close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Сведения, получаемые КБ

код для вставкиСкачать
Сведения, получаемые КБ "ЮНИАСТРУМ БАНК" (ООО) в целях
идентификации клиента (Контрагента) - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, НЕ
ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ, резидента
Полное и (в случае, если имеется) сокращенное
наименование, в том числе фирменное
наименование
Организационно – правовая форма
Регистрационный номер
Дата государственной регистрации
Место государственной регистрации, наименование
регистрирующего органа
Адрес места нахождения
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Идентификационный номер налогоплательщика
или код иностранной организации
Коды форм
федерального
государственного
статистического наблюдения
Сведения о лице, открывающем счет для
юридического лица
(вносящем вклад в пользу юридического лица)
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком.
Причина и мотивы открытия счета и/или обращения
за предоставлением банковских услуг
расчетно-кассовое обслуживание
внешнеэкономическая деятельность
зарплатный проект
кредитование
размещение денежных средств в депозит
иное (указать)______________________________
Предполагаемый объем операций по счетам (в
тыс.руб/дол/евро за квартал)
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
Предполагаемый удельный вес операций
наличностью (по счету в рублях за квартал):
- Вносимых на счет
- Снимаемых со счета
Ожидаемые источники поступления денежных
средств, зачисляемых на счет (наименование/ ИНН
(или адрес местонахождения) основных
контрагентов (2 - 3 контрагента)
с
________________________%
________________________%
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
Ожидаемое направление движения денежных
средств, списываемых со счета (наименование/ ИНН
или адрес местонахождения основных контрагентов
(2 - 3 контрагента)
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
Сведения о текущем финансовом положении Клиента
Финансовый результат деятельности Клиента за
последний отчетный период (с приложением
документов – копий годовой (квартальной)
бухгалтерской отчетности, подтверждающих
данные сведения)
положительный
отрицательный
организация создана менее 3 месяцев назад
Наличия у Клиента Аудиторского заключения на
годовой отчет за прошедший год
имеется
отсутствует
Наличие информации об отсутствии фактов
имеется
неисполнения Клиентом своих обязательств по
отсутствует
причине отсутствия денежных средств на
банковских счетах (Картотека№1, 2)
Сведения о деловой репутации Клиента
Информация о наличии счетов в других кредитных
и/или некредитных организациях (включая
иностранные банки)
Наименование
организации
1.____________________
2.____________________
3.____________________
Номер счета
Информация о деятельности Клиента в
общедоступных источниках
Сайт в сети
интернет____________________________________
СМИ_____________________________________
Иные
источники___________________________________
Нет
Информация о наличии в отношении Клиента
исполнительных производств, судебных решений,
вступивших в законную силу
Отзывы о деловой репутации (в произвольной
письменной форме, при возможности их получения)
имеется ___________________________________
отсутствует
1. _____________________
2. _____________________
3. _____________________
сайт в сети интернет________________________
СМИ_____________________________________
отзыв других клиентов
Банка_______________________________________
отзыв других кредитных
организаций_________________________________
сведения о деловой репутации отсутствуют
Сведения о выгодоприобретателе Клиента
Сведения о лице, к выгоде которого
(выгодоприобретатель) планируется проведение
банковских операций и иных сделок (в случае
положительного ответа заполняются Формы
№1,2)1
1
имеются (Приложение Форма №__)
отсутствуют
Форма №1,2 – Анкета выгодоприобретателя - юридического/физического лица.
Сведения об основаниях, свидетельствующих о
том, что клиент действует к выгоде другого лица
(выгодоприобретателя), в частности наличие:
агентского договора, договора поручения,
комиссии и доверительного управлении
Наименование
договора:____________________________________
_____
№ __________________Дата _______________
Срок действия:___________
Наименование
договора:___________________________________
№__________________Дата ________________
Срок действия:___________
Наименование
договора:____________________________________
_____
№ __________________Дата _______________
Срок действия:_____________
Сведения о бенефициарном владельце Клиента
Сведения о физических лицах, которые, в
конечном счете, прямо или косвенно (через третьих
лиц) владеют (имеют преобладающее участие
более 25 процентов в капитале) или имеют
возможность контролировать действия Клиента
(бенефициарный владелец) 2
Укажите лиц, находящихся в цепочке между
конечным бенефициаром и юридическим лицом,
долю каждого в капитале дочернего лица, либо
приложите графическую схему (если структура
владения сложная) 3
Учредитель (и)/ Участник (и)
(ФИО)______________________________________
____________________________________________
____________________________________________
Единоличный исполнительный орган
(ФИО)______________________________________
____________________________________________
Иное физическое лицо (Приложение Форма №
3)
отсутствуют
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
Дата открытия первого счета в нашем банке
«Достоверность указанной в анкете информации подтверждаю»
_____________________________
Подпись Клиента
М.П.
2
Форма №3 – Анкета бенефициарного владельца - физического лица (анкета заполняется Клиентом в том
случае, если бенефициарный владелец является лицом, отличным от учредителя/учредителей/единоличного
исполнительного органа).
3
Если структура владения сложная, при подсчете доли перемножаются.
Пример: Компания Б обращается в Банк. 45% акций компании Б принадлежит компании А, которая на 20%
принадлежит Смирнову И.И., 80% Иванову С.С. Подсчет доли Смирнова в компании Б: 0.45*0,2=0,09 (или
9%), доли Иванова 0,45*0,8=0,36. Соответственно, Смирнова И.И. не указываем, Иванова С.С. указываем.
Краткая информация о клиенте (Контрагенте).
(Информация должна соответствовать досье)
1) Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют
право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность
определять его решения, в том числе
сведения об основном обществе или преобладающем,
участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово промышленной группе (если клиент в ней участвует).
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
2) Cведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или
величине уставного фонда, имущества
_________________________________________________________________________________________
3) Сведения о наличии
лицензий
(разрешений)
на право осуществления определенного вида
деятельности или операций, подлежащих лицензированию: номер лицензии (разрешения), когда, кем, на
какой срок и на
осуществление какого вида деятельности (операции) выдана (перечень видов
лицензируемой деятельности).
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
4) Сведения об органах юридического лица (структура органов управления юридического лица
и
сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица).
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
5) Совпадает ли место нахождения Вашей организации, указанное в учредительных документах, с
фактическим местом нахождения постоянно действующего органа управления, иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени Вашей организации без доверенности? Если не совпадает,
укажите фактический адрес.
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
6) Основные виды деятельности (в том
числе
производимые товары, выполняемые
работы,
предоставляемые услуги).
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
7) Намерена ли Ваша организация осуществлять переводы денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не
являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих
интересах или по поручению третьих лиц (далее – контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими
контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров,
ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно,
осуществляется с территории Республики Беларусь или
Республики Казахстан,
а в
качестве
подтверждающих документов в Банк будут представлены товарно-транспортные накладные (товарносопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики
Казахстан (в случае положительного ответа Клиент должен предоставить по запросу Банка
дополнительные сведения (Форма №4 - необходимый перечень документов)).
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
8) Штатная численность организации__________________________________________________
Согласие на обработку персональных данных
Я, уполномоченный представитель Клиента, сознательно, свободно, своей волей и в своем интересе
предоставляю КБ «ЮНИАСТРУМ БАНК» (ООО) свои персональные данные и даю согласие на их
обработку в объеме, порядке, способом и на срок, указанный ниже, в целях заключения и исполнения
договора банковского счета/вклада.
Подтверждаю, что лица, которым на основании приказа либо доверенности предоставлено право
первой или второй подписи расчетных документов и которые включены в карточку с образцами подписей и
оттиска печати, документы которых я передаю в Банк, уведомлены мной лично об осуществлении Банком
обработки их персональных данных, в объеме, порядке, способом и на срок, указанный ниже, а также
обязуюсь уведомлять об этом лиц, которым в дальнейшем будет предоставлено право первой или второй
подписи расчетных документов, и которые будут включены в карточку с образцами подписей и оттиска
печати.
Согласие распространяется на следующие персональные данные: фамилия, имя, отчество, год,
месяц, дата и место рождения, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места
жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика, а также
иная информация, известная либо доступная Банку, либо которая станет известной либо доступной Банку в
связи с достижением указанных выше целей.
Согласие распространяется на обработку персональных данных следующими способами: сбор,
запись, систематизация, накопление, хранение, запись на электронные носители и уточнение (обновление,
изменение), извлечение, использование, передача (распространение, предоставление, доступ),
обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение персональных данных и иные способы обработки.
Согласие предоставляется на срок до полного прекращения взаимных обязательств между Банком и
клиентом и/или на срок, установленный нормативными правовыми актами или актами Банка для хранения
информации и документов.
В случае отзыва согласия на обработку персональных данных Банк вправе продолжить обработку
персональных данных без согласия клиента при наличии оснований, указанных в законе .
_________________________/Ф.И.О./
Руководитель Организации
_________________________ /Ф.И.О./
Главный бухгалтер
____________/Дата/
М.П.
Сотрудник Банка, ответственный
за работу с клиентом:
должность:__________________________________
_________________________________/Ф.И.О./______________ /подпись /
_____________/Дата/
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
84
Размер файла
313 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа