
факторов, и, в том числе, влиянием многочисленных рисков. В монографии [78] подробно рассмотрены различные аспекты этой проблемы. В настоящем параграфе рассмотрим лишь основные идеи
процесса оценки экономической устойчивости предприятий РЭП,
учитывающей кроме финансовой составляющей влияние и других
составляющих, таких как технические, производственные и т. п.
Решение управленческих задач по поддержанию устойчивости
инновационного развития предприятий РЭП требует создания специального инструментария оценки её состояния, включая определение комплекса характеризующих ее показателей, критериев и параметров. Одно из основных методологических требований к разработке данного инструментария заключается в том, чтобы комплекс
используемых оценочных показателей, параметров, критериев был
взаимоувязан и максимально приближен к показателям статистического наблюдения.
Исследовать проблему устойчивости инновационного развития предприятий РЭП при вероятности возникновения рисков необходимо для определения их способности быстро приходить в состояние экономического равновесия, а это происходит тогда, когда
становятся устойчивыми характеристики производства и рынка –
функции полезности, технологии, доходы, запасы ресурсов.
Задача эффективного управления инновационным развитием
предприятий РЭП в условиях рисков состоит в том, чтобы не только спрогнозировать, каким будет их новое равновесие при тех или
иных вариациях параметров внешней и внутренней среды, но и
обеспечивать переход предприятий в это новое состояние устойчи159
ЧАСТЬ II
вого равновесия. Особенно важно и сложно это делать в кризисные
периоды развития экономики, когда именно эти характеристики
наиболее разбалансированы и у хозяйствующих субъектов, и у потребителей их продукции. Для поддержания устойчивости инновационного развития предприятий РЭП они должны обладать способностью:
– к разработке и производству инновационной продукции, востребованной рынком и/или государством;
– к поддержанию и модернизации своей организационной и
технологической структуры (обеспечивающей реализацию целей
функционирования предприятия);
– к обеспечению этой деятельности необходимыми ресурсами,
прежде всего финансовыми (за счет получения прибыли, заемных
средств, средств заказчиков и т. д.) для функционирования в режиме воспроизводства основных факторов производства – труда, капитала, знаний;
– к целенаправленной деятельности по управлению рисками.
Для предотвращения негативных последствий возмущающих
воздействий на инновационное развитие предприятий РЭП должны применяться методы адаптивного управления экономическими
и производственными процессами.
С точки зрения теории управления это означает, что параметры
предприятия РЭП и окружающей среды будут изменяться в ходе
процесса управления его инновационным развитием. Поэтому данное управление должно быть в состоянии решать три основные задачи [78]:
– мониторинг предприятия РЭП с целью идентификации (определения) меняющихся значений его параметров;
– синтез алгоритма работы регулятора (управляющей подсистемы) при известных значениях параметров с целью обеспечить требуемое качество работы предприятия РЭП;
– создание управляющей подсистемы предприятия РЭП, реализующей синтезированный алгоритм управления.
Эти задачи должны решаться в процессе развития предприятия
РЭП перманентно. Другими словами, при заранее неизвестных, но
постоянных параметрах деятельности предприятия РЭП эти задачи
должны решаться в указанных условиях деятельности предприятия. Это означает, что алгоритм регулятора должен сам изменяться
в процессе работы предприятия, приспосабливаясь (самонастраиваясь и адаптируясь) за достаточно короткое время к изменяющимся
160
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
условиям среды и параметрам его деятельности так, чтобы качество
развития оставалось неизменным.
Определим некоторые основные понятия, являющиеся основными для понимания экономической устойчивости.
1. На макроэкономическом (государственном) уровне понятие
экономической устойчивости ассоциируется с понятием экономической безопасности. Под национальной экономической безопасностью, согласно определению, данному в российском законодательстве, понимается состояние экономики, обеспечивающее достаточный уровень обеспечения социального, политического и оборонного
развития Российской Федерации, неуязвимость и независимость ее
экономических интересов по отношению к возможным внешним и
внутренним угрозам и воздействиям. Угроза экономической устойчивости на макроуровне может быть определена в конечном виде
как некий ущерб, интегральный показатель которого характеризует степень снижения экономического потенциала страны за определенный промежуток времени.
2. Под экономической устойчивостью инновационного развития предприятия РЭП следует также понимать защищенность его
научно-технического, технологического, производственного, финансового и кадрового потенциала от прямых (активных) или косвенных (пассивных) экономических угроз, например, связанных
с неэффективной научно-промышленной и/или финансово-кредитной политикой, или формированием неблагоприятной внешней
и внутренней среды, и способность к его воспроизводству. Экономическая устойчивость предприятия РЭП соблюдается только тогда,
когда значения всех его показателей (индикаторов) экономической
устойчивости находятся в своих пороговых границах.
3. Угроза экономической устойчивости инновационного развития предприятия РЭП – совокупность условий, факторов и процессов, представляющих опасность для сохранения и развития потенциала его высокотехнологичного производства, для выполнения им
своих производственных и социальных функций. Классификация
этих угроз приведена на рис. 4.8.
4. Индикаторами экономической устойчивости инновационного развития предприятия РЭП называется специальный набор
технико-экономических показателей, отобранных из общей совокупности технико-экономических показателей, которые однозначно, объективно, количественно определенно характеризуют и оценивают состояние предприятия и его экономическую устойчивость.
161
ЧАСТЬ II
Угрозы экономической устойчивости развития
Форма проявления
Явные
(активные)
Латентные
(пассивные)
Размер ущерба
Возможность предвидения
Прогнозируемые
Случайные
Объект посягательств
Катастрофические
Производственнотехнологический потенциал
Значительные
Научно-технический
потенциал
Вызывающие трудности
Природа возникновения
Инфраструктурный
потенциал
Кадры
Управление
Вызванные
научно-промышленной
политикой
Инвестиции
Вызванные
внешнеэкономической
ситуацией
Поддержание
конкурентоспособности
и спроса
Вызванные
социально-экономической
обстановкой (забастовки,
социальные конфликты)
Информационные системы
Конкурентные
Нормативно-правовое
обеспечение
Контрагентские
Техногенные
Природноклиматические
Финансы
Производственносбытовая кооперация
Права собственности
Экология
Область возникновения
Криминальные
внутренняя
внешняя
Рис. 4.8. Классификация угроз экономической устойчивости
162
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Каждый индикаторэкономической устойчивости в интервале своего возможного изменения должен иметь фиксированное пороговое
(барьерное, критическое, предельно допустимое) значение.
5. Пороговое (барьерное) значение индикатора – это та его предельная величина, достижение которой свидетельствует о нарушении нормального функционирования и инновационного развития предприятия РЭП, проявлении негативных, разрушительных для его потенциала и результатов хозяйственной деятельности предприятия.
Формы проявления угроз экономической устойчивости на различных уровнях иерархии организационно-экономических структур имеют отличия, несмотря на общность действия дестабилизирующих факторов в условиях единого экономического пространства. К числу таких глобальных факторов следует отнести общий спад производства,
расстройство финансовой системы, рост социальной напряженности,
криминализацию общества и экономики, дальнейшее ослабление
конкурентоспособности и т. д. Из всех возможных видов угроз экономической устойчивости предприятий РЭП, приведенных на рис. 4.8,
следует особо выделять и рассматривать те, которые непосредственно
направлены на разрушение или ослабление всех указанных составляющих потенциала предприятий под воздействием внешних (экзогенных) факторов, определяемых научно-промышленной политикой
государства в реальном секторе экономики. При этом необходимо понимать, что разные угрозы имеют разные коэффициенты значимости
и их необходимо учитывать на этапе идентификации возможных рисков. Также следует учитывать, что все эти факторы тесно взаимодействуют, они взаимообусловлены и взаимосвязаны.
Используем подход, предложенный авторами монографии [76]
для высокотехнологичных отраслей промышленности при построении системы количественных и качественных показателей оценки
экономической устойчивости на уровне предприятия РЭП. На первом этапе необходимо включить главные индикаторы их деятельности (естественно, данный перечень требует его конкретизации для
каждого вида производства):
а) индикаторы производства:
– динамика производства (рост, спад, стабильное состояние,
темп изменения);
– реальный уровень загрузки производственных мощностей;
– производительность труда;
– темп обновления основных производственных фондов (реновации);
163
ЧАСТЬ II
– стабильность производственного процесса (ритмичность, уровень загруженности в течение определенного времени);
– удельный вес производства в ВВП (для особо крупных научнопроизводственных комплексов-монополистов);
– оценка конкурентоспособности продукции;
– возрастная структура и технический ресурс (степень износа)
парка машин и оборудования;
б) инновационные индикаторы:
– объём расходов, доля НИР и ОКР в общем объеме работ;
– доля НИР в общем объеме НИОКР;
– доля новых видов продукции в её общем объёме;
в) финансовые индикаторы:
– объем «портфеля» заказов (общий объем предполагаемых продаж);
– фактический и необходимый объем инвестиций (для поддержания и развития имеющегося потенциала);
– уровень инновационной активности (объем инвестиций в нововведения);
– уровень рентабельности производства;
– фондоотдача (капиталоемкость) производства;
– просроченная задолженность (дебиторская и кредиторская);
– доля обеспеченности собственными источниками финансирования оборотных средств, материалов, энергоносителей для производства;
г) социальные индикаторы:
– уровень оплаты труда по отношению к среднему показателю
по отрасли, промышленности или экономике в целом;
– уровень задолженности по зарплате;
– потери рабочего времени;
– структура кадрового потенциала (возрастная, квалификационная).
Структура и состав индикаторов устойчивости, вне связи с масштабами и уровнем иерархии хозяйствующего субъекта, должны
отвечать ряду общих требований:
– система индикаторов должна обеспечивать не только взаимосвязь оценочных показателей, но и их максимальную приближенность к показателям статистических измерений;
– индикаторы должны обеспечивать их сопоставимость в разные
периоды времени, в том числе и прежде всего с их пороговыми (барьерными) значениями;
164
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
– система показателей должна быть иерархической (тем самым
должна быть обеспечена оценка устойчивости не только отдельных субъектов хозяйствования, но и их интеграционных объединений) [61].
Основными причинами, вызывающими возникновение угроз
экономической устойчивости хозяйствующего субъекта, являются низкая конкурентоспособность, а потому и невостребованность
продукции на рынке, неспособность государства оплачивать продукцию для своих нужд, неустойчивость финансового положения
предприятий, неблагоприятный инвестиционный климат, высокий уровень инфляции и др. Применительно к специфике производства высокотехнологичной продукции в соответствии с фактическими и нормативными значениями его технико-экономических
показателей и величиной их отклонения от барьерных (пороговых)
значений индикаторов состояние экономической устойчивости этого производства достаточным образом характеризуют четыре градации оценки состояния предприятия базовой высокотехнологичной
отрасли:
– н о р м а л ь н о е , когда индикаторы экономической устойчивости находятся в пределах пороговых значений, а степень использования имеющегося потенциала близка к технически обоснованным
нормативам загрузки оборудования и производственных площадей;
– п р е д к р и з и с н о е , когда значения одного или нескольких
(допустим, до трех) индикаторов экономической устойчивости приблизились к некоторой окрестности своих барьерных значений (т. е.
попали в «полосу неустойчивости» производства) и при этом не были утрачены технические и технологические возможности улучшения условий и результатов производства путем принятия к угрозам
мер предупредительного характера;
– к р и з и с н о е , когда превышается барьерное значение хотя
бы одного из индикаторов экономической устойчивости или значения четырех и более индикаторов, и они оказываются в «полосе
неустойчивости», но еще не превышают свои барьерные значения,
появляются признаки необратимости спада производства и частичной утраты потенциала вследствие исчерпания технического ресурса оборудования и площадей, сокращения персонала;
– к р и т и ч е с к о е , когда преодолеваются все (почти все, или
большинство) барьеры, отделяющие нормальное и кризисное состояния развития производства, а частичная утрата потенциала становится неизбежной и неотвратимой.
165
ЧАСТЬ II
Пусть Pi – система индикаторов экономической устойчивости
инновационного развития предприятия РЭП, i = 1, ..., m; pбi – пороговое (барьерное) нормализованное значение показателя Pi.
Для сопоставления индикаторов устойчивости, выраженных
в различных единицах измерения (процентах, рублях и т. д.), удобнее привести их к нормализованному виду (пронормировать), т. е.
принять значения показателей нормального функционирования
предприятия базовых высокотехнологичных отраслей за единицу,
а их барьерные и фактические значения исчислять долями единицы. Тогда изменение значений xi индикатора Pi происходит
в диапазоне 0 ≤ xi ≤ 1 и эти значения в соответствии с принятой
градацией оценок определяются соотношениями по следующей
формуле [81]:
 xií , åñëè (1 + δ) piá < xi ≤ 1,

 xiïê , åñëè piá < xi ≤ (1 + δ) piá ,
xi = 
ê
á
á
xi , åñëè (1 - δ) pi < xi ≤ pi ,
 êð
á
 xi , åñëè 0 < xi ≤ (1 - δ) pi ,
(4.11)
где δ – окрестность барьерного значения показателя, принимающая
значение согласно экспертной оценке, допустим, δ = 0,2; н – нормальное, пк – предкризисное, к – кризисное, кр – критическое состояния производства.
Для классификации состояний предприятий базовых высокотехнологичных отраслей и отнесения их к той или иной зоне можно
использовать балльные оценки по принятой системе индикаторов
[76]. Одновременно эти оценки позволяют сопоставлять состояние
одного или нескольких предприятий базовых высокотехнологичных отраслей между собой по степени устойчивости в разные периоды времени. При проведении индикативного анализа экономической устойчивости предприятия РЭП прежде всего должна
быть обеспечена однонаправленность индикаторов с точки зрения
их влияния на экономическую устойчивость. Для выполнения необходимых преобразований условно можно считать, что возрастание значения индикатора приводит к снижению уровня устойчивости. Алгоритмы оценки состояния экономической устойчивости предприятия РЭП по индикаторам устойчивости представлены
в табл. 4.5.
166
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Таблица 4.5
Индикаторы устойчивости инновационного развития
Соотношение
нормализованных
значений индикаторов
и пороговых уровней
Характер состояния
Оценка ai состояния,
баллы
(1 + δ) piá < xií ≤ 1
Нормальное (н)
0
piá < xiíê ≤ (1 + δ) piá
Предкризисное (пк)
1
(1 - δ) piá < xiê ≤ piá
Кризисное (к)
4
0 < xiêð ≤ (1 - δ) piá
Критическое (кр)
16
Нормальному состоянию предприятия РЭП соответствуют
балльные оценки ai индикаторов i (i = 1, ..., m), равные нулю. По мере ухудшения положения с экономической устойчивостью они возрастают до ai = 16 (в критическом состоянии предприятия РЭП).
Существуют различные методы и подходы к диагностированию
и определению интегрального показателя экономической устойчивости предприятия РЭП, характеризующего действие разнородных угроз на его состояние. При этом строго и полностью формализовать многопараметрическую оценку устойчивости предприятий
РЭП невозможно, так как этому мешают стохастический характер
их развития и неопределенность внешней среды их деятельности.
Поэтому критерии комплексной оценки экономической устойчивости предприятия РЭП, как правило, не имеют строгой количественной определенности, допуская, наряду с последними, и качественные характеристики экспертов, осуществляющих оценку с учетом
не только теоретических знаний, но и собственного практического опыта. Рассмотрим два основных метода оценки экономической
устойчивости предприятия РЭП [76]:
Экспертный метод скаляризации балльных оценок. Модификации данного метода широко распространены при экспертной
оценке сложных, многофакторных ситуаций с высоким уровнем
неопределенности. Он основан на оценке экспертов и заключается
в определении интегральной (синтетической) балльной оценки экономической устойчивости предприятия РЭП путем скалярного сложения балльных оценок по отдельным индикаторам их экономиче167
ЧАСТЬ II
ской устойчивости. Метод, являясь простым в применении, позволяет с помощью экспертных балльных оценок достаточно адекватно
классифицировать устойчивость предприятия РЭП.
Сущность метода состоит в сведении задачи многомерного анализа к задаче одномерной классификации состояний предприятия
РЭП путем скаляризации многомерной функции оценки уровня его
экономической устойчивости по определенной экспертами совокупности технико-экономических показателей – индикаторов ее оценки. Данный метод базируется на некоторых предварительных условиях, в качестве которых, например, можно принять следующие
концептуальные условия, положив их в основу оценки устойчивости предприятия РЭП:
1) если хотя бы один индикатор из общей их совокупности достигает барьерного значения, то ситуация в целом оценивается как
кризисная, независимо от значений остальных индикаторов;
2) если хотя бы два индикатора оказываются в предкризисной
зоне, то ситуация в целом также оценивается как кризисная, даже
если значения всех остальных индикаторов соответствуют норме
(нормальной зоне);
3) если только один индикатор попадает в предкризисную зону,
а все остальные имеют нормальные значения, то ситуация в целом
считается предкризисной;
4) чем большее количество индикаторов экономической устойчивости предприятия РЭП выходит за пределы барьерных значений,
тем более глубоким является кризис и тем в большей экономической опасности оно находится [14].
Исходя из сформулированных выше концептуальных условий
и представленных в табл. 4.5 алгоритмов, можно дать следующую
аналитическую формулировку диагностики экономической устойчивости предприятия РЭП: пусть
m
A = ∑ ai .
i
Тогда, если А = 0, то состояние с устойчивостью у предприятия
РЭП нормальное:
– если 1 ≤ А < 4 – предкризисное;
– если 4 ≤ A < 16 – кризисное;
– если A ≥ 16 – критическое.
Система показателей фактического состояния составлена на основании усредненных данных по результатам и условиям работы
168
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
некоторых предприятий РЭП, но каждое конкретное предприятие
может самостоятельно определить свою систему показателей оценки. Для оценки отклонений значения показателей нормированы относительно значения показателей нормального функционирования
предприятия, принятых за единицу.
Пороговые значения индикаторов экономической устойчивости и значения показателей фактического состояния производства
предприятия РЭП исчисляются долями единицы.
Тогда, например, норматив использования производственной
мощности при полной ее загрузке в стационарном режиме работы
предприятия РЭП будет равен единице, а пороговое значение индикатора для критического уровня экономической устойчивости –
0,5. Степень устойчивости предприятия РЭП в условиях кризиса
оказалась достаточно высокой. Дело в том, что возможность выживания таких предприятий РЭП определяется конкурентоспособностью выпускаемой продукции, которая, в свою очередь, зависит
от уровня внутренних цен на продукцию и услуги. На внутренние цены влияют две группы главных факторов: расходы на создание научно-технических заделов, на заработную плату персонала, амортизационные отчисления; цены на расходные материалы
сырье, полуфабрикаты, комплектующие и т. п. Степень влияния
первой группы факторов на уровень внутренних цен постоянно
снижается, в то время как второй группы – растет, поскольку цены на топливно-энергетические ресурсы, многие полуфабрикаты
и комплектующие приблизились или уже превысили уровень мировых цен. Закритический момент наступает тогда, когда продукция предприятия РЭП становится полностью неконкурентоспособной на рынке.
Метод многоуровневого мониторинга. Поддержание необходимого потенциала предприятий РЭП в современных условиях
должно основываться на комплексном решении проблемы многоканальности ресурсного обеспечения их жизнедеятельности за счет
различных источников, в первую очередь путем стабильного наращивания коммерческого сектора и оптимизации налогообложения,
что будет способствовать минимизации зависимости от бюджетного
финансирования при максимальном сохранении имеющегося у них
потенциала. При этом необходимо учитывать возможности структурной трансформации предприятий РЭП для их эффективной загрузки, улучшения их финансово-экономического положения и повышения конкурентоспособности.
169
ЧАСТЬ II
Завоевание новых рынков для своей продукции как дополнительных источников средств необходимо для компенсации дефицита финансирования и доведения его до уровня пороговых значений
показателей экономической устойчивости предприятия РЭП, ниже
которых начинается необратимая деградация его потенциала, при
которой сама постановка задачи оценки экономической устойчивости теряет смысл. Своевременное выявление угроз экономической
устойчивости и принятие мер, направленных на их предотвращение, предполагает анализ гипотетического состояния предприятия РЭП в результате выполнения принятых ранее стратегических
для этого предприятия экономических и научно-технических решений, тенденций в востребованности рынком его продукции и услуг,
инвестиционного и инновационного процессов и т. д.
Последовательное наращивание угроз экономической устойчивости из-за депрессивного развития многих предприятий РЭП, в силу их особой значимости для экономики, обороны и социальной стабильности в стране, ставит вопрос о создании системы мониторинга
и прогнозирования их экономического состояния с целью заблаговременного предупреждения грозящей опасности и принятия, необходимых мер защиты и противодействия. Основные цели мониторинга предприятий РЭП заключаются в следующем:
– оценка состояния и динамики развития предприятий РЭП
в определенном временном периоде с точки зрения критериев оценки их экономической устойчивости;
– своевременное прогнозирование и выявление деструктивных
тенденций, иных угроз развитию их научно-производственного потенциала;
– определение причин, источников, характера, интенсивности
негативного воздействия угроз на их потенциал;
– прогнозирование последствий действия угроз как на потенциал предприятий РЭП, так и на сферы жизнедеятельности, обеспечиваемые продукцией и услугами этого потенциала;
– системно-аналитический анализ сложившейся ситуации и
тенденций ее развития, разработка оперативных и долгосрочных
целевых мероприятий по предупреждению и нейтрализации угроз
предприятиям РЭП.
Мониторинг экономической устойчивости предприятия РЭП
должен являться результатом взаимодействия всех заинтересованных организаций, предприятий, ведомств в конкретной сфере деятельности.
170
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
При осуществлении мониторинга должен действовать принцип
непрерывности и систематичности наблюдения за состоянием объекта мониторирования с учетом фактического состояния и тенденций развития его потенциала, а также общего развития экономики, политической обстановки и действия других общесистемных
факторов. Конкретность и целевая направленность мониторинга экономической устойчивости предприятия РЭП обусловливают
некоторые изначальные требования к его проведению, важнейшими из которых являются: формирование и ранжирование системы
индикаторов состояния устойчивости объекта мониторинга, владение методами системного анализа, научно-технического и экономического прогнозирования его развития.
Специфические особенности развития предприятий РЭП проявляются в необходимости увязки конечных целей – выпуск и эксплуатация сложной продукции – с развитием различных областей науки (в том числе фундаментальной), техники, технологии. Именно
поэтому прогнозированию и стратегическому планированию в РЭП
в большой степени присущ характер неопределенности: чем более
продолжителен период планирования, тем в большей мере технико-экономические показатели развития производства приобретают
вероятностный характер. Эффективность планирования в данном
случае может определяться наличием нескольких вариантов достижения одной и той же цели и критериальной основой отбора лучшего из них, что является сложной задачей.
Мониторинг экономической устойчивости предприятия РЭП
должен учитывать разновременность управленческих воздействий
и достижения намеченных целей, обеспечивающую динамическую сбалансированность развития производства на длительную
перспективу. Предприятия РЭП обладают свойством инерционности, которое не допускает произвольных изменений в их целевом назначении, организационной и технологической структуре в короткие периоды времени. Инерционность большой технико-экономической системы, каковой является предприятие РЭП,
означает, что сложившиеся тенденции разработки и реализации
технических проектов – тенденции характерные для прошлого –
продолжают действовать и в будущем [64]. Наибольшей инертностью обладают следующие параметры: средние продолжительности разработок; приведенные стоимости разработки и производства
продукции одного целевого назначения; траектории изменения
затрат на разработку по этапам жизненного цикла у конкретно171
ЧАСТЬ II
го разработчика; продолжительности реализации конкретных мероприятий и программ технического перевооружения мощностей
и другие.
Инертность отдельных показателей и нормативов планирования придает устойчивость тенденциям развития предприятий РЭП.
Процесс их деятельности характеризуется динамичностью прежде
всего в силу их повышенной восприимчивости к достижениям научно-технического прогресса. Это требует системности в проведении анализа изменения потребностей в новой продукции и технологиях, проведения комплексных исследований по всестороннему
анализу перспективных направлений развития техники и возможностей их реализации на предприятиях РЭП.
Состояние предприятий РЭП непосредственно зависит от экзогенных факторов: состояния и изменений во внешней среде – той
части экономики в целом, от которой зависит выделение ресурсов
для РЭП. Поэтому цели развития конкретного предприятия РЭП и
его ресурсное обеспечение должны быть урегулированы с основными параметрами внешней среды: уровнем экономического развития
страны в целом, потребностью в продукции соответствующего вида, ресурсным потенциалом, социальным климатом на предприятии и т. д.
Прогнозирование состояния и развития предприятий РЭП должно основываться на сопряжении их мощностей с возможностями
их научно-экспериментальной базы, синхронизации и согласованности их комплексного развития и функционирования. Пик внедрения новых продуктовых и технологических разработок должен
предшествовать этапу резкого сокращения производства устаревшей продукции, но не совпадать и не опережать его. Этап активного внедрения новшеств должен служить началом организации работ по созданию принципиально новых научно-технических, конструкторских, технологических и капитальных (инвестиционных)
заделов. Прогнозирование развития предприятий РЭП характеризуется рациональным сочетанием целевого и ресурсного подходов,
взаимной увязкой программного, отраслевого и территориального
разрезов, согласованием нормативно-вещественного и стоимостного аспектов разработок и производства, производственных и ресурсных ограничений, экономических нормативов, других показателей.
Содержание и последовательность осуществления мониторинга экономической устойчивости предприятия РЭП представлены
в табл. 4.6.
172
ГЛАВА 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Таблица 4.6
Этапы мониторинга экономической устойчивости предприятия РЭП
Этап
Содержание этапа
1
Идентификация объекта мониторинга – предприятия
2
Формирование системы технико-экономических показателей
оценки экономической устойчивости предприятия с учетом
специфики его функционирования
3
Сбор и подготовка информации, характеризующей состояние
и перспективные направления предприятия
4
Моделирование и формирование сценариев или стратегий
развития предприятия
5
Проведение анализа показателей экономической устойчивости предприятия
6
Разработка предложений и реализация мер по предупреждению и нейтрализации угроз экономической устойчивости
предприятия
Изложенный методический подход и инструментарий анализа и
диагностики экономической устойчивости предприятия РЭП позволяют с достаточной полнотой исследовать комплекс факторов, угрожающих его экономической устойчивости, организовать и выполнить необходимый мониторинг, системно анализировать динамично меняющуюся социально-экономическую ситуацию, проводить
технико-экономическое обоснование принимаемых управленческих решений. Таким образом, понятие устойчивости инновационного развития является важной характеристикой экономической
динамики развития предприятия РЭП. Устойчивость функционирования и развития предприятий РЭП является их важнейшей характеристикой, поддержание которой составляет суть одного из основных требований управления ими.
Представленные в данном параграфе методология и инструментарий оценки экономической устойчивости предприятий РЭП позволяют оценивать устойчивость, основываясь на комплексном решении проблемы развития предприятия в долгосрочном периоде.
173
ГЛАВА 5
УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ
ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
§ 5.1. Перспективы развития микросистемотехники
Одним из основных факторов реализации мероприятий Государственной программы Российской Федерации «Развитие электронной и радиоэлектронной промышленности на 2013–2025 годы» [3]
является выполнение подпрограмм по развитию электронной компонентной базы (ЭКБ), представленных на рис. 5.1.
Решение задач, предусмотренных подпрограммами, обеспечит
формирование к 2025 г. качественно новой, инновационной структуры РЭП, поддерживающей устойчивое социально-экономическое
развитие Российской Федерации и повышение качества жизни населения страны. В основу реализации подпрограмм Госпрограммы заложен проектный подход, ориентированный на разработку
Государственная программа «Развитие электронной
и радиоэлектронной промышленности до 2005 года»
Программа по развитию электронной компонентной базы
1. Развитие ЭКБ
и радиоэлектроники
в области телекоммуникационного
оборудования
2. Развитие ЭКБ
и радиоэлектроники
в области
вычислительной
техники
3. Развитие ЭКБ
и радиоэлектроники
в области
специального
технологического
оборудования
Рис. 5.1. Подпрограммы развития ЭКБ
4. Развитие ЭКБ
и радиоэлектроники
в области
приоборостроения,
оборудования
и систем
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
и выпуск конечной радиоэлектронной продукции, который предусматривает:
– обеспечение комплексной (логической и практической) взаимосвязи выполняемых НИР, ОКР, капитального строительства и
других стадий производственного цикла продукта;
– комплексное и системное финансирование проекта;
– прозрачный механизм оценки эффективности реализации проекта и, соответственно, подпрограммы;
– наличие единого центра ответственности за реализацию разработки, внедрения, экономического освоения и производства определенного продукта;
– тесную кооперацию предприятий радиоэлектронной промышленности между собой при совместной работе над производством
определенного продукта в рамках реализации проекта, а также
с предприятиями отраслей-потребителей.
Объем российского рынка электронных компонентов в 2015 г. составил 2,7 млрд долл. США, т. е. около 0,6 % от мирового рынка и
вырос на 21,9 по сравнению с 2014 г. [83]. По прогнозам, к 2020 г.
доля России в мировом рынке составит 0,9 %, при ее среднегодовом
темпе роста, равном 18 %, что на 7 % опережает мировые показатели. За предыдущие 10 лет российский рынок электронных компонентов вырос в четыре раза, что соответствует ежегодному приросту на 15 %. Более 40 % российского рынка электронных компонентов занимает продукция военного и специального назначения.
Дальнейшее рассмотрение перспектив развития ЭКБ проведем
на примере ОАО «Авангард». Выбор этого предприятия не случаен.
Во-первых, ряд авторов имеет непосредственное отношение
к этому предприятию, так Н. Н. Иванов в настоящее время является заместителем генерального директора ОАО, работая на предприятии сразу после окончания института, А. Г. Варжапетян на протяжении многих лет руководил лабораторией проблем качества (по
совместительству).
Во-вторых, ОАО «Авангард» с момента создания в октябре 1948 г.
(первоначальное название НИТИ 18, в 1973 г. институт преобразован в Ленинградское научно-производственное объединение «Авангард» – головное технологическое предприятие МРП), является отраслевым технологическим центром страны, который находится
в Перечне стратегических предприятий России.
В-третьих, ОАО «Авангард» – ведущее предприятие России в области разработки инновационных технологий производства продук175
ЧАСТЬ II
ции радиоэлектроники и новейшего, наиболее динамично развивающегося в мире, её направления – микросистемотехники (МСТ) [48,
86].
В-четвертых, ОАО «Авангард» является головным в Ассоциации
предприятий радиоэлектроники СПб АПРЭ, которая в 2012 г. создала кластер радиоэлектроники Санкт-Петербурга (утвержден председателем правительства РФ 28 августа 2012 г.). В состав кластера
входит 96 предприятий и шесть университетов города.
В-пятых, в рамках ФЦП «Развитие электронной компонентной
базы и радиоэлектроники на 2008–2015 годы» реализована программа «Микросистемотехника» Союзного государства Российской
Федерации и Республики Беларусь, что привело к созданию на базе
ОАО уникального Центра МСТ (см. ниже).
В-шестых, продукция ОАО «Авангард» является предметом не
только внутреннего применения в различных областях ОПК и народного хозяйства, но и предметом экспорта.
Перечисленных преимуществ достаточно для понимания того,
почему рассмотрение дальнейшего материала ведется на примере
разработок ОАО «Авангард».
Микросистемотехника является инновационным направлением
развития электроники, которая основывается на достижениях микроэлектроники и нанотехнологий. В ней используются первичные
чувствительные элементы, преобразующие физические, химические и биологические параметры окружающей среды в электрические сигналы. Их можно обработать и использовать в информационной системе. Таким образом, микросистемотехника – это система
чувствительных преобразователей или датчиков, на базе которых
сегодня построены высокоинтеллектуальные информационные системы, относящиеся к шестому и седьмому технологическим укладам постиндустриального общества. Направление микроэлектроники позволяет российским и зарубежным предприятиям стартовать практически с одного уровня. В этом ее коренное отличие от
классической микроэлектроники, где в силу разных причин на протяжении последних двух десятилетий российская микроэлектроника теряла свои позиции в мировом производстве. Поэтому нет
оснований говорить о каком-то технологическом отставании. Используя предыдущий задел, можно с уверенностью сказать, что
на сегодняшний день в технологии и создании оборудования ОАО
«Авангард» не уступает зарубежным партнерам, а где-то и превосходит их [86].
176
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Необходимость создания современного серийного производства
изделий МСТ, диктуется несколькими обстоятельствами:
– дальнейшее совершенствование специальной техники невозможно без развития технологии МСТ, которая позволяет реализовать принципиально новые сенсоры, а также датчики навигационной информации, устройства частотной селекции, коммутацию высокочастотных и оптических сигналов и многое другое;
– обеспечение необходимого качества изделий МСТ для специального применения и снижение себестоимости можно только при
серийном производстве и недостижимо в условиях единичного лабораторного производства;
– анализ мировых тенденций развития микроэлектроники и
приборостроения показывает расширение применения технологий
МСТ во всех сферах деятельности человека и постоянное увеличение объемов производства приборов и систем на базе изделий МСТ;
– отечественная наука и ряд предприятий имеют существенные
достижения в области разработки изделий МСТ. В соответствии
с федеральными программами и в инициативном порядке выполнен ряд перспективных разработок, созданы основные базовые технологии. Однако массовое внедрение сдерживается отсутствием
специализированного серийного производства подобных изделий;
– технологии МСТ – это микро- и нанотехнологии. Для их реализации необходимы особо чистые термостабилизированные производственные помещения, оснащенные высокоточным автоматизированным оборудованием, исключающим влияние субъективных
факторов и природных явлений на качество изделий. Создание подобных производств при каждом разрабатывающем НИИ и КБ невозможно и нецелесообразно, поэтому централизованная производственная база с возможностью коллективного доступа – вполне современное решение.
ОАО «Авангард» выступило с инициативой создания на принципах государственно-частного партнерства специализированного
серийного производства изделий МСТ. Инициатива была одобрена
и поддержана на государственном уровне [48].
При создании Центра МСТ в первую очередь учитывались особенности современных наукоемких радиоэлектронных производств:
комплексность, высокий уровень требований не только к основному
технологическому оборудованию, но и к специальным инженерным
системам по подготовке чистых технологических сред, утилизации жидких и газообразных отходов. Большое внимание уделялось
177
ЧАСТЬ II
системам глубокой автоматизации всего производственного комплекса, несущим и ограждающим конструкциям чистых помещений, принципам организации труда персонала, обеспечению энергоэффективности всех процессов.
Специалисты ОАО «Авангард» после ознакомления с рядом ведущих микроэлектронных производственных комплексов Европы
и Кореи и анализа отечественного опыта в этой области сформулировали технические требования к Центру МСТ, которые стали основой концепции построения чистых производственных помещений
с соответствующей инфраструктурой.
Концепция построения нового производства изделий МСТ была разработана финским исследовательским техническим центром
VTT (г. Эспоо) в 2009 г. На основе этой концепции московская проектная компания ООО «Инвар-Проект» подготовила проектную документацию.
Генеральным подрядчиком на строительство и запуск в эксплуатацию чистых помещений с инженерными системами на конкурсной основе была выбрана компания M+W Process Industrias GmbH
(Штутгарт, Германия), имеющая большой опыт создания конкурентных производств в Европе, Азии и Америке.
В период с 2010 по 2012 г. была разработана рабочая документация на строительство нового производства, проведены подготовительные работы на объекте, выполнены демонтажные работы по
удалению из существующего здания старого производства, построены специальные развязанные фундаменты для установки чувствительного к вибрации оборудования, смонтированы конструкции
чистых помещений, установлены и запущены в эксплуатацию системы подготовки технологических сред и система автоматического
поддержания заданных режимов микроклимата.
В декабре 2012 г. чистые производственные помещения Центра
МСТ были аттестованы в построенном состоянии на соответствие
стандартам ГОСТ Р ИСО 14644 [13].
В настоящее время технологические линейки позволяют обеспечить годовой выпуск изделий МСТ до 350 тыс. шт. При этом реализуется возможность формирования плёночных структур из любых
металлов, поликремния, нитридов, оксидов и др., в том числе алмазоподобных плёнок с пьезоэффектом. Экологически чистое производство отличается высокой энергоэффективностью.
Продукция центра по характеристикам не уступает зарубежным
аналогам, но существенно ниже по стоимости. При этом продукция
178
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Рис. 5.2. Фрагменты Центра МСТ
имеет двойное назначение: она используется как в военной, авиационной, ракетно-космической технике, так и на гражданских объектах, позволяя существенно повышать безопасность транспортной
и промышленной инфраструктуры.
Это дает возможность уже сегодня обеспечить импортозамещение в стратегически значимых системах как за счет создания компонентной базы, так и за счет разработки технологий и промышленных конструкций. На рис. 5.2 приведены фрагменты чистого помещения и рабочего момента сборки изделия.
Центр МСТ становится одним из основных элементов СанктПетербургского инновационного кластера предприятий радиоэлектроники, который является основой для формирования технологической компетенции и точкой кристаллизации инноваций.
На НТС департамента РЭП было подчеркнуто, что создание Центра МСТ на базе ОАО «Авангард» будет способствовать получению
уникального опыта комплексного решения задачи разработки
и внедрения в серийное производство инновационных технологий
для удовлетворения спроса отечественных потребителей в современной аппаратуре с возможностью последующего тиражирования эффективных решений на предприятиях радиоэлектронной отрасли.
§ 5.2. Проблемы сравнения различных технологий
монтажа паяных соединений
Начало проблеме отказа от использования материалов и изделий, содержащих свинец и его соединения, положил в 1992 г. сенатор А. Гор, представивший в конгресс США законопроект «Lead
Exposure Reduction Act». К документу прилагался обширный список подлежащих запрету свинцовых материалов и изделий, в который попала и продукция электронной промышленности, включая
179
ЧАСТЬ II
свинцовые припои и покрытия. Подобная инициатива была одобрена, и в результате появились директивы ЕС:
– директива WEEE (Waste Electrical and Electronic Equipment)
по вопросам отходов от электрического и электронного оборудования;
– директива RoHS (Restriction of Hazardous Substances) об ограничении использования определенных опасных веществ в этих видах оборудования, в том числе свинца, ртути, кадмия, шестивалентного хрома, полибромистых бифенилов и полибромистых дифенилэфиров.
Для изделий РЭП бессвинцовое исполнение компонентов подразумевает, в первую очередь, отсутствие в материале выводов и (или)
их покрытия свинцом и, во вторую очередь, что эти компоненты
рассчитаны на технологические воздействия при монтаже бессвинцовыми материалами.
Учитывая, что импортная ЭКБ, в основном, поставляется в исполнении под бессвинцовую пайку, а отечественная ЭКБ в традиционном исполнении под стандартную технологию пайки свинецсодержащими припоями, возникает задача разработки новой
комбинированной технологии монтажа в одном изделии ЭКБ различных производителей с различным диапазоном допустимых
технологических воздействий. Такая проблема характерна только для России и не имеет места на Западе и Востоке, так как ЭКБ
для военного и других ответственных применений там выпускается
в традиционном исполнении, рассчитанном для пайки свинецсодержащими припоями, но для нас она, в большинстве случаев, не доступна.
На ближайший период не предвидится отказ от оловянно-свинцовых припоев в ответственной аппаратуре ни у нас, ни у наших
оппонентов, так как эти припои хорошо изучены и 50-летней практикой подтверждена их высокая надежность. Таким образом, решение проблем технологии комбинированной пайки является актуальной задачей российского радиоэлектронного комплекса и она
решалась в рамках ОКР «Свинец-А», которая по поручению департамента РЭП проводилась с 2010 г. в ОАО «Авангард». Результаты
ОКР представлены в ряде публикаций [48–55], отчетах по ОКР, докладах научно-технических совещаний департамента и вызвали
большой интерес специалистов различных предприятий РЭП.
Ниже приведем лишь некоторые основные результаты ОКР.
В § 5.3 опишем разработанные методики по уменьшению рисков,
180
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
продиктованных проблемами, возникшими в процессе выполнения
ОКР. К числу таких проблем можно отнести:
– определение корректного закона распределения вероятности
отказов паяных соединений (ПС) в испытуемых электронных модулях (ЭМ);
– разработку методики оценки характеристик высоконадежных
ПС и ЭМ;
– определение градации критериев возможных рисков при исполнении ЭМ.
Многочисленные задачи по организации проведения самих испытаний потребовали решения новых технических и технологических решений, однако они в монографии не рассматриваются.
Главной целью ОКР являлось создание базовой технологии автоматизированного монтажа ЭКБ широкой номенклатуры в составе
электронных модулей радиоэлектронной аппаратуры (РЭА), обеспечивающей требуемый уровень надежности межсоединений при сроке службы 15–25 лет, повторяемость образцов продукции при конкурентной себестоимости и исключающей влияние человеческого
фактора на качество и надежность изделий. В ходе проведения ОКР
решались следующие задачи:
– техническое обоснование возможности монтажа с использованием оловянно-свинцового припоя импортной ЭКБ индустриального исполнения, имеющей бессвинцовые покрытия выводов, на печатных платах (ПП), имеющих различные финишные покрытия
контактных площадок, и обеспечение требуемого уровня надежности комбинированных ПС при производстве отечественных систем
жизнеобеспечения и безопасности и специальной РЭА военного назначения;
– освоение зарубежного опыта бессвинцовой пайки с собственной оценкой надежности бессвинцовых ПС и технологии монтажа
вышеназванных ЭКБ и ПП с использованием бессвинцовых припоев для производства отечественной электронной аппаратуры гражданского назначения в экспортном исполнении в строгом соответствии с директивой RoHS для обеспечения экспортных поставок
в страны ЕЭС, Азии и Америки.
На рис. 5.3 приведена схема типового технологического процесса
сборки ЭМ.
Традиционные методы прогнозирования надежности оборудования основаны на анализе апостериорной информации. Так, безотказность оборудования прогнозируют путем сбора информации
181
ЧАСТЬ II
Хранение
компонентов
и комплектование
плат ЭМ
компонентами
Входной
контроль ПК
Нанесение
припойной
пасты на ПП
Установка
компонентов
поверхностного
монтажа
на ПК
Групповая
пайка
компонентов
поверхностного
монтажа
Очистка
плат ЭМ
от остатков
флюса
Контроль
внешнего
вида ЭМ (цех)
Установка
компонентного
объемного
монтажа на ЭМ
Селективная
пайка
компонентов
объемного
монтажа на ЭМ
Ремонт
Очистка
плат ЭМ
от остатков
флюса
Контроль
внешнего
вида ЭМ
(цех, ОТК)
Рис. 5.3. Технологический процесс сборки ЭМ
и усреднения во времени частоты зафиксированных отказов. Прогнозирование долговечности (остаточного ресурса) осуществляют
путем сравнения суммарной величины повреждений, возникших
за длительный период эксплуатации. Эти методы требуют длительных наблюдений за оборудованием при эксплуатации. Однако стремительный прогресс характеристик надежности изделий ЭКБ практически сделал невозможным применение традиционных методов
определительных испытаний. Поэтому потребовалась разработка
новых подходов к обеспечению надежности и проведению определительных, а также и контрольных испытаний изделий РЭП. В частности, в ГОСТ РВ [7–9] не выдвигаются требования о проведении
определительных испытаний на надежность, а предлагается использовать расчётно-экспериментальные методы, в том числе и математические, в частности ИМ (см. гл. 3).
Поэтому в рамках ОКР «Свинец-А» было принято решение о проведении ускоренных испытаний типовых ЭМ.
Типовые представители ПП и ЭМ были разработаны в соответствии с требованиями технического задания на ОКР «Свинец-А».
182
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Ниже указаны отличительные черты типовых представителей
ПП и ЭМ, поставленных на испытания:
– в состав разработанных образцов типовых представителей ЭМ
вошли типовые конструкции ЭМ поверхностного и смешанного монтажа, отличающиеся различными вариантами одностороннего и
двухстороннего размещения ЭКБ широкой номенклатуры на ПП,
в том числе с использованием ЭКБ со штырьковыми выводами для
монтажа в отверстия ПП в комбинации с поверхностно-монтируемыми компонентами;
– в состав разработанных образцов типовых представителей ЭМ
вошли имитаторы ЭКБ широкой номенклатуры корпусов, имеющие
покрытия выводов, не содержащие в своем составе свинец, ПП из
числа разрабатываемых образцов их типовых представителей и бессвинцовые и оловянно-свинцовые припои для формирования, соответственно, бессвинцовых и комбинированных ПС;
– в состав разработанных образцов типовых представителей ПП
вошли односторонние, двухсторонние и многослойные печатные
платы, изготовленные по разрабатываемым базовым технологиям
с применением стеклотекстолита, полиимида, фторопласта и других базовых материалов и имеющие различные финишные покрытия контактных площадок, содержащие и не содержащие в своем
составе свинец:
– в составе разработанных образцов типовых представителей ПП
и ЭМ были представлены конструкции типовых представителей,
обеспечивающие максимально точные оценки качества выполнения технологических операций, контроля отклонений технологических режимов, качества отмывки и эффективности моющих сред,
исследования процессов деструкции ПС, материалов печатных плат
и корпусов компонентов.
В состав разработанных образцов типовых представителей ЭМ
вошли следующие типовые конструкции:
– простого поверхностного монтажа в составе ПП, на которой
с одной стороны установлены и запаяны на контактных площадках платы только поверхностно-монтируемые электронные компоненты;
– совмещенного смешанного монтажа в составе ПП, на которой
с одной стороны установлены электронные компоненты штырьковыми выводами в металлизированные отверстия ПП, с другой стороны платы – поверхностно-монтируемые электронные компоненты
и с запаянными выводами всех установленных на ЭМ компонентов;
183
ЧАСТЬ II
– разнесённого смешанного монтажа в составе ПП, на которой
с одной стороны установлены и запаяны на контактных площадках платы поверхностно-монтируемые электронные компоненты, –
электронные компоненты штырьковыми выводами в металлизированные отверстия ПП, выводы которых запаяны с другой стороны
платы;
– сложного смешанного монтажа в составе ПП, на которой
с обеих сторон установлены и запаяны на контактных площадках
платы поверхностно-монтируемые электронные компоненты, а также с одной из сторон установлены электронные компоненты штырьковыми выводами в металлизированные отверстия ПП, выводы которых запаяны с другой стороны платы;
– двухстороннего поверхностного монтажа в составе ПП,
на которой с обеих сторон установлены и запаяны на контактных
площадках платы только поверхностно-монтируемые компоненты.
В состав разработанных образцов типовых представителей ЭМ
вошли описанные выше типовые конструкции ЭМ, смонтированные с использованием бессвинцового и (или) оловянно-свинцового
припоев.
В результате для проведения ускоренных испытаний в рамках
ОКР было выделено 10 типов типовых представителей ЭМ, позволяющих сравнить особенности конструкции типовых представителей
ЭМ на совместимость финишных покрытий контактных площадок
ПП, паяльных паст и ЭКБ широкой номенклатуры при бессвинцовой и комбинированной технологиях монтажа. Полученные данные
послужили для выработки критериев оценки уровня риска при использовании различных технологиях. На рис. 5.4 приведено распределение типов ЭМ по видам испытаний. Все 100 испытуемых ЭМ
были разделены на три группы, как это показано на рис. 5.4.
В приложении 6 приведены конкретные данные для всех видов
испытаний, представленных на рис. 5.4, а в табл. 5.1 – технологические особенности каждой из 10 групп испытуемых ЭМ.
Кратко остановимся на описании логики организации испытаний ЭМ.
В составе технологического процесса после проверки целостности контрольных цепей и измерения сопротивления контрольных
цепей были проведены стопроцентные отбраковочные испытания
ЭМ. Все отказы отбраковочных испытаний фиксировались и анализировались без принятия каких-либо корректирующих мер, кроме
184
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Предъявленные на испытания образцы типовых представителей ЭМ,
изготовленные по разрабатываемым базовым технологиям,
делятся на 3 группы (всего 100 образцов ЭМ – 10 типов по 10 шт.)
1. 40 образцов типовых
представителей ЭМ,
включающих в себя
по 4 однотипных ЭМ
каждого
из 10 типов ЭМ
2. 40 образцов типовых
представителей ЭМ,
включающих в себя
по 4 однотипных ЭМ
каждого
из 10 типов ЭМ
Сравнительные
испытания
на надежность
с высоким
коэффициентом
ускорения
3. 20 образцов типовых
представителей ЭМ,
включающих в себя
по 2 однотипных ЭМ
каждого
из 10 типов ЭМ
Сравнительные
испытания
на надежность
с низким
коэффициентом
ускорения
Контрольная
группа НКУ
при +85 °–
Воздействие
медленных
термических
циклов
(–65 ... +125 °–)
Термошок
методом
переноса
(–65 ... +125 °–)
Механические воздействия
(sin-вибрация 30 g, 1–2000 Гц + удары 150 g)
Рис. 5.4. Виды сравнительных испытаний ЭМ
Таблица 5.1
Технологические особенности ЭМ
№ п/п
Припой, используемый
при пайке ЭМ.
Технология
Компоненты,
используемые
при монтаже
Возможные области
применения
ЭМ1
SАС305.
SMD Pb-Free,
Бессвинцовая техно- SMD с SnPbлогия монтажа
покрытием
выводов
Отечественная бытовая
электроника в экспортном исполнении
ЭМ2
Bi58Sn42.
SMD Pb-Free
Бессвинцовая технология монтажа
Отечественная бытовая
электроника в экспортном исполнении
185
ЧАСТЬ II
Продолжение табл. 5.1
№ п/п
ЭМ3
Припой, используемый
при пайке ЭМ.
Технология
ЭМ6
ЭМ7
186
Возможные области
применения
ПОС-61.
SMD Pb-Free,
Комбинированная
SMD с SnPbтехнология монтажа покрытием
выводов,
THD Pb-Free,
THD с SnPbпокрытием
выводов
Отечественная бытовая
и промышленная электроника для внутреннего
потребления
Sn63Pb37
и припой ПОС-61.
Комбинированная
технология монтажа
Отечественная бытовая
и промышленная электроника для внутреннего
потребления
Ответственная электроника гражданского назначения
Военная и специальная
техника
ЭМ4
ЭМ5
Компоненты,
используемые
при монтаже
SMD Pb-Free,
SMD с SnPbпокрытием
выводов,
THD Pb-Free,
THD с SnPbпокрытием
выводов
Sn96.5Ag3.0Cu0.5
SMD Pb-Free,
и припой SАС305.
THD Pb-Free
Бессвинцовая технология монтажа
Отечественная бытовая
и промышленная электроника в экспортном
исполнении
Припойная паста
на основе
припоя ПОС-61
и припой ПОС-61.
Комбинированная
технология монтажа
SMD Pb-Free,
SMD с SnPbпокрытием
выводов,
THD Pb-Free,
THD с SnPbпокрытием
выводов
Ответственная силовая
электроника гражданского назначения
Военная и специальная
техника
Припойная паста
на основе припоя
Sn62Pb36Ag2
и припой ПОС-61.
Комбинированная
технология монтажа
SMD Pb-Free,
SMD с SnPbпокрытием
выводов,
THD Pb-Free,
THD с SnPbпокрытием
выводов
Отечественная бытовая
и промышленная электроника для внутреннего
потребления
Ответственная электроника гражданского назначения
Военная и специальная
техника
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Окончание табл. 5.1
№ п/п
ЭМ8
Припой, используемый
при пайке ЭМ.
Технология
Компоненты,
используемые
при монтаже
Sn95,5Ag3,8Cu0,7
и припой SАС305.
Бессвинцовая технология монтажа
SMD Pb-Free,
SMD с SnPbпокрытием
выводов,
THD Pb-Free
Возможные области
применения
Отечественная бытовая и
промышленная электроника в экспортном исполнении
ЭМ9
Припойная паста
SMD Pb-Free
на основе припоя
Sn95,5Ag3,8Cu0,7.
Бессвинцовая технология монтажа
Отечественная бытовая и
промышленная электроника в экспортном исполнении
ЭМ10
Припойная паста
на основе припоя
Sn62Pb36Ag2.
Комбинированная
технология монтажа
Ответственная электроника гражданского назначения
Военная и специальная
техника
SMD Pb-Free,
SMD с SnPbпокрытием
выводов
восстановления электрического соединения последовательной контрольной цепи.
Визуальный контроль проводился вручную с применением
Vision SV8 Inspection System, которая обеспечивала достаточное
увеличение для просмотра любого компонента, включая типоразмеры компонентов.
При работе с данной системой удалось проанализировать отказы
тестовых цепей, возникшие на этапе производства, а также общее
качество монтажа:
– недостаточное количество пасты на некоторых КП;
– запрограммированное смещение компонента при установке;
– качество оплавления и отмывки.
Исследование плат ЭМ производилось при помощи системы контроля ПП рентгеновским излучением MICROMEX. С помощью данной установки удалось отработать техпроцессы оплавления паяльных паст и шариков BGA компонентов, обнаружить дефекты печатных плат и внутренней разварки микросхем.
Для проверки электрических параметров ЭМ в процессе ускоренных климатических испытаний на надежность ПС был разработан
автоматизированный 64-канальный стенд регистрации отказов те187
ЧАСТЬ II
стовых цепей автоматической системы регистрации (АСР), соединяющийся через СОМ-порт с ЭВМ.
Для механических испытаний была разработана и изготовлена
оснастка для вибростенда ВЭДС-040 с целью проведения многократного механического удара.
Испытания проводились в соответствии с программой и методикой сравнительных ускоренных испытаний на надежность комбинированных и бессвинцовых ПС, согласованной
с ФГУ 22 ЦНИИИ Минобороны России.
Целью ускоренных испытаний являлось получение отказов ПС
или накопленного повреждения по аналогичному механизму, но за
меньшее время, чем для этого требовалось в реальных условиях эксплуатации.
Для ускорения механизмов отказа ПС применялись испытания
на температурную усталость, тепловой удар и(или) вибрацию и др.
Стратегия испытаний и аналитических методов может значительно
меняться в зависимости от поставленной цели. Формулировка цели
зависит от количества имеющейся информации, наличия времени
и ресурсов, условий эксплуатации изделия, ресурса, допустимого
риска и т. д.
В табл. 5.2 приведены обобщенные данные по отказам ПС, полученные в процессе испытаний.
Более подробную информацию можно получить из публикаций
сотрудников ОАО [48–53]. Выводы и рекомендации по итогам многолетней ОКР приведены в § 5.4.
Таблица 5.2
Сводные данные по отказам
Типы ПС
Термоудар
(2 ЭМ)
ПС
в одном Число
ЭМ
отка %
зов
Вибрация + Термоциклы
удары (2 ЭМ) 500 ц (4 ЭМ)
Всего
Число
отказов
%
Число
отказов
%
Число
отказов
%
Бессвинцовые
8485
27
0,16
329
1,94
68
0,2
424
0,62
Комбинированные
7135
49
0,34
137
0,96
77
0,27
263
0,46
Классические
292
0
0
1
0,17
0
0
1
0,04
15912
76
0,24
466
1,15
145
0,23
688
0,54
ИТОГО
188
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
§ 5.3. Методики определения
характеристик высоконадежных изделий ЭКБ
Рассмотрим методики, разработанные в процессе проведения
ОКР «Свинец-А». Необходимо подчеркнуть, что они достаточно универсальны и могут применяться при исследовании различных изделий РЭП.
Диффузионный немонотонный закон распределения. При длительной эксплуатации изделий РЭП неизбежно возникают повреждения или нарушения работоспособности ЭКБ даже при отсутствии
дефектов изготовления и соблюдении правил эксплуатации. Это обусловлено особенностями эксплуатации изделий РЭП. Воздействие
факторов внешней среды, особенно для бортовой аппаратуры в течение длительного времени, приводит к случайным отказам, а также
вызывает развитие микродефектов в ПС и в самих компонентах, приводящих к нарастанию вероятности постепенных отказов.
В табл. 5.3 приведены данные по характеристикам надежности:
наработке до отказа и параметр потока отказа l для современных
изделий ЭКБ и ПС.
Иностранные специалисты (Японии, США, ЕС) для задания характеристик по надежности используют термин единицы отказа –
ФИТ (fit-failure digit, или failure in time), для которого параметр потока отказа l = 10–9 1/ч (что означает среднюю наработку на отказ,
равную одному миллиарду часов или одному элементу из миллиарда, поставленных на испытания) откажет в течение часа.
Следует четко осознавать, что столь высокие цифры по наработке практически не могут быть оценены на основе стандартных опреТаблица 5.3
Характеристики надежности для ЭКБ И ПС
Область
использования
Средняя наработка
до отказа Тср, ч
Параметр потока
отказов λ, 1/ч
Единица отказа
ФИТ = 10–9, 1/ч
10–6 – 10–7
Пайки 10–9
Тысяча –
сотни
Коммерческая
Миллион или
единицы миллиона
Военная
Десятки или сот10–7–10–8
ни миллионов
Пайки 10–10–10–11
Космическая
Сотни миллионов – миллиарды
10–8–10–10
Пайки до 10–13
Сотни –
десятки
Десятки –
доли единицы
189
ЧАСТЬ II
делительных испытаний. Так, для подтверждения заявленной наработки в миллионы часов при доверительной вероятности всего
90 % необходимо в определительных испытаниях получить 32 отказа испытуемых ЭКБ. Нетрудно подсчитать, во что это обойдется
по времени и затраченным средствам.
Пример. 5.1. Простой расчет для испытаний ПС
Обычно принято считать, что вероятность времени безотказной работы
P(t) подчиняется экспоненциальному закону (не будем рассматривать более сложные случаи распределений Вейбула, Релея или диффузионного).
Тогда при постоянстве интенсивности потока отказов l выражение для P(t)
примет вид:
P(t) = e -lt,
где t – заданное время гамма-процентной наработки.
При значениях lt ≤ 0,1 выражение (5.1) можно представить в виде:
1 - P(t)
.
P(t) ≈ 1 - lt, отсюда неизвестный параметр l определится как l =
t
Подставляя значения табл. 5.3 для коммерческого использования, получим l = (1–0,9)/109 = 1·10–8. При постоянстве l средняя наработка до отказа является обратной величиной и равна Тср = 1/l = 1/1·10–8 = 10 000 000 ч.
Необходимо для заданной доверительной вероятности иметь общую
наработку 320 млн ч. Реально поставить на испытания тест-платы
с суммарным числом 10 тыс. ПС. Тогда необходимо проводить испытания
непрерывно в три смены без праздников и выходных на протяжении около
4 лет!
Данные о надежности позволяют решить ряд важных задач:
– сформулировать цели для процессов проектирования;
– оценить характеристики срока службы компонентов;
– определить влияние факторов проектирования и внешних
факторов на надежность;
– прогнозировать стоимость и интервал гарантийного обслуживания;
– получить информацию о сроке службы.
Среди многочисленных стандартов ассоциации IPC (Institute of
Printed Circuits), пользующихся авторитетом у производителей изделий РЭП во всем мире, необходимо отметить Руководство по ускоренным испытаниям на надежность паяных соединений поверхностного монтажа [29].
Однако принятая в ней модель Энгельмайера, основывающаяся
на использовании количественной оценки надежности при помо190
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
щи кривой зависимости интенсивности отказов от времени («ваннообразной кривой», по теминологии Энгельмайера), представляется некорректной. Следует отметить, что для ПС в течение всего
времени эксплуатации параметр потока отказов описывается только двумя участками: приработочных и износовых отказов, т. е.
«ваннообразная кривая» для ПС не существует! Такое заключение
о «ваннообразной кривой» совпадает с выводами ряда авторов настоящей монографии [39–42, 75], представление об отказах ПС проиллюстрировано на рис. 5.5.
Две нижние кривые характеризуют повышение качества в процессе эксплуатации и нарастание усталости, приводящее к появлению отказов износа. По оси Y отложена функция риска появления
отказов. Прочность ПС будет тем выше, чем меньшей дисперсией
будет обладать распределение вероятности прилагаемых усилий
и прочности ПС.
Отказы ПС проявляются как на стадии изготовления и установки изделия, так и на стадии эксплуатации, обслуживания и
ремонта. Можно выделить два вида отказов ПС: обрыв связи и короткое замыкание. Оба вида отказов принято считать равновероятными. Обрыв связи в ПС наступает в том случае, если нагрузка превышает его предел прочности. Прочность ПС определяется
множеством конструктивно-технологических факторов и имеет
I
Функция риска Z(t)
Детская
смертность
II
III
Нормальная работа
Износ
Характеристика
ЖЦ
Отказы
качества
Отказы
износа
Время t
Рис. 5.5. Периоды ЖЦ изделий РЭП:
– в классическом представлении;
,
– для ПС ЭКБ
191
Частота
ЧАСТЬ II
Распределение
усилий
Отказы
Распределение
прочности
Частота
Усиление/Прочность
Распределение
усилий
Распределение
прочности
Отказы
Усиление/Прочность
Рис. 5.6. Распределение усилий в зависимости от прочности ПС
тенденцию к уменьшению во времени [75], вследствие протекания физико-химических деградационных процессов-механизмов
отказов.
Паяные соединения, несмотря на их кажущуюся простоту, обладают большим набором механизмов отказов (интерметаллизация, диффузия примесей, электрохимическая коррозия, усталость
и т. д.). Большинство физико-химических процессов деградации ПС
являются термически активируемыми, т. е. характеризуются определённой величиной энергии активации Ea и экспоненциально зависят от температуры. Очевидно, что все они принадлежат семейству экспоненциальных функций и без потери общности могут быть
сведены к функции вида
 Ea j
aj (T) A exp  =
 kT


, 
где A – коэффициент пропорциональности; Ea j – энергия активации j -го процесса деградации; k – постоянная Больцмана
=
(k 8,617 ⋅ 10 -5 эВ/К); Т – абсолютная температура (T= t + 273)o C.
Изменение во времени значений определяющих параметров процесса деградации называется его реализациями. Реализации могут иметь монотонный и немонотонный характер. Исследованиями
установлено, что реализации процессов старения (сублимация материалов, окисление, кристаллизация, образование интерметаллидов и т. п.), усталостных разрушений имеют монотонный характер.
Реализации процессов деградации, имеющих электрическую при192
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
роду (электромиграция, электрохимическая коррозия, электролиз
и т. п.), классифицируются как немонотонные.
Не требует доказательств тот факт, что отказы элементов являются случайными явлениями и описываются математическим аппаратом теории вероятностей. Так как отказ элемента является
следствием протекания разнообразных процессов деградации, то
и природа самих процессов деградации является стохастической,
однако степени влияния детерминистической и стохастической составляющих являются различными. В связи с тем, что большинство процессов деградации являются термоактивируемыми, то в их
основе лежит преобразование тепловой энергии в результате неупорядоченного движения микрочастиц (броуновского движения). Известно, что броуновское движение является типичным марковским
процессом диффузионного типа, поэтому и процессы деградации,
в основе которых лежит броуновское движение, можно аппроксимировать непрерывным марковским процессом диффузионного типа.
Оценка и прогнозирование надежности элементов с учетом одновременного действия нескольких процессов деградации является достаточно сложной проблемой, поэтому на начальном этапе целесообразно принять гипотезу о независимости составных
процессов деградации. В таком случае, переходя к формализации функции распределения наработки до отказа (ресурса) ПС,
на основании анализа деградационных процессов можно представить среднюю скорость обобщенного определяющего параметра
в следующем виде [40]:
12
 n

a =  ∑ ai2  , 

 i =1 
где ai – средняя скорость деградации нормированного i -го процесса.
Кинетика принятого обобщенного определяющего параметра обусловлена кинетикой процессов деградации ПС. Установлено, что
наиболее подходящей моделью деградации элементов электронной
техники является немонотонный марковский процесс. В таком случае закон распределения времени безотказной работы ПС (плотность
распределения времени до отказа) будет иметь следующий вид:
f (t) =
1
νt 2πat
e
-
( at -1)2
2ν2at
,
(5.1)
193
ЧАСТЬ II
где a – параметр масштаба, т. е. средняя скорость изменения принятого определяющего параметра; ν – параметр формы, т. е. коэффициент вариации скорости изменения обобщенного определяющего параметра.
Значение коэффициента вариации скорости изменения обобщенного параметра можно выразить следующим образом:
12
 n
  n

=
ν  ∑ a02i ν20i   ∑ a02i 

 

=
 i 1=
 i 1

-1 2
,
где a0i , ν0i – соответственно среднее значение и коэффициент вариации скорости изменения i-го процесса деградации.
Приведенной плотности немонотонного диффузионного распределения (DN-распределения) соответствует функция распределения:
 at - 1 
 2   at + 1 
F (t) =DN (t; a, ν) =Φ 
 + exp  2  Φ  ,
 ν at 
 ν   ν at 


z
 x2 
1
где Φ(z) = ∫ exp 
 dx – функция нормированного нормаль 2 
2π -∞


ного распределения.
Исследования [53, 55] показали, что основными составными процессами деградации ПС являются процессы, приведенные в табл. 5.4.
Очевидно, что показатели надежности ПС практически не могут быть определены или подтверждены по результатам контроля
в условиях нормальной эксплуатации изделий РЭП, содержащих
Таблица 5.4
Основные характеристики составных процессов
деградации ПС
Тип процесса деградации
Энергия
активации,
Ea j , эВ
V0j
Долевое участие
в обобщенном
процессе
деградации, P0j
Образование интерметаллидов
1,2
0,7
0,35
Диффузия примесей
Электрохимическая коррозия
Окисление
Усталость многоцикловая
Ползучесть припоя
0,5
0,45
0,7
0,2
0,6
0,5
1,1
0,7
0,6
0,4
0,25
0,15
0,1
0,1
0,05
194
Коэффициент
вариации,
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
ПС. Аналитических методов расчета (прогнозирования) показателей надежности ПС не существует. Представляется, что пока единственной возможностью остается прогнозирование надежности ПС
по результатам форсированных испытаний. Применение к электронным системам диффузионного немонотонного распределения
(DN-распределения), рекомендованного ГОСТ 27.005 [8], позволяет
успешно решать поставленную задачу.
Пример 5.2. Оценка долговечности
по результатам форсированных испытаний ПС
Испытания проводились при повышенной температуре 85 °С в течение
tи = 1500 ч. Данная группа 20 образцов содержала N = 31824 ПС, и за время испытаний не зафиксировано ни одного отказа. Таким образом, имеем
план испытаний [NUT] и число отказов d = 0.
Используя диффузионное немонотонное распределение наработки до
отказа (DN-распределение), определим среднюю наработку до отказа исследуемых ПС в условиях нормального функционирования (температура
при нормальном функционировании 40 °С).
Решение
1. В результате предварительных исследований установлено (см. табл.
5.4), что в ПС протекают m = 6 основных деградационных процессов с характеристиками Ea j { 1,2; 0,5; 0, 45; 0,7; 0,2; 0, 6}, V0 j { 0,7; 0,5; 1,1; 0,7; 0, 6; 0, 4},
P0 j { 0, 35; 0,25; 0,15; 0,1; 0,1; 0, 05}.
2. Определим абсолютные температуры ПС для режимов применения T0 и испытаний T1: T0 =40 + 273 =313 Ê; T1 =85 + 273 =358 Ê.
3. Определим коэффициенты форсирования скоростей составных процессов деградации. Для термически активируемых процессов деградации
коэффициент форсирования:
 Ea j  1 1  
 - ,
 k  T0 T1  
Kô j exp 
=
(5.2)
где Kф11 = 268; Kф12 = 10,3; Kф13 = 8,1; Kф14 = 26; Kô15 = 2,54; Kф16 = 16,4.
4. Определим доли составных процессов деградации в режиме испытаний:
P0 j Kô1j
P1j =
,
m
∑ P0 j Kô1j
j =1
где P11 = 0, 953; P12 = 0, 026; P13 = 0, 012; P14 = 0, 026; P15 = 0, 003; P16 = 0, 008.
195
ЧАСТЬ II
5. Определим коэффициент вариации обобщенного процесса деградации в режиме испытаний:

m 2 2
 V0 j P1j
V1 =  ∑
m
 j =1 ∑ P12j

j =1

1
2


 = 0,53.



Исходя из полученной оценки коэффициента вариации обобщенного
процесса деградации в форсированном режиме принимают следующие
; ν 0,53;=
ν 0, 3=
ν 0,75.
оценки:=
6. Определим эмпирическую вероятность отказа ПС F (tè ) в режиме испытаний.
6.1. Известно, что при безотказных испытаниях по биномиальной схеме g-нижняя граница P (вероятности отсутствия отказа) находится в явном
виде (функция Клоппера-Пирсона):
1
P=
(1 - g) N. Используя последнее соотношение, вычислим нижнюю границу эмпирической вероятности отсутствия отказа испытываемых ПС, исходя из значения односторонней доверительной вероятности, например,
g = 0,9:
=
P(tè ) (0
=
,1)1/31824 0, 9999.
6.2. Эмпирическая вероятность отказа исследуемой группы ПС
F (tè ) =1 – 0,9999 = 0,0001.
7. Вычисление оценок параметра масштаба DN-распределения (m, m , m).
7.1. Приравнивая эмпирическое значение нижней границы вероятности отсутствия отказа P(tè ) теоретическому, получим уравнение для оценки параметра m:
 m - tè
P(tè ) = Φ 
 ν mt
è


 2   m + tè
 - exp  2  Φ  
 ν   ν m tè


. 

При установленных значениях P(tè ) и ν из последнего уравнения получим решение (оценку нижней доверительной границы параметра m)
в следующем виде:
tè
m=
.
õ [ F (tè ); ν ]
Значение величины x ( F, ν), представляющей собой относительную наработку при немонотонном диффузионном распределении для вероятности
отказа F при коэффициенте вариации наработки ν определяют по табли196
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
цам DN-распределения. Если необходимые значения F и ν в таблицах отсутствуют, то значение x ( F, ν) определяют, решая уравнение:
 x -1 
 2   x +1 
 + exp  2  Φ   =F.
ν x 
 ν   ν x 


Φ
7.2. Вычислим оценку m:
m=
tè
1500
1500
=
= = 15 385 ч.
õ [ F (tè ); ν ] x ( 0, 0001; 0,75 ) 0, 0975
7.3. Используя оценку m и информацию о количестве испытываемых
(наблюдаемых) образцов N, получают выборочную среднюю оценку параметра m DN-распределения:
m
,
m =
x 1 - q; ν / N
(
)
где q – двусторонняя доверительная вероятность оценки параметра (принимаем q = 0,9), остальные обозначения прежние.
m
15385
Вычислим m : m =
= = 15 540 ч.

x 1 - q; ν / N
x( 0,1; 0, 004)
(
)
7.4. Оценку верхней доверительной границы параметра масштаба m
вычисляют по формуле:
m = m x q; ν N .
(
(
)
N ) = 15 540 · x(0, 9; 0, 004) ≅ 15 540 · 1,01
Вычислим m : m = m x q; ν
=
= 15 695 ч.
Зная оценки параметров DN-распределения, можно вычислить все необходимые показатели надежности ПС в исследуемом режиме.
8. Определим коэффициент форсирования обобщенного процесса деградации при переходе от режима применения к испытательному режиму:
1
-1
 m
  m P12j   2
2

 
Kô1 =
=
195.
 P 
 ∑ 1 j   ∑ K 2  
=
  j 1 ô1j  
 j 1=
9. Определим коэффициент вариации обобщенного процесса деградации в режиме применения по формуле:
1
 m V02j P02j  2

Vîá =
=
0,766.
∑
 j =1 m 2 
P
∑ 0 j 

j =1


197
ЧАСТЬ II
Последняя оценка коэффициента вариации обобщенного процесса деградации представляет собой оценку параметра формы DN-распределения
(ν =Vîá ). Параметр масштаба DN-распределения m = m Êô1 . Зная оценки
параметров DN-распределения, можно вычислить все необходимые показатели надежности ПС в режиме применения.
10. Определим среднюю наработку до отказа ПС в режиме применения:
T0 =
m Kô1 =
15 540 ⋅ 195 =
3 030 300 ÷.
Это означает, что средний ресурс (долговечность) исследуемых ПС
в нормальном режиме эксплуатации составляет примерно 346 лет.
Оценка характеристик высоконадежных изделий РЭП. Учитывая высокую надежность изделий ЭКБ и, в частности, ПС, разработка методов оценки характеристик надежности весьма актуальна. Следует отметить методики, разработанные фирмами-изготовителями изделий ЭКБ:
– ADI (Analog Device Incorporated) [96], Atmel [97];
– развитие этих методик в публикациях группы Э. В. Лидского
[61, 62];
– в публикациях по результатам ОКР «Свинец-А» [48–55].
Рассмотрим основные идеи этих методик с учетом факторов, приведших к созданию этих методик, а именно необходимость:
– объединения изделий ЭКБ в группы по общим признакам;
– быстрого оценивания характеристик, так как моральное старение современных изделий ЭКБ наступает быстрее, чем техническое;
– выполнения требований заказчика по гарантиям отсутствия
отказов или подтверждения требуемых заказчиком значений характеристик.
При группировании рассматриваются следующие признаки:
– назначение ИЭТ;
– технология производства;
– фирма-производитель;
– конструктивные особенности;
– стоимость;
– допустимый уровень интенсивности отказов.
Объединение в группу может выполняться по одному, двум и более признакам. Подчеркнем, что испытания каждого типа ЭКБ проводятся самостоятельно. Следовательно, возникает задача объединения результатов испытаний в характеристику надежности группы. Такое объединение дает, например, оценку влияния технологии
на надежность, или сравнение надежности изделий разных фирм
198
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
и т. п. Массовый выпуск ЭКБ связан с повторением выборочных испытаний; порядковый номер выборки можно считать признаком
группирования при оценке надежности партии. Таким образом,
объединение результатов испытаний выполняется с различными
целями и решает широкий круг вопросов.
В состав группы входят m типов ЭКБ. Испытания проводятся
на выборках объемом N1,..., Nm образцов. В результате можно получить число отказов за время испытания x1,..., xm по каждому типу. Числа x1,..., xm – случайные.
Предположим, что оценки вероятности отказа образца p1,..., pm
известны.
Построим случайную величину c2 – сумму квадратов нормированных случайных x1,..., xm:
m
( xi - pi Ni )2
i =1
Ni pi qi
c2 =
∑
,
(5.3)
где qi = 1 - pi . Для современных ЭКБ pi << qi ; qi ≈ 1, поэтому определим знаменатель в формуле (5.2) как=
σ2i Ni pi qi ≈ Ni pi , тогда
m
( xi - pi Ni )2
i =1
Ni pi
c2 ≈ ∑
.
(5.4)
Плотность распределения c2
fk (y) =
1
k
2
2 Γ(k
y
k -1 - y
2 e 2,
(5.5)
2)
где k – число степеней свободы. Поскольку речь идет об испытаниях, число степеней свободы определяется по полученному экспериментальному результату. Пусть ни одного отказа не было зарегистрировано. Тогда число степеней свободы равно только числу допущенных нарушений строгой теории c2. Таких нарушений два:
– принятое допущение q=
= ...
= qm= 1, вообще говоря, неверно;
1 q2
– сумма квадратов c*2 не является асимптотически нормальной,
что требуется для применения (5.5).
Появление отказа означает увеличение числа степеней свободы
на единицу. Однако оперировать с распределением (5.5) удобнее,
если k – четное. Поэтому рассматриваются только k= 2 + 2s при
s = 0, 1, 2, …, m.
199
ЧАСТЬ II
Операции с формулой (5.5) суть вычисление квантилей, т. е. решение уравнения
u
∫ fk (y)dy = α,
0
где a берется равным уровню значимости α.
Таблицы c2 составляются в функции числа степеней свободы k
и уровня значимости α. Так как нас интересуют отказы, то результат, полученный при испытаниях, принято обозначать c2 (k) ,
1-α
где c2 вычисляется с учетом (5.4).
c2
1 Еще одно замечание. Пусть k = 2. Тогда f2 (c2 ) =e 2 . Распре2
деление
2
F2 (c ) =1 - e
-
c2
2 .
(5.6)
Удобнее в дальнейшем рассматривать не c2 , а c2 2.
Рассмотрим характеристики FR (failure rate) – интенсивность
изменения c2 2 и FIT – отказы за время. Сама методика иногда носит название методик FR и FIT.
Характеристика FR. Периодические (типовые) испытания сегодня, как правило, проводятся ускоренно. Это связано с тем, что
в нормальном режиме маловероятно появление отказов. Можно
строить FR в пределах группы, множества групп, – практически
при любом варианте объединения результатов испытаний ИЭТ.
Назовем h1,..., hm время испытания N1,..., Nm образцов в ускоренных режимах с коэффициентами ускорения At1,..., Atm . Тогда
эквивалентное время испытаний для всего объема группы определяется как
m
H = ∑ Ati (Ni N)hi , i =1
m
где N = ∑ Ni .
i =1
Характеристика FR определяется в виде
c (m )
FR = 1-α . 2H
Эквивалентное время испытаний H (EDH – Equivalent Device
Hours) есть среднее время испытания образца в группе.
200
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Особенности применения FR таковы:
– FR может использоваться при анализе влияния на надежность
признака, положенного в основу группы, набранной из m типов различных ЭКБ;
– FR может использоваться при оценке надежности одного типа
ЭКБ; тогда выделяются m подтипов ЭКБ на основе дополнительной
информации (разные условия эксплуатации, выборки из разных
партий и т. п.).
В любом случае цель применения FR-объединение результатов
испытаний в общей числовой характеристике. Свойства FR и ее особенности позволяют считать FR гибкой характеристикой широкого
применения.
Характеристика FIT. Минимальное значение FR не равно 0.
Даже если отказы не зарегистрированы ни в одном из m типов ИЭТ,
-
c2 (m)
1-α
c2
2 ,
определяется уравнением α = 1 - e
где α ≠ 0. Таким образом, при малых EDH возникает неопределенность и гарантировать
достоверность результата испытаний затруднительно.
С другой стороны, высокая надежность современных ЭКБ означает, что малое время испытаний на деле сравнительно велико и достигает уровня морального старения без нарушения работоспособности.
Чтобы исключить неопределенность при малых EDH, уточнить
само понятие «малое время испытаний» и, наконец, попытаться
ввести единый норматив времени для любых групповых испытаний, некоторые ведущие фирмы-производители ИЭТ предложили
EDH считать относительной величиной – EDH к 109 ч. Так появилась характеристика
c (m )
FIT = 1-α 109. 2H
Большое FIT – признак того, что либо длительность испытаний
недостаточна, либо имело место значительное число отказов. Но
длительностью может распорядиться исследователь. Поэтому малое FIT можно считать гарантией отсутствия отказов. Установив
верхнюю границу b допустимых значений FIT, будем считать, что
гарантия безотказности обеспечивается, если
0 < FIT ≤ b. 201
ЧАСТЬ II
Пример 5.3 [61]. Использование производством при выпуске продукции
трех видов технологии (табл. 5.5)
Таблица 5.5
Входные данные для обработки результатов испытаний
Технология
Ni (ИЭТ)
hi, ч
Ati, безразм.
Число отказов
СMOS
2500
1000
1,3
0
MOS
3000
1500
1,3
1
Биполярная
5000
1500
1,2
8
Найдем характеристики FR и FIT:
m = 9; N = 10500;
H
=
1
10500
(1, 3 × 1000 × 2500 + 1,3 × 1500 × 3000 + 1,2 × 1500 × 5000
)
=
= 181 000 000 ÷.
c2
(9)
0, 095
1-0,6
FR = = 0, 027 × 10-8 1 / ÷.
=
8
8
3, 62 × 10
3, 62 × 10
Значение FR порядка менее 10–9. Отсюда следует, что выбор технологии
не существен для надежности в массе ЭКБ, выпускаемой предприятием.
Использование трех перечисленных технологий оправдано.
Найдем FIT:
FIT =FR × 109 =0,27.
Можно принять верхнюю границу допустимого FIT равной 0,3. Тогда выбор технологии подтверждает гарантию безотказности ЭКБ в течение 109 ч.
Расчеты без привлечения FR и FIT достаточно громоздки и требуют введения дополнительных посылок (знания интенсивностей
отказов). В конечном счете всегда удобнее задавать вероятность
{
P c2 > c2
1-α(m)
} = α и находить c , чем наоборот. Методики FR и FIT
2
позволяют сравнивать различные варианты технологий, когда нет
необходимости в высокой точности. При этом надо понимать, что
увеличение времени испытаний или объема статистических данных приводит к тому, что значения FIT будут только возрастать,
стремясь от нижней границы допуска к действительному значению.
Приведем пример по данным компании ADI. Из генеральной сово202
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
купности выпуска компании взята выборка 5798 изделий ЭКБ [3].
Накопленное время Н = 6 372 926 872 ч. Число отказов за время испытаний равно 33, тогда получим
m = 2 + 2 × 33 = 68.
Найдем c2
1-α(68)
при α =0,6:
c2
1-α(68)
отсюда
FR
=
=
64,64,
64,64
= 5,18 ⋅ 10-9 1 / ÷,
2H
FIT = 5,18.
Для своей продукции ADI принимает ограничение
FIT < 6. (5.7)
Следует подчеркнуть, что нарушение ограничения (5.7) не может служить показателем ненадежности ИЭТ. Просто фирма не гарантирует безотказность. Но причиной могут быть не только отказы ИЭТ, но и малое H. Последнее означает необходимость изменить
план испытаний.
На основе этой методики при проведении ОКР «Свинец-А» применено c2-распределение, которое позволяет дать количественную
надежностную оценку ПС при малой степени выборки по результатам испытаний, а также установить связь традиционных показателей надёжности с полученными результатами испытаний
и характеристиками FIT и FR или обратной величиной MTTF (mean
time to failure).
Определение количественных характеристик надежности ПС
в процессе проведенных испытаний было затруднено в связи с большим количеством рассматриваемых комбинаций «плата – корпус
– припой». Поэтому было принято решение провести ранжирование отказов по непараметрической шкале предпочтений, приняв за
критерий ранжирования число отказов всех различных комбинаций, но не более 3.
В нашем случае критерием ранжирования (баллом) является
число отказов.
В связи с малым временем проведения испытаний за ориентировочную цифру при проведении контрольных испытаний принята
нижняя граница наработки.
203
ЧАСТЬ II
Для определения уровня наработки на отказ различных комбинаций использована вышеописанная методика расчета характеристики надёжности FIT. По формулам (5.3)–(5.7) был проведен расчет
нижней границы средней наработки на отказ ПС для бессвинцовых
и комбинированных ПС (табл. 5.6–5.7).
Сумма всех ранжированных отказов при термоциклировании и
использовании комбинированной пайки составила 12. Значение l
увеличилось практически в 10 раз по сравнению с первым вариантом. Был сделан вывод, что данный подход суммирования отказов
для различных комбинаций некорректен и необходимо рассматривать ПС как совокупность одинаковых комбинаций при достаточно большой выборке и времени испытаний. Разница в значении l
при использовании комбинированной или бессвинцовой технолоТаблица 5.6
Характеристики надежности для комбинированной пайки
Вид испытаний
Кол-во
отказов
Термоциклирование
a = 0,7
a = 0,9
m
c2
l ×10–9 1/ч
m
c2
l ×10–9 1/ч
1
4
2,20
23,54
4
1,064
11,38
12
26
21,80
233,30
26
17,29
185,03
Механические
3
8
5,53
19,73
8
3,49
12,45
Контрольная
партия
0
2
0,713
2,54
2
0,2107
0,75
Таблица 5.7
Характеристики надежности для бессвинцовой пайки
Вид испытаний
Кол-во
отказов
Термоциклирование
a = 0,7
a = 0,9
m
c2
l ×10–9 1/ч
m
c2
l ×10–9
1/ч
1
4
2,20
147,27
4
1,064
71,23
Механические
3
8
5,53
77,87
8
3,49
123,40
Контрольная
партия
0
2
0,713
15,91
2
0,2107
4,70
204
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
гии очевидна, и значение l изменяется примерно семь раз в пользу
комбинированной технологии.
В мире пока не существует методик оценки и пересчета механических испытаний во временные характеристики, а отказов для одной приведенной в табл. 5.8 комбинации больше на механических
воздействиях в три раза. Это говорит о более жестких условиях воздействия на эту комбинацию по сравнению с термоциклированием
и контрольной партией. Поэтому было предложено использовать
данную разницу для пересчета механических испытаний во временные характеристики наработки в качестве коэффициента ускорения
N
At = ìåõ , Nòåðì
т. е. количество отказов на механических воздействиях в три раза
больше, чем при термоциклировании. Тогда средняя наработка при
механических испытаниях в три раза больше, чем при термоциклировании, что составляет 4500 ч.
Теоретический расчет на механических воздействиях был проведен при равных условиях. Однако разница в значении l при использовании бессвинцовой или комбинированной технологии изменяется от 3 до 10 раз в пользу последней.
Градация рисков при использовании различных типов изделий ЭКБ. Статистические данные, полученные в процессе проведения ОКР «Свинец-А», позволили сделать некоторые выводы о природе возможных рисков при изготовлении ЭМ. В § 2.5 рассмотрен
алгоритм идентификации и оценки рисков. В настоящем параграфе упомянем некоторые аспекты качественного оценивания рисков.
Таблица 5.8
Количество отказов одной комбинации ПС
№
п/п
Термошок
(120 ч)
Механика
Термоциклирование
(1500 ч)
Контрольная
партия
(1500 ч)
Итого
0
4
0
4
Комбинированная пайка
1
0
3
1
Бессвинцовая пайка
2
0
3
1
205
ЧАСТЬ II
Прежде всего, укажем основные причины, влияющие на характеристики надежности.
Размер компонента. Физический размер компонента определяет величину деформации, которую испытывает паяное соединение
в процессе температурного расширения и взаимодействия компонента и подложки, на которую он припаян. Компоненты большого
размера более подвержены отказам.
Тип соединения. Выбор типа соединения (выводное или безвыводное) определяет максимальный уровень напряжения, которое испытывает припой в процессе термоциклирования. Жесткие безвыводные соединения нагружают припой сверх предела его текучести,
в то время как соединения с упругими выводами – нет. Выводные
соединения обеспечивают более высокие пределы надежности, которые повышаются с уменьшением жесткости вывода.
Толщина отпечатка паяльной пасты. Толщина паяного соединения определяет уровень деформации, происходящий в соединении при данном смещении компонента(подложки). Оно происходит
вследствие наличия заполненного припоем промежутка между металлизацией компонента или его выводом и контактной площадкой
подложки, что уменьшает деформации в паяных соединениях и повышает надежность. Примерная схема показана на рис. 5.7.
Полученные данные позволили провести начальное ранжирование рисков (табл. 5.9).
Площадь паяного соединения. Площадь ПС определяет уровень напряжений в нем, возникающих при данном смещении
компонента (подложки). В первую очередь площадь влияет на поведение гибких выводных компонентов. Большие площади соединения уменьшают напряжения и повышают надежность, однако диапазон такого возможного увеличения весьма ограничен.
В табл. 5.10 приведено ранжирование рисков.
Толщина трафарета
Рис. 5.7. Схема отпечатка паяльной пасты
206
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Таблица 5.9
Ранжирование рисков толщины отпечатка
Ранг
Заключение
Толщина отпечатка паяльной пасты имеет правильную форму и равна толщине трафарета
Характеристика
1
Качественно
Толщина отпечатка паяльной пасты ≥75 % толщины трафарета
2
Допустимо
Толщина отпечатка паяльной пасты < 75 % толщины трафарета
3
Дефект
Таблица 5.10
Ранжирование рисков площади ПС
Характеристика
Ранг
Заключение
Площадь ПС ≥ 90 % контактной площадки
1
Качественно
Площадь ПС ≥ 70 % контактной площадки
2
Допустимо
Площадь ПС < 70 % контактной площадки
3
Дефект
Жесткость вывода. Жесткость вывода определяет силы, возникающие при данном смещении компонента/подложки. Так как
угловые соединения испытывают наибольшие смещения, направленные к центру компонента (нейтральной точке), то первостепенной является диагональная жесткость вывода. Уменьшение жесткости вывода повышает надежность.
Коэффициент температурного расширения. Линейный КТР выражает изменение линейных размеров материала при изменении
его температуры. Обычно компоненты и подложки состоят из различных материалов с разными КТР; эффективные КТР являются
комбинациями индивидуальных КТР материалов и обычно различны в разных частях компонента и подложки. Измерять КТР необходимо как для продукции, так и для тестовых изделий, чтобы избежать больших ошибок в прогнозировании надежности.
Несовпадение КТР. Несовпадение КТР (∆α) есть разница между
КТР двух материалов или соединенных вместе частей; в большинстве случаев несовпадение КТР между компонентом и подложкой
наиболее важно, тогда как несовпадение КТР припоя и материала,
с которым он связан (керамика, сплав 42, ковар), играет меньшую,
но весьма заметную роль. В некоторых конструкциях (керамиче207
ЧАСТЬ II
ский компонент на керамической или кремниевой подложке) это
несовпадение КТР приобретает первостепенное значение. Большая
разница КТР приводит к сильному снижению надежности; эффект
рассеяния мощности компонентами приводит к тому, что «подгонка» КТР перестает быть оптимальным решением.
Циклический диапазон температуры. Циклический диапазон
температуры (∆Т) компонентов и подложки есть разница между
минимальным и максимальным значениями температуры в установившемся состоянии, имеющем место в течение внешних вариаций температуры либо ее изменений вследствие функционирования
(включение/выключение, флюктуации нагрузки). Малые значения ∆Т повышают уровень надежности.
В публикациях по результатам ОКР «Свинец-А» [52, 55] приведены также факторы второго уровня значимости, не включенные
в данную монографию.
Полученный в процессе проведения ОКР «Свинец-А» опыт позволил сформулировать примерный алгоритм анализа рисков создания
ЭМ, который, на наш взгляд, может послужить основой для ранжирования рисков различных изделий ЭКБ. Кратко рассмотрим этапы
качественного описания рисков.
Этап 1 – выбор владельца риска. Владельцем риска должен быть
сотрудник, уполномоченный руководителем проекта определять
процедуры при возникновении конкретного риска. Владелец риска
должен обладать необходимыми компетенциями и возможностью
управления риском. Более раннее появление владельца риска повышает результативность общей работы.
Этап 2 – анализ принятых допущений и корректности данных.
На данном этапе необходимо проанализировать допущения, принятые при идентификации риска и постараться уменьшить неопределенность полученных данных и их влияние на возможные последствия. На этом этапе можно строить таблицу допущений, стабильности и возможных последствий [27].
Этап 3 – выбор шкал степени воздействия и оценка вероятности возникновения риска. Шкалы представляют собой определенные наборы рангов влияния рисков на изделие ЭКБ в целом
(табл. 5.9 и 5.10). В более сложных случаях правильнее использовать шкалы с ранжированием от 1 до 10. Кроме рангов влияния
в ряде случаев необходимо определить вероятность возникновения
риска. На этом этапе вероятность также определяется субъективно.
208
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Этап 4 – определение влияния риска конкретного изделия ЭКБ.
Величина риска конкретного изделия ЭКБ Ri определяется по следующей формуле:
Ri = PRiLRi,
где PRi – вероятность возникновения риска; LRi – ранг воздействия
риска.
Степень влияния изделия ЭКБ на электронный модуль определится как среднее арифметическое всех значимых рисков для ЭМ.
В общем случае переходить к количественному анализу риска
имеет смысл, если:
– есть инструменты количественного анализа рисков;
– количественный анализ стоит затрат времени и средств, потраченных на него;
– приоритет разработки изделия ЭКБ очень высокий или же находится в центре внимания руководства по другим причинам.
Для заинтересованного читателя можно рекомендовать статьи
Д. С. Воруничева [44, 45], в которых предлагается методика, использующая рекомендации РМВоК 5. Методика, предложенная Д. С. Воруничевым, предусматривает реализацию ряда этапов, а именно:
– идентификация рисков и угроз экспертной группой;
– определение по десятибалльной шкале коэффициентов тяжести последствий S, вероятности появления D и возможности обнаружения риска O;
– расчет значений приоритетности риска RPN (Risk Priority
Number):
RPN = SOD;
– определение тяжести последствий наступления риска в соответствии со значением RPN (табл. 5.11).
Таблица 5.11
Оценка последствий наступления риска
Значение RPN
Уровень риска
Рекомендация
RPN < 40
Низкий
40 < RPN <100
Приемлемый
Мониторинг и периодический
пересмотр
RPN > 100
Высокий
Осуществление мероприятий
по минимизации риска
Дополнительных мероприятий
не требуется
209
ЧАСТЬ II
Таблица 5.12
Пример анализа рисков
Риск
Переход на бессвинцовую технологию монтажа
Причина
S
O
D RPN
Используемое традиционное оборудование несовместимо с бессвинцовой технологией
7 3 8
168
Применяемые базовые материалы
не пригодны для повышенной температуры пайки
6 5 6
180
Ресурс по надежности 5 лет
4 2 5
40
В табл. 5.12 дается пример из статьи [45], оценивающий риск перехода на бессвинцовую технологию монтажа.
На основании табл. 5.11 можно сделать вывод о большом уровне риска применения бессвинцовой технологии. Следует отметить,
что методика, предложенная в ОКР «Свинец-А», была разработана
в 2010 г., а данные о методике Д. С. Воруничева были опубликованы
в 2016 г. Поэтому специалисты при необходимости могут ориентироваться на ту методику, для применения которой у них есть больше исходных данных.
§ 5.4. Выводы и рекомендации
по результатам проведения ОКР «Свинец-А»
Материал данного параграфа интересен из соображений следующего характера:
– расширение общего представления о проблемах проектирования изделий ЭКБ;
– получение практических рекомендаций для разработчиков
конкретных изделий ЭКБ.
В процессе отработки параметров и режимов выполнения технологических операций, автоматизированной сборки и монтажа
опытных образцов типовых представителей ЭМ, их испытаний,
в том числе сравнительных ускоренных испытаний на надежность,
и опытной апробации разработанных базовых технологий установлено следующее:
1. Разработанные базовые технологии автоматизированного монтажа электронной компонентной базы широкой номенклатуры и изготовления печатных плат современного уровня сложности и классов точности в составе электронных модулей РЭА обеспечивают
210
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
требуемый уровень надежности межсоединений при сроке службы
15–25 лет, повторяемость образцов продукции при конкурентной
себестоимости и исключают влияние человеческого фактора на качество и надежность изделий.
2. Разработанные базовые технологические процессы обеспечивают качественный автоматизированный групповой монтаж по бессвинцовой или комбинированной технологии пайки ЭКБ широкой
номенклатуры, не содержащей в составе покрытий выводов свинцом, на ПП, имеющие различные финишные покрытия, при поверхностном или смешанном монтаже различных вариантов конструкций типовых представителей ЭМ:
– одностороннего поверхностного монтажа;
– смешанного совмещенного монтажа;
– смешанного разнесенного монтажа;
– сложного смешанного монтажа;
– двухстороннего поверхностного монтажа.
3. Качество и надежность паяных соединений, выполненных по
бессвинцовой технологии пайки, ниже качества и надежности паяных соединений, выполненных по комбинированной технологии
пайки с применением оловянно-свинцовых припоев.
4. Разработанные базовые технологические процессы обеспечивают высокую повторяемость образцов продукции и существенно
снижают влияние человеческого фактора на качество изделий за
счет использования при выполнении основных технологических
операций (группового дозированного нанесения припойной пасты,
установки SMD-компонентов, групповой пайки оплавлением, селективной пайки и отмывки) современного автоматизированного
прецизионного технологического оборудования.
5. Разработанные базовые технологические процессы могут быть
использованы для различных условий производств, в том числе для
опытного, единичного, мелкосерийного многономенклатурного, серийного и крупносерийного производств.
6. Базовые технологические процессы смешанного и поверхностного монтажа импортной и отечественной ЭКБ широкой номенклатуры по комбинированной технологии пайки с применением оловянно-свинцовых припоев, входящие в состав разработанных
базовых технологий, могут быть использованы для производства
изделий РЭП гражданского и специального назначения после получения положительных результатов испытаний аппаратуры на надежность в реальных условиях эксплуатации.
211
ЧАСТЬ II
7. Эти же базовые технологические процессы смешанного и поверхностного монтажа импортной и отечественной ЭКБ широкой
номенклатуры по комбинированной технологии пайки с применением оловянно-свинцовых припоев, входящие в состав разработанных базовых технологий, должны использоваться для производства
отечественной бытовой электроники для внутреннего потребления.
8. Базовые технологические процессы смешанного и поверхностного монтажа импортной ЭКБ широкой номенклатуры по бессвинцовой технологии пайки с применением бессвинцовых припоев, входящие в состав разработанных базовых технологий, должны
использоваться для производства отечественной продукции гражданского назначения в экспортном исполнении в строгом соответствии с директивой RoHS и обеспечения ее выхода на рынки Европы, Азии и Америки.
9. Разработанные базовые технологические процессы автоматизированной сборки и монтажа ЭМ выполнены в соответствии с требованиями технического задания на ОКР «Свинец-А и соответствуют показателям и индикаторам, установленным подпрограммой
«Развитие электронной компонентной базы до 2025 года федеральной целевой программы «Национальная технологическая база».
10. С целью импортозамещения импортных технологических
материалов и обеспечения предприятий, выполняющих госзаказы,
необходимо организовать разработку и централизованное производство новых отечественных технологических материалов, не уступающих по свойствам импортным и обеспечивающих гарантированное качество аппаратуры.
Опыт ОАО «Авангард» в области технологии производства РЭА,
подкреплённый активным участием в работе технического комитета МЭК, позволил частично решить задачу создания нормативного технического документа (НТД), соответствующего современным мировым достижениям, и обеспечить тем самым необходимые
условия для вывода отечественных технологий производства РЭА
на международный уровень [32].
Так, за последние три года специалисты ОАО «Авангард» актуализировали целый ряд нормативных документов, содержащих требования к технологии сборочно-монтажных работ, внеся в них несколько десятков извещений на изменения (табл. 5.13).
Основным достижением коллектива разработчиков можно считать разработку нового ГОСТ Р «Пайка электронных модулей
радиоэлектронных средств. Автоматизированный смешанный и по212
ГЛАВА 5. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОМПОНЕНТНОЙ БАЗЫ РЭП
Таблица 5.13
НТД, актуализированные по результатам ОКР
Номер НТД
Название НТД
ОСТ 107.460092.024–93 Пайка электромонтажных соединений радиоэлектронных средств. Общие требования
к типовым технологическим операциям
ОСТ 4Г 0.033.200
Припои и флюсы для пайки, припойные пасты. Марки, состав, свойства и область применения
ОСТ 4Г 0.029.233–84
Аппаратура радиоэлектронная. Моющие средства. Состав, свойства и область применения
ОСТ 107.460092.028–96 Платы печатные. Технические требования
к технологии изготовления
верхностный монтаж с применением бессвинцовой и традиционной
технологии. Технические требования к выполнению технологических операций». Стандарт вступил в действие с 1 сентября 2015 г.
под номером ГОСТ Р 56427–2015 [26]. Со вступлением в действие
данного ГОСТа у предприятий радиоэлектронной отрасли появился
современный НТД, в котором отражен мировой уровень технологии
сборки и монтажа ЭМ, а также учтены особенности российской промышленности.
213
ГЛАВА 6
СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
§ 6.1. Тенденции развития
создания нормативных документов
За последние годы в деятельности международных организаций
по стандартизации, к которым в первую очередь следует отнести
ИСО и МЭК, наметился ряд тенденций, которые необходимо учитывать при создании систем управления различными сторонами деятельности предприятий.
Отметим некоторые тенденции, имеющие непосредственное отношение к материалу настоящей монографии:
1. Создание единой структуры НТД, имеющей отношение к системам менеджмента.
2. Усиление ориентации на управление рисками и объединение
понятий риска и безопасности.
3. Стремление к интеграции систем менеджмента.
Первые две тенденции рассмотрим в настоящем параграфе,
а третья будет рассмотрена в § 6.3.
Создание единой структуры НТД. Стандарты ИСО серии 9000
стали первыми международными стандартами регламентирующими деятельность новой для стандартизации области – систему менеджмента качества. Однако за последние годы разработаны и внедрены новые стандарты на системы менеджмента по различным
аспектам деятельности предприятий:
– ИСО 14000 – охрана окружающей среды;
– ИСО 45000 (взамен OHSAS 18000) охраны здоровья и безопасности на рабочем месте;
– ИСО 27000 – информационная безопасность;
– ИСО 50000 – энергоменеджмент;
– ИСО 28000 – безопасность цепи поставок
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Кроме того, активно создаются отраслевые стандарты на системы менеджмента по специфическим направлениям деятельности.
С одной стороны, появление большого числа стандартов на системы менеджмента способствует внедрению предприятиями лучшего мирового опыта в этой области. Однако одновременное внедрение
разных по структуре и формулировкам стандартов создает трудности для предприятий при интеграции их требований в общую систему менеджмента. Различия в построении стандартов создавали
естественные трудности предприятиям, которые ставили себе целью использовать эти стандарты при построении единой системы
менеджмента предприятия.
Для улучшения ситуации ИСО приняла директиву [30], устанавливающую единый подход, которому должны следовать все технические комитеты ИСО при разработке или пересмотре стандартов
на системы менеджмента.
Эта директива определяет единую структуру стандартов («структуру высокого уровня»), единое текстовое содержание базовых положений, общие базовые термины и определения.
Российская система стандартизации в лице Федерального агентства по техничекому регулированию и метрологии (Росстандарта)
не осталась в стороне от общемировой тенденции, и в 2014 г. был выпущен ГОСТ Р 56245 [24], содержащий рекомендации по разработке
стандартов на системы менеджмента.
Кратко рассмотрим основные идеи ГОСТА. Структура высокого
уровня требует, чтобы содержание стандарта укладывалось в десять разделов:
1. Область применения.
2. Нормативные ссылки.
3. Термины и определения.
4. Контекст организации.
5. Лидерство.
6. Планирование.
7. Обеспечивающие средства.
8. Организация функционирования.
9. Оценка результатов.
10. Улучшение.
Можно видеть, что «структура высокого уровня» содержит замкнутый управленческий цикл и при правильном применении обеспечивает саморазвитие системы.
215
ЧАСТЬ II
Усиление ориентации на управление рисками и объединение
понятий риска и безопасности. В соответствии с основами государственной политики в области развития ОПК, системы менеджмента всех предприятий ОПК должны быть сертифицированы
на соответствие требованиям государственного военного стандарта ГОСТ РВ 0015–002 [7]. Современная редакция этого стандарта
включает требования по оценке рисков и обеспечению безопасности. Также международная организация по стандартизации ИСО
в настоящее время ведет существенную переработку всех международных стандартов на системы менеджмента, вводя в них требования по управлению рисками и гармонизируя с действующим в настоящее время стандартом ГОСТ Р ИСО 31000 [18]. Понятия «управление безопасностью» и «управление рисками» являются близкими
и взаимодополняющими, следовательно, могут использоваться совместно. Во многих из последних стандартов термин «безопасность»
включен непосредственно в название. Поэтому дадим краткое определение этого понятия.
Безопасность – многозначное понятие, характеризующее в первую очередь защищённость и низкий уровень риска для человека,
общества и любых систем. Для того чтобы не вступать в полемику
по поводу терминов, в табл. 6.1 приведены определения безопасности, взятые из некоторых действующих ГОСТов.
Таблица 6.1
Некоторые определения безопасности
ГОСТ
Определение безопасности
ГОСТ Р 54934–2012/ Безопасность труда и охрана здоровья (БТиОЗ):
OHSAS 18001:2007
условия и факторы, которые влияют или могут
повлиять на состояние здоровья и безопасность
сотрудников или других работников (включая
временных работников и персонал подрядчика),
посетителей или других лиц на месте выполнения
работ
ГОСТ Р ИСО/
МЭК 27001–2006
Информационная безопасность – свойство информации сохранять конфиденциальность, целостность и доступность
ГОСТ Р 53663–2009,
ИСО 28000–2005
Менеджмент безопасности: систематизированная
и скоординированная деятельность, с помощью
которой организация-участник цепи поставок
управляет своими рисками и связанными с ними
потенциальными угрозами и воздействиями
216
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Жизненный цикл изделия РЭП
Управление безопасностью:
– определение параметров
безопасности;
– установление критериев;
– анализ на соответствие
заданному уровню безопасности;
– улучшение до заданного
уровня
Управление рисками:
– идентификация рисков
и возможностей;
– анализ рисков
и возможностей;
– оценка рисков
и возможностей;
– обработка рисков
и возможностей
Рис. 6.1. Связь безопасности изделия и рисков предприятия
Естественно, что и сами изделия РЭП должны быть безопасными
при их использовании. Поэтому в процессе разработки необходимо
учитывать опасности и риски, связанные с ошибками или сбоями
при функционировании изделия. После того как определены и достигнуты заданные параметры безопасности, необходимо оценить
последствия возникновения рисков и их вероятности. Идея подхода на основе управления безопасностью и рисками подробно рассматривается в статье [44]. На рис. 6.1 представлена взаимосвязь безопасности изделия РЭП и рисков предприятия, связанных с реализацией параметров безопасности.
Учитывая, что многие стандарты рассматривают совместно риски и безопасность, в практической деятельности предприятий РЭП
необходимо учитывать это обстоятельство.
§ 6.2. Основные принципы
построения системы риск-менеджмента
В условиях высокой неопределенности внешней среды и ускорения изменений факторов, оказывающих влияние на деятельность
предприятий, выбор стратегий их развития значительно осложняется. Риск, как и конкуренция, является движущей силой поступательного развития, он – один из объективных моментов для создания и внедрения инноваций. Отсутствие риска ведет к остановке развития организации, по причине потери стимулов изменений.
Высшая ступень развития предприятия – постоянная инновационная ориентированность, что обеспечивает динамическую устойчивость в результате осуществления стратегических конкурент217
ЧАСТЬ II
ных преимуществ. Инновационное развитие будет эффективным и
устойчивым при определении и минимизации воздействий факторов риска.
Практически все успешно развивающиеся предприятия в определенной степени управляют риском. Но реализация данного направления рассматривается почти всегда как отдельная управленческая функция. Вместе с тем, учитывая необходимость постоянного развития организации, возрастающую многоаспектность
факторов риска, необходимо формирование новой модели, формирующей новое понимание места риск-менеджмента в общей системе
управления развитием предприятия.
Комплексность системы риск-менеджмента определяется в необходимости принятия к учету всей сложности объекта управления
(всей совокупности рисков), которая включает всевозможные последствия проявления риска, взаимосвязь между рисками и особенности влияния различных процедур на риск (включая ситуации,
где устранение одних рисков может порождать и другие).
За последнее время появилось много публикаций, посвященных различным аспектам построения и функционирования систем
риск- менеджмента (СРМ) (название в монографии дано по аналогии
с широко распространенной на предприятиях РЭП системой менеджмента качества (СМК). В данном параграфе будем основываться
на представлении авторов о СРМ предприятий РЭП, а также на материале двух диссертаций: докторской диссертации Н. В. Капустиной, защищенной в 2015 г. [58] и кандидатской диссертации П. Н.
Ишунина, защищенной в 2013 г. [57] (материал указанных диссертаций доступен в Интернете).
Выбор этих диссертаций объясняется следующими причинами:
– проведен аналитический обзор современного состояния работ
по риск-менеджменту;
– содержится ряд интересных предложений по повышению эффективности функционирования системы риск-менеджмента;
– приложения содержат материалы, которые могут быть использованы в практической деятельности специалистами СРМ.
Н. В. Капустина [58] выделяет три вида структур СРМ:
– реагирующая, предполагающая принятие управленческих решений после наступления рисковых событий;
– превентивная, предусматривающая разработку действий предприятия до наступления рисковых событий, чтобы их предотвратить или снизить;
218
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
– переходная, включающая в себя элементы первых двух видов.
На предприятиях РЭП, ориентированных на развитие, на первый план выходит не четкое разделение на отделы и департаменты, а настроенность всех сотрудников на инновации, их готовность
к изменениям. СРМ обычно разделяется на основную подсистему
и обеспечивающую, в результате чего обеспечивающая подсистема является стабильной во времени, а основная – постоянно изменяющейся. В идеале надо создавать превентивную модель СРМ,
позволяющую предприятию разрабатывать, внедрять и постоянно улучшать условия интеграции технологий риск-менеджмента и
обеспечения безопасности в общий процесс управления, процессы
отчетности и планирования.
Как показывает зарубежная практика, построение комплексной и эффективной системы управления рисками является сегодня
одним из ключевых факторов коммерческого успеха организации.
В России лишь 33 % предприятий готовы сотрудничать с организациями, специализирующимися в области управления рисками,
57 % – не определились, 10 % – не видят необходимости в рискменеджменте и сотрудничать с консалтинговыми фирмами отказываются [57].
В приложении 7 приведена таблица, содержащая разные варианты построения СРМ на передовых зарубежных предприятиях.
Основной целью СРМ является обеспечение непрерывности и
стабильности деятельности, что полностью отвечает генеральной
стратегии предприятия.
Ниже кратко изложены:
– основные принципы риск-менеджмента;
– политика предприятия в области риск-менеджмента;
– основные документы СРМ;
– организационная структура СРМ;
– задачи и методы управления функционированием СРМ;
– информационное обеспечение функционирования СРМ.
Принципы риск-менеджмента. Отбор методологических принципов (табл. 6.2) объясняется необходимостью выявления сути развития СРМ предприятия, ее функций и влияния на систему развития предприятия в целом и его подсистем в отдельности.
Реализация этих принципов должна позволить создаваемой
СРМ:
– поддерживать постоянную взаимосвязь между нижними и
верхними уровнями менеджмента и исполнителями;
219
ЧАСТЬ II
Таблица 6.2
Принципы риск-менеджмента
Название принципа
Содержание
Иерархичность
Функционирование СРМ предприятия на макро-,
мезо- и микроуровне, ориентированное на суммарную оценку совокупности всех факторов
и видов риска и управление процессами
Интеграция
Раскрытие интегративных закономерностей и
свойств систем и их комплексов, изучение базисных механизмов интеграции целого
Моделируемость
Система рассматривается как множество моделей, которые отражают конкретную сторону ее
построения
Целенаправленность
Оценивается функциональная направленность
СРМ на достижение предприятием стратегической цели или на сохранение либо усиление тех
или иных ее свойств и качеств
Централизация и
децентрализация
Сочетание управления из одного центра с передачей функций управления отдельным подразделениям при постоянном контроле и мониторинге
выполнения СТО по управлению рисками
Непрерывность
Действия на всех стадиях ЖЦ существования
предприятия и разрабатываемых им изделий
Упорядоченность
Наличие НТД и инструментов управления, регламентирующих действия при изменении ситуации
Коммуникативность Налаженная система автоматизированной оперативной двусторонней связи между уровнями
управления и исполнения
Стратегичность
Возможность превентивной реакции СРМ к минимизации потерь в долгосрочной перспективе
– соответствовать перспективам развития организации и оценивать риски управленческих решений в перспективе;
– управлять рисками в разнообразных непредвиденных ситуациях, в том числе и кризисных, в которых связь с объектом управления на некоторое время может быть утрачена;
– оперативно реагировать на изменения условий функционирования предприятия;
– эффективно реализовывать управленческие решения, ориентированные на весь процесс управления рисками в целом при минимальном объеме необходимых ресурсов;
220
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
– использовать инструменты риск-менеджмента, соответствующие возникающим проблемам.
Политика предприятия в области риск-менеджмента. Политика предприятия в области риск-менеджмента – это документ,
который в краткой форме должен отражать основные цели и принципы управления рисками. Политика предприятия подразумевает своевременное выявление и предупреждение возможных рисков
для минимизации потерь.
Политика определяет основные принципы организации, функционирования и взаимной интеграции систем внутреннего контроля и управления рисками. Политика должна быть основана на рекомендациях лучших мировых практик и соответствовать требованиям российского законодательства.
Документ должен быть обязательным для руководителей и специалистов всех уровней управления предприятия, его структурных
подразделений, филиалов, а также других участников процессов
управления рисками и заинтересованных сторон.
Основные документы СРМ. К числу основных документов, кроме описанной выше политики, можно отнести:
– стандарт по риск-менеджменту;
– программу риск-менеджмента.
Стандарт по риск-менеджменту включает в себя различные нормативные, инструктивные и рабочие материалы, регулирующие
процесс управления рисками с момента их выявления до момента
порядка установления лимитов по выявленным рискам. Принятие
Стандарта необходимо для формирования единой терминологии по
управлению рисками на уровне подразделений и на предприятии
в целом, согласования действий в вопросах практического применения методов и процедур управления рисками, а также построения
организационной структуры управления рисками.
Программа риск-менеджмента должна носить максимально конкретный характер, описывая выявленные риски и методы влияния
на них. Промежуточные материалы, возникающие и/или используемые в процессе подготовки программы, рекомендуется прикладывать в качестве приложений к документу.
Организационная структура СРМ. В табл. 6.3 представлена
общая иерархия процесса управления рисками, которую может использовать любое предприятие РЭП. Три уровня принятия решений
по рискам позволяет привлечь к выработке решений и анализу рисков максимальное число заинтересованных сторон.
221
ЧАСТЬ II
Таблица 6.3
Уровни принятия решений на предприятии РЭП
Уровень управления
Функции
1. Руководство предприятия (например,
генеральный директор,
совет директоров и т.п)
Утверждение общей стратегии управления
рисками компании и политики предприятия
Мониторинг управления рисками на основании
отчетности по рискам и ключевых показателей
2. Комиссия при уполномоченном лице
(например, при заместителе директора по
управлению качеством)
Утверждение методик оценки рисков
Определение толерантности к рискам
Разработка стратегии управления рисками
Обеспечение реализации стратегии управления
рисками
3. Подразделение,
Разработка методик оценки рисков
реализующее функцио- Разработка внутренних процедур и методик
нирование СРМ
управления рисками
Оценка рисков на основании утвержденных
методик
Учет текущих рисков и мониторинг новых
рисков
Ведение баз данных и агрегированной информации по рискам компании
Расчет лимитов и мониторинг их соблюдения
Мониторинг управления рисками в подразделениях компании в соответствии с утвержденными регламентами
На п е р в о м уровне осуществляется контроль итогового состояния процесса управления рисками. Здесь ключевую роль должен
играть высший уровень руководства, максимально заинтересованный в постоянном улучшении деятельности предприятия с помощью механизмов управления рисками.
На в т о р о м уровне комиссия, формирующаяся, как правило,
из топ-менеджеров предприятия, принимает решения о тактических действиях по риск-менеджменту для решения текущих задач.
На данном уровне принимаются решения о достаточности компенсации, которую предприятие получает за риск. На этом же уровне
определяются методики и процедуры, принимаемые в данной сфере
деятельности предприятия.
На т р е т ь е м уровне специалисты СРМ осуществляют реальные действия по управлению рисками и выдают материалы для
принятия решения, основывающиеся на формальных процедурах.
222
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
Система
риск-менеджмента
Контроль
и мониторинг
Определение
целей и задач
Выбор
инструментов
управления рисками
Методы управления
рисками
Рис. 6.2. Этапы функционирования СРМ
Позиционирование функции управления рисками внутри промышленной организации предопределяет подходы к решению задачи построения функции управления рисками и методов, используемых в данном процессе. На рис. 6.2 представлена упрощенная схема
функционирования СРМ. Причем процесс является циклическим и
на каждом новом цикле результативность принимаемых решений
должна повышаться.
Задачи и методы управления функционированием СРМ. Основными задачами СРМ предприятия являются:
– выявление, сбор, первичная обработка и сохранение информации о рисках внутренней и внешней среды для создания классификатора рисков, специфичных для конкретного предприятия;
– установление уровня угроз выявленных факторов риска;
– разработка карты рисков, позволяющей дать взвешенную
оценку рискам и обосновать приоритетность мероприятий по их
снижению;
– разработка программы мероприятий по снижению уровня вероятности угроз, организация ее выполнения, проведение контрольных действий и анализа результатов;
– использование эффективных методов оценки воздействия рисков на ключевые показатели деятельности предприятия;
– применение методов минимизации рисков при соблюдении
принципа экономической целесообразности;
– разработка программы оценки рисков при реализации инновационных проектов;
– ведение учета и отчетности по всем аспектам принятых решений по риск-менеджменту.
Методы управления рисками представлены в существующих
ГОСТ (см. приложение 4) и выбираются с учетом специфики предприятия. Примерный набор методов воздействия на риски приведен
в приложении 8.
223
ЧАСТЬ II
Информационное обеспечение функционирования СРМ. Информационное обеспечение риск-менеджмента формируется из широкого спектра различных видов информации. Условно источники
информации подразделяют на две основные категории: первичные,
основанные на прямом контакте с носителями информации, и вторичные. К первичным источникам относятся:
– финансовая и управленческая отчетности, внутренние нормативы предприятия;
– информация, полученная в ходе неформального общения с сотрудниками конкурентов (семинары, презентации и т. п.);
– публикации, полученные из открытых источников.
Вторичные источники информации включают:
– данные государственной статистики, рейтинговых агентств;
– данные периодических коммерческих изданий;
– данные фондовой и валютной бирж;
– нормативно-правовые акты;
– Web-сайты и онлайновые информационные библиотеки. Построение информационной базы риск-менеджмента должно быть
интегрировано с АИС предприятия.
Итак, СРМ предприятия является целостным комплексом функционально и организационно взаимосвязанных элементов, интегрированным в общую систему менеджмента организации, ориентированным на суммарную оценку совокупности всех факторов и
видов риска и управления процессами, которые способны свести
к минимуму влияние факторов риска на систему с учетом характера взаимосвязи между представленными факторами риска. Грамотно построенная интегрированная СРМ позволит предприятию
выявлять угрозы в реализации стратегии и бизнес-процессах и информировать о них акционеров. В конечном счете внедрение СРМ
на каждом предприятии окажет значительное позитивное влияние
на экономику отрасли в целом.
§ 6.3. Интеграция систем менеджмента
Вхождение России в ВТО, а также нарастание конкуренции
на внутреннем рынке актуализируют проблему развития и управления рисками промышленных предприятий России.
За последние годы резко возросло стремление к интеграции
систем менеджмента предприятий различных отраслей народного хозяйства. Одна из монографий авторов посвящена рассмо224
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
трению вопросов интеграции моделей, методов и инструментов
управления проектами [35]. В ней подробно рассматриваются идеи
объединения СМК (ГОСТ Р ИСО 9000), системы экологического
менеджмента (ГОСТ Р ИСО 14001), системы менеджмента безопасности и охраны здоровья (ГОСТ Р 54934/OHSAS 18001). Интеграция указанных трех систем стала уже привычной, и большинство передовых предприятий создают именно эти ИСМ. Ассоциация контроллеров России пропагандирует систему контроллинга
предприятий, называя ее «системой управления системами управления», о чем подробно говорится в монографии председателя ассоциации контроллеров Росиии С. Г. Фалько [77] и монографии
С. А. Орлова [65].
В современных условиях проблемы обеспечения результативности управления в сильной степени зависят от решения проблем гармонизации и интеграции стандартов, направленных на регламентацию функционирования различных систем менеджмента предприятия. В этой связи можно выделить следующие направления
менеджмента:
– стратегическое управление: выбор миссии, ситуационный анализ, стратегический маркетинг, стратегическое планирование, создание деформируемых по мере необходимости организационных
структур;
– управление персоналом;
– управление технологическими процессами;
– управление финансами;
– управление потоками информации;
– управление логистикой, материально-техническим обеспечением и сбытом;
– управление знаниями и непрерывностью бизнеса;
– управление инвестиционным и инновационным развитием;
– управление рисками;
– управление качеством;
– управление безопасностью и жизнеобеспечением.
Простое перечисление говорит о том, что при наличии хотя бы
нескольких систем резко возрастают трудозатраты и финансовые
потери при осуществлении внешнего аудита, не говоря о сложности
и противоречивости их повседневного функционирования.
Если внимательно проанализировать структуру стандарта ИСО
9001–2015, то она практически охватывает все названные аспекты
управления. Кроме того, необходимо учитывать, что большинство
225
ЧАСТЬ II
предприятий РЭП сертифицированы на соответствие стандартам
ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ РВ 0015.002, поэтому требования этих
стандартов близки и понятны большинству разработчиков.
Концепция ИСМ основывается на следующих предпосылках:
– для повышения эффективности бизнеса необходимо улучшение своих внутренних процессов;
– внедрение требований стандартов ИСО 9001–2015 [11],
ГОСТ РВ 0015.002 [7], ГОСТ Р 53893–2010 (Руководящие принципы и требования к интегрированным системам менеджмента [22])
и ГОСТ Р ИСО 31000–2010 [18] позволит интегрировать различные
стороны деятельности предприятия, когда любое опасное событие
для процессов, реализуемых на предприятии, рассматривается
с точки зрения возможных потерь. В результате такого подхода процессы должны быть классифицированы в соответствии с уровнем рисков, а адекватные меры должны выбираться с учетом требований
всех заинтересованных сторон, что и является целью создания ИСМ.
Необходимо кратко остановиться на идеологии ГОСТ Р 53893.
Предприятия должны использовать настоящий стандарт вместе со
стандартами на системы менеджмента или техническими условиями, устанавливающими специфические требования, которые являются обязательными для предприятия. Такие документы зачастую
работают как независимые системы. Однако во всех системах менеджмента есть некоторые общие элементы, менеджмент которых
может осуществляться интегрированным образом. В этом случае
может признаваться и применяться наиболее результативно необходимое единение всех таких систем в рамках общей системы менеджмента предприятия. Следовательно, организации задаются
вопросом о целесообразности подхода, предусматривающего применение отдельных систем. В ответ на растущий интерес к интегрированному подходу к системам менеджмента и управлению организационными рисками настоящий стандарт устанавливает общие
требования к системам менеджмента. Данный документ предназначен для применения в качестве основы, обеспечивающей внедрение
интегрированным образом общих требований, установленных стандартами на системы менеджмента или техническими условиями.
Стандарт предназначен для применения предприятиями, которые
внедряют требования, установленные двумя или более стандартами
на системы менеджмента.
Многие требования, установленные в стандартах и технических
условиях, являются общими и могут быть практически включе226
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
ОпредеОпредеОпредеОпределенные
ленные
ленные
ленные
требования требования требования требования
кЕ
кО
кQ
к OM
Общие
Общие
Общие
Общие
требования требования требования требования
Е
Окружающая среда
О
Охрана и гигиена труда
Q
О О Q ОM
Общие
требования
Качество
ОM Другие системы менеджмента
Рис. 6.3. Схема интеграции стандартов [24]
ны в одну общую систему менеджмента, как показано на рис. 6.3.
Из этого следует, что сокращение дублирования работы в результате
объединения двух или более систем дает возможность значительно
сократить общий объем системы менеджмента и повысить эффективность и результативность системы.
Интеграция должна планироваться и внедряться по принципу
структурирования и проводиться исключительно в интересах предприятия. В связи с этим первоначально должны быть идентифицированы его потребности. Если предприятие не видит преимуществ
в результате интеграции, то оно не должно идти по этому пути.
На рис. 6.4 представлены разделы стандарта, полностью соответствующие циклу PDCA.
Для выполнения требований стандарта к определенной системе
менеджмента представляется необходимым провести всесторонний
анализ этих требований и сопоставить их с требованиями, которые
уже были включены в интегрированную систему.
Необходимо отметить, что все системы менеджмента построены
на основе процессных моделей, что значительно упрощает деятельность по интеграции. Преимущества интеграции очевидны и позволяют:
– осуществлять единую политику предприятия;
– оптимально использовать ресурсы;
– проводить оперативный контроль и общее управление документацией;
– использовать общие информационные и обеспечивающие системы;
– реализовывать общую систему подготовки и развития персонала;
227
228
Система
менеджмента
Политика
4.5. Оценка
производительности
4.5.1. Мониторинг
и измерение
4.5.2. Оценка
соответствия
4.5.3. Внутренний аудит
(проверка)
4.5.4. Управление
несоответствующей
продукции
Проверка
4.6. Улучшение
4.6.1. Общая информация
4.6.2. Корректирующие,
предупреждающие
действия и действия
по улучшению
Внедрение
и производственный
процесс
Планирование
Действия
4.4. Внедрение
и производственный процесс
4.4.1. Управление
производственным процессом
4.4.2. Менеджмент ресурсов
4.4.3. Требования к документации
4.4.4. Обмен информацией
Рис. 6.4. Структура разделов ГОСТ Р 53893
Оценка
производительности
Улучшение
4.1. Общие требования
4.3. Планрование
4.3.1. Идентификация
и оценка аспектов,
воздействий рисков
4.3.2. Идентификация
законодательных и других
требований
4.3.3. Планирование вероятности
4.3.4. Цепи
4.3.5. Организационная
структура, роли,
обязанности и полномочия
4.2. Политика системы
менеджмента
4.7. Анализ со стороны
руководства
4.7.1. Общая информация
4.7.2. Выходные данные
4.7.3. Выходные данные
Анализ
со стороны
руководства
Планирование
Действие
ЧАСТЬ II
ГЛАВА 6. СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ РЭП
– использовать единые системы измерения и мониторинга;
– проводить единый аудит и т. д.
Необходимо четко сознавать, что ИСМ не является новацией, требующей значительных усилий предприятия. Нечто похожее представляют собой модель европейской премии по качеству и ее практический аналог – российская премия по качеству, которые ориентируют предприятия на переход от менеджмента в целях обеспечения
качества продукции к менеджменту качества предприятия.
Практически процесс интеграции представляется в виде развивающегося проекта, ориентированного на обеспечение решения
стратегических и тактических проблем управления с использованием новейших информационных технологий.
В заключение можно сделать следующие выводы:
1. Интеграция систем менеджмента – объективная необходимость.
2. Создание интегрированных систем менеджмента – сложный
инновационный проект, направленный на повышение эффективности общего менеджмента предприятия.
3. Ожидаемая результативность создания интегрированных систем менеджмента может быть достигнута лишь в случае грамотного управления этим проектом. При этом главенствующая роль
должна принадлежать менеджерам организации и прежде всего –
руководителям высшего звена.
4. При разработке интегрированных систем менеджмента следует избегать механического объединения требований международных стандартов на менеджмент, а учитывать специфику управления конкретным предприятием, чтобы исключить возможность
формального внедрения.
5. Интегрирование систем менеджмента (качества, рисков, экологии, безопасности и т.д), отвечающих требованиям российских
и при необходимости международных стандартов, следует рассматривать как предпосылку для устойчивого развития организации.
Приведенные во второй части материалы дают конкретное представление об идее управления рисками при разработке инновационных проектов на предприятиях РЭП. Приводятся ссылки на источники, в которых содержатся более подробные сведения, подкрепленные соответствующим математическим или алгоритмическим
аппаратом. Читателю представляется простор для более углубленного изучения материалов по заинтересовавшему его разделу.
229
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Проблема управления рисками при инновационном развитии
предприятий ОПК становится стратегической целью развития России. В полной мере это относится и к предприятиям РЭП. С учетом
сложной политической обстановки необходимо ускоренное развитие всех отраслей промышленности России. Монография, в известной мере, должна способствовать расширению кругозора будущих
специалистов, ориентированных на работу в радиоэлектронной отрасли, а кроме того, помочь действующим специалистам глубже понять проблемы управления рисками инновационных проектов.
В монографии представлен ряд методик для специалистов, разрабатывающих и испытывающих изделия РЭП, а именно:
1. Методика оценки надежности изделий РЭП, построенная
на использовании немонотонного диффузионного распределения,
уточняющая классический метод оценки надежности изделий РЭП.
2. Методика оценки долговечности высоконадежных изделий
РЭП при отсутствии или небольшом числе отказов.
3. Методика проведения ускоренных испытаний изделий РЭП.
Рекомендации данных методик позволят решить ряд актуальных вопросов, связанных с улучшением функционирования предприятий РЭП, и в частности:
– с решением задач, сформулированных в государственной программе развития отрасли;
– адаптацией к условиям региона и рынку ведения бизнеса;
– выбором оптимальной стратегии инновационной и инвестиционной политики;
– принятием результативных решений по улучшению качества
проектирования и эксплуатации изделий РЭП;
– повышением ценности изделий РЭП за счет роста производительности, улучшения качества и повышения удовлетворенности
заказчиков и потребителей этих изделий;
– развитием интегрированных систем менеджмента.
Авторы ссылаются только на современные действующие международные и российские ГОСТ. Основываясь на этих ГОСТ, а также
на методиках, предложенных в монографии, можно решать многие
задачи, стоящие перед предприятиями РЭП.
230
Приложение 1
Термины и определения
Список составлен на основании следующих ГОСТ Р:
• ГОСТ Р 56862–2016 Система управления жизненным циклом Разработка концепции изделия и технологий. Термины и определения.
• ГОСТ Р ИСО 9000:2015 СМК – Основные положения и словарь
• ГОСТ Р 56136–2014 Управление жизненным циклом продукции военного назначения. Термины и определения
• ГОСТ РВ 0015.002–2012 Системы разработки и постановки на
вооружение военной техники. СМК. Требования
ГОСТ Р 51897–2011 Менеджмент риска. Термины и определения
ГОСТ Р 54147–2010 Стратегический и инновационный менеджмент. Термины и определения.
Примечания:
1. Термины приведены по разделам:
• Общие вопросы.
• Инновационная деятельность.
• Управление рисками.
2. В определение терминов не включены примечания.
3. В список включены термины, используемые в монографии.
Общие вопросы
Адаптируемость (adaptability) – степень простоты эффективной
и рациональной адаптации для отличающихся или усовершенствованных аппаратных средств, программного обеспечения, других
операционных сред или условий использования.
Актив (asset) – что-либо, имеющее ценность для человека или
организации.
Альтернатива объекту (object alternative) – другой объект, исключающий выбор первого. Этот термин применяется в задачах выделения объектов из исходного множества.
Анализируемость (аnalysability) – степень простоты оценки
влияния изменений одной или более частей на продукт или систему или простоты диагностики продукта для выявления недостатков и причин отказов, или простоты идентификации частей, подлежащих изменению.
231
Атрибут (attribute) – неотъемлемое свойство или характеристика
объекта, количественные или качественные различия, в которых
могут быть отмечены человеком или средствами автоматизации.
Аудит (audit) – систематический, независимый и документированный процесс для получения объективного свидетельства и его
объективной оценки с целью определения степени соответствия
критериям аудита.
Бенчмаркинг (benchmarking) – сравнение зафиксированного состояния с базовым состоянием или с лучшей практикой. Термин сравнение состояний также используется в следующем смысле – создание серии зафиксированных состояний в течении определенного отрезка времени и сравнение полученных результатов для
оценки прогресса или улучшения.
Вероятность (probability) – мера возможности появления события, выражаемая действительным числом из интервала от 0 до 1,
где 0 соответствует невозможному, а 1 – достоверному событию.
Видение (vision) – представление высшего руководства о том,
чем хотела бы в будущем стать организация.
Внешняя область применения (external context) – внешние условия, в которых организация работает и достигает своих целей.
Внутренняя область применения (internal context) – внутренние условия, в которых организация работает и достигает своих целей.
Восстанавливаемость (recoverability) – способность продукта
или системы восстановить данные и требуемое состояние системы
в случае прерывания или сбоя.
Временные характеристики (time behaviour) – степень соответствия требованиям по времени отклика, времени обработки и показателей пропускной способности продукта или системы.
Высшее руководство (top management) – лицо или группа лиц,
которая направляет и управляет организацией.
Выход (output) -результат процесса.
Головной изготовитель (lead manufacturing organization) – организация (юридическое лицо), осуществляющая производство и
поставку ФИ (образца, комплекса).
Готовность (availability) – степень работоспособности и доступности системы, продукта или компонента.
Данные (data) – факты об объекте.
Дефект (defect) – несоответствие, связанное с предполагаемым
или указанным применением.
232
Доверие (trust) – степень уверенности пользователя или другого
заинтересованного лица в том, что продукт или система будут выполнять свои функции так, как это предполагалось.
Документированная информация (documented information) –
информация, для которой требуется, чтобы она управлялась и поддерживалась в рабочем состоянии организацией, и носитель, на котором она содержится.
Доступность (accessibility) – возможность использования продукта или системы для достижения определенной цели в указанном
контексте использования широким кругом людей с самыми разными возможностями.
Жизненный цикл изделия (product lifecycle) – совокупность явлений и процессов, повторяющаяся с периодичностью, определяемой временем существования типовой конструкции изделия от ее
замысла до утилизации или конфетного экземпляра изделия от момента завершения его производства до утилизации.
Задачи менеджмента знаний (KM Framework) – описывают
наиболее существенные факторы (активы, люди, производственные
процессы, инструменты и т. п.) успеха (провала) инициатив менеджмента знаний, независимые соотношения указанных факторов.
Заинтересованная сторона (stakeholder) – лицо или организация, имеющая право, долю, требование или интерес в системе или
в обладании её характеристиками, удовлетворяющими их потребности и ожидания.
Запись (record) – документ, содержащий достигнутые результаты или представляющий свидетельство выполненных задач
Запрос на изменение (request for change) – документ на бумажном носителе или в электронном виде, содержащий сведения о запросе на изменение любого конфигурационного элемента, связанного с услугой или инфраструктурой.
Зафиксированное состояние (benchmark) – состояние чего-либо, зафиксированное на определенный момент времени.
Изготовитель (manufacturing organization) – организация (юридическое лицо), осуществляющая производство изделия и принимающая на себя ответственность в отношении соответствия конкретного экземпляра изделия его утвержденной конструкции в момент
завершения его производства.
Изделие (product) – предмет, созданный в ходе целенаправленной деятельности.
233
Информационная модель (information model) – формальное информационное описание объекта (изделия, процесса), его структуры и свойств, необходимое и достаточное для решения конкретной
задачи.
Информационные технологии (information technology) – комплекс взаимосвязанных, научных, технологических, инженерных
дисциплин, изучающих методы эффективной организации труда
людей, занятых обработкой и хранением информации, вычислительную технику и методы организации и взаимодействия с людьми и производственным оборудованием, их практические приложения, а также связанные со всем этим социальные, экономические и
культурные проблемы.
Информационные технологии поддержки ЖЦ (life cycle
information management technologies) – совокупность методов и
средств информационной поддержки процессов ЖЦ.
Информация (information) – значимые данные.
Использование ресурсов (resource utilization) – степень удовлетворения требований по потреблению обьемов и видов ресурсов продуктом или системой при выполнении их функций.
Категория качества (grade) – категория или класс, присвоенные
различным требованиям к объекту, имеющих одинаковое функциональное назначение.
Качество (quality) – степень, с которой совокупность присущих
характеристик объекта, соответствует требованиям.
Компетентность (competence) – выраженная способность применять свои знания и умения.
Компонент (component) – элемент с дискретной структурой, такой как блок или программный модуль, в составе системы, который
рассматривается на конкретном уровне анализа.
Контекст организации (context of the organization) – совокупность
внутренних и внешних факторов, которые могут оказывать влияние
на подходы организации к разработке и достижению ее целей.
Контроль качества (quality control) – часть менеджмента качества, направленная на выполнение требований к качеству.
Конфиденциальность (confidentiality) – обеспечение продуктом
или системой ограничения доступа к данным только для тех, кому
доступ разрешен.
Корректирующее действие (corrective action) – действие для
устранения причины несоответствия и предотвращения его повторения
234
Менеджмент (management) – скоординированная деятельность
по руководству и управлению организацией.
Менеджмент знаний (knowledge management – KM) – плановое
или текущее проведение отдельных мероприятий либо непрерывное управление процессами для улучшения использования существующих или создания новых индивидуальных(коллективных)
ресурсов знаний с целью повышения конкурентоспособности предприятия.
Миссия (mission) – представление высшего руководства о смысле существования организации.
Мониторинг (monitoring) – систематические проверки, надзор,
обследования и определение состояния, проводимые для идентификации изменений требуемого или ожидаемого уровня функционирования.
Надежность (reliability) – свойство объекта сохранять во времени в установленных пределах значения всех параметров, характеризующих способность выполнять требуемые функции в заданных
режимах и условиях применения, технического обслуживания,
хранения и транспортирования.
Непрерывное улучшение (continual improvement) – повторяющееся действие по улучшению показателей деятельности.
Несоответствие (nonconformity) – невыполнение требования.
Обеспечение качества (quality assurance) – часть менеджмента
качества, направленная на обеспечение уверенности, что требования к качеству будут выполнены.
Объект (object) – сущность элемент, нечто, что можно ощутить
или представить.
Операционная деятельность бизнеса (business operations) – повседневное выполнение, мониторинг и управление бизнес-процессами.
Отбор (selection) – процесс выделения объектов, отвечающих заданным требованиям, из исходного множества объектов.
Отказоустойчивость (fault tolerance) – способность системы,
продукта или компонента работать как предназначено, несмотря
на наличие дефектов программного обеспечения или аппаратных
средств.
Оценивание объекта (object evaluation) – процесс получения
многокритериальной оценки объекта.
Пересмотр (review) – деятельность, предпринимаемая для анализа пригодности, адекватности, результативности рассматриваемого объекта по отношению к достижению установленных целей.
235
План информационной поддержки ЖЦ (life cycle information
management plan) – документированный перечень мероприятий,
организационных и технических решений, направленных на решение задач информационной поддержки ЖЦ образца, комплекса.
Планирование качества (quality planning) – часть менеджмента
качества, направленная на установление целей в области качества и
необходимых рабочих процессов, а также соответствующих ресурсов для достижения целей в области качества.
Подразумеваемые потребности (implied needs) – потребности,
которые могли быть не сформулированы, однако являются фактическими потребностями.
Полезность (utility) – это степень удовлетворения потребностей
индивидов, которую они получают при потреблении товаров или услуг либо ведении какой-либо деятельности.
Политика (policy) – намерения и направление развития организации, официально сформулированные высшим руководством.
Политика в области качества (quality policy) – политика в отношении качества.
Последствие – исход события, влияющий на цели.
Поставщик (provider) – организация, которая поставляет продукт или услугу.
Потенциальные возможности (capacity) – степень соответствия
требованиям предельных значений параметров продукта или системы.
Потребитель (customer) – лицо или организация, которые могли
бы получать или получают продукт или услугу предназначенную
для или затребованную этим лицом или организацией.
Проект (project) – уникальный процесс, состоящий из комплекса координируемых и контролируемых задач, имеющий дату начала и окончания, выполняемый для достижения цели, соответствующий определенным требованиям, включая ограничение по времени, стоимости и ресурсам.
Процедура (procedure) – установленный способ выполнения работы или процесса.
Процесс (process) – совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, которая использует входы для
производства запланированных результатов.
Разработчик (design organization) – организация (юридическое
лицо), осуществляющая разработку изделия и принимающая на себя ответственность в отношении его конструкции.
236
Результативность (effectiveness) – степень, с которой запланированные задачи выполнены и запланированные результаты достигнуты.
Система управления данными об изделии (product data
management system) – информационная система, обеспечивающая
накопление, хранение и сопровождение данных и документов об изделии, а также их предоставление заинтересованным лицам в соответствии с заданными правами доступа.
Системная инженерия (system engineering) – совокупность знаний, методик, принципов и подходов к решению производственных
и управленческих задач, основанных на представлении об объектах
и субъектах работ как о взаимодействующих системах и требованиях максимальной интеграции.
Система менеджмента (management system) – совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих элементов организации
для разработки политики и целей, а также процессов для достижения этих целей.
Система менеджмента качества (quality management system) –
часть системы менеджмента, нацеленная на качество.
Событие (event) – возникновение или изменение специфического
набора условий.
Содержание проекта (project scope) – работы, которые необходимо выполнить, чтобы получить продукт, услуги или результат с
указанными характеристиками и функциями.
Соответствие (conformity) – выполнение требования.
Сопровождаемость, модифицируемость (maintainability) – результативность и эффективность, с которыми продукт или система
могут быть модифицированы предполагаемыми специалистами по
обслуживанию.
Стадия жизненного цикла (life cycle stage) – часть ЖЦ, выделяемая по признакам характерных для нее явлений, процессов (работ)
и конечных результатов.
Стратегия (strategy) – план для достижения долговременной
или основной цели.
Тактико-технические характеристики изделия, тактико-технические характеристики (tactical operating capabilities) – характеристики основных функций ФИ (образца, комплекса),определяющие
возможность его применения в соответствии с назначением (масса, скорость, диапазоны рабочих электромагнитных частот, скорострельность, полезная нагрузка, автономность, поражающие свойства и т. п.).
237
Технология (technology) – совокупность приемов и способов получения, обработки или переработки сырья, материалов, полуфабрикатов или изделий, осуществляемых в различных отраслях промышленности.
Требование к качеству (quality requirement) – требование, связанное с качеством.
Удовлетворенность потребителя (customer satisfaction) – восприятие потребителем степени удовлетворения его ожиданий.
Улучшение (improvement) – действие по улучшению показателей деятельности.
Управление жизненным циклом (life cycle management) – часть деятельности в области разработки, производства, обеспечения эксплуатации, ремонта и утилизации приборов военного назначения (ПВН),
связанная с обеспечением заданных требований к ПВН на основе поэтапного планирования и контроля соответствия ПВН заданным требованиям на стадиях разработки, производства и эксплуатации, а также
поддержанием такого соответствия требованиям на стадии эксплуатации путем управляемого воздействия на конструкцию образцов ПВН,
производственную среду и систему технической эксплуатации.
Управление проектами (projects management) – деятельность,
связанная с планированием мероприятий и распределением ресурсов, в том числе необходимых для обеспечения выполнения заданных требований к изделию при приемлемой стоимости его ЖЦ
(суммарных затратах на всех стадиях ЖЦ).
Уровень готовности технологий; УГТ (technology readiness level – TRL) – степень развития разрабатываемой технологии с целью
ее внедрения в производство конечного продукта.
Уровень производительности (performance efficiency) – производительность относительно суммы, использованных при определенных условиях ресурсов.
Установление области применения (establishing the context) –
определение внешних и внутренних факторов, которые следует
учитывать при управлении риском и установлении сферы применения критериев риска и менеджмента риска, необходимых для определения политики в области менеджмента риска.
Устойчивость организации (resilience) – способность организации к адаптации в сложной и изменчивой окружающей среде.
Устойчивый успех (sustained success) – длительный успех.
Участник проекта (stakeholder, project stakeholder) – лица и организации, например заказчики, спонсоры, исполняющая организа238
ция, которые активно участвуют в проекте или чьи интересы могут
быть затронуты при исполнении или завершении проекта. Участники также могут влиять на проект и результаты его поставки.
Факторы внешней среды предприятия (enterprise environmental factors) – любой или все факторы внешней среды и внутренние
организационные факторы, влияющие на успех проекта. Эти факторы существуют для каждого из предприятий, участвующих в
проекте, и включают корпоративную культуру и структуру организации, инфраструктуру, существующие ресурсы, коммерческие базы данных, условия рынка и программное обеспечение для управления проектами.
Функциональная корректность (functional correctness) – степень обеспечения продуктом или системой необходимой степени
точности корректных результатов.
Функциональная полнота (functional completeness) – степень
покрытия совокупностью функций всех определенных задач и целей пользователя.
Функциональная совместимость – интероперабельность (interoperability) – способность двух или более систем, продуктов или
компонент обмениваться информацией и использовать такую информацию.
Функциональная целесообразность (functional appropriateness) – степень функционального упрощения выполнения определенных задач и достижения целей.
Характеристика (characteristic) – отличительная особенность.
Характеристика качества (quality characteristic) присущая характеристика объекта, связанная с требованием.
Цель (objective) – результат, который должен быть достигнут.
Цель в области качества (quality objective) – цель, связанная с
качеством.
Целостность (integrity) – степень предотвращения системой,
продуктом или компонентом несанкционированного доступа или
модификации компьютерных программ или данных
Ценность (value) – важность, значимость, польза, полезность чего-либо. Внешне ценность выступает как свойство предмета или явления.
Частота (frequency) – количество событий или их последствий за
определенный период времени.
Эксплуатационно-технические характеристики изделия, эксплуатационно-технические характеристики (technical operating
239
capabilities) – характеристики надежности, отказоустойчивости,
контролепригодности, эксплуатационной и ремонтной технологичности изделия (образца, комплекса).
Эффективность (efficiency) – отношение между достигнутым результатом и затраченными ресурсами.
Инновационная деятельность
Жизненный цикл инновации (innovation lifecycle) – период времени от зарождения идеи у новатора до освоения и использования
его у потребителя инновации.
Инжиниринг инноваций (innovation engineering) – комплекс
работ и услуг по созданию инновационного проекта, включающий в
себя создание, реализацию, продвижение и диффузию инноваций.
Инициация (initiation) – деятельность, состоящая в выборе цели инновации, постановке задач, поиске идеи инновации, ее технико-экономическом обосновании и в материализации идеи, то есть
превращении идеи в вещь или товар (имущество, документ имущественного права, документ по операции).
Инкубатор (фирма-инкубатор) (Incubator (company incubator)) –
организация, создаваемая местными органами власти или крупными компаниями с целью выращивания новых предприятий.
Инновация (innovation) – конечный результат инновационной
деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в
практической деятельности.
Инновационная активность (innovative activity) – комплексная
характеристика инновационной деятельности фирмы, включающая степень интенсивности осуществляемых действий и их своевременность, способность мобилизовать потенциал необходимого количества и качества.
Инновационная деятельность, процесс (innovative activity) –
процесс, направленный на разработку и реализацию результатов
законченных научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений в новый или усовершенствованный
продукт, реализуемый на рынке, в новый или усовершенствованный технологический процесс, используемый в практической деятельности. а также связанные с этим дополнительные научные исследования и разработки
240
Инновационная инфраструктура (innovative infrastructure) –
строение (устройство) организации (учреждения), способствующее
осуществлению инновационной деятельности, то есть комплекс организаций (учреждений), имеющих подчиненный и вспомогательный характер, обслуживающих инновацию и обеспечивающих условия нормального протекания инновационного процесса.
Инновационная программа (innovative program) – комплекс
инновационных проектов и мероприятий, согласованный по ресурсам, исполнителям и срокам их осуществления и обеспечивающий
эффективное решение задач по освоению и распространению принципиально новых видов продукции (технологии).
Инновационная среда (innovative environment) – сочетание внутренней и внешней сред участника инновационного процесса.
Инновационная сфера (innovative sphere) – область деятельности производителей и потребителей инновационной продукции (работ, услуг), включающая создание и распространение инноваций.
Инновационный менеджмент (innovation management) – взаимосвязанный комплекс действий, нацеленных на достижение или
поддержание необходимого уровня жизнеспособности и конкурентоспособности предприятия с помощью механизмов управления инновационными процессами.
Инновационный потенциал (innovation potential) – совокупность различных видов ресурсов, включая материальные, финансовые, интеллектуальные, информационные, научно-технические
и иные ресурсы, необходимые для осуществления инновационной
деятельности.
Инновационный проект (innovation project) – процесс целенаправленного изменения или создания новой технической или социально-экономической системы.
Инновационный цикл (innovation cycle) – комплекс работ,
включающий основные этапы и результаты инновационного процесса.
Управление рисками
Анализ риска (risk analysis) – систематическое использование
информации для определения источников и оценки риска.
Аудит менеджмента риска (risk management audit) – систематический, независимый, документированный процесс получения
свидетельств и оценки их объективности для установления степени
241
адекватности и эффективности структуры менеджмента риска или
ее части.
Владелец риска (risk owner) – лицо или объект, несущий ответственность за управление рисками.
Восприятие риска (risk perception) – представления заинтересованных сторон о риске.
Гибкость (flexibility) – степень, в которой продукт или система
могут быть использованы с эффективностью, результативностью,
свободой от риска и в соответствии с требованиями в условиях, выходящих за рамки первоначально определенных в требованиях.
Допустимый риск (risk tolerance) – риск, который организация
и причастные стороны готовы сохранять после обработки риска для
достижения своих целей.
Идентификация риска (risk identification) – процесс определения, составления перечня и описания элементов риска.
Исключение риска (risk avoidance) – решение об исключении
угрозы появления опасной ситуации или действий, связанных с
возможностью ее возникновения.
Источник риска (risk source) – объект или деятельность, которые самостоятельно или в комбинации с другими обладают возможностью вызывать повышение риска.
Коммуникации и консультации при риск-менеджменте
(сommunication and consultation with risk management) – постоянный и повторяющийся процесс, которым управляет организация
для того, чтобы предоставить, поделиться или приобрести информацию, а также для того, чтобы вступить в диалог с заинтересованными сторонами и другими относительно управления рисками.
Концепция риск менеджмента (concept of risk management) –
набор компонентов, которые предоставляют основы и организационные мероприятия для проектирования, внедрения, мониторинга,
анализа и постоянного улучшения риск менеджмента во всей организации
Критерий риска (risk criteria) – совокупность факторов, по сопоставлению с которыми оценивают значимость риска.
Матрица риска (risk matrix) – инструмент классификации и
представления риска путем ранжирования последствий и правдоподобности (вероятности).
Менеджмент риска (risk management) – скоординированные
действия по руководству и управлению организацией в области
риска.
242
Неприятие риска (risk aversion) – отношение к риску, выражаемое в неприемлемости наличия риска.
Обмен информацией и консультации (communication and
consultation) – непрерывные итеративные процессы, выполняемые
организацией для обеспечения, распространения или получения
информации и участия в диалоге с причастными сторонами по вопросам, относящимся к менеджменту риска.
Обработка риска (risk treatment) – процесс модификации риска.
Опасность (hazard) – источник потенциального вреда или ситуация, при которой возможен ущерб.
Описание риска (risk description) – структурированное заключение о риске, обычно содержащее описание четырех элементов: источников риска, событий, причин и последствий.
Остаточный риск (residual risk) – риск, остающийся после применения защитных мер безопасности.
Отношение к риску (risk attitude) – отношение организации
к оценке риска и, таким образом, к наличию риска, сохранению риска, решениям о его принятии, изменении и устранении риска.
Отчетность о риске (risk reporting) – форма обмена информацией о риске, предусматривающая информирование соответствующих внутренних и внешних причастных сторон путем предоставления информации о текущем состоянии риска и менеджменте риска.
Оценка риска (risk assessment) – всесторонняя оценка вероятности и степени возможного повреждения или вреда здоровью в
опасной ситуации для выбора соответствующих мер безопасности.
Процесс, охватывает идентификацию риска, анализ риска и сравнительную оценку риска.
План менеджмента риска (risk management plan) – краткое, схематичное описание деятельности и мероприятий в пределах структуры менеджмента риска, устанавливающих подход, элементы менеджмента и ресурсы, применяемые для менеджмента риска.
Покрытие контекста (context coverage) – степень, в которой продукт или система могут быть использованы с эффективностью, результативностью, свободой от риска и в соответствии с требованиями как в первоначально определенных условиях использования,
так и в условиях, выходящих за спецификации.
Политика в области менеджмента риска (risk management
policy) – заявление высшего руководства об общих намерениях, руководящих принципах и направлениях деятельности организации
в области менеджмента риска.
243
Полнота контекста (context completeness) – степень, в которой
продукт или система могут быть использованы с эффективностью,
результативностью, свободой от риска и в соответствии с требованиями при всех указанных условиях использования.
Правдоподобность появления события (likelihood) – характеристика возможности и частоты появления события.
Предпочтительный риск (risk appetite) – тип риска и его уровень, к которому организация стремится или готова поддерживать.
Предупреждающее действие (preventive action) – действие для
устранения причины потенциального несоответствия или иной возможной нежелательной ситуации.
Принятие риска (risk acceptance) – обоснованное решение о принятии риска.
Программа (program) – ряд связанных друг с другом проектов,
управление которыми координируется для достижения преимуществ и степени управляемости, недоступных при управлении ими
по отдельности. Программы могут содержать элементы работ, имеющих к ним отношение, но лежащих за пределами содержания отдельных проектов программы.
Профиль риска (risk profile) – набор сведений о всех видах риска.
Процесс менеджмента риска (risk management process) – взаимосвязанные действия по обмену информацией, консультациям,
установлению целей, области применения, идентификации, исследованию, оценке, обработке, мониторингу и анализу риска, выполняемые в соответствии с политикой, процедурами и методами менеджмента организации.
Разделение риска (risk sharing) – форма обработки риска, включающая согласованное распределение риска между несколькими
сторонами.
Ранжирование объектов (ranking of objects) – присвоение каждому объекту порядкового номера (ранга) путём сопоставления присущих им векторов значений. Условием сопоставимости объектов
является измерение их свойств в одном и том же пространстве признаков (одинаковая размерность векторов значений).
Реестр риска (risk register) – форма записи информации об идентифицированном риске.
Риск (risk) – следствие влияния неопределенности на достижение поставленных целей.
Риск проекта (программы) (project/program risk) – вероятное
для проекта (программы) событие, наступление которого может как
244
отрицательно, так и положительно отразиться на результатах проекта (программы).
Свобода от риска (freedom from risk) – способность продукта или
системы смягчать потенциальный риск для экономического положения, жизни, здоровья или окружающей среды.
Система ранжирования риска (risk scoring system) – модель
определения уровня риска, ассоциированного с данной опасностью,
основывающаяся на серьезности и вероятности опасности.
Сохранение риска (risk retention) – принятие потерь или выгод
от достигнутого уровня риска.
Сравнительная оценка риска (risk evaluation) – процесс сравнения результатов анализа риска с критериями риска для определения приемлемости риска.
Структура менеджмента риска (risk management framework) –
взаимосвязанные элементы, которые обеспечивают реализацию
принципов и организационные меры, применяемые при проектировании, разработке, внедрении, мониторинге, анализе и постоянном
улучшении менеджмента риска организации.
Управление риском (risk control) – меры, направленные на изменение риска.
Уровень риска (level of risk) – мера риска или комбинации нескольких видов риска, характеризуемая последствиями и их правдоподобностью (вероятностью).
Установление контекста риска (establishment of risk context) –
определение внешних и внутренних параметров, которые следует принять во внимание во время управления рисками, а также установление области и критериев риска для политики рискменеджмента.
245
Приложение 2
Стандарты на инновационное управление
Обозначение
ГОСТ Р 54147–2010
Заглавие
Стратегический и инновационный менеджмент.
Термины и определения
ГОСТ Р 55267–2012
Системы экологического менеджмента.
Рекомендации по применению при разработке
и освоении инновационной продукции
ГОСТ Р 55270–2012
Системы менеджмента качества.
Рекомендации по применению при разработке
и освоении инновационной продукции
ГОСТ Р 55271–2012
Системы менеджмента охраны труда.
Рекомендации по применению при разработке
и освоении инновационной продукции
ГОСТ Р 55347–2012
Системы управления проектированием.
Руководство по менеджменту инноваций
ГОСТ Р 55900–2013
Руководство по обоснованию применимости
и разработке стандартов на системы менеджмента для инновационной деятельности
малых и средних предприятий
ГОСТ Р 55901–2013
Руководящие указания по обоснованию и разработке стандартов на системы менеджмента
для инновационных сфер деятельности
ГОСТ Р 56261–2014
Инновационный менеджмент. Инновации.
Основные положения
ГОСТ Р 56273.1–2014
Инновационный менеджмент.
CEN/TS 16555–1:2013 Часть 1. Система инновационного менеджмента
ГОСТ Р 56645.3–2015
Системы дизайн-менеджмента.
Руководство по управлению инновациями
246
Приложение 3
Стандарты непрерывности бизнеса и по управлению знаниями
Обозначение
Заглавие
Стандарты непрерывности бизнеса
ГОСТ Р 53647.1–2009
Менеджмент непрерывности бизнеса.
(BS 25999–2006)
Часть 1. Практическое руководство
ГОСТ Р 53647.4–2011
Менеджмент непрерывности бизнеса. Руково(ISO/PAS 22399:2007) дящие указания по обеспечению готовности
к инцидентам и непрерывности деятельности
ГОСТ Р ИСО 22301:2014 Системы менеджмента непрерывности
бизнеса. Общие требования
ГОСТ Р 56136–2014
Управление жизненным циклом продукции
военного назначения
Стандарты по управлению знаниями
ГОСТ Р 53894–2010
Менеджмент знаний. Термины и определения
ГОСТ Р 54146–2010
Менеджмент знаний. Руководство для малых
и средних предприятий.
ГОСТ Р 54874–2011
Менеджмент знаний. Руководство по добросовестной практике для государственного
сектора
ГОСТ Р 54875–2011
Менеджмент знаний. Руководство по устоявшейся практике внедрения системы менеджмента знаний
ГОСТ Р 54876–2011
Менеджмент знаний. Руководство по обеспечению взаимосвязи менеджмента знаний
с культурой организации и другими организационными процессами
ГОСТ Р 54877–2011
Менеджмент знаний. Руководство для персонала при работе со знаниями. Измерение
знаний.
ГОСТ Р 53633.12–2016 Информационные технологии. Управление
знаниями организации и исследованиями
247
Приложение 4
Список действующих стандартов по менеджменту риска
Обозначение
Заглавие
Российские стандарты
ГОСТ Р ИСО
Менеджмент риска.
16085–2007
Применение в процессах жизненного
цикла систем и программного обеспечения
ГОСТ Р ИСО
Информационная технология. Методы
27005–2010
и средства обеспечения безопасности.
Менеджмент риска информационной безопасности
ГОСТ Р ИСО 31000:2009
Риск-менеджмент. Принципы и руководства
ГОСТ Р ИСО/
Менеджмент риска.
МЭК 31010–2011
Методы оценки риска
ГОСТ Р 51897–2011
Менеджмент риска. Термины и определе(ИСО 73–2009)
ния
ГОСТ Р 51901–2002
Управление надежностью. Анализ риска
технологических систем
ГОСТ Р 51901.2–2005
Менеджмент риска. Системы менеджмента надежности
ГОСТ Р 51901.3–2007
Менеджмент риска. Руководство по менеджменту надежности
ГОСТ Р 51901.4–2005
Менеджмент риска. Руководство по применению при проектировании
ГОСТ Р 51901.5–2005
Менеджмент риска. Руководство по применению методов анализа надежности
ГОСТ Р 51901.10–2009
Менеджмент риска. Процедуры управления пожарным риском на предприятии
ГОСТ Р 51901.12–2007
Менеджмент риска. Метод анализа видов
и последствий отказов
ГОСТ Р 51901.14–2005
Менеджмент риска. Метод структурной
схемы надежности
ГОСТ Р 51901.16–2005
Менеджмент риска. Повышение надежности. Статистические критерии и методы
оценки
ГОСТ Р 51901.21–2012
Менеджмент риска. Реестр риска.
Общие положения
ГОСТ Р 51901.22–2012
Менеджмент риска. Реестр риска.
Правила построения
248
Продолжение прил. 4
Обозначение
Заглавие
ГОСТ Р 52806–2007
Менеджмент рисков проектов.
Общие положения
Безопасность функциональная связанных
с безопасностью зданий, сооружений,
систем. Часть 1. Основные положения
Часть 5. Меры по снижению риска, методы оценки
Часть 6. Внешние средства уменьшения
риска и системы мониторинга
Менеджмент рисков. Руководство по
применению организационных мер безопасности и оценки рисков. Эталонные
сценарии инцидентов
Менеджмент рисков. Руководство по применению организационных мер безопасности и оценки рисков. Методология построения универсального дерева событий
Менеджмент рисков. Руководство по применению организационных мер безопасности и оценки рисков. Промышленные
инциденты
Менеджмент рисков. Руководство по применению организационных мер безопасности и оценки рисков. Идентификация
инцидентов
Менеджмент рисков. Руководство по применению организационных мер безопасности и оценки рисков. Общая методология
Менеджмент риска в наноиндустрии.
Идентификация опасностей
Безопасность в чрезвычайных ситуациях.
Менеджмент риска чрезвычайной ситуации. Термины и определения
Форматы описания и нормирования
требований. Система информации о показателях и требованиях к менеджменту
рисков
Функциональная безопасность систем
электрических, электронных, программируемых электронных, связанных с безопасностью. Часть 1. Общие требования.
ГОСТ Р 53195.1–2008
ГОСТ Р 53195.5–2008
ГОСТ Р 53195.6–2008
ГОСТ Р 54141–2010
ГОСТ Р 54142–2010
ГОСТ Р 54143–2010
ГОСТ Р 54144–2010
ГОСТ Р 54145–2010
ГОСТ Р 54617.2–2011
ГОСТ Р 55059–2012
ГОСТ Р 55354–2012
ГОСТ Р МЭК 61508–1–2007
249
Окончание прил. 4
Обозначение
Заглавие
ГОСТ Р МЭК 61511–3–2011 Безопасность функциональная. Системы
безопасности приборные для промышленных процессов. Часть 3. Руководство по
определению требуемых уровней полноты
безопасности. Метод ALARP
Зарубежные стандарты
Стандарт FERMA (ФедераA Risk Management Standard. Регламент
ция европейских ассоциаций
управления риском
риск-менеджеров)
Стандарты COSO Комитет
Enterprise Risk Management (ERM) –
спонсорских организаций
Integrated Framework. Интегрированные
комиссии Тредвей (Канада) системы управления риском на предприятиях
AS/NZS 4360:2004,
Risk Management standard. Стандарт
Австралия /Н. Зеландия
«Риск-менеджмент»
Risk Management Guidelines for Decision
CSA Q 850:1997,
Makers. Руководящие указания по приняКанада
тию решений при управлении риском
JIS Q 2001 Япония
Guidelines for development and
implementation of risk management
system. Руководящие указания по
разработке и внедрению системы рискменеджмента
ONR 49000: 2008,
Risk management for organizations and
Австрия
systems – Terms and principles. Рискменеджмент для организаций и систем.
Термины и принципы
250
251
3
2
1
п/п
Методы сетевого планирования
Метод критического пути (СРМ)
Метод техники обзора и оценки программы (PERT)
Метод техники графической оценки и
обзора (GERT)
Метод критической цепи (МКЦ)
Метод сценариев
Методы линейного и нелинейного программирования ресурсных ограничений
Методы оценки рисков
Разработка инно- Риск практиче- Методы управления
вации
ской реализуемо- портфельными ристи инновацион- сками
ной идеи
Внедрение инно- Риск недостижевации
ния запланированных характеристик продукта
Модели Ф. Блэка, М. Скоулза, Г. Марковица, С. Росса, Р. Ролла, Дж. Тобнна, У.
Шарпа, Дж. Трейнера, Дж. Лигнера, Я.
Мессина. Модели АРМ н САРМ
Расчет математического ожидания дисперсии, среднего квадратичного отклонения, коэффициента вариации, коэффициента риска, коэффициента покрытия
рисков Кука и др.
Методы, основанные
на теории исследования операций
Практическая реализация (разработка и внедрение инновации)
Генерация идеи
Группа методов оценки
рисков
Предварительная стадия
Стадия жизненного Состав сопутствуюцикла инновацион- щих идентифицированных рисков
ного проекта
Методы оценки рисков с учетом стадии жизненного цикла
инновационного проекта на предприятиях РЭП
Приложение 5
252
4
Заключительная Ликвидационные Комбинированные
стадия
риски
методы анализа рисков инновационной
деятельности
Риск превышения сметы
проекта
Риск невыдерживания
срока проекта
Методы минимизаМетод Блэка-Скоулза и т. д.
ции рисков с использованием производных финансовых
активов
Методы, основанные Метод критического пути (СРМ), метод
на специализирован- критической оценки программы (PERT),
метод техники графической оценки и
ной оценке рисков
обзора (GERT), метод критической цепи
проектов (методы
(МКЦ)
сетевого планирования)
Методы оценки вели- Vatue-at-Risk, Short Fall, Capital-atчины рисков абсолют- Risk, Maximum Loss, Stress or Sensitivity
ных потерь
Testing и др.
Заключительная стадия
Окончание прил. 5
253
Количество
образцов, шт.
Проведение сравнительных испытаний образцов типовых представите40 образцов
лей ЭМ с высоким коэффициентом
типовых представитеускорения на стойкость к воздействию
лей ЭМ 1-й группы
внешних воздействующих факторов:
Наименование видов
испытаний
Ток тестовой цепи
Iтест.ц.; фиксация
мгновенного уменьшения тока тестовой цепи
ΔIтест.ц; сопротивление
контрольной цепи
Rконтр.ц
20 образцов типовых
представителей ЭМ
1-й группы
– механического удара многократного
действия с пиковым ускорением 150 g
и длительностью действующего ударТе же 20 образцов тиного ускорения 3 мс в количестве 3000
1.2
повых представителей
ударов суммарно по трем направлениЭМ 1-й группы
ям (измерение параметров-критериев
годности после воздействия по каждому из направлений, т. е. трижды)
Контролируемые
параметры
Ток тестовой цепи
Iтест.ц ; фиксация мгновенного уменьшения
тока тестовой цепи
ΔIтест.ц; сопротивление контрольной цепи
Rконтр.ц
– синусоидальной вибрации в диапазоне частот (1–2000) Гц с амплитудой
ускорения 30 g в течение 24 ч суммар1.1 но по трем направлениям (измерение
параметров-критериев годности после
воздействия по каждому из направлений, т. е. трижды)
1
№
п/п
Объем испытаний ОКР «Свинец-А» (по ГОСТ РВ 20.57.416)
ГОСТ РВ20.57.
416–98
Метод 104-1
ГОСТ РВ20.57.
416-98
Метод 103-1
Методика,
оборудование
Приложение 6
254
Наименование видов
испытаний
Количество
образцов, шт.
20 образцов типовых
представителей ЭМ
3-й группы
3
Проведение сравнительных испытаний контрольной партии образцов типовых представителей ЭМ на
функционирование без циклических
нагрузок при:
40 образцов типовых
представителей ЭМ
2-й группы
40 образцов типовых
представителей ЭМ
2-й группы
Проведение сравнительных испытаний образцов типовых представителей
ЭМ с низким коэффициентом ускорения на стойкость к воздействию:
– медленного изменения температуры окружающей среды (термоциклирования) от минус 40 до 125 °С с
2.1 выдержкой при каждой температуре
в течение 15 мин, всего 500 циклов
(регистрацию отказов проводить в
течение всего времени испытаний)
2
– быстрого изменения температуры
окружающей среды (термического
удара) от минус 65 до 125 °С с выдерж- Другие 20 образцов
1.3 кой при каждой температуре в течетиповых представитение 1 ч, всего 60 циклов (измерение
лей ЭМ 1-й группы
параметров-критериев годности после
5, 15, 45 и 60 циклов)
№
п/п
Ток тестовой цепи
Iтест.ц; фиксация мгновенного уменьшения
тока тестовой цепи
ΔIтест.ц; сопротивление контрольной цепи
Rконтр.ц
Ток тестовой цепи
Iтест.ц; фиксация мгновенного уменьшения
тока тестовой цепи
ΔIтест.ц; сопротивление контрольной цепи
Rконтр.ц
Контролируемые
параметры
IPC-9701A-2006
ГОСТ РВ20.57.
416–98
Метод 105-1
Методика,
оборудование
Продолжение прил. 6
255
Наименование видов
испытаний
10 образцов типовых
представителей ЭМ
3-й группы
Количество
образцов, шт.
– в нормальных климатических условиях при температуре (20±5) °С в течение 500 ч (измерение параметров-криДругие 10 образцов
типовых представите3.2 териев годности постоянно в течение
всего времени испытаний)
лей ЭМ 3-й группы
– предельной повышенной температуре 85 °С в течение 500 ч (измерение параметров-критериев годности
3.1 постоянно в течение всего времени
испытаний)
№
п/п
Ток тестовой цепи
Iтест.ц.; фиксация
мгновенного уменьшения тока тестовой цепи
ΔIтест.ц; сопротивление
контрольной цепи
Rконтр.ц
Ток тестовой цепи
Iтест.ц.; фиксация
мгновенного уменьшения тока тестовой цепи
ΔIтест.ц; сопротивление
контрольной цепи
Rконтр.ц
Контролируемые
параметры
Методика,
оборудование
Окончание прил. 6
Приложение 7
Подход к управлению рисками на зарубежных предприятиях
Варианты
организации
СРМ
Вариант 1
Вариант 2
Вариант 3
Вариант 4
Вариант 5
256
Инфраструктура риска
Хорошая организационная структура комитетов, которые предоставляют информацию для принятия решений (например, CHASE)
Комитет по вопросам риск-менеджмента помогает президенту корпорации определить принципы и методы
управления рисками. Комитет тесно сотрудничает
с подразделениями (например, DuPont)
Характеризуется технологическим аспектом использования Интранет и постоянным обменом информацией
между группой риск-менеджеров и линейными менеджерами (например, MICROSOFT)
Комитет по вопросам риск-менеджмента предоставляет
рекомендации, информирует ревизионную комиссию
о результатах своей деятельности (например, UNITED
GRAIN GROWERS)
Управление рисками предприятия осуществляется
отделом внутренней ревизии и отделом по вопросам
охраны здоровья, окружающей среды и безопасности
(например, UNOCAL)
Приложение 8
Методы воздействия на риски [58]
Методы воздействия
на риск
Меры, принимаемые на предприятии
Меры уклонения
от риска
Страхование деятельности предприятия
Отказ от рискованных проектов
Отказ от ненадежных партнеров
Поиск организаций-гарантов
Методы локализа- Создание венчурных предприятий
ции риска
Последовательное разукрупнение
Выделение потенциально рискованных структур
в самостоятельные подразделения (внутренний
венчур)
Методы
Распределение ответственности (акционерные
Диссипации риска общества, обмен акциями и т. д.)
Диверсификация деятельности
Расширение закупок сырья, материалов, комплектующих элементов и т. д.
Методы компенса- Прогноз внешней экономической обстановки
ции риска
Формирование системы резервов
Борьба с промышленным шпионажем
Формирование ассоциаций, фондов взаимоподдержки и т. п.
Методы сокращения Разделение риска (дублирование и дифференцириска
ация
Покрытие убытков из заёмных средств
Самострахование
Социально- психоло- Поддержание уровня организационной культуры
гические методы
Осведомление сотрудников о возможных рисках
предприятия
Формирование агрессивного поведения сотрудников
257
Библиографический список
Правительственные документы
1. Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, Постановление Правительства № 1662-р 17 ноября 2008. URL: http://www.
consultant.ru
2. Стратегия инновационного развития Российской Федерации
на период до 2030 года. URL: http://www.consultant.ru
3. Развитие электронной и радиоэлектронной промышленности
на 2013-2025 годы. Госпрограмма РФ № 2396-р от 15 декабря 2012 г.
4. Стратегия развития радиоэлектронной промышленности РФ
до 2030 года. URL: http://www.cnews.ru/news/line/minpromtorg
5. Прогноз долгосрочного социально-экономического развития
Российской Федерации на период до 2030 года
6. Национальный доклад об инновациях в России. Министерство
экономического развития, открытое правительство, РВК / 2015.
URL: https://www.rusventure.ru/ru/programm/analytics/docs/nroi_
rvc.pdf
Нормативные документы
(ГОСТы приведены по нарастанию номеров,
иностранные – в конце списка)
7. ГОСТ РВ 0015-002-2012. Система разработки и постановки продукции на производство. Военная техника. Системы менеджмента
качества. Общие требования. М.: Стандартинформ, 2012. 68 с.
8. ГОСТ РВ 27.005–1997. Надежность техники. Модели отказов.
Основные положения М.: Изд-во стандартов, 2002. 87 с.
9. ГОСТ РВ 57.304–98. КСКК Методы оценки соответствия требованиям к надежности. М.: Росстандарт России, 2002. 38 с.
10. ГОСТ Р ИСО 9000:2015. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь. М.: Стандартинформ, 2015. 24 с.
11. ГОСТ Р ИСО 9001:2015. Системы менеджмента качества. Требования. М.: Стандартинформ, 2015. 24 с.
12. ГОСТ Р ИСО 9004:2010. Менеджмент в целях достижения
устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента
качества. М.: Стандартинформ, 2011. 41 с.
13. ГОСТ Р ИСО 14644-5:2004. Чистые помещения и связанные с
ними контролируемые среды. М.: Стандартинформ, 2005. 47 с.
258
14. ГОСТ Р ИСО/МЭК 16085–2007. Менеджмент риска. Применение в процессах жизненного цикла систем и программного обеспечения. Программная инженерия. М.: Стандартинформ, 2008. 34 с.
15. ГОСТ Р ИСО 19011:2011. Руководящие указания по проведению аудитов систем менеджмента. М.: Стандартинформ, 2012. 52 с.
16. ГОСТ Р ИСО 21500–2014. Руководство по проектному менеджменту. М.: Стандартинформ, 2014. 47 с.
17. ГОСТ Р ИСО 22301–2014. Системы менеджмента непрерывности бизнеса. Общие требования. М.: Стандартинформ, 2014. 38 с.
18. ГОСТ Р ИСО 31000–2009. Риск менеджмент. Принципы и руководства. М.: Стандартинформ, 2010. 61 с.
19. ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010–2011. Менеджмент риска. Методы
оценки риска. М.: Стандартинформ, 2012. 56 с.
20. ГОСТ Р 51897 –2011. Менеджмент риска. Термины и определения. М.: Стандартинформ, 2012. 45 с.
21. ГОСТ Р 53467–2009. Менеджмент непрерывности бизнеса.
Практическое руководство. М.: Стандартинформ, 2010. 38 с.
22. ГОСТ Р 53893–2010 Руководящие принципы и требования
к интегрированным системам менеджмента. М.: Стандартинформ,
2010. 37 с.
23.  ГОСТ Р 54147–2010. Стратегический и инновационный менеджмент. Термины и определения. М.: Стандартинформ, 2010.
26 с.
24. ГОСТ Р 56245–2014. Рекомендации по разработке стандартов
на системы менеджмента. М.: Стандартинформ, 2014. 35 с.
25. ГОСТ Р 56273.1–2014. Инновационный менеджмент. Часть 1.
Система инновационного менеджмента. М.: Стандартинформ, 2014.
28 с.
26. ГОСТ Р 56427–2015. Пайка электронных модулей радиоэлектронных средств. Автоматизированный смешанный и поверхностный монтаж с применением бессвинцовой и традиционной технологий. Технические требования к выполнению технологических операций. М.: Стандартинформ, 2015. 41 с.
27. РМВОК 5-я ред.: PMI Atlanta, USA, 2014. 580 p.
28. Руководство Осло. Рекомендации по сбору и анализу данных
по инновациям М., ОЭСиР. 2010. 186 с.
29. IPC-SM-785 USA. Руководство по ускоренным испытаниям на надежность паяных соединений поверхностного монтажа,
2010.
30. ISO/IEC Directives, Part 1. Consolidated ISO Supplement, 2013.
259
Научно-технические публикации
31. Авдийский В. И. Безденежных В. М. Риски хозяйствующих
субъектов: теоретические основы, методологии анализа, прогнозирования и управления НИЦ. М.: ИНФРА-М, 2013.
32. Алексеев C. А. Актуализация отечественных стандартов в области сборки и монтажа электронных модулей специального и ответственного применения // Современная электроника. 2015. № 9.
33. Антохина Ю. А. и др. Методы и инструменты управления качеством проектов: моногр. СПб.: ГУАП, 2013. 278 с.
34. Антохина Ю. А. и др. Управление качеством и результативностью проектов СПб.: Политехника, 2014. 330 с.
35. Антохина Ю. А. и др. Интеграция моделей, методов и инструментов управления проектами. СПб.: Политехника, 2015. 360 с.
36. Боброва Н. М. Основные подходы к определению и классификации рисков инновационной деятельности // Рос. предпринимательство. 2012. № 8 (206).
37. Богоявленский С. Б. Управление рисками. СПб.: ФИНЭК,
2010.
38. Варжапетян А. Г. Имитационное моделирование на GPSSH /
М.: Вуз. кн., 2007.
39. Варжапетян А. Г., Иванов Н. Н., Ивин В. К. Методы расчёта
характеристик высоконадёжных изделий // Технология приборостроения. 2009. № 5.
40. Варжапетян А. Г., Иванов Н. Н., Стрельников В. П. Использование DN-распределений при анализе данных испытаний РЭС //
Надежность. 2010. № 2(68).
41. Варжапетян А. Г., Иванов Н. Н., Стрельников В. П. Оценка
долговечности паяных соединений с применением диффузионного
немонотонного распределения // Надёжность. 2012. № 4(43).
42. Варжапетян А. Г., Иванов Н. Н., Семёнова Е. Г. Применение диффузионного распределения при оценке надежности компонентов радиоэлектронных систем // Вопр. радиоэлектроники. Сер.
РЛТ. 2011. Вып. 2.
43. Варжапетян А. Г., Иванов Н. Н., Семёнова Е. Г. Особенности
оценки надежности компонентов АФАР // Вопр. радиоэлектроники. Сер. РЛТ. 2011. Вып. 2.
44. Воруничев Д. С. Многокритериальный подход к оценке рисков
// Стандарты и качество. Январь 2016. [Электронный ресурс] URL:
http://www.ria-stk.ru/stq/adetail.php?ID=99217
260
45. Воруничев Д. С., Покровская М. В. Бессвинцовые технологии:
риски и перспективы для российского рынка электроники // Вестн.
РГРТУ. 2014. № 4 (вып. 50). Ч. 2.
46. Гершман М. А. и др. Методические материалы по разработке
программ инновационного развития/ НИУ ВШЭ. М., 2015.
47. Глебова О. В., Мельникова О. Ю. Идентификация стратегических рисков промышленного предприятия на основе ресурсного
подхода // РИСК: ресурсы, информация, снабжение, конкуренция.
2009. № 4.
48. Иванов Н. Н. Центр микросистемотехники. Передовые инженерные решения // Электроника НТБ. 2014. № 4(00135).
49. Иванов Н. Н., Ивин В. Д., Алексеев С. А. Исследование надёжности бессвинцовых и комбинированных паяных соединений в условиях жёстких воздействующих факторов // Вопр. радиоэлектроники. Сер. ОТ. 2009. Вып. 4.
50. Иванов Н. Н. О применении элементов бессвинцовых технологий при создании РЭА для жёстких условий эксплуатации // Вопр.
радиоэлектроники. Сер. ОТ. 2010. Вып. 2.
51. Иванов Н. Н. Вероятностная модель диффузионного распределения для оценки надёжности радиоэлектронных приборов // Информационно-управляющие системы. 2012. № 4.
52. Иванов Н. Н. и др. Инновационный подход к соединению разнородных материалов для безопасной эксплуатации РЭА в экстремальных условиях // Вопр. радиоэлектроники. Сер. ОТ. 2012.
53. Иванов Н. Н. и др. Надежностное проектирование РЭА ответственного применения // Вопр. радиоэлектроники. Сер. ОТ. 2013.
Вып. 1.
54. Иванов Н. Н. и др. Проблемы отечественной стандартизации
сборки и монтажа электронных модулей специального назначения
// Вопр. радиоэлектроники. Сер. ОТ. 2015. Вып. 1.
55. Иванов Н. Н. и др. Прогнозирование усталостной долговечности паяных соединений поверхностного монтажа в приборостроении // Вопр. радиоэлектроники. Сер. ОТ. 2015. Вып. 1.
56. Инновационные преобразования как императив устойчивого
развития и экономической безопасности России / под ред. В. К. Сенчагова. М.: Анкил, 2013.
57. Ишунин П. Н. Методическое обеспечение формирования и
развития систем управления рисками в организациях промышленности (канд. дис.) 2012. URL: http://www.dissercat.com/content/
261
metodicheskoe-obespechenie-formirovaniya-i-razvitiya-sistemupravleniya-riskami-v-organizats#ixzz4OM0Rt2vM
58. Капустина Н. В. Методология управления развитием организации на основе риск-менеджмента (докт. дис.) 2015 . URL: https://
www.google.ru/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=3&ved
=0ah]
59. Карасева Е. И. Технологии управления риском: метод. указ.
по выполнению лабораторных работ. СПб.: ГУАП, 2016. 85 с.
60. Кузьмин Е. А. Риск-профиль сложных организационно-экономических структур. Екатеринбург: УГЭУ, 2013.
61. Лидский Э., Гусев А., Мироненко О. Малые выборки при оценке работоспособности и надежности электронных компонентов. Ч. 2
// Chip News. 2002. № 2.
62. Лидский Э. А., Гусев А. В., Мироненко О. В. Характеристики
FR и FIT, их место и применение в практике надежности // Надёжность. 2010. № 1(32).
63. Мадера А. Г. Риски и шансы: неопределенность, прогнозирование и оценка. М.: Изд-во URSS, 2014.
64. Можаев А. С. Аннотация программного средства «Арбитр»
(ПК АСМ СЗМА) // Вопр. атомной науки и техники: науч.-техн. сб.
М.: РНЦ «Курчатовский институт», 2008
65. Орлов А. И., Луценко Е. В., Лойко В. И. Перспективные математические и инструментальные методы контроллинга. Краснодар,
2015.
66. Петухов О. А., Фомина А. В. Управление рисками внедрения
и освоения новых импортозамещающих технологий и перехода на
выпуск предприятиями ОПК инновационной продукции // Вопр.
радиоэлектроники. 2015. № 11.
67. Петухов О. А., Фомина А. В. Управление рисками внедрения
и освоения новых импортозамещающих технологий и перехода на
выпуск предприятиями ОПК инновационной продукции // Вопр.
радиоэлектроники. 2015. № 11.
68. Покровский А. М. Экспертные методы поддержки принятия
решений: теория, технологии, инструментарий: моногр. М.: Риалтекс, 2012. 228 с.
69. Покровский А. М. Алгоритмы, функции и пользовательский
интерфейс экспертно-аналитической системы Expert Solution //
Вестн. РЭУ. 2012. № 1.
70. Покровский А. М., Шуметов В. Г. Экспертно-аналитические
прогнозные модели в стратегическом менеджменте: методологиче262
ские подходы и методический инструментарий // Интернет-журнал
«НАУКОВЕДЕНИЕ». 2015. Т. 7. № 2.
71. Саати Т. Л. Принятие решений при зависимостях и обратных
связях. Аналитические сети / ЛКИ. М., 2008.
72. Саати Т. Л. Метод анализа иерархий. М.: Радио и связь, 1993.
74. Соложенцев Е. Д. И3-технологии для экономики. СПб.: Наука, 2011.
75. Стрельников В. П., Федухин А. В. Оценка и прогнозирование
надежности электронных элементов и систем. Киев: Логос, 2002.
76. Управление рисками инновационного развития базовых
высокотехнологичных отраслей / под ред. А. М. Батьковского,
А. В. Фоминой. М.: Тезаурус, 2015.
77. Фалько С. Г. и др. Контроллинг. М.: Форум, 2013.
78. Фомина А. В. и др. Управление развитием высокотехнологичных предприятий наукоемких отраслей промышленности. М.: Креативная экономика, 2014.
79. Фомина А. В. и др. Инновационное развитие процесса подготовки кадров для оборонно-промышленного комплекса // Радиопромышленность. 2015. № 1.
80. Фомина А. В. и др. Оптимизация конкурсной оценки инновационных проектов создания комплектующих изделий и деталей //
Радиопромышленность. 2015. № 4.
81. Фомина А. В. и др. Методика управления рисками инновационного развития кредитных организаций, финансирующих высокотехнологичные предприятия // Вопр. радиоэлектроники. Сер.
ОТ. 2016. № 2.
82. Харин Ю. С. и др. Основы имитационного и статистического
моделирования. Минск: ДизайнПро, 1997.
83. Хохлов С. В. Итоги работы отрасли за 2015 г. и перспективы
развития // Электроника НТБ. 2016. № 5.
84. Хрусталев Е. Ю. Оборонно-промышленный комплекс России: предназначение, состояние и перспективы развития // Национальные интересы: приоритеты и безопасность. 2011. № 35.
85. Шеннон К. Работы по теории информации и кибернетике. М.:
Изд-во иностр. лит., 1963. 86. Шубарев В. А. Микросистемотехника – инновационное развитие электроники // Электроника НТБ. 2010. № 5.
87. Шумпетер Й. Теория экономического развития. М., 1995.
88. Hofstede G., Hofstede G. J. Cultures and Organizations: Software
of the Mind. Revised and expanded 2nd ed. N. Y.: McGraw-Hil, 2005.
263
89. Saaty Thomas L. The Hierarchon: A Dictionary of Hierarchies.
Pittsburgh, Pennsylvania: RWS Publications, 1992.
90. Schriber T. Introduction to Simulation Using GPSS/H. N.Y.:
John Willey & Sons, 1991.
Интернет-ресурсы
91. Методичесие указания по разработке программ инновационного развития акционерных обществ. URL: http://economy.gov.ru/
minec/about/structure/depino/201507035473
92. Методология BOCR URL: http://nootron.net.ua/Help.
htm?p=chapter3.7.html
93. Сайт министерства экономического развития РФ. URL:
http://www.economy.gov.ru
94. Сайт департамента РЭП. URL: http://www.russianelectronics.
ru
95. Сайт ЦНИИ «Электроника». URL: http://instel.ru/
96. Сайт корпорации ADI (Analog Device Incorporated). URL:
www.analog.com
97. Сайт компании Atmel. URL: www.atmel.com
98. Сайт корпорации International Data Corporation. URL: http://
idcrussia.com
99. Сайт компании Softline. URL: https://habrahabr.ru/company/
softline/blog/261053/
264
Научное издание
Антохина Юлия Анатольевна,
Варжапетян Артемий Георгиевич,
Иванов Николай Николаевич и др.
УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ
ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В РАДИОЭЛЕКТРОННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
Монография
ISBN: 978-5-7325-1114-7
9 785732 511147
ОАО «Издательство „Политехника”»
191023, Санкт-Петербург, ул. Инженерная, д. 6
Редактор Г. Д. Бакастова
Компьютерная верстка Н. Н. Караваевой, А. Н. Колешко
Сдано в набор 30.01.17. Подписано к печати 25.04.17.
Формат 60×90 1/16. Усл. печ. л. 15,4.
Уч.-изд. л. 15,8. Тираж 500 экз. (1-й завод 100 экз.). Заказ № 160.
Редакционно-издательский центр ГУАП
190000, Санкт-Петербург, Б. Морская ул., 67
Для заметок
Документ
Категория
Без категории
Просмотров
7
Размер файла
4 912 Кб
Теги
antokhinavarzhapetyan
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа