close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ДОГОВОР № ____________

код для вставкиСкачать
ДОГОВОР № ____________
на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
г. Москва "____" _________ 200__ г.
Общество с ограниченной ответственностью Финансовая компания "Мегатрастойл" (сокращенное наименование ООО ФК "Мегатрастойл"), именуемое в дальнейшем "Брокер", в лице Генерального директора Иванова Олега Васильевича, действующего на основании Устава, с одной стороны и ______________________________________________________________, именуемое в дальнейшем "Клиент", в лице ____________________________________________, действующего на основании _______________________, с другой стороны, вместе именуемые "Стороны", а каждая по отдельности "Сторона", заключили настоящий Договор о следующем:
1. Основные термины.
В настоящем Договоре используются следующие определения:
Биржа - юридические лица, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовые биржи. Внебиржевой рынок - рынок, на котором сделки с ценными бумагами совершаются вне Биржи.
Депозитарий Брокера - самостоятельное структурное подразделение Брокера, к исключительным функциям которого относится оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Индивидуальный код Клиента в учетной системе Брокера - код Клиента, который является идентификатором Клиента, и ссылка на который обязательна при любом обращении Клиента к Брокеру.
Индивидуальный лицевой счет - счет внутреннего учета Брокера, открываемый для осуществления обособленного учета Брокером денежных средств Клиента, переданных Брокеру для инвестирования в ценные бумаги и/или полученных Брокером для Клиента по сделкам, совершенным Брокером в рамках настоящего Договора. Номер Индивидуального лицевого счета соответствует Индивидуальному коду Клиента в учетной системе Брокера.
Поручение - письменное указание Клиента на покупку или продажу ценных бумаг, а также иные указания Клиента в отношении ценных бумаг. Распоряжение - письменное указание Клиента по денежным средствам Клиента, находящимся у Брокера.
Правила Биржи - любые нормативные документы Биржи, регламентирующие порядок заключения и исполнения сделок с ценными бумагами, обязательные для исполнения всеми участниками Биржи. Сделка - сделка покупки или продажи ценных бумаг на Бирже или на Внебиржевом рынке, совершаемая Брокером по Поручению Клиента, в порядке установленном настоящим Договором. Специальный брокерский счет - счет, открываемый Брокером на свое имя в кредитной организации, в том числе в расчетной палате Биржи для хранения денежных средств клиентов, переданных Брокеру для инвестирования в ценные бумаги и/или полученных Брокером для клиентов по Сделкам, совершенным Брокером в рамках настоящего Договора, в том числе для хранения денежных средств клиентов, поступающих от погашения ценных бумаг, в виде дивидендов, процентов или иного распределения на ценные бумаги клиентов.
Уполномоченный депозитарий - депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам Сделок, совершенных в рамках настоящего Договора на Бирже.
Счет депо - счет предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином вещном праве.
Оператор счета депо - Брокер, имеющий право на основании зарегистрированного в Депозитарии Распоряжения Клиента (Приложение N 12 к настоящему Договору) совершать от имени Клиента действия, указанные в названном распоряжении.
Ценные бумаги - эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги, в том смысле, в каком они определяются законодательством Российской Федерации.
2. Предмет договора.
2.1. В рамках настоящего Договора Клиент поручает, а Брокер на основании Поручений Клиента обязуется за вознаграждение совершать от своего имени, но за счет Клиента, либо от имени и за счет Клиента Сделки купли-продажи ценных бумаг на Бирже и/или на Внебиржевом рынке, а также выполнять предусмотренные настоящим Договором юридические и иные действия, связанные с заключением указанных Сделок, в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором. 3. Виды услуг, представляемых Брокером.
3.1. В рамках настоящего Договора Брокер обязуется представлять Клиенту за вознаграждение следующие услуги:
3.1.1. Заключать в соответствии с Поручениями Клиента Сделки купли-продажи ценных бумаг на Биржах, членом которых является Брокер, и/или на Внебиржевом рынке;
3.1.2. Осуществлять в соответствии с Поручениями (Распоряжениями) Клиента и за счет Клиента все, предусмотренные законодательством и настоящим Договором юридические и иные действия, связанные с заключением Сделок;
3.1.3. Во исполнение Поручений (Распоряжений) Клиента по настоящему Договору совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг в интересах Клиента; 3.1.4. Открывать по письменному указанию Клиента отдельные специальные брокерские счета в кредитных организациях для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокера. 4. Права и обязанности Сторон.
4.1. Брокер обязуется:
4.1.1. Открыть Клиенту Индивидуальный лицевой счет № _________________и присвоить Клиенту Индивидуальный код Клиента в учетной системе Брокера______________в течение 7 (Семи) дней с даты предоставления Клиентом Брокеру документов, указанных в п. 4.3.1 настоящего Договора.
Брокер вправе в одностороннем порядке изменять номер Индивидуального лицевого счета и нумерацию Индивидуального кода Клиента в учетной системе Брокера. Об указанных изменениях Брокер уведомляет Клиента не менее чем за 2 (Два) рабочих дня, предшествующих дате таких изменений;
4.1.2. Исполнять в соответствии с условиями настоящего Договора Поручения Клиента, оформленные по форме Приложения N 2а и/или N2б к настоящему Договору.
4.1.3. Исполнять Распоряжения Клиента о возврате (отзыве) денежных средств, составленные по форме Приложения № 4 к настоящему Договору, Распоряжения на перевод денежных средств, составленные по форме Приложения № 5 к настоящему Договору, не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения, за исключением случая расторжения настоящего Договора, порядок возврата средств при котором установлен п.9.7 настоящего Договора;
4.1.4. Принимать Распоряжения от Клиента на перевод денежных средств, находящихся на Специальном брокерском счете в расчетной палате Биржи на торговые счета Биржи, только в рабочие дни с 11 час. 00 мин. до 16 час. 00 мин. по московскому времени;
4.1.5. Обеспечить обособленный учет находящихся у Брокера денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, оплаты услуг Брокера в соответствии с п. 6 настоящего Договора или полученных Брокером в результате продажи ценных бумаг Клиента, а также денежных средств, поступивших Брокеру для Клиента от погашения ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, дивидендов, процентов или иного распределения на ценные бумаги, на Индивидуальном лицевом счете в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отдельно от денежных средств других Клиентов и собственных денежных средств Брокера.
Брокер обязуется производить отражение указанных в настоящем пункте денежных средств Клиента на Индивидуальном лицевом счете Клиента в течение 3 (Трех) дней со дня их поступления на счета Брокера. 4.1.6. Предоставлять Клиенту отчеты по форме Приложения 3 настоящего Договора, связанные с выполнением Поручений и Распоряжений Клиента, в порядке, установленном настоящим Договором, а именно: - не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем: по Сделкам и операциям с ценными бумагами Клиента, совершенными в течение дня. В случае если Брокер, осуществляет Сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника рынка ценных бумаг, то Клиенту представляются отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника рынка ценных бумаг отчет по Сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее 2-го рабочего дня, следующего за днем совершения Сделки.
- в течение первых 10 (Десяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем при условии ненулевого сальдо на Индивидуальном лицевом счете Клиента и/или движения денежных средств или ценных бумаг;
- не реже одного раза в квартал, в течение первых 10 (Десяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным кварталом, в случае, если по Индивидуальному лицевому счету Клиента в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг. 4.1.7. Отчеты представляются Брокером Клиенту в офисе Брокера, расположенном по адресу: г. Москва, ул. Мясницкая, д.43, стр.2, либо при наличии письменного указания Клиента направляются Клиенту по факсу или по электронной почте. При невостребовании Клиентом Отчетов в сроки, предусмотренные настоящим Договором, такие Отчеты считаются предоставленными Брокером Клиенту, и Брокер не несет ответственности перед Клиентом за их несвоевременное предоставление; 4.1.8. Предоставлять по требованию Клиента информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации, в т.ч. статьей 6 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
4.1.9. Обеспечить надлежащее исполнение и хранение документов Клиента, являющихся основанием для совершения Сделок и операций с денежными средствами и ценными бумагами Клиента.
4.2. Брокер имеет право:
4.2.1. Не принимать и/или не исполнять Поручения (Распоряжения) Клиента:
4.2.1.1. Содержащие неясную и неразборчивую, по мнению Брокера, информацию, оформленные и/или представленные с нарушением требований, предусмотренных настоящим Договором, а также в случае несоответствия конъюнктуры рынка ценных бумаг условиям, указанным в Поручении.
4.2.1.2. Подлежащие исполнению на Бирже, членом которой Брокер не является.
4.2.1.3. На совершение Сделок с заложенными или иным образом обремененными ценными бумагами.
4.2.1.4. В случае невыполнения Клиентом обязанностей, предусмотренных п.4.3.1. настоящего Договора.
4.2.1.5. При недостаточности денежных средств, учитываемых на Индивидуальном лицевом счете Клиента, и/или ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Клиента, открытых в Депозитарии Брокера (за исключением акций ОАО "Газпром"), а также на торговом разделе счета депо Клиента в Уполномоченном депозитарии (для акций ОАО "Газпром"), для исполнения Брокером Поручений (Распоряжений) Клиента, и/или для оплаты вознаграждения Брокера и/или для возмещения расходов Брокера, предусмотренных настоящим Договором;
4.2.1.6. В иных случаях, предусмотренных настоящим Договором или действующим законодательством.
4.2.2. Потребовать от Клиента предоставления документов, необходимых, по мнению Брокера, для исполнения функций Брокера в рамках настоящего Договора и подтверждения полномочий Брокера перед третьими лицами;
4.2.3. В случаях отсутствия в Поручении Клиента указания на место заключения Сделки, самостоятельно определять место заключения Сделки (Биржу и/или Внебиржевой рынок); 4.2.4. Исполнять Поручения (Распоряжения) Клиента, как в полном объеме, в полном объеме по частям, так и частично. При этом Брокер не несет никакой ответственности за неисполнение или частичное неисполнение Поручения на совершение Сделки, если такое неисполнение или частичное неисполнение было вызвано сложившимися рыночными обстоятельствами (в том числе отсутствием предложений или спроса на ценные бумаги), не зависящими от Брокера;
4.2.5. В случае если на момент принятия Поручения Клиента на совершение Cделки у Брокера имеется принятое и неисполненное (не отмененное) Поручение на совершение Cделки от другого Клиента Брокера, противоположное по направленности, Брокер вправе по своему усмотрению:
4.2.5.1. Исполнить такие поручения, действуя одновременно как поверенный клиентов.
4.2.5.2. Исполнить такие поручения, действуя в качестве комиссионера для одного клиента и в качестве поверенного для другого клиента;
4.2.6. В целях исполнения Поручений (Распоряжений) Клиента самостоятельно без дополнительных поручений Клиента выполнять следующие действия: 4.2.6.1. Осуществлять за счет Клиента все действия, необходимые для проведения расчетов по Сделкам, заключенным Брокером в соответствии с Поручениями Клиента. 4.2.6.2. Списывать денежные средства Клиента со Специального брокерского счета и производить соответствующее отражение движения денежных средств на Индивидуальном лицевом счете Клиента.
4.2.6.3. В связи с исполнением Поручений Клиента без дополнительного распоряжения Клиента, переводить денежные средства Клиента со Специального брокерского счета из одной кредитной организации на Специальный брокерский счет открытый в другой кредитной организации, со Специальных брокерских счетов на соответствующие торговые счета Биржи и производить отражение движения денежных средств на Индивидуальном лицевом счете Клиента; 4.2.7. Без дополнительного согласования с Клиентом привлекать к выполнению Поручений Клиента третьих лиц, оставаясь ответственным перед Клиентом за исполнение таких Поручений, и самостоятельно определять условия и порядок взаимоотношений с третьими лицами;
4.2.8. Расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке при условии соблюдения порядка расторжения, предусмотренного настоящим Договором;
4.2.9. Получать на Специальные брокерские счета все доходы по ценным бумагам Клиента, в том числе в виде сумм от продажи ценных бумаг Клиента, от погашения ценных бумаг, а также дивидендов, процентов, дисконта или иного распределения на ценные бумаги Клиента с последующим отражением их поступления на Индивидуальном лицевом счете Клиента; 4.2.10. Исполнять Поручения (Распоряжения) Клиента в порядке общей очередности поступления поручений всех клиентов Брокера;
4.2.11. Без уведомления и дополнительных распоряжений Клиента удерживать из денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах, причитающиеся Брокеру вознаграждение, компенсации расходов Брокера, подлежащих возмещению Клиентом, начисленные процентов в соответствии с условиями Раздела 6 настоящего Договора и действующим законодательством. Информация о проведенном Брокером удержании отражается на Индивидуальном лицевом счете Клиента.
4.2.12. Брокер вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы на брокерское обслуживание клиентов Приложение N 13 к настоящему Договору, предусматривающие вознаграждения Брокера за оказание услуг на рынке ценных бумаг в рамках настоящего Договора, уведомив Клиента о таком изменении не менее чем за 10 (Десять) дней до вступления в действие новых тарифов, путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера в сети Интернет по адресу: www.mgto.ru.
4.2.13. В рамках настоящего Договора Брокер имеет право исполнять Поручения Клиента по своему усмотрению, как от своего имени, но за счет Клиента, так и от имени и за счет Клиента.
4.2.14. На основании доверенности, выданной Клиентом по форме Приложения N 11 к настоящему Договору, совершать от имени и за счет Клиента Сделки купли-продажи ценных бумаг, а также выполнять предусмотренные настоящим Договором юридические и иные действия, связанные с заключением и исполнением указанных Сделок, выступать перед третьими лицами в качестве поверенного Клиента при получении денежных средств, причитающихся Клиенту, от продажи ценных бумаг, по Сделкам, заключенным Брокером в рамках настоящего Договора от имени и за счет Клиента, а также при получении денежных средств от погашения ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, и дохода по ценным бумагам (дивидендов, процентов или иного распределения на ценные бумаги Клиента). 4.2.15. Брокер вправе в одностороннем порядке изменять Приложения к настоящему Договору, уведомив Клиента о таком изменении не менее чем за 10 (Десять) дней до вступления в действие новых форм Приложений, путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера в сети Интернет по адресу: www.mgto.ru.
4.3. Клиент обязуется:
4.3.1. Заполнить и представить Брокеру анкету Клиента (Приложение № 1 или N 1а к настоящему Договору), документы, перечень которых приведен в Приложении N 9 или № 9а, или № 9б к настоящему Договору, доверенность на совершение Сделок и юридических действий, предусмотренных настоящим Договором по форме Приложения N 11 к настоящему Договору, а также иные документы и доверенности по требованию Брокера, необходимые Брокеру для выполнении Поручений (Распоряжений) Клиента в рамках настоящего Договора. 4.3.2. При намерении Клиента заключать Сделки с ценными бумагами на Биржах, Клиент обязуется незамедлительно по первому требованию Брокера выдать Брокеру необходимые доверенности на совершение действий, согласно правилам Бирж и регламента Уполномоченного депозитария.
В случае, если интересы Клиента в рамках настоящего Договора будут представлять уполномоченные лица Клиента, представить Брокеру оригиналы доверенностей на указанных лиц по форме Приложения N 10 к настоящему Договору; 4.3.3. При перечислении денежных средств на Специальный брокерский счет в безналичном порядке Клиент обязуется направить Брокеру Распоряжение на зачисление денежных средств по форме Приложения №8 к настоящему Договору. 4.3.4. Направлять Брокеру Поручения (Приложения № 2а и/или Приложение N 2б к настоящему Договору), Распоряжения на перевод денежных средств (Приложение № 5 к настоящему Договору) и Распоряжения на зачисление денежных средств (Приложение № 8 к настоящему Договору) только в рабочие дни с 11 час. 00 мин. до 16 час. 00 мин. по московскому времени. В случае поступления указанных Поручений (Распоряжений) после 16 час. 00 мин. такие Поручения (Распоряжения) считаются поступившими Брокеру в 11 час. 00 мин. следующего рабочего дня;
4.3.5. Передавать Распоряжения о возврате (отзыве) денежных средств (Приложение № 4 к настоящему Договору) только в рабочие дни с 11 час. 00 мин. до 13 час. 00 мин. по московскому времени. В случае поступления Брокеру Распоряжения о возврате (отзыве) денежных средств после 13 час. 00 мин. такое Распоряжение считается поступившим Брокеру в 11 час. 00 мин. следующего рабочего дня;
4.3.6. В случае подачи Отменяющего поручения (Приложение N 2в к настоящему Договору) в момент исполнения или после исполнения Брокером первоначального Поручения на совершение Сделки, принять все исполненное Брокером по Сделке до получения Отменяющего поручения и оплатить услуги и расходы Брокера; 4.3.7. Не направлять Брокеру Поручения на совершение Сделок с заложенными или иным образом обремененными ценными бумагами; 4.3.8. Не распоряжаться самостоятельно и/или с использованием посреднических услуг третьих лиц ценными бумагами, в отношении которых Брокеру уже дано Поручение на продажу;
4.3.9. Принимать и утверждать Отчеты Брокера либо представлять мотивированные возражения по Отчетам с указанием причин возражений в письменном виде в течение 1 (Одного) рабочего дня со дня представления Отчета Брокером в соответствии с п. 4.1.6. настоящего Договора. В случае непредоставления Клиентом Брокеру утвержденного (подписанного со стороны Клиента) Отчета или возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем пункте, Отчет считается принятым Клиентом;
4.3.10. Направлять Брокеру Поручения на приобретение ценных бумаг только в случае наличия у Брокера денежных средств Клиента в количестве, достаточном для исполнения Брокером таких Поручений, а также для оплаты вознаграждения Брокера и возмещения расходов Брокера, предусмотренных настоящим Договором;
4.3.11. Направлять Брокеру Поручения на продажу ценных бумаг (за исключением акций ОАО "Газпром") только в случае наличия у Клиента ценных бумаг на Счете депо в Депозитарии Брокера, в объеме, достаточном для исполнения Брокером таких Поручений.
Направлять Поручения на продажу акций ОАО "Газпром" при условии наличия на торговом разделе счета депо Клиента в Уполномоченном депозитарии акций ОАО "Газпром" в объеме, достаточном для исполнения таких Поручений;
4.3.12. В случае недостаточности денежных средств, необходимых для выполнения обязательств по Сделке, заключенной по Поручению Клиента, по причине колебания курсов валют и возникновения иных обстоятельств, не зависящих от Брокера, произошедших после заключения Брокером Сделки, незамедлительно обеспечить наличие денежных средств Клиента на Специальном брокерском счете в количестве, достаточном для исполнения Брокером Поручения Клиента, а также для оплаты вознаграждения Брокера и возмещения расходов Брокера, предусмотренных настоящим Договором, в противном случае Брокер имеет право не исполнять последующие Поручения Клиента;
4.3.13. В течение 2 (Двух) дней после получения уведомления Брокера об оплате штрафных санкций, предъявленных со стороны контрагентов Брокера по Сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента в рамках настоящего Договора, а также со стороны третьих, и возникших в результате обстоятельств, названных в п.4.3.12. настоящего Договора, оплачивать суммы штрафных санкций, указанные в данных уведомлениях Брокера, в порядке, указанном Брокером; 4.3.14. Незамедлительно уведомлять Брокера об изменении своих адресов и/или реквизитов, указанных в анкете Клиента, в противном случае Клиент несет риск последствий такого неуведомления;
4.3.15. Не списывать ценные бумаги со Счета депо, открытого в Депозитарии Брокера, с торгового раздела счета депо Клиента, открытого в Уполномоченном депозитарии (для акций ОАО "Газпром"), которые депонированы Брокером в целях совершения Сделки по Поручению Клиента;
4.3.16. Представить Брокеру документы, предусмотренные п. 4.2.2 настоящего Договора, в течение 1 (Одного) дня, с даты получения требования об этом от Брокера.
4.3.17. Принимать от Брокера в полном объеме все полученное по Сделкам, заключенным Брокером в рамках настоящего Договора в интересах Клиента, в том числе частичное исполнение в случаях, предусмотренных п. 4.2.4 настоящего Договора.
4.3.18. Уплачивать Брокеру вознаграждение и возмещать Брокеру расходы, в порядке и сроки, установленные настоящим Договором.
4.4. Клиент имеет право:
4.4.1. Устанавливать условия совершаемых Брокером Сделок купли-продажи ценных бумаг путем их определения в Поручениях на совершение таких Сделок; 4.4.2. Направлять Брокеру Распоряжения (Приложение № 4 или Приложение N 5 к настоящему Договору) о возврате или о переводе денежных средств как в полном объеме, так и частично; 4.4.3. Требовать от Брокера предоставления Отчетов, предусмотренных настоящим Договором. Требование о представлении "Отчета по сделкам и операциям с ценными бумагами и о состоянии счетов клиента", сформированного за один день, должно быть представлено Брокеру в письменном виде; 4.4.4. Поручить Брокеру открыть отдельный Специальный брокерский счет в кредитной организации для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокера; 4.4.5. Подавать Брокеру Распоряжения на перевод денежных средств, находящихся на Специальном брокерском счете в расчетной палате Биржи на торговые счета Биржи, только в рабочие дни с 11 час. 00 мин. до 16 час. 00 мин. по московскому времени; 4.4.6. При переводе денежных средств с одного Специального брокерского счета на другой Специальный брокерский счет, а также со Специального брокерского счета на торговые счета соответствующих торговых площадок Биржи и наоборот, оформить Распоряжение по форме Приложения № 5 к настоящему Договору. 4.4.7. На основании Распоряжения (Приложение №12 к настоящему Договору) назначить Брокера Оператором Счета депо Клиента с предоставлением Брокеру полномочий, получать информацию по Счетам депо Клиента, зачислять ценные бумаги на Счета депо Клиента, списывать ценные бумаги со Счетов депо Клиента, осуществлять перевод ценных бумаг со Счетов депо Клиента, осуществлять перемещение ценных бумаг между разделами Счетов депо Клиента, депонировать ценные бумаги на Счетах депо Клиента под Сделки, заключаемые Брокером в соответствии с Поручениями Клиента в рамках настоящего Договора, осуществлять блокировку ценных бумаг Клиента на Счетах депо Клиента, а также осуществлять снятие таких блокировок.
5. Поручения Клиента на совершение Сделок купли - продажи ценных бумаг
5.1. Поручения Клиента на совершение Cделок купли-продажи ценных бумаг должны содержать следующие обязательные реквизиты: - уникальный код (номер) Клиента;
- номер и дату договора на брокерское обслуживание;
- вид Сделки (покупка, продажа);
- вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
- наименование эмитента ценной бумаги / наименование лица, выдавшего ценную бумагу (для неэмиссионных ценных бумаг) /наименование акцептанта (для переводных векселей); - количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;
- срок действия Поручения;
- примечание; - подпись, печать Клиента (для Клиентов юридических лиц). В случае, если от имени Клиента (юридического лица) на основании доверенности, выданной Клиентом, действует его представитель, являющийся физическим лицом, Поручение может не удостоверяться проставлением печати); - дату составления Поручения.
Форма Поручения на совершение Сделок с эмиссионными ценными бумагами приведена в Приложении 2а к настоящему Договору. Форма Поручения на совершение Сделок с неэмиссионными ценными бумагами приведена в Приложении N2б к настоящему Договору;
Форма Отменяющего поручения приведена в Приложении N2в к настоящему Договору;
5.2. Клиент вправе предоставлять Брокеру Поручения на совершение Сделок купли-продажи ценных бумаг следующих типов:
5.2.1. Фиксированное поручение, в соответствии с которым Клиент поручает приобрести или продать указанное в Поручении количество ценных бумаг по определенной цене, в течение срока действия Поручения;
5.2.2. Лимитированное поручение с ограничением цены, в соответствии с которым Клиент поручает приобрести ценные бумаги по цене не выше, или продать ценные бумаги по цене не ниже, указанной в Поручении, в течение срока действия Поручения;
5.2.3. Отменяющее поручение на совершение Сделок купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с которым Клиент полностью или частично отменяет Поручение, выданное Брокеру ранее, с точным указанием реквизитов такого Поручения. Отмена поручения Клиентом возможна, если в поручении об отмене Клиент абсолютно определенно формулирует, какие операции с ценными бумагами, каких эмитентов считаются отмененными и только в том, случае, если отменяемое Поручение не исполнено Брокером; 5.3. Если Поручение Клиента дается на совершение сделки РЕПО, то в поле "Примечание" Поручения должны дополнительно содержаться указания (обозначения), что Поручение подается на сделку РЕПО, с указанием условий обратного выкупа: - процентная ставка сделки РЕПО или цена обратного выкупа;
- срок сделки РЕПО или дата обратного выкупа.
5.4. Клиент вправе по своему усмотрению обозначить в Поручении (Приложение № 2а к настоящему Договору), на какой Бирже, членом которой является Брокер, или на Внебиржевом рынке, должна быть совершена Сделка с эмиссионными ценными бумагами, путем указания наименования соответствующей Биржи или указания на Внебиржевой рынок. 5.5. Поручения Клиента могут быть доставлены Брокеру как лично Клиентом, так и курьером, либо направлены Клиентом Брокеру по почте, а также факсимильной или электронной связью, при этом, все негативные последствия, связанные с направлением Поручений путем факсимильной и электронной связи, несет Клиент.
В случае, если Поручения Клиента были направлены Брокеру при помощи факсимильной или электронной связи, оригиналы таких Поручений должны быть представлены Брокеру в срок, не превышающий 30 (Тридцать) календарных дней, со дня направления таких Поручения по факсимильной или электронной связи. 6. Порядок взаиморасчетов.
6.1. За оказываемые Брокером услуги Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение согласно утвержденным Тарифам на брокерское обслуживание клиентов (Приложение N 13 к настоящему Договору). Клиент согласен с тем, что Брокером в одностороннем порядке будут вноситься изменения в Тарифы на брокерское обслуживание клиентов в соответствии с настоящим Договором.
6.2. Помимо вознаграждения Клиент возмещает Брокеру в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором следующие расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением Поручений Клиента:
6.2.1. Комиссионное вознаграждение банка за снятие Брокером наличных денежных средств со Специального брокерского счета для их выдачи Клиенту.
6.2.2. Комиссии Биржи и организаций, осуществляющих клиринговое обслуживание Биржи, расходы по переводу ценных бумаг, включая расходы, связанные со сменой места хранения ценных бумаг Клиента, депозитарный сбор по итогам торгов на соответствующей Бирже. 6.2.3. Расходы по оплате услуг третьих лиц, привлеченных Брокером при заключении Сделок купли-продажи ценных бумаг.
6.2.4. Услуги Депозитария Брокера при наличии заключенного депозитарного договора;
6.2.5. Расходы по оплате услуг третьих лиц по информационно-консультационному обслуживанию Сделок с ценными бумагами.
6.2.6. Расходы, связанные с открытием и ведением отдельного Специального брокерского счета, открытого по поручению Клиента в кредитной организации.
6.2.7. Расходы по оплате услуг кредитных организаций по ускоренному переводу денежных средств.
6.2.8. Расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением Поручений Клиента, при недостаточности денежных средств Клиента на Индивидуальном лицевом счете Клиента.
6.2.9. Проценты по ставке рефинансирования Банка России на сумму задолженности Клиента перед Брокером, образовавшейся в связи с исполнением Брокером Поручений (Распоряжений) Клиента, а также на сумму задолженности Клиента перед Брокером по выплате вознаграждения Брокеру, начиная с даты образования такой задолженности и по дату ее погашения. Названные проценты уплачиваются Клиентом Брокеру в случае, если на счетах Клиента отсутствуют денежные средства и ценные бумаги, за счет которых Брокер вправе погасить указанную задолженность.
6.2.9. Иные расходы, связанные с исполнением Поручений (Распоряжений) Клиента;
6.3. Брокер имеет право удерживать причитающиеся ему в рамках настоящего Договора суммы вознаграждения Брокера, суммы по возмещению расходов Брокера, суммы начисленных процентов из денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах. Информация о проведенном Брокером удержании отражается на Индивидуальном лицевом счете Клиента. При отсутствии на Специальных брокерских счетах денежных средств в объеме, достаточном для выплаты Брокеру вознаграждения и/или для возмещения его расходов и/или для уплаты процентов, Брокер вправе без дополнительных поручений со стороны Клиента продать ценные бумаги Клиента, учитываемые на Счете депо Клиента в Депозитарии Брокера, в объеме, достаточном для погашения задолженности Клиента перед Брокером по указанным суммам.
Если Брокер не воспользовался правом на удержание сумм вознаграждения и/или сумм по возмещению расходов Брокера и/или сумм начисленных процентов из денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счётах, и правом на реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг (в том числе по причине отсутствия денежных средств и ценных бумаг на счетах Клиента) для получения причитающихся Брокеру вознаграждения, возмещения расходов и процентов, Клиент обязуется по требованию Брокера уплатить причитающиеся Брокеру вознаграждение и проценты, возместить понесённые Брокером расходы не позднее 5 (Пять) дней после получения Клиентом такого требования от Брокера.
6.4. В случае совершения Брокером Сделки на условиях более выгодных, чем указанные в Поручении Клиента, дополнительная выгода распределяется между Сторонами поровну.
6.5. Расходы по оплате услуг кредитных организаций, не перечисленные в п. 6.2.6 оплачивает Брокер. 6.6. Стороны договорились о том, что проценты, начисляемые на остаток денежных средств на Специальном брокерском счете, поступают в распоряжение Брокера (за исключением процентов, начисляемых на остаток денежных средств на отдельном Специальном брокерском счете, открытом по поручению Клиента). 7. Ответственность Сторон.
7.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
7.2. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если такое неисполнение произошло не по вине Брокера, в частности, но не ограничиваясь:
7.2.1. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если исполнение Поручения Клиента приводит к образованию отрицательного остатка на Индивидуальном лицевом счете Клиента;
7.2.2. При приостановлении операций с денежными средствами Клиента на Специальном брокерском счете в случаях, предусмотренных действующим законодательством; 7.2.3. При невозможности исполнения Поручения Клиента в связи с отменой торгов Биржами;
7.2.4. В случаях направления Клиентом Брокеру Поручений в форме, не позволяющей однозначно толковать их содержание.
8. Действия непреодолимой силы.
8.1. Ни одна из Сторон не несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору, обусловленное обстоятельствами непреодолимой силы, то есть обстоятельствами, возникшими помимо ее воли и желания, и которые она не могла предвидеть или предотвратить. 8.2. Сторона, чье обязательство оказалось зависимым от обстоятельств непреодолимой силы, должна без промедления, но не позднее дня, следующего за днем возникновения обстоятельств непреодолимой силы, известить другую Сторону о препятствии и его влиянии на исполнение обязательств по настоящему Договору.
8.3. Если обстоятельства непреодолимой силы действуют на протяжении 3 (Трех) последовательных месяцев и не обнаруживают признаков прекращения, настоящий Договор может быть расторгнут Брокером или Клиентом в одностороннем порядке путем направления соответствующего уведомления другой Стороне в срок, не менее чем за 15 (Пятнадцать) дней до даты расторжения. Настоящий Договор будет считаться расторгнутым с даты, указанной в уведомлении. 9. Срок действия Договора и порядок его досрочного расторжения.
Порядок изменения условия Договора.
9.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами и действует до полного исполнения Сторонами своих обязательств по Договору. 9.2. Настоящий Договор может быть расторгнут по заявлению любой из Сторон путем направления письменного уведомления другой Стороне не менее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Договора.
Настоящий Договор будет считаться расторгнутым с даты указанной в уведомлении. Уведомление о расторжении Договора направляется Сторонами друг другу заказным письмом или вручает под расписку.
9.3.После получения Брокером от Клиента уведомления о расторжении настоящего Договора Брокер прекращает принимать Поручения Клиента на совершение Сделок купли - продажи ценных бумаг. Поручения Клиента, Сделки по которым на момент получения уведомления о расторжении настоящего Договора не заключены, считаются отмененными и не подлежат исполнению Брокером.
При этом, обязательства Сторон, возникшие до расторжения настоящего Договора и не исполненные на день расторжения настоящего Договора, подлежат исполнению Сторонами.
9.4. При расторжении настоящего Договора по инициативе Клиента, Брокер в течение трех дней со дня получения от Клиента уведомления о расторжении настоящего Договора, направляет Клиенту Отчет, составленный на дату получения уведомления от Клиента о расторжении настоящего Договора.
В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения названного Отчета Клиент подписывает Отчет и направляет его Брокеру, либо в случае наличия возражений по данному Отчету в этот же срок предоставляет Брокеру мотивированные возражения по Отчету в письменном виде. В случае непредставления Брокеру подписанного Отчета или мотивированных возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем пункте, Отчет считается принятым Клиентом.
9.5. При расторжении настоящего Договора по инициативе Брокера последний прекращает принимать Поручения Клиента на совершение Сделок с ценными бумагами с даты направления Клиенту уведомления о расторжении настоящего Договора.
Неисполненные к моменту направления Брокером Клиенту уведомления о расторжении настоящего Договора Поручения Клиента на совершение Сделок с ценными бумагами подлежат исполнению Брокером на условиях, предусмотренных настоящим Договором.
Поручения Клиента, Сделки по которым на момент расторжения настоящего Договора не заключены, считаются отмененными и не подлежат исполнению.
При этом, обязательства Сторон, возникшие до расторжения настоящего Договора и не исполненные на день расторжения настоящего Договора, подлежат исполнению Сторонами.
9.6. При расторжении настоящего Договора по инициативе Брокера, одновременно с направлением Клиенту уведомления о расторжении настоящего Договора Брокер направляет Клиенту Отчет, составленный на дату отправки уведомления о расторжении настоящего Договора. В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения от Брокера уведомления о расторжении настоящего Договора и названного Отчета Клиент подписывает Отчет и предоставляет его Брокеру, либо в случае наличия возражений по данному Отчету в этот же срок предоставляет Брокеру возражения на Отчет в письменном виде. В случае непредставления подписанного Отчета или мотивированных возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем пункте, Отчет считается принятым Клиентом.
9.7. Брокер в течение 15 (Пятнадцати) календарных дней со дня расторжения настоящего Договора и получения подписанного Клиентом Отчета, составленного в соответствии с п.п.9.4. или 9.6 настоящего Договора, возвращает принадлежащие Клиенту денежные средства, находящиеся на Специальном брокерском счете, при наличии Распоряжения Клиента о возврате денежных средств, за исключением денежных средств, необходимых для исполнения Брокером обязательств, возникших до расторжения настоящего Договора и связанных с исполнением Поручений (Распоряжений) Клиента, а также денежных средств, которые Брокер вправе удерживать в соответствии с настоящим Договором и действующим законодательством Российской Федерации.
9.8. При отсутствии неисполненных обязательств на дату возврата денежных средств, Брокер представляет Клиенту заключительный отчет.
В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения заключительного отчета Клиент подписывает его и предоставляет Брокеру, либо в случае наличия возражений по данному заключительному отчету в этот же срок предоставляет Брокеру возражения в письменном виде. В случае непредставления подписанного заключительного отчета или мотивированных возражений по такому отчету в срок, указанный в настоящем пункте, заключительный отчет считается принятым Клиентом.
9.9. В случае если после прекращения действия настоящего Договора и проведения окончательных взаиморасчетов между Клиентом и Брокером на расчетные счета Брокера поступят доходы по ценным бумагам Клиента (в виде процентов, дивидендов, дисконта и т.д.), Брокер в течение 15 (Пятнадцати) банковских дней со дня поступления таких денежных средств возвращает Клиенту принадлежащие ему денежные средства, путем перечисления их на расчетный счет Клиента по банковским реквизитам, указанным в Приложении №1 настоящего Договора, при этом все негативные последствия, связанные с несвоевременным представлением Брокеру информации об изменении банковских реквизитов для перечисления Клиенту денежных средств, несет Клиент. 10. Прочие условия.
10.1. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами по настоящему Договору, разрешаются путем переговоров.
10.2. В случае невозможности разрешения споров в рамках настоящего Договора, заключенного с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем без образования юридического лица, путем переговоров такие споры подлежат передаче на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае невозможности разрешения споров в рамках настоящего Договора, заключенного с физическим лицом, путем переговоров споры подлежат передаче на рассмотрение в Замоскворецкий районный суд г. Москвы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
10.3 Переговоры между Сторонами по вопросам исполнения настоящего Договора могут осуществляться по телефону и записываться Сторонами на магнитных и/или цифровых носителях.
10.4. Магнитные и/или цифровые носители с записями телефонных переговоров Брокера с Клиентом признаются Сторонами в качестве документальных свидетельств при разрешении спорных вопросов и при рассмотрении претензий, а также могут служить в качестве доказательств в суде.
10.5. Поручения, Распоряжения и иные документы (далее документы) в рамках настоящего Договора направляются Сторонами друг другу курьером, либо по почте заказным письмом с уведомлением о вручении, либо посредством факсимильной или электронной связи, позволяющими достоверно установить, что документ исходит от соответствующей Стороны.
Датой получения документов считается:
10.5.1. При доставке документов курьером - дата вручения документов уполномоченному представителю получающей Стороны;
10.5.2. В случае пересылки документов с помощью сертифицированной или зарегистрированной почты (авиационной почты) или другим подобным образом, предусматривающим получение расписки, подтверждающей факт получения почтового отправления - дата подписания уполномоченным представителем получающей Стороны расписки о получении документов;
10.5.3. В случае отправки документов посредством факсимильной связи - факсовая отметка о дате отправки, при этом все негативные последствия, связанные с несвоевременным получением и/или неполучением документов несет Клиент. 10.5.4 В случае пересылки документов по каналам электронной связи - дата получения уведомления о доставке сообщения, при этом все негативные последствия, связанные с несвоевременным получением и/или неполучением документов несет Клиент. 10.6. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в период действия настоящего Договора, включая настоящий Договора, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам за исключением случаев, предусмотренных законодательством.
10.7. Заключая настоящий Договор, Клиент подтверждает, что он проинформирован Брокером о праве Клиента требовать от Брокера предоставления информации, предусмотренной ст. 6 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", и, что Клиенту разъяснены его права и гарантии, названные в указанном законом, а также, что он проинформирован Брокером о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и рисках, связанных с учетом денежных средств Клиента на Специальном брокерском счете вместе со средствами других Клиентов Брокера.
10.8. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.
10.9.Неотъемлемыми частями настоящего Договора являются Приложения NN 1-13.
11. Реквизиты Сторон.
11.1. Брокер: ООО ФК "Мегатрастойл"
Юридический адрес:628630, Российская Федерация, Тюменская область, Ханты-Мансийский АО, Нижневартовский район, село Покур
Адрес для предоставления корреспонденции: 107078, г. Москва, ул. Мясницкая, д.43, стр. 2.
Банковские реквизиты:
р/с 40 701 810 100 000 000 013 в ЗАО АКБ "Русь Банк" г. Москва
к/с 30 101 810 800 000 000 174, БИК 044 579 174
ИНН 862 001 5121
11.2. Клиент: ________________
Юридический адрес:
Адрес для предоставления корреспонденции: Банковские реквизиты:
БРОКЕР:КЛИЕНТ:
Генеральный директор ___________________
ООО ФК "Мегатрастойл" ___________________
__________________________ ___________________
О.В. Иванов ______________________
Приложение № 1 к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г.
АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА Часть 1
Клиент:
Полное официальное наименование с указанием организационно- правовой формы (в том числе на иностранном языке, с указанием на каком языке):Сокращенное официальное наименование (в том числе на иностранном языке, с указанием на каком языке):ОГРН:
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ:.Наименование органа, осуществившего регистрацию:Место регистрации:Заполняется в случае если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002Номер государственной регистрации:
Дата государственной регистрации:.Наименование органа, осуществившего регистрацию:Место регистрации:Адрес места нахождения:Почтовый адрес:Телефон: Факс:E-mail:ИНН: Код по ОКОНХ: Код по ОКПО: КПП: Банковские реквизиты Клиента:
Наименование банка:Почтовый адрес банка:ИНН банка:Расчетный счет:Корреспондентский счет:БИК: Телефон банка:Способ обмена сообщениями:¨ заказным письмом ¨лично¨факс¨e-mail
Лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени Клиента:
Ф.И.О.должность:гражданство:место рождения: дата рождения: Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)Адрес места пребывания (регистрации по месту пребывания)ИНН (при наличии)Документ, удостоверяющий личность: Наименование (вид) документа:реквизиты документа:серия: номер:дата выдачи:Орган, выдавший документ:Реквизиты миграционной карты, иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ (для иностранных граждан или лиц без гражданства):телефон:факс:e-mail:Часть 2 1.Структура органов управления юридического лица и их полномочияОбщее собрание участников
(полномочия определены Уставом общества)2.Состав учредителей (участников) юридического лица; сведения о лицах, имеющих право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеющих возможность определять действия юридического лица (кроме лиц, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, а также лиц, входящих в органы управления юридического лица) 3.Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда4.Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), указанном в приложении к Распоряжению Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу № 18 от 28 августа 2003 года (с изменениями)5. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности6.Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
№ дата выдачи: кем выдана:
(для юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг):Сведения о наличии (отсутствии) у Клиента уполномоченного представителя: 1.Уполномоченный представитель отсутствует ¨
2.У Клиента имеется уполномоченный представитель* ¨
Тип уполномоченного представителя:
1. Физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель без образования юридического лица ¨
(данные представителя Клиента указываются в приложении "А" к настоящей анкете)
2.Юридическое лицо ¨
(данные представителя Клиента указываются в приложении "Б" к настоящей анкете)
Образец подписи: Образец печати
Дата заполнения: "__"_______ 200_ г. * При наличии у Клиента уполномоченного представителя в обязательном порядке к анкете прилагается оригинал Доверенности или нотариально заверенная копия Доверенности, выданной Клиентом уполномоченному представителю.
Приложение А к анкете Клиента юридического лица
Сведения об уполномоченном представителе - физическом лице или индивидуальном предпринимателе
Уполномоченный представитель Клиента:
Фамилия:Имя:Отчество:Гражданство:Дата рождения:день:месяц:год:Место рождения:ИНН (при наличии):Тип физического лица
(ненужное зачеркнуть):Физическое лицоПредприниматель без образования юридического лица
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Клиента:
Наименование (вид) документа:реквизиты документа:серия:номер:дата выдачи:Орган, выдавший документ:Реквизиты миграционной карты, иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: (для иностранных граждан или лиц без гражданства)
Заполняется в случае, если уполномоченный представитель Клиента, является предпринимателем без образования юридического лица Данные Свидетельства о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица. №
дата выдачи:
кем выдана:
Номер государственной регистрации (ОГРН):
Адрес регистрации по месту жительства уполномоченного представителя Клиента (место жительства): (индекс, край, область, район, город, поселок, деревня, улица, дом, квартира)
телефон:
Адрес места пребывания (регистрации по месту пребывания) уполномоченного представителя Клиента: (индекс, край, область, район, город, поселок, деревня, улица, дом, квартира)
телефон:факс:e-mail:
Дата заполнения анкеты "_______"__________________200____ г.
Образец подписи уполномоченного представителя:
Образец печати для индивидуальных предпринимателей без образования юридического лица (при ее наличии):Приложение Б к анкете Клиента -юридического лица
Сведения об уполномоченном представителе - юридическом лице
Часть 1
Уполномоченный представитель Клиента:
Полное официальное наименование с указанием организационно- правовой формы (в том числе на иностранном языке, с указанием на каком языке):Сокращенное официальное наименование (в том числе на иностранном языке, с указанием на каком языке):ОГРН:
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ::Наименование органа, осуществившего регистрацию:Место регистрации:Заполняется в случае если юридическое лицо, являющееся резидентом РФ зарегистрировано до 01.07.2002, а также в случае, если юридическое лицо является нерезидентом РФНомер государственной регистрации:
Дата государственной регистрации:Наименование органа, осуществившего регистрацию:Место регистрации:Адрес места нахождения:Почтовый адрес:Телефон: Факс:E-mail:ИНН (либо код иностранной организации) Код по ОКОНХ: Код по ОКПО: КПП:
Лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени уполномоченного представителя Клиента:
Ф.И.О.должность:гражданство:место рождения: дата рождения: Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)Адрес места пребывания (регистрации по месту пребывания)ИНН (при наличии)Документ, удостоверяющий личность:Наименование (вид) документа:реквизиты документа:серия:номер:дата выдачи:Орган, выдавший документ:Реквизиты миграционной карты, иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ (для иностранных граждан или лиц без гражданства):телефон:факс:e-mail:
Часть 2 1.Структура органов управления юридического лица и их полномочия2.Состав учредителей (участников) юридического лица; сведения о лицах, имеющих право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеющих возможность определять действия юридического лица (кроме лиц, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, а также лиц, входящих в органы управления юридического лица) 3.Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда4.Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), указанном в приложении к Распоряжению Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу № 18 от 28 августа 2003 года (с изменениями)5. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности
Дата заполнения анкеты "_______"__________________200____ г.
Образец подписи уполномоченного представителя:
Образец печати для индивидуальных предпринимателей без образования юридического лица (при ее наличии):
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
Приложение № 1а к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
АНКЕТА КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА или ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ Клиент :
Фамилия:Имя:Отчество:Гражданство:Дата рождения:день:месяц:год:Место рождения:ИНН (при наличии):Тип физического лица
(ненужное зачеркнуть):Физическое лицоПредприниматель без образования юридического лица
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование (вид) документа:реквизиты документа:серия:номер:дата выдачи:Орган, выдавший документ:
Заполняется Клиентами, являющимися предпринимателями без образования юридического лица Данные Свидетельства о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица. №
дата выдачи:
кем выдана:
Номер государственной регистрации (ОГРН):
Адрес регистрации Клиента по месту жительства (место жительства): (индекс, край, область, район, город, поселок, деревня, улица, дом, квартира)
телефон:
Адрес места пребывания (регистрации по месту пребывания) Клиента: (индекс, край, область, район, город, поселок, деревня, улица, дом, квартира)
телефон:факс:e-mail:
Банковские реквизиты Клиента:
Наименование банка:Почтовый адрес банка:Расчетный счет:Корреспондентский счет:БИК:Телефон банка:Номер лицевого счета:ИНН:Стоимость услуг банка:
Способ обмена сообщениями: ¨ заказным письмом¨ лично¨ факс¨ e-mail
Сведения о наличии (отсутствии) у Клиента уполномоченного представителя: 1.Уполномоченный представитель отсутствует ¨
2.У Клиента имеется уполномоченный представитель* ¨
Тип уполномоченного представителя:
1. Физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель без образования юридического лица ¨
(данные представителя Клиента указываются в приложении "А" к настоящей анкете)
2.Юридическое лицо ¨
(данные представителя Клиента указываются в приложении "Б" к настоящей анкете)
Дата заполнения анкеты "_______"__________________200____ г.
Образец подписи Клиента или его уполномоченного представителя:
Образец печати для индивидуальных предпринимателей без образования юридического лица (при ее наличии):
* При наличии у Клиента уполномоченного представителя в обязательном порядке к анкете прилагается нотариально удостоверенный оригинал Доверенности или нотариально заверенная копия нотариально удостоверенной Доверенности, выданной Клиентом уполномоченному представителю.
Приложение А к анкете Клиента - физического лица или индивидуального предпринимателя
Сведения об уполномоченном представителе - физическом лице или индивидуальном предпринимателе
Уполномоченный представитель Клиента:
Фамилия:Имя:Отчество:Гражданство:Дата рождения:день:месяц:год:Место рождения:ИНН (при наличии):Тип физического лица
(ненужное зачеркнуть):Физическое лицоПредприниматель без образования юридического лица
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Клиента:
Наименование (вид) документа:реквизиты документа:серия:номер:дата выдачи:Орган, выдавший документ:Реквизиты миграционной карты, иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: (для иностранных граждан или лиц без гражданства)
Заполняется в случае, если уполномоченный представитель Клиента, является предпринимателем без образования юридического лицаДанные Свидетельства о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица. №
дата выдачи:
кем выдана:
Номер государственной регистрации (ОГРН):
Адрес регистрации по месту жительства уполномоченного представителя Клиента (место жительства): (индекс, край, область, район, город, поселок, деревня, улица, дом, квартира)
телефон:
Адрес места пребывания (регистрации по месту пребывания) уполномоченного представителя Клиента: (индекс, край, область, район, город, поселок, деревня, улица, дом, квартира)
телефон:факс:e-mail:
Дата заполнения анкеты "_______"__________________200____ г.
Образец подписи уполномоченного представителя:
Образец печати для индивидуальных предпринимателей без образования юридического лица (при ее наличии):
Приложение Б к анкете Клиента -физического лица или индивидуального предпринимателя
Сведения об уполномоченном представителе - юридическом лице
Часть 1
Уполномоченный представитель:
Полное официальное наименование с указанием организационно правовой формы (в том числе на иностранном языке, с указанием на каком языке):Сокращенное официальное наименование (в том числе на иностранном языке, с указанием на каком языке):ОГРН:
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ::Наименование органа, осуществившего регистрацию:Место регистрации:Заполняется в случае если юридическое лицо, являющееся резидентом РФ зарегистрировано до 01.07.2002, а также в случае, если юридическое лицо является нерезидентом РФНомер государственной регистрации:
Дата государственной регистрации:Наименование органа, осуществившего регистрацию:Место регистрации:Адрес места нахождения:Почтовый адрес:Телефон: Факс:E-mail:ИНН (либо код иностранной организации): Код по ОКОНХ: Код по ОКПО: КПП:
Лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени уполномоченного представителя Клиента:
Ф.И.О.должность:гражданство:место рождения: дата рождения: Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)Адрес места пребывания (регистрации по месту пребывания)ИНН (при наличии)Документ, удостоверяющий личность:Наименование (вид) документа:реквизиты документа:серия:номер:дата выдачи:Орган, выдавший документ:Реквизиты миграционной карты, иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ (для иностранных граждан или лиц без гражданства):телефон:факс:e-mail:
Часть 2 1.Структура органов управления юридического лица и их полномочия2.Состав учредителей (участников) юридического лица; сведения о лицах, имеющих право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеющих возможность определять действия юридического лица (кроме лиц, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, а также лиц, входящих в органы управления юридического лица) 3.Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда4.Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), указанном в приложении к Распоряжению Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу № 18 от 28 августа 2003 года (с изменениями)5. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности
Дата заполнения анкеты "_______"__________________200____ г.
Образец подписи уполномоченного представителя:
Образец печати для индивидуальных предпринимателей без образования юридического лица (при ее наличии):
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение № 2а
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________гПОРУЧЕНИЕ №____
на совершение Сделок купли-продажи ценных бумагКлиент код (номер):_______Дата:___________В соответствии с условиями Договора № __________ от ______________г. прошу вас по своему усмотрению от своего имени, но за счет Клиента, либо от имени Клиента и за счет Клиента совершить следующие Сделки:Вид СделкиКоличество
ценных бумаг или однозначные условия его определенияВид ценных бумаг, категория (тип)Эмитент, серия, выпуск, транш ценных бумаг, номинальная стоимость одной ценной бумагиЦена одной ценной бумаги или однозначное условия её определенияСрок действия порученияПримечание
Клиент:____ Печать (для юридических лиц)
Брокерская часть (заполняется Брокером) дата:время: Поручение получено: Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение № 2б
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от _______г. ПОРУЧЕНИЕ №____
на совершение Сделок купли-продажи ценных бумагКлиент код (номер):_______Дата:___________В соответствии с условиями Договора № __________ от ______________г. прошу вас по своему усмотрению от своего имени, но за счет Клиента, либо от имени Клиента и за счет Клиента, совершить следующие Сделки:Вид СделкиНоминал векселя/
Срок погашения векселяКоличество
ценных бумаг или однозначные условия его определенияВид, категория ценных бумагВекселедательЦена одной ценной бумаги или однозначное условия её определенияСрок действия порученияПримечание
Клиент:________ Печать (для юридических лиц)
Брокерская часть (заполняется Брокером) дата:время: Поручение получено: Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение № 2в
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________гОТМЕНЯЮЩЕЕ ПОРУЧЕНИЕ №____
на совершение Сделок купли-продажи ценных бумагКлиент код (номер):_______Дата:___________ В соответствии с условиями Договора № __________ от ______________г. прошу вас полностью (частично) отменить Поручение N ____ от ______ на совершение Сделок купли-продажи ценных бумаг на покупку, продажу (ненужное зачеркнуть) следующих ценных бумаг:
Вид ценных бумаг, категория (тип) Номинальная стоимость одной ценной бумаги Количество
ценных бумаг, штукЭмитент, серия, выпуск, транш ценных бумагЦена одной ценной бумагиПримечаниеКлиент:________ Печать (для юридических лиц)
Брокерская часть (заполняется Брокером) дата:время: Поручение получено: Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ Приложение № 3 к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение №4
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
РАСПОРЯЖЕНИЕ
о возврате (отзыве) денежных средств ____________________200____г.
Клиент код (номер)
Операция Перечисление на р/счет выдача наличными из кассы
Настоящим поручаю ООО ФК "Мегатрастойл" перечислить денежные средства в сумме __________________________(___________________________________________________ )
с нашего счета № _______________________(торговая площадка) по следующим реквизитам:
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________.
Срок исполнения поручения________________
Клиент: ___________________(____________) Подпись
Печать (для юридических лиц)
______________________________________________________________________________________
Для служебных отметок Организации
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение №5
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
РАСПОРЯЖЕНИЕ
На перевод денежных средств
"____" ____________ 200__г.
Клиент код (номер)
Настоящим поручаю ООО ФК "Мегатрастойл" перевести денежные средства в сумме _______________ (___________________) с __________________________ (счет списания денежных средств: торговая площадка/ специальный брокерский счет/ основной или торговый счет биржи)
на ________________________________________________(счет зачисления денежных средств: торговая площадка/ специальный брокерский счет/ основной или торговый счет биржи).
Срок исполнения поручения________________
Клиент: ___________________(____________) Подпись
Печать (для юридических лиц)
______________________________________________________________________________________
Для служебных отметок Организации
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
Приложение №6
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Цель настоящей Декларации - предоставить Инвестору информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.
Обращаем Ваше внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
***
Для целей настоящей декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Инвестора.
Риски классифицируются по различным основаниям:
- По источникам рисков:
системный риск - риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система*, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации.
Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.
несистемный (индивидуальный) риск - риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие.
Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации.
В группе основных рисков эмитента можно выделить:
риск ценной бумаги - риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций;
отраслевой риск - риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли;
риск регистратора - риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором.
- По экономическим последствиям для Инвестора:
риск потери дохода - возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций;
риск потери инвестируемых средств - возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств;
риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму*.
- По связи Инвестора с источником риска:
непосредственный - источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Инвестором;
опосредованный - возможность наступления неблагоприятного для Инвестора события у источника, не связанного непосредственно с Инвестором, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Инвестора.
- По факторам риска:
экономический - риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие:
ценовой - риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
валютный - риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
процентный - риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок; инфляционный - возможность потерь в связи с инфляцией; риск ликвидности - возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент времени;
кредитный - возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим потерь у Инвестора. Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и т.п.
правовой - риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.
Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе.
социально-политический - риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при смене Президента, Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.
криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество и т.д.
операционный (технический, технологический, кадровый)* - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.
техногенный - риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.;
природный - риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетресение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.)
***
Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций на российском фондовом рынке, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей.
Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке, а призвана помочь Вам оценить риски этого вида бизнеса и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.
"Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии инвестиционных решений".
Клиент: _______________________ /
м.п.
Приложение №7
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СПЕЦИАЛЬНОГО БРОКЕРСКОГО СЧЕТА
ООО ФК "Мегатрастойл" уведомляет _________________ далее - Клиент, в следующем: 1. Денежные средства, передаваемые Клиентом в рамках Договора № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от "__" _______ 200_ г. (далее - Договор) для инвестирования в ценные бумаги, денежные средства, полученные по Сделкам, совершенным ООО ФК "Мегатрастойл" на основании Договора, а также суммы, полученные ООО ФК "Мегатрастойл" для Клиента дивидендов и иных доходов по ценным бумагам, будут зачисляться на специальный брокерский счет ООО ФК "Мегатрастойл" и будут учитываться на этом счете вместе со средствами других клиентов ООО ФК "Мегатрастойл".
При этом учет денежных средств Клиента на счете, открытом для ООО ФК "Мегатрастойл", может нести в себе риск возникновения убытков, вызванный возможным негативным влиянием ряда фактов.
2. Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов ООО ФК "Мегатрастойл" может открыть отдельный специальный брокерский счет в кредитной организации.
Условия предоставления данной услуги:
* Клиент возмещает ООО ФК "Мегатрастойл" расходы, связанные с открытием и ведением отдельного специального брокерского счета, в том числе расходы по оплате услуг кредитных организаций, включая использование систем электронного документооборота, банк-клиент, и затрат на осуществление операций по счету и т.д. * Клиент оплачивает ООО ФК "Мегатрастойл" дополнительные услуги ООО ФК "Мегатрастойл", связанные с открытием и ведением отдельного брокерского счета в соответствии с тарифами ООО ФК "Мегатрастойл" на данные услуги.
3. ООО ФК "Мегатрастойл" не вправе без согласия Клиента использовать в собственных интересах денежные средства Клиента.
4. ООО ФК "Мегатрастойл" ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и ООО ФК "Мегатрастойл". ООО ФК "Мегатрастойл" в соответствии с пунктом 4.1.6 Договора, предоставляет Клиенту отчет о движении денежных средств, в котором указывает входящий и исходящий остаток и движение денежных средств Клиента.
5. Специальный брокерский счет ООО ФК "Мегатрастойл" для учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и полученных по заключенным в интересах Клиента Сделкам, открыт в следующей кредитной организации:
Наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий банк "Русский межрегиональный банк развития" (закрытое акционерное общество)
Место нахождения: 107078, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 43, стр. 2 Лицензия: Генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 3073 выдана Центральным банком Российской Федерации 31 октября 2002 года. БИК: 044579174, К/с: 30101810800000000174, Номер специального брокерского счета:
40 701 810 100 000 000 013
Наименование кредитной организации: Акционерный Коммерческий Сберегательный Банк Российской Федерации (ОАО) Место нахождения: 117997, г. Москва, ул. Вавилова, д.19 Лицензия: Генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 1481 выдана Центральным банком Российской Федерации 03 октября 2002 года. БИК: 044525225, К/с: 30101810400000000225, Номер специального брокерского счета:
40 701 810 838 180 131 551
При проведении операций могут использоваться специальные брокерские счета, открытые ООО ФК "Мегатрастойл" в следующих организациях:
- НКО "Расчетная палата РТС" (ООО)
Место нахождения: 127006, г. Москва, Долгоруковская ул. д. 38, стр. 1
Лицензия: Лицензия № 3335-К выдана Центральным банком Российской Федерации 15 февраля 1999 года. БИК: 044583258, К/с: 30103810200000000258, Номер специального брокерского счета:
30 214 810 800 000 000 172
- НКО ЗАО Расчетная палата ММВБ
Место нахождения: 125009, г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, строение 8
Лицензия: Лицензия № 3294 выдана Центральным банком Российской Федерации 06 ноября 2002 года.
БИК: 044583505, К/с: 30105810100000000505, Номер специального брокерского счета:
30 401 810 300 200 000 204
Уведомление получил: "__" _______ 200_г. Клиент: _________________ ________________________________/____________
ПодписьМ.П.
ООО ФК "Мегатрастойл" ________________________________/_______________
ПодписьМ.П.
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение №8
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
РАСПОРЯЖЕНИЕ № ___
На зачисление денежных средств
По договору на брокерское обслуживание __________ от ______________
Дата:______________
Клиент код (номер)
Настоящим поручаю ООО ФК "Мегатрастойл" зачислить на наш индивидуальный лицевой счет №_______ денежные средства в сумме _____________ (_______________________________________) руб. __ коп., перечисленные на специальный брокерский счет:
- № счета Брокера______________________
- Банк Брокера_________________________
- № и дата платежного поручения___________________________
- Отправитель платежа _____________________________
Срок исполнения:______________
Клиент: ___________________(____________) Подпись
Печать (для юридических лиц)
_________________________________________________________________________________
Для служебных отметок Организации
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение №9
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от _________
Перечень документов, предоставляемых Брокеру Клиентами - юридическими лицами (резидентами)
1. Свидетельство о государственной регистрации (для юридических лиц созданных (зарегистрированных) до 01.07.2002), свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц. Форма документа- нотариально удостоверенная копия. 2. Устав со всеми действующими изменениями и дополнениями, свидетельства о регистрации изменений и дополнений в устав.
Форма документа- нотариально удостоверенная копия.
3. Документ о назначении либо избрании единоличного исполнительного органа Клиента, либо иных лиц, которым предоставлено право в соответствии с учредительными документами юридического лица действовать от имени Клиента без доверенности. Форма документа- оригинал документа или нотариально удостоверенная копия или выписка из документа.
4. Карточка с образцами подписей и оттиском печати Клиента (для кредитной организации с приложением нотариально удостоверенного документа о согласовании права подписи уполномоченного лица с Центральным банком РФ).
Форма документа- оригинал, удостоверенный нотариально.
5.Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
Форма документа- нотариально удостоверенная копия .
6. Свидетельство о постановке на учет в государственных органах статистического наблюдения и присвоении кодов Общероссийских классификаторов. Форма документа - нотариально удостоверенная копия.
7. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии).
Форма документа- нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью единоличного исполнительного органа Клиента и скрепленная печатью.
8. Список аффилированных лиц акционерного общества. Форма документа - оригинал.
9.При наличии лица, представляющего интересы Клиента на основании доверенности - доверенность, выданная уполномоченным лицом Клиента и удостоверенная печатью Клиента.
Форма документа- подлинник доверенности, подписанной уполномоченным лицом Клиента.
Доверенное лицо идентифицирует себя предоставлением документа, удостоверяющим личность в соответствии с действующим законодательством РФ.
Форма документа - оригинал документа на обозрение, копия документа, удостоверенная уполномоченным лицом Клиента, предоставляется Брокеру.
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение №9а
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
Документы, предоставляемые Брокеру физическими лицами (резидентами)
1. Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством РФ.
Форма документа - оригинал документа на обозрение, копия документа, удостоверенная уполномоченным лицом Клиента, предоставляется Брокеру.
2. Справка о присвоении ИНН налогоплательщика (при наличии).
Форма документа - оригинал справки на обозрение, копия справки, удостоверенная Клиентом, представляется Брокеру.
3. При наличии лица, представляющего интересы Клиента на основании доверенности - доверенность, выданная Клиентом с указанием полномочий такого лица.
Форма документа- подлинник доверенности, подписанной Клиентом. Доверенное лицо идентифицирует себя предоставлением документа, удостоверяющим личность в соответствии с действующим законодательством РФ.
Форма документа - оригинал документа на обозрение, копия документа, удостоверенная Клиентом, предоставляется Брокеру.
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение №9б
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от _________
Документы, предоставляемые Брокеру физическими лицами, действующими в качестве предпринимателя без образования юридического лица
1. Свидетельство о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица. Форма документа - нотариально удостоверенная копия документа.
2. Карточка с образцами подписей и оттиском печати Клиента. Форма документа- оригинал, удостоверенный нотариально.
3. Справка о присвоении ИНН налогоплательщика (при наличии).
Форма документа - оригинал справки на обозрение, копия справки, удостоверенная Клиентом, представляется Брокеру.
4. Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность Клиента в соответствии с действующим законодательством РФ.
Форма документа - оригинал документа на обозрение, копия документа, удостоверенная Клиентом, предоставляется Брокеру.
5. Свидетельство о регистрации в налоговом органе.
Форма документа - нотариально удостоверенная копия документа.
6. При наличии лица, представляющего интересы Клиента на основании доверенности - доверенность, выданная Клиентом и удостоверенная печатью Клиента.
Форма документа- подлинник доверенности.
Доверенное лицо идентифицирует себя предоставлением документа, удостоверяющим личность в соответствии с действующим законодательством РФ.
Форма документа - оригинал документа на обозрение, копия документа, удостоверенная Клиентом, предоставляется Брокеру.
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ ООО ФК "Мегатрастойл"
Приложение №10
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
Доверенность
Место выдачи. ________________две тысячи ______________ года.
Настоящей доверенностью ___________(далее Общество), Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц N ___________от ___________________, Основной государственный регистрационный номер ________, место нахождения:__________________ в лице ____________________, действующего на основании Устава, доверяет ___________(паспорт_________выдан________________), зарегистрированному (ой) по адресу: ________________________, представлять интересы Общества перед Обществом с ограниченной ответственностью Финансовая Компания "Мегатрастойл" в рамках заключенного Договора N ____ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от _________200_ (далее Договор), подписывать и подавать от имени Общества в ООО ФК "Мегатрастойл" Поручения на совершение сделок купли - продажи ценных бумаг, предусмотренные Договором, Распоряжения о переводе и/или выводе денежных средств, предусмотренные Договором, подписывать от имени Общества изменения и дополнения к Договору, акты приема - передачи выполненных работ по Договору, а также все иные документы в рамках Договора, вести переговоры и деловую переписку от имени Общества, совершать все действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязательств Общества по Договору, получать отчеты, предоставлять и получать от имени Общества все документы, необходимых для выполнения Поручений и/или Распоряжений Общества в рамках Договора, а также совершать иные действия, направленные на осуществление предоставленных настоящей доверенностью полномочий.
Доверенность действительна ___________________.
Подпись лица Общества, уполномоченного на выдачу доверенности. Подпись главного бухгалтера Общества Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ Приложение №11
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
Доверенность
Место выдачи. ________________две тысячи ______________ года.
Настоящей доверенностью ___________ (далее Доверитель), (Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц N ___________от ___________________), Основной государственный регистрационный номер ________, в лице ____________________, действующего на основании Устава, доверяет Обществу с ограниченной ответственностью Финансовая компания "Мегатрастойл", Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц N ___________от ________, Основной государственный регистрационный номер ________(далее Поверенный) осуществлять следующие действия от имени Доверителя:
1. Заключать сделки купли - купли продажи ценных бумаг от имени и за счет Доверителя.
2. Совершать все действия, необходимые для исполнения и проведения расчетов по сделкам, заключенным от имени и за счет Доверителя.
3. Выступать перед третьими лицами в качестве Поверенного Доверителя при получении денежных средств от продажи ценных бумаг Доверителя и при получении дохода по ценным бумагам (дивидендов, процентов или иного распределения на ценные бумаги Доверителя), причитающихся Доверителю по сделкам, заключенным Поверенным от имени и за счет Доверителя, а также при получении денежных средств от погашения ценных бумаг, принадлежащих Доверителю.
4. Подписывать от имени Доверителя все необходимые документы, связанные с заключением и исполнением сделок, заключенных от имени и за счет Доверителя, получать и предоставлять от имени Доверителя документы, а также совершать от имени Доверителя другие действия, связанные со сделкам, заключенным от имени и за счет Доверителя.
Настоящая Доверенность действительна в течение 3 (Трех) лет с даты выдачи. Полномочия по настоящей доверенности могут быть переданы в порядке передоверия работникам Поверенного.
Подпись лица Общества, уполномоченного на выдачу доверенности. Подпись главного бухгалтера Общества Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:___________________
ОБРАЗЕЦ
Приложение №12
к Договору № ________ на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________г
РАСПОРЯЖЕНИЕ
о назначении
Оператора счета депо
Номер счета депо Клиента Раздел счета депо
(при необходимости)Наименование Клиента владельца счета депоНастоящим --------------- назначает Брокера - ООО ФК "Мегатрастойл" Оператором счета депо и уполномочивает осуществлять следующие действия:* Получать информацию по счету депо, зачислять ценные бумаги на счет депо, списывать ценные бумаги со счета депо, осуществлять перевод ценных бумаг со счета депо, осуществлять перемещение ценных бумаг между разделами счета депо, депонировать ценные бумаги на счете депо под Сделки, заключаемые Брокером в соответствии с Поручениями Клиента в рамках Договора № _______на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ________________ 200___г.
* Осуществлять блокировку/разблокировку ценных бумаг Клиента на счете депо. Список работников ООО ФК "Мегатрастойл" имеющих право получать, подавать и подписывать документы в соответствии с вышеуказанными полномочиями.
NФамилия, имя, отчество, должность работника 1.Авксентьева Валерия Викторовна начальник Отдела учета операций на фондовом рынке2.Мусина Рамиля Рафиковна Заместитель начальника Отдела учета операций на фондовом рынке
Данное распоряжение действует с даты подписания и до:
o
прекращения срока действия Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ______________№ _______.o
"_____" 200__г.
Уполномоченный представитель
Клиента:
_________________________________________________________(Должность)(Подпись)Фамилия, И. О. М.П.
Дата подписания: _____________________________________________________________________________
Отметки Депозитария о приеме распоряжения
Регистрационный номер: ______________ Дата приема распоряжения:_______________________
Уполномоченный представитель Депозитария _________________ /_______________/
Согласовано: Брокер:____________________ Клиент:____________________
* Например, риск банковской системы - включает в себя возможность неспособности банковской системы выполнять свои функции, в частности, своевременно и в полном объеме проводить платежи клиентов.
* Данный риск возникает, например, в случаях, когда брокер предоставляет клиенту денежные средства или ценные бумаги с отсрочкой их возврата (так называемые, "маржинальные сделки", или иное название, "операции с использованием финансового плеча" и "продажа ценных бумаг без покрытия").
* Особую группу в операционных рисках можно выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового рисков.
---------------
------------------------------------------------------------
---------------
------------------------------------------------------------
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
21
Размер файла
652 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа