close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Выгодоприобретатели (форма запроса)

код для вставкиСкачать
Приложение 1
Сведения, получаемые в целях установления и идентификации
выгодоприобретателя
_______________________________________________________
(наименование клиента)
_______________________________________________________
(номер счета)
Во исполнение Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в соответствии с требованиями,
устанавливаемыми Положением ЦБР от 19 августа 2004 г. N 262-П "Об идентификации кредитными организациями
клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма", просим вас:
1.
предоставить следующую информацию при открытии счета (при проведении операций предоставить
информацию в срок, не превышающий 7 рабочих дней с момента получения данного запроса):
действуете ли вы при проведении в ЗАО «РУССТРОЙБАНК» банковских операций и иных сделок к
выгоде каких-либо лиц (выгодоприобретателей)** от их имени или в их интересах, или за их счет
Да
Подпись
Нет
Подпись
если да, то какие документы, являются основанием для осуществления действий в пользу
выгодоприобретателей
________________________________________________________________________________________________________
(Агентский договор, Договор поручения, Договор комиссии, Договор доверительного управления, иное)
________________________________________________________________________________________________________
если да, то предоставить:
сведения, получаемые в целях идентификации выгодоприобретателей-физических лиц (Приложение 1.2);
сведения, получаемые в целях идентификации выгодоприобретателей-юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей (Приложения 1.3,1.4);
копии документов, являющихся основанием для осуществления действий в пользу выгодоприобретателей.
2.
информацию о новых выгодоприобретателях предоставлять в срок, не превышающий 7 рабочих дней с
момента проведения сделки, в форме Приложений 1.2,1.3,1.4, а также копий документов, являющихся основанием для
осуществления действий в пользу выгодоприобретателей.
«______»______________________20__ г.
Принято:
«______»______________________20__ г.
___________________________________
___________________________________
Подпись клиента*
Должность сотрудника, ФИО, подпись
м.п.
* От имени юридического лица подписывается руководитель организации.
От имени физического лица подписывается владелец текущего счета.
** Под выгодоприобретателем следует понимать лицо, которое, не являясь непосредственно участником
операции, получает выгоду от ее проведения. При этом, совершая в интересах другого лица банковские операции
и иные сделки, клиент может действовать на основании различных договоров, в частности, агентского договора,
договоров поручения, комиссии, доверительного управления (т.е. перечень гражданско-правовых договоров не
является исчерпывающим).
Комментарии в целях установления выгодоприобретателя:
осуществляли ли Вы платежи с использованием Вашего счета в нашем Банке, выступая в качестве агента,
комиссионера, доверительного управляющего и иного лица, действующего к выгоде третьих лиц в момент перечисления
денежных средств со своего счета во исполнение договорных обязательств?
Если да, выгодоприобретатель имеется – это Ваш контрагент по Агентскому договору, Договору комиссии,
Доверительного управления…(т.е., Принципал, Комитент, Доверитель...);
осуществляли ли Вы платежи с использованием Вашего счета в нашем Банке в пользу третьих лиц, перечисляя
средства за учебу других лиц, в т.ч., детей, за детские учреждения (детсад…), за турпутевки на имя других лиц, за
услуги, предоставленные другим лицам, в т.ч., детям и др.
Если да, выгодоприобретатель имеется – это Ваш сын, внук, друг…
Приложение 2
________________________________________
_______________________________
(Наименование клиента)
___________________________________________
(№ Договора, Соглашения, иные основания)
(Номер счета)
_________________________________
(№,дата, наименование платежн.докум.)
Сведения, получаемые в целях идентификации выгодоприобретателей-физических лиц
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из
закона или национального обычая) отчество
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего
личность: серия и номер документа, дата
выдачи документа, наименование органа,
выдавшего документ, и код подразделения
(если имеется)
Для иностранных граждан и лиц без
гражданства Данные миграционной карты:
номер карты, дата начала срока пребывания и
дата окончания срока пребывания; и данные
документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в
Российской Федерации: серия (если имеется) и
номер документа, дата начала срока действия
права пребывания (проживания), дата
окончания срока действия права пребывания
(проживания)
Адрес места жительства (регистрации) или
места пребывания
Идентификационный номер налогоплательщика
(если имеется)
Номера контактных телефонов и факсов
«______»________________20__ г.
_____________________________
Подпись клиента
_____________________________
ФИО клиента
Принято
«______»________________20__ г.
____________________________
Должность сотрудника
____________________________
Подпись сотрудника
/ФИО сотрудника/
м.п.
________________________________________
_______________________________
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими
личность, являются:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации;
свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного
самоуправления о рождении гражданина - для гражданина Российской Федерации, не достигшего
14 лет;
общегражданский заграничный паспорт;
паспорт моряка;
удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое
органом внутренних дел до оформления паспорта;
иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации
документами, удостоверяющими личность.
Для иностранных граждан:
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным
законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в
качестве документа, удостоверяющего личность.
Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской
Федерации:
вид на жительство в Российской Федерации.
Для иных лиц без гражданства:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с
международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего
личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в
соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов,
удостоверяющих личность лица без гражданства.
Для беженцев:
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное
дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом
иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти
по миграционной службе;
удостоверение беженца.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, подтверждающими
право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в
Российской Федерации, являются:
вид на жительство;
разрешение на временное проживание;
виза;
разрешение на работу;
иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской
Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в Российской Федерации.
Приложение 3
________________________________
(Наименование клиента)
___________________________________________
(№ Договора, Соглашения, иные основания)
_______________________________
(Номер счета)
___________________________________
(№, дата, наименование платежн. докум.)
Сведения, получаемые в целях идентификации выгодоприобретателей-юридических лиц
Полное, а также (если имеется) сокращенное
наименование и наименование на иностранном
языке
Организационно-правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика
- для резидента, идентификационный номер
налогоплательщика или код иностранной
организации - для нерезидента (если имеются)
Банковский идентификационный код – для
кредитных организаций – резидентов/ SWIFT
для кредитных организаций нерезидентов
Сведения о государственной регистрации: дата,
номер, наименование регистрирующего органа,
место регистрации
Адрес местонахождения и почтовый адрес
Сведения о лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию:
вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана;
срок действия; перечень видов лицензируемой
деятельности
Сведения об органах юридического лица
(структура и персональный состав органов
управления юридического лица).
Сведения о величине зарегистрированного и
оплаченного уставного (складочного) капитала
или величине уставного фонда, имущества
Сведения о присутствии или отсутствии по
своему местонахождению юридического лица,
его постоянно действующего органа
управления, иного органа или лица, которые
имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности
Номера контактных телефонов и факсов
«______»________________20__ г.
_____________________________
Подпись клиента
_____________________________
ФИО клиента
Принято
«______»________________20__ г.
____________________________
Должность сотрудника
____________________________
Подпись сотрудника
/ФИО сотрудника/
м.п.
________________________________________
_______________________________
Приложение 4
_________________________________
_______________________________
(Наименование клиента)
(Номер счета)
___________________________________________
___________________________________
(№ Договора, Соглашения, иные основания)
(№, дата, наименование платежн. докум.)
Сведения, получаемые в целях идентификации выгодоприобретателей-индивидуальных
предпринимателей
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из
закона или национального обычая) отчество
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего
личность: серия и номер документа, дата
выдачи документа, наименование органа,
выдавшего документ, и код подразделения
(если имеется)
Для иностранных граждан и лиц без
гражданства Данные миграционной карты:
номер карты, дата начала срока пребывания и
дата окончания срока пребывания; и данные
документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в
Российской Федерации: серия (если имеется) и
номер документа, дата начала срока действия
права пребывания (проживания), дата
окончания срока действия права пребывания
(проживания)
Адрес места жительства (регистрации) или
места пребывания
Идентификационный номер налогоплательщика
Номера контактных телефонов и факсов
Сведения о регистрации в качестве
индивидуального предпринимателя: дата
регистрации, государственный
регистрационный номер, наименование
регистрирующего органа, место регистрации
Сведения о лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию:
вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана;
срок действия; перечень видов лицензируемой
деятельности
Почтовый адрес и номера контактных
телефонов и факсов
«______»________________20__ г.
_____________________________
Подпись клиента
_____________________________
ФИО клиента
Принято
«______»________________20__ г.
____________________________
Должность сотрудника
____________________________
Подпись сотрудника
/ФИО сотрудника/
м.п.
________________________________________
____________________________
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
73
Размер файла
387 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа