close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Экономический анализ противодействия легализации

код для вставкиСкачать
Экономический анализ
противодействия
легализации преступных
доходов
и финансирования
терроризма
Латов Ю.В., к.э.н. (Академия управления МВД России, latov@mail.ru)
Economics of crime (с 1968 г.) –
направление экономической теории, посвященное
экономическому анализу преступности и борьбы с нею.
Основоположник: Гэри Беккер, лауреат
Нобелевской премии по экономике 1992 г.
Фундаментальные принципы анализа:
1) поведение преступника детерминируется
рациональными мотивами – стремлением
максимизировать доход с учетом ожидаемых
выгод и издержек;
2) правоохранительная деятельность
должна быть направлена на минимизацию
совокупных потерь общества – потерь от
правонарушений и от борьбы с нею.
Формула Г. Беккера:
EU = (1 – p) x U (Y) + p x U (Y – f) = U (Y – p x f),
где EU – ожидаемая полезность (expected utility) от преступления,
р – вероятность осуждения правонарушителя,
Y – доход от преступления,
U – функция полезности (utility) преступника,
f – наказание за преступление.
Формула Г. Беккера
в интерпретации М. Сесновица:
R = (1 – p) x S + p (S – D) = S – p x D,
где R – чистая выгода (return) от преступления;
р – вероятность (probability), что преступник будет пойман и наказан;
S – величина выгоды преступника от удачного правонарушения;
D – величина потерь преступника в результате его наказания.
Рациональный потенциальный
правонарушитель будет отказываться нарушать
закон, если чистая выгода будет
отрицательной, т.е. S < p x D.
Традиционно в борьбе с преступностью
стремились либо увеличить p, либо
увеличить D.
Новый подход делает акцент
на уменьшение S.
Борьба с финансированием терроризма vs.
Борьба с отмыванием нелегальных доходов
Характеристики
Отмывание денег
Финансирование
терроризма
Мотивация
Извлечение прибыли
Идеологическая
Источник средств
Незаконная деятельность
Чаще всего законные источники
Движение
финансовых
потоков
Из нелегальной сферы в
легальную
Чаще всего – из легальной сферы в
нелегальную
Главные акторы
Компании-«пустышки»,
оффшорные центры
«Благотворительные» организации
Тип
предпочитаемой
финансовой
системы
Официальная
Неофициальная
Три финансовых источника
и три составные части
современного терроризма
Макротенденции изменения
финансирования терроризма,
по С. Кайзеру.
Модели финансирования терроризма
Характеристики
Модель № 1
административноинституционализированная «серая зона»
Модель № 2
партизанская
«серая зона»
Модель № 3
подпольная
организация с
сильными
внешними связями
Модель № 4
подпольная
организация со
слабыми внешними
связями
Примеры
Чеченская Республика
1992-1999 гг., автономная
зона в Колумбии 19982002 гг., Афганистан
1996-2001 гг.
РВСК и НАО в
Колумбии с 1980-х гг.,
Курдская рабочая
партия в Турции с
1980-х гг.
«Аль-Каида» с 1990-х
гг., чеченские
террористы после 1999
г.
ИРА в Северной
Ирландии 1990-2000-х
гг.
Основные
источники
доходов
хищение ресурсов
(Чечня), контрабанда
наркотиков (Колумбия,
Афганистан)
контрабанда
наркотиков и иных
товаров, «налоги» с
населения
спонсорство диаспоры
и религиозных
организаций
местная теневая
экономика
(контрабанда, торговое
пиратство, рэкет,
грабежи)
Примерный
объем
ежегодных
доходов,
долл.
до нескольких
миллиардов
600 млн (Колумбия), не
менее 300 млн
(Курдская рабочая
партия)
от 20-50 млн («АльКаида»), 90-270 млн
(Чечня)
до 10 млн
Численность
террористов
Около 40 тыс.
(вооруженные
формирования Чечни в
1994 г.)
10-15 тыс. (Курдская
рабочая партия), 20-25
тыс. («наркопартизаны» Колумбии)
1-5 тыс. (Чечня 2000-х
гг.)
до 500
Бюджет «Аль-Каиды» на 1999-2001 гг.
(по оценке Ф. Шнайдера)
Источники доходов
Доля в совокупных
доходах, %
Наркобизнес
30-35
Поступления от внешних спонсоров (государств, религиозных
групп или отдельных лиц)
25-30
Классическая криминальная деятельность (похищение людей и др.)
10-15
Нелегальная торговля алмазами
10-15
Прочие источники (легальные и нелегальные)
5-25
Бюджет чеченских террористических группировок
в начале 2000-х гг. (по оценке Л.Л. Фитуни)
Источники доходов
Доля в совокупных
доходах, %
Внутренние сборы в Чечне
6
Поступления от внешних спонсоров – исламских государств дальнего
зарубежья
7-8
Поступления от внешних спонсоров – неправительственных и
благотворительных организаций
9
Поступления от криминальных структур Северного Кавказа
8-16
Поступления от подконтрольных чеченскому криминалитету фирм в
других регионах России
15
Поступления от исламистских экстремистских и террористических
организаций
45-51
«Стоимость» наиболее крупных терактов,
совершенных исламистами
в 1-й половине 2000-х гг.
Террористические акты
«Стоимость»,
долл. США
Воздушный таран Всемирного торгового центра и Пентагона (США,
сентябрь 2001 г.)
300-500 тыс.
Взрыв бомбы в отеле Marriot в Джакарте (Индонезия, август 2002 г.)
30 тыс.
Взрывы бомб в Бали (Индонезия, октябрь 2002 г.)
50 тыс.
Взрывы заминированных грузовиков в Стамбуле (ноябрь 2003 г.)
40 тыс.
Взрывы бомб в поездах в Мадриде (Испания, март 2004 г.)
10 тыс.
Взрывы бомб в Лондоне (Великобритания, июль 2005 г.)
15 тыс.
Российское законодательство
о борьбе с финансированием терроризма
июль 2001 г. - Федеральном законе "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (№ 115-ФЗ)
июль 2002 г. – ратификация Россией международной
Конвенции о борьбе с финансированием терроризма (№ 88-ФЗ).
Борьба с финансированием терроризма упоминается и в
специальных законах, посвященных антитеррористической
деятельности, - в Федеральных законах «О борьбе с
терроризмом» (1998 г.) и «О противодействии терроризму»
(2006 г.).
Однако ни в одном из перечисленных правовых актах
борьба с финансированием терроризма не
детализирована.
В ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов… и финансированию терроризма" не было даже
определения того, что считать "финансированием
терроризма"
В ФЗ «О борьбе с терроризмом» в понятие
террористической деятельности включалось
«финансирование заведомо террористической
организации или террористической группы» (ст. 3) – без
уточнения, по каким критериям можно считать какуюлибо организацию «заведомо» террористической.
В ФЗ «О противодействии терроризму» при определении
терроризма говорится: «террористическая деятельность
– деятельность, включающая в себя: а) организацию,
планирование, подготовку, финансирование [курсив мой]
и реализацию террористического акта…» (cт. 3). Новый
Федеральный закон из неясных соображений сузил (в
сравнении с ФЗ "О борьбе с терроризмом") понимание
финансирования терроризма, исключив из понятия
террористической деятельности ситуацию, когда спонсор
финансирует не конкретный теракт, а
террористическую организацию как таковую.
Цели противодействия легализации
преступных доходов:
противодействие мафиозной
организованной преступности как
нелегального бизнеса
противодействие «беловоротничковой»
организованной преступности как
криминализированной разновидности
легального бизнеса
противодействие коррупционной
организованной преступности как
криминализированной формы
госслужбы
Борьба с легализацией преступных
доходов может дать более высокий
эффект, чем борьба с финансированием
терроризма, поскольку
для акторов организованной преступности
доход – главная цель (а не одна из целей, как
для террористов);
в сфере организованной преступности
оборачиваются более крупные суммы, чем в
сфере финансирования терроризма;
организованная преступность объективно
приносит обществу более высокие издержки,
чем терроризм.
Как сформулировал американский экономист Джордж
Стиглер, “для предельного сдерживания необходимы
предельные затраты”.
Модель совокупных потерь общества от преступности
(модель Л.Филлипса – Г. Воти-мл. – К. Эскриджа):
X – издержки от предотвращенных преступлений (расходы на правозащиту);
Y – издержки от совершенных преступлений;
Z – совокупные издержки.
«Чтобы минимизировать общие социальные потери,
общество должно узнать и принять некоторый
оптимальный (ненулевой) уровень преступного
поведения» (К. Эскридж.)
Общей целью правоохранительной деятельности
должно быть не “искоренение” преступности, а
сдерживание ее на оптимальном с точки зрения
общества уровне (Lopt).
Сам этот криминальный оптимум достаточно подвижен
и зависит как от эффективности использования
правоохранительными органами отпущенных им
ресурсов (повышение или понижение этой
эффективности сдвинет кривую Х вниз или вверх), так и
от “эффективности” деятельности преступников
(повышение или понижение наносимого каждым
преступлением среднего ущерба сдвинет вверх или
вниз кривую Y).
Благодарю за внимание!
Документ
Категория
Презентации
Просмотров
33
Размер файла
286 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа