close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ОГЛАВЛЕНИЕ

код для вставкиСкачать
ОГЛАВЛЕНИЕ:
1. ТЕРМИНЫ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ В РЕГЛАМЕНТЕ ................................................................. 2
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ .................................................................................................... 3
3. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ........................................................................... 3
4. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА .......................................... 4
5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ................................. 5
6. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ................................................. 6
7. ОБЪЕДИНЕНИЕ СЧЕТОВ................................................................................................. 7
8. ПОРЯДОК ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ, РАСПРЕДЕЛЕНИЯ АКТИВОВ МЕЖДУ СТРАТЕГИЯМИ
И ВЫВОДА ..................................................................................................................................... 8
АКТИВОВ ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ............................................................... 8
9. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ...................................................................................................... 10
10. НЕОБХОДИМЫЕ РАСХОДЫ И НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ................................................ 11
11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН ..................................................................................... 11
12. ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА ..................................................................... 12
13. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ .......................................................................................... 13
14. ОТЧЕТНОСТЬ .............................................................................................................. 13
15. ОСОБЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ .............................................................................................. 15
16. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ........................................................................... 15
ПРИЛОЖЕНИЯ ................................................................................................................. 16
1. ТЕРМИНЫ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ В РЕГЛАМЕНТЕ
Активы – денежные средства, переданные Учредителем управления Доверительному управляющему
по Договору для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства и объекты
Доверительного управления, соответствующие требованиям нормативных правовых актов и
допустимые Инвестиционной декларацией, получаемые Доверительным управляющим при
осуществлении Управления в соответствии с условиями Договора.
Анкета – собирательное понятие для Анкеты Клиента - физического лица (Приложение № 9а),
Анкеты Клиента - юридического лица (Приложение № 9б), Анкеты Клиента - индивидуального
предпринимателя (Приложение № 9в), Анкеты представителя Клиента (Приложение № 9г), Анкеты
выгодоприобретателя Клиента (Приложение № 9д).
Доверительный управляющий – ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ».
Доверительное управление – осуществление Доверительным управляющим от своего имени за
вознаграждение в течение определенного срока юридических и фактических действий с переданными
ему в доверительное управление и принадлежащими Учредителю управления Активами по праву
собственности в интересах этого Учредителя управления или указанных Учредителем управления
третьих лиц.
Заявление о присоединении к Регламенту – неотъемлемая часть Договора присоединения,
заключаемого между Клиентом и Доверительным управляющим путем подачи и принятия указанного
Заявления в соответствии со статьёй 428 ГК РФ.
Инвестиционная декларация – документ (Приложение №2 к Регламенту), содержащий
согласованный Сторонами перечень (состав) Активов, которые вправе приобретать Доверительный
управляющий при осуществлении деятельности по Доверительному управлению, структуру объектов
Доверительного управления, которую обязан поддерживать Доверительный управляющий в течение
всего срока действия Договора, а так же виды сделок, которые Доверительный управляющий вправе
заключать с принадлежащими Учредителю управления Активами. Инвестиционная декларация
является неотъемлемой частью Регламента.
Конфиденциальная информация - информация, позволяющая ее обладателю при существующих
или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить
положение на рынке или получить иную коммерческую выгоду. К конфиденциальной информации, в
частности, относятся:
деятельность Доверительного управляющего и Учредителя управления и их инвестиционные
намерения;
любая информация, относящаяся к размеру и стоимости Активов Учредителя управления, а
также сделок с Активами, заключенными Доверительным управляющим в соответствии с настоящим
Регламентом;
любая переписка между Доверительным управляющим и Учредителем управления.
Личный кабинет – персональный раздел Учредителя управления на сайте Агента, содержащий
совокупность сведений, полученных/имеющихся у Доверительного управляющего в связи с
заключенным Учредителем управления Договором, в том числе включая (но не ограничиваясь),
сведения об Учредителе управления и/или представителе, и/или выгодоприобретателе, сведения о
Стратегиях управления и иную информацию, размещенную Доверительным управляющим.
Сообщение - любое сообщение распорядительного или информационного характера, направляемое
Доверительным управляющим или Учредителем управления друг другу в процессе исполнения
Договора. Под сообщением распорядительного характера понимается сообщение, содержащее все
обязательные для выполнения такого сообщения реквизиты, указанные в соответствующей типовой
форме, и с учетом ограничений, установленных Договором. Сообщение, направленное без
соблюдения указанных условий, принимается Доверительным управляющим как информационное
сообщение.
Стоимость чистых активов – стоимость Активов Учредителя управления, рассчитываемая в
порядке, предусмотренном в Приложении №3 к Регламенту.
Стратегия управления – набор правил и ограничений, в соответствии с которыми Доверительный
управляющий осуществляет деятельность по Доверительному управлению.
2
Уведомление о распределении активов – поручение Учредителя управления, составленное по
форме Приложения №7 к Регламенту.
Учредитель управления (Клиент) - юридическое лицо или физическое лицо, заключившее с
Управляющим Договор и передавшее Доверительному управляющему в Доверительное управление
Активы. Любые иные термины, значение которых не определено в разделе 1 Регламента,
используются в значении, которое придается им законом или иными правовыми актами РФ, включая,
но, не ограничиваясь законами и иными правовыми актами, регулирующими выпуск и обращение
ценных бумаг в РФ, осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, а при
отсутствии в указанных актах определений таких терминов – в значении, придаваемом таким
терминам в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Общие положения
2.1. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора, определяет основания, условия и
порядок, на которых Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению,
а также регулирует отношения между Учредителем управления и Доверительным управляющим
(далее – «Стороны»), возникающие при исполнении Договора.
2.2. Регламент не является публичной офертой. Доверительный управляющий вправе отказаться от
заключения Договора.
2.3. Регламент носит открытый характер и раскрывается без ограничений по запросам любых
заинтересованных лиц.
2.4. Доверительный управляющий заключает с Учредителем управления Договор, при условии, что он
содержит всю необходимую информацию об Учредителе управления и его волеизъявление в
отношении всех существенных условий Регламента, в соответствии с требованиями Регламента.
2.5. В соответствии с п.1 ст.450 Гражданского кодекса Российской Федерации Стороны договорились,
что Доверительный управляющий имеет право вносить изменения в Регламент и (или) другие
Приложения к Договору. Изменения, внесенные Доверительным управляющим, становятся
обязательными для Сторон на 5 (пятый) рабочий день с даты
размещения Доверительным управляющим новой редакции Регламента и (или) других Приложений к
Договору на WEB-странице Доверительного управляющего в сети Интернет по адресу www.c-g-i.ru.
Такое размещение признается сторонами надлежащим уведомлением.
2.6. Изменения и/или дополнения, вносимые Доверительным управляющим в Регламент и (или)
другие приложения к Договору в связи с изменениями в нормативных правовых актах Российской
Федерации, вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих нормативных
правовых актов.
2.7. Изменения и/или дополнения в Регламент и (или) другие приложения к Договору, вступившие в
силу в соответствии с установленными процедурами, распространяются на всех лиц, подписавших
Договор, неотъемлемой частью которого является Регламент и (или) другие приложения к Договору,
в том числе на лиц, подписавших Договор ранее даты вступления изменений и/или дополнений в
силу.
3. Порядок заключения договора
3.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Учредителя управления и Доверительного
управляющего при оказании услуг доверительного управления является Договор доверительного
управления, заключенный в простой письменной форме и подписанный Учредителем управления и
Управляющим или их Уполномоченными представителями.
3.2. Для заключения Договора Учредитель управления обязан предоставить заполненную Анкету по
форме Приложения № 9а (9б или 9в) вместе с документами указанными в Приложении № 10а (10б
либо 10в) к Регламенту.
3.3. Учредитель управления в случае назначения лица, уполномоченного распоряжаться Активами,
принадлежащими Учредителю управления, обязан предоставить доверенность на такое лицо и
заполненную Анкету по форме Приложения 9г вместе с документами указанными в Приложении №
10а (10б либо 10в) к Регламенту. Представитель Учредителя управления вправе подписывать
документы от имени Учредителя управления и осуществлять иные действия, указанные в
доверенности, оформленной Учредителем управления на представителя. Форма доверенности от
Учредителя управления своему представителю указана, соответственно, в Приложении № 13а (для
3
Учредителя управления – физического лица) и в Приложении № 13б (для Учредителя управления юридического лица) к Регламенту. Доверительный управляющий вправе не принимать от
представителя Учредителя управления распоряжений и иных поручений и не исполнять их в случае,
если Учредитель управления /представитель Учредителя управления предоставил Доверительному
управляющему доверенность не по форме, указанной в Приложениях №№ 13а и 13б к Регламенту, и
если доверенность не содержит необходимые реквизиты и полномочия. В случае отмены Учредителем
управления доверенности на своего представителя или прекращения действия доверенности на
представителя по иным основаниям, предусмотренным статьей 188 Гражданского кодекса РФ,
Учредитель управления/представитель Учредителя управления обязан уведомить об этом
Доверительного управляющего в письменной форме путем подачи Доверительному управляющему
соответствующего распоряжения либо Заявления о прекращении действия доверенности на
представителя Учредителя управления, предусмотренной Приложением № 14 к Регламенту.
Распоряжение, либо Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Учредителя
управления по форме Приложения № 14 к Регламенту считается полученным Доверительным
управляющим и Доверительный управляющий считается извещенным о прекращении действия
доверенности на представителя Учредителя управления (для Учредителя управления действие такой
доверенности прекращается) со дня, следующего за днем получения Доверительным управляющим
распоряжения либо Заявления, указанного в настоящем пункте, лично от Учредителя управления
/представителя Учредителя управления либо по почте, о чем на таком распоряжении, Заявлении
делается соответствующая датированная отметка Доверительного управляющего и ставится подпись
уполномоченного
сотрудника
Доверительного
управляющего.
Доверенность,
выдаваемая
Учредителем управления – физическим лицом на другое физическое лицо должна быть нотариально
удостоверена, за исключением случая, когда такая доверенность выдается в офисе Доверительного
управляющего в присутствии самого Доверительного управляющего и лица, назначаемого
представителем. Доверенность, выдаваемая Учредителем управления – юридическим лицом, может
быть составлена в простой письменной форме и заверена подписью руководителя и печатью
Учредителя управления. Доверенность должна содержать право передоверия полномочий по такой
доверенности на Доверительного управляющего, в случае необходимости передать Доверительному
управляющему право подписи документов или иных полномочий, необходимых для выполнения
условий Регламента. В случае подписания представителем Учредителя управления, действующим на
основании доверенности, доверенностей на Доверительного управляющего, доверенности на
Доверительного управляющего должны быть нотариально удостоверены.
3.4. В случае изменения данных Представителя Учредителя управления в заполненной Анкете по
форме Приложения № 9г Представитель Учредителя управления в течение 5 (пяти) рабочих дней с
момента таких изменений обязан предоставить Доверительному управляющему заполненную Анкету с
новыми данными и документы, подтверждающие такие изменения.
3.5. При заключении Договора в случае, если Учредитель Управления действует в интересах
выгодоприобретателя, предоставляется заполненная Анкета по форме Приложения 9д вместе с
документами указанными в Приложении №10а (10б либо 10в) к Регламенту.
3.5. Договорные отношения между Сторонами, предусмотренные Регламентом, считаются
установившимися на условиях, содержащихся в Регламенте, с момента передачи Активов в
Доверительное управление после заключения между Сторонами Договора. Датой вступления
Договора в силу считается день, в который Активы первоначально зачислены Учредителем
управления на банковский счет Доверительного управляющего.
4. Срок действия и порядок расторжения договора
4.1. Договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует до конца календарного
года его подписания. Договор считается продленным на каждый последующий календарный год, если
ни одна из Сторон за 15 (Пятнадцать) рабочих дней до истечения срока действия Договора письменно
не заявила другой Стороне о своем намерении прекратить действие Договора.
4.2. Каждая из Сторон может досрочно расторгнуть Договор до истечения срока его действия.
Договор считается расторгнутым по истечении 15 (Пятнадцати) рабочих дней от даты направления
одной из Сторон письменного уведомления другой Стороне о своем намерении расторгнуть Договор,
если иное не предусмотрено Договором. При этом для Учредителя управления таким надлежащим
4
уведомлением является направление Уведомления по форме Приложения №7 о выводе активов в
полном объеме Доверительному управляющему.
4.3. В случае досрочного расторжения Договора Доверительный управляющий рассчитывает
вознаграждение, в том числе вознаграждение за успех и Дополнительное вознаграждение, в порядке,
предусмотренном Приложением №3 к Регламенту.
4.4. При расторжении Договора, Доверительный управляющий исполняет обязательства по выводу
Активов в срок, предусмотренный п. 8.7. Регламента.
4.5. При расторжении (прекращении) Договора, Доверительный управляющий осуществляет передачу
Учредителю управления всех Активов, включая сумму полученного дохода от их размещения (с
учетом обязательств принятых на себя Доверительным управляющим в соответствии с Договором), а
также всех прав требований к третьим лицам, всей необходимой документации, подтверждающей
действенность вышеперечисленных прав, и всей прочей документации, полученной в ходе
реализации Договора, на дату расторжения Договора. Доверительный управляющий обязан передать
Учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные Доверительным
управляющим после прекращения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами
в интересах этого лица в период действия указанного Договора, в течение 10 (Десяти) рабочих дней с
даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств. После прекращения
Договора Доверительный управляющий на следующий рабочий день после фактического поступления
денежных средств и/или ценных бумаг обязан письменно уведомить об этом Учредителя управления с
приложением описания порядка действий Учредителя управления, необходимых для получения
последним указанных денежных средств и/или ценных бумаг. Уведомление направляется
Доверительным управляющим по адресу Учредителя управления, указанному в Анкете. При возврате
денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в Доверительном управлении, Доверительный
управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые
должны быть или будут им произведены) в связи с осуществлением им Доверительного управления.
При возврате денежных средств они могут быть зачислены Доверительным управляющим на
расчетный счет Учредителя управления в кредитной организации или переданы в депозит нотариуса.
Это будет также являться надлежащим моментом возврата денежных средств Учредителю Управления
и надлежащим исполнением Доверительным управляющим своих обязанностей по Договору. При этом
Доверительный управляющий направляет уведомление Учредителю управления о передаче в депозит
нотариуса. Во всех случаях передачи Доверительным управляющим ценных бумаг по реквизитам
счета депо (или лицевого счета), указанным Учредителем управления, при возврате ценных бумаг
Учредитель управления обязан совершить все необходимые действия для зачисления ценных бумаг
на свой счет депо в депозитарии или лицевой счет в держателе реестра.
4.6. При расторжении Договора Стороны производят взаиморасчеты на дату расторжения Договора.
Договор считается прекратившим действие не ранее завершения по нему всех взаимных расчетов.
Фактическая сумма вознаграждения Доверительного управляющего определяется и выплачивается за
период времени, прошедший с начала текущего года до даты расторжения Договора.
4.7. Все расходы, связанные с передачей Доверительным управляющим Активов Учредителю
управления в связи с прекращением действия Договора по инициативе Учредителя управления, несет
Учредитель управления.
4.8. В случае выявления Доверительным управляющим расходов, связанных с исполнением Договора
после прекращения Договора, Учредитель управления обязан возместить понесенные Доверительным
управляющим расходы на основании выставленного Доверительным управляющим счета и
документов, подтверждающих осуществление данных расходов.
5. Права и обязанности доверительного управляющего
5.1. Доверительный управляющий обязан:
5.1.1. Принимать в Доверительное управление Активы Учредителя управления и обеспечивать
управление ими в интересах Учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя)
в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также условиями Договора.
5.1.2. Совершать сделки с Активами Учредителя управления от своего имени, указывая при этом, что
он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если
при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая Сторона информирована
5
об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после
имени или наименования Доверительного управляющего сделана пометка «Д.У.». При отсутствии
указания о действии Доверительного управляющего в таком качестве Доверительный управляющий
отвечает перед третьими лицами принадлежащим ему имуществом.
5.1.3. Организовать и вести учет Активов Учредителя управления отдельно от имущества
Доверительного управляющего, а именно:
- обособить Активы Учредителя управления от имущества Доверительного управляющего и
имущества, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;
- использовать отдельный банковский счет для хранения денежных средств, находящихся в
доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе
доверительного управления (далее – Счет Доверительного управляющего);
- открыть отдельный лицевой счет (счета) Доверительного управляющего в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг и отдельный счет (счета) депо Доверительного управляющего для учета
прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении.
5.1.4. Представлять Учредителю управления отчетность о деятельности Доверительного
управляющего по управлению Активами Учредителя управления в соответствии с разделом 14
Регламента.
5.1.5. Обеспечивать сохранность документов Учредителя управления и правильность оформления
документов и отчетности, представляемых Учредителю управления.
5.1.6. Проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления или указанного им лица
(Выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.
5.1.7. В случае возникновения конфликта интересов, немедленно уведомлять Учредителя управления
о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его
разрешения.
5.2. Доверительный управляющий вправе:
5.2.1. Совершать с Активами операции и сделки в соответствии с требованиями законодательства РФ,
в том числе соблюдать ограничения деятельности Доверительного управляющего.
5.2.2. Управляя Активами Учредителя управления, поручать другому лицу (поверенному) совершать, в
случаях установленных законодательством Российской Федерации, от имени Доверительного
управляющего действия, необходимые для Доверительного управления Активами. На рынках
государственных и муниципальных ценных бумаг, а также на биржевых торгах корпоративными
ценными бумагами, Доверительный управляющий вправе в соответствии с законодательством
Российской Федерации об обращении этих бумаг и правилами торговли на биржах поручать
совершение операций с находящимися в Доверительном управлении указанными ценными бумагами и
денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, соответствующим
уполномоченным лицам (комиссионерам) от их собственного имени. За действия избранного
поверенного или комиссионера Доверительный управляющий отвечает как за свои собственные.
5.2.3. Самостоятельно и от своего имени осуществлять все права, удостоверенные находящимися в
его управлении ценными бумагами (в том числе право на истребование платежа в погашение ценной
бумаги).
5.2.4. В необходимых случаях требовать от Учредителя управления передачи Доверительному
управляющему (путем выдачи доверенности) права подписи документов или иных полномочий,
необходимых для выполнения условий настоящего Регламента.
5.2.5. В целях защиты прав на объекты Доверительного управления требовать всякого устранения
нарушения таких прав в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе
вправе предъявлять иски.
5.2.6. Получать вознаграждение, предусмотренное Регламентом, а также на возмещение необходимых
расходов, произведенных им при Доверительном управлении Активами в соответствии с Регламентом.
6. Права и обязанности учредителя управления
6.1. Учредитель управления обязан:
6.1.1. Передать Доверительному управляющему в управление Активы исключительно в виде
денежных средств в рублях РФ.
6.1.2. Своевременно выплачивать Доверительному управляющему причитающееся вознаграждение в
порядке и сроки, определяемые Приложением №3 к Регламенту.
6
6.1.3. Возмещать Доверительному управляющему понесенные им в связи с управлением Активами
расходы в порядке, предусмотренном Договором.
6.1.4. В необходимых случаях по письменному требованию Доверительного управляющего принять
все необходимые меры для передачи Доверительному управляющему (путем выдачи доверенности)
права подписи документов или иных полномочий, необходимых для выполнения условий Регламента.
6.1.5. Учредитель управления обязан до подписания Договора заполнить Анкету по форме,
установленной Доверительным управляющим.
6.1.6. В случае изменения данных в заполненной им Анкете по форме Приложения 9а (9б, 9в, 9г- в
случае наличия представителя, 9д – в случае наличия выгодоприобретателя) к Регламенту в течение
5 (Пяти) рабочих дней с момента таких изменений предоставить Доверительному управляющему
заполненную Анкету с новыми данными и представить документы, подтверждающие такие изменения,
если применимо.
6.1.7. Представить документы, подтверждающие его налоговый статус физического лица резидента/нерезидента, в том числе в случае изменения указанного статуса, а также по запросу
Доверительного управляющего.
6.1.8. Учредитель управления обязан указать адрес электронной почты в Анкете. В случае отказа
Учредителя управления от указания указанного адреса, Доверительный управляющий вправе
отказаться от заключения Договора.
6.2. Учредитель управления вправе:
6.2.1. Получать общедоступную информацию о деятельности и финансовом состоянии
Доверительного управляющего.
6.2.2. Запрашивать и получать от Доверительного управляющего информацию о правах инвесторов,
гарантиях прав, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг в
соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг, включая предусмотренную статьей 6 Закона № 46-ФЗ от 5 марта
1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
6.2.3. Осуществлять частичное или полное изъятие Активов из доверительного управления за
вычетом расходов и вознаграждения Управляющего.
6.2.4. Получать и запрашивать отчетность о деятельности Доверительного управляющего по
управлению Активами Учредителя управления в соответствии с разделом 14 Регламента, а также
законодательством Российской Федерации.
6.2.5. Осуществлять пополнение Активов в порядке, предусмотренном Договором.
6.3. Учредитель управления не вправе:
6.3.1. Вмешиваться в оперативную деятельность Доверительного управляющего по управлению
Активами Учредителя управления за исключением случаев, установленных законодательством
Российской Федерации и Договором.
7. Объединение счетов
7.1. Настоящим Учредитель управления соглашается с тем, что:
7.1.1. На одном или нескольких банковских счетах Доверительного управляющего в кредитных
организациях учитываются денежные средства, входящие в состав Активов разных Учредителей
управления.
7.1.2. На одном или нескольких счетах депо Доверительного управляющего в депозитариях / на
лицевых счетах в соответствующих реестрах эмитентов, учитываются ценные бумаги, входящие в
состав Активов разных Учредителей управления.
7.1.3. Для совершения сделок и операций с ценными бумагами, входящими в состав Активов
Учредителя управления, с привлечением брокеров, в том числе уполномоченных дилеров, Активы
Учредителя управления будут учитываться на одном или нескольких счетах Доверительного
управляющего у брокеров в соответствии с утвержденным брокером порядком ведения внутреннего
учета сделок и операций с ценными бумагами профессиональными участниками.
7.2. Учет ценных бумаг и денежных средств Учредителя управления вместе с Активами других
клиентов - учредителей управления Доверительного управляющего на счетах, открытых
Доверительным управляющим для обособленного учета средств Учредителей управления, может
привести к возникновению рисков:
7
усложнения процесса подтверждения прав Учредителя управления на ценные бумаги в
соответствии со статьями 28 и 29 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996 г. № 39ФЗ «О рынке ценных бумаг» по причине того, что на счете депо Доверительного управляющего в
депозитарии/ лицевом счете Доверительного управляющего в реестре в совокупности учитываются
ценные бумаги Учредителей управления Доверительного управляющего с указанием общего
количества ценных бумаг на счете, без разбивки по Учредителям управления;
усложнения процесса документального подтверждения расходов (доходов) Учредителя
управления для определения налоговой базы, исчисления и уплаты налогов с доходов по операциям с
ценными бумагами в соответствии с Налоговым кодексом РФ в виду того, что отчеты брокеров
(уполномоченных дилеров) содержат сведения по сделкам и операциям с ценными бумагами,
принадлежащими Учредителям управления Доверительного управляющего, без разбивки по
Учредителям управления.
7.3. Доверительный управляющий при осуществлении деятельности по доверительному управлению
ценными бумагами обязан соблюдать установленный порядок внутреннего учета операций с активами
Учредителей управления, обеспечивающих обособленный учет Активов Учредителя управления и
операций с ними от операций со средствами других Учредителей управления и самого
Доверительного управляющего.
7.4. В целях соблюдения установленных требований к разделению средств доверительного
управляющего и средств его Учредителей управления и обеспечению прав Учредителей управления
Доверительный управляющий обязан:
обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому
Договору с Учредителем управления;
обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому Договору с
Учредителем управления.
7.5. Методика распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств,
полученных Доверительным управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных
Учредителей управления утверждается Доверительным управляющим.
8. Порядок приема-передачи, распределения активов между Стратегиями и вывода
активов из доверительного управления
8.1. Учредителем управления могут быть переданы Доверительному управляющему в Управление
исключительно денежные средства в безналичной форме. Первоначальная передача активов должна
быть осуществлена в размере не менее 1 000 000 (Одного миллиона) рублей. Учредитель управления
вправе дополнительно передавать денежные средства в Управление в безналичной форме.
Минимальный размер такой дополнительной передачи денежных средств в Доверительное
управление должен быть не ниже 300 000 (трехсот тысяч) рублей в одну стратегию. Дополнительные
денежные средства должны быть переданы Учредителем управления в течение 15 (Пятнадцати)
рабочих дней от даты подачи Уведомления о распределении активов. Доверительный управляющий
оставляет за собой право принять в Управление денежные средства в размере менее суммы
указанной в Уведомлении о распределении активов, если разница между суммой перечисленных
средств и суммой, указанной в Уведомлении о распределении активов, незначительная (менее одного
процента от передаваемых средств). При этом распределение средств в стратегии осуществляется
согласно Уведомлению о распределении активов, а разница в суммах относится на стратегию с
большей вводимой суммой, при равенстве вводимых сумм в стратегиях в порядке: «Спекулятивная»,
«Стабильная», «Фундаментальная», «Индексы США и Европы». При этом Уведомление о
распределении активов считается полностью исполненным. Если сумма заведения, указанная в
Уведомлении о распределении активов, оказалась меньше суммы фактически перечисленных средств,
то разница между суммой перечисленных средств и суммой указанной в Уведомлении о
распределении активов остается на расчетном счете Доверительного управляющего. При этом о
распределении активов считается полностью исполненным.
8.2. Денежные средства считаются переданными Учредителем управления в Доверительное
управление с момента зачисления их на банковский счет Доверительного управляющего в банке,
указанном в п. 2.11. Приложения №5 к Регламенту. При этом Учредитель управления обязан
заблаговременно, не позднее даты зачисления денежных средств на банковский счет Доверительного
8
управляющего, направить Доверительному управляющему Уведомление о распределении активов
способом, предусмотренным Договором.
8.3. Учредитель управления перечисляет денежные средства в размере, не менее указанного в
первом абзаце п. 8.1. Регламента, и в порядке, соответствующем п. 8.2. Регламента, не позднее 15
(Пятнадцати) рабочих дней от даты подписания Договора. Если Учредитель управления не
осуществил действия, указанные в абз.1 настоящего пункта Регламента, то Доверительный
управляющий оставляет за собой право расторгнуть Договор в одностороннем порядке. В указанном
случае одностороннего расторжения Договора права и обязанности у Сторон Договора не возникают,
и Договор считается прекращенным. При этом Доверительный управляющий имеет право на
возмещение понесенных расходов.
8.4. При необходимости досрочного вывода Активов (части Активов) из Доверительного управления
Учредитель управления извещает Доверительного управляющего о выводе Активов (части Активов)
путем подачи Уведомления о распределении активов по форме, указанной в Приложении №7 к
Договору. Уведомление о распределении активов должно быть подписано Учредителем управления и
представлено Доверительному управляющему способом, установленным Договором. В случае, если
реквизиты для вывода Активов (части Активов) не указаны в Уведомлении о распределении активов,
вывод Активов (части Активов) осуществляется по реквизитам, указанным в Анкете.
При частичном выводе Активов Доверительный управляющий рассчитывает вознаграждение, в том
числе вознаграждение за успех и Дополнительное вознаграждение в порядке, предусмотренном
Приложением № 3 к Регламенту, и производит налоговые отчисления. При частичном выводе Активов
сумма, указанная в Уведомлении о распределении активов, может увеличиваться на сумму налога на
доходы физических лиц (далее НДФЛ) и на сумму вознаграждения за успех Доверительного
управляющего на дату перечисления денежных средств Учредителю управления. Указанная сумма
налога на доходы физических лиц перечисляется Доверительным управляющим в соответствии с
требованиями Налогового Кодекса Российской Федерации.
Разницу между фактически выплаченными НДФЛ и вознаграждением, и предварительно
начисленными НДФЛ и вознаграждением, Управляющий может оставить на расчётном счёте
Доверительного управляющего.
8.5. В случае вывода части Активов, оценочная стоимость Активов после вывода, но до выполнения
действий, указанных в абзаце 2 пункта 8.4. настоящего Регламента, не должна быть менее 600 000
(шестьсот тысяч) рублей. Если сумма активов снижается до суммы менее 550 000 (Пятьсот пятидесяти
тысяч) рублей, Управляющий вправе расторгнуть договор в соответствии с п. 4.2.
8.6. В случае досрочного расторжения (прекращения) Договора Учредителем управления по любым
основаниям, вознаграждение Доверительного управляющего рассчитывается в соответствии с
Приложением №3 к Регламенту. В случае если ни в Договоре, ни в Анкете, ни в Уведомлении о
распределении активов реквизиты для вывода Активов (части Активов) не указаны, такое
уведомление не принимается Доверительным управляющим к исполнению. Уведомление о
распределении активов не исполняется, если указанные в Анкете или в Уведомлении о распределении
активов реквизиты для вывода Активов (части Активов) некорректны и/или надлежащее исполнение
Уведомления о распределении активов может быть затруднено.
8.7. Доверительный управляющий обязуется вывести Активы (часть Активов) в течение 10 (Десяти)
рабочих дней от даты приёма от Учредителя управления Уведомления о распределении активов.
Возврат Активов (части Активов) осуществляется в денежной форме посредством банковского
перевода, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением к Договору или в иных случаях
предусмотренных законодательством.
8.8. Денежные средства считаются возвращенными Учредителю управления с даты списания
денежных средств с банковского счета Доверительного управляющего в банке, указанном в п. 2.11.
Приложения №5 к Регламенту.
8.9. Доверительный управляющий оставляет за собой право осуществить вывод активов со Счета
Доверительного управляющего, не используя (не реализуя) активы в Стратегиях.
8.10. Активы, переданные Учредителем управления, распределяются между Стратегиями управления
в соответствии с Уведомлением о распределении активов. Состав и структура Активов,
предусмотренные Стратегиями управления, не являются составом и структурой объектов
доверительного управления, указанных в Инвестиционной декларации, которую обязан поддерживать
Управляющий в течение всего срока действия договора.
9
8.11. Стороны договорились о том, что в рамках Договора Активы по поручению Учредителя
управления могут быть распределены между следующими Стратегиями управления:
Стратегия «Спекулятивная»;
Стратегия «Стабильная»;
Стратегия «Фундаментальная»;
Стратегия «Индексы США и Европы».
8.12. В рамках каждой Стратегии управления Доверительный управляющий поддерживает структуру
Активов, максимально приближенной к структуре, описанной в Приложении № 11 к Регламенту.
Учредитель управления вправе изменять соотношение Активов между различными Стратегиями
управления один раз в квартал.
8.13. Изменение соотношений между различными Стратегиями управления осуществляется путем
подачи Учредителем управления Доверительному управляющему Уведомления о распределении
активов. Соотношения между различными Стратегиями управления должны быть приведены
Доверительным управляющим в соответствие с вновь поданным Уведомлением о распределении
активов в течение квартала, в котором подано такое Уведомления о распределении активов. Если
Уведомление о распределении активов, содержащее указание на перераспределение активов подано
в течение последних пяти рабочих дней квартала, то такое Уведомление в части перераспределения
исполняется в течение следующего квартала. Исключение составляют следующие случаи:
- передача денежных средств в управление, когда такая передача не сопровождается
перераспределением активов между Стратегиями управления. В этом случае Активы, переданные
Учредителем управления, распределяются между Стратегиями управления в соответствии с
Уведомлением о распределении активов в течение первых 10 (десяти) рабочих дней с момента
передачи всей суммы денежных средств по Уведомлению о распределении активов в управление.
- досрочный вывод активов из управления, когда такой вывод не сопровождается
перераспределением активов между Стратегиями управления. В этом случае Активы возвращаются
Клиенту в сроки, указанные в п.8.7.
8.14. Необходимым условием для выполнения Уведомления о распределении активов является
соблюдение следующих условий:
8.14.1. Минимальный размер суммы денежных средств, перераспределяемой из одной стратегии в
другую, должен быть не ниже 300 000 (трехсот тысяч) рублей.
8.14.2. Минимальная стоимость активов в одной Стратегии управления, которая останется после
исполнения Доверительным управляющим Уведомления о распределении активов, должна составлять
не менее 600 000 (шестисот тысяч) рублей.
8.15. Доверительный управляющий вправе отказать Учредителю управления в исполнении
Уведомления о распределении активов в случае несоблюдения требований п. 8.12.-8.14. Регламента.
8.16. Если Уведомление о распределении активов содержит одновременно указание
перераспределить Активы и поручение на ввод или вывод Активов, то Доверительный управляющий
оставляет за собой право выполнить такое Уведомление в части перераспределения Активов в сроки,
указанные в п. 8.13 абз. 1.
9. Вознаграждение
9.1. За услуги, оказываемые по Договору, Учредитель управления выплачивает Доверительному
управляющему вознаграждение, рассчитываемое в соответствии с «Порядком расчета
вознаграждения Доверительного управляющего» (Приложение №3 к Регламенту).
9.2. Размер вознаграждения Доверительного управляющего отражается в Отчете о деятельности
Доверительного управляющего.
9.3. Выплата вознаграждения Доверительному управляющему производится путем безакцептного
списания Доверительным управляющим суммы вознаграждения из Активов Учредителя управления.
Указанная выплата осуществляется путем перевода денежной суммы со Счета Доверительного
управляющего на собственный расчетный счет Доверительного управляющего, а в случае
недостаточности Активов - путем перечисления Учредителем управления суммы вознаграждения на
собственный расчетный счет Доверительного управляющего на основании выставленного счета.
В случае, если остатка денежных средств в Активах Учредителя управления, не распределенных
между Стратегиями недостаточно для оплаты вознаграждения, Доверительный управляющий
оставляет за собой право безакцептного списания средств в размере не менее недостающей суммы,
10
но не более суммы причитающегося к выплате вознаграждения, из Стратегии управления с
наибольшей по сравнению с остальными оценочной стоимостью распределенных в неё Активов.
10. Необходимые расходы и налогообложение
10.1. К необходимым расходам относятся следующие расходы, понесенные Доверительным
управляющим при исполнении Договора:
- расходы, связанные с осуществлением учета прав на ценные бумаги и хранением сертификатов
документарных ценных бумаг;
- комиссионное вознаграждение брокерам, совершающим сделки, и (или) оплата услуг брокеров, в
том числе комиссионное вознаграждение и (или) оплата услуг уполномоченных дилеров на рынке
государственных ценных бумаг Российской Федерации;
- оплата услуг кредитных организаций, в том числе расходы, связанные с открытием счетов,
проведением операций по этим счетам и осуществлением расчетов, если эти расходы не включены в
комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное
вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- оплата услуг по определению взаимных обязательств по сделкам, если эти расходы не включены в
комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное
вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- оплата услуг депозитариев, осуществляющих проведение депозитарных операций по итогам сделок
с ценными бумагами, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если
эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том
числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- оплата услуг организатора торговли в части сделок, если эти расходы не включены в комиссионное
вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или
сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
- расходы, возникшие в связи с участием Доверительного управляющего в судебных спорах в
качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением Доверительного
управления Активами, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины,
уплачиваемые Доверительным управляющим, в связи с указанными спорами;
- иные расходы.
10.2. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов за счет
находящихся в управлении Активов.
В случае невозможности удержания Доверительным управляющим необходимых расходов, связанных
с исполнением Договора из Активов, Учредитель управления обязуется возместить указанные расходы
в течение 3 (Трех) рабочих дней после получения от Доверительного управляющего письменного
уведомления об этом и выставления счета.
10.3. Учредитель управления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,
несет ответственность за уплату налогов в отношении доходов, полученных в рамках Договора.
10.4. Доверительный управляющий выполняет обязанности налогового агента в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
10.5. Расчет дохода по операциям с ценными бумагами для Учредителей управления производится
Доверительным управляющим с использованием метода FIFO (First In - First Out).
10.6. Доверительный управляющий не несет ответственности за неверный расчет, удержание и
перечисление в бюджет налогов, если неверный расчет, на основании которого было проведено
удержание и перечисление в бюджет налогов, был произведен вследствие неисполнения Учредителем
управления обязанности подтверждения/изменения статуса налогового резидента/нерезидента, как
это предусмотрено п.6.1.7. Регламента.
11. Ответственность сторон
11.1. При невыполнении или ненадлежащем выполнении одной из Сторон своих обязательств по
Договору другая Сторона вправе требовать:
Надлежащего исполнения обязательств;
11
Безвозмездного исправления последствий невыполнения или ненадлежащего выполнения
положений Инвестиционной декларации;
Возмещения убытков.
11.2. Ни одна из Сторон не будет нести ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств по Договору, если это будет являться следствием обстоятельств
непреодолимой силы (форс- мажор), указанных в разделе 12 Регламента (Форс-мажорные
обстоятельства) или следствием неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по
Договору другой Стороной.
11.3. В случае не уведомления или несвоевременного уведомления Доверительного управляющего об
изменениях реквизитов и иных сведений Учредителя управления в соответствии с п. 3.4., п. 6.1.5. или
п.6.1.6. Регламента Доверительный управляющий не несет ответственности за ненадлежащее
исполнение принятых на себя обязательств и не возмещает убытки.
11.4. Управляющий не несет ответственности за убытки Учредителя управления, возникшие в
результате:
невыполнения или ненадлежащего выполнения эмитентом ценных бумаг своих обязательств
по погашению ценных бумаг, выплате доходов по ценным бумагам, иных действий эмитента или
уполномоченных им лиц;
неправомерного удержания эмитентом налогов или любых других денежных сумм из суммы
начисленных дивидендов;
невыполнения или ненадлежащего выполнения лицом, выдавшим неэмиссионные ценные
бумаги, своих обязательств по оплате (погашению) ценных бумаг, выплате причитающихся по ним
доходов, иных действий такого лица или уполномоченных им лиц;
изменения стоимости ценных бумаг;
приобретения или реализации Активов (части Активов), в виде ценных бумаг, не по лучшей
цене, существовавшей в момент, до или после совершения сделки;
снижения стоимости Активов Учредителя управления в результате переоценки стоимости
ценных бумаг, проводимой Доверительным управляющим в соответствии с требованиями
законодательства, нормативными актами и иными правилами, Договором и правилами
Доверительного управляющего внутреннего учета операций с ценными бумагами;
действия или бездействия Доверительного управляющего, обоснованно полагавшегося на
письменные распоряжения Учредителя управления и/или документы, предоставленные Учредителем
управления, или на отсутствие таковых;
сбоев в работе электронных систем связи;
действий органов исполнительной, законодательной и судебной власти, прямо или косвенно
снижающих стоимость или доходность Активов;
досрочного изъятия Учредителем управления всех или части Активов из доверительного
управления;
действий, упущений или задержек в исполнении своих обязательств Учредителем управления,
в том числе в результате непредоставления, несвоевременного предоставления Учредителем
управления документов, предоставление которых предусмотрено Договором.
11.5. В случае неисполнения Учредителем управления обязанности, указанной в п.10.2. Регламента,
Учредитель управления обязуется уплатить Доверительному управляющему пеню в размере ставки
рефинансирования за каждый календарный день просрочки исполнения обязанности.
11.6. Возмещению Управляющим подлежат убытки Учредителя управления, возникшие в процессе
управления Активами в результате действий Управляющего, совершенных с превышением
предоставленных Договором полномочий.
12. Форс-мажорные обстоятельства
12.1. Стороны не несут ответственности за частичное или полное неисполнение своих обязательств
по Договору, если докажут, что надлежащее исполнение обязательств оказалось невозможным
вследствие обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при
данных условиях, которые непосредственно повлияли на исполнение обязательств по Договору. К
таким обстоятельствам, в том числе,
относятся:
стихийные бедствия;
12
катастрофы;
массовые социальные волнения и войны;
изменения законодательства.
12.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по Договору по
причинам, указанным в п.12.1 Регламента, обязана в течение 10 (Десяти) рабочих дней письменно
известить другую Сторону о наступлении указанных выше обстоятельств. Несвоевременное
извещение или неизвещение о наступлении таких обстоятельств лишает Сторону права ссылаться на
них в будущем.
12.3. Если действие указанных в п.12.1 Регламента обстоятельств сделает невозможным для Стороны
исполнение ее обязанностей по Договору в течение более чем 60 (Шестидесяти) календарных дней,
то каждая из Сторон будет вправе расторгнуть Договор. В этом случае ни одна из Сторон не будет
иметь права требовать от другой Стороны возмещения убытков.
13. Конфиденциальность
13.1. Ни одна из Сторон Договора не имеет права, кроме как по требованию компетентного органа
или суда, в течение срока действия и после прекращения действия Договора в течение 3 (Трех) лет,
разглашать какому- либо лицу, не уполномоченному одной из Сторон, информацию, относящуюся к
Договору, за исключением информации, которая может быть получена из общедоступных источников.
14. Отчетность
14.1. Доверительный управляющий предоставляет Учредителю управления отчет о деятельности
Доверительного управляющего по управлению ценными бумагами, содержащий информацию,
предусмотренную нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее – Отчет о
деятельности Доверительного управляющего), в том числе информацию:
обо всех сделках, совершенных Доверительным управляющим с принадлежащими Учредителю
управления Активами;
об операциях по передаче Учредителем управления в Управление и возврате ему Активов за
период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий отчет (даты
заключения Договора, если Отчет о деятельности Доверительного управляющего не выдавался), до
даты формирования предоставляемого отчета (даты, указанной в письменном запросе Учредителя
управления);
обо всех расходах (по видам), понесенных Доверительным управляющим в связи с
осуществлением Управления в интересах Учредителя управления (Выгодоприобретателя), а также
информацию о вознаграждении, причитающемся Доверительному управляющему;
об Активах, принадлежащих Учредителю управления на дату формирования отчета, и их
оценочной стоимости. Оценочная стоимость Активов определяется в соответствии с Методикой
оценки стоимости Активов (Приложение №8 к Регламенту).
14.2. Отчет о деятельности Доверительного управляющего предоставляется Учредителю управления
ежемесячно в течение 10 (Десяти) рабочих дней следующих после окончания месяца. Отчет о
деятельности Доверительного управляющего предоставляется Учредителю управления в случае
прекращения Договора в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней, следующих после даты прекращения
Договора.
14.3. Отчет о деятельности Доверительного управляющего направляется по электронному адресу
Учредителя управления, указанному в Анкете Учредителя управления. Отчет о деятельности
Доверительного управляющего также по письменному запросу Учредителя управления может
предоставляться Учредителю управления и на бумажном носителе. В случае письменного запроса
Учредителя управления Доверительный управляющий обязан в срок, не превышающий 10 (Десяти)
рабочих дней с даты получения запроса, предоставить Учредителю управления Отчет на дату,
указанную в запросе, а если такая дата не указана – на дату получения запроса Доверительным
управляющим.
14.4. В случаях совершения сделок, предусмотренных п.14.5. Регламента, Доверительный
управляющий направляет Учредителю управления уведомление о совершенных сделках по
электронному адресу, указанному в Анкете, не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем
совершения сделки.
13
14.5. Доверительный управляющий уведомляет Учредителя управления о совершении внебиржевой
сделки или биржевой сделки, заключенной на основании адресных заявок (переговорная сделка),
купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в
Управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, а именно:
14.5.1. О сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная
цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и)
купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником
торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного
управляющего, на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент
заключения внебиржевой/переговорной сделки;
14.5.2. о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1 % по сравнению с ценой
(наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге,
раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер,
заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего, в случае заключения внебиржевой
сделки до начала торгов текущего дня;
14.5.3. о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой
(наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой
организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки
в интересах Доверительного управляющего, в случае заключения внебиржевой сделки после
окончания торгов текущего дня.
Требования п.14.5. Регламента не применяются в случаях отсутствия у организатора(ов) торговли,
участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного
управляющего, информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Доверительный
управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых) безадресной(ых)
анонимной(ых) заявки(ах) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки.
14.6. Доверительный управляющий в случаях предусмотренных п.14.7. направляет Учредителю
управления уведомление об уменьшении стоимости Активов по электронному адресу, указанному в
Анкете, не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее
уменьшение.
14.7. Доверительный управляющий направляет Учредителю управления уведомление об уменьшении
стоимости Активов в случаях:
- уменьшения стоимости Активов Учредителя управления, находящихся в Управлении, на 20% и более
по сравнению со стоимостью Активов, в соответствии с последним Отчетом Доверительного
управляющего, направленным Учредителю управления (без учета средств, возвращенных
Доверительным управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных
Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета), а также
причинах соответствующего уменьшения.
- уменьшения стоимости Активов Учредителя управления, находящихся в Управлении, на 50% и более
по сравнению со стоимостью Активов, в соответствии с последним Отчетом, направленным
Учредителю управления (без учета средств, возвращенных Доверительным управляющим Учредителю
управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, с даты направления
Учредителю управления последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения.
14.8. Обязанность Доверительного управляющего по предоставлению отчетности, предусмотренной
разделом 14 Регламента, считается исполненной после направления соответствующего отчета по
электронной почте на адрес, указанный в Анкете Учредителя управления.
14.9. Учредитель управления вправе направлять Доверительному управляющему возражения на
полученные отчеты в течение 5 (Пяти) рабочих дней, следующих за днем предоставления
Доверительным управляющим Учредителю управления соответствующего отчета.
Отчетность, предусмотренная настоящим разделом Регламента, считается принятой Учредителем
управления, если по истечении 5 (Пяти) рабочих дней, следующих за днем предоставления
Доверительным управляющим Учредителю управления соответствующего отчета, Доверительный
управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме мотивированные замечания
и возражения по предоставленной отчетности. В случае получения замечаний и возражений
Учредителя управления к отчетности, Доверительный управляющий в срок не позднее 5 (Пяти)
рабочих дней направляет Учредителю управление пояснения к отчетности. Если по истечении 3
14
(Трех) рабочих дней, следующих за днем передачи Доверительным управляющим пояснения,
Доверительный управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания
и возражения к предоставленному пояснению, отчетность считается принятой Учредителем
управления. В случае если в Доверительный управляющий получил от Учредителя управления
возражения к предоставленному пояснению стороны принимают все меры чтобы разрешить спор, в
случае не достижения согласия Стороны решают спор в соответствии Договором и законодательством
Российской Федерации.
14.10. Принятие отчетности Учредителем управления может рассматриваться в случае спора как
одобрение действий Доверительного управляющего и согласие с результатами, которые были
отражены в принятой отчетности. Возражения Учредителя управления по прошедшим отчетным
периодам не принимаются.
15. Особые положения
15.1. Учредитель управления уведомлен о возможных рисках по инвестированию средств на рынке
ценных бумаг, которые приведены в Декларации о рисках (Приложение № 4 к Регламенту).
15.2. Учредитель управления ознакомлен с порядком возврата Доверительным управляющим
Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному
управляющему после расторжения Договора (Приложение № 6 к Регламенту).
15.3. Учредитель управления ознакомлен с содержанием Проспекта Доверительного управляющего,
который приведен в Приложении № 5 к Регламенту.
16. Заключительные положения
16.1. Договор будет регулироваться и толковаться в соответствии с законодательством Российской
Федерации. Любые вопросы, разногласия или требования, возникающие из Договора или в связи с
ним, подлежат урегулированию между Сторонами путем переговоров. Стороны предусмотрели
обязательный претензионный порядок урегулирования споров. Срок рассмотрения претензии
стороной ее получившей составляет 10 рабочих дней. При невозможности урегулировать спор в
досудебном порядке, он подлежит рассмотрению в судебном порядке по месту нахождения
Доверительного управляющего.
16.2. Стороны вправе изменить подсудность, заключив дополнительное соглашение к Договору, если
рассмотрение спора в судебном порядке будет затрагивать интересы третьих лиц, определивших
иную подсудность для споров со своим участием.
16.3. Все дополнения и изменения к Договору являются действительной и неотъемлемой частью
Договора.
16.4. Если какое-либо из положений Договора будет признано судом недействительным или какимлибо иным образом лишенным законной силы, оставшаяся часть Договора сохранится в силе, а
недействительное или недействующее положение заменяется законным положением по возможности
более близким по целям или действию к первоначальному положению.
16.5. В случае перевода Договора на иностранные языки и возникновения разночтений или какихлибо несовпадений в смысловом содержании терминов или расхождения текста на русском и
иностранном языках приоритет будут иметь условия Договора, изложенные на русском языке.
16.6. Если иное не предусмотрено Договором, Учредитель управления и Доверительный управляющий
используют любые способы обмена Сообщениями, указанные в Порядке обмена Сообщениями
(Приложение №12 к Регламенту). При этом Учредитель управления соглашается со всеми условиями
их использования, указанными в Порядке обмена Сообщениями (Приложение №12 к Регламенту) с
учетом ограничений, установленных в Договоре.
15
Приложения:
Приложение № 1а – Договор о присоединении к Регламенту доверительного управления ценными
бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги в ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (для
физических лиц);
Приложение № 1б – Договор о присоединении к Регламенту доверительного управления ценными
бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги в ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (для
юридических лиц);
Приложение №2 – Инвестиционная декларация;
Приложение №3 – Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего;
Приложение №4 - Декларация о рисках;
Приложение №5 – Проспект Доверительного управляющего;
Приложение №6 - Порядок возврата Доверительным управляющим Учредителю управления ценных
бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения
Договора;
Приложение №7 - Уведомление о распределении активов в рамках доверительного управления;
Приложение №8 - Методика оценки стоимости Активов;
Приложение №9а – Анкета Клиента - физического лица;
Приложение №9в – Анкета Клиента - индивидуального предпринимателя;
Приложение №9г – Анкета представителя Клиента;
Приложение №9д – Анкета выгодоприобретателя Клиента;
Приложение №10а – Документы, необходимые физическим лицам для заключения Договора
доверительного управления;
Приложение №10б – Документы, необходимые юридическим лицам-резидентам для заключения
Договора доверительного управления;
Приложение №10в – Документы, необходимые юридическим лицам-нерезидентам для заключения
Договора доверительного управления;
Приложение №11 – Стратегии управления;
Приложение №12 – Порядок обмена сообщениями;
Приложение № 13а – Доверенность на представителя (для Учредителя управления – физического
лица);
Приложение № 13б – Доверенность на представителя (для Учредителя управления – юридического
лица);
Приложение № 14 – Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Клиента.
16
Приложение № 1а
В ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
Генеральному директору
_____________________________
ДОГОВОР О ПРИСОЕДИНЕНИИ
К РЕГЛАМЕНТУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ И СРЕДСТВАМИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ
(для физических лиц)
Москва
«__» ______ 201__ г.
_______________________________________________________________, именуемый в дальнейшем
«Учредитель управления», с одной стороны, и Общество с ограниченной ответственностью Концерн
«ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ», осуществляющее деятельность на основании лицензии № 077-12670-001000
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 10 ноября 2009 года,
именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий», в лице Генерального директора Никитюка
Андрея Сергеевича, действующего на основании Устава, с другой стороны, далее совместно
именуемые «Стороны», а по отдельности – «Сторона», заключили настоящий Договор доверительного
управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее – Договор) о
нижеследующем:
Учредитель
управления
передает
Доверительному
управляющему
денежные
средства,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в доверительное управление, а
Доверительный управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими
денежными средствами, а также денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в
процессе управления, от своего имени и в интересах Учредителя управления (или указанного им лица
– выгодоприобретателя) в течение срока действия Договора.
Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление переданным ему и
принадлежащим Учредителю управления имуществом, указанным в соответствии с Договором и
Регламентом доверительного управления ценными бумагами Общества с ограниченной
ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Регламент).
Порядок взаимоотношений Сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом и
Договором. В случае если Договором не предусмотрено иное, действуют положения Регламента. Во
всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться
Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными
правовыми актами, регулирующими правоотношения, вытекающие из Договора.
Стороны исходят из того, что подписание настоящего Договора стало возможно потому, что
Учредитель управления внимательно прочитал Регламент и выразил своё полное и безоговорочное
согласие со всеми его пунктами, включая Приложения к Договору. Учредитель управления в
соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса РФ присоединяется к Регламенту и обязуется
выполнять все предусмотренные им условия.
Для расчета вознаграждения Доверительного управляющего, описываемого в Приложении № 3 к
Договору, ставка Платы за управление (I) устанавливается в размере 1% в год (рассчитывается
ежеквартально), ставка Премии за успех (R) устанавливается в размере 10%, рассчитывается
ежегодно, в начале следующего года за предыдущий календарный год.
Дополнительное
вознаграждение за досрочный вывод активов составляет 1% с суммы выводимых средств.
Все споры, вытекающие из настоящего Договора, в том числе споры Учредителя управления и
Доверительного управляющего, связанных с отчетом о деятельности Доверительного управляющего
по управлению ценными бумагами будут решаться путем переговоров. В случае недостижения
17
Сторонами согласия в отношении возникшего спора путем переговоров, его разрешение производится
в судебном порядке в Арбитражном суде г. Москвы.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ:
Фамилия Имя Отчество:
Документ, удостоверяющий личность:
Серия_______номер___________
Дата выдачи:
Орган, выдавший документ:
Код подразделения (при наличии):
Адрес регистрации с индексом:
ИНН (при наличии):
Адрес электронной почты:
Телефон:
ОТ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ
____________ /____________________________/
ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ:
Общество с ограниченной ответственностью
Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
Почтовый адрес: 105062, г. Москва, ул. Покровка д. 47А
ИНН 7715750741, ОГРН 1097746125641
Телефон/Факс: (495) 727-21-66
Адрес электронной почты: back-office@c-g-i.ru
Адрес в интернете: www.c-g-i.ru
ОТ ИМЕНИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
____________ /_________________________/
**Настоящим Учредитель управления подтверждает достоверность данных, указанных в Анкете Клиента
(Учредителя управления), подтверждает факт ознакомления с Декларацией о рисках, Проспектом
Доверительного управляющего, являющимися Приложением № 4 и № 5 к Договору и неотъемлемой
частью Договора, осознает и принимает на себя риски, изложенные в Декларации о рисках.
заполняется Доверительным Управляющим
Присвоены следующие реквизиты Договора доверительного управления
№__________________ от ____.____._______.
Присвоен номер счета (идентификатор)
Дата регистрации
.
.
г.
18
Приложение № 1б
В ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
Генеральному директору
_____________________________
ДОГОВОР О ПРИСОЕДИНЕНИИ
К РЕГЛАМЕНТУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ И СРЕДСТВАМИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ
(для юридических лиц)
Москва
«__» ______ 201__ г.
_______________________________________________________________, именуемое в дальнейшем
«Учредитель управления», в лице __________________________________________________________,
действующего на основании __________________________________, с одной стороны, и Общество с
ограниченной ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ», осуществляющее деятельность на
основании лицензии № 077-12670-001000 профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданной Федеральной службой по
финансовым рынкам 10 ноября 2009 года, именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий»,
в лице Генерального директора Никитюка Андрея Сергеевича, действующего на основании Устава, с
другой стороны, далее совместно именуемые «Стороны», а по отдельности – «Сторона», заключили
настоящий Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в
ценные бумаги (далее – Договор) о нижеследующем:
1.
Учредитель управления передает Доверительному управляющему денежные средства,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в доверительное управление, а
Доверительный управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими
денежными средствами, а также денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в
процессе управления, от своего имени и в интересах Учредителя управления (или указанного им лица
– выгодоприобретателя) в течение срока действия Договора.
2.
Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление переданным ему и
принадлежащим Учредителю управления имуществом, указанным в п. 1 Договора, в соответствии с
Договором и Регламентом доверительного управления ценными бумагами Общества с ограниченной
ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (далее – Регламент).
3.
Порядок взаимоотношений Сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом и
Договором. В случае если Договором не предусмотрено иное, действуют положения Регламента. Во
всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться
Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными
правовыми актами, регулирующими правоотношения, вытекающие из Договора.
4.
Стороны исходят из того, что подписание настоящего Договора стало возможно потому, что
Учредитель управления внимательно прочитал Регламент и выразил своё полное и безоговорочное
согласие со всеми его пунктами, включая Приложения к Договору. Учредитель управления в
соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса РФ присоединяется к Регламенту и обязуется
выполнять все предусмотренные им условия.
5.
Для расчета вознаграждения Доверительного управляющего, описываемого в Приложении №
3 к Договору, ставка Платы за управление (I) устанавливается в размере 1% в год (рассчитывается
ежеквартально), ставка Премии за успех (R) устанавливается в размере 10%, рассчитывается
ежегодно, в начале следующего года за предыдущий календарный год.
Дополнительное
вознаграждение за досрочный вывод активов составляет 1% с суммы выводимых средств.
6.
Все споры, вытекающие из настоящего Договора, в том числе споры Учредителя управления и
Доверительного управляющего, связанных с отчетом о деятельности Доверительного управляющего
по управлению ценными бумагами будут решаться путем переговоров. В случае недостижения
Сторонами согласия в отношении возникшего спора путем переговоров, его разрешение производится
в судебном порядке в Арбитражном суде г. Москвы.
7.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
19
УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ:
Полное наименование:
Сокращенное языке:
Место нахождение:
Почтовый адрес:
ОГРН:
Телефон:
Факс:
Адрес электронной почты:
ОТ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ
ИНН:
____________ /____________________________/
ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ:
Общество с ограниченной ответственностью
Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
Почтовый адрес: 105062, г. Москва, ул. Покровка д. 47А
ИНН 7715750741, ОГРН 1097746125641
Телефон/Факс: (495) 727-21-66
Адрес электронной почты: back-office@c-g-i.ru
Адрес в интернете: www.c-g-i.ru
ОТ ИМЕНИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
____________ /_________________________/
**Настоящим Учредитель управления подтверждает достоверность данных, указанных в Анкете Клиента
(Учредителя управления), подтверждает факт ознакомления с Декларацией о рисках, Проспектом
Доверительного управляющего, являющимися Приложением № 4 и № 5 к Договору и неотъемлемой
частью Договора, осознает и принимает на себя риски, изложенные в Декларации о рисках.
заполняется Доверительным Управляющим
Присвоены следующие реквизиты Договора доверительного управления
№__________________ от ____.____._______.
Присвоен номер счета (идентификатор)
Дата регистрации
.
.
г.
20
Приложение № 2
Инвестиционная декларация
Перечень (состав) объектов доверительного управления.
1. Объектами Доверительного управления по Договору могут быть следующие ценные бумаги в
соответствии с законодательством РФ:
•
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
•
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
•
муниципальные ценные бумаги;
•
обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ;
•
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых
сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован
проспект;
•
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
•
ценные бумаги иностранных эмитентов;
2. В процессе доверительного управления Доверительный управляющий вправе приобретать
ценные бумаги, допущенные/не допущенные к торгам, включенные/не включенные в котировальные
списки.
3. Структура объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать Доверительный
управляющий в течение всего срока действия Договора должна соответствовать следующим
требованиям:
Вид разрешенного актива
Минимальная доля активов
в
инвестиционном портфеле,
%*
Максимальная доля
активов в
инвестиционном
портфеле , %*
денежные средства
государственные
бумаги РФ
ценные
0
0
100
100
ценные
0
100
муниципальные ценные бумаги
0
100
акции российских
акционерных
обществ
открытых
0
100
облигации
российских
хозяйственных обществ
0
100
ценные бумаги
эмитентов
иностранных
0
100
инвестиционные
инвестиционных
фондов
паи
0
100
государственные
бумаги субъектов РФ
паевых
21
депозиты
в
организациях
кредитных
0
100
обязательства по опционам, а
также
форвардным и фьючерсным
контрактам
0
100
*для расчета максимальной и минимальной доли активов принимается совокупная стоимость всех
Активов, за исключением суммарной оценочной стоимости входящих в состав Активов опционов.
Максимальная сумма уплаченных премий по опционам, входящим в состав Активов на каждый
отдельно взятый момент времени, не должна превышать 10 процентов от стоимости переданных
в доверительное управление активов.
Доверительный управляющий обязан привести Активы в соответствие с указанной в п.3. настоящего
Приложения структурой Активов не позднее 10 рабочих дней с момента передачи Учредителем
управления Активов. При этом при выводе Активов Доверительный управляющий освобождается от
обязанности соблюдать данную структуру за 10 рабочих дней до истечения срока действия Договора.
В случае прекращения Договора Доверительный управляющий освобождается от обязанности
соблюдать данную структуру с момента наступления указанного основания прекращения Договора.
4. В процессе доверительного управления Доверительный управляющий вправе:
заключать с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления,
следующие виды сделок:
- любые гражданско-правовые договоры, не запрещенные законодательством РФ о доверительном
управлении ценными бумагами;
- заключать на фондовых биржах срочные договоры (контракты), базовым активом которых являются
фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры (контракты).
- заключать договоры не на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, исполнение
обязательств по которым зависит только от изменения цен на ценные бумаги или от изменения
значений фондовых индексов, в том числе договоры, предусматривающие исключительно
обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на
ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (внебиржевые срочные договоры
(контракты).
- размещать денежные средства, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные
Доверительным управляющим в процессе управления ценными бумагами, на счетах и во вкладах в
кредитных организациях на срок, не превышающий количество календарных дней, установленное в
договоре доверительного управления, за которое стороны должны уведомить друг друга об отказе от
договора доверительного управления;
- заключать сделки РЕПО.
5. заключать сделки на торгах организатора торговли (биржевые сделки), а также не на торгах
организатора торговли (внебиржевые сделки), биржевые срочные договоры (контракты) и
внебиржевые срочные договоры (контракты). Совершение сделки за счет средств разных учредителей
управления допускается.
6. В случае нарушения Доверительным управляющим любого из условий, перечисленных в пунктах
1.-3. настоящего Приложения, если соответствующее нарушение не является результатом действий
Доверительного управляющего, Доверительный управляющий обязан устранить такое нарушение в
течение 30 дней с момента нарушения.
22
7. В случае нарушения Доверительным управляющим любого из условий, перечисленных в пунктах
1.-3. настоящего Приложения, если соответствующее нарушение является результатом действий
Доверительного управляющего, Доверительный управляющий обязан устранить такое нарушение
в течение 5 рабочих дней с момента нарушения.
23
Приложение № 3
Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего
1. Настоящее Приложение устанавливает размер и порядок расчета вознаграждения Доверительным
управляющим, выплачиваемого ему в соответствии с Договором доверительного управления ценными
бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги подписанного Доверительным управляющим
с Учредителем управления.
2. Вознаграждение Доверительного управляющего состоит из Платы за управление (MF),
Премии за успех (SF) и Дополнительного вознаграждения за досрочный вывод Активов.
3. Оценка стоимости чистых Активов (NAV) определяется соответствии с Методикой оценки
стоимости Активов (Приложение № 8 к Регламенту) исключительно для расчета вознаграждения
Доверительного управляющего.
4. С целью расчета Платы за управление стоимость чистых активов на дату расчета вознаграждения
определяется до начисления кредиторской задолженности по оплате вознаграждения Доверительного
управляющего и кредиторской задолженности по оплате налога на доходы физических лиц (далее –
НДФЛ). С целью расчета Премии за успех стоимость чистых активов на дату расчета вознаграждения
определяется после начисления кредиторской задолженности по оплате Платы за управление и до
кредиторской задолженности по оплате НДФЛ.
5. В случае, если Доверительный управляющий осуществляет вывод Активов Клиента в виде ценных
бумаг, то оценочная стоимость таких ценных бумаг фиксируется в Акте приема - передачи Активов.
Оценочная стоимость Активов при вводе и выводе Активов, при расчете Вознаграждения
Доверительного управляющего фиксируется в Отчетности Доверительного управляющего.
6. Плата за управление (MF) удерживается в процентах годовых от средней стоимости чистых
активов в доверительном управлении и рассчитывается по следующей формуле:
n
∑ NAVi
MF =
________×
× 1
T
100
I=1
, где:
MF - размер платы за управление, в рублях
NAVi - стоимость чистых активов в день i, в рублях
n – число дней в периоде, за который производится расчет платы за управление (MF)
I – ставка Платы за управление, в %
Т – (365 или 366) количество календарных дней в году, к которому относится период, за который
определяется вознаграждение.
Плата за управление рассчитывается и взимается ежеквартально, а также на дату полного вывода
Активов.
7. Премия за успех (SF) рассчитывается в процентах от прироста Стоимости чистых активов за
расчетный период, скорректированного на разность дополнительно изъятых из управления и
переданных в управление активов. Вознаграждение за успех рассчитывается по формуле:
k
(
SF = NAV2 – NAV1 +
∑AO – ∑AI )× R /100
i
m
, где:
i =1
SF – вознаграждение за успех, рублей
NAV2 – Стоимость чистых активов на дату окончания Расчетного периода, в рублях
NAV1 - Стоимость чистых активов на дату начала Расчетного периода, в рублях
AOi – Объем i-го досрочного вывода активов из доверительного управления, в рублях
AIm - Объем m-го дополнительного ввода активов в доверительное управление, в рублях
R – ставка премии за успех, в %.
Началом Расчетного периода для расчета Премии за успех могут являться, в зависимости
24
от условий, при которых производится данный расчет, следующие даты:
- дата начала действия Договора,
- дата начала календарного года,
- дата частичного вывода Активов.
Окончанием Расчетного периода для расчета Премии за успех могут являться, в зависимости от
условий, при которых производится данный расчет, следующие даты:
- дата конца календарного года,
- дата частичного вывода Активов,
- дата полного вывода Активов.
В случае досрочного вывода Активов (части Активов) Учредителем управления Доверительный
управляющий оставляет за собой право рассчитать и удержать Премию за успех и Плату за
управление, рассчитанные на дату досрочного вывода активов.
8. В Договорах доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в
ценные бумаги ставки вознаграждения Доверительного управляющего устанавливаются в следующем
размере, указанном в п. 4 таких Договоров.
9. Дополнительное вознаграждение за досрочный вывод активов составляет 1% с суммы выводимых
средств.
ОТ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ
________________/____________
ОТ ИМЕНИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
_______________/_______________
25
Приложение № 4
ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ
1. Настоящая Декларация о рисках (далее – Декларация) разработана в целях предоставления
Доверительным управляющим Учредителю управления информации о рисках, связанных с передачей
Активов в Доверительное управление.
2. Под риском при передаче Активов в Доверительное управление понимается возможность
наступления неблагоприятных событий, которые могут повлечь за собой возникновение финансовых
потерь у Учредителя управления.
Учредитель управления осознает, что передача средств в Доверительное управление сопряжена с
определенными рисками, ответственность за которые не может быть возложена на Доверительного
управляющего.
Рисками, связанными с передачей Активов в Доверительное управление, являются:
1) Рыночный риск - риск потенциальных потерь, возникающих вследствие неблагоприятной
динамики рыночных факторов, таких, как обменные курсы, процентные ставки, кредитные спрэды,
цены на активы и т.д. Может повлечь за собой снижение стоимости активов и, как следствие,
снижение доходности.
2) Риск ликвидности ценных бумаг – вероятность возникновения потерь, связанных с
неблагоприятными изменениями конъюнктуры рынка, которые могут привести к необходимости
совершения сделок по неблагоприятным ценам, а также невозможности реализации Активов в
нужный момент времени.
3) Кредитный риск - риск финансовых потерь, возникающих вследствие дефолта эмитента
долговых бумаг и/или неисполнения обязанностей и нарушения условий контракта со стороны
контрагентов по сделкам. Кредитный риск может выражаться также в снижении стоимости Актива
вследствие изменения кредитного качества эмитента.
По источникам возникновения кредитные риски разделяются на:
Риск дефолта эмитента ценных бумаг;
Риск неисполнения обязанностей со стороны контрагентов, организаторов торгов,
клиринговых и расчетных центров и т.д. Возникновение кредитного риска со стороны эмитента
ценных бумаг может привести к резкому падению цены ценной бумаги (вплоть до полной потери
ликвидности в случае с акциями) или невозможности погасить ее (в случае с долговыми ценными
бумагами). Возникновение кредитного риска со стороны контрагента может привести к потере всей
суммы сделки, после того как Организация исполнила свои обязанности перед контрагентом, или
частичной потере средств в случае неблагоприятного движения рыночных цен актива по сделке.
4) Риск неправомерных действий в отношении имущества и охраняемых законом прав
Учредителя управления со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора, депозитария.
5) Риски, связанные с влиянием государственных и регулирующих структур, заключаются в
действии или бездействии органов государственной власти и регулирования, влияющих на
деятельность фондового рынка; в том числе, риски законодательных изменений (законодательный
риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или
изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.
Законодательный риск включает также возможность потерь в условиях отсутствия нормативноправовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе.
6) Операционные риски (технический, технологический, кадровый) - риски прямых или косвенных
потерь по причине возникновения неисправностей в информационных, электронных и иных системах,
сбои и поломки компьютерных систем и программного обеспечения, включая провайдеров, ошибки
операторов компьютерных систем и телекоммуникационного оборудования или из-за ошибок,
связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе технологий проведения операций,
процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала, а также
проведения мошеннических действий со стороны персонала и третьих лиц. Дополнительными
источниками возникновения потерь, вследствие реализации операционного риска могут служить
факты недобросовестного исполнения своих обязанностей участниками рынка ценных бумаг (к
которым, в частности, относятся: биржи, депозитарии, регистраторы, расчетные банки и др.) или
26
компаниями,
предоставляющими
услуги
по
обслуживанию
информационно-технической
инфраструктуры.
3. Доверительный управляющий доводит до сведения Учредителя управления следующую
информацию:
все сделки и операции с имуществом, переданным Учредителем управления в доверительное
управление, совершаются без поручений Учредителя управления;
результаты деятельности Доверительного управляющего по управлению ценными бумагами
в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем;
подписание Учредителем управления Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным
Договором или Регламентом), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае
спора как одобрение действий Доверительного управляющего и согласие с результатами управления
ценными бумагами, которые нашли отражение в Отчете.
4. Доверительный управляющий доводит до сведения Учредителя управления информацию о том, что
Доверительный управляющий, в рамках Договора, может приобретать высокорисковые облигации.
Доверительный управляющий самостоятельно оценивает степень риска облигаций и может относить
их к высокорисковым облигациям (облигациям с высоким кредитным риском) основываясь (но не
ограничиваясь) следующими критериями:
основные акционеры – средние российские хозяйственные общества частной формы
собственности, либо низкая прозрачность эмитента облигаций;
среднее финансовое состояние, негативная динамика, высокая волатильность денежных
потоков;
неблагоприятный прогноз развития рынка или рынков функционирования компании;
зависимость от господдержки либо поддержки акционеров (участников) эмитента облигаций;
высокая доходность (свыше 50% годовых) по долговым обязательствам эмитента
облигаций/группы лиц, в которую входит эмитент облигаций;
высокие политические риски и риски акционеров (участников) эмитента облигаций;
высокие валютные и сырьевые (товарные) риски.
5. Учредитель управления настоящим подтверждает, что им внимательно прочитана и понята
настоящая Декларация о рисках, связанных с передачей активов в доверительное управление.
Учредитель управления принимает на себя указанные выше риски.
Учредитель управления
_________________ /____________ /
27
Приложение № 5
Проспект Доверительного управляющего
1. Общие положения
1.1. Настоящий Проспект Доверительного управляющего (далее – Проспект) разработан в
соответствии с требованиями Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007
г. N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными
бумагами", а также внутренними документами Доверительного управляющего.
1.2. Проспект содержит общие сведения, связанные с порядком осуществления Доверительным
управляющим деятельности по управлению ценными бумагами и является внутренним
документом Доверительного управляющего.
1.3. Внесение изменений в Проспект в течение календарного года производятся в случаях изменения
данных, указанных в ч. 2 Проспекта, а также в случае внесения изменений в нормативные правовые
акты.
1.4. Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителей управления путём публикации на
WEB-сайте Доверительного управляющего в сети Интернет по адресу www.c-g-i.ru, обо всех
изменениях данных, указанных в Проспекте, не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента,
когда произошли изменения.
2. Особенные положения
2.1. Полное наименование Доверительного управляющего - Общество с ограниченной
ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
2.2. Сокращенное наименование Доверительного управляющего - ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
2.3. Общие сведения: ОГРН 1097746125641, ИНН 7715750741.
2.4. Место нахождения: Российская Федерация, 105062, г. Москва, ул. Покровка, д. 47А.
2.5. Размер уставного капитала 170 011 000,00 (Сто семьдесят миллионов одиннадцать тысяч) рублей.
2.6. Основные виды деятельности:
- управление ценными бумагами.
2.7. Лицензии:
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами от 10 ноября 2009 г. № 077-12670-001000, без ограничения срока
действия, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам РФ.
2.8. Сведения о депозитарии(ях), в котором(ых) Доверительный управляющий открывает счет(а)
депо и для учета прав на ценные бумаги Учредителя(ей) управления: Закрытое Акционерное
Общество «Депозитарно-клиринговая компания», лицензия на осуществление депозитарной
деятельности №177-06236-000100 от 09 октября 2002 года; Закрытое акционерное общество
«Национальный депозитарный центр» лицензия № 177-03431-000100 профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная 4 декабря 2000 г.
2.9. Сведения о брокерах, заключающих сделки в интересах Доверительного управляющего: ОАО
«Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», лицензия на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами №177-06102-001000, лицензия на осуществление брокерской деятельности №
177-06097-100000; Otkritie Securities Limited (OSL), Лицензия на осуществление деятельности в
качестве инвестиционной компании Кипра №KEPEY 069\06, №069\06\01T, №069\06\02Т с внесенными
изменениями; ООО «УНИВЕР Капитал», Лицензия ФСФР № 077-12601-100000 на право
осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг от 09 октября 2009 года; Лицензия
ФСФР № 077-12604-010000 на право осуществления дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
от 09 октября 2009 года; Лицензия Биржевого посредника №1515 на совершение фьючерсных и
опционных сделок в биржевой торговле, выданная ФСФР 01 июля 2010 года без ограничения срока
действия; Лицензия ФСФР № 077-12895-000100 на право осуществления депозитарной деятельности
от 02 февраля 2010 года;
ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог», Лицензия ФСФР России №177-06514-100000
на осуществление брокерской деятельности от 08 апреля 2003 года; Лицензия ФСФР России №177-
28
06518-010000 на осуществление дилерской деятельности от 08 апреля 2003 года; Лицензия ФСФР
России №177-06522-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 08
апреля 2003 года; Лицензия ФСФР России №177-06527-000100 на осуществление депозитарной
деятельности от 08 апреля 2003 года; Инвестиционная группа «Ренессанс Капитал», Лицензия
ФСФР России №177-05370-100000 на осуществление брокерской деятельности от 12 июля 2001 года;
Лицензия ФСФР России №177-05386-010000 на осуществление дилерской деятельности от 12 июля
2001
года; Лицензия ФСФР России №177-05399-000100 на осуществление депозитарной
деятельности от 11 июля 2001 года.
2.10. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) Доверительный
управляющий открывает банковский(е) счет(а) для расчетов по операциям, связанным с управлением
имуществом Учредителя управления;
2.10.1. АКБ «Абсолют банк» (ЗАО) г. Москва
ИНН/КПП Банка 7736046991 / 775001001
БИК 044525976
к/с 30101810500000000976
2.11. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) брокеру,
заключающему сделки в интересах Доверительного управляющего, открыт специальный
брокерский(е) счет(а), на котором хранятся денежные средства, принадлежащие Доверительному
управляющему.
2.11.1. АКБ «Абсолют банк» (ЗАО)
ИНН/КПП 7736046991 / 775001001
БИК 044525976
к/с 30101810500000000976
Небанковская кредитная организация Закрытое Акционерное Общество «РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА
МОСКОВСКОЙ МЕЖБАНКОВСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ» (ЗАО РП ММВБ)
ИНН /КПП 7702165310/775001001
БИК 044583505
к/с 30105810100000000505
Учредитель управления
_________________ /____________ /
29
Приложение № 6
Порядок возврата Доверительным управляющим Учредителю управления
ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему
после расторжения Договора (далее – «Порядок»)
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями Приказа Федеральной службы по
финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами"
1.2. Порядок разработан в соответствии с законодательством, а также внутренними документами
Доверительного управляющего.
1.3. Порядок является внутренним документом Доверительного управляющего.
2. Обязанности Доверительного управляющего в целях надлежащего исполнения
возврата
2.1. Доверительный управляющий обязан в течение 1 (Одного) года с даты расторжения Договора:
- не закрывать отдельный банковский счет, открытый для хранения денежных средств, находящихся в
доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе
управления ценными бумагами;
- не закрывать отдельный лицевой счет, открытый Доверительному управляющему в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг и отдельный счет (счета) депо Доверительного управляющего для
учета прав на ценные бумаги, находящиеся в Доверительном управлении.
3. Процедура возврата ценных бумаг и денежных средств
3.1. В случае, если после расторжения (прекращения действия) Договора на расчетный счет или на
лицевой счет/ счет депо, открытый Доверительны управляющим, поступают ценные бумаги и/или
денежные средства, полученные управляющим в связи с осуществлением Доверительного управления
ценными бумагами в интересах Учредителя управления в период действия Договора, Доверительный
управляющий обязан действовать в соответствии с пунктом 3.2. - настоящего порядка.
3.2. На следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или ценных
бумаг Доверительному управляющему, он обязан письменно уведомить об этом Учредителя
управления. Уведомление должно быть направлено Доверительным управляющим по электронному и
почтовому адресам этого лица, указанным в Договоре.
3.3. Уведомление, указанное в п. 3.2. Порядка должно описывать порядок действий Учредителя
управления для получения денежных средств и/или ценных бумаг, поступивших Доверительному
управляющему после прекращения Договора.
В случае поступления на лицевой счет/счет депо, открытый Доверительным управляющим, ценных
бумаг Учредитель управления для получения указанных ценных бумаг предоставляет Доверительному
управляющему уведомление с указанием реквизитов счета депо Учредителя управления для
перечисления ценных бумаг.
В случае поступления на расчетный счет Доверительного управляющего денежных средств
Доверительный управляющий перечисляет денежные указанные денежные средства по реквизитам
известным доверительному управляющему на дату прекращения Договора. В случае если указанные
реквизиты являются недействительными на дату перечисления денежных средств Учредитель
управления направляет доверительному управляющем уведомление с указанием реквизитов
расчетного счета Учредителя управления для перечисления денежных средств.
Уведомление в обязательном порядке должно содержать подпись Учредителя управления и дату
составления уведомления. Оригинал уведомления должен быть передан Доверительному
управляющему в течении 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Учредителем управления
уведомления о поступлении ценных бумаг на счет депо Доверительного управляющего или
уведомления о поступлении денежных средств на расчетный счет Доверительного управляющего.
При направлении уведомления в соответствии с пунктом 3.2. Доверительный управляющий может
предусмотреть иной порядок действий Учредителя управления, необходимых для получения
последним указанных денежных средств и/или ценных бумаг.
30
3.4. Доверительный управляющий обязан передать Учредителю управления, полученные ценные
бумаги и/или денежные средства, не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты их получения
Доверительным управляющим.
3.5. В случае фактической невозможности для Доверительного управляющего возвратить Учредителю
управления, ценные бумаги Учредитель управления оставляет за собой право перечислить денежные
средства и ценные бумаги на депозит нотариуса. В случае перечисления средств Учредителя
управления в депозит нотариуса Доверительный управляющий направляет Учредителю управления
соответствующее уведомление.
3.6. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг Доверительный управляющий удерживает
из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые должны быть им произведены) в
связи с осуществлением им доверительного управления.
31
Приложение № 7
Уведомление о распределении активов в рамках доверительного управления
Клиент__________________________________
Договор_______________________
Ф.И.О. / Наименование
Номер, Дата подписания
Сумма активов, передаваемых в ДУ_____________________________________________
цифрами
Текущая структура
Заведение
Вывод
Стратегия
"Спекулятивная"
Стратегия "Стабильная"
Стратегия
"Фундаментальная"
Стратегия «Индексы США
и Европы»
Денежные
счёте
средства
на
Прошу осуществить вывод средств из ДУ в размере полного остатка после реализации всех
Активов.
Сумма к выводу указывается, только если вывод осуществляется не в размере полного
остатка.
Сумма к выводу из ДУ_________________________________________________________
цифрами
___________________________________________________________________________
прописью
Реквизиты для вывода
Прошу осуществить вывод по реквизитам Анкеты.
Реквизиты указываются ниже, только если вывод осуществляется по реквизитам,
отличным от указанных в Анкете.
Получатель
Банк
ИНН Банка
БИК
Р/С
К/С
Ф.И.О. лица,
подписавшего
Уведомление ______________________________
Подпись_____________________
32
Приложение № 8
Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от
Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о
деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами
1. Настоящая Методика разработана в соответствии с требованиями Порядка осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
2. Настоящая Методика является единой для всех учредителей управления в части оценки
стоимости объектов доверительного управления при указании их оценочной стоимости при приеме от
Учредителя управления, а также в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными
бумагами.
3. Объекты передаются в доверительное управление (возвращаются из доверительного
управления) по оценочной стоимости.
Оценочная стоимость объектов, передаваемых в доверительное управление, рассчитывается как
сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг на дату передачи объектов в
доверительное управление, включая дату передачи.
Оценочная стоимость объектов при выводе объектов из доверительного управления (возврате всех
или части объектов управления) рассчитывается как сумма денежных средств и оценочной стоимости
ценных бумаг, на дату вывода объектов из доверительного управления, включая дату вывода, с
учетом существующих обязательств по настоящему Договору.
4. Оценочная стоимость объектов управления, в целях указания их оценочной стоимости в
Отчете управляющего, рассчитывается как сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных
бумаг, являющихся объектами управления.
Оценочная стоимость акций (паев) российских эмитентов определяется по рыночной цене,
сложившейся на торгах определенного настоящей Методикой организатора торговли на момент такой
оценки и рассчитываемой этим организатором торговли в соответствии с Порядком расчета рыночной
цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
допущенных к обращению через организаторов торговли, утвержденным постановлением ФКЦБ
России от 24 декабря 2003г. №03-52/пс. Если на дату определения оценочной стоимости акции (пая)
рыночная цена определенным настоящей Методикой организатором торговли не рассчитана, то
оценочной стоимостью акции (пая) может являться последняя рассчитанная этим организатором
торговли рыночная цена или рыночная цена, рассчитываемая другим организатором торговли,
определенным настоящей Методикой.
В случае отсутствия рыночной цены может быть использована средневзвешенная цена по итогам
торгового дня на день оценки, либо средневзвешенная цена на последнюю дату расчета такой цены.
Оценочная стоимость купонных облигаций определяется по рыночной цене, увеличенной на
величину накопленного купонного дохода, рассчитанную на дату определения рыночной
цены, исходя из купонной ставки по соответствующему выпуску облигации, установленной на
текущий купонный период. В случае отсутствия рыночной цены по итогам торгового дня - по
средневзвешенной цене по итогам торгового дня, увеличенной на величину купонного дохода,
рассчитанную на дату проведения оценки, исходя из купонной ставки по соответствующему
выпуску облигации, установленной на текущий купонный период.
Оценочная стоимость эмиссионных ценных бумаг, не имеющих рыночной цены на дату
определения оценочной стоимости может определяться следующим образом: если ни одним
из указанных в настоящей Методике организаторов торговли рыночная цена не рассчитана ни
на одну из дат, то стоимость таких ценных бумаг может определяться по балансовой
стоимости или по цене приобретения ценной бумаги.
Оценочная стоимость векселей определяется следующим образом:
33
Если вексель содержит положение о начислении процентов на вексельную сумму: к
вексельной сумме прибавляется наращенный процент за фактическое количество дней с даты
выдачи векселя до даты определения оценочной стоимости векселя по процентной ставке,
указанной в тексте векселя.
Если вексель был куплен с дисконтом от вексельной суммы, то к цене приобретения
прибавляется аккумулированный доход, рассчитанный по формуле: из вексельной суммы
вычитается цена приобретения векселя, полученная разница делится на количество дней,
прошедших с момента приобретения векселя до срока платежа, и умножается на фактическое
количество дней, прошедших с даты приобретения до даты оценки стоимости векселя.
5. Оценочная стоимость фьючерсных контрактов и опционов (при их наличии согласно
Инвестиционной стратегии) может определяться по расчетной цене организатора торговли,
определенных настоящей Методикой, а при ее отсутствии на дату оценки - на предыдущий день, при
отсутствии на предыдущий день - на дату приобретения.
Если на момент осуществления оценки ценной бумаги, информация о ее рыночных ценах
раскрывается несколькими организаторами торговли, денежная оценка такой ценной бумаги
производится по наименьшей из раскрываемых рыночных цен.
6. Оценка вкладов в рублях в кредитных организациях осуществляется исходя из суммы денежных
средств, размещенных во вкладах.
7. Сумма денежных средств и обязательств в иностранной валюте пересчитывается в рубли по курсу,
установленному Центральным банком Российской Федерации на дату оценки объектов
доверительного управления.
8. Стороны договорились, что при списании ценных бумаг, входящих в состав имущества Учредителя
управления, используется метод ФИФО.
34
Приложение № 9а
заполняется впервые
изменение анкетных данных
обновление анкетных данных
Анкета Клиента - физического лица
Фамилия
Имя
Отчество
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
Контактная информация:
телефон:
факс:
E-mail:
ИНН (при наличии)
Сведения
личность
о
документе,
удостоверяющем
Вид
Серия
Номер
Дата выдачи
Орган, выдавший документ
Данные миграционной карты, документа,
подтверждающего
право
иностранного
гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в РФ
Сведения о наличии или отсутствии у клиента
выгодоприобретателей
выгодоприобретатели имеются
выгодоприобретатели отсутствуют
Тип физического лица (подчеркнуть нужное)
физическое лицо
иностранное публичное должностное лицо
35
предприниматель без образования юридического лица
Реквизиты банковского счета в рублях РФ
тип счета:____________________________________
№ счета:________________________________________
Банк (наименование и место нахождения)
_________________________________________________________
_________________________________________________________
___________________________
ИНН
БИК
к/с
Образец подписи Клиента
Дата заполнения анкеты: «___» _______________ 201__ года
Подписывая настоящую анкету, я (ФИО) ____________________________________________________________
даю свое согласие на обработку Обществу с ограниченной ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
(ИНН 7715750741, ОГРН 1097746125641) всей информации, содержащейся в настоящей анкете в полном объеме,
а также на сбор и обработку иной информации обо мне из любых источников.
*Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию
терроризма
36
Приложение № 9б
заполняется впервые
изменение анкетных данных
обновление анкетных данных
Анкета Клиента - юридического лица
Полное наименование
лица на русском языке
юридического
Полное наименование юридического
лица на английском языке
Сокращенное
наименование
юридического лица на русском языке
Сокращенное
наименование
юридического лица на английском языке
ОГРН
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
Наименование регистрирующего органа
Место нахождения
Почтовый адрес
ИНН
(либо
организации)
код
иностранной
Код причины постановки на учет (КПП)
Коды
форм
государственного
статистического наблюдения
Контактная информация: телефон:
факс:
E-mail:
Реквизиты банковского счета Клиента в
рублях РФ
тип счета:____________________________________
№ счета:________________________________________
Банк
(наименование
и
место
37
нахождения)
ИНН
БИК
к/с
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
_______________
Лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени организации:
Фамилия
Имя
Отчество
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
ИНН (при наличии)
Сведения о документе, удостоверяющем
личность:
Вид
Серия
Номер
Дата выдачи
Орган, выдавший документ
Данные миграционной карты, документа,
подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства
на пребывание (проживание) в РФ
Образец подписи
38
Размер
оплаченного
(складочного) капитала
уставного фонда
уставного
или размер
Сведения об участниках (акционерах)
юр. лица, владеющих
более 10%
уставного (складочного) капитала
Для физических лиц:
ФИО___________________________________________
Место работы, должность_________________________
_______________________________________________
Данные
документа,
удостоверяющего
личность___________________________________________________
___________________________________
Место жительства (регистрации)___________________
_______________________________________________
Размер доли (вклада),%___________________________
Для юридических лиц:
Сокращенное
наименование___________________________________
ОГРН______________________ИНН________________
Место нахождения_______________________________
_______________________________________________
Размер доли (вклада),%___________________________
Сведения о наличии или отсутствии у
клиента
счетов
в
банках,
зарегистрированных в государстве (на
территории), которое (которая) не
участвует
в
международном
сотрудничестве
в
сфере
противодействия
легализации
(отмыванию)
доходов,
полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма (нужное подчеркнуть)
такие счета отсутствуют
такие счета имеются
39
Сведения о принятии или непринятии
клиентом
мер,
предусмотренных
законодательством РФ, направленных на
противодействие
легализации
(отмыванию)
доходов,
полученных
преступным путем, и финансирование
терроризма (нужное подчеркнуть)
Клиент принимает меры
Клиент не принимает меры
Клиент не обязан
законодательством РФ
принимать
меры
в
соответствии
Клиент подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно
предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете
Дата заполнения анкеты: «___»______________201_года
______________________________________
___________________/__________________/
должность руководителя
подпись руководителя
Ф.И.О. руководителя
образец оттиска печати
Настоящим, ООО ____________ (ОГРН__________, ИНН_______), в лице _______________, действующего на
основании _________ (далее - "Компания") дает свое согласие на обработку Обществу с ограниченной
ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (ИНН 7715750741, ОГРН 1097746125641) информации,
содержащейся в настоящей анкете в полном объеме, а также на сбор и обработку иной информации о компании
из любых источников.
*Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию
терроризма
40
с
Приложение № 9в
заполняется впервые
изменение анкетных данных
обновление анкетных данных
АНКЕТА КЛИЕНТА – индивидуального предпринимателя
Ф.И.О. (полностью)
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
ИНН (при наличии)
Сведения о документе, удостоверяющем
личность:
Вид
Серия
Номер
Дата выдачи
Орган, выдавший документ
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
Контактная информация:
телефон:
факс:
E-mail:
Реквизиты банковского счета Клиента в
рублях РФ
тип счета:____________________________________
№ счета:________________________________________
Банк
(наименование
нахождения)
ИНН
и
место
___________________________________________________________
___________________________________________________________
41
___________________________________________________________
___________________________________________________________
БИК
к/с
Данные миграционной карты, документа,
подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства
на пребывание (проживание) в РФ
Место (страна, субъект) государственной
регистрации
Клиента
в
качестве
индивидуального предпринимателя
Сведения
о
государственной
регистрации
Клиента,
зарегистрированного до 01/01/2004:
Наименование
документа:
регистрационного
Наименование регистрирующего органа:
Регистрационный номер:
Сведения
о
государственной
регистрации
Клиента,
зарегистрированного или внесенного в
ЕГРИП после 01/01/2004:
Наименование
документа:
регистрационного
Наименование регистрирующего органа:
Регистрационный номер:
Сведения о лицензиях на право
осуществления
деятельности,
подлежащей
лицензированию
(вид,
номер, кем выдана, дата выдачи, срок
действия)
Сведения об аффилированных лицах
Клиента
Сведения о наличии или отсутствии у
Клиента выгодоприобретателей
выгодоприобретатели присутствуют
выгодоприобретатели отсутствуют
42
Клиент
является
иностранным
публичным должностным лицом
Сведения о наличии или отсутствии у
клиента
счетов
в
банках,
зарегистрированных в государстве (на
территории), которое (которая) не
участвует
в
международном
сотрудничестве
в
сфере
противодействия
легализации
(отмыванию)
доходов,
полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма (нужное подчеркнуть)
Сведения о принятии или непринятии
клиентом
мер,
предусмотренных
законодательством РФ, направленных на
противодействие
легализации
(отмыванию)
доходов,
полученных
преступным путем, и финансирование
терроризма (нужное подчеркнуть)
Да
Нет
такие счета отсутствуют
такие счета имеются
Клиент принимает меры
Клиент не принимает меры
Клиент не обязан
законодательством РФ
принимать
меры
в
соответствии
Подпись Клиента
Подпись представителя Клиента
Клиент подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно
предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете
Дата заполнения анкеты: «___»______________201_года
______________________________________
___________________/__________________/
должность руководителя
подпись руководителя
Ф.И.О. руководителя
образец оттиска печати
Настоящим, ИП _______________________________ (ОГРНИП__________, ИНН_______), действующий на
основании свидетельства о государственной регистрации _________________ дает свое согласие на обработку
Обществу с ограниченной ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (ИНН 7715750741, ОГРН
1097746125641) информации, содержащейся в настоящей анкете в полном объеме, а также на сбор и обработку
иной информации о компании из любых источников.
*Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию
терроризма
43
с
Приложение № 9г
заполняется впервые
изменение анкетных данных
обновление анкетных данных
АНКЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА (для представителей – физических лиц)
СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ КЛИЕНТА
Фамилия, Имя, Отчество
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Место
(регистрации)
жительства
Место пребывания
Средства связи (телефон)
ИНН (при наличии)
Сведения
о
документе,
удостоверяющем личность
Вид
Серия
Номер
Дата выдачи
Орган, выдавший документ
Данные
миграционной
карты,
документа,
подтверждающего
право
иностранного
гражданина
или лица без гражданства
на
пребывание
(проживание) в РФ
Тип
физического
лица
(подчеркнуть нужное)
физическое лицо
Реквизиты
банковского
счета в рублях РФ
тип счета:____________________________________
иностранное публичное должностное лицо предприниматель без образования
юридического лица
№ счета:________________________________________
Банк (наименование и место
нахождения)
44
ИНН
БИК
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
________________________________________________________
к/с
Образец
подписи
представителя Клиента
Представитель Клиента подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется
незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете
Дата заполнения анкеты: «___» _______________ 201__ года
Подписывая настоящую анкету, я (ФИО) ____________________________________________________________
даю свое согласие на обработку Обществу с ограниченной ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
(ИНН 7715750741, ОГРН 1097746125641) всей информации, содержащейся в настоящей анкете в полном объеме,
а также на сбор и обработку иной информации обо мне из любых источников.
*Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным
путем и финансированию терроризма
45
Приложение № 9д
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ КЛИЕНТА
Сведения о выгодоприобретателе клиента-физическом лице
Ф.И.О. (полностью)
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
ИНН (при наличии)
Сведения о документе, удостоверяющем
личность:
Вид
Серия
Номер
Дата выдачи
Орган, выдавший документ
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
Контактная информация:
телефон:
факс:
E-mail:
Реквизиты банковского счета Клиента в
рублях РФ
Банк
(наименование
нахождения)
ИНН
БИК
к/с
и
тип счета:____________________________________
№ счета:________________________________________
место
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
46
Данные миграционной карты, документа,
подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства
на пребывание (проживание) в РФ
Подписывая настоящую анкету, я (ФИО) ____________________________________________________________ даю свое
согласие на обработку Обществу с ограниченной ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (ИНН 7715750741, ОГРН
1097746125641) всей информации, содержащейся в настоящей анкете в полном объеме, а также на сбор и обработку иной
информации обо мне из любых источников.
Сведения о выгодоприобретателе клиента-индивидуальном предпринимателе
Место (страна, субъект) государственной
регистрации
Клиента
в
качестве
индивидуального предпринимателя
Сведения
о
государственной
регистрации
Клиента,
зарегистрированного до 01/01/2004:
Наименование
документа:
регистрационного
Наименование регистрирующего органа:
Регистрационный номер:
Сведения
о
государственной
регистрации
Клиента,
зарегистрированного или внесенного в
ЕГРИП после 01/01/2004:
Наименование
документа:
регистрационного
Наименование регистрирующего органа:
Регистрационный номер:
Сведения о лицензиях на право
осуществления
деятельности,
подлежащей
лицензированию
(вид,
номер, кем выдана, дата выдачи, срок
действия)
Настоящим, ИП _______________________________ (ОГРНИП__________, ИНН_______), действующий на основании
свидетельства о государственной регистрации _________________ дает свое согласие на обработку Обществу с
ограниченной ответственностью Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (ИНН 7715750741, ОГРН 1097746125641) информации,
содержащейся в настоящей анкете в полном объеме, а также на сбор и обработку иной информации о компании из любых
источников.
47
Сведения о выгодоприобретателе клиента-юридическом лице
Полное/сокращенное
наименование
юридического лица на русском языке
Полное/сокращенное
наименование
юридического лица на английском языке
ОГРН
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
Наименование регистрирующего органа
Место нахождения
Почтовый адрес
ИНН
(либо
организации)
код
иностранной
Код причины постановки на учет (КПП)
Коды
форм
государственного
статистического наблюдения
Контактная информация: телефон:
факс:
E-mail:
Сведения о лицензиях на право
осуществления
деятельности,
подлежащей
лицензированию
(вид,
номер, кем выдана, дата выдачи, срок
действия)
Настоящим, ООО ____________ (ОГРН__________, ИНН_______), в лице _______________, действующего на основании
_________ (далее - "Компания") дает свое согласие на обработку Обществу с ограниченной ответственностью Концерн
«ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» (ИНН 7715750741, ОГРН 1097746125641) информации, содержащейся в настоящей анкете в полном
объеме, а также на сбор и обработку иной информации о компании из любых источников.
Дата заполнения анкеты: «___»______________201_года
Подпись и /или образец оттиска печати Клиента / представителя Клиента:
_____________________________________ _______________________________________________
подпись
должность, фамилия, инициалы
*Данная анкета содержит данные анкеты в целях противодействия легализации
(отмыванию)доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
48
Приложение № 10а
Документы,
необходимые
доверительного Управления
№
физическим
лицам
для
заключения
Договора
Наименование документа
Физические лица – граждане РФ предоставляют:
1.
2.
общегражданский паспорт или, при его отсутствии, иной документ, удостоверяющий
личность
заграничный паспорт гражданина РФ (при наличии)
3.
для лиц, действующих от имени Учредителя управления, не достигших 18 лет, а также
лишенных или ограниченных в дееспособности: копии документов, подтверждающих
соответствующие полномочия (свидетельство о рождении, документы о назначении
опекуном/попечителем соответственно)
4.
вид на жительство или иной документ, подтверждающий право на проживание гражданина
РФ на территории иностранного государства (при наличии)
5.
документ, подтверждающий адрес места пребывания гражданина в случае, если адрес
места пребывания гражданина отличен от адреса места регистрации
Физические лица - индивидуальные предприниматели предоставляют:
1.
документы, указанные в п.п. 1 – 5 (для индивидуальных предпринимателей - граждан РФ)
2.
копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве
индивидуального предпринимателя (ф. № Р61001)
3.
копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных
предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до
01.01.2004 (для индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных до 01.01.2004
4.
оригинал или копию Выписки из единого государственного реестра индивидуальных
предпринимателей (выданную не более 30 дней назад)
5.
копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими видами деятельности, выданные
уполномоченным органом (при наличии)
Физические лица
предоставляют:
–
иностранные
граждане
(лица
без
гражданства)
6.
паспорт иностранного гражданина или документ, выданный иностранным государством и
признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в
качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина; документ,
удостоверяющий личность лица без гражданства
7.
миграционная карта
8.
документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на
пребывание (проживание) в Российской Федерации (разрешение на временное проживание,
вид на жительство, виза либо иные предусмотренные федеральным законом или
международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного
гражданина на пребывание (проживание) в РФ)
9.
документы, подтверждающие статус физического лица как налогового резидента РФ1 (до
предоставления физическим лицом соответствующих документов физическое лицо не
признается налоговым резидентом РФ при отсутствии у него гражданства Российской
Федерации)
Если от имени Учредителя управления действует представитель (в силу полномочий, основанных
на доверенности, договоре, законе), то дополнительно к указанным выше документам на
Учредителя управления представитель предоставляет копии документов, подтверждающих его
полномочия (доверенность, договор) и документы, необходимые в соответствии с настоящим
Приложением на себя. Доверенность должна быть оформлена нотариально; допускается также
предоставление доверенности в простой письменной форме в случае, если такая доверенность
выдается доверителем поверенному в присутствии сотрудника ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»
или иного уполномоченного ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» лицом. Копии документов,
представляемых Учредителями управления по настоящему перечню, должны быть заверены
нотариусом
или
уполномоченным
сотрудником
ООО
Концерн
«ДЖЕНЕРАЛ
ИНВЕСТ»/уполномоченным агентом ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» при предъявлении ему
оригиналов документов.
50
Приложение № 10б
Документы, необходимые юридическим лицам – резидентам РФ для заключения
Договора доверительного управления
№
Наименование документа
ОБЩИЙ ПЕРЕЧЕНЬ
1.
Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенная копия банковской
карточки с образцами подписей руководителя юридического лица, лиц наделенных правом
первой/второй подписи и лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска
печати юридического лица3
2.
Копия последней редакции Устава либо копия Устава со всеми изменениями и
дополнениями
3.
Копия последней редакции Учредительного договора (при
Учредительного договора со всеми изменениями и дополнениями
4.
Копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица (ф. № Р51001)
5.
Копии всех Свидетельств о государственной регистрации изменений, вносимых в
учредительные документы юридического лица (при наличии таких изменений) либо, если
представлены учредительные документы в последней редакции, – копия Свидетельства о
государственной регистрации изменений, вносимых в последнюю редакцию учредительных
документов
6.
Копия документа, подтверждающего полномочия единоличного исполнительного органа
юридического лица (протокол уполномоченного органа или решение единственного
учредителя/участника/акционера о назначении или о продлении полномочий)
7.
Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
8.
Копия Информационного письма об учете в ЕГРПО (Письмо Госкомстата России)
9.
Выписки из приказов о назначении главного бухгалтера, лиц, наделенных правом
первой/второй подписи, заверенные оригинальной печатью и подписью руководящего
лица. Если в штате главный бухгалтер не предусмотрен, то предоставляется письмо на
фирменном бланке об отсутствии штатного работника.
10.
Копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими видами деятельности,
указанными в учредительных документах юридического лица, осуществление которых
требует получение соответствующих лицензий/разрешений (при наличии).
11.
Оригинал или копия Выписки из единого государственного реестра юридических лиц
(выданная не более 30 дней назад)
12.
Доверенность, если интересы юридического
исполнительный орган, а доверенное лицо
13.
Копия документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями
действовать от имени юридического лица без доверенности, а также представителя
юридического лица и копия документа, подтверждающего адрес места пребывания
гражданина в случае, если адрес места пребывания гражданина отличен от адреса места
регистрации. Физические лица – иностранные граждане (лица без гражданства)
лица
наличии)
представляет
не
либо
копия
единоличный
51
предоставляют также копии документов, предусмотренных Приложением 10а.
14.
Список аффилированных лиц на бланке организации, за подписью руководителя, с
проставлением печати организации
15.
Справка об оплате уставного капитала организации на бланке организации, за подписью
главного бухгалтера (при наличии), а также руководителя, с проставлением печати
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
16.
В случае если полномочия единоличного исполнительного органа переданы
управляющей организации на основании договора, предоставляются также
следующие документы:
16.1.
Копия документа, содержащего решение уполномоченного органа клиента о передаче
функций единоличного исполнительного органа управляющей организации
16.2.
Копия договора о передаче функций единоличного исполнительного органа управляющей
организации
Копии учредительных документов управляющей организации
16.3.
16.4.
Копия свидетельства о государственной регистрации управляющей организации ф. №
Р51001 (в случае если управляющая организация зарегистрирована до 01 июля 2002 г.,
необходимо представить копию Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом
лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (ф. № Р57001)
16.5.
Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе управляющей организации
16.6.
Копию документа уполномоченного органа управляющей организации о назначении ее
руководителя (протокол уполномоченного органа или решение единственного
учредителя/участника/акционера о назначении или о продлении полномочий)
16.7.
Доверенность на представителя, в случае если от имени управляющей организации будет
действовать лицо, не являющееся единоличным исполнительным органом
16.8.
Нотариальная копия банковской карточки с образцами подписи
управляющей организации и иных должностных лиц и оттиском печати2
16.9.
Копия документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями
действовать от имени юридического лица без доверенности, а также представителя
юридического лица и копия документа, подтверждающего адрес места пребывания
гражданина в случае, если адрес места пребывания гражданина отличен от адреса места
регистрации. Физические лица – иностранные граждане (лица без гражданства)
предоставляют также копии документов, предусмотренных Приложением 10а.
Краткие сведения о деловой репутации управляющей организации
Обособленные
подразделения
юридических
лиц
–
резидентов
РФ
предоставляют:
16.10.
17.
руководителя
17.1.
документы, указанные в п.п. 1- 17 и п. 19
17.2.
копию Положения о филиале (представительстве)
17.3.
копия уведомление о постановке на учет в налоговом органе юридического лица,
образованного в соответствии с законодательством РФ, по месту нахождения
обособленного подразделения на территории РФ
52
17.4.
копии
документов,
подтверждающих
полномочия
(представительства):
- распорядительный акт о назначении руководителя;
- доверенность на руководителя;
17.5.
копию документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями
действовать
от
имени
обособленного
подразделения
и
копию
документа,
подтверждающего адрес места пребывания гражданина в случае, если адрес места
пребывания гражданина отличен от адреса места регистрации. Физические лица –
иностранные граждане (лица без гражданства) предоставляют также копии документов,
предусмотренных Приложением 10а.
17.6.
Нотариальная копия банковской карточки с образцами подписи должностных лиц
обособленного подразделения и оттиска печати обособленного подразделения2
18.
Кредитные организации
дополнительно
предоставляют:
18.1.
Копию Свидетельства о государственной регистрации кредитной организации
18.2.
Копию письма территориального учреждения Банка России с подтверждением
согласования кандидатур руководителя, главного бухгалтера, иных лиц кредитной
организации, указанных в карточке – обладающих правом первой и второй подписи, а
также Копию письма территориального учреждения Банка России о возможности принятия
карточки с образцами подписей При отсутствии какого-либо документа из перечня Клиент
представляет Доверительному управляющему сопроводительное письмо, заверенное
оригинальной печатью и подписью руководящего лица, объясняющее причины, по
которым документ не предоставлен. Копии документов, представляемых клиентами по
настоящему перечню, должны быть заверены нотариусом4.
помимо
документов,
руководителя
указанных
в
филиала
п.
1-20
1 Под налоговым резидентом в целях настоящего документа понимаются физические лица,
фактически находящиеся в Российской Федерации не менее 183 календарных дней в течение 12
следующих подряд месяцев. Период нахождения физического лица в Российской Федерации не
прерывается на периоды его выезда за пределы Российской Федерации для краткосрочного (менее
шести месяцев) лечения или обучения.
2 Под резидентом РФ в целях настоящего документа понимаются:
а) юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
б) находящиеся за пределами территории Российской Федерации филиалы, представительства и
иные подразделения юридических лиц, указанных в подпункте "а";
3 Доверительный управляющий оставляет за собой право запросить помимо копии оригинал
нотариально заверенной банковской карточки с образцами подписей должностных лиц и оттиском
печати
4 Доверительный управляющий оставляет за собой право по своему усмотрению самостоятельно
заверить копии предоставляемых документов при предъявлении Клиентом оригиналов
документов/нотариально заверенных копий документов. Сотрудник ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛИНВЕСТ» не свидетельствует верность копии банковской карточки с образцами подписей
должностных лиц. Указанный документ должен быть представлен в виде нотариально
удостоверенной копии.
53
Приложение № 10в
Документы, необходимые юридическим лицам – нерезидентам РФ* для заключения
Договора доверительного управления
№ Наименование документа
1.
Копии документов, подтверждающих правовой статус юридического лица-нерезидента по
законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в
частности:
- копии учредительных документов (в том числе, всех изменений и дополнений к ним);
- копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лицанерезидента (выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации и т.п.)
2.
Копия документа, подтверждающего назначение и полномочия руководителя юридического
лица (протокол, решение, иной документ уполномоченного лица/органа о назначении
руководителя, сертификат и т.п.)
3.
Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенная копия банковской
карточки с образцами подписей руководителя юридического лица и лиц, уполномоченных
распоряжаться счетом, а также оттиска печати нерезидента (представительства,
филиала)**
4.
Копия документа, подтверждающего местонахождение (зарегистрированного
юридического лица-нерезидента
5.
Копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими
выданные уполномоченным органом (при наличии)
6.
Доверенность, если интересы юридического
исполнительный орган, а доверенное лицо
7.
Копия свидетельства о постановке на учет или об учете в налоговом органе РФ (при
наличии)
8.
Копия документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями
действовать от имени юридического лица-нерезидента. Физические лица – иностранные
граждане (лица без гражданства) предоставляют также копии документов,
предусмотренных Приложением № 10а.
9.
Копия сертификата о текущем статусе компании («good standing») (предоставляется при
условии, что с момента регистрации юридического лица прошло более 1 (одного) года и
если выдача такого сертификата в отношении данного юридического лица предусмотрена
законодательством его места регистрации)
10.
Копия справки о статусе налогоплательщика в смысле соглашений об избежании двойного
налогообложении
11.
Обособленные подразделения юридических лиц-нерезидентов на территории
РФ предоставляют:
11.1.
копии документов, указанных в п.п. 1 – 10
11.2.
копию Положения об обособленном подразделении;
лица
видами
представляет
не
офиса)
деятельности,
единоличный
54
11.3.
11.4.
копии документов, подтверждающих назначение и полномочия руководителя
обособленного подразделения;
копии документов, подтверждающих внесение записи в сводный государственный реестр
аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компаний или
государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на
территории РФ, а также, при необходимости, продление срока действия аккредитации. При
этом данная аккредитация должна действовать в течение разумного срока после
заключения договора;
11.5.
копию документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями
действовать от имени обособленного подразделения. Физические лица – иностранные
граждане (лица без гражданства) предоставляют также копии документов,
предусмотренных Приложением № 10а
11.6.
копию справки из Федеральной налоговой службы о присвоении ИНН для представительств
и филиалов нерезидентов
11.7.
Нотариальная копия банковской карточки с образцами подписи должностных лиц
обособленного подразделения и оттиска печати обособленного подразделения***
При отсутствии какого-либо документа из перечня Клиент представляет Доверительному
управляющему сопроводительное письмо, заверенное оригинальной печатью и подписью
руководящего лица, объясняющее причины, по которым документ не предоставлен.
Копии документов, представляемых клиентами по настоящему перечню, должны быть заверены
нотариусом5.
Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с нотариально
заверенным переводом на русский язык. Документы, составленные за пределами РФ, должны быть
дополнительно легализованы/апостилированы в предусмотренном законодательством порядке.
* Под нерезидентом РФ в целях настоящего документа понимаются:
а) юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и
имеющие местонахождение за пределами территории Российской Федерации;
б) организации, не являющиеся юридическими лицами, созданные в соответствии с
законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами
территории Российской Федерации;
в) находящиеся на территории Российской Федерации филиалы, постоянные представительства и
другие обособленные или самостоятельные структурные подразделения нерезидентов, указанных в
подпунктах "а" и "б" настоящего пункта
** Доверительный управляющий оставляет за собой право запросить помимо копии оригинал
нотариально заверенной банковской карточки с образцами подписей должностных лиц и оттиском
печати
*** Доверительный управляющий оставляет за собой право по своему усмотрению самостоятельно
заверить копии предоставляемых документов при предъявлении Клиентом оригиналов
документов/нотариально заверенных копий документов. Сотрудник ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛИНВЕСТ» не свидетельствует верность копии банковской карточки с образцами подписей
должностных лиц. Указанный документ должен быть представлен в виде нотариально
удостоверенной копии.
55
Приложение № 11
СТРАТЕГИИ УПРАВЛЕНИЯ
1. Стратегия «Спекулятивная»
Инвестиционная цель
Объекты инвестирования
Инвестиционная стратегия
Рекомендуемый срок инвестиций
Получение абсолютного прироста капитала
за счет спекулятивных операций на
российском фондовом и срочном рынках.
Объектами вложения выступают
обыкновенные и привилегированные акции
российских эмитентов, а также облигации и
производные финансовые инструменты
российского рынка, обращаемые на
организованном рынке. Возможно открытие
как однонаправленных, так и арбитражных
позиций, а также опционных стратегий.
Максимальная доля одного инструмента в
портфеле – не более 25%.
Инвестиционная стратегия заключается в
подборе инструментов, которые по
результатам фундаментального и технического
анализа имеют предпосылки к среднесрочному
(от одной недели) движению в том или ином
направлении (росту или падению), с условием,
чтобы потенциал предполагаемого движения
существенно
превышал
риск,
который
управляющий может принять на данную
позицию.
Инвестиционная философия базируется на
принципе снижения/отсутствия зависимости
доходности инвестируемого капитала от
динамики рынка путем активного управления
портфелем и риск-менеджмента, основанного
на строгом ограничении риска каждой
конкретной позиции в портфеле.
От полугода
2. Стратегия «Стабильная»
Инвестиционная цель
Объекты инвестирования
Инвестиционная стратегия
Получение среднесрочного прироста
капитала за счет инвестирования средств в
акции и облигации российских эмитентов.
Денежные средства: 0-15%. Облигации: 0 –
70% . Акции: до 30%.
Максимальная доля одного эмитента в
портфеле, если его рейтинг S&P или Fitch
(Moody`s) от BBB+ (Baa1) до BB- (Ba3) до 10%;
от B+ до B- до 7%. Максимальная доля ценной
бумаги с одним рейтингом S&P или Fitch
(Moody`s) от BBB+ (Baa1) до BB- (Ba3) до 50%;
от B+ до B- до 70%.
Максимальная доля акции одного эмитента в
портфеле: 5%.
Инвестиционная стратегия заключается в
инвестировании в облигации финансового
сектора, рейтинг дефолта эмитента которых не
ниже B- (S&P, Fitch) или B1 (Moody’s). Эти
организации имеют доступ к без залоговым
аукционам ЦБ, что в ближайшей перспективе
56
решает задачи с текущей ликвидностью.
А также акции, имеющие наиболее сильные
Рекомендуемый срок инвестиций
фундаментальные показатели.
От одного года
3. Стратегия «Фундаментальная»
Инвестиционная цель
Объекты инвестирования
Инвестиционная стратегия
Рекомендуемый срок инвестиций
Получение долгосрочного прироста капитала
за счет инвестирования средств в акции и
облигации российских компаний.
Объектами вложения выступают
обыкновенные и привилегированные акции, а
также облигации российских эмитентов.
Максимальная доля одного инструмента в
портфеле –15%.
Инвестиционная стратегия заключается в
подборе инструментов, которые по
результатам фундаментального анализа имеют
наибольшую разницу между текущей рыночной
ценой и их предполагаемой справедливой
стоимостью, а также компании с наибольшими
прогнозируемыми темпами роста бизнеса.
Пересмотр структуры портфеля
осуществляется:
- ежеквартально, по мере выхода
отчетностей эмитентов;
- при достижении цены, при которой разница
между текущей ценой и предполагаемой
справедливой стоимостью становится
незначительной.
Инвестиционной философией выступает:
обеспечение прироста капитала путем поиска
недооцененных компаний и компаний с
большими темпами роста бизнеса.
От двух лет
4.Стратегия «Индексы США и Европы»
Инвестиционная цель
Получение фиксированной доходности в
размере от 2,2 до 2,3%% ежеквартально в
валюте (США и Евро), с гарантией сохранности
100% капитала, при условии, что ни один из
представленных в фонде рынков не упадет на
60% и более.
Объекты инвестирования
Объектами вложения выступают: «Quarterly
Income Note on FTSE 100, S&P 500 and Eurostoxx
50 (GBP, USD and EUR)».
Инвестиционная стратегия
Инвестиционная стратегия заключается в
покупке Morgan Stanley «Quarterly Income Note
on FTSE 100, S&P 500 and Eurostoxx 50 (GBP,
USD and EUR)». Morgan Stanley является
гарантом сохранности капитала, согласно
условиям
выпуска
Ноты,
и
выплаты
ежеквартального фиксированного купона.
От одного года до пяти лет.
Рекомендуемый срок инвестиций
57
Приложение № 12
Порядок обмена сообщениями
1. Основные правила и способы подачи Сообщений
1.1. Направление любых Сообщений Учредителя управления Доверительному управляющему
осуществляется с соблюдением следующих общих правил:
Осуществляется способом (способами), предусмотренными настоящим Приложением.
Осуществляется только лицами, обладающими необходимыми полномочиями и
подтвердившими их в порядке, предусмотренном в настоящем Приложении.
Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам), предусмотренным
Договором и Анкетой.
Сообщения должны отвечать требованиям оформления, достаточным для однозначной
идентификации Учредителя управления и надлежащего исполнения Уведомления о
распределении активов. В противном случае Доверительный управляющий вправе не принимать
Сообщения к исполнению, если Учредитель управления не подтвердил факт передачи
Сообщения и его содержание дополнительно.
1.2. Обмен Сообщениями между Доверительным управляющим и Учредителем управления может
осуществляться любым из указанных способов:
Посредством направления оригинала;
Посредством факсимильной связи;
Посредством электронной почты;
Посредством телефонной связи.
1.3. Доверительный управляющий вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения
на способы подачи Сообщений за исключением предоставления оригиналов.
1.4. Если Сообщение дублирует ранее направленное тем же способом Сообщение или повторяет
Сообщение направленное иным способом, Учредитель управления обязан во всех случаях
указывать в тексте очередного Сообщения, что оно является дубликатом. В случае отсутствия
указания Учредителя управления, что какое-либо Сообщение, является дублирующим,
Доверительный управляющий вправе рассмотреть и исполнить его как новое Сообщение,
независимое от ранее полученных Сообщений.
2. Правила подачи Сообщений посредством направления (вручения) оригинала
2.1. Под оригиналами Сообщений понимаются документы на бумажных носителях,
собственноручно подписанные Учредителем управления/его представителем или уполномоченным
представителем Доверительного управляющего.
2.2. Оригиналы передаются уполномоченным сотрудникам Учредителя управления по реквизитам,
указанным в Договоре и на сайте Учредителя управления. Оригиналы Сообщений могут доставлять
самостоятельно, почтой, курьерской связью. При этом Учредитель управления должен
удостовериться, что Сообщение было получено. Доверительный управляющий не несет
ответственности за неисполнение Сообщения, если Учредитель управления не получил от
Доверительного управляющего подтверждения о приеме Сообщения.
2.3. Доверительный управляющий направляет оригинал Сообщения Учредителю управления по
адресу, указанному в Анкете.
3. Правила подачи Сообщений посредством телефонной связи
3.1. При подаче Сообщений посредством телефонной связи (далее - по телефону) Доверительный
управляющий осуществляет идентификацию Учредителя управления (представителя Учредителя
управления) на основании:
ФИО Учредителя управления и Представителя Учредителя управления (в случае подачи
Сообщения Представителем) и Пароля (кодового слова) для устных Сообщений, указанного в
Анкете, либо
Полного наименования/ФИО Учредителя управления и Представителя Учредителя
управления (в случае подачи Сообщения Представителем) и реквизитов документа,
удостоверяющего личность. Доверительный управляющий оставляет за собой право провести
дополнительную идентификацию Учредителя управления, как это предусмотрено п. 3.8 данного
Порядка.
58
3.2. Доверительный управляющий оставляет за собой право отказать Учредителю управления в
приеме Сообщения, подаваемого по телефону, независимо от результатов идентификации,
предусмотренной п. 3.1 данного Порядка, без указания причин.
3.3. Доверительный управляющий и Учредитель управления рассматривают процедуру
идентификации Учредителя управления как выражение согласия (акцепт) Учредителя управления
на следующие условия подачи Сообщений по телефону:
Учредитель управления признает все Сообщения, направленные указанным способом,
имеющими юридическую силу Сообщений, составленных в письменной форме.
Учредитель управления признает в качестве допустимого и достаточного доказательства
запись телефонного разговора между сотрудником Доверительного управляющего и Учредителем
управления, осуществленную Доверительным управляющим при помощи собственных специальных
технических и программных средств на магнитных или иных носителях.
3.4. Доверительный управляющий рекомендует Учредителю управления ограничить круг лиц,
обладающих сведениями о идентификационных параметрах Учредителя управления.
3.5. В случае наличия у Учредителя управления сведений, позволяющих предполагать утечку
(компрометацию) Пароля (кодового слова) для устных сообщений, Учредитель управления обязан
незамедлительно информировать об этом Доверительного управляющего.
3.6. Доверительный управляющий обязуется по первому требованию Учредителя управления,
заявленному любым способом обмена Сообщениями, а также в случае наличия собственных
сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) Пароля (кодового слова) для
устных Сообщений или нарушение Учредителем управления правил пользования паролем,
установленных настоящим Порядком, незамедлительно блокировать действие текущего Пароля
(кодового слова) для устных сообщений и информировать об этом Учредителя управления
наиболее быстрым доступным способом.
3.7. Действие Пароля (кодового слова) для устных сообщений возобновляется Доверительным
управляющим после получения от Учредителя управления Анкеты с указанием нового Пароля для
устных сообщений. При указании нового Пароля (кодового слова) для устных Сообщений именно
этот Пароль (кодовое слово) будет действовать вместо Пароля (кодового слова), указанного
Учредителем управления ранее.
3.8. В случае сомнений сотрудника Доверительного управляющего, принимающего Сообщение, в
правомочности лица, подающего Сообщение, и/или подозрений на компрометацию Пароля
(кодового слова) для устных Сообщений, сотрудник Доверительного управляющего обязан
провести дополнительную идентификацию лица, подающего Сообщение. Дополнительная
идентификация осуществляется путем устного запроса у лица, подающего Сообщение, следующей
информации всей целиком или каких-либо отдельных вопросов на усмотрение сотрудника
Доверительного управляющего:
Данные о счете Учредителя управления;
Любая другая информация, позволяющая однозначно считать лицо, подающее Сообщение,
Учредителем управления или представителем Учредителя управления, на имя которого открыт
соответствующий счет.
3.9. Процедура дополнительной идентификации считается пройденной, если лицо, подающее
Сообщение, на все заданные вопросы сотрудника Доверительного управляющего предоставит
информацию, соответствующую информации, указанной в Анкете, имеющейся у Доверительного
управляющего, а также соответствующую информации, содержащейся в отчете Доверительного
управляющего, предоставленном Учредителю управления согласно Договору.
3.10. При подаче Сообщений распорядительного характера Учредитель управления обязан
произнести все обязательные для выполнения такого сообщения реквизиты, указанные в
соответствующей типовой форме, с учетом требований, установленных Договором.
3.11. При подаче Учредителем управления Сообщения, типовая форма которого не установлена
Договором, Учредитель управления произносит сформулированное Сообщение таким образом,
чтобы оно могло быть точно и недвусмысленно истолковано сотрудником Доверительного
управляющего. При этом значимыми параметрами Сообщения являются те, которые с точки зрения
Учредителя управления позволят Доверительному управляющему точно исполнить Сообщение.
3.12. Сотрудник Доверительного управляющего, проверив возможность принятия Сообщения, либо
устно сообщает об отказе в принятии Сообщения с указанием причины отказа, либо повторяет
параметры подаваемого Учредителем управления Сообщения.
3.13. Прием Доверительным управляющим любого Сообщения от Учредителя управления или
59
представителя Учредителя управления по телефону будет считаться состоявшимся при
одновременном соблюдении следующих условий:
идентификация пройдена успешно;
Сообщение повторено Учредителем управления/представителем Учредителя управления;
после повтора Сообщения сотрудником Доверительного управляющего Учредитель
управления/представитель Учредителя управления подтверждает Сообщение путем
произнесения любого из следующих слов: “Подтверждаю”, “Согласен” или иного слова прямо и
недвусмысленно подтверждающего согласие.
3.14. Сообщение считается принятым Доверительным управляющим в момент произнесения
подтверждающего слова Учредителем управления/представителем Учредителя управления.
3.15. Принятым будет считаться Сообщение с теми параметрами, которые произнес сотрудник
Доверительного управляющего при повторении Сообщения Учредителю управления. Если
параметры Сообщения неправильно повторены сотрудником Доверительного управляющего, то
Учредитель управления должен повторить правильное Сообщение заново.
4. Правила и особенности подачи Сообщений посредством факсимильной связи и
электронной почты
При подаче Сообщений посредством электронной почты передается сканированный образ
Сообщения, содержащего собственноручную подпись Учредителя управления/его представителя
или уполномоченного сотрудника Доверительного управляющего. Если иное не предусмотрено
дополнительным соглашением, то неотъемлемыми условиями использования факсимильной связи
и электронной почты при подаче Сообщений являются следующие:
4.1. Стороны признают, что копии Сообщений, поданные посредством факсимильной связи или
электронной почты, имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителях,
если иное не установлено Договором в отношении какого-либо вида Сообщений.
4.2. Стороны признают, что воспроизведение подписей Учредителя управления/ его представителя
доверительного управляющего на Сообщении, совершенное посредством факсимильной связи или
электронной почты, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и
означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса
Российской Федерации.
4.3. Копия Сообщения, переданная посредством факсимильной связи или электронной почты,
принимается к исполнению Доверительным управляющим только при условии, что простое
визуальное сличение сотрудником Доверительного управляющего образцов подписи Учредителя
управления или его представителя, указанных в Анкете с подписью на копии, переданной
посредством факсимильной связи или электронной почты, позволяет установить их схожесть по
внешним признакам, а все обязательные реквизиты Сообщения на копии четко различимы.
4.4. Учредитель управления признает в качестве допустимого и достаточного доказательства
копии собственных Сообщений, переданных посредством факсимильной связи или электронной
почты, представленные Доверительным управляющим, при условии, что представленные копии,
переданные посредством факсимильной связи или электронной почты, позволяют определить
содержание Сообщения.
4.5. Доверительный управляющий не несет ответственности за возможные убытки Учредителя
управления, вызванные, в том числе, недополучением Учредителем управления прибыли в связи с
исполнением Доверительным управляющим фальсифицированной копии Сообщения, переданной
посредством факсимильной связи или электронной почты.
60
Приложение № 13а
ДОВЕРЕННОСТЬ №___
Город ______________________, _______________________________________________________
(дата прописью)
Я,
гр.
______________________________________________________________________(ФИО),
«___»
______________
________года
рождения,
паспорт
серии
_____________
№
________________, выдан ______________________________________________________ (орган
выдачи паспорта) «______»_____________ __________г. (дата выдачи), код подразделения
_________,
зарегистрированный
по
адресу:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________,
настоящей
доверенностью
уполномочиваю
гр.__________________________________________________
(ФИО),
«___» __________
________года рождения, паспорт серии _____________ № _________________, выдан
_____________________________________________________
(орган
выдачи
паспорта)
«______»_____________ __________г. (дата выдачи), код подразделения _________,
зарегистрированного
по
адресу:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________,
быть моим представителем перед ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» и совершать от моего имени
следующие действия:
1.
Подписывать договор доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги любые приложения и дополнительные соглашения к указанному
договору, а также соглашения и уведомления о расторжении указанного договора в рамках
требований, установленных законодательством РФ;
2.
Получать конфиденциальную информацию и иную информацию, связанную с заключенным
договором доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные
бумаги;
3.
Получать, подписывать и запрашивать отчетность о деятельности Доверительного
управляющего по управлению Активами Учредителя управления в рамках Договора
доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №
___ - ____ от «___»________________ ;
4.
Получать пароль и логин для доступа в Личный кабинет Доверителя на Интернет-сайте
ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»;
5.
Осуществлять пополнение Активов, частичное или полное изъятие Активов, а также
изменять соотношение Активов между различными Стратегиями управления в рамках Договора
доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №
___ - ____ от «___»__________ ______ ;
6.
Получать, подписывать и подавать любые поручения, распоряжения, запросы, справки,
заявления, уведомления и другие документы, расписываться от имени Доверителя и совершать
иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
Настоящая доверенность выдана с правом передоверия/без права передоверия сроком на ___года.
Образец подписи ______________________________________удостоверяю.
(ФИО, подпись представителя)
61
_____________________________________________________________________________________
______________
(ФИО, подпись доверителя)
Город ____________, Российской Федерации, _______________________________ (дата прописью).
Настоящая доверенность удостоверена мною, _________________(ФИО нотариуса), нотариусом
города ______________.
Доверенность
гр._______________________________________________________________(ФИО)
подписана
в моем присутствии. Личность его (ее) установлена, дееспособность проверена.
Зарегистрировано в реестре за № ____________
м.п.
Взыскано по тарифу ____________ руб.
Нотариус __________________________________
62
Приложение № 13б
ДОВЕРЕННОСТЬ №___
Город ______________________, _________________________________________________________
(дата прописью)
___________________________________________________________________________(наименова
ние
организации-доверителя,
ИНН,
ОГРН),
адрес
местонахождения:
_______________________________________________________________________________, далее
именуемое Доверитель, в лице__________________________________________________________,
действующего на основании ______________________________
настоящей доверенностью уполномочивает ___________________________________ (должность)
___________________________________________________ (ФИО), паспорт серии
_____________
№
_________________,
выдан_____________________________________________________ (орган выдачи паспорта)
«______»_____________ __________г. (дата выдачи), код подразделения _________,
зарегистрированного по адресу:
_____________________________________________________________________________________,
представлять интересы Доверителя перед ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» и совершать от
имени Доверителя следующие действия:
1. Подписывать договор доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги любые приложения и дополнительные соглашения к указанному
договору, а также соглашения и уведомления о расторжении указанного договора в рамках
требований, установленных законодательством РФ;
2. Получать конфиденциальную информацию и иную информацию, связанную с заключенным
договором доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные
бумаги;
3. Получать, подписывать и запрашивать отчетность о деятельности Доверительного
управляющего по управлению Активами Учредителя управления в рамках Договора
доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №
___ - ____ от «___»__________ ______ ;
4. Получать пароль и логин для доступа в Личный кабинет Доверителя на Интернет-сайте ООО
Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ»;
5. Осуществлять пополнение Активов, частичное или полное изъятие Активов, а также изменять
соотношение Активов между различными Стратегиями управления в рамках Договора
доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №
___ - ____ от «___»__________ ______ ;
6. Получать, подписывать и подавать любые поручения, распоряжения, запросы, справки,
заявления, уведомления и другие документы, расписываться от имени Доверителя и совершать
иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
Настоящая доверенность выдана с правом передоверия/без права передоверия сроком на ______
года.
Образец подписи _____________________________________________________ удостоверяю.
(ФИО, подпись представителя)
__________________________ __________________________
(должность)
(ФИО)
_____________________
(подпись)
63
Приложение № 14
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ДОВЕРЕННОСТИ
НА ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА
___/____/201_
КЛИЕНТ
Доверенность на Представителя Клиента
№ ________________
от ___/___/____ г.
Номер счета
№ и дата договора
Настоящим Клиент/Представитель Клиента (оставить нужное) уведомляет ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» о
прекращении действия указанной в настоящем Заявлении доверенности, выданной Клиентом своему Представителю
(указать Ф.И.О. Представителя Клиента)
________________________________________________________________________________________
Основание прекращения действия указанной в настоящем Заявлении доверенности:
отмена доверенности Клиентом;
отказ Представителя Клиента от исполнения полномочий по доверенности;
прекращение Клиента- юридического лица, от имени которого выдана доверенность;
смерть Клиента, выдавшего доверенность;
признание Клиента недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;
смерть Представителя Клиента, которому выдана доверенность;
признание Представителя Клиента недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.
Настоящим Заявлением Клиент/Представитель Клиента подтверждает, что прекращение действия указанной в настоящем
Заявлении доверенности на основании ст.ст. 188, 189 Гражданского кодекса РФ влечет прекращение всех полномочий,
переданных Представителю Клиента по такой доверенности.
Клиент/Представитель Клиента подтверждает, что настоящее Заявление считается полученным ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» и последний
считается извещенным о прекращении действия доверенности на Представителя Клиента (для ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» действие такой
доверенности прекращается) со дня, следующего за днем получения
ООО Концерн «ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ» настоящего Заявления лично от
Клиента/Представителя Клиента либо по почте, о чем в разделе «Ниже заполняется Доверительным управляющим» настоящего Заявления делается
соответствующая датированная отметка Доверительного управляющего и ставится подпись уполномоченного сотрудника Доверительного управляющего.
64
Подпись Клиента / Представителя Клиента
ФИО Клиента / Представителя Клиента
М.П.
Ниже заполняется Доверительным управляющим
Дата получения заявления
Время получения заявления
Сотрудник, принявший заявление
65
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
17
Размер файла
933 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа