close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ДОГОВОР / / доверительного

код для вставкиСкачать
Инвестиционно-финансовй компании
"АШ-ШАМС КАПИТАЛ"
Лицензия №078-11996-001000 ФСФР России на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами выдана
03.02.2009 г.
ДОГОВОР № _______/____/____
доверительного управления ценными бумагами
г. Москва
«____»______________ 2010 г.
Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания "АШШАМС КАПИТАЛ"», именуемое в дальнейшем «УПРАВЛЯЮЩИЙ», в лице Генерального
директора Джабиева Адалета Нуриевича, действующего на основании устава, с одной
стороны, и
_______________________________________________________________________________
[Ф.И.О.], [паспорт (иной документ, удостоверяющий личность) серия, номер, дата и орган
выдачи], именуемый(ая) в дальнейшем «Учредитель управления», с другой стороны,
либо
______________________________________________ [Наименование юридического лица], в
лице _______________________________________ [Ф.И.О., должность представителя],
действующего на основании ______________________[Наименование и реквизиты
документа, подтверждающего полномочия представителя], именуемое(ая) в дальнейшем
«Учредитель управления», с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», пришли к
соглашению о нижеследующем:
ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ
В целях настоящего Договора Стороны договорились о едином понимании следующих
терминов:
УЧРЕДИТЕЛЬ – учредитель доверительного управления - определенное настоящим
Договором лицо, владеющее передаваемыми в доверительное управление ценными бумагами
и/или денежными средствами, предназначенными для инвестирования (в соответствии с
Исламскими экономическими принципами) в ценные бумаги на праве собственности;
УПРАВЛЯЮЩИЙ – доверительный управляющий - определенное настоящим Договором
лицо, принявшее на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному
управлению ценными бумагами и/или денежными средствами, предназначенными для
инвестирования (в соответствии с Исламскими экономическими принципами) в ценные
бумаги и имеющее соответствующую лицензию;
Объект доверительного управления (Объект) – денежные средства УЧРЕДИТЕЛЯ,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, и/или ценные бумаги УЧРЕДИТЕЛЯ,
переданные УПРАВЛЯЮЩЕМУ в доверительное управление, а также денежные средства и/
или ценные бумаги, приобретенные и/или полученные УПРАВЛЯЮЩИМ в ходе управления;
Банковский счет УПРАВЛЯЮЩЕГО – специальный расчетный счет, указанный в
настоящем Договоре, открываемый УПРАВЛЯЮЩИМ в кредитной организации для
обеспечения обособленного хранения денежных средств УЧРЕДИТЕЛЯ;
Счет депо/лицевой счет УПРАВЛЯЮЩЕГО - специальный счет, открываемый
УПРАВЛЯЮЩИМ в соответствующем Депозитарии/реестре для обеспечения обособленного
хранения ценных бумаг УЧРЕДИТЕЛЯ;
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Доход/убыток от доверительного управления – разница между общей стоимостью
Объектов доверительного управления на момент их передачи УПРАВЛЯЮЩЕМУ или на
начало отчетного периода и их общей стоимостью на момент возврата УЧРЕДИТЕЛЮ или
на конец отчетного периода;
Должная заботливость - соблюдение УПРАВЛЯЮЩИМ требований Инвестиционной
декларации, а также иных положений и ограничений, установленных настоящим Договором
и действующим законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность по
доверительному управлению ценными бумагами;
Выгодоприобретатель – определенное настоящим Договором лицо, имеющее право
требовать от УПРАВЛЯЮЩЕГО выплаты полученного Дохода в порядке и сроки,
установленные настоящим Договором;
Инвестиционная декларация – согласованная Сторонами неотъемлемая часть настоящего
Договора, содержащая обязательные требования к составу и структуре Объектов
доверительного управления, а так же прочие условия доверительного управления Объектами
и являющаяся обязательной для надлежащего исполнения (Приложение №1 к настоящему
Договору).
1. ПРЕДМЕТ И ЦЕЛЬ ДОГОВОРА
1.1. По настоящему Договору УЧРЕДИТЕЛЬ передает в доверительное управление на
определенный Сторонами срок Объекты доверительного управления, а УПРАВЛЯЮЩИЙ
обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими Объектами в интересах
УЧРЕДИТЕЛЯ или указанного им лица (Выгодоприобретателя) в соответствии с условиями
настоящего Договора и Исламскими экономическими принципами, а также требованиями
действующего законодательства Российской Федерации.
1.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является УЧРЕДИТЕЛЬ.
1.3. Нахождение Объектов в доверительном управлении не влечет установления права
собственности УПРАВЛЯЮЩЕГО на них.
1.4. Права и имущество, приобретенные УПРАВЛЯЮЩИМ в результате действий по
настоящему Договору, включаются в состав Объектов доверительного управления.
1.5. Цель Договора – обеспечение максимального прироста стоимости Объектов
доверительного управления в рамках настоящего Договора и в соответствии с Исламскими
экономическими принципами.
2. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ И ВОЗВРАТА ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ
2.1. Объекты доверительного управления по настоящему Договору должны быть переданы
УПРАВЛЯЮЩЕМУ в срок не более 10 (десяти) календарных дней с момента подписания
настоящего Договора.
2.2. УЧРЕДИТЕЛЬ гарантирует, что передаваемые в доверительное управление Объекты
принадлежат ему на праве собственности и свободны от любого обременения со стороны
третьих лиц.
2.3. Стоимость Объектов доверительного управления, передаваемых и/или находящихся в
доверительном управлении, определяется в соответствии с Методикой оценки стоимости
Объектов доверительного управления (Приложением №2 к настоящему Договору).
2.4. Если Объекты доверительного управления передаются частями (этапами), то права и
обязанности УПРАВЛЯЮЩЕГО по доверительному управлению возникают в отношении
каждой переданной части Объектов доверительного управления с момента их фактической
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
передачи, начиная с того момента, когда общая стоимость переданных Объектов
доверительного управления стала равной (превысила) минимальную стоимость Объектов,
принимаемую к управлению на основании Инвестиционной декларации.
2.5. По каждому факту передачи Объектов в доверительное управление, а также по каждому
факту возврата Объектов из доверительного управления в виде наличных денежных средств
или документарных ценных бумаг Стороны подписывают Акт приема-передачи Объектов
доверительного управления (Приложение №3 к настоящему Договору), которым
подтверждается состав передаваемого (возвращаемого) имущества.
2.6. Передача в доверительное управление Объектов в виде денежных средств
осуществляется УЧРЕДИТЕЛЕМ перечисления безналичных денежных средств на
Банковский счет доверительного управления, в банке «Открытие». УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан
открыть счёт доверительного управления в течении 3 рабочих дней с момента подписания
настоящего договора.
2.7. При передаче в доверительное управление денежных средств УЧРЕДИТЕЛЬ обязан в
платежных документах указать номер и дату настоящего Договора.
2.8. Днем передачи денежных средств в доверительное управление считается день их
поступления на счет доверительного управления.
2.9. Передача в доверительное управление бездокументарных ценных бумаг осуществляется
УЧРЕДИТЕЛЕМ самостоятельно и за свой счет путем перевода ценных бумаг на счет депо,
открытый УПРАВЛЯЮЩИМ для учёта ценных бумаг УЧРЕДИТЕЛЯ. УЧРЕДИТЕЛЬ обязан
залаглвренно уведомить УПРАВЛЯЮЩЕГО о намерении передать в доверительное
управление ценные бумаги и получит реквизиты счёта депо.
2.10. О передаче бездокументарных ценных бумаг УЧРЕДИТЕЛЬ обязан уведомить
УПРАВЛЯЮЩЕГО, предоставив документ о списании ценных бумаг со счета
УЧРЕДИТЕЛЯ не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента подачи УЧРЕДИТЕЛЕМ
передаточного распоряжения/поручения реестродержателю или депозитарию.
2.11. Днем передачи в доверительное управление бездокументарных ценных бумаг является
день зачисления этих ценных бумаг на счет депо доверительного управления, указанный
УПРАВЛЯЮЩИМ.
2.12. Днем передачи в доверительное управление документарных ценных бумаг, не
учитываемых в депозитариях, является дата подписания Сторонами Акта приема-передачи
Объектов доверительного управления.
2.13. По окончанию
доверительного управления УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан возвратить
принадлежащие УЧРЕДИТЕЛЮ Объекты доверительного управления за вычетом
вознаграждения и комиссий УПРАВЛЯЮЩЕГО, удержанных в соответствии с положениями
Раздела 7 настоящего Договора, а также суммы компенсации расходов УПРАВЛЯЮЩЕГО,
понесенных им в связи с исполнением настоящего Договора.
2.14. Возврат Объектов доверительного управления УЧРЕДИТЕЛЮ осуществляется по
общему правилу в форме безналичных денежных средств путем перечисления на
банковский счет УЧРЕДИТЕЛЯ, либо в форме наличных денежных средств через кассу
УПРАВЛЯЮЩЕГО. Возврат Объектов доверительного управления УЧРЕДИТЕЛЮ в форме
ценных бумаг осуществляется только в случае передачи в управление ценных бумаг и только
по взаимному согласию УЧРЕДИТЕЛЯ и УПРАВЛЯЮЩЕГО, зафиксированному в
Инвестиционной декларации.
2.15. Возврат Объектов доверительного управления УЧРЕДИТЕЛЮ в случае прекращения
действия (расторжения) настоящего Договора или частичного возврата Объектов
доверительного управления осуществляется на основании письменного заявления
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
УЧРЕДИТЕЛЯ в срок не более 30 (тридцати) рабочих дней с момента получения
УПРАВЛЯЮЩИМ соответствующего заявления. Заявление УЧРЕДИТЕЛЯ о расторжении
Договора или частичном возврате Объектов доверительного управления должно содержать
все сведения, необходимые для перечисления денежных средств и перевода ценных
бумаг УЧРЕДИТЕЛЮ (в т.ч. реквизиты банковского счета и/или счета депо УЧРЕДИТЕЛЯ).
2.16. Если, в результате частичного возврата, общая стоимость находящихся в управлении
Объектов окажется ниже минимальной суммы, предусмотренной Инвестиционной
декларацией к настоящему Договору, это является основанием для расторжения
УПРАВЛЯЮЩИМ настоящего Договора в одностороннем порядке.
2.17. Для возврата УЧРЕДИТЕЛЮ Объектов, переданных в управление, УПРАВЛЯЮЩИЙ,
после получения заявления о расторжении договора или частичном возврате денежных
средств, в течение 30 (тридцати) рабочих дней реализует, при необходимости, все Объекты
или их часть, находящиеся в управлении по настоящему Договору, и перечисляет денежные
средства УЧРЕДИТЕЛЮ. Состав Объектов доверительного управления, подлежащих
реализации, определяется УПРАВЛЯЮЩИМ самостоятельно, исходя из конъюнктуры рынка
и интересов УЧРЕДИТЕЛЯ.
2.18. В случае досрочного расторжения настоящего Договора или частичного возврата
Объектов доверительного управления по инициативе УЧРЕДИТЕЛЯ, последний принимает
риск того, что стоимость Объектов доверительного управления, возвращаемых ему
УПРАВЛЯЮЩИМ, может оказаться ниже стоимости Объектов доверительного управления,
переданных УЧРЕДИТЕЛЕМ в доверительное управление УПРАВЛЯЮЩЕМУ.
2.19. УПРАВЛЯЮЩИЙ, по заявлению УЧРЕДИТЕЛЯ, возвращает последнему Объекты
доверительного управления лишь при условии, что Объектов, остающихся в распоряжении
УПРАВЛЯЮЩЕГО, достаточно для погашения кредиторской задолженности по ранее
совершенным сделкам и любым другим операциям с Объектами доверительного
управления, а также для выплаты комиссии за управление и вознаграждения
УПРАВЛЯЮЩЕМУ.
2.20. Заявление о досрочном расторжении настоящего Договора или частичном возврате
Объектов доверительного управления, поданное УПРАВЛЯЮЩЕМУ, носит безотзывный
характер.
2.21. Возврат УЧРЕДИТЕЛЮ Объектов доверительного управления, полученных
УПРАВЛЯЮЩИМ после прекращения Договора, должен осуществляться в соответствии
с Порядком возврата УЧРЕДИТЕЛЮ Объектов доверительного управления, поступивших
после прекращения настоящего Договора (Приложение № 4 к настоящему Договору).
2.22. При производстве расчетов с УЧРЕДИТЕЛЕМ – физическим лицом, УПРАВЛЯЮЩИЙ,
в соответствии с Налоговым Кодексом РФ, признается налоговым агентом в отношении
доходов по операциям с ценными бумагами, осуществляемым УПРАВЛЯЮЩИМ в пользу
УЧРЕДИТЕЛЯ – физического лица. УПРАВЛЯЮЩИЙ самостоятельно рассчитывает и
уплачивает в бюджет сумму налога на доходы физических лиц непосредственно из доходов
УЧРЕДИТЕЛЯ при их фактической выплате (передаче ценных бумаг).
2.23. В отношении УЧРЕДИТЕЛЯ – юридического лица, либо индивидуального
предпринимателя, УПРАВЛЯЮЩИЙ не является налоговым агентом, в связи с чем
УЧРЕДИТЕЛЬ обязан самостоятельно рассчитывать и уплачивать налоги от операций
доверительного управления.
3. УСЛОВИЯ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
3.1. В рамках настоящего Договора УПРАВЛЯЮЩИЙ вправе совершать следующие
действия и операции с Объектами доверительного управления, которые обязательно должны
соответствовать Исламским экономическим принципам.
3.1.1. заключать сделки с ценными бумагами допущенными/не допущенными к торгам, и/или
включенными/не включенными в котировальные списки;
3.1.2. заключать сделки с ценными бумагами на торгах организаторов торговли, а также не на
торгах организаторов торговли (внебиржевом рынке);
3.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ вправе принимать в управление и приобретать в процессе
управления следующие Объекты доверительного управления, при условии того что они
соответствуют Исламским экономическим принципам:
3.2.1. государственные ценные бумаги Российской Федерации;
3.2.2. государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
3.2.3. муниципальные облигации;
3.2.4. акции российских открытых акционерных обществ;
3.2.5. облигации российских хозяйственных обществ;
3.2.6. акции
акционерных
инвестиционных
фондов
и
инвестиционные
паи
паевых инвестиционных фондов;
3.2.7. документарные ценные бумаги (векселя, а также документарные ценные бумаги
юридических лиц, зарегистрированных в установленном порядке в соответствии с
законодательством Ро ссийской Федерации) на условиях, предусмот ренных
законодательством Российской Федерации и Инвестиционной декларацией;
3.2.8. ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе ценные бумаги
иностранных государств с соблюдением требований законодательства Российской
Федерации;
3.2.9. иные объекты инвестирования, предусмотренные п.п.3.1.4.-3.1.5. настоящего Договора;
3.2.10. денежные средства, включая иностранную валюту, предназначенные для
инвестирования в ценные бумаги в порядке и случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации.
3.3. Структура Объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать
УПРАВЛЯЮЩИЙ, в том числе соотношение между ценными бумагами различных видов
или эмитентов, а также соотношение между ценными бумагами и денежными средствами
УЧРЕДИТЕЛЯ, определяется Инвестиционной декларацией к настоящему Договору.
3.4. Заключение настоящего Договора влечет за собой согласие УЧРЕДИТЕЛЯ со всеми
изложенными в настоящем Договоре и Инвестиционной декларации положениями, включая
согласие на инвестирование передаваемых Объектов доверительного управления в любые
перечисленные объекты инвестирования по усмотрению УПРАВЛЯЮЩЕГО.
3.5. По истечении срока действия Инвестиционной декларации, если ни одна из Сторон
настоящего Договора не выдвинула требования об ее изменении, данная Инвестиционная
декларация считается продленной на указанный в ней срок, но не более срока действия
настоящего Договора.
3.6. УЧРЕДИТЕЛЬ вправе подать письменное требование о смене Инвестиционной
декларации. УПРАВЛЯЮЩИЙ в срок не более 5 (пяти) рабочих дней с момента получения
данного требования обязан сообщить о своем согласии или несогласии с данным
требованием. В случае согласия УПРАВЛЯЮЩЕГО на смену Инвестиционной декларации,
Стороны подписывают новую Инвестиционную декларацию в соответствии с выбранной
УЧРЕДИТЕЛЕМ стратегией, которая становится неотъемлемой частью настоящего Договора
с момента ее подписания Сторонами. Предыдущая Инвестиционная декларация теряет силу.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
4. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО
4.1. О результатах деятельности УПРАВЛЯЮЩЕГО по доверительному управлению
Объектами, переданными УЧРЕДИТЕЛЕМ по настоящему Договору, УПРАВЛЯЮЩИЙ
предоставляет УЧРЕДИТЕЛЮ Отчет УПРАВЛЯЮЩЕГО не реже одного раза в месяц. Срок
предоставления Отчета – не позднее 15 (пятнадцатого) числа месяца, следующего за
отчетным месяцем. Кроме того, Отчет УПРАВЛЯЮЩЕГО предоставляется в случае
расторжения настоящего Договора в срок не более 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента
расторжения.
4.2. Отчет УПРАВЛЯЮЩЕГО передается УЧРЕДИТЕЛЮ, либо его представителю, в
письменном виде по месту нахождения УПРАВЛЯЮЩЕГО, о чем получившее лицо
расписывается на экземпляре УПРАВЛЯЮЩЕГО. В случае если Отчет УПРАВЛЯЮЩЕГО
не был получен УЧРЕДИТЕЛЕМ в срок до конца месяца, следующего за отчетным месяцем,
Отчет УПРАВЛЯЮЩЕГО считается полученным УЧРЕДИТЕЛЕМ.
4.3. В случае не согласия с Отчетом УПРАВЛЯЮЩЕГО, УЧРЕДИТЕЛЬ имеет право подать в
письменной форме в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения Отчета
мотивированные возражения. Если возражения не поданы в указанный срок, то считается,
что УЧРЕДИТЕЛЬ с Отчетом УПРАВЛЯЮЩЕГО согласен.
4.4. Форма Отчета определяется УПРАВЛЯЮЩИМ самостоятельно, с учетом требований
действующего законодательства.
4.5. УЧРЕДИТЕЛЬ имеет право потребовать предоставления ему Отчета УПРАВЛЯЮЩЕГО
на любую текущую дату. В этом случае, Отчет УПРАВЛЯЮЩЕГО предоставляется в
течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения от УЧРЕДИТЕЛЯ соответствующего
запроса на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату получения
запроса УПРАВЛЯЮЩИМ.
4.6. При указании оценочной стоимости Объектов доверительного управления в Отчете
УПРАВЛЯЮЩЕГО используется Методика оценки стоимости Объектов доверительного
управления.
5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УЧРЕДИТЕЛЯ
5.1. УЧРЕДИТЕЛЬ обязан:
5.1.1. передать Объекты доверительного управления УПРАВЛЯЮЩЕМУ в порядке и сроки,
установленные настоящим Договором;
5.1.2. выплачивать комиссию за управление Объектами доверительного управления, а также
вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕМУ в соответствии с Разделом 7 настоящего Договора;
5.1.3. в письменной форме сообщать УПРАВЛЯЮЩЕМУ все сведения, касающиеся
изменения его имени (наименования), места жительства (места нахождения), паспортных
данных, реквизитов банковского счета не позднее 3-х дней со дня изменения указанных
сведений;
5.1.4. при изменении сведений о лицах, уполномоченных действовать от имени
УЧРЕДИТЕЛЯ в силу закона, договора или доверенности и указанных в Анкете
УЧРЕДИТЕЛЯ, незамедлительно сообщить об указанных изменениях, в том числе о
соответствующих отзывах доверенностей. При невыполнении данной обязанности
УЧРЕДИТЕЛЬ несет ответственность за факты подписания и/или получения документов, а
также последствия действий неуполномоченных лиц по настоящему Договору от имени
УЧРЕДИТЕЛЯ;
5.1.5. соблюдать требования настоящего Договора и действующего законодательства.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
5.2. УЧРЕДИТЕЛЬ имеет право:
5.2.1. требовать предоставления Отчета УПРАВЛЯЮЩЕГО, в порядке и сроки,
предусмотренные настоящим Договором и действующим законодательством;
5.2.2. требовать расторжения настоящего Договора в соответствии с настоящим Договором и
действующим законодательством;
5.2.3. требовать от УПРАВЛЯЮЩЕГО предоставления документов о деятельности и
финансовом состоянии УПРАВЛЯЮЩЕГО, не являющихся коммерческой тайной;
5.2.4. в течение срока действия настоящего Договора, по согласованию с УПРАВЛЯЮЩИМ,
дополнительно передавать в управление УПРАВЛЯЮЩЕМУ Объекты доверительного
управления;
5.2.5. требовать полного или частичного возврата Объектов доверительного управления в
порядке и сроки, установленные настоящим Договором и действующим законодательством.
6. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО
6.1. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан:
6.1.1. действовать в интересах УЧРЕДИТЕЛЯ в соответствии с условиями настоящего
Договора и действующим законодательством, проявляя должную заботливость об интересах
УЧРЕДИТЕЛЯ;
6.1.2. осуществлять деятельность по доверительному управлению в соответствии с
Исламскими экономическими принципами от своего имени, указывая, в отношениях с
третьими лицами, что УПРАВЛЯЮЩИЙ действует в качестве доверительного
управляющего;
6.1.3. принять Объекты доверительного управления и обеспечить управление ими в
соответствии с условиями настоящего Договора;
6.1.4. обособить Объекты доверительного управления, принадлежащие УЧРЕДИТЕЛЮ от
своего собственного имущества и иного имущества, находящегося в управлении
УПРАВЛЯЮЩЕГО, вести обособленный учет и обеспечить их сохранность;
6.1.5. письменно уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ об уменьшении стоимости Объектов,
находящихся в доверительном управлении, на 20 (двадцать) процентов и более по сравнению
с их стоимостью в соответствии с последним Отчетом, направленным УЧРЕДИТЕЛЮ (без
учета средств, возвращенных УЧРЕДИТЕЛЮ по его требованию, и средств, внесенных
УЧРЕДИТЕЛЕМ, с даты направления УЧРЕДИТЕЛЮ последнего Отчета), а также причинах
соответствующего уменьшения. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ об
уменьшении стоимости Объектов доверительного управления, находящегося в управлении,
не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее
уменьшение;
6.1.6. письменно уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ об уменьшении стоимости Объектов,
находящихся в доверительном управлении, на 50 (пятьдесят) процентов и более по
сравнению с их стоимостью в соответствии с последним Отчетом, направленным
УЧРЕДИТЕЛЮ (без учета средств, возвращенных УЧРЕДИТЕЛЮ по его требованию, и
средств, внесенных УЧРЕДИТЕЛЕМ, с даты направления УЧРЕДИТЕЛЮ последнего
Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан
уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ об уменьшении стоимости Объектов доверительного управления,
находящихся в доверительном управлении, не позднее рабочего дня, следующего за днем,
когда произошло соответствующее уменьшение;
6.1.7. соблюдать условия доверительного управления, согласованные с УЧРЕДИТЕЛЕМ в
настоящем Договоре и Инвестиционной декларации;
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
6.1.8. ознакомить УЧРЕДИТЕЛЯ с рисками осуществления деятельности по доверительному
управлению ценными бумагами (Приложение №5 к настоящему Договору);
6.1.9. ознакомить УЧРЕДИТЕЛЯ с Проспектом управляющего (Приложение №7 к
настоящему Договору);
6.1.10. уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ об изменении сведений, содержащихся в Проспекте
УПРАВЛЯЮЩЕГО в срок не более 5 (пяти) рабочих дней с момента, когда произошли эти
изменения путем публикации соответствующего сообщения на своем Интернет-сайте
www.alshascapital.ru;
6.1.11. письменно уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ о внебиржевой сделке или биржевой сделке,
заключенной на основании адресных заявок (далее - переговорная сделка), купли/продажи
ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в
доверительном управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, не
позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения этой сделки, а именно:
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная
цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые)
сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора
торговли, участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий
сделки в интересах управляющего), на основании встречной(ых) безадресной(ых)
анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки;
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с
ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной
бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых)
является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), в случае
заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с
ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге,
раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является
управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), в случае
заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня. УПРАВЛЯЮЩИЙ
обязан не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения этой сделки;
6.1.12. осуществить все необходимые меры по проверке подлинности и обеспечению
сохранности ценных бумаг в документарной форме, принятых в доверительное управление
или полученных в ходе выполнения настоящего Договора;
6.1.13. использовать единую для всех УЧРЕДИТЕЛЕЙ Методику оценки стоимости Объектов
доверительного управления при исполнении настоящего Договора;
6.1.14. устранить нарушение согласованных с УЧРЕДИТЕЛЕМ условий доверительного
управления, установленных пунктами 3.1-3.3. настоящего Договора и Инвестиционной
декларацией, в течение 30 (тридцати) дней с момента нарушения, если соответствующее
нарушение не является результатом действий УПРАВЛЯЮЩЕГО;
6.1.15. устранить нарушение согласованных с УЧРЕДИТЕЛЕМ условий доверительного
управления, установленных пунктами 3.1-3.2. настоящего Договора, в течение 5 (пяти)
рабочих дней с момента нарушения, если соответствующее нарушение является результатом
действий УПРАВЛЯЮЩЕГО.
6.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ имеет право:
6.2.1. осуществлять в отношении Объектов доверительного управления все полномочия
собственника, в том числе от своего имени осуществлять все права, удостоверенные
находящимися в доверительном управлении ценными бумагами, включая право на
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
отчуждение и совершение иных сделок, право на получение дивидендов по акциям и
дохода
по
облигациям,
личные
неимущественные
права акционера, право на
истребование платежа в погашение ценной бумаги и другие права, установленные
действующим законодательством;
6.2.2. отказать УЧРЕДИТЕЛЮ в приеме в доверительное управление ценных бумаг без
объяснения причин;
6.2.3. получать комиссию и вознаграждение за доверительное управление, а также денежные
средства, взимаемые в счет возмещения необходимых расходов, произведенных им при
управлении ценными бумагами, в соответствии с разделом 7 настоящего Договора и
действующим законодательством;
6.2.4. с учетом требований действующего законодательства объединять Объекты
доверительного управления УЧРЕДИТЕЛЯ с Объектами других УЧРЕДИТЕЛЕЙ, которым
УПРАВЛЯЮЩИЙ оказывает услуги по управлению денежными средствами и ценными
бумагами;
6.2.5. требовать погашения убытков, а также в одностороннем порядке расторжения
настоящего договора, если действия УЧРЕДИТЕЛЯ повлекли или могут повлечь причинение
УПРАВЛЯЮЩЕМУ убытков, а также ущерб его деловой репутации, в том числе, если
УЧРЕДИТЕЛЬ передал в управление Объекты доверительного управления, не
принадлежащие УЧРЕДИТЕЛЮ, либо обремененные обязательствами и/или находящиеся
под арестом, не уведомив об этом УПРАВЛЯЮЩЕГО;
6.2.6. самостоятельно определять порядок исполнения настоящего Договора;
6.2.7. привлекать третьих лиц для совершения от имени УПРАВЛЯЮЩЕГО юридических и
фактических действий, связанных с предметом настоящего Договора, отвечая за действия
уполномоченных им представителей как за свои собственные.
6.3. УПРАВЛЯЮЩИЙ не имеет права:
6.3.1. отчуждать Объекты доверительного управления, принадлежащие УЧРЕДИТЕЛЮ, в
состав собственного имущества, имущества своих аффилированных лиц или в состав
имущества других УЧРЕДИТЕЛЕЙ, находящегося у него в доверительном управлении, за
исключением случаев взимания вознаграждения и комиссии за управление, а также
суммы денежных средств в счет компенсации понесенных расходов;
6.3.2. отчуждать собственное имущество в состав Объектов доверительного управления;
6.3.3. принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств,
находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные
УПРАВЛЯЮЩИМ или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг,
включенных в котировальные списки фондовых бирж;
6.3.4. принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств,
находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого
инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей
компанией которого является УПРАВЛЯЮЩИЙ или его аффилированные лица;
6.3.5. безвозмездно отчуждать Объекты доверительного управления, за исключением
случаев взимания вознаграждения и комиссии за управление, а также суммы денежных
средств в счет компенсации понесенных расходов;
6.3.6. заключать за счет Объектов доверительного управления сделки с аффилированными
ему лицами, а так же иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица,
за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
6.3.7. совершать сделки с Объектами доверительного управления с нарушением условий
настоящего Договора;
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
6.3.8. приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также
признанных банкротом и в отношении которых открыто конкурсное производство в
соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком,
установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;
6.3.9. устанавливать приоритет интересов одного УЧРЕДИТЕЛЯ перед интересами другого
УЧРЕДИТЕЛЯ при распределении между УЧРЕДИТЕЛЯМИ Объектов доверительного
управления, полученных УПРАВЛЯЮЩИМ в результате совершения сделки за счет средств
разных УЧРЕДИТЕЛЕЙ управления;
6.3.10. давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности
управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах
деятельности УПРАВЛЯЮЩЕГО в прошлом;
6.3.11. отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении,
имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии
(агентского договора, договора поручения), в случае если УПРАВЛЯЮЩИЙ одновременно
является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
6.3.12. отчуждать имущество, находящееся него в доверительном управлении, в состав
имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии
(агентского договора, договора поручения), в случае если УПРАВЛЯЮЩИЙ одновременно
является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
6.3.13. использовать имущество УЧРЕДИТЕЛЯ управления для исполнения обязательств из
договоров доверительного управления, заключенных с другими УЧРЕДИТЕЛЯМИ,
собственных обязательств УПРАВЛЯЮЩЕГО или обязательств третьих лиц;
6.3.14. получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги,
подлежащие возврату за счет Объектов доверительного управления, если иное не
предусмотрено
законодательством, а также предоставлять займы за счет Объектов
доверительного управления;
6.3.15. передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение
исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в
связи с исполнением УПРАВЛЯЮЩИМ настоящего Договора), обязательств своих
аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц;
6.3.16. отчуждать Объекты доверительного управления, по договорам, предусматривающим
отсрочку или рассрочку платежа более чем на 30 (тридцать) календарных дней, за
исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
6.3.17. совершать с Объектами доверительного управления иные действия, запрещенные
законодательством Российской Федерации.
6.4. На Объекты доверительного управления ни при каких обстоятельствах не может быть
обращено взыскание по обязательствам УПРАВЛЯЮЩЕГО.
7. КОМИССИЯ, ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО И ОПЛАТА РАСХОДОВ
7.1. За совершение доверительного управления УПРАВЛЯЮЩИЙ взимает вознаграждение
и комиссию, которые рассчитываются ежеквартально.
7.2. Вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕГО рассчитывается исходя из дохода УЧРЕДИТЕЛЯ,
полученного в результате доверительного управления, и подчиняется «правилу ватерлинии»,
в соответствии с которым вознаграждение выплачивается УЧРЕДИТЕЛЕМ только тогда и в
той мере, которой стоимость Объектов доверительного управления на конец календарного
квартала превышает стоимость Объектов доверительного управления после удержания
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
вознаграждения УПРАВЛЯЮЩЕГО в предыдущий раз. Вознаграждение уплачивается
УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЯЮЩЕМУ не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента окончания
квартала.
7.3. Размер комиссии и вознаграждения устанавливаются Инвестиционной декларацией в
зависимости от выбранной УЧРЕДИТЕЛЕМ стратегии доверительного управления и
рассчитываются в соответствии с Методикой расчета комиссии и вознаграждения
(Приложении № 8 к настоящему Договору).
7.4. Комиссия за управление взимается вне зависимости от дохода УЧРЕДИТЕЛЯ.
7.5. При расторжении настоящего Договора по любым основаниям до истечения
соответствующего квартала расчет вознаграждения и комиссии УПРАВЛЯЮЩЕГО
рассчитывается исходя из срока фактического исполнения УПРАВЛЯЮЩИМ настоящего
Договора и уплачивается УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЯЮЩЕМУ не позднее 3 (трех) дней с
момента окончания исполнения Сторонами настоящего Договора.
7.6. УЧРЕДИТЕЛЬ обязан компенсировать затраты УПРАВЛЯЮЩЕГО по операциям,
произведенным УПРАВЛЯЮЩИМ с Объектами доверительного управления УЧРЕДИТЕЛЯ,
связанные с ведением счетов в депозитариях, уплатой вознаграждения организаторов торгов,
брокеров, перерегистрацией прав собственности в депозитариях и у реестродержателей, а
также иные расходы, понесенные УПРАВЛЯЮЩИМ в ходе доверительного управления.
7.7. Комиссия, вознаграждение и компенсация расходов списываются УПРАВЛЯЮЩИМ в
безакцептном порядке со счета УЧРЕДИТЕЛЯ в течение 10 (десяти) рабочих дней,
следующих за датой окончания квартала.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
8.1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств, предусмотренных
настоящим Договором, Стороны несут ответственность в соответствии с настоящим
Договором и действующим законодательством.
8.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ не несет ответственности за неправильное и/или несвоевременное
перечисление денежных средств либо перевод ценных бумаг, вызванное недостоверным и/
или несвоевременным предоставлением данных о банковских счетах и иных реквизитах
УЧРЕДИТЕЛЕМ.
8.3. УПРАВЛЯЮЩИЙ несет ответственность перед УЧРЕДИТЕЛЕМ за убытки,
причиненные последнему в результате нарушения УПРАВЛЯЮЩИМ Условий
доверительного управления и Инвестиционной декларации.
8.4. УПРАВЛЯЮЩИЙ не несет ответственности за убытки УЧРЕДИТЕЛЯ, возникшие в
результате изменения рыночной стоимости Объектов доверительного управления.
8.5. Каждая из Сторон настоящего Договора освобождается от ответственности за
неисполнение обязательств по настоящему Договору, если таковое было вызвано
независящими от нее обстоятельствами непреодолимой силы, находящимися вне контроля
Сторон, возникшими после вступления настоящего Договора в силу, и существенно
ухудшившими условия исполнения настоящего Договора, или делающими невозможным его
исполнение полностью или частично (форс-мажор).
8.6. К числу обстоятельств, указанных в п. 8.5. настоящего Договора, относятся:
8.6.1. издание нормативных актов, положения которых обуславливают невозможность
надлежащего исполнения обязательств;
8.6.2. возникновение стихийных бедствий, в том числе наводнений, землетрясений, пожаров
и др.;
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
8.6.3. влияние социально-политических факторов, в том числе забастовок, митингов,
шествий, действий органов власти, военных действий или конфликтов, террористических
актов, отставка или смерть ведущих политических деятелей, и т.д.;
8.6.4. прекращение (приостановление) деятельности организаторов торгов, либо
приостановление торговой сессии в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном
управлении;
8.6.5. невыплата эмитентом причитающихся по ценным бумагам платежей, осуществление
несвоевременных выплат или иные действия эмитента, не поддающиеся контролю со
стороны УПРАВЛЯЮЩЕГО;
8.6.6. иные обстоятельства, отвечающие условиям, предусмотренным п. 8.5 настоящего
Договора.
8.7. О наступлении форс-мажорного обстоятельства Сторона, надлежащее исполнение
обязательства которой оказалось невозможным, обязуется известить другую Сторону не
позднее 3 (трех) рабочих дней о наступлении форс-мажорного обстоятельства, следующих за
днем, в течение которого стал известен факт наступления форс-мажорного обстоятельства.
Стороны освобождаются от необходимости известить о наступлении форс-мажорного
обстоятельства при условии, что факт наступления обстоятельства отражен в средствах
массовой информации, включая специализированные средства массовой информации,
освещающие состояние рынка Объектов доверительного управления, в отношении которых
УПРАВЛЯЮЩИМ осуществляются действия в рамках настоящего Договора.
9. УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
9.1. Стороны настоящего Договора обязуются не разглашать информацию, относящуюся к
настоящему Договору любым лицам, кроме как по требованию, основанному на нормах
действующего законодательства.
9.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ при работе с конфиденциальной информацией, связанной с
исполнением настоящего Договора, обязан обеспечить следующие условия:
9.2.1. конфиденциальная информация будет использоваться только в целях осуществления
доверительного управления по настоящему Договору;
9.2.2. доступ к конфиденциальной информации будет предоставляться только сотрудникам
УПРАВЛЯЮЩЕГО, непосредственно участвующим в выполнении условий настоящего
Договора и которым такая информация необходима для выполнения их работы, а также
третьим лицам, привлекаемым УПРАВЛЯЮЩИМ для выполнения своих обязанностей
по настоящему Договору, в объеме, необходимом для осуществления возложенных на них
функций.
10. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
10.1. Все споры и разногласия, связанные с неисполнением (ненадлежащим исполнением)
Сторонами обязательств, предусмотренных настоящим Договором, разрешаются путем
обмена претензионными требованиями в письменном виде, со сроком ответа не более 15
(пятнадцати) рабочих дней.
10.2. В случае недостижения взаимного согласия, спор разрешается судебными органами по
месту нахождения УПРАВЛЯЮЩЕГО.
11. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
11.1 Настоящий Договор заключается сроком на 1 (один) год с даты подписания договора.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
11.2 Настоящий Договор вступает в силу с момента фактической передачи Объектов
доверительного управления УПРАВЛЯЮЩЕМУ, стоимостью не менее минимальной суммы
Объектов доверительного управления, принимаемой к управлению на основании
Инвестиционной декларации, и действует в течение одного года с момента его подписания.
11.3 Настоящий Договор может быть расторгнут досрочно по инициативе любой из Сторон,
при условии, что эта Сторона уведомила другую не менее чем за 30 (тридцать) календарных
дней до предполагаемой даты прекращения настоящего Договора, либо в связи с
существенным изменением обстоятельств в порядке, предусмотренном ст.451 ГК РФ.
11.4 Если за 30 (тридцать) календарных дней до окончания срока действия настоящего
Договора, ни одна из Сторон не уведомит другую об отсутствии намерения продлить
действие настоящего Договора, то Договор считается продленным на прежних условиях, при
этом срок действия Договора начинает течь заново со дня, следующего за датой истечения
срока действия настоящего Договора, предусмотренной п.11.1.
12. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
12.1 Настоящий Договор отражает полный объем намерений Сторон. Вся предыдущая
переписка и договоренности, в том числе и устные, не соответствующие положениям
настоящего Договора, теряют силу с момента заключения настоящего Договора.
12.2 Настоящий Договор может быть изменен и/или дополнен письменным соглашением
Сторон. Изменения и дополнения, внесенные в настоящий Договор, вступают в силу с
момента подписания их Сторонами. Все изменения (дополнения) к настоящему Договору, в
том числе все Приложения к нему, являются действительными при условии заключения их в
письменной форме.
12.3 УЧРЕДИТЕЛЬ ознакомлен с Федеральным Законом «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
12.4 Настоящий Договор заключен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
ПЕРЕЧЕНЬ ПРИЛОЖЕНИЙ
Приложение №1 Инвестиционная декларация;
Приложение №2 Методика оценки стоимости Объектов доверительного управления;
Приложение №3 Акт приема-передачи Объектов доверительного управления;
Приложение №4 Порядок возврата УЧРЕДИТЕЛЮ Объектов доверительного управления,
поступивших УПРАВЛЯЮЩЕМУ после расторжения договора;
Приложение №5 Уведомление о рисках;
Приложение №6 Анкета УЧРЕДИТЕЛЯ;
Приложение №7 Проспект УПРАВЛЯЮЩЕГО;
Приложение №8 Методика расчета комиссии и вознаграждения.
Приложение №9 Анкета Физических лиц + список документов
Приложение №10 Анкета Юридических лиц + список документов
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН:
УПРАВЛЯЮЩИЙ:
Полное наименование: Инвестиционно-финансовая компания "АШ-ШАМС КАПИТАЛ"
Юридический адрес: 117463, г. Москва, ул. Инессы Арманд, д. 3.
Почтовый адрес: 117463, г. Москва, ул. Инессы Арманд, д. 3.
ИНН/КПП: 7838409980/783801001
Банковские реквизиты: р/с: 40701810800000000530 в ОАО Инвестбанк “Открытие” (г.
Москва) к/с 30101810000000000263 в ОПЕРУ МГТУ Банка России
044585263 БИК 7744000140 ИНН
__________________/ (Джабиев А.Н.)
(подпись)
М.П.
УЧРЕДИТЕЛЬ:
Ф.И.О. / Наименование юридического лица: ________________________________________
Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность) серия, номер, дата и орган выдачи (для
физических лиц): _______________________________________________________________
Адрес места жительства / Место нахождения: _______________________________________
Банковские реквизиты (для юридических лиц): ______________________________________
__________________/ _________________
(подпись)
(расшифровка)
М.П.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Приложение №1
к Договору Доверительного управления № ___/____/_____
от «___» ___________ 201__г.
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
г. Москва
«___» ___________ 200__г.
Объектами доверительного управления, принимаемыми в доверительное управление,
являются денежные средства в валюте Российской Федерации в следующем размере:
Минимальная сумма Объектов
доверительного управления,
принимаемая к управлению
Минимальная сумма пополнения
Объектов доверительного управления
30 000 (тридцать тысяч) рублей - физические лица
100 000 (сто тысяч) рублей - юридические лица
15 000 (пятнадцать тысяч) рублей - физические лица
30 000 (тридцать тысяч) рублей - юридические лица
ВСЕ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА ИНВЕСТИРУЮТСЯ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ И
ИНСТРУМЕНТЫ, КОТОРЫЕ СООТВЕТСТВУЮТ ИСЛАМСКИМ ЭКОНОМИЧЕСКИМ
ПРИНЦИПАМ
Объектами Доверительного управления по Договору могут быть следующие ценные бумаги и
финансовые инструменты в соответствии с законодательством РФ, и которые так же должны
соответствовать Исламским экономическим принципам:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- муниципальные ценные бумаги;
- обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых
сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован
проспект;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
- ценные бумаги иностранных эмитентов;
В процессе доверительного управления Доверительный управляющий вправе приобретать ценные
бумаги, допущенные/не допущенные к торгам, включенные/не включенные в котировальные списки.
Структура объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать Доверительный
управляющий в течение всего срока действия Договора должна соответствовать следующим
требованиям:
Соотношение между ценными бумагами и денежными средствами
Вид разрешенного Актива
Минимально
допустимая доля
инструмента в
портфеле), %
0
Максимально
допустимая доля
инструмента в
портфеле), %
100
Акции соответствующие Исламским
экономическим принципам
Исламские облигации (Сукук)
0
100
0
100
Инвестиционные паи Исламских
инвестиционных фондав
0
100
Денежные средства
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Комиссия и вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕГО
1,0 (Один) процент годовых от стоимости активов в управления
Комиссия
УПРАВЛЯЮЩЕГО
Вознаграждение
УПРАВЛЯЮЩЕГО
В случае изъятия части Объектов доверительного управления досрочно,
У Ч Р Е Д И Т Е Л Ь в ы п л ач и в а е т т о л ь ко ф а к т и ч е с к и е р а с ход ы
УПРАВЛЯЮЩЕГО возникшие в связи с досрочным изъятием активов
10 (Десять) процентов от прироста стоимости активов УЧРЕДИТЕЛЯ,
полученного в результате доверительного управления, выплачивается
ежеквартально.
УЧРЕДИТЕЛЬ имеет право изымать полученную в результате доверительного управления
прибыль (доход) по истечении каждых трех месяцев действия настоящего Договора. Изъятие
прибыли (дохода) УЧРЕДИТЕЛЕМ возможно только после расчета и получения вознаграждения
УПРАВЛЯЮЩИМ.
Условия настоящего Приложения являются обязательными для исполнения УПРАВЛЯЮЩИМ
на одинаковых основаниях с прочими положениями Договора.
Срок, в течение которого условия настоящего Приложения являются действующими и
обязательными для УПРАВЛЯЮЩЕГО, равен одному году с момента его подписания. По истечении
одного года в случае отсутствия каких-либо указаний УЧРЕДИТЕЛЯ, действие настоящей
Инвестиционной декларации пролонгируется на аналогичный срок.
УЧРЕДИТЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩИЙ
__________________ /_______________
(подпись)
_________________/__________________
(расшифровка)
(подпись)
(расшифровка)
М.П.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Приложение №2
к Договору Доверительного управления ценными бумагами № ДУ-_____/____/_____
от «___» ___________ 201__г.
МЕТОДИКА
оценки стоимости Объектов доверительного управления при приеме их от УЧРЕДИТЕЛЯ,
а также при указании их оценочной стоимости в Отчете УПРАВЛЯЮЩЕГО
Общие положения.
1. Настоящая Методика разработана в соответствии с требованиями Порядка осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
2. Настоящая Методика является единой для всех УЧРЕДИТЕЛЕЙ в части оценки стоимости
Объектов доверительного управления при приеме их от УЧРЕДИТЕЛЕЙ и указании их оценочной
стоимости в Отчете УПРАВЛЯЮЩЕГО.
Оценка стоимости Объектов доверительного управления при приеме их от УЧРЕДИТЕЛЯ.
3. Объекты доверительного управления передаются в доверительное управление по
оценочной стоимости.
4. Оценочной стоимостью денежных средств в валюте Российской Федерации признается их
номинальная стоимость.
5. Оценочной стоимостью ценных бумаг признается их рыночная цена, определяемая
организатором торговли, через которого будут совершаться сделки купли-продажи передаваемых
ценных бумаг, либо рыночная цена, определенная любым другим организатором торговли в
случае, если место продажи на момент передачи ценных бумаг не определено.
6. Если на момент оценки ценных бумаг организатор торгов, через которого будут
совершаться сделки купли-продажи передаваемых ценных бумаг, не предоставляет информацию
о рыночной цене указанных ценных бумаг, УПРАВЛЯЮЩИЙ применяет рыночную цену,
определенную любым другим организатором торговли.
7. Округления применяются в соответствии с правилами организатора торговли, который
используется в качестве источника информации о рыночной цене.
8. Если рыночная цена каких-либо ценных бумаг не определяется ни одним из организаторов
торговли, оценочная стоимость передаваемых ценных бумаг вычисляется, как последняя по
времени средневзвешенная цена за день, рассчитанная любым из организаторов торговли в
течении 30 (тридцати) календарных дней.
9. В случае, если в течении 30 (тридцати) календарных дней по передаваемым ценным
бумагам ни одним из организаторов торговли не определена средневзвешенная цена, оценочная
стоимость определяется по договорной цене между УЧРЕДИТЕЛЕМ и УПРАВЛЯЮЩИМ, с
учетом котировок любого из организаторов торгов на день передачи, либо любой другой день,
ближайший по времени за последние 30 (тридцать) календарных дней, либо без учета котировок,
если таковых не было.
10. В случае, если передаваемые ценные бумаги не обращаются на организованном рынке
ценных бумаг, оценочная стоимость этих ценных бумаг определяется по договорной цене между
УЧРЕДИТЕЛЕМ и УПРАВЛЯЮЩИМ, с учетом сделок по вышеуказанным ценным бумагам на
внебиржевом рынке, либо, в случае отсутствия информации по сделкам, с учетом стоимости
покупки учредителем данных ценных бумаг.
11. Оценочная стоимость Объектов, передаваемых в управление, рассчитывается, как сумма
оценочной стоимости денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг, определяемая на
дату передачи включительно.
Оценка стоимости Объектов доверительного управления при указании их оценочной
стоимости в Отчете УПРАВЛЯЮЩЕГО.
12. Оценочная стоимость Объектов доверительного управления, при указании их оценочной
стоимости в Отчете УПРАВЛЯЮЩЕГО, рассчитывается исходя из суммы денежных средств на
счетах и во вкладах в кредитных организациях, оценочной стоимости ценных бумаг, а также
суммы дебиторской и кредиторской задолженности УЧРЕДИТЕЛЯ, возникшей в процессе
доверительного управления.
13. Оценочная стоимость денежных средств и обязательств на счетах и во вкладах в
кредитных организациях рассчитывается следующим образом:
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
13.1. оценочной стоимостью денежных средств и обязательств в валюте Российской
Федерации признается их номинальная стоимость;
13.2. оценочной стоимостью денежных средств и обязательств в иностранной валюте
признается их номинальная стоимость, рассчитанная в рублях по курсу, установленному ЦБ РФ на
дату оценки объектов доверительного управления, с округлением по правилам математики до
копеек;
13.3. оценка вкладов в кредитных организациях рассчитывается, как сумма денежных
средств, размещенных во вкладах, и начисленных, но не выплаченных процентов;
13.4. оценка вкладов в иностранной валюте производится в рублях по курсу,
установленному ЦБ РФ на дату оценки объектов доверительного управления, с округлением по
правилам математики до копеек;
14. Оценочная стоимость ценных бумаг, находящихся в управлении,
определяется в
следующем порядке:
14.1. оценочная стоимость эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, признается
равной их рыночной цене, сложившейся на торгах организатора торговли на момент такой оценки и
рассчитываемой организатором торговли в соответствии с постановлением ФКЦБ России от 24
декабря 2003г. №03-52/пс;
14.2. если на момент осуществления оценки ценной бумаги информация о ее рыночной
цене раскрывается несколькими организаторами торговли, оценка такой ценной бумаги производится
по рыночной цене, определенной организатором торговли, через которого совершались сделки
купли-продажи этой ценной бумаги;
14.3. если организатором торговли, на торгах которого совершались сделки купли-продажи
ценной бумаги, в отношении которой производится оценка, ее рыночная цена не рассчитана, то
оценочной стоимостью ценной бумаги признается рыночная цена, рассчитанная любым другим
организатором торговли, по выбору УПРАВЛЯЮЩЕГО;
14.4. В случае отсутствия информации о рыночной цене на момент оценки, оценочная
стоимость ценной бумаги признается равной:
14.4.1. последней по времени средневзвешенной цене в течение 90 (девяносто)
календарных дней, рассчитанной организатором торговли, через которого совершались сделки
купли-продажи этой ценной бумаги;
14.4.2. последней по времени средневзвешенной цене в течении 90 (девяносто)
календарных дней, рассчитанной любым другим организатором торговли по выбору
УПРАВЛЯЮЩЕГО, если у организатора торговли, через которого совершались сделки
купли-продажи ценной бумаги, отсутствует информация о средневзвешенной цене этой
ценной бумаги;
14.5. если ни одним из организаторов торговли средневзвешенная цена не рассчитана за
последние по времени 90 (девяносто) календарных дней, то стоимость ценной бумаги определяется
по стоимости ее приобретения.
14.6. Оценочная стоимость ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке,
признается равной их стоимости приобретения.
14.7. При определении оценочной стоимости акций в расчет рыночной цены не включается
сумма объявленных, но не полученных дивидендов.
14.8. При определении оценочной стоимости облигаций, в том числе облигаций с
ипотечным покрытием, в расчет рыночной цены включается сумма накопленного на дату ее
определения процентного (купонного) дохода.
14.9. При определении оценочной стоимости облигаций в расчет рыночной цены не
включается сумма накопленного процентного (купонного) дохода по облигациям в случае
опубликования, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, сведений о просрочке исполнения эмитентом обязательства по выплате
указанного дохода или сведений о применении к эмитенту процедуры банкротства.
15. Оценочная стоимость документарных ценных бумаг, находящихся в управлении,
признается равной их балансовой стоимости (стоимость приобретения ценной бумаги, включая
расходы на приобретение и хранение).
16. Оценочная стоимость срочных договоров (контрактов), заключенных в процессе
управления, определяется в следующем порядке:
16.1. оценочная стоимость срочных договоров (опционных контрактов), к которым
применяется акционный метод расчётов (с уплатой премии), признается равной их расчетной цене,
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
рассчитанной организатором торговли на момент оценки в соответствии с принятой организатором
торгов методикой определения расчетной цены срочных контрактов;
16.2. в случае отсутствия информации о расчетной цене на момент оценки, оценочная
стоимость срочных договоров (опционных контрактов) признается равной:
16.2.1. последней по времени расчетной цене, рассчитанная организатором торговли в
течении 90 (девяносто) календарных дней;
16.2.2. в случае отсутствия информации о расчетной цене за последние 90(девяносто)
календарных дней, оценочной стоимостью срочных договоров (контрактов) признается их
балансовая стоимость, равная цене покупки/продажи контракта.
16.3. оценочная стоимость срочных договоров (фьючерсных и опционных контрактов), к
которым применяется фьючерсный метод расчётов (без уплаты премии – маржируемые контракты),
признается равной нулю. Ежедневно рассчитывающаяся вариационная маржа нарастающим итогом
образует финансовый результат.
17. Оценка операций РЕПО:
17.1. Ценные бумаги, переданные доверительным управляющим по первой части сделки
РЕПО без прекращения признания, в течение срока РЕПО переоцениваются доверительным
управляющим в соответствии с п. 14. настоящей Методики. По операциям прямого РЕПО с ценными
бумагами начисление расходов доверительного управляющего по сделке осуществляется в день
закрытия сделки РЕПО.
17.2. Ценные бумаги, полученные доверительным управляющим по первой части сделки
РЕПО без первоначального признания, не переоцениваются доверительным управляющим. По
операциям обратного РЕПО с ценными бумагами начисление доходов доверительного управляющего
по сделке осуществляется в день закрытия сделки РЕПО.
18. Оценка сделок с расчетами T+N: объекты доверительного управления (ценные бумаги и
денежные средства), поступившие по сделке с расчетами Т+N приобретают оценочную стоимость в
отчете доверительного управляющего в день завершения сделки.
С настоящей Методикой ознакомлен: _______________/__________________
(подпись)
(расшифровка)
«__» _____________ 201___ г.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Приложение №3
к Договору Доверительного управления ценными бумагами № ____/____/____
от «___» ___________ 201__г.
АКТ № ______
приема-передачи Объектов доверительного управления
г. Москва
«___» ___________ 201____г.
Мы, нижеподписавшиеся, УЧРЕДИТЕЛЬ, в лице ________________________,
действующего на основании Устава, с одной стороны, и УПРАВЛЯЮЩИЙ, в лице Генерального
директора Джабиева А.Н., действующего на основании доверенности,
с другой стороны,
составили настоящий акт о том,
что УЧРЕДИТЕЛЬ передал/принял, а УПРАВЛЯЮЩИЙ принял/передал:
(ненужное зачеркнуть)
(ненужное зачеркнуть)
1. денежные средства в сумме ___________________ (________________________________
____________________________________________________________________________) рублей
_____ коп.;
2.ценные бумаги:
№
Вид,
категория,
тип, форма
ценных
бумаг
Эмитент
№ гос.
per.
выпуска
Номинальная
стоимость
Количество
Рыночная
цена одной
ценной
бумаги
Рыночная
стоимость
переданных ценных
бумаг
3. Итого на общую сумму_________________________ (_________________________________
______________________________________________________________________________) рублей
____ коп.
УЧРЕДИТЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩИЙ
__________________ /_______________
(подпись)
(расшифровка)
_________________/__________________
(подпись)
(расшифровка)
М.П.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Приложение №4
к Договору Доверительного управления ценными бумагами № _____/_____/____
от «___» ___________ 201__г.
ПОРЯДОК
возврата УЧРЕДИТЕЛЮ Объектов доверительного управления,
поступивших УПРАВЛЯЮЩЕМУ после расторжения договора
Возврат УЧРЕДИТЕЛЮ Объектов доверительного управления, полученных
УПРАВЛЯЮЩИМ после прекращения настоящего Договора, осуществляется в следующем
порядке:
1. В случае получения УПРАВЛЯЮЩИМ после расторжения настоящего Договора
денежных средств или ценных бумаг, принадлежащих УЧРЕДИТЕЛЮ, в связи с
осуществлением настоящего Договора, УПРАВЛЯЮЩИЙ уведомляет об этом УЧРЕДИТЕЛЯ в
письменной форме путем направления не позднее следующего рабочего дня после получения
указанного имущества заказного письма с уведомлением по адресу, указанному в настоящем
Договоре.
2. УПРАВЛЯЮЩИЙ возвращает УЧРЕДИТЕЛЮ Объекты доверительного управления,
полученные после прекращения настоящего Договора и принадлежащие УЧРЕДИТЕЛЮ в
течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения указанного имущества.
3. Возврат производится УПРАВЛЯЮЩИМ по реквизитам УЧРЕДИТЕЛЯ, указанным в
настоящем Договоре, если УЧРЕДИТЕЛЕМ не будут в письменной форме дополнительно
сообщены иные реквизиты.
4. УПРАВЛЯЮЩИЙ удерживает из стоимости возвращаемых Объектов сумму расходов,
понесенных им в связи с возвратом имущества УЧРЕДИТЕЛЮ.
5. Обязанность УПРАВЛЯЮЩЕГО по возврату Объектов доверительного управления
считается выполненной с момента списания денежных средств и/или ценных бумаг,
подлежащих передаче УЧРЕДИТЕЛЮ, с Банковского счета или со счета депо/лицевого счета
УПРАВЛЯЮЩЕГО.
6. Настоящий Порядок возврата УЧРЕДИТЕЛЮ Объектов доверительного управления,
полученных УПРАВЛЯЮЩИМ после прекращения настоящего Договора считается
согласованным путем подписания Сторонами настоящего Приложения.
УЧРЕДИТЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩИЙ
__________________ /_______________
(подпись)
(расшифровка)
__________________/_________________
(подпись)
(расшифровка)
М.П.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Приложение №5
к Договору Доверительного управления ценными бумагами № ______/_____/____
от «___» ___________ 201__г.
УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ
г. Москва
«___» ___________ 201__г.
Настоящее Уведомление о рисках (далее – «Уведомление») не может раскрыть все риски,
возникающие при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг. Главная цель настоящего
Уведомления - дать общее представление о рисках, возникающих в связи с совершением сделок на
фондовом рынке.
Риски, связанные с операциями на рынке ценных бумаг, можно разделить на общие
(неспецифические) риски и специфические риски инвестиционной деятельности. В целом,
инвестирование в ценные бумаги является высоко рискованным по своей природе, т.к. может
привести к потере не только полученного от инвестиций дохода, но основной суммы инвестиции.
Ниже перечислены лишь некоторые виды рисков, характерных для финансового рынка:
- рыночный риск – риск неблагоприятного изменения цен, риск снижения ликвидности, риск
изменения процентных ставок и курсов валют;
- кредитный риск – риск неплатежеспособности эмитента или контрагента по сделке;
- страновой /политический риск – риск национализации, ошибки управления страной на
макроэкономическом уровне, военные и другие конфликты, политические и экономические
препятствия для проведения финансовых операций, риски, связанные с правовым регулированием
рынка;
- операционные риски - ошибки персонала и технические сбои.
Большое значение также имеет тот факт, что процессы колебания рыночной стоимости ценных
бумаг находятся вне контроля Управляющего. Снижение стоимости Активов, произошедшее, в том
числе, из-за изменения рыночных цен на приобретенные по решению Управляющего ценные
бумаги, является фактом, не зависящим от воли и действий Управляющего, и Управляющий не несет
ответственности за такое изменение цен и (или) снижение стоимости Активов.
Учитывая вышеизложенное, настоящее Уведомление призвано помочь Учредителю управления
оценить риски осуществления операций на рынке ценных бумаг и ответственно подойти к решению
вопроса о выборе инвестиционной стратегии. Управляющий рекомендует Учредителю управления
внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций
на рынке ценных бумаг, приемлемыми с учетом инвестиционных целей и финансовых
возможностей Учредителя управления.
Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, мною
прочитано и понято. Я осознаю реальные риски инвестирования в ценные бумаги.
Учредитель управления
Должность (для юридических лиц)
__________________________(_____________________)
М.П.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Приложение №7
к Договору Доверительного управления ценными бумагами № _____/____/_____
от «___» ___________ 201__г.
ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО
УПРАВЛЯЮЩИЙ доводит до сведения УЧРЕДИТЕЛЯ следующие сведения, касающиеся
доверительного управления по настоящему Договору.
Сведения
о кредитных организациях, в которых УПРАВЛЯЮЩИМ открыты банковские счета для
расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом УЧРЕДИТЕЛЯ
ОАО Инвестбанк “Открытие”
Номер расчетного счета доверительного управляющего:
• р/с: 40701810800000000530
129090, Москва, Каланчевская ул., дом 49
ИНН 7744000140
КПП 775001001
ОГРН 1027700505744
ОКПО 29300533
БИК 044585263
кор. сч. 30101810000000000263
Тел / Факс: (495) 956-44-74; 956-44-67
УЧРЕДИТЕЛЬ подтверждает, что он ознакомлен с информацией, содержащейся в Проспекте
УПРАВЛЯЮЩЕГО
______________________/____________________
(подпись)
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
(расшифровка)
Приложение №8
к Договору
Доверительного управления
ценными бумагами № _____/___/____
от «___» ___________ 201___г.
ПОРЯДОК РАСЧЕТА
ДОХОДА УЧРЕДИТЕЛЯ, КОМИССИИ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО
за Отчетный период с «____» ___________ 201__г. по «___» ________201__г.
СтрокаПоказатель
1
Расчет
Значение
5
Стоимость объектов доверительного управления на Согласно методике оценки
начало Отчетного периода, руб.
(приложение №2 к договору)
Стоимость объектов доверительного управления на конец Согласно методике оценки
Отчетного периода, руб.
(приложение №2 к договору)
Стоимость объектов доверительного управления, Согласно методике оценки
дополнительно переданных Учредителем в управление в (приложение №2 к договору)
отчетном периоде, руб.
Стоимость объектов доверительного управления, изъятых Согласно методике оценки
из управления Учредителем в Отчетный период, руб.
(приложение №2 к договору)
Удержанный подоходный налог за Отчетный период, руб.
6
Прирост стоимости объектов ДУ за отчетный период ,руб. =Стр.2-Стр.1-Стр.3+Стр.4+Стр.5
7
Среднемесячная стоимость объектов ДУ, руб.
8
Количество дней в Отчетном периоде
9
Ставка комиссии за управление, %
10
Комиссия Управляющего за управление, руб.
11
Ставка вознаграждения Управляющего, обусловленного
доходом, %
Вознаграждение управляющего, обусловленное доходом =(Стр.6-Стр.10)* Стр.11
за отчетный период, руб.
=0, если =(Стр.6-Стр.10)< 0
Вознаграждение и комиссия управляющего, подлежащие =Стр.10+Стр12
выплате по итогам Отчетного периода, руб.
2
3
4
12
13
=Стр.7 * Стр.9 / 365 * Стр.8
Методика (форма) расчета комиссии и вознаграждения Управляющего согласована.
УЧРЕДИТЕЛЬ
УПРАВЛЯЮЩИЙ
__________________ /_______________
(подпись)
_________________/_____________
(расшифровка)
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
(подпись)
(расшифровка)
М.П.
Приложение №9
Настоящий раздел (“Общая информация”) должен быть заполнен всеми клиентами,
желающими заключить договор о управлении активами с нашей компанией.
Пожалуйста, заполните данную анкету ПОЛНОСТЬЮ, используя печатные заглавные буквы.
Анкета Физического лица на открытие счета
Часть I
Общая информация
Дата: “______” ____________________, 201__
I.
Информация о Клиенте
Ф.И.О.: ________________________________________________________________________________________
Адрес регистрации, индекс: _____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Почтовый адрес: _______________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Телефон: _____________________________________
Факс: ________________________________________
Адрес электронной почты: ______________________________________________________________________
Паспортные данные:
______________________
______________________
Номер
______________________
Серия
_________________
Дата выдачи
Кем выдан
______________________
Дата рождения
К кому из наших сотрудников Вы обращались: ____________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Будучи нашим потенциальным клиентом, Вы являетесь:
частным лицом, являющимся инвестором, либо осуществляющим операции спекулятивного характера
частным предпринимателем без образования юридического лица
другое ______________________________________________________________________________________
II.
Инвестиционные цели, специализация и опыт (отметьте нужное)
Что будет более точной характеристикой Вашего опыта работы с ценными бумагами?
богатый
скромный
небольшой
опыт отсутствует
Как Вы можете характеризовать планируемый период Ваших инвестиций?
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
долгосрочные инвестиции
среднесрочные инвестиции
краткосрочные инвестиции
Цель инвестирования?
сбережения на: иное
хадж
свадьба
образование
обеспеченная старость
___________________________________
Какую стратегию Вы планируете выбрать?
Сберегательную
Динамичную
Какую сумму Вы намерены инвестировать?
От (Руб. РФ):
30,000
50,000
100,000
500,000
больше
III. Деловая информация
Имеете ли Вы счет или являетесь ли выгодоприобретателем относительно какого-либо счета, открытого
под другим именем в нашей компании или у ее аффилированных лиц?
Да
Нет
Если да, укажите подробности _____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Имеете ли Вы в России какие-либо из следующих банковских счетов для проведения расчетов:
валютный счет
рублевый счет
#_____________________
#______________
Выступаете (выступали) ли Вы стороной по какому-либо спору о расчетах, тяжбе или незавершенному
судебному процессу с российской или другой брокерской, инвестиционной компанией, депозитарием,
фондовой биржей или инвестиционным консультантом в России?
Да
Нет
Если да, дайте, пожалуйста, краткое описание существа дела ___________________________________________
________________________________________________________________________________________________
ПРИМЕЧАНИЕ! Заполнение Вами информации по нижеприведенной форме не создает для нашей
компании какого-либо обязательства по заключению договора о управлении активами. Данная информация
необходима нам для проведения проверки, по результатам которой мы принимаем
решение о предоставлении или не предоставлении Вам соответствующих услуг.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Часть II
Информация для открытия счета
I.
Данные заявителя
Ф.И.О.: ________________________________________________________________________________________
II.
♦
♦
Документы, предоставляемые физическим лицом
Копия всех страниц Вашего паспорта, содержащих информацию, или другого удостоверения личности;
ИНН (идентификационный номер налогоплательщика).
Для предпринимателей без образования юридического лица (дополнительно):
♦
♦
Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации как предпринимателя без образования
юридического лица;
Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
После заполнения настоящей анкеты, пожалуйста, отправьте ее, вместе с остальными требуемыми
документами, в:
Управляющая Компания
Тел: ___________________________
Факс: _____________________________
E-mail: __________________________________
Почтовый адрес: ________________________________________________________
Подпись_______________________________ «_____»_________20___г.
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Приложение №10
Анкета Юридического лица на открытие счета
Пожалуйста, заполните Анкету ПОЛНОСТЬЮ и поставьте подпись на каждой странице Анкеты, а также рядом с каждым
исправлением указанной в ней информации. Оформление Анкеты не создает для ООО “ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ» какоголибо обязательства по открытию счета и необходимо для проведения комплексной проверки, по результатам которой
ООО “ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ» примет решение о предоставлении или отказе в предоставлении соответствующих
услуг.
I. Информация о Клиенте
Полное
наименование
действующее от своего имени и за свой счет
но за счет принципалов
в качестве доверительного
управляющего ___________________________________________________________________________
(«Клиент»)
Юридический адрес
Фактический адрес
Контакты
e-mail
Номер (ОГРН)
ИНН/КПП
/
web-site
телефон
факс
дата
регистрирующий орган
дата
регистрирующий орган
_________________________________________________________________________________________
____________
Банковские реквизиты _________________________________________________________________________________________
____________
_________________________________________________________________________________________
____________
Основные виды
деятельности
Коды форм
государственного
статистического
наблюдения
Лицензии
(при наличии)
_________________________________________________________________________________________
____________
ОКВЭД
ОКПО
ОКОПФ
ОКАТО
ОКФС
ОКОГУ
тип
номер
лицензирующий орган
тип
номер
лицензирующий орган
тип
номер
лицензирующий орган
Укажите приблизительную
сумму денежных средств
(оценочную стоимость ценных
бумаг), которую Вы
собираетесь инвестировать:
50 тыс.руб. 100 тыс.руб. 500 тыс.руб. 1 млн. руб. 3 млн. руб. 5 млн. руб.
10 млн. руб. 15 млн. руб. 20 млн. руб. 50 млн. руб. 100 млн. руб. больше
II. Лицо, имеющее право действовать от имени Клиента без доверенности
Ф.И.О.
Дата рождения
Место рождения
Действует на основании
Срок полномочий
Образец
подписи
Должность
Адрес регистрации
(прописки)
Телефон
серия
факс
e-mail
номер
дата
Паспортные данные
выдан
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
III.Уполномоченные представители Клиента
Ф.И.О. Уполномоченного
лица
место
рождения
Дата рождения
Главный бухгалтер
Поверенный
Трейдер
Действует на основании
Другое___________________________________
Образец
подписи
Срок полномочий
Адрес регистрации
(прописки)
Телефон
серия
Паспортные данные
Уполномоченного лица
факс
e-mail
номер
дата
выдан
Ф.И.О. Уполномоченного
лица
место
рождения
Дата рождения
Главный бухгалтер
Поверенный
Трейдер
Другое___________________________________
Действует на основании
Образец
подписи
Срок полномочий
Адрес регистрации
(прописки)
Телефон
Паспортные данные
Уполномоченного лица
серия
факс
e-mail
номер
дата
выдан
ФИО
Лица,
непосредственно
ФИО
отвечающие за
проведение расчетов
e-mail
телефон
e-mail
телефон
ФИО
e-mail
телефон
IV. Иные сведения о Клиенте
Размер зарегистрированного и
оплаченного уставного
капитала:
Сведения об акционерах,
владеющих не менее 5%
уставного капитала:
Сведения о конечных
бенефициарах Клиента, прямо
или косвенно владеющих
компанией:
Наименование высшего органа управления, состав, ФИО
Состав наблюдательного совета (совета директоров), если имеется, ФИО
Структура органов управления
Клиента:
Состав коллегиального исполнительного органа, если имеется, ФИО
Единоличный исполнительный орган, иные лица, имеющие право действовать без доверенности
от лица Клиента, ФИО
Да Нет
Владеет ли Клиент счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое входит в
перечень государств, определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
Да Нет
Присутствует ли по своему местонахождению юридического лица постоянно действующий орган управления
Клиента или лицо, действующее от имени Клиента без доверенности?
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Да Нет
Выступает (выступал) ли Клиент стороной по какому-либо спору, тяжбе или незавершенному судебному
процессу с российской или иностранной брокерской, инвестиционной компанией, управляющим, депозитарием, фондовой
биржей или инвестиционным консультантом, разбирательство по которому проходит в России?
Если да, дайте, пожалуйста, краткое описание существа дела:
______________________________________________________________________
К кому из сотрудников ООО
“ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
Вы обращались?
V. Варианты оказания услуг
Да Нет
Назначаю попечителя счета депо: ________________________________________________ (для депозитарного
договора)
Да Нет
Прошу предоставлять информацию о балансе моего счета и операциях по счету по телефону, при условии, что я
(или мой Уполномоченный представитель (при наличии)) буду сообщать свое полное имя («Клиент»), номер счета, кодовое
слово, ФИО Уполномоченного представителя (в случае его обращения).
(кодовое слово : __________________________________________________________________________)
В связи с особенностями идентификации клиента по телефону ООО “ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ» не несет ответственности за
убытки, понесенные в результате того, что вышеупомянутая информация не была предоставлена или была передана
неуполномоченному лицу.
Данный вид услуги будет доступен только после внедрения новой системы идентификации клиента
VI. Заверения и гарантии Клиента
Настоящим Вы соглашаетесь и подтверждаете, что предоставленная в настоящей Анкете (или иным образом по нашему
запросу) информация является достоверной и полной и, в этой связи, соглашаетесь нести всю ответственность и риски,
связанные с оказанием и результатами услуг вследствие предоставления неполной, неточной, недостоверной информации или
недействительных документов. Вы обязуетесь своевременно уведомлять ООО “ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
о любых
изменениях в такой информации.
В соответствии с требованиями действующего законодательства Ваша подпись ниже также подтверждает Ваше согласие на
обработку нами и нашими агентами Ваших (а также относящихся к лицам, которые представляют Вас перед нами в силу закона
или по доверенности, выданной Вами) персональных данных, в том числе, на их сбор, систематизацию, накопление, хранение,
уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение
(передачу) таких персональных данных третьим лицам при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности
персональных данных при обработке. Целью обработки персональных данных является осуществление нами любых прав и
обязанностей, предусмотренных нашими внутренними процедурами, договорными отношениями с Вами / нашими агентами/
подрядчиками/исполнителями и действующим законодательством РФ. Настоящее согласие действует бессрочно и может быть
отозвано в случае прекращения договорных отношений с нами путем предоставления соответствующего письменного
заявления.
Любая получаемая от Вас информация рассматривается нами как непредназначенная для публичного доступа, и в связи с этим
мы будем прилагать все разумные и необходимые усилия для предотвращения незаконного распространения данной
информации третьим лицам.
подпись
ФИО
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
дата, М.П.
Уполномоченное лицо
Клиента
Список документов
Для оформления договора просим предоставить следующие документы в виде копий, подлинность которых заверена
нотариусом, если не указано иное:
•
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц, зарегистрированных не
ранее 1 июля 2002 года) или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года.
•
Действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним, заверенные органом, осуществляющим
государственную регистрацию юридических лиц.
•
Свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории
Российской Федерации.
•
Нотариально заверенный оригинал банковской карточки с образцами подписей единоличного исполнительного органа,
главного бухгалтера (отметкой, что он в штате не предусмотрен), иных Полномочных представителей и оттиска печати.
•
Документы, подтверждающие назначение (избрание) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера.
Предоставляются копии, заверенные нотариально или печатью Клиента и подписью единоличного исполнительного
органа Клиента.
•
Документ, подтверждающий назначение (избрание) коллегиального органа в составе, назначившем (избравшем)
единоличный исполнительный орган. Предоставляются копии, заверенные нотариально или печатью Клиента и
подписью единоличного исполнительного органа Клиента.
•
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, лицензия на страхование – при наличии таковых.
•
Информационное письмо Федеральной службы государственной статистики (коды государственной статистики).
•
Копии паспортов Уполномоченных представителей *.
Если от имени и в интересах Клиента действует Уполномоченный представитель на основании доверенности, выданной
Клиентом, дополнительно необходимо предоставить:
•
оригинал или копию доверенности на Уполномоченного представителя;
•
копия паспорта Уполномоченного представителя**, действующего на основании такой доверенности.
Если Уполномоченным представителем Клиента является юридическое лицо – необходимо предоставить документ,
подтверждающий полномочия и образец подписи Уполномоченного представителя такого юридического лица, как
указано выше.
Для кредитных организаций дополнительно:
•
Письма ГУ ЦБ РФ о согласовании кандидатур на должность единоличного исполнительного органа кредитной
организации и главного бухгалтера кредитной организации.
•
Лицензия кредитной организации.
Для кредитных организаций дополнительно:
•
Годовой отчет Клиента с пояснительной запиской и аудиторским заключением, за предшествующий направлению
Заявления отчетный год.
•
Балансы по счетам второго порядка (Форма 101) и Формы 134/135 за предшествующий направлению Заявления
отчетный год (предоставляется в электронной форме).
•
Отчет о прибылях и убытках за последние 4 предшествующих направлению Заявления квартала (Форма №102)
(предоставляется в электронной форме).
Примечание: ООО “ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
оставляет за собой право требовать предоставления
дополнительных документов
* Под термином «Уполномоченный представитель» понимается лицо, уполномоченное действовать от имени и в
интересах Клиента на основании внутренних документов Клиента (устав, решения, приказы и т.д.) или доверенности,
выданной Клиентом в надлежащей форме.
** Общегражданский паспорт Уполномоченного представителя – гражданина РФ предоставляется в копии (1 и 2
страницы).
Паспорт Уполномоченного представителя – гражданина (подданного) иностранного государства предоставляется в
нотариально заверенном и апостилированном виде с нотариальным переводом на русский язык (страницы, содержащие
персональные данные и образец подписи).
ООО «ИФК «АШ-ШАМС КАПИТАЛ»
129594, г. Москва, 2й Марьиной Рощи, дом 14 | www.alshamscapital.ru
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
28
Размер файла
478 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа