close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

АНКЕТА клиента – юридического

код для вставкиСкачать
АНКЕТА
Клиента – юридического лица
р/с Клиента, открытый в АКБ
«РОССИЙСКИЙ КАПИТАЛ» (ОАО):
1. Наименование организации (полное)
Необходимо указать наименование организации без сокращений в соответствии со Свидетельством о регистрации
2. Наименование организации (краткое)
Необходимо указать сокращенное наименование организации, указанное в учредительных документах, если таковое имеется
3. Наименование на иностранном языке
Необходимо указать наименование организации на иностранном языке (в соответствии с учредительными документами), если таковое имеется
4. Организационно - правовая форма
5. ИНН или КИО
Укажите ИНН (идентификационный номер налогоплательщика), присвоенный Вашей организации. В случае если Ваша организация
является нерезидентом РФ и у нее нет ИНН, укажите КИО (код иностранной организации).
6. Телефоны
(тел. 1)
(тел. 2)
(Основной контактный тел.)
(Дополнительный контактный тел.)
7. Факс
Укажите контактные телефоны и факс. Номера необходимо указывать без разделителей, при этом российский номер может
указываться как с кодом страны (в международном формате), так и без него, номер в любой другой стране - только в международном
формате. Формат указания внутри российских номеров: <код города><номер абонента>. Пример: 0957979500 (Москва)
Международный формат: +<код страны><код города><номер абонента>. Примеры: +74957979500 (Москва); +380441234567 (Киев)
8. E-Mail
Укажите адрес электронной почты (e-mail) в формате name@company.com
9. Интернет- сайт
Укажите адрес корпоративного Интернет-сайта Вашей организации. Пример: www.company.ru.
10. Дата государственной регистрации (при создании)
Дату регистрации в формате DD.MM.YYYY (Пример 25.02.2005). Для организаций, созданных до 01.07.2002 г. – дата, указанная в
свидетельстве о государственной регистрации, выданном Регистрационной палатой; для организаций, созданных после 01.07.2002 г. –
дата внесения в ЕГРЮЛ.
11. Дата внесения в ЕГРЮЛ
Дату внесения в ЕГРЮЛ в формате DD.MM.YYYY (Пример 25.02.2005). В случае если Ваша организация является филиалом другого
юридического лица, укажите дату регистрации головной организации. В случае если Ваша организация является филиалом
(представительством) иностранного юридического лица, аккредитованным на территории РФ, укажите дату аккредитации (без учета
процедур продления). В ином случае - дату регистрации по месту учреждения и регистрации.
12. Регистрационный номер
Для резидента - ОГРН; для нерезидента - номер свидет-ва об аккредитации филиала иностранного юридич лица или номер свидет-ва об
аккредитации представительства. В ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
13. Регистрирующий орган
В случае, если Ваша организация является филиалом другого юридического лица, укажите наименование регистрирующего органа
головной организации. В случае, если Ваша организация является филиалом (представительством) иностранного юридического лица,
аккредитованным на территории РФ , укажите наименование органа, выдавшего свидетельство об аккредитации (без учета процедур
продления). В ином случае - наименование органа, зарегистрировавшего Вашу организацию по месту учреждения и регистрации.
14. Место регистрации
15. Адрес местонахождения (юридический адрес)
Страна регистрации
Регион РФ
Край, область, район
Тип населенного пункта
Населенный пункт
Адрес
Дом / владение
Комната /
Корпус /
Офис /
Cтроение
Квартира
Правила заполнения: 1) «Страна регистрации» пример- Российская Федерация 2) «Регион РФ» пример – Калужская область 3) «Край,
Область, Район» указывается район / область в случае, если населенный пункт не является региональным центром 4) «Тип населенного
пункта» указывается тип населенного пункта, пример – город 5) «Населенный пункт» указывается наименование населенного пункта
(заполняется без уточнения типа населенного пункта), пример: Москва 6) «Адрес» указывается тип адресного объекта (улица, площадь,
проспект, переулок и т.п.) 7) указывается наименование адресного объекта, при этом допускаются следующие сокращения: Б. –
большой(-ая), В. – верхний(-яя, -ие), М. – малый(-ые, -ая), Н. – нижний(-яя, -ие), марш. – маршала, ак. – академика, Нов. – новый(-ая, ые), Ст.- старый(-ая, -ые), Св. – святой(-ого), пример: ак. Вавилова. При наличии числительных в наименованиях числительные
заполняются цифрами без дополнения их падежными окончаниями (примеры: 8 Марта; 26 Бакинских Комиссаров), 8) «Дом, владение»
(перед номером никаких сокращений не ставится, перед владением "вл"), 9) «Корпус, строение» - отметьте соответствующий пункт,
укажите номер (перед номером строения «стр.»), 9) «комната, квартира, офис» - отметьте соответствующий пункт, укажите номер
16. Адрес фактического местонахождения
адрес фактического местонахождения организации полностью совпадает с юридическим, указанным
выше
Информация о фактическом адресе (заполняется только в случае, если он не совпадает с юридическим
адресом)
Страна регистрации
Регион РФ
Край, Область, Район
Тип населенного пункта
Населенный пункт
Адрес
Дом / владение
Комната /
Корпус /
Офис /
Cтроение
Квартира
Контактный телефон арендодателя
Правила заполнения см. п. 15
17. Сведения о присутствии или отсутствии по указанному в п. 16 адресу фактического местонахождения
организации (в т.ч. и при совпадении его с юридическим адресом), его постоянно действующих органов
управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени организации без доверенности
Присутствует
Отсутствует
18. Почтовый адрес
почтовый адрес организации полностью совпадает с юридическим, указанным выше
почтовый адрес организации полностью совпадает с фактическим, указанным выше
Информация о почтовом адресе (заполняется только в случае, если он не совпадает с указанными адресами)
Страна регистрации
Регион РФ
Край, Область, Район
Тип населенного пункта
Населенный пункт
Адрес
Дом / владение
Комната /
Корпус /
Офис /
Cтроение
Квартира
Правила заполнения см. п. 15
19. Структура органов управления юридического лица,
согласно учредительным документам:
20. Сведения о руководстве организации1
Руководитель организации
Ф.И.О.
Гражданство (страна)
ИНН
Дата рождения
Место рождения
Номер и серия паспорта
когда выдан
Орган выдавший паспорт, к/п
Адрес регистрации
Адрес фактического пребывания
Срок действия полномочий
полных лет
В данном поле необходимо указать срок действия полномочий руководителя организации, прописанный в уставе. В случае, если срок
действия полномочий в Уставе не ограничен, поставить "не ограничен".
Главный бухгалтер
Ф.И.О.
Гражданство (страна)
ИНН
Дата рождения
Место рождения
Номер и серия паспорта
когда выдан
Орган выдавший паспорт, к/п
Адрес регистрации
Адрес фактического пребывания
1
В случае наличия более 2-х лиц, обладающих правом подписи, то на них заполняются Сведения о представителях
Иное лицо, обладающее правом подписи (заполняется в случае необходимости)
Ф.И.О.
Гражданство (страна)
ИНН
Дата рождения
Место рождения
Номер и серия паспорта
Орган выдавший паспорт, к/п
когда выдан
Адрес регистрации
Адрес фактического пребывания
Укажите Ф.И.О. (полностью), паспортные данные Руководителя организации, Главного бухгалтера, иного лица, обладающего правом
подписи. Для граждан России укажите ИНН (если имеется). Номер паспорта указывайте без пробелов и других разделителей.
21. Количество сотрудников
Укажите количество сотрудников, работающих в Вашей организации. Необходимо заполнять на основании форм статистического
наблюдения, для вновь зарегистрированной организации - на основе штатного расписания.
22. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или
величине уставного фонда, имущества:
Форма капитала (натуральная или денежная)
Размер капитала: зарегистрировано
оплачено
23. Сведения об учредителях / акционерах, собственниках имущества
Количество учредителей
Учредителями являются
Физические лица
Юридические лица
Юридические и физические
Подробная информация о 3
крупнейших учредителях и
структуре акционеров
Укажите общее количество учредителей. В графе Учредителями являются укажите одно из значений "Физические лица" - в случае,
когда все учредители являются физическими лицами, "Юридические лица" - в случае, когда все учредители юридические лица, либо
"Физические и юридические лица", когда учредителями являются и те, и другие.
Укажите подробную информацию по 3 крупнейшим учредителям/акционерам. Для физических лиц - Фамилия Имя Отчество, дата и
месторождения, номер документа, удостоверяющего личность, кем и когда выдан, код подразделения, адрес регистрации и
пребывания; для Юридических лиц - Наименование организации, ИНН, юридический адрес. Для каждого учредителя/акционера
укажите долю его участия в капитале организации.
Если организация является частью финансово-промышленной группы или холдинговой компании, укажите ее название.
Пример заполнения данных:
1) Филимонов Петр Иванович, 10.10.1955, паспорт гражданина РФ 44 12345678, место жительства - Россия, Москва, ул. Пилюгина, 12,
кв. 124, доля участия 50%
2) ООО Одуванчик, ИНН 1234567890, Москва, ул. Авиамоторная, 16, доля участия 50%
24. Сведения о наличии счетов в других банках, в т.ч. банках-нерезидентах
Есть счета в других банках
Наименования банков, в которых
открыты счета
Укажите, есть ли у Вашей организации счета в других банках. Если есть, укажите наименования этих банков.
25. Информация о наличии лицензий на осуществление определенных видов деятельности или
операций (заполняется только в случае, если в Уставе юридического лица указана деятельность,
подлежащая лицензированию)
Вид лицензируемой
деятельности
Вид лицензии
Номер лицензии
Дата выдачи лицензии
Наименование органа, выдавшего
лицензию
Срок действия лицензии
Вид лицензируемой
деятельности
Вид лицензии
Номер лицензии
Дата выдачи лицензии
Наименование органа, выдавшего
лицензию
Срок действия лицензии
Вид лицензируемой
деятельности
Вид лицензии
Номер лицензии
Дата выдачи лицензии
Наименование органа, выдавшего
лицензию
Срок действия лицензии
Организация является профессиональным участником рынка ценных бумаг
26. Сведения о выгодоприобретателях
Организация
действует
К собственной выгоде
К выгоде других лиц
2
В случаях, когда организация по совершаемым в Банке операциям (сделкам) будет действовать к
выгоде иного физического или юридического лица/индивидуального предпринимателя
(выгодоприобретателя), в том числе на основании агентского договора, договоров комиссии,
поручения, доверительного управления, либо за которое происходит платеж или другое исполнение
обязательств третьим лицом, сведения о таком выгодоприобретателе будут представлены в Банк
одновременно с документами, служащими основанием для проведения операции (сделки).
Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует организация (предприятие), в частности, на основании агентского
договора (Принципал), договоров поручения (Доверитель), комиссии (Комитент) и доверительного управления (Инвестор,
Учредитель управления) при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом
27. Информация об обособленных подразделениях
У организации есть обособленные подразделения
Укажите, есть ли у Вашей организации обособленные подразделения (филиалы, представительства).
2
В случае если организация действует к выгоде других лиц, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя
28. Основные виды деятельности
(в т.ч. производимые товары,
выполняемые
работы,
предоставляемые услуги)
Укажите подробную информацию о деятельности организации. Если в качестве основного вида деятельности указывается "торговозакупочная", необходимо указать вид (виды) товаров на которых специализируется Ваша организация. Например, "торгово-закупочная
- товары бытовой химии, канцелярские товары, детская одежда. Если в качестве основной деятельности указывается "консалтинговые
услуги", необходимо указать предмет консультаций, сектор рынка или отрасль, в которой оказываются услуги.
29.
Сведения
об
основных
контрагентах,
планируемых
плательщиках и получателях по
операциям
с
денежными
средствами, находящимися на счете
Необходимо указать наименования и ИНН контрагентов, от которых планируется получать денежные средства на счет в АКБ
«РОССИЙСКИЙ КАПИТАЛ» (ОАО) и которым предполагается перечислять средства со счета. Например: перечисления в адрес ООО
Ромашка, ИНН 1111111111, поступления от ЗАО Барс, ИНН 2222222222
30. Объем планируемых операций (в месяц)
Операции, проводимые по счету,
в том числе:
операции по снятию денежных средств в
наличной форме
операции, связанные с переводами денежных
средств в рамках внешнеторговой деятельности
Ожидаемые поступления денежных средств
Количество
операций
Сумма операций
Количество
операций
Сумма операций
в наличной форме
в безналичной форме
31. Режим налогообложения
Общий
Упрощенный
Вмененный
Банк, через который планируется
осуществлять налоговые отчисления
32. Цель установления
отношений с Банком
деловых
Расчетно-кассовое обслуживание:
Безналичные операции
Операции с наличными деньгами
Расчеты по внешнеторговой деятельности
Кредитование
Получение банковских гарантий
Размещение депозита
Операции с пластиковыми картами
Предоставление услуг на рынке ценных бумаг
Инкассация
Другие услуги
__________________________________________
33.
Предполагаемый
характер
деловых отношений с Банком
Получение банковских услуг на постоянной основе
Проведение разовой операции
Иное _________________________________________________
34. Виды договоров (контрактов),
расчеты
по
которым
будут
осуществляться через Банк
купли - продажа
оказания услуг
аренды
подряда
иные ________________________________________
35.
Сведения
положении
Хорошее
Удовлетворительное
Плохое
о
финансовом
36.
Основные
показатели
финансового
положения
(по
состоянию на последнюю отчетную
дату в тыс.руб.)
Новая организация, показатели
бухгалтерской и финансовой
отчетности отсутствуют
Выручка
Чистая прибыль (убыток)
Величина чистых активов
Валюта Баланса
Да3
37. История, деловая репутация
(сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности,
финансовые проблемы, репутация
на национальном и зарубежных
рынках, основные обслуживаемые
рынки, присутствие на рынках,
основная доля в конкуренции и на
рынке)
38. Намерены ли Вы осуществлять переводы денежных средств на счета лиц – нерезидентов, не
являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих
интересах или по поручению третьих лиц (далее – контрагенты-нерезиденты), по заключенным с
такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз
товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан
соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан?4
ДА
3
НЕТ
В случае если новая организация, то поля «Выручка», «Чистая прибыль (убыток)», «Величина чистых
активов» и «Валюта баланса» остаются пустыми
4
Поле обязательно для заполнения только для клиентов-резидентов, являющихся российскими
налогоплательщиками
Подтверждаю достоверность изложенных сведений и право Банка на их проверку.
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений.
Дата заполнения «____»______________ 20___ г.
Руководитель предприятия
(организации)
_____________________
(подпись)
/_________________/
М.П.
(расшифровка подписи)
39. Отметки Банка
Оценка риска Клиента в категории «риск по типу клиента»:
низкий
высокий
Обоснование
степени (уровня)
риска
Оценка риска Клиента в категории «по страновому риску»:
низкий
высокий
Обоснование
степени (уровня)
риска
Оценка риска Клиента в категории «риск, связанный с проведением Клиентом определенного вида
операций»:
низкий
высокий
Обоснование
степени (уровня)
риска
На основании вышеизложенного Клиенту присвоен уровень (степень) риска:
□ Низкий
□ Высокий
Дата начала отношений с Клиентом, в частности дата открытия
первого банковского счета (банковского вклада)
Дата обновления Анкеты клиента
Срок хранения Анкеты
5 лет после закрытия счетов в Банке
Ф.И.О., должность сотрудника, утвердившего открытие счета
Ф.И.О., должность сотрудника, открывшего счет
Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за работу с
Клиентом
Сотрудник Банка, заполнивший Анкету Клиента на бумажном носителе или в электронном виде
________________________________
(наименование должности)
______________ /__________________________/
(подпись)
(Ф.И.О.)
Приложение
к Анкете юридического лица,
не являющегося кредитной организацией
Сведения о Бенефициарном владельце (владельцах)5
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через
третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
В соответствии с абз.5 пп.2 п.1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» в случае, если бенефициарный владелец не выявлен, то им может быть
признан единоличный исполнительный орган Клиента.
Часть 1
В дополнение к сведениям, указанным в Анкете Клиента,
____________________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
ИНН/КИО ____________________________
сообщает, что его Бенефициарным владельцем6 является:
Фамилия, имя и (если имеется) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство (подданство)
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания
Сведения о документе, удостоверяющем личность
Наименование документа,
удостоверяющего личность
Серия и номер
Орган, выдавший документ
Код подразделения (при наличии)
Дата выдачи документа
Данные о миграционной карте (при ее наличии) (для иностранных граждан или лиц без
гражданства)
Номер миграционной карты
Срок пребывания
с
по
Данные о документе, подтверждающем право пребывания (проживания) на территории РФ:
вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза и другие документы при их
наличии (Для иностранных граждан или лиц без гражданства)
Наименование документа
серия, номер
Срок пребывания
с
по
Идентификационный номер
налогоплательщика (при его наличии)
Номера контактных телефонов и факсов
5
Заполняется как дополнение к Анкете Клиента – юридического лица
В случае наличия 2-х или 3-х Бенефициарных владельцев заполняется соответствующее количество данных
Приложений к Анкете Клиента – юридического лица, которые подписываются и скрепляются печатью так же,
как и первый экземпляр Приложения
6
Сведения о принадлежности Бенефициарного владельца к некоторой категории лиц
Является ли Бенефициарный владелец
иностранным
публичным
должностным Да
Нет
лицом?
Состоит ли Бенефициарный владелец в
Да
Степень родства ________________________
родственных отношениях с иностранным
Нет
публичным должностным лицом?
Является ли Бенефициарный владелец
должностным
лицом
публичной Да
Нет
международной организации?
Замещает (занимает) ли Бенефициарный
владелец
какую-либо
государственную
должность РФ, должность членов Совета Да
директоров
Центрального
Банка
РФ, _________________________________________
(указать должность и в каком органе)
должность федеральной государственной
службы,
назначение
на
которые
и _________________________________________________
освобождение от которых осуществляется ___
Президентом РФ или Правительством РФ, _________________________________________________
должность в Центральном Банке РФ, ___
государственных корпорациях и иных
организациях, созданных РФ на основании Нет
федеральных законов, включенные в перечни
должностей, определяемые Президентом РФ?
Достоверность
подтверждаю
Дата заполнения
сведений
предоставленных
в
АКБ
«РОССИЙСКИЙ
КАПИТАЛ»
____ _______________ 201__ г.
Руководитель предприятия
(организации)
_____________________
(подпись)
/___________________________/
(расшифровка подписи)
М.П.
(ОАО)
Часть 2. Отметки Банка
Установление и идентификация Бенефициарных владельцев проведены.
При отсутствии возможности выявления Бенефициарных владельцев, признать Бенефициарным
владельцем Единоличный исполнительный орган Клиента
При отсутствия физического лица, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих
лиц) владеет Клиентом-юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия
Клиента, признать Бенефициарным владельцем Единоличный исполнительный орган Клиента
Идентификация Бенефициарного владельца не проведена, т.к. Клиент является:
o органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного
самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными
внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых РФ,
субъекты РФ либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в
капитале;
o международными организациями, иностранными государствами или административнотерриториальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной
правоспособностью;
o эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают
информацию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах.
_______________________________ ______________
(Должность сотрудника Банка)
(подпись)
__________________________
(ФИО)
«____» ___________________ 201__г.
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
116
Размер файла
548 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа