close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ПРАВИЛА проведения сделок

код для вставкиСкачать
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Генерального директора
ООО «Лайф Брокер»
№12/02/13 от «13» февраля 2012
Редакция №4 введена в действие
Приказом №12/11/02-1 от «02» ноября
2012г. с «20» ноября 2012 г.
Генеральный директор ООО «Лайф
Брокер»
____________________ Филяшин В.М.
ПРАВИЛА
проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и
сделок РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф
Брокер»
(редакция 4 от 02.11.2012)
Москва, 2012
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Понятия и определения ....................................................................................................... 3
2. Общие положения ................................................................................................................ 7
3. Сведения о Компании .......................................................................................................... 8
4. Порядок заключения Договора ........................................................................................... 9
5. Подключение, идентификация и аутентификация в Системе «Личный кабинет» ...... 10
6. Лицевой счет Клиента: пополнение и возврат денежных средств ................................ 12
7. Общие условия заключения Сторонами сделок купли-продажи Ценных
бумаг/Корзин и Сделок РЕПО................................................................................................ 13
8. Особенность самостоятельного формирования Клиентом Корзины Ценных бумаг .. 15
9. Порядок заключения Сторонами сделок купли-продажи Ценных бумаг/Корзин и
Сделок РЕПО с Ценными бумагами/Корзинами ..................................................................16
10. Порядок расчѐтов по заключенным сделкам и порядок исполнения обязательств по
передаче ценных бумаг ...........................................................................................................21
11. Переоценка обязательств по Сделкам РЕПО .................................................................. 23
12. Ответственность Сторон по Договору и Сделкам РЕПО............................................... 24
13. Гарантии Сторон ................................................................................................................ 25
14. Форс-мажор ........................................................................................................................ 25
15. Отчеты, предоставляемые Клиенту.................................................................................. 26
16. Конфиденциальность ......................................................................................................... 27
17. Предъявление претензий и разрешение споров .............................................................. 28
18. Изменение и дополнение Правил ..................................................................................... 28
19. Срок действия Договора и порядок его расторжения .................................................... 29
Приложение № 1 – Заявление о присоединении
Приложение № 2 – Уведомление о рисках, связанных с осуществлением сделок
ценными бумагами
Приложение № 3 – Заявление на заключение сделок
Приложение № 4 – Заявление об отказе от исполнения Договора
30
с
31
33
34
Приложение №5 – Заявка на заключение Сделок РЕПО
35
Приложение №6 – Расчетные формулы
37
Приложение №7 – Тексты уведомлений
39
Приложение №8 – Тарифы
40
____________________________________________________________________________________2
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
1. Понятия и определения
Авансовый счет – банковский счет Компании, реквизиты которого указаны
Компанией на Интернет-сайте в качестве счета для приема Авансовых платежей
Клиентов в рамках Договора проведения сделок с Ценными бумагами.
Авансовый платеж – денежные средства, перечисленные Клиентом на Авансовый
счет Компании для целей осуществления в последующем денежных расчетов по
сделкам купли-продажи Ценных бумаг/Корзин.
Авторизованный номер телефона – номер телефона сотовой связи, указанный
Клиентом в Заявлении о присоединении и/или впоследствии указанный Клиентом в
Системе «Личный кабинет». Авторизованный номер телефона используется в
качестве инструмента аутентификации работы Клиента в Системе «Личный
кабинет».
Банковский счет Клиента – счет по вкладу до востребования или текущий счет
Клиента, открытый на имя Клиента в валюте Российской Федерации в любой
кредитной организации, осуществляющей деятельность на территории Российской
Федерации.
Гарантийный взнос – денежные средства, перечисляемые/передаваемые
Клиентом при проведении переоценки в соответствии со статьей 11 настоящих
Правил. Размер гарантийного взноса рассчитывается по формуле [VI] Приложения
6 к настоящим Правилам.
Дата исполнения Второй части РЕПО – дата, в которую исполняется наиболее
позднее по времени исполнения обязательство (по поставке или по оплате) по
Второй части РЕПО.
Дата исполнения Первой части РЕПО – дата, в которую исполняется наиболее
позднее по времени исполнения обязательство (по поставке или по оплате) по
Первой части РЕПО.
Дата оплаты по Второй части РЕПО – согласованная Сторонами в качестве
условия Сделки РЕПО дата, в которую Клиент обязуется перечислить Сумму
сделки по Второй части РЕПО Компании.
Дата оплаты по Первой части РЕПО – согласованная Сторонами в качестве
условия Сделки РЕПО дата, в которую Компания обязуется перечислить Сумму
сделки по Первой части РЕПО Клиенту.
Дата поставки по Первой части РЕПО – согласованная Сторонами в качестве
условия Сделки РЕПО дата, в которую Клиент обязуется исполнить обязательство
по передаче Компании Ценных бумаг по Первой части РЕПО.
Дата поставки по Второй части РЕПО – согласованная Сторонами в качестве
условия Сделки РЕПО дата, в которую Компания обязуется исполнить
обязательство по передаче Клиенту Ценных бумаг по Второй части РЕПО.
Депозитарий – отдельное структурное подразделение ОАО АКБ «Пробизнесбанк»,
осуществляющее депозитарную деятельность на основании соответствующей
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, для которого
депозитарная деятельность является исключительной.
Договор об общих условиях проведения сделок с Ценными бумагами
(Договор) - договор о порядке заключения, исполнения сделок купли-продажи
Ценных бумаг и/или Корзин, Сделок РЕПО и условиях расчетов по заключенным
сделкам, заключенный между Сторонами в порядке, предусмотренном настоящими
Правилами.
____________________________________________________________________________________3
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Заявка на возврат денежных средств – заявление Клиента на возврат Компанией
на Банковский счет Клиента денежных средств, которые ранее были перечислены
Клиентом в качестве Авансовых платежей, но на момент такого отзыва не были
использованы Клиентом для заключения сделок по покупке Ценных бумаг/Корзин
и/или оплаты по Второй части РЕПО.
Заявка на заключение сделки купли-продажи – заявление Клиента на
заключение сделки купли-продажи Ценных бумаг и/или Корзин, направленное
Клиентом в Компанию в соответствии с настоящими Правилами.
Заявка на заключение Сделки РЕПО - заявление Клиента на заключение Сделки
РЕПО, направленное Клиентом в Компанию в соответствии с настоящими
Правилами.
Заявка на заключение сделки купли-продажи и Заявка на заключение Сделки РЕПО
в дальнейшем при совместном упоминании именуются «Заявка на заключение
сделки».
Заявление о присоединении - письменное заявление Клиента, в котором
физическое лицо однозначно выражает свое согласие на присоединение к
настоящим Правилам и полностью принимает их условия и обязательства,
предусмотренные настоящими Правилами для Клиента. Данное заявление подается
Клиентом по форме, установленной в Приложении №1 к настоящим Правилам.
Интернет-сайт - сайт Компании в сети Интернет, размещенный по адресу
www.lifebroker.ru.
Клиент – физическое лицо, заключившее Договор об общих условиях проведения
сделок с Ценными бумагами посредством присоединения к настоящим Правилам в
порядке, предусмотренном Правилами.
Компания – ООО «Лайф Брокер».
Корзина – набор Ценных бумаг, определенный Компанией, либо набор Ценных
бумаг, определенный Клиентом самостоятельно из доступного для этих целей
списка Ценных бумаг. Состав каждой Корзины, которая сформирована Компанией,
а также список Ценных бумаг, которые доступны Клиенту для самостоятельного
формирования Корзины, публикуются на Интернет-сайте. .
Лицевой счет – индивидуальная учетная запись, открываемая Компанией для
каждого Клиента в собственных внутренних учетных системах с целью
обособленного учета денежных средств, направленных Клиентом на Авансовый
счет Компании в качестве Авансового платежа.
Логин – буквенно-цифровая или иная комбинация символов, генерируемая
автоматически при оформлении Клиентом документов в целях заключения
настоящего Договора. Логин используется в целях последующей идентификации
Клиента в качестве санкционированного пользователя Системы «Личный кабинет».
Лот – это количество Ценных бумаг, являющееся неделимой единицей Сделки
данной Ценной бумагой.
Маржин колл (margin call) - специальное сообщение, направляемое Компанией
Клиенту и содержащее требование предоставить Компании денежные средства
(Гарантийный взнос) в целях обеспечения обязательств по сделкам, ранее
заключенным с Клиентом.
Минимальная цена корзины – ограничение, устанавливаемое Компанией в
отношении общей стоимости Ценных бумаг, входящих в состав Корзины, которую
Клиент может сформировать самостоятельно из доступного для этих целей списка
Ценных бумаг. Минимальная цена корзины номинируется в российских рублях и
____________________________________________________________________________________4
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
публикуется Компанией на Интернет-сайте.
Начальный коэффициент уровня обеспечения – величина, выраженная в
процентах и отражающая отношение Цены Ценных бумаг по Первой части РЕПО к
Цене покупки Компанией Ценных бумаг/Корзин на дату совершения Сделки
РЕПО.
Одноразовый пароль – уникальная буквенно-цифровая или иная комбинация
символов, известная только Клиенту и используемая для однозначной
аутентификации действий Клиента при его работе в Системе «Личный кабинет».
Одноразовый пароль направляется Компанией в форме SMS-сообщения на
Авторизованный номер телефона Клиента.
Оператор Счета депо (Раздела Счета депо) – юридическое лицо, не являющееся
владельцем Счета депо, но имеющее право на основании договора с депонентом
или поручения депонента Оператору Счета депо (Раздела Счета депо) подавать
поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по Счету депо
(Раздела Счета депо) депонента в рамках установленных полномочий; полномочия
Оператора Счета депо (Раздела Счета депо) подтверждаются выданной Клиентом
Оператору Счета депо (Раздела Счета депо) доверенностью, оформленной в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и/или
заключением соответствующего договора между Клиентом и Оператором Счета
депо (Раздела Счета депо).
Офис приема документов – офис Компании или другого юридического лица, с
которым у Компании установлены соответствующие договорные отношения, в
котором физическое лицо вправе подать документы на заключение Договора и/или
Заявку на заключение сделки/Заявку на возврат денежных средств. Компания
размещает адреса всех Офисов приема документов на соответствующей
контактной странице Интернет-сайта.
Пароль ЛК – буквенно-цифровая или иная комбинация символов,
устанавливаемая Клиентом самостоятельно через Систему «Личный кабинет» в
целях последующей идентификации Клиента в качестве санкционированного
пользователя Системы «Личный кабинет».
Первичный пароль – буквенно-цифровая или иная комбинация символов,
генерируемая автоматически при оформлении Клиентом документов в целях
заключения настоящего Договора. Первичный пароль формируется в целях
предоставления Клиенту ограниченного доступа в Систему «Личный кабинет» с
целью последующего самостоятельного установления Клиентом Пароля ЛК.
Покупатель – сторона, приобретающая Ценные бумаги по сделкам, заключенным
Сторонами в соответствии с настоящими Правилами.
Попечитель Счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
которому Клиентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам депонента, которые хранятся и/или права
на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора, заключенного
между Попечителем Счета депо с Клиентом и выданной Клиентом доверенности.
Правила - настоящие Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и
сделок РЕПО с физическими лицами;
Предложение на заключение сделки – оферта Компании, направленная Клиенту
посредством текстового сообщения (SMS) на Авторизованный номер телефона
Клиента. Предметом такой оферты является предложение на заключение между
Компанией и Клиентом сделки купли-продажи Ценных бумаг/Корзин на условиях
____________________________________________________________________________________5
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
настоящих Правил. Формат Предложения на заключение сделки и способ его
акцепта со стороны Клиента определяются положениями настоящих Правил.
Продавец – сторона, отчуждающая Ценные бумаги по сделкам, заключенным
Сторонами в соответствии с настоящими Правилами;
Рабочий день – календарный день, кроме официально установленных
законодательством Российской Федерации выходных и праздничных дней в
Российской Федерации, а также выходных дней, перенесенных на рабочие дни в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
Раздел Счета депо – учетный регистр Счета депо, являющийся совокупностью
записей, предназначенных для учета Ценных бумаг одного выпуска, находящихся
на одном Счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых
депозитарных операций.
Расчетный счет – банковский счет Компании, реквизиты которого указаны на
Интернет-сайте в качестве банковских реквизитов для осуществления Сторонами
расчетов по сделкам купли-продажи Ценных бумаг/Корзин и/или Сделкам РЕПО в
рамках настоящих Правил.
Сделка РЕПО (Договор РЕПО) - сделка, по которой Клиент обязуется в
установленный срок передать в собственность Компании Ценные бумаги, а
Компания обязуется принять Ценные бумаги и уплатить за них определенную
денежную сумму (Первая часть РЕПО) и по которой Компания обязуется в
установленный срок передать Ценные бумаги в собственность Клиента, а Клиент
обязуется принять Ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную
сумму (Вторая часть РЕПО).
Система «Личный кабинет» – система дистанционного обслуживания,
обеспечивающая формирование, передачу, регистрацию и исполнение
распоряжений Клиента, размещенная в сети Интернет по адресу www.life-room.ru.
Срок Сделки РЕПО - в отношении каждой конкретной Сделки РЕПО означает
период времени в календарных днях между Датой исполнения Первой части РЕПО
и Датой исполнения Второй части РЕПО. Срок Сделки РЕПО исчисляется со дня,
следующего за Датой исполнения Первой части РЕПО, по Дату исполнения Второй
части РЕПО включительно. Срок РЕПО не может превышать 1 (один) год.
Ставка РЕПО - величина, выраженная в процентах годовых и используемая
Сторонами для расчета взаимных обязательств по Второй части РЕПО.
Стороны – Компания и Клиент, упоминаемые в настоящих Правилах совместно.
Сумма сделки по Второй части РЕПО – сумма денежных средств, подлежащая
уплате Клиентом Компании при исполнении обязательств по Второй части РЕПО,
рассчитываемая по формуле [II] Приложения 6 к настоящим Правилам.
Сумма сделки по Первой части РЕПО – сумма денежных средств, подлежащая
уплате Компанией Клиенту при исполнении обязательств по Первой части РЕПО,
рассчитываемая по формуле [I] Приложения 6 к настоящим Правилам.
Счѐт депо – счет в Депозитарии, предназначенный для учета Ценных бумаг и
открытый Клиенту на основании Условий осуществления депозитарной
деятельности ОАО АКБ «Пробизнесбанк».
Текущая стоимость обеспечения – переменная величина, которая может быть
рассчитана в любой день в течение Срока РЕПО по формуле [IV] Приложения 6 к
настоящим Правилам.
____________________________________________________________________________________6
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Текущая сумма сделки по Второй части РЕПО – сумма денежных средств,
подлежащая уплате Клиентом Компании при исполнении обязательств по Второй
части РЕПО, которая может быть рассчитана Сторонами по формуле [III]
Приложения 6 к настоящим Правилам в любой день в течение Срока РЕПО.
Уникальный код Клиента (УКК) – идентификационный код, который
представляет собой комбинацию из буквенных и/или цифровых символов,
присваиваемую Компанией Клиенту в целях идентификации Клиента в
программных средствах Компании. УКК присваивается Клиенту Компанией в
момент заключения Договора. УКК указывается в Заявлении о присоединении в
графе Логин и/или отправляется SMS-сообщением на Авторизованный номер
телефона.
Уровень обеспечения - расчетная величина, характеризующая уровень
обеспеченности обязательств по Сделке РЕПО в зависимости от изменения
Текущей суммы сделки по Второй части РЕПО и рассчитываемая по формуле [V]
Приложения 6 к настоящим Правилам.
Уровень маржин колл – параметр, достижение которого Уровнем обеспечения
Сделки РЕПО является основанием для внесения Клиентом в пользу Компании по
Сделке РЕПО Гарантийного взноса.
Уровень нок-аут – параметр, достижение которого Уровнем обеспечения Сделки
РЕПО является основанием для отказа от исполнения обязательств по Второй
части РЕПО, при этом обязательства по Сделке/сделкам РЕПО прекращаются, а
Ценные бумаги/Корзины остаются в собственности Компании.
Цена по Первой части РЕПО – цена продажи Компании одной Ценной
бумаги/Корзины по Первой части РЕПО, согласованная Сторонами при
совершении Сделки РЕПО.
Цена по Второй части РЕПО – цена одной Ценной бумаги/Корзины по Второй
части РЕПО рассчитываемая по формуле [II] Приложения 1 к настоящим
Правилам.
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги, обращение которых не запрещено
законодательством Российской Федерации.
2. Общие положения
2.1. Настоящие Правила определяют общие условия проведения Компанией,
действующей в рамках настоящего документа на основании Лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской
деятельности № 077-13540-010000, выданной Компании Федеральной службой
по финансовым рынкам 05 мая 2011 года (без ограничения срока действия),
сделок по продаже Клиентам Ценных бумаг/Корзин, сделок по покупке у
Клиентов Ценных бумаг/Корзин и Сделок РЕПО, а также порядок исполнения
обязательств и проведения между Сторонами расчетов по таким сделкам, а также
ответственность Сторон за ненадлежащее исполнение обязательств.
2.2. Настоящие Правила содержат все существенные условия Договора об общих
условиях проведения сделок с Ценными бумагами и являются публичной
офертой
Компании.
Всем
заинтересованным
физическим
лицам,
удовлетворяющим условиям Правил, на основании ст. 428 Гражданского кодекса
Российской Федерации предлагается заключить Договор об общих условиях
проведения сделок с Ценными бумагами. Заключение такого Договора
____________________________________________________________________________________7
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
2.3.
2.4.
2.5.
2.6.
производится путѐм простого присоединения физического лица к условиям
настоящих Правил в порядке, указанном в разделе 4 Правил.
Обязательным условием заключения настоящего Договора являются наличие у
заинтересованного физического лица Счета депо, открытого в Депозитарии.
Настоящее предложение адресовано физическим лицам, являющимся
резидентами Российской Федерации и удовлетворяющим требованиям
настоящих Правил, имеет силу исключительно на территории Российской
Федерации. За пределами Российской Федерации текст настоящих Правил
распространяется исключительно в частном порядке по запросам
заинтересованных лиц. Публичное распространение текста настоящих Правил за
пределами территории Российской Федерации должно рассматриваться
заинтересованными лицами как несанкционированное Компанией и не имеющее
законной силы.
Клиенты, заключившие настоящий Договор в порядке, предусмотренном
разделом 4 Правил, принимают на себя все обязательства, предусмотренные
Договором для таких лиц. Обязательства, принимаемые на себя лицами,
заключившими Договор, равно как и обязательства, принимаемые на себя
Компанией в отношении этих лиц, будут считаться действительными
исключительно в рамках, установленных законодательством Российской
Федерации.
Настоящие Правила являются публичным договором. Текст Правил
представляется для ознакомления в виде документа, размещенного на Интернетсайте, и рассылается по электронной почте без ограничений по запросам любых
заинтересованных лиц.
3. Сведения о Компании
3.1. Наименование, местонахождение и почтовый адрес Компании:
полное наименование Компании: Общество с ограниченной ответственностью
«Лайф Брокер»;
сокращенное наименование Компании: ООО «Лайф Брокер»;
адрес местонахождения Компании: 127015, г. Москва, ул. Бутырская, д. 76 стр. 1,
ком. 12;
почтовый адрес Компании: 127015, г. Москва, ул. Бутырская, д. 76 стр. 1, ком. 12.
3.2. Лицензии Компании:
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности № 077-13537-100000, выданная Федеральной службой по
финансовым рынкам 05 мая 2011 года (без ограничения срока действия);
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской деятельности № 077-13540-010000, выданная Федеральной службой по
финансовым рынкам 05 мая 2011 года (без ограничения срока действия);
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13542-001000, выданная
Федеральной службой по финансовым рынкам 05 мая 2011 года (без ограничения
срока действия);
3.3. Настоящим Компания уведомляет о совмещении брокерской деятельности с
дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.
3.4. Контакты Компании для получения заинтересованными физическими лицами
любой информации по вопросам, связанным с обслуживанием в рамках настоящих
____________________________________________________________________________________8
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Правил, а также контакты для обращения Клиентов в случаях, предусмотренных
настоящими Правилами:
телефон службы клиентской поддержки: 8-800-77-55-911, если иной номер
телефона не указан на Интернет-сайте;
адрес Головного офиса обслуживания Компании: 127015, г. Москва, ул. Бутырская,
д. 76 стр. 1, ком. 12, если иной адрес не указан на Интернет-сайте;
почтовый адрес Компании: 127015, г. Москва, ул. Бутырская, д. 76 стр. 1, ком. 12,
если иной адрес не указан на Интернет-сайте;
электронный адрес для входящей корреспонденции: support@lifebroker.ru
интернет-сайт: www.lifebroker.ru.
3.5. Адреса и телефоны лицензирующего органа: Федеральная служба по финансовым
рынкам: 119991, г. Москва, ГСП-1, Ленинский проспект, д. 9, телефон (495) 935-87-90,
сайт www.fcsm.ru.
4. Порядок заключения Договора
4.1. Для заключения настоящего Договора физические лица должны представить в
Офис приема документов следующие документы:
Заявление о присоединении (в двух экземплярах);
Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными
бумагами (Приложение № 2 к Правилам);
паспорт или иной документ, удостоверяющий в соответствии с
законодательством Российской Федерации личность физического лица.
Иностранные граждане, признаваемые законодательством Российской
Федерации резидентами Российской Федерации помимо перечисленных выше
документов, предоставляют документ, подтверждающий право иностранного
гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
4.2. До заключения настоящего Договора Клиент в обязательном порядке должен
ознакомиться с Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций с
ценными бумагами, являющимся неотъемлемой частью настоящих Правил
(Приложение № 2 к Правилам).
4.3. Заявление о присоединении и Уведомление о рисках, связанных с
осуществлением операций с ценными бумагами должны быть подписаны
Клиентом собственноручно.
4.4. Адреса всех Офисов приема документов указываются Компанией на Интернетсайте.
4.5. Договор считается заключенным с даты, указанной Компанией в уведомлении о
заключении Договора и действует до его расторжения в порядке, установленном
разделом 19 Правил. Такое уведомление направляется Компанией Клиенту в
форме электронного сообщения по Системе «Личный кабинет», либо в форме
текстового сообщения, направленного Компанией на Авторизованный номер
телефона, указанный Клиентом в Заявлении о присоединении.
4.6. В случае изменения каких-либо персональных данных, сообщенных Клиентом
Компании при заключении Договора, Клиент обязан письменно уведомить об
этом Компанию в течение пяти Рабочих дней с момента возникновения таких
изменений и в указанный срок представить документы (их копии, заверенные
надлежащим образом), подтверждающие такие изменения. Способ передачи
Клиентом таких документов в Компанию необходимо предварительно
согласовать по телефону службы клиентской поддержки, указанному в
____________________________________________________________________________________9
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
4.7.
4.8.
4.9.
настоящих Правилах.
Заключая Договор, Клиент автоматически назначает Компанию Оператором
своего Счета депо и предоставляет Компании право подавать от своего имени
поручения на проведение депозитарных операций с Ценными бумагами Клиента
для обеспечения расчетов по сделкам купли-продажи Ценных бумаг и/или
Сделкам РЕПО, заключенным между Компанией и Клиентом в рамках
настоящего Договора, а также поручения на совершение информационных
операций. Указанные полномочия Компании действуют в течение всего срока
действия настоящего Договора и утрачивают силу в случае его расторжения. При
наличии (назначении) Клиентом Попечителя по данному Счету депо Компания
приостанавливает совершение сделок в рамках настоящих Правил.
Заключая Договор, Клиент предоставляет Компании в целях заключения и
исполнения Договора право на обработку персональных данных Клиента
(включая, но не ограничиваясь: Ф.И.О.; год, месяц, дату и место рождения;
гражданство; данные документа, удостоверяющего личность (тип, серия, номер,
кем и когда выдан); адреса: места жительства, места регистрации, места работы;
сведения о банковских счетах и счетах депо) в том числе, указанных в Заявлении
о присоединении и в иных документах, передаваемых Клиентом Компании с
использованием средств автоматизации или без таковых, включая сбор, запись,
систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение),
извлечение, использование, передачу (распространение), обезличивание,
блокирование, удаление, уничтожение персональных данных и иные действия по
обработке персональных данных Клиента, предусмотренные Федеральным
законом от 27.07.2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных». Клиент выражает
согласие и уполномочивает Компанию предоставлять полностью или частично
указанные в настоящем пункте сведения третьей стороне, если этого требует
обслуживание Компанией Клиента в соответствии с условиями настоящих
Правил.
Компания осуществляет обработку персональных данных Клиента в течение
всего срока рассмотрения документов, представленных Клиентом Компании для
заключения Договора, и действия Договора, а также в течение 5 (пяти) лет с даты
прекращения обязательств Сторон по Договору.
Клиент вправе отозвать согласие на обработку персональных данных путем
направления
соответствующего
письменного
заявления
по
адресу
местонахождения Компании.
5. Подключение, идентификация и аутентификация в Системе «Личный кабинет»
5.1. Система «Личный кабинет» позволяет Клиенту в режиме удаленного доступа
через сеть интернет подавать в Компанию предусмотренные настоящими
Правилами Заявки на заключение сделки, получать личную финансовую и иную
информацию, связанную с обслуживанием Клиента в рамках настоящих Правил,
а также обмениваться с Компанией другими сообщениями, предусмотренными
настоящими Правилами.
5.2. При заключении настоящего Договора Компания автоматически регистрирует
Клиента в качестве пользователя Системы «Личный кабинет» и выдает Клиенту
Логин и Первичный пароль путѐм заполнения этих параметров в Заявлении о
присоединении и/или отправкой SMS-сообщения на Авторизованный номер
телефона.
5.3. Логин, полученный Клиентом при подаче документов на заключение настоящего
Договора, является постоянным инструментом идентификации Клиента при его
____________________________________________________________________________________
10
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
работе в Системе «Личный кабинет». При этом Клиент считается
идентифицированным в случае соответствия Логина, введенного Клиентом при
его подключении к Системе «Личный кабинет», Логину, присвоенному
компанией Клиенту и содержащемуся в учетных системах Компании.
5.4. Первичный пароль, полученный Клиентом при подаче документов на заключение
настоящего Договора, предназначен исключительно для первоначального входа
Клиента в Систему «Личный кабинет» и не позволяет совершать любые иные
операции, кроме операции формирования Клиентом собственного постоянного
Пароля ЛК. Постоянный Пароль ЛК формируется Клиентом самостоятельно
через соответствующий функционал Системы «Личный кабинет».
5.5. Клиент обязан сформировать постоянный Пароль ЛК взамен Первичного пароля,
полученного при заключении настоящего Договора, в течение 30 (тридцати)
календарных дней, следующих за днем заключения Договора. В противном
случае Компания в целях безопасности вправе в одностороннем порядке
заблокировать доступ Клиента к Системе «Личный кабинет» с использованием
Первичного пароля.
5.6. В целях однозначной аутентификации Заявки на заключение сделки и другие
операции, проводимые Клиентом в Системе «Личный кабинет», а также часть
информационных сообщений, которые Клиент направляет Компании с
использованием Системы «Личный кабинет», должны быть подтверждены со
стороны Клиента Одноразовым паролем. Для обеспечения работоспособности
данного инструмента аутентификации Клиент при заключении Договора обязан
указать Авторизованный номер телефона, на который Компанией будет
направляться текстовое сообщение (SMS-сообщение), содержащее Одноразовый
пароль для подтверждения операции, проводимой Клиентом в Системе «Личный
кабинет».
5.7. Клиент вправе изменить Авторизованный номер телефона. Для этого необходимо
воспользоваться соответствующим функционалом Системы «Личный кабинет».
5.8. Стороны признают, что в соответствии со ст. 160 Гражданского кодекса
Российской Федерации любые документы (сообщения), направленные Клиентом
Компании в электронной форме посредством Системы «Личный кабинет», при
условии положительной идентификации и аутентификации Клиента в Системе
«Личный кабинет» с момента изменения Клиентом Первичного пароля на
постоянный Пароль считаются отправленными от имени Клиента и имеют такую
же юридическую силу, как и документ, составленный на бумажном носителе и
подписанный собственноручной подписью этого же Клиента.
5.9. Клиент обязан обеспечить конфиденциальность Логина, Первичного пароля, а
также сформированного им постоянного Пароля. При наличии оснований
полагать, что указанные данные о Логине, Первичном пароле и постоянном
пароле стали известны несанкционированным лицам (компрометация данных),
Клиент обязан незамедлительно сменить пароль в Системе «Личный кабинет». .
Все Заявки на заключение сделки, направленные через систему «Личный кабинет»
до момента смены пароля, считаются санкционированными и направленными
Клиентом самостоятельно. Клиент обязан при наступлении случаев
компрометации данных идентификации/авторизации уведомлять Компанию о
данном факте по телефону службы клиентской поддержки, указанному п. 3.4.
настоящих Правил.
5.10. В случаях утери, кражи, пропажи и иных случаях утраты SIM-карты, а также в
случае смены SIM-карты или ее передачи третьим лицам по любым основаниям,
Клиент обязан немедленно уведомить Компанию о данном факте. Надлежащим
____________________________________________________________________________________
11
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
5.11.
5.12.
5.13.
5.14.
5.15.
уведомлением в данном случае считается отправка соответствующего сообщения
по Системе «Личный кабинет». До момента получения Компанией от Клиента
указанного сообщения все сделки, заключенные посредством телефонных
переговоров с использованием Авторизованного номера телефона Клиента,
считаются санкционированными и совершенными Клиентом самостоятельно.
При расторжении Договора в порядке, установленном разделом 19 Правил
Компания вправе заблокировать Клиенту доступ к Системе «Личный кабинет».
Компания вправе временно заблокировать Клиенту доступ к Системе «Личный
кабинет» при получении от Клиента уведомлений в соответствии с пунктами 5.9.
и 5.10., а также при наличии других оснований, прямо предусмотренных
настоящими Правилами.
Кроме того, Компания вправе временно до выяснения обстоятельств
заблокировать доступ Клиента к Системе «Личный кабинет» в случае выявления
совпадения Авторизованного номера телефона Клиента с Авторизованным
номером телефона другого Клиента.
Компания не несет ответственности, в случае если информация, передаваемая в
рамках настоящих Правил станет известной иным лицам в результате
прослушивания или перехвата канала сотовой и телефонной связи во время их
использования, а также в случае недобросовестного выполнения Клиентом
условий хранения и использования средств идентификации, авторизации и
аутентификации, которые предусмотрены настоящим разделом Правил в
качестве инструментов для работы Клиента в Системе «Личный кабинет».
Компания не несет ответственности за сбои в работе сети Интернет и сетей связи,
возникшие по не зависящим от Компании причинам.
6. Лицевой счет Клиента: пополнение и возврат денежных средств
6.1. При заключении настоящего Договора Компания в собственных учетных
системах открывает каждому Клиенту Лицевой счет для целей учета
поступивших Авансовых платежей Клиента, а также для целей осуществления
последующих денежных расчетов по заключенным Сторонами сделкам куплипродажи Ценных бумаг/Корзин и/или Сделок РЕПО с использованием ранее
поступивших Авансовых платежей Клиента.
6.2. Для осуществления Авансового платежа Клиент должен посредством
банковского перевода направить денежные средства на Авансовый счет
Компании, реквизиты которого объявлены Компанией на Интернет-сайте. В
назначении такого платежа Клиент должен указать «Авансовый платеж по
договору об общих условиях проведения сделок с ценными бумагами № от «__»
___________ 20__ г., ФИО, УКК ____, НДС не облагается».
6.3. Компания рассматривает любые поступления денежных средств на Авансовый
счет в качестве поступившего Авансового платежа Клиента, если фамилия, имя и
отчество (при наличии) плательщика данного платежа однозначно совпадают с
фамилией, именем и отчеством (при наличии) Клиента во внутренней учетной
системе Компании. Если такое совпадение не является уникальным, то УКК,
указанный плательщиком в назначении платежа, является дополнительным
однозначным идентификатором.
6.4. Компания возвращает плательщику денежные средства, поступившие на
Авансовый счет Компании, в следующих случаях:
если в назначении поступившего платежа не указан УКК и при этом фамилия,
имя и отчество (при наличии) плательщика не совпадают с данными ни
____________________________________________________________________________________
12
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.
6.9.
одного Клиента во внутренней учетной системе Компании;
если в назначении поступившего платежа указан УКК, но при этом в
соответствии с данными внутренней учетной системы Компании фамилия,
имя и отчество Клиента с таким УКК не совпадают соответственно с
фамилией, именем и отчеством плательщика.
Денежные средства, направленные Клиентом в Компанию в качестве Авансового
платежа, отражаются на Лицевом счете Клиента не позднее рабочего дня,
следующего за днем поступления таких денежных средств на Авансовый счет
Компании.
Клиент вправе направить в Компанию Заявку на возврат денежных средств для
осуществления возврата с Авансового счета Компании тех денежных средств,
которые ранее были перечислены Клиентом, но на момент такого отзыва не были
им использованы для заключения сделок по покупке Ценных бумаг/Корзин и/или
оплаты по Второй части РЕПО. Доступная для возврата Клиенту сумма
денежных средств отображается Компанией в Системе «Личный кабинет» в
качестве остатка денежных средств на Лицевом счете Клиента.
Заявка на возврат денежных средств может быть подана Клиентом посредством
Системы «Личный кабинет».
Возврат денежных средств с Лицевого счета Клиента осуществляется Компанией
исключительно на Банковский счет, реквизиты которого Клиент заблаговременно
сообщил Компании через соответствующий интерфейс Системы «Личный
кабинет» или при заключении Договора. Денежные средства перечисляются
Компанией на Банковский счет, для которого Клиент через систему «Личный
кабинет» установил признак основного счета для вывода денежных средств. При
этом данный Банковский счет должен быть открыт на имя Клиента. Компания не
исполняет Заявки на возврат денежных средств Клиента, если получателем
денежных средств по такой заявке указано третье лицо.
Заявки на возврат денежных средств исполняются Компанией в срок не позднее
окончания Рабочего дня, следующего за днем формирования Клиентом такой
заявки в Системе «Личный кабинет». При этом датой исполнения Компанией
Заявки на возврат денежных средств считается дата списания соответствующей
суммы денежных средств с Авансового счета Компании по реквизитам
Банковского счета Клиента.
7. Общие условия заключения Сторонами сделок купли-продажи Ценных
бумаг/Корзин и Сделок РЕПО
7.1. В рамках настоящих Правил Компания действует в качестве Дилера на
основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление дилерской деятельности № 077-13540-010000, выданной
Федеральной службой по финансовым рынкам 05 мая 2011 года (без ограничения
срока действия).
7.2. В рамках настоящих Правил Компания предлагает Клиентам купить у Компании
или продать Компании Ценные бумаги посредством заключения между
Сторонами внебиржевых сделок купли-продажи Ценных бумаг по
стандартизированной процедуре. Данная стандартизированная процедура
включает в себя следующие формализованные элементы:
порядок определения и объявления Компанией существенных условий, на
которых Компания предлагает Клиентам заключить сделки купли-продажи
Ценных бумаг, а также перечень таких существенных условий (п.7.5. Правил);
____________________________________________________________________________________
13
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
порядок заключения между Сторонами сделок по покупке или продаже Ценных
бумаг, а также порядок соответствующего документарного оформления таких
сделок (раздел 8 Правил);
порядок расчетов между Сторонами по заключенным сделкам купли-продажи
Ценных бумаг и порядок исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг
(раздел 10 Правил).
В рамках настоящих Правил Компания предлагает Клиентам заключить с
Компанией внебиржевые Сделки РЕПО по стандартизированной процедуре.
Данная стандартизированная процедура включает в себя следующие
формализованные элементы:
порядок определения и объявления Компанией существенных условий, на
которых Компания предлагает Клиентам заключить Сделки РЕПО, а также
перечень таких существенных условий (п.7.6. Правил);
порядок заключения между Сторонами Сделок РЕПО, а также порядок
соответствующего документарного оформления таких сделок (раздел
9Правил);
порядок расчетов между Сторонами по заключенным Сделкам РЕПО и
порядок исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг (раздел 10
Правил);
порядок переоценки обязательств по Сделкам РЕПО (раздел 11 Правил).
В рамках настоящих Правил Компания предлагает Клиентам заключение Сделок
РЕПО и купли-продажи как отдельных видов Ценных бумаг, так и заключение
сделок купли-продажи наборов Ценных бумаг, сгруппированных Компанией или
Клиентом самостоятельно в отдельный инструмент сделок – Корзины. При этом
любая Корзина, сформированная Компанией или Клиентом, в рамках настоящих
Правил должна рассматриваться Сторонами как самостоятельный, единый и
неделимый инструмент, являющийся предметом заключаемой Сторонами сделки
купли-продажи и/или Сделки РЕПО.
На Интернет-сайте Компания объявляет следующие существенные условия, на
которых Клиентам предлагается заключить с Компанией сделки купли-продажи
Ценных бумаг в рамках настоящих Правил:
перечень Ценных бумаг, которые могут являться предметом сделок куплипродажи;
перечень и состав Корзин, которые могут являться предметом сделок куплипродажи;
лот по сделке купли-продажи конкретной Ценной бумаги или Корзины;
цена за лот, по которой Компания предлагает купить у Клиентов Ценную
бумагу или Корзину;
цена за лот, по которой Компания предлагает продать Клиентам Ценную
бумагу или Корзину;
период времени, в течение которого действуют текущие объявленные
Компанией существенные условия на покупку-продажу Ценной бумаги или
Корзины;
На Интернет-сайте Компания объявляет следующие существенные условия, на
которых Клиентам предлагается заключить с Компанией Сделки РЕПО в рамках
настоящих Правил:
перечень Ценных бумаг/Корзин, которые могут являться предметом Сделок
____________________________________________________________________________________
14
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
7.7.
7.8.
РЕПО;
цена одной Ценной бумаги/Корзины или однозначные условия ее
определения по Первой части РЕПО;
цена одной Ценной бумаги/Корзины или однозначные условия ее
определения по Второй части РЕПО;
Срок Сделки РЕПО;
период времени, в течение которого действуют текущие объявленные
Компанией существенные условия Сделок РЕПО;
В случае официального приостановления торгов Ценными бумагами на хотя бы
на одной из торговых площадок ОАО Московская Биржа (далее – Биржа), а так
же изменения цены открытия на начало торгового дня хотя бы по одной Ценной
бумаге, входящей в состав Корзин, более чем на 2%, Компания вправе до
истечения времени, ранее объявленного Компанией в соответствии с п. 7.5. и п.
7.6. Правил в качестве времени действия существенных условий заключения
сделок купли-продажи Ценных бумаг/Корзин и/или Сделок РЕПО, изменить все
или часть таких условий (в частности цены покупки/продажи, либо перечень
Ценных бумаг/Корзин), либо полностью приостановить действие ранее
объявленных условий (отозвать оферту) и соответственно временно прекратить
прием от Клиентов Заявок на заключение сделки до момента возобновления
торгов на Бирже. При этом Компания на Интернет-сайте незамедлительно
размещает новые условия заключения сделок купли-продажи Ценных
бумаг/Корзин и/или Сделок РЕПО и период времени, в течение которого такие
условия действуют, а в случае приостановления Компанией приема Заявок на
заключения сделок – текст соответствующего решения.
Компания предлагает Клиентам купить или продать только те Ценные
бумаги/Корзины, а также заключить Сделки РЕПО только с теми Ценными
бумагами/Корзинами, по которым Компанией в соответствии с п.7.5. и п. 7.6.
Правил на Интернет-сайте объявлены существенные условия заключения
Сторонами сделок купли-продажи Ценных бумаг/Корзин и/или Сделок РЕПО.
Ценные бумаги, для которых Компанией на Интернет-сайте не указаны
существенные условия заключения Сторонами сделок купли-продажи Ценных
бумаг/Корзин и/или Сделок РЕПО, не могут являться предметом таких сделок,
заключаемых Сторонами в рамках Договора. Однако при этом Стороны вправе
совершать сделки с любыми иными Ценными бумагами в рамках других
договорных отношений, установленных между Сторонами.
8. Особенность самостоятельного формирования Клиентом Корзины Ценных
бумаг
8.1. В рамках настоящих Правил, Компания предоставляет Клиенту возможность
сформировать Корзину ценных бумаг самостоятельно из доступного для этих
целей списка Ценных бумаг. Корзина, формируемая Клиентом самостоятельно,
может состоять из одной или нескольких Ценных бумаг одного или нескольких
эмитентов с учетом установленных ограничений по Минимальной цене Корзины.
8.2. Минимальная
цена
корзины
применяются
только
в
момент
формирования/редактирования Клиентом собственной Корзины. Далее в случае
снижения стоимости Ценных бумаг, входящих в состав Корзины,
сформированной Клиентом самостоятельно, ограничение по Минимальной цене
не применяется и не ограничивает его возможность совершения сделок с ранее
сформированной Корзиной.
____________________________________________________________________________________
15
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Сформировать Корзину Ценных бумаг Клиент может обратившись:
- по телефону службы клиентской поддержки;
- в Офис приема документов.
8.4. Редактирование состава Корзины/удаление Ценных бумаг из Корзины возможно
только до совершения первой сделки с Ценными бумагами, входящими в состав
Корзины.
8.5. Заключение сделок с Ценными бумагами, входящими в состав Корзины ценных
бумаг происходит в порядке, установленном в разделе 9 настоящих Правил.
8.6. В случае исключения из списка Ценных бумаг, доступных для самостоятельного
формирования Клиентом собственных Корзин, Ценной бумаги, которая входит в
состав ранее созданной Клиентом Корзины, такая Корзина перестает быть
доступной для сделок покупки Клиентом. В случае наличия в Корзине Клиента
Ценных бумаг исключенных из списка Ценных бумаг, доступных для
самостоятельного формирования Клиентом собственных Корзин сделки продажи
совершаются без ограничений.
8.7. За формирование индивидуальной Корзины с Клиента удерживается комиссия в
соответствии с Тарифами Компании, указанными в Приложении № 8 к Правилам.
8.8. Компания имеет право на основании заранее данного акцепта Клиента списывать
с Лицевого счета Клиента необходимые суммы денежных средств в оплату
суммы комиссии в соответствии с Тарифами Компании, указанными в
Приложении № 8 к Правилам. Основанием для такого списания служит п. 8.9
Договора.
8.9. Настоящим Клиент выражает свое согласие на списание Компанией денежных
средств с Лицевого счета Клиента, тем самым предоставляя Компании акцепт
всех платежных требований Компании, предъявленных ею на основании
настоящих Правил.
8.10. В случае недостаточности денежных средств на Лицевом счете Клиента для
оплаты комиссии Компании в соответствии с Тарифами, указанными в
Приложении № 8 к Правилам, Компания имеет право не исполнять запрос
Клиента на формирование Корзины.
8.3.
9. Порядок заключения Сторонами сделок купли-продажи Ценных бумаг/Корзин и
Сделок РЕПО с Ценными бумагами/Корзинами
9.1.
9.2.
9.3.
Для заключения Сделки РЕПО и/или сделки купли-продажи Ценных бумаг или
Корзин Клиент должен подать в Компанию соответствующую Заявку на
заключение сделки, либо акцептовать соответствующее Предложение на
заключение сделки.
Подача Клиентом в Компанию Заявки на заключение сделки одним из способов,
указанных в настоящих Правилах, означает, что Клиент просит Компанию
заключить с ним сделку на тех условиях, которые указаны Клиентом
непосредственно в такой Заявке на заключение сделки, а также формализованы
содержанием настоящих Правил. При этом Клиент подтверждает, что данные
условия ему однозначно понятны, и что Клиент их принимает без каких-либо
оговорок.
Акцепт Клиентом поступившего от Компании Предложения на заключение
сделки способом, указанным в настоящих Правилах, означает, что Клиент
согласен заключить с Компанией сделку на тех условиях, которые указаны
____________________________________________________________________________________
16
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Компанией непосредственно в таком Предложении на заключение сделки, а
также формализованы содержанием настоящих Правил. При этом Клиент
подтверждает, что данные условия ему однозначно понятны, и что Клиент их
принимает без каких-либо оговорок.
9.4. Клиент вправе подать Заявку на заключение сделки следующими способами:
через Офисы приема документов в виде документа на бумажном носителе,
составленного по форме Приложения № 3 к настоящим Правилам;
через Систему «Личный кабинет» в виде электронного документа,
сформированного данной системой по операции Клиента.
9.5. Клиент вправе подать Заявку на заключение сделки в течение следующего
периода времени:
через Офисы приема документов Заявки на заключение сделки могут быть
поданы в течение времени, объявленного Компанией на Интернет-сайте в
соответствии с п. 7.5. и Правил, но с учетом ограничения по времени, которые
устанавливаются графиком работы каждого конкретного Офиса приема
документов;
через Систему «Личный кабинет» Заявки на заключение сделки могут быть
поданы в течение времени, объявленного Компанией на Интернет-сайте в
соответствии с п. 7.5. и п. 7.6. Правил.
9.6. В рамках настоящих Правил Клиент вправе подавать в Компанию определенный
тип Заявки на заключение сделок – Текущая заявка. Под Текущей заявкой
понимается Заявка на заключение сделки по покупке и/или по продаже Ценных
бумаг и/или Корзин, Сделки РЕПО на условиях, действующих на момент
получения Компанией от Клиента такой Текущей заявки.
9.7. Одна Текущая заявка на заключение сделки может быть подана Клиентом
одновременно на заключение нескольких сделок с разными инструментами
(видами Ценных бумаг и/или Корзин).
9.8. Текущая заявка должна содержать следующие существенные условия:
инструмент сделки (вид, эмитент и номер государственной регистрации Ценной
бумаги, либо наименование Корзины);
направление сделки (покупка или продажа) по каждому указанному в заявке
инструменту;
количество Ценных бумаг и/или Корзин по каждой заключаемой сделке;
цена Ценной бумаги и/или Корзины по каждой заключаемой сделке;
общая сумма денежных средств, которая должна быть уплачена Клиентом
Компании или выплачена Компанией Клиенту по результатам заключения всех
сделок, указанных в Текущей заявке;
дата и время подачи Клиентом Текущей заявки;
9.9. Заявка на заключение сделки считается полученной Компанией от Клиента, если
такая Заявка на заключение сделки на бумажном носителе была принята
сотрудником Офиса приема документов, что подтверждается отметкой
уполномоченного лица Компании о получении Текущей заявки, либо если при
оформлении такой Заявки на заключение сделки в Системе «Личный кабинет»
Клиенту после совершения соответствующей операции системой было выдано
соответствующее подтверждение о ее получении.
9.10. Полученные Компанией Заявки на заключение сделки исполняются в
соответствии с условиями п. 9.13. настоящих Правил.
____________________________________________________________________________________
17
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
9.11. Все параметры поданной Клиентом Текущей заявки на заключение сделки с
Ценными бумагами и/или Корзинами должны соответствовать тем существенным
условиям, которые были объявлены Компанией на Интернет-сайте и действовали
по состоянию на дату и время, указанные в Текущей заявке Клиента в качестве
даты и времени ее получения.
9.12. Компания вправе отклонить ранее полученную от Клиента Текущую заявку
(отказаться от заключения сделки), если по результатам ее проверки выявится,
что существенные условия, которые были объявлены Компанией на Интернетсайте и действовали по состоянию на дату и время подачи Клиентом Текущей
заявки противоречат тем существенным условиям, которые указаны
непосредственно в принятой Текущей заявке Клиента. Такая проверка
осуществляется Компанией самостоятельно на основании данных собственных
внутренних учетных систем и процедур. Компания уведомляет Клиента о факте
отклонения его Текущей заявки посредством направления соответствующего
электронного сообщения по Системе «Личный кабинет», либо соответствующего
текстового сообщения на Авторизованный номер телефона Клиента.
9.13. Процедура исполнения Компанией полученной от Клиента Текущей заявки
включает в себя:
заключение между Сторонами сделок купли-продажи Ценных бумаг/Корзин
и/или Сделок РЕПО в соответствии с условиями полученной Текущей
заявки, при этом сделка считается заключенной Сторонами в порядке,
предусмотренном п. 3 ст. 438 Гражданского кодекса Российской Федерации
с момента совершения Компанией действий по исполнению Текущей заявки
в течение указанного в ней срока исполнения;
осуществление расчетов между Сторонами по заключенным сделкам и
исполнение обязательств по передаче Ценных бумаг в соответствии с
разделом 10 настоящих Правил.
9.14. Компания вправе направить Клиенту Предложение на заключение сделки куплипродажи Ценных бумаг/Корзин либо на основании просьбы самого Клиента,
высказанной им устно сотруднику Компании (например, по телефону), либо по
собственной инициативе Компании в любое время. Предложение на заключение
сделки направляется Компанией на Авторизованный номер телефона Клиента в
форме соответствующего текстового SMS-сообщения.
9.15. Предложение на заключение сделки купли-продажи Ценных бумаг/Корзин,
направленное Компанией на Авторизованный номер телефона Клиента, должно
содержать:
направление предлагаемой к заключению сделки – только покупка;
наименование предлагаемой к покупке Ценной бумаги и/или Корзины;
количество Ценных бумаг и/или Корзины, предлагаемых к покупке;
общая сумма денежных средств, которую Клиент должен будет уплатить
Компании при его согласии заключить сделку на условиях данного
Предложения на заключение сделки;
время, до которого Клиент вправе направить Компании акцепт данного
Предложения.
9.16. Более подробная информация об инструментах предлагаемой к заключению
сделки купли-продажи Ценных бумаг/Корзин (вид, эмитент и номер
государственной регистрации Ценной бумаги, либо Ценных бумаг, входящих в
состав поименованной Корзины), а также текущие цены в отдельности по каждой
____________________________________________________________________________________
18
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
9.17.
9.18.
9.19.
9.20.
9.21.
Ценной бумаге, входящей в состав поименованной Корзины, публикуются на
Интернет-сайте.
Одно Предложение на заключение сделки может содержать в себе предложение
заключить одновременно несколько сделок купли-продажи с разными
инструментами (видами Ценных бумаг и/или Корзин).
Для надлежащего акцепта Предложения на заключение сделки купли-продажи
Ценных бумаг/Корзин, полученного от Компании на Авторизованный номер
телефона, Клиент должен выполнить все нижеуказанные действия:
направить в ответ на полученное от Компании Предложение на заключение
сделки свое текстовое сообщение (SMS) с текстом буквами русского
алфавита «Да» или буквами латинского алфавита «Da». Регистр букв в
тексте ответа Клиента значения не имеет, кроме того, допускается смешение
букв русского и латинского алфавита в таком сообщении;
направить такое текстовое сообщение исключительно на номер телефона, с
которого Клиенту пришло от Компании соответствующее Предложение на
заключение сделки, и только в ответ на соответствующее предложение от
Компании;
направить такое текстовое сообщение в адрес Компании до истечения
времени,
указанного
Компанией
непосредственно
в
тексте
соответствующего Предложения на заключение сделки в качестве времени,
до которого Клиент вправе направить Компании акцепт Предложения.
Текстовое сообщение (SMS) Клиента не является надлежащим акцептом
полученного от Компании Предложения на заключение сделки, если соблюдается
хотя бы одно из нижеуказанных условий:
Клиент в ответ на полученное от Компании Предложение на заключение
сделки направил свое текстовое сообщение (SMS) с текстом, содержащим
любые иные символы буквы, цифры и/или символы, кроме указанных в
пункте 9.18. настоящих Правил;
Клиент в целях акцепта полученного от Компании Предложения на
заключение сделки направил свое текстовое сообщение (SMS) на номер
телефона, отличный от того номера, с которого ему пришло
соответствующее предложение Компании;
Клиент направил свое текстовое сообщение (SMS) на номер телефона
Компании, но при этом в адрес Клиента Компания в течение предыдущих
как минимум 20 минут не направляла никакого Предложения на заключение
сделки;
Клиент направил свое текстовое сообщение в адрес Компании по истечении
времени,
указанного
Компанией
непосредственно
в
тексте
соответствующего Предложения на заключение сделки в качестве времени,
до которого Клиент вправе направить Компании акцепт Предложения.
Заключив Договор, Стороны соглашаются с тем, что в качестве даты и времени
отправки Компанией Клиенту текстового сообщения с Предложением на
заключение сделки, а также в качестве даты и времени поступления от Клиента
ответного текстового сообщения на данное предложение Стороны признают
соответствующую дату и время регистрации указанных событий во внутренней
учетной системе Компании.
Полученный от Клиента акцепт Предложения на заключение сделки куплипродажи Ценных бумаг/Корзин, признаваемый надлежащим акцептом в
____________________________________________________________________________________
19
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
9.22.
9.23.
9.24.
9.25.
соответствии с п. 9.18. Правил, принимается Компанией к исполнению в
соответствии со следующей процедурой:
между Сторонами заключаются сделки купли-продажи Ценных
бумаг/Корзин в соответствии с условиями акцептованного Клиентом
Предложения Компании на заключение сделки, при сделка считается
заключенной с момента получения Компанией акцепта Клиента,
признанного надлежащим акцептом в соответствии с п. 9.18. Правил;
направление Компанией Клиенту на Авторизованный номер телефона
текстового сообщения (SMS) с уведомлением об успешном заключении
сделок;
осуществление расчетов между Сторонами по заключенным сделкам и
исполнение обязательств по передаче Ценных бумаг в соответствии с
разделом 10 настоящих Правил.
В случаях утери, кражи, пропажи и иных случаях утраты SIM-карты, а также в
случае смены SIM-карты или ее передачи третьим лицам по любым основаниям,
Клиент обязан немедленно уведомить Компанию о данном факте. Надлежащим
уведомлением в данном случае считается отправка соответствующего сообщения
по Системе «Личный кабинет». До момента получения Компанией от Клиента
указанного сообщения все сделки, заключенные посредством акцепта Клиентом
Предложения Компании на заключение сделки, полученного с Авторизованного
номера телефона Клиента, считаются санкционированными и совершенными
Клиентом самостоятельно.
Компания вправе временно до выяснения обстоятельств заблокировать доступ
Клиента к возможности заключения сделок посредством акцепта Предложений
на заключение сделки в случае выявления совпадения Авторизованного номера
телефона Клиента с Авторизованным номером телефона другого Клиента.
Сделка купли-продажи и/или Сделки РЕПО Ценных бумаг и/или Корзин
заключается между Сторонами на тех существенных условиях, которые в
соответствии с п.7.5 и 7.6 Правил (существенные условия) действовали по
состоянию на дату и время получения Компанией соответствующей Текущей
заявки (если сделка заключена на основании Текущей заявки), либо по состоянию
на дату и время направления Клиентом акцепта Предложения на заключение
сделки (если сделка заключена на основании акцепта Клиентом такого
предложения).
Заявка на заключение Сделки РЕПО должна содержать следующие обязательные
реквизиты:
вид сделки: Прямое РЕПО;
В настоящих Правилах под Прямым РЕПО понимается Сделка РЕПО, по
условиям которой Клиент продает Ценные бумаги/Корзины по Первой части
РЕПО и осуществляет выкуп Ценных бумаг/Корзин по Второй части РЕПО.
наименование эмитента Ценной бумаги, являющейся Предметом сделки;
вид, в отношении акций – категория (тип) Ценной бумаги, номер выпуска,
иная информация, однозначно идентифицирующая Ценную бумагу,
являющуюся предметом Сделки РЕПО;
количество Ценных бумаг/Корзин, являющихся предметом Сделки РЕПО
или однозначные условия его определения;
цена одной Ценной бумаги/Корзины или однозначные условия ее
определения по Первой части РЕПО;
____________________________________________________________________________________
20
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
9.26.
9.27.
9.28.
9.29.
цена одной Ценной бумаги/Корзины или однозначные условия ее
определения по Второй части РЕПО;
порядок расчетов: предоплата;
Под порядком расчетов «Предоплата» в рамках настоящих Правил понимается
порядок расчетов, при котором перевод Ценных бумаг/Корзин осуществляется
только после перевода всей суммы денежных средств в счет оплаты их стоимости;
в этом случае исполнения обязательств по поставке Ценных бумаг/Корзин по
соответствующей части Сделки РЕПО обусловлено исполнением обязательств по
перечислению денежных средств во исполнение платежных обязательств по этой
же части Сделки РЕПО. Указанный в Заявке на заключение Сделки РЕПО тип
поставки применяется к Первой и Второй частям РЕПО.
Даты оплаты по Первой и по Второй частям РЕПО;
Даты поставки по Первой и по Второй частям РЕПО;
уровень маржин колл;
уровень нок-аут;
Ставка РЕПО;
Начальный коэффициент уровня обеспечения.
Компания оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать
решение о возможности принять или отклонить любую Заявку Клиента на
заключение Сделки РЕПО, даже при условии, что данная Заявка не нарушает
всех требований настоящего раздела Правил.
Условия настоящих Правил и условия, указанные в принятой и исполненной
Компанией Заявке на заключение сделки, в совокупности рассматриваются
Сторонами как самостоятельный договор купли-продажи Ценных бумаг/Договор
РЕПО. При этом существенные условия такого договора, заключенного на
основании Текущей заявки, указаны в такой заявке.
Условия настоящих Правил и условия, указанные в акцептованном Клиентом
Предложении на заключение сделки, в совокупности рассматриваются
Сторонами как самостоятельный договор купли-продажи Ценных бумаг/Договор
РЕПО. При этом существенные условия такого договора, заключенного на
основании Предложения на заключение сделки, указаны в таком предложении.
Компания не несет ответственности за сбои в работе сетей связи, возникшие по
независящим от Компании причинам.
Порядок расчѐтов по заключенным сделкам и порядок исполнения
обязательств по передаче ценных бумаг
10.1. Сумма денежных средств, которую одна из Сторон должна оплатить другой
Стороне, а также количество и перечень Ценных бумаг и/или Корзин, которое
одна из Сторон должна передать другой Стороне, по сделкам, заключенным
между Сторонами на основании исполненной Компанией Текущей заявки ,
определяются соответствующими условиями такой Текущей заявки на
заключение сделки с Ценными бумагами и/или Корзинами, а также Заявкой на
заключение Сделок РЕПО с Ценными бумагами/Корзинами.
10.2. Сумма денежных средств, которую одна из Сторон должна оплатить другой
Стороне, а также количество и перечень Ценных бумаг и/или Корзин, которое
одна из Сторон должна передать другой Стороне, по сделкам, заключенным
между Сторонами на основании надлежащего акцепта Клиентом полученного от
Компании Предложения на заключение сделки, определяются соответствующими
____________________________________________________________________________________
21
10.
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
условиями такого Предложения на заключение сделки.
10.3. Сделки купли-продажи Ценных бумаг и/или Корзин в рамках настоящих Правил
заключаются между Сторонами на следующих условиях:
Клиент, который в соответствии с условиями заключенной сделки имеет
обязательства перечислить Компании денежные средства, должен
осуществить предоплату денежных средств непосредственно в дату
заключения Сторонами такой сделки;
Компания, которая в соответствии с условиями заключенной сделки имеет
обязательства перечислить Клиенту денежные средства, должна
осуществить предоплату денежных средств в срок не позднее рабочего дня,
следующего за днем заключения Сторонами такой сделки;
любая Сторона, которая в соответствии с условиями заключенной сделки
имеет обязательства по поставке Ценных бумаг, должна осуществить такую
поставку Ценных бумаг в срок не позднее рабочего дня, следующего за
днем исполнения второй Стороной своих обязательств по оплате денежных
средств в рамках такой сделки.
10.4. Сумма денежных средств, которую Клиент должен уплатить Компании по
заключенной сделке купли-продажи Ценных бумаг/Корзин и/или Сделке РЕПО,
может быть уплачена Клиентом следующим способом:
посредством
осуществления
Клиентом
банковского
перевода
соответствующей суммы денежных средств на Расчетный счет Компании,
реквизиты которого объявлены Компанией на Интернет-сайте;
посредством списания Компанией соответствующей суммы денежных
средств с Лицевого счета Клиента, ранее полученных Компанией от данного
Клиента в качестве Авансовых платежей. Настоящим Клиент выражает свое
согласие на списание Компанией денежных средств с Лицевого счета
Клиента, тем самым предоставляя Компании акцепт всех платежных
требований Компании, предъявленных ею на основании настоящих Правил.
10.5. Возможность выбора Клиентом конкретного способа оплаты Компании
денежных средств зависит от способа заключения сделки, в рамках которой
осуществляется такой расчет денежными средствами:
при подаче Текущей заявки в Офисе приема документов осуществление
Клиентом расчетов по заключенной сделке осуществляется одновременно с
подачей такой Текущей заявки и исключительно способом осуществления
банковского перевода на Расчетный счет Компании, реквизиты которого
объявлены Компанией на Интернет-сайте. При этом датой исполнения
Клиентом собственных обязательств уплате Компании денежных средств по
заключенной сделке считается дата подачи Клиентом в Офисе приема
документов соответствующего поручения на осуществление указанного
банковского перевода. Настоящим Стороны согласились с тем, что
денежная сумма уплаченная Компании посредством банковского перевода
не признается задатком в соответствии со ст. 380 Гражданского кодекса
Российской Федерации;
при подаче Текущей заявки в Системе «Личный кабинет» осуществление
Клиентом расчетов по денежным средствам осуществляется исключительно
способом списания Компанией денежных средств из текущего остатка
Лицевого счета Клиента. При этом датой исполнения Клиентом
собственных обязательств уплате Компании денежных средств по
заключенной сделке считается дата фактического списания Компанией
____________________________________________________________________________________
22
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
денежных средств с Лицевого счета Клиента;
при акцепте Клиентом полученного от Компании Предложения на
заключение сделки осуществление Клиентом расчетов по денежным
средствам осуществляется исключительно способом списания Компанией
денежных средств из текущего остатка Лицевого счета Клиента. При этом
датой исполнения Клиентом собственных обязательств уплате Компании
денежных средств по заключенной сделке считается дата фактического
списания Компанией денежных средств с Лицевого счета Клиента.
Настоящим Клиент выражает свое согласие на списание Компанией денежных
средств с Лицевого счета Клиента, тем самым предоставляя Компании акцепт
всех платежных требований Компании, предъявленных ею на основании
настоящих Правил.
10.6. Сумма денежных средств, которую Компания должна уплатить Клиенту по
результатам заключенной сделки, должна быть уплачена Компанией Клиенту
посредством осуществления банковского перевода соответствующей суммы
денежных средств на Банковский счет Клиента, реквизиты которого Клиент
заблаговременно сообщил в Компанию через Систему «Личный кабинет». При
этом обязательства Компании по уплате Клиенту денежных средств по
заключенной сделке считаются исполненными с момента списания
соответствующей суммы денежных средств с Расчетного счета Компании по
реквизитам Банковского счета Клиента.
10.7. Передача Ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и являющихся предметом
заключенных между Сторонами сделок, включая передачу Ценных бумаг,
входящих в сформированные Компанией Корзины, осуществляется Компанией,
являющейся Оператором Счета депо Клиента в силу настоящих Правил. Такая
передача Ценных бумаг проводится Компанией в срок до конца рабочего дня,
следующего за днем исполнения между Сторонами своих обязательств по
переводу денежных средств в рамках соответствующей сделки, заключенной в
порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
10.8. Обязанность Продавца по передаче Ценных бумаг по заключенным сделкам
считается полностью исполненной с момента зачисления соответствующих
Ценных бумаг на Счет депо Покупателя.
11.
Переоценка обязательств по Сделкам РЕПО
11.1. Для целей снижения риска неисполнения Клиентом обязательств по выкупу
Ценных бумаг/Корзин по Второй части РЕПО Компания на ежедневной основе
осуществляет мониторинг Уровня обеспечения Сделок РЕПО. Уровень
обеспечения Сделок РЕПО рассчитается в целом для группы Сделок РЕПО с
одинаковой Датой оплаты по Второй части РЕПО, оформленных в рамках одной
Заявки на заключение Сделки РЕПО с Ценными бумагами/Корзинами.
11.2. При снижении Уровня обеспечения, рассчитываемого по формуле [V]
Приложения № 6 к Правилам, значения равного или ниже Уровня маржин колл
Компания направляет Клиенту уведомление посредством электронной почты,
оформленное в соответствии с Приложением № 7 к Правилам, о необходимости
внесения Гарантийного взноса определяемого по формуле [VI] Приложения № 6
к настоящим Правилам. Компания оставляет за собой право дополнительно
использовать другие каналы связи с Клиентом, доступные Клиенту и известные
Компании.
11.3. После получения уведомления о необходимости внесения Гарантийного взноса
____________________________________________________________________________________
23
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
11.4.
11.5.
11.6.
11.7.
11.8.
12.
Клиент обязуется перечислить денежные средства в размере указанном в
уведомлении до окончания срока указанного в уведомлении.
Размер внесенных Гарантийных взносов учитывается при расчете Уровня
обеспечения Сделок РЕПО.
Проценты на сумму Гарантийных взносов не начисляются.
Если обязательства Клиента при исполнении Второй части РЕПО исполнены
надлежащим образом в полном объеме, суммы перечисленных Гарантийных
взносов подлежат зачету при исполнении Второй части РЕПО. В случае
ненадлежащего исполнения обязательств Клиентом по Второй части РЕПО
суммы Гарантийных взносов подлежат перечислению Клиенту не позднее 2
(Второго) Рабочего дня, когда обязательства Клиента исполнены в полном
объеме, и (или) могут учитываться при проведении Процедуры урегулирования.
При снижении Уровня обеспечения сделки/сделок РЕПО, рассчитываемого по
формуле [V] Приложения 6 к Правилам, до Уровня нок-аут вследствие
изменения текущей суммы сделки по Второй части РЕПО Компания имеет право
отказаться от исполнения Второй части РЕПО, при этом ценные бумаги
остаются в собственности Компании, а обязательства по Сделке/сделкам РЕПО
прекращаются с момента направления соответствующего уведомления Клиенту
посредством направления сообщения по Системе «Личный кабинет»,
оформленное в соответствии с Приложением № 7 к Правилам. Компания
оставляет за собой право дополнительно использовать другие каналы связи с
Клиентом, доступные Клиенту и известные Компании.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств
перед Компанией по иным договорам, заключенным между ними, либо
неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств по
договорам, заключенным с иными лицами, Компания вправе потребовать от
Клиента досрочно исполнить обязательства по Второй части Сделки/Сделок
РЕПО посредством направления Клиенту требования Системе «Личный
кабинет»с указанием Даты расчетов по второй части РЕПО и Суммы выкупа
Сделки РЕПО. Клиент обязан исполнить требование Компании в соответствии с
условиями, изложенными в нем. Компания оставляет за собой право
дополнительно использовать другие каналы связи с Клиентом, доступные
Клиенту и известные Компании.
Ответственность Сторон по Договору и Сделкам РЕПО
12.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств в соответствии с
Правилами Стороны несут ответственность в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации с учетом положений настоящих Правил.
12.2. При просрочке Клиентом исполнения обязательств по Второй части РЕПО
Компания вправе отказаться от исполнения своих обязательств по Второй части
РЕПО путем направления уведомления об отказе от исполнения Сделки РЕПО
по Системе «Личный кабинет». Указанная Сделка РЕПО признается Сторонами
расторгнутой на второй рабочий день, следующий за датой, в которую
обязательства по Второй части РЕПО должны быть исполнены Клиентом при
условии его уведомления по Системе «Личный кабинет». В случае расторжения
Сделки РЕПО ни одна из Сторон не вправе требовать возврата, фактически
исполненного по Первой части РЕПО, если иное дополнительно не согласовано
Сторонами в письменной форме.
12.3. Компания не несет ответственность за убытки, возникшие у Клиента в результате
____________________________________________________________________________________
24
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
разглашения информации об Авторизованном номере телефона Клиента, Логине,
Пароле ЛК, Одноразовом пароле, Первичном пароле, УКК, произошедшего не по
вине Компании.
12.4. Компания не несет ответственности за последствия совершения сделок куплипродажи Ценных бумаг/Корзин и/или Сделок РЕПО уполномоченными
представителями Клиента, если Клиент лишил их полномочий на совершение таких
действий, но не сообщил своевременно об этом Компании.
13. Гарантии Сторон
13.1. Сторона, являющаяся Продавцом Ценных бумаг по заключенной сделке, обязана
передать Стороне, являющейся Покупателем Ценных бумаг по заключенной
сделке, Ценные бумаги, указанные в соответствующей Текущей заявке или в
Предложении на заключение сделки, свободными от любых прав третьих лиц, в
частности, не обремененными залогом и не находящимися под арестом или иным
обременением.
13.2. Любые дивиденды, проценты, доход или иное распределение на Ценные бумаги,
являющиеся предметом сделки купли-продажи (далее – «Доход»), Продавец
обязуется передать покупателю в течение 10 (десяти) рабочих дней, следующих
за днем фактического получения Продавцом такого Дохода, при условии, что
дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода (далее –
«Список»), совпадает с датой заключения соответствующей сделки куплипродажи или приходится на более позднюю дату по сравнению с датой
заключения соответствующей сделки купли-продажи, и Продавец включен в
Список.
13.3. Доходы, выплаченные эмитентом по Ценным бумагам, являющимся предметом
Сделки РЕПО, права на которые возникают у Компании в течение Срока РЕПО
(после исполнения Первой части РЕПО) перечисляются Компанией Клиенту в
течение 10 (десяти) рабочих дней с момента их фактического получения
Компанией на Банковский счет, реквизиты которого Клиент заблаговременно
сообщил Компании через соответствующий интерфейс Системы «Личный
кабинет» или при заключении Договора. Денежные средства перечисляются
Компанией на Банковский счет, для которого Клиент через Систему «Личный
кабинет» установил признак основного счета для вывода денежных средств. При
этом данный Банковский счет должен быть открыт на имя Клиента.
14. Форс-мажор
14.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения,
несвоевременного или ненадлежащего выполнения ею какого-либо ее
обязательства по Договору и/или сделкам, заключенным в рамках Договора, если
указанные невыполнение, несвоевременное или ненадлежащее выполнение
обусловлены исключительно наступлением и/или действием обстоятельств
непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств).
14.2. Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона без промедления, но не
позднее чем через 3 (три) рабочих дня после наступления форс-мажорных
обстоятельств должна в письменной форме сообщить другой Стороне об этих
обстоятельствах и их последствиях, а также принять все возможные меры с
целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные
указанными форс-мажорными обстоятельствами. Другая Сторона должна
направить письменное уведомление о получении вышеуказанного сообщения.
Сторона, для которой создались форс-мажорные обстоятельства, должна также
без промедления, но не позднее чем через 3 (три) рабочих дня, известить другую
____________________________________________________________________________________
25
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Сторону о прекращении этих обстоятельств.
14.3. Не извещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для
которой создалась невозможность исполнения обязательств по Договору, о
наступлении форс-мажорных обстоятельств влечет за собой утрату права
ссылаться на эти обстоятельства как основания освобождения от
ответственности.
14.4. Освобождение обязанной Стороны от ответственности за неисполнение,
несвоевременное и/или ненадлежащее исполнение какого-либо обязательства по
Договору не влечет освобождение этой Стороны от ответственности за
нарушение иных ее обязательств, на исполнение которых форс-мажорные
обстоятельства не влияют.
14.5. Сторона, которая ссылается на действие форс-мажорных обстоятельств в
качестве основания для освобождения еѐ от ответственности за невыполнение,
несвоевременное или ненадлежащее выполнение принятых ею на себя
обязательств, обязана предоставить доказательства их наступления и
продолжительности, которыми являются письменные свидетельства или
подтверждения компетентных органов.
15. Отчеты, предоставляемые Клиенту
15.1. В рамках настоящих Правил, Компания предоставляет Клиенту на бумажном
носителе и в электронном виде Отчет по сделкам и операциям с ценными
бумагами, совершенным Клиентом.
15.2. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами на бумажном носителе,
подписанный руководителем Компании или сотрудником Компании,
уполномоченным на подписание Отчета, и заверенный печатью Компании
отправляется Клиенту:
-раз в год в течение 1 месяца со дня окончания календарного года, в котором
проходила хотя бы одна операции продажи ценных бумаг/корзин;
- в любой период времени по запросу Клиента.
15.3. Запрос на получение Отчета по сделкам и операциям с ценными бумагами на
бумажном носителе может быть оформлен:
- в Системе «Личный кабинет»;
- по телефону службы клиентской поддержки.
15.4. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами на бумажном носителе
отправляется Клиенту Почтой России на почтовый адрес или адрес регистрации
(в случае отсутствия почтового адреса), который Клиент указал при заключении
Договора или дополнительно сообщил Компании.
15.5. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами в форме электронного
документа, направленного Компанией Клиенту на адрес электронной почты,
который Клиент указал при заключении Договора или дополнительно сообщил
Компании, направляется Клиенту не позднее рабочего дня следующего за днем
получения соответствующего запроса.
15.6. Запрос на получение Отчета по сделкам и операциям с ценными бумагами в
форме электронного документа Клиент может оформить в Системе «Личный
кабинет».
15.7. За формирование и отправку отчетов с Клиента удерживается комиссия в
соответствии с Тарифами Компании, указанными в Приложении № 8 к Правилам.
15.8. Компания имеет право на основании заранее данного акцепта Клиента списывать
____________________________________________________________________________________
26
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
с Лицевого счета Клиента необходимые суммы денежных средств в оплату
суммы комиссии в соответствии с Тарифами Компании, указанными в
Приложении № 8 к Правилам. Основанием для такого списания служит п. 15.9.
Договора.
15.9. Настоящим Клиент выражает свое согласие на списание Компанией денежных
средств с Лицевого счета Клиента, тем самым предоставляя Компании акцепт
всех платежных требований Компании, предъявленных ею на основании
настоящих Правил. В случае недостаточности или отсутствия денежных средств
для оплаты комиссии на Лицевом счете Клиента Компания имеет право не
исполнять запрос Клиента на формирование отчета.
15.10. В случае неполучения Отчета Компании по сделкам и операциям с ценными
бумагами в сроки, предусмотренные настоящим разделом Правил, Клиент обязан
уведомить об этом Компанию посредством направления соответствующего
электронного сообщения по Системе «Личный кабинет» или по адресу
электронной почты Компании, указанному в п. 3.4. Правил.
15.11. При наличии обоснованных претензий к содержательной части информации,
указанной в Отчете по сделкам и операциям с ценными бумагами, Клиент обязан
незамедлительно уведомить Компанию о факте наличия претензий и раскрыть
суть своих претензий. Такое уведомление может быть направлено Клиентом по
Системе «Личный кабинет», либо на электронный адрес Компании, указанный в
п. 3.4. Правил, либо представлено Клиентом в письменном виде в Головной офис
обслуживания Компании, адрес которого указан в п. 3.4. Правил.
16. Конфиденциальность
16.1. Компания обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к
сведениям о Клиенте таким образом, чтобы их число не превышало необходимое
для выполнения обязательств, предусмотренных Правилами.
16.2. Компания обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях,
сделках, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие
таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из
необходимости выполнить его поручение, а также случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации и нормативными актами органов
власти.
16.3. Присоединяясь к настоящим Правилам, Клиент выражает свое согласие на то, что
Компания вправе использовать сведения о Клиенте (в т.ч. сведения о ФИО,
адресе места жительства (регистрации) или места пребывания Клиента и его
контактных реквизитах) для целей проведения маркетинговых исследований,
направленных на улучшение качества услуг, оказываемых Компанией и
разработку новых услуг. При проведении указанных исследований Компания
вправе привлекать третьих лиц в качестве исполнителей, передавая им сведения о
Клиенте в объеме, необходимом для исполнения договора на условиях
обязанности обеспечения указанными лицами конфиденциальности сведений о
Клиенте.
16.4. Клиент осведомлен и выражает свое безусловное согласие на то, что в
соответствии с законодательством Российской Федерации, Компания может быть
вынуждена раскрыть для компетентных органов в рамках их запросов
информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте.
16.5. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия
Компании любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением
положений настоящих Правил, если только такое разглашение прямо не связано с
____________________________________________________________________________________
27
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
необходимостью
защиты
собственных
интересов
законодательством Российской Федерации порядке.
в
установленном
17. Предъявление претензий и разрешение споров
17.1. Все споры и разногласия между Компанией и Клиентом, возникающие из
настоящих Правил или в связи с ними, с также сделок, заключенных в рамках
настоящих Правил, в том числе касающиеся их исполнения, нарушения,
прекращения или недействительности, подлежат разрешению путем переговоров
между Сторонами.
17.2. В случае невозможности самостоятельного урегулирования Сторонами споров
они подлежат разрешению в суде общей юрисдикции или у мирового судьи по
месту нахождения (государственной регистрации) Компании, если спор,
возникший из Правил или в связи с ними, в соответствии с процессуальным
правом Российской Федерации подведомственен судам общей юрисдикции или
мировому судье.
18. Изменение и дополнение Правил
18.1. Компания вправе вносить изменения и дополнения в настоящие Правила.
18.2. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением
законодательства Российской Федерации или нормативных актов органов власти,
вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих
изменений.
18.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией
по собственной инициативе, и не связанных с изменением законодательства
Российской Федерации, нормативных актов органов власти, Компания соблюдает
обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации.
Предварительное раскрытие информации осуществляется Компанией в срок не
позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу изменений
или дополнений в Правила.
18.4. Любые изменения и дополнения в Правила с момента вступления в силу с
соблюдением процедур настоящего раздела Правил равно распространяются на
всех лиц, присоединившихся к Правилам, в том числе присоединившихся к
Правилам ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с
изменениями или дополнениями, внесенными в Правила Компанией, Клиент
имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений отказаться от
Правил в порядке, предусмотренном в разделе 19 Правил.
18.5. Предварительное раскрытие информации осуществляется Компанией путем
публикации объявления с текстом изменений и дополнений в Правила на
Интернет-сайте.
18.6. Раскрытие информации способом, указанным в пункте 18.3. Правил
(обязательным),
по
усмотрению
Компании
может
(дополнительно)
сопровождаться рассылкой соответствующих сообщений Клиентам по адресам
электронной почты, информация о которых доведена Клиентами до сведения
Компании или производиться любыми иными способами.
18.7. Стороны могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или
дополняющие отдельные положения Правил, при условии, что это не приведет к
изменению Правил в целом. В этом случае Правила действуют в части, не
противоречащей условиям указанных соглашений.
____________________________________________________________________________________
28
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
19. Срок действия Договора и порядок его расторжения
19.1. Договор заключен между Сторонами на неопределенный срок.
19.2. Любая из Сторон вправе отказаться от исполнения Договора в одностороннем
внесудебном порядке в любое время, направив другой Стороне письменное
Заявление от отказе от исполнения Договора (Приложение № 4 к Правилам) не
менее чем за 10 (десять) календарных дней до предполагаемой даты расторжения
Договора.
19.3. В случае получения от Клиента Заявления об отказе от исполнения Договора
Компания вправе прекратить прием от Клиента любых Заявок на заключение
сделок в рамках настоящих Правил.
19.4. В случае получения от Клиента Заявления об отказе от исполнения Договора
Компания вправе акцептовать такое предложение Клиента и расторгнуть с
Клиентом настоящий Договор, не дожидаясь окончания срока, указанного в
п.19.2 Правил.
19.5. Договор также прекращает свое действие со дня получения Депозитарием от
Клиента поручения о прекращении полномочий Компании как Оператора Счета
депо (Раздела Счета депо), либо поручения о назначении какого-либо третьего
лица Попечителем Счета депо, либо поручения о закрытии Счета депо.
19.6. Договор прекращает свое действие только после исполнения Сторонами своих
обязательств, возникающих из Договора, в том числе обязательств по уплате
Клиентом вознаграждения Компании и возмещению расходов, понесенных
Компанией.
____________________________________________________________________________________
29
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Приложение № 1
Заявление о присоединении к Правилам
ЗАЯВЛЕНИЕ
о присоединении к Правилам проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и Сделок РЕПО
с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер»
Клиент
Документ, удостоверяющий личность:
Серия
Номер
Дата выдачи
Кем выдан
Тел. домашний
Тел. мобильный
E-mail личный
E-mail раб.
Настоящим заявляю о присоединении к условиям Правил проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и Сделок
РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер» в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса
Российской Федерации.
Все условия обслуживания в рамках Правил, а также мои права и обязанности, возникающие в силу данных Правил, мне
понятны и мной согласованы.
С уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций на рынках ценных бумаг ознакомлен(а).
Назначаю ООО «Лайф Брокер» Оператором своего Счета депо_______________, открытого в Депозитарии
ОАО АКБ «Пробизнесбанк», и предоставляю ООО «Лайф Брокер» право подавать от моего имени поручения на
проведение операций с Ценными бумагами для обеспечения расчетов по сделкам купли-продажи ценных бумаг и
Сделкам РЕПО, заключенным мной в рамках настоящих Правил проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и
Сделок РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер».
Сведения о моем банковском счете для возврата денежных средств, переданных мной Компании для совершения сделок
с Ценными бумагами, обязуюсь предоставить в сроки, указанные в Правилах.
С момента направления Обществом с ограниченной ответственностью «Лайф Брокер» уведомления о заключении
Договора об общих условиях проведения сделок с Ценными бумагами по Системе «Личный кабинет» либо в форме
текстового сообщения на Авторизованный номер телефона договорные отношения между ООО «Лайф Брокер» и
Клиентом считаются установленными в соответствии со ст. 428 ГК РФ. Настоящее Заявление о присоединении
оформляется в двух экземплярах, по одному для Заявителя и ООО «Лайф Брокер».
Настоящим выражаю свое согласие ООО «Лайф Брокер» на обработку моих персональных данных.
Сведения о моем счете для возврата денежных средств, переданных мной Компании для совершения сделок с ценными
бумагами, а так же для перечисления денежных средств, составляющих финансовый результат по сделкам продажи
ценных бумаг/Корзин:
«x»
обязуюсь предоставить в сроки, указанные в Правилах
«y»
прошу производить возврат денежных средств, переданных мной Компании для совершения сделок с
ценными бумагами, а так же для перечисления денежных средств, составляющих финансовый результат по
сделкам продажи ценных бумаг/Корзин на мой счет, имеющий следующие реквизиты:
счет
банк
БИК
К/счет
Логин и пароль для входа в Личный кабинет.
www-адрес Личного кабинета: life-room.ru
дата
ЛОГИН:
ПЕРВИЧНЫЙ ПАРОЛЬ:
Клиент: ______________/________________/
подпись
ФИО
Отметки о принятии Заявления:
Организация, осуществившая приѐм заявления:
Дата:
Время:
Сотрудник, организации,
осуществивший приѐм
заявления:
Подпись:
_______________________
____________________________________________________________________________________
30
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Приложение № 2
Уведомление о рисках
Уведомление о рисках,
связанных с осуществлением сделок
с ценными бумагами
1.
2.
3.
4.
5.
Настоящее Приложение к Правилам проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и Сделок РЕПО с физическими лицами в
ООО «Лайф Брокер» (далее – Правила) является Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными
бумагами (далее – уведомление).
Настоящее уведомление не раскрывает абсолютно все риски, связанные с заключением сделок с ценными бумагами, так как
многие из них даже не могут быть спрогнозированы. Цель настоящего уведомления – предупредить Клиента о возможных
убытках, связанных с заключением подобного рода сделок, а также помочь Клиенту корректно оценить риски этого вида
деятельности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Клиентом своей стратегии.
На рынке ценных бумаг существуют системные риски, которые отражают социально-политические и экономические условия
развития РФ и не связаны с конкретным инструментом финансового рынка. К основным системным рискам относятся:
политический риск, риск неблагоприятных (с точки зрения условий осуществления бизнеса) изменений в законодательстве,
макроэкономические риски (резкая девальвация национальной валюты, кризис рынка государственных долговых обязательств,
банковский кризис, валютный кризис и др.). К системным рискам относятся также риски возникновения обстоятельств
непреодолимой силы.
3.1.
Политический риск – риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с изменением политической ситуации в
России (изменение политической системы, смена органов власти, изменение политического и/или экономического курса).
Наиболее радикальные изменения могут привести к отказу или отсрочке исполнения эмитентами своих обязательств по
ценным бумагам, к ограничению определенных (например, иностранных) инвестиций, а возможно, и к конфискации, либо
национализации имущества определенных категорий инвесторов.
3.2.
Риск изменений законодательства Российской Федерации – риск потерь от вложений в ценные бумаги, связанный с
использованием действующего законодательства Российской Федерации, появлением новых и/или изменением
существующих законодательных и нормативных актов Российской Федерации. Законодательство Российской Федерации
содержит большое количество документов нормативного характера и документов, разъясняющих применение
существующей нормативной базы. Изобилие законодательных актов приводит к их коллизиям. В результате многие
вопросы решаются при помощи толкования существующих норм. Такое толкование законодательства различными
субъектами правоотношений может быть неоднозначным, что может нарушить интересы Клиента в результате
неправильного применения законодательных норм, как самим Клиентом, так и третьими лицами, вступающими с ним в
правоотношения в процессе осуществления им инвестиций в ценные бумаги. Законодательный процесс в России является
активным, и вносимые в действующее законодательство изменения могут привести к существенному преобразованию
сложившихся правоотношений. Такие изменения также могут привести к определенным потерям Клиента, связанным с
инвестициями в ценные бумаги.
На рынке ценных бумаг существуют также и финансовые риски, которые представляют собой риски реального ущерба,
возникающие при осуществлении финансовых операций в связи с возможным неблагоприятным влиянием на них ряда рыночных
факторов. Вероятность возникновения финансовых рисков обычно выше, чем системных. Выделяют следующие виды
финансовых рисков:
4.1.
Валютный риск – риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с осуществлением операций в соответствии с
валютным законодательством Российской Федерации и действиями органов исполнительной власти, регулирующих
операции с использованием различных валют. Если валюта, в которой Клиент осуществляет основные расходы, и валюта
инвестирования не совпадают, покупательная способность Клиента будет меняться в зависимости от изменения валютных
курсов. Курс российской валюты контролируется со стороны государства в лице Банка России путем введения различных
ограничений пределов изменений этого курса, а также путем использования иных доступных Банку России механизмов.
4.2.
Процентный риск – изменение ставки рефинансирования Банка России может оказать неблагоприятное воздействие на
курсовую стоимость облигаций с фиксированным доходом, а косвенно – и на цены акций.
4.3.
Риск ликвидности – риск финансовых потерь при продаже ценных бумаг, связанных с трудностью реализовать их по
приемлемой цене в определенный момент времени. Ликвидность рынка ценных бумаг ограничена, и, следовательно,
может создаться ситуация, когда невозможно будет исполнить соответствующую Заявку Клиента на заключение сделки в
полном объеме или даже частично. Таким образом, не все осуществленные Клиентом инвестиции могут быть легко
ликвидированы (проданы в необходимом объеме и в разумно необходимые сроки без потерь в цене) и их оценка может
быть затруднена.
4.4.
Ценовой риск – риск неожиданного изменения цен на ценные бумаги, которое может привести к падению стоимости
Корзины Клиента и, как следствие, снижению доходности или даже прямым убыткам.
4.5.
Риск банкротства эмитента – риск, связанный с возможностью наступления неплатежеспособности эмитента ценной
бумаги, что приведет к резкому падению цены (вплоть до полной потери ликвидности) на такую ценную бумагу (в случае
с акциями) или невозможностью погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами).
4.6.
Риск неправомерных действий в отношении имущества инвестора и охраняемых законом прав инвестора со стороны
третьих лиц, включая эмитента, регистратора, иных лиц, составляющих инфраструктуру рынка ценных бумаг.
4.7.
Технический риск – риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей в работе информационных,
электронных или иных систем и средств связи или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в
том числе технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия)
персонала.
4.8.
Риск недостижения инвестиционных целей – риск потерь, связанных с недостижением Клиентом своих инвестиционных
целей. Нет никакой гарантии в том, что сохранение и увеличение капитала, которого Клиент хочет добиться, будет
достигнуто. Клиент может потерять часть или весь капитал, вложенный в определенные ценные бумаги. Именно потому,
что Клиент готов пойти на эти дополнительные риски, он и получит более высокие доходы на рынке ценных бумаг.
Риск осуществления электронного документооборота – риск, связанный с возможностью потерь при обмене сообщениями между
Компанией и Клиентом посредством электронных файлов с использованием систем электронной почты или Системы «Личный
кабинет». В связи с тем, что некоторые существенные аспекты использования специализированного программно-технического
обеспечения для осуществления взаимодействия между Компанией и Клиентом в электронном виде остаются в той или иной
степени неурегулированными законодательно, такое взаимодействие в значительной степени опирается на согласованные
положения Договора, регламентирующие порядок и особенности такого взаимодействия. В такой ситуации Компания и Клиент
____________________________________________________________________________________
31
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
вынуждены полагаться только на двусторонние договоренности, и несут повышенный риск пострадать от невозможности или
ограниченной возможности использовать для разрешения возникающих спорных вопросов те или иные законодательные нормы.
При операциях с ценными бумагами может возникнуть необходимость произвести изменение структуры Корзины ценных бумаг
путем продажи одних активов и приобретения других, для чего требуется реализовать имеющиеся активы и высвободить
денежные средства. В интервале с момента высвобождения средств и до момента приобретения новых активов Клиент может
понести определенные потери прибыли или даже прямые убытки вследствие неблагоприятного изменения цены ценной бумаги,
ставки рефинансирования Банка России, курса валюты и т.д.
Настоящим ООО «Лайф Брокер» уведомляет Клиента, что Компания оказывает услуги, аналогичные указанным в Правилах,
третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с
финансовыми инструментами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной
деятельности согласно законодательству Российской Федерации. Настоящим ООО «Лайф Брокер» уведомляет Клиента, что
сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах могут создать конфликт между
имущественными и другими интересами Компании и Клиента.
С учетом вышесказанного Клиенту следует внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли эти операции и возможные
убытки допустимыми для Клиента в свете его финансовых возможностей. Все вышесказанное не имеет целью заставить Клиента
отказаться от операций на рынке ценных бумаг, а лишь призвано помочь ему понять риски этого вида бизнеса, определить их
приемлемость, оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе
соответствующей инвестиционной стратегии.
Клиент ООО «Лайф Брокер» подтверждает, что:
9.1.
внимательно ознакомился с Правилами, в том числе с настоящим приложением «Уведомление о рисках», понимает текст
Правил и Уведомления о рисках;
9.2.
несет все риски, связанные с совершением сделок с ценными бумагами (в т.ч. риск, связанный с функционированием
рынка ценных бумаг в целом; макроэкономические, финансовые, технические риски; риск возникновения форс-мажорных
обстоятельств и др.);
9.3.
осознает, что ООО «Лайф Брокер» не несет ответственности за результаты принятых Клиентом инвестиционных решений,
в т.ч. решений, принятых на основании аналитических материалов, предоставляемых ООО «Лайф Брокер»;
9.4.
осознает, что ООО «Лайф Брокер» не несет ответственности за ущерб, возникший вследствие несанкционированного
использования третьими лицами средств идентификации Клиента;
9.5.
уведомлен о том, что при передаче сообщения по телефону и по каналам электронной почты ООО «Лайф Брокер» не несет
ответственности в случае, если информация о счетах Клиента и/или проведенных им операциях станет известной третьим
лицам в результате прослушивания или перехвата сообщений;
9.6.
осознает, что из-за неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при
обработке транзакций, а также из-за неправильных действий или бездействия третьих лиц, его распоряжения могут быть
не исполнены или исполнены неверно.
6.
7.
8.
9.
Дата
Клиент: ______________/_________/
подписьФИО
____________________________________________________________________________________
32
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Приложение № 3
Заявка на заключение сделок
Т Е К У ЩА Я З А Я В КА
на заключение сделок
Клиент
Документ, удостоверяющий личность:
Серия
Номер
Дата выдачи
Кем выдан
Номер договора
Дата договора
Настоящим прошу в рамках Правил проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и Сделок РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер» заключить
нижеуказанные сделки в соответствии с существенными условиями, объявленными ООО «Лайф Брокер» по состоянию на ___________1, а именно:
Направление
сделки
Корзина*
Вид Ценной бумаги
Эмитент
Количество
Ценных
бумаг шт.
Номер государственной
регистрации
Цена за одну
Ценную
бумагу, руб.
Сумма сделки по
Ценной бумаге,
руб.
Итого финансовый результат для Клиента по сделкам, руб.
* указывается наименование Корзины, если сделка по данной ценной бумаге заключается в рамках соответствующей сделки с Корзиной.
0
Прошу перевести денежные средства, составляющие финансовый результат по сделкам, на мой счет, имеющий следующие реквизиты:
счет
банк
БИК
К/счет
Клиент: ______________/_________________
подпись ФИО
Отметки о получении Заявки на заключение сделок:
Заявка получена _______________________для дальнейшей передачи в ООО «Лайф Брокер»:
1
Дата получения:
Время получения:
Уполномоченное лицо Компании, получившее
заявку:
Подпись:
_____________________
дата и время подачи Клиентом Текущей заявки.
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Приложение № 4
Заявление об отказе от исполнения Договора
ЗАЯВ ЛЕНИ Е
об отказе от исполнения Правил проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и
Сделок РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер»
Клиент
Документ, удостоверяющий личность:
Серия
Номер
Дата выдачи
Кем выдан
Настоящим, руководствуясь п. 3 ст. 450 Гражданского кодекса Российской Федерации и п.
19.2. Правил проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и Сделок РЕПО с
физическими лицами в ООО «Лайф Брокер», заявляю ООО «Лайф Брокер» о своем
намерении расторгнуть Договор об общих условиях проведения сделок с Ценными
бумагами от «__» __________20__ г. № _______ (далее «Договор») в одностороннем
внесудебном порядке.
Дата расторжения Договора: не позднее _________________
Клиент: __________________/_______________
_____________
подпись
ФИО
Отметки о принятии Заявления об отказе от исполнения Договора:
Заявление об отказе от исполнения Договора принято организацией: ________________
Дата принятия:
Время принятия:
Сотрудник,
организации,
осуществивший
приѐм заявления:
Подпись:
_____________________
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
Приложение № 5
Заявление на заключение Сделки РЕПО
З АЯВ К А
на заключение Сделок РЕПО с Ценными
бумагами/Корзинами
Клиент
Документ, удостоверяющий личность:
Серия
Номер
Дата выдачи
Кем выдан
Настоящим прошу в рамках Правил проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер»
заключить нижеуказанные сделки в соответствии с существенными условиями, объявленными ООО «Лайф Брокер» по состоянию на ЧЧ:ММ:СС
ДД.ММ.ГГГГ, а именно:
* указывается наименование Корзины, если сделка по данной ценной бумаге заключается в рамках соответствующей сделки с Корзиной.
вид сделки РЕПО:
прямое
порядок расчетов:
предоплата
дата поставки:
по первой части РЕПО: в день оплаты Ценных бумаг по Первой части РЕПО
по второй части РЕПО: не позднее рабочего дня, следующего за днем оплаты Ценных
бумаг по Второй части РЕПО
ставка РЕПО:
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
уровень маржин колл:
уровень нок-аут:
начальный коэффициент уровня обеспечения:
Корзина*
Бумага (Эмитент,
вид Ценной бумаги)
Номер
государственной
регистрации
выпуска
Количество
Ценных
бумаг/Корзин,
шт.
Цена одной
Ценной
бумаги/Корзины
по Первой части
РЕПО, руб.
Итого, руб
Сумма
сделок
по
Первой
части
РЕПО,
руб.
Дата оплаты
Ценных
бумаг/Корзин
по Первой
части РЕПО
Цена одной
Ценной
бумаги/Корзины
по Второй части
РЕПО, руб.
Х
Сумма
сделок
по
Второй
части
РЕПО,
руб.
Дата оплаты
Ценных
бумаг/Корзин
по Второй
части РЕПО
Х
Прошу перевести денежные средства по Первой части РЕПО на мой счет, имеющий следующие реквизиты:
счет
банк
БИК
К/счет
Клиент: ______________/__________________/
подпись
ФИО
Отметки о принятии Заявки на заключение Сделок РЕПО:
Заявка принята_____________________________для дальнейшей передачи в ООО «Лайф Брокер»:
Дата принятия:
Сотрудник ,
организации,
осуществивший
прием
заявления:
Время принятия:
Подпись:
_____________________
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
36
Приложение №6
Расчетные формулы
I. Сумма сделки по Первой части РЕПО рассчитывается по формуле:
Dn S1 1 * Q * P0 ,
100% где
S1
- Сумма сделки по Первой части РЕПО, рассчитывается с точностью до копеек;
Dn
- Начальный коэффициент уровня обеспечения;
Q
- Количество Ценных бумаг;
P0
- Цена продажи Компании Ценных бумаг в день заключения Сделки РЕПО;
II. Сумма сделки по Второй части РЕПО рассчитывается по формуле:
T
T
R
S 2 S1 * 1 * ( 365 366 ) ,
100% 365 366 где
S2
- Сумма сделки по Второй части РЕПО, рассчитывается с точностью до копеек;
S1
- Сумма сделки по Первой части РЕПО, рассчитывается с точностью до копеек;
R
- Годовая процентная ставка РЕПО;
T365
- Число дней между исполнением Первой и Второй частей РЕПО, которые
приходятся на невисокосный год;
T366
- Число дней между исполнением Первой и Второй частей РЕПО, которые
приходятся на високосный год.
III. Текущая сумма сделки по Второй части РЕПО рассчитывается по формуле:
S j S1 S1 *
T R
T
* 365 366 ,
100% 365 366 где
Sj
- Текущая сумма сделки по Второй части РЕПО, рассчитывается с точностью до
копеек;
S1
- Сумма покупки, рассчитывается с точностью до копеек;
R
- Годовая процентная ставка РЕПО;
T365
- Число дней между исполнением Первой и Второй частей РЕПО, которые
приходятся на невисокосный год;
T366
- Число дней между исполнением Первой и Второй частей РЕПО, которые
приходятся на високосный год.
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
IV. Текущая стоимость обеспечения рассчитывается по формуле:
C j Q j * Pj ,
где
Cj
- Текущая стоимость обеспечения текущего (j-го) дня;
Q
- Количество Ценных бумаг;
Pj
- Цена продажи Компании Ценных бумаг/Корзин текущего (j-ого) дня;
V. Уровень обеспечения рассчитывается по формуле:
C j S j Md j
Dt C Md
.
j
j
*100%
где
Dt
- Текущий Уровень обеспечения;
Cj
- Текущая стоимость обеспечения текущего (j-го) дня;
Md j
- Сумма гарантийных взносов, внесенных Клиентом до даты определения Уровня
обеспечения;
Sj
- Текущая сумма выкупа в j-ый день, рассчитывается с точностью до копеек.
VI. Размер Гарантийного взноса в денежной форме рассчитывается по формуле:
S
j
C Md
Md j i
j
Dn 1 100% ,
где
Md j
- Размер Гарантийного взноса в денежной форме по Сделкам РЕПО с одинаковой
датой оплаты по Второй части РЕПО, подлежащего внесению в текущий (j-й)
день;
Sj
- Текущая сумма сделки по Второй части РЕПО, рассчитывается с точностью до
копеек;
Dn
- Начальное значение уровня обеспечения;
Cj
- Текущая стоимость обеспечения текущего (j-го) дня;
Mdi
- Размер уплаченного Гарантийного взноса в денежной форме по Сделкам РЕПО
с одинаковой датой оплаты по Второй части РЕПО;
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
38
Приложение №7
Тексты уведомлений
Текст уведомления при наступлении уровня маржин колл
Уведомление о внесении Гарантийного взноса.
Уважаемый(-ая) <ФИО>!
Настоящим сообщаем Вам, что уровень обеспечения по Сделкам РЕПО с датой оплаты <дата>
снизился до уровня маржин колл. Вам необходимо внести Гарантийный взнос в размере <сумма
гарантийного взноса> рублей на счет для оплаты Ценных бумаг/Корзин по указанным ниже
реквизитам до <дата платежа>. В случае, если Гарантийный взнос не поступит до указанного
срока, в соответствии с Правилами проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок
РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер» Компания имеет право отказаться от
исполнения Второй части Сделок РЕПО, при этом Ценные бумаги/Корзины останутся в
собственности Компании.
Реквизиты счета для оплаты Ценных бумаг/Корзин:
<реквизиты>
С уважением,
ООО «Лайф Брокер»
Текст уведомления при наступлении уровня нок-аут
Уведомление об отказе от исполнения Второй части Сделок РЕПО.
Уважаемый(-ая) <ФИО>!
Настоящим сообщаем Вам, что уровень обеспечения по Сделкам РЕПО с датой оплаты <дата>
снизился до уровня нок-аут. В соответствии с Правилами проведения сделок купли-продажи
Ценных бумаг и сделок РЕПО с физическими лицами в ООО «Лайф Брокер» обязательства по
Сделкам РЕПО прекращены <дата отмены сделок>.
С уважением,
ООО «Лайф Брокер»
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
39
Приложение №8
Тарифы ООО «Лайф Брокер»
№
1.
1.1.
1.2.
1.3.
2.
2.1.
2.2.
Операция
Размер комиссии
Тарифы за формирование и отправку Отчетов по сделкам и операциям с ценными
бумагами
Формирование и отправка ежегодного отчета Клиенту
Комиссия не взимается
Почтой России (направляется 1 раз в год)
Формирование и направление отчета по запросу
Комиссия не взимается
Клиенту в форме электронного документа
Формирование и направление отчета по запросу
100 рублей с учетом НДС
Клиенту в форме бумажного документа Почтой России
Тарифы за самостоятельное формирование Корзин Ценных бумаг
Создание не более одной Корзины в течение последних
Комиссия не взимается
6-ти календарных месяцев
Создание более одной Корзины в течение последних 6100 рублей с учетом НДС
ти календарных месяцев
за каждую созданную
Корзину, начиная со 2-й1
1
при подсчете количества созданных Корзин не будут учитываться Корзины, которые перестали действовать
вследствие исключения из списка Ценных бумаг доступного для формирования собственной Корзины Ценной бумаги,
входившей в ее состав.
____________________________________________________________________________________
Правила проведения сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО с
физическими лицам в ООО «Лайф Брокер»
40
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
63
Размер файла
724 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа