close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Услуги Репозитария

код для вставкиСкачать
Услуги Репозитария
Национальный расчетный депозитарий
Октябрь 2012
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
Содержание
Термины и определения.................................................................................. 3
Общие положения............................................................................................ 5
Правовая база Репозитария ......................................................................................................5
Функции Репозитария ................................................................................................................5
1. Участники репозитарных операций........................................................... 6
1.1
Базовое информирующее лицо .....................................................................................6
1.2
Информирующее лицо ...................................................................................................6
1.3
Клиент ..............................................................................................................................6
2. Порядок подключения к услуге ................................................................. 7
2.1
Заключение договоров ...................................................................................................7
2.2
Присвоение идентификационного кода .......................................................................7
3. Порядок регистрации сообщений Репозитарием ..................................... 8
3.1
Порядок регистрации Генеральных соглашений .........................................................8
3.2
Порядок регистрации Договоров ..................................................................................9
3.3 Особенности назначения Базовых информирующих лиц и Информирующих лиц в
рамках Генерального соглашения ..........................................................................................11
4. Порядок и сроки предоставления информации Репозитарием ............ 12
4.1 Предоставление информации Базовому информирующему лицу /
Информирующему лицу ..........................................................................................................12
4.2
Предоставление отчетности ФСФР России .................................................................12
5. Особенности электронного взаимодействия .......................................... 12
5.1
Общие положения ........................................................................................................12
5.2
Особенности электронного взаимодействия через СЭД НРД...................................12
5.3
Особенности электронного взаимодействия через SWIFT .......................................13
6 Тарифная политика Репозитария и информация о предлагаемых
тарифных планах ............................................................................................ 14
6.1
Общая информация о тарифной политике Репозитария ..........................................14
6.2
Предлагаемые варианты тарифных планов Репозитария ........................................14
2
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
Термины и определения
АНКЕТА ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ – документ, предоставленный Базовым информирующим лицом,
на основании которого Репозитарий вносит / отказывает во внесении сведений о Генеральном
соглашении в реестр договоров.
АНКЕТА ДОГОВОРА – документ, предоставленный Информирующим лицом, на основании которого
Репозитарий вносит / отказывает во внесении сведений о договоре.
АНКЕТА ИЗМЕНЕНИЙ УСЛОВИЙ ДОГОВОРА – документ, предоставленный Информирующим лицом, на
основании которого Репозитарий вносит / отказывает во внесении сведений об изменении
условий договора или изменении обязательств по договору в реестр договоров.
БАЗОВОЕ ИНФОРМИРУЮЩЕЕ ЛИЦО – Клиент или юридическое лицо, заключившее с Репозитарием
Договор об обмене электронными документами, которому Клиент предоставляет полномочия для
осуществления действий, предусмотренных настоящими Условиями, определенное Клиентом в
качестве лица, осуществляющего от
имени Клиента информационное и операционное
взаимодействие с Репозитарием.
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ – сообщение, инициируемое письменным запросом и
направляемое Репозитарем федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, Информирующему(-им) лицу(-ам), Базовым информирующим лицам и иным лицам,
указанным в нормативном акте федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, регулирующего деятельность Репозитария, содержащее информацию о внесенных в реестр
договоров сведениях о генеральных соглашениях и договорах, заключенных Клиентами на
условиях генеральных соглашений, на дату предоставления выписки.
ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ – генеральное соглашение (единый договор), предусмотренное Порядком
ведения реестров договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого
договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, а
также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения
(единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
утвержденное Приказом ФСФР России от 28.12.2011 N 11-68/пз-н.
ЖУРНАЛ УЧЕТА СООБЩЕНИЙ – журнал, содержащий информацию о всех сообщениях, полученных
Репозитарием в связи с осуществлением репозитарной деятельности.
ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ КОД – уникальный набор символов (знаков) Клиента / Базового
информирующего лица / Информирующего лица, присваиваемый Репозитарием для
идентификации лица в системе учета Репозитария.
ИЗВЕЩЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ – документ, предоставленный Репозитарием Клиенту / Базовому
информирующему лицу / Информирующему лицу, свидетельствующий о внесении сведений в
реестр договоров.
ИЗВЕЩЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В РЕГИСТРАЦИИ – документ, предоставленный Репозитарием Клиенту /
Базовому информирующему лицу / Информирующему лицу, свидетельствующий об отказе во
внесении сведений в реестр договоров.
ИЗВЕЩЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ УСЛОВИЙ ДОГОВОРА – документ, предоставленный
Репозитарием Базовому информирующему лицу / Информирующему лицу, свидетельствующий о
внесении сведений об изменении условий договора или изменении обязательств по договору в
реестр договоров.
ИНФОРМИРУЮЩЕЕ ЛИЦО – лицо, заключившее с Репозитарием договор об обмене электронными
документами и определенное Базовыми информирующими лицами Клиентов - сторонами
Генерального соглашения для передачи сведений в Репозитарий по договорам, заключенным на
условиях Генерального соглашения и подлежащим внесению в реестр договоров Репозитария.
Информирующим лицом может быть сторона Генерального соглашения или третье лицо, не
являющееся стороной Генерального соглашения. При изменении сторонами Генерального
соглашения Информирующего лица, информация о договоре, подлежащая внесению в реестр
3
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
договоров направляется одновременно или после направления в Репозитарий информации об
изменении условия Генерального соглашения в отношении Информирующего лица.
КЛИЕНТ – юридическое или физическое лицо, заключившее с Репозитарием Договор об обмене
электронными документами либо имеющее иные средства связи с Репозитарием для
осуществления электронного документооборота, и пользующееся услугами Репозитария по
внесению сведений в реестр договоров.
ОПЕРАЦИЯ РЕПОЗИТАРИЯ – совокупность действий, осуществляемых Репозитарием с учетными
регистрами, а также с хранящимися в Репозитарии сообщениями Клиентов / Базовых
информирующих лиц / Информирующих лиц, сканированными копиями документов Клиентов /
Информирующих лиц и иной дополнительной информацией, направленной Базовыми
информирующими лицами / Информирующими лицами для внесения в реестр договоров, учета и
хранения в Репозитарии.
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ – журнал для регистрации внесения сведений в реестр договоров и
отказов Репозитария во внесении сведений в реестр договоров.
РЕЕСТР ДОГОВОРОВ – журнал, предназначенный для учета сведений о всех Генеральных
соглашениях и сведений о договорах Клиентов, заключаемых на условиях Генеральных
соглашений. Реестр договоров систематически направляется федеральному органу
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержит информацию о внесенных в реестр
договоров сведениях о Генеральных соглашениях и договорах, заключенных Клиентами на
условиях Генеральных соглашений, на дату предоставления реестра договоров федеральному
органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг
РЕПОЗИТАРИЙ – Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество
«Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД, далее – «НРД», «Репозитарий»).
РЕПОЗИТАРНЫЙ КОД ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ / ДОГОВОРА – формируемый с использованием
определенных правил идентификационный номер, присваивающийся Репозитарием
Генеральным соглашениям / Договорам.
РЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ (УСЛУГИ РЕПОЗИТАРИЯ) – услуги, оказываемые Репозитарием Клиенту,
соответствии с Условиями оказания репозитарных услуг.
в
УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ РЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ (далее – «Условия») – документ, утвержденный НРД и
устанавливающий порядок оказания репозитарных услуг.
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ – Федеральная служба по
финансовым рынкам России (ФСФР России, далее – «ФСФР»).
4
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
Общие положения
Правовая база Репозитария
Приказ ФСФР «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора)» № 11-68/пз-н;
Приказ ФСФР «Об утверждении перечня иностранных организаций, разработавших
примерные условия договоров, которыми могут определены отдельные условия договора
РЕПО, договора являющегося производным финансовым инструментом» от № 11-62/пз-н;
Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности» (ст. 18) № 7-ФЗ;
Федеральный закон «О несостоятельности банкротстве» № 127-ФЗ;
Письмо Банка России «О генеральном соглашении «Об общих условиях заключения договора
РЕПО на рынке ценных бумаг» № 21-Т.
Функции Репозитария
Репозитарий выполняет следующие функции:
сбор и регистрация информации о деривативах и договорах РЕПО, заключенных
на
основании Генеральных соглашений. В рамках запуска первой очереди Репозитария,
осуществляется регистрация сделок РЕПО и валютный своп;
ведение реестра зарегистрированных Договоров;
предоставление подтверждений о зарегистрированных договорах Клиентам и регуляторам;
обеспечение целостности и сохранности информации, ее конфиденциальности;
передача информации о зарегистрированных договорах в ФСФР России.
5
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
1. Участники репозитарных операций
1.1
Базовое информирующее лицо
Функции:
1.2
подписание и передача Репозитарию от имени Клиента документов Клиента,
предусмотренных Условиями;
получение от Репозитария документов, предназначенных для Клиента и передача Клиенту
полученных документов;
получение от Репозитария и передача Клиенту счетов и счета-фактуры на оплату
репозитарных услуг;
оплата счетов Клиента за оказанные Клиенту услуги Репозитария.
Информирующее лицо
Функции:
предоставление информации о договорах, заключенных на условиях Генерального
соглашения;
предоставление возражений Репозитарию по внесенным в реестр договоров сведениям;
получение от Репозитария выписки из реестра договоров;
получение и передача Клиенту отчетных документов Репозитария, предназначенных для
Клиента;
хранение первичных документов Клиента, послуживших основанием для подготовки
соответствующих документов, переданных Информирующим лицом в Репозитарий.
1.3 Клиент
Клиент - юридическое или физическое лицо, заключившее Соглашение об условиях
оказания репозитарных услуг (далее – «Соглашение») и пользующееся услугами Репозитария по
внесению сведений в реестр договоров.
Клиент должен иметь (заключить) с Репозитарием Договор об обмене электронными
документами, либо иметь иные средства связи с Репозитарием для осуществления электронного
документооборота.
Клиент при заключении
Соглашения должен определить хотя бы одно Базовое
информирующее лицо, наделив его, в том числе, полномочиями на получение счетов и счетафактуры на оплату услуг Репозитария.
Клиент вправе выбрать несколько
соответствующими полномочиями.
Базовых
информирующих
лиц,
наделив
их
Клиент – юридическое лицо вправе выступать в качестве Информирующего лица и/или
Базового информирующего лица.
Физическое лицо, заключающее с Репозитарием Соглашение, обязано предоставить в
Репозитарий нотариально заверенную доверенность на не менее чем одно юридическое лицо,
наделив его полномочиями своего Базового информирующего лица.
Если Клиентом Репозитария выступает нерезидент, то при заключении Соглашения
последний обязан предоставить в Репозитарий нотариально заверенную доверенность на не
менее чем одно юридическое лицо, наделив его полномочиями своего Базового
информирующего лица. Данное юридическое лицо должно соответствовать требованиям,
предъявляемым к Базовым информирующим лицам.
6
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
2. Порядок подключения к услуге
2.1 Заключение договоров
Для подключения к услуге Клиенту необходимо:
Заключить Соглашение и предоставить документы, идентифицирующие клиента.
Соглашение и полная информация о необходимых документах размещена на сайте НРД:
http://www.nsd.ru.
Выдать доверенность Базовому информирующему лицу.
Предоставить в Репозитарий сведения об Информирующем лице.
Предоставить в НРД анкету клиента с приложением комплекта учредительных документов в
соответствии с Условиями.
2.2 Присвоение идентификационного кода
Идентификационный код присваивается Клиенту / Базовому информирующему лицу /
Информирующему лицу при заключении Соглашения (для Клиента) или при подаче Заявки на
присвоение идентификационного кода (во всех остальных случаях).
Клиент / Базовое информирующее лицо / Информирующее лицо вправе использовать в
качестве Идентификационного кода код, присвоенный им ранее в рамках других договоров с НРД.
Выбранный код указывается при подписании Соглашения об условиях оказания репозитарных
услуг.
Вне зависимости от выбранного кода, присвоенный идентификационный код в дальнейшем
будет использоваться Репозитарием в соответствии с Условиями при оказании репозитарных
услуг.
В том случае, если Клиент / Базовое информирующее лицо / Информирующее лицо на
момент заключения Соглашения или подачи Заявки на присвоение идентификационного кода не
имеют действующих договоров с НРД, к Соглашению / Заявке прикладывается Анкета регистрации
реквизитов и иные необходимые документы, определенные Условиями, для регистрации в
системе учета Репозитария.
7
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
3. Порядок регистрации сообщений Репозитарием
В общих случаях, основанием для внесения информации в реестры Репозитария является
поступление в Репозитарий подписанного сообщения от Базового информирующего лица или от
Информирующего лица.
Сообщения передаются в Репозитарий в виде электронных документов или, при
невозможности передачи сообщения по электронным каналам связи, на бумажных носителях.
Для учета сообщений Репозитарий ведет:
•
Журнал учета сообщений, предназначенный для отражения информации о всех
сообщениях, полученных или отправленных Репозитарием в связи с осуществлением
репозитарной деятельности
Регистрационный журнал предназначенный для отражения информации о внесении
сведений в реестр договоров либо отказе во внесении сведений в реестр договоров.
Реестр договоров, предназначенный для учета информации о Генеральных соглашениях и
договорах Клиентов, заключаемых на условиях Генеральных соглашений.
•
•
Репозитарием установлены следующие сроки предоставления информации от Клиентов /
Базовых информирующих лиц / Информирующих лиц:
Формат сообщения:
Окончание времени приема сообщения:
в электронной форме
17:00
на бумажном носителе
В случае предоставления информации после 17-00 рабочего дня Репозитария, регистрация
сведений осуществляется следующим рабочим днем Репозитария.
Процедуры регистрации применяются в отношении Генеральных соглашений и Договоров,
заключенных между Клиентами Репозитария.
В общем случае, процесс регистрации состоит из:
(1) приема сообщения;
(2) определения применимой процедуры регистрации;
(3) сверки данных сообщения.
Генеральное
соглашение
Процедура
регистрации
Сверка данных
Последовательная
Подтверждение
параметров Генерального
соглашения у второй
стороны по Договору
Встречная
По обязательным полям
Анкеты
Комбинированная
По всем полям Анкеты
Договор
3.1
Порядок регистрации Генеральных соглашений
Регистрация сведений о Генеральном соглашении (изменений условий Генерального
соглашения) осуществляется для отражения в учетных системах Репозитария информации о
генеральных соглашениях, на условиях которых Клиентами заключаются Договоры, сведения о
которых подлежат внесению в реестр договоров Репозитария.
8
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
Регистрация информации о Генеральном соглашении производится в отношении новой
информации, ранее не зарегистрированной в системе учета Репозитария.
Основанием для регистрации внесения сведений о Генеральном соглашении, является
Анкета генерального соглашения.
Одновременно с предоставлением Анкеты Базовое информирующее лицо может
предоставить копию Генерального соглашения, в отношении которого сформирована Анкета. При
использовании электронного документооборота, копия предоставляется в виде файла формата
PDF.
При регистрации Генерального соглашения применяется ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНАЯ ПРОЦЕДУРА
регистрации, в которой участвуют Клиенты / Базовые информирующие лица от каждой из сторон
(далее обозначенные как «1» и «2»), заключивших Генеральное соглашение.
Процедура регистрации состоит из 5 этапов:
№ этапа
Описание этапа
1
Подача Анкеты Базовым информирующим лицом «1» в Репозитарий
2
Репозитарий выполняет проверку правильности заполнения полей анкеты
3
Производится подтверждение параметров Анкеты Базовым информирующим
лицом «2»
4
Генеральное соглашение регистрируется в Репозитарии
5
Базовым информирующим лицам выдается отчет о регистрации Генерального
соглашения
При этом:
(1) Предельный срок для утверждения параметров Анкеты Базовым информирующим лицом
«2» равен 30 (тридцати) дням.
(2) Предельный срок для уведомления Репозитария об изменении параметров ранее
заключенного и зарегистрированного Генерального соглашения равен 3 (трем) рабочим
дням.
(3) Анкета Генерального соглашения предоставляется в Репозитарий ранее, или одновременно
с подачей в Репозитарий сведений о Договорах, заключенных в рамках такого Генерального
соглашения.
3.2 Порядок регистрации Договоров
Внесение сведений о Договорах, заключенных между Клиентами, производится
Репозитарием для Договоров, заключенных в рамках Генеральных соглашений,
зарегистрированных в Репозитарии.
Основанием для внесения сведений о договоре, заключаемом на условиях Генерального
соглашения, является Анкета договора.
В случае внесения в реестр сведений об изменении параметров Договора, в Репозитарий
предоставляется Анкета изменений условий Договора.
Регистрации Договоров в Репозитарии может происходить при участии
информирующего лица или двух информирующих лиц.
одного
При участии в регистрации Договора двух информирующих лиц, может быть использован
как метод встречного, так и метод комбинированного подтверждения.
Этапы регистрации приведены на схеме ниже:
9
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
При
ОДНОМ
информирующем лице
Подача Анкеты Договора в
Репозитарий
Репозитарий выполняет
проверку правильности
заполнения полей Анкеты
Регистрация Договора в
Репозитарии
Выдача отчета о регистрации
Договора Информирующему
лицу
При
ДВУХ информирующих лицах
Встречное
подтверждение
Комбинированное
подтверждение
Подача в Репозитарий Анкет
Договора обоими
Информирующими лицами
Подача в Репозитарий Анкеты
Договора Информирующим
лицом «1»
Репозитарий выполняет
проверку правильности
заполнения полей Анкет
Репозитарий выполняет
проверку правильности
заполнения полей Анкет
Сверка данных Анкет
Договора
АНКЕТА ИНФОРМИРУЮЩЕГО ЛИЦА «2»
Регистрация Договора в
Репозитарии
Выдача отчета о регистрации
Договора Информирующим
лицам
ОТСУТСТВУЕТ
Отправка Анкеты Договора
Информирующему лицу «2»
Отправка информирующим
лицом «2» Подтверждения
Анкеты Договора
Сверка данных Анкеты
Договора и Подтверждения
Регистрация Договора в
Репозитарии
Выдача отчета о регистрации
Договора Информирующим
лицам
При регистрации Договоров следует учитывать, что существуют ограничения для сроков
подачи Анкет договоров для возможности включения последних в процедуру ликвидационного
неттинга. Также необходимо отметить, что для Договоров со сроком исполнения менее 4
(четырех) рабочих дней применяется специальная процедура регистрации1.
При регистрации Договора с участием двух информирующих лиц, у Клиентов Репозитария
существует возможность выбора процедуры сверки:
По умолчанию, при регистрации Договора применяется процедура обычной сверки, при
которой сверяются обязательные поля Анкеты.
В случае выбора полной процедуры сверки, контролю подлежат все поля Анкеты, при этом
одним или обоими Клиентами к Анкете может быть приложена копия Договора2 в формате
PDF. Наличие или отсутствие копии Договора, или расхождения в копиях не влияют на
результат сверки, но при этом Клиенты уведомляются о расхождениях в копиях Договоров
(при наличии таких расхождений).
Подробная информация о сроках подачи документов и типах сверки Анкет договоров
приведена ниже:
1
2
- применимо только для сделок с валютными свопами.
- копии Договоров хранятся в Репозитарии, но не включаются в реестр сделок.
10
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
Общие сроки для подачи Анкет Договоров в Репозитарий
Срок подачи Анкет для Договоров со сроком
исполнения обязательств менее 4х рабочих дней
Предоставление информации производится
единовременно по всем заключенным за
квартал Договорам*, но не позднее K+3
Предельный срок для подтверждения параметров Договора
Базовым информирующим лицом второй стороны по Договору
Дата заключения
Договора
T+0
T+3
T + 30
0
Конец квартала
K
K+3
Договоры* заключаются на протяжении квартала
Предельный срок для подачи Анкеты Договора в Репозитарий для
возможности участия в процедуре ликвидационного неттинга
* – применимо только к сделкам с валютными свопами
Особенности сверки данных Анкет Договоров
Обязательная сверка
Независимо от
типа сверки,
проверке
подлежат все
поля Анкеты
Полная сверка
Сверка производится по полям Анкеты,
обязательным для сверки.
Договор регистрируется при условии
совпадения обязательных полей Анкет.
Клиенты уведомляются о
расхождениях в дополнительных полях
Сверка производится по всем полям
Анкеты
Договор регистрируется при условии
полного совпадения всех данных в
Анкетах
Одним или обоими Клиентами к Анкете может
быть приложена копия Договора в формате PDF.
Наличие или отсутствие копии Договора не влияет
на результат сверки.
Клиенты уведомляются о расхождениях
в копиях Договоров (при наличии таких
расхождений). Копии Договоров не
включаются в реестр сделок.
3.3 Особенности назначения Базовых информирующих лиц и
Информирующих лиц в рамках Генерального соглашения
При назначении Базовых информирующих лиц необходимо учитывать, что разные Базовые
информирующие лица могут быть назначены для разных Генеральных соглашений. При этом одно
и то же Базовое информирующее лицо может быть назначено как от стороны «А», так и от
стороны «Б» по соглашению.
Количество Информирующих лиц в рамках одного Генерального соглашения определяется
количеством видов сделок, заключаемых в рамках такого соглашения.
Условия не устанавливают ограничений по количеству видов сделок, которые могут
заключаться в рамках одного Генерального соглашения. Стороной по Генеральному соглашению
для предоставления в Репозитарий отчетов по сделкам в рамках такого соглашения может быть
назначено:
1)
2)
3)
4)
5)
одно Информирующее лицо по всем видам сделок;
разные Информирующие лица (по одному от каждой из Сторон) по всем видам сделок;
одно Информирующее лицо на отдельный вид сделок (например, для регистрации сделок
РЕПО назначается Информирующее лицо «1», а для регистрации сделок с валютным свопом
назначается Информирующее лицо «2»);
разные Информирующие лица (по одному лицу от каждой из Сторон) по отдельным типам
сделок (например, для регистрации сделок РЕПО назначены Информирующее лицо «1» и
Информирующее лицо «2», а для регистрации сделок валютного свопа назначены
Информирующее лицо «3» и Информирующее лицо «2»);
одно Информирующее лицо по одному виду сделок и два Информирующих лица по
другому виду сделок (например, по сделкам РЕПО – Информирующее лицо «1», по сделкам
валютного свопа – Информирующее лицо «2» и «3»).
11
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
4. Порядок и сроки предоставления информации Репозитарием
4.1 Предоставление информации Базовому информирующему лицу /
Информирующему лицу
Репозитарий, на ежедневной основе, предоставляет Базовому информирующему лицу /
Информирующему лицу информацию об изменениях, внесенных в реестр договоров.
Такая информация предоставляется на конец операционного дня Репозитария (17:00 по
Московскому времени) в форме Выписки по договорам, зарегистрированных в интересах Клиента.
В состав выписки, направляемой Базовому информирующему лицу /Информирующему
лицу, входят сведения по измененным Генеральным соглашениям и договорам,
зарегистрированным на отчетный операционный день, в которых Клиент является стороной по
Генеральному соглашению.
На основании письменного Запроса на предоставление выписки из реестра договоров
Базового информирующего лица / Информирующего лица Репозитарий предоставляет
информацию из реестра договоров в соответствии с запрашиваемыми параметрами. Ответ на
Запрос предоставляется Репозитарием в электронном виде или на бумажном носителе, если это
оговорено в Запросе.
Предоставление такой информации осуществляется Репозитарием в течение 5 (пяти)
рабочих дней с момента получения Запроса. В случае невозможности формирования выписки из
реестра договоров, Репозитарий формирует Извещение об отказе в исполнении.
4.2
Предоставление отчетности ФСФР России
Репозитарий предоставляет отчетность в ФСФР в виде реестра договоров каждый рабочий
день, по состоянию на 18:00 предшествующего рабочего дня.
В состав реестра договоров, направляемого в ФСФР, включаются сведения о Генеральных
соглашениях и договорах, заключенных в рамках таких Генеральных соглашений.
Предоставление в ФСФР иной информации, отличной от реестра договоров, осуществляется
Репозитарием по письменному запросу ФСФР с указанием в таком запросе необходимых
параметров и сроков предоставления информации.
5. Особенности электронного взаимодействия
5.1 Общие положения
При обеспечении репозитарного обслуживания электронное взаимодействие Репозитария и
Клиентов / Базовых информирующих лиц
/ Информирующих лиц осуществляется с
использованием СЭД НРД и / или системы SWIFT в порядке, установленным Договором об обмене
электронными документами и Условиями.
Все электронные документы, которыми Репозитарий и Клиенты / Базовые информирующие
лица / Информирующие лица обмениваются при электронном взаимодействии по настоящим
Условиям, формируются в формате XML в спецификациях, установленных Приложением 2 к
настоящим Условиям.
5.2 Особенности электронного взаимодействия через СЭД НРД
Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов в СЭД НРД
определяются Договором об обмене электронными документами. При электронном
взаимодействии через СЭД НРД Репозитарий и Клиенты / Базовые информирующие лица /
Информирующие лица могут использовать каналы Электронной почты и/или WEB-канал.
Электронные документы направляются Репозитарием Базовому информирующему лицу /
Информирующему лицу по адресу (адресам) электронной почты для получения информационных
12
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
сообщений (отчетов) НРД, которые определены Базовым информирующим лицом
Информирующим лицом в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
/
5.3 Особенности электронного взаимодействия через SWIFT
При электронном взаимодействии через систему SWIFT Репозитарий и Клиенты / Базовые
информирующие лица / Информирующие лица используют сервис SWIFTNet FileAct в
соответствии с Правилами SWIFT и с учетом особенностей, установленных Договором об обмене
электронными документами и Условиями.
Взаимодействие с Репозитарием с использованием сервиса SWIFTNet FileAct осуществляется
через BIC-код Репозитария MICURUMM.
13
Национальный расчетный депозитарий
Услуги Репозитария
6 Тарифная политика Репозитария и информация о предлагаемых
тарифных планах
6.1 Общая информация о тарифной политике Репозитария
Тарифы Репозитария направлены на обеспечение запуска последнего и на поддержание
деятельности Репозитария, развитию системы учета договоров при минимальном уровне
прибыли.
Основной базой для расчета комиссионного вознаграждения Репозитария являются
зарегистрированные договора. Плата, взимаемая с Клиентов, не зависит от суммы сделки,
определенной в Договоре.
Проекты тарифных планов Репозитария перед утверждением проходят процедуру
согласования с участниками рынка.
6.2 Предлагаемые варианты тарифных планов Репозитария
Тарифный план № 1 *
Тарифный план № 2
Комиссия взимается в рублях за 1 (один) документ. Комиссия
взимается с каждой из сторон по
Генеральному соглашению / Договору
Регистрация Генеральных соглашений
в электронном виде
на бумажном носителе
40
20
1400
700
Регистрация Договоров
в электронном виде
на бумажном носителе
80
информация предоставлена двумя
информирующими лицами (ИЛ)
40
60
информация предоставлена одним ИЛ
30
2 700
информация предоставлена одним ИЛ
1 200
Внесение изменений в Генеральное соглашение (Договор)
в электронном виде
на бумажном носителе
60
информация предоставлена двумя ИЛ
30
40
информация предоставлена одним ИЛ
20
1 700
информация предоставлена одним ИЛ
700
Предоставление выписки по
100 за каждое приложение к выписке (комиссия взимается с
Договорам по запросу Клиента (в
инициатора запроса)
электронном виде)
Минимальная плата за
Не взимается
5 000 в месяц
репозитарное обслуживание
* – Тарифный план № 1 устанавливается по умолчанию при заключении Соглашения об условиях оказания
репозитарных услуг
14
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
110
Размер файла
765 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа