close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Договор между Управляющим ИП и

код для вставкиСкачать

Д О Г О В О Р № ____________
между Управляющим ипотечным покрытием и Специализированным депозитарием ипотечного покрытия г. Санкт-Петербург "____" _____________ 200__ г.
________________________________________________________________________, являющееся Управляющим ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия _________________________________________________________________________________________________________________
(индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия, а также дата и номер регистрации ФСФР правил доверительного управления ипотечным покрытием)
(далее ― Ипотечные сертификаты участия), именуемое в дальнейшем "Клиент", действующее на основании лицензии от "___" ______________________ г. № ________________________________ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами выданной ____________________________________________________________________, в лице ______________________________________________________, действующего(ей) на основании _____________, с одной стороны, и
Общество с ограниченной ответственностью "Центральный депозитарий фондов", именуемое в дальнейшем "Специализированный депозитарий", действующее на основании лицензии от "___" ______________________ г. № ________________________________ на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданной ФСФР России, а также лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг от "___" _______________г. № _____________________________ на право осуществления депозитарной деятельности, выданной _____________________________________________________________, в лице ____________________, действующего(ей) на основании ____________, с другой стороны,
именуемые каждый в отдельности "Сторона", а совместно именуемые в дальнейшем "Стороны",
заключили настоящий Договор между Управляющим ипотечным покрытием и Специализированным депозитарием ипотечного покрытия (далее - "Договор") о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Клиент передает на хранение, а Специализированный депозитарий обязуется принимать на хранение и хранить имущество, составляющее ипотечное покрытие Ипотечных сертификатов участия (далее - "Ипотечное покрытие"), если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное, должным образом заверенные копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ипотечное покрытие, ежедневно определять размер Ипотечного покрытия, а также осуществлять учет имущества, входящего в Ипотечное покрытие путем ведения реестра Ипотечного покрытия.
1.2. Клиент поручает, а Специализированный депозитарий принимает на себя обязанность по осуществлению контроля за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и правил доверительного управления Ипотечным покрытием при распоряжении имуществом, составляющим Ипотечное покрытие, а также за соблюдением требований к размеру и структуре Ипотечного покрытия.
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
2.1. Ценные бумаги и иное имущество, составляющие Ипотечное покрытие, переданные Специализированному депозитарию в соответствии с настоящим Договором, не переходят в собственность последнего.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Специализированный депозитарий обязан:
3.1.1. Принимать и хранить имущество (в том числе документарные ценные бумаги), составляющее Ипотечное покрытие, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета и хранения, а также должным образом заверенные копии расчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств со счета (счетов), на котором хранятся денежные средства, составляющие Ипотечное покрытие (далее - "банковский счет (счета) Клиента"), копии поручений о передаче ценных бумаг, составляющих Ипотечное покрытие, документов, в соответствии с которыми осуществляются приобретение и передача имущества, составляющего Ипотечное покрытие, иных первичных документов в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие (далее - "первичные документы в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие").
3.1.2. Осуществлять учет прав на ценные бумаги (за исключением прав на государственные ценные бумаги) и иное имущество, составляющие Ипотечное покрытие, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имущество Специализированного депозитария и иных его клиентов. Учет прав на ценные бумаги, составляющие Ипотечное покрытие, должен осуществляться Специализированным депозитарием путем открытия на имя Клиента и ведения счета депо (далее - "счет депо Клиента").
3.1.3.Осуществлять контроль за соблюдением Клиентом Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" (далее - "Закон"), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил доверительного управления Ипотечным покрытием, в том числе ежедневно, за исключением выходных и праздничных дней, определять стоимость имущества, составляющего Ипотечное покрытие и размер Ипотечного покрытия.
3.1.4. Осуществлять контроль за распоряжением имуществом, составляющим Ипотечное покрытие, а именно давать согласие на распоряжение имуществом, составляющим Ипотечное покрытие, за исключением случаев, предусмотренных Законом. В отношении расходных операций по банковскому счету (счетам) Клиента это условие считается выполненным, если все расчетные документы по расходным операциям по банковскому счету (счетам) Клиента подписаны уполномоченными лицами Клиента и уполномоченным лицом Специализированного депозитария.
3.1.5. Исполнять поручения Клиента о передаче ценных бумаг, составляющих Ипотечное покрытие, за исключением случаев, предусмотренных Законом. Поручение Клиента о передаче документарных ценных бумаг исполняется не позднее дня, следующего за днем их поступления к Специализированному депозитарию, если иной срок не указан в таком поручении. Срок, указываемый Клиентом в поручении о передаче бездокументарных ценных бумаг, не может быть:
- менее 3 (трех) рабочих дней после получения Специализированным депозитарием поручения, при нахождении регистратора указанных в поручении ценных бумаг в пределах г. Санкт-Петербург;
- менее времени, необходимого для доставки документов, необходимых для перерегистрации прав на ценные бумаги, при нахождении регистратора указанных в поручении ценных бумаг вне пределов г. Санкт-Петербург.
3.1.6. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих Ипотечное покрытие, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе:
- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение зачисления на банковский счет (счета) Клиента доходов и платежей по ценным бумагам, составляющим Ипотечное покрытие;
- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение возможности осуществления прав на ценные бумаги, составляющие Ипотечное покрытие, а также прав, предоставляемых такими ценными бумагами.
3.1.7. При обнаружении фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязанности по передаче Специализированному депозитарию копий первичных документов в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие, не позднее 3 (трех) рабочих дней сообщать об этом федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае если переданные Специализированному депозитарию копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие, свидетельствуют о нарушении Закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил доверительного управления Ипотечным покрытием, не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем их получения, сообщить об этом федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Клиенту.
Уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об иных выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях в соответствии с Законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.
Сообщения, направляемые Специализированным депозитарием федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Клиенту в случае совершения Клиентом действий, не соответствующих Закону, иным нормативным правовым актам Российской Федерации, нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилам доверительного управления Ипотечным покрытием, должны содержать указание на то, какие именно нарушения были допущены. 3.1.8. Предоставлять Клиенту:
- документы, подтверждающие права на ценные бумаги, составляющие Ипотечное покрытие;
- информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных бумаг, составляющих Ипотечное покрытие;
- данные учета имущества, составляющего Ипотечное покрытие;
- реестр Ипотечного покрытия и выписку из реестра Ипотечного покрытия;
- справку о размере Ипотечного покрытия.
3.1.9. Осуществлять хранение и учет всех документов, связанных с учетом имущества, составляющего Ипотечное покрытие, осуществлением контроля за размещением имущества, составляющего Ипотечное покрытие, за размером и структурой Ипотечного покрытия, до заключения договора между Клиентом и новым специализированным депозитарием и передачи ему указанных документов. 3.1.10. В случае передачи права ведения реестра Ипотечного покрытия другому специализированному депозитарию передать последнему находящиеся у него на хранении документарные ценные бумаги и копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие, данные учета имущества, составляющего Ипотечное покрытие, а также предпринять иные действия, связанные со сменой специализированного депозитария Клиента.
3.1.11. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии Клиента Специализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные настоящим Договором обязанности перед Клиентом, если в результате этого будут нарушены положения законодательства Российской Федерации о последствиях такого приостановления или аннулирования.
3.1.12. Соблюдать иные требования, предусмотренные Законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.2. Клиент обязан:
3.2.1.Передавать имущество, составляющее Ипотечное покрытие, для учета и/или хранения Специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное.
3.2.2. При совершении сделок с именными ценными бумагами, составляющими Ипотечное покрытие, обеспечивать их регистрацию на имя Специализированного депозитария в качестве номинального держателя этих ценных бумаг, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.
3.2.3. Передавать Специализированному депозитарию незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие, незамедлительно с момента их составления или получения.
3.2.4. Возмещать Специализированному депозитарию необходимые расходы, связанные с исполнением обязательств по Договору, включая возмещение расходов, связанных с перерегистрацией прав на ценные бумаги, составляющие Ипотечное покрытие.
3.2.5. Немедленно сообщать Специализированному депозитарию о приостановлении действия или аннулировании лицензии, а также обязан привлечь другой специализированный депозитарий в случаях, предусмотренных Законом.
3.2.6. Распоряжаться имуществом, составляющим Ипотечное покрытие, только с согласия Специализированного депозитария, за исключением случаев, предусмотренных Законом.
3.2.7. Незамедлительно представлять сведения о прекращении настоящего Договора в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причин его прекращения.
4. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
4.1. Клиент ежемесячно выплачивает Специализированному депозитарию вознаграждение (с учетом НДС) в порядке, определяемом дополнительным соглашением к настоящему Договору.
4.2. Клиент выплачивает вознаграждение Специализированному депозитарию не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчётным.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.2. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Клиентом перед владельцами ипотечных ценных бумаг за убытки, причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по осуществлению контроля за распоряжением имущества, составляющим Ипотечное покрытие, а также за размером и структурой Ипотечного покрытия.
5.3. Клиент несет ответственность перед Специализированным депозитарием за убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных законодательством Российской Федерации, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящим Договором.
5.4. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг, составляющих Ипотечное покрытие, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на переданные ему ценные бумаги, составляющие Ипотечное покрытие.
Специализированный депозитарий не несет ответственности перед Клиентом в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг, составляющих Ипотечное покрытие, своих обязательств по этим ценным бумагам.
5.5. В случае просрочки исполнения денежного обязательства, предусмотренного настоящим Договором, Клиент обязан уплатить Специализированному депозитарию неустойку в размере 0,1 % от суммы задолженности за каждый день просрочки.
6. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ДРУГОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ДЛЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ХРАНЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ И/ИЛИ УЧЕТУ ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, СОСТАВЛЯЮЩИЕ ИПОТЕЧНОЕ ПОКРЫТИЕ
6.1. Специализированный депозитарий в соответствии с законодательством Российской Федерации, Правилами доверительного управления Ипотечным покрытием и настоящим Договором имеет право, а в случае прямого письменного указания Клиента обязан, привлечь другой депозитарий (далее - "Депозитарий") для хранения и/или учета прав на ценные бумаги, составляющие Ипотечное покрытие. Привлечение Депозитария по указанию Клиента оформляется письменным распоряжением Клиента. 6.2. Специализированный депозитарий заключает с указанным в пункте 5.1. Договора Депозитарием договор о междепозитарных отношениях, по условиям которого объем прав, обязанностей не превышают аналогичных условий, предусмотренных настоящим Договором.
6.3. Клиент возмещает расходы (затраты) Специализированного депозитария по привлечению Депозитария, а также по хранению и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие Ипотечное покрытие в Депозитарии. 6.4. Специализированный депозитарий не несет ответственность за решение Клиента о привлечении Депозитария. 6.5. Специализированный депозитарий не несет ответственность за действия определенного Клиентом Депозитария в случае, если привлечение Депозитария производилось по его прямому письменному указанию.
6.6. Специализированный депозитарий несет ответственность за действия определенного им Депозитария как за свои собственные.
6.7. Специализированный депозитарий имеет право рекомендовать Клиенту отказаться от услуг Депозитария, привлеченного по указанию Клиента. Рекомендации должны быть обоснованы (с указанием конкретных фактов и обстоятельств, ставших известными Специализированному депозитарию) и в письменном виде представлены Клиенту.
Если Клиент в трехдневный срок с момента получения рекомендаций не направил Специализированному депозитарию поручение о переводе из такого Депозитария переданных ему ценных бумаг, составляющих Ипотечное покрытие, в другой депозитарий и/или в Специализированный депозитарий, то последний вправе направить соответствующее сообщение в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ЕГО ПРЕКРАЩЕНИЕ
7.1. Настоящий Договор вступает в действие с момента подписания его Сторонами и имеет силу в течение срока действия договора доверительного управления Ипотечным покрытием, указанного в Правилах доверительного управления Ипотечным покрытием, за исключением случаев, указанных в п.п.7.2.1. - 7.2.3. настоящего Договора.
7.2. Действие настоящего Договора прекращается:
7.2.1. по соглашению Сторон - с момента, предусмотренного таким соглашением;
7.2.2. в случае аннулирования лицензии у Специализированного депозитария - с момента вступления в силу решения об аннулировании лицензии;
7.2.3. в случае ликвидации Специализированного депозитария - с момента принятия решения о такой ликвидации;
7.2.4. по истечении срока действия настоящего Договора.
7.3. Прекращение настоящего Договора не означает прекращения всех обязательств Сторон, возникших до прекращения настоящего Договора, в том числе обязательств Клиента по выплате вознаграждения.
8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
8.1. Стороны несут ответственность за несоблюдение конфиденциальности информации, ставшей известной в процессе исполнения настоящего Договора, в течение всего срока действия настоящего Договора, а также и после его расторжения, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.2. Под конфиденциальной информацией в настоящем Договоре понимаются сведения, составляющие коммерческую тайну. К таким сведениям, помимо указанных в законодательстве Российской Федерации, относятся не являющиеся общедоступными сведения (включая технологические процедуры работы Клиента и Специализированного депозитария в обслуживании Ипотечного покрытия), разглашение которых может опорочить деловую репутацию Стороны и/или привести к возникновению убытков, не связанных с исполнением Сторонами настоящего Договора.
8.3. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий путем двусторонних переговоров. В случае возникновения каких-либо претензий одной Стороны к другой Стороне Сторона обязана незамедлительно направить такой другой Стороне претензию в письменной форме за подписью уполномоченного лица с подробным изложением претензий Стороны и предмета ее требований. Такая претензия должны быть рассмотрена другой Стороной и ответ по ней должен быть дан не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения претензии другой Стороной. 8.4. В случае не достижения согласия между Сторонами в результате исполнения обязательного претензионного порядка разрешения возникающих споров и разногласий, все споры, связанные с заключением, обстоятельствами исполнения, нарушениями, расторжением и признанием недействительным настоящего Договора, подлежат рассмотрению в арбитражном суде по месту нахождения Специализированного депозитария.
8.5. Любые дополнения, изменения и приложения к настоящему Договору действительны, если они совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями Сторон.
8.6. Порядок и форма предоставления информации о заключении сделок с имуществом, составляющим Ипотечное покрытие, и отчетов об исполнении этих сделок, а также процедуры по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим Ипотечное покрытие, за размером и структурой Ипотечного покрытия, за соблюдением Клиентом требований Закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил доверительного управления Ипотечным покрытием, содержатся в Регламенте, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.
8.7. Настоящий Договор составлен в трех экземплярах, два - Клиенту, один - Специализированному депозитарию.
9. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
9.1. Специализированный депозитарий:
Место нахождения: _______________________________________
Почтовый адрес: _______________________________________
Банковские реквизиты:
________________________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
9.2. Клиент:
Наименование:___________________________________________
Место нахождения:_______________________________________
Почтовый адрес: _______________________________________
Банковские реквизиты:
________________________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
От имени От имени Специализированного депозитария Клиента
_________________ __________________
/________________/ /________________/
68
8
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
19
Размер файла
181 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа