close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Общие условия создания и

код для вставкиСкачать
УТВЕРЖДЕНО
Решением Правления
Усольского акционерного
коммерческого банка «Гринкомбанк»
(закрытое акционерное общество)
Протокол № 13-0626 от «26» 06 2013г.
Общие условия создания
и доверительного управления
имуществом общего фонда
банковского управления
«Партнер»
г. Усолье-Сибирское
2013
ПУБЛИЧНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ
(публичная оферта)
Настоящим Усольский акционерный коммерческий банк «Гринкомбанк»
(закрытое акционерное общество) объявляет о изменениях Общих условий создания и
доверительного управления общего фонда банковского управления «Партнер» и
предлагает всем заинтересованным лицам заключить договор доверительного
управления имуществом в порядке и в сроки, указанные в настоящих Общих условиях
создания и доверительного управления имуществом общего фонда банковского
управления «Партнер»
Настоящее публичное предложение адресовано как физическим лицам, так и
юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, являющимся резидентами
Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
Настоящее предложение должно рассматриваться как публичное и имеющее
обязательную силу в соответствии со ст. 437 ч. 1 Гражданского Кодекса Российской
Федерации.
Настоящее предложение вступает в силу через 5 (Пять) рабочих дней после
опубликования на сайте www.greencombank.ru.
Любое распространение настоящего предложения до его вступления в силу или за
пределами юрисдикции Российской Федерации должно рассматриваться как
незаконное.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Введение
С целью создания новых форм инвестирования и стремясь наилучшим образом
удовлетворить потребности частных инвесторов, Усольский акционерный коммерческий
банк «Гринкомбанк» (закрытое акционерное общество) (далее по тексту - ЗАО
«Гринкомбанк»), действующий на основании лицензии Центрального Банка Российской
Федерации № 1184 на осуществление банковских операций, внес изменения в Общие
условия создания и доверительного управления имуществом общего фонда банковского
управления «Партнер» (далее по тексту - Общие условия).
Общий фонд банковского управления «Партнер» учрежден на основе положений главы 53
Гражданского Кодекса Российской Федерации (часть вторая), статьей 5 и 6 Федерального
Закона «О банках и банковской деятельности», Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг», а так же Приказа ФСФР от 03 апреля 2007 года № 07-37/пз-н «Об
утверждение порядка осуществления деятельности по доверительному управлению», и
иными нормативно-правовыми актами, регулирующими деятельность по управлению
ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в
ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе
управления ценными бумагами.
Настоящие Общие условия являются публичной офертой и применяются как условия
договора доверительного управления имуществом между Учредителем доверительного
управления общего фонда банковского управления «Партнер» и ЗАО «Гринкомбанк»
Доверительным управляющим.
1.
ТЕРМИНЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ДОГОВОРЕ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ ОФБУ «ПАРТНЕР».
Общий фонд банковского управления «Партнер» (далее – ОФБУ «Партнер») имущественный комплекс, состоящий из имущества, передаваемого в доверительное
управление разными лицами и объединяемого на праве общей собственности, а также
приобретаемого Доверительным управляющим при осуществлении доверительного
управления.
Доверительный управляющий - ЗАО «Гринкомбанк», осуществляющий доверительное
управление имуществом Общего фонда банковского управления «Партнер».
Учредитель доверительного управления ОФБУ «Партнер» (далее – Учредитель
управления) – физическое или юридическое лицо - резидент Российской Федерации,
заключившее с Доверительным управляющим договор доверительного управления в
соответствии с настоящими Общими условиями, и передавшее на этих условиях
Доверительному управляющему имущество. Учредителями управления
являются
собственники имущества или другие лица в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
Выгодоприобретатель – лицо, в интересах которого Доверительный управляющий
осуществляет управление имуществом. В качестве Выгодоприобретателя может выступать
Учредитель управления или третье лицо.
Сертификат долевого участия - документ, свидетельствующий факт передачи имущества в
доверительное управление и размер доли учредителя управления в составе ОФБУ «Партнер».
Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров
купли-продажи и иных сделок.
Инвестиционная декларация - документ, содержащий информацию о доле каждого вида
ценных бумаг (акций, облигаций, векселей и т.д.), входящих в портфель инвестиций ОФБУ
«Партнер», об отраслевой диверсификации вложений (по видам отраслей эмитентов ценных
бумаг).
Рыночная цена - рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на
рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федеральной службы по
финансовым рынкам.
Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на
основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида
деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
Депонент - лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или
учету прав на ценные бумаги.
2.
ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОФБУ «ПАРТНЕР».
В соответствии с условиями, предусмотренными настоящим договором, Доверительный
управляющий обязуется за вознаграждение в течение определенного срока осуществлять
управление переданным в его владение имуществом, принадлежащим Учредителю
управления
на
праве
собственности,
в
интересах
Учредителя
управления
(Выгодоприобретателя).
3.
ИМУЩЕСТВО ОФБУ «ПАРТНЕР».
3.1
Доверительный управляющий принимает в ОФБУ «Партнер» следующее имущество,
принадлежащее Учредителю управления на праве собственности и по иным
основаниям, предусмотренным законом Российской Федерации:
денежные средства, выраженные в валюте Российской Федерации и национальной
валюте группы развитых стран;
ценные бумаги, обращающиеся на организованных рынках ценных бумаг.
Имущество считается переданным в доверительное управление со дня:
получения денежных средств Учредителя управления на соответствующий текущий
счет либо в кассу Доверительного управляющего;
получения документов, подтверждающих перечисление ценных бумаг на счет «депо»
Доверительного управляющего в депозитарии либо внесения приходной записи по
лицевому счету Доверительного управляющего в реестре владельцев ценных бумаг
акционерного общества при передаче Учредителем управления в доверительное
управление ценных бумаг.
Учредители управления передают в ОФБУ «Партнер» денежные средства, как в
наличной форме, так и в безналичном порядке.
В случае внесения в ОФБУ «Партнер» денежных средств в иностранной валюте, их
оценка производится в рублях по официальному курсу Банка России на дату
совершения операции.
В случае внесения в ОФБУ «Партнер» ценных бумаг, их стоимость определяется на
дату их внесения по рыночной цене.
Общей долевой собственностью Учредителей управления, заключивших настоящий
договор доверительного управления с Доверительным управляющим, являются:
имущество, переданное в ОФБУ «Партнер» Учредителями управления;
имущество, приобретенное в период действия настоящего договора доверительного
управления;
прибыль и доходы, полученные Доверительным управляющим в период действия
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6.
настоящего договора доверительного управления за вычетом вознаграждения
Доверительного управляющего и понесенных расходов по доверительному
управлению имуществом.
4.
СРОК, НА КОТОРЫЙ СОЗДАЕТСЯ ОФБУ «ПАРТНЕР».
4.1
Договор доверительного управления имуществом ОФБУ «Партнер» действует в
отношении Учредителя управления с момента подачи им заявления на передачу
имущества в ОФБУ «Партнер» (Приложение №5а или №5б к настоящим Общим
условиям) до 20 ноября 2017 года.
Если до истечения срока действия настоящего договора любая из сторон не заявит о
желании расторгнуть договор доверительного управления имуществом
ОФБУ
«Партнер», то последний считается продленным на настоящих условиях на
следующие пять лет.
Учредитель управления имеет право в индивидуальном порядке досрочно расторгнуть
договор доверительного управления имуществом с Доверительным управляющим и
получить денежные средства в валюте Российской Федерации в размере его доли в
общем имуществе ОФБУ «Партнер» в порядке, предусмотренном в п.10 настоящих
Общих условий. В случае получения Доверительным управляющим заявления от
одного или нескольких Учредителей управления ОФБУ «Партнер» о намерении
расторгнуть договор доверительного управления имуществом, последний продолжает
действовать в отношении остальных Учредителей управления ОФБУ «Партнер», не
подавших такого заявления.
4.2
4.3
5.
СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ИМУЩЕСТВОМ ОФБУ «ПАРТНЕР».
5.1.
Учредитель Доверительного управления обязуется передать имущество, указанное им
в заявлении на передачу имущества в ОФБУ «Партнер», в течение 15 (Пятнадцати)
рабочих дней с даты акцептования им настоящих Общих условий.
Доверительный управляющий обязуется в случае прекращения договора
доверительного управления возвратить денежные средства в течение 15 (Пятнадцати)
рабочих дней.
5.2.
6.
ПРАВА
И
ОБЯЗАННОСТИ
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ.
УЧРЕДИТЕЛЕЙ
УПРАВЛЕНИЯ
6.1
Учредители управления (Выгодоприобретатели) обязаны передать имущество,
указанное в п.3.1 настоящих Общих условий, в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней
с даты акцептования им настоящих Общих условий.
6.2
Учредители управления (Выгодоприобретатели) обязаны соблюдать порядок и
условия передачи имущества, порядок изъятия средств из ОФБУ «Партнер» и иные
требования, установленные настоящими Общими условиями.
6.3
Учредители управления обязаны письменно согласовать ряд условий, в том числе:
-прописанные в инвестиционной декларации (Приложение №1 к настоящим Общим
условиям), а именно перечень юридичеких лиц (групп юридических лиц по
отраслевому признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся
эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности
по управлению ценными бумагами, виды сделок, которые управляющий вправе
заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного
управления, находящимися в доверительном управлении;
И
-возможность заключения внебиржевых сделок;
-прописанные в методике оценки стоимости объектов доверительного управления при
приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости
в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами
(Приложение №6 к настоящим Общим условиям);
6.4
Учредители управления обязаны ознакомиться с Проспектом управляющего
(Приложение №7 к настоящим Общим условиям), с Уведомлением о рисках
(Приложение №8 к настоящим Общим условиям).
6.5
Учредители управления (Выгодоприобретатели) имеют право в случае неисполнения
(ненадлежащего исполнения) обязанностей Доверительным управляющим предъявить
в суд (арбитражный или общей юрисдикции) требование о прекращении
доверительного управления и о возмещении убытков.
6.6
Учредители управления и Выгодоприобретатели обязаны сообщать Доверительному
управляющему обо всех изменениях реквизитов, содержащихся в заявлении на
передачу имущества в ОФБУ «Партнер» и заявлении о выплате дохода.
6.7
Учредители управления и Выгодоприобретатели обязаны не менее чем за
15(пятнадцать) рабочих дней до даты отчуждения имущества (части имущества)
информировать Доверительного управляющего в случае отчуждения своей доли в
составе имущества ОФБУ «Партнер», и сообщать реквизиты лица, в пользу которого
произведено отчуждение, подав Заявление установленной формы.
6.8
Учредители управления и Выгодоприобретатели не имеют права передавать в ОФБУ
«Партнер» имущество, обремененное залогом или иными обязательствами.
6.9
Учредители управления и Выгодоприобретатели имеют право отказаться от договора
доверительного управления имуществом в одностороннем порядке, при условии
выплаты вознаграждения Доверительного управляющего в размере 5% от суммы
дохода, полученного за период нахождения имущества в доверительном управлении.
6.10
Учредители управления и Выгодоприобретатели имеют право на изъятие средств из
имущества ОФБУ «Партнер», уведомив об этом Доверительного управляющего не
менее чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней. Порядок изъятия средств, предусмотрен п.
10 настоящих Общих условий.
6.11
Учредители управления и Выгодоприобретатели имеют право на получение отчета о
деятельности Доверительного управляющего в порядке и в сроки, предусмотренные
п.13 настоящих Общих условий.
6.12
Выгодоприобретателями ОФБУ «Партнер» могут быть Учредители управления и/или
лица, указанные Учредителями управления. До момента указания Учредителем
управления третьего лица в качестве Выгодоприобретателя, Учредитель управления
сам является Выгодоприобретателем.
6.13
Регистрация в качестве Выгодоприобретателей производится Доверительным
управляющим исключительно на основании заявлений Учредителей управления.
6.14
Выгодоприобретатель имеет право на часть доходов ОФБУ «Партнер», приходящуюся
на соответствующий размер доли имущества Учредителя управления, его
назначившего.
6.15
Учредитель управления имеет право в любое время назначить иного
Выгодоприобретателя по своей доле в имуществе ОФБУ «Партнер», подав заявление
установленной формы.
7.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО.
7.1
Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление имуществом
ОФБУ «Партнер» путем совершения юридических и фактических действий в
отношении имущества, составляющего ОФБУ «Партнер», в соответствии с
действующим законодательством.
Доверительный управляющий обязан осуществлять доверительное управление
имуществом ОФБУ «Партнер» строго в соответствии с настоящими Общими
условиями и Инвестиционной декларацией ОФБУ «Партнер» (Приложение №1 к
настоящим Общим условиям).
Доверительный управляющий имеет право осуществлять деятельность по
доверительному управлению имуществом ОФБУ «Партнер» от своего имени.
При осуществлении доверительного управления имуществом ОФБУ «Партнер»
Доверительный управляющий, выступая от своего имени, обязан указывать, что
действует в качестве Доверительного управляющего, путем добавления в документах
после своего наименования пометки «Д.У.».
Доверительный управляющий обязан осуществлять доверительное управление
имуществом ОФБУ «Партнер» исключительно в интересах Учредителей управления и
Выгодоприобретателей.
Доверительный управляющий обязан выдать Учредителю управления ОФБУ
«Партнер» на сумму внесенных средств Сертификат долевого участия, оформленный
в соответствии с Приложением №2 или №3, или №4 к настоящим Общим условиям.
Доверительный управляющий обязан перечислять Выгодоприобретателям в порядке,
предусмотренном п.9.2 настоящих Общих условий, все выгоды и доходы (денежными
средствами) от доверительного управления имуществом ОФБУ «Партнер», за
исключением вознаграждения Доверительного управляющего и сумм понесенных
расходов по доверительному управлению имуществом, Выгодоприобретателям.
Доверительный управляющий обязан предоставлять Учредителям управления (и
Выгодоприобретателям – в случае заключения договора доверительного управления в
пользу третьего лица) отчеты в порядке и в сроки, предусмотренные п.13 настоящих
Общих условий.
Доверительный управляющий обязан в порядке, предусмотренном п.10 настоящих
Общих условий, вернуть Учредителю управления часть имущества ОФБУ «Партнер»
в размере доли последнего в общем составе имущества ОФБУ «Партнер» за вычетом
вознаграждения Доверительного управляющего и суммы понесенных расходов.
Доверительный управляющий вправе без доверенности осуществлять все права,
удостоверенные ценными бумагами, входящими в состав имущества ОФБУ
«Партнер», в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам.
Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение в связи с управлением
имуществом ОФБУ «Партнер» в соответствии с п.14.1 настоящих Общих условий.
Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов,
произведенных в связи с доверительным управлением имуществом ОФБУ «Партнер»,
за счет имущества ОФБУ «Партнер» или за счет использования доходов (прибыли),
полученных от доверительного управления имуществом ОФБУ «Партнер».
Доверительный управляющий не имеет права отвечать по своим долгам имуществом,
находящимся у него в доверительном управлении.
Доверительный управляющий имеет право в одностороннем порядке расторгнуть
договор доверительного управления имуществом с Учредителем управления и
потребовать возмещения убытков и причитающегося вознаграждения в случае
передачи Учредителем управления в доверительное управление имущества,
обремененного залогом или иными обязательствами.
Управляющий вправе размещать денежные средства, находящиеся в доверительном
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
7.10
7.11
7.12
7.13
7.14
7.15
7.16
7.17
7.18
7.19
7.20
8.
8.1
управлении, а также полученные Управляющим в процессе доверительного
управления, на счетах и во вкладах в кредитных организациях на срок, не
превышающий количество календарных дней, установленное в Договоре ДУ, за
которое Стороны должны уведомить друг друга об отказе от указанного Договора ДУ,
или не превышающий трех месяцев, в случае если Договором ДУ не установлен срок,
за который Стороны должны уведомить друг друга об отказе от указанного Договора
ДУ.
Управляющий вправе самостоятельно, без согласования с Учредителем управления,
совершать с находящимися в управлении Активами любые виды сделок без
ограничений, в том числе заключать биржевые и внебиржевые сделки, с
допущенными/не допущенными к торгам ценными бумагами, включенными/не
включенными в котировальные списки без ограничений на виды активов и эмитентов,
чьи ценные бумаги могут являться объектами управления, без ограничения на
соотношение между ними (в том числе различных эмитентов) и денежными
средствами Учредителя управления, находящимися в доверительном управлении. А
также без ограничения совершать операции по приобретению отдельных видов
объектов доверительного управления, в том числе по отраслевому или какому-либо
иному признаку и без ограничения на конкретных лиц, чьи ценные бумаги в
документарной форме, не являются эмиссионными, а также виды соответствующих
ценных бумаг в документарной форме, не являющихся эмиссионными, вправе
приобретать Управляющий, а также иные юридические и фактические действия с
учетом положений Инвестиционной декларации.
Доверительный управляющий имеет право для защиты своих прав предъявлять иски
об истребовании имущества из чужого незаконного владения, а также требовать
устранения всяких нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были соединены
с лишением владения от всех лиц, включая Учредителя управления, в соответствии с
действующим гражданским законодательством.
Доверительный управляющий обязуется принимать все необходимые меры для
снижения риска потери имущества и других рисков, указанных в п.19 настоящих
Общих условий.
За неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих обязательств по договору
доверительного управления имуществом стороны несут ответственность,
предусмотренную действующим законодательством Российской федерации.
Стороны обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех
спорных вопросов к взаимному согласию. Неурегулированные споры и разногласия,
возникающие при исполнении настоящих Общих условий, разрешаются в судебном
порядке.
ПОРЯДОК ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ФОНДУ И ПЕРЕДАЧИ ИМУЩЕСТВА.
Присоединение к ОФБУ «Партнер» происходит путем заключения Учредителем
управления договора доверительного управления имуществом с Доверительным
управляющим на условиях, установленных настоящими Общими условиями.
8.2
Договор доверительного управления имуществом заключается в порядке,
предусмотренном статьей 437 Гражданского Кодекса Российской Федерации, путем
акцептования каждым Учредителем управления настоящих Общих условий.
8.3
Акцептование настоящих Общих условий производится путем подачи письменного
Заявления установленной формы.
8.4
Основанием для отказа в приеме заявления установленной формы на передачу
имущества в ОФБУ «Партнер» является:
нарушение установленной формы заявления;
решение Доверительного управляющего о прекращении приема заявлений в связи с
8.5
8.6
8.6.1
истечением срока действия ОФБУ «Партнер», а так же при превышении предельного
стоимостного объема имущества, определенного Инвестиционной декларацией
общего фонда банковского управления «Партнер»;
запрет Банка России дальнейшего привлечения Учредителей управления;
факт обременения имущества, передаваемого в ОФБУ «Партнер», залогом или иным
обязательством;
решение суда о ликвидации ОФБУ «Партнер».
Передача в ОФБУ «Партнер» денежных средств осуществляется путем внесения их в
кассу либо перечислением на счет Доверительного управляющего.
Передача в доверительное управление ОФБУ «Партнер» ценных бумаг, которые по
условиям их выпуска хранятся и/или учитываются в депозитарии или в реестре
владельцев ценных бумаг, осуществляется в следующем порядке.
При передаче в доверительное управление ОФБУ «Партнер» ценных бумаг, которые
по условиям их выпуска учитываются в реестре владельцев ценных бумаг, Учредитель
управления предоставляет следующую информацию:
полное и краткое наименование Учредителя управления;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Учредителя
управления, эмитента;
номер и дата государственной регистрации Учредителя управления, эмитента;
место нахождения, почтовый адрес Учредителя управления;
размер уставного (складочного) капитала Учредителя управления;
номера телефона, факса Учредителя управления;
руководитель исполнительного органа Учредителя управления, эмитента;
идентификационный номер Учредителя управления.
Перевод ценных бумаг со счета Учредителя управления на счет Доверительного
управляющего осуществляется путем предоставления регистратору Доверительным
управляющим, на основании заявления Учредителя управления установленной
формы, передаточного распоряжения в двух экземплярах. В передаточном
распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе
прав собственности на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны
содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для
юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным
управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц),
наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для
юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных
бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
полное наименование Доверительного управляющего;
наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации.
Передаточное распоряжение должно быть подписано Доверительным управляющим, а
так же лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
8.6.2 При передаче в доверительное управление ОФБУ «Партнер» ценных бумаг, которые
по условиям их выпуска хранятся и/или учитываются у депозитария, перевод ценных
бумаг по счетам «депо» со счета Учредителя управления на счет «депо»
Доверительного управляющего, осуществляется на основании поручения «депо» к
счету «депо» Учредителя управления, предоставляемого в депозитарий в двух
экземплярах в порядке и по форме согласно установленным требованиям
действующего законодательства Российской Федерации и нормативным актам
Федеральной службы по финансовым рынкам.
8.7
После приема в ОФБУ «Партнер» документарных ценных бумаг и проведения
проверки их на подлинность Учредитель управления передает ценные бумаги в
хранилище. При передаче ценных бумаг подписывается акт приема-передачи ценных
бумаг на ответственное хранение установленной формы.
9.
ПОРЯДОК
ВЫПЛАТЫ
ДОХОДОВ
(ПРИБЫЛИ)
УПРАВЛЕНИЯ (ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЮ).
9.1
Доходы (прибыль), причитающиеся Учредителю управления (Выгодоприобретателю),
определяются на конец каждого календарного квартала. При заключении настоящего
договора Учредитель управления определяет форму выплаты дохода путем
подписания соответствующего Заявления установленной формы.
Доходы (прибыль), полученные в процессе доверительного управления имуществом
ОФБУ «Партнер» за календарный квартал, выплачиваются Учредителю управления
(Выгодоприобретателю) в следующем порядке и формах:
в форме выплаты дохода на счет Учредителя управления (Выгодоприобретателя),
указанный в заявлении;
в форме присоединения дохода к размеру доли Учредителя управления в составе
ОФБУ «Партнер» (размер доли Учредителя управления в составе ОФБУ «Партнер»
при этом увеличивается на размер дохода);
в
форме
выплаты
части
дохода
на
счет
Учредителя
управления
(Выгодоприобретателя), указанный в заявлении, и присоединения оставшейся части
дохода к размеру доли Учредителя управления (Выгодоприобретателя) в составе
ОФБУ «Партнер».
в форме выплаты дохода либо части дохода наличными из кассы Доверительного
управляющего Учредителю управления (Выгодоприобретателю).
Выплата дохода осуществляется не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным кварталом. Учредитель управления вправе менять форму выплаты дохода
путем подачи соответствующего заявления о выплате дохода. Заявления об изменении
формы выплаты дохода принимаются не позднее, чем за 10 дней до окончания
отчетного квартала. Каждое последующее заявление о выплате дохода отменяет
предыдущее.
9.2
9.3
УЧРЕДИТЕЛЮ
10.
ПОРЯДОК ИЗЪЯТИЯ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЯ
УПРАВЛЕНИЯ ИЗ ОФБУ «ПАРТНЕР».
10.1
Изъятие средств учредителя управления из имущества ОФБУ «Партнер», связанное с
расторжением договора доверительного управления имуществом и/или уменьшением
размера доли Учредителя управления (кроме случаев, предусмотренных законом и
настоящими
Общими
условиями),
производится
исключительно
путем
предоставления Учредителем управления письменного заявления установленной
формы.
Основанием для отказа в приеме заявления является нарушение установленной формы
заявления.
10.2
10.3
11.
11.1
11.2
12.
В заявлении на изъятие средств указывается размер денежных средств, на который
уменьшается размер доли Учредителя управления. Если размер доли Учредителя
управления меньше размера денежных средств, указанного в заявлении на изъятие
средств из имущества ОФБУ «Партнер», то заявление удовлетворяется в пределах
размера доли.
СТОИМОСТЬ ИМУЩЕСТВА, ПЕРЕДАННОГО В ОФБУ
«ПАРТНЕР».
Стоимость имущества первоначально передаваемого в ОФБУ «Партнер», установлена
в сумме не менее 5000 (Пять тысяч) рублей.
Стоимость имущества, переданного в доверительное управление, отражается в
Сертификате долевого участия, выдаваемом Учредителю управления.
СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ.
12.1 Доверительный управляющий выдает Сертификаты долевого участия Учредителю
управления (Выгодоприобретателю) в срок не позднее пяти рабочих дней с даты
передачи имущества в доверительное управление. Учредитель управления имеет
право не получать Сертификат долевого участия.
12.2 Сертификат долевого участия - это документ, свидетельствующий факт передачи
имущества в доверительное управление и размер доли Учредителя управления в
имуществе ОФБУ «Партнер».
12.3 Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом
договоров купли - продажи и иных сделок.
12.4 Сертификат долевого участия выписывается на определенное лицо (Учредителя
управления или третье лицо (Выгодоприобретателя), в пользу которого заключается
договор).
12.5 Сертификат долевого участия, содержит следующую информацию:
стоимостную оценку доли Учредителя управления в составе ОФБУ «Партнер» на дату
передачи имущества в доверительное управление либо на дату присоединения дохода
к имуществу Учредителя управления;
для Учредителей управления и Выгодоприобретателей (в случае заключения договора
в пользу третьего лица) – физических лиц указывается фамилия, имя, отчество и
паспортные данные Учредителя управления (Выгодоприобретателя);
для Учредителей управления (и Выгодоприобретателей - в случае заключения
договора в пользу третьего лица) – юридических лиц указывается полное
наименование, юридический адрес и адрес местонахождения Учредителя управления
(Выгодоприобретателя);
номер и дату регистрации Общих условий создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Партнер»;
дату выдачи Сертификата долевого участия.
12.6 Сертификат долевого участия выписывается в соответствии с Приложением №2 или
№3, или №4 к настоящим Общим условиям.
12.7
При изменении размера доли Учредителя управления в составе имущества ОФБУ
«Партнер» Доверительный управляющий выдает Учредителю управления Сертификат
долевого участия, взамен ранее выписанного, с учетом изменения размера доли
Учредителя управления. При этом предыдущий Сертификат долевого участия
аннулируется.
13.
ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО.
13.1
По результатам доверительного управления имуществом ОФБУ «Партнер» за каждый
календарный квартал, Доверительный управляющий предоставляет Учредителю
управления отчет, в срок не позднее 30 календарных дней месяца следующего за
отчетным кварталом.
13.2 Отчет включает в себя следующую информацию:
информацию об операциях по передаче в доверительное управление учредителем
управления и возврату ему объектов доверительного управления за отчетный период;
информацию об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю
управления на последний день отчетного периода;
информацию о сделках и операциях, совершенных управляющим с принадлежащими
учредителю управления объектами доверительного управления;
информацию обо всех расходах, понесенных управляющим в связи с осуществлением
доверительного управления за отчетный период;
информацию о вознаграждении, причитающемся управляющему за отчетный период;
информацию о доходе, приходящемся на Сертификат долевого участия Учредителя
управления.
14.
ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И КОМПЕНСАЦИЯ РАСХОДОВ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО.
14.1
Вознаграждение Доверительного управляющего составляет 5% от суммы дохода,
полученного за период нахождения имущества в доверительном управлении.
Вознаграждение Доверительного управляющего взимается путем удержания
соответствующих сумм из дохода ОФБУ «Партнер». Сумма вознаграждения,
удерживаемая Доверительным управляющим, включает в себя налог на добавленную
стоимость.
За счет имущества, составляющего ОФБУ «Партнер», Доверительный управляющий
компенсирует следующие расходы:
вознаграждения биржевых и иных торговых, депозитарных и расчетных систем,
используемых для приобретения (продажи) или хранения имущества ОФБУ
«Партнер»;
издержки, связанные с подготовкой и опубликованием документов, требуемых
настоящим договором доверительного управления имуществом, действующим
законодательством Российской Федерации;
комиссии банков, связанные с обслуживанием операций ОФБУ «Партнер»;
вознаграждение, взимаемое реестродержателями и трансфер-агентами при
перерегистрации ценных бумаг, составляющих имущество ОФБУ «Партнер»;
расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в
связи с судебными разбирательствами по поводу имущества ОФБУ «Партнер»;
налоги, которыми может облагаться имущество ОФБУ «Партнер» или которые могут
выплачиваться за счет имущества ОФБУ «Партнер», или любые другие налоги,
пошлины и сборы, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового
законодательства РФ;
иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим
ОФБУ «Партнер», подлежащие возмещению за счет этого имущества в соответствии с
действующим законодательством.
Компенсация расходов, указанных в п. 14.3 настоящих Общих условий, производится
в размере фактических затрат.
14.2
14.3
14.4
15.
ОЦЕНКА СТОИМОСТИ АКТИВОВ ОФБУ «ПАРТНЕР».
15.1
15.2
Определение стоимости активов ОФБУ «Партнер» производится в рублях.
При оценке текущей стоимости активов ОФБУ «Партнер» в состав активов
включаются:
финансовые вложения (портфель ценных бумаг ОФБУ «Партнер», драгоценные
металлы, и др.);
расчеты с дебиторами (должниками) ОФБУ «Партнер»;
денежные средства на счетах.
15.3 Стоимость активов ОФБУ «Партнер», полученная путем суммирования активов,
указанных в п.15.2 настоящих Общих условий, уменьшается на величину всех
текущих обязательств ОФБУ «Партнер», за исключением обязательств перед
Учредителями управления. Полученная таким образом разность используется
Доверительным управляющим в расчетах как текущая рыночная стоимость чистых
активов ОФБУ «Партнер».
15.4 Оценка стоимости активов ОФБУ «Партнер», представленных ценными бумагами,
производится Доверительным управляющим по рыночным ценам.
15.5 Оценка векселей производится по балансовой (учетной) стоимости.
15.6 Оценка иностранной валюты, драгоценных металлов производится по котировкам
Банка России.
15.7 Оценка акций, находящихся в доверительном управлении, корпоративных
долговых обязательств, торгуемых на ФБ ММВБ и прочих активов
осуществляется в соответствии с порядком, приведенным в Приложении №6 к
настоящим Общим условиям.
16.
ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ОФБУ «ПАРТНЕР».
16.1
В обязанности Доверительного управляющего входит организация ответственного
хранения всего имущества ОФБУ «Партнер».
Хранение активов ОФБУ «Партнер», представленных ценными бумагами,
обращающихся на рынке ценных бумаг, может осуществляться в собственном
депозитарии Доверительного управляющего, а так же в депозитарных системах,
имеющих соответствующие лицензии.
16.2
17.
17.1
ОСНОВАНИЯ ПРЕКРАЩЕНИЯ НАСТОЯЩЕГО ДОГОВОРА.
Договор может быть прекращен в случае:
истечения срока договора доверительного управления имуществом в соответствии с
п. 4.1 настоящих Общих условий;
ликвидации Доверительного управляющего или признания его банкротом;
отзыва у Доверительного управляющего банковской лицензии на осуществление
банковских операций или аннулирования лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской
Федерации.
17.2 При наличии оснований для прекращения ОФБУ «Партнер», в результате наступления
которых прекращаются договоры со всеми Учредителями управления ОФБУ
«Партнер», Доверительный управляющий обязан уведомить о прекращении договоров
доверительного
управления
имуществом
Учредителей
управления,
Выгодоприобретателей, а также кредиторов по сделкам, заключенным в процессе
доверительного управления имуществом ОФБУ «Партнер», в срок, не превышающий
30 дней со дня наступления вышеуказанных оснований. Обязанности, возникшие до
17.3
17.4
прекращения договоров доверительного управления имуществом, подлежат
исполнению в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
ОФБУ «Партнер» считается прекращенным с момента исполнения всех обязательств
по договорам доверительного управления имуществом.
При ликвидации ОФБУ «Партнер» составляющее его имущество реализуется и
вырученные денежные средства возвращаются после удовлетворения требований
кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества ОФБУ «Партнер»,
выплаты начисленного вознаграждения Доверительного управляющего, иных
предусмотренных настоящими Общими условиями расходов, распределяются между
Учредителями управления пропорционально принадлежащим им долям. В случае
недостаточности ликвидных средств ОФБУ «Партнер» при возврате Учредителю
управления денежных средств в размере его доли, Доверительный управляющий
может возвратить денежные средства в размере его доли в составе имущества ОФБУ
«Партнер» за свой счет с последующим возмещением денежных средств за счет
активов ОФБУ «Партнер».
18.
ИЗМЕНЕНИЕ ОБЩИХ УСЛОВИЙ И ИНВЕСТИЦИОННОЙ
ДЕКЛАРАЦИИ.
18.1
Доверительным управляющим в одностороннем порядке могут быть внесены
изменения и дополнения в Общие условия создания и доверительного управления
общего фонда банковского управления «Партнер» и/или Инвестиционную декларацию
в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации
без согласия Выгодоприобретателей.
Внесенные в настоящие Общие условия и Инвестиционную декларацию изменения и
дополнения вступают в силу через 5 (Пять) рабочих дней после их опубликования на
сайте www.greencombank.ru .
18.2
19.
РИСКИ, КОТОРЫЕ МОГУТ ВОЗНИКНУТЬ В ПРОЦЕССЕ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ.
Уведомление о рисках (Приложение № 8 к настоящим Общим условиям).
20.
ПРИЛОЖЕНИЯ К НАСТОЯЩИМ ОБЩИМ УСЛОВИЯМ:
Приложение №1 – Инвестиционная декларация общего фонда банковского управления
«Партнер»;
Приложение №2 – Сертификат долевого участия в общем фонде банковского
управления «Партнер» для физических лиц;
Приложение №3 – Сертификат долевого участия в общем фонде банковского
управления «Партнер» для юридических лиц;
Приложение №4 – Сертификат долевого участия в общем фонде банковского
управления «Партнер» для индивидуальных предпринимателей.
Приложение №5а — Заявление на передачу имущества юридическим лицом,
индивидуальным предпринимателем.
Приложение №5б — Заявление на передачу имущества физическим лицом.
Приложение №6 - Методика оценки стоимости объектов доверительного управления
при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной
стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами.
Приложение №7 — Проспект управляющего.
Приложение №8 — Уведомление о рисках.
Доверительный управляющий
в лице Председателя Правления
ЗАО «Гринкомбанк»
А.Н. Талышев
Приложение №1 к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ ОБЩЕГО ФОНДА БАНКОВСКОГО
УПРАВЛЕНИЯ «Партнер»
1. Общие положения
Настоящая Инвестиционная декларация общего фонда банковского управления
«Партнер» вступает в силу через 5 (Пять) рабочих дней после опубликования на сайте
www.greencombank.ru Общих условий создания и доверительного управления имуществом
Общего фонда банковского управления «Партнер» и является неотъемлемой частью Общих
условий создания и доверительного управления имуществом Общего фонда банковского
управления «Партнер».
Имущество, переданное Учредителями управления в ОФБУ «Партнер»
Доверительному управляющему, может быть инвестировано исключительно в финансовые
инструменты, предусмотренные настоящей Инвестиционной декларацией.
2. Цели инвестирования
Стратегической целью доверительного управления имуществом,
составляющим ОФБУ «Партнер», является прирост его стоимости.
Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим ОФБУ
«Партнер», не являются собственностью Доверительного управляющего, а
относятся на прирост стоимости имущества, составляющего ОФБУ «Партнер».
Имущество, предоставленное Учредителями управления ОФБУ «Партнер»
Доверительному управляющему, предназначено для инвестиций в ценные бумаги
и инвестиционные инструменты, выпущенные в обращение по законодательству
Российской Федерации в объекты указанные ниже.
Целями инвестирования являются:
обеспечение роста стоимости имущества ОФБУ «Партнер» (рост
капитала);
- обеспечение ликвидной структуры имущества ОФБУ «Партнер», т.е.
возможности Учредителям управления изъять размер своей доли в имуществе
ОФБУ «Партнер», в виде денежных средств, в порядке, предусмотренном п. 10
настоящих Общих условий.
- снижение инвестиционного риска Учредителей управления ОФБУ
«Партнер» по сравнению с индивидуальными договорами за счет существенной
диверсификации вложений ОФБУ «Партнер» (надежность).
3. Инвестиционная политика
3.1. Объекты инвестирования
Имущество, ОФБУ «Партнер», может быть инвестировано Доверительным
управляющим в следующие виды инструментов:
№
Доля в
Вид инвестиционного инструмента
п/п
портфеле (%)
1
Денежные средства на счетах
0-100
Государственные
долговые
обязательства
Российской
2
0-100
Федерации
Облигации субъектов федерации, муниципальные и
3
0-100
корпоративные облигации
Акции эмитентов Российской Федерации, обращающиеся на
4
организованных рынках ценных бумаг, а также депозитарные 0-100
расписки на акции эмитентов Российской Федерации
5
Векселя юридических лиц Российской Федерации
0-100
Векселя индивидуальных предпринимателей Российской
6
0-100
Федерации
7
Векселя, депозиты банков
0-100
8
Депозитные сертификаты банков
0-100
При этом заключаются следующие виды сделок:
- купля-продажа ценных бумаг;
- мена ценных бумаг.
Имущество ОФБУ «Партнер» может быть инвестировано Доверительным
управляющим в ценные бумаги юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей, относящихся к следующим отраслям:
№
Доля в
Отрасль
п/п
портфеле (%)
1
Добыча полезных ископаемых
0-100
2
Обрабатывающие производства
0-100
3
Производство и распределение электроэнергии, газа и воды 0-100
4
Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство
0-100
5
Строительство
0-100
6
Транспорт и связь
0-100
Оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных
7
средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного 0-100
пользования
8
Прочие
0-100
Настоящий ОФБУ «Партнер» является универсальным, что определяет
значительную степень свободы Доверительного управляющего в выборе
направлений инвестиций. Основное направление инвестиций ОФБУ «Партнер»
будет целиком определяться текущей конъюнктурой основных рынков ценных
бумаг.
В основе инвестиционной политики ОФБУ «Партнер» лежит стратегия
сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы
контроля рисков для получения стабильного дохода с минимальным уровнем
риска. Портфель общего фонда включает акции, инструменты с фиксированной
доходностью и денежные средства.
4. Требования к структуре инвестиций ОФБУ «ПАРТНЕР»
4.1. Запрещенные активы
Доверительный управляющий не имеет права приобретать для ОФБУ
«Партнер» следующие виды активов:
- ценные бумаги, выпущенные Доверительным управляющим и его
аффилированными лицами;
- недвижимость и права на недвижимость.
4.2. Использование производных инструментов
Доверительный управляющий может использовать производные ценные
бумаги и в том числе финансовые инструменты срочного рынка, с целью
хеджирования (страхования) инвестиционного риска и получения дополнительной
прибыли.
Для достижения вышеуказанной цели Доверительный управляющий будет
заключать срочные сделки и инвестировать в финансовые инструменты срочного
рынка, действуя при этом в соответствии с обычаями делового оборота.
4.3. Предельный стоимостной объем имущества ОФБУ «Партнер»
Предельный стоимостной объем имущества ОФБУ «Партнер» установлен в
размере 200 000 000 (Двести миллионов) рублей.
5. Управление инвестициями ОФБУ «Партнер»
5.1. Тактика управления портфелем инвестиций ОФБУ «Партнер»
Доверительный управляющий будет стремиться придерживаться
следующей тактики при управлении портфелем инвестиций ОФБУ «Партнер»:
- реализовывать основную стратегическую цель, поддерживая риск и
ликвидность на приемлемом уровне;
- изменять в рамках положений Инвестиционной декларации соотношение
различных активов, входящих в состав имущества ОФБУ «Партнер» в
соответствии с конъюнктурой рынка, чтобы обеспечить стабильную доходность
капитала ОФБУ «Партнер»;
- отдавать приоритет приобретению ценных бумаг крупных, стабильно
работающих предприятий, компаний и объединений.
5.2. Доверительный управляющий не вправе совершать следующие
операции:
- приобретать объекты, не указанные в Инвестиционной декларации;
- совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования
действующего законодательства по доверительному управлению;
- безвозмездно отчуждать имущество, составляющее ОФБУ «Партнер»;
- использовать имущество, составляющее ОФБУ «Партнер», для
обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с
доверительным управлением имуществом ОФБУ «Партнер», и обязательств
третьих лиц;
- приобретать ценные бумаги, эмитированные Доверительным
управляющим и его аффилированными лицами;
- инвестировать под условия собственной гарантии и взаимосвязанных с
Доверительным управляющим юридических лиц средства, полученные в
доверительное управление;
- совершать иные действия, запрещенные действующим законодательством
Российской Федерации и Общими условиями ОФБУ «Партнер».
Приложение №2 к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ В ОБЩЕМ ФОНДЕ
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ «ПАРТНЕР»
Усольский акционерный коммерческий банк «Гринкомбанк» (закрытое акционерное
общество) Доверительный управляющий.
Местонахождение: 665451, Российская Федерация, Иркутская область, г.Усолье-Сибирское,
Комсомольский проспект, д.89.
ДОЛЯ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЯ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ В ОБЩЕМ
ФОНДЕ
БАНКОВСКОГО
УПРАВЛЕНИЯ
«ПАРТНЕР»
СОСТАВЛЯЕТ
________________________________________________________
Сумма цифрами (сумма прописью)
ДАТА ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ВНЕСЕНИЯ ИМУЩЕСТВА « »
20
г.
ДАТА ПОСЛЕДНЕГО УМЕНЬШЕНИЯ (УВЕЛИЧЕНИЯ) ДОЛИ ИМУЩЕСТВА « »
УЧРЕДИТЕЛЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ: _______________________
(Ф.И.О.)
Паспортные данные:___________________________________________________
(серия, номер, кем выдан, дата выдачи).
Адрес: _______________________________________________________________
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (физическое лицо)
_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(Ф.И.О., адрес и паспортные данные)
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (юридическое лицо, индивидуальный предприниматель)
Фамилия
Имя
Уполномоченный
представитель
Отчество
Должность
Действующий на
основании
Главный бухгалтер
(при наличии)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Кем выдано
Номер
20
г.
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (индивидуальный предприниматель)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ
ОФБУ «Партнер»
______________
________________
(должность)
(подпись)
__________________
(Ф.И.О.)
«_____»________________20___г.
дата выдачи Сертификата долевого участия
Приложение №3 к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ В ОБЩЕМ ФОНДЕ
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ «ПАРТНЕР»
Усольский акционерный коммерческий банк «Гринкомбанк» (закрытое акционерное
общество) Доверительный управляющий.
Местонахождение: 665451, Российская Федерация, Иркутская область, г.Усолье-Сибирское,
Комсомольский проспект, д.89.
ДОЛЯ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЯ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ В ОБЩЕМ
ФОНДЕ
БАНКОВСКОГО
УПРАВЛЕНИЯ
«ПАРТНЕР»
СОСТАВЛЯЕТ
___________________________________________________________________________________
Сумма цифрами (сумма прописью)
ДАТА ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ВНЕСЕНИЯ ИМУЩЕСТВА
« »
20
г.
ДАТА ПОСЛЕДНЕГО УМЕНЬШЕНИЯ (УВЕЛИЧЕНИЯ) ИМУЩЕСТВА
« »
20
УЧРЕДИТЕЛЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ: _______________________
г.
(полное наименование юридического лица)
Фамилия
Имя
Уполномоченный
представитель
Отчество
Должность
Действующий на
основании
Главный бухгалтер
(при наличии)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (физическое лицо)
________________________________________________________________________________
(Ф.И.О., адрес и паспортные данные)
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (юридическое лицо)
Фамилия
Имя
Уполномоченный
представитель
Отчество
Должность
Действующий на
основании
Главный бухгалтер
(при наличии)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (индивидуальный предприниматель)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ
ОФБУ«Партнер»
______________
________________
__________________
(должность)
(подпись)
(Ф.И.О.)
«_____»________________20___г.
дата выдачи Сертификата долевого участия
Приложение №4 к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ В ОБЩЕМ ФОНДЕ
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ «ПАРТНЕР»
Усольский акционерный коммерческий банк «Гринкомбанк» (закрытое акционерное
общество) Доверительный управляющий.
Местонахождение: 665451, Российская Федерация, Иркутская область, г.Усолье-Сибирское,
Комсомольский проспект, д.89.
ДОЛЯ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЯ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ В ОБЩЕМ
ФОНДЕ
БАНКОВСКОГО
УПРАВЛЕНИЯ
«ПАРТНЕР»
СОСТАВЛЯЕТ
___________________________________________________________________________________
Сумма цифрами (сумма прописью)
ДАТА ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ВНЕСЕНИЯ ИМУЩЕСТВА
« »
20
г.
ДАТА ПОСЛЕДНЕГО УМЕНЬШЕНИЯ (УВЕЛИЧЕНИЯ) ИМУЩЕСТВА
« »
20
УЧРЕДИТЕЛЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ: _______________________________
г.
(индивидуальный предприниматель
Ф.И.О.)
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (физическое лицо)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(Ф.И.О., адрес и паспортные данные)
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (юридическое лицо)
Уполномоченный
представитель
Фамилия
Имя
Отчество
Должность
Действующий на
основании
Главный бухгалтер
(при наличии)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ (индивидуальный предприниматель)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о
государственной
регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ
ОФБУ«Партнер»
______________
________________
(должность)
(подпись)
__________________
(Ф.И.О.)
«_____»________________20___г.
дата выдачи Сертификата долевого участия
Приложение № 5а к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПЕРЕДАЧУ ИМУЩЕСТВА ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ, ИНДИВИДУАЛЬНЫМ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕМ
Положения «Общих условий создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского
Управления «ПАРТНЕР» являются условиями договора доверительного управления имуществом с
Доверительным управляющим.
Полное
наименование
Фамилия
Имя
Уполномоченный
представитель
Отчество
Должность
Действующий на основании
Главный бухгалтер
(при наличии)
Фамилия
Имя
Отчество
Свидетельство о регистрации
Дата выдачи
(число, месяц,
год)
Номер
Кем выдано
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактные телефоны
Факс
ИНН
Банковские реквизиты (Наименование банка, город, ИНН банка, БИК, к/с, № л.с.):
Имущество, передаваемое в управление.
Учредитель управления передает в Общий Фонд Банковского Управления «ПАРТНЕР»
следующие денежные средства:
Сумма денежных
Сумма денежных средств прописью
средств цифрами
Выплату дохода прошу производить в форме присоединения к размеру доли имущества в составе
ОФБУ «ПАРТНЕР».
С «Общими условиями создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского
Управления «ПАРТНЕР», в том числе: перечнем юридических лиц (группой юридических лиц по
отраслевому признаку) чьи ценные бумаги вправе приобретать управляющий; видами сделок;
возможностью заключения внебиржевых сделок; Методикой оценки стоимости объектов учредителей
управления ознакомлен и согласен.
Подпись учредителя:
______________(___________________)
Руководитель
________________(____________________)
Главный бухгалтер (при наличии)
Расписка ОФБУ «ПАРТНЕР» в получении Заявления
Дата «___»__________ ______г.
____________(___________________)
(подпись)
(Ф.И.О.)
Приложение № 5б к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПЕРЕДАЧУ ИМУЩЕСТВА ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦОМ
Положения «Общих условий создания и доверительного управления Общего Фонда
Банковского Управления «ПАРТНЕР» являются условиями договора доверительного
управления имуществом с Доверительным управляющим.
Я,_______________________________________
(Ф.И.О.)
Паспорт гражданина РФ серия_ _ №_
________,
(документ, удостоверяющий личность)
выданный___
____
________________________________________________________________________________
Проживающий(ая) по адресу_______
__________,
_______________________________________________________________________________
настоящим передаю в Общий фонд банковского управления «ПАРТНЕР» денежные средства
в размере ______________ _______________________________________________________
(сумма цифрами)
(сумма прописью)
*Выплату дохода прошу производить в форме присоединения к размеру доли имущества в
составе ОФБУ «ПАРТНЕР».
С «Общими условиями создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского
Управления «ПАРТНЕР», в том числе: перечнем юридических лиц (группой юридических лиц по
отраслевому признаку) чьи ценные бумаги вправе приобретать управляющий; видами сделок;
возможностью заключения внебиржевых сделок; Методикой оценки стоимости объектов учредителей
управления ознакомлен и согласен.
Учредитель доверительного управления: ___________/_____________________________/
(подпись)
(расшифровка подписи)
Расписка ОФБУ «ПАРТНЕР» в получении Заявления
Дата «___»__________ ______г.
____________(___________________)
(подпись)
(Ф.И.О.)
* При наличии Заявления учредителя о выплате дохода в иной форме, чем присоединение к размеру доли имущества в
составе ОФБУ, данный абзац не прописывается.
Приложение № 6 к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
Методика
оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя
управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности
Управляющего по управлению ценными бумагами.
г. Усолье-Сибирское
«_____»_____________ 20___ г.
Оценка акций, находящихся в доверительном управлении, осуществляется по рыночной цене
на дату оценки, публикуемой ЗАО «Фондовая Биржа «Московская межбанковская валютная биржа»
(далее – ФБ ММВБ). Если торги на дату оценки не осуществлялись, то используются данные на
последний торговый день, предшествующий дате оценки. В случае если по каким-либо причинам ФБ
ММВБ не рассчитала или не опубликовала цену, Управляющий по собственному усмотрению или
рассчитывает ее самостоятельно по методике ФБ ММВБ или использует последнюю рыночную
котировку ФБ ММВБ. Оценка ценных бумаг, не входящих в листинг ФБ ММВБ, но торгуемых на ФБ
ММВБ или ФБ РТС, осуществляется по рыночной котировке ФБ ММВБ или ФБ РТС на дату оценки.
Если торги не осуществлялись или не существовало рыночной цены на дату оценки, то используются
данные на последний торговый день, предшествующий дате оценки, когда существовала такая цена.
2. Оценка корпоративных долговых обязательств, торгуемых на ФБ ММВБ, осуществляется по
котировке ФБ ММВБ по рыночной цене на дату оценки. Если торги не осуществлялись или не
существовало рыночной цены на дату оценки, то используются данные на последний торговый день,
предшествующий дате оценки, когда существовала такая цена.
3. Оценка всех прочих ценных бумаг, отличных от упомянутых выше, определяется Управляющим
наиболее справедливым образом на основании всей доступной Управляющему информации, в том
числе на основании данных торговых площадок и внебиржевого рынка. В случае, если в течение
последних 6 (Шести) месяцев сделки с ценными бумагами не зарегистрированы ни в одной из
торговых систем, такие ценные бумаги оцениваются по их балансовой стоимости.
4. Управляющий вправе заменить ФБ ММВБ или ФБ РТС другими торговыми системами или
рынками для целей определения стоимости активов в случае, если эти торговые системы или рынки
будут наиболее ликвидными рынками для упомянутых активов. Если какой-либо конкретный актив
котируется на более чем одной торговой площадке, Управляющий может по собственному
усмотрению выбрать торговую площадку, наиболее подходящую для целей определения стоимости
данного актива.
Приложение № 7 к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
г. Усолье-Сибирское
«_____»__________20____г.
ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО
1. Полное наименование на русском языке: Усольский акционерный коммерческий банк "Гринкомбанк»
(закрытое акционерное общество)
Полное наименование на английском языке: Usolsky joint-stock commercial bank “Greencombank” (closed
joint-stock company)
Сокращенное наименование на русском языке: ЗАО «Гринкомбанк»
Сокращенное наименование на английском языке: Greencombank
2. Место нахождения: 665451, Россия, Иркутская область, г. Усолье-Сибирское, Комсомольский проспект,
д. 89.
Почтовый адрес: 665451, Россия, Иркутская область, г. Усолье-Сибирское, Комсомольский проспект, д. 89.
3. Сведения о государственной регистрации:
Дата государственной регистрации: 06.07.2012
Регистрационный номер: 1023800000190
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Банк России
ИНН: 3819001330
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку на налоговый учет: Управление МНС
России по Иркутской области и Усть-Ордынскому Бурятскому автономному округу
Коды:
ОКОНХ 96120
ОКПО 09125223
КПП 385101001
ОКАТО 25436000000
Номер телефона: (39543)7-03-67, (39543)3-83-00
Номер факса: (39543)3-88-58
Адрес электронной почты: gcb@greenсombank.ru
Председатель Правления: Талышев Андрей Николаевич
4. Управляющий осуществляет (на условиях совмещения) следующие лицензируемые виды деятельности:
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности № 038-03782-100000 от 13 декабря 2000г., выдана Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг, без ограничения срока действия;
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской
деятельности № 038-03843-010000 от 13 декабря 2000 г., выдана Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг, без ограничения срока действия;
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами № 038-03893-001000 от 13 декабря 2000 г., выдана Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, без ограничения срока действия;
5. WEB-сайт Управляющего: www. greencombank.ru
6. Сведения о депозитарии(ях) или регистраторе(ах), в котором (ых) Управляющий открывает счет(а) депо
или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги Учредителя(ей) управления
(Название, адрес местонахождения, фактический и почтовый адреса, тел.):
Полное наименование на русском языке
Общество с ограниченной ответственностью
Адрес
Основной государственный регистрационный
номер (ОГРН)
ИНН/КПП
«ИК ВЕЛЕС Капитал»,
123610, Россия, г. Москва, Краснопресненская
наб., д. 12, 7 подъезд, 18 этаж, тел. (495) 258-1988, факс: (495) 258-19-89, E-mail: clients@velescapital.ru
1027700098150
7709303960 /775001001
Данные о государственной регистрации:
свидетельство о регистрации № 002.000.908 от
27.04.2000 г. Выдано Московской
Регистрационной Палатой
Тип счета: Счет депо владельца
Счет ДЕПО: О-0087
Основание: депозитарный договор
№0911/3771Д от 16.09.2011г.
Договор о доверительном управлении
активами (ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги) ДУ-_______
от «____» __________ 20__ г.
Полное наименование на русском языке
Адрес
Основной государственный регистрационный
номер (ОГРН)
ИНН/КПП
Закрытое акционерное общество
«Инвестиционная компания «Диалар Инвест»,
109012, Россия, г. Москва, ул.Ильинка, д. 4, тел.
(495) 234-97-48, факс: (495) 234-90-46, E-mail:
info@dialarinvest.ru
5077746749845
7702640533/771001001
Данные о государственной регистрации:
свидетельство о государственной регистрации
юридического лица серия 77 №009351176 от
03.05.2007 г. Регистрирующий орган
Межрайонная инспекция Федеральной
налоговой службы №46 по г.Москве
Тип счета: Счет депо владельца
Счет ДЕПО:
Основание: депозитарный договор №D-13-01
от 23.01.2013г.
Договор о доверительном управлении
активами (ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги) ДУ-_______
от «____» __________ 20__ г.
На какой именно счёт депо зачислять ценные бумаги, Вы можете выяснить у представителя банка.
7. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) Управляющий открывает
банковский(е) счет(а) для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом Учредителя
управления:
(Название, адрес местонахождения, фактический и почтовый адреса, тел.):
Реквизиты банковского счета
доверительного управления в
РКЦ Усолье-Сибирское
Адрес
665462, Иркутская область, г. УсольеСибирское, ул.Менделеева, 67
БИК 042502000
ИНН 3819001330
р/с 40701810400000000001
в РКЦ Усолье-Сибирское
Назначение платежа: для зачисления
Для перевода в рублях
Назначение платежа
денежных средств по договору
Доверительного управления № _______ от
«___»________20__г. (НДС не облагается)
С Проспектом доверительного управляющего ЗАО «Гринкомбанк» ознакомлен(а).
Учредитель управления:
Дата: «____»_______20__г.
Приложение №8 к Общим условиям создания
и доверительного управления имуществом
общего фонда банковского управления «Партнер»
г.Усолье-Сибирское
«_____»__________20____г.
УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ
Клиент настоящим признает, что инвестирование в российские ценные бумаги
связано с рисками. Такие риски включают: рыночный риск, риск политический
экспроприации, национализации, налогообложения конфискационного характера,
политическую, социальную или экономическую нестабильность, девальвацию и
колебания курсов обмена валют, политику, направленную на сокращение
доходности от инвестиций, включая, помимо прочего, ограничение инвестиций в
отрасли экономики, рассматривающихся в качестве сферы особых государственных
интересов.
А также клиент осознает, что;
- все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в
доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления;
- результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в
прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем;
- подписание учредителем управления Отчета (одобрение иным способом,
предусмотренным договором доверительного управления), в том числе без
проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий
управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые
нашли отражение в Отчете.
Учредитель управления: ___________________
Дата: «___»__________20___г.
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
13
Размер файла
312 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа