close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Приложение №4 Регламент

код для вставкиСкачать
Приложение №4
Регламент обслуживания клиентов ООО «ИК «Прагматика»
Перечень документов, обязательных к предоставлению
клиентом брокеру
1. Для физических лиц – граждан Российской Федерации, не являющихся индивидуальными предпринимателями
1.1 Копия страниц общегражданского паспорта (где указана Ф.И.О., кем и когда выдан паспорт, информация о
регистрации по месту жительства) либо заменяющего его документа (удостоверение личности офицера, военный
билет, паспорт моряка и т.п.). Вместо информации о регистрации по месту жительства может быть предоставлена
копия документа о регистрации по месту пребывания.
1.2 Копия свидетельства ИНН (при наличии).
1.3 Согласие на обработку персональных данных.
Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий либо в виде ксерокопий с предъявлением
оригинала.
2. Для физических лиц – граждан Российской Федерации, являющихся индивидуальными предпринимателями
2.1 Копия страниц общегражданского паспорта (где указана Ф.И.О., кем и когда выдан паспорт, информация о
регистрации по месту жительства) либо заменяющий его документ (удостоверение личности офицера, военный
билет, паспорт моряка и т.п.). Вместо информации о регистрации по месту жительства может быть предоставлена
копия документа о регистрации по месту пребывания. Документы представляются в виде нотариальных копий,
либо ксерокопий с предъявлением оригиналов.
2.2 Копия свидетельства о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя
(нотариально удостоверенная либо удостоверенная индивидуальным предпринимателем с приложением печати).
2.3 Оригинал либо нотариально удостоверенная копия выписки из ЕГРИП (сроком выдачи не более 1 месяца до
даты предоставления документов).
2.4 Копия свидетельства ИНН (нотариально удостоверенная копия, либо копия с предъявлением оригинала).
2.5 Оригинал либо нотариально заверенная копия доверенности уполномоченного представителя на право
заключения договора и осуществления операций по нему (если физическое лицо действует через представителя)
и копия общегражданского паспорта представителя (нотариально удостоверенная копия, либо ксерокопия с
предъявлением оригинала).
2.6 Нотариально заверенная банковская карточка с подписью физического лица - индивидуального
предпринимателя (возможно предоставление нотариально заверенной копии).
2.7 Согласие на обработку персональных данных.
2.8 Согласие на обработку персональных данных уполномоченного представителя (при наличии представителя).
3. Для физических лиц – иностранных граждан или лиц без гражданства
3.1 Нотариально удостоверенная копия всех страниц паспорта иностранного гражданина с переводом на русский
язык, перевод заверяется нотариально.
3.2 Для целей налогообложения к документам, удостоверяющим личность, нерезидентам, проживающим на
территории РФ более 183 дней дополнительно необходимо предоставить:
3.2.1 Вид на жительство иностранного гражданина в Российской Федерации или лица без гражданства с
отметкой о проживании на территории РФ не менее 183 дней (срок действия документа 5 лет) либо
3.2.2 Разрешение на временное проживание оформленное в виде отметки в документе, удостоверяющем
личность иностранного гражданина или лица без гражданства, либо в виде документа установленной
формы, выдаваемого в Российской Федерации лицу без гражданства, не имеющему документа,
удостоверяющего его личность с отметкой о проживании на территории РФ не менее 183 дней (срок
действия документа 3 года) либо
3.2.3 Трудовой договор или справка с места работы или иной документ, подтверждающий
местонахождение лица на территории РФ более 183 дней (в случае отсутствия между государствами
паспортно-визового режима).
3.3 Оригинал либо нотариально заверенная копия доверенности уполномоченного представителя на право
заключения договора и осуществления операций по нему (если физическое лицо действует через представителя)
и нотариально удостоверенная копия паспорта представителя (в случае если представитель является
иностранным гражданином или лицом без гражданства паспорт представителя должен быть переведен на
русский язык, перевод заверяется нотариально). В случае, если доверенность выдана за рубежом, доверенность
должна быть легализована, либо на ней должен быть проставлен апостиль, если иное не установлено
международным договором Российской Федерации. Доверенность, составленная исключительно на иностранном
языке, должна иметь нотариально заверенный перевод на русский язык;
3.4 Согласие на обработку персональных данных;
3.5 Согласие на обработку персональных данных на уполномоченного представителя (при наличии
представителя);
1/3
4. Для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации
4.1 Нотариально удостоверенная копия свидетельства о присвоении ОГРН.
4.2 Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
4.3 Нотариально удостоверенная копия выписки из ЕГРЮЛ (сроком выдачи не более 1 месяца до даты
предоставления документов).
4.4 Нотариально удостоверенная копия Устава (со всеми изменениями), нотариально удостоверенные копии
свидетельств о регистрации изменений в учредительные документы.
4.5 Нотариально удостоверенная копия протокола или решения об избрании единоличного исполнительного
органа и иных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности при заключении
договоров.
4.6 В случае если избрание (назначение) единоличного исполнительного органа учредительными документами
отнесено к компетенции наблюдательного совета (совета директоров) – нотариально удостоверенная копия
протокола или решения об избрании такого органа управления юридического лица.
4.7 Копия паспорта единоличного исполнительного органа и (или) иных лиц, имеющих право действовать от
имени юридического лица без доверенности.
4.8 Банковская карточка с образцами подписей и оттиском печати (копия, удостоверенная нотариально или
обслуживающим банком).
4.9 Оригинал либо нотариально удостоверенная копия доверенности уполномоченного представителя на право
заключения договора и осуществления операций по нему (если юридическое лицо действует через
представителя) (дополнительно проставляется подпись в Анкете клиента и предоставляется копия паспорта).
4.10 В случае если функции единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации или
управляющему, то дополнительно предоставляется соответствующий комплект документов на такое лицо.
4.11 Согласие на обработку персональных данных единоличного исполнительного органа и (или) иных лиц,
имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
4.12 Согласие на обработку персональных данных на уполномоченного представителя (при наличии
представителя).
5. Для юридических лиц и организаций, созданных в соответствии с законодательством иностранных государств
(Документы предоставляются в форме нотариально удостоверенных копий при наличии легализации указанных документов или
проставлении апостиля, если иное не установлено международным договором Российской Федерации, и нотариально
удостоверенным переводом на русский язык).
5.1 Сертификат о регистрации (инкорпорации) или выписка из государственного/торгового реестра о регистрации
компании (выданный регистрирующим органом или налоговым органом).
5.2 Сертификат «Good standing» или Сертификат «Incumbency» или Письмо о статусе (выдан регистрирующим
органом или налоговым органом или зарегистрированным агентом компании сроком выдачи не более 6 месяцев
до даты предоставления документов).
5.3 Устав и (или) Учредительный договор (Меморандум) или иные учредительные документы организации.
5.4 Сертификат или выписка из государственного (торгового) реестра об акционерах или участниках компании;
5.5 Сертификат или выписка из государственного (торгового) реестра или иной документ об адресе организации
или иной документ подтверждающий адрес организации (при наличии);
5.6 Протокол или Решение об избрании Директора(-ов) или иных уполномоченных сотрудников компании,
имеющих право заключать сделки и осуществлять расчеты по сделкам или выписка из государственного
(торгового) реестра о директорах компании. Предоставляются также копии паспортов Директора(-ов) или иных
уполномоченных сотрудников компании, имеющих право заключать сделки и осуществлять расчеты по сделкам
(если последние не являются гражданами Российской Федерации, то предоставляется также копия действующей
визы, разрешения на временное проживание или вида на жительство в Российской Федерации или иного
документа, предоставляющего право пребывать на территории Российской Федерации). В случае если
Директором(-ами) назначена другая организация, предоставляется соответствующий комплект документов на
такую организацию;
5.7 Нотариально удостоверенный образец подписи Директора(-ов) или уполномоченного представителя
(банковской карточки (предоставляется обязательно, если у клиента открыт расчетный счет в Российской
Федерации или имеется постоянное представительство (копия, заверенная нотариально или обслуживающим
банком), при условии что сделка заключается через постоянное представительство) или заявление в
произвольной форме при условии нотариального или иного аналогичного удостоверения образца подписи и
оттиска печати организации);
5.8 Оригинал либо нотариально удостоверенная копия доверенности уполномоченного представителя на право
заключения договора и осуществления операций по нему и копия паспорта представителя (если представитель не
является гражданином Российской Федерации, то предоставляется также копия действующей визы, разрешения
на временное пребывание или вида на жительство в Российской Федерации или иного документа,
предоставляющего право пребывать на территории Российской Федерации);
5.9 Свидетельство о постановке на налоговый учет в Российской Федерации (при наличии);
5.10 Нотариально удостоверенная копия лицензии на право осуществления особых видов деятельности (при
необходимости);
2/3
5.11 Согласие на обработку персональных данных единоличного исполнительного органа и (или) иных лиц,
имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
5.12 Согласие на обработку персональных данных на уполномоченного представителя (при наличии
представителя).
В случае изменения сведений, содержащихся в предоставленных Клиентом Брокеру документах согласно настоящему
Приложению, Клиент обязан в максимально короткий срок предоставить Брокеру новые документы, подтверждающие такие
изменения, согласно данному Приложению. Клиент несет все риски, связанные с несвоевременным уведомлением Брокера о
состоявшихся изменениях.
Клиент обязан по запросу Брокера представить обновленный комплект документов, согласно данному Приложению.
В случае внесения изменений и дополнений в настоящее Приложение Брокер имеет право потребовать, а Клиент обязан в
максимально короткий срок предоставить Брокеру дополнительные и (или) обновленные документы, согласно данному
Приложению.
3/3
В ООО «ИК «Прагматика»
От ___________________________________
СОГЛАСИЕ
на обработку персональных данных
Настоящим я, __________________________________________________, постоянно зарегистрированный(ая) по адресу:
_____________________________________________,
паспорт:________
№
_______________________,
выдан
______________________________________ «_____» ____________ ______ года, (далее – Клиент) даю свое согласие на
обработку персональных данных ООО «ИК «Прагматика» (ОГРН № 1107746991660, адрес местонахождения: Российская
Федерация, 115093, г. Москва, Партийный переулок, д.1, корп.4) (далее – Компания) для целей ведения бухгалтерского,
налогового и внутреннего учета, а также исполнения обязанностей Компании в сфере законодательства об архивном деле,
о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а
также для целей надлежащего исполнения обязанностей Компании по договорам с Клиентом.
Перечень персональных данных, на обработку которых дается настоящее согласие: фамилия, имя, отчество; дата и место
рождения; пол; адрес места жительства, пребывания, а также фактический и (или) почтовый адрес; номер телефона;
данные о документе, удостоверяющем личность; индивидуальный номер налогоплательщика; доходы; сведения о
принадлежащем Клиенту имуществу и сделках с таким имуществом; семейное, социальное, имущественное положение;
сведения о банковских счетах; иные необходимые для исполнения Компанией своих обязанностей в соответствии с
законодательством Российской Федерации и договора с Клиентом.
Перечень разрешенных действий с персональными данными: сбор, систематизация, накопление, хранение, уточнение
(обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу) в целях исполнения Компанией своих
обязанностей в соответствии с законодательством Российской Федерации и договора с Клиентом, обезличивание,
блокирование, уничтожение.
Срок действия согласия: в период действия договора между сторонами, а также в течение 5 лет после их прекращения,
если иной срок хранения документов и информации не предусмотрен законодательством Российской Федерации.
Порядок отзыва согласия: для отзыва своего согласия на обработку персональных данных Клиент обязан письменно
уведомить Компанию по адресу его нахождения либо лично, проставив собственноручную подпись в присутствии
уполномоченного сотрудника Компании, либо путем направления документа способом, фиксирующим момент его
вручения, при этом подпись Клиента на документе должна быть засвидетельствована нотариусом либо другим
должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие.
Клиент настоящим также дает свое согласие на принятие решений на основании исключительно автоматизированной
обработки его персональных данных и возможные юридические последствия такого решения. Указанные решения
связаны исключительно с осуществлением Компанией своих обязанностей налогового агента, а также обязанностей по
договору с Клиентом, прочих обязанностей, связанных с выполнением законодательно установленных требований.
Клиент подтверждает, что ему разъяснены порядок принятия решений на основании исключительно автоматизированной
обработки его персональных данных и возможные юридические последствия такого решения, разъяснен порядок защиты
Клиентом своих прав и законных интересов, а также возможность заявления возражений против такого решения.
«_____» __________ 201__ года
____________________ / __________________/
Подпись
Ф.И.О.
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
16
Размер файла
232 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа