close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

общие условия создания и доверительного управления

код для вставкиСкачать
Утверждено
Правлением ЗАО «МАБ»
(Протокол №16 от 26.04.2006 г.)
Зарегистрировано
Московским главным территориальным
управлением Центрального банка Российской
Федерации
«___» ______________ 2006 г.
Регистрационный номер __________________
Президент ЗАО «МАБ»
Заместитель Начальника
____________________ О.И. Синицына
_____________________ Д.М. Ян
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«МАБ - АКЦИИ»
Москва
2006 год
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
Содержание
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………………………………………………………………..3
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ ФОНДА И ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ФОНДУ..................... 5
3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН ................................................ 8
4. УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ ФОНДА....................................................... 12
5. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ.................................................................................. 13
6. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО И РАСКРЫТИЕ
ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ ................................................................................................................ 14
7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ, КОМИССИЯ, РЕГИСТРАЦИОННЫЙ СБОР И КОМПЕНСАЦИЯ
РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО .............................................................. 14
8. ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ (ПРИБЫЛИ) ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯМ ................................ 16
9. ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА ФОНДА................................................................................................. 16
10. УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ФОНДА ................................................................................. 16
11. ИЗМЕНЕНИЕ ОБЩИХ УСЛОВИЙ ФОНДА И ИНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ............................. 17
12. ПРИЛОЖЕНИЯ ............................................................................................................................... 17
2
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Термины и определения
Общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ» (далее – «Фонд») - имущественный комплекс,
состоящий из имущества, передаваемого в доверительное управление разными лицами и объединяемого на
праве общей долевой собственности, а также приобретаемого доверительным управляющим при
осуществлении доверительного управления.
Общие условия Фонда – общие условия создания и доверительного управления имуществом Фонда.
Учредители управления - юридические и физические лица - собственники имущества, заключившие с
Доверительным управляющим договор доверительного управления в порядке и на условиях,
зафиксированных в Общих условиях Фонда, и передавшие на этих условиях Доверительному управляющему
предусмотренное в Общих условиях Фонда имущество.
Выгодоприобретатель – Учредитель управления и/или третьи лица, указанные Учредителями управления в
порядке, установленном Общими условиями Фонда, имеющие право на часть доходов Фонда, приходящуюся
на соответствующую долю имущества Учредителя Управления, заключившего Договор в пользу такого
третьего лица.
Доверительный управляющий – кредитная организация – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющая деятельность по управлению ценными бумагами и денежными средствами, переданными
Учредителями управления в Фонд, а также иным имуществом, приобретенным в соответствии с
заключенными ими с Доверительным управляющим договорами доверительного управления, и
объединяемыми на праве общей долевой собственности.
Договор доверительного управления (далее – «Договор») – договор, в соответствии с которым одна сторона
(Учредитель управления) передает другой стороне (Доверительному управляющему) на определенный срок
имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим
имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (Выгодоприобретателя). Договор
заключается в виде договора присоединения к Общим условиям Фонда на срок 5 (Пять) лет путем подачи
Учредителем управления письменной заявки на передачу имущества в Фонд (далее – «Заявка на передачу
имущества в Фонд») по форме Приложения № 2А или Приложения № 2Б к Общим условиям Фонда. При
отсутствии заявления одной из сторон о прекращении Договора по окончании срока его действия он считается
продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены Договором.
Инвестиционная декларация - документ, содержащий информацию о предельном стоимостном объеме
имущества Фонда, о доле каждого вида имущества, входящего в портфель инвестиций Фонда, доле средств,
размещаемых в валютные ценности, об отраслевой диверсификации вложений. Инвестиционная декларация
является неотъемлемой частью Общих условий Фонда (Приложение № 1).
Номинальный Пай – специальная учетная единица, в которых выражается доля каждого Учредителя
управления в совокупном имуществе и доходах Фонда. Начальный денежный эквивалент Номинального Пая
составляет 10 000 (Десять тысяч) российских рублей.
Период первичного присоединения – период формирования стартового капитала Фонда в течение первых 30
(Тридцать) календарных дней приема Заявок на передачу имущества в Фонд. В Период первичного
присоединения регистрационный сбор при передаче имущества в Фонд не взимается, денежный эквивалент
Номинального Пая соответствует первоначальной стоимости Номинального Пая, что составляет 10 000
(Десять тысяч) российских рублей.
Минимальный взнос – минимальная стоимость передаваемого имущества Учредителем управления в Фонд.
Размер Минимального взноса устанавливается Доверительным управляющим. В Период первичного
присоединения размер Минимального взноса составляет 50 000 (Пятьдесят тысяч) российских рублей. По
истечении Периода первичного присоединения размер Минимального взноса и минимального
дополнительного взноса Учредителя управления (стоимости дополнительно передаваемого имущества) в
Фонд также определяются Доверительным управляющим и публикуется на его странице в сети «Интернет» в
порядке, предусмотренном настоящими Общими условиями Фонда.
Сертификат долевого участия - документ, свидетельствующий факт передачи имущества в доверительное
управление и размер доли Учредителя управления в составе Фонда. Сертификат долевого участия не является
имуществом и не может быть предметом договоров купли - продажи и иных сделок.
Расчетная дата – дата, на окончание которой рассчитывается стоимость выводимого имущества из Фонда,
указывается Учредителем управления в Заявке на возврат имущества.
1.2. Введение
1.2.1. Настоящим ЗАО «МАБ» объявляет о создании общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
и определяет общие условия его создания и доверительного управления имуществом. Содержание Общих
условий Фонда является стандартной формой – договором присоединения, и на основании ст. 428
3
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
Гражданского Кодекса Российской Федерации всем заинтересованным физическим и юридическим лицам резидентам Российской Федерации предлагается заключить Договор в порядке и в сроки, указанные в Общих
условиях Фонда.
1.2.2. Общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ» создается путем аккумулирования имущества
Учредителей доверительного управления на праве общей долевой собственности для последующего
доверительного управления этим имуществом Доверительным управляющим – ЗАО «МАБ».
1.3. Статус Фонда
1.3.1. Фонд учреждается на основе норм Гражданского Кодекса Российской Федерации (главы 16, 27, 28 и
53), статей 5 и 6 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности», статьи 5
Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Инструкции Банка России от 02
июля 1997 года «О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих
операций кредитными организациями Российской Федерации» № 63 (утв. Приказом Банка России от 02.07.97
№02-287) и иных нормативных актов Российской Федерации.
1.4. Наименование Фонда
1.4.1. Полное наименование Фонда:
ОБЩИЙ ФОНД БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ «МАБ - АКЦИИ».
1.4.2. Краткое наименование Фонда:
ФОНД «МАБ - АКЦИИ».
1.5. Информация о Доверительном управляющем
1.5.1. Полное наименование: Закрытое акционерное общество «Международный акционерный банк».
Краткое наименование: ЗАО «МАБ»
1.5.2. Дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице,
зарегистрированном до 1 июля 2002 года: 21.08.2002 г.;
Основной государственный регистрационный номер: 1027739097165;
Орган, осуществивший внесение записи: Межрайонная инспекция МНС России №39 по г. Москве.
1.5.3. Генеральная лицензия Банка России от 09.09.2003г. № 1987, без ограничения срока действия.
Лицензия Банка России на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов от 09.09.2003 №1987,
без ограничения срока действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
от 20.12.2000г. № 077-04147-000100, без ограничения срока действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от
21.12.2000г. № 077-04006-100000, без ограничения срока действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от
21.12.2000г. № 077-04054-010000, без ограничения срока действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами от 21.12.2000 г. № 077-04096-001000, без ограничения срока действия.
Лицензия биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на
территории Российской Федерации № 607 от 16 10.2003 г., срок действия – 3 года.
1.5.4. Местонахождение: 125167, г. Москва, Ленинградский проспект, д. 37, корп. 12.
Телефон: (495) 967-86-47, 967-86-46.
Факс: (495) 967-86-46.
Адрес электронной почты: cb-bo@mab.ru
Адрес страницы в сети «Интернет»: http://www.mab.ru/
1.6. Учредители управления
1.6.1. Учредителями управления могут быть собственники. Имущество, передаваемое Учредителями
управления в общую долевую собственность должно удовлетворять требованиям, указанным в п.1.8 и п.2.1.13.
Общих условий Фонда.
1.6.2. Все Учредители управления имеют равный статус учредителей доверительного управления вне
зависимости от очередности присоединения к Фонду.
1.7. Выгодоприобретатели
1.7.1. Выгодоприобретателями могут быть Учредители управления и/или третьи лица, указанные
Учредителями управления в порядке, установленном Общими условиями Фонда.
1.7.2. Регистрация третьих лиц в качестве Выгодоприобретателей осуществляется Доверительным
управляющим исключительно на основании указаний Учредителей управления, зафиксированных в Заявках
4
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
на передачу имущества в Фонд (по форме Приложения №2А или Приложения №2Б к Общим условиям
Фонда).
1.7.3. До момента указания Учредителем управления третьего лица в качестве Выгодоприобретателя
Учредитель управления сам является Выгодоприобретателем.
1.7.4. Учредитель управления имеет право в любое время указать иного Выгодоприобретателя, в интересах
которого Доверительным управляющим будет осуществляться управление имуществом (соответствующей
долей в Фонде), предоставив Учредителю управления заполненную и подписанную Заявку на назначение
Выгодоприобретателя по форме Приложений №10А или №10Б к Общим условиям Фонда, а также Анкету на
последнего по форме Приложений №8 или №9 к Общим условиям Фонда.
1.8. Имущество Фонда
1.8.1. Доверительный управляющий принимает от Учредителей управления следующее имущество в Фонд:
• денежные средства в валюте Российской Федерации;
• акции и облигации российских эмитентов.
1.8.2. Требования к имуществу, приобретаемому Доверительным управляющим в процессе доверительного
управления Фондом, устанавливаются в Инвестиционной декларации Фонда.
1.9. Срок деятельности Фонда
1.9.1. Деятельность Фонда сроком не ограничена.
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ ФОНДА И ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ФОНДУ
2.1. Создание Фонда
2.1.1. Фонд создается путем аккумулирования имущества, передаваемого Учредителями управления в
доверительное управление и объединяемого после передачи в Фонд на праве общей долевой собственности, а
также приобретаемого Доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления
имуществом Фонда.
2.1.2. Объектом доверительного управления может быть имущество, указанное в п.1.8.1. Общих условий
Фонда, а также имущество, приобретенное в процессе доверительного управления в соответствии с
Инвестиционной декларацией.
2.1.3. Публикация Общих условий Фонда производится не ранее 3 (трех) рабочих дней после регистрации
Общих условий Фонда в Московском главном территориальном управлении Центрального банка Российской
Федерации.
2.1.4. Имущество, переданное Учредителями управления в Фонд, является общей долевой собственностью
Учредителей управления. Имущество, приобретенное Доверительным управляющим в процессе
доверительного управления Фондом, а также доходы, полученные Доверительным управляющим в процессе
доверительного управления Фондом, также являются общей долевой собственностью Учредителей
управления.
2.1.5. Имущество, переданное Учредителем управления в доверительное управление в Фонд, обособляется от
другого имущества Учредителя управления, а также от имущества Доверительного управляющего. Это
имущество отражается у Доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется
самостоятельный учет.
2.1.6. Присоединение к Фонду предусматривает согласие Учредителя управления со всеми положениями
настоящих Общих условий Фонда и включение имущества данного Учредителя управления в единый
имущественный комплекс - Фонд - наряду с имуществом других Учредителей управления. Присоединение к
Фонду происходит в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации путем
подачи письменной Заявки на передачу имущества в Фонд или путем подачи заявления Учредителя
управления о переоформлении Сертификата долевого участия на другое лицо, составленное в соответствии с
настоящими Общими условиями Фонда, и передачи Учредителем управления имущества. Присоединение к
Фонду на иных условиях не допускается.
2.1.7. Прием Заявок на передачу имущества в Фонд начинается не ранее, чем через 15 (пятнадцать)
календарных дней после опубликования на странице Доверительного управляющего в сети «Интернет»
Общих условий Фонда, зарегистрированных Московским главным территориальным управление
Центрального банка Российской Федерации. Все Заявки на передачу имущества в Фонд носят безотзывный
характер.
2.1.8. Заявки на передачу имущества в Фонд принимаются в офисе Доверительного управляющего,
расположенном по адресу, указанному в п. 1.5.4. Общих условий Фонда.
2.1.9. Учредитель управления передает в Фонд денежные средства и/или ценные бумаги, указанные в Заявке
на передачу имущества в Фонд, в соответствии с п. 1.8.1. Общих условий Фонда, в следующем порядке:
5
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
2.1.9.1. Передача денежных средств Учредителем управления осуществляется в безналичном порядке. В
течение 3 (Трех) рабочих дней со дня подачи Заявки на передачу имущества в Фонд денежные средства
должны быть переведены со счета Учредителя управления на счет Доверительного управляющего.
2.1.9.2. Учредители управления – физические лица перечисляют в Фонд денежные средства только со счетов,
открытых в ЗАО «МАБ».
2.1.9.3. Ценные бумаги, переданные Учредителем управления Доверительному управляющему, учитываются
по их оценочной стоимости, определяемой при передаче Учредителем управления ценных бумаг
Доверительному управляющему.
Ценные бумаги, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, переданные Учредителем
управления Доверительному управляющему, учитываются по оценочной стоимости, определяемой при
передаче Учредителем управления ценных бумаг Доверительному управляющему в валюте Российской
Федерации по курсу Банка России на день их передачи.
2.1.9.4. Передача ценных бумаг Учредителем управления осуществляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней
со дня подачи Заявки на передачу имущества в Фонд.
2.1.9.5. Оценка стоимости ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже, производится
Доверительным управляющим по рыночной цене, определяемой в соответствии с порядком, установленным
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.1.9.6. Оценка стоимости иных ценных бумаг, в том числе не допущенных к обращению на бирже,
производится по соглашению Учредителя управления и Доверительного управляющего.
2.1.9.7. Датой передачи ценных бумаг является более поздняя из следующих дат - дата подписания Акта
приема-передачи имущества в доверительное управление, являющегося неотъемлемой частью Заявки на
передачу имущества, либо (если по условиям выпуска таких ценных бумаг они хранятся и/или права на них
учитываются в депозитарии или в реестре владельцев ценных бумаг) дата зачисления ценных бумаг на
соответствующий счёт Доверительного управляющего в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
или в депозитарии.
2.1.9.8. Учет имущества Учредителей управления ведется в валюте Российской Федерации.
2.1.10. Договор вступает в силу с даты передачи ценных бумаг Доверительному управляющему, если
передаются ценные бумаги, или с даты поступления денежных средств на соответствующий счет
Доверительного управляющего, если передаются денежные средства. В случае если Учредителем управления
передаются в Фонд и ценные бумаги, и денежные средства, Договор вступает в силу с даты, на которую
передана последняя часть имущества Учредителя управления, если имущество передается по частям. При
этом должны быть выполнены условия передачи как ценных бумаг, так и денежных средств.
2.1.11. При присоединении к Фонду вместе с подачей Заявки на передачу имущества в Фонд Учредитель
управления обязан заполнить Анкету по форме Приложения №8 для юридических лиц или Приложения №9
для физических лиц, а в случае назначения Выгодоприобретателем третьего лица – Анкету и на последнего по
форме Приложения №8 или Приложения №9 к Общим условиям Фонда.
2.1.12. При передаче документарных ценных бумаг в Фонд Учредитель управления передает Доверительному
управляющему сертификаты или бланки ценных бумаг, за исключением ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением, передача которых осуществляется согласно п. 2.1.9.7. Общих условий Фонда.
2.1.13. Имущество, передаваемое в доверительное управление, должно быть свободно от любых обременений
в пользу третьих лиц, в том числе от залога.
2.1.14. Первые 30 календарных дней приема Заявок на передачу имущества в Фонд считаются Периодом
первичного присоединения к Фонду.
2.1.15. При передаче имущества в Фонд в Период первичного присоединения регистрационный сбор не
взимается.
2.1.16. При передаче имущества в Фонд после завершения Периода первичного присоединения Учредитель
управления уплачивает Доверительному управляющему регистрационный сбор в соответствии с п.7.2. Общих
условий Фонда в зависимости от стоимости передаваемого имущества.
2.1.17. Доверительный управляющий выдает Учредителю управления Сертификат долевого участия на сумму
внесенного им имущества.
2.1.18. Имущество, передаваемое физическими лицами в доверительное управление по настоящему Договору,
в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации» страхованию не подлежит.
2.2. Управление Фондом
2.2.1. Доверительный управляющий осуществляет деятельность по доверительному управлению имуществом
Фонда от своего имени.
2.2.2. При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом Доверительный
управляющий указывает, что он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие считается
соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона
6
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
предупреждена об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах
после наименования Доверительного управляющего сделана пометка «Д.У.». При отсутствии указания о
действии Доверительного управляющего в этом качестве Доверительный управляющий обязывается перед
третьим лицом лично и отвечает перед ним только принадлежащим ему имуществом.
2.2.3. Доверительный управляющий не может выдавать кредиты (займы) за счет имущества, находящегося в
доверительном управлении, а также получать кредиты (займы) в качестве Доверительного управляющего.
2.2.4. Доверительный управляющий не может инвестировать под условия гарантий самого Доверительного
управляющего и связанных с ним лиц денежные средства, полученные в доверительное управление.
2.2.5. Представленное ценными бумагами имущество Фонда должно находиться на хранении в собственном
депозитарии Доверительного управляющего или в других депозитариях и реестрах владельцев ценных бумаг.
2.2.6. Операции/сделки с имуществом Фонда осуществляется в строгом соответствии с Инвестиционной
декларацией и действующим законодательством Российской Федерации.
2.3. Прекращение Договора с Учредителями управления и порядок выхода из Фонда Учредителя
управления.
2.3.1. Договор может быть прекращен по следующим обстоятельствам:
• окончание срока действия Договора, если одна из сторон по окончании срока действия Договора заявила о
его прекращении;
• ликвидация Учредителя управления - юридического лица или смерть Учредителя управления физического лица;
• отказ Доверительного управляющего от Договора в судебном порядке в случае обнаружения им факта
передачи в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами в пользу третьих лиц;
• расторжение Учредителем управления Договора в одностороннем порядке, с соблюдением требований,
предусмотренных Общими условиями Фонда;
• в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
2.3.2. Выход из Фонда производится исключительно путем подачи Учредителем управления письменной
заявки на возврат из Фонда имущества в целом или его части (далее – «Заявка на возврат имущества») по
форме Приложения №5А или Приложения №5Б к Общим условиям Фонда или заявления о переоформлении
Сертификата долевого участия, составленного в соответствии с требованиями, указанными в Общих условиях
Фонда. Указанные Заявки на возврат имущества и заявление о переоформлении Сертификата долевого
участия носят безотзывный характер.
2.3.3. Заявки на возврат имущества из Фонда и заявления о переоформлении Сертификата долевого участия
принимаются Доверительным управляющим в любой рабочий день по окончании 48 (Сорок восьмого)
календарного дня после опубликования Доверительным управляющим Общих условий Фонда независимо от
срока фактического нахождения имущества в Фонде. Заявки на возврат имущества принимаются в офисе
Доверительного управляющего в соответствии с п.2.1.8. Общих условий Фонда.
2.3.4. Учредитель управления обязан уведомить Доверительного управляющего об изъятии имущества из
Фонда путем подачи Заявки на возврат имущества из Фонда не менее чем за 1 (Один) рабочий день до
Расчетной даты.
2.3.5. Основанием для отказа в принятии Заявки на возврат имущества из Фонда является нарушение
установленной формы Заявки на возврат имущества, а также указание в Заявке на возврат имущества
количества Номинальных Паев, превышающего количество Номинальных Паев, учтенных за Учредителем
управления.
2.3.6. Перечисление причитающихся Учредителю управления денежных средств, а также всех доходов от
доверительного управления имуществом Выгодоприобретателю, назначенному Учредителем управления, или
Учредителю управления, если Выгодоприобретатель назначен не был, за вычетом вознаграждения
Доверительного управляющего, сумм комиссии и понесенных расходов по доверительному управлению
имуществом, сумм удержанных налоговых платежей в соответствии с законодательством Российской
Федерации производится в безналичном порядке в течение 5 (Пяти) рабочих дней с Расчетной даты
исполнения Заявки на возврат имущества или части имущества из Фонда.
2.3.7. При изъятии имущества из Фонда в течение 365 календарных дней с даты заключения Договора
Учредитель управления выплачивает комиссию Доверительному управляющему в соответствии с п.7.2.
Общих условий Фонда. Сумма комиссии Доверительного управляющего включает в себя налог на
добавленную стоимость.
2.3.8. Промежуточные выплаты дохода Учредителям управления и Выгодоприобретателям не производятся.
2.3.9. Возврат имущества Учредителю управления производится денежными средствами в валюте
Российской Федерации.
2.3.10. При прекращении Договора (п.2.3.1. Общих условий Фонда) или частичном возврате имущества
Учредителю управления, в случае заключения Договора в пользу Выгодоприобретателя, денежные средства на
7
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
сумму, эквивалентную доле Учредителя управления в Фонде передаются Учредителю управления за вычетом
прибыли, а прибыль - Выгодоприобретателю. При этом сумма прибыли вычисляется в соответствии с п.8.1.
Общих условий Фонда.
2.4. Прекращение деятельности Фонда
2.4.1. Фонд прекращается в случае наступления любого из следующих обстоятельств:
• отзыв у Доверительного управляющего лицензии на осуществление банковских операций;
• аннулирование лицензии Доверительного управляющего как профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
• прекращение Договоров со всеми Учредителями управления по основаниям, предусмотренным
действующим законодательством Российской Федерации или Общими условиями Фонда.
2.4.2. При наличии оснований для прекращения Фонда (п.2.4.1. Общих условий Фонда), в результате
наступления которых прекращаются Договоры со всеми Учредителями Фонда, Доверительный управляющий
обязан уведомить о прекращении Договоров Учредителей управления, Выгодоприобретателей, а также
кредиторов по сделкам, заключенным в процессе доверительного управления имуществом Фонда, в срок, не
превышающий 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня наступления вышеуказанных обстоятельств.
Обязанности, возникшие до прекращения Договоров, подлежат исполнению в соответствии с
законодательством Российской Федерации. Фонд считается прекращенным с момента исполнения всех
обязательств по Договорам доверительного управления.
2.4.3. Доверительный управляющий обязан в течение срока, определенного в п. 2.4.2. Общих условий Фонда,
со дня наступления указанных в п. 2.4.1. Общих условий Фонда обстоятельств перевести все имущество
Фонда в форму денежных средств на текущем счете Доверительного управляющего в Банке России путем
продажи или погашения соответствующих ценных бумаг, а также реализации иного имущества, находящегося
в доверительном управлении.
2.4.4. В случае прекращения (приостановления) деятельности Фонда Учредители управления имеют право
обменять имеющиеся у них Сертификаты долевого участия на денежные средства в размере доли в составе
управляемого имущества, существующей на дату прекращения деятельности Фонда. В случае временной
недостаточности ликвидных средств в составе имущества Фонда для возврата принадлежащей Учредителю
управления доли Доверительный управляющий производит выплаты из собственных средств, с последующим
возмещением выплаченных сумм за счет средств Фонда.
2.4.5. Доверительный управляющий в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней после продажи или погашения
активов Фонда производит расчеты с Учредителями управления и Выгодоприобретателями. При
предъявлении сертификатов долевого участия для обмена денежные средства, выплачиваемые юридическим и
физическим лицам, перечисляются на их расчетные (текущие) счета.
2.4.6. Доверительный управляющий обязан в 5-дневный срок с момента прекращения деятельности Фонда
уведомить об этом Московское главное территориальное управление Центрального банка Российской
Федерации с указанием причины (основания) прекращения деятельности Фонда.
3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1. Права и обязанности Учредителя управления и Выгодоприобретателя
3.1.1. Учредитель управления обязан:
• при передаче имущества в Фонд соблюсти все условия такой передачи, указанные в пп. 2.1.9, 2.1.11-2.1.13
Общих условий Фонда.
• при присоединении к Фонду вместе с подачей Заявки на передачу имущества в Фонд Учредитель
управления – юридическое лицо, не являющееся клиентом ЗАО «МАБ», дополнительно к заполненной
анкете по форме Приложения №8 прилагает следующий комплект документов:
- копии учредительного договора (если является учредительным документом)/решения о создании
юридического лица и Устава со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним
(заверенные нотариально или органом, осуществляющим государственную регистрацию);
- копии свидетельства о государственной регистрации и свидетельства о государственной регистрации
изменений и дополнений в учредительные документы (заверенные нотариально или органом,
осуществляющим государственную регистрацию);
- карточку с образцами подписей и оттиском печати, удостоверенную нотариусом;
- заверенные Учредителем управления копии документов, подтверждающих назначение и полномочия
лиц, указанных в карточке образцов подписей;
- копию свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе (заверенную нотариально);
- копию информационного письма об учете в Статрегистре Росстата (заверенную Учредителем
управления).
8
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
•
•
•
ЗАО «МАБ»
сообщать Доверительному управляющему в течение 3 (Трех) рабочих дней обо всех изменениях
учредительных документов, паспортных данных, места нахождения (жительства) и платежных реквизитов
Учредителя управления, а также реквизитов и иных сведений о Выгодоприобретателе. При изменениях в
составе уполномоченных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати, Учредитель
управления обязан в течение 3 (Трех) рабочих дней известить Доверительного управляющего об этом и
предоставить Доверительному управляющему новую карточку с образцами подписей и оттиском печати и
соответствующие приказы и решения о назначении таких лиц. При нарушении указанного порядка
Учредитель управления несет полную ответственность за любые возможные риски, связанные с
подписанием/получением документов по Договору неуполномоченным лицом.
незамедлительно представлять Доверительному управляющему документы и информацию, истребованные
последним в соответствии с п. 3.2.2. Общих условий Фонда, а также незамедлительно уведомлять
Доверительного управляющего об изменении любых сведений, указанных в таких документах, и об
изменении представленной Доверительному управляющему информации.
соблюсти претензионный (досудебный) порядок рассмотрения споров, установленный Общими условиями
Фонда.
3.1.2. Учредитель управления имеет право:
• передавать в доверительное управление любой вид имущества из перечисленных в п.1.8.1. Общих
Условий Фонда.
• осуществлять дополнительные взносы в Фонд в течение срока действия Договора путём подачи заявок на
передачу дополнительного имущества в Фонд по форме Приложения №3А или Приложения №3Б.
Порядок передачи дополнительного имущества аналогичен порядку передачи имущества при
присоединении к Фонду.
• в одностороннем порядке расторгнуть Договор с Доверительным управляющим и получить денежный
эквивалент стоимости своего имущества в общем имуществе Фонда в порядке, изложенном в п.п. 2.3.2.2.3.10. Общих условий Фонда.
• получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и порядке, предусмотренные в
разделе 6 Общих условий Фонда.
• изымать часть имущества, ранее переданного в Фонд, на основании заявок на возврат части имущества из
Фонда, составленных по форме Приложения №6А или Приложения №6Б. Порядок возврата части
имущества аналогичен порядку возврата имущества при расторжении Договора и изложен в п.2.3. Общих
условий Фонда.
• обменять имеющийся у него Сертификат долевого участия на денежные средства в размере,
соответствующем доле в составе управляемого имущества в случае прекращения (приостановления)
деятельности Фонда.
3.1.3. Выгодоприобретатель имеет право:
• на получение всех выгод и доходов от переданного в доверительное управление имущества в порядке,
установленном Общими условиями Фонда.
• на получение отчетов о деятельности Доверительного управляющего в соответствии со сроками и
порядком, предусмотренными разделом 6 Общих условий Фонда.
3.2. Права и обязанности Доверительного управляющего
3.2.1. Доверительный управляющий обязан:
• осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, строго в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации, Общими условиями Фонда,
Инвестиционной декларацией Фонда.
• принять имущество от Учредителей управления в порядке, предусмотренном Общими условиями Фонда, и
выдать на сумму внесенного имущества Сертификат долевого участия, оформленный в соответствии с
разделом 5 Общих условий Фонда.
• обеспечить учёт имущества, переданного в Фонд, в соответствии с требованиями, установленными
законодательством Российской Федерации.
• указывать, что он действует в качестве Доверительного управляющего.
• предоставлять информацию об Учредителях управления только в случаях и порядке, предусмотренными
действующим законодательством Российской Федерации.
• ежедневно определять текущую стоимость активов Фонда и размер доли каждого Учредителя управления
в Фонде.
• давать разъяснения и консультации Учредителю управления и Выгодоприобретателю по вопросам,
связанным с выполнением Общих условий Фонда.
9
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
•
перечислять (денежными средствами) все выгоды и доходы от доверительного управления имуществом, за
вычетом: вознаграждения Доверительного управляющего; сумм комиссии и понесенных расходов по
доверительному управлению имуществом; сумм удержанных налоговых платежей в соответствии с
законодательством
–
Выгодоприобретателю, назначенному
Учредителем
управления, или
непосредственно Учредителю управления, если Выгодоприобретатель назначен не был, при возврате
имущества Учредителю управления в соответствии с п.8.1 Общих условий Фонда.
• осуществлять доверительное управление имуществом в интересах Выгодоприобретателя.
• отчитываться перед Учредителем управления (и Выгодоприобретателем - при заключении договора в
пользу последнего) в соответствии с разделом 6 Общих условий Фонда.
3.2.2. Доверительный управляющий имеет право:
• совершать любые сделки с имуществом, полученным в доверительное управление, и определять
конкретные объекты инвестирования в соответствии с Инвестиционной декларацией.
• для защиты своих прав предъявлять иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, а
также требовать устранения любых нарушений права Доверительного управляющего, хотя бы эти
нарушения и не были соединены с лишением владения, от всех лиц, включая Учредителя управления, в
соответствии с действующим законодательством.
• на взимание вознаграждения в соответствии с разделом 7 Общих условий Фонда.
• на возмещение необходимых расходов, произведенных при доверительном управлении имуществом, за
счет имущества, полученного в доверительное управление, или доходов (прибыли) от использования этого
имущества.
• на удержание комиссии (размер которой зависит от срока, прошедшего с момента заключения Договора до
момента изъятия имущества из Фонда Учредителем управления) в соответствии с п. 2.3.7 Общих условий
Фонда.
• использовать полученные от управления имуществом доходы (прибыль) для дальнейшей деятельности по
доверительному управлению имуществом в интересах Выгодоприобретателя до момента их выплаты
Выгодоприобретателю в соответствии с п.8.1. Общих условий Фонда.
• поручать другим лицам (в том числе путем назначения поверенных, агентов, брокеров и иных лиц)
совершать от имени Доверительного управляющего любые действия, необходимые для осуществления
полномочий и обязанностей Доверительного управляющего по Договору, при этом Доверительный
управляющий отвечает за действия указанных лиц как за свои собственные.
• потребовать в суде расторжения Договора с любым Учредителем управления и потребовать выплаты
причитающегося Доверительному управляющему вознаграждения, а также возмещения возможных
убытков при обнаружении факта передачи в доверительное управление имущества, обремененного
обязательствами в пользу третьих лиц, в том числе залогом.
• отказаться от заключения Договора с потенциальным Учредителем управления в случае, если заключение
такого Договора повлечет превышение предельного стоимостного объема имущества в Фонде.
• осуществлять иные права, вытекающие из владения имуществом, входящим в состав Фонда, и исполнять
обязанности, возникшие в результате действий по доверительному управлению Фондом, за счет
имущества Фонда.
• в течение всего срока действия Договора требовать от Учредителя управления представления любых
документов и информации, касающихся Учредителя управления, Выгодоприобретателя и любых их видов
деятельности, необходимых Доверительному управляющему в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
3.2.3. Доверительный управляющий не имеет права:
• приобретать объекты, не указанные в Инвестиционной Декларации.
• совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования действующего законодательства
Российской Федерации.
• безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд.
• отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном управлении.
• инвестировать под условия гарантий самого Доверительного управляющего и взаимосвязанных с ним
юридических лиц средства, полученные в доверительное управление.
• совершать иные действия, противоречащие Общим условиям Фонда и/или запрещённые действующим
законодательством Российской Федерации.
3.3. Ответственность сторон
3.3.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках Общих условий Фонда
10
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
стороны несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством Российской Федерации.
3.4. Порядок рассмотрения споров
3.4.1. При возникновении споров между Сторонами, связанных с деятельностью Доверительного
управляющего Фондом и/или выполнением Сторонами (Доверительным управляющим и Учредителем
управления) своих обязанностей по Договору, Стороны обязуются соблюсти нижеизложенный претензионный
(досудебный) порядок урегулирования данных споров.
3.4.2. Сторона, у которой возникли разногласия, указанные в п. 3.4.1. Общих условий Фонда (или иные
аналогичные разногласия), в случае если такие разногласия не были урегулированы Сторонами путем
проведения переговоров с целью принятия взаимоприемлемого решения, обязана уведомить другую Сторону
о таких разногласиях, изложив их в письменной форме за подписью уполномоченного лица с приложением
печати (для юридических лиц), путем направления указанного документа (далее – «Претензия») почтовой
связью по соответствующему адресу Стороны, указанному последней в качестве адреса для получения
корреспонденции, или путем вручения Претензии лично под расписку уполномоченному лицу
соответствующей Стороны.
3.4.3. Претензия в обязательном порядке должна содержать следующее: требования заявителя; сумма
Претензии и ее обоснованный расчет (если Претензия подлежит денежной оценке); обстоятельства, на
которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие их, со ссылкой на соответствующее
законодательство (или документ, имеющий для Сторон обязательную юридическую силу); иные сведения,
необходимые для урегулирования спора.
3.4.4. Сторона, у которой возникли разногласия, переговоры по которым не привели к обоюдоприемлемому
результату, обязана направить Претензию в порядке, указанном в п. 3.4.2. Общих условий Фонда, в течение
14 (Четырнадцати) рабочих дней с момента возникновения соответствующих разногласий. Срок ответа на
Претензию устанавливается равным 7 (Семи) рабочим дням с даты получения Стороной указанного
документа. Ответ на Претензию должен быть оформлен по правилам, установленным для оформления
Претензии (п. 3.4.2. Общих условий Фонда).
3.4.5. Право на предъявление иска в судебные органы возникает у Стороны только при условии выполнения
ею обязанности по соблюдению претензионного (досудебного) порядка урегулирования споров при том, что:
а) истек 7-дневный срок, установленный для ответа на Претензию, и указанный ответ Стороной - инициатором
Претензии от другой Стороны не получен или
б) применение претензионного (досудебного) порядка не привело к разрешению спора, возникшего у Сторон.
3.4.6. Все споры между Сторонами, не нашедшие разрешения в порядке, указанном в п. 3.4.1. – 3.4.4. Общих
условий Фонда, Стороны согласились передать на рассмотрение и разрешение по существу в соответствии с
законодательством Российской Федерации в компетентный суд по месту нахождения Доверительного
управляющего.
3.5. Обязанность Доверительного управляющего по предотвращению рисков.
3.5.1.Вложения средств в Фонд, как и любые вложения в ценные бумаги, подвержены существенным рискам,
описанным в настоящем разделе. Риск – это неопределённость результатов вложения, которые могут
привести, в том числе, к получению убытков от вложений, например, при неблагоприятной конъюнктуре
рынка, изменении экономической и политической ситуации в стране и в мире, законодательства и т.п.
3.5.2. Возможный доход и убыток Учредителя управления ничем не ограничены. Риск снижения стоимости
вложений существует, лежит на Учредителе управления и является обратной стороной возможного получения
дохода от вложений в Фонд.
3.5.3. Доверительный управляющий обязуется предпринимать все необходимые меры для предотвращения
возможного возникновения риска потери имущества Фонда, уменьшения стоимости активов Фонда и других
рисков, которые могут возникнуть в процессе доверительного управления, как-то:
- Страновой риск. Страновой риск означает возможность финансовых потерь (убытков) вследствие (а)
дефолта или реструктуризации долговых обязательств государства–эмитента, включая государственные
банки, (б) ухудшения экономического положения государства, в случае если такое ухудшение повлекло за
собой ухудшение кредитного рейтинга местных эмитентов, (в) введения ограничений на перевод
денежных средств за рубеж и/или конвертируемость национальной валюты, (г) падения курса
национальной валюты;
- Рыночный риск. Имущество, переданное в доверительное управление, подвержено риску в связи с
движением рыночных цен. Изменение рыночных цен происходит по причинам, не зависящим от
Доверительного управляющего;
- Процентный риск. Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества, переданного в
доверительное управление, неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок. Этот риск
11
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
находит свое отражение как в получаемых доходах (прибыли), так и в стоимости активов, обязательств,
отражаемых по счетам доверительного управления. При этом процентный риск включает в себя:
а) риск переоценки, возникающий из-за разрыва в срочности активов и пассивов (при фиксированных
ставках), а также из-за несимметричной переоценки при разных видах применяемой ставки
(плавающей либо фиксированной) по активам Фонда, с одной стороны, и обязательствам, с другой;
б) риск, связанный с неверным прогнозом кривой доходности (ее наклона и формы);
в) базисный риск, связанный с несовершенной корреляцией при корректировке получаемых и
уплачиваемых процентов, по ряду инструментов, которые при прочих равных условиях имеют
сходные ценовые характеристики;
г) опционный риск, связанный с тем, что многие активы и обязательства прямо или косвенно включают
возможность выбора одного из нескольких вариантов завершения операции.
- Риск потери ликвидности. Риск потери ликвидности связан с возможным дефицитом ликвидных средств
на счетах Доверительного управляющего для исполнения своих обязательств. По некоторым
инструментам риск потери ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного
исполнения перед Доверительным управляющим обязательств контрагентами.
- Операционный риск. Важнейшие виды операционных рисков связаны с несовершенством процесса
внутреннего контроля и управления Доверительного управляющего. Доверительный управляющий должен
принимать все необходимые меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок,
мошенничества его сотрудников, а также превышения дилерами или другими сотрудниками своих
полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых стандартов деятельности,
этических норм либо разумных пределов риска. Другие аспекты операционного риска включают
существенные сбои в операционной системе, например, в случае пожара или стихийных бедствий.
- Риск совмещения различных видов профессиональной деятельности Доверительным управляющим.
Для снижения риска возникновения конфликта интересов внутри Доверительного управляющего между
различными его функциональными подразделениями Доверительный управляющий разрабатывает
систему мер и обеспечивает контроль за соблюдением служащими правил ограничения обмена служебной
и конфиденциальной информацией между подразделениями Доверительного управляющего. Для
реализации данного требования Доверительный управляющий использует следующие меры:
а) Письменное обязательство служащих Доверительного управляющего о неразглашении
конфиденциальной информации в соответствии с действующим Положением о защите
конфиденциальной информации.
б) Организационно-техническое разделение соответствующих подразделений (закрытие доступа в
компьютерные сети подразделений, осуществляющих операции доверительного управления, и
подразделений, осуществляющих брокерские и дилерские операции). Техническое обособление
(автономность) лиц, ответственных за совершение клиентских и дилерских операций, исключающее
возможность получения несанкционированного доступа к конфиденциальной информации друг
друга. Организационная обособленность.
в) Территориальная изоляция служащих и документов, относящихся к операциям доверительного
управления.
- Правовой риск. Управление имуществом, полученным в доверительное управление, связано с правовыми
рисками. Они включают риск обесценения активов или увеличения обязательств по причине неадекватных
или некорректных юридических советов либо неверно составленной документации вследствие как
добросовестного заблуждения, так и злонамеренных действий. Кроме того, существующие законы не
всегда позволяют урегулировать проблемы, с которыми сталкивается Доверительный управляющий.
Кредитный риск. Кредитный риск включает возможность финансовых потерь (убытков) вследствие
дефолта или реструктуризации долговых обязательств эмитента или неисполнения контрагентом
Доверительного управляющего обязательств, возникающих в процессе совершения сделок с активами
Фонда.
Перечень рисков, описанных в Общих условиях Фонда, не является исчерпывающим и включает в себя
как факторы, описанные в настоящем разделе, так и любые иные аналогичные факторы и риски.
4. УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ ФОНДА
4.1.
Доверительный управляющий ведет учет долей Учредителей управления Фонда в общем имуществе и
доходах Фонда в соответствии с процедурами и принципами, изложенными в настоящем разделе,
внутренними документами Доверительного управляющего и действующим законодательством Российской
Федерации.
4.2.
Для ведения учета переданного в Фонд имущества Доверительный управляющий открывает каждому
Учредителю управления персональный лицевой счет.
12
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
4.3.
Учет долей каждого Учредителя управления в Номинальных Паях ведется Доверительным
управляющим в специальном реестре.
4.4.
Доля имущества Учредителя доверительного управления, переданного в доверительное управление в
Фонд, может выражаться любым, в том числе дробным, числом Номинальных Паев с точностью до четвертого
знака после запятой.
4.5.
Количество Номинальных Паев учитывается Доверительным управляющим за Учредителем
управления в реестре и отражается в Сертификате долевого участия (Приложение №4), выдаваемом
Учредителю управления в соответствии с п. 5.2. Общих условий Фонда.
4.6.
Номинальные Паи Фонда служат исключительно для целей учета долей Учредителей управления
Фондом и не являются ценными бумагами или иным видом имущества.
4.7.
Начальный денежный эквивалент Номинального Пая установлен в размере 10 000 (Десять тысяч)
российских рублей.
4.8.
Минимальный взнос Учредителя управления (Стоимость первоначально передаваемого имущества) в
Фонд в Период первичного присоединения составляет 50 000 (Пятьдесят тысяч) российских рублей. По
истечении Периода первичного присоединения размер Минимального взноса Учредителя управления, а также
размер стоимости дополнительно передаваемого имущества в Фонд устанавливаются Доверительным
управляющим и публикуются на его странице в сети «Интернет» не реже одного раза в месяц.
4.9.
Число Номинальных Паев Учредителя управления Фонда определяется в момент передачи им
имущества в Фонд и пересчитывается всякий раз при передаче указанным Учредителем управления
дополнительного имущества в Фонд и при изъятии Учредителем управления части имущества из Фонда.
4.10. Число Номинальных Паев Учредителя управления определяется как отношение стоимости
передаваемого в Фонд имущества, выраженной в валюте Российской Федерации, к текущей стоимости
Номинального Пая на момент передачи имущества. При этом, в случае передачи в доверительное управление
ценных бумаг расчет стоимости передаваемого в Фонд имущества осуществляется в соответствии с п.п.
2.1.9.3.- 2.1.9.6. Общих условий Фонда.
4.11. Текущий денежный эквивалент Номинального Пая рассчитывается Доверительным управляющим как
отношение текущей стоимости чистых активов Фонда, определяемой в соответствии с правилами раздела 9
Общих условий Фонда, к суммарному количеству Номинальных Паев Фонда, учтенных за всеми
Учредителями управления Фонда в реестре на окончание текущего рабочего дня. Рассчитанный таким
образом денежный эквивалент Номинального Пая используется при расчете размера доли Учредителя
управления в Фонде, а также при расчете доли вновь присоединившихся Учредителей управления Фонда в
течение следующего рабочего дня. Размер доли Учредителя управления определяется в валюте Российской
Федерации как произведение числа Номинальных Паев, учитываемых за Учредителем управления, на
текущий денежный эквивалент Номинального Пая.
4.12. При выходе Учредителя управления из Фонда ему выплачивается сумма денежных средств,
соответствующая размеру его доли, рассчитанной на Расчетную дату, указанную в Заявке на возврат
имущества из Фонда, за вычетом вознаграждения Доверительного управляющего, сумм понесенных расходов
по доверительному управлению имуществом; сумм удержанных налоговых платежей в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
5. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ
5.1.
В подтверждение факта передачи имущества в Фонд, а также величины доли Учредителя управления в
имуществе Фонда, Доверительный управляющий предоставляет каждому Учредителю управления именной
Сертификат долевого участия. При получении Сертификата долевого участия Учредитель управления
заполняет и передает Доверительному управляющему приложение к Сертификату долевого участия (по форме
Приложения №4), удостоверяющее факт приема Сертификата долевого участия от Доверительного
управляющего.
5.2.
Порядок выдачи и переоформления Сертификата долевого участия.
5.2.1. Сертификат долевого участия выдается Доверительным управляющим не ранее дня, в который
Договор с Учредителем управления считается заключенным. При передаче дополнительного имущества в
Фонд или при частичном изъятии имущества из Фонда Учредителю управления Фонда выдается новый
Сертификат долевого участия. При этом предыдущий Сертификат долевого участия считается утратившим
силу на основании Заявки на передачу дополнительного имущества в Фонд или Заявки на возврат части
имущества из Фонда соответственно. Утративший силу Сертификат долевого участия передаётся
Доверительному управляющему.
5.2.2. Также новый Сертификат долевого участия выдается Учредителю управления Фонда при назначении
или смене Выгодоприобретателя. При этом предыдущий Сертификат долевого участия считается утратившим
силу на основании Заявки на назначение Выгодоприобретателя по доле Учредителя управления в Фонде
13
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
(Приложение №10А или №10Б). Утративший силу Сертификат долевого участия передаётся Доверительному
управляющему.
5.3. Сертификат долевого участия оформляется в соответствии с утвержденной типовой формой
(Приложение №4).
5.4. Сертификат долевого участия может быть переоформлен на другое лицо в случае перехода права на
долю в имуществе Фонда третьему лицу по основаниям, предусмотренным действующим законодательством,
на основании соответствующего заявления Учредителя управления (в заявлении, помимо подписей
уполномоченных лиц Учредителя управления и третьего лица, должны быть указаны основные условия
сделки, такие как размер доли в имуществе Фонда и ее стоимость, а также должно содержаться указание на
согласие третьего лица со всеми положениями настоящих Общих условий Фонда) в течение 5 (Пяти) рабочих
дней с даты получения Доверительным управляющим указанного заявления, а также Анкеты на нового
Учредителя управления, оформленной в соответствии с требованиями настоящих Общих условий Фонда. На
данное лицо переоформляется Сертификат долевого участия, при этом оно приобретает права Учредителя
управления в соответствии с действующим законодательством и Общими условиями Фонда.
6. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ
6.1.
Отчет
Доверительного
управляющего
предоставляется
Учредителю
управления
(и
Выгодоприобретателю в случае заключения Договора в пользу третьего лица) по форме Приложения №7 не
реже одного раза в год, а также не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения Доверительным
управляющим от Учредителя управления Заявки на возврат имущества из Фонда или запроса Учредителя
управления (Выгодоприобретателя) на предоставление отчета (в последнем случае – не чаще одного раза в
месяц).
Отчет
Доверительного
управляющего
предоставляется
Учредителю
управления
(Выгодоприобретателю) одним из следующих способов: высылается по электронной почте с последующим
предоставлением оригинала в офисе Доверительного управляющего, либо вручается указанным лицам лично в
офисе Доверительного управляющего.
6.2.
В случае прекращения деятельности Фонда Отчет Доверительного управляющего предоставляется
каждому Учредителю управления Фонда не позднее 10 (Десяти) рабочих дней со дня прекращения
деятельности Фонда.
6.3.
Обновление информации о текущем денежном эквиваленте Номинального Пая Фонда производится
Доверительным управляющим каждый рабочий день.
6.4.
Обновление информации о текущей стоимости чистых активов производится Доверительным
управляющим не реже одного раза в месяц.
6.5.
Доверительный управляющий обеспечивает для всех без исключения заинтересованных лиц раскрытие
информации о текущей стоимости чистых активов Фонда и текущем денежном эквиваленте Номинального
Пая на странице Доверительного управляющего в сети «Интернет»: http://www.mab.ru/.
6.6.
Доверительный управляющий раскрывает иную информацию о Фонде в порядке, предусмотренном
действующим законодательством.
6.7.
Стороны признают, что использование сети «Интернет» в качестве средства передачи информации
несет в себе риск того, что содержание передаваемой с ее помощью информации может стать известно лицам
иным, чем предполагаемый адресат (адресаты). Обязательства Сторон по защите конфиденциальной
информации не распространяется на использование сети «Интернет» для целей передачи конфиденциальной
информации в том случае, когда передача такой информации допускается Общими условиями Фонда.
7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ, КОМИССИЯ, РЕГИСТРАЦИОННЫЙ СБОР И КОМПЕНСАЦИЯ
РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
7.1. Вознаграждение Доверительного управляющего складывается из Основного вознаграждения и Премии за
успешное управление.
7.1.1. Основное вознаграждение Доверительного управляющего составляет 2 (Два) процента годовых от
стоимости чистых активов Фонда, которое начисляется ежедневно (в размере двух процентов от 1/365, а в
високосный год – 1/366 части стоимости чистых активов Фонда) и взимается ежемесячно за счет имущества
Фонда.
7.1.2. Премия Доверительного управляющего за успешное управление составляет 15 (Пятнадцать) процентов
от прироста стоимости чистых активов Фонда, определенной в соответствии с процедурой, зафиксированной в
разделе 9 Общих условий Фонда. Премия начисляется ежедневно нарастающим итогом с начала квартала и
взимается четыре раза в год по итогам квартала на 01 апреля, 01 июля, 01 октября, 01 января и учитывается
при расчете стоимости пая. В случае возврата имущества премия рассчитывается и взимается на Расчетную
дату.
14
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
7.1.3. Получение Доверительным управляющим вознаграждения осуществляется путем удержания
Доверительным управляющим соответствующих сумм из имущества Фонда. Сумма вознаграждения,
удерживаемая Доверительным управляющим, включает в себя налог на добавленную стоимость.
7.2. Регистрационный сбор. Комиссия
7.2.1.За присоединение к Фонду по окончании Периода первичного присоединения Доверительный
управляющий взимает с Учредителей управления регистрационный сбор в размере, указанном ниже. Сумма
регистрационного сбора включает в себя налог на добавленную стоимость.
Стоимость имущества, единовременно передаваемого в Регистрационный сбор,
управление
(с НДС)
до 100 000 российских рублей
1.0 %
от 100 001 до 1 000 000 российских рублей
0.5 %
от 1 000 001 российских рублей
не взимается
7.2.2. При полном или частичном возврате Учредителю управления имущества из Фонда Доверительный
управляющий взимает комиссию с каждого Номинального Пая в размере, указанном ниже и зависящем от
срока, прошедшего с момента передачи имущества в Фонд до момента изъятия имущества. Сумма комиссии
включает в себя налог на добавленную стоимость.
Срок, прошедший с момента передачи имущества в Фонд Комиссия,
до его изъятия
(с НДС)
до 90 дней
2.0 %
от 91 до 180 дней
1.0 %
от 181 до 365 дней
0.5 %
от 366 дней
не взимается
7.3. За счет имущества, составляющего Фонд, Доверительный управляющий компенсирует следующие
расходы:
• вознаграждение сторонних биржевых и иных торговых, депозитарных и расчетных систем, посредников,
оказывающих услуги по приобретению (продаже) имущества Фонда и/или хранению и учету прав на
имущество Фонда;
• комиссии сторонних банков за обслуживание соответствующих операций Доверительного управляющего,
совершённых в целях управления имуществом Фонда;
• вознаграждение, взимаемое реестродержателями и трансфер-агентами за перерегистрацию ценных бумаг,
входящих в имущество Фонда;
• вознаграждения и комиссии, уплачиваемые поверенным, агентам, брокерам и иным лицам, привлекаемым
Доверительным управляющим в соответствии с Общими условиями Фонда для обеспечения
осуществления операций доверительного управления имуществом Фонда.
• издержки, связанные с осуществлением документооборота и информационного обмена в связи с
исполнением Доверительным управляющим своих обязательств по доверительному управлению, в том
числе издержки, связанные с рассылкой отчетов Доверительного управляющего в соответствии с разделом
6 Общих условий Фонда.
• расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными
разбирательствами по поводу имущества Фонда;
• налоги, которыми может облагаться имущество Фонда или которые могут выплачиваться за счет
имущества Фонда, или любые другие налоги, пошлины и сборы, которые могут возникнуть в будущем при
изменении налогового законодательства Российской Федерации, и которые связанны с доверительным
управлением имуществом Фонда;
• иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие
возмещению за счет этого имущества в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
7.4. Компенсация расходов Доверительного управляющего производится в размере фактических затрат по
мере расходования средств.
15
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
8. ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ (ПРИБЫЛИ) ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯМ
8.1. Под доходами (прибылью), причитающимися Выгодоприобретателю в соответствии с Общими условиями
Фонда, понимается сумма, соответствующая доле дохода Фонда, приходящейся на долю имущества Фонда,
изымаемую Учредителем управления из Фонда. Выплата дохода (прибыли) Выгодоприобретателю
происходит одновременно с возвратом Учредителю управления всей или части принадлежащей ему доли в
имуществе Фонда.
8.2. Во всех случаях возврат имущества и выплата доходов от участия в Фонде производятся Доверительным
управляющим только путем возврата Учредителю управления денежного эквивалента принадлежащей
Учредителю управления доли в имуществе Фонда и причитающейся Выгодоприобретателю доли в доходе
(прибыли) Фонда, безотносительно к фактической структуре имущества Фонда.
8.3. Перечисление (выплата) причитающихся сумм Учредителю управления и Выгодоприобретателю
производится в безналичном порядке в сроки, установленные п. 2.3.6. Общих условий Фонда.
9. ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА ФОНДА
9.1. Оценка текущей стоимости активов Фонда производится Доверительным управляющим ежедневно в
российских рублях в соответствии с принципами настоящего раздела.
При оценке текущей стоимости активов Фонда в состав этих активов включаются:
• вложения в ценные бумаги и иные инструменты;
• дебиторская задолженность;
• денежные средства на счетах и в кассе Фонда.
Текущая стоимость активов Фонда, полученная путем суммирования вышеуказанных активов,
уменьшается на величину всех текущих обязательств Фонда, за исключением обязательств перед
Учредителями управления Фонда. Полученная таким образом разность используется Доверительным
управляющим в расчетах как текущая стоимость чистых активов Фонда.
Расчет стоимости чистых активов производится Доверительным управляющим ежедневно в российских
рублях по результатам сделок с ценными бумагами и по котировкам ценных бумаг, определяемым в
соответствии со следующими принципами:
• оценка стоимости активов Фонда, представленных ценными бумагами, имеющими
общепризнанную котировку и допущенными к обращению на фондовой бирже или через
уполномоченного организатора торговли, происходит по рыночной цене, объявленной фондовой
биржей или уполномоченным организатором торгов по итогам торгового дня. При этом при
расчете стоимости купонных облигаций в состав стоимости активов Фонда включается
накопленный купонный доход.
• оценка стоимости активов Фонда, представленных ценными бумагами, не имеющими
общепризнанной котировки и не допущенными к обращению на фондовой бирже или через
уполномоченного организатора торгов, происходит по цене приобретения до момента продажи или
погашения.
9.2. Показатель стоимости чистых активов, рассчитанный по результатам дня, используется Доверительным
управляющим для расчета текущего денежного эквивалента Номинального Пая, действительного в течение
следующего рабочего дня.
9.3. Доверительный управляющий раскрывает сведения о текущей стоимости чистых активов и текущем
денежном эквиваленте Номинального Пая в порядке, изложенном в п.п. 6.4. - 6.5. Общих условий Фонда.
10. УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ФОНДА
10.1. В обязанности Доверительного управляющего входит организация ответственного хранения и
раздельного учета всего имущества Фонда.
10.2. Учет прав на ценные бумаги, входящие в состав активов Фонда, осуществляется в собственном
депозитарии Доверительного управляющего на соответствующих счетах доверительного управления, или в
других депозитариях или реестрах, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
10.3. По усмотрению Доверительного управляющего для хранения ценных бумаг Фонда могут быть также
использованы депозитарные системы организованных рынков ценных бумаг, имеющих соответствующую
лицензию.
10.4. Учет активов Фонда, представленных денежными средствами в валюте Российской Федерации и не
находящихся в расчетах, осуществляется отдельно от собственных средств Доверительного управляющего, на
счете Доверительного управляющего в Банке России, на отдельных счетах Доверительного управляющего в
расчетных центрах бирж, профучастников рынка ценных бумаг. Учет активов Фонда, представленных
денежными средствами в иностранной валюте и не находящихся в расчетах, осуществляется отдельно от
16
Общие условия ОФБУ «МАБ - АКЦИИ»
ЗАО «МАБ»
собственных средств Доверительного управляющего, на счетах Доверительного управляющего в
уполномоченных банках, имеющих лицензию на осуществление банковских операций в иностранной валюте.
11. ИЗМЕНЕНИЕ ОБЩИХ УСЛОВИЙ ФОНДА И ИНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
11.1. Изменения, вносимые Доверительным управляющим в зарегистрированные Общие условия Фонда или
Инвестиционную декларацию, должны быть утверждены уполномоченным органом управления
Доверительного управляющего в соответствии с его учредительными документами.
11.2. В случае принятия решения о внесении изменений в Общие условия Фонда до опубликования
зарегистрированных Общих условий и Инвестиционной декларации и до заключения Договоров
Доверительный управляющий представляет в регистрирующий орган уведомление о вносимых изменениях,
новую редакцию Общих условий Фонда или Инвестиционной декларации (с учетом вносимых изменений).
11.3. В случае принятия решения о внесении изменений после опубликования зарегистрированных Общих
условий Фонда и Инвестиционной декларации и при наличии заключенных Договоров Доверительный
управляющий обязан получить письменное согласие каждого Учредителя управления, с которым был
заключен Договор, на внесение изменений. Получение согласия Выгодоприобретателей на внесение
изменений в Общие условия Фонда и Инвестиционную декларацию не требуется. Для перерегистрации
Доверительный управляющий обязан представить в регистрирующий орган уведомление о вносимых
изменениях, новую редакцию Общих условий Фонда или Инвестиционной декларации (с учетом вносимых
изменений) и подтверждение согласия всех Учредителей управления, с которыми был заключен Договор на
вносимые изменения.
11.4. Если какое-либо из положений Общих условий Фонда становится незаконным или недействительным,
это ни в коей мере не влияет на действительность и законность других положений Общих условий Фонда.
12. ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение № 1 – Инвестиционная декларация общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ».
Приложение № 2А – Заявка на передачу имущества в общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
для физического лица.
Приложение № 2Б – Заявка на передачу имущества в общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
для юридического лица.
Приложение № 3А – Заявка на передачу дополнительного имущества в общий фонд банковского управления
«МАБ - АКЦИИ» для физического лица.
Приложение № 3Б – Заявка на передачу дополнительного имущества в общий фонд банковского управления
«МАБ - АКЦИИ» для юридического лица.
Приложение № 4 – Сертификат долевого участия в общем фонде банковского управления «МАБ - АКЦИИ».
Приложение № 5А – Заявка на возврат имущества из общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
для физического лица.
Приложение № 5Б – Заявка на возврат имущества из общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
для юридического лица.
Приложение № 6А – Заявка на возврат части имущества из общего фонда банковского управления «МАБ АКЦИИ» для физического лица.
Приложение № 6Б – Заявка на возврат части имущества из общего фонда банковского управления «МАБ АКЦИИ» для юридического лица.
Приложение № 7 – Отчет Доверительного управляющего общего фонда банковского управления «МАБ АКЦИИ»
Приложение № 8 - Анкета учредителя управления / Выгодоприобретателя – юридического лица и образцы
подписей руководителя и главного бухгалтера.
Приложение № 9 – Анкета учредителя управления / Выгодоприобретателя – физического лица.
Приложение №10А – Заявка на назначение Выгодоприобретателя по доле Учредителя управления –
физического лица в общем фонде банковского управления «МАБ - АКЦИИ».
Приложение №10Б – Заявка на назначение Выгодоприобретателя по доле Учредителя управления –
юридического лица в общем фонде банковского управления «МАБ - АКЦИИ».
17
Приложение № 1
к Общим условиям создания и доверительного
управления имуществом общего фонда банковского
управления «МАБ - АКЦИИ»
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
ОБЩЕГО ФОНДА БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«МАБ - АКЦИИ»
1.Цели инвестирования
Стратегической целью доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, является
прирост его стоимости.
Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются
собственностью Доверительного управляющего, а относятся на прирост стоимости имущества,
составляющего Фонд.
Имущество, предоставленное Учредителями управления Фонда Доверительному управляющему,
предназначено для инвестиций в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, производные
финансовые инструменты (форварды, фьючерсы, опционы), валюту иностранных государств, иные
валютные ценности, а также драгоценные металлы и драгоценные камни.
Целями инвестирования являются:
• обеспечение роста стоимости имущества Фонда (рост капитала);
• обеспечение ликвидной структуры имущества Фонда, т.е. возможности Учредителям управления
Фонда в любой день изъять свою долю в Фонде в виде денежных средств (ликвидность);
• снижение инвестиционного риска Учредителей управления Фонда по сравнению с
индивидуальными инвесторами за счет существенной диверсификации вложений Фонда
(надежность).
Базовая валюта – российские рубли.
Начальный денежный эквивалент Номинального Пая установлен в размере 10 000 (Десять тысяч)
российских рублей и остается неизменным в течение Периода первичного присоединения.
2. Инвестиционная политика
2.1. Объекты инвестирования
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано Доверительным управляющим в
следующие виды инструментов:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
акции российских предприятий;
долговые обязательства российских предприятий;
казначейские обязательства Российской Федерации, субъектов и муниципалитетов Российской
Федерации
векселя банков и предприятий;
финансовые инструменты срочного рынка;
паи паевых инвестиционных фондов;
иностранная валюта и иные валютные ценности;
драгоценные металлы и драгоценные камни;
ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте (АДР, ГДР, долговые обязательства
нерезидентов, выпущенные в интересах резидентов РФ, прочие долговые обязательства).
Основное направление инвестиций Фонда будет целиком определяться текущей конъюнктурой
фондового и финансового рынков.
Фонд рассчитан на инвесторов, которые стремятся получить доход более высокий, чем при покупке
государственных облигаций, но не готовых полностью принять риски самостоятельного
инвестирования. Средства фонда преимущественно направляются как в наиболее ликвидные акции
19
крупных предприятий («голубые фишки»), так и в акции предприятий средней и малой
капитализации.
Рынок акций в России, как и в других странах, может переживать довольно продолжительные
периоды стагнации и падения. В такие периоды значительную долю и даже основу инвестиций
Фонда могут составить ценные бумаги с фиксированным доходом, а также валютные ценности.
3.Требования к структуре инвестиций
3.1. Обязательные лимиты
Доверительный управляющий обязан безусловно соблюдать следующие лимиты при осуществлении
инвестиций.
Ценные бумаги, которые не имеют признаваемых котировок (в соответствии с определением,
данным ФСФР России), не могут составлять более 50 (Пятидесяти) процентов активов Фонда.
Не использовать в качестве обеспечения исполнения всех видов собственных обязательств,
возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее
более 50 (Пятидесяти) процентов стоимости чистых активов Фонда.
3.2. Качество инвестиционных инструментов
По причине короткой истории и недостаточной развитости российского финансового рынка у
большинства российских инвестиционных инструментов денежного рынка на сегодняшний день
отсутствуют общепризнанные рейтинги, подобные имеющимся у большинства нероссийских
эмитентов. Это обстоятельство делает невозможным установление каких-либо формальных
требований к качеству инвестиций Фонда.
3.3. Использование производных инструментов
Доверительный управляющий может использовать производные финансовые инструменты, в том
числе финансовые инструменты срочного рынка, с целью страхования инвестиционного риска и
получения дополнительной прибыли.
Для достижения указанных целей Доверительный управляющий будет заключать срочные сделки и
инвестировать в финансовые инструменты срочного рынка, действуя при этом в соответствии с
обычаями делового оборота.
При этом Доверительный управляющий не имеет права направить на эти цели (в том числе
использовать в качестве обеспечения обязательств перед контрагентами по всем сделкам с
финансовыми инструментами срочного рынка) в совокупности более 50 (Пятидесяти) процентов от
текущей стоимости чистых активов Фонда.
3.4. Инвестиции в драгоценные металлы, драгоценные камни и валютные ценности
Драгоценные металлы, драгоценные камни и валютные ценности не являются приоритетным
объектом инвестиций средств Фонда. Тем не менее, в случае кризисных явлений на валютных
рынках, которые могут существенно повлиять на стоимость активов Фонда, Доверительный
управляющий может инвестировать часть активов Фонда в драгоценные металлы и драгоценные
камни, а также в иностранную валюту и иные валютные ценности.
3.5. Предельный стоимостной объем имущества в Фонде
Предельный стоимостной объем имущества в Фонде установлен в размере 1 000 000 000 (Один
миллиард) российских рублей.
20
4. Управление инвестициями
4.1. Тактика управления портфелем
Доверительный управляющий будет стремиться придерживаться следующей тактики при управлении
портфелем инвестиций Фонда:
• реализовывать основную стратегическую цель, поддерживая риск и ликвидность на приемлемом
уровне;
• изменять в рамках положений Инвестиционной декларации соотношение различных активов
своего портфеля в соответствии с конъюнктурой рынка, чтобы обеспечить большую доходность
капитала Фонда;
• реструктурировать портфель Фонда на основе ежеквартального анализа макроэкономических
показателей и учета мнений аналитиков ведущих инвестиционных компаний и агентств;
• внимательно следить за корпоративными новостями и сигналами о возможном падении курсовой
стоимости ценных бумаг, реагируя как можно раньше, когда результаты проявления еще
незначительны;
• продавать акции предприятий, если нет оснований предполагать, что их стоимость может
увеличиться в течение ближайших 12 месяцев;
• перераспределять средства в ценные бумаги рынка краткосрочных капиталов и другие денежные
эквиваленты до тех пор, пока не будут найдены ценные бумаги предприятий, обеспечивающие
требуемый доход и его рост;
• отдавать приоритет приобретению акций крупных, стабильно работающих предприятий,
компаний и объединений;
• инвестировать часть средств в акции быстрорастущих компаний, но менее ликвидных компаний,
имеющих хорошие перспективы для роста объема и прибыли в течение ближайших 5 (Пяти) лет;
• хеджировать активы с помощью инструментов срочного рынка;
• распределять
сроки
погашения приобретенных долговых бумаг таким образом, чтобы
своевременно иметь необходимые денежные средства для приобретения высокодоходных ценных
бумаг;
• регулярно изменять часть своего портфеля ценных бумаг, переключая внимание со слабой
отраслевой группы ценных бумаг на более сильную, с переоцененных ценных бумаг на
недооцененные внутри отраслей, с целью сохранения и повышения рентабельности вложений Фонда.
4.2. Новые эмиссии
Доверительный управляющий может, если сочтет выгодным для Фонда, приобретать ценные бумаги
перспективных компаний на первичном рынке (при размещении новой эмиссии), если эмиссия не
организуется Доверительным управляющим или его аффилированным лицом (т.е. если
Доверительный управляющий или его аффилированные лица не являются платными консультантами
и андеррайтерами выпуска). Приобретение ценных бумаг на первичном рынке в случае, когда
эмиссия организуется Доверительным управляющим или его аффилированным лицом, запрещается.
5. Структура активов
Соблюдая установленные ограничения и применяя описанные выше подходы к текущей ситуации,
Доверительный управляющий составит портфель Фонда следующим образом:
5.1. Распределение портфеля по видам инструментов
№
п/п
1
Вид инвестиционного инструмента
Акции и паи российских эмитентов, а также депозитарные
расписки на акции российских эмитентов (в том числе АДР, ГДР)
Доля в
портфеле (%)
0-100
21
2
Акции и паи иностранных эмитентов, а также депозитарные
расписки на акции иностранных эмитентов (в том числе АДР, ГДР)
0-50
3
Корпоративные долговые
обязательства
российских
эмитентов, в том числе:
облигации
векселя
Производные
финансовые
инструменты
(форварды,
фьючерсы, опционы, средства, отвлеченные в качестве
гарантийных взносов, залогов и иных форм обеспечения на
срочных финансовых рынках)
Валютные ценности, в том числе:
иностранная валюта
долговые обязательства
иные валютные ценности (за искл. указанных в пп. 1, 2)
Драгоценные металлы и драгоценные камни
Денежные средства (в валюте Российской Федерации)
0-50
4
5
6
7
0-50
0-50
0-50
0-70
0-70
0-70
0-70
0-30
0-100
5.2. Распределение портфеля по отраслям
№
п/п
1
2
3
4
5
6
7
Отрасль
Нефтегазодобыча и переработка
Электроэнергетика
Телекоммуникации
Черная и цветная металлургия
Химическая промышленность
Пароходства и транспортные компании
Прочие
Доля в
портфеле (%)
0 – 100
0 - 100
0 - 70
0 - 70
0 - 50
0 - 30
0 - 50
За Доверительного управляющего
Президент _________________________________________________О.И. Синицына
М.П.
22
Приложение № 2А
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ АКЦИИ»
ЗАЯВКА №__________________
на передачу имущества в общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ» для физического лица
Дата подачи Заявки «___» _____________20__ г.
1. Учредитель
управления
Ф.И.О. физического лица
2. Документ,
удостоверяющий
личность физического
лица
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3. Адрес регистрации
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом, квартира
4. Выгодоприобретатель
Для физических лиц: ФИО, документ, удостоверяющий личность, адрес регистрации, реквизиты банковского счета.
Для юридических лиц: полное наименование, номер и дата госрегистрации, ОГРН, ИНН, адрес местонахождения, реквизиты расчетного счета.
Учредитель управления настоящим заявляет:
• О присоединении к Общим условиям Фонда «МАБ - АКЦИИ» в полном объеме без каких-либо дополнений и
исключений;
• о передаче имущества в Фонд в доверительное управление на условиях, указанных в Общих условиях Фонда и
Инвестиционной декларации Фонда, которые полностью разъяснены Учредителю управления и имеют для
него обязательную силу.
(отметить в соответствующем квадрате):
Денежные средства в сумме _______________________________ (_________________________________________
___________________________________________________________________________) рублей.
Ценные бумаги, стоимость которых будет определена согласно акту приема-передачи имущества (приложение к
заявке).
Имущество, переданное в соответствии с данной заявкой, подлежит включению в имущество Фонда.
Учредитель управления
_____________________________
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Сотрудник банка _____________________/_________________________/
23
Приложение № 2Б
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА №__________________
на передачу имущества в общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ» для юридического лица
Дата подачи Заявки «___» _____________20__ г.
1. Учредитель
управления
Полное наименование юридического лица
2. ОГРН
3. Номер
госрегистрации
4. Адрес
местонахождения
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
5. Выгодоприобретатель
Для физических лиц: ФИО, документ, удостоверяющий личность, адрес регистрации, реквизиты банковского счета.
Для юридических лиц: полное наименование, номер и дата госрегистрации, ОГРН, ИНН, адрес местонахождения, реквизиты расчетного счета.
Учредитель управления в лице ___________________________________________________________________________,
действующего на основании _________________________________, настоящим заявляет:
•
О присоединении к Общим условиям Фонда «МАБ - АКЦИИ» в полном объеме без каких-либо дополнений и
исключений;
• о передаче имущества в Фонд в доверительное управление на условиях, указанных в Общих условиях Фонда и
Инвестиционной декларации Фонда, которые полностью разъяснены Учредителю управления и имеют для
него обязательную силу.
(отметить в соответствующем квадрате):
Денежные средства в сумме _______________________________ (_________________________________________
___________________________________________________________________________) рублей.
Ценные бумаги, стоимость которых будет определена согласно акту приема-передачи имущества (приложение к
заявке).
Имущество, переданное в соответствии с данной заявкой, подлежит включению в имущество Фонда.
Руководитель:
___________________
Главный бухгалтер:
________________________
___________________
________________________
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
/______________________/
МП
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Сотрудник банка _____________________/_________________________/
24
Приложение к Заявке № ____
на передачу имущества в общий фонд банковского
управления от «___»_____________ 200__ г.
АКТ
ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ИМУЩЕСТВА
г. Москва
«___»___________20___ г.
Доверительный
управляющий
в
лице
____________________________________________________
___________________________, действующего на основании _______________________________________, и Учредитель
управления в лице ______________________________________________________, действующего на основании
____________________________________________________________, составили настоящий Акт о том, что в
соответствии с Заявкой на передачу имущества в Фонд от «____»_________20__г. №________, Учредитель управления
передал, а Доверительный управляющий принял:
1.
Ценные бумаги:
Эмитент
Вид ценных
бумаг
Номер выпуска
(серия, номер)
Номинальная
стоимость
(руб.)
Количество
(штук)
Оценочная
стоимость
(руб.)
Общая оценочная стоимость ценных бумаг составляет ____________________(___________________
_________________________________________________________________________________) рублей.
2.
Передаточные распоряжения, выписки из реестра акционеров, свидетельствующие о перерегистрации ценных
бумаг со счёта Учредителя управления на счёт Доверительного управляющего в соответствии с п. 2.1.9. Общих условий,
прилагаются к настоящему акту: ____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________
Передал:
Учредитель управления:
___________________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
Указывается Ф.И.О. физического лица / полное наименование юридического лица
Адрес:________________________________________________
______________________________________________________
_____________________________________________________
Принял:
Доверительный управляющий:
ЗАО «МАБ»
125167, г. Москва, Ленинградский проспект, д.37,
корп.12
ИНН 7703025925
К/с 30101810000000000832 в ОПЕРУ Московского ГТУ
Банка России
БИК 044525832
Регистрации физического лица (в соотв. с документом, удостоверяющим личность) /
местонахождения юридического лица
Банковские реквизиты:
ИНН ______________________________________________
Счет № ____________________________________________
В _________________________________________________
К/с _______________________________________________
БИК _____________________________________________
От имени Учредителя управления:
От имени Доверительного управляющего:
___________________/________________/
_________________/________________/
м.п.
м.п.
25
Приложение № 3А
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА № ________________
на передачу дополнительного имущества в общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ» для физического лица
Дата подачи Заявки «___» _____________20__ г.
1. Учредитель
управления
Ф.И.О. физического лица
2. Документ,
удостоверяющий
личность физического
лица
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3. Адрес регистрации
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом, квартира
4. Выгодоприобретатель
Для физических лиц: ФИО, документ, удостоверяющий личность, адрес регистрации, реквизиты банковского счета.
Для юридических лиц: полное наименование, номер и дата госрегистрации, ОГРН, ИНН, адрес местонахождения, реквизиты расчетного счета.
Прошу принять в доверительное управление в Фонд «МАБ - АКЦИИ» нижеуказанное дополнительное имущество:
Денежные средства в сумме ________________________________ (_________________________________________
___________________________________________________________________________) рублей.
Ценных бумаг, стоимость которых будет определена согласно акту приема-передачи имущества (приложение к
заявке).
Имущество, переданное согласно данной заявке, подлежит включению в имущество Фонда.
Прошу считать Сертификат долевого участия от «___»_____20___ г. №____ утратившим силу с момента
зачисления денежных средств и/или передачи ценных бумаг, в соответствии с настоящей Заявкой, на счет
Доверительного управляющего.
Учредитель управления
_____________________________
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Сотрудник банка _________________/_______________/
26
Приложение № 3Б
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ АКЦИИ»
ЗАЯВКА № ________________
на передачу дополнительного имущества в общий фонд банковского управления «МАБ - АКЦИИ» для юридического
лица
Дата подачи Заявки «___» _____________20__ г.
1. Учредитель
управления
Полное наименование юридического лица
2. ОГРН
3. Номер
госрегистрации
4. Адрес
местонахождения
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
5. Выгодоприобретатель
Для физических лиц: ФИО, документ, удостоверяющий личность, адрес регистрации, реквизиты банковского счета.
Для юридических лиц: полное наименование, номер и дата госрегистрации, ОГРН, ИНН, адрес местонахождения, реквизиты расчетного счета.
Прошу принять в доверительное управление в Фонд «МАБ - АКЦИИ» нижеуказанное дополнительное имущество:
Денежные средства в сумме ________________________________ (_________________________________________
___________________________________________________________________________) рублей.
Ценных бумаг, стоимость которых будет определена согласно акту приема-передачи имущества (приложение к
заявке).
Имущество, переданное согласно данной заявке, подлежит включению в имущество Фонда.
Прошу считать Сертификат долевого участия от «___»_______20___ г. №____ утратившим силу с момента
зачисления денежных средств и/или передачи ценных бумаг, в соответствии с настоящей Заявкой, на счет
Доверительного управляющего.
Руководитель:
___________________
Главный бухгалтер:
________________________
___________________
________________________
/______________________/
МП
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Сотрудник банка _________________/_______________/
27
Приложение к Заявке № ______ на передачу
дополнительного имущества в общий фонд банковского
управления от «___»___________ 200__ г. №____
АКТ
ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ИМУЩЕСТВА
г. Москва
«___»___________ 20___ г.
Доверительный
управляющий
в
лице
____________________________________________________
___________________________, действующего на основании _______________________________________, и Учредитель
управления в лице ______________________________________________________, действующего на основании
____________________________________________________________, составили настоящий Акт о том, что в
соответствии с Заявкой №________ от «____»_________20__г. на передачу дополнительного имущества в Фонд,
Учредитель управления передал, а Доверительный управляющий принял:
1.
Ценные бумаги:
Эмитент
Вид ценных
бумаг
Номер выпуска
(серия, номер)
Номинальная
стоимость
(руб.)
Количество
(штук)
Оценочная
стоимость
(руб.)
Общая оценочная стоимость ценных бумаг составляет ____________________(___________________
_________________________________________________________________________________) рублей.
2.
Передаточные распоряжения, выписки из реестра акционеров свидетельствующие о перерегистрации ценных
бумаг со счёта Учредителя управления на счёт Доверительного управляющего в соответствии с п. 2.1.9. Общих условий,
прилагаются к настоящему акту: ____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________
Передал:
Учредитель управления:
___________________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
Указывается Ф.И.О. физического лица / полное наименование юридического лица
Адрес:________________________________________________
______________________________________________________
_____________________________________________________
Принял:
Доверительный управляющий:
ЗАО «МАБ»
125167, г. Москва, Ленинградский проспект, д.37,
корп.12
ИНН 7703025925
К/с 30101810000000000832 в ОПЕРУ Московского ГТУ
Банка России
БИК 044525832
Регистрации физического лица (в соотв. с документом, удостоверяющим личность) /
местонахождения юридического лица
Банковские реквизиты:
ИНН ______________________________________________
Счет № ____________________________________________
В _________________________________________________
К/с _______________________________________________
БИК _____________________________________________
От имени Учредителя управления:
От имени Доверительного управляющего:
___________________/________________/
_________________/________________/
м.п.
м.п.
28
Приложение № 4
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ АКЦИИ»
СЕРТИФИКАТ №____________
долевого участия в общем фонде банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
г. Москва
«_____»______________20___г.
Доверительный управляющий: ЗАО «МАБ»
адрес: 125167, Москва, Ленинградский пр-т, д.37, корп.12
тел/факс: (495) 967-86-47/ 967-86-46
регистрация Общих условий создания и доверительного управления имуществом ОФБУ «МАБ - АКЦИИ» в Московском
главном территориальном управлении Центрального банка Российской Федерации
от «___» _____________ 200 __г. №______________.
Доля Учредителя управления на момент внесения имущества в Фонд (дополнительного взноса/изъятия части
имущества из Фонда), составляет ____________________________ рублей, что соответствует ___________
Номинальным Паям. Текущий денежный эквивалент Номинального Пая на дату выпуска Сертификата составляет
_____________________ (______________________________________________________) рублей.
Дата внесения имущества/изъятия части имущества «____»_______________20___г.
Учредитель доверительного управления:
__________________________________________________________________________________________________
(полное наименование и местонахождение для юридических лиц)
__________________________________________________________________________________________________
(ФИО и паспортные данные для физических лиц)
Выгодоприобретатель:
__________________________________________________________________________________________________
(полное наименование и местонахождение для юридических лиц)
__________________________________________________________________________________________________
(ФИО и паспортные данные для физических лиц)
_______________________/_______________________/
подпись руководителя или иного уполномоченного
лица Доверительного управляющего
м.п.
29
Приложение к Сертификату
долевого участия в общем фонде банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
№____________ от «___» ____________ 20__г.
Сертификат долевого участия в общем фонде банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
«___»________ 20___ года №____________ получил.
от
Дата получения: «___» __________ 20___ года.
Учредитель управления:
________________________
______________________
/____________________/
________________________
______________________
/____________________/
МП
30
Приложение № 5А
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА № _________
на возврат имущества из общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
для физического лица
Дата подачи Заявки «___» _____________20__ г.
1. Учредитель
управления
Ф.И.О. физического лица
2. Документ,
удостоверяющий
личность физического
лица
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3. Адрес регистрации
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом, квартира
Прошу возвратить из доверительного управления принадлежащее мне имущество в Фонде в размере,
эквивалентном:
________________(___________________________________________________________) Номинальных Паев.
Расчетной датой прошу считать «________»_________________________20_______года.
(в случаях, когда расчетная дата выпадает на нерабочий день, расчетной датой считается первый рабочий день, следующий за указанной в настоящей Заявке датой)
Прошу считать Сертификат долевого участия № ______ от «___»______20___г. утратившим силу.
Учредитель управления
_____________________________
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Фактическая дата возврата имущества Учредителя «_____»____________20__г.
Сумма возвращенного имущества: __________________(____________________________________) рублей.
Сотрудник банка
/
/
31
Приложение № 5Б
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА № _________
на возврат имущества из общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
для юридического лица
Дата подачи Заявки «___» ______________________20___ г.
1. Учредитель
управления
Полное наименование юридического лица
2. ОГРН
3. Номер
госрегистрации
4. Адрес
местонахождения
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
Прошу возвратить из доверительного управления принадлежащее____________________________________________
______________________________________ имущество в Фонде в размере, эквивалентном:
________________(___________________________________________________________) Номинальных Паев.
Расчетной датой прошу считать «________»_________________________20_______года.
(в случаях, когда расчетная дата выпадает на нерабочий день, расчетной датой считается первый рабочий день, следующий за указанной в настоящей Заявке датой)
Прошу считать Сертификат долевого участия № ______ от «___»_________20___г. утратившим силу.
Руководитель:
___________________
Главный бухгалтер:
________________________
___________________
________________________
/______________________/
МП
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Фактическая дата возврата имущества Учредителя управления «_____»____________20__г.
Сумма возвращенного имущества: __________________(____________________________________) рублей.
Сотрудник банка
/
/
32
Приложение № 6А
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА № _________
на возврат части имущества из общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ» для
физического лица
Дата подачи Заявки «___» _____________________20___ г.
1. Учредитель
управления
Ф.И.О. физического лица
2. Документ,
удостоверяющий
личность физического
лица
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3. Адрес регистрации
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом, квартира
Прошу возвратить из доверительного управления часть принадлежащего мне имущества в Фонде в размере,
эквивалентном:
________________(___________________________________________________________) Номинальных Паев
Расчетной датой прошу считать «________»_________________________20____года.
(в случаях, когда расчетная дата выпадает на нерабочий день, расчетной датой считается первый рабочий день, следующий за указанной в настоящей Заявке датой)
Прошу считать Сертификат долевого участия № ______ от «___»___________20___г. утратившим силу с даты,
следующей за датой изъятия имущества Учредителем управления.
Учредитель управления
_____________________________
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Фактическая дата возврата имущества Учредителя управления «_____»____________20__г.
Сумма возвращенного имущества: __________________(____________________________________) рублей.
Сотрудник банка
/
/
33
Приложение № 6Б
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА № _________
на возврат части имущества из общего фонда банковского «МАБ - АКЦИИ» для юридического лица
Дата подачи Заявки «___» _____________________20__ г.
1. Учредитель
управления
Полное наименование юридического лица
2. ОГРН
3. Номер
госрегистрации
4. Адрес
местонахождения
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
Прошу возвратить из доверительного управления часть принадлежащего _____________________________________
______________________ имущества в Фонде в размере, эквивалентном:
________________(___________________________________________________________) Номинальных Паев
Расчетной датой прошу считать «________»_________________________20____года.
(в случаях, когда расчетная дата выпадает на нерабочий день, расчетной датой считается первый рабочий день, следующий за указанной в настоящей Заявке датой)
Прошу считать Сертификат долевого участия № ______ от «___»____________20___г. утратившим силу с даты,
следующей за датой изъятия имущества Учредителем управления.
Руководитель:
___________________
Главный бухгалтер:
________________________
___________________
________________________
/______________________/
МП
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Фактическая дата возврата имущества Учредителя управления «_____»____________20__г.
Сумма возвращенного имущества: __________________(____________________________________) рублей.
Сотрудник банка
/
/
34
Приложение № 7
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ОТЧЕТ
Доверительного управляющего общего фонда банковского управления «МАБ - АКЦИИ»
Дата «__»_________ 20__г.
г. Москва
Начало отчетного периода:
« _____ »_________________ 20__ г.
Окончание отчетного периода: « _____ »_________________ 20__ г.
Учредитель управления ____________________________________________________________________
(наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица)
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Выгодоприобретатель ____________________________________________________________________________
(наименование юридического лица или Ф.И.О. физического лица)
Размер доли Учредителя управления
в Фонде на отчетную дату: _________________________________________________________________рублей,
Размер доли других Учредителей управления
в Фонде на отчетную дату: ________________________________________________________________ рублей,
Общее количество Номинальных Паев в Фонде
на отчетную дату ________________________________________________________Номинальных Паев (штук)
Текущий денежный эквивалент Номинального Пая Фонда
на начало отчетного периода: ______________________________________________________________ рублей,
на окончание отчетного периода: ____________________________________________________________ рублей,
Расходы, понесенные Доверительным управляющим
за отчетный период _______________________________________________________________________ рублей.
Доходы, полученные Доверительным управляющим
за отчетный период _______________________________________________________________________ рублей.
Размер вознаграждения, удержанного Доверительным управляющим
за отчетный период _______________________________________________________________________ рублей.
Доход, приходящийся на сертификат долевого участия, принадлежащий
Учредителю управления, за отчетный период ______________________________________________ рублей.
Доверительный управляющий
__________________________
должность и Ф.И.О.
уполномоченного сотрудника
________________________
подпись
м.п.
35
Приложение № 8
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
Анкета Учредителя управления / Выгодоприобретателя юридического лица
и образцы подписей руководителя и главного бухгалтера
1. Учредитель управления †/
Выгодоприобретатель†
(отметить соответствующее)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Полное, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке
2. Организационно-правовая
форма
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
3. Адрес местонахождения
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
4. Почтовый адрес
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
5. Фактический адрес
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
6. Телефон / Факс
________________________________
________________________________
8. Дата и номер государственной
регистрации, орган
государственной регистрации,
ОГРН
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
9. Банковские реквизиты:
№ счета:
Банк:
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
7. E-Mail
_______________________
_______________________
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
К/счет:
БИК:
10. Наличие лицензий (вид,
номер, дата выдачи; кем выдана,
срок действия)
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
11. Коды
12. ИНН / КПП
13. Сведения о величине
ОКПО _________________________ ОКВЭД ________________________
зарегистрированного и оплаченного
уставного капитала или величине
уставного фонда, имущества
14. Сведения об органах
управления (структура и
персональный состав)
15. Сведения об основных видах
деятельности
/
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
16. Руководитель (должность,
Ф.И.О. и образец подписи)*
17. Главный бухгалтер (Ф.И.О. и
образец подписи) *
18.Образец оттиска печати
*
__________________________
__________________________
19. Дата заполнения анкеты:
« ____ » ______________________ 20___г.
Для Анкеты Выгодоприобретателя - подпись учредителя управления.
36
Приложение № 9
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ АКЦИИ»
Анкета Учредителя управления / Выгодоприобретателя - физического лица
1. Учредитель управления †/
Выгодоприобретатель†
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Ф.И.О. физического лица
(отметить соответствующее)
2. ИНН Учредителя управления /
Выгодоприобретателя
4. Место рождения
3.
Дата
____________________________
рождения
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
4. Документ, удостоверяющий
личность физического лица
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
5. Гражданство
6. Адрес места жительства
(регистрации)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом, квартира
7. Почтовый адрес
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
8. Телефон / Факс
__________________________
__________________________
10. Банковские реквизиты
№ счета:
Банк:
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом, квартира
11. Сведения о представителе
физического лица (при проведении
операции по доверенности)
9. E-Mail
_________________________________
_________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
К/счет:
БИК:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
__________________________________________________________
12. Сведения о регистрации в
качестве индивидуального
предпринимателя: дата регистрации,
государственный регистрационный
номер, наименование
регистрирующего органа, место
регистрации
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________
13. Вид предпринимательской
деятельности (для
индивидуальных
предпринимателей) (в том числе
производимые товары,
выполняемые работы,
оказываемые услуги)
14. Наличие лицензий (вид,
номер, дата выдачи; кем выдана,
срок действия)
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________
15. Подпись*
16. Дата заполнения анкеты
*
« ____ » ______________________ 20___г.
Для Анкеты Выгодоприобретателя - подпись учредителя управления.
37
Приложение № 10А
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА №__________________
на назначение Выгодоприобретателя по доле Учредителя управления – физического лица в общем фонде банковского
управления «МАБ - АКЦИИ»
Дата подачи Заявки «___» _____________20__ г.
1. Учредитель
управления
Ф.И.О. физического лица
2. Документ,
удостоверяющий
личность физического
лица
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3. Адрес регистрации
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом, квартира
Учредитель управления настоящим назначает Выгодоприобретателем по доле Учредителя управления в общем
фонде банковского управления «МАБ - АКЦИИ» следующее лицо:
4. Выгодоприобретатель
Для физических лиц: ФИО, документ, удостоверяющий личность, адрес регистрации, реквизиты банковского счета.
Для юридических лиц: полное наименование, номер и дата госрегистрации, ОГРН, ИНН, адрес местонахождения, реквизиты расчетного счета.
Учредитель управления
_____________________________
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Сотрудник банка _____________________/_________________________/
38
Приложение № 10Б
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом общего фонда банковского управления «МАБ
- АКЦИИ»
ЗАЯВКА №__________________
на назначение Выгодоприобретателя по доле Учредителя управления – юридического лица в общем фонде банковского
управления «МАБ - АКЦИИ»
Дата подачи Заявки «___» _____________20__ г.
1. Учредитель
управления
Полное наименование юридического лица
2. ОГРН
3. Номер
госрегистрации
4. Адрес
местонахождения
Индекс, страна, город, область, край/республика, улица, дом
Учредитель управления в лице _________________________________________________________________________,
действующего на основании _________________________________, настоящим назначает Выгодоприобретателем
по доле Учредителя управления в общем фонде банковского «МАБ - АКЦИИ» следующее лицо:
5. Выгодоприобретатель
Для физических лиц: ФИО, документ, удостоверяющий личность, адрес регистрации, реквизиты банковского счета.
Для юридических лиц: полное наименование, номер и дата госрегистрации, ОГРН, ИНН, адрес местонахождения, реквизиты расчетного счета.
Руководитель:
___________________
Главный бухгалтер:
________________________
___________________
________________________
/_______________________/
Заполняется Доверительным управляющим:
/______________________/
МП
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________20__г.
Персональный номер Учредителя управления в реестре Фонда
Сотрудник банка _____________________/_________________________/
39
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
13
Размер файла
543 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа