close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

sfrpa.ru

код для вставкиСкачать

СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ ............................................................................................................. 3
ЛЕКЦИЯ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности .................................................. 4
ЛЕКЦИЯ 2. История сыска в России ............................................................................. 8
ЛЕКЦИЯ 3. Правовая основа и принципы ОРД ............................................................... 15
ЛЕКЦИЯ 4. Соблюдение прав и свобод граждан в ОРД ..................................................... 20
ЛЕКЦИЯ 5. Субъекты ОРД, их обязанности и права ......................................................... 24
ЛЕКЦИЯ 6. Понятие и виды ОРМ ................................................................................ 31
ЛЕКЦИЯ 7. Основания и условия проведения ОРМ ......................................................... 43
ЛЕКЦИЯ 8. Использование результатов ОРД ................................................................. 49
ЛЕКЦИЯ 9. Контроль и прокурорский надзора за ОРД ...................................................... 54
ЛЕКЦИЯ 10. Международное сотрудничество в ОРД ........................................................ 58
ЛЕКЦИЯ 11. Проблемы законодательства об ОРД ............................................................. 66
Введение в спецкурс
Спецкурс "Актуальные вопросы оперативно-розыскной деятельности" как открытая учебная дисциплина представляет устоявшуюся систему знаний о сущности и содержании ОРД. Под содержанием ОРД понимается единство всех её составных элементов: цели и задачи, средства и результаты, сам процесс, которые раскрываются в ФЗ об ОРД и законодательных актах. Поэтому основой курса являются действующие законы и открытый нормативный правовой материал, составляющий оперативно-розыскное законодательство, а также учебные пособия, рекомендованные для юридических вузов.
Предметом учебного курса являются оперативно-розыскная теория и практика, а также объективные закономерности, обуславливающие необходимость применения специальных сил и средств для защиты человека, общества и государства от преступных посягательств.
В круг изучаемых вопросов входят вопросы, касающиеся сущности ОРД, правового регулирования общественных отношений, возникающих по поводу совершения преступления и необходимости его конспиративного обнаружения, юридического статуса субъектов ОРД, основных правил осуществления оперативно-розыскных мероприятий и реализации их результатов. За рамками изложения остаются специфические вопросы использования оперативных сил и документирования оперативно-розыскного процесса.
Задачей курса является усвоение студентами требований соответствующих законов и нормативных актов, позитивное восприятие её легитимности, уяснение возможностей оперативно-розыскных органов по розыску преступников. Наиболее полно учебный курс изучают в закрытом режиме в ведомственных образовательных учреждениях российских спецслужб и правоохранительных органов.
Однако современная реальность такова, что без знания основ законодательного регулирования ОРД и общего представления о ней любой юрист высококвалифицированным специалистом стать не может: действующее оперативно-розыскное законодательство налагает определенные обязанности и предоставляет соответствующие права не только оперативным работникам, но и дознавателю, следователю, прокурору, судье и многим другим лицам.
С учетом небольшого объема лекционных часов в предлагаемом курсе раскрыты лишь основные положения ОРД, знание которых необходимо каждому юристу. К сложностям в освоении данной дисциплины относится необходимость изучения значительного числа законодательных и иных нормативных правовых актов, различия в подходах авторов, пишущих на данную тему, что предполагает активную самостоятельную работу студентов со специальными изданиями.
Спецкурс состоит из 11 лекционных тем, каждая из которых содержит контрольные вопросы для лучшего усвоения материала. ЛЕКЦИЯ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности, её содержание, цели и задачи
Понятие ОРД, её содержание, цели и задачи. Направления ОРД, соотношение с иными видами сыска и уголовно-процессуальной деятельностью. Важнейшей функцией государства является защита страны от внешних и внутренних угроз, сохранение стабильности и порядка в обществе. Указанные задачи обеспечиваются работой государственного аппарата, армией и действиями правоохранительных органов. Правоохранительная деятельность - как вид государственной деятельности, связанной с борьбой с преступностью, имеет целью обеспечение законности и правопорядка в интересах граждан, общества и государства, охрану самого права, которое определяет и упорядочивает существующие общественные отношения и порядки. Для этого государство располагает специальными органами и через правотворчество оснащает их необходимыми полномочиями.
Разновидностью правоохранительной деятельности является оперативно-розыскная деятельность, осуществляемая оперативными подразделениями уполномоченных государственных органов посредством проведения специальных мероприятий (гласных и негласных) с целью защиты жизни, прав и свобод граждан и обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств (ст.1 ФЗ об ОРД).
Рассмотрим более подробно признаки ОРД, выражающие её сущность.
1. Оперативно-розыскная деятельность имеет прежде всего государственный характер, поскольку осуществляется в интересах и по правилам государства уполномоченными органами, деятельность которых носит исключительно правовой характер.
ОРД является одним из видов профессиональной сыскной деятельности и включает в себя функции охраны права путем применения специфических мер юридического воздействия к нарушителям установленного порядка. 2. ОРД является самостоятельной функцией органов уголовной юстиции и за счет её структурно-организационного обособления. Полномочиями для проведения ОРД обладают специальные государственные органы, которые наделены особой компетенцией для решения соответствующих задач с использованием гласных и, преимущественно, негласных методов и средств. Их перечень определен в ст.13 ФЗ об ОРД и может быть изменен только Законом.
ОРД государственных органов осуществляется по 4-м направлениям: информационно-поисковая, уголовно-сыскная, удостоверительно-розыскная, оперативно-проверочная. Решения должностных лиц ОРО обязательны для исполнения, но могут быть и обжалованы - за неправомерные действия эти лица несут юридическую ответственность. Присвоение же этого права другими лицами может рассматриваться как преступление. 3. Основным способом осуществления ОРД является проведение оперативно-розыскных мероприятий. Только посредством проведения мероприятий оперативного характера достигаются цели ОРД - обеспечение безопасности личности, общества, государства.
В том случае, когда содержание ОРД и её участники не скрываются от окружающих, она является гласной. Необходимость же иметь в распоряжении оперативных подразделений комплекс негласных мероприятий объясняется тем, что пресечь и раскрыть многие тайные преступления при помощи только гласных мер и следственных действий невозможно. Использование в борьбе с преступностью негласных средств и методов - это вынужденная защитная мера государства, только так она становится адекватной деятельности преступников, готовящих преступления замаскировано, с тщательным продумыванием мер по её сокрытию от правоохранительных органов. Поэтому общество и государство не только одобрили систему законных ОРМ, но и обязали своих представителей осуществлять их, в т. ч. и так называемые "проникающие" методы.
4. Последнее, на что указывается в определении о целях осуществления ОРД - это обеспечение безопасности общества и государства именно от преступных посягательств. ОРД осуществляется при наличии признаков составов преступлений, которые постатейно изложены в Уголовном кодексе РФ, и не может осуществляться при наличии дисциплинарных или административных правонарушений. Оперативно-розыскная деятельность - своего рода аналог следственной деятельности. Вместе с тем ОРД отличается от уголовно-процессуальной деятельности тем, что они совершаются в различных правовых режимах: - неодинакова правовая база для их проведения (ФЗ и УПК)
- различны субъекты (ОРО и органы расследования, прокуратура, суд)
- различны пределы производства соответствующих действий (ОРМ могут проводиться до возбуждения уголовного дела)
- различны результаты (итог ОРД - сведения об источниках доказательств, итог УПД - доказательства). Результаты ОРД во многих случаях являются основанием для производства тех или иных следственных действий. Кроме того, одним из важнейших значений оперативно-розыскной работы является её упреждающий характер - направленность не на раскрытие уже совершенных общественно опасных деяний, а на их предупреждение и устранение причин их возникновения. В то же время, работа оперативно-розыскных органов может выйти за пределы соответствующего состава преступления, когда общественно опасные явления не являются результатом человеческой деятельности (природные, техногенные), но оказывают влияние на сферу безопасности. Информация о них доводится до сведения надлежащих органов власти. Т.о., ОРД представляет собой особый вид государственно-правовой деятельности по борьбе с преступностью, основным содержанием и характерной чертой которого является разведывательно-поисковая сущность, предназначенная для выявления и пресечения преступлений. Задачи оперативно-розыскной деятельности определяются сферами деятельности, в которых она осуществляется. 1. Борьба с преступностью (ст.2 ФЗ об ОРД): - выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;
- выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
- осуществление розыска лиц, скрывающихся от следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания;
- розыск без вести пропавших.
2. Обеспечение безопасности РФ (ст.ст. 2 и 7 ФЗ об ОРД):
- добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу безопасности страны (государственной, военной, экономической или экологической - решается спецслужбами);
- обеспечение безопасности лиц, защита которых предусмотрена законодательством РФ;
- сбор данных для решения вопроса о допуске лиц к определенным видам деятельности (государственная тайна, оперативная и частная детективная деятельность, опасные производства).
Последние задачи напрямую не связаны с уголовным процессом.
Рассмотрим более подробно задачи борьбы с преступностью.
1. Выявление преступлений означает добывание информации о признаках их подготовки,
совершении и последствиях.
Это вызвано тем, что преступники, совершая общественно опасные деяния, стремятся скрыть сам факт преступления, исходя из чего, в любом государстве всегда существуют латентные (остающиеся неизвестными) преступления, выявление которых составляет определенную сложность. В связи с этим оперативную работу по их обнаружению выполняют особо подготовленные органы.
Характер этой задачи свидетельствует о том, что о факте совершенного деяния еще не известно. В этой ситуации оперативно-розыскной процесс будет развиваться как ряд сменяющих друг друга стадий:
- стадия оперативно-аналитического поиска (т.н. "оперативное обеспечение").
Его цель - сбор информации в сфере социально-аномальной среды, её исследование и анализ для выявления симптомов тайных противоправных деяний и причастных к ним лиц. "Сигнальная" информация не всегда может быть реализована напрямую, а накапливается в информационных массивах;
- стадия оперативной проверки - может привести к обнаружению дополнительных достоверных сведений, свидетельствующих о возможной противоправной деятельности проверяемых лиц. Однако их может быть недостаточно для возбуждения уголовного дела. В этом случае принимается решение о начале следующей стадии;
- стадия оперативной разработки - результаты её могут проявиться в виде информации о преступной деятельности конкретных лиц, пригодной для использования в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела.
Предупреждение преступлений - специфическая задача оперативно-розыскных органов, направленная на выявление преступных замыслов и изменение поведения преступников, на недопущение опасных деяний, совершение которых может повлечь ощутимый ущерб для государства и общества.
В этом случае органы, осуществляющие ОРД, используют оперативные данные для принятия мер превентивного характера. Профилактика (общая, индивидуальная) как совокупность предупредительных мероприятий государства в борьбе с преступностью по недопущению противоправных деяний может заключаться в:
- действиях оперативного характера, разобщающих преступные группировки;
- проведении оперативных комбинаций по изъятию запрещенных предметов; - проведении бесед должностными лицами оперативных органов; - представлении информации в соответствующие государственные органы для принятия надлежащих мер по устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений;
- информирование населения об оперативных возможностях розыскных органов и др. Пресечение преступлений - это активные действия ОРО с целью создания условий, препятствующих продолжению начатого преступления на определенном этапе его совершения.
В этом случае уголовное дело ещё может быть не возбуждено, но в результате поступившей информации оперативно-розыскные органы обязаны пресечь выявленное деяние (задержание преступника, изъятие орудий и предметов преступления).
Раскрытие преступлений - предполагает раскрытие противоправных деяний и инцидентов, когда факт их совершения общеизвестен, но виновные не распознаны. Указанная работа осуществляется с момента обнаружения признаков преступления до момента установления преступника и предъявления ему обвинения в совершении конкретного деяния. Здесь оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться инициативно (оперативный поиск по "горячим следам"), но чаще по поручению следователя по возбужденному им уголовному делу (оперативный розыск подозреваемого). Для этого законодатель и предоставил органам предварительного расследования право одновременно осуществлять следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия (т.н. "оперативное сопровождение").
2. Задача по выявлению и установлению лиц, подготавливающих, совершающих и совершивших преступления тесно связана с первой.
Но в данном случае оперативно-розыскная работа идет не от самого факта преступления, а от лица, в отношении которого имеются данные о его криминальной деятельности. Это может быть наличие информации о необъяснимо больших материальных средствах человека, его подозрительном поведении, нахождении при невыясненных обстоятельствах на месте совершения преступления, состоящем в определенной связи с преступниками и т.д. 3. Задача розыска лиц, скрывающихся от следствия и суда либо уклоняющихся от уголовного
наказания, решается органами, осуществляющими ОРД, при наличии специального постановления (поручения) соответствующих субъектов уголовного судопроизводства (ст.ст. 157, 210, 253 УК).
Розыск может быт местным, федеральным, международным.
4. Осуществление розыска без вести пропавших лиц связано с тем, что нередко указанные лица
оказываются жертвами преступных посягательств (на начальном этапе уголовное дело не возбуждается). Оперативно-розыскной процесс специфичен не только за счет решаемых задач, но и такой его характерной чертой как цикличность: когда окончание предыдущего этапа знаменует начало последующего (разведывательный поиск, оперативная проверка, оперативная разработка, оперативное сопровождение). Разрывность цикла означает прекращение (замедление) оперативного расследования: например, в виду невозможности использования полученных результатов (отказ ключевого свидетеля от дачи показаний и др.) потребуется резерв времени для сбора дополнительных или новых доказательств.
Т.о., оперативно-розыскная деятельность получает законченный вид в случае реализации определенной информации на всех её стадиях с последующим переходом в сферу уголовного судопроизводства.
Контрольные вопросы:
1. Каково нормативное определение ОРД?
2. Что понимают под содержанием (признаки) ОРД?
3. Как можно классифицировать задачи ОРД?
4. Что общего и каковы отличия ОРД от УПД? ЛЕКЦИЯ 2. Оперативно-розыскная деятельность в истории сыска в России
Возникновение и развитие сыска в Древней Руси. Организация сыскной службы в Российской империи. Олонецкое ГЖУ. ОРД в советский период. Современное состояние ОРД. При рождении любого государства пришедшие к власти правители с первых дней озабочены вопросами её эффективной защиты, обеспечением правопорядка и безопасности как самих государственных учреждений, так и всех граждан страны. В этих целях создаются специальные органы, которые осуществляют борьбу с угрозами государственной безопасности и уголовными преступлениями по следующим основным направлениям:
- охрана границ государства;
- разведывательная и контрразведывательная деятельность;
- борьба с угрозами государственной, военной и экономической безопасности;
- обеспечение безопасности органов государственной власти;
- борьба с общеуголовной и экономической преступностью.
Вся указанная деятельность влияет на внешнюю и внутреннюю безопасность государства, способствует поддержанию правящего режима и стабильности существующего строя. При выполнении своих функций сотрудники оперативных служб обязаны соблюдать действующие законы и другие правовые нормы защищаемого государства.
С ослаблением режима власти специальные органы, как наиболее информированные и имеющие в наличии мощный силовой и технический потенциал предпринимают все возможные усилия для сохранения существующего строя. Однако дальнейший прогресс общества, приход к власти более прогрессивных лидеров сводят на нет любые усилия старого режима, включая и деятельность спецорганов, по защите государственного строя. История показывает: силовые структуры первыми становятся на защиту государства и последними покидают его в случае гибели. При этом в новые органы, призванные осуществлять розыскную деятельность, зачастую приходят специалисты из ранее ликвидированных служб, которые передают традиционные методы и способы оперативной работы. 1. Сыскная деятельность в Древней Руси.
Розыскная деятельность является ярко выраженным историческим явлением - сыскные, розыскные, разведывательные действия уходят своими корнями в глубокое прошлое. В литературе подобного рода деятельность часто называют второй древнейшей профессией. До создания государственности у древних славян отсутствовала необходимость в правоохранительных органах, минимум действий осуществляли княжеские дружины, которые собирали дань, но не занимались правопорядком. На практике ещё крепки были нормы обычного права, когда за "обиду" должен был отомстить сам обиженный или его род, доминировал принцип "око за око" (кровная месть).
Позднее правоохранительные функции по защите жизни и собственности князя перешли к его приближенным, хорошо знавшим законы - "ябедникам" (по сути первый судебный чин на Руси). Приказы ябедников исполняли "мечники" (ныне бы сказали полицейские). По мере вытеснения общинного земледелия и развития вотчины (земли, пожалованные за службу) на стороне бояр (вассалов князя) стали княжеские Уставные и Судные грамоты.
Первые письменные упоминания сыска появляются в древних законах - в "Законе Русском" (Х в.) и "Русской Правде" (первый сборник прецедентов ХI в. - 1019г.), где указываются случаи процессуального расследования и рассмотрения преступлений. В них объявлялось, что в случае совершения преступления обязанность поиска преступника - "гонение следа" - ложилась на истца, который при поимке правонарушителя и вел его на суд князя. Сюда же доставлялись свидетели: "видоки" - непосредственные очевидцы или "послухи" - кто слышал что-либо о преступлении. Кровная месть ограничивалась кругом мстителей, а позднее была заменена денежной компенсацией.
С завершением объединения Руси в XV в. появились специальные лица, которые получали полномочия вести розыск,: наместники (в городах) и волостели (на селе). Для поимки разбойников из центра периодически посылались особые обыщики (сыщики), с которыми на обыск отправлялись крестьяне. Их деятельность регламентировал первый свод законов - Судебник 1497г. В силу возрастания общественной опасности преступлений исковый уголовный процесс становится розыскным. Методами сыска являлись опрос, осмотр и наблюдение, которые и поныне являются наиболее распространенными мероприятиями. В XVI веке складывание и укрепление централизованного государства потребовало создания единого органа, который бы обеспечивал внешнюю и внутреннюю безопасность страны и защиту царской власти. Первым таким сыскным органом стал созданный в 1565 году Иваном Грозным в рамках опричнины особый корпус в тысячу человек (руководители - Басманов, Малюта Скуратов). В целом опричники являлись государственной террористической организацией, направленной на осуществление карательных мер сначала на бояр-изменников, а затем и других представителей знати и простого народа.
Сложилась система Приказов, занимавшихся охраной правопорядка: Разбойный (занимался сыском, санкционировал приговоры), Земский (преследовал разбойников, наблюдал за порядком), Стрелецкий (обыски, патрульно-постовая служба).
В XVII веке в Российском государстве происходило активное укрепление центральной власти, был принят свод законов - Соборное Уложение (1649г.), в котором впервые выделялись государственные политические преступления - преступления против царя (известно выражение "слово и дело государево" - наказывали не только за действия, но и словесные оскорбления царя). Политический сыск на местах осуществляли воеводы, старосты, дьяки. Особое значение приобрели доносы - стали гражданской обязанностью, а за недонесение жестоко карали. Считалось, что наиболее достоверные сведения получают только под пытками (самой эффективной считалась дыба). В 1654 году царем Алексеем Михайловичем был создан Приказ тайных дел - практически первая полицейская организация, которая была наделена розыскными и следственными функциями. Служащие Приказа стали по поручению царя проверять поступающие сведения о преступлениях, в том числе негласными методами - посылкой подъячих для наблюдения за воеводами. Позже за Приказом была закреплена функция надзора за чужеземцами на территории Русского государства (т.е. контрразведка).
В 1682 году на престол был возведен Петр I, начавший радикальные преобразования в государстве, которые не могли иметь успеха без создания сильной службы безопасности. Им был cоздан Преображенский приказ (Приказ розыскных дел), который вел следствие по всем государственным преступлениям и имел право проводить аресты, обыски и любые проверки по поступающим сведениям. В 1713 году утверждаются Розыскные канцелярии, в инструкции которым впервые предусмотрена необходимость учреждения "тайных подсыльщиков, чтобы между людьми не было какой шаткости". Надзор за государственным аппаратом осуществляли фискалы (со шведского - контролер), обязанные "подслушивать, проведывать и доносить о вредных государству преступлениях" (коррупции). Основным способом получения информации о преступлениях оставались донос (за несправедливые "заветы" уже не наказывали, а за правильные - награждали), пытки до личного признания, оговоры, негласное выведывание. Уголовный процесс базировался на т.н. теории формальных доказательств, возникшей в западных абсолютных монархиях. "Царицей доказательств" считалось признание обвиняемого, сделанное в суде.
Для управления общеуголовной полицией Указом 1715г. были созданы Полицмейстерские канцелярии, которые должны были следить за порядком среди населения, надлежащим исполнением им своих прав и обязанностей, розыском преступников и заключением их под стражу. Органы губного самоуправления были упразднены, их функции перешли к воеводам, а затем городничим (в уездах) и полицмейстерам (в губернских городах - в их подчинении были частные приставы и квартальные надзиратели). Полиция становится самостоятельным звеном государственного аппарата.
Со смертью Петра Преображенский приказ был упразднён. Общая же полиция больше не упразднялась, а продолжала существовать при любом правителе, выполняя задачи борьбы с общеуголовной преступностью и охраны общественного порядка.
Преемницей Преображенского приказа стала созданная Анной Иоановной (1731г.) Канцелярия тайных розыскных дел, вызывавшая страх не только в народе, но и в слоях привилегированных сословий. Канцелярия рассматривала тысячи дел о лицах, выступающих против власти, а также дела о шпионаже, злоупотреблении властей на местах и по другим государственным преступлениям. Именно во время работы Канцелярии были широко распространены пытки преступников. К тому времени относятся понятия "подлинная правда" - полученная при пытке длинниками (розгами), и "подноготная правда" - вкалывание игл под ногти. Канцелярию и смысл выражения "слово и дело государево" только через тридцать лет ликвидировал Петр III. С приходом на престол Екатерины II (1762г.), которая стремилась к просвещению народа (полиция - инструмент государственного попечения о народе), институт сыщиков упразднили, передав его функции местным органам общей полиции. Екатерина старалась вывести органы сыска из поля зрения общества: политический сыск поручили Сенату - его Тайной экспедиции. Основным материалом для возбуждения дел по-прежнему оставались доносы, на почтамтах стали проводить перлюстрацию корреспонденции. Через Тайную экспедицию прошли лица всех сословий: одни их них попадали в Петропавловскую и Шлиссельбургскую крепости, других - направляли на каторгу, рассылали по губернским тюрьмам, третьих - высылали под надзор местных властей. 2. Оперативно-розыскная деятельность в России в XIX - начале XX вв.
Из-за всеобщего недовольства деятельностью политического сыска император Александр I в 1802г. ликвидировал Особую тайную экспедицию и наложил официальный запрет на пытки. Им было учреждено Министерство внутренних дел, в структуре которого были созданы органы политического сыска - Особенная канцелярия и работавшие фактически автономно от Министерства Петербургская Тайная политическая экспедиция и Московская Особая секретная полиция.
Результатом необдуманных преобразований правоохранительных органов стало ослабление их деятельности, слабая информированность о происходящих в стране антигосударственных событиях. Восстание декабристов в 1825г. вынудило пришедшего к власти Николая I создать сильную централизованную службу безопасности для проведения масштабной оперативно-розыскной деятельности в стране и за рубежом.
На базе Особенной канцелярии МВД было создано Третье отделение Собственной Его Императорского Величества канцелярии. Стоя над министерствами и ведомствами, оно информировало власть по всем интересовавшим её вопросам. Главным принципом работы Третьего отделения стала строгая централизация с правом надзора и контроля за деятельностью всех государственных и местных учреждений, негласное наблюдение за лицами, подозреваемыми в антиправительственной деятельности. Впервые в России созданная спецслужба стала иметь разветвленную сеть территориальных органов в виде жандармских отделений в 8 округах, являвшихся его исполнительными органами и стоящих вне системы МВД.
Рост революционного движения и увеличение числа общеуголовных преступлений обусловили необходимость перехода политического и уголовного сыска к преимущественно негласным методам работы, включающим оперативное внедрение, взаимодействие с западными спецслужбами. В ведение Отделения фактически перешла цензура, активно использовался "литературный шпионаж" (вербовка известных литераторов), целью которого было получение информации и влияние на общественное мнение, было положено начало русской заграничной агентуре.
После покушения студента Каракозова (1866г.) на императора Александра II приказом министра внутренних дел было образовано "Санкт-Петербургское отделение по охране порядка и спокойствия столице" - первое в стране охранное отделение.
В 1880г., в связи с нарастающей террористической деятельностью радикальных революционных организаций при МВД был создан Департамент государственной полиции (с 1898г. - Особый отдел, а с 1907г. - и районные Охранные отделения Департамента полиции в Москве и еще в 25 городах империи).
Реакцией Александра III на убийство народовольцами его отца стало разработанное Положение "О полицейском надзоре" (отменено лишь в 1904г.). Гласный надзор осуществляла общая полиция с правом входить в любое время в квартиры поднадзорных, проводить обыски, просматривать корреспонденцию. Негласный надзор за политически неблагонадежными осуществляла жандармерия.
В 1902г. циркуляром Департамента полиции было утверждено "Временное положение об охранных отделениях", которым была разделена компетенция:
- Отдельного корпуса жандармов, которые были обязаны заниматься дознанием по политическим преступлениям, и - Охранных отделений, которым вменялась обязанность проводить оперативно-розыскные мероприятия по этим преступлениям.
Начальнику охранного отделения вменялось в обязанность сосредоточить в своих руках всё дело розыска в данной губернии и главное внимание обратить на негласное наблюдение за подозреваемыми при помощи секретных сотрудников и агентов. Они обладали весьма существенными правами в отношении жандармерии. Например, без согласия начальника охранного отделения жандармы не имел права производить обыски и аресты, и, напротив, обязаны производить их по указанию начальника охранки. Каждое охранное отделение состояло из общей канцелярии и отделов: внутреннего и наружного наблюдения. Сотрудники последнего ("филёры") следовали по пятам за объектом наблюдения, устанавливали явки и связи. Первый же отдел был сущим бедствием для революционеров - ибо его агенты находились внутри самой организации. Наиболее известны руководитель "Боевой организации" эсеров - Азеф и член ЦК большевиков - Малиновский, годами остававшиеся вне подозрений. В те же годы шло конструктивное развитие и полицейских учреждений по борьбе с общеуголовной преступностью. В 1837г. была учреждена земская полиция и становые приставы. В 1862г. произошло объединение уездной и городской полиции и созданы уездные полицейские управления во главе с исправником, назначаемым губернатором. В сельских местностях учреждался институт урядников, которые занимались розыском по небольшим преступлениям и следили за общественной безопасностью на местах. В 1908г. был принят Закон "Об организации сыскной части", по которому в городах и уездах при полицейских управлениях создавались сыскные отделения, которые кроме оперативно-розыскной деятельности проводили дознание по уголовным делам (предусматривался контроль со стороны прокуроров).
В то время в полицейских учреждениях России к именным картотекам (центральная - 2.5 млн. карточек) были учреждены антропометрическое бюро и фотография, дактилоскопическая регистрация преступников, графология, разработана таблица по видам преступников (воры, мошенники, разбойники, гастролеры), активно разрабатывалась ведомственная правовая база оперативно-розыскной работы (Инструкции "по организации наружного наблюдения и ведению агентурного наблюдения" и др.).
В 1913г. на международном криминалистическом конгрессе (Швейцария) Московская сыскная полиция в номинации "раскрываемость преступлений" была признана одной из лучших в мире.
Олонецкое губернское жандармское управление.
Образование губернских жандармских управлений происходит после принятия в 1867г. "Положения о Корпусе жандармов", начальники ГЖУ получили звания инспекторов губернской полиции, тем самым и общая полиция ставилась под их контроль.
Личный состав ОКЖ формировался в основном из младших армейских офицеров, успешно прослуживших не менее 6 лет, не имевших замечаний по службе и личных денежных долгов. Кандидаты проходили специальные курсы при штабе Корпуса, программа которых включала такие предметы, как государственное и уголовное право, производство розыска и дознания, дактилоскопия, антропометрия, история революционного движения и др. Успешно сдавшие экзамен зачислялись на вакантные должности, остальные отправлялись на места прежней службы.
Олонецкое ГЖУ, ранее входившее в состав Северо-Западного жандармского округа, территориально располагалось в г.Петрозаводске, была предусмотрена должность помощника начальника управления, который и отвечал за организацию розыскной работы в губернии.
Штатная численность Управления не превышала 15 человек, в т.ч. 10 должностей наблюдательного состава в Петрозаводском, Олонецком, Лодейнопольском, Вытегорском, Каргопольском, Повенецком и Пудожском уездных жандармских пунктах. Первый начальник - майор Кретковский К.Ф. прослужит в г.Петрозаводске 14 лет и уйдет в отставку в звании генерал-майора.
Нельзя не отметить, что унтер-офицерские чины трудились с полной нагрузкой, предметом ведения для них были практически все вопросы обеспечения правопорядка и безопасности. Высшим пилотажем все-таки было добывание материалов, имевших политическую окраску - за Олонецкой губернией уже давно закрепилось название "подстоличная Сибирь" - сюда ссылали многих поднадзорных, в том числе политических ссыльных (к 1905г. их было 161 чел. - Калинин М.И.).
О характере решаемых задач дают представление наименования архивных документов: это обзоры общественно-политической жизни Олонецкой губернии, алфавиты и ведомости на лиц, состоящих под гласным и негласным надзором полиции, рапорты уездных исправников о наблюдении за политически неблагонадежными, "финляндцами" и другими иностранными подданными, протоколы обысков и допросов. В отчетах конца XIX - начала XX века указывается, что "Общее настроение умов... в политическом отношении не возбуждает никаких опасений", что "весьма немногочисленные уклонения от этого настроения были допущены отдельными личностями, главным образом, в состоянии опьянения и по невежеству".
В связи с тем, что в жизни губернии никаких выдающихся событий не происходит, её обитатели проявляют "...какую-то нервическую чуткость, объясняемую скукой провинциальной жизни" и с "...необычным старанием следят за каждым шагом лиц, выделяющихся чем-либо: по богатству, по службе, попойках и т.п.". В документа ОГЖУ пишется просто и лаконично: "выявили", "пресекли", "угрозы не представляет". Хотя известны и случаи террора (1908г. - А.Кузьмин, 1909г. - П.Анохин). Уже осенью 1916г. начальник ГЖУ пишет, что в Олонецкой губернии "горючий материал имеется".
Российские специальные и полицейские органы оставались лишь одной из структур организации Российского государства, которое доживало последние дни.
Произошедшая в феврале 1917г. буржуазная революция свергла самодержавие, а вместе с ним и все органы полиции и государственной безопасности. Созданная Временным правительством милиция не смогла справиться с огромной волной преступности, больше занимаясь поимкой сотрудников царской охранки и бывших жандармов.
3. Оперативно-розыскная деятельность в Советском государстве.
После произошедшей в октябре 1917г. большевистской революции важнейшей задачей Совета Народных Комиссаров стало удержание власти с одновременной её защитой от многочисленных внутренних и внешних врагов. Кроме быстро создающейся рабоче-крестьянской армии эта задача возлагалась на новые специальные правоохранительные органы.
В отличие от царской полиции, объединявшей в рамках МВД борьбу с политическими и общеуголовными преступлениями, вновь созданные специальные органы Советского государства четко разделились на органы внутренних дел (НКВД - созданный 10.11.1917г.) для борьбы с общим криминалом и органы государственной безопасности (ВЧК - созданная 20.12.1917г.) для выявления и раскрытия госпреступлений. Несмотря на то, что в дальнейшем указанные органы не раз объединялись и разъединялись, проводимая ими оперативно-розыскная деятельность имела строго разграниченные функции.
Первоначально у руководства страны преобладало мнение о недопустимости использования агентурных методов работы как института царской охранки, а только "идейного содействия советских элементов". Однако конкретная работа потребовала изменения подходов. Уже в середине 1918г. ВЧК и НКВД принимают Положения об агентурной работе для охраны революционного порядка путем негласного расследования преступлений. ВЧК даже обратилась к Губкомам РКП(б) "обязать всех коммунистов быть осведомителями". Строительство оперативного процесса неминуемо требовало обращения к традиционным методам работы негласных служб, привлечения к ней, на первоначальном этапе, бывших "достойных" сотрудников. В период становления чекистских органов и уголовного розыска наружная разведка, оперативная установка, просмотр корреспонденции и прослушивание телефонных переговоров применялись спонтанно, по мере необходимости - не хватало специалистов. Активно применялись методы внедрения оперативных сотрудников в контрреволюционные организации и банды.
Несмотря на отсутствие профессиональных навыков и опыта работы, а порой элементарной грамотности (90% - с низшим образованием) многие сотрудники проявляли высокие образцы выполнения служебного долга и подлинного героизма. При постоянном некомплекте штатов раскрываемость преступлений в целом по РСФСР в 1920 году составила 62% .
Политика репрессий 1930-х годов стала одной из основ "большого скачка". Труд спецпоселенцев активно использовался на "народных" стройках. В 1934г. Постановлением ЦИК СССР был образован единый Народный комиссариат внутренних дел, в составе которого функционировало Главное управление государственной безопасности. Постановлением ЦИК и СНК введен упрошенный порядок ведения следствия по т.н. террористической, диверсионной и антисоветской деятельности. Сталин реанимировал понятие "враг народа" (термин французской революции 1789г.), прокурор Вышинский - "царицу доказательств" (признание обвиняемого). Внесудебным разбирательством занялись Особое совещание, "двойки" и "тройки", выносившие окончательный приговор, в качестве доказательств допускались агентурные материалы.
В период Великой Отечественной войны в целях надежной охраны правопорядка, укрепления тыла и оказания помощи фронту стали вступать в действие акты чрезвычайного характера, которые были направлены на усиление борьбы с диверсионной деятельностью противника, уклонением от мобилизации, воинскими преступлениями, бандитизмом, хищениями собственности, распространением панических слухов.
На освобожденных территориях воссозданные органы задерживали предателей, боролись с националистическим подпольем и бандитизмом, содействовали восстановлению народного хозяйства, укреплению законности в стране.
1948-1953гг. характеризуются новым витком репрессий (дела ЕАК, "ленинградское", "врачей", западных "националистов"). И только после смерти Сталина были приняты меры по укреплению законности в стране.
Ко второй половине 1960-х годов в СССР окончательно сформировалась правоохранительная структура, представленная двумя основными звеньями: КГБ - борьба с политической преступностью и МВД - борьба с уголовной преступностью.
С принятием в 1958г. Основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик впервые оперативно-розыскная деятельность была признана государственной функцией борьбы с преступностью. Развитие и широкое применение технических средств коммуникации вызвало к жизни проведение т.н. оперативно-технических мероприятий.
Однако, согласно УПК 1961г., результаты ОРД не могли быть в полном объеме использованы в уголовном судопроизводстве поскольку следователям и прокурорам запрещалось вмешиваться в деятельность ОРО.
Во 2-й половине 1970-х годов, когда "теневая экономика" широко разрослась, смыкаясь с местной властью и милицией, были приняты меры по укреплению ОВД, усилению борьбы с коррупцией - прогремело несколько скандальных дел ("рыбное", "бриллиантовое", "елисеевское", "узбекское").
В 1985г., с началом "перестройки", появляются законы СССР "О советской милиции", "Об органах государственной безопасности СССР". Общим для них было придание легитимности оперативно-розыскной деятельности. Однако практика ОРД до 90-х годов ассоциировалась с "сомнительными" методами и способами получения информации, почти полным отрицанием использования её результатов - "добытых негласным путем" - в процессе доказывания по уголовным делам.
Состояние борьбы с преступностью, как известно, зависит от множества факторов: экономического, социально-политического, уровня правовой культуры и т.д. Руководство СССР не справилось с решением этих проблем, а правоохранительные органы лишь "пожинали плоды" этой неудачи.
4. Оперативно-розыскная деятельность в современной России.
В декабре 1991г. Советский Союз как государство прекращает своё существование, органы безопасности и внутренних дел СССР на территории России были переведены под её юрисдикцию с образованием в конечном итоге МВД, МБ (ФСБ) и ряда других спецслужб РФ.
В марте 1992г. впервые принимается Закон РФ "Об оперативно-розыскной деятельности в РФ", что стало принципиальным моментом в развитии теории и практики ОРД, показавшим, что данная деятельность может и должна быть урегулирована открытым правовым способом.
В связи с принятием в декабре 1993г. Конституции РФ указанный Закон, как противоречащий в отдельных частях Основному закону, был отменен. Ныне действующий Федеральный закон РФ №144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" подписан Президентом России Ельциным Б.Н. 12 августа 1995 года.
Кроме него, работе каждого из органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, посвящены отдельные законы и ведомственные и другие нормативные акты, определяющие их статус, полномочия, государственную защищённость и ответственность должностных лиц.
С появлением и развитием научно-технических средств и компьютерных технологий в ОРД, наряду с традиционными, наметились направления широкого использования СТС для добывания, обработки и анализа информации, снятия информации с технических каналов связи, фоноскопической экспертизы, локализации противодействия правоохранительным органам и т.д.
Качественно новым направлением в ОРД стало умение ориентироваться в многочисленных электронных базах данных, публикациях в Интернете, применение эффективных методов информационного воздействия.
В целом же, отличительной чертой оперативно-розыскной деятельности в современной России стала четкая правовая регламентация всей деятельности оперативно-розыскных органов, нормативное обеспечение проводимых ими мероприятий и иных действий, установление механизма надзора и контроля за ОРД, что соответствует международно-правовым стандартам.
Контрольные вопросы:
1. Каковы особенности сыска в Древней Руси?
2. Каковы тенденции развития сыска в царской России?
2. В чем особенности политического сыска в СССР?
3. В каких законах придается легитимность ОРД?
ЛЕКЦИЯ 3. Правовая основа и принципы оперативно-розыскной деятельности
Правовая основа и составные части оперативно-розыскного законодательства. Федеральный закон об ОРД и его значение. Принципы и морально-этические начала ОРД.
Правовое регулирование - есть нормативно-властное воздействие государства на любые общественные отношения в целях их упорядочения. Правоотношения возникающие в сфере оперативно-розыскной деятельности (между государством и гражданами), с учетом её комплексного характера, регулируются многими нормами различных отраслей права: конституционного, уголовного, административного, гражданского, трудового, финансового. Под правовой основой оперативно-розыскной деятельности понимают совокупность международных и национальных законодательных и иных нормативных актов, регламентирующих правоотношения, возникающие в сфере этой деятельности.
Согласно ст.4 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" правовую основу ОРД составляют Конституция РФ, сам ФЗ об ОРД, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними правовые акты федеральных органов государственной власти, определяющие статус оперативно-розыскных органов и регламентирующие иные виды процессуальной деятельности (УПК, УИК, Таможенный кодекс и др). В свою очередь, правоохранительные органы и спецслужбы издают в пределах своих полномочий ведомственные нормативные акты, в том числе межгосударственные, регламентирующие организацию проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Т.о., правовая основа ОРД содержит определенные уровни исходя из иерархии законодательных актов. 1. В связи с тем, что Россия является субъектом международного права, его общепризнанные нормы, а также международные акты и договоры РФ, в т.ч. со странами СНГ, рассматриваемые Конституцией в качестве составной части правовой системы России, составляют правовую основу и ОРД, хотя в ФЗ об ОРД они и не названы. В этих актах провозглашаются основные права и свободы человека пределы ограничения интересов личности в случае совершения преступлений, а также полномочия правоохранительных органов в борьбе с преступностью. На основе международных договоров действуют Национальное центральное бюро Интерпола и Бюро по координации борьбы с организованной преступностью на территории государств-участников СНГ.
2. Конституционный уровень - это совокупность норм Конституции РФ, которые относятся к деятельности оперативно-розыскных органов. Прежде всего это нормы Главы 2, посвященные правам и интересам всех граждан, которые необходимо соблюдать и охранять: - защита своей чести и доброго имени,
- неприкосновенность частной жизни, личной и семейной тайны,
- недопустимость сбора, хранения, использования и распространения информации о частной жизни без согласия лица,
- право тайны почтовой корреспонденции,
- тайны телефонных переговоров,
- неприкосновенность жилища.
В Конституции РФ закреплены также полномочия органов государственной власти по принятию законодательных актов, регламентирующих деятельность правоохранительных органов по борьбе с преступностью (ст.ст.76,90,104,105,115). Сюда же относятся нормы, посвященные правосудию, нормы о судебной власти (ст.ст.118-129). Ряд норм Конституции напрямую регламентируют условия проведения оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих права граждан, предписывая получение в обязательном порядке судебного разрешения в случае прослушивания телефонных и иных переговоров, нарушения тайны почтовой корреспонденции, неприкосновенности жилища и др. К конституционному уровню следует относить и решения Конституционного Суда РФ, посвященные рассмотрению соответствия норм ФЗ об ОРД требованиям Конституции, которые являются обязательными для применения всеми физическими и юридическими лицами.
3. Законодательный уровень включает все институты и нормы, определяющие основные задачи, направления и формы борьбы с преступностью, изложенные исключительно в законах РФ (более 30 актов). Сюда прежде всего относится сам Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" (от 12.08.1995г.), в котором закрепляются основные принципы и гарантии законности в ОРД, регулируются деятельность и полномочия ОРО, даются понятия ОРМ. Названный Закон (16 раз вносились дополнения) состоит из преамбулы и 6 глав, объединяющих 23 статьи:
1 глава (ст.1-5) - дается понятие ОРД, её задачи и принципы 2 глава (ст.6-12) - приведены виды, основания и порядок проведения ОРМ
3 глава (ст.13-16) - перечислены органы, осуществляющие ОРД, их обязанности и права
4 глава (ст.17-18) - содействие граждан оперативным органам
5 глава (ст.19) - финансовое обеспечение ОРД
6 глава (ст.20-22) - контроль и надзор за ОРД.
Закон предусматривает также правовую и социальную защиту должностных лиц и граждан, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам. Основное правило действия ФЗ об ОРД во времени следующее:
- характер и содержание проводимой ОРД определяются действующими в этот момент нормами;
- нормы, сужающие область осуществления ОРД, имеют обратную силу, а расширяющие (например, увеличивающие круг субъектов) - нет.
Кроме того, с учетом наличия в Законе большого числа бланкетных норм в каждом конкретном случае необходимо определять, действует тот или иной нормативный акт или нет.
В ФЗ об ОРД определено также общее правило действия его норм в пространстве (принцип территориальности): только на территории РФ, "если иное не определено законом". Сотрудники российских ОРО (и наоборот) не могут проводить и участвовать в ОРМ на территории иных стран - только консультировать и оказывать иную помощь, если иное не предусмотрено международным договором. Так, в соответствии с Шенгенской конвенцией 1990г. сотрудникам государств - членов ЕС разрешено "по горячим следам" осуществлять наблюдение в течение 5 часов с момента пересечения границы с правом задержания лица до прибытия местной полиции. Исключением является возможность проведения ОРМ на борту иностранного судна во время его прохода в территориальных водах России - для пресечения незаконной торговли наркотиками, пресечения других преступлений международного характера. В Законе есть еще одно ограничение: проведение ОРМ в следственных изоляторах возможно только совместно с работниками ФСИН. ФЗ об ОРД является комплексным правовым актом, в нем содержатся нормы, регулирующие различные правоотношения: собственно сыскные, а также уголовные (ст.18), уголовно-процессуальные (ст.ст.9,11), административные (ст.ст.7,15), гражданские (ст.15 и др.), трудовые (ст.16 и др.), финансовые (ст.ст.18,19). Термины "оперативно-розыскная деятельность", "оперативно-розыскные мероприятия" содержат ещё ряд Законов, регламентирующих правоотношения в этой сфере: Законы РФ "О милиции" (1991г.) и "О государственной тайне" (1993г.), Федеральные законы "Об органах ФСБ" (1995г.), "О внешней разведке" (1996г.), "О государственной охране" (1996г.), "О НСиПВ" (1998г.), Таможенный кодекс РФ (2003г.), ФЗакон "О связи" (2003г.), ФЗ "Об информации, информационных технологиях и защите информации" (2006г.), ФЗ "О Прокуратуре РФ" (1995г.), где изложены нормы прокурорского надзора за ОРД, Закон "Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан" (1993г.) и другие. Оперативно-розыскная деятельность как сфера процессуальной деятельности в области борьбы с преступлениями основана также на нормах уголовного и уголовно-процессуального права: УК содержит понятие и составы преступлений, на выявление и раскрытие которых и нацелена ОРД, в УПК закреплены положения о порядке взаимодействия следственных и оперативных органов, правила допустимости доказательств в уголовном судопроизводстве, в УИК определен порядок проведения ОРМ в учреждениях исполнения наказания. 4. Подзаконные акты - последний из названных уровень правового регулирования ОРД. В данный перечень входят указы Президента РФ, постановления и распоряжения Правительства РФ, решения Верховного Суда (от 31.10.1995г. "О некоторых вопросах применения судами Конституции РФ при осуществлении правосудия") и Генеральной прокуратуры (приказ "Об организации надзора за исполнением ФЗ "Об ОРД"), межведомственные нормативные акты правоохранительных ведомств.
Здесь же отдельно стоят ведомственные приказы и инструкции, которыми определяются организация и тактика проведения ОРМ, подавляющее большинство которых являются секретными и не подлежат оглашению. При этом нормативные акты, затрагивающие права и свободы граждан, подлежат государственной регистрации в Минюсте России и официальному опубликованию.
Динамика и совершенствование преступности показывают, что реальная борьба с ней невозможна без оперативно-розыскной деятельности, т.е. специальных методов противодействия криминалу. Вследствие этого правовое регулирование ОРД должно постоянно развиваться с целью разработки наиболее эффективных приемов и способов реагирования на преступления при обязательном условии соблюдения норм права, а также прав и свобод личности.
Представители науки стоят на пороге признания реальности специальной отрасли публичного права: оперативно-розыскного права. Оно имеет свой предмет регулирования (общественные отношения в сфере ОРД), своё законодательство (из-за своей специфичности не может быть регулируемым в других отраслях права), свой метод правового регулирования (властно-публичный, использующий властные предписания и обязывание).
Принципы оперативно-розыскной деятельности.
Принципы ОРД - выработанные практикой и закрепленные в правовых актах основополагающие начала, которые при реализации на практике приобретают значение императивных требований и обязывают всех её участников к соответствующему правомерному поведению или устанавливают определенные запреты.
Анализ законодательных актов, регламентирующих оперативно-розыскную деятельность, позволяет отметить, что она должна осуществляться в первую очередь в соответствии со следующими принципами (ст.3 ФЗ об ОРД): - законности;
- уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина;
- конспирации; - сочетания гласных и негласных методов и средств. Первым двум законодатель дал определение конституционных: они традиционно относятся к общеправовым принципам, т.е. характерным для всех отраслей права.
Два последних - неизвестны другим отраслям права, поэтому их относят к специальным (отраслевым) принципам. Принципами ОРД обязаны руководствоваться не только оперативно-розыскные органы, но и другие государственные учреждения и граждане, когда они становятся субъектами правоотношений в ОРД.
1. Принцип законности - безусловное и точное соблюдение законов. Законность ОРД находит отражение в её урегулированности в правовых актах (в буквальном их толковании), когда оперативно-розыскные мероприятия могут осуществляться только в интересах решения задач (ст.5 ФЗ) и в соответствии с установленными законодателем основаниями (ст.7 ФЗ) и условиями (ст.8 ФЗ), результаты их оформляются соответствующими документами и соблюдаются сроки ведения дел, обеспечивается надлежащий контроль со стороны должностных лиц.
Статья 6 ФЗ об ОРД прямо запрещает проведение оперативно-розыскных мероприятий не уполномоченными на то лицами. Законность предполагает также существование системы государственных гарантий и внешнего контроля, исключающих возможность злоупотреблений при осуществлении ОРД.
2. Принцип уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина. Этот принцип пронизывает содержание всей ОРД, начиная с её задач и заканчивая условиями осуществления ОРМ, закреплен в отдельной статье (ст.5) ФЗ об ОРД.
Вместе с тем, в сфере борьбы с преступностью нередко возникает вынужденная необходимость ограничения права на неприкосновенность частной жизни граждан. Указанный принцип означает, что отдельные ограничения прав и свобод граждан при осуществлении ОРД носят исключительный и временный характер. Они могут применяться лишь по решению суда и только по признакам тяжких преступлений и когда иным способом невозможно получить необходимые данные. При этом должностные лица обязаны сохранять в тайне сведения, касающиеся личной жизни, если они не носят криминального характера.
Данный принцип предусматривает также запрет на использование при проведении ОРМ технических средств, которые подвергают угрозе жизнь и здоровье людей, наносят ущерб окружающей среде (ст.6 ФЗ).
Согласно этому принципу отдельные лица имеют право требовать от оперативно-розыскных органов сведений по поводу ограничения их прав и свобод и обжаловать их действия, получать возмещение причиненного вреда.
Статья 15 ФЗ об ОРД предусматривает возможность изъятия предметов при проведении ОРМ. Ими могут быть и относящиеся к имущественным (оружие, яды и т.д.) - для их изъятия необходимо незамедлительно возбуждать уголовное дело и изымать уже в рамках следственных действий (обыска или выемки).
3. Принцип конспирации (скрытность, маскировка) - основополагающий отраслевой принцип, отличающий ОРД от других государственно-правовых форм борьбы с преступностью.
Как известно, лишь разведывательный характер ОРД позволяет добиваться успеха: тайным способам совершения преступлений противопоставляются тайные способы их раскрытия. В ходе проведения ОРМ применяются приёмы, обеспечивающие сохранение в тайне от окружающих сам факт их проведения, а также маскирующие принадлежность сотрудников и помещений к оперативным подразделениям, на соответствующих должностных лиц оформляется допуск к государственной тайне.
Предание гласности сведений об определенных лицах допускается лишь с их письменного согласия и в предусмотренных законом случаях. Принцип конспирации означает также установление особого порядка получения, оформления и использования оперативно-розыскной информации. Сохранение в тайне является в ряде случаев непременным условием оказания гражданами помощи в раскрытии преступлений, позволяет избежать необоснованной компрометации подозреваемых лиц. Так, конфиденты, собирая информацию, должны быть уверены, что их деятельность будет сохранена в тайне, несмотря на то, что с точки зрения уголовно-процессуального закона они становятся свидетелями (соучастниками) по уголовному делу. 4. Принцип сочетания гласных и негласных методов и средств. Поскольку оперативно-розыскная деятельность проводится в демократическом обществе и её результаты могут быть использованы в открытом уголовном судопроизводстве, то она предполагает и определенную гласность проводимой работы. В соответствии с ФЗ об ОРД для каждого открыта информация о цели и задач ОРД, основаниях для проведения ОРМ, о видах и способах контроля за деятельностью ОРО. В то же время, не подлежит разглашению информация об организации и тактике ОРД, её методах и средствах, о частной жизни граждан.
К числу гласных начал ОРД можно отнести:
- получение заявлений и жалоб граждан;
- изучение различных открытых источников информации;
- непосредственное получение информации в процессе общения.
К числу негласных начал ОРД можно отнести:
- "скрытое" наблюдение;
- получение информации через конфидентов;
- другие зашифровывающие способы и методы.
Данный принцип обеспечивает результативность ОРД, необходимую зашифровку конфиденциальных источников, позволяет гласными приемами проверять достоверность оперативной информации.
5. Исходя из смысла ряда других статей ФЗ об ОРД можно выделить и такие принципы, как: - распределение полномочий;
- соразмерность (по тяжким преступлениям);
- оперативность (присущ только ОРД - действовать "на опережение", не допускать перерастания замышляемого преступления в стадию покушения); - подконтрольность ОРО высшим органам государственной власти.
Теория и практика ОРД формулируют и иные принципы, однако по мнению многих авторов, не стоит перегружать ФЗ большим количеством принципов.
Морально-этические начала в ОРД.
Оперативно-розыскная деятельность предполагает те же морально-этические правила, что и другие виды социально полезной деятельности: гуманизм, справедливость, честность.
Вместе с тем, вопросы применения этических норм здесь возникают чаще и более остро в силу следующих объективных причин:
1. ОРД носит преимущественно негласный характер, вследствие чего работа в этой сфере является тайной для общества и ограничивает её объективную и субъективную оценку.
2. Работа оперативно-розыскных органов проходит в острой борьбе с преступностью, то есть со злом, когда может возникнуть желание преступить определенные преграды морали и даже закона ради победы над ней.
3. Оперативно-розыскная работа предполагает конфиденциальное общение с различными категориями лиц, что влечет необходимость использования методов скрытого (обманного) получения информации (выведывания).
4. Оперативно-розыскная деятельность предполагает проведение ряда мероприятий, связанных с ограничением конституционных прав и свобод граждан.
5. Должностные лица оперативно-розыскных органов вправе в случае необходимости применять меры принуждения, вплоть до силовых приемов.
В ходе осуществления ОРД сталкиваются профессиональные и общественные интересы и потребности, что требует их оптимального сочетания. Право лишь определяет цели и содержание ОРД, критериями правильности действий сотрудников ОРО являются моральные предписания.
Перечисленные факторы предполагают необходимость наличия у оперработников высоких моральных устоев, психического здоровья и соответствующих характеристик личности (честность, смелость, скромность, самокритичность).
Несмотря на специфику ОРД, связанную с обманом, притворством, наличием донесений о совершении преступлений на лиц-контактеров, подобная работа востребована обществом и санкционирована государством. Особенности криминальной среды, жестокость и немотивированность многих преступлений - крайней формы аморального поведения не оставляют иного пути борьбы со злом, кроме как с использованием тайных приёмов, включающих необходимость дезинформации и проникновения в частную жизнь. Применение сыскных средств и методов вызвано объективными потребностями воздействия на преступность. Поэтому ОРД относится к тем видам деятельности, в которых соответствующий поведенческий акт может не быть нравственно безупречным, но является необходимым для достижения обще социальной цели.
Однако не должно быть место "оправданию" оперработниками отступлений от закона ложным пониманием "справедливости", что наносит ущерб не только их собственной юридической и моральной ответственности, но и делает недопустимыми доказательства по уголовным делам. Принуждение в правовом государстве осуществляется на основе права и ограничено правом (исключает произвол). В данном аспекте ОРД не только отвечает требованиям моральных норм, но и способствует их претворению в жизнь.
Контрольные вопросы:
1. Каковы уровни правового регулирования ОРД?
2. Какова структура ФЗ об ОРД?
3. Каково содержание принципов ОРД?
4. Каково значение морально-этических начал в ОРД?
ЛЕКЦИЯ 4. Соблюдение прав и свобод граждан при проведении ОРМ Соблюдение и защита прав и свобод граждан в ОРД, законные основания их ограничения.
Система государственных гарантий их соблюдения. Оперативно-розыскные меры пресечения.
Права человека есть элемент правового статуса индивида в обществе (наряду с обязанностями), характеризующий его возможности и притязания в различных сферах общественной жизни.
Конституцией РФ провозглашено, что человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Их признание, соблюдение и защита - обязанность государства. В ОРД под соблюдением понимают воздержание субъектов от совершения запрещенных правовыми нормами действий. Под защитой - активную форму упреждающего воздействия ОРО на преступность. Система государственных гарантий предполагает: право истребовать, право обжаловать, контроль и ответственность, право на юридическую помощь и возмещение вреда.
Нормативно (ст.5 ФЗ) соблюдение прав и свобод человека и гражданина сводится к следующему:
- оперативно-розыскные органы не должны нарушать неприкосновенность частной жизни;
- не допускается осуществление ОРД для достижения целей и решения задач, не предусмотренных в Законе;
- оперативно-розыскным органам запрещается принимать негласное участие в работе органов власти и общественных объединений.
Вместе с тем, при проведении ОРМ на законных на то основаниях допустимо ограничение отдельных прав (на неприкосновенность частной жизни) - в той мере, в какой это необходимо в целях защиты законных интересов других лиц (соразмерное тяжести деяния - ст.55 Конституции, по основаниям - ст.8 ФЗ об ОРД). Составными элементами частной выступают неприкосновенность жилища, тайна корреспонденции (переписки и переговоров), личная и семейная тайна (сведения о состоянии здоровья, скрытых физических недостатках, пристрастиях и пороках, деловых и дружеских связях, убеждениях, собственности, размере вкладов и т.д., которые человек не желает придавать огласке). Следует иметь в виду, что не всякая личная тайна составляет тайну частной жизни, сбор информации о которой допустим только с согласия лица. К личным относятся тайны, касающиеся одного лица, которые доверяются третьим лицам в силу их профессиональных обязанностей (врачебная, банковская, нотариальная, адвокатская, связи, исповеди и др.), порядок сбора и выдачи которой определяется соответствующими нормативными актами.
Статья 5 ФЗ об ОРД в общих чертах регламентирует механизм реализации одного из основных принципов оперативно-розыскной деятельности - уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина (не через право на сбор, а через запрет на разглашение - часть 8) и систему гарантий соблюдения прав граждан. В части 2 данной статьи сформулирован запрет на осуществление ОРД для достижения целей и задач, не предусмотренных Законом. Как известно, одной из целей ОРД (ст.1 ФЗ) и является защита жизни, прав и свобод, собственности граждан.
Недопустимо проведение ОРД в интересах политических партий, коммерческих структур, служб безопасности и частных детективов, обратившихся с частным заявлением лиц. В части 3 этой статьи конкретизировано закрепленное в Конституции РФ (ст.46) право граждан обжаловать действия органов государственной власти и должностных лиц. Право на обжалование действий ОРО распространяется, в первую очередь, на случаи нарушения основных конституционных прав граждан: на достоинство личности (ст.21), на личную тайну (ст.ст.22,23), на неприкосновенность жилища (ст.25).
В соответствии с ФЗ от 14.12.1995г. граждане могут, по выбору, обжаловать действия должностных лиц в три инстанции: Вышестоящий орган, Прокуратуру, Суд - по месту жительства заявителя или по месту нахождения ОРО (определение КС от 09.06.2005г. №327). Право подачи жалобы в вышестоящий орган не исключает права её направления в тот правоохранительный орган, сотрудник которого допустил нарушения. В таком случае руководитель органа может сам провести проверку изложенных фактов. Вышестоящий орган обязан рассмотреть жалобу в месячный срок. При этом запрещается направлять жалобы для разрешения тем органам, действия которых обжалуются. Если гражданину в удовлетворении жалобы отказано или он не получил ответа в указанный срок, он вправе обратиться с жалобой в суд.
Порядок и сроки рассмотрения жалобы гражданина в прокуратуру определяется Законом "О Прокуратуре РФ" и Инструкцией от 17.12.2007г. №200. Для обращения в суд установлены следующие сроки:
- три месяца со дня, когда стало известно о нарушении прав;
- один месяц со дня получения (неполучения) письменного ответа.
При нарушении прав и законных интересов физических и юридических лиц они должны быть восстановлены, а причиненный вред - возмещен. Незаконные действия должностных лиц ОРО могут быть также обжалованы Уполномоченному по правам человека, который рассматривает жалобы в случае, если ранее заявитель обжаловал их в судебном или административном порядке, но не согласен с вынесенным решением. Части 4, 5 и 6 названной статьи регламентируют порядок доступа граждан к сведениям, собранным в процессе проводившихся оперативно-розыскных мероприятий.
Согласно Конституции (ст.24) органы государственной власти обязаны обеспечить каждому возможность ознакомления с документами и материалами, непосредственно затрагивающими его права и свободы (если иное не предусмотрено законом). Согласно нормативным актам право на ознакомление с документами и материалами, затрагивающими права и свободы, имеют только лица, чьих прав и свобод они касаются. Право на ознакомление с результатами ОРД возникает не у любого лица, а виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке, т.е. не подтверждена вступившим в законную силу обвинительным приговором суда или вынесением судом оправдательного приговора. Под понятием "виновность не доказано" имеются в виду случаи, когда в возбуждении уголовного дела отказано либо оно прекращено за отсутствием события или состава преступления или недоказанности участия лица в его совершении (ст.24 УПК). Право на ознакомление с оперативно-розыскными сведениями не возникает при частичном прекращении уголовного дела либо при оправдании подсудимого не по всем вменяемым составам преступления. Законодатель называет два условия, при которых реабилитированный может потребовать сведения о полученной о нем информации: - он должен располагать фактами проведения в отношении него оперативно-розыскных мероприятий и
- полагать, что при этом нарушены его права.
Указанные положения закона следует толковать следующим образом: гражданин должен указывать на реально имеющиеся у него факты, но не подтверждать чем-либо свой внутренний дискомфорт, вызванный вторжением в его частную жизнь. Обязанность предоставить гражданину полученные о нём оперативные сведения порождается одним лишь решением о прекращении уголовного дела по реабилитирующим основаниям. Реабилитированный не может интересоваться сведениями о том, где, когда и какие проводились в отношении его мероприятия, а только содержанием полученных данных. ОРО обязан предоставить требуемую информацию в пределах, допустимых требованиями конспирации и сохранения государственной тайны. Закон не содержит предписания знакомить гражданина с оперативно-служебными документами (только судью по жалобе) - интересующая его информация (отказ) оформляется справкой. Обжалование гражданином в суд отказа в предоставлении информации или её предоставлении не в полном объеме не связывается ни с какими условиями - достаточно приложить к заявлению копию отказа (в случае отсутствия ответа - копию обращения в ОРО) либо указать мотивы о неполноте сведений (недостаточная убедительность сомнений не является препятствием для рассмотрения вопроса судом). Рассмотрение жалобы происходит в порядке, предусмотренным Гражданским процессуальным кодексом (Глава 25). Обязанность доказывать обоснованность отказа в предоставлении лицу тех или иных сведений возложена на оперативно-розыскной орган, который обязан по требованию судьи предоставить ему все материалы о тех сведений, в которых заявителю было отказано (за исключением сведений о тактике ОРМ, внедренных и негласных сотрудниках). В своем решении судья определяет срок предоставления заявителю полной информации. Часть 7 определяет сроки хранения информации оперативного характера на лиц, виновность которых не доказана в законном порядке, т.е. гарантирует возможность реализации их права на ознакомление с полученными материалами и вместе с тем препятствует необоснованному их накоплению. Под оперативными материалами понимают документы, в которых отражены сведения о признаках противоправного поведения лица (рапорты, справки, сводки, акты, распечатки и т.д.), физические носители информации (оперативные фотографии, аудио- и видеозаписи, дискеты и диски), а также дела, в которые они приобщаются. Устанавливая годичный срок хранения оперативных материалов на невиновных лиц, законодатель предоставил право оперативно-розыскным органам устанавливать в ведомственных актах иные сроки хранения отдельных дел, исходя из служебных интересов (криминальная активность объекта или других лиц, учебные цели, научная ценность). Об уничтожении материалов, отражающих результаты санкционированных судьей оперативно-розыскных мероприятий, за три месяца уведомляется соответствующий суд. В соответствии с требованиями ведомственных инструкций о факте уничтожения секретных оперативных документов составляется акт установленной формы, в нем должна быть сделана запись об уведомлении (устном, лучше письменном) соответствующего судьи, который имеет право продлить срок их хранения, дав письменное указание.
Запрет части 8 статьи на разглашение сведений, затрагивающих неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, распространяется на всех лиц, которые привлекались к проведению оперативно-розыскных мероприятий, в т.ч. и на конфидентов, которые обязаны сохранять в тайне сведения, ставшие им известными в ходе сотрудничества с ОРО (ст.17 ФЗ об ОРД). Указанные сведения могут предаваться огласке без согласия граждан лишь в случаях, предусмотренных законом: - в области борьбы с преступностью (допрос по уголовному делу);
- при защите здоровья граждан;
- в условиях чрезвычайного положения. В части 9 статьи сформулирована обязанность вышестоящего органа, прокурора или судьи принять меры по восстановлению нарушенных прав и законных интересов физических и юридических лиц (за счет федерального или местного бюджета - ст.1070 ГК). Актуальным для данной правовой нормы являются основания и порядок компенсации морального вреда - согласно гражданскому законодательству ответственность за причиненный моральный вред не находится в зависимости от наличия имущественного ущерба и может применяться самостоятельно (способы защиты нематериального права - ст.12 ГК). Моральный вред - это физические или нравственные страдания, которые возникают у гражданина в результате нарушения его прав и нематериальных благ. В данном случае нравственные страдания могут возникнуть в результате распространения сведений, не соответствующих действительности (например, о якобы совершенном гражданином противоправном деянии), нарушения семейной, личной или врачебной тайны, необходимости смены места жительства, изменения рода занятий и др.
Оперативно-розыскные меры пресечения.
В отношении лиц с активным неправомерным (угрожающим) поведением ОРО наделены правом проведения т.н. оперативно-розыскных мер пресечения, под которыми понимают временное ограничение некоторых прав и свобод подозреваемого лица с целью воспрепятствовать ему продолжать совершать преступление.
Две из них непосредственно предусмотрены в ФЗ об ОРД (ст.15): - изъятие документов, материалов и сообщений (ограничение прав на владение, пользование и распоряжение собственностью - ст.35 КРФ);
- прерывание предоставления услуг связи (ограничение прав на тайну переписки и телефонных переговоров - ст. 23 КРФ).
В иных нормативных правовых актах предусмотрены такие меры, как:
- захват с поличным (ограничение личной свободы - ст.22 КРФ)
- ограничение передвижения на определенной территории, объектах (ограничение свободы передвижения - ст.27 КРФ). Отличие мер пресечения от обычных оперативно-розыскных мероприятий заключается в направленности этих поведенческих актов на конечный результат: если ОРМ проводят для получения информации, то меры пресечения применяют для прекращения совершения преступления или реализации угрозы безопасности страны. Суть их в том, что они применяются только в уголовно-розыскном процессе и адекватно тяжести преступления. Порядок применения оперативно-розыскных мер пресечения изложен в закрытых нормативных актах ОРО. Если в итоге окажется, что принятые меры были применены к лицу, не причастному к совершению преступления, то оперативно-розыскной орган может столкнуться с обязанностью возместить гражданину причиненный ему вред.
Изъятие предметов и сообщений - это устранение определенного материального объекта из обращения или владения им конкретным субъектом (физическим или юридическим лицом) в связи с вероятным или реальным совершением преступления.
Эта оперативно-розыскная мера носит ограничительный и временный характер и проводится в целях:
- лишения подозреваемого реальной возможности их использования для совершения преступления;
- создания условий проведения отдельных ОРМ (например, сравнительного исследования образцов);
- создания условий для возможного использования изъятых предметов в уголовном процессе и их сохранности.
Основными признаками изъятия в ОРД выступают:
- временный характер изъятия имущества (за исключением изъятого из гражданского оборота);
- оно не приводит к отчуждению имущества и не порождает перехода права собственности;
- непосредственная связь такого изъятия вещей с совершением преступления.
Причем речь идет об изъятии не только запрещенных, но и обо всех предметах, представляющих интерес для ОРД. При этом если изъятие сопряжено с ограничением прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров и на неприкосновенность жилища, то необходимо соблюдать условия осуществления ОРМ (вынесение постановления, получение судебного решения, фиксация результатов).
В ходе ОРМ целесообразно создавать реальные условия для уголовно-процессуальных предпосылок изъятия предметов и документов как вещественных доказательств.
Прерывание предоставления услуг связи - это одномоментное прекращение оказания определенной услуги связи или её приостановление на определенное время с целью лишить подозреваемого возможности использовать средства связи (почтовой, электрической) для совершения преступления, угрожающего жизни человека или создающего угрозу безопасности государства (террористического характера или другие особо опасные деяния). Хотя эта мера допустима по каждому ОРМ, реально она применяется во взаимодействии с учреждениями связи в ходе проведения КПО, ПТП и СИТКС.
Прерывание услуг связи применяется в исключительных случаях и обусловлено:
- возникновением непосредственной (т.е. наличной) угрозы жизни и здоровью лица;
- угрозой государственной, военной, экономической и экологической безопасности государства (даже отделённой);
- необходимостью решения задач ОРД. Несоблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности влечет установленную законодательством административную и уголовную ответственность (ст.ст. 13.11 и 13.14 КоАП, ст. 137, 138, 139, 140, 183, 272, 283, 284, 285, 286, 293, 302, 303, 304, 306, 309, 310, 311 УК). Должностные лица оперативно-розыскных и контролирующих органов обладают определенными властными полномочиями и несут ответственность как специальные субъекты права.
Контрольные вопросы:
1. Что понимают под соблюдением прав человека в ОРД?
2. Что является основанием для ограничения прав человека?
3. Каковы гарантии защиты прав человека в ОРД?
4. Каков порядок ознакомления граждан с результатами ОРМ?
5. Какова цель оперативно-розыскных мер пресечения?
ЛЕКЦИЯ 5. Субъекты оперативно-розыскной деятельности, их обязанности и права. Понятие участников ОРД (субъекты и объекты), их права и обязанности.
Негосударственные субъекты сыска. Виды и порядок использования СТС.
В теории права субъектами являются лица, обладающие правосубъектностью, т.е. граждане, государственные организации и общественные объединения, которые могут быть носителями прав и обязанностей, участвовать в правовых отношениях и подлежат ответственности. Учитывая специфику правоотношений, присущую ОРД, которая связана с конспиративными способами работы, понятие субъектов ОРД используется в широком (все участники - субъекты и объекты) и узком смыслах.
В узком смысле субъектами ОРД выступают оперативно-розыскные органы, на которых законодатель возложил соответствующие обязанности, предоставил для их выполнения определенные права и установил юридическую ответственность в случае их ненадлежащего исполнения.
Все иные участники связаны с оперативно-розыскной деятельностью по следующим причинам: - оказывают содействие ОРО; - изучаемые лица (и не зная об этом - объекты);
- подлежат государственной защите;
- правомочны контролировать ОРД.
Участники правоотношений в области оперативно-розыскной деятельности делятся на индивидуальные (физические лица) и коллективные (юридические лица). Индивидуальные субъекты - должностные лица и граждане (содействующие, защищаемые и изучаемые лица). Коллективные субъекты - организации, предприятия, частные фирмы, общественные объединения (обязанные содействовать ОРО, защищаемые или могущие стать предметами изучения) и государственные органы (ОРО, имеющие право контроля и надзора, объекты госзащиты).
Система государственных субъектов ОРД в основном исходит из функционального критерия, а не подчиненности. Федеральный закон является многосубъектным, поэтому не имеет регламентированной предметной подведомственности работы перечисленных органов. Компетенцию каждого органа определяют автономный правовой акт, регламентирующий их деятельность (многие приняты после ФЗ), и УПК (ст.151), где указаны составы конкретных преступлений (в т.ч. альтернативные), подследственные тем или иным правоохранительным органам и спецслужбам.
Отрицательным здесь является то, что при проведении оперативно-розыскных мероприятий на "территории" могут сталкиваться интересы нескольких оперативных органов (конфликты или перекладывание обязанностей). Вместе с тем, это дает им возможность осуществлять широкую деятельность по борьбе с преступностью, осуществлять "контроль" друг друга (в этом главный смысл дробления органов).
Общие функции координации деятельности оперативно-розыскных органов осуществляет Президент РФ и создаваемый им Совет безопасности. В целом же координация деятельности по борьбе с преступностью ФЗ "О Прокуратуре РФ" возложена на прокуроров. Рассмотрим характеристики субъектов ОРД подробнее.
1. Исходя из действующего ФЗ об ОРД (ст.13) оперативно-розыскную деятельность на территории РФ в полном объёме правомочны осуществлять сотрудники оперативных подразделений семи государственных органов (перечень может быть изменен только федеральным законом): 1. Органов внутренних дел (МВД)
2. Органов госбезопасности (ФСБ)
3. Органов внешней разведки (СВР, а ГРУ - только в интересах собственной безопасности) 4. Органов государственной охраны (ФСО)
5. Органов по контролю за оборотом НСиПВ (ФСКН)
6. Таможенных органов (ФТС)
7. Органов Минюста РФ (ФСИН).
Оперативные службы субъектов ОРД (как элементы ОРО) подразделяются на: - агентурные (осуществляют все виды оперативно-розыскных мероприятий);
- технические (осуществляют ограниченный перечень ОРМ);
- информационные (оперативный учет, обработка и анализ информации).
В ходе проведения оперативно-процессуальной деятельности оперработники подчинены только закону и своим непосредственному и прямому начальникам. 2. Лица, содействующие оперативно-розыскной работе - это физические лица, которые своим осознанным волевым поведением по инициативе ОРО занимаются оперативно-розыскной работой в условиях конспирации и сочетания гласных и негласных методов работы. Они не могут входить в структуру правоохранительного органа, т.к. не имеют статуса должностного лица, их работа непостоянна, а личная характеристика (судимость и др.) не может отвечать требованиям государственной службы.
3. Изучаемые лица - в первую очередь подозреваемые, т.е. любые физические лица (т.н. объекты, фигуранты) чья деятельность содержит объективные признаки преступления на стадии его подготовки, покушения или совершения, независимо от гражданства, социального статуса и иных данных о личности (ст.8 ФЗ об ОРД). В случае подтверждения признаков в период изучения (проверки или разработки) должен быть решен вопрос о возбуждении уголовного дела. В случае не подтверждения - оперативная работа должна быть прекращена. Субъектами ОРД также являются лица ("вычитываются" из Закона - ст.2 ФЗ), скрывающиеся от следствия и суда; уклоняющиеся от наказания; без вести пропавшие и иные лица (проходимые по запросам, опрашиваемые, связи и т.д.).
Отдельная категория изучаемых - лица, проверяемые в связи с допуском к различным видам деятельности (что необходимо для профилактики возможных негативных последствий).
Изучаемые лица - как субъекты ОРД имеют свои права (свободно искать информацию истребовать полученные о нем сведения, обжаловать действия ОРО, на деятельное раскаяние) и обязанности (соблюдать законные способы получения информации, порядок истребования сведений от ОРО, обжалования их действий, добросовестно использовать право на раскаяние). 4. Защищаемые лица - это физические и юридические лица, интересы которых подлежат защите от преступных посягательств посредством проведения различных оперативно-розыскных мероприятий на основании требований законодательства и решений суда. Особыми объектами защиты становятся:
- высшие должностные лица РФ, главы иностранных государств (ФЗ 1996г. "О государственной охране");
- должностные лица ОРО и содействующие им лица (ФЗ об ОРД);
- лица, подлежащие защите в соответствии с ФЗ 1995г. "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов";
- любые субъекты уголовного судопроизводства (ФЗ 2004г. "О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства", Правила применения мер безопасности - Постановление Правительства от 27.10.2006г.).
- государственные и муниципальные служащие, сообщившие о коррупционных проявлениях (ФЗ "О противодействии коррупции" 2008г.)
Для того, чтобы признать кого-либо защищаемым лицом, необходимо наличие специального юридического факта - наличие угрозы преступного посягательства и обращения с просьбой о защите.
Защищаемые лица также имеют свои права (просить о применении мер безопасности, знать о принимаемых мерах защиты, давать разрешение на прослушивание ТА, обжаловать действия ОРО) и обязанности (выполнять законные требования ОРО, незамедлительно информировать о каждой угрозе, письменно оформлять согласие на прослушивание ТА, не разглашать сведения о принимаемых мерах защиты). 5. Органы, осуществляющие контроль и надзор за ОРД - это
- ведомственные службы (полный контроль); - вневедомственный контроль (Президент, Федеральное Собрание, Правительство);
- специальные представители Минфина РФ (за расходованием финансовых средств);
- судебный контроль (дача санкций на проведение ряда ОРМ, жалобы и заявления на их законность и обоснованность);
- прокурорский надзор (проверка законности проведения ОРД, жалоб и заявлений). Должностные лица оперативно-розыскных, контролирующих и надзирающих органов обладают определенными властными полномочиями и несут ответственность как специальные субъекты права.
Другие лица - участники оперативно-розыскной деятельности занимают подчиненное положение и в случае совершения правонарушений несут ответственность на общих основаниях (причинение телесных повреждений, заведомо ложный донос и др.)
Наряду с субъектами - физическими и юридическими лицами, в ходе оперативно-розыскной деятельности изучаются также материальные объекты - носители информации: орудия
совершения преступления, сохранившие его следы предметы, объекты преступных посягательств, а также каналы связи (например: спецтехника, оружие, наркотики, ценности, биологические объекты, личные и служебные документы, фотоснимки, видео- и звукозапись и др.) Оперативные подразделения, проводя различные ОРМ, осуществляют поиск, фиксацию и изъятие этих объектов, решая тем самым задачу по собиранию улик, т.е. обеспечивает уголовный процесс источниками доказательств.
Обязанности и права органов, осуществляющих ОРД.
ФЗ об ОРД установил наиболее общие обязанности и права оперативно-розыскных органов. Исходя из функций конкретного правоохранительного органа и спецслужбы, их обязанности и права ОРО конкретизируются в посвященных им специальных законах и подзаконных актах.
Согласно ст.14 ФЗ об ОРД в обязанности оперативно-розыскных органов входят:
1. Принятие в пределах своих полномочий всех необходимых мер по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, безопасности общества и государства.
ОРО в ходе проведения ОРМ обязаны предпринимать меры по охране конституционных прав его граждан. В то же время, эта защита предполагает взаимную ответственность граждан и государства. Поэтому в соответствии с Конституцией РФ (ст.55) в определенных федеральным законом случаях права и свободы могут быть ограничены при проведении оперативно-розыскных мероприятий.
2. Исполнение по подведомственности поручений органа дознания и следователя и решений суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам. Указанные поручения обязательны к исполнению при соблюдении следующих требований:
- они должны быть даны в письменной форме;
- исходить от лиц, принявших уголовное дело к производству;
- не должны определять виды и тактику проведения ОРМ.
Поручения должны направляться оперативно-розыскным органам с учетом их полномочий, компетенции оперативных подразделений, территории и объектов обслуживания. В них не может определяться вид и тактика проведения ОРМ. По уголовному делу, по которому не обнаружено совершившее преступление лицо, орган дознания - ОРО (ст.157 УПК) обязан принимать розыскные меры для его установления, что показывает их самостоятельность в работе по выявлению, пресечению и предупреждению преступлений.
3. Выполнять на основе и в порядке, предусмотренном международными договорами РФ, запросы международных правоохранительных органов и спецслужб иностранных договоров.
Россия является членом Интерпола (с 1990г.) и Европола (с 2003г.), а также участником многосторонних и двухсторонних международных договоров по вопросам борьбы с преступностью, обязательства по которым подлежат исполнению. Сроки исполнения запросов не должны превышать 10 суток. В выполнении запроса может быть отказано, если он поступил не от правоохранительных ведомств или предполагает выполнение нарушающих законодательство РФ действий либо связан с преступлением политического, военного или расового характера.
4. Информировать по компетенции другие оперативно-розыскные органы о ставших известными фактах противоправной деятельности и оказывать им необходимую помощь. Взаимный обмен информацией (с соблюдением конспирации) - одна из эффективных форм межведомственного взаимодействия оперативно-розыскных органов. В данном случае законодатель указывает на четкую компетенцию правоохранительных органов, специализирующихся на раскрытии определенного вида преступлений. Вместе с тем, в случае альтернативной подведомственности орган, получивший информацию, может не передавать ее, а разрабатывать сам. Обмен информацией необходим и в связи с тем, что осуществление ряда ОРМ (КПО, ПТП) производится с использованием оперативно-технических средств только органов ФСБ или МВД.
5. Соблюдать правила конспирации при осуществлении оперативно-розыскной деятельности. Конспирация является обязательным условием осуществления оперативно-розыскной деятельности - её можно рассматривать как способ обеспечения собственной безопасности и как условие результативности проводимых мероприятий. Правила конспирации включают в себя выработанные практикой приемы и навыки по скрытому проведению ОРМ. Они могут также включать рекомендации по порядку работы с оперативно-служебными документами, изменению внешнего облика и одежды лица, использования документов прикрытия и т.п.
6. Содействовать обеспечению безопасности своих сотрудников, конфидентов, участников уголовного судопроизводства и членов семей указанных лиц от преступных посягательств.
Указанная обязанность вызвана опасностью, исходящей от криминальной среды, которая имеет на вооружении большой технический, материальный и денежный потенциал. При этом, исходя из принципов гуманизма, в случае выбора между эффективностью осуществления мероприятия и реальной опасностью для здоровья сотрудников, на первом месте стоит защита интересов их жизни и здоровья. Поводом для применения мер безопасности являются заявление лица или непосредственное получение информации о наличии угрозы. Объем необходимых мер определяется в каждом конкретном случае с учетом складывающейся обстановки. Для решения задач оперативно-розыскной деятельности уполномоченные органы наделены правами, т.е. соответствующими полномочиями. Согласно ст.15 ФЗ об ОРД оперативно-розыскные органы имеют право: 1. Проводить гласно и негласно конкретные оперативно-розыскные мероприятия, производить при их осуществлении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственных угроз защищаемым объектам.
Указанное положение устанавливает право оперативно-розыскных органов проводить необходимые мероприятия исходя из своего усмотрения и целесообразности по принципу от простого к сложному - негласные мероприятия проводятся в случае невозможности проведения гласных действий. Под гласными ОРМ следует понимать такие, которые оперработники проводят без сокрытия своей личности, ведомственной принадлежности, целей и характера проводимых действий. Негласные - с сокрытием факта осуществления действий.
В Законе содержится важная норма, которая связывает с проведением оперативно-розыскных мероприятий право на изъятие предметов и материалов. Предмет может изыматься в связи с тем, что он использовался при совершении преступления или содержит следы преступника, либо изъят из гражданского оборота.
Материалы - это прежде всего документы, содержащие представляющие оперативный интерес сведения, сообщения - передаваемая по техническим каналам связи информация.
Изъятие предметов не является мерой ответственности и осуществляется в целях:
- обеспечения их сохранности;
- для последующего исследования;
- исключения использования при совершении преступлений.
Об изъятии предметов обязательно делается отметка в справке о проведении оперативно-розыскного мероприятия. В случае изъятий при проведении гласных ОРМ оперработник составляет протокол в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства. С изъятых документов изготавливаются копии, которые заверяются и передаются владельцу не позднее 5-ти дней после изъятия. Прерывание предоставления услуг связи осуществляется для предотвращения преступления, воспрепятствования согласованности действий преступников. 2. Устанавливать отношения сотрудничества с лицами, давшими согласие оказывать конфиденциальное содействие в решении задач ОРД.
Как уже отмечалось, оперативно-розыскная деятельность невозможна без тайных методов и средств вследствие сокрытия большинства преступлений и совершивших их лиц. Поэтому должностные лица оперативно-розыскных органов вправе привлекать к негласному сотрудничеству лиц, представляющих для ОРО интерес своими оперативными возможностями (ограничения - ст.17 ФЗ). Факт негласного сотрудничества не может быть предан гласности без письменного согласия лица кроме расследования уголовного дела по преступлению, совершенному конфидентом в ходе содействия ОРО. Однако и в этом случае круг осведомленных лиц ограничивается рамками закрытого судебного заседания.
3. Использовать в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, по соглашению, служебные помещения и имущество предприятий и организаций, а также помещения и транспортные средства и иное имущество частных лиц. Подобное использование может осуществляться при проведении как кратковременных, так и долговременных мероприятий, на возмездной или безвозмездной основе. В процессе ОРД у оперработников может возникнуть экстренная потребность как в доступе, так и пребывании в течение определенного времени в определенных помещениях, в использовании транспортных средств. Законодатель предоставил им и это беспрепятственное право.
4. Использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность сотрудников, ведомственную принадлежность учреждений, помещений и транспортных средств ОРО.
Под зашифровкой понимается комплекс мер по сокрытию истинной принадлежности и функциональной задачи объекта. Тем самым обеспечивается перевоплощение сотрудников в "обычных" граждан, в т.ч. личные особенности которых обеспечивают проникновение в криминальную среду. Зашифровка обеспечивается при помощи соответствующего выбора легенды поведения, внешних атрибутов, необходимых документов прикрытия и т.п.
5. Создавать в установленном законодательством порядке легендированные предприятия, учреждения и организации, необходимые для решения оперативных задач.
Оперативно-розыскная деятельность невозможна без определенных методов разведывательного характера, поэтому для решения частных задач отдельные организации и подразделения, создаваемые ОРО, могут иметь полную зашифровку и носить "легендированный" характер, т.е. функционировать под вымышленными названиями и соответствующей правдоподобной легендой. Это особенно важно с учетом необходимости соблюдения требований Гражданского кодекса о госрегистрации любых юридических лиц, постановки на учет в налоговом органе и др. Оперативно-розыскным органам запрещается (ст.5 ФЗ об ОРД) подстрекать, склонять, побуждать в прямой или косвенной форме к совершению противоправных действий (провокация), фальсифицировать результаты ОРД, разглашать сведения о частной жизни граждан.
Негосударственные субъекты сыска.
В Российском законодательстве нет правовой нормы, содержащей определение правоохранительных органов, что в определенной мере предопределяет разнобой в перечне государственных и негосударственных органов, которые могут быть отнесены к правоохранительным.
Традиционно к государственным правоохранительным органам относят (ст.8 ФЗ "О Прокуратуре РФ"):
- органы внутренних дел (МВД);
- органы обеспечения безопасности (ВС, ФСБ, СВР, ФСО, ВВ, МЧС, Природоохранные); - органы госнаркоконтроля; - таможенные органы;
- органы предварительного расследования (СК);
- органы юстиции (ФСИН, ФССП - гражданско-правовой сыск);
- государственный нотариат.
Негосударственными субъектами сыскной деятельности являются:
- объединения граждан (например, по розыску пропавших);
- адвокатура;
- частные нотариусы;
- частные детективы.
С развитием частного сектора экономики негосударственные структуры в деле обеспечения правопорядка играют всё большую роль. В связи с этим актуальным становится изучение соотношения оперативно-розыскного процесса и деятельности ряда негосударственных органов по сбору и использованию информации.
В соответствии со ст.5 Закона "О частной детективной и охранной деятельности в РФ" от 11.03.1992г. частным детективам разрешается проведение (в т.ч. зашифровано - не от своего имени) таких мероприятий как устный опрос граждан, наведение справок, наблюдение (в т.ч. с применением технических средств), изучение предметов и документов (с согласия владельцев), внешний осмотр строений и помещений, транспортных средств.
В отличие от ОРД частная детективная деятельность (лицензия, госрегистрация) осуществляется на коммерческой основе и имеет целью получение выгоды, т.е. по сути является предпринимательством в сфере правоохраны. Она может включать в себя сбор сведений по гражданским делам, изучение рынка, сбор информации для деловых переговоров, выявление ненадежных партнеров, поиск без вести пропавших лиц, утраченного имущества, поведения супругов и др. Частным детективам запрещено выдавать себя за сотрудников правоохранительных органов (других - могут) и проводить специальные сыскные мероприятия, в т.ч. нарушающие конституционные права граждан. Частному детективу запрещается также осуществлять видео- и аудиозапись, фотосъемку в служебных или иных помещениях без письменного согласия должностных лиц и граждан. Следует иметь в виду, что в ст.6 ФЗ об ОРД и ст.138 УК содержится запрет на приобретение и использование специальных технических средств (СТС), предназначенных для негласного получения информации, не уполномоченными на то лицами.
Запрет на использование частными детективами специальных технических средств подтвержден Федеральным законом от 22.12.2008г. №272-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с совершенствованием государственного контроля в сфере частной охранной и детективной деятельности:, которым ст.6 Закона о ЧДОД 1992г. дополнена частью 10 "Грубые нарушения осуществления частной детективной деятельности", в числе которых названы:
- оказание лицензиатом сыскных услуг с использованием запрещенных к применению технических средств;
- совершение лицензиатом в ходе оказания сыскных услуг действий, которые повлекли за собой нарушение прав граждан на неприкосновенность жилища, тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. Производство и торговля СТС также подлежит лицензированию (Указ Президента №21 от 09.01.1996г). Постановлением Правительства №770 от 01.07.1996г. установлен Перечень видов СТС, предназначенных для негласного получения информации, который включает средства:
- получения и регистрации акустической информации;
- визуального наблюдения и документирования;
- прослушивания телефонных переговоров;
- перехвата и регистрации информации с ТКС;
- контроля почтовых отправлений;
- исследования предметов и документов;
- проникновения и обследования помещений, транспортных средств и иных объектов;
- контроля за перемещением транспортных средств и других объектов;
- получения (изменения) информации с технических средств её хранения, обработки и передачи;
- негласной идентификации личности.
Многочисленные службы безопасности оснащаются спецтехникой для обнаружения подслушивающих устройств (сканеры, индикаторы поля, анализаторы телефонных линий) и борьбы с ними (разрядники, шумогенераторы, шифраторы). Однако применение последних для защиты информации без разрешения компетентных органов - запрещено. Решения лиц о самовольном использовании СТС для негласного съема информации, а также осуществление мероприятий по выявлению фактов их использования и изъятию, следует расценивать как самоуправство (ст.19.1 КоАП и ст.330 УК) или превышение полномочий (ст.203 и ст.286 УК).
Эти положения имеют отношение к различным подразделениям безопасности как государственных, так и негосударственных органов. Всё более широко распространенным явлением становится видеонаблюдение в общественных местах. Быстрое развитие техники и нарастающее ощущение отсутствия безопасности постепенно привели тому, что население стало воспринимать видеонаблюдение как полезный инструмент профилактики и обнаружения преступлений.
Приветствуя эффективное использование новых технологий для охраны общественного порядка, Парламентская ассамблея Совета Европы в своей резолюции от 25.01.2008г. №1604 тем не менее выразила озабоченность тем фактом, что видеонаблюдение может оказаться посягательством на такие права человека, как защита частной жизни. Ассамблея считает необходимым систематическое соблюдение странами ЕС "Руководящих принципов защиты частных лиц в связи со сбором и обработкой данных посредством видеонаблюдения" - единообразное текстовое уведомление, технические ограничения на установку оборудования с привязкой к "зонам частной жизни" (окна квартир и т.п.), кодирование данных. Согласно Закона РФ "О частной детективной и охранной деятельности" (ст.12) в случае оказания охранных услуг с использованием видеонаблюдения персонал и посетители объекта охраны должны быть проинформированы об этом посредством размещения соответствующей информации в местах, обеспечивающих гарантированную видимость в дневное и ночное время. В современных условиях разнообразные сведения о гражданах собирают многочисленные аналитические и социологические службы, проводящие опросы граждан и ведущие наблюдение за отдельными сферами общественной жизни.
Особый интерес представляет режим наибольшего благоприятствования в поисках и получении информации, созданный журналистскому сообществу. В ст.1 Закона "О СМИ" прямо говорится: "В Российской Федерации поиск, получение, производство и распространение информации... не подлежит ограничениям...", а в ст.39 - "Запрашиваемую информацию руководители обязаны предоставить...". В частности, по соглашению с МВД, ФСБ, ФСО и др. информация статистических учетов, отражающая состояние правопорядка, тенденции в динамике преступности, отдельные факты и эпизоды преступных событий предоставляются представителям СМИ беспрепятственно. На практике, журналисты, осуществляя свою деятельность, выступают в роли субъектов действий как бы сыскного характера (т.н. "журналистские расследования"), получают информацию вне жестких оснований, причем её направленность определяют сами СМИ. При этом речь идет о тщательно скрываемых от посторонних глаз вещах, со ссылкой на некие "источники, заслуживающие доверия". Поэтому вполне закономерно возникает вопрос об изучении этой проблематики в контексте оперативно-розыскной деятельности.
Контрольные вопросы:
1. Каков перечень субъектов ОРД?
2. Каков перечень оперативно-розыскных органов?
3. Каковы обязанности ОРО?
4. Каковы основные права ОРО?
5. Каковы запреты в сфере негосударственного сыска?
ЛЕКЦИЯ 6. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий, порядок их проведения
Понятие ОРМ, их нормативный перечень и классификации. Содержание, назначение и порядок проведения конкретных оперативно-розыскных мероприятий. Основным способом решения оперативно-розыскных задач является проведение оперативно-розыскных мероприятий - системы взаимосвязанных действий, направленных на достижение конкретных тактических целей. Длительное время они были завуалированы термином "оперативно-розыскные меры", который детализировался в закрытых ведомственных актах. Федеральный закон об ОРД впервые определил перечень (каталог) оперативно-розыскных мероприятий, указывающий на наличие свойственных только этой деятельности средств и методов. Подзаконные (закрытые) акты лишь конкретизируют содержание ОРМ, закладывают основы их организации, оснащенности специальными техническими средствами и тактики проведения. Законодатель также указывает на то, что ОРМ, имеющие разведывательно-поисковый характер, проводятся только тогда, когда иными средствами невозможно обеспечить выполнение определенных Законом задач.
Исходя из общих требований законодательства понятие ОРМ можно сформулировать следующим образом:
Оперативно-розыскное мероприятие - это установленные Законом действия, проводимые субъектами оперативно-розыскной деятельности в соответствии с требованиями нормативных актов путем сочетания гласных и негласных методов и средств с целью получения данных о преступлении и их фиксации. Правовую природу ОРМ можно раскрыть через следующие характерные признаки:
- являются исчерпывающей совокупностью непроцессуальных действий;
- могут осуществляться только уполномоченными субъектами; - осуществляются только для решения задач ОРД;
- могут проводиться негласно;
- направлены на получение оперативно значимой информации.
1. Законодательную закрепленность ОРМ - в ст. 6 ФЗ об ОРД приведен исчерпывающий ("закрытый") перечень оперативно-розыскных мероприятий, который может быть изменен или дополнен только Федеральным законом об ОРД (изменениями).
2. Проведение оперативно-розыскных мероприятий допускается только уполномоченными субъектами ОРД - они осуществляются должностными лицами оперативных подразделений ОРО. В то же время, участниками ОРМ могут быть: сотрудники иных подразделений, специалисты и иные лица, участвующие в подготовке или проведении мероприятий, а также оказывающие содействие ОРО (часть подобных мероприятий гласно проводят участковые и частные детективы - опрос, наведение справок, осмотр). Запрещается (ст.6 ФЗ) проведение ОРМ и использование специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, не уполномоченными на то лицами. 3. ОРМ осуществляются для решения задач ОРД в строгом соответствии с требованиями, установленными в нормативных правовых актах. В ФЗ об ОРД не говорится о содержании, организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий, поскольку согласно ст. 4 их проведение регламентируется, в пределах полномочий, правовыми актами самих ОРО, составляющими, как правило, государственную тайну.
4. ОРМ осуществляются путем сочетания гласных и негласных методов и средств - с преимуществом негласных. Негласный режим работы ОРО, защита сведений об организации и тактике проведения ОРМ и участвующих в них лицах позволяют обеспечить их эффективность, а также безопасность участников ОРД, нейтрализовать возможное противодействие со стороны разрабатываемых лиц. При этом полученная информация легализуется в целях последующей её реализации - с учетом ограничений, диктуемых мерами безопасности.
5. Целью проведения ОРМ является получение фактических сведений, т.е. любой информации, но только необходимой для решения задач ОРД. ОРМ поводятся только тогда, когда иными средствами невозможно обеспечить их выполнение.
Сведения (информация), полученные в результате проведения ОРМ должны быть зафиксированы в целях накопления, систематизации, проверки и оценки полученных результатов и принятия на их основе соответствующих решений (ст.10 ФЗ), а также возможности контроля законности их проведения. Под фиксацией сведений следует понимать перенос информации с объектов на материальные носители. При этом полученная информация делится на две категории: которая не может быть легализована и которая может быть использована в доказывании при расследовании уголовных дел. Последнее означает, что документальное закрепление результатов проведения ОРМ регулируется и общими требованиями уголовно-процессуального законодательства по собиранию, проверке и оценке доказательств.
Таким образом, документы оперативного характера должны отвечать следующим требованиям:
- точным указанием наименования ОРМ, времени, места, участников его проведения и других необходимых данных;
- ссылкой на правовое обоснование проводимого ОРМ с указанием норм ФЗ об ОРД и других законов;
- в случае использования технических средств они должны быть указаны в документах проводимого ОРМ либо оформлены отдельным актом с указанием всех необходимых т/т данных;
- полным, объективным и всесторонним изложением обстоятельств проведения ОРМ;
- грамотностью, логичностью и обоснованностью содержания документов проведения ОРМ, отсутствием противоречий и двусмысленности в их тексте;
- наличием соответствующих подписей и иных реквизитов. При проведении ОРМ допускается использование информационных систем и технических средств, не наносящих ущерба здоровью людей. Наряду с основными проводятся меры вспомогательного характера (организационного, обеспечивающего), носящие подчиненный характер. Виды и содержание оперативно-розыскных мероприятий.
Согласно ст.6 ФЗ об ОРД при осуществлении ОРД могут проводиться следующие 14 видов оперативно-розыскных мероприятий:
1. Опрос
2. Наведение справок
3. Сбор образцов для сравнительного исследования
4. Проверочная закупка
5. Исследование предметов и документов
6. Наблюдение
7. Отождествление личности
8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств
9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений
10. Прослушивание телефонных переговоров
11. Снятие информации с технических каналов связи
12. Оперативное внедрение
13. Контролируемая поставка
14. Оперативный эксперимент.
Все виды оперативно-розыскных мероприятий можно разделить на
- одноактные (опрос, наведение справок, наблюдение, сбор образцов, проверочная закупка, исследование предметов, отождествление личности) - комплексные, которые характеризуются существенным ограничением прав и свобод граждан, определенной сложностью их подготовки и проведения, а также преимущественно применением специальных технических средств (обследование помещений, контроль почтовых отправлений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с каналов связи, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, оперативное внедрение).
ОРМ классифицируют также как обычные (осуществляются оперработником самостоятельно), сложные (требуют ведомственного санкционирования) и специальные (требуют судебного разрешения). Содержание и характеристики оперативно-розыскных мероприятий в Законе не раскрываются - они обозначены во внутриведомственных нормативных актах. Подготовка любого мероприятия начинается с анализа оперативно-тактической ситуации, в ходе которого изучаются исходные данные, служащие основанием для проведения ОРМ, определения целесообразности и реальности проведения конкретного мероприятия (комплекса), выбора места, времени и участников его проведения, необходимых технических средств, документального оформления.
Рассмотрим назначение и содержание конкретных ОРМ.
1. ОПРОС - это получение необходимых сведений путем специальной беседы с опрашиваемым лицом с целью установления обстоятельств исследуемого события и получения информации для выполнения определенных задач ОРД. Опрос - самое распространенное ОРМ. Он всегда носит целенаправленный характер, т.е. перед сотрудником стоит задача получения конкретной (часто скрытой) информации и он сам выбирает обстановку, тактику и способы достижения цели.
Опрос может выполняться гласно (в т.ч. легендированно, зашифровано) или негласно (конфиденциально). Категории лиц, место и время опроса не ограничены - он может быть проведен в любом месте в зависимости от конкретных обстоятельств дела и данных о личности опрашиваемого - в служебном помещении ОРО или на рабочем месте и месте жительства опрашиваемого, на месте происшествия либо в другом месте. Опрос может осуществляться как при непосредственном общении, так и путем связи по телефону, через Интернет и т.д.
При опросе могут быть использованы:
- технические средства (открыто или в тайне) фиксации информации (диктофон, видеокамера);
- детекторы определения симуляции по психофизиологическим параметрам опрашиваемого - с согласия лица (приказ МВД от 28 декабря 1994г. №437 "Инструкция о порядке использования полиграфа при опросе граждан");
- т.н. нетрадиционные методы (с согласия и применением видеозаписи - гипноз, ясновидение).
Информация, полученная в ходе опроса с использованием полиграфа и НМ, имеет только вероятностный, ориентирующий характер и не может применяться в качестве доказательства. Его проводят, по заданию ОРО, специально подготовленные сотрудники (заключение "специалиста"). Гласный опрос проводится с полным представлением должности оперработника и изложением задач, в связи с которыми он проводится. При опросе не должно применяться психологическое или физическое насилие, должно быть обеспечено право не свидетельствовать против себя и близких. Факт вступления опрашиваемого в речевой контакт и его ответы на поставленные вопросы свидетельствуют о его согласии на беседу вне зависимости от того, испрашивал ли опрашивающий согласие на опрос. При проведении оперативного опроса Закон не предъявляет каких-либо требований к его осуществлению - ограничивается только нормами морали и этики. Так, опрос несовершеннолетнего, в отличие от допроса, не требует присутствия педагога. Допустимо проведение опроса больного, если его состояние это позволяет. Опрос потерпевшей женщины, в том числе об интимных обстоятельствах, может быть проведен мужчиной. Если опрашиваемый ставит условие сохранить в тайне источник получения сведений - это обязательно выполняется, в том числе перед следственно-судебными органами (необходимы либо сокрытие данных по основаниям ст.11 УПК, либо другие пути получения доказательства). С согласия опрашиваемого результаты гласного опроса оформляются его объяснением, заявлением, явкой с повинной. Негласный опрос проводится оперработником с сокрытием своей должности (по документам прикрытия) и с сокрытием истинных задач проводимого опроса (выведывание). Результаты опросов оформляются справками сотрудников (с указанием использованных ТС), которые самостоятельного доказательственного значения не имеют.
Опрос ряда субъектов имеет свои ограничения:
- опрос судей, прокуроров, адвокатов возможен только с их согласия и по специальному разрешению. Определенным иммунитетом обладают также нотариусы, врачи, педагоги и духовные лица.
- опрос участников уголовного судопроизводства (свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, содержащихся под стражей) возможен только с разрешения следователя (ст.95 УПК). 2. НАВЕДЕНИЕ СПРАВОК - это сбор необходимой информации путем непосредственного изучения сотрудником (иным лицом по его поручению) документов в организациях либо направления письменных запросов в любые учреждения и организации, которые располагают или могут ею располагать.
Специфика этого мероприятия в том, что здесь добываются и изучаются только документы (в т.ч. криминалистические учеты органов ВД), касающиеся субъектов и объектов оперативно-розыскной деятельности. В соответствии с законодательством организации всех видов собственности обязаны безвозмездно представлять оперативно-розыскным подразделениям интересующую их информацию (ст.19.7 КоАП).
"Наведение справок" включает в себя и получение сведений о номерах абонентов телефонной связи, входящих и исходящих вызовах, продолжительности разговоров.
В ФЗ об ОРД отсутствуют какие-либо ограничения на получение информации секретного характера, однако следует учитывать специальные режимы доступа к сведениям, относящимся к государственной тайне (Закон - 1993г.) и конфиденциального характера, к которым Указом Президента от 06.03.1997г. №188 отнесены: - тайна следствия и судопроизводства (ст. 161 УПК, ст.310 УК);
- служебная тайна (постановление Правительства от 03.11.1994г.); - коммерческая тайна (ФЗ-2004г., ст.ст.139, 727 ГК); - профессиональная тайна (тайна связи, банковская, налоговая, страхования, нотариальная, адвокатская, врачебная, усыновления, журналистская, исповеди).
Представление указанных сведений допускается по официальному письменному запросу в связи с производством по уголовным или административным делам. При этом полученные сведения трансформируются в служебную тайну, которую ОРО обязан хранить. Виды документов, необходимых для наведения справок (регистрационные, кадровые, бухгалтерские и пр.), а также места их получения определяются должностными лицами ОРО. В случае получения официальных справок из соответствующих организаций и учреждений они могут быть приобщены к уголовному делу в качестве доказательств как иные документы (ст.84 УПК).
Наведение справок может осуществляться гласно или с использованием мер конспирации (зашифровано) и оформляется справкой оперработника, имеющей ориентирующее значение.
3. СБОР ОБРАЗЦОВ для сравнительного исследования - это обнаружение и изъятие материальных объектов для последующего сравнительного исследования и идентификации с имеющимися аналогами в целях установления признаков преступной деятельности.
Сбор образцов может производиться гласно, зашифровано (под другие виды деятельности) и негласно. Начальный момент данного ОРМ предполагает получение у проверяемого в естественных условиях или путем эксперимента необходимых образцов для последующего исследования. При необходимости к сбору образцов могут привлекаться КИ, специалисты, обладающие научными и техническими познаниями, а также технические средства обнаружения и консервации.
Закон не дает, но и не ограничивает перечня собираемых образцов (в криминалистике их называют пробами), поэтому они могут включать в себя любые необходимые объекты, связанные с деятельностью человека. Важным требованием является несомненность их происхождения от проверяемого объекта. Для выявления и раскрытия преступлений могут добываться личные записи проверяемого как носители образцов почерка, записи голоса, запахи, микрочастицы, отпечатки пальцев и других частей тела, оттиски печатей, слепки орудий преступления, фотоснимки и видеозаписи. Особое значение имеет обнаружение предметов, запрещенных в гражданском обороте: оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, наркотических средств, похищенных вещей. Изъятие необходимых образцов может осуществляться путем проведения дактилоскопирования, соскоба части вещества, снятия копии, приобретения предмета и т.д.
О возможности применения принуждения в ФЗ не говорится. Однако в процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью человека, унижающие его честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий и организаций. В случае осуществления для сбора образцов других мероприятий, ограничивающих права и свободы человека (обследование жилища, контроль корреспонденции, прослушивание переговоров), необходимо получение разрешения суда.
Сбор образцов производится для последующего их исследования, он относится к мерам проверочного характера и его результаты не могут служить доказательством по уголовным делам, хотя внешне напоминают получение образцов (ст.202 УПК).
Вместе с тем, они могут служить материалом для проведения экспертизы по возбужденному уголовному делу и последующего приобщения в качестве вещественных доказательств. Сбор образцов может оформляться актом (гласного) или справкой оперработника с приложением изъятых материалов (какого вещества, количество, применявшиеся технические средства, способ упаковки).
4. ПРОВЕРОЧНАЯ ЗАКУПКА - это специальное возмездное приобретение товара, иных материальных объектов или услуг в целях выявления уголовно наказуемого нарушения законодательства (как правило в сфере экономической деятельности).
Целью данного мероприятия является также последующее сравнительное исследование предметов. В отличие от сбора образцов оно носит возмездный характер и осуществляется в форме мнимой (без цели приобретения или сбыта) сделки купли-продажи (устной или письменной). Проверочная закупка может осуществляться в отношении предметов как разрешенных в гражданском обороте, так и ограниченных или запрещенных. Проведение мероприятия с запрещенными предметами требует санкции и оформляется постановлением, утвержденным руководителем оперативно-розыскного органа, с целью контроля товарно-денежных отношений и придания сделке правового характера.
Начало проверочной закупки всегда носит зашифрованный характер. После совершения сделки, при гласном способе реализации оперработник объявляет о проведении данного вида ОРМ и приступает к фиксации результатов в акте проверочной закупки в присутствии свидетелей. В случае негласного способа проверочной закупки оперработник забирает приобретенный (купленный) предмет для последующего исследования и проверки, приобщая его к справке. Для того чтобы окончательно убедиться в преступной деятельности лица или установить всех лиц, причастных к ней, может иметь место неоднократное проведение проверочной закупки. В ходе мероприятия применяются технические средства фиксации сделки, а также обеспечивающие придание идентификационных признаков средствам платежа (их пометка). Документальное оформление мероприятия должно отражаться актом (гласное) или справкой.
Результаты проверочной закупки могут служить основанием для задержания лица, возбуждения уголовного дела и проведения последующей экспертизы материальных объектов для использования при доказывании в уголовном процессе. В зависимости от предмета сделки и формы проведения мероприятия закупленные предметы могут быть возвращены продавцу. Если дальнейшее их использование невозможно - они уничтожаются по акту.
Термин "закупка" не точен, потому что при проведении данного мероприятия проверяться может и предоставление услуг, а имущество приобретаться не только путем купли-продажи, но и мены, аренды и другими способами.
5. ИССЛЕДОВАНИЕ ПРЕДМЕТОВ И ДОКУМЕНТОВ - это непроцессуальное криминалистическое исследование материальных объектов, полученных в результате других оперативно-розыскных мероприятий (сбор образцов, проверочная закупка, контролируемая поставка и др.), проводимое специалистами с целью выявления признаков преступления, причастных к ним лиц и иных обстоятельств.
Целью данного мероприятия является получение необходимых сведений о качественных характеристиках различных объектов, свидетельствующих об их происхождении, назначении, времени и месте изготовления, содержании и авторстве документов, химическом и биологическом составе, об идентифицирующих признаках. При этом используются такие технические приемы, как сопоставление, наложение, совмещение. Данное исследование проводится в отношении изъятых в ходе других ОРМ предметов и документов, как правило, до возбуждения уголовного дела. Поэтому важно согласовать со следователем возможность нарушения образцов, учитывать ограничения участия специалиста в последующей судебной экспертизе.
Подготовка мероприятия оформляется постановлением, утвержденным руководителем ОРО, который обязан выяснить, приведет ли исследование к качественным изменениям объекта исследования, а также будут ли осведомлены лица, у которых изъяты предметы и документы, об их временном отсутствии. Если данное правило нарушается, то указанное ОРМ не достигает цели. Предметы и документы направляются в соответствующие экспертные (научно-исследовательские) учреждения ОРО (других ведомств), которые оформляют результаты исследования в виде справки (акта исследования), которая не может служить доказательством по уголовному делу, но используется как ориентирующая информация в целях дальнейшей проверки. Данное мероприятие может быть проведено конфиденциально - без оглашения данных о специалистах, проводивших его. В этом случае выводы исследования оформляются справкой и используются в условиях, не допускающих разглашения информации.
6. НАБЛЮДЕНИЕ - это негласное слежение за действиями проверяемых лиц, используемыми ими транспортными средствами, местами их нахождения путем непосредственного или опосредованного (с помощью технических средств) визуального и (или) слухового контроля с целью получения оперативно значимой информации. Наблюдение (восприятие события) может быть:
- физическим, т.е. непосредственное визуальное (с негласным использованием фотоаппаратов, видеокамер, направленных микрофонов); - опосредованным, т.е. электронным (техническим - с использованием телевизионных систем, аудио- и видеозаписывающей аппаратуры и иных электронных систем слежения); - комплексным, что на практике чаще и осуществляется. Использование результатов наблюдения в уголовном судопроизводстве эффективно только в случае представления его результатов в виде фото- и видеосъемки. Наблюдение, как правило, негласное мероприятие, осуществляемое по заданию специализированными оперативными подразделениями (оперативно-поисковыми и оперативно-техническими). Электронное наблюдение с "проникновением" в жилые помещения может проводиться только на основании решения суда. Дело в том, что запрет на проникновение в жилое помещение имеет в виду не только недопустимость вхождения в него вопреки воле проживающих (произвольное посягательство), но и иные формы получения сведений о том, что происходит в жилище (дистанционное наблюдение, внедрение СТС - незаконное посягательство). Результаты наблюдения оформляются справкой оперработника и объяснениями граждан.
Наблюдение может осуществляться как в превентивных целях (для выявления участвующих в преступном общении лиц, их контактов и содержания разговоров), так и в целях выявления и задержания разрабатываемого лица "с поличным" в момент совершения преступления.
7. ОТОЖДЕСТВЛЕНИЕ ЛИЧНОСТИ - это негласный способ установления тождества личности путем непроцессуального опознания по внешним признакам (статическим, динамическим, оставленным следам, а также путем информационного поиска в оперативных и криминалистических учетах). Несмотря на различные ухищрения преступники оставляют источники информации о себе: клички, отличительные признаки внешности, татуировки, тип голоса, жесты и мимика, устойчивые привычки. Значение этих признаков в том, что они привлекли внимание очевидцев криминального события либо были ранее зафиксированы в учетах.
Данное ОРМ может проводиться как в естественных условиях (например, в местах вероятного появления объекта), так и в искусственно создаваемых (например, легендированный вызов подозреваемого в ОВД, РВК, поликлинику). Отождествление (узнавание) личности проводиться, как правило, путем негласного (в тайне от разыскиваемого) предъявления отождествляющему лицу интересующего объекта или его изображения (аудио- или видеозаписи, фотографии, фоторобота, словесного портрета и др.). Одним из технических средств является стекло (зеркало) с односторонней прозрачностью, через которое очевидцы могут опознать подозреваемого без опасения быть узнанными. Отождествление личности может также проводиться в форме идентификации по запаху собакой (оперативная выборка), патрулированием в местах скопления людей и т.д.
Объектами отождествления могут также быть изъятые документы, предметы, строения, транспортные средства, участки местности.
Оформляется мероприятие справкой оперработника, к которой могут прилагаться объяснения опознающего лица. Отождествление личности, схожее с процессуальным опознанием личности (ст.193 УПК), следует применять только до возбуждения уголовного дела - в уголовном судопроизводстве оно имеет только ориентирующее значение.
8. ОБСЛЕДОВАНИЕ помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств - это непроцессуальное проникновение и визуальный осмотр оперработником (непосредственно или с участием специалистов) перечисленных объектов в целях вероятного обнаружения преступников, следов и орудий преступлений, добытых преступным путем предметов, получения другой необходимой информации (т.н. оперативный осмотр).
Указанные мероприятия могут проводиться только при наличии данных о признаках преступления, по которому обязательно производство предварительного следствия (ст.150 УПК). Обследование (проникновение и осмотр) объектов может быть гласным, зашифрованным или негласным мероприятием. Гласное обследование проводится с согласия владельцев обследуемых объектов, когда им разъясняется необходимость данного мероприятия и должностное лицо представляется, используя свои административные полномочия. Зашифрованное обследование проводится гласно, но скрывается его истинная цель или данные должностного лица ОРО шифруются под работника другого учреждения (пожарной охраны, ЖЭУ, санитарной службы и др.). Негласное обследование проводится специальными подразделениями с участием инициатора мероприятия по утвержденному руководством ОРО постановлению, а в случае проникновения в жилое помещение - исключительно на основе судебного решения.
В законодательстве РФ отсутствует однозначное определение "жилища". В соответствии с ст.5 УПК 2001г. под жилым помещением понимают:
- индивидуальный дом с входящими в него жилыми и нежилыми помещениями (кроме надворных построек, гаражей)
- жилое помещение независимо от формы собственности, пригодное для постоянного или временного проживания (комната в общежитии, гостиница, санаторий, турбаза, кемпинг)
- иное помещение или строение, не входящее в жилой фонд, но используемое для временного проживания (бытовка строителей, палатка геологов, охотничий домик, чум).
Право неприкосновенности не распространяется на служебные помещения, помещения свободные для доступа публики, в изоляторах и исправительных учреждениях.
Изъятие или замена обнаруженных во время осмотра объектов проводится в исключительных случаях (порядок производства аналогичного следственного действия определен ст.176 УПК). В случае обнаружения предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота, принимаются меры к их сохранности до проведения гласных мероприятий по их изъятию либо по негласному контролю за их перемещением. В случае гласного осмотра изъятие предметов и документов оформляется протоколом, владельцу предоставляются копии документов.
Во время проведения оперативного осмотра специалисты могут применять технические средства обнаружения и фиксации, устанавливать ("оставлять") химические и другие не наносящие ущерб здоровью людей ловушки, технические средства негласного аудио- и видеоконтроля. Результаты обследования оформляются актом должностного лица ведомства, который может приобщаться к материалам уголовного дела, или имеющей ориентирующее значение справкой оперработника с приложением к ним материалов фото- и видеосъемки данного мероприятия.
9. КОНТРОЛЬ почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - это негласное оперативно-розыскное мероприятие, проводимое на основании судебного решения специальными подразделениями ОРО, заключающееся в конспиративном отборе и просмотре корреспонденции, представляющей интерес для решения оперативно-розыскных задач. Материалы переписки проверяемых лиц являются особой категорией документов - носителей оперативной информации. Объектами контроля здесь выступают письма, почтовые карточки, посылки, бандероли, денежные переводы, телеграммы, телефаксные, телефонограммные и факсимильные отправления, отправления электронной почты и иная корреспонденция, передаваемая по сетям почтовой и электрической связи и вручаемая оператором конкретному адресату. При необходимости с них снимаются копии, фотографируется содержимое, изымаются образцы для исследования. Упаковка, при её наличии, восстанавливается в прежнем виде.
В случае обнаружения предметов, запрещенных к пересылке (оружие, боеприпасы, радиоактивные и ядовитые вещества, наркотики - постановление Правительства от 06.03.1996г. №260), организации ФПС имеют право задерживать отправления и обязаны немедленно ставить в известность органы внутренних дел. Руководители ОРО принимают решение (постановление) о дальнейших действиях (например, о контролируемой поставке) либо они изымаются в соответствии с Законом "О почтовой связи" и по факту возбуждается уголовное дело.
Вскрытие почтовых отправлений и осмотр их вложений, а также иные ограничения тайны связи (не только сами отправления, но и информация об адресных данных пользователей услуг связи) допускаются только на основании судебного решения.
Не образуют этого ОРМ контроль за перемещением и содержанием отправлений вне учреждений отправления и приема корреспонденции, а также передаваемых по неофициальным каналам (через частных лиц, тайники). Согласно ст.6 ФЗ об ОРД мероприятие КПО может проводится органами ФСБ, МВД и ФСКН. Другие ОРО проводят данное мероприятие на основании межведомственных соглашений с указанными ведомствами. На практике длящийся КПО проводится только специальными подразделениями ФСБ. Разовый контроль проводится сотрудниками ОРО с помощью работников предприятий связи, привлекаемых на конфиденциальной основе. Технические требования к сетям и средствам почтовой связи для проведения ОРМ определены приказом Минсвязи РФ от 19.05.2009г. №65.
Гласная цензура корреспонденции осужденных не образует предмет ОРМ и относится к сфере действия уголовно-исполнительного права. Как правило, КПО проводится до возбуждения уголовного дела, поскольку по нему возможно проведение такого следственного действия, как наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию с её осмотром и выемкой (ст.185 УПК). Результаты КПО оформляются справкой, к которой прилагаются фотографии или копии документов, или актом осмотра, который может быть направлен следователю.
10. ПРОСЛУШИВАНИЕ телефонных переговоров - это негласное оперативно-розыскное мероприятие, проводимое на основании судебного решения оперативно-техническими подразделениями, состоящее в слуховом контроле и записи переговоров проверяемых лиц, ведущихся по каналам связи.
Суть ПТП заключается в негласном контроле за речевым общением обоих абонентов по каналам проводной или беспроводной телефонной связи путем подключения к стационарной аппаратуре учреждений связи или другого предприятия либо к проводной линии связи или путем сканирования радиосигнала телефона объекта просушивания (во втором случае и самостоятельно сотрудниками ОРО).
Прослушиваться могут международные, междугородние, внутригородские переговоры - на любых сетях электросвязи с выходом на сети общего пользования (выделенные, ведомственные, внутрипроизводственные). В случае использования средств связи в преступных целях допускается прерывание прослушиваемых переговоров.
Согласно ст.64 ФЗ "О связи" 2003г. операторы связи, независимо от их ведомственной принадлежности и форм собственности, при эксплуатации своих сетей обязаны оказывать содействие и предоставлять оперативно-розыскным органам возможность проведения ПТП (через оборудование СОРМ) с сохранением в тайне организационных и тактических приемов прослушивания (Правила взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственными органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность - постановление Правительства от 27.08.2005г. №538, Порядок внедрения технических средств ОРМ на сетях телефонной и подвижной связи - приказ Минсвязи РФ от 25.07.2000г. №130). Согласно ст.8 ФЗ об ОРД мероприятие ПТП допускается на основании судебного решения по постановлению руководителей ОРО и только в отношении лиц (по № принадлежащим им телефонов или по № телефонов в адресах возможного нахождения), подозреваемых в совершении преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких.
В случае заявления отдельных лиц об угрозе их жизни данное ОРМ проводится (входящих на их телефонный аппарат звонков) лишь на основании утвержденного руководителем ОРО постановления с письменным уведомлением суда (в течение 48 часов).
Согласно ст.6 ФЗ об ОРД ПТП с подключением к стационарной аппаратуре проводится только службами ФСБ, МВД и ФСКН. На практике, в соответствии с Указом Президента РФ от 01.09.1995г. №891 "Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств" - органами ФСБ. Постановление суда предоставляется оператору связи по месту проведения мероприятия (обеспечивает секретность).
По определению Конституционного Суда от 02.10.2003г. информацией, составляющей тайну переговоров, считаются любые сведения, устанавливаемые с помощью телефонной аппаратуры, включая данные о входящих и исходящих соединениях, их длительности и т.п. Отсюда - получение сведений о статистике соединений конкретных абонентов разрешается также судом.
Однако передача оперативным подразделениям операторами связи сведений из информационных систем и банков таких данных выходит за рамки данного ОРМ ("наведение справок"). Результаты ПТП оформляются справкой оперработника, к которой при необходимости прилагаются носители с фонограммами переговоров с указанием характеристик примененных СТС - для возможности последующего прослушивания в суде. Фонограммы регистрируются и хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих их повреждение и прослушивание посторонними лицами. Если уголовное дело не возбуждается - уничтожаются в течение 6 месяцев с момента прекращения прослушивания (за 3 месяца до уничтожения - уведомляется соответствующий суд). Указанные документы в соответствующем порядке, т.е. путем рассекречивания и на основании постановления руководителя ОРО, могут быть направлены следователю для приобщения к материалам уголовного дела и иметь характер доказательственной информации - при последующей фонографической экспертизе и идентификации голосов контролируемых лиц. В случае переноса наиболее важных фрагментов разговоров на единый носитель - это обязательно должно оговариваться в сопроводительном письме. Оригиналы должны храниться оперативным подразделением до завершения судебного разбирательства. Не следует полагать, что переговоры, ведущиеся по телефонным и компьютерным сетям, это сведения "пригодные" к немедленной реализации. Лица, причастные к криминальной сфере, при общении по средствам связи маскируют свою деятельность. Мировая практика прослушиваний любопытна тем, что полученная информация почти никогда не использовалась как доказательство против обвиняемых лиц. Перехват оказывается средством упреждающей слежки, служит предотвращению преступлений, а не их раскрытию. Информация использовалась либо чтобы установить местонахождение объекта и помочь наблюдению за ним, либо как "подсказка" чтобы, например, тайно разместить полицейских в месте совершения преступления. Полицию все меньше интересует передаваемая информация и все больше - вступающие в коммуникацию личности. Получая в телефонных компаниях информацию об абонентах (номера телефонов, куда и откуда звонили, продолжительность разговоров), полиция получает почти полное представление о личных связях подозреваемого и не тратят на это ни времени, ни сил. Поскольку в городской зоне каждая релейная станция сотовой связи нормально обслуживает несколько сотен квадратных метров, то данные о том, через какую станцию прошел звонок, позволяют также отследить передвижение поднадзорного лица. В результате проведения ПТП в распоряжении оперработников оказываются сведения о номерах используемых телефонов, неизвестных абонентах телефонных переговоров, частота контактов между соучастниками, факты преступной деятельности и т.д., что имеет немаловажное значение в работе по делам оперативного учета. Во многих случаях информация, которой обмениваются граждане, не содержит личных тайн. Тем не менее и она не подлежит разглашению. Запрет на разглашение должностными лицами сведений о частной жизни граждан установлен в ФЗ "О почтовой связи" 1999г. (ст.15), который распространяется и на ОРД. 11. СНЯТИЕ ИНФОРМАЦИИ с технических каналов связи - это негласное оперативно-техническое мероприятие, осуществляемое на основании судебного решения, заключающееся в съеме специальными техническими средствами информации (незашифрованной), передаваемой по техническим каналам связи. К техническим каналам связи относятся селекторная, радиорелейная, спутниковая, а также телексные, факсимильные, пейджинговые каналы обмена информацией, компьютерные сети и иные виды электросвязи. Данное мероприятие может включать сканирование технического канала, радиоперехват и иные действия с последующей фиксацией информации на магнитных, электронных и бумажных носителях. Возможно также копирование информации с электронных устройств её накопления и отображения.
Федеральным законом от 20.03.2001г. №26-ФЗ норма закона о судебном решении распространена и на "иные переговоры", т.е. на два ОРМ: ПТП И СИТКС - перехват обмена информацией с использованием технических средств (телеграфная, факсимильная, сотовая, космическая связь, кроме радиостанций - т.к. тайна обмена информацией через эфир не гарантируется). Согласно ст.6 ФЗ об ОРД данное мероприятие проводится специальными техническими подразделениями ФСБ, МВД и ФСНК. Другие службы проводят его на основании межведомственных соглашений (путем выписки заданий).
Результаты СИТКС оформляются справкой, в которых должны быть отражены данные о технических характеристиках СТС для гарантированного установления объективных связей полученных материальных носителей информации с обстоятельствами и фактами, подлежащими доказыванию. В случае необходимости материалы могут быть переданы следователю для использования в качестве доказательства по уголовному делу. Мероприятия ПТП и СИТКС как проникающие методы более всего беспокоят граждан по поводу ограничения их конституционных прав и свобод. Именно данная проблема интенсивно "выплескивается" на страницы СМИ, причем со значительным преувеличением возможностей оперативно-розыскных органов. В действительности же массовое "подслушивание" не существовало, да и технически не может быть. Вместе с тем, современные ТС (спутники, компьютеры) позволяют перехватывать и обрабатывать значительные объемы информации, выделяя нужную по "ключевым" словам. Произвольное же прослушивание и съем информации влечет за собой уголовную ответственность (ст.ст.138, 272 УК).
12. ОПЕРАТИВНОЕ ВНЕДРЕНИЕ - это способ негласного получения информации путем легендированного ввода сотрудника на представляющий оперативный интерес объект или в криминальную среду в целях разведывательного сбора информации для решения задач ОРД.
Данное мероприятие проводится на основании утвержденного руководителем ОРО постановления в целях получения тщательно скрываемых криминальных сведений, документирования информации, а также воздействия на определенных лиц. С организационной стороны оперативное внедрение представляет собой сложное (многоходовое) мероприятие и может включать в себя другие оперативно-розыскные мероприятия. Внедрение может быть долговременным (до нескольких лет) или кратковременным (от нескольких часов) и проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа. Наиболее творческий комплекс ОРМ, позволяющих обеспечить выполнение сложнейших задач при расследовании тяжких преступлений, представляют т.н. "оперативные игры".
Внедрение - это негласное мероприятие, в ходе его проведения, в целях конспирации, оперработники и конфиденты могут использовать документы, зашифровывающие личность и ведомственную принадлежность предприятий и используемых транспортных средств. При этом внедренные сотрудники вправе вступать в трудовые, гражданско-правовые и другие отношения и не несут ответственности за причиненный ущерб, который возмещается за счет государственного бюджета. Внедренные лица могут имитировать преступную деятельность и даже совершать малозначительные преступления, участвовать в планировании и подготовке более тяжких преступлений. В ходе подготовки мероприятия важно оптимально определить область "безнаказанности" сотрудника, соразмерность объема задания и приемов, которые он сможет (или не сможет) применить для его выполнения. Вместе с тем, проблема иммунитета от уголовной ответственности внедренных в преступную среду лиц в законодательстве чётко не решена. Результаты оперативного внедрения оформляются рапортом (справкой) оперработника и могут быть использованы при расследовании уголовных дел в качестве:
- только ориентирующей информации - при невозможности легализации внедренного сотрудника;
- доказательственной информации, когда внедренный сотрудник легализуется и в качестве свидетеля (соучастника) дает необходимые показания.
13. КОНТРОЛИРУЕМАЯ ПОСТАВКА - это негласный способ получения информации путем установления контроля за осуществляемым с ведома ОРО перемещением товаров и предметов в целях раскрытия преступлений и выявления причастных к ним лиц.
Контролируемая поставка - это сложное, многоэтапное мероприятие, характеризующееся комплексом ОРМ, согласованных разными ОРО. Контроль маршрутов перемещения предметов позволяет оперативным подразделениям устанавливать каналы их поступления, курьеров и адресаты получения, обеспечивать доказательства преступной деятельности.
Предметы или товары в данном случае могут быть трех видов:
- свободная реализация которых запрещена (Указ Президента от 22.02.1992г. №179, статьи УК) либо оборот которых ограничен законами (допускаются по специальному разрешению) - оружие, боеприпасы, ВВ, наркотики, драгоценные металлы и камни, культурные ценности и т.п. Их изъятие или замена (при повышенной опасности для здоровья людей) производится по акту создаваемой руководителем ОРО комиссии (Положение об изъятии или замене перемещаемых через таможенную границу РФ товаров при осуществлении контролируемой поставки - постановление Правительства от 05.11.2003г. №671);
- добытые преступным путем или сохранившие на себе следы преступления;
- орудия или средства совершения преступления (оружие, документы, ценности и т.п.).
Контролируемые поставки проводят путем:
- наблюдения за грузовыми перевозками различными видами транспорта; - слежения за почтовыми отправлениями; - контроля за курьером. Проведение операции с запрещенными предметами осуществляется на основании постановления, утверждаемого руководителем ОРО, а при перемещении через границу (внешние, транзитные) регулируются Таможенным кодексом РФ (ст.ст.435,436) и Конвенциями ООН по борьбе против незаконного оборота наркотических средств (1988г.) и против транснациональной организованной преступности (2000г.). Особенности внешних видов контролируемой поставки обусловлены тем, что все перемещаемые через таможенную границу РФ товары обязаны представляться для таможенного контроля. Перемещение же запрещенных к обороту предметов имеет все признаки контрабанды, по которым таможенные органы как органы дознания обязаны изымать обнаруженное и возбуждать уголовное дело в целях установления виновных лиц, что влечет срыв ОРМ. Поэтому законодательно разрешено осуществлять "контролируемый пропуск" таких предметов по согласованию с руководством ФТС России. В случае контролируемой поставки через государственную границу она осуществляется при взаимодействии с оперативно-розыскными органами других государств, о чем уведомляется прокурор (уголовное дело в стране вывоза не возбуждается).
Результаты операции оформляются актом или справкой, к которым могут прилагаться документы для использования в уголовном судопроизводстве. Результаты контролируемой поставки после окончания мероприятия, как правило, становятся основанием для возбуждения уголовного дела по факту преступления и могут быть использованы в качестве доказательств.
14. ОПЕРАТИВНЫЙ ЭКСПЕРИМЕНТ - это негласное наблюдение и документирование действий лица в искусственно (специально) созданных и контролируемых условиях с целью выявления и пресечения тяжких преступлений. Целью оперативного эксперимента является получение информации в условиях, максимально приближенных к тем, в которых было совершено интересующее ОРО событие. Согласно ст.8 ФЗ об ОРД оперативный эксперимент допускается в целях выявления и раскрытия преступлений, которые могут быть отнесены к категории тяжких (средней тяжести, тяжких или особо тяжких). Он проводится (до совершения преступления) на основании утвержденного руководителем ОРО постановления и в порядке, предусмотренном планом с отражением в нем конкретных обстоятельств, на проверку которых направлен эксперимент, и содержания опытных действий. Проведение эксперимента, в ходе которого могут быть совершены ограничивающие конституционные права граждан действия (например, воссоздание ситуации по негласному проникновению лица в жилище), допускается на основании судебного решения.
Данное мероприятие проводится в целях:
- проверки информации о готовящемся преступлении;
- возможности совершения определенных действий конкретным лицом, при наличии у него определенных профессиональных навыков и умений;
- реакции лица на определенные ситуации (появление определенного человека, изложение определенной информации, демонстрация предметов и т.п.). При проведении оперативного эксперимента создаются условия для проявления криминального намерения подозреваемых лиц. Для этого проводятся т.н. оперативные комбинации на мнимое благоприятствование или затруднение, если установлено, что проверяемый занимается и будет заниматься противоправной деятельностью в любых условиях. Вместе с тем, при проведении эксперимента недопустима провокация - запрещается содействовать, провоцировать или подстрекать лицо к совершению противоправных деяний (это уже ст.ст.285,286,303,304 УК), ставить лицо в обстоятельства, затрудняющие удовлетворение их потребностей законными способами: необходимо предоставить проверяемому реальную свободу выбора своего поведения, инициатива на совершение действий должна исходить от объекта ОРМ. При проведении данного ОРМ допускается (ст.16 ФЗ) вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам личности и государства. Вместе с тем, недопустимо проводить оперативный эксперимент, если он может повлечь за собой наступление тяжких последствий.
Оперативный эксперимент широко применяется:
- для задержания с поличным лиц, получающих взятки, при совершении вымогательства, при незаконном обороте оружия и наркотиков (при условии легального способа их получения органом); - для раскрытия серийных преступлений путем применения различных "приманок" и
"ловушек".
Оперативный эксперимент проводится не только в отношении совершенного, но и во время совершаемого противоправного деяния. В этом его отличие от следственного, который направлен "в прошлое" и имеет целью проверку минувшего события в рамках возбужденного уголовного дела.
Проведение оперативного эксперимента оформляется справкой оперработника или актом оперативного эксперимента (при выявлении преступления). Легализованные материалы могут быть в соответствующем порядке переданы следователю для использования в уголовном судопроизводстве. В случае обнаружения признаков совершения преступления, результаты эксперимента могут быть сразу же зафиксированы следователем путем возбуждения уголовного дела и производства следственных действий (в протоколах осмотра места происшествия, обыска или выемки). Контрольные вопросы:
1. Как можно определить понятие ОРМ?
2. Каков нормативно определенный перечень ОРМ?
3. Какие категории ОРМ можно привести?
4. Каково понятие провокации в ОРД?
ЛЕКЦИЯ 7. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий Поводы и основания проведения ОРМ, общие и специальные условия их осуществления.
Порядок судебного и ведомственного санкционирования.
Оперативно-розыскные мероприятия как основной структурный элемент ОРД проводятся только при наличии повода (юридическое основание) и фактических оснований, т.е. указанных в ФЗ об ОРД определенных обстоятельствах или данных, требующих проверки.
Под поводом понимают документально оформленный источник информации ("сообщение"), содержащий сведения об основаниях - наличии достаточных данных о признаках преступления.
Юридические основания для проведения ОРМ подразделяют на - первостепенные или главные (направлены на раскрытие преступлений);
- вспомогательные или дополнительные.
К главным, согласно ст.7 ФЗ об ОРД, относятся шесть оснований:
1. Наличие возбужденного уголовного дела.
В Законе не оговаривается, кем возбуждено уголовное дело (органом дознания, следователем и т.д.) и по какому составу преступления. В этом случае оперативно-розыскные органы могут проводить широкий комплекс оперативных действий. Однако ст.157 УПК оговаривает, что "после направления уголовного дела прокурору (руководителю следственного органа) оперативно-розыскные мероприятия по нему проводятся только по поручению следователя". Не ограничивается проведение ОРМ лишь с целью установления иных соучастников преступления либо причастности фигурантов уголовного дела к другим преступлениям или по факту неочевидного преступления (не установленным лицом). Вместе с тем, при осуществлении ОРМ по уголовным делам необходимо всегда учитывать, что основным способом собирания доказательств по делу являются следственные действия. Поэтому возможно проведение только ОРМ, не подменяющих следственные действия, и когда нельзя иным путем обеспечить решение задач расследования преступления.
2. Ставшие известными ОРО сведения о:
- признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния и лицах, его совершивших (Конституционный Суд определением от 14.07.1998г. разъяснил, что из смысла ФЗ под противоправным здесь следует понимать уголовно наказуемое деяние, т.е. преступление);
- событиях или действиях, создающих угрозу безопасности РФ;
- лицах, скрывающихся от органов следствия или суда или уклоняющихся от
уголовного наказания;
- без вести пропавших лицах или обнаружении неопознанных трупов. При выявлении признаков преступления речь идет об осуществлении ОРД без возбуждения уголовного дела - к чему недостаточно еще оснований. Дело в том, что реализация задачи по добыванию сведений о признаках преступления требует от ОРО не выжидательной позиции, а активной целенаправленной деятельности - для возникновения оснований проведения ОРМ достаточно получение сведений о признаках преступления, возникновения умысла на его совершение.
В Законе нет жестких ограничений содержания перечисленных сведений - важно, чтобы их наличие с большой степенью вероятности давало основание предполагать (выдвигать версии) о подготовке или совершении преступления и о причастных к нему лицах. К указанным непроцессуальным сведениям можно отнести оперативную информацию, в первую очередь - сообщения конфидентов, а также заявления и сообщения граждан (включая анонимные), их жалобы, сведения об утере секретных документов, о травмах криминального характера, факты срабатывания охранной сигнализации, наступление страховых случаев, публикации в СМИ и компьютерных сетях и т.д. Т.е. первоначальные сведения могут быть получены и без проведения оперативно-розыскных действий - полученная информация может рассматриваться как предпосылка к проведению ОРМ, даже если в них содержатся обстоятельства, исключающие возбуждение уголовного дела (ст.24 УПК). Результат проведения одного ОРМ может являться основанием для проведения другого. Результаты отдельных ОРМ (проверочная закупка, контролируемая поставка, оперативный эксперимент) могут быть использованы для пресечения преступлений без проверки по ДОУ. В этом случае руководитель ОРО как орган дознания вправе возбудить уголовное дело, произвести НСД и передать дело следователю.
При получении сведений об угрозах государственной, военной, экономической или экологической безопасности объектами проверки могут быть не только действия физических лиц, но и результаты природных катаклизмов, техногенных катастроф и иных явлений. Под событиями могут рассматриваться как имевшиеся в прошлом, а также реально происходящие явления, которые могут причинить вред соответствующему виду безопасности. Осуществление ОРМ используется спецслужбами как одно из вспомогательных средств обеспечения безопасности и служит целям обеспечения высших органов власти разведывательной информацией.
О лицах, скрывающихся от органов следствия и суда, ОРО (по месту совершения преступления) проводят ОРМ на основании самостоятельно полученной информации или на основании постановлений об их розыске (ст.ст. 210, 238, 253 УПК), ориентируя об этом соответствующие правоохранительные органы (розыскные ориентировки, задания). При необходимости проводится местный, федеральный или международный розыск.
В случае получения заявления о безвестном исчезновении лица оперативно-розыскные органы (полиция) безотлагательно (Инструкция МВД от 05.05.1993г.) начинают работу по установлению его возможного местонахождения с одновременной проверкой версии о совершении в отношении него преступления (убийство, похищение и т.д.). При наличии явных признаков совершения преступления возбуждается уголовное дело и дальнейшие ОРМ проводятся по нему (заводится оперативно-поисковое дело). При отсутствии признаков криминального события выносится решение об отказе в возбуждении уголовного дела, но розыск пропавшего продолжается (срок давности - 15 лет).
3. Письменные поручения (по подследственности) органа дознания или следователя, определе-
ние суда.
На основании ст.38 УПК следователь вправе поручать (cтавить задачу, сроки) оперативно-розыскным органам проведение необходимых ОРМ по расследуемому им уголовному делу. Суд, в силу специфики своей судебной власти, не вправе поручать оперативно-розыскным органам проведение ОРМ по обстоятельствам рассматриваемого дела. Речь идет о вынесении определений в адрес прокурора как лица, представляющего в суде сторону обвинения, о недостатках, имеющихся в уголовном деле и необходимости проведения ОРМ для установления обстоятельств дела.
Поручение (в форме постановления) должно содержать информацию о расследуемом уголовном деле; обосновывающие необходимость проведения ОРМ основания; подлежащие выяснению обстоятельства; сроки исполнения. В поручении не может содержаться предписаний о выполнении конкретных оперативно-розыскных мероприятий и тактике их проведения - эти вопросы ОРО решают самостоятельно.
4. Запросы других оперативно-розыскных органов (о проведении конкретных ОРМ).
Оперативно-розыскные органы в борьбе с преступностью осуществляют тесную взаимосвязь, реализуемую на основе межведомственных соглашений, одной из форм которой является выполнение поручений друг друга при проведении ОРМ. В силу специфики выполняемых функций (отраслевых) поручение может быть дано другому подразделению внутри одного органа, направлено тому же органу в другом регионе или другому ведомству с учетом компетенции. Письменные запросы являются основанием для проведения конкретно названного ОРМ только, когда они сами базируются на основаниях, указанных в Законе. В случае проведения ОРМ, требующего ведомственного или судебного разрешения, к поручению в обязательном порядке прилагаются соответствующие документы. Помимо запросов, оперативно-розыскные органы обмениваются служебными документами, которые только ориентируют, но оставляют решение о необходимости дальнейшей проверки на их собственное усмотрение. 5. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств.
Российская Федерация является участником многих международных соглашений в сфере борьбы с преступностью, которыми, в частности, предусмотрено проведение ОРМ по запросам других государств, в т.ч. со странами СНГ (Соглашение о сотрудничестве 1998г.). Международное сотрудничество имеет важнейшее значение для всей системы обеспечения правопорядка и безопасности во всех странах, поскольку во многих чертах преступность стала транснациональной.
Запросы международных и иностранных правоохранительных органов направляются исключительно руководству правоохранительных органов (через НЦБ - Инструкция от 06.10.2006г.). Они не должны противоречить законодательству России, при их исполнении не должны нарушаться законные права и интересы человека и гражданина без решения российского суда. При этом безусловному исполнению подлежат запросы, касающиеся общеуголовных преступлений и не затрагивающие противоправных деяний политического, военного, религиозного и расового (национального) характера. При подготовке запросов используется русский язык (прилагаемые документы должны иметь заверенные переводы). Степень закрытости сведений определяется передающей стороной.
6. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц (и должностных лиц ОРО - обеспечение собственной безопасности ОРО).
В данном случае Закон предусматривает вынесение надлежащими субъектами оперативно-розыскной деятельности соответствующих решений о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц и членов их семей в соответствии с Федеральными законами "О государственной охране" 1996г., "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов" 1995г., "О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства" 2004г., "О противодействии коррупции" 2008г.
В отношении судей, прокуроров, следователей, судебных исполнителей, должностных лиц контролирующих органов и их родственников госзащита осуществляется органами ВД. Защита должностных лиц ОРО и их родственников, осуществляется самими этими органами.
Государственная защита обеспечивается применением:
- мер правовой защиты (повышенная уголовная ответственность за посягательство на их жизнь и имущество);
- мер социальной защиты (стаж, материальная компенсация вреда);
- мер безопасности (личная охрана, выдача средств защиты, помещение в безопасное место, изменение места работы, замена документов, изменение внешности - Правила применения отдельных мер безопасности, утв. Постановлением Правительства РФ от 27.10.2006г.).
Основанием для применения мер безопасности является наличие (в заявлении, обращении суда или полученной самим ОРО информации) достаточных данных, свидетельствующих о реальности угрозы безопасности защищаемого лица. В постановлении о применении мер безопасности должно быть отражено, какие специфические методы и приемы защиты и в какие сроки должны быть применены (с согласия лица) к указанным лицам. Постановление не определяет виды и тактику проведения ОРМ. ОРМ по обеспечению собственной безопасности ОРО, ограничивающие конституционные права, проводятся, с письменного согласия сотрудника, без судебного решения (и без уведомления). К вспомогательным (дополнительным) основаниям проведения ОРМ относится сбор необходимых данных о физических и юридических лицах в интересах государства и правоохранительной деятельности при проверке на:
- допуск к сведениям, составляющим государственную тайну;
- допуск к работам, связанным с эксплуатацией опасных объектов;
- допуск к участию в оперативно-розыскной деятельности (сотрудники, прокуроры, судьи и др.);
- выдача разрешений на частную детективную и охранную деятельность;
- установление отношений конфиденциального сотрудничества;
- достоверность представленных госслужащим сведений о доходах.
Объем проверочных мероприятий зависит от степени секретности сведений, вида объектов и характера предстоящей работы. В период оформления допуска допускается временное ограничение права на неприкосновенность частной жизни проверяемого лица. По этим основаниям запрещается проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан. Одним из условий для проведения ОРМ в этом случае является личное согласие лица. При решении вопросов о допуске лиц к государственной тайне, к работе на экологически опасных объектах выясняется благонадежность гражданина, его психическое здоровье и криминальное прошлое с тем, чтобы предупредить и избежать в будущем тяжких последствий. Основанием для проведения проверочных ОРМ выступает гипотетическая возможность соответствующих лиц действовать вопреки государственным интересам:
- доступ к гостайне создает возможность её разглашения;
- при проведении опасных работ возможна угроза экологической безопасности;
- участие в ОРД может повлечь разглашение её материалов или проведение мероприятий в преступных целях;
- поддержание с лицом отношений сотрудничества может быть использовано вопреки интересам ОРО;
- частная детективная и охранная деятельность позволяет использовать оружие, в т.ч. в противоправных целях.
Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий - это установленные Законом обязательные правила их осуществления, пределы выполнения которых обеспечивают их законность и эффективность. Общими условиями допустимости осуществления ОРМ являются: территория РФ; в отношении каждого; для достижения всех целей и задач ОРД; посредством использования любых средств, не наносящих ущерб здоровью людей и окружающей среде. Кроме того в ФЗ об ОРД предусмотрены три группы специальных условий: ограничительных, экстренных, для обеспечения собственной безопасности ОРО.
1. Ограничения по типу субъектов, в отношении которых проводятся ОРМ (ст.447 УПК).
В качестве общего правила провозглашается равенство субъектов перед законом, "если иное не предусмотрено федеральным законом".
Исходя из интересов государства и с целью создания нормального режима работы государственных, правоохранительных, контролирующих и судебных органов законодательством установлены некоторые исключения из этого общего правила: в отношении ряда должностных лиц в связи с их неприкосновенностью приняты определенные ограничения при проведении ОРМ (до возбуждения уголовного дела), основанные на правовых нормах (Конституция, ФЗ, УПК), регулирующих их служебную деятельность.
Так, оперативно-розыскные мероприятия в отношении членов Совета Федерации и депутатов федерального уровня, затрагивающие неприкосновенность их помещений, транспортных средств, корреспонденции, без согласия соответствующей палаты проводиться не могут, а в отношении судей всех видов судов - без согласия судебной коллегии суда соответствующего уровня. В отношении адвокатов проведение любых ОРМ, затрагивающих адвокатскую тайну, допускается только на основании судебного решения.
Наличие специальных субъектов ограничений при проведении ОРМ объясняется неурегулированностью данного вопроса в законах. По смыслу законов, регламентирующих статус перечисленных выше лиц, проведение в отношении них ОРМ может ограничиваться только действиями, составляющими содержание их деятельности. Многие авторы предлагают оставить одинаковые условия проведения ОРМ для всех лиц, т.е. обращаться за разрешением только в суд, и только при ограничении конституционных прав и свобод. Шагом в этом направлении является внесение изменений в ст.448 УПК о порядке возбуждения отдельных категорий уголовных дел (ФЗ от 25.12.2008г. №280).
2. По правилам судебного санкционирования проведения правоограничительных ОРМ.
Проведение оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан (негласное обследование жилища, КПО, ПТП, СИТКС), допускается только на основании судебного разрешения (в т.ч. и при оперативном сопровождении уголовного дела) и при наличии информации о:
- признаках деяния, по которому обязательно производство предварительного следствия (ст.150 УПК);
- причастных к таким преступлениям лицах;
- событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности РФ.
Под признаками понимают отличительные свойства, указывающие на общественную опасность и противоправность деяния, по которым можно сделать предварительную его квалификацию (наличие признаков квалификационного состава подобных преступлений является достаточным). Кроме этого, прослушивание телефонных и иных переговоров допускается только в отношении подозреваемых (обвиняемых, могущих знать - по возбужденному уголовному делу) в совершении тяжких преступлений (средней тяжести, тяжких и особо тяжких). Определен и порядок хранения фонограмм и других носителей для возможных экспертиз.
Законодатель предусматривает возможность проведения ограничительных ОРМ без наличия судебного решения лишь по постановлению руководителей ОРО: в случаях не терпящих отлагательства (срочное реагирование, суд не работает) и в совокупности с угрозой совершения тяжкого преступления. Здесь Закон предписывает обязательное письменное уведомление суда в течение 24 часов с момента начала проведения мероприятия и последующее - в течение 48 часов получение судебного разрешения либо его прекращение.
В отношении уже совершенного преступления проведение правоограничительных ОРМ без предварительного судебного решения является недопустимым. По уголовному делу на основании судебного решения может проводиться следственное действие "Контроль и запись переговоров" (ст.186 УК).
Рассмотрение материалов на проведение перечисленных мероприятий осуществляется судом, "как правило", по месту их проведения или по месту нахождения ходатайствующего органа. По территориальности Верховного Суда субъекта РФ - он может считаться и тем, и тем. Однако следует учитывать возможную необходимость повторного обращения при отказе судьи.
Указанные материалы рассматриваются уполномоченным то судьей (специально выделенным - в районном и выше) единолично и незамедлительно (в рабочее время сразу же при представлении). Судья не вправе отказать в рассмотрении материалов. Основанием для рассмотрения судом вопроса о возможности проведения мероприятия является утвержденное руководителем ОРО мотивированное постановление. Судья должен убедиться в обоснованности, законности и необходимости проведения ОРМ. По требованию судьи ему "могут" представляться иные материалы, подтверждающие основания проведения каждого из перечисленных в постановлении мероприятий, кроме данных о негласных сотрудниках, позволяющих идентифицировать лиц (установочные данные, конкретная должность), а также об организации и тактике проведения ОРМ.
По результатам рассмотрения указанных материалов судья выносит мотивированное постановление, разрешающее или нет проведение соответствующих мероприятий. При отказе судьи - ходатайствующий орган вправе заново обратиться по этому же вопросу в вышестоящий суд (обязан получить разрешение в 48 часов после начала или прекратить ОРМ). Вопрос о законности проведения ОРМ, по которому суд отказал в выдаче разрешения, в Законе не урегулирован. Однако, согласно ст.165 УПК, результаты соответствующего ОРМ должны считаться недопустимыми для дальнейшего применения в уголовном судопроизводстве. В данном случае речь также может идти и о незаконности мероприятий и превышении сотрудниками ОРО должностных полномочий. Срок действия постановления суда не может превышать 6 месяцев ("если не указан иной"). При необходимости продления мероприятия (по вновь открывшимся обстоятельствам) оперативно-розыскной орган вновь обращается с ходатайством в суд с представлением материалов, обосновывающих продление срока. Постановление и представленные материалы возвращаются и хранятся исключительно в делах оперативно-розыскного органа. Ходатайства ОРО должны регистрироваться в судах с соблюдением конфиденциальности (судья без оформления допуска дает подписку о неразглашении государственной тайны).
Получение судебного решения не требуется в ситуации, когда должностное лицо ОРО при проведении ОРМ получает информацию, требующую немедленного реагирования, и использует свои административные права на беспрепятственное вхождение в жилые и иные помещения (преследование лиц и т.п.). О всех таких случаях гласного проникновения в принадлежащие гражданам помещения против их воли необходимо лишь дальнейшее (в 24 часа) уведомление прокурора. 3. По правилам ведомственного санкционирования ОРМ.
На основании утвержденного руководителем ОРО постановления проводятся не требующие судебного разрешения оперативно-розыскные мероприятия, связанные с имитацией противоправной деятельности: проверочная закупка (предметов и веществ, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых органичен), контролируемая поставка, оперативное внедрение и оперативный эксперимент. Положение о ведомственном санкционировании проверочной закупки и контролируемой поставки вызвано необходимостью контроля, в т.ч. финансового, руководством ОРО приобретения и обеспечения сохранности предметов ограниченного распространения. Положение об оперативном внедрении только с санкции руководства ОРО обусловлено необходимостью обеспечения достаточных мер безопасности при проведении такого острого мероприятия и контроля за правовым характером действий внедренного лица при расследовании тяжкого преступления. Необходимость санкционирования руководителями ОРО оперативного эксперимента вызвана особенностями данного мероприятия, когда при определенных условиях моделируется обстановка, облегчающая совершение тяжкого преступления. В этих случаях необходимо устранить любые признаки провокации преступления, исключить опасность его совершения случайными лицами и общественно опасные последствия для участвующих в нем лиц. Более подробно условия и тактика проведения данных оперативно-розыскных мероприятий излагаются в ведомственных инструкциях.
Законодатель выделил ещё две специальные нормы условий проведения оперативно-розыскных мероприятий по постановлению, утвержденному руководителем органа, без судебного решения:
- по заявлению граждан об угрозе безопасности их жизни и собственности (прослушивание звонков, поступающих на домашний и/или служебный телефонный аппарат) - в 48 часов уведомляется суд;
- при обеспечении мер собственной безопасности (весь комплекс ОРМ не только по тяжким) с письменного согласия лица и без уведомления суда.
4. Мероприятия, не требующие какого-либо разрешения и проводимые оперработником самостоятельно: опрос, наведение справок, наблюдение*, сбор образцов*, исследование предметов, отождествление личности.
Контрольные вопросы:
1. Каковы нормативные основания проведения ОРМ?
2. Каковы общие условия проведения ОРМ?
3. Каковы специальные условия (по субъектам) проведения ОРМ?
4. Каковы специальные условия (по санкции) проведения ОРМ?
5. Каковы особенности экстренного проведения ОРМ?
ЛЕКЦИЯ 8. Направления использования результатов ОРД Понятие результатов ОРД, направления их использования. Взаимодействие ОРО и органов
предварительного расследования. Порядок представления результатов ОРД следователю и в суд.
Проблемы доступа результатов ОРД в уголовное судопроизводство. ФЗ об ОРД определяет как оперативно-розыскные, так и уголовно-процессуальные аспекты использования результатов ОРД, а следовательно, оперативно-розыскных мероприятий как содержательных её элементов. В узком смысле под результатами ОРД понимаются полученные оперативными подразделениями в установленном Законом порядке сведения о признаках преступления и лицах его совершающих, а также о событиях и действиях, создающих угрозу безопасности страны. Но результатом ОРД могут быть и конкретные последствия действий ОРО, т.е следствия использования оперативной информации.
Впервые нормативное определение "результатов ОРД" введено ФЗ от 04.07.2003г. №92-ФЗ, которым статья 5 УПК дополнена п.36-1 - это сведения, полученные в соответствии с ФЗ об ОРД, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах... совершивших преступление и скрывающихся от органов дознания, следствия и суда. Получаемые оперативным путем сведения (вне субъектов и порядка получения доказательств в УПК) могут стать доказательствами, а могут и не стать ими (а стать основанием для возбуждения уголовного дела или использоваться для подготовки следственных действий).
Результаты ОРД - как сведения об источниках фактов отражаются в содержании оперативно-служебных документов (рапортах, справках, сводках, актах, отчетах, объяснениях и т.п.), к которым могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении ОРМ, а также технические носители фиксации информации. Оперативно-служебная документация призвана облегчить собирание и проверку доказательств. Закон определяет три направления использования результатов оперативно-розыскных мероприятий: первое - касается уголовного судопроизводства; второе - относится к сфере самой ОРД;
третье - связано с принятием решений о допуске к работам.
Применительно к уголовному судопроизводству сама возможность и пределы использования результатов ОРД определяются уголовно-процессуальным законодательством. Так, в ст.89 УПК говорится: "В процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом" (разрешение через запрет). Согласно УПК (ст.ст.73,85) сущностью доказывания являются: собирание, проверка и оценка доказательств в целях установления события преступления, виновности лица в его совершении, характеризующих личность данных, характера и размера вреда, обстоятельств, исключающих наказуемость деяния и смягчающих или отягчающих наказание. При этом процессуальными источниками доказательств служат любые сведения, на основании которых органы предварительного следствия и суда устанавливают обстоятельства дела. Оперативно-служебная документация может приобрести такое качество в случае получения следователем законными способами (истребование, представление, принятие, приобщение).
Согласно ст.74 УПК в качестве доказательств допускаются:
- показания свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого;
- показания специалиста, заключения эксперта; - вещественные доказательства (ст.81 УПК); - протоколы следственных и судебных действий; - иные документы (письменные акты установленной формы, исходящие от организаций и граждан, удостоверяющие (паспорт, диплом, доверенность) или излагающие (справки, характеристики, протоколы собраний) имеющие значения факты - ст.84 УПК).
Законным способом получения доказательств в последнем случае должен служить допрос этих лиц в качестве свидетелей.
Вещи (сами по себе и следы воздействия на них) и физические лица (их память и следы телесного воздействия) становятся носителями информации о фактах, которые и интересуют следствие. Содержанием же доказательств является информация, зафиксированная в установленном законом порядке. Иначе говоря, в доказательстве различают две стороны: содержание (сами сведения) и форму (способ их выражения - например протокол).
Доказательственная информация может быть получена только из прямо указанных в законе (УПК) источников. Однако, как показано выше, результаты оперативно-розыскной деятельности в перечне доказательств, предусмотренных УПК, не указаны. Это объясняется спецификой ОРД, её негласным характером и иных целей: собирания информации для выявления и раскрытия преступлений, а не доказывания. Исходя из этого, собранные оперативным путем (и без использования оперативно-розыскных методов) сведения об определенных фактах сами по себе, без их получения и подтверждения в уголовно-процессуальном порядке, доказательством не являются. Соотношение оперативно-розыскной деятельности и уголовного процесса имеет форму зависимости результатов ОРД от уголовно-процессуальных процедур. Это означает, что они требуют определенного правового урегулирования ("обработки").
Статья 11 ФЗ об ОРД указывает, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, а также в качестве доказательств только после их проверки в соответствии с положениями УПК, регламентирующими собирание, проверку и оценивание доказательств по делу.
Т.о., результаты ОРД (сведения о фактах, отраженные в оперативно-служебных документах) для использования в уголовном судопроизводстве как "иные документы" должны пройти три стадии доказывания: собирание, проверку и оценку. После передачи данные результаты "принимаются" субъектами уголовного судопроизводства на основании ст.86 УПК, регламентирующей собирание доказательств путем производства процессуальных действий (например, протокол осмотра документа), и приобщаются к материалам уголовного дела для дальнейшей проверки и оценки. На основании ст.87 УПК, результаты ОРД проверяются путем сопоставления с другими имеющимися доказательствами. В целях проверки достоверности информации (соответствие объективным обстоятельствам деяния) в переданных оперативных материалах могут быть допрошены оперработники и иные лица, участвовавшие в оперативно-розыскных мероприятиях, проведены очные ставки, экспертизы и другие следственные действия. Следователь может также поручить проведение других ОРМ, что может стать дополнительным доказательством достоверности переданных результатов либо поставить их под обоснованное сомнение.
После завершения стадии проверки указанные результаты ОРД подлежат оценке в соответствии со ст.88 УПК с позиций критериев относимости (связь их содержания с обстоятельствами дела), достаточности (подтверждающие наличие признаков конкретного состава преступления) и допустимости (пригодность с точки зрения законности источника, субъекта и способа получения).
Т.о., сложилась определенная модель процесса предварительного расследования тайно совершаемых преступлений, которая охватывает следующие элементы:
- этап оперативно-розыскного процесса (выявление первичной информации, оперативная проверка и разработка лиц, представление результатов органам следствия)
- этап предварительного расследования, осуществляемого в ином чем ОРД правовом режиме и разрешающего вопрос о допустимости доказательств.
Организационно-структурное обеспечение этой модели предполагает наличие - обособленных друг от друга подразделений: оперативных и следственных, функционирующих в своих правовых режимах;
- двух функций уголовной юстиции: оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной.
Последняя выступает в качестве жесткого фильтра оперативно-розыскной информации, выступающей лишь в качестве источника доказательств. Рассмотрим более подробно варианты использования результатов ОРД в уголовном процессе. 1. Использование результатов ОРД для возбуждения уголовного дела.
Согласно ст.11 ФЗ об ОРД результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела. Под поводом для возбуждения дела в уголовно-процессуальном законодательстве понимают источники информации о признаках преступления, которые являются побудительной причиной для начала уголовного судопроизводства.
В ст.140 УПК названы три повода для возбуждения уголовного дела:
- заявление о преступлении
- явка с повинной
- сообщение о преступлении, полученное из иных источников.
Закон (ст.143 УПК) предусматривает возможность получения сообщения о преступлении из любых источников, в т.ч. оперативно-розыскных. Согласно специальной Инструкции результаты оперативно-розыскной деятельности представляются дознавателю, следователю или прокурору в виде рапорта об обнаружении признаков преступления (по образцу приложения к ст.476 УПК), в котором указываются и источники сведений. Если они не подлежат оглашению, то пишется "получены в результате проведенных оперативно-розыскных мероприятий". Сведения, содержащиеся в представляемых материалах, должны позволять сделать вывод о наличии события и его противоправности.
Результаты ОРД не могут быть использованы для возбуждения уголовных дел частного (Гл.16 УК) и частно-публичного (Гл. 18,19,23 УК) обвинения.
2. Использование результатов ОРД при расследовании уголовных дел.
Предварительное расследование представляет собой регламентированную законом деятельность следователя и дознавателя по установлению всех обстоятельств дела, осуществляемую путем проведения процессуальных действий. В то же время, как уже говорилось, без применения оперативно-розыскных мер практически невозможно раскрыть большинство тяжких преступлений. На практике это обеспечивается тесным взаимодействием следственных и оперативных органов во время расследования дела.
Результаты оперативно-розыскной деятельности используются следователем:
- при выдвижении версий и планировании расследования уголовного дела (результаты ОРД являются ориентирующими);
- при принятии решений о производстве следственных и процессуальных действий (оперативная информация может указывать как на возможность их осуществления, так и на необходимости воздержания от их проведения); - при непосредственном проведении следственных действий (результаты ОРД имеют вспомогательный характер - о тактике, времени и месте их проведения, об особенностях личности и т.д. С разрешения следователя оперработники могут участвовать в отдельных из них); - при формировании доказательств по уголовному делу (как было отмечено выше - как "иные документы");
- при задержании по подозрению в совершении преступления (результаты ОРД используются для розыска, обеспечения безопасности участников задержания);
- при обеспечении мер безопасности участников уголовного судопроизводства (результаты ОРД используются для обоснования производства мер защиты в соответствии с Федеральными законами или со ст.11 УПК - присвоение другого имени, изменение голоса, безличное опознание и т.д.).
Как правило, при расследовании нераскрытых преступлений (лицо не установлено или обвинение не предъявлено ему лично) составляется общий план следственно-оперативных мероприятий, предполагающий взаимное информирование следователей и оперработников и увязывание действий. Следователь не вправе принимать непосредственное участие в проведении ОРМ - он может быть признан свидетелем, что исключает его участие в производстве по уголовному делу (ст.61 УПК). Вместе с тем не исключено участие следователя в планировании мероприятий, консультировании оперработников по вопросам их проведения, оформления документов и закрепления результатов, перспектив их использования и т.п.
Результаты оперативно-розыскной деятельности, представляемые для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, должны содержать сведения о:
- местонахождении лиц, скрывающихся от органов предварительного расследования и суда;
- лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела;
- возможных источниках доказательств;
- местонахождении предметов, средств и орудий совершения преступления (ст.81 УПК);
- других фактах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий.
Т.о., представляемые результаты ОРД должны позволять формировать доказательства и содержать указания на источник их получения, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства сформированные на их основе доказательства. Порядок представления результатов ОРД в уголовный процесс определяется специальной "Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд", утвержденной совместным приказом МВД, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН, МО (ныне действующий - от 17.04.2007г.) и согласованной с Генеральным прокурором. Инструкция (ст.2) регламентирует порядок передачи соответствующих сведений (не оперативных документов) в случаях:
- по собственной инициативе ОРО;
- при выполнении отдельных поручений следователя;
- по определению суда.
Результаты ОРД представляются органом в виде рапорта оперработника об обнаружении признаков преступления (цель - для решения вопроса о возбуждении уголовного дела) или сообщения о результатах ОРМ (также указывается цель направления) на основании постановления, утвержденного руководителями органа. Постановление о представлении результатов ОРД состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной. В описательной части указывается, в результате какого ОРМ получены материалы и какие именно, для каких целей они предоставляются (для возбуждения уголовного дела, подготовки процессуальных действий или использования в доказывании по уголовному делу), когда и кем санкционировано конкретное ОРМ. Постановление подготавливается в двух экземплярах, один из которых приобщается к материалам дела оперативного учета или номенклатурного дела, хранящихся в ОРО. Представление результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий, используемых при этом технических средствах и негласных сотрудниках в обязательном порядке согласовываются с исполнителями (Инструкция - ДСП). Сведения, составляющие государственную тайну, подлежат рассекречиванию руководителем ОРО или представляются в условиях защиты от разглашения перед посторонними лицами (в порядке ведения секретного делопроизводства, о конфидентах - с их письменного согласия).
Т.о., представление результатов ОРД в правовом плане означает:
- рассмотрение вопроса о возможности рассекречивания содержащихся сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей и утверждения соответствующего Постановления;
- вынесение "Постановления о представлении результатов ОРД" органу дознания, следователю, прокурору или в суд;
- оформление сопроводительного письма и необходимых документов;
- фактическую передачу материалов (пересылка по почте, передача с нарочным и т.п. с обеспечением их целостности).
Одновременно с Постановлением может готовиться план мероприятий по защите сведений об органах, осуществляющих ОРД, и безопасности непосредственных участников ОРМ (в случае необходимости меры, в т.ч. специальные, согласовываются с адресатом).
Представление результатов означает фактическую передачу конкретных оперативно-служебных документов, которые после установления их относимости и значимости могут быть приобщены к уголовному делу. Результаты ОРД могут представляться в обобщенном виде (справка-меморандум), что чаще и происходит, или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов, из которых не должен быть ясен источник и способ получения информации. Допускается представление материалов в копиях, в т.ч. с переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, что обязательно оговаривается в сопроводительных документах. В этом случае оригиналы хранятся в оперативных делах до завершения судебного разбирательства (прекращения уголовного дела). При проведении ОРМ, требующих санкционирования, копии постановлений руководителя ОРО или решения суда направляются вместе другими материалами. Если адресат посчитает, что представленные материалы не могут быть использованы в интересах уголовного дела, он возвращает их на основании мотивированного постановления.
Представление результатов ОРД органам предварительного расследования и в суд исключается в случаях:
- если их использование в уголовном судопроизводстве создает реальную возможность расшифровки (разглашения) сведений об используемых в негласных ОРМ силах и средствах, источниках, тактике и методах проведения;
- если невозможно обеспечить безопасность участников оперативно-розыскной деятельности.
Должностные лица, виновные в нарушении секретности и распространившие указанные сведения, а также допустившие небрежность при обращении с оперативно-служебными документами, несут уголовную, административную, гражданско-правовую или дисциплинарную ответственность.
Проблемы правового регулирования использования результатов ОРД.
Сегодня приходится говорить и о недостатках правового регулирования использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве. Данная проблема - одна из самых дискуссионных в российской правовой науке: от расширения диапазона применения ОРД до отрицания использования её результатов.
Как ранее уже было сказано, упоминание об оперативно-розыскной деятельности в УПК имеется только в ст.89, причем с позиций запрета использования оперативных результатов в доказывании, если они не отвечают его требованиям. Такое же положение повторяется в ст.11 ФЗ об ОРД, где определено, что результаты ОРД могут использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств. Однако если понимать буквально указанные нормы, то результаты ОРД в принципе невозможно использовать в доказывании, поскольку они никогда не будут отвечать этим требованиям, по причине того, что способы их получения не отвечают нормам процессуального закона.
Вместе с тем, следственная и судебная практика продолжает успешно использовать результаты ОРД в уголовном судопроизводстве. В западно-европейских странах нет столь категоричного разграничения оперативно-розыскной и процессуальной деятельности. Наоборот, в некоторых из них исторически сложилось и нашло законодательное закрепление так называемое "полицейское расследование", в котором органически сочетаются гласные и негласные методы и средства получения доказательств под действенным контролем судебных органов. Опасения по поводу использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам навеяны не столько правовыми, сколько идеологическими установками. Во многих ситуациях способ получения материалов лишен признака относимости.
Следует отметить, что УПК (ст.86) не предъявляет никаких требований к сбору и представлению доказательств потерпевшим, подозреваемым, обвиняемым и их представителями и защитниками.
Исходя из требований практики, российскими исследователями рассматриваются вопросы о правовой урегулированности и эффективности использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе с введением новых положений в законодательство. Контрольные вопросы:
1. Что понимают под результатом ОРД?
2. Что такое реализация результатов ОРД?
3. Каков порядок представления результатов ОРД?
ЛЕКЦИЯ 9. Контроль и прокурорский надзор за осуществлением ОРД
Понятие внешнего и ведомственного контроля за ОРД. Задачи судебного контроля и прокурорского надзора. Ограничения доступа к оперативным материалам.
Деятельность любой социальной системы непременно требует контроля за реализацией нормативного порядка её осуществления.
Оперативно-розыскной закон возлагает внешний контроль за оперативно-розыскной деятельностью в первую очередь на высшие органы государственной власти: на Президента, Федеральное собрание и Правительство Российской Федерации. Такой контроль объясняется несколькими причинами:
1. Оперативно-розыскная деятельность осуществляется силовыми структурами, которые играют важнейшую роль в обеспечении безопасности государства, поддержании общественного порядка и соблюдении прав граждан.
2. Специфика работы оперативно-розыскных органов, заключающаяся в негласном характере
проводимых ими мероприятий, в т.ч. затрагивающих конституционные права граждан, требует постоянного контроля за соблюдением законности сбора и использования разнообразной информации.
3. Оперативно-розыскные органы имеют в своем распоряжении вооружение и самое передовое
техническое оснащение и могут применять силовые методы для достижения целей, установленных законом.
4. Первостепенной задачей оперативно-розыскных органов является информирование органов
государственной власти о внешних и внутренних угрозах безопасности. Президент РФ является гарантом Конституции, формирует и возглавляет Совет Безопасности, который решает вопросы безопасности и правопорядка в стране, защиты интересов личности и государства. Он издает указы и распоряжения, назначает и освобождает от должности всех руководителей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Рабочим аппаратом Президента являются Главное контрольное управление и институт полномочных представителей в федеральных округах.
Совет Федерации и Государственная Дума РФ осуществляют общий контроль путем направления парламентских (от палат) и депутатских запросов, парламентских слушаний и заслушивания отчетов соответствующих руководителей. Комитетами и комиссиями Госдумы изучаются отдельные темы, вносятся проекты изменений в оперативно-розыскное законодательство. Правительство РФ как орган исполнительной власти определяет основные направления деятельности и координирует работу ОРО, обеспечивает их надлежащим финансированием и материальным оснащением, заслушивает отчеты руководителей органов о борьбе с преступностью, соблюдении законности, расходовании бюджетных средств и по другим вопросам.
Ведомственный контроль за ОРД.
В соответствии со ст.22 ФЗ об ОРД руководители оперативно-розыскных органов (разного уровня) несут персональную ответственность за соблюдение законности при организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий и осуществляют ведомственный контроль. Внутриведомственный контроль за оперативно-розыскной деятельностью представляет собой весьма широкий охват постоянной проверкой всех направлений работы соответствующих подразделений и должностных лиц. Он подразделяется на предварительный (на этапе планирования), текущий (в ходе проведения мероприятий) и последующий (при завершении определенной работы).
В содержание ведомственного контроля за ОРД входит проверка:
- соблюдения законности при осуществлении любой деятельности оперативного характера;
- соблюдения конституционных прав и свобод граждан при проведении конкретных мероприятий;
- соблюдения мер конспирации, режима секретности и применяемых мер собственной безопасности;
- обоснованности заведения дел оперативного учета и их прекращения;
- обоснованности проведения ОРМ, связанных с ограничением прав граждан, требующих ходатайства перед судом;
- обоснованности проведения ОРМ, санкционируемых руководителями ОРО;
- осуществление финансового контроля за расходованием денежных и материальных средств.
Основными формами внутреннего контроля являются: личное участие руководителей в проведении ОРМ, ознакомление с оперативно-служебными документами, заслушивание отчетов подчиненных, контрольные проверки их деятельности.
В случае выявления нарушений или при поступлении жалоб на действия должностных лиц проводится служебная проверка, по результатам которой могут применяться меры дисциплинарной, административной и уголовной ответственности по общим нормам (ст.ст.285, 286) и по специальным составам УК (ст.ст. 108, 137, 138, 139, 140, 183, 283, 284, 311, 320, 302, 304, 306 УК). Судебный контроль за ОРД.
С принятием в 1993 году Конституции РФ и законов, регулирующих оперативно-розыскную деятельность, суд приобрел самостоятельные полномочия по проверке соблюдения законности при проведении оперативно-розыскных мероприятий и иной деятельности ОРО (хотя и не указан в ст.20 ФЗ об ОРД).
Судебный контроль осуществляется по следующим направлениям:
- контроль при выдаче разрешений на проведение оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих отдельные конституционные права и свободы граждан;
- контроль по жалобам граждан о нарушении их конституционных прав органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность;
- контроль по жалобам граждан об отказе оперативно-розыскных органов представить сведения, полученные при проведении ОРМ.
Отсюда следует то, что суд не может осуществлять контрольные функции за ОРД без наличия обращения оперативно-розыскного органа либо граждан (в случае возникновения конфликтной ситуации). Суд осуществляет свои полномочия, когда необходимо проконтролировать ограничение конституционных прав и свобод граждан путем выдачи разрешения на такую деятельность или восстановить незаконно нарушенные права и свободы граждан и организаций. Иными словами, суд является инструментом самоограничения государства и выполняет роль арбитра между действиями государственных органов и гражданами. 1. Контроль при выдаче разрешений на проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан. Только суд наделен правом давать разрешения на проведение оперативно-розыскных мероприятий, которые ограничивают конституционные права граждан на неприкосновенность частной жизни, таких как негласное обследование жилища, контроль почтовых отправлений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. При необходимости проведения какого-либо правоограничительного мероприятия руководитель оперативно-розыскного органа утверждает постановление-ходатайство в суд о его проведении. В Законе не установлено, суд какого звена полномочен рассматривать ходатайство ОРО. По рекомендации Пленума Верховного Суда от 24.12.1993г. к ним отнесены Верховные суды субъектов РФ и Военные суды округов. Однако и районные (городские) суды, военные суды гарнизонов не могут отказать в рассмотрении таких материалов. Материалы ОРО рассматриваются уполномоченным судьей (суда общей юрисдикции) единолично (может консультироваться у председателя суда) и незамедлительно (не занятый в судебном заседании судья должен, в рабочее время, принять их немедленно без какой-либо очереди). При рассмотрении ходатайства о проведении ОРМ судья обладает широким объемом полномочий, касающихся проверки законности проведения мероприятия, его обоснованности, излагаемых обстоятельств дела. Он вправе потребовать ("могут представляться") дополнительные материалы, обосновывающие проведение ОРМ. По результатам рассмотрения ходатайства судья принимает решение (выносит постановление) о разрешении конкретного оперативно-розыскного мероприятия либо отказывает в даче санкции на его проведение. Постановление, заверенное гербовой печатью суда, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением всех представленных материалов. При отказе судьи в проведении ОРМ ходатайствующий оперативно-розыскной орган вправе обратиться с тем же вопросом в вышестоящий суд, причем не с жалобой об отмене решения судьи, а для рассмотрения вопроса по существу. Судья несет ответственность за законность и обоснованность своего решения, мотивированность выносимого постановления.
Закон прямо не обязывает судью следить за тем, достигло ли своей цели санкционированное мероприятие. Вместе с тем, суд уведомляется за три месяца до уничтожении материалов, отражающих результаты данных ОРМ, что позволяет ему дать оценку обоснованности проведения мероприятий, не приведших к ожидаемым результатам.
2. Контроль по жалобам граждан о нарушении их конституционных прав.
Согласно ст.5 ФЗ об ОРД лицо, полагающее, что действия оперативно-розыскных органов привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать их в суд. Данная норма отражает общеправовую норму, предусмотренную ст.46 Конституции РФ, о гарантированной судебной защите прав и свобод каждого гражданина. Жалобу в суд на действия оперативно-розыскных органов может подать любое лицо или организация, по мнению которых нарушены их права и интересы и причинен определенный ущерб. Судебное обжалование действий (бездействия) и решений органов государственной власти - ОРО проводится в порядке гражданско-процессуального законодательства (Глава 25 ГПК), хотя на практике нередко данный вопрос рассматривается на основании норм Главы 16 УПК - о порядке обжалования процессуальных решений участниками уголовного судопроизводства.
По результатам судебного рассмотрения жалобы суд выносит два вида решения: о признании действий должностных лиц ОРО незаконными и необоснованными с требованием устранить нарушения закона или отказывает в удовлетворении жалобы.
В процессе рассмотрения дела в суде обязанность доказывать обоснованность проведения оперативно-розыскных мероприятий возлагается на соответствующий ОРО. Со вступлением решения в законную силу суд направляет свое решение оперативно-розыскному органу, который в течение месяца должен сообщить в суд об исполнении решения.
3. Контроль по жалобам граждан об отказе оперативно-розыскных органов предоставить сведения, полученные при проведении ОРМ.
Указанный вид контроля является частным случаем общего судебного контроля при рассмотрении жалоб граждан. Статья 24 Конституции РФ гарантирует, что сбор, хранение, использование и распространение информации о частной жизни лица без его согласия не допускается. Органы государственной власти обязаны обеспечить каждому возможность ознакомления с документами и материалами, непосредственно затрагивающими их права и свободы, если иное не предусмотрено законом. Порядок предоставления гражданину сведений о полученной в отношении него информации в ходе проведения ОРМ специально регламентирован ст. 5 ФЗ об ОРД.
Если лицо, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке (в возбуждении уголовного дела отказано либо дело прекращено в связи отсутствием события или состава преступления), располагает фактами проведения (должен подтвердить) в отношении него оперативно-розыскных мероприятий и полагает (доказывать не обязан), что при этом были нарушены его права, то оно вправе истребовать от ОРО сведения о полученной о нем информации в пределах, допускаемых требованиями конспирации и сохранения государственной тайны. В случае если ему будет отказано в предоставлении запрашиваемой информации или если указанное лицо полагает, что сведения получены не в полном объеме, оно вправе обжаловать это в судебном порядке. При этом оперативно-розыскной орган обязан предоставить судье по его требованию оперативно-служебные документы, содержащие информацию о сведениях, в предоставлении которых было отказано заявителю, и доказать обоснованность отказа. В случае признания необоснованности отказа в предоставлении заявителю необходимых сведений, судья может обязать предоставить их в полном объеме. Вместе с тем, Законом предусмотрено ограничение предоставления оперативно-розыскным органом сведений при осуществлении судебного контроля: - о лицах, внедренных в преступную среду;
- о штатных и нештатных негласных сотрудниках и конфидентах;
- об используемых силах, средствах, тактике и методах негласных ОРМ.
Прокурорский надзор за ОРД.
В задачи прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью входит обеспечение верховенства закона, единства и укрепления законности, защита прав и свобод человека и гражданина. Полномочия прокурора в сфере надзора за ОРД определены совокупностью норм ФЗ "О Прокуратуре РФ" и ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", приказа Генерального прокурора "Об организации надзора за исполнением ФЗ об ОРД", рядом инструкций.
Согласно ст.29 ФЗ "О Прокуратуре РФ" предметом прокурорского надзора за исполнением законов оперативно-розыскными органами является соблюдение прав и свобод граждан, соблюдение установленного порядка проведения ОРМ, законность принимаемых решений (о заведении и прекращении ДОУ, проведении ОРМ, представлении результатов ОРД, правовой защите сотрудников), а также рассмотрение жалоб на действия ОРО.
В отличие от судебного контроля, прокурорский надзор проводится не только по жалобам и заявлениям граждан, а постоянно, в плановом и во внеплановом порядке, с учетом состояния законности и правопорядка. В случае поступления жалоб граждан по поводу незаконных действий должностных лиц оперативно-розыскных органов прокуратура истребует все материалы, касающиеся данной жалобы, и проводит проверки.
Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью по территориальности осуществляют уполномоченные на то прокуроры, т.е. только те работники прокуратуры, на которых специальными приказами возлагаются соответствующие полномочия (в городских и районных - сам прокурор). На них оформляется допуск к гостайне и возлагается обеспечение защиты сведений, содержащихся в рассматриваемых документах и материалах. Согласно законодательству и нормативным актам прокурор вправе:
- требовать от оперативно-розыскных органов ведомственные нормативные правовые акты, регламентирующие порядок проведения ОРМ;
- знакомиться с подлинниками оперативно-служебных документов, включая дела оперативного учета, материалы проведения ОРМ с использованием оперативно-технических средств, учетно-регистрационную документацию;
- проверять законность проведения и прекращения конкретных ОРМ;
- проверять своевременность и обоснованность представления результатов ОРД органам предварительного расследования, необходимость принятия мер безопасности;
- опротестовывать противоречащие закону приказы и распоряжения руководителей ОРО;
- в случае обнаружения незаконных действий и решений вносить представления и требовать
устранения нарушений закона.
Прокурор не может:
- вмешиваться в организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий и иные вопросы, касающиеся оперативной работы;
- давать указания о целесообразности проведения тех или иных оперативно-розыскных действий (но можно говорить о собирании определенных сведений, о постановке конкретных задач для установления обстоятельств дела);
- требовать представления сведений о лицах, внедренных в преступные группы, о штатных и нештатных негласных сотрудниках и конфидентах без их письменного согласия.
Неисполнение законных требований прокурора, вытекающих из его полномочий по надзору за ОРД, влечет за собой установленную законом ответственность (невыполнение требований, воспрепятствование деятельности).
В каждой прокуратуре определяются лица, на которых возлагается ведение делопроизводства по документам оперативно-розыскной деятельности. Документы, надзорные производства и журналы учета хранятся в опечатываемых сейфах и помещениях в соответствии с Инструкцией об организации делопроизводства в органах прокуратуры по документам оперативно-розыскной деятельности от 21.12.2007г.
Контрольные вопросы:
1. Каковы субъекты внешнего контроля за ОРД?
2. Каков предмет судебного контроля за ОРД?
3. Каково содержание прокурорского надзора за ОРД?
ЛЕКЦИЯ 10. Государственный сыск за рубежом и международное сотрудничество в ОРД
Общая характеристика сыска в зарубежных странах (США, Великобритания, Германия, Франция, Финляндия). Субъекты и формы международного сотрудничества в ОРД. Межгосударственный розыск
в странах СНГ.
Развитие оперативно-розыскной деятельности в зарубежных странах, как и в России, шло от полного отсутствия законодательного регулирования данной сферы до принятия первых правовых актов в конце 60-х годов прошлого века. Принципиально важно то, что эти правовые акты, представляя сыскным ведомствам достаточно обширные возможности, сочетают их с высокой ответственностью ОРО и развитыми формами контроля, такими как парламентский, правительственный, судебный, прокурорский.
Кратко остановимся на особенностях сыскной деятельности в Великобритании, США, Германии и Франции как основных развитых западных странах, на примере которых можно судить о данной сфере деятельности и в других странах. В большинстве государств - членов СНГ оперативно-розыскное законодательство в основном развивается в соответствии с российскими тенденциями. 1. Государственный сыск в странах с прецедентной правовой системой.
В Великобритании к органам сыска относятся Скотланд-Ярд (Столичная полиция), Национальное управление по борьбе с преступностью, Национальная служба криминальной разведки, Служба безопасности, Секретная разведывательная служба и др.
Важную роль в области сыска играют суды (создающие обязательные правила сыска - прецеденты), Специальные уполномоченные для ОРО и Трибунал, призванный рассматривать жалобы на правоограничительную сыскную деятельность (например, лиц, которые "полагают, что сообщения, направляемые к ним или от них, прослушиваются"). Правовые источники ОРД делятся на: - законодательные акты, принимаемые Парламентом (Акты об отдельных ОРО - 80-90-х гг. и базовый в области ОРД - Акт о регулировании розыскных полномочий, принятый в 2000г.);
- акты, принятые на основе делегированного права, более подробно регламентирующие порядок проведения отдельных мероприятий (т.н. процессуальные Кодексы - о наблюдении (наружном), об операциях "под прикрытием", об использовании осведомителей);
- ведомственные приказы и инструкции;
- судебные решения (прецеденты).
В зависимости от целей Акт 2000г. предусматривает разные правила проведения правоограничительных мероприятий:
- КПО и ПТП (от 2-х до 6-ти месяцев) проводятся в целях выявления тяжких (определяется весьма широко - более 3-х лет л/св) преступлений и защиты интересов национальной безопасности; - наблюдение осуществляется в тех же целях, а также для предотвращения беспорядков, оценки государственных сборов и санкционируется по любым преступлениям;
- мероприятия по добыванию сведений из баз данных могут проводиться, кроме того, в целях предупреждения опасности для жизни, физического и психического здоровья индивида.
Суды не участвуют в контроле за ОРО, правоограничительные мероприятия санкционируются Государственным секретарем по запросам министров внутренних и иностранных дел. Например, Ордер на прослушивание телефонных переговоров, может выдаваться только в тех случаях, когда "получение информации другим путем чрезмерно сложно" (ранее было более жесткое требование - "если иные методы были применены и не дали результата"). Обслуживает национальную систему ОРМ Штаб Правительственных Коммуникаций - GCHQ. Наиболее существенной особенностью сыска этой страны является возможность использования несовершеннолетних осведомителей и осведомителей-участников, которым разрешено принимать участие в совершении того преступления, которое фигуранты уже намерены совершить. Комиссар по надзору за соответствием действий полиции Актам может инициировать расследование и без жалоб граждан, представляет ежегодный доклад Парламенту, характеризующий деятельность Правительства в рамках Актов. В США на федеральном уровне расследование преступлений осуществляют ФБР и свыше 20 других органов, каждый из которых имеет свой предмет оперативно-розыскного ведения: Министерство внутренней безопасности, Администрация по борьбе с наркотиками, Служба иммиграции и натурализации, Служба внутренних доходов Минфина, Таможенная служба, Федеральная служба маршалов (судебные приставы), Военная полиция и др.
Хотя традиции и значение прецедентного права в стране велики, Закон занимает ведущее место в системе правовых источников сыска, которые можно разделить на четыре группы:
- законодательные акты Конгресса (Всеобщий закон о контроле над преступностью 1968г., Закон об использовании осведомителей 1980г., Закон об обеспечении правоприменения средствами связи 1994г. и др.); - исполнительные приказы Президента;
- ведомственные инструкции (в частности, свод Инструкций Генерального атторнея США 1980-х годов, посвященных оперативно-следственной работе - считается, что административное нормотворчество выгоднее - эти акты легче изменить, чем закон);
- судебные решения.
Закон 1968г. содержит подробное перечисление всех преступлений, информация о совершении которых является основанием для "перехвата сообщений". Конгрессом признано право ФБР проводить специальные операции по борьбе с терроризмом за пределами страны (т.н. экстерриториальная юрисдикция). Правоограничительные мероприятия (ПКО, ПТП и неприкосновенность жилища) требуют разрешения суда (либо его получения в 48 часов). При этом ПТП (сроком до 30 суток) проводится в связи с совершением любого преступления, наказуемого лишением свободы на срок более 1 года.
Обслуживает национальную систему ОРМ Агентство национальной безопасности (официальный сайт www.nsa.gov).
В США наблюдается самый радикальный подход к сближению оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной функции, когда сотрудники уголовной полиции выступают и как детективы, и как следователи. По федеральным правилам уголовного процесса США этап оперативной разработки и предварительного расследования совмещены и информация, полученная в результате проведения правоограничительных мероприятий, может быть использована в суде в качестве доказательства. Оперативно-следственная деятельность ФБР, называемая "проактивным" расследованием, как раз и обеспечивает раскрытие преступлений. После завершения всех мероприятий по выявлению и собиранию данных для изобличения преступника, полицейский, проводивший сыскные и следственные действия, представляет своему руководителю отчет, после чего материалы направляются местному атторнею (прокурору) для передачи в суд и начала предварительного слушания. Тайные операции проводятся только на этапе "полного расследования", т.е. их проведение на этапе предварительной проверки не допускается. "Тайный агент" - любой сотрудник ФБР или местного правоприменительного органа, действующий под руководством Бюро, который имеет право принимать участие в противоправной деятельности. Он является главным свидетелем обвинения в суде. При этом любая операция, предполагающая склонение лица к участию в незаконной деятельности, должна быть письменно санкционирована директором ФБР и согласована с прокуратурой.
2. Государственный сыск в странах с континентальной правовой системой. Для континентальной модели сыска, отличительной чертой которой является доминирование такого правового источника как нормативный правовой акт, традиционно использование отдельных общенациональных полицейских органов со взаимопересекающимися полномочиями (полиции и жандармерии).
В число федеральных сыскных ведомств Германии, наряду с земельными, входят Федеральное ведомство по уголовным делам (ВКА - криминальная полиция), Федеральное ведомство по охране конституции (БВФ-контрразведка), Федеральная разведывательная служба (БНД), Служба военной контрразведки (МАД), Федеральная пограничная служба, Служба таможенного сыска и др.
Как и в других западноевропейских странах, законодательство ФРГ в области сыска не кодифицировано и включает большое количество нормативных актов различной юридической силы:
- законодательные акты (Федеральный закон об охране конституции 1990г., Законы о различных службах, Закон 1968г. об ограничении тайны переписки и др.);
- акты Правительства;
- ведомственные акты.
Особенностью немецкого законодательства является перечисление видов ОРМ в разных актах без установления порядка (оснований и условий) их проведения. До возбуждения уголовного дела право проведения ограничительных мероприятий предоставлено БНД - в целях выявления угроз вооруженного нападения на страну, и БВФ - в отношении подозреваемых в совершении тяжкого (перечень определен в ст.2.1 Закона 1968г.) преступления (с санкции федерального министра, назначаемого Канцлером). В рамках возбужденного уголовного дела (по тяжким преступлениям) все оперативные мероприятия проводятся с санкции судьи. Свидетельства, полученные посредством перехвата (срок - не более 3-х месяцев), "допустимы только в тех случаях, когда другие способы установления фактов невозможны или чрезмерно усложнены".
Главной гарантией надзора является создание т.н. Комитета G-10, члены которого назначаются парламентской комиссией. Федеральный министр ежемесячно информирует Комитет обо всех разрешенных им ограничительных мерах до того, как их начинают применять. Комитет имеет право отменить приказ министра. Граждане могут подать жалобу в Комитет, его решения не подлежат обжалованию.
Особенностью законодательства ФРГ, относящегося к порядку проведения правоограничительных мероприятий, является наличие правовой нормы, предусматривающей уведомление лиц, права которых были ограничены - "если это не ставит под угрозу цель расследования". Существенной чертой использования осведомителей является возможность их приобретения среди любых категорий граждан (не исключая священнослужителей и т.д.)
В ФРГ уголовное преследование является компетенцией прокуратуры, поэтому сотрудники криминальной полиции в большинстве случаев осуществляют только оперативно-розыскные и первоначальные следственные действия. Их задачей является "предотвращение опасности". В этой стране пришли к выводу, что каждый служащий, даже дорожной полиции, должен иметь навыки выявления правонарушений и выполнения на месте их обнаружения неотложных следственных действий. В полицейскую систему Франции входят Центральная дирекция судебной (уголовной) полиции при МВД, Национальная жандармерия (подчинена Минобороны), Дирекция по наблюдению за территориями при МВД (контрразведка), Генеральная дирекция внешней безопасности (разведка - подчинена Минобороны), Центральная дирекция пограничной полиции, Служба охраны высших должностных лиц.
Деятельность субъектов сыска регламентируется:
- законами (Закон о тайне корреспонденции 1991г., Закон о противодействии торговле наркотиками и др.);
- распоряжениями Президента;
- декретами Правительства (имеют бланкетный характер и отсылают к правилам ведомственных нормативных актов);
- ведомственными инструкциями и циркулярами.
Предварительное следствие во Франции является частью судебной деятельности и осуществляется полицией под контролем следственного судьи и прокурора. В соответствии с Законом 1991г. перехват (на срок не более 4-х месяцев) информации на каналах телефонной, телеграфной, почтовой и иной связи ВНЕ рамок уголовного дела "в целях поиска информации", наряду с обеспечением национальной безопасности, возможен для пресечения терроризма, бандитизма и организованной преступности и санкционируется премьер-министром по мотивированному запросу соответственно подведомственности: министра обороны, министра внутренних дел, руководителя таможни. С тем, чтобы оградить этот процесс от возможных злоупотреблений, премьер-министр обязан ежегодно планировать "квоты" для отдельных министерств. В рамках уголовного дела правоограничительные мероприятия возможны с санкции следственного судьи по преступлениям, за которые предусмотрено тюремное заключение на срок от 2-х лет. В законодательстве Франции не содержится исключений на перехват сообщений, связанных с занятием лицом государственной должности (депутаты, судьи и т.д.). Но прослушивание адвоката возможно, только если будет извещен президент Ассоциации юристов Франции. Как и во всем мире, в Финляндии полиция является "силовым" компонентом исполнительной власти, предназначенным для выполнения правоохранительных функций, руководство которым осуществляется централизованно (Департамент полиции МВД). В соответствии с законом о полиции её главные задачи заключаются в охране Конституции и общественного строя, поддержании порядка и безопасности. Реализуя их, полиция осуществляет превентивные меры в отношении правонарушений и обеспечивает судебное преследование преступников, соблюдение законов и постановлений центральных, региональных и местных властей, охраняет права и свободы граждан и собственности, оказывает помощь населению в экстремальных ситуациях. Помимо применения мер силового воздействия, назначение и статус института полиции обуславливают представление её служащим и иных специфических прав и обязанностей. К их числу можно отнести:
- проверять документы у подозреваемых в совершении правонарушений;
- производить расследование очевидных правонарушений;
- производить обыски, задержание, допрос до возбуждения УД;
- осуществлять оперативно-розыскные мероприятия (ПК, ПТП, исп. конфидентов и др.).
На практике полицейские могут остановить, обыскать и допросить любое лицо, если имеются подозрения в том, что оно совершило, совершает или собирается совершить правонарушение. Причем большинство полицейских акций, предпринятых на месте, в непродолжительных временных рамках и часто без свидетелей, не могут быть обжалованы в суд (может быть подана административная жалоба или обращение к Омбудсману). Вместе с тем, в Финляндии уделяется особое внимание тому, чтобы правоохранительная деятельность отвечала требованиям законности: блюстители порядка могут ограничивать права и свободы граждан только в строго предусмотренных законодательством случаях и ни одна соответствующая акция не может проводиться без достаточных оснований и в пределах определенной юрисдикции. Среди актов действующего законодательства важную роль играют Конституционный закон "О форме правления" 1919г., Законы о Верховном суде и Верховном административном суде 1918г., "О государственном суде" 1922г., "Об административном судопроизводстве" 1966г., "О публичности судебного разбирательства" 1984г., "О полиции" 1995г., "О производстве по уголовным делам" 1997г., "О Министерстве внутренних дел" 1991г., "Об использовании персональных данных в деятельности полиции" 2003г., а также судебные решения.
За соблюдением законности призваны следить Канцлер юстиции, назначаемый президентом пожизненно, и избираемый парламентом Омбудсман. Финские нормы права определяют три субъекта ОРД: полиция (КРИПО, СУПО - контрразведка), таможня и пограничная служба.
Основную часть оперативной работы выполняет Центральная криминальная полиция (штаб-квартира в г.Вантаа). Отсутствие четких границ между ОРД и предварительным расследованием позволяет одному полицейскому заниматься как раскрытием, так и расследованием уголовных дел. В 1995г. был принят Акт о полиции (Poliisilaki/493/95), глава 3 которого регулирует сбор информации. Сбор информации о лице предусмотрен также Актом о принудительных мерах (402/95), который регулирует перехват телекоммуникаций, установление сопутствующих звонку обстоятельств и слежку с помощью технических средств. Главное отличие мер, предписываемых этими актами, состоит в их применении. Если имеет место т.н. "превентивная деятельность полиции" по обеспечению порядка, то сбор информации осуществляется согласно Акту о полиции. Чтобы применить меры, установленные Актом о принудительных мерах, должна быть "причина подозревать, что совершено преступление".
Сбор информации о лице согласно Акту о полиции.
Статья 28 Акта определяет следующие понятия:
- "Технический контроль" (визуальное или акустическое слежение за публикой, водителями транспортных средств и автоматическая запись звука или обзора - должно быть предупреждение о наличии ТК); - "Надзор" (многократный сбор информации о лице и его действиях вне жилого помещения, если лицо подозревается в совершении правонарушений);
- "Технический надзор" (многократное прослушивание лица (перехват), наблюдение и запись (техническое наблюдение) и надзор за транспортным средством (техническая слежка).
Решение о надзоре (и ТН) принимается старшим полицейским, который должен сообщить об этой мере поднадзорному лицу, если это не будет "вредить сбору информации или досудебному расследованию правонарушения".
Сбор информации о лице согласно Акту о принудительных мерах.
В главе 5 даны определения используемым в Акте понятиям: - "Перехват телекоммуникаций" (тайный перехват или запись сообщений с целью выяснить их содержание);
- "Установление сопутствующих звонку обстоятельств" (тайное получение идентификационных сведений о субъектах общения);
- "Идентификационные данные о субъектах общения" (сведения о полном телефонном номере, о времени и месте коммуникации, её принадлежности, местонахождении терминалов и др.);
- "Технический надзор" (тайный перехват или запись с помощью ТС словесного сообщения (перехват), многократное фотографирование или тайный надзор за определенным лицом или местом (техническое наблюдение), надзор за транспортным средством с помощью радиопередатчика (техническая слежка).
Согласно главе 7 Акта все перечисленные принудительные меры могут применяться согласно принципа пропорциональности: если их применение может быть сочтено оправданным, насколько тяжко расследуемое преступление, насколько важно его расследовать и насколько нарушаются права подозреваемого либо других лиц.
Перехват телекоммуникаций допускается, когда есть основания подозревать лицо в совершении конкретно указанных преступлений (госизмена, взятие заложников, диверсия, убийство, фальшивомонетничество, наркобизнес, взяточничество...). Для перехвата коммуникаций (на срок не более 1 месяца) или установления сопутствующих звонку обстоятельств необходима санкция суда (в экстраординарных случаях - может быть задним числом). Технический надзор возможен, если есть основания подозревать лицо в преступлении, наказание за которое - не менее 4 лет лишения свободы. Перехватывающее или наблюдающее устройство не должно быть расположено в помещении или транспортном средстве, где находится подозреваемый. Решение о перехвате, наблюдении и технической слежке может приниматься старшим следователем. Перехвату не могут подвергаться беседы подозреваемого с адвокатом и священником (запрет абсолютен), ближайшие родственники, врач, журналист - кроме подозрения в преступлении, наказание за которое превышает 6 лет л/св. Когда цель принудительных мер достигнута или истек срок выданной санкции, старший следователь должен прекратить их проведение. Сообщение об этом передается лицу, которое выдало санкцию или приняло решение. Обо всех принудительных мерах должен быть подан отчет. Если дело передано на рассмотрение общественному прокурору или закрыто, то о принимавшихся принудительных мерах необходимо сообщить подозреваемому.
Статья 38 УК Финляндии устанавливает ответственность за нарушение тайны переписки, попытку получить информацию о содержании телефонного звонка, текста, изображения (до 1 года).
Обобщая изложенное, можно констатировать, что законодательство и судебная практика многих зарубежных стран предусматривают упрощенный порядок сбора доказательств по значительной части т.н. менее тяжких правонарушений. Это позволяет полиции тратить основные усилия на поиск преступников и сбор доказательств, сведя до минимума работу по их закреплению.
При этом в полицейском дознании многих стран не существует четкого разграничения гласных и негласных способов получения доказательств. В связи с этим следствие в досудебной стадии тесно связано с ОРД.
Международное сыскное сотрудничество.
Это важный компонент международного сотрудничества в социальной и гуманитарной сфере. Его характеризует совместное, на обоюдоприемлемых условиях, решение задач борьбы с преступностью посредством использования оперативно-розыскных возможностей.
Составной частью правовой системы ОРД являются общепризнанные нормы международного права и договоры РФ. В соответствии с Законом РФ "О международных договорах" (1995г.) международные договоры могут заключаться от имени России (межгосударственные), Правительства (межправительственные договоры) и Федеральных органов исполнительной власти (межведомственные договоры).
Международные договоры делятся на самоисполняемые (применяются непосредственно - в том виде, как сформулированы) и несамоисполняемые (необходимо издание конкретизирующих национальных правовых актов - в Уголовном праве, например).
Россией ратифицированы следующие международные акты:
- Всеобщая декларация прав человека 1948г., которая провозгласила право любого человека на защиту от произвольного вмешательства в его личную жизнь; - Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод 1950г.; - Международный пакт о гражданских и политических правах 1966г., установивший право любого человека на защиту не только от произвольного, но и незаконного вмешательства в его личную жизнь;
- Декларация ГА ООН основных принципов правосудия для жертв преступлений 1985г.;
- Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000г. (разрешено исп. агентурных операций);
- Конвенция Совета Европы о предупреждении терроризма 2005г.;
- Конвенция государств-участников СНГ о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам 1993г.;
- Соглашение о сотрудничестве государств-участников СНГ в борьбе с преступностью 1998г.;
- Соглашение о сотрудничестве в сфере специального сопровождения ОРД (принято Советом Министров ВД СНГ в 1999г.). Россией заключены также двухсторонние соглашения о правовой помощи по уголовным делам более чем с 35 стран дальнего зарубежья.
Международное сотрудничество реализуется в формах:
- обмена информации (с соблюдением режима секретности);
- розыска скрывшихся преступников и похищенных предметов;
- проведения совместных операций по раскрытию преступлений;
- проведения международных совещаний, конференций, совместная разработка международно-правовых актов.
Наряду с национальными оперативно-розыскными органами субъектами сотрудничества являются специально созданные наднациональные органы: Интерпол, Европол, Бюро стран СНГ и др.
Интерпол - Международная организация уголовной полиции, создана для обеспечения взаимодействия криминальной полиции разных стран (ныне около 190) в борьбе с уголовной преступностью. Организация начала функционировать в 1923г. в Вене, где состоялся конгресс европейских государств по этому вопросу. Конгресс принял решение сообщать в полицай-дирекцию всю информацию о деятельности "международных преступников", дополнить её фотографиями, отпечатками пальцев и образцами почерка. С 1992г. штаб-квартира расположена в Лионе (Франция). Постоянно действующим исполнительным органом Интерпола является Генеральный секретариат, где сосредоточены компьютерные банки данных:
- по лицам, совершившим преступления (отпечаткам пальцев);
- фотографиям преступников и пропавших без вести;
- по преступлениям (классификация по месту и способу совершения);
- конфискациям оружия, наркотиков;
- выявленным фальшивым банкнотам;
- похищенным предметам искусства.
Для решения вопросов международного взаимодействия постановлением Правительства РФ от 14.10.1996г. утверждено Положение о Национальном центральном бюро Интерпола (НЦБ), в котором изложены его функции и деятельность. Порядок исполнения запросов и поручений по линии Интерпола регламентирован Инструкцией, объявленной совместным приказом МВД, Минюста, ФСБ, ФСО, ФСКН, ФТС от 06.10.2006г. НЦБ в установленном порядке принимает, обрабатывает и направляет в Генеральный секретариат и национальные бюро Интерпола запросы и сообщения для осуществления розыска и ареста по делам, находящимся в производстве российских ОРО. Международный розыск проводится на территории каждого из участвующих в нем государств в соответствии с нормами международного права и национального законодательства. Т.е. агенты Интерпола действуют в пределах национального законодательства своей страны, но в пользу другой.
В 1994г. в целях повышения эффективности сотрудничества полиции стран Евросоюза по борьбе с опасными международными преступлениями начала действовать европейская полицейская организация - Европол (Гаага, Нидерланды). Европол оказывает поддержку странам-членам ЕС, облегчая обмен информацией между официальными представителями по связи, осуществляя оперативный анализ преступности, предоставляя имеющийся опыт и оказывая техническую поддержку для расследования уголовных дел. Россией соглашение о сотрудничестве с Европолом подписано в 2003г.
Сотрудничество правоохранительных органов России и Финляндии.
Правоохранительные институты России и Финляндии давно и активно контактируют друг с другом. С 60-х годов XX в. между нашими странами действуют договоры о правовой помощи, о пограничном режиме. В основе сотрудничества лежат Договор о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам 1978г. и межправительственное Соглашение о сотрудничестве в борьбе с преступностью 1993г. Согласно данному акту, соответствующие контакты возложены на региональные полицейские подразделения, пограничную охрану и таможенные органы. Офицеры связи ЦКП на постоянной основе работают в Москве, Санкт-Петербурге. Регулярный характер носит обмен делегациями. Положение о представительствах МВД России принято правительством в 1995г.
Договоренностями предусматривается оказание помощи путем выполнения просьб о вручении документов, допросе свидетелей и передаче доказательств. В 1974г. подписано Соглашение о сотрудничестве по правовым вопросам, предусматривающее обмен информацией по вопросам законодательства, развитие двухстороннего сотрудничества в области правоведения, деятельности органов юстиции, суда, пенитенциарных учреждений.
Сотрудничество России со странами СНГ.
Гораздо эффективнее и в более широких объёмах, чем через Интерпол, осуществляется правовое сотрудничество в рамках СНГ. Российские оперативно-розыскные органы уполномочены сотрудничать с субъектами сыска непосредственно или через специально созданные - Бюро по координации борьбы с организованной преступностью (1993г.) и Антитеррористический центр (2000г.).
Основные функции Бюро:
- формирование банка данных о лидерах преступного мира;
- координация усилий при осуществлении ОРМ; - содействие в проведении межгосударственного розыска. Межгосударственный розыск - комплекс оперативно-розыскных, информационно-справочных и иных мероприятий на территории стран СНГ в целях обнаружения, ареста и выдачи (экстрадиции) разыскиваемого лица (Инструкция 2002г.). Межгосударственный розыск не противоречит действующей в России системе федерального розыска и не подменяет собой международный розыск по линии Интерпола. В России вынесение постановления об объявлении федерального розыска автоматически служит основанием и межгосударственного розыска.
При получении запроса от органа-инициатора правоохранительные органы запрашиваемого государства-участника СНГ рассматривают достаточность информации, проводят проверку по имеющимся внутренним учетам и осуществляют необходимые оперативно-розыскные мероприятия.
Задержание, а затем заключение под стражу и экстрадиция лица проводятся в соответствии местным законодательством.
Контрольные вопросы:
1. Каковы основные отличия проведения ОРМ в Европе и России?
2. Какова правовая основа международного сотрудничества в ОРД? 3. Что включает в себя межгосударственный розыск в СНГ?
ЛЕКЦИЯ 11. Проблемы законодательства об ОРД
Гласные меры и административные полномочия должностных лиц ОРО, проблемы уголовно-правовой
защищенности негласного состава. Результаты ОРД и процессуальная форма получения доказательств. Регламентация и документальное оформление ОРМ. Координация в ОРД. В борьбе с преступностью, наряду с другими видами правоохранительной деятельности, важное место отводится оперативно-розыскной деятельности уполномоченных государственных органов. Принятие ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" позволило на законодательном уровне не только признать легитимность негласных форм и методов борьбы с преступностью, но и закрепить основные понятия ОРД, её цели и задачи. Однако практика использования этого и других Законов свидетельствует о несовершенстве отдельных правовых норм, несогласованности ОРД с уголовным, уголовно-процессуальным и иным законодательством, что отрицательно сказывается на эффективности деятельности оперативных и следственных подразделений.
Первостепенной задачей является совершенствование оперативно-розыскного законодательства на базе:
- уголовного - поскольку УК составляет правовую предпосылку для определения функций и полномочий ОРО, - уголовно-процессуального - с учетом того, что ОРД служит интересам последнего.
ФЗ об ОРД, провозглашая принцип сочетания гласных и негласных начал в ОРД, не содержит перечня полномочий оперработников по применению гласных мер по сбору необходимой информации - поэтому необходимо указать о том, что сотрудники ОРО обладают и административными правами, предусмотренными законами, определяющими нормативно-правовой статус правоохранительных органов и спецслужб как государственных органов управления. Из-за недостаточной уголовно-правовой защищенности внедряемых лиц порой не могут иметь успеха мероприятия по долговременному разведывательному проникновению в преступную среду. Часть 4 ст.16 ФЗ об ОРД устанавливает, что при защите жизни и здоровья граждан, обеспечении безопасности общества и государства от преступных посягательств при правомерном выполнении служебного или общественного долга допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам. Данное положение не находится в полном соответствии с нормами уголовного права. Так, согласно ст.37 УК - не превышение необходимой обороны со стороны обороняющегося от реальной угрозы, аналогично в ст.39 - крайняя необходимость. Специфика же ОРД в том, что вынужденность причинения вреда может определяться не явной, а лишь гипотетически возможной угрозой наступления общественно опасных последствий (ввиду маскировки криминального поведения). Не могут также служить надежной правовой защитой внедренных лиц (ст.18 ФЗ) и нормы ст.75 УК о деятельном раскаянии - освободить от уголовной ответственности можно только лицо, совершившее преступление впервые и небольшой тяжести, если оно после совершения преступления явилось с повинной, способствовало раскрытию преступления, загладило ущерб. Дело в том, например, что агент, внедренный в банду, чаще всего ранее был судим, а бандитские группы, как правило, совершают тяжкие преступления. Статья 209 УК "Бандитизм" не предусматривает, в отличие от ст.208 УК "Участие в НВФ", освобождения от уголовной ответственности добровольно прекративших участие в преступном формировании. Согласно ст.210 УК одно участие в преступном сообществе образует признаки оконченного состава преступления. Кроме того, Федеральным законом предусматривается освобождение от уголовной ответственности лишь лиц, действовавших изначально в составе преступной группы, а не внедренных сотрудников. Представляется, что их деятельность повлечет ответственность, но с учетом смягчающих обстоятельств. ОРО вправе также ходатайствовать о помиловании внедренного лица (ст.85 УК). Поскольку в УК отсутствует специальная норма, обеспечивающая должную защиту лиц, выполняющих задания в преступных группах, то не решает эту проблему и ФЗ "О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников судопроизводства". Представляется резонным, что в случае расшифровки агента - по объективным причинам либо в интересах дела, на него следует распространить такой же порядок государственной защиты, как и на судей, прокуроров и оперативных сотрудников. Госдумой норма закона о помощи следствию дополнена "соглашением о сотрудничестве", что позволит уменьшать срок и даже дать свободу изобличившим преступников (ФЗ от 29.06.2009г. №141). Возникает вопрос о правомерности закрепления перед ОРО задачи раскрытия преступлений (исключая их деятельность как органов дознания). Очевидно, что для ОРД раскрытие преступлений является не столько задачей, сколько целью, ибо на стадиях ОРД раскрыть преступление невозможно. Раскрыть - значит придать гласности судебное решение. Поэтому в ст.2 ФЗ об ОРД предлагается указать не "раскрытие", а "установление фактических данных в целях раскрытия преступлений".
Согласно ст.11 ФЗ об ОРД её результаты могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, а также использоваться в доказывании по уголовным делам. При этом в ФЗ об ОРД не дается определения понятию "результаты ОРД", оно дано в ст.5 УПК, не называющем их источником получения доказательств. Вместе с тем неопределенность указания в перечне источников доказательств (ст.74 УПК) на "иные документы" приводит к определенным коллизиям на практике. Несогласованность оперативно-розыскного и уголовно-процессуального законодательства проявляется и в том, что согласно ч.2 ст.86 УПК доказательства могут быть представлены довольно широким кругом субъектов, но только не оперативно-розыскными органами, а в ст.89 УПК дан запрет на использование результатов ОРД, если они не отвечают его требованиям. Результаты ОРД не могут быть собраны по правилам УПК, но могут быть проверены и оценены в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, они могут служить основой для формирования доказательств. По мнению многих авторов, акцент на процессуальную форму получения доказательств далеко не бесспорен. Она в какой-то мере облегчает оценку доказательств, но не делает их полностью объективными - практике известны примеры заблуждения свидетелей (в т.ч. лжесвидетельствования), ошибок экспертов. Поэтому определяющую роль играет процессуальная форма не получения, а проверки доказательств. Возможно необходимо указать в Инструкции на то, что документы и вещественные источники сведений о преступлении, имеющиеся в ОРО, могут быть представлены в уголовное дело на общих основаниях, если источник и способ их получения могут быть указаны или же когда эти обстоятельства не имеют значения для оценки доказательства. Т.о. проблема непосредственного использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам остается дискуссионной.
ФЗ об ОРД, называя отдельные оперативно-розыскные мероприятия, оставляет регламентацию их подготовки и проведения на ведомственный уровень. Отсутствие в открытых правовых актах определений видов ОРМ, порядка их проведения и способов фиксации результатов позволяет оперативным подразделениям производить "подмену" мероприятий на более, в организационном плане, "простые", а суду и стороне защиты прийти к выводу об их незаконности.
Например, в ФЗ следует дать определение правового понятия оперативного эксперимента, основания и условия правомерности его проведения, а также раскрыть основные отличия от провокации. Дело в том, что отдельные нормы УК создают препятствия в его проведении. Так, статья 304 УК "Провокация взятки либо коммерческого подкупа" позволяет изобличенным лицам заявлять, что согласия на получение денег они не давали, а стали невинной жертвой провокации. Поэтому вносятся предложения об установлении санкционирования оперативного эксперимента не руководителем органа, а прокурором (либо судом).
Закон также применил разные подходы относительно процедур проведения и документального оформления ОРМ: если для проведения правоограничительных мероприятий выносятся соответствующие постановления, то относительно остальных законодатель не закрепил никаких условий их проведения. Очевидно, что в этой части он нуждается в дополнениях и уточнениях, ведь "отсутствие" процедуры ещё хуже, чем её нарушение. Под отсутствием процедуры оперативно-розыскных действий понимают не указание в ФЗ об ОРД норм, определяющих, кто, с чьей санкции, в чьем присутствии, в каком порядке производит то или иное действие, каким образом фиксируется его ход и результаты. Нарушение же ведомственных инструкций может повлечь невозможность дальнейшего использования результатов ОРД. Любые отступления от требований законодательства об ОРД и других норм, в том числе ошибки в названии, опечатки в тексте, недочеты по форме и структуре документов, будут использованы стороной защиты с целью признания недопустимыми соответствующих доказательств, на что судьи порой идут благосклонно. Вместе с тем, большая часть допускаемых "нарушений" носит устранимый или несущественный характер. Такие досудебные ошибки, как неправильное название ОРМ, неточное название обязательных документов, не оформление приложений к постановлениям и т.п., хотя, с формальной стороны, и являются нарушениями законодательства, но они могут быть, в условиях состязательности сторон, нейтрализованы с помощью тех же процессуальных способов и средств. Это вопрос процессуального спора представителей сторон, победителем в котором становится тот, кто более профессионален, убедителен, кто лучше подготовлен к процессу.
Актуальной остается проблема координации взаимодействия оперативно-розыскных органов, имеющих свою компетенцию и территориальную разобщенность. Практика взаимодействия оперативных подразделений в целом складывается положительно, однако оно не осуществляется само собой - оно реализуется в процессе координации. Если во взаимодействии сотрудничают и согласовывают свои действия не подчиненные друг другу подразделения, то координация предполагает наличие у координатора властных полномочий.
Как известно, Указом Президента РФ от 18.04.1996г. функция координации борьбы с преступностью возложена на Генеральную прокуратуру. По аналогии можно полагать, что органы прокуратуры могли бы обеспечивать и координацию ОРД. Однако такой вывод ошибочен - прокурорский надзор за ОРД и координация негласной деятельности преследуют разные цели. В новых правовых актах законодатель находит вполне приемлемые варианты. Так, Указом Президента РФ от 28.07.2004г. координация деятельности в сфере незаконного оборота наркотиков возложена на ФСКН. Федеральным законом "О противодействии терроризму" 2006г. координация в этой сфере возложена на один из взаимодействующих органов - ФСБ России. Представляется, что лучшим вариантом решения данной проблемы было бы создание специального "надсубъектного" органа при Совете Безопасности страны.
При констатации большого количества несогласованностей в ФЗ об ОРД радикальным решением могло бы стать принятие нового оперативно-розыскного закона, проекты которого обсуждаются.
Однако в ближайшей перспективе всё же следует ожидать поэтапного внесения изменений в действующее законодательство.
68
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
413
Размер файла
1 140 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа