close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ДОГОВОР К ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ ХАРТИИ

код для вставкиСкачать
ДОГОВОР К
ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ ХАРТИИ
ПУТЕВОДИТЕЛЬ ДЛЯ ЧИТАТЕЛЯ
Секретариат Энергетической Хартии
ДОГОВ ОР К ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ ХАР ТИИ
ПУТЕВ ОДИТЕ ЛЬ ДЛЯ ЧИТАТЕ ЛЯ
1
С ОДЕРЖАНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ
..........................................................................................
06
A. ПРОЦЕСС ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ ХАРТИИ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Движение по пути к ДЭХ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Основные элементы ДЭХ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Роль ДЭХ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. Институциональные положения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
07
07
09
09
11
В. ТОРГОВЛЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Основные принципы торговых правил ДЭХ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Поправка к связанным с торговлей положениям ДЭХ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Применимость наиболее существенных положений
Многосторонних соглашений ВТО по торговле товарами
(Приложение 1А к Соглашению по ВТО) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Распространение торгового режима на основе ВТО на
связанное с энергетикой оборудование . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Возможные будущие юридически закрепленные обязательства
по тарифам в отношении энергетических материалов,
продуктов и связанного с энергетикой оборудования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. Связанные с торговлей инвестиционные меры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
V.
Торговля услугами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VI. Роль Секретариата Энергетической Хартии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12
12
13
14
С. ИНВЕСТИЦИИ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Обзор инвестиционных положений ДЭХ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Определение «Инвестиции» и связанные с этим вопросы . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Общий режим для иностранных инвесторов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Принцип недискриминации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Экспроприация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Возмещение убытков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Перевод платежей . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Отдельные инвестиционные договоры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. Ключевой персонал . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. Суброгация/Передача прав . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19
19
20
20
22
22
24
25
25
26
27
27
2
14
15
16
17
17
18
III.
10. Связь с другими соглашениями . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
11. Неприменение инвестиционных положений в определенных
обстоятельствах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Группа ДЭХ по инвестициям . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
D. ТРАНЗИТ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
I.
Определение «Транзита» и применимые правила . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
II.
Переговоры по Протоколу по Транзиту . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
Е. РАЗНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Правила конкуренции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Передача технологии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Доступ к капиталу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. Суверенитет над энергетическими ресурсами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
V.
Экологические аспекты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VI. Открытость . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VII. Налогообложение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VIII. Государственные и привилегированные предприятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IX. Соблюдение субнациональными властями . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Х.
Изъятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Общие изъятия . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Переходные меры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
XI. Соглашения об экономической интеграции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34
34
35
36
36
37
38
39
40
41
41
41
42
42
F. ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ ЭФФЕКТИВНОСТЬ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Возникновение концепции энергетической эффективности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
ПЭЭСЭА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Выполнение ПЭЭСЭА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Разработка стратегий и законодательства в области
энергетической эффективности, а также мониторинг их
осуществления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Поощрение введения ориентированных на рынок цен,
механизмов и программ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Использование политики, поощряющей разработку
соответствующих нормативных актов и стандартов,
финансовых мер и стимулов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Внедрение энергетически эффективных технологий и
поощрение комбинированного производства электрической
и тепловой энергии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
44
44
45
46
48
48
49
50
3
IV.
5. Расширение международного сотрудничества . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
Последние события . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
G. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Инвестиционные споры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Споры между инвестором и государством . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Споры между государствами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Торговые споры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. Транзитные споры . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
V.
Споры, связанные с конкуренцией . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VI. Споры по вопросам окружающей среды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
53
53
54
54
57
58
59
60
61
Н. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДЭХ, ДОКУМЕНТЫ
ХАРТИИ И ДЭХ КАК ЧАСТЬ МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Институциональные положения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Конференция по Хартии и ее вспомогательные органы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Секретариат Хартии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Права в отношении голосования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Принципы финансирования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Дополнительные документы Хартии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Приложения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Решения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Понимания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Декларации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. ДЭХ как часть международного права . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
62
62
62
63
63
64
64
64
65
65
65
65
I. СОТРУДНИЧЕСТВО С ГОСУДАРСТВАМИ-НЕЧЛЕНАМИ,
ФОРМЫ УЧАСТИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Политика Энергетической Хартии по отношению к нечленам . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Страны Средиземноморья . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Организация экономического сотрудничества . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. АПЕК . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Китай . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Формы участия в процессе Энергетической Хартии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Членство . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Институт наблюдателей . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Соглашения об ассоциации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
67
67
67
68
68
68
69
69
69
71
4
ПРИЛОЖЕНИЕ 1 : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
ПРИЛОЖЕНИЕ 2 : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
ПРИЛОЖЕНИЕ 3 : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
ПРИЛОЖЕНИЕ 4 : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
АЛФАВИТНЫЙ УКАЗАТЕЛЬ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
5
ПРЕДИС ЛОВИЕ
Настоящая публикация содержит комментарий к Договору к Энергетической Хартии
(ДЭХ) и связанным с ним документам. Подписанный в декабре 1994 года и вступивший
в силу в апреле 1998 года, ДЭХ устанавливает многосторонние правовые рамки для
трансграничного сотрудничества в области энергетики. Он охватывает торговлю,
инвестиции и транзит. Он также касается вопроса энергетической эффективности и
содержит обязательные процедуры разрешения споров.
Целью ДЭХ является поощрение международного сотрудничества в области энергетики
и содействие ему. Его основные принципы открытости энергетических рынков и
недискриминации обладают потенциалом для стимулирования прямых иностранных
инвестиций и трансграничной торговли. Это будет способствовать обеспечению
энергоснабжения стран, импортирующих энергию, и увеличению притока капитала в
страны, ее экспортирующие. Странам с экономикой переходного периода требуется
капитал для развития и модернизации энергетики.
По состоянию на 1 января 2002 года в число членов ДЭХ входит 46 стран (включая
Европейские сообщества). Еще несколько стран подписали Договор (но пока не
завершили процедуры ратификации) или, как различные международные организации,
получили статус наблюдателя. Учитывая тот факт, что энергия является вопросом
глобального масштаба, процесс Энергетической Хартии носит динамичный и открытый
характер. Страны-члены ДЭХ стремятся к сотрудничеству с нечленами и поощряют их к
активному диалогу. Таким образом, ДЭХ является важным международным
политическим форумом по связанным с энергетикой вопросам.
ДЭХ является комплексным международным соглашением. Настоящий обзор
подготовлен с тем, чтобы ознакомить заинтересованных читателей (таких как
правительственные чиновники, представители компаний, союзы предпринимателей,
профессиональные союзы, неправительственные или научные организации) с текстом
договора. Здесь представлен обзор исторического развития ДЭХ и его главных целей,
разъясняются основные положения ДЭХ и связанных с ним документов, приводится
описание основных видов деятельности за последнее время и рассматриваются
институциональные вопросы. Целью этого является содействие лучшему пониманию
Договора и повышение интереса к процессу Энергетической Хартии.
Основной ответственный за публикацию - Иоахим Карл. Значительный вклад внесли
Тудор Константинеску, Андраш Лакатош, Алан Парфитт и Карл Петер Варн. Читателей,
желающих получить дополнительную информацию, приглашаем посетить страницу
Энергетической Хартии в Интернете (http://www.encharter.org) или связаться с нами по
следующему адресу:
Секретариат Энергетической Хартии
Бульвар де ля Волюве, 56
1200 Брюссель, Бельгия
Тел.: +32-2-775 98 00
Факс +32-2-775 98 01
e-mail: info@encharter.org
6
A. ПР ОЦЕСС ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ ХАР ТИИ
РЕЗЮМЕ
• Корни ДЭХ - в политической декларации о сотрудничестве между востоком и
западом в энергетическом секторе ("Европейская Энергетическая Хартия");
• ДЭХ - это комплексное многостороннее соглашение, охватывающее все аспекты
сотрудничества в области энергетики (торговлю, инвестиции, транзит,
энергетическую эффективность, урегулирование споров);
• ДЭХ содействует открытости энергетических рынков и надежности
энергоснабжения, уважая в то же время принципы устойчивого развития и
суверенитета над энергетическими ресурсами;
• ДЭХ создает международный форум для обсуждения всех связанных с
энергетикой вопросов;
• Процесс Энергетической Хартии носит динамичный характер и открыт для
сотрудничества с заинтересованными третьими странами.
I. Движение по пу ти к Д ЭХ
Процесс Хартии начался более десяти лет назад, когда падение Берлинской стены и
последующий распад Советского Союза привели к фундаментальным изменениям в
европейской и мировой политике. Такие изменения открыли новые и беспрецедентные
возможности для экономического сотрудничества, при этом основой этих новых
взаимоотношений стал энергетический сектор.
Существует несколько причин, по которым энергетический сектор является особенно
перспективным для взаимовыгодного сотрудничества: прежде всего, энергетика
является основной движущей силой любой экономики. Во-вторых, для многих
партнеров из стран с развивающейся экономикой экспорт и продажа энергетических
продуктов является и будет являться одним из наиболее важных источников
поступлений в твердой иностранной валюте и основным источником налоговых
поступлений. Для полного и эффективного использования своих энергетических
ресурсов развивающимся странам и странам с экономикой переходного периода
необходимо модернизировать имеющиеся у них производственные мощности. Это
невозможно без массового притока капитала, технологий и ноу-хау.
Промышленно развитые страны также глубоко заинтересованы в более широком
сотрудничестве в области энергетики. Поставки энергоносителей из богатых ресурсами
стран помогают им удовлетворять возрастающие потребности в энергии и приводят к
7
большей диверсификации энергетических потоков, таким образом снижая зависимость
от какого-либо отдельного региона.
Первым важным шагом к ДЭХ стала Европейская Энергетическая Хартия –
политическая декларация, которая была подписана в Гааге в декабре 1991 года и к
которой в настоящее время присоединились 54 страны. Она представляет собой
политическое обязательство сотрудничать в энергетическом секторе на основе
следующих целей и принципов:
• Развитие открытых и эффективных энергетических рынков;
• Создание условий, которые будут стимулировать приток частных инвестиций и
участие частных предприятий;
• Отсутствие дискриминации между участниками;
• Уважение государственного суверенитета над природными ресурсами;
• Признание важности экологически обоснованной и энергетически эффективной
политики.
Энергетическая Хартия подчеркнула необходимость создания соответствующей
международной правовой основы для сотрудничества в области энергетики между ее
участниками. Переговоры по ДЭХ начались в 1992 году. Сторонами, участвовавшими в
переговорах, были более чем 50 делегаций с самыми разными позициями, различными
представлениями и интересами. Опыта переговоров по соглашению такого рода не
существовало. Тем не менее, после сравнительно короткого трехгодичного периода,
переговоры смогли успешно завершиться. ДЭХ был подписан в Лиссабоне 17 декабря
1994 года и вступил в силу 16 апреля 1998 года. По состоянию на 1 января 2002 года
договор подписали 52 государства (включая Европейские сообщества), а 46 государств
завершили процедуры ратификации (см. Приложение 1).
ТАБЛИЦА: МИР ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ ХАРТИИ (1 января 2002 года)
Государства – Подписавшие Стороны Договора к Энергетической Хартии
Государства – наблюдатели, подписавшие Европейскую Энергетическую Хартию
Прочие Государства - наблюдатели
8
II. Основные элементы Д ЭХ
Основными элементами ДЭХ 1 являются следующие:
• Защита инвестиций (например, посредством предоставления инвесторам
недискриминационного режима (национального режима и режима наибольшего
благоприятствования), компенсации в случае экспроприации и другого ущерба,
свободного перевода капитала);
• Торговля энергоносителями, энергетическими продуктами и связанным с
энергетикой оборудованием на основе правил ВТО;
• Свобода транзита энергоносителей;
• Повышение энергетической эффективности 2;
• Международное разрешение споров, в том числе арбитраж между инвестором и
государством и межгосударственный арбитраж;
• Повышение правовой открытости.
Помимо этих ключевых элементов, ДЭХ содержит обязательства по
правительственному сотрудничеству, например в том, что касается передачи
технологий, открытия финансовых рынков и разработки правил конкуренции.
III. Роль Д ЭХ
Согласно Статье 2 ДЭХ, целью Договора является установление правовых рамок для
оказания содействия долгосрочному сотрудничеству в области энергетики на основе
взаимодополняемости и взаимной выгоды, в соответствии с целями и принципами
Энергетической Хартии. Это веха в международном сотрудничестве в области
энергетики. Путем создания стабильной, всеобъемлющей и недискриминационной
правовой основы для трансграничных отношений в области энергетики ДЭХ
уменьшает политические риски, связанные с экономической деятельностью в странах с
переходной экономикой. Он создает экономический союз стран с различной
культурной, экономической и правовой основой, но объединенных в своей решимости
достичь следующие общие цели:
• Предоставлять
открытые
энергетические
рынки
и
обеспечивать
и
диверсифицировать энергоснабжение;
• Стимулировать трансграничные инвестиции и торговлю в энергетическом секторе;
• Оказывать странам с экономикой переходного периода содействие в разработке их
энергетических стратегий и соответствующих институциональных и правовых
рамок в энергетике, а также в совершенствовании и модернизации их энергетических
отраслей.
1
2
Эти элементы более подробно обсуждаются в последующих главах.
Специальный "Протокол по вопросам энергетической эффективности и соответствующим
экологическим аспектам" вступил в силу вместе с Договором 16 апреля 1998 года.
9
Неотложными задачами во многих странах являются привлечение иностранных
инвестиций для поощрения устойчивого развития производства энергии и развития
надежных и диверсифицированных источников импорта энергоносителей. ДЭХ
предоставляет важный механизм для решения этих первоочередных задач посредством
многостороннего сотрудничества:
• Участие в процессе Энергетической Хартии является важным фактором содействия
развитию энергетического сектора страны. Действуя таким образом, правительства
дают иностранным инвесторам четкий политический сигнал, что они стоят на
позиции соблюдения принципов открытости и недискриминации на энергетическом
рынке;
• Участие в процессе Энергетической Хартии предоставляет взаимные выгоды
странам, разрабатывающим свои собственные внешние инвестиционные стратегии;
• В ближайшее десятилетие во многих странах можно ожидать значительного роста
потребления энергии на душу населения. В свою очередь, это повлечет за собой
некоторые важные решения относительно приведения в равновесие потребления и
энергетической эффективности и проблем окружающей среды, а также того, что
касается обеспечения надежных и диверсифицированных источников
энергоснабжения при увеличении спроса на топливо. Участие в процессе Хартии
позволяет находить удовлетворительные решения этих вопросов.
ДЭХ играет роль первооткрывателя в области международного энергетического
сотрудничества на основе договора. Он:
• Является единственным в своем роде по охвату всех форм международного
сотрудничества в энергетике одновременно, т.е. инвестиций, торговли, транзита и
энергетической эффективности;
• Может стать промежуточным шагом к членству в ВТО для тех стран ДЭХ, которые
пока не являются ее членами;
• Является первым обязательным многосторонним соглашением по поощрению и
защите иностранных инвестиций, охватывающим все важные инвестиционные
вопросы и обеспечивающим высокий уровень защиты, включая полностью
разработанный механизм разрешения споров;
• Является первым многосторонним договором по вопросам транзита
энергоносителей и энергетической эффективности;
• Создает постоянный форум для обсуждения его членами всех аспектов
международного сотрудничества в области энергетики.
ДЭХ подтверждает принцип национального суверенитета в отношении энергетических
ресурсов (Статья 18). Страны-члены остаются свободными в проведении своей
национальной политики в области энергетики и эксплуатации природных ресурсов при
условии, что они осуществляют свои суверенные права в соответствии со своими
обязательствами по Договору. Например, ДЭХ не затрагивает такие вопросы, как
10
структура внутренних энергетических рынков в целом, правовая структура
энергетических компаний или доступ третьих сторон. Договор также считается с тем,
что страны-члены принимают соответствующие меры для защиты национальной
безопасности или в силу других обоснованных причин (Статья 24).
Процесс Энергетической Хартии является динамичным и открытым по отношению к
внешнему миру. Хотя процесс Энергетической Хартии первоначально задумывался как
европейская инициатива, уходящая корнями в Европейскую Энергетическую Хартию
1991 года, с тех пор он давно превратился в более глобальный форум сотрудничества в
области энергетики. Россия и пять государств Средней Азии (Казахстан, Кыргызстан,
Таджикистан, Туркменистан, Узбекистан), Австралия и Япония являются
подписавшими сторонами - основателями ДЭХ и активными участниками процесса
Энергетической Хартии. В 1999 году к ним присоединилась Монголия.
Учитывая тот факт, что энергетика является вопросом глобального масштаба, странычлены ДЭХ придают большое внимание сотрудничеству со странами, не являющимися
его членами. Существуют различные формы сотрудничества, от неформальных
контактов через институт наблюдателей и ассоциацию к полному членству (см. главу
«Сотрудничество с государствами-нечленами», стр. 67 ниже).
IV. Инс тит уциона льные положения
В качестве своего основного институционального органа Договор учредил
Конференцию по Энергетической Хартии. Конференция несет политическую
ответственность за выполнение Энергетической Хартии, ДЭХ и связанных с ним
документов. Она также принимает решения о возможных поправках к Договору и о
принятии новых членов. Конференция создала несколько рабочих групп и специальных
комитетов, действующих под ее контролем. В 1996 году в Брюсселе (Бельгия) для
обслуживания Конференции и ее стран-членов был создан Секретариат Энергетической
Хартии.
11
В. ТОРГОВЛЯ
РЕЗЮМЕ
• ДЭХ распространяет правила ВТО на торговлю в энергетическом секторе
между членами ВТО и нечленами ВТО, а также на торговлю в энергетическом
секторе между нечленами ВТО (подход "ВТО путем отсылки");
• Торговые правила ДЭХ охватывают энергетические материалы и продукты
(такие как уголь, сырая нефть, природный газ и электроэнергия) и связанное с
энергетикой оборудование;
• Торговые правила ДЭХ охватывают только торговлю товарами (не
охватывают торговлю услугами) и не распространяются на связанные с
торговлей права интеллектуальной собственности;
• В ДЭХ предусмотрены процедуры для разрешения торговых споров;
• ДЭХ предусматривает обязательства в отношении информации,
консультаций и сотрудничества, связанных с вопросами конкуренции.
I. ВВЕДЕНИЕ
Одним из необходимых условий для постепенного создания открытых и
недискриминационных энергетических рынков посредством процесса Энергетической
Хартии является создание стабильного, предсказуемого и недискриминационного
режима торговли энергоносителями и торговли, связанной с энергетикой, между всеми
52 Договаривающимися Сторонами ("ДС")/подписавшими сторонами ДЭХ.
Естественно, что такая структура должна основываться на правилах системы
многосторонней торговли, как она содержится в Генеральном соглашении по тарифам и
торговле (ГАТТ) во время проведения переговоров по ДЭХ между 1991 и 1994 годами, а в
настоящее время – во Всемирной Торговой Организации (ВТО), и соответствовать ей.
Тот факт, что в начале 1990-х годов приблизительно половина членов Хартии не
принадлежала к ГАТТ, представлял собой основную проблему в процессе переговоров по
ДЭХ. Была найдена формула подхода к торговле энергоносителями между странамичленами ГАТТ и странами, не являющимися его членами, а также к торговле
энергоносителями между странами-нечленами ГАТТ, посредством применимости к
таким сделкам соответствующих правил ГАТТ («ГАТТ путем отсылки», Статья 29). Что
касается торговли между членами ГАТТ, то применялись исключительно положения
ГАТТ, и ДЭХ эти положения не отменяет.
Через три года после вступления в силу Соглашения по ВТО в ДЭХ были внесены
поправки, с тем чтобы учесть соответствующие изменения правил многосторонней
12
торговли, возникшие в результате Уругвайского раунда. Поправка следовала тому же
подходу, что и первоначальный Договор: в нее были включены все правила ВТО по
торговле товарами, имеющие значение с отраслевой точки зрения («ВТО путем
отсылки»).
Поэтому в результате, в рамках связанной с энергетикой торговли, ДЭХ рассматривает
ДС/подписавшие стороны 3, не являющиеся членами ВТО, таким образом, как если бы
они являлись членами ВТО. Для ДС-нечленов ВТО 4 применимый торговый режим ДЭХ
является важным шагом на пути к стабильным, предсказуемым и
недискриминационным правилам торговли, а также вехой на пути к членству в ВТО.
Торговый режим ДЭХ выполнит свою задачу, как только все его страны-члены станут
также членами ВТО.
II. Основные принципы торговых пр авил Д ЭХ
Правовая структура торгового режима ДЭХ состоит из двух документов:
соответствующих положений ДЭХ на основе правил ГАТТ 1947 года (в редакции,
принятой в декабре 1994 года) и Поправки к связанным с торговлей положениям ДЭХ на
основе соответствующих правил ВТО (принятой в апреле 1998 года).
Причинами такого двухступенчатого подхода является то, что:
• Не все связанные с торговлей вопросы могли быть решены в момент подписания
Договора в декабре 1994 года (например, охват связанного с энергетикой
оборудования и юридически обязательный режим в отношении таможенных
пошлин);
• Результаты переговоров Уругвайского раунда не могли быть включены в ДЭХ во
время его принятия.
Была достигнута договоренность о том, что некоторые положения режима ГАТТ/ВТО по
ДЭХ неприменимы. Это было достигнуто путем:
• Объявления их неприменимыми или модифицированными Приложением G (в
первоначальном тексте Договора) или Приложением W (в Договоре с учетом
Торговой поправки);
3
4
Для простоты далее в тексте вместо "ДС/подписавшие стороны" используется сокращение "ДС".
Этими странами являются Армения, Азербайджан, Беларусь, Босния и Герцеговина, Казахстан,
бывшая югославская Республика Македония, Российская Федерация, Таджикистан,
Туркменистан, Украина и Узбекистан.
13
• Введения в текст или в документы, связанные с Заключительным Актом,
дополнительных изъятий из обычно применимых по ДЭХ связанных с торговлей
положений ГАТТ/ВТО. Примеры:
• Торговля между государствами, которые ранее входили в состав бывшего СССР,
может вместо этого в течение ограниченного периода времени регулироваться
ранее существовавшими между ними преференциальными соглашениями
(пункт (2b) Статьи 29). Это изъятие перестало применяться 1 декабря 1999 года;
• Торговля ядерными материалами между Европейскими сообществами и
некоторыми странами СНГ может регулироваться двусторонними соглашениями.
Что касается таможенных пошлин на импорт, в настоящее время существует лишь
обязательство «стремиться» не повышать их (пункт (4) Статьи 29). Тем не менее, любое
повышение импортных пошлин подпадает под обязательство в отношении
уведомления (нотификационное обязательство) с соблюдением процедуры
консультаций (пункт (5) Статьи 29).
В заключение, торговые положения ДЭХ могут быть охарактеризованы следующим
образом: они
• охватывают энергетические материалы и продукты и связанное с энергетикой
оборудование, перечисленные в Приложениях ЕМ I и EQ I;
• охватывают торговлю услугами, частично через посредство правил по
инвестированию, хотя положения ВТО-ГАТС как таковые не включены в ДЭХ;
• регулируют отношения в сфере энергетической торговли между членами и
нечленами ВТО и между нечленами ВТО;
• не являются новым набором правил, поскольку они основаны на соглашениях ВТО.
III. Попр авка к связ анным с торговлей положениям Д ЭХ
24 апреля 1998 года Международная конференция участников Энергетической Хартии
приняла новый документ, который внес поправки в Договор (так называемую
«Торговую Поправку»). Она заменила содержавшиеся в Договоре положения ГАТТ
положениями ВТО.
Основными изменениями, введенными Торговой поправкой, являются следующие:
1. Применимость наиболее существенных положений Многосторонних
соглашений ВТО по торговле товарами (Приложение 1А к
Соглашению по ВТО)
Торговая поправка следует тому же механизму, касающемуся применимости торговых
правил, что и ДЭХ. Следовательно, все правила Многосторонних соглашений ВТО по
14
торговле товарами, за исключением перечисленных в Приложении W Торговой
поправки, применяются. Это Приложение содержит два вида ограничений:
• в пункте (А) Приложения W перечислены те правила ВТО, которые не применимы;
• пункт (В) Приложения W содержит специальные правила и модификации
положений ВТО, применимых по ДЭХ с учетом торговой поправки.
Следующие категории положений ВТО перечислены в Приложении W(А) как
неприменимые:
• Институциональные положения – поскольку, как предусмотрено в Приложении
W(В)(9), Конференция по Хартии заменяет собой соответствующие органы ВТО;
• Заключительные положения, включая положения о вступлении в силу,
присоединении и выходе из соглашения – поскольку ДЭХ содержит свои
собственные заключительные положения;
• Положения по разрешению споров – поскольку в пункте (9) Статьи 29 ДЭХ и в
Приложении D с учетом поправки предусматриваются собственные механизмы
разрешения споров;
• Все положения по тарифным обязательствам и переговорам по тарифам – поскольку,
в соответствии с ДЭХ, к импортным пошлинам применяется лишь обязательство
«стремиться». Тем не менее, Конференции по Хартии поручено ежегодно
рассматривать возможность переноса позиций в Приложения ЕМ II и EQ II, которые
будут определять те продукты, по отношению к которым будут применяться
обязательства;
• Все положения, предоставляющие специальный и дифференцированный режим
развивающимся странам, за исключением тех, которые допускают режим в
соответствии с Глобальной системой преференций (т.е. преференциальные тарифы,
предоставляемые развивающимся странам на односторонней основе);
• Соглашение по сельскому хозяйству, Соглашение по применению санитарных и
фитосанитарных мер и Соглашение по текстильным изделиям и одежде – поскольку
их содержание находится вне предметного охвата ДЭХ;
• ГАТС и Соглашение ВТО по торговым аспектам прав интеллектуальной
собственности.
В соответствии с Торговой поправкой, решения органов ВТО в тех областях, которые
применимы в соответствии с пунктом (2)(а) Статьи 29, включаются автоматически, т.е.
для их принятия для целей ДЭХ никаких дальнейших действий Конференции не
требуется.
2. Распространение торгового режима на основе ВТО на связанное с
энергетикой оборудование
Первоначально торговые положения ДЭХ распространялись только на торговлю
энергетическими материалами и продуктами, которые включают ископаемое топливо,
15
например, уголь, природный газ, нефть и нефтепродукты, а также ядерную энергию,
электроэнергию, топливную древесину и древесный уголь. Торговая поправка
распространила торговые правила ДЭХ на связанное с энергетикой оборудование. В
результате, в настоящее время торговый режим ДЭХ охватывает более 70 категорий
позиций связанного с энергетикой оборудования, как например, трубы для
трубопроводов, турбины, опоры, печи, платформы, трансформаторы
и
т.д.
(Приложение EQ I). Включение в список позиций оборудования основано на тарифных
разделах Гармонизированной системы Всемирной таможенной организации.
Это является значительным расширением предметного охвата ДЭХ и гарантирует, что
инвесторы
будут
иметь
недискриминационной
доступ
основе,
к
как
оборудованию
в
по
отношении
своему
режима
выбору
на
наибольшего
благоприятствования, так и национального режима.
3. Возможные будущие юридически закрепленные обязательства по
тарифам в отношении энергетических материалов, продуктов и
связанного с энергетикой оборудования
ДЭХ не затрагивает торговый режим между теми ДС ДЭХ, которые также являются
членами ВТО. Он по-прежнему регулируется их обязательствами по ВТО. Однако в
торговле, в которой участвует по меньшей мере одна ДС ДЭХ, не являющаяся членом
ВТО, ДС ДЭХ – члены ВТО связаны имеющим силу «мягкого закона» обязательством не
повышать свои тарифы выше «потолка» уровня своих пошлин, установленного в ВТО
(обязательство «стремиться»). ДС ДЭХ, которые пока не являются членами ВТО,
приняли на себя имеющее силу «мягкого закона» обязательство не поднимать свои
импортные и экспортные пошлины сверх применяемых уровней.
В процессе переговоров по Торговой поправке ДС попытались заменить эти имеющие
силу «мягкого закона» положения ДЭХ юридически закрепленными обязательствами. В
результате, Торговая поправка содержит следующий компромисс:
• Существовавшее ранее обязательство «стремиться» было сохранено и, кроме того,
распространено на связанное с энергетикой оборудование;
• Был включен механизм, позволяющий переносить позиции в «корзину»
(Приложения EQ II и EМ II), где позднее будут применяться юридически
закрепленные обязательства по тарифам. В ежегодных обзорах Конференция должна
рассматривать возможность такого переноса позиций. В случае позитивного
заключения требуется лишь решение Конференции на основе единогласного
голосования, без необходимости прохождения формальной процедуры внесения
поправок. До сих пор не было принято никаких юридически закрепленных
обязательств по тарифам.
16
IV. Связ анные с торговлей инв е с тиционные меры
Согласно ДЭХ и ВТО, Связанные с Торговлей Инвестиционные Меры (СТИМ/TRIMS)
относятся к правительственным мерам, которые, в соответствии с внутренним
законодательством
или
административными
постановлениями,
являются
обязательными или могут осуществляться принудительно, могут применяться в
качестве условия осуществления прямых иностранных инвестиций («ПИИ») в
принимающей стране или предварительного условия для получения преимущества
(например, субсидии) для инвестиции и несовместимы с положениями Статей III
(национальный режим) и XI (снятие количественных ограничений) ГАТТ. Хотя
исчерпывающего списка СТИМ не существует, Соглашение ВТО по СТИМ содержит
иллюстративный перечень таких запрещенных мер.
Статья 5 и Приложение TRM ДЭХ копируют наиболее существенные положения
Соглашения ВТО по СТИМ. Положения ДЭХ подтверждают запрет на СТИМ,
несовместимые со Статьями III и XI ГАТТ. Такие меры включают внутренние правила
количественного регулирования, требования, касающиеся сбалансирования торговли,
валютные ограничения и требования, относящиеся к внутренней продаже.
В исключительных случаях, пункт (3) Статьи 5 допускает СТИМ, если они касаются
приемлемости продуктов для поощрения экспорта, иностранной помощи,
государственных закупок, преференциальных таможенных пошлин или программ квот.
Как и Соглашение по ВТО, пункт (4) Статьи 5 ДЭХ предоставил ДС возможность
временно сохранять несогласующиеся СТИМ, которые действовали по меньшей мере за
180 дней до подписания Договора, при условии соблюдения положений о специальном
уведомлении и постепенной отмене, содержащихся в Приложении TRM. Согласно
Приложению TRM к ДЭХ, ДС, не являющиеся членами ВТО, обязаны были уведомить о
существующих СТИМ в течение 12 месяцев после вступления ДЭХ в силу
(т.е. до 15 апреля 1999 года), если они желали воспользоваться трехлетним переходным
периодом, который закончился 15 апреля 2001 года. Ни одного такого уведомления
представлено не было. С правовой точки зрения это означает, что ни одна из ДС ДЭХ не
может сохранять или вводить новые СТИМ в отношении продуктов, перечисленных в
Приложениях ЕМ I и EQ I к ДЭХ.
V. Торговля усл уг ами
Во время переговоров по Торговой поправке обсуждался вопрос о том, следует ли
включать положения Генерального соглашения ВТО по торговле услугами (ГАТС). В
конце концов было решено, что это слишком сложный вопрос и для его отражения
потребуется дополнительное время. Поэтому ни во Временных положениях ДЭХ,
касающихся связанных с торговлей вопросов, ни в Торговой поправке не говорится о
том, что какие-либо положения ГАТС применимы по ДЭХ.
17
Тем не менее, торговля услугами не полностью находится вне рамок сферы охвата ДЭХ.
Посредством положений ДЭХ об инвестициях и движении ключевого персонала
торговля энергетическими услугами, предоставляемая посредством коммерческого
присутствия и присутствия физических лиц (т.е. как определено в качестве способов
предоставления услуг 3 и 4 в ГАТС) охватывается Договором, хотя существенные
положения ДЭХ, касающиеся доступа к рынкам и национального режима, отличаются
от положений ГАТС 5.
VI. Роль С екре т ариат а Энерге тиче ской Х ар тии
Торговые положения ДЭХ требуют, чтобы в том, что касается торговли
энергоносителями и связанной с энергетикой торговли с ДС - нечленами ВТО и между
ними до их членства в ВТО, Секретариат Энергетической Хартии действовал по
отношению к членам ДЭХ в качестве «суррогатного» Секретариата ВТО.
Секретариат обладает очень ограниченными ресурсами для выполнения этой задачи.
Вследствие этого, до настоящего времени его усилия сосредоточены на обеспечении
открытости и создании соответствующих механизмов уведомлений. Например,
Секретариат
• Собирает и распространяет уведомления, связанные с торговлей;
• Оказывает техническое содействие нечленам ВТО в выполнении ими своих
обязательств по ДЭХ на основе ВТО или в любых других вопросах, связанных с их
присоединением к ВТО. В этой связи, к настоящему времени Секретариат
организовал три крупных мероприятия: Семинар по нотификационным
обязательствам по ВТО в Женеве в 1999 году, Семинар по разрешению споров в
Брюсселе в 2000 году, Семинар-практикум по техническим барьерам в торговле в
Берне в 2001 году (последний в сотрудничестве с Институтом мировой торговли);
• Предоставляет техническое содействие по процедурам разрешения споров;
• Подготавливает аналитические исследования по торговым вопросам по просьбе
Конференции по Хартии или Группы по торговле;
• Обменивается информацией с ВТО и другими соответствующими международными
организациями.
Более детальный обзор деятельности Секретариата в этом отношении можно найти в
Приложении 4.
5
В том, что касается инвестиционного/коммерческого присутствия, существенная разница между
ДЭХ и ГАТС состоит в том, что ДЭХ не предусматривает юридически обязательный режим РНБ
для пред-инвестиционной стадии. Однако, такой режим (и национальный режим) должны быть
установлены в так называемом "Дополнительном Договоре" (см. ниже стр. 23).
18
С. ИНВЕС ТИЦИИ
РЕЗЮМЕ
• ДЭХ содействует прямым иностранным инвестициям (ПИИ) в энергетическом
секторе путем защиты иностранных инвесторов от наиболее серьезных
политических рисков в принимающей стране (дискриминация, экспроприация,
потери в результате конфликтов, ограничения на перевод платежей,
нарушение индивидуальных инвестиционных контрактов);
• ДЭХ содержит всесторонний механизм для разрешения споров, охватывающий
как арбитраж "инвестор-государство", так и арбитраж между государствами;
• ДЭХ включает в себя обязательство "стремиться" в отношении
недискриминации на пред-инвестиционной стадии (т.е. при осуществлении
инвестиций) и предусматривает переговоры для его преобразования в
юридически закрепленное обязательство.
I. Вв едение
Раздел об инвестициях является краеугольным камнем ДЭХ. Его положения направлены
на поощрение и защиту иностранных инвестиций в странах-членах. Для этой цели
Договор предоставляет иностранным инвесторам ряд фундаментальных прав в
отношении их инвестиций в принимающей стране. Иностранные инвесторы
защищены от наиболее серьезных политических рисков, таких как дискриминация,
экспроприация и национализация, нарушение отдельных инвестиционных договоров,
ущерб в результате войны или аналогичных событий и необоснованные ограничения на
перевод средств. Положения Договора по разрешению споров, которые охватывают как
межгосударственный арбитраж, так и разрешение споров между инвестором и
государством, закрепляют эти права инвесторов.
Предполагаемый уровень политических рисков в принимающей стране в значительной
мере влияет на решение иностранных компаний относительно того, следует ли, вопервых, осуществлять инвестицию, и какого уровня дохода это потребует. Чем выше
предполагаемый риск, тем выше доход, которого требуют иностранные инвесторы. И
наоборот, чем ниже предполагаемый риск, тем больше вероятность инвестирования
более значительных объемов капитала и больше потенциальных поступлений получит
принимающая страна. Снижая политические риски, с которыми иностранные
инвесторы сталкиваются в принимающей стороне, ДЭХ стремится к тому, чтобы
повышать доверие инвесторов и внести свой вклад в увеличение международных
инвестиционных потоков.
19
Инвестиционные положения ДЭХ основываются на содержании двусторонних
инвестиционных договоров по результатам их развития за последние полвека. У
участников переговоров по ДЭХ не было необходимости «изобретать велосипед»,
поскольку принципы и правила, включенные в эти соглашения, являются
общепризнанными. Тем не менее, по сравнению с двусторонними инвестиционными
договорами, ДЭХ обладает некоторой «добавленной стоимостью».
ДЭХ:
• Является первым многосторонним соглашением по поощрению и защите
иностранных инвестиций, охватывающим все важные инвестиционные вопросы и
предоставляющим высокий уровень защиты;
• Отражает тесную взаимосвязь между инвестициями, торговлей и транзитом в
энергетическом секторе, охватывая не только инвестиционные вопросы как таковые,
но и такие связанные с ними области, как торговля и транзит;
• Учреждает постоянный форум для дискуссий стран-членов по всем связанным с
энергетикой аспектам иностранных инвестиций;
• Предусматривает будущее установление принципа недискриминации в отношении
осуществления инвестиций юридически обязательным образом.
Инвестиционные положения ДЭХ уважают суверенитет стран-членов в отношении
проведения ими своей внутренней инвестиционной политики, в том числе в области
энергетики. Страны-члены по-прежнему свободны в принятии правил и нормативных
актов в отношении иностранных энергетических компаний, осуществляющих
инвестиции на их территории, при условии, что они соответствуют основному
принципу Договора – недискриминации, а также другим связанным с инвестициями
обязательствам.
II. Обз ор инв е с тиционных положений Д ЭХ
1. Определение «Инвестиции» и связанные с этим вопросы
Учитывая тот факт, что ДЭХ является отраслевым соглашением по энергетике, Договор
связывает определение «инвестиции» с дополнительными определениями,
касающимися энергетического сектора. Существенное значение имеют следующие
элементы:
• Определение «Инвестиции»;
• Определение «Хозяйственной Деятельности в Энергетическом Секторе»; и
• Определение «Энергетических Материалов и Продуктов».
Объединив три эти определения, охват ДЭХ можно охарактеризовать следующим
образом: «Инвестиции, связанные с Хозяйственной Деятельностью в Энергетическом
Секторе, имеющие отношение к определенным Энергетическим Материалам и
Продуктам».
20
а. Инвестиции
ДЭХ содержит широкое неисчерпывающее определение «инвестиции» на основе
«активов». Согласно пункту (6) Статьи 1 ДЭХ, «инвестиция» означает любой вид
активов, принадлежащих инвестору или прямо или косвенно контролируемых им.
Кроме прочего, определение включает:
•
•
•
•
вещественную и невещественную, движимую и недвижимую собственность;
акции, вклады или другие формы участия в акционерном капитале компании;
облигации и другие долговые обязательства компании;
право требования по денежным средствам и право требования выполнения
обязательств по контракту, имеющему экономическую ценность и связанному с
инвестицией;
• интеллектуальную собственность;
• доходы;
• любое право, предоставленное в соответствии с законом или по контракту или
лицензии.
Определение также охватывает активы, которые косвенно находятся в собственности
или контролируются инвестором (например, активы, находящиеся в собственности
холдинговой компании). ДЭХ содержит общее Понимание (№ 3) в отношении
толкования термина «контроль». Он включает как участие инвестора в акционерном
капитале, так и его способность оказывать существенное влияние на компанию.
Кроме того, определение распространяется на любую инвестицию, «связанную с»
хозяйственной деятельностью в энергетическом секторе. Термин «связанная с»
подразумевает, что сюда включается не только создание энергетической компании как
таковой (например, нефтеперерабатывающего завода), но и инвестиции, косвенно
связанной с хозяйственной деятельностью в энергетическом секторе (например,
помещение офиса, являющегося частью нефтеперерабатывающего завода).
b. Хозяйственная деятельность в энергетическом секторе
В соответствии с пунктом (5) Статьи 1, «Хозяйственная Деятельность в Энергетическом
Секторе» означает хозяйственную деятельность, относящуюся к разведке, добыче,
переработке, производству, хранению, транспортировке по суше, передаче,
распределению, торговле, сбыту или продаже энергетических материалов и продуктов 6.
Понимание № 2, относящееся к этому положению, содержит иллюстративный перечень
такой деятельности.
6
За исключением тех, которые включены в Приложение NI (в частности, масла и другие продукты
высокотемпературной перегонки каменноугольной смолы, древесина топливная и уголь
древесный), или относящуюся к подаче тепла многим потребителям.
21
с. Энергетические материалы и продукты
В Приложении ЕМ перечислены те «Энергетические Материалы и Продукты», которые
охватываются Договором. Они включают ядерные материалы (например, уран, другие
радиоактивные химические элементы, тяжелую воду), уголь, природный газ, нефть,
нефтепродукты и электроэнергию. Торговая Поправка 1998 года включила в этот
перечень "энергетическое оборудование".
2. Общий режим для иностранных инвесторов
Целью ДЭХ является обеспечение основного стандарта режима для иностранных
инвесторов. Согласно пункту (1) Статьи 10, каждая ДС поощряет и создает стабильные,
равноправные, благоприятные и гласные условия инвесторам для осуществления
инвестиций. Такие условия включают обязательства предоставлять без исключения
инвестициям инвесторов других ДС справедливый и одинаковый режим. Инвестиции
постоянно пользуются максимальной защитой и безопасностью. Ни при каких
обстоятельствах таким инвестициям не должен предоставляться режим менее
благоприятный, чем режим, предписываемый международным правом, в том числе
договорными обязательствами.
3. Принцип недискриминации
а. Режим осуществленных инвестиций
Защита от дискриминации является одним из наиболее важных компонентов в
создании благоприятного инвестиционного климата. Пункт (7) Статьи 10 обязывает
принимающие страны предоставлять инвестициям инвесторов других ДС и их
соответствующей деятельности, включая управление, поддержание, пользование,
владение или распоряжение, режим, не менее благоприятный, чем тот, который она
предоставляет инвестициям своих собственных инвесторов или инвесторов других
стран, т.е. национальный режим или режим наибольшего благоприятствования (РНБ), в
зависимости от того, какой из них является наиболее благоприятным. Например,
экспортная лицензия не может предоставляться исключительно национальным
инвесторам или инвесторам конкретного иностранного государства, если другие
иностранные инвесторы находятся в аналогичном положении.
ДС не разрешается вводить индивидуальные изъятия из принципа недискриминации
для осуществленных инвестиций. Тем не менее, существует три общих случая, когда
принцип недискриминации на применяется в полном объеме или когда определенный
метод его применения требует дальнейшего разъяснения:
• В соответствии с практикой других международных инвестиционных договоров,
существуют изъятия из принципа недискриминации в отношении вопросов
налогообложения (Статья 21) 7;
7 См. также раздел "Разные положения", стр. 34.
22
• В Дополнительном Договоре будет рассматриваться методика применения принципа
недискриминации в отношении предоставления субсидий и других видов
финансовой помощи на исследования и разработки в области технологии (пункт (8)
Статьи 10);
• Охрана прав интеллектуальной собственности регулируется соответствующими
международными соглашениями (пункт (10) Статьи 10). В соответствии с
Пониманием № 5, ДС признают необходимость адекватной и эффективной защиты
таких прав в соответствии с самыми высокими общепризнанными
международными стандартами.
Кроме того, Решение № 2 в отношении пункта (7) Статьи 10 предоставляет Российской
Федерации право требовать от иностранных инвесторов, чтобы они в законодательном
порядке получали разрешение на аренду земли, находящейся в федеральной
собственности. Поступая таким образом, Россия должна уважать принцип режима
наибольшего благоприятствования.
b. Осуществление инвестиций
Юридически закрепленное обязательство по предоставлению недискриминационного
режима применяется только после осуществления инвестиции (на так называемом
«пост-инвестиционном этапе»). При проведении переговоров по ДЭХ предполагалось
распространить принцип недискриминации на осуществление инвестиции. В
результате, иностранные инвесторы при обращении за разрешением на инвестицию
или любым другим разрешением, необходимым для их учреждения, имели бы равное
правовое основание с их национальными конкурентами в принимающей стране.
Невозможно было достичь этой требующей огромных усилий цели за трехлетний
период переговоров по ДЭХ. Поэтому участники переговоров пришли к соглашению по
промежуточному решению:
• В качестве первого шага, пункт (2) Статьи 10 ДЭХ устанавливает для ДС
необязательное с юридической точки зрения условие «стремиться» предоставлять
иностранным инвесторам недискриминационный режим в отношении
осуществления их инвестиций. Кроме того, согласно пункту (5) Статьи 10, ДС
стремятся не вводить новые ограничения в отношении иностранных инвесторов,
касающиеся осуществления инвестиции («стэндстилл») и постепенно сокращать
сохраняющиеся ограничения («роллбэк»). Более того, пункт (6) Статьи 10 позволяет
ДС в любое время добровольно принять на себя юридически закрепленное
добровольное
обязательство
предоставлять
иностранным
инвесторам
недискриминационный режим в отношении осуществления инвестиции (на так
называемой «пред-инвестиционной стадии»).
• Во-вторых, пункт (4) Статьи 10 предусматривает проведение переговоров по
распространению принципа недикриминации на пред-инвестиционную стадию. Эти
переговоры (по так называемому «Дополнительному Договору») начались в
23
1995 году. Хотя участники переговоров вплотную подошли к заключительному
соглашению, ряд политических вопросов все еще требует своего решения. Основная
структура проекта «Дополнительного Договора» состоит из двух компонентов:
• Обязательство ДС предоставлять иностранным инвесторам национальный
режим и режим наибольшего благоприятствования в том, что касается их
учреждения в принимающей стране. Согласно Пониманию № 10 к ДЭХ, это
включает вопросы демонополизации и приватизации;
• Право каждой ДС вводить индивидуальные изъятия из этого обязательства
(«подход сверху-вниз»).
Применение принципа недикриминации к пред-инвестиционной стадии имеет особое
значение в энергетическом секторе, где до начала своей деятельности инвесторам часто
необходимо получить лицензию или концессию. «Дополнительный Договор» также
имел бы существенное значение в контексте приватизации. Иностранные инвесторы,
которые пожелали бы участвовать в процедурах тендеров и в последующей продаже
государственного имущества, были бы защищены от дискриминации.
Секретариат составил так называемую «Голубую книгу» 8, содержащую все изъятия из
принципа недискриминации в отношении осуществления инвестиций в
энергетический сектор, о которых сообщили страны-члены/подписавшие стороны. В
Группе по инвестициям ДЭХ проводится регулярный обзор этих изъятий либо
посредством рассмотрения отдельных стран, либо посредством проведения
горизонтальных обзоров (например, касающихся существующих процедур выдачи
разрешений, механизмов контроля, ограничения права собственности на землю и т.д.).
Цель таких обзоров – избежать введения новых видов дискриминации («стэндстилл») и
достичь постепенного сокращения существующих («роллбэк»).
4. Экспроприация
Защита иностранных инвесторов в случае экспроприации является ключевым
элементом инвестиционных соглашений. Хотя риск экспроприации по политическим
мотивам за последнее десятилетие значительно уменьшился, уступив место движению в
противоположном направлении - к денационализации и приватизации, полностью он
не исчез. Кроме того, всегда существует возможность экспроприации по
неполитическим мотивам (например, строительство новой дороги или здания).
Согласно Статье 13, инвестиции могут быть экспроприированы только в случае
выполнения определенных условий. Экспроприация должна осуществляться в
государственных интересах, без дискриминации, с соблюдением надлежащих правовых
процедур и одновременно с выплатой быстрой, достаточной и эффективной
компенсации. Компенсация должна соответствовать справедливой рыночной
стоимости
инвестиции
на
момент,
непосредственно
предшествовавший
8 Помещена на сайт Секретариата Энергетической Хартии (www.encharter.org).
24
экспроприации, или до того момента, когда известие о предстоящей экспроприации
повлияло на стоимость инвестиции. Инвестор может потребовать выплаты
компенсации в свободно конвертируемой валюте, и она должна также включать
выплату процентов по коммерческой ставке по дату выплаты.
Кроме того, инвестор имеет право на незамедлительное рассмотрение судебным или
другим компетентным и независимым органом принимающей страны оценки
стоимости его инвестиции в соответствии с законодательством принимающей страны
(пункт (2) Статьи 13).
5. Возмещение убытков
Статья 12 касается защиты в случае конфликтов. Это положение имеет существенное
значение для иностранных инвесторов, озабоченных тем, что принимающая страна еще
не достигла удовлетворительного уровня политической стабильности, что приводит к
риску внутренних вооруженных конфликтов или даже войн с другими государствами.
Пункт (1) Статьи 12 предусматривает, что в случае войны или другого вооруженного
конфликта, введения чрезвычайного положения, гражданских беспорядков либо других
аналогичных событий на территории одной из сторон Договора, правительство
принимающей страны предоставляет иностранным инвесторам, несущим ущерб в
отношении любой инвестиции, осуществленной на ее территории, реституцию,
возмещение, компенсацию или иной вид урегулирования, наиболее благоприятные из
тех, которые она предоставляет любому другому инвестору. Следовательно,
обязательство предоставлять компенсацию иностранным инвесторам существует
только в случаях, если принимающая страна принимает решение о предоставлении
компенсации своим собственным инвесторам или инвесторам любого третьего
государства (т.е. предоставление национального режима/режима наибольшего
благоприятствования).
Пункт (2) Статьи 12 вводит абсолютное обязательство по выплате компенсации
иностранным инвесторам в особых обстоятельствах. Если иностранные инвесторы
несут убытки в результате реквизиции инвестиции или незаконного уничтожения
инвестиции властями или вооруженными силами правительства принимающей
страны, они получают от правительства принимающей страны реституцию или
возмещение, которые должны быть быстрыми, достаточными и эффективными.
6. Перевод платежей
Значительным тормозом для иностранных инвесторов является риск отсутствия
возможности перевода в другую страну капитала, связанного с их инвестицией. Этот
риск особенно присутствует в странах с высоким уровнем инфляции, длительными
задержками в системах перевода платежей, очень неустойчивыми курсами обмена
валюты или малыми валютными резервами.
25
Пункт (2) Статьи 14 обязывает принимающие страны производить переводы без
задержки. Согласно пункту (3) Статьи 14, переводы производятся по рыночному
обменному курсу в свободно конвертируемой валюте. Такие переводы включают
первоначальный и дополнительный капитал, доходы, платежи в соответствии с
контрактом, неизрасходованные заработки и другое вознаграждение персонала,
выручку от продажи или ликвидации инвестиции, выплаты, возникающие в результате
разрешения инвестиционного спора и компенсацию за ущерб или экспроприацию.
Из данного обязательства существует три конкретных изъятия:
• Правительство принимающей страны может защищать права кредиторов,
обеспечивать соблюдение законов о ценных бумагах и исполнение решений при
судебных разбирательствах путем справедливого, недискриминационного и
добросовестного применения своих законов (пункт (4) Статьи 14);
• Страны, входящие в состав Содружества Независимых Государств (СНГ), могут, в
отношении платежей между ними, заключать соглашения о том, что перевод
платежей осуществляется в валюте этих стран, при условии, что указанные
соглашения обеспечивают предоставление инвесторам других сторон ДЭХ
национального режима или РНБ, в зависимости от того, какой из них является
наиболее благоприятным (пункт (5) Статьи 14);
• Возможно ограничение перевода доходов в натуральной форме в случаях, когда
ГАТТ/ВТО разрешает экспортные ограничения, при условии, что перевод таких
доходов должен быть разрешен в соответствии с положениями любого письменного
соглашения с принимающей страной (пункт (6) Статьи 14).
Кроме того, Решение № 3 в отношении Статьи 14 предоставляет странам СНГ право на
применение ограничений в отношении перемещения капитала их собственными
инвесторами. Однако такие ограничения не могут нанести ущерб правам,
предоставляемым иностранным инвесторам в отношении их инвестиций. Это означает,
что в то время как ограничения на перевод средств могут применяться по отношению к
иностранным дочерним компаниям, учрежденным в стране СНГ, это не разрешено, если
компания-учредитель данной дочерней компании требует перевода платежей. Более
того, такие ограничения ни в коем случае не должны затрагивать текущие операции.
Решение № 3 содержит требование о том, чтобы ДС, желающие применять ограничения
такого рода, уведомили об этом Секретариат не позднее 1 июля 1995 года. В этот период
уведомление было представлено только Российской Федерацией.
7. Отдельные инвестиционные договоры
Согласно последнему предложению пункта (1) Статьи 10, каждая ДС соблюдает все
обязательства, которые она приняла в отношении инвестора или инвестиции любой
другой ДС. Это положение охватывает любые контракты, которые принимающая страна
заключила с дочерней компанией иностранного инвестора в принимающей стране, или
26
контракты между принимающей страной и компанией-учредителем дочерней
компании.
Уважение международного принципа “pacta sunt servanda” («договоры должны
соблюдаться») имеет особое значение в энергетическом секторе, где наиболее крупные
инвестиции осуществляются на основе отдельного договора между инвестором и
государством.
Важным следствием пункта (1) Статьи 10 является то, что нарушение принимающей
страной отдельного инвестиционного договора становится нарушением ДЭХ. В
результате, иностранный инвестор и его страна могут прибегнуть к содержащемуся в
Договоре механизму урегулирования споров. Тем не менее, пункт (3)(с) Статьи 26
предоставляет ДС право исключать в таких случаях возможность международного
арбитража. Такое решение предпочли четыре страны (Австралия, Канада 9, Венгрия,
Норвегия); они включены в перечень в Приложении IA.
8. Ключевой персонал
Статья 11 разрешает иностранным инвесторам нанимать по своему усмотрению
ключевой персонал, независимо от подданства, при условии, что такой персонал имеет
необходимые разрешения на работу и пребывание. Договор требует от принимающей
страны добросовестно рассматривать, в соответствии с ее законами и нормативными
актами, просьбы иностранного инвестора о разрешении на въезд и временное
пребывание нанятого ключевого персонала для ведения деятельности, связанной с
осуществлением или развитием, поддержанием, пользованием, владением или
распоряжением соответствующими инвестициями. Например, сюда входят
консультации экспертов в области энергетики или техническое обслуживание.
9. Суброгация/Передача прав
Статья 15 содержит так называемое «положение о суброгации». Оно предусматривает
передачу прав, которые иностранные инвесторы могут иметь в отношении
принимающей страны, если они получают компенсацию в своей стране в соответствии с
договором страхования инвестиции или по гарантии. В этом случае принимающая
страна признает передачу стороне, возмещающей убытки, всех прав и требований в
отношении такой инвестиции. Она также признает право стороны, возмещающей
убытки, на осуществление таких прав и обеспечение таких требований.
10. Связь с другими соглашениями
Статья 16 разъясняет связь ДЭХ с другими международными инвестиционными
соглашениями. В случае противоречий между соглашениями, преобладают те
положения, которые являются более благоприятными для иностранного инвестора.
9 Канада не подписала Договор.
27
11. Неприменение инвестиционных
обстоятельствах
положений
в
определенных
Статья 17 предоставляет ДС право отказывать в преимуществах, предусматриваемых
инвестиционными положениями, в двух случаях.
• Пункт (1) Статьи 17 касается так называемых «компаний-почтовых ящиков» (т.е.
компаний, которые не ведут существенной деловой деятельности в той стране, где
они созданы), при условии, что такая компания принадлежит подданным третьего
государства или контролируется ими;
• Пункт (2) Статьи 17 касается косвенных инвестиций, в которых участвуют
определенные категории третьих государств (нечленов/неподписавших сторон). Это
положение применяется в случае, если отказывающая ДС не поддерживает
дипломатических отношений с третьим государством или принимает или сохраняет
в силе меры, которые запрещают или ограничивают сделки с инвесторами этого
государства. (Пример 1: Инвестиция, местом происхождения которой является
страна-член А, осуществляемая через третью страну В в принимающую страну-член
С. Пример 2: Инвестиция, местом происхождения которой является третья страна А,
осуществляемая через страну-член В в принимающую страну-член С. В обоих
примерах принимающая страна-член С не будет поддерживать дипломатические
отношения с третьей страной [А, В] или будет ограничивать деловую деятельность с
этим государством).
III. Группа Д ЭХ по инв е с тициям
Группа ДЭХ по инвестициям под руководством Конференции по Хартии является
институциональным органом для обсуждения всех связанных с инвестициями
вопросов, охватываемых Договором. Ее основными задачами являются:
• Предоставление политического форума для всех связанных с инвестициями
вопросов по Договору;
• Проведение горизонтальных обзоров и обзоров отдельных стран в отношении
инвестиционного климата и вопросов реструктуризации рынка/приватизации;
• Осуществление взаимного давления в отношении сокращения сохраняющихся
ограничений, касающихся иностранных инвестиций в энергетический сектор;
• Предоставление общих рекомендаций или индивидуальных консультаций
отдельным членам по вопросам их связанной с инвестициями энергетической
политики;
• Предоставление информации о последних изменениях в связанной с инвестициями
энергетической политике стран-членов;
• Выполнение любых других задач, порученных Конференцией по Хартии.
28
D. ТРАНЗИТ
РЕЗЮМЕ
• ДЭХ обязывает ДС содействовать транзиту энергии на недискриминационной
основе;
• ДЭХ в явном виде охватывает транспортировку энергии по сетям;
• ДЭХ не обязывает ДС предоставлять доступ третьей стороне;
• ДЭХ предусматривает специальный механизм согласительного урегулирования
для транзитных споров;
• Нынешние положения ДЭХ должны быть дополнены, расширены или
модифицированы юридически обязательным Протоколом по Транзиту,
переговоры по которому проводятся в настоящее время;
• Не
имеющие
юридической
силы
типовые
соглашения
(как
межправительственные
соглашения,
так
и
соглашения
между
правительствами принимающих стран и частными компаниями)
разрабатываются в качестве рекомендаций для отдельных проектов в области
транзита энергоносителей.
I. Определение «Тр анзит а» и применимые пр авила
Термин «Транзит» можно определять как охватывающий перемещение товаров из
какой-либо страны через территорию по меньшей мере одной страны в третью страну. В
случае транзита энергии – например, потоков нефти, природного газа или
электроэнергии через государственные границы по трубопроводам или сетям –
существует два набора правил, которые могут применяться:
• Во-первых, правила, содержащиеся в международных соглашениях государствучастников и в международном обычном праве.
• И, во-вторых, те, которые содержатся в частных коммерческих контрактах между
участниками рынка, включая правительства и государственные компании.
До вступления в силу ДЭХ в 1998 году международными правилами, применявшимися к
транзиту, были правила, содержащиеся в Статье V ГАТТ, которая закрепляет принцип
недискриминации в отношении товаров в процессе транзита. С быстро возрастающими
за последние десятилетия транзитными потоками энергоносителей транзитные сделки
стали более сложными, в частности в том, что касается оплаты за предоставленные
услуги и транзитные маршруты. Таким образом, стало очевидно, что в конкретном
контексте транзита энергоносителей Статья V ГАТТ не может решить все связанные с
ним проблемы, и что требуются более детальные правила, которые обеспечивали бы
транзит на разумных условиях.
29
Такие правила были разработаны благодаря ДЭХ, транзитные положения которого
основаны на принципе недискриминации, содержащемся в Статье V ГАТТ. Целью
данных положений, включенных в Статью 7 ДЭХ, является обеспечение баланса между
суверенными интересами государств и потребностью в надежном и стабильном
транзите.
Транзитные положения Договора подтверждают принцип недискриминации в
отношении доступа к энергетическим ресурсам и рынкам. Важным новым элементом,
содержащимся в Договоре, является детальный охват транспортировки
энергоносителей по сетям и возможность принудительного осуществления его
положений. Ряд стран, которые ранее не участвовали в каких-либо международных
соглашениях по транзиту, в настоящее время, благодаря ДЭХ, имеют доступ к набору
многосторонне признанных правил, которые могут быть использованы для защиты их
интересов.
Договор определяет «сооружения для транспортировки», по которым осуществляется
транзит, следующим образом:
•
•
•
•
•
•
магистральные газопроводы высокого давления;
высоковольтные системы и линии электропередачи;
магистральные нефтепроводы;
угольные пульпопроводы;
нефтепродуктопроводы; и
другие специальные стационарные объекты для перемещения энергоносителей, в
частности, портовые сооружения.
ДС обязуются принимать все необходимые меры для облегчения транзита
энергоносителей. Они также обязуются поощрять модернизацию, разработку и
эксплуатацию межрегиональных сооружений для транспортировки энергоносителей, а
также разработку внутренних и трансграничных межсистемных сооружений. Кроме
того, они согласны сотрудничать, с тем чтобы смягчить последствия перебоев в
энергоснабжении.
В соответствии с Договором, меры для облегчения транзита должны приниматься без
различий в том, что касается происхождения, места назначения или владельца
энергоносителей и без дискриминационных тарифов, а также без чрезмерных задержек,
ограничений или сборов. Это означает, что страны не могут отказывать в транзите или в
согласии на сооружение нового трубопровода или сетевой мощности лишь на
основании происхождения, места назначения или владельца таких энергоносителей.
ДС не должны препятствовать созданию новых мощностей, если невозможно
осуществлять транзит с помощью существующих мощностей на коммерческих
условиях, если только они не докажут, что такие новые мощности могут поставить под
30
угрозу надежность или эффективность их энергетических систем, включая надежность
энергоснабжения. В то же время, ДЭХ признает, что возможны ситуации, когда
национальное законодательство может иметь преимущественную силу перед
положениями Договора, отражая суверенные права страны в таких областях, как охрана
окружающей среды, землепользование, безопасность или технические стандарты.
Согласно ДЭХ, страны, через территорию которых осуществляется транзит, не должны
прерывать или сокращать существующие транзитные потоки даже в случае наличия
споров в отношении этого транзита с любой другой страной. В таких случаях они имеют
возможность прибегнуть к специальной быстрой процедуре урегулирования споров по
пункту (7) Статьи 7 Договора. Согласно этому механизму, назначается независимый
мировой посредник, который уполномочен устанавливать внутренние временные
транзитные тарифы на срок до двенадцати месяцев, если сторонам такого спора не
удается достичь соглашения.
Транзитные правила ДЭХ необходимо рассматривать в сочетании с его положениями по
защите инвестиций и распространении им торговых правил ВТО на связанную с
энергетикой торговлю между ДС. В совокупности, этот «пакет» правил и обязательств
обеспечивает значительно улучшенные условия для увеличившихся объемов потоков
энергии через национальные границы.
II. Перегов оры по Протокол у по Тр анзит у
Статья 7 ДЭХ уже представляет собой наиболее детально разработанный набор
существующих многосторонних правовых обязательств, конкретно касающихся
транзитных потоков энергии. Тем не менее, после вступления Договора в силу в 1998
году, правительства стран-членов Энергетической Хартии пришли к единодушному
мнению о необходимости дальнейшей разработки и закрепления существующих
правил Договора в этой области. К такому развитию событий привели следующие
причины:
• Распад Советского Союза превратил бывшие внутренние маршруты
транспортировки в международные системы транзита. В некоторых случаях эта
ситуация привела к прерыванию транзитных потоков энергии. Создание более
четкого набора правил в области транзита энергоносителей может помочь в решении
этих проблем.
• Появление новых зон производства энергии, например, в Каспийском регионе и в
Средней Азии, привело к соответствующему повышению значения транзита
энергоносителей как вида хозяйственной деятельности для многих государств.
• Энергетические проекты, касающиеся транзита, являются чрезвычайно
капиталоемкими. Правительства могут внести важный вклад в укрепление доверия
инвесторов посредством создания более четкого набора международных правил по
31
транзитным потокам энергии.
• Для обеспечения и диверсификации своего импорта энергоносителей
потребительские рынки, особенно в западных странах, зависят от надежных
маршрутов транзита. В то же время, транзит энергоносителей является чрезвычайно
важным источником дохода для транзитных стран. Таким образом, транзит является
таким видом деятельности, который служит интересам всех участвующих в нем
стран.
• Общий транзитный режим может способствовать региональной стабильности и
безопасности.
В течение 1998 года о поддержке дальнейшего повышения роли Энергетической Хартии
в вопросах транзита было заявлено на самом высоком уровне: лидерами «Большой
восьмерки» на их встрече на высшем уровне в Бирмингеме, Советом по энергетике
Европейского Союза и Президентами Азербайджана, Грузии, Казахстана, Турции и
Узбекистана на их встрече на высшем уровне в Анкаре. Широко признано, что
Энергетическая Хартия представляет собой наиболее подходящий форум, в рамках
которого должны разрабатываться эти правила, учитывая широту ее географического
охвата и ее существующую базу правовых норм по транзиту в рамках ДЭХ.
В результате, в декабре 1999 года Конференция по Хартии приняла решение о начале
переговоров по Протоколу к ДЭХ по Транзиту. Предполагается, что Протокол будет
юридически обязательным документом, предназначенным для укрепления
существующих связанных с транзитом обязательств правительств по ДЭХ.
В число основных пунктов, обсуждаемых в нынешнем проекте Протокола по Транзиту,
входят следующие обязательства:
• Обеспечивать отсутствие прерывания транзитных потоков энергии;
• Обеспечивать предоставление доступа к наличным мощностям для транзитных
перевозок на прозрачной и недискриминационной основе и добросовестное
проведение переговоров относительно доступа к такой наличной мощности – хотя
следует подчеркнуть, что это положение не влечет за собой обязательство
предоставлять обязательный доступ к трубопроводным системам для третьих
сторон – ни в регионе СНГ, ни в какой либо из стран-членов Энергетической Хартии;
• Обеспечивать объективность, разумность и недискриминационный характер
тарифов, взимаемых за энергию в процессе транзита; и
• Обеспечивать тщательное рассмотрение потребностей в энергоснабжении самих
транзитных стран.
Протокол будет развиваться на основе существующих положений Статьи 7 ДЭХ. Это
подразумевает, что ничто в настоящем Протоколе не будет отклоняться от каких-либо
существующих обязательств по Договору или противоречить им.
32
Параллельно с разработкой этого нового юридического документа в форме Протокола,
страны-члены Энергетической Хартии также рассматривают вопрос о разработке не
имеющих обязательной юридической силы документов, связанных с транзитом
энергоносителей, предназначенных для предоставления правительствам стран-членов и
энергетическим компаниям руководящих принципов в отношении наиболее
подходящей практики, которой необходимо следовать в том, что касается переговоров
по отдельным проектам, затрагивающим транзит.
А именно, ДС находятся в процессе разработки Межправительственных типовых
соглашений и Типовых соглашений с правительством принимающей страны для
проектов, включающих трансграничный транзит нефти и газа. Использование этих
образцов компаниями и правительствами не будет обязательным с юридической точки
зрения; их целью является предоставление сбалансированного пакета рекомендаций
при поддержке политического авторитета Конференции по Хартии, которые по
желанию отдельных правительств и компаний могут использоваться в качестве
отправной точки для коммерческих переговоров по конкретным проектам.
Вместе взятые, связанные с транзитом положения ДЭХ и самого Протокола, после его
принятия, будут представлять собой «транзитный режим» Энергетической Хартии.
Применение транзитного режима Хартии в полном объеме должно в значительной мере
способствовать повышению энергетической безопасности государств-производителей,
государств-потребителей и транзитных стран.
33
Е. РАЗНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
РЕЗЮМЕ
• ДЭХ содействует доступу к энергетическим технологиям и их передаче;
• ДЭХ признает важность конкуренции и открытых рынков капитала;
• ДЭХ подтверждает принцип национального суверенитета над природными
энергетическими ресурсами;
• ДЭХ включает обязательства ДС в отношении охраны окружающей среды при
разведке, разработке и использовании их энергетических ресурсов;
• ДЭХ устанавливает принцип открытости в отношении связанного с
энергетикой законодательства ДС;
• В принципе, ДЭХ не рассматривает вопросы налогообложения. Тем не менее, ДЭХ
защищает иностранных инвесторов от конфискационных налогов;
• ДЭХ обязывает ДС обеспечивать, чтобы их государственные предприятия
соблюдали положения Договора;
• ДЭХ подтверждает, что ДС ответственны за соблюдение Договора их
суб-национальными властями;
• ДЭХ включает общие изъятия (например, в отношении охраны жизни и
здоровья, существенных интересов безопасности или в отношении
чрезвычайных ситуаций дефицита энергии);
• ДЭХ содержит изъятие из РНБ в отношении региональной экономической
интеграции.
I. Пр авила конк у ренции
До настоящего времени вопросы конкуренции обычно рассматривались в контексте
свободной торговли или соглашений о таможенных союзах. Сначала в рамках
Уругвайского раунда, а затем в ВТО вносились предложения о разработке действительно
многосторонних правил конкуренции. Это оказалось непростой задачей.
Некоторые из ДС ДЭХ до настоящего времени имеют очень небольшой опыт в области
правил конкуренции. ДЭХ (Статья 6) направлен на создание современного и
совместимого законодательства во всех ДС ДЭХ.
В пункте (1) Статьи 6 говорится, что ДС должны прилагать усилия с целью уменьшить
рыночные диспропорции и препятствия для конкуренции. Они также должны
обеспечивать исполнение таких законов, которые необходимы и целесообразны для
34
решения проблем одностороннего и совместного антиконкурентного поведения
(пункт (2) Статьи 6). Для ознакомления с такими нормативными актами тех ДС,
которые имеют лишь ограниченный опыт в области правил конкуренции, пункт (3)
Статьи 6 вводит основы сотрудничества. Они требуют от обладающих опытом ДС
оказывать техническое содействие по вопросам разработки и осуществления правил
конкуренции в рамках имеющихся ресурсов. Пункт (5) Статьи 6 вводит специальную
процедуру предоставления информации и проведения консультаций по вопросам
конкуренции 10.
Поскольку положения ДЭХ по конкуренции являются новшеством для нескольких ДС,
Статья 32 разрешала странам с экономикой переходного периода временно
приостановить их выполнение в полном объеме. Статья 32 перестала применяться
1 июля 2001 года.
II. Передача технологии
Передача технологии имеет важное значение в контексте международного
сотрудничества в области энергетики. Разведка и эксплуатация энергетических ресурсов
являются капиталоемкими и могут оказаться трудноосуществимыми с технической
точки зрения. Они также могут представлять потенциальную опасность для
окружающей среды. Во всех этих отношениях, наилучшим возможным средством
использования энергетических ресурсов рентабельным, технологически обоснованным
и экологически чистым образом может стать современная технология.
Согласно пункту (1) Статьи 8, ДС соглашаются способствовать доступу к
энергетической технологии и ее передаче на коммерческой и недискриминационной
основе. Однако это обязательство обусловлено существующими законами каждой из
ДС, включая ее правила по охране прав интеллектуальной собственности. ДС не
обязаны вносить поправки в свои соответствующие действующие законодательства,
также как и Статья 8 не вводит обязательную передачу технологии. Поэтому Статья 8
может быть охарактеризована как положение, обязывающее ДС «стремиться» к
поощрению передачи технологии.
Согласно пункту (2) Статьи 8, ДС устраняют существующие и не чинят новых
препятствий передаче технологии в той мере, в какой это необходимо для приведения в
действие пункта (1) и при условии соблюдения обязательств по нераспространению
ядерного оружия и других международных обязательств.
10 Более подробно см. раздел "Разрешение споров", стр 53.
35
III. До с т уп к ка пит а л у
Важным элементом поощрения трансграничной торговли и инвестиций является право
иностранных коммерсантов и инвесторов на доступ к рынкам капитала принимающей
страны. В частности, иностранные инвесторы могут быть в большей степени
заинтересованы в кредите, предоставляемом банками, расположенными в
принимающей стране, чем теми банками, которые находятся в их собственных странах,
поскольку это избавляет от рисков ограничения переводов и колебаний обменного
курса. Тем не менее, возможны случаи, когда финансовый рынок принимающей страны
является слишком вялым или небольшим, чтобы гарантировать неограниченный
доступ иностранным компаниям.
Согласно пункту (1) Статьи 9, ДС признают важную роль открытых рынков капитала в
деле поощрения притока капитала с целью финансирования торговли и инвестиций в
области энергетики. Поэтому каждая ДС стремится создавать условия для доступа на
свой рынок капитала компаниям и гражданам других ДС с целью такого
финансирования на недискриминационной основе. Это положение не равносильно
юридически закрепленному обязательству, поскольку рынки капитала обычно
находятся в руках частных инвесторов.
Пункт (2) Статьи 9 рассматривает деятельность принимающих стран по
финансированию коммерсантов и инвесторов в области энергетики. Это положение
подтверждает, что ДС может принимать или продолжать программы, связанные с
поощрением торговли или инвестиций за границей (например, государственные
кредиты, субсидии, страхование, гарантии). Такие программы применяются к торговле и
инвестициям в области энергетики с другими или в других ДС. Согласно пункту (3)
Статьи 9, при выполнении этих программ ДС стремятся сотрудничать с
международными финансовыми учреждениями.
IV. Сув ерените т над энерге тиче скими ре с у рс ами
Вопросы энергетики тесно связаны с национальным суверенитетом. Пункт (1)
Статьи 18 подтверждает принцип государственного суверенитета над природными
ресурсами. Этот суверенитет должен осуществляться в соответствии с нормами
международного права и при их соблюдении. За исключением этого обязательства, ДС
остаются свободными в проведении своей национальной политики, в том числе в
области энергетики. В соответствии с пунктом (2) Статьи 18, ДС также сохраняют свое
суверенное право на определение системы владения собственностью на энергетические
ресурсы.
36
Пункт (3) Статьи 18 содержит иллюстративный перечень суверенных прав, которые не
затрагиваются Договором. Каждое государство продолжает сохранять право
• решать, какие географические районы в пределах его территории будут выделены для
разведки и разработки его энергетических ресурсов;
• решать вопросы оптимизации их добычи, а также какими темпами они могут
разрабатываться или эксплуатироваться иным образом;
• устанавливать и распоряжаться любыми налогами, роялти
финансовыми выплатами в силу такой разведки и эксплуатации;
или
другими
• регулировать аспекты охраны окружающей среды и безопасности такой разведки,
разработки и освоения; и
• участвовать в такой разведке и эксплуатации путем, в числе прочего, прямого участия
правительства или через государственные предприятия.
Пункт (4) Статьи 18 рассматривает вопрос о разрешениях, концессиях и лицензиях в
связи с доступом к энергетическим ресурсам. Учитывая тот факт, что во многих странах
значительная доля хозяйственной деятельности в энергетическом секторе подпадает
под такие требования, для иностранных инвесторов очень важно, чтобы при
обращении за разрешением они могли конкурировать с местными компаниями на
равных правовых основаниях. Пункт (4) Статьи 18 преследует эту цель, предусматривая,
что каждая ДС обязуется содействовать доступу, в числе прочего, путем
недискриминационного распределения таких разрешений и т.д. на основе
опубликованных критериев.
V. Экологиче ские аспек ты
Потенциальная возможность загрязнения окружающей среды в энергетическом
секторе очень высока. Поэтому пункт (1) Статьи 19 обязывает ДС стремиться сводить к
минимуму экономически эффективными методами вредное воздействие на
окружающую среду либо в пределах, либо за пределами ее территории в результате всех
операций в рамках энергетического цикла, принимая во внимание их обязательства,
существующие по другим международным соглашениям, и преследуя цель обеспечить
устойчивое развитие. Поступая таким образом, ДС
• действуют экономически эффективными методами;
• стремятся принимать меры предосторожности; и
• соглашаются, что в принципе должен применяться принцип «загрязнитель платит».
Пункт (1) Статьи 19 также требует от ДС принятия различных конкретных мер. Они
связаны, в числе прочего, с содействием ориентированной на рынок ценовой реформе и
более полным отражением экологических затрат и выгод, поощрением международного
37
сотрудничества,
повышением
энергетической
эффективности 11,
обменом
информацией относительно экологически обоснованной и экономически эффективной
политики в области энергетики, содействием деятельности по оценке воздействия на
окружающую среду и мониторингу, содействием информированности общественности
о соответствующих экологических программах и исследованиях и разработках
энергоэффективных и экологически обоснованных технологий, включая передачу
технологии.
Статья 19 не налагает прямых обязательств в области окружающей среды на
иностранных инвесторов, действующих в принимающих странах. Этот подход
отражает тот принцип, что охрана окружающей среды прежде всего является вопросом
национальной политики. Именно внутренний правопорядок принимающей страны
устанавливает экологические стандарты для национальных и иностранных компаний,
действующих на ее территории. Международные соглашения в области окружающей
среды могут применяться путем их и интеграции во внутренние законы и нормативные
акты.
Споры, возникающие в связи с применением или толкованием связанных с
окружающей средой положений Статьи 19 Договора, должны рассматриваться
Конференцией по Хартии только при условии отсутствия положений о рассмотрении
таких споров в других надлежащих международных форумах 12.
VI. Открыто с ть
Важной предпосылкой успешного экономического сотрудничества в области
энергетики является доступность информации о применимых правовых нормах в
отдельных странах. Открытость правил и нормативных актов по-прежнему остается
основной проблемой в нескольких странах с экономикой переходного периода.
Статья 20 вводит различные обязательства ДС в отношении открытости:
Пункт (1) Статьи 20 подтверждает применимость правил об открытости, действующих
в соответствии с ГАТТ/ВТО в отношении торговли. Пункт (2) Статьи 20 расширяет эти
правила таким образом, что ДС безотлагательно публикуют любые законы,
нормативные акты, судебные решения и административные постановления общего
применения, а также действующие международные соглашения, которые затрагивают
другие вопросы, охватываемые настоящим Договором. Тем не менее, данное
обязательство не требует от ДС опубликования конфиденциальной информации. Более
11 См. также раздел "Энергетическая эффективность", стр 44.
12 См. также раздел "Разрешение споров", стр 53.
38
того, в соответствии с пунктом (3) Статьи 20, каждая ДС назначает один или несколько
справочных пунктов, куда можно обращаться с просьбами о предоставлении
информации относительно правовой структуры.
VII. На лого о бложение
Вопрос налогообложения имеет важное значение как для частных экономических
агентов в энергетическом секторе, так и для заинтересованных стран-участниц. В то
время как иностранные компании глубоко заинтересованы в том, чтобы не
подвергаться фискальной дискриминации, принимающие страны могут стремиться к
сохранению некоторой свободы действий в отношении своего налогового режима. В
международном контексте этот вопрос прежде всего и наиболее часто рассматривается в
двусторонних соглашениях об избежании двойного налогообложения.
ДЭХ подтверждает приоритет последних из упомянутых соглашений и стремится
избежать потенциальной коллизии с ними. Поэтому Статья 21 в принципе исключает
вопросы налогообложения из сферы применения соглашения. Тем не менее, такое
исключение вопросов налогообложения не отражается на применении принципа
недискриминации, как он содержится в соглашениях об избежании двойного
налогообложения, действующих между ДС ДЭХ.
Статья 21 не исключает полностью вопросы налогообложения.
Согласно пунктам (2) и (3) Статьи 21, в вопросах транзита и инвестиций к налоговым
мерам, за исключением налоговых мер в отношении дохода или капитала, применяется
принцип недискриминации. Это означает, что в целом данный принцип остается
применимым к косвенным налогам в двух этих областях. Тем не менее, даже в этом
случае принцип недискриминации не применяется в отношении:
• льгот, предоставляемых ДС в соответствии с соглашением об избежании двойного
налогообложения;
• любой налоговой меры, направленной на обеспечение эффективного взимания
налогов.
Согласно пункту (4) Статьи 21, ДЭХ охватывает вопросы налогообложения в торговле,
за исключением налогов на доход или капитал.
Согласно пункту (5) Статьи 21, положение об экспроприации (Статья 13) применимо и к
налогам. Вследствие этого, иностранный инвестор может заявить, что налоговая мера по
сути является экспроприацией. Однако инвестору не разрешается немедленно
передавать этот вопрос на рассмотрение в арбитраж; прежде он должен обратиться в
компетентные налоговые органы. Компетентные налоговые органы двух
39
заинтересованных стран стремятся разрешить этот вопрос в шестимесячный срок. Если
данный вопрос не может быть разрешен в течение этого периода, иностранный
инвестор и/или страна его приписки могут прибегнуть к механизмам разрешения
споров по Статьям 26, 27. Суд может принять к сведению все заключения, к которым
пришли налоговые органы в отношении вопроса о том, равносилен ли данный налог
экспроприации.
VIII. Го с ударс тв енные и привилегиров анные предприятия
Во многих странах-членах ДЭХ государственные предприятия продолжают играть
важную роль в энергетическом секторе. Они часто занимают господствующее или даже
монопольное положение в своих странах. При проведении переговоров по ДЭХ было
важно рассмотреть данную проблему. Принятым в Договоре решением является
определение различных обязательств ДС в отношении поведения их предприятий. В
противоположность этому, ДЭХ не создает прямых обязательств для этих компаний как
таковых.
В соответствии с пунктом (1) Статьи 22, каждая ДС должна обеспечить, чтобы ее
государственные предприятия соблюдали связанные с инвестициями положения
Договора при продаже или ином снабжении товарами и услугами. В частности, пункт (1)
Статьи 22 запрещает дискриминацию иностранных инвесторов в этом отношении.
Например, это обеспечивает поставку государственными предприятиями природного
газа или электроэнергии иностранным инвесторам по ценам, не превышающим цены,
взимаемые с местных компаний.
Согласно пункту (2) Статьи 22, никакая ДС не должна поощрять такие государственные
предприятия или требовать от них осуществлять их деятельность на ее территории в
нарушение обязательств этой ДС по настоящему Договору. Например, это положение
будет применяться к государственным предприятиям, управляющим транзитными
трубопроводами. В качестве примера: пункт (2) Статьи 22 запрещает какой бы то ни
было ДС поощрять или требовать от такого предприятия взимания более высокой
платы за транзит с иностранных пользователей трубопровода, чем та, которая взимается
с местных пользователей, за сопоставимую внутреннюю транспортировку. И напротив,
пункт (2) Статьи 22 не будет применяться, если само государственное предприятие
взимает более высокую плату (т.е. без поощрения или принуждения со стороны ДС).
Согласно пункту (3) Статьи 22, каждая Договаривающаяся Сторона должна обеспечить,
чтобы предприятия, учреждения или другие организации, которые она создает и
наделяет нормативными, административными или другими властными полномочиями,
осуществляли такие полномочия в соответствии с обязательствами ДС по Договору. Как
и в случае пункта (1) Статьи 22, основной целью этого положения является запрещение
40
дискриминации по отношению к иностранным энергетическим компаниям (например,
в том, что касается применения официальных тарифных ставок или принятия
связанных с энергетикой нормативных актов и административных постановлений).
Наконец, пункт (4) Статьи 22 запрещает ДС поощрять или требовать, чтобы какое-либо
предприятие, учреждение или иная организация, которым она предоставляет
исключительные или особые привилегии, осуществляли свою деятельность на ее
территории в нарушение обязательств по Договору. Например, это будет
распространяться на частные предприятия, которым какая-либо ДС предоставила
монопольное положение в соответствии с законом.
IX. С о блюдение с у бнациона льными влас тями
Несколько ДС ДЭХ имеют федеративное устройство. Поэтому возникла необходимость
рассмотреть вопрос о соблюдении обязательств по Договору субнациональными
властями. Пункт (1) Статьи 23 подтверждает, что каждая ДС несет полную
ответственность за соблюдение Договора и принимает такие разумные меры, которые
могут находиться в ее распоряжении для обеспечения такого соблюдения ее
региональными и местными властями и органами. Договор уважает внутреннюю
организационную структуру любой из ДС, поскольку он не налагает конкретных
обязательств относительно того, каким образом обеспечивается соблюдение. В
частности, ДС не обязана принимать такие меры, которые отсутствуют в ее внутреннем
правопорядке или даже противоречат ему.
Пункт (2) Статьи 23 поясняет, что механизмы разрешения споров, включенные в Части
II, IV и V Договора, применяются в отношении мер, принятых субнациональными
властями.
Х. Изъятия
ДЭХ содержит ряд изъятий из обязательств по Договору. Можно провести различие
между общими изъятиями и переходными мерами.
1. Общие изъятия
Пункт (2) Статьи 24 разрешает принимать меры: (1) необходимые для защиты жизни
или здоровья людей, животных или растений, (2) в чрезвычайных условиях дефицита
энергии и (3) для оказания помощи инвесторам, которые принадлежат к
представителям коренных народов или к незащищенным в социальном или
экономическом отношении лицам. Однако такие меры не должны являться скрытым
ограничением хозяйственной деятельности в энергетическом секторе либо
41
произвольной или необоснованной дискриминацией. Такие меры должны
мотивироваться соответствующим образом и не должны затрагивать выгоду, разумно
ожидаемую в соответствии с настоящим Договором в большей степени, чем это строго
необходимо для заявленной цели.
Общие изъятия также охватывают меры, связанные с важными интересами
безопасности или нераспространением ядерного оружия и поддержанием
общественного порядка (пункт (3) Статьи 24).
Пункт (4) Статьи 24 устанавливает изъятие из РНБ для членов зоны свободной торговли
или таможенного союза и для сторон соглашения об экономическом сотрудничестве
между государствами СНГ до установления экономических отношений между
последними на окончательно определенной основе.
Согласно пункту (1) Статьи 24, ни одно из этих изъятий не применяется к Статье 12
(возмещение убытков), Статье 13 (экспроприация) и Статье 29 (временные положения,
касающиеся связанных с торговлей вопросов).
2. Переходные меры
До 30 июня 2001 года существовал ряд переходных мер для стран с экономикой
переходного периода. Согласно Статье 32, они имели право обратиться с просьбой о
временном приостановлении определенных обязательств по Договору. Данные
переходные меры признавали, что определенным странам необходимо время для
приспособления к требованиям рыночной экономики. Большая часть этих мер
относилась к законам о конкуренции и обязательствам в отношении открытости. В
отношении инвестиций Статья 32 разрешала, в числе прочего, приостановить
выполнение обязательств по пункту (7) Статьи 10 – принцип недискриминации – и по
пункту (1d) Статьи 14– перевод неизрасходованных заработков.
XI. С оглашения о б экономиче ской интегр ации
Статья 25 содержит отдельное изъятие из РНБ для сторон соглашения об
экономической интеграции (СЭИ). Это положение охватывает организации (например,
Европейский Союз), в которых отмечается более высокий уровень внутренней
экономической и политической интеграции, чем в таможенном или торговом союзе.
Такие организации предоставляют друг другу особые льготы на взаимной основе. ДЭХ –
как и Статья V ГАТС – признает, что такая практика представляет собой обоснованное
изъятие из РНБ.
Соответственно, Статья 25 предусматривает, что член СЭИ не обязан предоставлять,
посредством
режима
наиболее
благоприятствуемой
нации,
какой-либо
42
преференциальный режим, применяемый между сторонами СЭИ, странам, не
являющимся сторонами этого СЭИ. В отличие от пункта (4а) Статьи 24, Статья 25 не
ограничивается преференциальным режимом для инвесторов, а касается режима по
всему спектру Договора.
Пункт (2) Статьи 25 определяет «соглашение об экономической интеграции» как
соглашение, значительно либерализующее, в числе прочего, торговлю и инвестиции
путем недопущения или устранения по сути всей дискриминации между сторонами
такого соглашения путем ликвидации существующих дискриминационных мер и/или
запрета новых или более дискриминационных мер.
43
F. ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ Э Ф ФЕК ТИВНО С ТЬ
РЕЗЮМЕ
• ДЭХ требует, чтобы ДС стремились сводить к минимуму экономически
эффективными методами вредное воздействие на окружающую среду,
являющееся результатом связанной с энергетикой деятельности на их
территории;
• Протокол к Энергетической Хартии по вопросам энергетической
эффективности и соответствующим экологическим аспектам (ПЭЭСЭА)
поощряет принципы «полного отражения затрат», «эффективности затрат»
и «устойчивого развития»;
• ПЭЭСЭА дает рекомендации и включает обязательства в отношении
разработки и выполнения программ в области энергетической
эффективности;
• ПЭЭСЭА предусматривает многосторонний форум для обсуждений и
сотрудничества по вопросам энергетической эффективности.
I. Возникновение концепции энергетической эффективности
Концепция энергетической эффективности начала развиваться и приобретать все
большее значение в результате первого нефтяного кризиса в начале 1970-х годов. В этот
период энергетическая эффективность стала отдельной областью энергетической
политики для большинства правительств промышленно развитых стран.
При формулировании своего подхода к энергетической политике правительства
первоначально стремились придавать первостепенное значение вопросам, касающимся
энергетической безопасности или содействия сбалансированию спроса и предложения.
Однако, вслед за корректировкой цен на энергию после двух нефтяных кризисов,
движущими силами политики энергосбережения в западных странах стали проблемы
окружающей среды и конкурентоспособности производства. Именно на этом этапе на
первый план вышли программы в области энергетической эффективности, как с точки
зрения их рентабельности, так с точки зрения их способности ослаблять
неблагоприятное воздействие на окружающую среду.
В менее промышленно развитых странах и в странах с большим объемом внутренних
энергетических ресурсов воздействие нефтяных кризисов ощущалось не так сильно.
Поэтому правительства в этих странах не рассматривали создание «культуры»
энергетической эффективности в качестве приоритета. В результате, даже сейчас
44
энергоемкость – т.е. отношение общего объема поставок первичной энергии к ВВП – во
многих из этих стран выше, чем в западных странах.
В настоящее время для стран, находящихся в процессе перехода к рыночной экономике,
развивающихся или промышленно развитых стран, озабоченных изменениями в
мировой климатической системе, концепция энергетической эффективности
приобрела большое значение. Документы, разработанные с целью повышения
энергетической эффективности, связаны с деятельностью, ориентированной на более
чистую окружающую среду, реструктуризацию экономики и более высокий уровень
жизни. Аспектом, который также не стоит игнорировать, является вклад повышения
энергетической эффективности в надежность энергоснабжения, особенно ввиду
непостоянства, которое отмечается в ценах на энергию в последние годы.
Это и есть тот контекст, в котором процесс Энергетической Хартии достиг соглашения
по положениям ДЭХ и ПЭЭСЭА, касающимся энергетической эффективности. Договор
требует, чтобы каждая ДС стремилась сводить к минимуму экономически
эффективными методами вредное воздействие на окружающую среду в результате всех
операций в рамках энергетического цикла на своей территории. Основные принципы,
оказывающие значительное воздействие на энергетически эффективное поведение в
экономике, например в том, что касается ценообразования, свободных торговых
отношений, просвещения населения и международного сотрудничества, уже
закреплены в Договоре. Более того, ПЭЭСЭА определенно признает необходимость
учитывать особые национальные или региональные условия при разработке и
осуществлении политики и программ, связанных с энергетической эффективностью.
II. ПЭЭС ЭА
Протокол обсуждался, был открыт для подписания и вступил в силу в то же время, что и
Договор – 16 апреля 1998 года. Он представляет собой четкое выражение всеми
участвующими правительствами мнения о необходимости и важности обязательного
документа для сосредоточения усилий в использовании потенциала энергетической
эффективности в качестве конкретного политического подхода. ПЭЭСЭА также
предоставляет механизм для международного сотрудничества и обмена опытом и
идеями между странами с экономикой переходного периода и странами, имеющими
двадцатилетний и более опыт в области энергетической эффективности.
Протокол поощряет принципы «полного учета затрат», «эффективности затрат» и
«устойчивого развития» в качестве соответствующей платформы для разработки
политики в области энергетической эффективности и более широкого международного
и институционального сотрудничества. ПЭЭСЭА также укрепляет политические рамки,
которые будут способствовать более высокой энергетической эффективности: введение
рыночных механизмов, ценообразование, отражающее реальные энергетические и
45
экологические затраты, рентабельная энергетическая политика, прозрачность
регулятивных рамок, распространение и передача технологий и поощрение инвестиций.
ПЭЭСЭА состоит из пяти частей: охват и цели, основные программные принципы,
международное сотрудничество, правовые механизмы и заключительные положения. В
частности, Протокол:
• определяет программные принципы поощрения энергетической эффективности;
• предоставляет основу для разработки совместной и скоординированной
деятельности;
• обеспечивает руководство по разработке программ в области энергетической
эффективности; и
• намечает области возможного сотрудничества.
ПЭЭСЭА требует от ДС поощрять: внедрение новаторских подходов для
финансирования энергетической эффективности, введение фискальных и финансовых
стимулов для распространения энергетически эффективных технологий, коммерческую
торговлю и сотрудничество в области энергетически эффективных и экологически
обоснованных технологий и деятельность частного сектора.
Протокол содержит конкретные обязательства, имеющие существенно важное значение
для повышения энергетической эффективности и ослабления вредного воздействия на
окружающую среду. В нем четко предусматривается, что правительства:
•
•
•
•
формулируют программные цели и стратегии (Статья 5);
определяют политику (Статья 3.2);
разрабатывают, выполняют и обновляют программы (Статья 8.1);
создают необходимую правовую (Статья 3.2), нормативную (Статья 3.2.) и
институциональную (Статья 8.3) среду; и
• сотрудничают/оказывают друг другу содействие в международном масштабе
(Статья 3.1).
Для всех стран, а особенно для стран переходного периода и развивающихся стран,
выполнение принципов и обязательств, изложенных в Протоколе, имеет жизненно
важное значение. Без применения принципов, благодаря которым рыночные сигналы
поощряют участников экономики вести себя таким образом, при котором
принимаются во внимание проблемы энергетики, финансируемые правительствами
виды деятельности и программы не достигнут своих целей. Дефицитные средства могут
быть потрачены напрасно, поскольку энергетическая эффективность не повысится.
III. Выполнение ПЭЭС ЭА
Протокол способствует энергетической эффективности путем создания правовых
рамок для достижения более высокой энергетической эффективности и ослабления
46
негативного воздействия на окружающую среду в целом. Поскольку ПЭЭСЭА вступил в
силу в апреле 1998 года, всем странам-участницам, целью которых является более
высокий уровень энергетической эффективности, был предоставлен юридический
документ,
содействующий
разработке
и
осуществлению
национального
законодательства, политики и программ. Впервые все общеизвестные принципы
энергетической эффективности включены в многостороннее соглашение между таким
количеством стран.
Протокол создает твердую основу для совместных и скоординированных действий в
выполнении совместно согласованных обязательств благодаря ряду факторов:
Во-первых,
Страны в процессе экономической реформы в большинстве случаев
находятся на ключевом этапе процесса реструктуризации своих
экономик. С сокращением потребления энергии и с экономикой,
переходящей на новую, ориентированную на рынок основу,
фундаментом
устойчивого
развития
является
политика
рентабельного энергоснабжения и потребления энергии;
Во-вторых,
Документы, разработанные с целью повышения энергетической
эффективности, связаны с деятельностью, ориентированной на более
чистую окружающую среду, и способствуют ей. После Киото акцент
на энергетическую эффективность как основной инструмент
успешного выполнения обязательств, приобрел еще большее
значение;
В-третьих,
Правительства должны играть важную роль в создании
инструментов для повышения энергетической эффективности
параллельно с существующими рыночными механизмами;
В-четвертых,
Последний опыт стран, находящихся в процессе экономической
реформы, свидетельствует о том, что при отсутствии
соответствующего законодательства и внутренних программ
результаты технической и финансовой помощи, предоставляемой
международными организациями, ограничены;
В-пятых,
Глобализация приводит к большей конкуренции и меньшему
количеству возможностей для протекционизма в отношении
внутренних отраслей, которым необходимо адаптироваться к
высоким стандартам эффективности для того, чтобы быть в
состоянии выжить.
Именно в контексте вышеописанных общих рыночных реформ и условий Протокол
может играть важную роль в рассмотрении тех аспектов энергетической
эффективности, которые имеют основное значение в процессе развития и
реструктуризации экономики и повышения уровня жизни.
В соответствии с положениями Протокола, в число важных аспектов, которые следует
47
учитывать при разработке и выполнении оправдывающей затраты политики в области
энергетической эффективности, входят:
1. Разработка
стратегий
и
законодательства
в
области
энергетической эффективности, а также мониторинг их
осуществления
Одним из основных обязательств является обязанность стран разрабатывать такие
стратегии, законы и нормативные акты, которые необходимы для повышения
энергетической эффективности. В то же время, Протокол требует от стран-членов
сотрудничать и оказывать друг другу помощь в этом отношении, эффективно
используя распространенные во всем мире опыт и виды деятельности. Поэтому
определение норм, разработанных для повышения энергетической эффективности
использующего энергию оборудования, и усилия по их гармонизации на
международном уровне также считаются важными требованиями ПЭЭСЭА.
Опыт некоторых стран с переходной экономикой свидетельствует о том, что усилия по
разработке законодательства не приводят к полному успеху без соответствующих
механизмов и институтов по обеспечению соблюдения. Поэтому важно
развивать/адаптировать эти институты таким образом, чтобы обеспечивать
надлежащее выполнение существующей политики, стратегий и законодательства. В
этом отношении необходимо четко определять и постигать на практике роль
правительств, муниципалитетов, коммунальных предприятий, производителей
оборудования и неправительственных организаций. Протокол содержит конкретное
требование, касающееся создания на соответствующих уровнях специализированных
органов по энергетической эффективности, имеющих достаточное финансирование и
укомплектованных кадрами для разработки и осуществления политики.
2. Поощрение введения ориентированных на рынок цен, механизмов и
программ
Ценообразование является основным стимулом энергетической эффективности.
Уровень и структура цен на энергию могут стимулировать рентабельные программы в
области энергетической эффективности, которые являются отправными точками для
определения национальных стратегий в области энергетической эффективности.
Согласно ПЭЭСЭА, страны должны формулировать стратегии и программные цели в
области повышения энергетической эффективности и, тем самым, ослаблять
воздействие энергетического цикла на окружающую среду в соответствии с их
собственными конкретными энергетическими условиями. Для достижения
вышеупомянутых программных целей от стран требуется разрабатывать, осуществлять
и регулярно обновлять те программы в области энергетической эффективности,
которые наилучшим образом соответствуют их условиям.
48
В странах с переходной экономикой и в развивающихся странах существует
историческая возможность сочетания предусматриваемого экономического роста с
низкими темпами повышения энергопотребления и выбросов. Признавая сложность
задач, связанных с внедрением энергетической эффективности, пришло время
осуществлять рентабельную политику в отношении спроса и предложения энергии.
Энергетическую эффективность следует также включать в качестве основного
принципа, формирующего общую политику развития и реструктуризации. Отраслевая
политика, как например политика в области жилищного строительства,
промышленности, транспорта и инфраструктуры, должна включать вопросы
энергетической эффективности. Эффективное использование энергетических
потребностей необходимо рассматривать как норму деятельности во всех секторах.
3. Использование
политики,
поощряющей
разработку
соответствующих нормативных актов и стандартов, финансовых
мер и стимулов
В период до начала действия рыночных сил в странах, проводящих экономические
реформы, активную роль в экономике должно играть правительство. Поэтому в
переходный период очень важно найти правильный баланс между государственным
вмешательством и введением рыночных механизмов. В процессе такого развития
ПЭЭСЭА может обеспечить правовую основу для создания специальных нормативных
актов и программ в области энергетической эффективности.
Одним из основных положений Протокола является создание финансовых механизмов
в области энергетической эффективности. В нем содержится четкое требование
относительно финансирования третьими сторонами, доступа к частным рынкам
капитала и применения фискальных и финансовых стимулов для потребителей энергии.
Поскольку
правительственные
ресурсы
ограничены,
необходим
вклад
промышленности и частного сектора. В то же время, ограниченное количество видов
деятельности может финансироваться международными банками. Это, в свою очередь,
может продемонстрировать местным коммерческим банкам потенциальное значение
инвестиций в энергетическую эффективность, функционирование специальных
инвестиционных инструментов и конкретные факторы риска в каждом из
соответствующих
секторов. Посредством
создания
местных
механизмов
финансирования энергетической эффективности шансы инвестиций в энергетическую
эффективность, которая будет должным образом учитываться во множестве проектов
по реструктуризации/развитию, скорее всего, будут возрастать.
Эффективное использование энергии также имеет важное значение в связи с
необходимостью рассмотрения таких проблем, как низкий уровень покупательной
способности и занятости. Часто, несмотря на высокий уровень образования и
теоретической подготовки, страны с переходной экономикой и развивающиеся страны
49
страдают от нехватки опыта при осуществлении проектов в области энергетической
эффективности в условиях рыночной экономики. Отсутствие средств и механизмов
финансирования еще более усложняют ситуацию. Таким образом, сотрудничество и
твердая приверженность на политическом уровне, для которых ПЭЭСЭА предлагает
единственную в своем роде правовую базу, имеют очень важное значение.
4. Внедрение энергетически эффективных технологий и поощрение
комбинированного производства электрической и тепловой энергии
Это еще один имеющий важнейшее значение вопрос, который охватывается ПЭЭСЭА, а
также Договором. От ДС требуется поощрять эффективное использование энергии и
экологически обоснованных технологий, услуг и методов управления в рамках всего
энергетического цикла.
Использование эффективных и экологически обоснованных технологий, включая
комбинированное производство тепловой и электрической энергии, имеет важное
значение для повышения экономической эффективности и ослабления вредного
воздействия на окружающую среду в местном и глобальном масштабе. Благодаря
высокому уровню эффективности и его значительному вкладу в сокращение уровней
выбросов, комбинированное производство тепловой и электрической энергии должно
быть соответствующим образом отражено в правовых и нормативных положениях в
новой структуры либерализованных рынков. Фискальные и финансовые стимулы
играют весьма существенную роль в содействии их осуществлению. Затем следует
оценить сравнительную эффективность инвестиций в аспекте спроса и предложения. В
то же время, технологиям должны сопутствовать программы обслуживания и
управления, как в том, что касается производства, так и в том, что касается потребления.
Поощряя такие технологии, государственные или правительственные учреждения
прежде всего должны осознавать, а затем информировать о том, какова роль субсидий и
демонстрационных проектов. Иначе такие инициативы могли бы привести к
предоставлению субсидий на постоянной основе, подавая неправильные сигналы об
эффективности различных технологий в рыночных условиях.
5. Расширение международного сотрудничества
Деятельность многочисленных международных организаций и программ уже
сосредоточена в регионах, характерной чертой которых является высокая
энергоемкость. Их целью является поддержка законодательного и институционального
развития и поощрение передачи технологии. В этих странах разрабатываются
семинары, учебные курсы, информационные кампании, исследования и
демонстрационные проекты. Несмотря на такую деятельность и многочисленные
внутренние меры, принимаемые заинтересованными странами, зарегистрированные до
сих пор результаты в направлении более низкой энергоемкости и качественного
улучшения состояния окружающей среды пока не являются удовлетворительными.
50
Еще одной целью является создание нового вида форума международного
сотрудничества – как и механизма, посредством которого ПЭЭСЭА стремится привести
страны к примерно равному практическому уровню в области энергетической
эффективности. Именно по этой причине Протокол содержит важный, но не
исчерпывающий перечень областей, в которых поощряется прямое сотрудничество
между странами. А именно, ПЭЭСЭА требует от стран расширять сотрудничество для
более эффективного использования их опыта и программ. Таким образом,
гармонизация усилий является прямым и очень конструктивным результатом
Протокола. Кроме прочих вопросов, такая гармонизация должна охватывать:
механизмы ценообразования, финансовые стимулы, меры информационного и
институционального характера, передачу технологий и комбинированное производство
тепловой и электрической энергии. Секретариат стремится к укреплению
международного сотрудничества в области энергетической эффективности путем
увеличения числа участников этого диалога.
IV. По следние с о бытия
После вступления ПЭЭСЭА в силу Конференция по Энергетической Хартии
разработала процедуры по обеспечению мониторинга его выполнения и содействия
странам в осуществлении его положений и определении областей сотрудничества. В то
же время, была создана Рабочая группа по энергетической эффективности и
соответствующим экологическим аспектам. Рабочая группа проводит регулярные
заседания для рассмотрения приоритетных вопросов, обзора прогресса и обсуждения
возможных планов действий.
Рабочая группа осуществляет свою деятельность в двух областях:
• обзор прогресса в выполнении ПЭЭСЭА и повышении энергетической
эффективности;
• разработка деятельности по поддержке диалога между странами-членами и
содействию выполнению Протокола.
Процесс обзоров основывается на двух взаимодополняющих видах деятельности:
регулярные обзоры и углубленные обзоры в области энергетической эффективности:
• Регулярные обзоры служат цели мониторинга выполнения ПЭЭСЭА. Их основой
служит установленная форма (включающая как количественную, так и качественную
информацию);
• Углубленные обзоры в области энергетической эффективности проводятся на основе
взаимности после поездки в принимающую страну, в которой участвуют
представители нескольких стран. Результатом таких углубленных обзоров являются
рекомендации правительству принимающей страны, которые выносит Конференция
по Хартии. До настоящего времени в роли принимающих стран таких обзоров
51
выступили Болгария, Венгрия, Литва, Польша, Словацкая Республика и Румыния.
Несколько других стран выразили свою заинтересованность в том, чтобы выступить
в роли принимающей страны.
Деятельность по поддержке диалога и облегчению выполнения ПЭЭСЭА включает:
брошюру, предоставляющую советы по разработке стратегии в области энергетической
эффективности, справочник по механизмам финансирования, Доклад по фискальной и
налоговой политике с целью повышения энергетической эффективности и Доклад по
воздействию либерализации рынка на энергетическую эффективность. Ведется
постоянная работа по вопросам институтов в области энергетической эффективности и
механизмов финансирования третьими сторонами.
В этих условиях ПЭЭСЭА создает форум для обмена идеями и политикой, успехами и
неудачами в области энергетической эффективности и поддерживает правительства в
определении новых целей и программ. Ожидается, что Протокол будет играть важную
роль в усилиях правительств по снижению энергоемкости. Это будет способствовать
конкурентоспособности стран на международном уровне, в то время как эффективное
использование энергии будет одновременно повышать уровень жизни и качество
окружающей среды в региональном и глобальном масштабе.
52
G. РАЗРЕШЕНИЕ СПОР ОВ
РЕЗЮМЕ
• ДЭХ включает разные механизмы разрешения споров, охватывающие споры в
области торговли, инвестиций, транзита, конкуренции и окружающей среды;
• Положения ДЭХ в отношении торговых споров основаны на нормах ВТО, в то
время как двусторонние инвестиционные договоры являются моделью для
разрешения инвестиционных споров;
• ДЭХ содержит новые системы разрешения споров в отношении транзита
(согласительное урегулирование), конкуренции (информация и консультации) и
окружающей среды (рассмотрение Конференцией по Хартии).
I. Вв едение
ДЭХ содержит полноценную систему разрешения международных споров. Эти
положения были разработаны, поскольку в то время, когда проходили переговоры по
ДЭХ, некоторые ДС – особенно страны с переходной экономикой – еще не имели
достаточно развитой внутренней правовой системы. Вызывали и до сих пор вызывают
озабоченность нейтральность, профессиональная компетенция и эффективность
национальных судов в этих странах и соблюдение правовых норм. Предоставляя
альтернативные способы разрешения споров в международных судах, ДЭХ способствует
повышению доверия инвесторов и коммерсантов и поощрению инвестиционных и
торговых потоков между его членами. Это особенно актуально в энергетическом
секторе вследствие того факта, что споры часто могут быть очень сложными и касаться
огромных денежных сумм.
ДЭХ содержит несколько механизмов разрешения международных споров, каждый из
которых предназначен для рассмотрения отдельного предмета Договора. Двумя
основными формами обязательного разрешения споров являются следующие:
• Арбитраж между государствами - практически для всех споров, возникающих по
ДЭХ (Статья 27), за исключением конкуренции и окружающей среды (пункт (7)
Статьи 6, пункт (2) Статьи 27);
• Арбитраж между инвестором и государством для споров, относящихся к
инвестициям (Статья 26).
Специальные положения были разработаны для разрешения межгосударственных
споров в области торговли (Статья 29, Приложение D) и транзита (Статья 7). Они
отклоняются от применимых в остальных случаях общих положений о разрешении
53
споров между государствами. В том, что касается конкуренции (Статья 6) и
окружающей среды (Статья 19), ДЭХ не вводит обязательные арбитражные процедуры,
а предусматривает более мягкие и менее формализованные механизмы разрешения
споров.
Участники переговоров по ДЭХ не хотели «изобретать велосипед». Поэтому в том, что
касается торговых и инвестиционных споров, положения ДЭХ основаны на модели
Арбитражного регламента ВТО (для торговли) и двусторонних инвестиционных
договоров (для инвестиций). В противоположность этому, правила ДЭХ по разрешению
споров, связанных с транзитом, конкуренцией и окружающей средой, являются новыми
элементами, предоставляющими Договору роль первооткрывателя в этих областях.
В каждом случае целью разрешения международных споров является не оказание услуг
иностранным инвесторам, а обеспечение независимого и нейтрального судебного
форума. В целом, ДЭХ предлагает такую систему разрешения споров на международной
арене, которая является единственной в своем роде как с точки зрения широты
предметного охвата (инвестиции, торговля, транзит, конкуренция и охрана
окружающей среды), так и количества присоединившихся к ней стран.
II. Инв е с тиционные споры
Статьи 26 и 27 Договора охватывают инвестиционные споры. Статья 26 касается споров
между инвестором и принимающей страной, а Статья 27 охватывает споры между
государствами.
1. Споры между инвестором и государством
Основанная на модели двусторонних инвестиционных соглашений, Статья 26 ДЭХ
предоставляет иностранным инвесторам право предъявлять иск принимающей стране
в случае «предполагаемого нарушения обязательства принимающей страной по
Части III Договора», т.е. положений, связанных с поощрением и защитой инвестиций. И
напротив, Статья 26 не применяется к другим спорам, в которых может участвовать
иностранный инвестор. Например, если стране не удается способствовать обеспечению
условий для доступа иностранных инвесторов к своим рынкам капитала, такие
инвесторы не будут иметь доступа к разрешению споров по Договору, поскольку
соответствующее положение (Статья 9) не входит в Часть III Договора.
Механизм ДЭХ по разрешению споров был впервые применен в апреле 2001 года, когда
европейский инвестор возбудил дело в ИКСИД против европейской страны вследствие
предполагаемого нарушения Статьи 13 (экспроприация). В конце концов, дело было
улажено внесудебным образом в декабре 2001 года.
54
а. Предварительные консультации
Согласно пункту (1) Статьи 26, споры разрешаются, по возможности, дружественным
образом. Обе стороны имеют трехмесячный период для консультаций.
b. Право выбора между национальным и международным разрешением спора
Если консультации/переговоры не приводят к успеху, иностранный инвестор может по
своему выбору передать спор на рассмотрение в одну из трех инстанций (пункт (2)
Статьи 26):
• В национальные суды или административные трибуналы принимающей страны,
являющейся стороной в споре;
• В соответствии с любой применимой, предварительно согласованной процедурой
разрешения спора, например, договоренностью в соответствии с двусторонними
инвестиционными договорами;
• В международный арбитраж.
с. Право выбора между различными международными арбитражными форумами
Если иностранные инвесторы выбирают передачу спора в международный арбитраж,
они имеют право выбора в основном между тремя альтернативными арбитражными
процедурами (пункт (4) Статьи 26):
• Международным центром по урегулированию инвестиционных споров, Вашингтон,
округ Колумбия, учрежденным Конвенцией ИКСИД 1965 года. Этот вариант
возможен в случае, если и страна инвестора, и принимающая страна являются
участниками Конвенции ИКСИД;
• Единоличным арбитром или арбитражным судом ad hoc, учреждаемым в
соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ; или
• Арбитражным институтом международной торговой палаты в Стокгольме.
Существуют детальные процедурные правила в отношении всех этих арбитражных
процедур, в том числе учреждения судов, выбора арбитров, слушаний и судебных
издержек.
d. Согласие государства на передачу спора в международный арбитраж
Согласно пункту (3)(а) Статьи 26, каждая ДС дает свое безусловное согласие на передачу
спора в международный арбитраж. Однако из этого правила существует два
исключения:
• Пункт (3)(b) Статьи 26 разрешает ДС, перечисленным в Приложении ID, не давать
своего безусловного согласия на передачу спора в международный арбитраж в тех
случаях, когда инвестор ранее передал спор на рассмотрение другого форума по
разрешению споров.
• Пункт (3)(с) Статьи 26 предусматривает, что ДС, перечисленные в Приложении IA, не
55
дают своего безусловного согласия на передачу спора в международный арбитраж в
отношении споров о предполагаемых нарушениях обязательства, содержащегося в
последнем предложении пункта (1) Статьи 10. Упомянутое положение касается
соблюдения обязательств по отдельному инвестиционному договору между ДС и
инвестором или инвестицией любой другой ДС.
В первоначальном тексте Приложения ID перечислено 24 стороны 13, а в Приложении IA
– 4 государства (Австралия, Канада 14, Венгрия, Норвегия). Эти исключения чреваты
относительно далеко идущими последствиями, но их следует рассматривать в общем
контексте широкого признания предметного охвата разрешения споров между
инвестором и государством.
е. Применимые правовые нормы и окончательность решений
Независимо от того, какой из трех вышеупомянутых основных вариантов
международного арбитража выбран, спор решается в соответствии с положениями
Договора и нормами и принципами международного права (пункт (6) Статьи 26).
Решение является обязательным и окончательным и может включать решение об уплате
процентов (пункт (8) Статьи 26).
Если споры возникают в результате меры, принятой субнациональным органом
принимающей страны, пункт (8) Статьи 26 предусматривает еще, что решение может
разрешить принимающей стране выплатить денежную компенсацию убытков вместо
любого другого возмещения. Это положение гарантирует, что в тех случаях, когда
центральному правительству недостает полномочий для обеспечения соблюдения
субнациональным органом, оно может прекратить свое обязательство по исполнению
решения путем денежной выплаты.
f. Приведение в исполнение арбитражных решений
Согласно пункту (5)(b) Статьи 26, любое арбитражное разбирательство между
инвестором и государством по просьбе любой из сторон, участвующих в споре,
проводится в государстве, являющемся стороной Нью-Йоркской Конвенции о
признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (НьюЙоркской Конвенции). Эта Конвенция требует от государств-участников признания и
приведения в исполнение их судами арбитражных решений, вынесенных в
иностранных государствах. Многие участники Нью-Йоркской Конвенции заявляют о
том, что они будут приводить в исполнение любое арбитражное решение только в том
13
14
Это следующие стороны: Австралия, Азербайджан, Болгария, Канада, Хорватия, Кипр, Чешская
Республика, Европейские сообщества, Финляндия, Греция, Венгрия, Ирландия, Италия, Япония,
Казахстан, Норвегия, Польша, Португалия, Румыния, Российская Федерация, Словения,
Испания, Швеция, Соединенные Штаты. Две из этих сторон, Канада и Соединенные Штаты, не
подписали Договор.
Канада не подписала ДЭХ.
56
случае, если оно вынесено в государстве, которое также является участником этой
Конвенции. Таким образом, данное положение позволяет гарантировать инвестору, что
такие государства обязаны приводить в исполнение арбитражное решение.
Пункт (5)(b) Статьи 26 также предусматривает, что иски рассматриваются как
вытекающие из коммерческих отношений или сделок. Это обеспечивает возможность
приведения в исполнение в соответствии с Нью-Йоркской Конвенцией – которая
применима только к спорам такого рода.
Следует отметить, что Конвенция ИКСИД уже требует от своих сторон признания и
приведения в исполнение арбитражных решений ИКСИД. Следовательно, в случае
выбора данного варианта, решения ИКСИД будут, как правило, приводиться в
исполнение во многих государствах, даже если Нью-Йоркская Конвенция по какойлибо причине неприменима.
2. Споры между государствами
В дополнение к разрешению споров между инвестором и государством, Статья 27 ДЭХ
предусматривает межгосударственный арбитраж. Это вновь отражает практику
двусторонних инвестиционных соглашений.
По сравнению со спорами между инвестором и государством по Статье 26, охват
межгосударственных споров является широким. В принципе, он не ограничивается
спорами, касающимися инвестиций, а относится к применению и толкованию Договора
в целом – с очень небольшим числом исключений. Тем не менее, для различных видов
разрешения межгосударственных споров (например, торговых споров), ДЭХ содержит
специальные правила, которые частично отменяют основное положение Статьи 27 (см.
ниже).
В отличие от споров между инвестором и государством, участники споров между
государствами, после того как они исчерпают возможности их разрешения
дружественным образом, не располагают большим количеством альтернативных
способов. Согласно пункту (2) Статьи 27, споры должны передаваться на разрешение в
арбитражный суд ad hoc, за исключением некоторых случаев. К таким спорам
применяется регламент ЮНСИТРАЛ, если между ДС не достигнуто иной
договоренности.
Согласно пункту (2) Статьи 27 и Статье 28, международный арбитраж не может
использоваться в следующих случаях:
• Применение или толкование вопросов, касающихся конкуренции и окружающей
среды (Статьи 6 и 19);
• Соблюдение обязательств в соответствии с отдельным инвестиционным договором к
государствам, перечисленным в Приложении IA;
57
• Применение или толкование связанных с торговлей вопросов (Статья 29) или
связанных с торговлей инвестиционных вопросов (Статья 5), если между ДС не
достигнуто иной договоренности.
Суд выносит решение в отношении спора в соответствии с Договором и применимыми
правилами и принципами международного права. Арбитражное решение является
обязательным и окончательным. Если ДС не договорятся об ином, суд заседает в Гааге и
использует помещения и средства обслуживания Постоянной Палаты Третейского Суда.
III. Торговые споры
В отношении связанных с торговлей споров пункт (7) Статьи 29 Договора
предусматривает механизм разрешения споров (Приложение D) на основе модели
третейской группы ГАТТ/ВТО. Он применяется только в тех случаях, когда по меньшей
мере одна их сторон, участвующих в споре, не является членом ВТО. В этом отношении
роль ДЭХ уникальна, поскольку он предоставляет систему разрешения споров,
аналогичную системе ГАТТ/ВТО, несмотря на то, что не все стороны в споре являются
членами ГАТТ/ВТО.
Споры, имеющие характер внутреннего спора по ГАТТ/ВТО, должны разрешаться в
соответствующих форумах ВТО. Этот подход позволяет избежать возможного
параллелизма процедур разрешения споров в отношении одного и того же спора
(«выбор форума»).
Как правило, урегулирование споров по пункту (7) Статьи 29 заменяет собой
межгосударственный арбитраж по Статье 27 и арбитраж для споров между инвестором
и государством по Статье 26. Тем не менее, согласно Статье 28, ДС имеет право передать
спор, связанный с торговлей (включая споры по связанным с торговлей
инвестиционным мерам (СТИМ)), в арбитраж в соответствии со Статьей 27, при
условии согласия обеих сторон. Статья 29 также не исключает возможности
возбуждения иностранными инвесторами иска, связанного со СТИМ по Статье 26 (см.
Статью 5 и пункт (11) Статьи 10). Различные механизмы разрешения споров отражают
различные международные подходы к разрешению споров по инвестициям и торговле.
Механизм разрешения торговых споров ДЭХ является более легким, менее
детализированным и более простым, чем механизм, разработанный в ВТО. Поэтому
принятие торгового режима Договора может стать важным промежуточным шагом для
стран-членов ДЭХ - нечленов ВТО к их членству в ВТО.
Между подходом ДЭХ и системой ВТО имеются два основные различия:
• Если комиссия экспертов приходит к заключению, что оспариваемая мера не
соответствует Договору, она может рекомендовать виновной в нарушении стороне
58
изменить такую меру или устранить ее. Доклад комиссии экспертов принимается
Конференцией по Хартии, действующей на основе голосов трех четвертей
присутствующих и участвующих в голосовании сторон, при условии, что по меньшей
мере простое большинство всех ДС ДЭХ поддерживает это решение. Это отличается
от процедур ВТО, где доклады третейской группы принимаются автоматически, если
только они не отвергаются на основе консенсуса. Поэтому Договор сохраняет
элемент политического принятия решений, который мог бы послужить в качестве
дополнительного стимула для взаимоприемлемых внесудебных решений по
связанным с торговлей спорам.
• По правилам ДЭХ нет апелляционного органа.
Конференция по Хартии утверждает список комиссии экспертов. Он содержит имена
лиц, названных для этой цели, и лиц, являвшихся членами третейских групп при
разрешении споров в ГАТТ или ВТО.
Важно напомнить, что Договор не является «зеркалом ВТО» и не применяется ко всем
торговым спорам. В частности, он не применяется ни к какому спору, возникающему из
соглашения, как он описан в Статье XXIV ГАТТ (относящемуся к зоне свободной
торговли или таможенному союзу) или из соглашения между государствами,
входившими в состав бывшего Советского Союза (пункт (2)(b) Статьи 29).
IV. Тр анзитные споры
Эффективный механизм разрешения транзитных споров имеет особое значение,
учитывая экономическое значение транзита энергоносителей и "хрупкость" надежности
транзита, особенно в странах СНГ, но не только в них.
Пункт (7) Статьи 7 определяет механизм урегулирования в отношении транзитных
споров. По сравнению со "стандартными" процедурами разрешения споров по Статье 2,
преимущества согласительного урегулирования в том, что оно быстрее и менее
формализовано. ДС, являющаяся стороной в споре, может сообщить о нем
Генеральному Секретарю Секретариата, который проводит консультации с
заинтересованными сторонами и в течение 30 дней назначает мирового посредника.
Если мировому посреднику не удается добиться соглашения в течение 90 дней, он
выносит рекомендацию относительно разрешения спора или процедуры, позволяющей
достичь такое разрешение, и принимает решение о временных тарифах и других
условиях, которые должны соблюдаться до разрешения спора. Пункт (7)(d)
предусматривает, что ДС «обязуются соблюдать и следить за тем, чтобы субъекты,
находящиеся под их контролем или юрисдикцией соблюдали» любое промежуточное
решение мирового посредника в течение 12 месяцев, если спор не будет разрешен ранее
этого срока. Процедуры согласительного урегулирования могут использоваться только
после исчерпания всех прочих способов разрешения споров, предварительно
согласованных между заинтересованными ДС или субъектами.
59
Пункт (6) Статьи 7 предусматривает, что страна, через которую осуществляется транзит,
в случае возникновения спора в отношении «любого вопроса, возникающего в связи с
таким транзитом», не должна прерывать или сокращать либо разрешать какому-либо
субъекту или требовать от него прерывать или сокращать существующий поток
энергетических материалов и продуктов до завершения процедуры механизма
урегулирования, установленного в пункте (7). Существует всего два исключения из
этого запрета: в случае, если это конкретно допускается первоначальным контрактом
или соглашением или разрешено мировым посредником, назначенным для поисков
путей разрешения данного спора.
Конференция по Хартии создала специальные Правила, касающиеся ведения
процедуры согласительного урегулирования и вознаграждения мирового посредника.
V. Споры, связ анные с конк у ренцией
Пункт (5) Статьи 6 касается урегулирования споров, связанных с конкуренцией. Один из
важных примеров касается споров, связанных с государственными субсидиями
энергетическим компаниям.
Пункт (5) Статьи 6 отражает тот факт, что ДЭХ не устанавливает общий режим
конкуренции между ДС 15. Скорее, ДЭХ подтверждает применимость их внутренних
норм, касающихся конкуренции. В результате, пункт (5) Статьи 6 устанавливает
«только» механизм взаимного информирования и консультаций относительно
толкования и применения национальных законов по конкуренции.
Если ДС считает, что любое выявленное антиконкурентное поведение, имеющее место
на территории другой ДС, неблагоприятным образом затрагивает важные интересы,
связанные с устранением рыночных диспропорций и препятствий для конкуренции,
она может уведомить об этом другую ДС и может просить, чтобы органы по вопросам
конкуренции последней предприняли надлежащие действия для обеспечения
соблюдения. Получившая уведомление ДС или, в зависимости от обстоятельств, ее
органы по вопросам конкуренции могут проводить консультации с органами по
конкуренции уведомляющей ДС и в полной мере учитывают просьбу последней при
принятии решения о том, предпринимать ли действия по обеспечению соблюдения в
отношении предполагаемого антиконкурентного поведения. Уведомляемая ДС
информирует уведомляющую ДС о своем решении. Кроме того, ДС имеют возможность
разрешения спора по дипломатическим каналам. Согласно пункту (7) Статьи 6, никакие
другие способы разрешения споров не допускаются.
15 См. также раздел "Разные положения", стр. 34.
60
VI. Споры по в опро с ам окру жающей среды
Статья 19 содержит различные обязательства ДС по охране окружающей среды 16.
Согласно пункту (2) Статьи 19, Конференция по Хартии, по просьбе одной или более ДС,
рассматривает споры, касающиеся применения или толкования этих обязательств, с
целью их решения. Таким образом, Конференция по Хартии действует как
консультативный орган, который может выносить рекомендации сторонам в споре
относительно возможных способов его урегулирования. Однако такая возможность
существует только при условии отсутствия положений о рассмотрении таких споров в
других надлежащих международных форумах.
16 См. выше раздел "Разные положения", стр. 34.
61
Н. ИНС ТИТУЦИОНА ЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
ДЭХ, ДОК УМЕНТЫ ХАР ТИИ И ДЭХ КАК
ЧАС ТЬ МЕЖД УНАР ОДНОГО ПРАВА
РЕЗЮМЕ
• ДЭХ учредил Конференцию по Хартии как высший институциональный орган.
Существуют различные рабочие группы, действующие как вспомогательные
органы;
• Конференции по Хартии оказывает содействие Секретариат Энергетической
Хартии;
• ДЭХ включает ряд дополнительных документов (приложения, решения,
декларации, понимания);
• ДЭХ является соглашением по смыслу Венской конвенции о праве договоров.
I. Инс тит уциона льные положения
Часть VII ДЭХ касается структуры Договора и его органов.
1. Конференция по Хартии и ее вспомогательные органы
В качестве основного институционального органа Статья 34 учреждает Конференцию
по Хартии, на которую периодически собираются ДС. В число функций и полномочий
Конференции по Хартии входят:
• Выполнение обязанностей, возложенных на нее Договором и Протоколами к нему;
• Рассмотрение хода осуществления и содействие осуществлению принципов Хартии
и положений Договора;
• Рассмотрение и утверждение годовых отчетов и бюджета Секретариата;
• Поощрение совместных усилий, направленных на облегчение и содействие
ориентированным на рынок реформам и модернизации энергетических секторов в
странах с экономикой переходного периода;
• Санкционирование и утверждение поправок к Договору, проведения переговоров о
присоединении и по соглашениям об ассоциации, а также переговоров по новым
Декларациям и Протоколам, относящимся к Договору;
• Назначение Генерального Секретаря.
Кроме того, Конференция по Хартии взяла на себя такие дополнительные конкретные
обязанности, как разработка дополнительных элементов для нескольких содержащихся в
ДЭХ механизмов разрешения споров или создание процедур для выполнения ПЭЭСЭА.
62
Конференция по Хартии сочетает роль форума по проведению переговоров с целью
разработки новых документов, порученных в соответствии с ДЭХ, и надзорного органа.
Она также рассматривает вопросы, связанные с выполнением Договора, как например:
прогресс в ходе ратификации, просьбы о присоединении, обзор переходных мер для
стран переходного периода, обзор изъятий из национального режима, повышение
открытости и т.д.
Конференция по Хартии учредила ряд вспомогательных органов для оказания ей
помощи в работе. Существует три вспомогательных органа, которые занимаются
основными областями Договора:
• Группа по энергетической эффективности;
• Группа по инвестициям; и
• Группа по торговле.
Кроме того, существует два органа, не имеющих регулярного графика работы:
• Бюджетный комитет;
• Юридический консультативный комитет.
Наконец, была создана специальная рабочая группа для ведения переговоров по
Протоколу по Транзиту.
2. Секретариат Хартии
Согласно Статье 35, Секретариат оказывает Конференции по Хартии содействие в
выполнении ее обязанностей. Секретариат базируется в Брюсселе, Бельгия. Учитывая
широкий охват ДЭХ, по международным стандартам он невелик. Это отражает
первоначальное намерение участников переговоров избегать дублирования
Конференцией по Хартии и Секретариатом работы других международных
организаций. По состоянию на 1 января 2002 года штат Секретариата насчитывает 29
сотрудников из 18 стран. Цель - обеспечить сбалансированное представительство странчленов.
Основные задачи Секретариата:
•
•
•
•
Подготовка заседаний Конференции по Хартии и ее вспомогательных органов;
Осуществление мониторинга и обзора обязательств стран-членов по ДЭХ;
Предоставление консультаций по всем связанным с Договором вопросам; и
Установление и расширение контактов с заинтересованными странами-нечленами.
3. Права в отношении голосования
Статья 36 ДЭХ устанавливает дифференцированную структуру прав в отношении
голосования, в зависимости от вопроса, по которому оно проводится. Как правило,
63
решения, предусматриваемые в Договоре, принимаются большинством в три четверти
ДС, присутствующих и участвующих в голосовании на сессии Конференции по Хартии.
Однако никакое решение не должно иметь силы, если его не поддержало простое
большинство ДС. В каждом случае ДС прилагают все усилия для достижения согласия на
основе консенсуса.
Существует ряд вопросов, требующих единогласия. В их число входят политические
решения фундаментального характера, такие как поправки и присоединение к ДЭХ, а
также заключение соглашений об ассоциации. То же касается внесения изменений в
Приложения к Договору и утверждения назначенных Генеральным Секретарем членов
комиссии экспертов для торговых споров.
Решения по бюджетным вопросам принимаются квалифицированным большинством
ДС, чьи начисленные взносы составляют, в совокупности, не менее трех четвертых
общей суммы начисленных взносов. Решения, касающиеся внесения поправок в
обязанности Конференции по Хартии или Секретариата, требуют большинства в три
четверти ДС.
4. Принципы финансирования
В соответствии со Статьей 37, каждая ДС вносит в годовой бюджет Организации взносы
в соответствии со своей платежеспособностью. Приложение В содержит формулу
распределения расходов по Хартии. Соответственно, взносы, выплачиваемые ДС,
ежегодно определяются Секретариатом на основе размера их взносов в процентах,
установленных в самой последней имеющейся Шкале обязательных взносов в
регулярный бюджет ООН. При необходимости взносы корректируются с тем, чтобы
сумма взносов всех ДС составляла 100 процентов.
II. Дополнительные док у менты Х ар тии
В дополнение к своим основным положениям, ДЭХ включает ряд Приложений,
Решений, Деклараций и Пониманий. Все эти документы отражены в Заключительном
Акте Конференции по Европейской Энергетической Хартии – многосторонней
конференции, которая начала переговоры по Договору и приняла его текст. Согласно
Статье 48, Приложения и Решения являются неотъемлемой частью Договора.
Понимания и Декларации формально не являются частью Договора, но, в соответствии
с разъяснением Конференции по Хартии, они представляют собой часть общего
политического пакета при определении условий присоединения.
1. Приложения
Первоначальный текст Договора включает четырнадцать Приложений. Они связаны с
рядом таких вопросов, как определение охватываемых энергетических материалов и
продуктов или переходные меры для стран с экономикой переходного периода.
64
Некоторые Приложения носят временный характер и со временем исчезнут. Полный
перечень существующих Приложений содержится в Приложении 2.
2. Решения
В дополнение к Приложениям существует пять Решений в отношении ДЭХ. Три из этих
Решений охватывают «вопросы, касающиеся конкретных стран» (в отношении
Норвегии, Румынии и Российской Федерации). Два Решения относятся к конкретным
Статьям и имеют важное значение для понимания положений о валютном
регулировании (Решение № 3 в отношении Статьи 14), организациях региональной
экономической интеграции, таможенных союзах и зонах свободной торговли (Решение
№ 5 в отношении пункта (4)(а) Статьи 24 и Статьи 25).
3. Понимания
Чтобы получить полное представление о комплексном характере пакета Договора,
необходимо также рассмотреть двадцать два Понимания, согласованных участниками
переговоров и включенных в Часть IV Заключительного Акта. Они предоставляют
руководство по толкованию различных положений Договора. Например, Понимания
подтверждают, что ДЭХ не содержит обязательства по введению обязательного доступа
для третьих сторон (Понимание № 1) или разъясняют, что является хозяйственной
деятельностью в энергетическом секторе (Понимание № 2).
4. Декларации
Наконец, существуют Декларации Конференции по Хартии, государств или групп
государств, в которых зафиксированы отдельные взгляды и позиции относительно
различных аспектов Договора. Согласно пункту (13)(b) Статьи 1 ДЭХ, «декларация»
означает не имеющий обязательной силы документ. Они содержатся в Заключительном
Акте (Части V и VI). Существует также ряд Деклараций, которые были сделаны вне
рамок Заключительного Акта. Они включают: Заявление Председателя на Сессии по
Принятию 17 декабря 1994 года и Совместный меморандум делегаций Российской
Федерации и Европейских сообществ по ядерной торговле, сделанные на церемонии
подписания в Лиссабоне 17 декабря 1994 года. В соответствии с пунктом (1) Статьи 33,
Конференция по Хартии может в любое время санкционировать проведение
переговоров по ряду Протоколов или Деклараций к Энергетической Хартии с целью
осуществления целей и принципов Хартии.
III. Д ЭХ как час ть межд ународного пр ав а
ДЭХ является международным соглашением в значении Венской Конвенции о праве
договоров 1969 года. Он устанавливает права и обязанности ДС юридически
обязательным образом.
65
В отличие от большинства международных договоров, Статья 45 ясно предусматривает
его временное применение до ратификации каждой из ДС, при условии, что такое
применение не противоречит ее внутреннему правопорядку. Тем не менее, согласно
пункту (2) Статьи 45, любая подписавшая сторона может при подписании сделать
заявление о том, что она не может согласиться с временным применением. По
состоянию на 1 января 2002 года такие заявления были сделаны Австралией, Исландией,
Японией и Норвегией. Даже в случае непринятия временного применения,
институциональные положения ДЭХ (например, относительно участия в Конференции
по Хартии, права участия в голосовании, бюджета) остаются применимыми, при
условии, что это не противоречит законам и нормативным актам соответствующей
подписавшей стороны.
Согласно пункту (2)(b) Статьи 45, подписавшая сторона, не применяющая ДЭХ на
временной основе, – и инвесторы этой подписавшей стороны – не могут требовать
преимуществ, вытекающих из временного применения другими участниками (принцип
взаимности).
В соответствии со Статьей 46, никакие оговорки 17 к настоящему Договору не
допускаются. Согласно Статье 47, каждая ДС имеет право выйти из Договора в любое
время по истечении пяти лет с даты вступления ДЭХ в силу для этой ДС. Такой выход
вступает в силу по истечении одного года с даты получения уведомления о выходе
Депозитарием. Тем не менее, Договор защищает существующие инвестиции
иностранных инвесторов на территории ДС, выходящей из Договора, в течение
дополнительного периода в двадцать лет.
17
В международном праве различаются "оговорки" и "изъятия". В случае оговорки, другие ДС
могут лишать тех же преимуществ ДС, делающую оговорку; изъятие же не позволяет другим ДС
принимать такие ответные меры.
66
I. С ОТРУДНИЧЕС ТВ О С ГО СУДАР С ТВАМИНЕЧЛЕНАМИ, Ф ОРМЫ УЧАС ТИЯ
РЕЗЮМЕ
• Процесс Энергетической Хартии динамичен и открыт для стран-нечленов.
• Формы сотрудничества различны, от неформальных контактов (например,
семинаров, практикумов) до формализованных связей (статус наблюдателя,
ассоциация, присоединение).
• Нынешняя деятельность по внешним контактам охватывает страны
Средиземноморья, Китай, Организацию экономического сотрудничества (ECO)
и АПЕК..
I. Политика Энергетической Хартии по отношению к нечленам
Учитывая тот факт, что энергия является проблемой глобального масштаба, странычлены ДЭХ придают важное значение сотрудничеству с нечленами. Поэтому
Конференция по Хартии в декабре 1999 года пришла к выводу, что «дальнейшие усилия
по расширению географического охвата Договора и Протокола будут способствовать
интересам всеобщей энергетической безопасности». Она согласилась с тем, что процесс
Хартии должен быть открыт для любого государства или региональной экономической
организации, проявивших интерес к этой деятельности.
О динамичности и открытости по отношению к нечленам свидетельствует тот факт, что
значительное количество стран получило статус наблюдателя при процессе
Энергетической Хартии (см. ниже). Кроме того, Процесс Хартии занимается конкретной
деятельностью по распространению ее идей, уделяя основное внимание следующим
странам/регионам:
1. Страны Средиземноморья
В 1995 году было начато Европейско-Средиземноморское сотрудничество между
Европейским Союзом и двенадцатью странами/регионами 18 Средиземноморья. Одной
из его целей является ассоциация этих стран с ДЭХ. Две из них (Мальта, Турция) уже
являются ДС, а еще три (Алжир, Марокко и Тунис) получили статус наблюдателя.
Марокко и Тунис проявляют особый интерес к еще более активному участию в процессе
18
Алжир, Кипр, Египет, Израиль, Иордания, Ливан, Мальта, Марокко, Руководство Палестинской
автономии, Сирия, Тунис и Турция.
67
Хартии. Для повышения осведомленности относительно процесса Хартии среди странучастниц Европейско-Средиземноморского сотрудничества, в рамках финансируемой
Европейской Комиссией программы MEDA осуществляется перевод ДЭХ и связанных с
ним документов на арабский язык.
2. Организация экономического сотрудничества
Из десяти стран-членов Организации экономического сотрудничества (ЕСО) 19 семь
также являются ДС ДЭХ 20. В феврале 2000 года Совет ЕСО по региональному
планированию принял решение продолжать усилия по установлению сотрудничества с
международными организациями, активно действующими в энергетическом секторе, в
том числе с Конференцией по Энергетической Хартии. В январе 2001 года в Турции был
проведен совместный семинар ЕСО-ДЭХ. Интерес к будущему сотрудничеству
проявили, в частности, участники из Ирана и Пакистана.
3. АПЕК
АПЕК является еще одним важным потенциальным партнером процесса
Энергетической Хартии. На двадцать первом заседании Рабочей группы по энергетике
АПЕК в Куала-Лумпуре 18-19 мая 2001 года Секретариат Энергетической Хартии
проинформировал участников о процессе Энергетической Хартии, его целях и задачах, а
также текущих приоритетах своей деятельности. На своем двадцать втором заседании
27-28 сентября 2001 года в г. Порт-Морсби, Папуа–Новая Гвинея, Рабочая группа по
энергетике АПЕК подтвердила свою заинтересованность в развитии диалога с
процессом Энергетической Хартии по вопросам, представляющим взаимный интерес.
4. Китай
На фоне своего все возрастающего значения в глобальных вопросах энергетики процесс
Хартии стремится к сотрудничеству с Китайской Народной Республикой. Первые
контакты между китайскими властями и Секретариатом Энергетической Хартии
относятся к 1997 году, и они привели к организации первого «Семинара по ДЭХ и его
связи с Китаем» в июне 1998 года. Другим важным событием стал перевод ДЭХ на
китайский язык в 2000 году. Второй симпозиум по ДЭХ, организованный совместно
Китайской комиссией по планированию государственного развития и Секретариатом
Энергетической Хартии, был проведен в Пекине в июле 2001 года. После этого
мероприятия, 17 декабря 2001 года Китайская Народная Республика получила статус
наблюдателя при процессе Хартии.
19
20
Афганистан, Азербайджан, Иран, Казахстан, Кыргызстан, Пакистан, Таджикистан, Турция,
Туркменистан, Узбекистан.
Нечлены ДЭХ - Афганистан, Иран и Пакистан.
68
II. Формы у час тия в проце с се Энерге тиче ской Х ар тии
ДЭХ предлагает различные формы участия в процессе Хартии. Такая гибкость Договора
предоставляет то преимущество, что она дает нечленам возможность участия в
соответствии с их потребностями и с учетом их конкретной ситуации и
индивидуальных пожеланий.
1. Членство
Со вступлением в силу Договора/Протокола 16 апреля 1998 года после их ратификации
тридцатой подписавшей стороной, Конференция по Хартии состоит из ДС, т.е.
государств и организаций региональной экономической интеграции, которые
ратифицировали Договор/Протокол или присоединились к ним и для которых они
вступили в силу (пункт (2) Статьи 1). По состоянию на 1 января 2002 года к этой
категории принадлежит 46 государств (включая Европейский Союз).
Подписавшие стороны – т.е. государства, которые еще не завершили процедуры
ратификации, – также участвуют в дискуссиях Конференции и всех ее постоянных
органов. По состоянию на 1 января 2002 года подписавшими сторонами являлись
Австралия, Беларусь, Исландия, Япония, Норвегия и Российская Федерация.
Присоединение к Договору/Протоколу означает получение членства в качестве ДС
(Статья 41). В соответствии с международным правом, оно имеет тот же статус, что и
ратификация. Основными условиями присоединения являются:
• Принятие:
• Принципов и обязательств, содержащихся в Энергетической Хартии, ДЭХ и
связанных с ним документах;
• Всех решений Конференции по Хартии, действующих на момент сдачи на
хранение документа о присоединении к Договору/Протоколу; и
• Предоставление исчерпывающей информации относительно законодательной
ситуации и других условий для осуществления предпринимательской деятельности в
энергетическом секторе присоединяющегося государства.
По состоянию на 1 января 2002 года к Договору/Протоколу присоединились две страны:
бывшая югославская Республика Македония и Монголия. Процесс присоединения
начала Федеративная Республика Югославия.
Подробная информация о различных шагах, которым необходимо следовать в процессе
процедур присоединения, включена в Приложение 3.
2. Институт наблюдателей
Статус наблюдателя является «легкой» формой участия в процессе Хартии. Он
69
предоставляет заинтересованным нечленам возможность ближе ознакомиться с ДЭХ,
установить неформальные контакты со странами-членами и другими наблюдателями и
принимать участие в диалоге по вопросам энергетики на международном форуме,
созданном Договором. У наблюдателей нет никаких обязательств по ДЭХ; в частности,
они не должны выплачивать взносы в бюджет Организации. Статус наблюдателя может
- но не обязательно должен – являться переходным этапом к полному членству.
Можно выделить две категории наблюдателей:
• «Минимальная» форма участия в качестве наблюдателя – это участие в Процессе
Хартии без каких бы то ни было формальных обязательств. В этом случае,
Конференция по Хартии может приглашать представителей страны-наблюдателя к
участию в сессии Конференции по Хартии или заседаниях ее вспомогательных
органов без права участия в голосовании.
По состоянию на 1 января 2002 года в число таких стран-наблюдателей входят
некоторые страны южного Средиземноморья (Алжир, Марокко, Тунис), основные
нефтедобывающие страны Ближнего Востока (Бахрейн, Кувейт, Оман, Катар,
Саудовская Аравия и Объединенные Арабские Эмираты), Китайская Народная
Республика и Венесуэла. Международными организациями, имеющими статус
наблюдателя, являются: Конференция по сотрудничеству в области энергетики в
Балтийском регионе, Черноморское Экономическое Сотрудничество (ЧЭС),
Электроэнергетический совет СНГ, Европейский банк реконструкции и развития
(ЕБРР), Европейский инвестиционный банк (ЕИБ), Международное агентство по
атомной энергии (МАГАТЭ), Международное энергетическое агентство (МЭА),
Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), ЕЭК-ООН и
Всемирный банк.
• Во-вторых, существует возможность получения более продвинутой формы участия в
качестве наблюдателя. Это требует от страны-наблюдателя подписания Европейской
Энергетической Хартии. Подписывая Хартию, страна-наблюдатель выражает свою
политическую решимость поддерживать принципы и цели Декларации. Однако
присоединение к Хартии не означает принятия страной-наблюдателем каких-либо
юридически закрепленных обязательств. Такие обязательства могут возникнуть
только при присоединении к самому Договору.
Страны-наблюдатели, входящие в эту категорию, могут посещать сессии
Конференции по Хартии без права участия в голосовании. Им также может быть
предложено присутствовать на заседаниях вспомогательных органов Конференции
без права участия в голосовании. Более того, такие страны-наблюдатели могут
участвовать в переговорах по новым Документам Хартии. По состоянию на 1 января
2002 года наблюдателями с таким статусом являлись Канада, Федеративная
Республика Югославия и Соединенные Штаты Америки.
70
Формальные требования для получения статуса наблюдателя являются простыми и
открытыми: любая страна, заинтересованная в получении статуса наблюдателя, может
подать письменную заявку в Секретариат Хартии. Секретариат направляет заявку
Конференции по Хартии, которая принимает окончательное решение. Основным
критерием для решения Конференции является вопрос о том, соответствует ли
предоставление статуса наблюдателя общим интересам. Как правило, это происходит в
случае, когда заявки подают страны с экономикой переходного периода, страныпроизводители энергии и страны, через которые осуществляется транзит
энергоносителей.
3. Соглашения об ассоциации
Статья 43 предусматривает, что Конференция по Хартии может санкционировать
проведение переговоров по соглашениям об ассоциации с целью осуществления целей и
принципов Хартии и положений Договора/Протокола. Концепция соглашения об
ассоциации позволяет участвовать в процессе Хартии где-то на уровне между статусом
полного члена и наблюдателя. По состоянию на 1 января 2002 года таких соглашений об
ассоциации не существует.
71
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
ПОЛОЖЕНИЕ В ОБЛАС ТИ РАТИФИКАЦИИ Д ЭХ
(ПО С О С ТОЯНИЮ НА 1 ЯНВАРЯ 2002 года)
I. Подпис авшие
с тороны
Х ар тии,
передавшие
р атификационные гр амоты/ак ты о прис о единении к
Догов ору на хр анение Депозит арию
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29
30.
31.
32.
33.
34.
72
12.07.1995:
16.10.1995:
15.01.1996:
12.03.1996:
17.06.1996:
22.06.1996:
06.08.1996:
19.09.1996:
15.11.1996:
25.06.1997:
07.07.1997:
17.07.1997:
12.08.1997:
04.09.1997:
10.09.1997:
27.11.1997:
09.12.1997:
12.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
16.12.1997:
23.12.1997:
16.01.1998:
19.01.1998:
12.02.1998:
27.03.1998:
ГРУЗИЯ
СЛОВАКИЯ
ЛАТВИЯ
УЗБЕКИСТАН
ЧЕШСКАЯ РЕСПУБЛИКА
МОЛДОВА
КАЗАХСТАН
ШВЕЙЦАРИЯ
БОЛГАРИЯ
ТАДЖИКИСТАН
КЫРГЫЗСТАН
ТУРКМЕНИСТАН
РУМЫНИЯ
ГРЕЦИЯ
СЛОВЕНИЯ
ЛЮКСЕМБУРГ
ХОРВАТИЯ
ЛИХТЕНШТЕЙН
АВСТРИЯ
ДАНИЯ
ФИНЛЯНДИЯ
ГЕРМАНИЯ
ИТАЛИЯ
НИДЕРЛАНДЫ
ПОРТУГАЛИЯ
ИСПАНИЯ
ШВЕЦИЯ
ВЕЛИКОБРИТАНИЯ
ЕВРОПЕЙСКИЕ СООБЩЕСТВА
АЗЕРБАЙДЖАН
КИПР
АРМЕНИЯ
АЛБАНИЯ
БЫВШАЯ ЮГОСЛАВСКАЯ РЕСПУБЛИКА МАКЕДОНИЯ
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.
42.
43.
44.
45.
46.
08.04.1998:
04.05.1998:
08.05.1998:
14.09.1998:
29.10.1998:
15.04.1999:
28.09.1999:
19.11.1999:
05.04.2001:
24.04.2001:
17.05.2001:
10.07.2001:
ВЕНГРИЯ
ЭСТОНИЯ
БЕЛЬГИЯ
ЛИТВА
УКРАИНА
ИРЛАНДИЯ
ФРАНЦИЯ
МОНГОЛИЯ
ТУРЦИЯ
ПОЛЬША
БОСНИЯ И ГЕРЦЕГОВИНА
МАЛЬТА
II. Подпис авшие с тороны Х ар тии, которые пока
переда ли
р атификационные
гр амоты/ак ты
прис о единении к Догов ору на хр анение Депозит арию
47.
48.
49.
50.
51.
52.
не
о
АВСТРАЛИЯ
БЕЛАРУСЬ*
ИСЛАНДИЯ
ЯПОНИЯ
НОРВЕГИЯ
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ*
*применяют Договор на временной основе
III. Подпис авшие с тороны Х ар тии, которые (пока) не
подпис а ли Догов ор к Энерге тиче ской Х ар тии
53.
54.
55.
КАНАДА
РЕСПУБЛИКА ЮГОСЛАВИЯ 21
СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ
21 Начат процесс присоединения к Договору.
73
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
ОБЗ ОР ПРИЛОЖЕНИЙ К Д ЭХ
Первоначальный текст Договора содержит четырнадцать Приложений. Они относятся
к:
• Определению
охватываемых
энергетических
материалов
и
продуктов
(Приложения EM и NI);
• Специальным мерам по уведомлению и постепенной отмене связанных с торговлей
инвестиционных мер (Приложение TRM);
• Перечням ДС, добровольно принявших на себя обязательства в отношении
инвестиций или принимающих определенные аспекты Договора (Приложения VC,
N, ID, IA и PA) с ограничениями;
• Специальным положениям о разрешении споров с участием субнациональных
субъектов (Приложение Р);
• Сфере применения временного торгового режима для торговли с участием нечленов
ВТО (неприменение определенных документов ГАТТ и связанных с ним
документов/положений ВТО) и соответствующий механизм разрешения споров
(Приложения G и D). Для цели Торговой поправки к ДЭХ 1998 года, Приложение G
было заменено Приложением W. Последняя также внесла изменения в
Приложение D.
• Торговым спорам между государствами, входившими в состав бывшего Советского
Союза (Приложение TFU);
• Формуле распределения расходов по Конференции (Приложение В);
• Переходным мерам 24 стран с экономикой переходного периода в отношении
определенных обязательств, содержащихся в Договоре, для предоставления этим
государствам возможности приведения своих законов и процессуальных норм в
соответствие с Договором (Приложение Т).
Поправка к связанным с торговлей положениями ДЭХ, принятая Конференцией по
Хартии 16 апреля 1998 года, добавила шесть новых Приложений к Договору. Ситуация в
отношении данных Приложений может быть охарактеризована следующим образом
(по состоянию на 1 января 2002 года):
Приложение ЕМ I и EQ I
Эти Приложения содержат список тех позиций, к которым применяются торговые
положения ДЭХ. Приложение ЕМ I заменяет собой Приложение ЕМ из первоначального
текста Договора.
Приложение ЕМ II и EQ II
В настоящее время эти Приложения фактически не содержат никаких позиций. Они
74
относятся к будущим юридически закрепленным обязательствам по таможенным
пошлинам для тех позиций, которые могут быть включены позднее.
Приложение TRM
Это Приложение содержало даты уведомлений и отмены возможных СТИМ. Никаких
уведомлений такого рода сделано не было, и, поскольку переходные периоды уже
истекли, это Приложение больше неприменимо.
Приложение TFU
Государства, входившие в состав бывшего Союза Советских Социалистических
Республик, не представили никаких уведомлений в установленные сроки. Поэтому
соответствующие изъятия, предоставленные в отношении их внутренних торговых
отношений, материализованы не были. Это Предложение и соответствующие
положения Договора перестали применяться 1 декабря 1999 года.
Приложения G (Приложение W, как установлено Торговой поправкой) и D
Статья 29 ДЭХ - в соответствии с которой положения ГАТТ 1947 года (или ВТО)
применимы по Договору – перестанет применяться тогда, когда ДС ДЭХ станут членами
ВТО. В настоящее время следующие ДС ДЭХ не являются членами ВТО: Армения,
Азербайджан, Беларусь, Босния и Герцеговина, Казахстан, бывшая Югославская
Республика Македония, Российская Федерация, Таджикистан, Туркменистан, Украина и
Узбекистан.
Приложение РА
Это Приложение было применимо лишь к Польше. Однако Польша уже завершила
свою процедуру ратификации. В результате, это Приложение перестало применяться.
Приложение Т
Окончательным предельным сроком прекращения всех временных приостановлений
было 1 июля 2001 года. Вследствие этого, Приложение Т перестало применяться.
75
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
ПРОЦЕДУРНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ДЭХ
Любое государство/любая организация региональной экономической интеграции
(ОРЭИ), желающие присоединиться к Договору/Протоколу, должны предпринять
следующие действия:
1. Такое государство/ОРЭИ должно представить свою заявку Конференции по Хартии/в
Секретариат. Эта заявка рассылается всем ДС, чтобы они выразили свое мнение, с тем
чтобы в дальнейшем отразить его в коллективных решениях Конференции.
2. В случае согласия ДС, Конференция по Хартии предлагает такому государству/ОРЭИ
подписать Европейскую Энергетическую Хартию и начать процесс присоединения.
Подписание
Хартии
является
основным
условием
присоединения
к
Договору/Протоколу.
3. Затем Конференция по Хартии предлагает Правительству Нидерландов как
Депозитарию Хартии принять необходимые меры для содействия такому
государству/ОРЭИ в процессе подписания.
4. После подписания Хартии Правительство Нидерландов уведомляет об этом
Секретариат. С этого момента данное государство/ОРЭИ становится наблюдателем на
Конференции по Хартии, может присутствовать на ее сессиях и получать приглашения
Конференции присутствовать на заседаниях вспомогательных органов в качестве
наблюдателя.
5. После подписания Хартии Генеральный Секретарь передает письмо Правительству
данного государства/представителю ОРЭИ, в котором уточняются требования и общие
условия, касающиеся процедур присоединения. Затем Секретариат предоставляет
Правительству данного государства/ представителю ОРЭИ пакет основных документов,
необходимых для начала процесса присоединения, и обращается к такому
государству/ОРЭИ с просьбой представить в Секретариат предложение относительно
графика консультаций. Основным условием присоединения является принятие
обязательств, содержащихся в Договоре/Протоколе, и всех решений Временной
Конференции по Хартии и Конференции по Хартии, имеющих силу на момент сдачи на
хранение акта о присоединении к Договору/Протоколу. Необходимо разработать
дополнительные вспомогательные документы на основе четко установленных принципов.
6. В качестве части процесса консультаций, от государства/ОРЭИ требуется подготовить
три доклада на основе более детальных норм, утвержденных Конференцией по Хартии
на ее сессии в декабре 1999 года:
76
а) Доклад о гармонизации законов и нормативных актов с положениями
Договора, содержащий описание и анализ ситуации в законодательной сфере
в отношении Статей 3-15, 18-23, 26, 27 и 29 Договора;
b) Доклад по инвестиционному климату и изъятиям из национального режима,
рассматривающий общие вопросы инвестиционной политики, спроса и
предложения энергии, структуры рынка по секторам, будущего развития и
потребностей в инвестициях каждого из подсекторов энергетики, вопросы
приватизации и монополий, общее законодательство, имеющее отношение к
инвестициям, изъятия из национального режима и планы дальнейшей
либерализации и т.д.;
с) Доклад по энергетической эффективности с описанием политики в области
энергетической эффективности и окружающей среды и рассматривающий
все соответствующие вопросы, содержащиеся в Статьях 3-9 Протокола.
7. На основе анализа этих Докладов и вклада, внесенного в процессе консультаций,
Секретариат подготавливает всеобъемлющий доклад для Конференции по Хартии. При
условии выполнения основных требований по присоединению, Конференция
предлагает государству/ОРЭИ присоединиться к Договору с соблюдением конкретных
условий присоединения.
а) Основное условие присоединения к ДЭХ касается принятия обязательств,
содержащихся в следующих документах:
i) ДЭХ, включая Приложения к Договору, приведенные в Приложении 1, и
Решения, приведенные в Приложении 2 к Заключительному Акту
Конференции по Европейской Энергетической Хартии, подписанному в
Лиссабоне 17 декабря 1994 года, которые, согласно Статье 48 Договора,
являются неотъемлемой частью Договора;
ii) Заключительном Акте Конференции по Европейской Энергетической
Хартии, подписанном в Лиссабоне 17 декабря 1994 года, за исключением
раздела VII, с надлежащим учетом сделанного в это время Заявления
Председателя, которое представлено в Приложении I к документу CONF
115 от 6 января 1995 года;
iii) Поправке к связанным с торговлей положениям ДЭХ, включая Решения в
связи с принятием этой Поправки, изложенные в Приложении 2 к
Заключительному Акту Международной конференции, принятой в
Брюсселе 24 апреля 1998 года;
iv) Заключительном Акте Международной конференции и Решении
Конференции в отношении Поправки к связанным с торговлей
положениям ДЭХ от 24 апреля 1998 года;
v) Всех Решениях и Заключениях Временной Конференции по
Энергетической Хартии и Конференции по Энергетической Хартии,
действующих в момент сдачи на хранение акта о присоединении
Депозитарию.
77
b) Основное условие присоединения к Протоколу касается принятия
обязательств, содержащихся в следующих документах:
i) Протоколе к Энергетической Хартии по вопросам энергетической
эффективности и соответствующим экологическим аспектам;
ii) Разделе VII Заключительного Акта Конференции по Европейской
Энергетической Хартии от 17 декабря 1994 года;
iii) Всех Решениях и Заключениях Временной Конференции по
Энергетической Хартии и Конференции по Энергетической Хартии,
относящихся к Протоколу, действующих на момент сдачи на хранение
акта о присоединении.
c) Другие условия, которые необходимо выполнять во время передачи на
хранение Депозитарию документов о присоединении, могут, в числе прочего,
включать предоставление:
i) Доклада с кратким изложением всех законов, нормативных актов или
других мер, имеющих отношение к изъятиям из режима наибольшего
благоприятствования или национального режима, в зависимости от того,
какой из них является наиболее благоприятным, в отношении
осуществления инвестиций на ее территории и программ, по которым
государство/ОРЭИ предоставляет субсидии или иную финансовую
помощь, или заключает контракты на исследования и разработку
технологий в области энергетики;
ii) Перечень всех таможенных пошлин и прочих сборов, взимаемых с
энергетических материалов и продуктов и связанного с энергетикой
оборудования в момент их ввоза или вывоза, как они применятся на дату
присоединения;
iii) Назначение одного или нескольких справочных пунктов, куда можно
обращаться с просьбами о предоставлении информации относительно
законов, нормативных актов, судебных решений и административных
постановлений.
d) В
дополнительных
требованиях
может
оговариваться,
что
государство/ОРЭИ:
• Не делает никаких заявлений, которые могли бы ослабить его/ее
решимость в отношении достижения целей Договора и его выполнения;
• Применяет Торговую поправку на временной основе, со всеми
содержащимися в ней правами и обязанностями, до вступления Торговой
поправки в силу;
• Следует определенным процедурам в отношении сдачи на хранение
своих ратификационных грамот.
8. Официальное извещение о приглашении Конференции по Хартии, с информацией о
том, что государство/ОРЭИ может присоединиться к Договору/Протоколу, содержится
в
письме
Генерального
Секретаря
правительству
соответствующего
78
государства/представителю ОРЭИ. Решение Конференции, где излагаются все условия,
которые должны быть выполнены государством/ОРЭИ и которые являются
неотъемлемой частью внутреннего процесса ратификации, прилагается к этому письму.
9. В ответ на письмо Генерального Секретаря, правительство соответствующего
государства/представитель соответствующей ОРЭИ передает Генеральному Секретарю
письмо, в котором:
а) Вновь
подтверждается
его/ее
намерение
присоединиться
к
Договору/Протоколу;
b) Принимаются условия, изложенные в решении Конференции по Хартии.
10. Заключительный этап процесса присоединения
ратификацию Договора/Протокола/Торговой поправки.
включает
национальную
11. После завершения ратификации, акт о присоединении к Договору/Протоколу и
документ о ратификации Торговой поправки сдаются на хранение Правительству
Португальской Республики (Депозитарию). Одновременно со сдачей своих актов о
присоединении и ратификации на хранение Депозитарию, государство/ОРЭИ
представляет в Секретариат всю необходимую информацию или документы,
включенные в решение Конференции по Хартии.
12. Для данного государства/ОРЭИ Договор вступает в силу на девяностый день после
сдачи на хранение его акта о присоединении к Договору.
13. Для данного государства/ОРЭИ Торговая Поправка вступает в силу на девяностый
день после сдачи на хранение по меньшей мере тремя четвертями ДС Договора их
ратификационных грамот, документов о принятии или утверждении, если Поправка не
вступила в силу, или на девяностый день после сдачи на хранение его ратификационных
грамот, документов о принятии или утверждении, если Поправка вступила в силу.
14. Протокол вступает в силу для государства/ОРЭИ на тридцатый день после даты
сдачи им на хранение своего акта о присоединении к Протоколу, после того, как такое
государство/ОРЭИ становится ДС Договора.
79
ПРИЛОЖЕНИЕ 4
ЗА ДАЧИ СЕКРЕТАРИАТА Д ЭХ В ОБЛАС ТИ ТОРГОВЛИ
Основные задачи Секретариата в области торговли можно кратко изложить следующим
образом:
• Нотификационные процедуры (процедуры в отношении уведомлений)
Открытость является основным принципом многосторонней торговой системы.
Уведомления необходимы для того, чтобы предоставить ДС возможность осуществлять
мониторинг выполнения их торговыми партнерами обязательств по ДЭХ. Соблюдая
свои нотификационные обязательства по ДЭХ на основе ВТО, ДС - нечлены ВТО
развивают свои способности и готовятся к будущему членству в ВТО. Уведомления в
Секретариат Энергетической Хартии являются общедоступными, и с ними можно
ознакомиться на сайте: http://www.encharter.org. Уведомления по ДЭХ могут также
помочь в предоставлении коммерсантам и инвесторам полезной информации и, таким
образом, вносят свой вклад в более открытую и предсказуемую торговую среду.
Нотификационные требования основаны на соответствующих положениях ВТО.
Формами уведомлений являются формы ВТО, а процедуры обзора отражают
соответствующую практику ВТО, в то же время избегая дублирования работы.
Нотификационные требования касаются конкретных мер, процедур, применяемых
правовых норм, правил и административных постановлений общего применения,
международных договоров и компетентных органов по ряду вопросов.
• Мониторинг/обзор мер, возникших в результате уведомлений
Уведомления или несоблюдение нотификационных обязательств могут привести к
дальнейшим расследованиям, например, касающимся мер в области платежного баланса
или консультаций по техническим барьерам в торговле. Многие такие виды
деятельности могут быть вызваны тем, что у заинтересованных ДС вызывает
озабоченность какой-либо конкретный аспект осуществления торговли.
• Информация о таможенных пошлинах и прочих сборах
Секретариат собирает уведомления и распространяет информацию о таможенных
пошлинах и прочих сборах, взимаемых с ввоза или вывоза энергетических материалов и
продуктов и связанного с энергетикой оборудования или в связи с ними, и обо всех
изменениях таких пошлин или сборов любого рода.
80
• Ежегодный обзор перемещения позиций в юридически закрепленное обязательство
по тарифам
Такой обзор основан на исходной документации, содержащей статистические данные о
применяемых и связанных тарифных ставках любого рода в отношении энергетических
материалов и продуктов и связанного с энергетикой оборудования, а также о ставках,
содержащихся в официальных предложениях, представленных ДС-нечленами ВТО в
контексте присоединения к ВТО и требующих внесения в перечни в Приложениях BR
или BRQ.
При наличии соглашения о перемещении позиции в юридически закрепленное
обязательство по тарифам, в соответствии с Приложением W(В)(4) и (5) будет
произведена регистрация тарифа, отражающая обязательства по пунктам (6) и (7)
Статьи 29. Она будет постоянно обновляться в отношении тех ДС, которые включены в
перечни в Приложениях BR или BRQ.
• Процедуры разрешения споров
Временные правила процедуры разрешения торговых споров были разработаны в
соответствии с пунктом (3)(а) Приложения D к ДЭХ. Кроме того, Конференция по
Хартии утвердила список членов комиссии экспертов в соответствии с пунктом (7)
Приложения D.
Положения Приложения D, связанные с разрешением торговых споров, похожи на
положения Договоренности о разрешении споров ВТО (ДРС), но не идентичны им.
Соответственно, Секретариат будет предоставлять:
•
•
Сторонам в споре, по их просьбе - техническое содействие и практические
консультации относительно функционирования процедуры разрешения
споров и применимых норм;
Комиссии экспертов – практическую помощь, включая выбор членов
комиссии экспертов, сообщение о случаях разрешения споров, сборники
фактического материала и разработку проектов заключений комиссии
экспертов или заключительного доклада.
• Обмен информацией и сотрудничество с ВТО и другими учреждениями
Секретариат поддерживает регулярные контакты с Секретариатом ВТО относительно
информации по толкованию или внесению изменений/поправок во все правила ВТО,
применимые по ДЭХ, а также с другими соответствующими учреждениями (например,
ЮНКТАД, ОЭСР, МЭА, Европейской комиссией).
81
А ЛФАВИТНЫЙ УКАЗАТЕ ЛЬ
(ВКЛЮЧАЯ НОМЕРА С ТАТЕЙ ДОГОВ ОРА, КАС АЮЩИХСЯ
КОНКРЕТНЫХ ПОЗИЦИЙ)
АПЕК - 68
Арбитраж – Статьи 26, 27 - 53
Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ – Статьи 26, 27 - 55
Ассоциация (с ДЭХ) – Статья 43 - 71
Бюджетные вопросы – Статья 37 - 64
Бюджетный комитет - 63
Валютные ограничения – Статья 14 - 26
Венская Конвенция о праве договоров - 65
Взаимное давление - 28
Внесение поправок (в ДЭХ) – Статья 42 - 62
Временное применение (ДЭХ) – Статья 45 - 66
Всемирный банк - 70
ВТО - 12 - 18, 34, 58, 59
«ВТО путем отсылки» - 13
Выбор форума - 55
ГАТС - 18
ГАТТ - 12, 13
«ГАТТ путем отсылки» - 12
«Голубая книга» - 24
Горизонтальные обзоры - 24
Государственные закупки - 17
Государственные и привилегированные предприятия – Статья 22 - 40, 41
Группа по инвестициям - 28, 63
Группа по торговле - 63
Группа по энергетической эффективности - 51, 63
Двусторонние инвестиционные договоры - 20, 54
Декларации (связанные с ДЭХ) - 65
Демонополизация – Понимание № 10 - 24
Дискриминация – пункты (2,7) Статьи 10 - 22, 23
Договор к Энергетической Хартии (как часть международного права) - 65
Документы Энергетической Хартии - 64
Дополнительный договор – Статья 10 (4) - 23, 24
Доступ для третьих сторон – Понимание № 1b - 29, 32
Доступ к капиталу – Статья 9 - 36
Европейская Энергетическая Хартия - 8, 11
Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР) - 70
Европейский Инвестиционный Банк (ЕИБ) - 70
82
Защита в случае конфликтов - Статья 12 - 25
Защита инвестиций – Статьи 10-17 - 22
Зона свободной торговли – пункт (4) Статьи 24 - 42
Изъятия – Статья 24 - 41
ИКСИД – Статья 26 - 55
Инвестиционные договоры – пункт (1) Статья 10 - 26
Инвестиционные споры – Статьи 26, 27- 54
Инвестиция (определение) – Статья 1 - 21
Институциональные договоренности – Статьи 33-37 - 62
Интеллектуальная собственность – пункт (10) Статьи 10 - 23
Исследования и разработки – пункт (1)(g) Статьи 19 - 38
Китай - 68
Ключевой персонал – Статья 11 - 27
Комбинированное производство электрической и тепловой энергии - 50
Компания – почтовый ящик – Статья 17 - 28
Компенсация – Статьи 12, 13 - 24, 25
Конференция по сотрудничеству в области энергетики в Балтийском регионе (BASREC) - 70
Конференция по Энергетической Хартии – Статья 34 - 62, 63
Международное агентство по атомной энергии (МАГАТЭ) - 70
Международное обычное право - 29
Международное энергетическое агентство (МЭА) - 70
Международная торговая палата в Стокгольме – Статья 26 (4) - 55
"Мягкий закон" - 16
Наблюдатели (за процессом Хартии) - 69, 70, 71
Надлежащие правовые процедуры - пункт (1) Статьи 13
Налогообложение – Статья 21 - 39, 40
Национализация – Статья 13 - 24
Национальная безопасность – пункт (3) Статьи 24 - 42
Национальный режим – пункт (2) Статьи 10 - 23
Национальный суверенитет – Статья 18 - 36, 37
Недискриминация – пункт (3) Статьи 10 - 22, 23, 24
Нераспространение ядерного оружия – пункт (3) Статьи 24 - 42
Нью-Йоркская Конвенция – пункт (5) Статьи 26 - 56, 57
Обеспечение исполнения решений – пункт (8) Статьи 26 - 56
Обзоры стран - 24
Общественный порядок – Статья 24 (3) - 42
Обязательство «стремиться» - 23
Организация Экономического Сотрудничества (ЭКО) - 68
Открытость – Статья 20 - 38, 39
ОЭСР - 70
Перевод средств – Статья 14 - 25, 26
Передача технологии – Статья 8 - 35
83
Переходные меры – Статья 32 - 42
Подписавшие стороны (ДЭХ) – Статья 38 - 69
Политический риск - 9, 19
Понимания (связанные с ДЭХ) - 65
Поправка (к ДЭХ) – Статья 42 - 62
Постоянная Палата Третейского Суда – Статья 27 - 58
Правила конкуренции – Статья 6 - 34, 35
Права в отношении голосования – Статья 36 - 63, 64
Пред-инвестиционная стадия - пункты (2,4,5) Статьи 10 - 23, 24
Приватизация – Понимание № 10 - 24
Приложения (к ДЭХ) - 64
Принцип полного отражения затрат - 44
Принцип эффективности затрат – Статья 19 - 37, 45
Присоединение (к ДЭХ) – Статья 41 - 69
Протокол по вопросам энергетической эффективности и соответствующим
экологическим аспектам (ПЭЭСЭА) - 44, 45, 46, 47
Протокол по транзиту - 31, 32, 33
Процедуры примирения споров – пункт (7) Статьи 7 - 59
Процесс Хартии - 7
Разрешение споров – Статьи 26-28 - 53
Режим наибольшего благоприятствования – пункт (3) Статьи 10 - 22
Решения (связанные с ДЭХ) - 65
«Роллбэк» – Статья 10 (3) - 23
Рыночный обменный курс – Статья 14 - 26
Секретариат Энергетической Хартии – Статья 35 - 63
Связанное с энергетикой оборудование – Статья 31 - 13, 14, 15, 16
Связанные с торговлей инвестиционные меры – Статья 5 - 17, 58
Соглашения об экономической интеграции – Статья 25 - 42
Соглашение по применению санитарных и фитосанитарных мер - 15
Соглашение по сельскому хозяйству - 15
Соглашение по текстильным изделиям и одежде - 15
Сотрудничество с нечленами - 67
Справедливый и одинаковый режим – пункт (1) Статьи 10 - 22
Споры, связанные с конкуренцией – Статья 6 - 60
Споры по вопросам окружающей среды – Статья 19 - 61
Страны СНГ - 14, 26, 32, 42, 59
Страны Средиземноморья - 67
«Стэндстилл» – Статья 10 (6) - 23
Субнациональные органы – Статья 23 - 41
Суброгация – Статья 15 - 27
Суверенитет над природными ресурсами – Статья 18 - 36, 37
Таможенные пошлины – Статья 29 - 78
84
Таможенный союз – пункт (4) Статьи 24 - 34, 42, 59, 65
Типовые соглашения по транзиту - 33
Торговая поправка - 14
Торговля – Статьи 5, 29 - 12
Торговля услугами - 17, 18
Торговые споры – пункт (7) Статьи 29 - 58, 59
Транзит – Статья 7 - 29
Транзит (определение) - пункт (10) Статьи 7 - 29
Транзитные споры– пункт (7) Статьи 7 -59, 60
Транспортировка энергии по сетям - 30
Требования относительно правил происхождения – Статья 5 - 17
Уругвайский раунд - 13, 34
Устойчивое развитие – Статья 19 - 7, 37, 44
Участие в процессе Энергетической Хартии - 69
Финансирование – Статья 37 - 64
Хозяйственная деятельность в энергетическом секторе (определение) – Статья 1 - 21
Черноморское экономическое сотрудничество (ЧЭС) -70
Членство (в ДЭХ) - 69
Экологические аспекты – Статья 19 - 37, 38
Экспроприация – Статья 13 - 24
Энергетическая безопасность - 34, 44
Энергетическая эффективность – Статья 19 - 44
Энергетические материалы (определение) – Статья 1 - 22
Энергетические продукты (определение) – Статья 1 - 22
Энергоемкость - 45
Юридический консультативный комитет - 63
Ядерная торговля - 14
85
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
608
Размер файла
1 736 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа