close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Памятка по заполнению АНКЕТЫ

код для вставкиСкачать
Памятка по заполнению АНКЕТЫ КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
ОАО «НПФ «Телеком-Союз»
Общее требование: анкета заполняется, распечатывается, прошивается,
подписывается уполномоченным представителем.
Требования к заполнению (пример заполнения анкеты - Приложение 1):
1. Все поля анкеты должны быть заполнены, в случае отсутствия сведений ставится прочерк.
2. Пункты 1-10 заполняются на основании правоустанавливающих документов
(Устав, Свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе, Выписка из
ЕГРЮЛ и др.).
3. Пункт 11: необходимо отметить наличие/отсутствии коллегиального
исполнительного органа. В случае наличия - указать его наименование в
соответствии с Уставом и перечислить состав, указав Ф.И.О. в соответствии с
Протоколом.
4. Пункт 12: В соответствии с Уставом указывается должность единоличного
исполнительного органа.
5. Пункт 13: Данные сведения заполняются в случае согласия лица, имеющего
право действовать без доверенности от имени ЮЛ, на предоставления
персональных данных.
ВАЖНО! Если указанное в пункте 12 лицо не дает согласия на раскрытие
персональных данных, то в ОБЯЗАТЕЛЬНОМ порядке заполняется пункт
23, в котором указывается представитель, имеющий право подписать данную
анкету.
6. Пункт 15: Заполняется в случае согласия учредителей юридического лица.
7. Пункт 16: Подлежит заполнению в ОБЯЗАТЕЛЬНОМ порядке для всех,
кроме юридических лиц, которые являются:
1) органами государственной власти, иными государственными
органами, органами местного самоуправления, учреждениями,
находящимися в их ведении, государственными внебюджетными
фондами, государственными корпорациями или организациями, в
которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации
либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций
(долей) в капитале;
2) международными организациями, иностранными государствами или
административно-территориальными
единицами
иностранных
государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;
3) эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам,
которые
раскрывают
информацию
в
соответствии
с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете
прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее
участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо
имеет возможность контролировать действия клиента.
Если в результате принятия мер по определению бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем ЮЛ может
быть признан единоличный исполнительный орган клиента (в таком случае
раскрываются персональные данные единоличного исполнительного
органа клиента).
8. Пункт 18: В рамках установления деловых отношений с Фондом, юридическое
лицо будет иметь выгодоприобретателей в лице: Работников, включенных
в состав Участников по Пенсионному договору.
9. Пункт 19: необходимо ответить на вопросы.
Финансовое положение оценивается на основании показателей бухгалтерской
отчетности.
Деловая репутация:
1)
положительная
информация:
указываются
достижения
юридического лица, такие как: рейтинги, награды, грамоты,
благодарственные письма и другие.
2) негативная информация: указываются жалобы и иные негативные
события, повлекшие за собой снижения деловой репутации.
3) дополнительная информация: иные сведения, касающиеся деловой
репутации ЮЛ.
10. Пункт 20: Как правило, вид заключенного
Негосударственное пенсионное обеспечение.
договора
с
Фондом:
11. Пункт 21: Заключение договора Негосударственное пенсионное обеспечение
в пользу работников предприятия.
12. Пункт 23: Заполняется в случае подписания анкеты представителем.
Уважаемые клиенты,
по вопросам, возникающим при заполнении анкеты, Вы можете обращаться:
по телефону: (495) 937-27-47 доб. 1012
e-mail: y.buzlova@npfts.ru
Специальное должностное лицо ПОД/ФТ - Бузлова Юлия Андреевна.
Просьба направлять анкеты в электронном виде на предварительную проверку
на вышеуказанный адрес.
Приложение 1
АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Дата:
X
X
0
0
/
заполняется впервые
0
0
/
0
0
0
0
изменение анкетных данных
Отметка при выборе позиции
1. СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
Полное наименование организации (с указанием
организационно-правовой формы):
Сокращенное наименование организации:
Полное наименование на иностранном языке:
Сокращенное наименование на иностранном языке:
Юрисдикция:
ИНН:
1
КИО :
КПП:
Название в соответствии с Уставом
Название в соответствии с Уставом
Название в соответствии с Уставом, при наличии
Название в соответствии с Уставом, при наличии
К примеру, РФ
В соответствии со Свидетельством ИНН
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
В соответствии со Свидетельством
2.
СВЕДЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – РЕЗИДЕНТА РФ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ДО
01.07.2002г.
Номер свидетельства о государственной регистрации:
000.00
Дата внесения записи:
00.00.0000
Регистрирующий орган:
К примеру, Регистрационная палата
3.
СВЕДЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – РЕЗИДЕНТА РФ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО
ПОСЛЕ 01.07.2002г.
ОГРН:
0000000000000
Дата гос. регистрации:
00.00.0000
Регистрирующий орган:
К примеру, УФНС
Серия и номер документа, подтверждающего
К примеру, 00 № 0000
государственную регистрацию:
4. СВЕДЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – НЕРЕЗИДЕНТА РФ
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Регистрационный номер:
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Дата гос. регистрации:
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Регистрирующий орган:
Серия и номер документа, подтверждающего
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
государственную регистрацию:
5.
ОКОГУ:
КОДЫ ФОРМ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО СТАТИСТИЧЕСКОГО НАБЛЮДЕНИЯ:
В соответствии с письмом из
В соответствии с письмом из
Госстата
ОКОПФ:
Госстата
В соответствии с письмом из
В соответствии с письмом из
Госстата
ОКТМО:
Госстата
В соответствии с письмом из
Госстата
В соответствии с письмом из
ОКВЭД:
Госстата
В соответствии с письмом из
Госстата
6.
Страна:
Адрес:
АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ (АДРЕС МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ), УКАЗАННЫЙ В ЕГРЮЛ
Фактический адрес
Фактический адрес
Индекс:
Фактический адрес
7.
Страна:
Адрес:
АДРЕС МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ, УКАЗАННЫЙ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТАХ
в соответствии с Уставом
в соответствии с Уставом
Индекс:
в соответствии с Уставом
8.
Страна:
Адрес:
ПОЧТОВЫЙ АДРЕС
Фактический адрес
ОКПО:
ОКФС:
ОКАТО:
9.
1
Индекс:
АДРЕС (МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ) ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА, ОТДЕЛЕНИЯ, ИНОГО ОБОСОБЛЕННОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
НЕРЕЗИДЕНТА НА ТЕРРИТОРИИ РФ** ЛИБО СВЕДЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ПО МЕСТУ ЖИТЕЛЬСТВА И О
Заполняется в случае, если юридическое лицо является нерезидентом.
Страна:
Адрес:
ФАКТИЧЕСКОМ МЕСТЕ ЖИТЕЛЬСТВА (МЕСТЕ ПРЕБЫВАНИЯ) ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА - УПОЛНОМОЧЕННОГО
ПРЕДСТАВИТЕЛЯ НЕРЕЗИДЕНТА НА ТЕРРИТОРИИ РФ (ПРИ НАЛИЧИИ)
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
Индекс:
Заполняется, если ЮЛ нерезидент
10. СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО И ОПЛАЧЕННОГО УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА
Размер зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или размер уставного фонда,
стоимости имущества
в соответствии с Уставом
11. НАЛИЧИЕ КОЛЛИГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА
X
ДА
НЕТ
Коллегиальный исполнительный орган
в соответствии с Уставом, к примеру, Правление
Ф.И.О.
в соответствии с Протоколом
в соответствии с Протоколом
Состав Коллегиального
исполнительного органа
12. ЛИЦО, ИМЕЮЩЕЕ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ ОТ ИМЕНИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Фамилия Имя Отчество
Ф.И.О. единоличного исполнительного органа
Должность
в соответствии с Уставом, к примеру, Генеральный директор
13. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ИМЕЮЩЕМ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ ОТ ИМЕНИ
2
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Гражданство
К примеру, РФ
Дата рождения
00.00.0000
Место рождения
ИНН
К примеру, Г. Москва
0000000000
Место жительства
(регистрации)
В соответствии с записью в удостоверяющем документе
СВЕДЕНИЯ О ДОКУМЕНТЕ, УДОСТОВЕРЯЮЩЕМ ЛИЧНОСТЬ
К
примеру, Серия
0000 Номер
0000
паспорт
Вид
Орган, выдавший
документ
В соответствии с
записью в
00.00.0000
удостоверяющем
документе
ДАННЫЕ МИГРАЦИОННОЙ КАРТЫ, ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ
ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РФ
Заполняется
Заполняется
Заполняется
Вид
Серия
Номер
нерезидентом
нерезидентом
нерезидентом
Орган, выдавший
Заполняется
Заполняется нерезидентом
Дата выдачи
документ
нерезидентом
В соответствии с записью
в удостоверяющем
документе
Дата
выдачи
Код
подразделения
14. СВЕДЕНИЯ О ПРИСУТСТВИИ ПО АДРЕСУ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ПОСТОЯННО ДЕЙСТВУЮЩИХ
ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ, ИНЫХ ОРГАНОВ ИЛИ ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ ОТ ИМЕНИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ
X
ДА
НЕТ
3
15. СВЕДЕНИЯ О СОСТАВЕ УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(указываются акционеры/участники, владеющие более 20% уставного капитала на дату подписания Анкеты)
Паспортные данные (для физ.лиц), ОГРН/ИНН (для
ФИО/Наименование
Доля учредителя (участника) в
юр.лиц-резидентов), рег.номер/КИО (для юр.лицуставном капитале/фонде, %
нерезидентов)
Ф.И.О.
Данные удостоверяющего документа
16. СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ
К примеру, 100,00
4
Прошу признать бенефициарным владельцем единоличный исполнительный орган
2
Заполняется в случае, согласия лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица, на предоставление персональных данных
Заполняется в случае согласия учредителей юридического лица
физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале)
клиентом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
3
4
Фамилия, Имя,
Отчество
Гражданство
Дата
рождения
Ф.И.О.
К примеру,
РФ
00.00.0000
Данные документа,
удостоверяющего личность
(название документа, серия,
номер, когда и кем выдан)
ИНН
при
наличии
Данные удостоверяющего
документа
0000000
000
Адрес места
жительства
(регистрации)
или места
пребывания
В соответствии с
записью в
удостоверяюще
м документе
%
участия
в
капитале
К
примеру
, 100,00
17. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИЯХ НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ (ПРИ
НАЛИЧИИ)
Вид
При наличии
Номер
При наличии
Дата выдачи
При наличии
Наименование органа, выдавшего лицензию
Срок действия
При наличии
При наличии
18. СВЕДЕНИЯ О НАЛИЧИИ У КЛИЕНТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ
X
5
Выгодоприобретатели имеются
Ф.И.О./Наименование Выгодоприобретателя
Выгодоприобретатели отсутствуют
Работники «Название ЮЛ», включенные в состав
Участников по Пенсионному договору
6
19. Сведения о наличии владения счета в банке, зарегистрированном в государстве (на территории) , которое (которая)
входит в перечень государств, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с
отмыванием денег (ФАТФ) и определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 г.
№115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма».
Счета имеются
X
Действуете ли вы в интересах (к выгоде) иностранного публичного
должностного лица?
Является ли юридическое лицо органом государственной власти, иным
государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением,
находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом,
государственной корпорацией или организацией, в которой Российская
Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные
образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале?
Является ли юридическое лицо международной организацией, иностранным
государством или административно-территориальной единицей иностранных
государств, обладающей самостоятельной правоспособностью?
Является ли юридическое лицо эмитентом ценных бумаг, допущенных к
организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах?
Цель финансово-хозяйственной деятельности:
Счета отсутствуют
-
да
X
нет
-
да
X
нет
-
да
X
нет
-
да
X
нет
Увеличение благосостояния
акционеров/получение
прибыли
X
Реализация общественных
проектов
-
Иное
Финансовое положение:
-
Устойчивое
X
Неустойчивое
-
Кризисное
-
Опыт работы на рынке:
5
Более
5 лет
лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при
проведении операций с денежными средствами и иным имуществом, при заключении договора с Фондом
Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых
Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию.
6
Деловая репутация:
Дополнительная информация:
Положительная
информация
Компания имеет ряд
наград
в
области
______,
Рейтинг
компании на высоком
уровне,
Компания
является лидером в
_________.
Негативная
информация
-
-
Дата начала отношений с клиентом:
Указывается дата заключения договора с Фондом
20. ВИД ЗАКЛЮЧЕННОГО/ЗАКЛЮЧАЕМОГО ДОГОВОРА С ФОНДОМ:
X
Негосударственное пенсионное обеспечение
Иное
21. ЦЕЛИ УСТАНОВЛЕНИЯ И ПРЕДПОЛАГАЕМЫЙ ХАРАКТЕР ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С ФОНДОМ
Цель сотрудничества:
X
Заключение договора Негосударственного пенсионного обеспечения в пользу работников
предприятия
Долгосрочное сотрудничество
Разовая операция
22. СРЕДСТВА СВЯЗИ С КЛИЕНТОМ
Телефон (указать не менее чем два номера,
один из которых стационарный)
E-mail
(указать не менее
чем два адреса)
Факс
23. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ КЛИЕНТА (ПРИ НАЛИЧИИ)
Заполняется в случае подписания Анкеты
представителем
Заполняется в случае подписания Анкеты
Вид документа, подтверждающего полномочия Представителя
представителем
№ и дата выдачи документа, подтверждающего
Заполняется в случае подписания Анкеты
полномочия Представителя
представителем
Дата окончания действия документа, подтверждающего
Заполняется в случае подписания Анкеты
полномочия Представителя (дата окончания полномочий)
представителем
СВЕДЕНИЯ О ДОКУМЕНТЕ, УДОСТОВЕРЯЮЩЕМ ЛИЧНОСТЬ
Вид
Серия
Номер
Орган, выдавший документ
Код
Дата выдачи
подразделения
ДАННЫЕ МИГРАЦИОННОЙ КАРТЫ, ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ
ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РФ
Вид
Серия
Номер
Орган, выдавший документ Дата выдачи
Ф.И.О./Наименование Представителя
Дата подписания анкеты «_00__» __00_______ 2000 г.
X
Руководитель
_______________________
(должность)
Представитель
__________________________
(должность)
Образец печати:
(подпись)
_______________________
(подпись)
/
/
(Ф.И.О.)
/_______________________/
(Ф.И.О.)
Отметка сотрудника ОАО «НПФ «Телеком-Союз»:
Результаты проверки на предмет наличия/отсутствия клиента в Перечне; дата
проверки
Сведения о принадлежности клиента к государству, которое не выполняет
рекомендации ФАТФ
Уровень риска Клиента ЮЛ
Уровень риска Бенефициарного владельца ЮЛ
Уровень риска Представителя ЮЛ
Обоснование
Дата отметки «___» _________ 20__ г.
__________________________
(должность)
_______________________
(подпись)
/_______________________/
(Ф.И.О.)
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
101
Размер файла
201 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа