close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Презентация

код для вставкиСкачать
Джон Макрейнольдс
Помощник начальника Нью-Йоркского отделения
Антимонопольного управления Министерства юстиции США
Программа подготовки судей
Москва
8-9 июля 2010 г.
Использовать только в учебных целях. Взгляды, изложенные в презентации, могут не совпадать с мнением Министерства
юстиции США
Темы
• Урегулирование дел о картелях и
наказание по ним в США
• Американская Программа
снисхождения
2
Урегулирование дел о картелях
и наказание по ним в США
3
Американская система сделок о признании вины
Что даёт Управлению сделка о признании вины:
•
Помощь следствию
•
Ускорение и углубление расследования
•
Быстрое разрешение картельных дел без
доведения их до суда
4
Американская система сделок о признании вины
Что даёт обвиняемому сделка о признании вины:
•
Некоторую определённость относительно
приговора
•
Вознаграждение за помощь следствию на
раннем этапе
•
Окончательное и бесповоротное решение
дела
5
Американская система сделок о признании вины
Основные положения сделки о признании вины:
•
Обвиняемый должен признать участие в инкриминируемых
действиях
•
Обвиняемый должен отказаться от некоторых прав (например, от
права на то, чтобы обвинение было представлено в виде
обвинительного акта; от права не признавать себя виновным)
•
Обвиняемый должен согласиться на полное сотрудничество со
следствием
•
Сделка о признании вины оглашается в открытом суде
•
Сделка о признании вины оформляется в письменной форме
6
Американская система сделок о признании вины
Ключевые вопросы переговоров по сделке о признании вины в
картельных делах:
1.
Кто будет признавать себя виновным?
2.
Какие нарушения будут инкриминированы?
3.
Каков будет масштаб обвинений в нарушении
антитрестовского законодательства?
4.
Какую помощь окажет обвиняемый следствию?
5.
Каковы будут рекомендации сторон по наказанию?
7
МАКСИМАЛЬНОЕ НАКАЗАНИЕ ПО ДЕЛАМ
О КАРТЕЛЯХ В США
Юридические лица:
• штраф в размере 100 млн. долл.
Физические лица:
• штраф в размере 1 млн. долл.
лишение свободы на 10 лет
и
Альтернативный максимальный штраф согласно разделу 18
Свода законов США, § 3571(d):
большее из двух: сумма денежной прибыли от преступления в
двойном размере или сумма денежных потерь потерпевших в
двойном размере
8
Наказания по делам о картелях в США
•
Задачи наказания: собственно наказание и
профилактика; мотивация для компаний
•
Штрафы в отношении компаний основываются на
тяжести преступления и виновности организации
•
Наиболее эффективное профилактическое средство
и наказание для граждан - тюрьма
9
Наказания по делам о картелях в США
Профилактическая статистика Антитрестовского
управления
•
Лишение свободы –
наивысшие показатели
•
В 2009 финансовом году с компаний в виде штрафов
взыскано свыше 1 млрд. долл.
10
Наказания по делам о картелях в США
Доля обвиняемых, приговорённых к лишению свободы
Процент
1990-е гг.
в среднем
Финансовый год
11
Наказания по делам о картелях в США
Тренд лишения свободы: ср. кол-во месяцев
Средний
срок
( в мес.)
1990-е гг.
в среднем
Финансовый год
12
Наказания по делам о картелях в США
Штрафы по антимонопольным
уголовным делам
Criminal Antitrust Fines
$1
Billion
млрд.
$701
$630
Million
млн.
Million
млн.
Всего
Fine
штрафов
Totals
$473
$350
Million
млн.
$280
Million
млн.
$152
Million
млн.
2000
2001
$75
млн.
Million
2002
млн.
Million
$338
млн.
Million
$107
Million
млн.
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
Финансовый
Fiscal Year год
13
Наказания по делам о картелях в США
Наказание за нарушение антимонопольного
законодательства
•
Прокуроры Министерства юстиции рекомендуют
наказания на основе Руководства по применению
правил назначения наказаний в США
•
Руководство имеет рекомендательный, а не
обязательный характер, но суды обязаны к нему
прислушиваться
–
United States v. Booker, 543 U.S. 220 (2005)
14
Наказания по делам о картелях в США
Какие факторы учитываются при назначении наказания
Для физических и юридических лиц:
•
Преступление, по которому лицо осуждено
•
Степень нарушения антимонопольного законодательства
•
Судимости осуждённого
•
Роль осуждённого в совершении преступления
•
Препятствование правосудию, в том числе лжесвидетельство
•
Помощь следствию: «существенная помощь» может смягчить
наказание
•
Признание осуждённым своей ответственности
Для юридических лиц также:
•
Размер организации
•
Участие руководства в совершении преступления
•
Соблюдение норм и программа этического поведения
15
Наказания по делам о картелях в США.
Пример: физическое лицо
Предположим:
1.
В период действия сговора компания продала
соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл.
2.
Суть соглашения состояла в том, чтобы
мошенничать с конкурсными заявками.
3.
Обвиняемый был организатором, вовлёкшим в дело
5 или более участников (роль, являющаяся
отягчающим обстоятельством).
4.
Обвиняемый уничтожил документы
(препятствование правосудию).
5.
Обвиняемый до суда признал себя виновным.
6.
У обвиняемого не было судимостей.
16
Наказания по делам о картелях в США.
Пример: физическое лицо
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Базовый уровень нарушения:
Мошенничество с конкурсными заявками:
Уровень сбыта
> 250 млн., < 500 млн. долл.
Организатор, > 5 участников
Препятствование
Признание ответственности
Отсутствие судимостей
ВСЕГО
12
+ 1
+10
+ 4
+ 2
- 3
____
26
17
ТАБЛИЦА НАЗНАЧЕНИЯ НАКАЗАНИЯ
(в мес. лишения свободы)
Уровень
правонарушения
U.S. Cartel Penalties
I
(0 или 1)
II
(2 или 3)
Категория судимости (баллы судимости)
III
IV
V
(4, 5, 6)
(7, 8, 9)
(10, 11, 12)
VI
(13 или больше)
Зона А
Зона B
Зона C
Зона D
18
Наказания по делам о картелях в США.
Пример: компания
Предположим:
1.
В период действия сговора компания продала
соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл.
2.
В компании 1000 сотрудников.
3.
В картеле участвовал руководитель высокого
уровня.
4.
Компания берёт на себя ответственность, признав
себя виновной до начала суда.
19
Наказания по делам о картелях в США.
Пример: компания
1.
2.
Базовый штраф: 20% от 300 млн. долл., или 60 млн.
Баллы за виновность:
(1) для начала – 5 баллов,
(2) добавить 4 балла: свыше 1000 сотрудников, а также
участие руководителя высокого уровня,
(3) вычесть 2 балла: признание ответственности.
Итого = 7, минимальный множитель – 1,4, максимальный
множитель – 2,8.
Минимальный штраф = 60 млн. долл. x 1,4 = 84 млн. долл.
Максимальный штраф = 60 млн. долл. x 2,8 = 168 млн. долл.
20
Американская программа снисхождения:
основные факты
• Снисхождение значит полный иммунитет
• Снисхождение применимо только к первой
компании, удовлетворяющей соответствующим
критериям
• Снисхождение применимо только к
горизонтальным грубым нарушениям (например,
фиксация цен, мошенничество с конкурсными
заявками, распределение клиентов/рынков)
21
Американская программа снисхождения:
что даёт программа
• Чрезвычайно эффективное орудие следствия
• Заявители, подпадающие под амнистию –
лучший источник доказательств
• Источник возбуждения дел
22
Американская программа снисхождения:
стимулы для участников картеля
• Компания избегает штрафов в порядке уголовного
производства
• Сотрудничающие со следствием члены совета
директоров, ответственные работники, рядовые
сотрудники избегают штрафов и тюрьмы
• Невзимание ущерба в тройном размере в порядке
гражданского производства
Ограничение: снисхождение распространяется
только на первого из участников картеля
23
Изменения и дополнения 1993 г. к Программе
снисхождения Антимонопольного управления
1. Снисхождение применяется автоматически до начала
расследования при условии удовлетворения заявителем всем
критериям.
2. Альтернативное снисхождение допускается и после начала
расследования при удовлетворении некоторым критериям.
3. Все сотрудничающие со следствием члены совета директоров,
ответственные работники и рядовые сотрудники подпадающей
под программу компании также получают снисхождение.
24
Политика корпоративного снисхождения
Имеется два типа снисхождения для корпораций:
1. Тип A:
предоставляется до начала уголовного расследования по
факту нарушения антитрестовского законодательства.
2. Тип B:
предоставляется, если заявитель удовлетворяет не всем
критериям снисхождения типа A (например, если
заявитель сообщает о преступном нарушении
антитрестовского законодательства после начала
уголовного расследования).
25
Политика корпоративного снисхождения:
важнейшие условия
• Политика снисхождения предполагает, что заявитель
не должен быть «лидером или инициатором»
преступной деятельности.
• Обнаружив доводимую до сведения следствия
преступную деятельность, компания предприняла
«оперативные и эффективные действия по
прекращению своего участия в этой деятельности».
• Обязательство оказывать помощь следствию в течение
всего времени его ведения.
26
Политика корпоративного снисхождения:
последовательность действий
1. Заявитель обращается в Управление с просьбой о
снисхождении.
2. Управление подтверждает возможность снисхождения.
3. Выдаётся «маркер» приоритета заявителя.
4. Заявитель «подтверждает» маркер. Предоставляется
условное снисхождение, заявитель получает
соответствующее письмо.
5. Продолжается расследование и следственные действия в
отношении соучастников.
6. Снисхождение предоставляется в окончательном виде.
27
Политика корпоративного снисхождения:
конфиденциальность
• Личность заявителей, претендующих на снисхождение,
а также любую информацию, полученную от них,
Управление рассматривает как конфиденциальные
данные.
28
Политика корпоративного снисхождения:
усвоенные уроки
Программы снисхождения помогают эффективно бороться с
картелями, только если:
• программа имеет включительный, а не исключительный характер,
• существуют предсказуемая и прозрачная система её применения.
• Стимулы для заявителей:
– распространяется на родственные корпоративные
структуры/отдельных лиц,
– конфиденциальность.
• Политика снисхождения общедоступна:
– интернет-сайт Управления по борьбе с нарушениями
антитрестовского законодательства,
– презентации для юристов.
29
30
Документ
Категория
Презентации
Просмотров
9
Размер файла
827 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа