close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Приложение 1. Перечень

код для вставкиСкачать
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 1.
Перечень документов, необходимых для открытия счетов в рублях и иностранной валюте юридических лиц –
резидентов
ПЕРЕЧЕНЬ
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
документов, необходимых для открытия счетов1 в рублях и иностранной валюте
юридическим лицам – резидентам и проведения идентификации
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
Договор банковского счета (в 2-х экземплярах) – (по форме Банка).
Учредительные документы (Устав, Учредительный договор, Положение) – в зависимости от организационноправовой формы юридического лица.
Свидетельство о государственной регистрации / Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (оригинал) 2.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная налоговым органом не ранее 1 (одного)
календарного месяца до даты предоставления полного комплекта документов в Банк (может быть получена Банком
по запросу Клиента по электронным каналам связи).
Карточка с образцами подписей и оттиска печати форма N 0401026 по ОКУД, оформленная нотариально либо
Банком.
Документы, удостоверяющие личность уполномоченных лиц, которым предоставлены полномочия по
распоряжению банковским счетом.
(при оформлении Карточки с образцами подписей и оттиска печати (п.8) в Банке, лица, указанные в Карточке,
предъявляют оригиналы документов).
Документы, подтверждающие полномочия лиц на распоряжение денежными средствами, находящимися на
банковском счете Клиента.
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа Клиента.
Документы, удостоверяющие личность единоличного исполнительного органа.
Опросная анкета Клиента, по установленной Банком форме.
Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные
лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договора
банковского счета соответствующего вида.
Выписка из реестра акционеров/ список участников общества и т.д.
Список дополнительных документов, необходимых для открытия счетов в рублях и иностранной валюте
юридическим лицам – резидентам, предоставляемых в следующих случаях:
I.
Изменение сведений о юридическом лице
Свидетельство(а) о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического
лица, а также тексты соответствующих изменений.
II.
При указании в Уставе организации и/или в документе об избрании руководителя (единоличного
исполнительного органа) информации о том, что срок его полномочий определен Контрактом/ Трудовым
договором3
Контракт / трудовой договор с Руководителем
III.
IV.
Банковский счет открывает представитель юридического лица
Доверенность на открытие банковского счета4.
Документ, удостоверяющий личность представителя юридического лица (оригинал).
Полномочия единоличного исполнительного органа переданы Управляющему или Управляющей
организации
1
При открытии последующих счетов в Банке:
- Заявление на открытие счета, по установленной Банком форме, при условии, если другие необходимые документы имеются у Банка в наличии.
- Письмо в произвольной форме о распространении действия представленной в банк по ранее открытым счетам карточки с образцами подписей и
оттиска печати на вновь открываемый счет/счета.
- Письмо в произвольной форме об отсутствии изменений в документах юридического лица, ранее предоставленных в Банк.
- Оригинал свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
------------------------------------------------2
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
3
Если в Уставе организации и/или Решении об избрании срок полномочий единоличного исполнительного органа не указан или указан как «на
неопределенный срок», Контракт /Трудовой договор – не предоставляется.
4
Образец доверенности представителя Клиента – Приложение № 9 к действующей версии Банковских Правил.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
1/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Решение (протокол) компетентного органа управления юридического лица о передаче полномочий единоличного
исполнительного органа Управляющему/Управляющей организации.
Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Управляющему/Управляющей организации.
Свидетельство о государственной регистрации / Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г.
Решение компетентного органа управления Управляющей организации об избрании (назначении) руководителя.
Учредительные документы (Устав, Учредительный договор, Положение) – в зависимости от организационноправовой формы юридического лица.
V.
Открытие счета юридическим лицом для совершения операций его обособленным подразделением (филиал/
представительство)
Положение о филиале/ представительстве.
Документ о назначении руководителя филиала/ представительства.
Уведомление о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с
законодательством РФ, по месту нахождения его обособленного подразделения (филиал/ представительство) на
территории РФ.
VI.
Банковский счет открывает конкурсный Управляющий
Решение арбитражного суда по делу о признании юридического лица банкротом и введении в отношении него
конкурсного производства.
Документы, подтверждающие полномочия Конкурсного (арбитражного) управляющего.
VII.
Банковский счет открывается для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением
(счетов доверительного управления)
Договор, на основании которого осуществляется доверительное управление.
VIII.
Банковский счет открывает Управляющая компания Паевого инвестиционного фонда (далее ПИФ)
Оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати (банковская карточка) специализированного
депозитария.
Правила доверительного управления ПИФ.
IX.
Банковский счет открывает Платежный агент
Договор с юридическим лицом/ индивидуальным предпринимателем - получателем средств об осуществлении
деятельности по приему платежей физических лиц (предоставляется оператором по приему платежей) / договор с
юридическим лицом - оператором по приему платежей от физических лиц (предоставляется платежным
субагентом).
X.
Банковский счет открывает Поставщик
Договор с юридическим лицом/ индивидуальным предпринимателем – оператором по приему платежей об
осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.
XI.
Банковский счет открывает Банковский платежный агент
Агентский договор, заключенный между оператором по переводу денежных средств и Банковским платежным
агентом на осуществление деятельности, предусмотренной Федеральным Законом №161-ФЗ. В случае если
указанный договор заключен Банковским платежным агентом с НБ «ТРАСТ» (ОАО), дополнительное
предоставление указанного договора для открытия специального банковского счета Банковского платежного агента
не требуется.
XII.
Банковский счет открывает Банковский платежный субагент
Договор, заключенный с Банковским платежным агентом на осуществление деятельности, предусмотренной
Федеральным Законом №161-ФЗ.
XIII.
Уполномоченное лицо, указанное в банковской карточке и/или представитель юридического лица при
открытии счета является иностранным гражданином (кроме граждан Республики Беларусь)
Для лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории РФ – вид на жительство.
Для лиц, имеющих право на временное пребывание на территории РФ - документ, подтверждающий право на
пребывание в Российской Федерации, Миграционная карта.
ПРИМЕЧАНИЕ:
Представляемые в Банк в соответствии с настоящим перечнем документы должны быть действующими на момент
открытия банковского счета и исполнены в одной из следующих форм, а именно:
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
2/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
­ Оригинал (подлинный документ);
­ Копия:
- Нотариально заверенная копия - нотариально удостоверенная копия должна быть оформлена в соответствии с
действующим законодательством РФ о нотариате.
- Копия, заверенная государственным регистрирующим органом - копии учредительных документов
юридических лиц, выданные регистрирующим органом и содержащие отметку «копия» не могут рассматриваться в
качестве оригиналов документов. Вместе с тем, такие копии учредительных документов, являются копиями,
заверенными в порядке, установленном законодательством РФ, и могут быть представлены в Банк. Допускается
предоставление в Банк нотариально удостоверенных копий с копий учредительных документов, заверенных
регистрирующим органом.
- Копия, заверенная Банком - при предоставлении оригиналов документов.
- Копия, заверенная юридическим лицом (ЮЛ) - копии оригиналов документов, заверенные уполномоченным
лицом ЮЛ, должны содержать подпись лица, заверившего копию документа, его фамилию, имя, отчество и
должность, а также оттиск печати ЮЛ. Заверять копии документов от организации может лицо, обладающее правом
1-ой подписи и указанное в КОПОП, а также руководитель организации.. При предоставлении копии заверенной
ЮЛ требуется одновременное предоставление оригиналов.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте
сшива должно быть указано количество пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата,
подпись лица, заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности; а
также оттиск печати организации. Копии документов, состоящие из одного листа, заверяются в аналогичном
порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
3/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 2.
Перечень документов, необходимых для открытия счетов индивидуальным предпринимателям, физическим
лицам, занимающимся в установленном законодательством порядке частной практикой в рублях и
иностранной валюте
Перечень документов, необходимых для открытия счетов5 индивидуальным предпринимателям, физическим лицам,
занимающимся в установленном законодательством порядке частной практикой, в рублях и иностранной валюте, и
проведения идентификации
1.
2.
3.
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
Договор банковского счета (в 2-х экземплярах) – (по форме Банка).
Документы, подтверждающие регистрацию:
­
­
­
Индивидуальные предприниматели представляют одно из свидетельств:
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи
об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 г. / Свидетельство о
государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, для
индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных после 01.01.2004.
Нотариусы представляют Лицензии на право нотариальной деятельности, выданной органами юстиции, и
Приказ территориального подразделения Министерства Юстиции РФ о назначении на должность нотариуса.
Адвокаты, учредившие адвокатские кабинеты, представляют документы, удостоверяющие регистрацию
адвоката в реестре адвокатов и учреждение адвокатом адвокатского кабинета.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (оригинал) 6.
Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, выданная налоговым органом
не ранее 1 (одного) календарного месяца до даты предоставления полного комплекта документов в Банк (может
быть получена Банком по запросу Клиента по электронным каналам связи).
6. Карточка с образцами подписей и оттиска печати форма N 0401026 по ОКУД, оформленная нотариально либо
Банком.
7. Документы, удостоверяющие личность лица (лиц), наделенного правом первой подписи, а также уполномоченного
лица (лиц), которому предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом.
Для физических лиц-нерезидентов - миграционная карта; документ, подтверждающий право на пребывание
(проживание) в Российской Федерации. Все документы, составленные на иностранном языке, должны быть
переведены на русский язык. Перевод должен быть заверен нотариально.
8. Надлежащим образом оформленные доверенности на лиц, указанных в карточке с образцами подписей.
9. Лицензии (патенты), выданные в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право
осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента).
10. Опросная анкета Клиента по установленной Банком форме.
4.
5.
Список дополнительных документов, необходимых для открытия счетов в рублях индивидуальным
предпринимателям, предоставляемых в следующих случаях:
I.
Банковский счет открывает Платежный субагент
Договор с юридическим лицом - оператором по приему платежей от физических лиц.
II.
Банковский счет открывает Поставщик
Договор с юридическим лицом/ индивидуальным предпринимателем – оператором по приему платежей об
осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.
III.
Банковский счет открывает Банковский платежный агент
Агентский договор, заключенный между оператором по переводу денежных средств и Банковским платежным
агентом на осуществление деятельности, предусмотренной Федеральным Законом №161-ФЗ. В случае если
указанный договор заключен Банковским платежным агентом с НБ «ТРАСТ» (ОАО), дополнительное
5
При открытии последующих счетов в Банке:
­ Заявление на открытие счета, по установленной Банком форме, при условии, если другие необходимые документы имеются у Банка в наличии.
­ Письмо в произвольной форме о распространении действия представленной в банк по ранее открытым счетам карточки с образцами подписей и
оттиска печати на вновь открываемый счет/счета.
­ Письмо в произвольной форме об отсутствии изменений в документах юридического лица, ранее предоставленных в Банк.
­ Оригинал свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
----------------------------------------------6
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
4/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
предоставление указанного договора для открытия специального банковского счета Банковского платежного агента
не требуется.
IV.
Банковский счет открывает Банковский платежный субагент
Договор, заключенный с Банковским платежным агентом на осуществление деятельности, предусмотренной
Федеральным Законом №161-ФЗ.
ПРИМЕЧАНИЕ:
Представляемые в Банк в соответствии с настоящим перечнем документы должны быть действующими на момент
открытия банковского счета и исполнены в одной из следующих форм, а именно:
­ Оригинал (подлинный документ);
­ Копия:
- Нотариально заверенная копия - нотариально удостоверенная копия должна быть оформлена в соответствии с
действующим законодательством РФ о нотариате.
- Копия, заверенная государственным регистрирующим органом - копии учредительных документов
юридических лиц, выданные регистрирующим органом и содержащие отметку «копия» не могут рассматриваться в
качестве оригиналов документов. Вместе с тем, такие копии учредительных документов, являются копиями,
заверенными в порядке, установленном законодательством РФ, и могут быть представлены в Банк. Допускается
предоставление в Банк нотариально удостоверенных копий с копий учредительных документов, заверенных
регистрирующим органом.
- Копия, заверенная Банком - при предоставлении оригиналов документов.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте
сшива должно быть указано количество пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата,
подпись лица, заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности; а
также оттиск печати организации. Копии документов, состоящие из одного листа, заверяются в аналогичном
порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
5/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 3.
Перечень документов, необходимых для открытия банковских счетов нерезидентам Российской Федерации –
юридическим лицам в рублях и в иностранной валюте
Перечень документов, необходимых для открытия банковских счетов7 нерезидентам Российской Федерации –
юридическим лицам в рублях и в иностранной валюте и проведения идентификации
1. Заявление об открытии счета (по форме Банка).
2. Договор банковского счета (в 2-х экземплярах) – (по форме Банка).
3. Учредительные документы, определяющие юридический статус нерезидента, в соответствии с законодательством
страны, на территории которой создано юридическое лицо.
4. Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица – нерезидента; другие документы,
подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано
это юридическое лицо.
Для представительства (филиала)
­ заверенную, в установленном порядке, копию Положения о представительстве (филиале).
­ заверенные, в установленном порядке, копии документов, свидетельствующих о внесении записи в сводный
государственный реестр аккредитованных на территории РФ представительств иностранных юридических лиц или
государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории РФ (разрешение
на открытие представительства, выписка из сводного реестра и т.п.).
5. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе нерезидента РФ/ Уведомление о постановке на учет
иностранной организации в налоговом органе на территории РФ/ документ, подтверждающий резидентство ЮЛ в
стране, с которой у РФ имеется заключенное Соглашение об избежании двойного налогообложения в случае выплаты
.
дохода согласно Договору банковского счета ЮЛ – нерезиденту РФ. (оригинал)8
6. Карточка с образцами подписей и оттиска печати форма №0401026 по ОКУД, оформленная нотариально либо Банком.
7. Документы, подтверждающие полномочия лиц на распоряжение денежными средствами, находящимися на
банковском счете Клиента.
8. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа Клиента.
9. Документы, удостоверяющие личность единоличного исполнительного органа;
10. Документы, удостоверяющие личность уполномоченных лиц, которым предоставлены полномочия по распоряжению
банковским счетом
(при оформлении Карточки с образцами подписей и оттиска печати (п.8) в Банке, лица, указанные в Карточке,
предъявляют оригиналы документов).
11. Документы уполномоченного лица, указанного в банковской карточке и/или представителя юридического лица при
открытии счета, являющегося иностранным гражданином (кроме граждан Республики Беларусь), состоящих в
трудовых отношениях с юридическим лицом, которому открывается счет:
- миграционная карта.
- документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
12. Опросная анкета Клиента, по установленной Банком форме.
13. Опросная Анкета для юридических лиц – нерезидентов (за исключением кредитных организаций), не являющихся
российскими налогоплательщиками по форме, установленной Банком).
14. Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные
лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договора
банковского счета соответствующего вида.
Все документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский язык. Перевод
должен быть заверен нотариально. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,
документы должны быть легализованы. Все документы, составленные на территории иностранного государства,
в случаях предусмотренных законодательством РФ, должны быть заверены нотариально и удостоверены
Апостилем в этом иностранном государстве или легализованы в посольстве (консульстве) РФ за границей. При
этом удостоверительная надпись иностранного нотариуса и Апостиль должны быть переведены на русский язык в
России, а подпись российского переводчика нотариально заверена.
Легализация может не требоваться в случаях установленных международными соглашениями.
7
При открытии последующих счетов в Банке:
­ Заявление на открытие счета, по установленной Банком форме, при условии, если другие необходимые документы имеются у Банка в наличии.
­ Письмо в произвольной форме о распространении действия представленной в банк по ранее открытым счетам карточки с образцами подписей и
оттиска печати на вновь открываемый счет/счета.
­ Письмо в произвольной форме об отсутствии изменений в документах юридического лица, ранее предоставленных в Банк.
Оригинал свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
-----------------------------------------------8
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
6/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
ПРИМЕЧАНИЕ:
Представляемые в Банк в соответствии с настоящим перечнем документы должны быть действующими на момент
открытия банковского счета и исполнены в одной из следующих форм, а именно:
­ Оригинал (подлинный документ);
­ Копия:
- Нотариально заверенная копия - нотариально удостоверенная копия должна быть оформлена в соответствии с
действующим законодательством РФ о нотариате.
- Копия, заверенная Банком - при предоставлении оригиналов документов.
- Копия, заверенная юридическим лицом (ЮЛ) - копии оригиналов документов, заверенные уполномоченным
лицом ЮЛ, должны содержать подпись лица, заверившего копию документа, его фамилию, имя, отчество и
должность, а также оттиск печати ЮЛ. Заверять копии документов от организации может лицо, обладающее правом
1-ой подписи и указанное в КОПОП, а также руководитель организации. При предоставлении копии заверенной ЮЛ
требуется одновременное предоставление оригиналов.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте
сшива должно быть указано количество пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата,
подпись лица, заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности; а
также оттиск печати организации. Копии документов, состоящие из одного листа, заверяются в аналогичном
порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
7/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 4.
Перечень Документов, предоставляемых учредителями юридического лица для открытия накопительного
счета юридическим лицам
Перечень
документов, предоставляемых учредителями юридического лица для открытия накопительного счета9 юридическим
лицам
Учредители обществ с ограниченной и дополнительной ответственностью, акционерные общества для
зачисления их вкладов до регистрации общества представляют документы:
Заявление учредителей (ля) общества на открытие накопительного счета,
Решение учредителей (ля) о создании и доверенность на уполномоченное лицо 10 (предоставляется в случае ее
необходимости);
Копию договора об учреждении общества;
Документ, удостоверяющий личность (ДУЛ) представителя Клиента (копия*);
Копию устава, утвержденного общим (учредительным) собранием учредителей.
Опросная анкета Клиента по установленной в Банке форме.
Члены производственного кооператива для зачисления первоначальных взносов (не менее десяти процентов) в
счет паевого взноса для его образования предоставляют документы:
Заявление учредителей (ля) общества на открытие накопительного счета,
Решение учредителей (ля) о создании и доверенность на уполномоченное лицо (предоставляется в случае ее
необходимости);
ДУЛ представителя Клиента (копия);
Копию устава, утвержденного общим (учредительным) собранием его будущих участников, в котором должны
содержаться помимо иных сведений, предусмотренных законодательством РФ, условия о размере выплат
паевых взносов членов кооператива, составе и порядке их внесения.
Опросная анкета Клиента по установленной в Банке форме.
Учредитель унитарного предприятия, основанного на праве хозяйственного ведения, для зачисления всего
размера уставного фонда представляют документы:
Заявление учредителя на открытие накопительного11 счета;
Решение уполномоченного органа о создании и доверенность на уполномоченное лицо (предоставляется в
случае ее необходимости);
ДУЛ представителя Клиента (копия*);
Копию устава, утвержденную его учредителем.
Опросная анкета Клиента по установленной в Банке форме.
ПРИМЕЧАНИЕ:
Представляемые в Банк в соответствии с настоящим перечнем документы должны быть действующими на момент
открытия банковского счета и исполнены в одной из следующих форм, а именно:
­ Оригинал (подлинный документ);
­ Копия:
- Нотариально заверенная копия - нотариально удостоверенная копия должна быть оформлена в соответствии с
действующим законодательством РФ о нотариате.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте
сшива должно быть указано количество пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата, подпись
лица, заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности; а также оттиск
печати организации. Копии документов, состоящие из одного листа, заверяются в аналогичном порядке на лицевой
стороне, либо, при отсутствии места на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.
9
При открытии последующих счетов в Банке:
­ Заявление на открытие счета, по установленной Банком форме, при условии, если другие необходимые документы имеются у Банка в наличии.
­ Письмо в произвольной форме о распространении действия представленной в банк по ранее открытым счетам карточки с образцами подписей и
оттиска печати на вновь открываемый счет/счета.
­ Письмо в произвольной форме об отсутствии изменений в документах юридического лица, ранее предоставленных в Банк.
Оригинал свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
------------------------------------------------10
Уполномоченное лицо – лицо, которому в соответствии с Решением учредителей (ля) или доверенностью предоставлено право осуществления
определенных действий.
11
На временный (накопительный) счет учредителю унитарного предприятия зачисляется весь размер уставного фонда
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
8/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 5.
Подтверждение об открытии счета
Наименование организации
Для представления
по требованию
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ
ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА
Филиал НБ ТРАСТ (ОАО) в г. ______________
Код ОКПО__________________, КПП____________________, ОГРН___________________,
Настоящим подтверждаю, что _______________________________ (наименование Клиента) ___.___._______г.
открыт счет №_______________________________– в рублях РФ/валюте/накопительный.
Управляющий___________________
_______________(Ф.И.О.)
_________________________________
___.___._______г.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
9/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 6.
Подтверждение о закрытии счета
Наименование организации
Для представления
по требованию
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ
О ЗАКРЫТИИ СЧЕТА
Филиал НБ ТРАСТ (ОАО) в г. ______________
Код ОКПО__________________, КПП____________________, ОГРН___________________,
Настоящим подтверждаю, что _______________________________ (наименование Клиента) ___.___._______г. закрыт
счет №_______________________________– в рублях РФ/валюте.
Управляющий___________________
_________________________________
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
_______________(Ф.И.О.)
___.___._______г.
10/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 7.
Уведомление о закрытии счета в связи с отсутствием в течение двух лет денежных средств на счете
Наименование клиента
Адрес клиента
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ЗАКРЫТИИ СЧЕТА
Филиал НБ «ТРАСТ» (ОАО) в г. _______________________
код ОКПО _________________, г.________________________________________________
(Адрес филиала)
ИНН ________________
БИК _________, ОГРН 1027800000480
кор/сч ____________________
Настоящим сообщает, что в связи отсутствием в течение двух лет
______________________________________________ и операций по этому счету
денежных
средств
на
счете
_____________________________________________________________________________
(Наименование клиента)
согласно п.1.1.ст.859 части второй Гражданского кодекса Российской Федерации
__________________________счет № __________________________________ закрыт.
вид счета
Дата закрытия счета _____/____ /_______
Руководитель ________________/______________/
М.П.
___/___/_______г.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
11/34
№
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 8.
Уведомление о закрытии счета в связи с отсутствием в течение полугода операций по счету
Наименование клиента
Адрес клиента
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ЗАКРЫТИИ СЧЕТА
Филиал НБ «ТРАСТ» (ОАО) в г. _______________________
код ОКПО _________________, г.________________________________________________
(Адрес филиала)
ИНН ________________
БИК _________, ОГРН 1027800000480
кор/сч ____________________
Настоящим
сообщает,
что
в
связи
отсутствием
в
течение
полугода
операций
по
№______________________________
и
отсутствием
остатка
денежных
средств
на
этом
__________________________________________________________________
Наименование клиента
согласно условиям договора банковского счета №________________ от ______________
__________________________счет № _____________________________________ закрыт.
вид счета
Дата закрытия счета _____/____ /_______
Руководитель ________________/______________/
М.П
___/___/_______г.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
12/34
счету
счете
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 9.
Заявление на закрытие банковского счета в валюте РФ/в иностранной валюте (для резидентов и нерезидентов
РФ)
ЗАЯВЛЕНИЕ
на закрытие банковского счета
(для резидентов и нерезидентов)
в Открытое акционерное общество Национальный банк «ТРАСТ»
От ______________________________________________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Просим закрыть счет № ____________________________________________________
открытый на основании Договора банковского счета № __________________________ от _________________
Причина закрытия счета:
(просьба указать причину закрытия счета)
 Не устраивает тариф за ведение счета;
 Не устраивает тариф по проведению платежей;
 Не устраивает скорость проведения расчетов с контрагентами;
 Не устраивает тариф по внесению наличных;
 Не устаивает тариф по снятию наличных;
 Не устраивает функционал ИК/БК;
 Иное ... (уточните причину) ______________________________________________________________________________
Остаток на счете по состоянию на «___»_______________ 20___г. в сумме _________________________
цифрами
(_______________________________________________________________________________________________________)
прописью
подтверждаем.
В случае поступления в НБ «ТРАСТ» (ОАО) денежных средств после закрытия счета,
предназначенных к зачислению на наш счет просим вернуть их отправителю.
Денежная чековая книжка
 с неиспользованными листами с № _____________________
по ___________________ в количестве _______________________________________ листов прилагается.
цифрами и прописью
 не выдавалась.
Остаток денежных средств на счете, за минусом удержания задолженности банку, просим перечислить:
нужное отметить
а) выдать наличными денежными средствами (указать № чека) ______________________________
указывается только для счетов в рублях РФ
б) перечислить на счет ______________________ в Банке ___________________________________
Руководитель ________________________________________________________________
должность, ФИО, подпись
М.П.
Дата «___»_______________ 20___г.
________________________________________________________________________________________________________
ОТМЕТКИ БАНКА
 Неиспользованная чековая книжка серия ……... с №..……. по № ………………. сдана.
 Чековая книжка не выдавалась.
Закрыть счет № ____________________________
Руководитель
________________________________
подпись
Главный бухгалтер
________________________
подпись
СЧЕТ ЗАКРЫТ
«___»_______________ 20___г.
__________________________
Ответственный исполнитель
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
13/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 10. Заявление на закрытие накопительного счета
В НБ «ТРАСТ» (ОАО)
от __________________________
____________________________
____________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ЗАКРЫТИЕ НАКОПИТЕЛЬНОГО СЧЕТА
Прошу Вас закрыть накопительный счет № _____________________________ открытый на основании Договора
накопительного счета от ________________ № __________________________.
Средства, ранее зачисленные на накопительный счет № ___________________________ с целью формирования
Уставного капитала юридического лица
_______________________________________________________________________________________________________
наименование, организационно-правовая форма юридического лица
прошу:
(нужное отметить)
а) выдать наличными денежными средствами ____________________________________________
ФИО получателя
_____________________________________________________________________________________
наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность
б) перечислить на счет ________________________ в Банке _________________________________ БИК
_____________________________ кор.счет ___________________________________________
Подпись Заявителя (ей)
____________________________________________________________
____________________________________________________________
____________________________________________________________
М.П.
Дата__________________
ОТМЕТКИ БАНКА
Закрыть ________________
Руководитель
________________________________
подпись
N счета____________________________
Главный бухгалтер
________________________
подпись
СЧЕТ ЗАКРЫТ
“_______”________________ 20____ г.
Ответственный исполнитель
Выбирается только в случаях отказа от регистрации юридического лица при выдаче денежных средств учредителям – физическим
лицам.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
14/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 11. Уведомление о намерении банка отказаться от исполнения договора банковского счета
Наименование клиента
Адрес клиента
УВЕДОМЛЕНИЕ
О намерении Банка отказаться от исполнения договора банковского счета.
Филиал НБ «ТРАСТ» (ОАО) в г. _______________________
код ОКПО ________________, г.__________________________________________________
адрес филиала
ИНН ________________
БИК _________, кор/сч ____________________
Настоящим уведомляет, что согласно п.1.1. ст.859 части второй Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с
отсутствием в течение двух лет денежных средств на счете № ______________________________ и операций по этому
счету
___________________________________________________________________________
Наименование клиента
Банк вправе отказаться от исполнения договора банковского счета.
Договор банковского счета будет считаться расторгнутым и _____________________счет
вид счета
№ _________________________, открытый ____/____/______
дата открытия
будет закрыт по истечении двух месяцев с даты направления настоящего уведомления при отсутствии возобновления
операций по указанному выше счету в течение данного периода, о чем Вам будет сообщено дополнительно.
Телефон для справок __________________________________________.
Руководитель ________________/______________/
М.П.
___/___/_______г.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
15/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 12. Опись платежных документов, возвращенных взыскателям в связи с закрытием расчетного счета
ОПИСЬ ПЛАТЕЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ,
возвращенных взыскателям в связи с закрытием расчетного счета
№ ____________________________
__________________________________
организация
№№
п/п
Вид
документа
Управляющий
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
№
докуме
нта
Дата
докумен
та
Сумма
Получатель
БИК
банка
получате
ля
Счет
получателя
___________________________Ф.И.О. ____________________
16/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 13. Книга регистрации юридических дел клиентов, выдаваемых други подразделениям Банка
Книга регистрации юридических дел клиентов,
выдаваемых другим подразделениям Банка
№
п/п
№ юр.
дела
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
Наименование
клиента
Передал (Ф.И.О.,
подпись)
Принял (Ф.И.О.,
подпись)
Срок
Дата
возврата
17/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 14. Заявление об утрате чековой книжки
В НБ «ТРАСТ» (ОАО)
от ______________________________________
___________________________________________________________
_____________________
(наименование юридического лица)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Настоящим уведомляем, что чековая книжка, нумерация листов с № __________________ по №___________________
утеряна.
Подписи распорядителей счета
РУКОВОДИТЕЛЬ
ГЛАВНЫЙ БУХГАЛТЕР
________________________ ( Ф.И.О.)
________________________ ( Ф.И.О.)
МП
«____»____________20__г.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
18/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 15. Извещение об отказе в заключении Договора банковского счета
Наименование клиента
Адрес клиента
ИЗВЕЩЕНИЕ
об отказе в заключении Договора банковского счета
Филиал НБ «ТРАСТ» (ОАО) в г. _______________________
код ОКПО ________________, г.__________________________________________________
(адрес филиала)
ИНН ________________
БИК _________, кор/сч ____________________
Настоящим уведомляет об отказе в заключении Договора банковского счета по причине:
________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Руководитель
__
________________/______________/
М.П.
___/___/_______г.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
19/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 16. Служебная записка об изменении типовой формы Договора вклада
СЛУЖЕБНАЯ ЗАПИСКА
Филиал Банка в г. ________________ просит согласовать внесение изменений в типовую форму Договора срочного
вклада___________________________________________________
(с возможностью пополнения, с возможностью изъятия части суммы вклада)
Договор предполагается заключить с клиентом_________________________________________
на сумму ____________ __________________________________________________________
сроком на _____________________________.
Таблица предлагаемых изменений
Формулировка в типовой форме Договора
Управляющий директор
по развитию бизнеса филиала в г.____________
Предлагаемая формулировка
________________________
(Ф.И.О.)
Контактный тел.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
20/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 17. Перечень документов, необходимых для открытия депозитных счетов в рублях и иностранной валюте
юридических лиц – резидентов
ПЕРЕЧЕНЬ
документов, необходимых для открытия депозитных счетов в рублях и иностранной валюте
юридическим лицам – резидентам и проведения идентификации
1. Свидетельство о государственной регистрации/ Свидетельство о внесении записи в Единый государственный
реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г.
2. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (оригинал)12.
3. Устав.
4. Документ(ы), удостоверяющие личность и подтверждающий(е) полномочия лица, действующего от имени
Клиента без доверенности (выписка из документов (приказ, протокол) и/или их копии, заверенные нотариально,
должностным лицом Банка или иным уполномоченным Банком лицом, являющимся работником Банка, либо Клиентом –
юридическим лицом в порядке, установленном Банком России; полномочия представителя(й) Клиента на заключение
договора банковского вклада (депозита) и распоряжение депозитным счетом (доверенность или ее копия, заверенная
нотариально, должностным лицом Банка или иным уполномоченным Банком лицом, являющимся работником Банка,
либо Клиентом – юридическим лицом в порядке, установленном Банком России).
5. Опросная анкета Клиента по установленной Банком форме.
ПРИМЕЧАНИЕ:
При наличии ранее открытого банковского счета Клиента представление документов, указанных в п.п. 1 - 5, не требуется.
Все документы должны предоставляться в редакции, действующей на дату предоставления. При наличии изменений в
учредительные документы необходимо предоставление всех изменений и Свидетельств о внесении изменений в ЕГРЮЛ,
связанных с внесением изменений в учредительные документы юридического лица.
12
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
21/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 18. Перечень документов, необходимых для открытия депозитных счетов индивидуальным предпринимателям,
физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством порядке частной практикой в
рублях и иностранной валюте
Перечень документов, необходимых для открытия депозитных счетов индивидуальным предпринимателям,
физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством порядке частной практикой, в рублях и
иностранной валюте, и проведения идентификации
1. Документ, удостоверяющий личность.
2. Документы, подтверждающие регистрацию:
­
­
­
Индивидуальные предприниматели представляют одно из свидетельств:
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи
об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 г. / Свидетельство о
государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, для
индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных после 01.01.2004.
Нотариусы представляют Лицензии на право нотариальной деятельности, выданной органами юстиции, и
Приказ территориального подразделения Министерства Юстиции РФ о назначении на должность нотариуса.
Адвокаты, учредившие адвокатские кабинеты, представляют документы, удостоверяющие регистрацию
адвоката в реестре адвокатов и учреждение адвокатом адвокатского кабинета.
3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (оригинал)13.
4. Лицензия на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию 14.
5. Опросная анкета Клиента по установленной Банком форме.
ПРИМЕЧАНИЕ:
При наличии ранее открытого банковского счета Клиента представление документов, указанных в п.п. 2 - 5, не требуется
13
14
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
В случае осуществления Клиентом деятельности, подлежащей лицензированию.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
22/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 19. Перечень документов, необходимых для открытия депозитных счетов нерезидентам Российской Федерации –
юридическим лицам в рублях и в иностранной валюте
Перечень документов, необходимых для открытия депозитных счетов нерезидентам Российской Федерации –
юридическим лицам в рублях и в иностранной валюте и проведения идентификации
1.
Документы, подтверждающие правовой статус Клиента по законодательству страны, на территории которой
создано это юридическое лицо:
-
учредительные документы;
документы, подтверждающие государственную регистрацию;
другие документы.
2.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе нерезидента РФ (оригинал)15/ документ,
подтверждающий резидентство ЮЛ в стране, с которой у РФ имеется заключенное Соглашение об избежании
двойного налогообложения в случае выплаты дохода согласно Договору банковского счета ЮЛ – нерезиденту
РФ.
3.
Документ(ы), удостоверяющие личность и подтверждающий(е) полномочия лица, действующего от имени
Клиента без доверенности (выписка из документов (приказ, протокол) и/или их копии, заверенные нотариально,
должностным лицом Банка или иным уполномоченным Банком лицом, являющимся работником Банка, либо
Клиентом – юридическим лицом в порядке, установленном Банком России; полномочия представителя(й)
Клиента на заключение договора банковского вклада (депозита) и распоряжение депозитным счетом
(доверенность или ее копия, заверенная нотариально, должностным лицом Банка или иным уполномоченным
Банком лицом, являющимся работником Банка, либо Клиентом – юридическим лицом в порядке, установленном
Банком России).
4.
Опросная анкета Клиента по установленной Банком форме.
5.
Опросная Анкета для юридических лиц – нерезидентов (за исключением кредитных организаций), не
являющихся российскими налогоплательщиками по форме, установленной Банком).
ПРИМЕЧАНИЕ:
При наличии ранее открытого банковского счета Клиента представление документов, указанных в п.п. 1- 5 не требуется.
Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на русский язык, заверенным порядке,
установленном законодательством Российской Федерации. В случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, документы должны быть легализованы.
15
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
23/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 20. Контрольный лист для открытия счета юридическому лицу- резиденту
КОНТРОЛЬНЫЙ ЛИСТ
ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ-РЕЗИДЕНТУ
Полное наименование
Клиента
Тип
счета
РАСЧЕТНЫЙ
СЧЕТ
В RUR
ВАЛЮТЕ
РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ
РАСЧЕТНЫЙ
СЧЕТ В
ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ
USD
EURO
______________________________
УКАЗАТЬ ВИД ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЫ
Договор банковского счета (счета депозита/ ___________________) № ________ от ___________________.
заполняется экспертом ДОП
№
1
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
2
Договор банковского счета (в 2-х экземплярах) – (по
форме Банка).
Учредительные документы (Устав, Учредительный
договор, Положение) – в зависимости от организационноправовой формы юридического лица (копия)
Свидетельство о государственной регистрации /
Свидетельство о внесении записи в Единый
государственный
реестр
юридических
лиц
о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля
2002г. (копия)
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
(оригинал)16
Выписка из Единого государственного реестра
юридических лиц, выданная налоговым органом не ранее1
(одного) календарного месяца до даты предоставления
полного комплекта документов в Банк (копия либо может
быть получена Банком по запросу Клиента по
электронным каналам связи)
Карточка с образцами подписей и оттиска печати форма
N 0401026 по ОКУД, оформленная нотариально либо
Банком. В случае, когда в КОПОП имеется только первая
подпись, необходимо предоставление Клиентом копии
Приказа о возложении на себя обязанности по ведению
бухгалтерского учета.
Документы, удостоверяющие личность уполномоченных
лиц,
которым
предоставлены
полномочия
по
распоряжению банковским счетом (копия)
Документы, подтверждающие полномочия лиц на
распоряжение денежными средствами, находящимися
на банковском счете Клиента (копия)
Документы,
подтверждающие
полномочия
единоличного исполнительного органа Клиента (копия)
Документы, удостоверяющие личность единоличного
исполнительного органа (копия)
Опросная анкета Клиента, по установленной Банком
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
16
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
24/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
№
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
форме.
13
14
Лицензии (разрешения) на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию (копия),
Предоставляется только в случае если данные лицензии
(разрешения) имеют непосредственное отношение к
правоспособности Клиента заключать договора банковского
счета соответствующего вида
Выписка из реестра акционеров/ список участников
общества и т.д.
Список дополнительных документов, необходимых для открытия счетов в рублях и иностранной валюте
юридическим лицам – резидентам
№
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
1. Изменение сведений о юридическом лице
Свидетельство(а) о государственной регистрации
изменений, вносимых в учредительные документы
юридического лица (копия), а также тексты
соответствующих изменений
1.2
Свидетельство о внесении изменений в сведения о
юридическом лице, не связанных с изменениями в
учредительных документах (копия)
2. Отсутствие в Уставе организации и/или в документе об избрании руководителя (единоличного
исполнительного органа) информации о сроке его полномочий
Если в Уставе организации срок полномочий единоличного исполнительного органа не указан или указан как «на
неопределенный срок», Контракт /Трудовой договор – не предоставляется
2.1
Контракт/трудовой договор с Руководителем (копия)
1.1
3. Банковский счет открывает представитель юридического лица
3.1
3.2
4.
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
Доверенность на открытие банковского счета
(оригинал либо копия)
Документ, удостоверяющий личность представителя
юридического лица (оригинал)
Полномочия единоличного исполнительного органа
организации
Решение (протокол) компетентного органа управления
юридического
лица
о
передаче
полномочий
единоличного
исполнительного
органа
Управляющему/Управляющей организации (копия)
Договор о передаче полномочий единоличного
исполнительного органа Управляющему/Управляющей
организации (копия)
Свидетельство о государственной регистрации /
Свидетельство о внесении записи в Единый
государственный
реестр
юридических
лиц
о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля
2002г. (копия)
Решение
компетентного
органа
управления
Управляющей организации об избрании (назначении)
руководителя (копия)
Учредительные документы (Устав, Учредительный
договор,
Положение)
–
в
зависимости
от
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
переданы
Управляющему
или
Управляющей
25/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
№
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
организационно-правовой формы юридического лица
(копия) .
5. Открытие счета юридическим лицом для совершения операций его обособленным подразделением (филиал/
представительство)
5.1
Положение о филиале/ представительстве (копия)
5.2
5.3
6.
6.1
7.
Документ о назначении руководителя филиала/
представительства (копия)
Уведомление о постановке на учет в налоговом органе
юридического лица, образованного в соответствии с
законодательством РФ, по месту нахождения его
обособленного
подразделения
(филиал/
представительство) на территории РФ (копия)
Банковский счет открывается для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением
(счетов доверительного управления)
Договор, на основании которого осуществляется
доверительное управление(копия)
Банковский счет открывает конкурсный Управляющий
Решение арбитражного суда по делу о признании
юридического лица банкротом и введении в отношении
него конкурсного производства (копия)
7.2
Документы,
подтверждающие
полномочия
Конкурсного (арбитражного) управляющего (копия)
8. Банковский счет открывает Управляющая компания Паевого инвестиционного фонда (далее ПИФ)
7.1
8.1
8.2
Оригинал карточки с образцами подписей и оттиска
печати (банковская карточка) специализированного
депозитария.
Правила доверительного управления ПИФ (копия)
9. Банковский счет открывает Платежный агент
Договор с юридическим лицом/ индивидуальным
предпринимателем
получателем средств об
осуществлении деятельности по приему платежей
физических лиц (предоставляется оператором по
приему платежей) / договор с юридическим лицом оператором по приему платежей от физических лиц
(предоставляется платежным субагентом) (копия)
10. Банковский счет открывает Поставщик
9.1
Договор с юридическим лицом/ индивидуальным
предпринимателем – оператором по приему платежей
об осуществлении деятельности по приему платежей
физических лиц (копия)
11. Банковский счет открывает Банковский платежный агент
10.1
Агентский договор, заключенный между оператором по
переводу денежных средств и Банковским платежным
агентом
на
осуществление
деятельности,
предусмотренной Федеральным Законом №161-ФЗ (в
случае если указанный договор заключен Банковским
платежным агентом с НБ «ТРАСТ» (ОАО),
дополнительное предоставление указанного договора
для открытия специального банковского счета
Банковского платежного агента не требуется).
12. Уполномоченное лицо, указанное в банковской карточке и/или представитель юридического лица при
открытии счета является иностранным гражданином (кроме граждан Республики Беларусь) и состоит в
11.1
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
26/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
№
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
трудовых отношениях с юридическим лицом, которому открывается счет
Название документа
12.1
Миграционная карта (копия)
12.2
Документ, подтверждающий право на пребывание
(проживание) в Российской Федерации (копия)
Замечания ДОП
Список документов, необходимых для открытия последующих счетов в рублях и иностранной валюте
юридическим лицам – резидентам
№
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Название документа
1
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
2
Письмо в произвольной форме о распространении
действия, представленной в Банк по ранее открытым
счетам, Карточки с образцами подписей и оттиска
печати форма N 0401026 по ОКУД, на вновь
открываемый счет/счета
Письмо в произвольной форме об отсутствии изменений
в
документах
юридического
лица,
ранее
предоставленных в Банк
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
(оригинал)17
3
4
Замечания ДОП
Заявка в АБС № ___________ от _____________________________.
заполняется Операционистом ДРК
Сотрудник ДРК
Ф.И.О.
подпись
дата
время
Ф.И.О.
подпись
дата
время
Сотрудник ДОП
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
17
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
27/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 21. Контрольный лист для открытия счета Индивидуальному предпринимателю, Нотариусу, Адвокату
КОНТРОЛЬНЫЙ ЛИСТ
ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ИНДИВИДУАЛЬНОМУ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЮ, НОТАРИУСУ,
АДВОКАТУ
Полное наименование
Клиента
Тип
счета
РАСЧЕТНЫЙ
СЧЕТ
В
ВАЛЮТЕ
РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ
RUR
РАСЧЕТНЫЙ
СЧЕТ В
ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ
EURO
USD
_____________________________
_
УКАЗАТЬ ВИД
ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
Договор банковского счета (счета депозита/ ___________________) № _________ от _________________.
заполняется экспертом ДОП
№
Название документа
1.
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
2.
Договор банковского счета
(по форме Банка в 2 экземплярах)
Индивидуальные предприниматели:
Свидетельство о внесении записи в Единый
государственный
реестр
индивидуальных
предпринимателей
записи
об
индивидуальном
предпринимателе, зарегистрированном до 1 января
2004 г. / Свидетельство о государственной регистрации
физического лица в качестве индивидуального
предпринимателя,
для
индивидуальных
предпринимателей,
зарегистрированных
после
01.01.2004 (копия)
3.
4.
5.
6.
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
Нотариусы представляют
- Лицензии на право нотариальной деятельности,
выданной органами юстиции (копия)
Приказ
территориального
подразделения
Министерства Юстиции РФ о назначении на должность
нотариуса (копия)
Адвокаты,
учредившие
адвокатские
кабинеты,
представляют
- документы, удостоверяющие регистрацию адвоката в
реестре адвокатов (копия)
- Документы, удостоверяющие учреждение адвокатом
адвокатского кабинета (копия)
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
(оригинал)18.
Уведомление о постановке на учет физического лица в
налоговом органе по месту жительства (при наличии)
(копия)
Выписка из Единого государственного реестра
индивидуальных
предпринимателей,
выданная
налоговым органом не ранее 1 (одного) календарного
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком порядком.
18
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
28/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
№
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
месяца до даты предоставления полного комплекта
документов в Банк (копия либо может быть получена
Банком по запросу Клиента по электронным
каналам связи)
7.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати
форма N 0401026 по ОКУД, оформленная нотариально
либо Банком. В случае, когда в КОПОП имеется
только первая подпись, необходимо предоставление
Клиентом копии Приказа о возложении на себя
обязанности по ведению бухгалтерского учета.
Документы, удостоверяющие личность лица (лиц),
наделенного правом первой подписи, а также
уполномоченного лица (лиц), которому предоставлены
полномочия по распоряжению банковским счетом
(копия)
Для физических лиц-нерезидентов (кроме граждан
Республики Беларусь) - миграционная карта;
документ, подтверждающий право на пребывание
(проживание) в Российской Федерации (копия).
Все документы, составленные на иностранном
языке, должны быть переведены на русский язык.
Перевод должен быть заверен нотариально.
Надлежащим образом оформленные доверенности на
лиц, указанных в карточке с образцами подписей
(оригинал либо копия)
Лицензии (патенты), выданные в установленном
законодательством Российской Федерации порядке, на
право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию (регулированию путем выдачи
патента) (копия)
Опросная анкета Клиента по установленной Банком
форме.
8.
9.
10.
11.
Список дополнительных документов, необходимых для открытия счетов в рублях индивидуальным
предпринимателям, предоставляемых в следующих случаях:
№
1.
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
Банковский счет открывает Платежный субагент
Договор с юридическим лицом - оператором по приему
платежей от физических лиц (копия)
2. Банковский счет открывает Поставщик
1.1
2.1
Договор с юридическим лицом/ индивидуальным
предпринимателем – оператором по приему платежей
об осуществлении деятельности по приему платежей
физических лиц (копия)
Список документов, необходимых для открытия последующих счетов в рублях и иностранной валюте
юридическим лицам – резидентам
№
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
29/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
№
1
Название документа
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
Письмо в произвольной форме о распространении
действия, представленной в Банк по ранее открытым
счетам, Карточки с образцами подписей и оттиска
печати форма N 0401026 по ОКУД, на вновь
открываемый счет/счета
3
Письмо в произвольной форме об отсутствии
изменений в документах, ранее предоставленных в
Банк
4
Свидетельство о постановке на учет в налоговом
органе (оригинал)19
Заявка в АБС № ___________ от _____________________________.
заполняется Операционистом ДРК
2
Сотрудник ДРК
Ф.И.О.
подпись
дата
время
Ф.И.О.
подпись
дата
время
Сотрудник ДОП
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
19
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
30/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 22. Контрольный лист для открытия счета Юридическому лицу – нерезиденту
КОНТРОЛЬНЫЙ ЛИСТ
ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ-НЕРЕЗИДЕНТУ
Полное наименование
Клиента
Тип
счета
РАСЧЕТНЫЙ
СЧЕТ
В RUR
ВАЛЮТЕ
РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ
РАСЧЕТНЫЙ
СЧЕТ В
ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ
USD
EURO
______________________________
УКАЗАТЬ ВИД ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЫ
Договор банковского счета (счета депозита/ _____________________) № __________ от _________.
заполняется экспертом ДОП
№
Название документа
1
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
2
Договор банковского счета (в 2-х экземплярах) – (по
форме Банка).
Учредительные
документы,
определяющие
юридический статус нерезидента, в соответствии с
законодательством страны, на территории которой
создано юридическое лицо.
Документы,
подтверждающие
государственную
регистрацию юридического лица – нерезидента; другие
документы,
подтверждающие
правовой
статус
юридического лица по законодательству страны, на
территории которой создано это юридическое лицо.
Для представительства (филиала):
– заверенную в установленном порядке копию
Положения о представительстве (филиале).
– заверенные в установленном порядке копии
документов, свидетельствующих о внесении записи в
сводный государственный реестр аккредитованных на
территории
РФ
представительств
иностранных
юридических лиц или государственный реестр филиалов
иностранных юридических лиц, аккредитованных на
территории
РФ
(разрешение
на
открытие
представительства, выписка из сводного реестра и т.п.).
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
либо документ, выдаваемый налоговым органом в
случаях,
предусмотренных
законодательством
Российской Федерации, в целях открытия банковского
счета (оригинал)20.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати
форма N 0401026 по ОКУД, оформленная нотариально
либо Банком 21.
Документы, подтверждающие полномочия лиц на
распоряжение денежными средствами, находящимися
на банковском счете Клиента.
3
4
5
6
7
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
Если в КОПОП имеется только первая подпись, необходимо предоставление Клиентом приказа о возложении на себя обязанности по ведению
бухгалтерского учета.
20
21
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
31/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
№
Название документа
8
Документы,
подтверждающие
полномочия
единоличного исполнительного органа Клиента.
Документы, удостоверяющие личность единоличного
исполнительного органа;
Документы,
удостоверяющие
личность
уполномоченных
лиц,
которым
предоставлены
полномочия по распоряжению банковским счетом
Документы уполномоченного лица, указанного в
банковской
карточке
и/или
представителя
юридического лица при открытии счета, являющегося
иностранным гражданином (кроме граждан Республики
Беларусь), состоящих в трудовых отношениях с
юридическим лицом, которому открывается счет
- миграционная карта.
- документ, подтверждающий право на пребывание
(проживание) в Российской Федерации.
Опросная анкета Клиента, по установленной Банком
форме.
Опросная Анкета по форме, установленной Банком (для
юридических лиц – нерезидентов (за исключением
кредитных организаций), не являющихся российскими
налогоплательщиками).
Лицензии (разрешения) на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию, в случае
если
данные
лицензии
(разрешения)
имеют
непосредственное отношение к правоспособности
Клиента заключать договора банковского счета
соответствующего вида.
9
10
11
12
13
14
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
Список документов, необходимых для открытия последующих счетов в рублях и иностранной валюте
юридическим лицам – нерезидентам
№
Название документа
1
Заявление об открытии счета (по форме Банка).
2
Письмо в произвольной форме о распространении действия,
представленной в Банк по ранее открытым счетам,
Карточки с образцами подписей и оттиска печати форма N
0401026 по ОКУД, на вновь открываемый счет/счета
Письмо в произвольной форме об отсутствии изменений в
документах юридического лица, ранее предоставленных в
Банк
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
(оригинал)22
3
4
Наличие документа
отметка
отметка
ДРК
ДОП
Замечания ДОП
Все документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский язык. Перевод
должен быть заверен нотариально. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,
документы должны быть легализованы. Все документы, составленные на территории иностранного государства,
в случаях предусмотренных законодательством РФ, должны быть заверены нотариально и удостоверены
Апостилем в этом иностранном государстве или легализованы в посольстве (консульстве) РФ за границей. При
этом удостоверительная надпись иностранного нотариуса и Апостиль должны быть переведены на русский язык в
России, а подпись российского переводчика нотариально заверена.
Сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком.
22
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
32/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Легализация документов, не требуется, если указанные документы оформлены на территории:
1) государств-участников Гаагской конвенции, заключенной 05.10.1961 и отменяющей требование легализации
иностранных официальных документов при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или
отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями
Конвенции;
2) государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и
уголовным делам, заключенной в Минске 22.01.1993 года и предусматривающей, что если документы
изготовлены или засвидетельствованы учреждением или специально на то уполномоченным лицом в пределах их
компетенции и по установленной форме и скреплены гербовой печатью, то дополнительной легализации этих
документов не требуется;
3) государств, с которыми Российская Федерация заключила двухсторонние договоры о правовой помощи и
правовых от- ношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, в соответствии с которыми документы
представляются в виде, предусмотренном договорами.
Сотрудник ДРК
Ф.И.О.
подпись
дата
время
Ф.И.О.
подпись
дата
время
Сотрудник ДОП
Заявка в АБС № ___________ от _____________________________.
заполняется Операционистом ДРК
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
33/34
Приложение 4 к Приложению 1
к Приказу № 359-П от 23.08.2012
Приложение 23. Распоряжение об открытии счета по вкладу
РАСПОРЯЖЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА ПО ВКЛАДУ
Счет открыть разрешаю
___________________
Руководитель подразделения
№ _____ от ______________
Открыть:
№
п/п
Наименование
клиента
Номер счета
Название счета
№ договора
Дата
договора
Основание: Договор(ы) в количестве __ шт.
Ответственный сотрудник:
НБ «ТРАСТ» (ОАО)
__________________
(подпись)
__________________
(Ф.И.О.)
34/34
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
43
Размер файла
705 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа