close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ДОГОВОР на брокерское

код для вставкиСкачать
ДОГОВОР №
на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
г. Москва
"___" __________ 200_ года
Общество с ограниченной ответственностью «ИФК Перспектива», именуемое в
дальнейшем «Брокер», в лице Директора __________________________________,
действующего на основании Устава, с одной стороны, и Общество с ограниченной
ответственностью «Стройфинансгрупп», именуемое в дальнейшем «Клиент», в
лице Директора Ломакина Сергея Александровича действующего на основании
Устава, с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», а каждая по отдельности
«Сторона», заключили настоящий Договор о следующем:
1. Основные термины.
Если иное прямо не следует из текста настоящего Договора, ниже перечисленные
термины и определения имеют следующие значения:
Биржа – юридические лица, профессиональные участники рынка ценных бумаг,
осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том
числе фондовые биржи.
Внебиржевой рынок –
рынок, на котором сделки с ценными бумагами
совершаются вне Биржи.
Индивидуальный код Клиента в учетной системе Брокера – код Клиента,
который является идентификатором Клиента, и ссылка на который обязательна при
любом обращении Клиента к Брокеру.
Индивидуальный лицевой счет – счет внутреннего учета Брокера, открываемый
для осуществления обособленного учета Брокером денежных средств Клиента,
переданных Брокеру для инвестирования в ценные бумаги и/или полученных Брокером
для Клиента по сделкам, совершенным Брокером в рамках настоящего Договора. Номер
Индивидуального лицевого счета соответствует Индивидуальному коду Клиента в
учетной системе Брокера.
Комиссионер - брокер, действующий от своего имени, но за счет Клиента.
Поверенный - брокер, действующий от имени и за счет Клиента.
Поручение – письменное указание Клиента на покупку или продажу ценных
бумаг.
Правила Биржи – любые нормативные документы Биржи, регламентирующие
порядок заключения и исполнения сделок с ценными бумагами,
обязательные для
исполнения всеми участниками Биржи.
Рабочий день - любой день недели за исключением субботы, воскресения и
официальных праздничных дней, законодательно установленных на территории
Российской Федерации.
Распоряжение - письменное указание Клиента на отзыв либо перевод денежных
средств Клиента, находящихся у Брокера.
Сделка – сделка покупки или продажи ценных бумаг на Бирже или на
Внебиржевом рынке, совершаемая Брокером по Поручению Клиента, в порядке,
установленном настоящим Договором.
Специальный брокерский счет - отдельный банковский счет, открываемый в
кредитной организации для учета на нем денежных средств, принадлежащих Клиентам.
Счет депо – счет, предназначенный для учета ценных бумаг и фиксации прав на
ценные бумаги.
1
Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги (как они определяются
Федеральным законом Российской Федерации “О рынке ценных бумаг” от 22.04.96г. №
39-ФЗ), а также иные ценные бумаги, совершение сделок с которыми допускается
действующим законодательством Российской Федерации, в том числе облигации,
эмитируемые Банком России.
Эмитент - зарегистрированное на территории РФ юридическое лицо, или органы
исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени
обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных
ими.
Иные термины, специально не определенные в настоящем Договоре, а также в
Приложениях, изменениях и дополнениях к нему используются в значениях,
установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими
обращение ценных бумаг в Российской Федерации.
2. Предмет договора.
2.1. В рамках настоящего Договора Клиент поручает, а Брокер на основании
Поручений Клиента обязуется за вознаграждение совершать от своего имени, но за счет
Клиента, либо от имени и за счет Клиента Сделки купли-продажи ценных бумаг на Бирже
и/или на Внебиржевом рынке, а также выполнять предусмотренные настоящим
Договором юридические и иные действия, связанные с заключением указанных Сделок,
в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором.
3. Права и обязанности Сторон.
3.1. Брокер обязуется:
3.1.1. Открыть Клиенту Индивидуальный лицевой счет № _________________,
который соответствует Индивидуальному коду Клиента в учетной системе Брокера в
течение 7 (Семи) дней с даты предоставления Клиентом Брокеру документов, указанных в
п. 3.3.1 настоящего Договора.
Брокер вправе в одностороннем порядке изменять номер Индивидуального
лицевого счета и нумерацию Индивидуального кода Клиента в учетной системе Брокера.
Об указанных изменениях Брокер уведомляет Клиента не менее чем за 2 (Два) рабочих
дня, предшествующих дате таких изменений.
3.1.2. Исполнять в соответствии с условиями настоящего Договора Поручения
Клиента, оформленные по форме Приложения N 2 к настоящему Договору.
3.1.3. Исполнять Распоряжения Клиента о возврате (отзыве) денежных средств,
составленные по форме Приложения № 4 к настоящему Договору, Распоряжения на
перевод денежных средств, составленные по форме Приложения № 5 к настоящему
Договору, не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения, за исключением
случая расторжения настоящего Договора, порядок возврата средств при котором
установлен п. 8.7. настоящего Договора.
3.1.4. Обеспечить обособленный учет на Индивидуальном лицевом счете
находящихся у Брокера денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования
в ценные бумаги, оплаты услуг Брокера в соответствии с разделом 5 настоящего Договора
или полученных Брокером в результате продажи ценных бумаг Клиента, а также
денежных средств, поступивших Брокеру для Клиента от погашения ценных бумаг,
принадлежащих Клиенту, дивидендов, процентов или иного распределения на ценные
бумаги.
2
Брокер обязуется производить отражение указанных в настоящем пункте денежных
средств Клиента на Индивидуальном лицевом счете Клиента в течение 3 (Трех) дней со
дня их поступления на счета Брокера.
3.1.5. Предоставлять Клиенту отчеты по форме Приложения 3 настоящего
Договора, связанные с выполнением Поручений и Распоряжений Клиента, в порядке,
установленном настоящим Договором, а именно:
- не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем: по Сделкам и
операциям с ценными бумагами Клиента, совершенными в течение дня. В случае если
Брокер осуществляет Сделки в интересах Клиента через другого профессионального
участника рынка ценных бумаг, то Клиенту представляются отчеты по Сделкам,
совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда
Брокером получен от другого профессионального участника рынка ценных бумаг отчет по
Сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее 2-го рабочего дня, следующего за
днем совершения Сделки.
- в течение первых 10 (Десяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным
месяцем при условии ненулевого сальдо на Индивидуальном лицевом счете Клиента
и/или движения денежных средств или ценных бумаг;
- не реже одного раза в квартал, в течение первых 10 (Десяти) рабочих дней месяца,
следующего за отчетным кварталом, в случае, если по Индивидуальному лицевому счету
Клиента в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных
бумаг.
Отчеты представляются Брокером Клиенту в офисе Брокера, расположенном по
адресу: г. Москва, ул. Гиляровского, д. 65, стр.1. офис 506. При невостребовании
Клиентом Отчетов в сроки, предусмотренные настоящим Договором, такие Отчеты
направляются Клиенту по факсу или по электронной почте. При этом все негативные
последствия, связанные с направлением Отчетов путем факсимильной и электронной
связи, несет Клиент.
3.1.6. Предоставлять по требованию Клиента информацию, предусмотренную
законодательством Российской Федерации, в т.ч. статьей 6. Федерального Закона
Российской Федерации "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг".
3.1.7. Обеспечить надлежащее исполнение и хранение документов Клиента,
являющихся основанием для совершения Сделок и операций с денежными средствами и
ценными бумагами Клиента.
3.2. Брокер имеет право:
3.2.1. Не принимать и/или не исполнять Поручения (Распоряжения) Клиента:
3.2.1.1. Содержащие неясную и неразборчивую, по мнению Брокера, информацию,
оформленные и/или представленные с нарушением требований, предусмотренных
настоящим Договором, а также в случае несоответствия конъюнктуры рынка ценных
бумаг условиям, указанным в Поручении.
3.2.1.2. Подлежащие исполнению на Бирже, членом которой Брокер не является и
при этом у Брокера не заключены субброкерские договоры с другими брокерами,
являющимися членами такой Биржи.
3.2.1.3. На совершение Сделок с заложенными или иным образом обремененными
ценными бумагами.
3.2.1.4. В случае невыполнения Клиентом обязанностей, предусмотренных
п.3.3.1. настоящего Договора.
3.2.1.5. При недостаточности денежных средств, учитываемых на Индивидуальном
лицевом счете Клиента, и/или ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Клиента, для
исполнения Брокером Поручений (Распоряжений) Клиента, и/или для оплаты
3
вознаграждения Брокера и/или для возмещения расходов Брокера, предусмотренных
настоящим Договором.
3.2.1.6. В иных случаях, предусмотренных
настоящим Договором или
действующим законодательством Российской Федерации.
3.2.2. Потребовать от Клиента предоставления документов, необходимых, по
мнению Брокера, для исполнения функций Брокера в рамках настоящего Договора и
подтверждения полномочий Брокера перед третьими лицами.
3.2.3. В случаях отсутствия в Поручении Клиента указания на место заключения
Сделки, самостоятельно определять место заключения Сделки
(Биржу и/или
Внебиржевой рынок).
3.2.4. Исполнять Поручения (Распоряжения) Клиента, как в полном объеме, в
полном объеме по частям, так и частично. При этом Брокер не несет никакой
ответственности за неисполнение или частичное неисполнение Поручения на совершение
Сделки, если такое неисполнение или частичное неисполнение было вызвано
сложившимися рыночными обстоятельствами (в том числе отсутствием предложений или
спроса на ценные бумаги), не зависящими от Брокера.
3.2.5. В случае если на момент принятия Поручения Клиента на совершение
Cделки у Брокера имеется Поручение на совершение Cделки от другого Клиента Брокера,
противоположное по направленности, Брокер вправе по своему усмотрению:
3.2.5.1. Исполнить такие поручения, действуя одновременно как поверенный
клиентов.
3.2.5.2. Исполнить такие поручения, действуя в качестве комиссионера для одного
клиента и в качестве поверенного для другого клиента.
3.2.6. В целях исполнения Поручений (Распоряжений) Клиента самостоятельно без
дополнительных поручений Клиента выполнять следующие действия:
3.2.6.1. Осуществлять за счет Клиента все действия, необходимые для проведения
расчетов по Сделкам, заключенным Брокером в соответствии с Поручениями Клиента.
3.2.6.2. Списывать денежные средства Клиента со Специального брокерского счета
и производить соответствующее отражение движения денежных средств на
Индивидуальном лицевом счете Клиента.
3.2.6.3. В связи с исполнением Поручений Клиента без дополнительного
распоряжения Клиента, переводить денежные средства Клиента со Специального
брокерского счета из одной кредитной организации на Специальный брокерский счет
открытый в другой кредитной организации, со Специальных брокерских счетов на
соответствующие торговые счета Биржи и производить отражение движения денежных
средств на Индивидуальном лицевом счете Клиента.
3.2.7. Без дополнительного согласования с Клиентом привлекать к выполнению
Поручений Клиента третьих лиц (в том числе других профессиональных участников
рынка ценных бумаг), оставаясь ответственным перед Клиентом за исполнение таких
Поручений, и самостоятельно определять условия и порядок взаимоотношений с третьими
лицами.
3.2.8. Расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке при условии
соблюдения порядка расторжения, предусмотренного настоящим Договором.
3.2.9. Получать на Специальные брокерские счета все доходы по ценным бумагам
Клиента, в том числе в виде сумм от продажи ценных бумаг Клиента, от погашения
ценных бумаг, а также дивидендов, процентов, дисконта или иного распределения на
ценные бумаги Клиента с последующим отражением их поступления на Индивидуальном
лицевом счете Клиента.
3.2.10. Исполнять Поручения (Распоряжения)
Клиента в порядке общей
очередности поступления поручений всех клиентов Брокера.
3.2.11. Без уведомления и дополнительных распоряжений Клиента удерживать из
денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах,
4
причитающиеся Брокеру вознаграждение, компенсации расходов Брокера, подлежащих
возмещению Клиентом, начисленные проценты в соответствии с условиями Раздела 5
настоящего Договора и иные понесенные в связи с исполнением настоящего Договора на
брокерское обслуживание расходы. Информация о проведенном Брокером удержании
отражается на Индивидуальном лицевом счете Клиента.
3.2.12. В рамках настоящего Договора Брокер имеет право исполнять Поручения
Клиента по своему усмотрению, как от своего имени, но за счет Клиента, так и от имени
и за счет Клиента.
3.2.13. На основании доверенности, выданной Клиентом по форме Приложения N 9
к настоящему Договору, совершать от имени и за счет Клиента Сделки купли-продажи
ценных бумаг, а также выполнять предусмотренные настоящим Договором юридические
и иные действия, связанные с заключением и исполнением указанных Сделок,
выступать перед третьими лицами в качестве поверенного Клиента при получении
денежных средств, причитающихся Клиенту, от продажи ценных бумаг, по Сделкам,
заключенным Брокером в рамках настоящего Договора от имени и за счет Клиента, а
также при получении денежных средств от погашения ценных бумаг, принадлежащих
Клиенту, и дохода по ценным бумагам (дивидендов, процентов или иного распределения
на ценные бумаги Клиента).
3.2.14. Брокер вправе в одностороннем порядке изменять Приложения к
настоящему Договору, уведомив Клиента о таком изменении не менее чем за
10 (Десять) дней до вступления в действие новых форм Приложений.
3.3. Клиент обязуется:
3.3.1. Заполнить и представить Брокеру анкету Клиента (Приложение № 1 к
настоящему Договору), документы, перечень которых приведен в Приложении N 8 к
настоящему Договору, доверенность на совершение Сделок и юридических действий,
предусмотренных настоящим Договором по форме Приложения N 9 к настоящему
Договору, а также иные
документы и доверенности по требованию Брокера,
необходимые Брокеру для выполнения Поручений (Распоряжений) Клиента в рамках
настоящего Договора.
3.3.2. При намерении Клиента заключать Сделки с ценными бумагами на Биржах,
Клиент обязуется незамедлительно по первому требованию Брокера выдать Брокеру
необходимые доверенности на совершение действий, согласно правилам Бирж.
В случае, если интересы Клиента в рамках настоящего
Договора будут
представлять уполномоченные лица Клиента, представить Брокеру оригиналы
доверенностей на указанных лиц по форме Приложения N 10 к настоящему Договору.
3.3.3. Направлять Брокеру Поручения (Приложение № 2 и 2 А к настоящему
Договору), Поручения на перевод денежных средств (Приложение № 5 к настоящему
Договору) только в рабочие дни с 10 час. 00 мин. до 18 час. 00 мин. по московскому
времени. В случае поступления
указанных Поручений (Распоряжений) после
18 час. 00 мин. такие Поручения (Распоряжения) считаются поступившими Брокеру в
10 час. 00 мин. следующего рабочего дня.
3.3.4. Передавать Поручение на отзыв (возврат) денежных средств (Приложение №
4 к настоящему Договору) только в рабочие дни с 10 час. 00 мин. до 18 час. 00 мин. по
московскому времени. В случае поступления Брокеру Поручения на отзыв (возврат)
денежных средств после 18 час. 00 мин. такое Поручение считается поступившим
Брокеру в 10 час. 00 мин. следующего рабочего дня.
3.3.5. Не направлять Брокеру Поручения на совершение Сделок с заложенными
или иным образом обремененными ценными бумагами.
5
3.3.6. Не распоряжаться самостоятельно и/или с использованием посреднических
услуг третьих лиц ценными бумагами, в отношении которых Брокеру уже дано Поручение
на продажу.
3.3.7. Принимать и утверждать Отчеты Брокера либо представлять
мотивированные возражения по Отчетам с указанием причин возражений в письменном
виде в течение 1 (Одного) рабочего дня со дня представления Отчета Брокером в
соответствии с п. 3.1.5. настоящего Договора. В случае непредоставления Клиентом
Брокеру утвержденного (подписанного со стороны Клиента) Отчета или возражений по
Отчету в срок, указанный в настоящем пункте, Отчет считается принятым Клиентом.
3.3.8. Направлять Брокеру Поручения на приобретение ценных бумаг только в
случае наличия у Брокера денежных средств Клиента в количестве, достаточном для
исполнения Брокером таких Поручений, а также для оплаты вознаграждения Брокера и
возмещения расходов Брокера, предусмотренных настоящим Договором.
3.3.9. Направлять Брокеру Поручения на продажу ценных бумаг только в случае
наличия у Клиента ценных бумаг на Счете депо, в объеме, достаточном для исполнения
Брокером таких Поручений.
3.3.10. В случае недостаточности денежных средств, необходимых для выполнения
обязательств по Сделке, заключенной по Поручению Клиента, по причине колебания
курсов валют и возникновения иных обстоятельств, не зависящих от Брокера,
произошедших после заключения
Брокером Сделки, незамедлительно обеспечить
наличие денежных средств Клиента на Специальном брокерском счете в количестве,
достаточном для исполнения Брокером Поручения Клиента, а также для оплаты
вознаграждения Брокера и возмещения расходов Брокера, предусмотренных настоящим
Договором, в противном случае Брокер имеет право не исполнять последующие
Поручения Клиента.
3.3.11. В течение 2 (Двух) дней после получения уведомления Брокера об оплате
штрафных санкций, предъявленных со стороны контрагентов Брокера по Сделкам,
заключенным Брокером в интересах Клиента в рамках настоящего Договора, а также со
стороны третьих лиц, и возникших в результате обстоятельств, названных в п. 3.3.10.
настоящего Договора, оплачивать суммы штрафных санкций, указанные в данных
уведомлениях Брокера, в порядке, указанном Брокером.
3.3.12. Незамедлительно уведомлять Брокера об изменении своих адресов и/или
реквизитов, указанных в анкете Клиента, в противном случае Клиент несет риск
последствий такого не уведомления.
3.3.13. Представить Брокеру документы, предусмотренные п. 3.2.2 настоящего
Договора, в течение 1 (Одного) дня, с даты получения требования об этом от Брокера.
3.3.14. Принимать от Брокера в полном объеме все полученное по Сделкам,
заключенным Брокером в рамках настоящего Договора в интересах Клиента, в том числе
частичное исполнение в случаях, предусмотренных п. 3.2.4 настоящего Договора.
3.3.15. Уплачивать Брокеру вознаграждение и возмещать Брокеру расходы, в
порядке и сроки, установленные настоящим Договором.
3.4. Клиент имеет право:
3.4.1. Устанавливать условия совершаемых Брокером Сделок купли-продажи
ценных бумаг путем их определения в Поручениях на совершение таких Сделок.
3.4.2. Направлять Брокеру Поручения (Приложение № 4 или Приложение № 5 к
настоящему Договору) об отзыве или о переводе денежных средств как в полном объеме,
так и частично.
Распоряжения Клиента могут быть доставлены Брокеру как лично Клиентом, так
и курьером, либо направлены Клиентом Брокеру по почте заказным письмом с
уведомлением о вручении, а также факсимильной или электронной связью, при этом, все
6
негативные последствия, связанные с направлением Распоряжений путем факсимильной
и электронной связи, несет Клиент.
В случае, если Поручения Клиента были направлены Брокеру факсимильной или
электронной связью, оригиналы таких Поручений должны быть представлены Брокеру в
срок, не превышающий 1 (Один) рабочий день, со дня направления таких Поручений по
факсимильной или электронной связи.
3.4.3. Требовать от Брокера предоставления Отчетов, предусмотренных настоящим
Договором. Требование о представлении «Отчета по сделкам и операциям с ценными
бумагами и о состоянии счетов клиента», сформированного за один день, должно быть
представлено Брокеру в письменном виде.
3.4.4. Поручить Брокеру открыть отдельный Специальный брокерский счет в
кредитной организации для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных
средств других клиентов Брокера.
3.4.5. При переводе денежных средств с одного Специального брокерского счета
на другой Специальный брокерский счет, а также со Специального брокерского счета на
торговые счета соответствующих торговых площадок Биржи и наоборот, оформить
Поручение по форме Приложения № 5 к настоящему Договору.
4. Поручения Клиента на совершение Сделок купли - продажи ценных бумаг
4.1. Поручения Клиента на совершение Cделок купли-продажи ценных бумаг
должны содержать следующие обязательные реквизиты:
- порядковый номер Поручения;
- уникальный код (номер) Клиента;
- номер и дату договора на брокерское обслуживание;
- вид Сделки (покупка, продажа);
- вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
- наименование эмитента ценной бумаги;
- количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;
- цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения, включая
валюту цены;
- срок действия Поручения;
- примечание;
- подпись, печать Клиента (для Клиентов юридических лиц). В случае, если от
имени Клиента (юридического лица) на основании доверенности, выданной Клиентом,
действует его представитель, являющийся физическим лицом, Поручение может не
удостоверяться проставлением печати);
- дату составления Поручения.
Форма Поручения на совершение Сделок с ценными бумагами приведена в
Приложении 2 к настоящему Договору.
4.2. Клиент вправе предоставлять Брокеру Поручения на совершение Сделок
купли-продажи ценных бумаг следующих типов:
4.2.1. Поручение по текущей цене, в соответствии с которым Клиент поручает
приобрести или продать указанное в Поручении количество ценных бумаг по текущей
цене, в течение срока действия Поручения.
4.2.2. Лимитированное поручение с ограничением цены, в соответствии с
которым Клиент поручает приобрести ценные бумаги по цене не выше, или продать
ценные бумаги по цене не ниже, указанной в Поручении, в течение срока действия
Поручения.
4.2.3. Если Поручение Клиента дается на совершение сделки РЕПО, то в поле
«Примечание» Поручения должны дополнительно содержаться указания (обозначения),
что Поручение подается на сделку РЕПО, с указанием условий обратного выкупа:
7
- процентная ставка сделки РЕПО или цена обратного выкупа;
- срок сделки РЕПО или дата обратного выкупа.
4.3. Клиент вправе по своему усмотрению обозначить в Поручении (Приложение
№ 2 к настоящему Договору), на какой Бирже, членом которой является Брокер или у
Брокера заключен субброкерский договор с другим брокером, который является членом
такой Биржи, или на Внебиржевом рынке, должна быть совершена Сделка с ценными
бумагами, путем указания наименования соответствующей Биржи или указания на
Внебиржевой рынок.
4.4. Поручения Клиента могут быть доставлены Брокеру как лично Клиентом, так
и курьером, либо направлены Клиентом Брокеру по почте заказным письмом с
уведомлением о вручении, а также факсимильной или электронной связью, при этом, все
негативные последствия, связанные с направлением Поручений путем факсимильной и
электронной связи, несет Клиент.
В случае, если Поручения Клиента были направлены Брокеру факсимильной или
электронной связью, оригиналы таких Поручений должны быть представлены Брокеру в
срок, не превышающий 1 (Один) рабочий день, со дня направления таких Поручений по
факсимильной или электронной связи.
5. Порядок взаиморасчетов.
5.1. За оказываемые Брокером услуги Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение
согласно Приложению N 11 к настоящему Договору.
5.2. Помимо вознаграждения Клиент возмещает Брокеру в порядке и на условиях,
предусмотренных настоящим Договором следующие расходы, понесенные Брокером в
связи с исполнением Поручений Клиента:
5.2.1. Комиссии Биржи и организаций, осуществляющих клиринговое
обслуживание Биржи, расходы по переводу ценных бумаг, включая расходы, связанные
со сменой места хранения ценных бумаг Клиента, депозитарный сбор по итогам торгов на
соответствующей Бирже.
5.2.2. Расходы по оплате услуг третьих лиц (в том числе профессиональных
участников рынка ценных бумаг), привлеченных Брокером при заключении Сделок
купли-продажи ценных бумаг.
5.2.3. Расходы по оплате услуг третьих лиц (в том числе профессиональных
участников рынка ценных бумаг) по информационно-консультационному обслуживанию
Сделок с ценными бумагами.
5.2.4. Расходы, связанные с открытием и ведением отдельного Специального
брокерского счета, открытого по поручению Клиента в кредитной организации.
5.2.5. Расходы по оплате услуг кредитных организаций по ускоренному переводу
денежных средств.
5.2.6. Расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением Поручений Клиента,
при недостаточности денежных средств Клиента на Индивидуальном лицевом счете
Клиента.
5.2.7. По отдельному требованию Брокера - проценты по ставке рефинансирования
Банка России на сумму задолженности Клиента перед Брокером, образовавшейся в связи с
исполнением Брокером Поручений (Распоряжений) Клиента, а также на сумму
задолженности Клиента перед Брокером по выплате вознаграждения Брокеру, начиная с
даты образования такой задолженности и по дату ее погашения. Названные проценты
уплачиваются Клиентом Брокеру в случае, если на счетах Клиента отсутствуют
денежные средства и ценные бумаги, за счет которых Брокер вправе погасить указанную
задолженность.
5.2.8. Иные расходы, связанные с исполнением Поручений (Распоряжений)
Клиента.
8
5.3. Брокер имеет право удерживать причитающиеся ему в рамках настоящего
Договора суммы вознаграждения Брокера, суммы по возмещению расходов Брокера,
суммы начисленных процентов из денежных средств Клиента, находящихся на
Специальных брокерских счетах. Информация о проведенном Брокером удержании
отражается на Индивидуальном лицевом счете Клиента. При отсутствии на Специальных
брокерских счетах денежных средств в объеме, достаточном для выплаты Брокеру
вознаграждения и/или для возмещения его расходов и/или для уплаты процентов,
Брокер вправе без дополнительных поручений со стороны Клиента продать ценные
бумаги Клиента, учитываемые на счете депо Клиента, в объеме, достаточном для
погашения задолженности Клиента перед Брокером по указанным суммам.
Если Брокер не воспользовался правом на удержание сумм вознаграждения и/или
сумм по возмещению расходов Брокера, и/или сумм начисленных процентов из
денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах, и правом на
реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг (в том числе по причине отсутствия
денежных средств и ценных бумаг на счетах Клиента) для получения причитающихся
Брокеру вознаграждения, возмещения расходов и процентов, Клиент обязуется по
требованию Брокера уплатить причитающиеся Брокеру вознаграждение и проценты,
возместить понесенные Брокером расходы не позднее 5 (Пяти) дней после получения
Клиентом такого требования от Брокера.
5.4. Стороны договорились о том, что проценты, начисляемые на остаток денежных
средств на Специальном брокерском счете, поступают в распоряжение Брокера.
6. Ответственность Сторон.
6.1. Стороны несут ответственность за неисполнение/ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Договору.
6.2. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если
такое неисполнение произошло не по вине Брокера, в частности, но не ограничиваясь:
6.2.1. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если
исполнение Поручения Клиента приводит к образованию отрицательного остатка на
Индивидуальном лицевом счете Клиента.
6.2.2. При приостановлении операций с денежными средствами Клиента на
Специальном брокерском счете в случаях, предусмотренных действующим
законодательством Российской Федерации.
6.2.3. При невозможности исполнения Поручения Клиента в связи с отменой
торгов Биржами.
6.2.4. Если за период действия Договора произошли изменения в действующем
законодательстве Российской Федерации, делающие невозможным выполнение
поручений Клиента.
6.2.5. Если из-за сложившейся конъюнктуры рынка невозможно было выполнить
Поручение Клиента на указанных Клиентом условиях.
6.2.6. В случаях направления Клиентом Брокеру Поручений в форме, не
позволяющей однозначно толковать их содержание.
6.2.7. Брокер не несет ответственности за финансовые риски, связанные с
операциями, проводимыми Клиентом, если операции проведены в соответствии с
поручениями Клиента.
6.2.8. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за ущерб, причиненный
Клиенту ошибками или иными действиями держателей реестра, депозитариев, банков,
эмитентов ценных бумаг, клиринговых систем, а также иными компаниями,
участвующими в хранении, переводе или инвестировании денежных средств/ценных
бумаг Клиента; действий и принятия решений государственными органами, которые
могут иметь негативное воздействие на денежные средства/ценные бумаги Клиента;
9
снижения стоимости денежных средств/ценных бумаг, произошедшего в связи с
изменением рыночных цен (курсов валют) и иных объективных рыночных факторов;
ограничений обращаемости ценных бумаг Клиента.
6.2.9. Брокер не возмещает Клиенту косвенный ущерб и упущенную выгоду.
6.2.10. Клиент несет ответственность перед Брокером за убытки, причиненные
Брокеру по вине Клиента, в т. ч.: убытки, возникшие у Брокера по вине Клиента в
результате неправомерных действий Клиента, убытки, причиненные в результате
непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов,
предоставление которых является обязательным в соответствии с настоящим Договором;
убытки, причиненные Брокеру в результате любого искажения информации,
содержащейся в представленных Клиентом документах; убытки, возникшие у Брокера в
результате разглашения Клиентом конфиденциальной информации.
7. Форс-Мажор.
7.1. Ни одна из Сторон не несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору, обусловленное
обстоятельствами непреодолимой силы (форс-мажор), то есть обстоятельствами,
возникшими помимо ее воли и желания, и которые она не могла предвидеть или
предотвратить.
7.2. Сторона, чье обязательство оказалось зависимым от обстоятельств
непреодолимой силы, должна без промедления, но не позднее дня, следующего за днем
возникновения обстоятельств непреодолимой силы, известить другую Сторону о
препятствии и его влиянии на исполнение обязательств по настоящему Договору.
7.3. Сторона, столкнувшаяся с форс-мажорными обстоятельствами, обязана, по
требованию другой Стороны, предоставить официальные документы, подтверждающие
возникновение таких обстоятельств.
7.4. Если обстоятельства непреодолимой силы действуют на протяжении 3 (Трех)
последовательных месяцев и не обнаруживают признаков прекращения, настоящий
Договор может быть расторгнут Брокером или Клиентом в одностороннем порядке путем
направления соответствующего уведомления другой Стороне в срок, не менее чем за 15
(Пятнадцать) дней до даты расторжения. Настоящий Договор будет считаться
расторгнутым с даты, указанной в уведомлении.
8. Срок действия Договора и порядок его досрочного расторжения.
Порядок изменения условий Договора.
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими
Сторонами и действует до полного исполнения Сторонами своих обязательств по
Договору.
8.2. Настоящий Договор может быть расторгнут по заявлению любой из Сторон
путем направления письменного уведомления другой Стороне не менее чем за 30
(Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Договора.
Настоящий Договор будет считаться расторгнутым с даты, указанной в
уведомлении.
Уведомление о расторжении Договора направляется Сторонами друг другу только
заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается под расписку.
8.3.После получения Брокером от Клиента уведомления о расторжении настоящего
Договора Брокер прекращает принимать Поручения Клиента на совершение Сделок
купли – продажи ценных бумаг.
10
Поручения Клиента, Сделки по которым на момент получения уведомления о
расторжении настоящего Договора не заключены, считаются отмененными и не подлежат
исполнению Брокером.
При этом, обязательства Сторон, возникшие до расторжения настоящего Договора
и не исполненные на день расторжения настоящего Договора, подлежат исполнению
Сторонами.
8.4. При расторжении настоящего Договора по инициативе Клиента, Брокер в
течение 3 (Трех) дней со дня получения от Клиента уведомления о расторжении
настоящего Договора, направляет Клиенту Отчет, составленный на дату получения
уведомления от Клиента о расторжении настоящего Договора.
В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения названного Отчета Клиент
подписывает Отчет и направляет его Брокеру, либо в случае наличия возражений по
данному Отчету в этот же срок предоставляет Брокеру мотивированные возражения по
Отчету в письменном виде. В случае непредставления Брокеру подписанного Отчета или
мотивированных возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем пункте, Отчет
считается принятым Клиентом по умолчанию.
8.5. При расторжении настоящего Договора по инициативе Брокера последний
прекращает принимать Поручения Клиента на совершение Сделок с ценными бумагами с
даты направления Клиенту уведомления о расторжении настоящего Договора.
Неисполненные к моменту направления Брокером Клиенту уведомления о
расторжении настоящего Договора Поручения Клиента на совершение Сделок с ценными
бумагами подлежат исполнению Брокером на условиях, предусмотренных настоящим
Договором.
Поручения Клиента, Сделки по которым на момент расторжения настоящего
Договора не заключены, считаются отмененными и не подлежат исполнению.
При этом, обязательства Сторон, возникшие до расторжения настоящего Договора
и не исполненные на день расторжения настоящего Договора, подлежат исполнению
Сторонами.
8.6. При расторжении настоящего Договора по инициативе Брокера, одновременно
с направлением Клиенту уведомления о расторжении настоящего Договора Брокер
направляет Клиенту Отчет, составленный на дату отправки уведомления о расторжении
настоящего Договора.
В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения от Брокера уведомления о
расторжении настоящего Договора и названного Отчета Клиент подписывает Отчет и
предоставляет его Брокеру, либо в случае наличия возражений по данному Отчету в этот
же срок предоставляет Брокеру возражения на Отчет в письменном виде. В случае
непредставления подписанного Отчета или мотивированных возражений по Отчету в
срок, указанный в настоящем пункте, Отчет считается принятым Клиентом.
8.7. Брокер в течение 15 (Пятнадцати) календарных дней со дня расторжения
настоящего Договора и получения подписанного Клиентом Отчета, составленного в
соответствии с п.п. 8.4. или 8.6 настоящего Договора, возвращает принадлежащие
Клиенту денежные средства, находящиеся на Специальном брокерском счете, при
наличии Распоряжения Клиента о возврате денежных средств, за исключением денежных
средств, необходимых для исполнения Брокером обязательств, возникших до расторжения
настоящего Договора и связанных с исполнением Поручений (Распоряжений) Клиента, а
также денежных средств, которые Брокер вправе удерживать в соответствии с настоящим
Договором и действующим законодательством Российской Федерации.
8.8. При отсутствии неисполненных обязательств на дату возврата денежных
средств, Брокер представляет Клиенту заключительный отчет.
В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения заключительного отчета
Клиент подписывает его и предоставляет Брокеру, либо в случае наличия возражений по
данному заключительному отчету в этот же срок предоставляет Брокеру возражения в
11
письменном виде. В случае непредставления подписанного заключительного отчета или
мотивированных возражений по такому отчету в срок, указанный в настоящем пункте,
заключительный отчет считается принятым Клиентом.
8.9. В случае если после прекращения действия настоящего Договора и проведения
окончательных взаиморасчетов между Клиентом и Брокером на расчетные счета Брокера
поступят доходы по ценным бумагам Клиента (в виде процентов, дивидендов, дисконта и
т.д.), Брокер в течение 15 (Пятнадцати) банковских дней со дня поступления таких
денежных средств возвращает Клиенту принадлежащие ему денежные средства, путем
перечисления их на расчетный счет Клиента по банковским реквизитам, указанным в
Приложении №1 настоящего Договора, при этом все негативные последствия, связанные с
несвоевременным представлением Брокеру информации об изменении банковских
реквизитов для перечисления Клиенту денежных средств, несет Клиент.
9. Прочие условия.
9.1. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами по настоящему
Договору, разрешаются путем переговоров.
9.2. В случае невозможности урегулирования спора путем переговоров, спор
подлежит рассмотрению в судебном порядке, в Арбитражном суде г. Москвы в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
9.3 Переговоры между Сторонами по вопросам исполнения настоящего Договора
могут осуществляться по телефону и записываться Сторонами на магнитных и/или
цифровых носителях.
9.4. Магнитные и/или цифровые носители с записями телефонных переговоров
Брокера с Клиентом признаются Сторонами в качестве документальных свидетельств при
разрешении спорных вопросов и при рассмотрении претензий, а также могут служить в
качестве доказательств в суде.
9.5. Если иное не установлено отдельными пунктами настоящего Договора, любые
документы (далее документы) в рамках настоящего Договора направляются Сторонами
друг другу курьером, либо по почте заказным письмом с уведомлением о вручении, либо
посредством факсимильной или электронной связи, позволяющими достоверно
установить, что документ исходит от соответствующей Стороны.
Датой получения документов считается:
9.5.1. При доставке документов курьером дата вручения
документов
уполномоченному представителю получающей Стороны.
9.5.2. В случае пересылки документов с помощью сертифицированной или
зарегистрированной почты (авиационной почты) или другим подобным образом,
предусматривающим получение расписки, подтверждающей факт получения почтового
отправления - дата подписания уполномоченным представителем получающей Стороны
расписки о получении документов.
9.5.3. В случае отправки документов посредством факсимильной связи – факсовая
отметка о дате отправки, при этом все негативные последствия, связанные с
несвоевременным получением и/или неполучением документов несет Клиент.
9.5.4 В случае пересылки документов по каналам электронной связи - дата
получения уведомления о доставке сообщения, при этом все негативные последствия,
связанные с несвоевременным получением и/или неполучением документов несет
Клиент.
9.6. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в период
действия настоящего Договора, включая настоящий Договор, является конфиденциальной
и не подлежит разглашению третьим лицам за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации и Республики Корея и если ее разглашение
было необходимым для исполнения обязательств по настоящему Договору.
12
9.7. Заключая настоящий Договор, Клиент подтверждает, что он проинформирован
Брокером о праве Клиента требовать от Брокера предоставления информации и
документов, предусмотренной ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг» (Приложение № 12) и, что Клиенту разъяснены его права и
гарантии, названные в указанном законом, а также, что он проинформирован Брокером о
рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (Приложение № 6)
и рисках, связанных с учетом денежных средств Клиента на Специальном брокерском
счете вместе со средствами других Клиентов Брокера (Приложение № 7).
9.8. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из
Сторон, имеющих равную юридическую силу.
9.9. Неотъемлемыми частями настоящего Договора являются Приложения с 1
(Первого) по 12 (Двенадцатое).
10. Адреса и реквизиты Сторон.
БРОКЕР:
Общество с ограниченной ответственностью
«ИФК Перспектива»
Юр. адрес: 107023, г. Москва, ул. Большая Семеновская, д. 15
ИНН 7719670960 КПП 771901001
ОГРН 1087746262515
Р/с в ВТБ 24 (ЗАО)
БИК 044525716
К/с 30101810000000000716
КЛИЕНТ:
БРОКЕР:
КЛИЕНТ:
м.п.
м.п.
13
Приложение № 1
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ____________ от _________2009г.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(для юридических лиц - резидентов)
1. Сведения о Клиенте:
Полное официальное
наименование клиента
Краткое официальное
наименование клиента
»
ОКВЭД
ОКАТО
ОКПО
ОКФС
ОКОГУ
ОКОПФ
2. Свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту
нахождения на территории РФ:
Серия
Номер
Дата выдачи
Кем выдан
ОГРН
ИНН
КПП
3. Адреса:
юридический
почтовый адрес совпадает с юридическим: да / нет (ненужное подчеркнуть)
почтовый (заполняется при несовпадении с юридическим адресом)
фактический (заполняется при необходимости)
4. Сведения об учредителях (участниках):
1.
14
2.
5. Сведения о лицах, которые имеют право давать обязательство для юридического лица
указания, либо иным образом имеют возможность определять его решения:
1.
2.
6. Сведения об органах управления:
Структура органов управления
ФИО
7. Сведения об афилированных лицах:
1.
2.
8. Сведения о выгодоприобретателях:
1.
2.
9. Сведения о выданных лицензиях профессионального участника рынка ценных бумаг (при
наличии):
Вид деятельности
Номер
Орган, выдавший лицензию
Дата выдачи
Вид деятельности
Номер
Орган, выдавший лицензию
Дата выдачи
Вид деятельности
Номер
Орган, выдавший лицензию
Дата выдачи
10. Контактная информация:
Телефон
Факс
Е-mail
Контактное лицо
Ломакин С.А.
11. Банковские реквизиты:
Наименование банка
15
БИК
Корр. счет
Расчетный счет
12. Лица, действующие от имени Клиента без доверенности:
Ф.И.О.
Должность
Образец
подписи
телефон
13. Образец печати Клиента:
14. Дата заполнения анкеты: __________________________.
Клиент
__________
(наименование)
(Ф.И.О. Руководителя)
16
Приложение А
к анкете Клиента юридического лица
АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ЛИЦА
(для физических лиц - резидентов)
Клиент ___________________________________
№ Клиентского счета __________________________
1. Сведения об уполномоченном лице:
Фамилия
Имя
Отчество
Дата рождения
день
месяц
год
Место рождения
2. Документ, удостоверяющий личность: _______________________
наименование документа
Серия
Номер
Дата выдачи
Кем выдан
день
месяц
год
ИНН
№ страх. свид-ва
3. Адреса:
регистрации (прописки)
почтовый адрес совпадает с адресом регистрации: да / нет (ненужное зачеркнуть)
почтовый (заполняется при несовпадении с адресом регистрации)
пребывания (заполняется при необходимости)
4. Контактная информация:
Телефон
Факс
e-mail
5. Образец подписи уполномоченного лица:
Образец подписи
6. Дата заполнения анкеты:
день
месяц
год
Клиент:
____________
__________
(наименование)
(Ф.И.О. Руководителя)
17
Приложение № 2
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ____________ от _________2009г.
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА №___
на совершение сделки с ценными бумагами
от ___________
(дата поручения)
Клиент: _____________________________________________
наименование/уникальный код
Договор на брокерское обслуживание № __________ от «___»________________200__г.
Эмитент ЦБ
/лицо,
выдавшее ЦБ/
акцептант
Вид, категория
/тип, выпуск,
транш, серия ЦБ
Подпись Клиента / иное обозначение,
приравниваемое к подписи клиента
1.
Вид сделки
(покупка,
продажа,
иной вид
сделки)
Количество
ЦБ (или
однозначны
е условия
его
определени
я
Валют
а цены
Цена одной
ЦБ или
однозначны
е условия
ее
определени
я
Срок
действ
ия
поруче
ния
Иная
информа
ция
__________________________
ДЛЯ СЛУЖЕБНЫХ ОТМЕТОК ОРГАНИЗАЦИИ
Входящий № _____ Дата приема поручения «___»___________200__г. Время ____час. ____ мин.
Размер (в %) денежных средств / ЦБ клиента, за счет которых Организация осуществляет
маржинальную сделку _________
Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________
ФИО / код / подпись
Клиент:
Брокер:
18
Приложение № 2-А
к Договору на брокерском обслуживании
№ ______ от « ___ » _________ 200__ г.
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
на операции с ценными бумагами
Клиент ______________________________________________________________________
(наименование/уникальный код)
(договор на брокерское обслуживание) № ________ от
) поручает Брокеру
передать ___________________________________________ указание на совершение операции
(наименование регистратора / депозитария)
Данные об операции:
Операция
Основание для операции (заполняется при
наличии основания)
документ ________________ №
от
г.
Данные о ЦБ:
Эмитент ЦБ
Вид, категория (тип), транш, серия ЦБ
Количество ЦБ
Информация
об
обязательствами
обременении
ЦБ
ЦБ обременены / не обременены обязательствами
(ненужное зачеркнуть)
Вид обременения ЦБ
Реквизиты для зачисления ЦБ:
ФИО (для физ. лиц)
Полное наименование (для юр. лиц)
Наименование регистратора (депозитария)
№ счета
Срок исполнения поручения не позднее
Подпись Клиента
м.п.
года
________________________ /___________________/
Для служебных отметок Брокера
Входящий № _____________ Дата приема поручения «______»_____________200__г. Время ______час. _____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________________________________________
ФИО / код / подпись
Согласовано:
Брокер:____________________
Клиент:___________________
19
20
Приложение № 4
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ____________ от _________2009г.
РАСПОРЯЖЕНИЕ КЛИЕНТА №________
на отзыв денежных средств
от ___________
(дата поручения)
Клиент: _____________________________________________
наименование/уникальный код
Договор на брокерское обслуживание / управление ценными бумагами № __________ от
«___»________________200__г.
Денежные средства в сумме ____________________________________________________________
_____________________________________________________________________________) рублей
Операция:
перечислить на р/с
выдать наличными из кассы Организации
Реквизиты расчетного счета:
Получатель:
Наименование юридического лица или Ф.И.О
физического лица
ИНН
Банк получателя
БИК банка получателя
Кор.счет банка получателя
Расчетный счет получателя,
в т.ч.
№ лицевого счета (для Сбербанка)
Назначение платежа
Срок исполнения поручения___________________________________________
Подпись Клиента / иное обозначение,
приравниваемое к подписи клиента
__________________________
Для служебных отметок Организации
Входящий № _____ Дата приема поручения «___»___________200__г. Время ____час. ____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________
ФИО / код / подпись
Клиент:
________________________
Брокер:
ООО «ИФК Перспектива»,
в лице Директора
___________
21
Приложение № 5
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ___________ от _________2009г.
РАСПОРЯЖЕНИЕ КЛИЕНТА №____
на перевод денежных средств
от ___________
(дата поручения)
Клиент: _____________________________________________
наименование/уникальный код
Договор на брокерское обслуживание № __________ от «___»________________200__г.
Списать со счета
(указывается счет, с которого должны
быть
списаны
денежные
средства,
например: специальный брокерский счет,
открытый в Организации (у другого
проф.участника,
через
которого
Организация совершает сделки в интересах
клиентов); счет, открытый в расчетной
организации РТС, ММВБ, иных расчетных
организациях)
Сумма, руб.
Зачислить на счет
(указывается счет, на который должны
быть зачислены денежные средства,
например: специальный брокерский счет,
открытый в Организации (у другого
проф.участника,
через
которого
Организация совершает сделки в интересах
клиентов); счет, открытый в расчетной
организации РТС, ММВБ, иных расчетных
организациях)
Срок исполнения поручения___________________________________________
Подпись Клиента
__________________________
Для служебных отметок Организации
Входящий № _____ Дата приема поручения «___»___________200__г. Время ____час. ____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________
ФИО / код / подпись
Клиент:
_______________________________
____________
Брокер:
ООО «ИФК Перспектива»,
в лице Директора
22
Приложение № 6
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ____________ от _________2009г.
Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на
рынке ценных бумаг.
Цель настоящей Декларации – предоставить Инвестору информацию о рисках,
связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных
потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.
Обращаем Ваше внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации о всех
рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке
ценных бумаг.
Для целей настоящей декларации под риском при осуществлении операций на рынке
ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для
Инвестора;
Риски классифицируются по различным основаниям:
1
По источникам рисков:
1.1
системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то
банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок
ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность
на рынке ценных бумаг. Например, риск банковской системы – включает в себя
возможность неспособности банковской системы выполнять свои функции, в частности,
своевременно и в полном объеме проводить платежи клиентов.
Одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены
путем диверсификации.
Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному
риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем
диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги
1.2
несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных
бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки,
депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие.
Данный
вид
рисков
может
быть
уменьшен
путем
диверсификации.
В группе основных рисков эмитента можно выделить:
1.3
риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций;
1.4
отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к
какой-то конкретной отрасли;
1.5
риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого
заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором.
2
По экономическим последствиям для Инвестора:
2.1
риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой
частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций;
2.2
риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое
влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств;
2.3
риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события,
которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода инвестируемых
средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму Данный риск возникает,
например, в случаях, когда брокер предоставляет клиенту денежные средства или
ценные бумаги с отсрочкой их возврата (так называемые, “маржинальные сделки”,
23
или иное название, “операции с использованием финансового плеча” и “продажа
ценных бумаг без покрытия”)..
3
По связи Инвестора с источником риска:
3.1
непосредственный – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с
Инвестором;
3.2
опосредованный – возможность наступления неблагоприятного для Инвестора события у
источника, не связанного непосредственно с Инвестором, но влекущего за собой цепочку
событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Инвестора.
4.
По факторам риска:
4.1
экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического
характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие:
ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;
инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;
риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой
актива в определенный момент времени;
кредитный – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и
возникновение в связи с этим потерь у Инвестора. Например, неплатежеспособность
покупателя, неплатежеспособность эмитента и т.п
4.2
правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность
потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением
существующих
законодательных
актов,
в
том
числе
налоговых.
Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативноправовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его
секторе.
4.3
социально-политический – риск радикального изменения политического и
экономического курса, особенно при смене Президента, Парламента, Правительства, риск
социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.
4.4
криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как
подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество и т.д.
4.5
операционный (технический, технологический, кадровый) Особую группу в
операционных рисках можно выделить информационные риски, которые в последнее время
приобретают особую остроту и включают в себя составляющие технического,
технологического и кадрового рисков. - риск прямых или косвенных потерь по причине
неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок,
связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения
операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия)
персонала.
4.6
техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные
ситуации, пожары и т.д.;
4.7
природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий:
землетрясение,
наводнение,
ураган,
тайфун,
удар
молнии
и
т.д.)
***
Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том,
24
являются ли риски, возникающие при проведении операций на российском фондовом рынке,
приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей.
Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления
операций на фондовом рынке, а призвана помочь Вам оценить риски этого вида бизнеса и
ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.
Также, уведомляем Вас, что наша организация при осуществлении брокерской
деятельности заключает с нашими клиентами сделки купли-продажи ценных бумаг с отсрочкой
возврата денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту (так называемые,
маржинальные сделки).
“Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке
ценных бумаг мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии
инвестиционных решений”.
Должность, Ф.И.О уполномоченного представителя организации
м.п.
25
Приложение № 7
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг ___________ от _________2009г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СПЕЦИАЛЬНОГО БРОКЕРСКОГО СЧЕТА
ООО «ИФК Перспектива» далее – Организация, уведомляет ___________________ далее
– Клиент, в следующем:
1. Денежные средства Клиента по договору № ________________ от «___» ____________ 200_ г.
(далее – Договор) будут учитываться на специальном брокерском счете, открытом
Организацией для учета денежных средств Клиента, вместе со средствами других клиентов
Организации.
При этом учет денежных средств Клиента на счете, открытом для Организации, может
нести в себе риск возникновения убытков, вызванный возможным негативным влиянием
ряда факторов, как то:
риск недостачи денежных средств из-за перерасхода денежных средств на операции
другого клиента вследствие ошибки сотрудников Организации либо сбоя программного
обеспечения;
риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств;
риск невозврата денежных средств;
риск просрочки возврата денежных средств.
2. Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов
Организация может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации.
Условия предоставления данной услуги:
Клиент возмещает Организации расходы в сумме: ____________ (либо: на основании
счета)
Клиент предоставляет следующие документы: указываются дополнительные документы,
необходимые для открытия счета
3. Клиент соглашается, что Организация вправе использовать в собственных интересах
денежные средства Клиента. Клиент должен знать, что Организация может зачислять такие
денежные средства на собственный счет; в этом случае исполнение поручений Клиента может
осуществляться с собственного счета Организации.
При этом возникают следующие специфические риски, в том числе связанные с зачислением
денежных средств на счет Организации:
риск невозврата денежных средств;
риск просрочки возврата денежных средств;
риск недостачи денежных средств вследствие ошибки сотрудников Организации либо
сбоя программного обеспечения;
риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств.
Прибыль, полученная Организацией (ООО «ИФК Перспектива») в результате использования
денежных средств Клиента (до момента их возврата Клиенту) в своих интересах, остается у
Организации в полном объеме, если иное не определено дополнительными соглашениями Сторон.
При этом Брокер, использующий денежные средства Клиента в своих интересах, гарантирует
Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств.
4. Организация, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств
и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с
денежными средствами других клиентов и Организации. Организация, на условиях Договора,
предоставляет Клиенту отчеты, в которых указывает входящий и исходящий остаток и
движение денежных средств Клиента.
26
5. Специальные брокерские счета Организации для учета денежных средств Клиента,
предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и полученных по заключенным в
интересах Клиента сделкам, открыты в следующих кредитных организациях:
А). Номер счета: 40701810100000010166
Наименование кредитной организации: ВТБ 24 (ЗАО)
Место нахождения: 101000 г.Москва ул. Мясницкая, д.35
ИНН: 7710353606
БИК 044525716
К/счет №: 30101810100000000716 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России
Клиент требует/не требует (выбрать нужное) дополнительную информацию о кредитной
организации, раскрытие которой предусмотрено федеральными законами:
A. Баланс кредитной организации за последний год (оборотная ведомость по счетам
бухгалтерского учета кредитной организации)
B. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма №102)
C. Информация об уровне достаточности капитала, о величине резервов на покрытие
сомнительных ссуд и иных активов.
В случае затребования дополнительной информации такая информация оформляется в виде
Приложения к настоящему Уведомлению.
Клиент:
«Я прочитал и понял Уведомление об использовании специального брокерского счета. Выражаю
свое желание на использование общего/отдельного специального брокерского счета и
подтверждаю, что риски, связанные с зачислением моих денежных средств на специальный
брокерский счет, осознаны.»
Уведомление получил: «___» _____________ 200_г.
Клиент:
_________________________
___________
Брокер:
ООО «ИФК Перспектива»,
в лице Директора
.
27
Приложение № 8
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ____________ от _________2009г
Список документов, подлежащих предоставлению Клиентом – юридическим лицом
(резидентом) в ООО «ИФК Перспектива»
№
ДОКУМЕНТЫ
Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и
дополнениями, нотариальные копии
2.
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица,
нотариальная копия
3.
Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе,
нотариальная копия
4.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц,
нотариальная копия
5.
Свидетельство о постановке юридического лица на учет в государственных
органах статистического наблюдения и присвоении кодов Общероссийских
классификаторов, нотариальная копия
6.
Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих
право действовать от имени клиента без доверенности, копия, заверенная
организацией
7.
Доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего
документы со стороны Клиента, оригинал или нотариальная копия
8.
Документ, удостоверяющий личность лица, имеющего право действовать от
имени Клиента без доверенности или документ, удостоверяющий личность
уполномоченного представителя Клиента, простая копия (оригинал
предоставляется для проведения сверки)
9.
Карточка с образцами подписей и оттиском печати Клиента, заверенная
нотариально
10.
Лицензии Клиента - профессионального участника рынка ценных бумаг,
нотариальные копии
11.
Анкета Клиента, оригинал (Приложение № 1 к Договору)
12.
Анкета уполномоченного лица Клиента, оригинал (Приложение «А» к Анкете
Клиента)
13.
Доверенности, подлежащие выдаче Брокеру в соответствии с Договором на
брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, оригиналы
14.
Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на
рынке ценных бумаг (Приложение № 6 к Договору).
15.
Уведомление об использовании специального брокерского счета (Приложение
№ 7 к Договору).
Все документы должны быть представлены в редакции, действующей на момент их
представления Компании.
Документы, в отношении которых установлено требование о предоставлении нотариально
заверенной копии, могут быть предоставлены также в виде нотариально заверенной копии с копии
или в оригинале.
Согласовано:
1.
Клиент:
Брокер:
ООО «ИФК Перспектива»,
в лице Директора
28
Приложение № 9
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ________ от _________2009г.
Доверенность
г. Москва
Настоящей
доверенностью
___________________________________________
(далее «Доверитель»), Свидетельство о государственной регистрации юридического лица
от
____________________,
ОГРН
_____________________________,
в
лице
______________, действующего на основании _______________, доверяет Обществу с
ограниченной ответственностью «ИФК Перспектива», зарегистрированному по адресу:
107023, г. Москва, ул. Большая Семеновская, д.15, ИНН 7719670960, ОГРН
1087746262515 (далее «Поверенный») осуществлять следующие действия от имени
Доверителя:
1. Заключать сделки купли – продажи ценных бумаг от имени и за счет
Доверителя.
2. Совершать все действия, необходимые для исполнения и проведения расчетов
по сделкам, заключенным от имени и за счет Доверителя.
3. Выступать перед третьими лицами в качестве Поверенного Доверителя при
получении денежных средств от продажи ценных бумаг Доверителя и при получении
дохода по ценным бумагам (дивидендов, процентов или иного распределения на ценные
бумаги Доверителя), причитающихся Доверителю по сделкам, заключенным Поверенным
от имени и за счет Доверителя, а также при получении денежных средств от погашения
ценных бумаг, принадлежащих Доверителю.
4. Подписывать от имени Доверителя все необходимые документы, связанные с
заключением и исполнением сделок, заключенных от имени и за счет Доверителя,
получать и предоставлять от имени Доверителя документы, а также совершать от имени
Доверителя другие действия, связанные со сделками, заключенными от имени и за счет
Доверителя.
Настоящая Доверенность действительна в течение 3 (Трех) лет с даты выдачи.
Полномочия по настоящей доверенности могут быть переданы в порядке
передоверия работникам Поверенного.
Директор
__________________
29
Приложение № 10
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № ___________ от _________2009г.
Доверенность
Место выдачи_________________
________________две тысячи ______________ года.
Настоящей
доверенностью
___________________________________________(далее
Общество), Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц N ___________от ___________________, Основной государственный
регистрационный номер ________, место нахождения:__________________ в лице
____________________,
действующего
на
основании
Устава,
доверяет
___________(паспорт_________выдан________________), зарегистрированному (ой) по
адресу: ________________________, представлять интересы Общества перед Обществом
с ограниченной ответственностью «ИФК Перспектива» в рамках заключенного Договора
на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
от _________200_ (далее Договор), подписывать и подавать от имени Общества в
Общество с ограниченной ответственностью «ИФК Перспектива» Поручения на
совершение сделок купли – продажи ценных бумаг, предусмотренные Договором,
Распоряжения о переводе и/или выводе денежных средств, предусмотренные Договором,
подписывать от имени Общества изменения и дополнения к Договору, акты приема –
передачи выполненных работ по Договору, а также все иные документы в рамках
Договора, вести переговоры и деловую переписку от имени Общества, совершать все
действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязательств Общества
по Договору, получать отчеты, предоставлять и получать от имени Общества все
документы, необходимых для выполнения Поручений и/или Распоряжений Общества в
рамках Договора, а также совершать иные действия, направленные на осуществление
предоставленных настоящей доверенностью полномочий.
Доверенность действительна ___________________.
Ф.И.О., подпись лица Общества, уполномоченного на выдачу доверенности; печать.
30
Приложение № 11
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № _________ от _________2009г.
Вознаграждение Брокера
1. Вознаграждение Брокера по операциям с акциями и облигациями на биржевом
рынке составляет:
Оборот по сделкам на Бирже за день, рублей
Процентная часть вознаграждения (включая
НДС), % от суммы оборота за день
До 300 тыс. руб. включительно
0,09%
Свыше 300 тыс. руб. до 1 млн. руб.
включительно
0,04%
Свыше 1 млн. руб. до 10 млн. руб.
включительно
0,029%
Свыше 10 млн. руб.
0,023%
2. Вознаграждение Брокера по операциям с акциями и облигациями на
Внебиржевом рынке составляет:
Сумма сделки
Процентная часть вознаграждения (включая
НДС), % от суммы *
До 300 тыс. руб. включительно
0,09%
Свыше 300 тыс. руб. до 1 млн. руб.
включительно
0,04%
Свыше 1 млн. руб. до 10 млн. руб.
включительно
0,029%
Свыше 10 млн. руб.
0,023%
* -Дополнительно кроме выплаты вознаграждения Брокеру, Клиент оплачивает все расходы по тарифам третьих лиц
Размеры вознаграждения, предусмотренные настоящим Приложением, указаны с учетом
НДС.
_____________________
___________
Брокер:
ООО «ИФК Перспектива»,
в лице Директора
31
Приложение № 12
к Договору на брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг № _________ от _________2009г.
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
в ООО «ИФК Перспектива»
1
Организация по требованию инвестора предоставляет ему следующие документы
и информацию:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации профессионального участника в
качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального
участника и его резервном фонде.
2
Организация при приобретении у нее ценных бумаг инвестором либо при
приобретении ею ценных бумаг по поручению инвестора, по требованию инвестора
помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставляет следующую
информацию:
сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и
государственный регистрационный номер этого выпуска;
сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их
эмиссии;
сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках
ценных бумаг в течении шести недель, предшествовавших дате предъявления
инвестором требования о предоставления информации, если эти ценные бумаги
включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих
ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались
Организацией в течении шести недель, предшествовавших дате предъявления
инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что
такие операции не проводились;
сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
3
При отчуждении ценных бумаг инвестором Организация по требованию инвестора
помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставляет следующую
информацию:
информацию о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках
ценных бумаг в течении шести недель, предшествовавших дате предъявления
инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги
включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих
ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
информацию о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались
Организацией в течении шести недель, предшествовавших дате предъявления
32
инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что
такие операции не проводились.
4
Информация может быть предоставлена инвестору Организацией в бумажном или
в электронном виде, как лично, так и с использованием почтовой или курьерской
доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной и электронной связи.
5.
Организация не взимает плату за предоставленную информацию. Организация
вправе установить плату за предоставленную информацию, указанную в п. 2 и 3, в
размере, не превышающем затрат на ее копирование.
6
Нарушение требований, установленных настоящим Порядком, в том числе
предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора
информации, является основанием для изменения или расторжения договора между
инвестором и Организацией по требованию инвестора в порядке, установленном
гражданским законодательством Российской Федерации;
7
Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг
потребовать у Организации предоставить информацию в соответствии с настоящим
Порядком и другими Федеральными законами и несет риск последствий не предъявления
такого требования.
С порядком ознакомлен:
Клиент
____________
_________________
м.п
33
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
30
Размер файла
544 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа