close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Договор брокерского обслуживания на ТБ ЕТС - Астана

код для вставкиСкачать

Договор № БО- ______
об оказании брокерских услуг
г. Усть-Каменогорск"_______" _______ 20___года
Товарищество с ограниченной ответственностью "Астана-Бизнес", именуемое в дальнейшем "Брокер", являющееся официальным членом - участником торгов на АО "Товарная биржа "Евразийская Торговая Система", в лице директора Абитаева Фарида Кумашевича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и в лице директора _______________________________________________________________________________, действующего на основании Устава, именуемого в дальнейшем "Клиент", с другой стороны, а совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор № БО -_________ от "_____"______________20___ г. об оказании брокерских услуг (далее - "Договор") о нижеследующем:
СТАТЬЯ 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Активы КлиентаДенежные средства, простые и/или двойные складские свидетельства Клиента (в том числе иные документы, подтверждающие право собственности на Товар в соответствии с Законодательством и/или Правилами Биржи), учитываемые Брокером на Клиентском счете, предназначенные для исполнения Поручений Клиента, обязательств по совершенным Сделкам и иным операциям по настоящему Договору.
Базис поставкиОпределённое Правилами Биржи место в инфраструктуре поставки, куда поставляется Товар для исполнения обязательств по совершенной Сделке (на основе ИНКОТЕРМС-2000).
БиржаАкционерное общество "Товарная биржа "Евразийская Торговая Система", выступающая организатором Торгов срочных контрактов на Товар, участником которых является Брокер; обеспечивающая техническое проведение Торгов с использованием торговой системы. Адрес Биржи в сети Интернет - www.ets.kz
Биржевой Товар, ТоварНе изъятый из оборота или не ограниченный в обороте товар определенного рода и качества, допущенный Биржей в установленном порядке к Торгам.
БрокерЮридическое лицо, допущенное в установленном Биржей порядке к Торгам, осуществляющее свою деятельность на основании лицензии в соответствии с Законодательством и/или Правилами Биржи и заключающее Сделки по поручению, за счет и в интересах Клиента.
Гарантийное обеспечение (депозитная или начальная маржа)Величина денежных средств и/или иных финансовых инструментов Клиента, необходимая для открытия и/или поддержания позиций по контракту.
День Т (Т+Х)Срок, рассчитываемый при переводе денежных средств, при котором "Т" - день возникновения обязательства, "Х" - количество рабочих дней, необходимых для исполнения обязательства.
Договор поставкиЗаключаемый между Клиентом и контрагентом во исполнение контракта и/или сделки, заключенных Брокером по поручению Клиента, договор, определяющий сроки, порядок и иные существенные условия поставки биржевого товара в соответствии с Правилами торговли и законодательством РК.
ЗаконодательствоДействующее законодательство Республики Казахстан, включающее в себя Конституцию Республики Казахстан, Налоговый Кодекс, все законы, подзаконные акты, нормативно-правовые акты, в том числе акты уполномоченных государственных органов, осуществляющих государственное регулирование и координацию в сфере торговой и/или иной деятельности.
КлиентФизическое или юридическое лицо, по поручению, в интересах и за счет которого Брокером заключаются сделки на Торгах в соответствии с Правилами Биржи.
Клиринговая организация
Товарищество с ограниченной ответственностью "Клиринговый центр ЕТС".
Код клиентаУникальный буквенно-цифровой код, присваиваемый Брокером Клиенту для использования в системе внутреннего учета Брокера и при регистрации на Бирже.
Платежное обязательствоТребование к Клиенту по передаче денежных средств и/или иного имущества в обеспечение исполнения поручений Клиента.
Поручение Клиента (на сделку)Выраженное в согласованной Сторонами форме сообщение распорядительного характера, поданное Клиентом Брокеру с целью осуществления операций по Сделкам, а также сообщение, связанное с отменой ранее поданного поручения.
Поставочная маржаВеличина денежных средств Клиента, необходимая для обеспечения исполнения обязательств Клиента по контрактам и/или заключаемым сделкам.
Правила Биржи, ПравилаПравила торговли акционерного общества "Товарная биржа "Евразийская торговая система", утвержденные Советом директоров Биржи, протокол № 17 от 21 сентября 2009 года, Правила торговли Биржи в секции срочного рынка, Регламент биржевого арбитража, Биржевой регламент, утвержденный уполномоченным органом Брокера, разработанные в соответствии с Законодательством и устанавливающие для всех Участников торгов порядок заключения, сверки, регистрации и исполнения срочных контрактов и сделок на Товар, а также иные правила и документы, регламентирующие деятельность всех участников Торгов.
Правила клирингаПравила осуществления Клиринговой организацией клиринга по Сделкам между Участниками торгов, Биржей и Расчетной организацией.
Расчётная организацияБанк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, с которой Биржей и/или Клиринговым центром заключены договоры о порядке взаимодействия при проведении Торгов и осуществлении расчетов по Сделкам, заключенным на Торгах.
Сделка,
срочная сделкаЗаключенное между Участниками торгов соглашение об исполнении обязательств по операциям купли-продажи Товара и/или срочных контрактов на Товар в соответствии с Правилами Биржи и/или Правилами клиринга, по поручению и за счет Клиента или от имени и за счет Дилера.
СпецификацияДокумент, определяющий все стандартные условия сделки, срочного контракта, договора поставки и порядок их исполнения, а также качественные параметры Товара.
Стандартный контракт (срочный контракт)
Фьючерсный контракт (фьючерс) и/или опционный контракт (опцион) на биржевой товар, который может заключаться на Бирже в соответствии с Правилами.
Субсчет Клиента, Клиентский счетРаздел, открытый на имя Клиента в системе внутреннего учета Брокера и/или Биржи, предназначенный для учета Активов Клиента и Сделок, совершаемых Брокером по поручению Клиента.
ТоргиСовокупность мероприятий, проводимых Биржей, направленных на организацию торговли биржевыми Товарами и срочными контрактами.
Торговый счетСчет, открытый в Расчетной организации на имя Брокера или Клиента для учета денежных средств и/или складских свидетельств Брокера или Клиента, зарегистрированный в соответствии с Правилами Биржи и/или Правилами клиринга и предназначенный для проведения расчетов и исполнения обязательств по Сделкам, заключенным на Торгах Биржи между Участниками торгов и их контрагентами.
Уполномоченный представительЛицо, которое в силу доверенности, выданной Стороной в соответствии с Законодательством вправе совершать от имени этой Стороны юридические и фактические действия, связанные с настоящим Договором.
Участники торгов
Брокеры и дилеры, допущенные в установленном Биржей порядке к Торгам и взаимодействующие между собой по установленным Правилам.
Термины и определения, не указанные в настоящей статье и используемые в настоящем Договоре, понимаются в значении, установленном Правилами Биржи, а если Правилами Биржи они не установлены - то в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
СТАТЬЯ 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1. В соответствии с условиями настоящего Договора Брокер обязуется за вознаграждение совершать от своего имени юридические и иные действия по поручению, в интересах и за счет Клиента, а также оказывать услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию Клиента на Бирже:
* в секции торговли специализированными товарами.
Участие в соответствующей секции оформляется Заявлением Клиента, оформленным в соответствующей форме и принятой Брокером к исполнению.
2.2. Юридические и иные действия, указанные в п. 2.1 настоящего Договора, включают заключение Брокером на торгах Биржи сделок c товаром и/или срочными контрактами, а также осуществление иных юридических и/или фактических действий, связанных c заключением сделок.
2.3. Брокерское обслуживание Клиента осуществляется Брокером на условиях и в порядке, установленных Законодательством, Правилами Биржи, Правилами клиринга, Биржевым регламентом, утвержденным уполномоченным органом Брокера и настоящим Договором.
СТАТЬЯ 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Брокер обязуется:
3.1.1. Совершать юридические и иные действия по совершению сделок в соответствии с условиями настоящего Договора.
3.1.2. Выполняя свои обязательства по настоящему Договору, руководствоваться, прежде всего, интересами Клиента.
3.1.3. В случае возникновения в ходе торгов конфликта интересов, немедленно уведомлять Клиента о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента.
3.1.4. Для учета активов Клиента, идентификации поручений и регистрации сделок, совершаемых в рамках настоящего Договора, открыть на имя Клиента в системе внутреннего учета Брокера субсчет Клиента (Клиентский счет) с присвоением Кода Клиента, о чем Клиент извещается Брокером посредством факсимильной связи или электронной почтой по форме, установленной Приложением № 8 к настоящему Договору. Код Клиента указывается во всех документах, направляемых Клиентом Брокеру во исполнение условий настоящего Договора.
3.1.5. По требованию Клиента, при условии выполнения им всех обязательств по настоящему Договору, обеспечить возврат денежных средств или складских свидетельств, находящихся на торговом счете Брокера и принадлежащих Клиенту. Брокер обязан исполнить указанное требование в срок не позднее двух рабочих дней, следующих за днем получения такого требования. Данное требование будет считаться исполненным Брокером с момента принятия расчетной организацией платежного поручения от Брокера.
3.1.6. Доводить до сведения Клиента по его запросу информацию, связанную с исполнением поручений Клиента на совершение сделок в установленном по настоящему Договору порядке и сроки.
3.1.7. Предоставлять Клиенту отчет о совершенных сделках в порядке и сроки, предусмотренные условиями настоящего Договора по форме, установленной Приложением № 6 к настоящему Договору.
3.1.8. В случае отказа Брокера от исполнения поручения Клиента, сообщить об этом Клиенту с указанием причины в течение одного рабочего дня с момента такого отказа посредством факсимильной связи или электронной почтой.
3.1.9. Отслеживать изменения в документах Биржи, в т.ч. публикуемых на сайте Биржи в сети Интернет, имеющих отношение к предмету настоящего Договора и информировать обо всех изменениях Клиента.
3.1.10. Выполнять обязанности, предусмотренные Правилами Биржи, Правилами клиринга и иными документами Биржи.
3.1.11. Сообщать Клиенту о необходимости внесения дополнительных сумм гарантийного обеспечения посредством факсимильной связи или электронной почтой.
3.2. Брокер имеет право:
3.2.1. Оказывать Клиенту консультационные и информационные услуги по вопросам, связанным с совершением сделок на Бирже. Клиент оплачивает услуги Брокера, указанные в настоящем пункте, в соответствии с тарифами брокерского обслуживания, утвержденными Брокером, установленными в Приложении № 4 к настоящему Договору.
3.2.2. Отказаться от исполнения поручения Клиента в следующих случаях:
а) когда условия поручения заведомо невыполнимы в силу конъюнктуры рынка либо возникли обстоятельства, не зависящие от Брокера, но делающие поручение не выполнимым;
б) когда в процессе выполнения поручения произошло изменение конъюнктуры рынка либо возникли иные обстоятельства, не зависящие от Брокера, но делающие поручение не выполнимым;
в) когда поручения Клиента оформлены не надлежащим образом, не содержат обязательных реквизитов, не соответствуют утвержденной форме документа, подписаны не уполномоченным лицом, заполнены с исправлениями, помарками, подтирками, поданы с нарушением срока и порядка подачи и регистрации. г) когда у Клиента имеются неисполненные обязательства по ранее заключенным сделкам, по уплате вознаграждения Брокеру, по недостаточности сумм Гарантийного обеспечения, по заключению Договоров поставки и предоставлению иных необходимых документов по заключаемым Сделкам и исполнению настоящего Договора, в соответствии с Правилами биржи, Правилами клиринга, Биржевым регламентом, Регламентом биржевого арбитража, нормами законодательства Республики Казахстан и настоящим Договором. д) по своему усмотрению с предоставлением документального объяснения причин отказа.
3.2.3. Отступить от условий поручения, поданного Клиентом, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента.
3.2.4. Отказать Клиенту в отмене или изменении условий поручения в случае невозможности отменить или изменить условия поручения Клиента по причинам, не зависящим от Брокера.
3.3. Клиент обязуется:
3.3.1. Предоставлять Брокеру поручения на совершение сделок, оформленных в соответствии с Правилами Биржи и настоящим Договором, по форме, установленной Приложением № 5 к настоящему Договору.
3.3.2. Для выполнения Брокером поручений на совершение сделок и исполнения обязательств по совершенным сделкам, а также иным обязательствам по настоящему Договору обеспечить необходимый объем гарантийного обеспечения, а также необходимое количество денежных средств и/или складских свидетельств (или иных документов, подтверждающих право собственности на товар) на торговом счете Брокера.
3.3.3. Своевременно и в полном объеме исполнять обязательства по сделкам, заключенным Брокером во исполнение поручений Клиента.
3.3.4. Для заключения настоящего Договора заполнить анкету (Приложение № 1), заявление на обслуживание (Приложение № 3) и предоставить необходимый пакет документов в соответствии с Приложением № 2 настоящего Договора.
3.3.5. Предоставлять по требованию Брокера надлежащим образом оформленные доверенности, документы и информацию в сроки и объемах, необходимых Брокеру для выполнения им обязательств по настоящему Договору.
3.3.6. Сообщать Брокеру обо всех ставших известными ему обстоятельствах и сведениях (информации), способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Договору.
3.3.7. Выплачивать Брокеру вознаграждение, на основании выставленных Брокером счетов, в течении 3 (трех) рабочих дней с даты их выставления, в соответствии с условиями настоящего Договора.
3.3.8. Соблюдать все требования Правил Биржи, Правил клиринга, а также иных документов Биржи, Брокера и законодательства Республики Казахстан.
3.3.9. Отслеживать изменения в документах Биржи, предоставляемых Брокером, в т.ч. публикуемых на сайте Биржи в сети Интернет, имеющих отношение к предмету настоящего Договора.
3.3.10. Настоящим Клиент гарантирует и подтверждает, что право собственности на товар, являющийся объектом сделок, заключаемых Брокером на торгах Биржи на основании поручений Клиента на продажу либо иные операции, принадлежит Клиенту и этот товар не является предметом залога или спора, не находится под арестом и не обременен правами третьих лиц, а также соответствует всем качественным нормам на биржевой Товар, предусмотренным Спецификациями и Правилами биржи.
3.3.11. Настоящим Клиент обязуется нести всю полноту ответственности, по заключаемым по его поручениям Сделкам перед Брокером, Контрагентом по сделке, Биржей в части исполнения своих обязательств по заключению договора поставки, по поставке или оплате самого товара, его качества, срокам поставки или оплаты товара по исполнению срочных контрактов и иным обязательствам.
3.3.12. Настоящим Клиент дает свое согласие Брокеру на то, чтобы Брокер, в случае неисполнения и ненадлежащего исполнения Клиентом условий настоящего Договора в безакцептном порядке мог обратить взыскание на деньги и/или активы Клиента путем выставления платежного требования-поручения о безакцептном изъятии денег со всех банковских счетов Клиента. При этом подтверждением неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом условий настоящего Договора будет являться письменная претензия Брокера, отправленная Клиенту.
3.3.13. Клиент обязуется исполнять все нормативно-правовые акты, указанные в настоящем Договоре и предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
3.4. Клиент имеет право:
3.4.1. Подавать Брокеру поручения на совершение сделок с товаром и срочными контрактами на торгах Биржи.
3.4.2. Отменить или изменить условия поручения, если иное не установлено Правилами Биржи, путем направления Брокеру уведомления об отмене или изменении условий поручения посредством факсимильной связи или электронной почтой в виде отсканированного документа. Поручения считаются отмененными или измененными с момента принятия уполномоченным сотрудником Брокера уведомления Клиента, о чем на поручении проставляется соответствующая отметка.
3.4.3. Запрашивать у Брокера информацию о ходе исполнения поручения на совершение сделок.
3.4.4. Требовать предоставления Брокером отчета об исполнении поручения Клиента в соответствии с условиями настоящего Договора.
3.4.5. В обеспечение поручений и обязательств по совершенным сделкам, а также иным обязательствам по настоящему Договору, открыть в расчетной организации торговый счет и зарегистрировать его в соответствии с Правилами Биржи и/или Правилами клиринга.
СТАТЬЯ 4. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА И ПОРЯДОК ИХ ИСПОЛНЕНИЯ 4.1. До начала работы по настоящему Договору, в соответствии с п. 3.1.4 Брокер открывает на имя Клиента в системе внутреннего учета субсчет Клиента (Клиентский счет) с присвоением идентификационного номера с целью учета сделок, совершаемых Брокером на Бирже по поручению Клиента.
4.2. Исполнение поручений Клиента по заключению сделок на Бирже осуществляется Брокером в режиме торговли в соответствующей Биржевой секции.
4.3. В соответствии с Правилами Биржи, в обеспечение поручений на совершение сделок и обязательств по совершенным сделкам, Клиент, до начала подачи поручения, обеспечивает необходимый объем гарантийного обеспечения на торговом счете Брокера не менее чем за 2 (два) банковских дня до начала осуществления/регистрации соответствующей Сделки на Бирже.
4.4. Исполнение Брокером поручений Клиента по заключению сделок на Бирже, а также исполнение Сторонами обязательств по заключенным сделкам осуществляются в порядке и на условиях, определяемых Правилами Биржи, Правилами клиринга и иными нормами, предусмотренными настоящим Договором.
4.5. Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и содержать однозначные инструкции, исключающие двойное толкование намерений Клиента, а также полностью покрываться гарантийным обеспечением, предоставленным Клиентом.
4.6. Поручение подается Клиентом в письменной форме лично (или его уполномоченным представителем) либо посредством факсимильной связи или электронной почтой в виде отсканированного документа по форме, установленной Приложением № 5 к настоящему Договору.
4.7. Поручения, поданные посредством факсимильной связи или электронной почтой в виде отсканированного документа, должны быть разборчивыми и четко отражать содержание оригинального документа, включая подписи и печати уполномоченных лиц. Эти поручения должны быть продублированы в виде оригинального документа, отправленного Брокеру по почтовому адресу с уведомлением, в течение 1 (одного) рабочего дня, с даты их передачи по факсимильной связи или электронной почте. 4.8. Поручения Клиента в виде оригинального документа подаются Брокеру по почтовому адресу, указанному в реквизитах Брокера или в реквизитах его уполномоченных представительств.
4.9. Поручения принимаются к исполнению Брокером не позднее начала предторгового периода рабочего дня даты проведения торгов на Бирже либо не позднее срока, предусмотренного Правилами Биржи.
4.10. Все поручения Клиента фиксируются в системе внутреннего учета Брокера и исполняются Брокером в порядке их поступления с учетом существенных условий поручений Клиентов.
4.11. Датой и временем получения поручения Клиента по факсу является дата и время, зафиксированные факсимильным аппаратом Брокера, по электронной почте - дата и время получения сообщения Брокером.
4.12. Стороны признают юридическую силу поручений, поданных по факсимильной связи или электронной почтой, если они отвечают требованиям ч. 1 п. 4.7 настоящего Договора.
4.13. Поручения Клиента должны содержать следующие существенные условия:
* Наименование Биржи и секции, на которой должно быть исполнено поручение;
* Наименование Клиента;
* Номер субсчета Клиента (клиентского счета) и/или код Клиента, присвоенный Брокером;
* Вид сделки (поручение на покупку или продажу);
* Стандарт (вид) контракта и/или Товара согласно спецификации;
* Количество контрактов и/ли Товара;
* Вид поручения (рыночное, лимитированное, по определенной цене, адресное, иное - предусмотренное Правилами Биржи);
* Цена исполнения поручения (с указанием валюты);
* Срок действия (исполнения) поручения;
* Прочие указания и условия согласно Правилам Биржи.
4.14. Поручение должно быть подписано Клиентом (его уполномоченным представителем) и заверено печатью организации, а также иметь исходящий регистрационный номер Клиента. 4.15. При получении поручения Брокер делает на поручении отметку с указанием даты и времени его получения.
4.16. Принятие Брокером поручения не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению.
4.17. Поручение Клиента действует в течение торговой сессии до срока, указанного в соответствующем поручении, если иное не установлено Правилами Биржи.
4.18. Если срок действия поручения не указан, поручение действует в течение торговой сессии до его отмены, если иное не установлено Правилами Биржи.
СТАТЬЯ 5. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН
5.1. На основании реестра сделок и результатов клирингового сеанса на Бирже в течение торгового дня по сделкам Клиента возникают Платежные обязательства.
5.2. Максимально допустимое количество открытых позиций Клиента на текущий торговый день на Бирже определяется величиной гарантийного обеспечения.
5.3. Характер и объем Платежного обязательства Клиента, рассчитанного по результатам клиринга в течение текущего торгового дня, отражаются в отчете.
5.4. Платежные обязательства Клиента погашаются за счет средств Клиента, учитываемых на субсчете Клиента и находящихся на торговом счете Брокера.
5.5. Списания средств Клиента с торгового счета осуществляется Брокером:
а) согласно распоряжению Клиента в объеме, свободном от его платежных обязательств;
б) в безакцептном порядке по Платежным обязательствам Клиента.
5.6. Платежные обязательства Клиента составляют требования:
а) по гарантийному взносу;
б) по списанию вариационной маржи; в) по уплате биржевых, регистрационных, клиринговых, и иных сборов;
г) по выплате Брокеру вознаграждения и/или неустойки (штрафа, пени) по брокерскому обслуживанию;
д) по уплате денежных средств в счет любой задолженности Клиента перед Брокером;
е) другим основаниям по настоящему Договору.
5.7. При недостатке средств для погашения Платежного обязательства Клиент обязан:
5.7.1. Обеспечить поступление средств на торговый счет Брокера на сумму Платежного обязательства не позднее Т+2 часа, в случае если Правила клиринга допускают возможность проведения дневного клирингового сеанса.
5.7.2. Если по согласованию с Брокером не установлено иное, обеспечить поступление средств на счет Брокера на сумму платежного обязательства до 12 ч. 00 мин. дня Т+1, но во всяком случае не позднее, чем за 2 (Два) часа до окончания срока погашения задолженности по гарантийному обеспечению, установленного Правилами, в случае если Правила не допускают возможность проведения дневного клирингового сеанса.
СТАТЬЯ 6. ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ЗАКРЫТИЕ ПОЗИЦИЙ
6.1. Брокер уведомляет Клиента о возникновении ситуаций, которые влекут или могут повлечь за собой принудительное закрытие позиций Клиента.
6.2. Брокер вправе самостоятельно, без уведомления Клиента закрыть все или часть открытых позиций Клиента:
а) при отсутствии средств гарантийного обеспечения Клиента на торговом счете Брокера по истечении срока, указанного в п.5.7 настоящего Договора.
б) в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения стороной уведомления об отказе от настоящего Договора.
в) в случае снижения в течение торговой сессии средств гарантийного обеспечения Клиента до величины, составляющей менее 100 % требуемого гарантийного обеспечения.
6.3. Закрытие Брокером позиций Клиента в случаях, указанных в п.6.2 настоящего Договора, производится по текущим ценам на Бирже, при этом Брокер по своему усмотрению определяет позиции Клиента, подлежащие закрытию. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.
6.4. Настоящим Клиент поручает Брокеру осуществить закрытие позиций Клиента в случаях, предусмотренных в п.6.2, п.8.3 настоящего Договора. СТАТЬЯ 7. ГАРАНТИЙНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
7.1. Средства гарантийного обеспечения вносятся Клиентом денежными средствами путем перечисления денежных средств по реквизитам, указанным в настоящем Договоре и в размере, рассчитанном Брокером, исходя из намерений Клиента на заключение Сделок. 7.2. Размер денежных средств, передаваемых Клиентом в оплату гарантийного обеспечения, устанавливается Правилами Биржи и дополнительно согласуется Клиентом с Брокером в каждом конкретном случае. 7.3. Брокер вправе устанавливать дополнительное обеспечение для открытия позиций по срочным контрактам.
7.4. Брокер вправе устанавливать дополнительное обеспечение открытых позиций с последующим уведомлением Клиента не позднее дня его установления.
СТАТЬЯ 8. ИСПОЛНЕНИЕ СРОЧНЫХ КОНТРАКТОВ И БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
8.1. Исполнение настоящего Договора, сделок и срочных контрактов осуществляется на основании письменного распоряжения Клиента.
8.2. Брокер исполняет распоряжение Клиента на заключение сделки и/или исполнение срочного контракта при одновременном наличии следующих условий:
а) если распоряжение подано Клиентом не менее, чем за 2 (два) рабочих дня до последнего дня обращения срочного контракта;
б) наличия на субсчете Клиента средств/активов, необходимых и достаточных для исполнения сделки и/или срочного контракта.
8.3. Брокер вправе самостоятельно закрыть позицию Клиента по срочному контракту за 2 (два) рабочих дня до последнего дня обращения контракта в каждом из следующих случаев:
а) при отсутствии распоряжения Клиента на исполнение контракта;
б) в случае недостатка на субсчете Клиента средств, необходимых и достаточных для исполнения контракта;
При этом все возможные убытки ложатся на Клиента. 8.4. Исполнение поставочного контракта осуществляется в соответствии с требованиями, установленными Правилами Биржи, Правилами Клиринга, Спецификацией срочного контракта и иными документами в соответствии с требованиями Биржи.
8.5. Во исполнение Сделки и/или срочного контракта, заключенного Брокером по поручению Клиента, между Клиентом и контрагентом заключается Договор поставки или иной гражданско-правовой договор согласно Правилам. Договор поставки должен быть заключен не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня совершения биржевой сделки, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан. Клиент обязан предоставить Брокеру заверенную копию Договора поставки в течении 2 (двух) рабочих дней с даты его заключения. Клиент несет все бремя ответственности за исполнение настоящего пункта договора и Договора поставки перед Биржей, Брокером и Контрагентом по Сделке. 8.6. Клиент обязан в случае заключения Договора поставки:
а) исполнять обязательства по внесению Поставочной маржи не позднее, чем за 2 (два) рабочих дня до момента окончания срока внесения Поставочной маржи, установленного внутренними документами Биржи. б) направлять Брокеру уведомления о подписании Договора поставки или иного гражданско-правового договора, заключаемого между Клиентом и контрагентом во исполнение сделки и/или срочного контракта, заключенного Брокером по поручению Клиента, уведомления о результатах поставки, иные информацию и документы, связанные с исполнением контракта, заключенного Брокером по поручению Клиента и предусмотренные Правилами биржи, Правилами Клиринга, Спецификацией срочного контракта, Договором поставки и иными документами Биржи в письменной форме либо посредством факсимильной связи непосредственно в день подписания соответствующих документов с контрагентом и/или получения информации, но не позднее 2 (двух) рабочих дней с последней даты обращения контракта на Бирже.
в) предоставлять Брокеру необходимые налоговые счета-фактуры и иные документы на поставляемый Товар, оформляемые в соответствии с пунктом 1, 2, 6. и 18 статьи 263 Налогового Кодекса и иными требованиями Налогового кодекса, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан. Оригинал налогового счета-фактуры должен быть предоставлен Брокеру не позднее 5 (пяти) календарных дней с даты совершения оборота по Поставке Товара.
г) исполнять требования Правил Биржи, Правил Клиринга, Спецификации срочного контракта, Договора поставки и иных документов в соответствии с требованиями Биржи.
8.7. Клиент информирован, что согласно Правилам торгов в каждой из секций торговли (за исключением Секции срочного рынка) возможно заключение сделок с биржевым товаром в следующих Режимах торговли:
* Режиме торговли Т+0
* Режиме классической биржевой торговли
Участник торгов получает доступ к установленным Правилами Режимам торговли.
8.8. Осуществление сделок с товаром производится на основании заявок на покупку и/или продажу товара. Подача заявок, их форма и виды, а также порядок подачи, объявления и оферты заявок (заключение сделки) осуществляется на основании Правил биржи
8.9. Сделки, заключенные на торгах в режиме торговли с расчетами Т+0, исполняются в соответствии с Правилами клиринга. Сделки, заключенные на торгах в Режиме классической биржевой торговли, исполняются в соответствии с Правилами торговли. Односторонний отказ от сделки не допускается.
8.10. Клиент гарантирует своевременное перечисление или взнос наличными в кассу Брокера денежных средств, предназначенных для исполнения своих обязательств по заключаемым сделкам, также обеспечивает поступление зерновые расписок на кастодиальный счет Брокера, в соответствии с Правилами клиринга и торгов и настоящим Договором. 8.11. Зерновые расписки в наличной форме принимаются Брокером и/или банком-агентом, в котором открыт кастодиальный счет Брокера по Акту приемки-передачи. Зерновая расписка должна соответствовать требованиям законодательства Республики Казахстан, Правилам и Спецификации. Обязательным условием приема зерновой расписки является наличие бланкового индоссамента, либо индоссамента на Брокера. СТАТЬЯ 9. ОТЧЕТ БРОКЕРА
9.1. Брокер предоставляет Клиенту в рамках настоящего Договора отчет об исполнении поручений Клиента по сделкам и иным операциям по форме, установленной Приложением № 6 к настоящему Договору.
9.2. Отчет формируется Брокером на основе данных выписки из реестров сделок, предоставляемых Биржей и/или Клиринговой организацией в соответствии с Правилами Биржи и/или Правилами клиринга, а также на основе данных системы внутреннего учета Брокера.
9.3. Брокер предоставляет Клиенту ежедневный отчет и сводный отчет по запросу Клиента.
9.4. Отчетным периодом по ежедневному отчету является торговый день на Бирже.
9.5. Отчетным периодом по сводному отчету является месячный оборот по сделкам, совершенным по поручению Клиента.
9.6. Отчет предоставляется Клиенту при условии совершения Брокером в течение отчетного периода сделок.
9.7. Ежедневный отчет предоставляется Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным по факсимильной связи и/или электронной почтой. 9.8. Сводный отчет предоставляется в течении 5 (Пяти) рабочих дней, следующих за отчетным периодом по запросу Клиента.
9.9. Ежемесячный отчет предоставляется Клиенту (его уполномоченному представителю) по адресу Брокера (его уполномоченного представителя), указанного в реквизитах или заказным письмом (курьерской связью). Также сводный отчет может предоставляться Клиенту посредством факсимильной связи и/или электронной почтой, с отображением подписи и печати Брокера или уполномоченного лица.
9.10. Ежедневный отчет предоставляется Клиенту посредством факсимильной связи и/или электронной почтой, с отображением подписи и печати Брокера или уполномоченного лица.
9.11. Отчет составляется Брокером в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу по одному для каждой из сторон.
9.12. Сводный отчет отображает данные о состоянии активов Клиента по субсчету Клиента и сделках, совершенных за отчетный период.
9.13. Клиент подтверждает сделки, совершенные Брокером за отчетный период, а также данные субсчета о состоянии активов Клиента, находящихся на торговом счете Брокера:
а) подписав отчет, предоставив копию подписанного отчета по факсимильной связи или электронной почтой;
б) по умолчанию в течение:
* 2 (Двух) рабочих дней по истечении срока, указанного в п. 9.7, - для ежедневных отчетов,
* 5 (Пяти) рабочих дней по истечении срока, указанного в п. 9.8, - для сводных отчетов;
в) при не предоставлении в письменной форме мотивированного отказа подписать отчет в сроки, предусмотренные в п. 9.14.
9.14. Клиент вправе отказаться от подписания отчета, предоставив Брокеру мотивированный отказ в письменной форме. При этом такой отказ направляется Брокеру в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента предоставления отчета.
9.15. При наличии разногласий Сторон на предмет содержащихся в отчете данных по субсчету Клиента о состоянии активов, находящихся на торговом счете Брокера, Брокер вправе приостановить брокерское обслуживание Клиента на Бирже до момента урегулирования указанных разногласий.
9.16. По согласованию Сторон, в соответствии с налоговым Законодательством, Правилами Биржи и/или условиями настоящего Договора, Брокер и Клиент ежемесячно предоставляют друг другу необходимую первичную документацию для отражения в системе бухгалтерского учета данных о сделках, заключенных на Бирже.
СТАТЬЯ 10. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
10.1. За оказание услуг по настоящему Договору Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение.
10.2. Вознаграждение Брокера по настоящему Договору устанавливается тарифами брокерского обслуживания Брокера (далее - "Тарифы"), утвержденные Приложением № 4, являющиеся неотъемлемой частью настоящего Договора.
10.3. Тарифный план, по которому исчисляется и удерживается вознаграждение Брокера, указывается Клиентом в Приложении № 3 к настоящему Договору.
10.4. Тарифы утверждаются и вводятся в действие Брокером в одностороннем порядке без согласования с Клиентом, с обязательным уведомлением Клиента по почтовой или факсимильной связи, электронной почтой или в офисе Брокера (его уполномоченного представителя) с предоставлением полного текста изменений и дополнений.
10.5. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Тарифы, вступают в силу через 10 (Десять) рабочих дней, следующих за днем их утверждения Брокером.
10.6. Вознаграждение Брокера рассчитывается по итогам торгов на Бирже и совершенных сделок на основании данных реестра сделок Участника торгов, предоставляемых Брокеру Биржей и/или Клиринговой организацией в соответствии с Правилами Биржи и/или Правилами клиринга.
10.7. Все расчеты по настоящему Договору производятся в тенге.
10.8. В случае нарушения Клиентом своих обязательств по настоящему Договору, которые могут привести к невозможности исполнения Брокером своих обязательств по настоящему Договору, Брокер оставляет за собой право на вознаграждение.
10.9. Иные сборы и расходы, понесенные Брокером во исполнение поручений Клиента и иных обязательств по настоящему Договору и не включенные в размер вознаграждения Брокера, оплачиваются Клиентом по тарифам и на основании счетов соответствующих организаций, выставленных Брокеру.
10.10. При наличии на торговом счете Брокера денежных средств, принадлежащих Клиенту, Брокер вправе списать со счета необходимый объем от указанных денежных средств в счет оплаты вознаграждения Брокера и/или иных обязательств по настоящему Договору.
10.11. Вывод денежных средств Клиента, указанных в п. 10.10, осуществляется Брокером путем перечисления на расчетный счет Клиента, указанный в реквизитах настоящего Договора.
10.12. По требованию Клиента, Брокер возвращает принадлежащие Клиенту денежные средства, находящиеся на торговом счете Брокера за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, заключенным Брокером во исполнение поручений Клиента и/или предназначенных для исполнения иных обязательств Клиента по настоящему Договору.
10.13. В обеспечение исполнения Клиентом обязательств по уплате вознаграждения, Брокер также вправе запросить от Клиента, до начала исполнения поручения, перечислить на расчетный или торговый счет Брокера денежные средства в размере обеспечения каждого поручения на совершение сделки на основании Тарифов, о чем Клиент уведомляется Брокером специальным извещением по факсимильной связи или электронной почтой.
10.14. Указанный в п. 10.13 настоящего Договора платеж принимается в зачет Брокером при расчете вознаграждения Брокера. При этом, в случае: а) превышения размера обеспечения над размером вознаграждения Брокер возвращает Клиенту излишне перечисленные денежные средства; б) превышения размера вознаграждения над размером обеспечения, Клиент уплачивает недостающую сумму Брокеру.
10.15. В случае неисполнения Брокером поручения Клиента денежные средства, перечисленные Брокеру в соответствии с п. 10.13 настоящего Договора, подлежат возврату Клиенту в полном объеме, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Договором.
10.16. Клиент самостоятельно осуществляют уплату всех налогов и сборов, за исключением случаев, когда в соответствии с Законодательством на Брокера возложена обязанность исполнять по отношению к Клиенту функции налогового агента.
10.17. Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение на основании счета Брокера (счета к оплате), в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента выставления счета путем перечисления денежных средств на расчетный счет Брокера, указанный в реквизитах Брокера к настоящему Договору.
СТАТЬЯ 11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
11.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору в соответствии с Законодательством, условиями настоящего Договора, Правилами Биржи и/или Правилами клиринга.
11.2. Брокер несет ответственность за операции с активами Клиента, находящимися на торговом счете Брокера, совершенные без поручения Клиента, за исключением случаев, предусмотренных Законодательством и/или условиями настоящего Договора.
11.3. Брокер не несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение контрагентами (участниками торгов) и/или третьими лицами своих обязательств по сделкам, заключенным Брокером во исполнение поручения Клиента, за исключением случаев, предусмотренных Правилами Биржи.
11.4. Брокер не несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение Биржей своих обязательств, связанных с заключением Брокером сделок во исполнение поручения Клиента.
11.5. Брокер не несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору в случаях:
а) если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение Брокером своих обязательств по настоящему Договору произошло по причине действий либо бездействия третьих лиц, в частности кредитных организаций и банков, складов, транспортных и страховых компаний, действий/бездействий Клиента и/или контрагентов (участников торгов) по сделкам, заключённым Брокером во исполнение поручения Клиента;
б) если Брокер полагался на поручения Клиента;
в) если поручение Клиента подано с нарушением условий и порядка подачи поручений, установленных настоящим Договором и Правилами Биржи;
г) если поручение Клиента содержит недостоверную или неполную информацию о наименовании Клиента, реквизитах счетов, а также иных условиях, необходимых Брокеру для надлежащего исполнения соответствующего поручения.
11.6. Брокер не несет ответственность за неисполнение своих обязательств по настоящему Договору, если из-за сложившейся конъюнктуры на Бирже, он не смог выполнить полностью или частично поручение Клиента на сделку с товаром, хотя бы он принял для этого все необходимые меры.
11.7. Все суммы, выплаченные Брокером Бирже и/или третьим лицам в результате неисполнения Клиентом своих обязательств по заключенным Брокером во исполнение поручений Клиента сделкам, компенсируются Клиентом в полном объеме.
11.8. В случае просрочки оплаты Клиентом услуг Брокера в соответствии с п. 10.2, а также по п.п. 5.7 настоящего Договора, Клиент уплачивает Брокеру пени в размере 0,1% за каждый банковский день просрочки платежа. Выплата пени не освобождает Клиента от выполнения своих обязательств в натуре.
11.9. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору в случае, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора, в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами, а также стихийных бедствий или действий органов власти.
11.10. Стороны не отвечают за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств, явившееся следствием технических сбоев информационно-коммуникационных систем Биржи и/или иных инфраструктурных систем в течение торговых сессий, неисправностей и отказов оборудования, программного обеспечения, систем связи, энергоснабжения и других систем обеспечения деятельности Сторон.
СТАТЬЯ 12. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
12.1. Стороны обязуются обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации и сведений, полученных в ходе выполнения условий настоящего Договора и не разглашать, полученные в ходе взаимодействия конфиденциальные сведения и информацию третьим лицам.
12.2. В случае нарушения одной из Сторон условий конфиденциальности, виновная Сторона несет ответственность перед другой Стороной и возмещает ей понесенные в связи с этим убытки в соответствии с Законодательством.
12.3. В случаях, установленных Законодательством, Стороны могут предоставить информацию, являющуюся конфиденциальной, уполномоченным государственным органам в соответствии с Законодательством на получение служебной, банковской или коммерческой тайн на основании их запросов только в части, истребованной ими в установленном Законодательством порядке.
12.4. Клиент соглашается на предоставление Брокером конфиденциальной информации, в том числе составляющей сведения о состоянии его активов, сделках и операциях Бирже, контрагентам (участникам торгов) и/или третьим лицам, если Брокеру это необходимо для исполнения им своих обязанностей/обязательств по настоящему Договору в соответствии с Законодательством и Правилами Биржи.
СТАТЬЯ 13. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
13.1. В случае наличия у Клиента какой-либо задолженности перед Брокером, Клиент обязан погасить указанную задолженность не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента уведомления Брокером Клиента о наличии задолженности. Надлежащим уведомлением Клиента о наличии задолженности перед Брокером считается, в том числе, включение в Отчет Брокера сведений о задолженности Клиента.
13.2. В случае неисполнения Клиентом своих обязательств, предусмотренных п. 13.1 настоящего Договора, Брокер имеет право приостановить оказание услуг по настоящему Договору и/или удержать сумму задолженности Клиента из денежных средств Клиента, находящихся на торговом счете Брокера.
13.3. Клиент не вправе передавать полностью или частично свои права и обязанности третьим лицам без письменного согласия Брокера, кроме случаев, прямо предусмотренных настоящим Договором.
13.4. Брокер вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящий Договор с обязательным извещением и уведомлением Клиента с полным текстом изменений в письменной форме или посредством факсимильной связи или электронной почтой не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений, за исключением случаев, установленных настоящим Договором.
13.5. В случае изменения банковских реквизитов, места нахождения, почтового и юридического адреса, сведений об уполномоченном представителе, данных, указанных в анкете Клиента (Приложение № 1), а также иных реквизитов и сведений, Стороны обязаны незамедлительно известить об этом друг друга в письменной форме или посредством факсимильной связи или электронной почтой.
13.6. В случае, если в Законодательство и/или Правила Биржи вносятся изменения, то указанные нормы имеют большую юридическую силу по отношению к положениям настоящего Договора. При этом положения настоящего Договора, противоречащие указанным нормам, утрачивают силу с момента вступления в действие изменений и дополнений в Законодательство и/или Правила Биржи.
13.7. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.
13.8. Все приложения, изменения и дополнения к настоящему Договору являются его составной и неотъемлемой частью, оформляются в письменном виде и подписываются обеими Сторонами.
13.9. Поручения, подписанные с использованием факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, имеют юридическую силу оригиналов поручений (в том числе являются достаточным доказательством, пригодным для предъявления при разрешении споров в суде), если они отвечают требованиям ч.1 п. 4.7 настоящего Договора.
13.10. Оригиналы документов и/или претензии высылаются Сторонами только заказной (курьерской) почтой или вручаются лично (или уполномоченным представителем) под расписку.
13.11. Клиенту, после ознакомления со всеми документами и положениями Биржи, следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для него проведения через Брокера операций на Бирже. Клиент самостоятельно несет весь риск убытков в результате осуществления Брокером действий во исполнение поручений Клиента по настоящему Договору. Настоящий Договор не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на биржевом товарном рынке.
СТАТЬЯ 14. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
14.1. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами при исполнении условий настоящего Договора, будут по возможности разрешаться путем переговоров, в том числе в претензионном порядке. Срок рассмотрения претензии - 10 (Десять) рабочих дней.
14.2. При невозможности достижении согласия между Сторонами в порядке, предусмотренном п. 14.1 настоящего Договора, споры, претензии и разногласия, подлежат рассмотрению в Арбитраже Биржи или суде по месту нахождения Брокера.
СТАТЬЯ 15. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
15.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания его обеими Сторонами и заключается сроком до бессрочно.
15.2. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор с предварительным письменным уведомлением об этом другой Стороны за 15 (Пятнадцать) рабочих дней при условии отсутствия неурегулированных разногласий по всем вопросам, относящимся к сфере действия настоящего Договора и выполнения Сторонами всех обязательств, вытекающих из настоящего Договора.
СТАТЬЯ 16. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ
Приложение 1. Анкета Клиента.
Приложение 2. Список документов, предъявляемых Клиентом для заключения Договора на брокерское обслуживание.
Приложение 3. Заявление на обслуживание. Приложение 4. Тарифы на брокерское обслуживание.
Приложение 5. Форма поручения Клиента на совершение сделки.
Приложение 6. Отчет Брокера о совершенных сделках и состоянии субсчета Клиента.
Приложение 7. Форма Доверенности для назначения уполномоченных представителей Клиента.
Приложение 8. Форма извещения об открытии Клиентского счета.
СТАТЬЯ 17. АДРЕСА, РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
БРОКЕР
КЛИЕНТ
Наименование:
ТОО "Астана-Бизнес" РНН: 181 600 073 204
БИН: 0008 4000 1274
Наименование:
РНН БИН Юридический адрес (адрес регистрации): ВКО, г. Усть-Каменогорск, ул. Пермитина, 11
Юридический адрес (адрес регистрации):
Почтовый адрес (фактический адрес):
ВКО, г. Усть-Каменогорск, ул. Пермитина, 11
индекс: 070004Почтовый адрес (фактический адрес):
Телефон, факс, e-mail:
25-94-83,26-83-85,24-14-43,
8-72-32-25-54-06 факс,
е-mail: broker-vko@mail.ruТелефон, факс, e-mail:
Телефон_________________
Факс ___________________
Контактное лицо: _____________
Моб. __________________
e-mail: _______________________Банковские реквизиты:
ИИК (тенге):KZ88826F0KZTD2001620 в филиале АО "АТФ банк"
ИИК (рос.руб.):KZ98826F0RUBD2000129
ИИК (США): KZ88826F0USDD2000109
БИК: ALMNKZKA
КБЕ: 17
Банковские реквизиты:
IBAN __________________
Кбе 17
БИК _____________________
Наим-ние банка_____________
РНН банка ____________________Должность и Ф.И.О. лица,
подписывающего Договор:
Директор Абитаев Фарид КумашевичДолжность и Ф.И.О. лица,
подписывающего Договор:
Директор
__________________________
Подпись:
__________________________________
Подпись:
____________________________________
м.п.
м.п.
Приложение 1 к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
АНКЕТА КЛИЕНТА
заполняется впервые изменение анкетных данных
1.1.Полное наименование организации1.2.Сокращенное наименование организации1.3.Юридический адрес (место нахождение, с указанием почтового индекса)1.4.Почтовый адрес (фактический адрес,
с указанием почтового индекса)1.5.Контактные телефоны, факс1.6.Адрес электронной почты1.7.Свидетельство о государственной регистрацииНомер и дата регистрацииРегистрирующий органМесто регистрации1.8.РНН1.9.БИН1.10.Плательщик НДССвидетельство на НДС1.11.Фамилия Имя Отчество
руководителя организации1.12.Должность руководителя1.13.Банковские реквизитыРасчетный счет (IBAN)БИК (BIC)Наименование Банка, городРНН Банка1.14.Ф.И.О. и должность лица, заполнившего Анкету, телефон1.15.Дата заполнения Анкеты
Подпись Клиента _______________________ / __ Директор___________________________________
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы) м.п.
Заполняется Брокером
Анкета Клиента принята (дд.мм.гггг.) ____________________________
Подпись сотрудника Брокера_________________________ /___________________________________________
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п.
Приложение 2
к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТОМ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
1. Анкета Клиента (Приложение № 1).
2. Заявление на обслуживание (Приложение № 3).
3. Устав организации с зарегистрированными изменениями и дополнениями, с отметкой о регистрации уполномоченного государственного органа (копия с оригинала, заверенная нотариально или печатью организации с подписью руководителя) - 1 экз.
4. Учредительный договор (при наличии) с зарегистрированными изменениями и дополнениями (копия с оригинала, заверенная нотариально или печатью организации с подписью руководителя) - 1 экз.
5. Свидетельство о государственной регистрации организации (копия с оригинала, заверенная нотариально или печатью организации с подписью руководителя) - 1 экз.
6. Статистическая карта (копия с оригинала, заверенная нотариально или печатью организации с подписью руководителя) - 1 экз.
7. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (копия с оригинала, заверенная нотариально или печатью организации с подписью руководителя) - 1 экз.
8. Свидетельство (при наличии) о постановке на учет по налогу на добавленную стоимость - НДС (копия с оригинала, заверенная нотариально или печатью организации с подписью руководителя) - 1 экз.
9. Карточка с образцами подписи и оттиска печати (заверенная нотариально или обслуживающим банком Клиента) - 1 экз.
10. Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации - Клиента.
11. Доверенности на сотрудников Клиента, имеющих право отдавать распоряжения на совершение сделок и иных операций по Договору на брокерское обслуживание.
12. Копия выписки из приказа по отделу кадров о назначении главного бухгалтера (при наличии штатной должности), заверенная оригинальной печатью и подписью руководителя - 1 экз.
Приложение 3
к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ
Наименование Клиента Договор на оказание Брокерских услуг № БО- дата " " 20 г.
Код Клиента (присвоенный Брокером) ________________________________________________
Дата заявления " " 20 г.
№ п/пВыбор варианта обслуживания, секции и режима торговли, тарифного плана, иных условийДобавитьУдалить1.Регистрация в торговой системе Биржи и открытие отдельных торговых счетов*1.1.Секция торговли специализированными товарами1.2.Режим классической биржевой торговли2.Предоставление доступа к торгам с использованием ИТС Биржи2.1.С использование Web-интерфейса2.2.С использованием терминала рабочей станции ИТС3.Выбор способа обмена Сообщениями (подача/отмена поручений)3.1.Использование факсимильной связи для обмена Сообщениями3.2.Использование электронной почты для обмена Сообщениями4.Способы получения отчетов4.1.Получение ежедневных отчетов по электронной почте4.2.Получение ежедневных отчетов по факсимильной связи4.3.Получение ежемесячного (сводного) отчета на бумажном носителе заказным письмом4.4.Получение ежемесячного (сводного) отчета на бумажном носителе в офисе Брокера4.5.Получение ежемесячного (сводного) отчета по факсимильной связи4.6.Получение ежемесячного (сводного) отчета в электронном виде по электронной почте5.Дополнительные услуги5.1.Прием поручений на сделку по телефонной связи5.2.Пароль для передачи устных сообщений (от 5 до 10 символов) _____________________________
* - отдельные торговые счета Клиента открываются в соответствии с Правилами Биржи и/или Правилами клиринга
Подпись Клиента ________________________ / директор (подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п.
Оборотная сторона заявления на обслуживание, заполняется Брокером
Клиенту присвоен уникальный идентификационный номер - Код Клиента____________________________
Заявление на обслуживание Клиента принято (дд.мм.гггг.) ____________________________
Подпись сотрудника Брокера_________________________ /___________________________________________
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п
Приложение 4
к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
ТАРИФЫ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
1. Тарифы брокерского обслуживания ТОО "Астана-Бизнес" на товарной бирже "Евразийская Торговая Система" устанавливают размер вознаграждения Брокера, осуществляющего по поручению Клиента брокерские и иные сопутствующие брокерскому обслуживанию услуги на Бирже.
2. Тарифы включают в себя ставки вознаграждения Брокера, комиссии Биржи и Клиринговой организации за непосредственное проведение торговых операций (сделки по покупке/продаже товара).
3. Вознаграждение Брокера взимается с оборота по всем сделкам, совершенным по поручениям Клиента в течение торгового дня и рассчитывается в процентном соотношении от объема или суммы совершенных сделок.
4. Иные сборы, платежи и расходы, понесенные Брокером во исполнение поручений Клиента и иных обязательств по Договору на брокерское обслуживание и не включенные в размер вознаграждения Брокера, оплачиваются Клиентом по тарифам и на основании счетов соответствующих организаций, выставленных Брокеру.
5. Оплата информационных и консультационных услуг, оказываемых Брокером Клиенту, производится на основании дополнительного соглашения Сторон.
Тарифы Брокера указаны с учетом НДС.
стоимость сделки
до 10 000 000 (десяти миллионов) тенге0,6% от суммы сделки (0,3%-тариф Биржи + 0,3% вознаграждение Брокера)Взимается с заказчика аукциона
от 10 000 000 (десяти миллионов) до 100 000 000 (ста миллионов) тенге0,4% от суммы сделки
(0,2%-тариф Биржи + 0,2% вознаграждение Брокера)от 100 000 000 (ста
миллионов) до
1 000 000 000 (миллиарда)
тенге0,3% от суммы сделки
(0,15%-тариф Биржи + 0,15% вознаграждение Брокера)от 1 000 000 000 (миллиарда) тенге0,2 % от суммы сделки (0,1%-тариф Биржи + 0,1% вознаграждение Брокера), но не более 10 000 000 (десяти миллионов) тенгестоимость сделки
до 10 000 000 (десяти миллионов) тенге0,8% от суммы сделки (0,4%-тариф Биржи + 0,4% вознаграждение Брокера)Взимается с победителя аукциона
от 10 000 000 (десяти миллионов) до 100 000 000 (ста миллионов) тенге0,6% от суммы сделки
(0,3%-тариф Биржи + 0,3% вознаграждение Брокера)от 100 000 000 (ста
миллионов) до
1 000 000 000 (миллиарда)
тенге0,4% от суммы сделки
(0,2%-тариф Биржи + 0,2% вознаграждение Брокера)от 1 000 000 000 (миллиарда) тенге0,3 % от суммы сделки (0,15%-тариф Биржи + 0,15% вознаграждение Брокера), но не более 10 000 000 (десяти миллионов) тенге
Подпись сотрудника Брокера _________________________ /Директор Абитаев Ф.К.
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п.
Подпись клиента ______________________ / __ Директор Исабаев К.К.__________________ (подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п.
Приложение 5
к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ
Номер поручения ___________________________Дата подачи: "____" ________________ 2011 г.
Секция Биржи
секция торговли специализированными товарами
Клиент, РНН Код Клиента Клиентский счет №
Договор на брокерское обслуживание
Наименование биржевого Товара и его Код (спецификация) Количество, тонн Цена за одну тонну Товара, с НДС / без НДС Цена за один контракт, с НДС / без НДС Валюта сделки Сумма сделки Вид сделкипродажа покупка Вид поручениярыночное лимитированное Вид заявки
Адресная Наименование адресата:
______________________________
РНН _________________________Безадресная Дополнительные условия, особые отметкиБазис поставки (ИНКОТЕРМС-2000) _________________________________________
Срок поставки Товара _______________, исчисляется с момента____________________
Срок оплаты Товара _______________, исчисляется с момента____________________
Валюта цены ______________________________________________________________
Валюта расчетов ___________________________________________________________
Прочее ____________________________________________________________________
Поручение действует до_____ час. _____ мин. "____" __________________ 2011 г.ПодписьДолжность и Ф.И.О. лица, подписавшего поручение
М.П.Заполняется ответственным сотрудником Брокера
Дата принятия порученияВремя принятия порученияПричина отказаПодпись сотрудника Брокера
____________________________ / _______________________________________
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы) м.п.
Приложение 6
к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
ОТЧЕТ БРОКЕРА О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ И СОСТОЯНИИ СУБСЧЕТА КЛИЕНТА
КлиентКод КлиентаДоговор на брокерское обслуживаниеКлиентский счет №Секция Биржисекция торговли специализированными товарамиОтчетный периодДата предоставления отчета"_____" ____________________ 2011 г.
1. Информация о сделках, совершенных за отчетный период
Т+0 (сделки с полным обеспечением) / Т+Х (классические сделки без полного обеспечения) ; стандартные фьючерсные контракты поставочные / стандартные фьючерсные контракты расчетные Номер сделкиНомер порученияДата сделкиДата исполнения сделкиВид сделкиТовар, код товараВалюта сделкиБазис поставкиКонтрагент по сделке, кодЦена сделки за единицу товараНДСОбъем сделки в тенгеОбъем сделки в тоннахКомиссия
Брокера1234567891011121314итого______________________________
* Сумма вознаграждения Брокера также включает в себя НДС и вознаграждение за экономию или превышение цены
2. На отчетный период задолженность Клиента составляет:
Наименование статьиСумма задолженностиОснованиеКомментарииПо уплате вознаграждения БрокеруОперационные расходыНеторговые операцииИноеИтого3. Информация о состоянии Клиентского счета 3.1. Учет денежных средств
Сальдо на начало отчетного периода
____________________________________________________
Наименование операцииСуммаЗачисление / СписаниеОснование Итого
Сальдо на конец отчетного периода
____________________________________________________3.2. Учет товара
3.2.1. Баланс на начало отчетного периода
ТоварМесто храненияКоличествоКомментарий 3.2.2. Движение товара
ТоварМесто храненияКоличествоЗачисление / СписаниеОснование Итого3.2.3. Баланс на конец отчетного периода
ТоварМесто храненияКоличествоКомментарий Подпись сотрудника Брокера_________________________ /___________________________________________
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п.
Замечания Клиента по предоставленному Отчету ____________________________________________________________________________________________________
С отчетом ознакомлен: Подпись Клиента _______________________________ / ___________________________________________________________________________
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п.
Приложение 7
к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
Форма доверенности
для назначения уполномоченных представителей Клиента
ДОВЕРЕННОСТЬ № _______
Город ______________________________, ___________________________________________________________
(дата прописью)
________________________________________________________________________________________________
(наименование организации-доверителя)
________________________________________________________________________________________________
(адрес местонахождения)
далее именуемое Доверитель, в лице _______________________________________________________________
действующего на основании _______________________________________________________________________
настоящей доверенностью уполномочивает ________________________________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и должность сотрудника)
________________________________________________________________________________________________
(номер, дата и орган выдачи документа, удостоверяющего личность)
зарегистрированного по адресу:
________________________________________________________________________________________________
представлять интересы Доверителя перед товариществом с ограниченной ответственностью "Астана-Бизнес", именуемым в дальнейшем Брокер, в том числе его филиалами и уполномоченными представительствами и совершать от имени Доверителя следующие действия:
1. Подписывать любые договоры и документы, связанные с обслуживанием Брокером Доверителя на АО "Товарная биржа "Евразийская Торговая Система", в том числе, но не ограничиваясь:
договоры на брокерское обслуживание, договоры комиссии, поручения, агентирования (агентские договоры); подписывать любые приложения и дополнительные соглашения к указанным договорам, а также соглашения и уведомления о расторжении указанных договоров в рамках требований, установленных действующим законодательством Республики Казахстан и договорными и нормативными документами Брокера;
2. Подписывать и подавать, а равно отменять и изменять письменные поручения на сделки в рамках Договора на брокерское обслуживание № БО- об оказании брокерских услуг от " " 2011 год
(номер и дата Договора на брокерское обслуживание)
По Клиентскому счету № ______________________________________________________________________
3. Подавать, а равно отменять и изменять посредством телефонной, факсимильной связи и электронной почты, а также подписывать поданные посредством такой связи поручения на сделки в рамках Договора на брокерское обслуживание
№ БО- об оказании брокерских услуг от " " 2011 год _____________________________________________________________________________________
(номер и дата Договора на брокерское обслуживание)
По Клиентскому счету № ______________________________________________________________________
4. Определять по своему усмотрению любые условия поручений, указанных в п.п. 2, 3 настоящей Доверенности;
5. Получать конфиденциальную информацию в рамках Договора на брокерское обслуживание
№ БО- об оказании брокерских услуг от " " 2011 год ______________________________________________________________________________
(номер и дата Договора на брокерское обслуживание)
По Клиентскому счету № ______________________________________________________________________
посредством информационно-торговой системы - ИТС, в том числе информацию о сделках и торговых лимитах;
6. Получать и подписывать отчеты в рамках Договора на брокерское обслуживание № БО- об оказании брокерских услуг от " " 2011 год ________________________________________________________________________________________
(номер и дата Договора на брокерское обслуживание)
По Клиентскому счету № ______________________________________________________________________
а также любых договоров, указанных в п. 1 настоящей доверенности;
7. Получать пароль и логин для доступа в Личный кабинет Доверителя на интернет-сайте Брокера (при наличии);
8. Подписывать заявление о присоединении к Правилам обслуживания клиентов в ИТС, получать пароль и логин для доступа в ИТС, подписывать заявление о присоединении к Правилам использования аналога собственноручной подписи при обслуживании клиентов в ИТС, а также регистрировать открытый ключ аналога собственноручной подписи у Брокера;
9. Подписывать и подавать заявления на перевод (вывод) денежных средств с Клиентского счета Доверителя;
10. Подавать поручения на снятие/зачисление складских свидетельств с Клиентского счета, получать складские свидетельства в документарной форме, подписывать Акты приемки-передачи материальных ценностей;
11. Получать, подписывать и подавать любые поручения, распоряжения, запросы, справки, заявления, уведомления и другие документы, расписываться от имени Доверителя и совершать иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
Настоящая доверенность выдана сроком на три года, без права передоверия.
Образец подписи представителя ___________________ / _____________________________________________ (подпись) (расшифровка подписи: Ф.И.О. представителя)
удостоверяю.
Руководитель __________________________ /________________________________________________________
(подпись)(расшифровка подписи: Ф.И.О руководителя)
Гл.бухгалтер __________________________ /________________________________________________________
(подпись)(расшифровка подписи: Ф.И.О гл. бухгалтера)
М.П.
Приложение 8
к Договору № БО-_______об оказании брокерских услуг
от " ______ " _____________ 20___ года
ФОРМА
ИЗВЕЩЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА,
в соответствии с договором об оказании брокерских услуг
№ БО- от " " 20 года.
г. Усть-Каменогорск" ______ " ____________ 20___г.
Клиенту:______________________________________________________________________
Настоящим уведомляем Вас, что в соответствии с Договором об оказании брокерских услуг № БО- от " " 20 года, а также Заявлением на обслуживание, брокерской компанией ТОО "Астана-Бизнес".
1. Вам присвоен уникальный идентификационный номер - Код Клиента
Примечание! Пожалуйста, всегда называйте и используйте присвоенный Вам Код, когда Вы связываетесь с нашей компанией.
2. В системе внутреннего учета Брокера Вам открыты следующие Клиентские счета
Наименование счетаДата открытияНомер счета
3. Проведена регистрация Клиента в торговой системе Биржи для совершения сделок
Дата регистрацииНаименование
4. Проведена регистрация собственного торгового счета Клиента в Клиринговой организации
Код РОНомер торгового счетаКод участника КлирингаTSB-B - учет денежных средствTSB-D - учет складских свидетельств
5. Реквизиты торгового счета Брокера в Клиринговой организации
Код РОНомер торгового счетаКод участника КлирингаTSB-B - учет денежных средствTSB-D - учет складских свидетельств
По всем вопросам, касающимся зачисления, движения или вывода денежных средств / складских свидетельств по Вашим счетам, а также оформления операций по счетам, Вы можете обращаться к менеджеру по работе с клиентами:
Контактное лицо: __________________________________________
Подпись сотрудника Брокера _________________________ / Директор Абитаев Ф.К.
(подпись) (расшифровка подписи: фамилия, инициалы)
м.п.
ТОО "Астана-Бизнес" Брокерское обслуживание на товарной бирже "Евразийская Торговая Система"
19
ТОО "Астана-Бизнес" Брокерское обслуживание на товарной бирже "Евразийская Торговая Система"
21
ТОО "Астана-Бизнес" Брокерское обслуживание на товарной бирже "Евразийская Торговая Система"
24
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
32
Размер файла
366 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа