close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

АНКЕТА КЛИЕНТА-ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

код для вставкиСкачать
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3.30. К РЕГЛАМЕНТУ БАНКОВСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ ОАО АБ «ОТКРЫТИЕ»
Анкета Клиента - физического лица
1
заполняется впервые
изменение анкетных данных
СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ
Ф.И.О. (полностью):
Гражданство:
Дата рождения:
Место рождения (страна, населенный пункт):
ИНН (при наличии):
Сведения о документе, удостоверяющем личность:
вид:
серия:
орган, выдавший документ:
код подразделения (при наличии):
срок действия:
номер:
дата выдачи:
-
Адреса (с указанием почтового индекса, страны, субъекта, района, населенного пункта, улицы, дома, корпуса (строения, владения), квартиры (офиса)):
Место жительства (регистрации):
Почтовый:
Место пребывания (фактическое):
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ
Наименование паевого инвестиционного фонда,
паи которого приобретаются Клиентом:
Клиент является:
владельцем паев
Клиент владеет инвестиционными паями:
залогодержателем паев
на праве общей долевой
собственности
на праве общей совместной собственности
Способ получения выписок по лицевому счету
Клиента, открытому в реестре владельцев
инвестиционных паев:
по почтовому адресу Клиента, указанному в Анкете Клиента
у регистратора
в месте подачи заявки на приобретение инвестиционных паев
Средства связи:
номер(а) телефонов с указанием международного и
междугородного кода
(в т.ч. мобильных, служебных, домашних)
номер(а) факсов с указанием международного и
междугородного кода
адреса электронной почты
и номер icq
моб.:
e-mail:
служ.:
дом.:
icq:
РЕКВИЗИТЫ БАНКОВСКОГО СЧЕТА КЛИЕНТА В РУБЛЯХ РФ ДЛЯ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
Получатель:
(наименование получателя)
ИНН получателя (при наличии):
Расчетный/текущий счет №
Лицевой счет №
в
ИНН
(полное наименование и местонахождение банка получателя (страна и/или город), ИНН банка получателя)
Корреспондентский счет №
БИК:
СВЕДЕНИЯ О ЗАКОННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ КЛИЕНТА
Законный представитель Клиента является Клиенту
родителем
усыновителем
опекуном
попечителем
Ф.И.О. (полностью):
Сведения о документе, удостоверяющем личность:
вид:
серия:
номер:
дата выдачи:
орган, выдавший документ:
СВЕДЕНИЯ О ДОКУМЕНТЕ, ЯВЛЯЮЩЕМСЯ ОСНОВАНИЕМ ПОЛНОМОЧИЙ ЗАКОННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА
вид:
серия:
номер:
дата выдачи:
орган, выдавший документ:
ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ КЛИЕНТА2
ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ ЗАКОННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА2
(подпись)
1
2
(подпись)
В целях предоставления Анкеты Клиента – физического лица юридическому лицу, с которым Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ»
(ОГРН 1027739072613) заключило договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, под Клиентом понимается зарегистрированное лицо, которому указанным
юридическим лицом открывается/открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев.
Образец подписи Клиента и/или законного представителя Клиента проставляется на первой странице Анкеты Клиента – физического лица только в случае ее предоставления
юридическому лицу, с которым Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ» (ОГРН 1027739072613) заключило договор о ведении реестра
владельцев инвестиционных паев.
1
Данные миграционной карты Клиента - иностранного гражданина или лица без гражданства:
номер:
дата начала срока пребывания:
дата окончания срока пребывания:
Данные документа, подтверждающего право Клиента - иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:
вид:
серия (при наличии):
номер:
орган, выдавший документ:
дата выдачи:
срок действия:
СВЕДЕНИЯ О НАЛИЧИИ ИЛИ ОТСУТСТВИИ У КЛИЕНТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ
выгодоприобретатели отсутствуют
3
выгодоприобретатели имеются
СВЕДЕНИЯ О НАЛИЧИИ ИЛИ ОТСУТСТВИИ У КЛИЕНТА СЧЕТОВ В БАНКАХ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ В ГОСУДАРСТВЕ (НА ТЕРРИТОРИИ), КОТОРОЕ
(КОТОРАЯ) НЕ УЧАСТВУЕТ В МЕЖДУНАРОДНОМ СОТРУДНИЧЕСТВЕ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
такие счета отсутствуют
такие счета имеются
Клиент является иностранным публичным должностным лицом 4*:
Клиент является по отношению к иностранному публичному должностному
лицу*:
да
нет
супругом/супругой
родителем
сыном/дочерью
дедушкой/бабушкой
внуком/внучкой
полнородным братом/полнородной сестрой
неполнородным братом/неполнородной сестрой
усыновителем
усыновленным/усыновленной
Клиент не является по отношению к иностранному публичному
должностному лицу супругом/супругой или близким родственником5
Место работы (указать страну, город, наименование публичного органа/ведомства/предприятия иностранного государства) и должность Клиента - иностранного
публичного должностного лица/Клиента – супруга/супруги или близкого родственника иностранного публичного должностного лица*:
РЕКВИЗИТЫ БАНКОВСКОГО СЧЕТА КЛИЕНТА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ДЛЯ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
Получатель:
(наименование и/или местонахождение получателя)
ИНН получателя (при наличии):
Расчетный/текущий счет/счет получателя №
Лицевой счет №
IBAN
в
ИНН
(полное наименование и местонахождение банка получателя (страна и/или город), ИНН банка получателя)
Корреспондентский счет №
в
(полное наименование и местонахождение банка - корреспондента (страна и город))
SWIFT–код банка-корреспондента:
SWIFT–код/БИК банка получателя:
Клиент подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в
настоящей Анкете6
ПОДПИСЬ КЛИЕНТА7
ПОДПИСЬ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА7
(подпись)
(подпись)
2
В целях обработки данных о Клиенте и идентификации Клиента, учитывая требования нормативных правовых актов РФ, а также в целя х предоставления одним или
несколькими нижеуказанными Операторами Клиенту Персональных данных (как это определено ниже), в соответствии с ФЗ «О персональных данных» N 152-ФЗ от
27.07.2006 года (далее - «Закон о персональных данных»), Клиент - физическое лицо (далее - «Субъект») выражает и подтверждает своей подписью согласие на
обработку, как это определено Законом о персональных данных (далее - «Обработка»), всех указанных в настоящей Анкете данных о Субъекте (далее - «Анкетные
Персональные данные»), прочих данных, полученных/имеющихся хотя бы у одного из нижеуказанных Операторов на основании или в связи с
заключенным/заключенными Клиентом с соответствующим/соответствующими нижеуказанным/нижеуказанными Оператором/Операторами договором/договорами,
включая (но не ограничиваясь), сведения об имуществе и имущественных правах, в т.ч. денежных средствах и ценных бумагах, данные договоров (в т.ч. их
наименований, номеров и дат их заключения), данные об открытых у Операторов счетах, данные, содержащиеся в отчетных документах Операторов перед Субъектом
(далее - «Прочие персональные данные»), а также уточненных (обновленных, измененных) Анкетных Персональных данных, указанных в последу ющих Анкетах
Субъекта (далее «Анкетные Персональные данные» и «Прочие персональные данные» вместе именуются «Персональные данные»), предоставленных хотя бы одному
из нижеуказанных Операторов, любым из далее перечисленных способов, включая (но не ограничиваясь), хранение, запись на электронные носители и их хранение,
составление перечней, маркировку, перевод в иную форму хранения, распространение (передачу) Персональных данных, а также объединение Прочих Персональных
данных, полученных хотя бы одним из нижеуказанных Операторов от других Операторов, следующим лицам/их правопреемникам (далее вместе – «Операторы»,
каждый в отдельности - «Оператор»): (1) Открытое акционерное общество «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская
Федерация, 129010, город Москва, Протопоповский переулок, дом 19, строение 10 и ОГРН 1027739704772; (2) Общество с ограниченной ответственностью
«Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 129010, город Москва, Протопоповский переулок, дом 19,
строение 10 и ОГРН 1027739072613; (3) Открытое акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», имеющее место нахождения по адресу:
115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 31, корп. "Б" и ОГРН 1027739039283 или иное лицо, с которым Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая
компания «ОТКРЫТИЕ» заключило договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, наименование и место нахождения которого указаны в правилах
доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, утвержденных Обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания
«ОТКРЫТИЕ»; (4) Открытое акционерное общество «Акционерный банк «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 129090, город
Москва, улица Каланчѐвская, дом 49 и ОГРН 1027700505744; (5) Общество с ограниченной ответственностью «Финансовая корпорация «ОТКРЫТИЕ», имеющее место
нахождения по адресу: Российская Федерация, 129090, город Москва, улица Каланчѐвская, дом 49 и ОГРН 1047796172907. Настоящее согласие де йствует в течение
наибольшего из сроков, установленных законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации применительно к срокам совершения тех
или иных действий по Обработке Персональных данных. В случае отзыва Субъектом настоящего согласия Операторы обязаны прекратить совершение действий по
Обработке Персональных данных, за исключением действий по Обработке Персональных данных, обязанность по совершению которых возложена на
Оператора/Операторов законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Субъект вправе отозвать настоящее согласие,
письменно уведомив Оператора, которому такое согласие было предоставлено. Настоящее согласие является отозванным на следующий рабочий день после
получения письменного уведомления об отзыве настоящего согласия указанным Оператором.
Дата заполнения Анкеты:
ПОДПИСЬ КЛИЕНТА7
ПОДПИСЬ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА7
(подпись)
(подпись)
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ
Клиенту присвоен единый идентификационный номер (ЕИН):
Дата получения Анкеты:
Подпись лица, получившего Анкету:
(подпись)
м.п.
(фамилия, инициалы)
1
Анкета Клиента – физического лица предназначается для предоставления в Открытое акционерное общество «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» (ОГРН 1027739704772),
осуществляющее брокерскую и депозитарную деятельность и/или в Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ» (ОГРН
1027739072613), осуществляющее деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и/или юридическому лицу, с которым Общество с ограниченной ответственностью
«Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ» заключило договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, и/или агенту/агентам Общества с ограниченной
ответственностью «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ» по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, и/или в Открытое акционерное общество
«Акционерный банк «ОТКРЫТИЕ» (ОГРН 1027700505744), осуществляющее банковскую деятельность и/или профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг,
и/или в Общество с ограниченной ответственностью "Финансовая корпорация "ОТКРЫТИЕ" (ОГРН 1047796172907), а также правопреемнику/правопреемникам
вышеуказанного/вышеуказанных юридического лица/юридических лиц. Анкета Клиента - физического лица может быть предоставлена иным лицам,
предусмотренным соответствующим договором/договорами, заключенным/заключенными Клиентом с любым из вышеуказанных юридических лиц.
3
При наличии у Клиента выгодоприобретателей заполняется Анкета выгодоприобретателя Клиента на каждого выгодоприобретателя Клиента.
4
Под иностранным публичным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном,
исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для
иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия. Графы, отмеченные знаком «*», заполняются исключительно в
Анкете Клиента - физического лица, предназначенной для предоставления соответствующему юридическому лицу, указанному в сноске 1, являющемуся
профессиональным участником рынка ценных бумаг или кредитной организацией.
5
Под близкими родственниками иностранного публичного должностного лица понимаются родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители, дети,
дедушка, бабушка, внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры, усыновители и усыновленные.
6
Внесение изменений в анкетные данные Клиента производится при предоставлении Клиентом соответствующих подтверждающих документ ов, за исключением
внесения изменений в анкетные данные Клиента, которые не могут быть подтверждены документально или не требуют документального подтверждения в
соответствии с действующим законодательством и/или договором/договорами, заключенным/заключенными между Клиентом и соответствующим юридическим лицом,
упомянутым в сноске 1.
7
Подпись представителя Клиента (законного и действующего на основании доверенности) на Анкете Клиента – физического лица проставляется в случае открытия
счета (вклада) Клиенту в Открытом акционерном обществе «Акционерный банк «ОТКРЫТИЕ» (ОГРН 1027700505744)/его правопреемнике, без личного присутствия
Клиента, а подпись законного представителя Клиента - в случае недостижения Клиентом четырнадцатилетнего возраста/судебного признания Клиента
недееспособным. Для предоставления Анкеты Клиента - физического лица иным юридическим лицам/их правопреемникам, указанным в сноске 1, проставляется
подпись Клиента, или, в случае недостижения Клиентом четырнадцатилетнего возраста/судебного признания Клиента недееспособным, – подпись законного
представителя Клиента. В случаях, когда в соответствии с действующим законодательством РФ и/или договором/договорами, заключенным/заключенными между
Клиентом и соответствующим юридическим лицом, упомянутым в сноске 1, необходимо зафиксировать образец подписи Клиента/представителя Клиента, подпись
Клиента/представителя Клиента в Анкете Клиента - физического лица приравнивается к образцу подписи Клиента/представителя Клиента.
3
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
181
Размер файла
133 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа