close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Правила брокерского обслуживания

код для вставкиСкачать
Приложение № 2
к Приказу от 14.06.2012г. № 108/2
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ
ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
(редакция 4.00)
Г.МОСКВА
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ............................................................................................................................ 5
1.1. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ. ........................................................................................... 5
1.2. СТАТУС ПРАВИЛ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ. ............................................................................ 10
1.3. СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ. ..................................................................................................................................... 11
1.4. УСЛУГИ БАНКА. ............................................................................................................................................. 12
2. ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ. ...................................................................................... 13
2.1. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА........................................................................................................ 13
2.2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН. ............................................................................................................ 14
2.3. БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ КЛИЕНТА И СЧЕТ ДЕПО КЛИЕНТА. ...................................................................... 15
2.4. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ. ................................................................................................. 15
2.5. ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ И АНКЕТНЫХ ДАННЫХ КЛИЕНТА. 16
3. СПОСОБЫ И ПОРЯДОК НАПРАВЛЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ И ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ. .............. 16
3.1. ОСНОВНЫЕ СПОСОБЫ И ПРАВИЛА НАПРАВЛЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ И ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ.
.................................................................................................................................................................................... 16
3.2. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПУТЕМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
ПОДЛИННЫХ ДОКУМЕНТОВ. ............................................................................................................................ 17
3.3. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ФАКСИМИЛЬНОЙ
СВЯЗИ. ...................................................................................................................................................................... 18
3.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ТЕЛЕФОННОЙ
СВЯЗИ. ...................................................................................................................................................................... 18
3.5. НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ЭСУД. ........................................................................... 21
3.6. НАПРАВЛЕНИЕ БАНКОМ СООБЩЕНИЙ ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ. ............................................... 21
4. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ. .................................................................................................................. 22
4.1. ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ. .............................................................................................................. 22
4.2. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ. ............................................................................... 22
4.3. ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ. ........................................................... 22
4.4. ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С БРОКЕРСКОГО СЧЕТА. .................................................... 23
4.5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ. ..................................................................................................................... 23
5. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ. ....................................................................................................................... 23
5.1. ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА. .............................................................................................................................. 23
5.2. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ. .............................................................................................. 24
5.3. ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ МЕЖДУ ТОРГОВЫМИ СИСТЕМАМИ И ВНЕБИРЖЕВЫМ
РЫНКОМ. ................................................................................................................................................................. 24
5.4. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ........................................................................................................ 25
5.5. ВИДЫ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА. ................................................................................................................... 25
5.6. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА. .................................................................................................... 26
5.7. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК. ...................................................................................................................... 27
5.8. ОСОБЕННОСТИ ПОДАЧИ КЛИЕНТОМ И ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ ПОРУЧЕНИЙ В ТОРГОВОЙ
СИСТЕМЕ CLASSICA И НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ. .................................................................................... 27
5.9. ОТКАЗ В ПРИНЯТИИ И/ИЛИ ИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА. ............................................... 29
5.10. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК С
ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ. ........................ 29
6. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК. ..................................................................... 30
7. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК. ................................................... 33
7.1. ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА НЕОБЕСПЕЧЕННЫЕ СДЕЛКИ. ................. 33
7.2. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ СДЕЛОК РЕПО. ................................................................. 33
7.3. КОНТРОЛЬ ЗА ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ КЛИЕНТА И ПРИЕМ НЕТОРГОВЫХ ПОРУЧЕНИЙ ПРИ
НАЛИЧИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ КЛИЕНТА. ............................................................................................................ 34
7.4. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БАНКОМ ПРИ НАЛИЧИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ КЛИЕНТА.
.................................................................................................................................................................................... 36
7.5. ПРАВИЛА РАСЧЕТА УРОВНЯ МАРЖИ. ..................................................................................................... 36
2
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
7.6. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ КЛИЕНТОВ К КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ПОВЫШЕННЫМ УРОВНЕМ
РИСКА (КПУР). ....................................................................................................................................................... 37
8. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ. ...................................................................... 38
8.1. РАСХОДЫ. ........................................................................................................................................................ 38
8.2. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА. ........................................................................................................................ 39
9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН............................................................................................................. 40
10. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ. .............................................................. 41
11. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ. ............................................................................................................................... 42
11.1. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ. ............................................................................................ 42
11.2. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ. ......................................................................................................................... 43
11.3. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ............................................................................................................................. 43
11.4. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ. .................................................................................... 44
11.5. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ. ................................................................... 44
11.6. РАСКРЫТИЕ ПРАВИЛ, ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОГОВОР. .......................... 44
11.7. РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА. ...................................................................................................................... 45
12. ПРИЛОЖЕНИЯ. ....................................................................................................................................... 47
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.1. ПЕРЕЧЕНЬ РЫНКОВ, НА КОТОРЫХ БАНК ПРЕДОСТАВЛЯЕТ КЛИЕНТАМ
ВОЗМОЖНОСТЬ СОВЕРШАТЬ ОПЕРАЦИИ. .................................................................................................... 47
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.2. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА. 48
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.3. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ В ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ). ............................................... 51
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.4. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ В ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ). .................................................. 52
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.5. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ НА
РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. .................................................................................................................................... 54
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.6. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА. ............. 55
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.7. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА. ................. 57
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.8. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ НА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ
КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА. ................................................................................................................ 58
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.9. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ НА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ
КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА. ................................................................................................................... 60
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.10. СПИСОК НОМЕРОВ ТЕЛЕФОНОВ БАНКА. ............................................................... 62
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.11. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ. ................... 63
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.12. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕРАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ........ 64
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.13. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ............................................................................................................................................................. 65
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.14. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. 67
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.15. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ ОБ АКЦЕПТЕ ОФЕРТЫ. ......................................................... 68
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.16. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О НЕИСПОЛНЕНИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОФЕРТЕ. .. 69
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.17. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК. ............................ 70
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.18. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ.
.................................................................................................................................................................................... 71
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.19. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПОСТАВОЧНЫХ ФЬЮЧЕРСНЫХ
КОНТРАКТОВ. ........................................................................................................................................................ 72
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.20. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ИСПОЛНЕНИЕ ОПЦИОНА. ...................................... 73
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.21. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ. ............................................ 74
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.22. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ВКЛЮЧЕНИЕ В КАТЕГОРИЮ/ИСКЛЮЧЕНИЕ ИЗ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ПОВЫШЕННЫМ УРОВНЕМ РИСКА (КПУР)................................................... 79
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.23. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ. ............................................................................................ 80
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.24. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ С
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВКЛЮЧЕННЫМИ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК «И» ЗАО «ФОНДОВАЯ
БИРЖА ММВБ». ...................................................................................................................................................... 82
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.25. ЗАЯВЛЕНИЕ, РАСКРЫВАЮЩЕЕ РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРОВЕДЕНИЕМ
ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ. .................................................... 83
3
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.26. УВЕДОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА О ЗАПРЕТЕ МАНИПУЛИРОВАНИЯ РЫНКОМ........ 84
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.27. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ............................................................................................................................................................. 86
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.28. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК. ......... 87
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.29. ПРАВИЛА ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ ПОСРЕДСТВОМ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РАБОЧЕГО МЕСТА QUIK И РАБОЧЕГО МЕСТА WEBQUIK. ...................................... 88
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.30. ФОРМА ИЗВЕЩЕНИЯ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО
«ПРОМСВЯЗЬБАНК». .......................................................................................................................................... 101
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.31. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗЛИШНЕ УДЕРЖАННОМ НАЛОГЕ НА ДОХОДЫ
ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ.............................................................................................................................................. 102
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.32. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА, НАПРАВЛЯЕМОГО
КЛИЕНТОМ. .......................................................................................................................................................... 103
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.33. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА, НАПРАВЛЯЕМОГО
БАНКОМ................................................................................................................................................................. 104
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.34. ТАРИФЫ БАНКА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ. ................................................................................................................................................................... 105
4
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
1.1. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ.
1.1.1. Применяемые в тексте настоящих Правил следующие термины используются в их
нижеприведенных значениях:
Актив – денежные средства и/или Ценные бумаги.
Активное поручение – принятое Банком, но ещё не исполненное Поручение Клиента.
Базовый актив – эмиссионные ценные бумаги (акции и облигации) российских эмитентов,
фондовые индексы, товары, курсы валют, величины процентных ставок, уровень инфляции (либо
значения, рассчитанные на основании совокупности указанных показателей), в зависимости от
изменений цен на которые (значений которых) осуществляется исполнение обязательств по
Срочным Сделкам. В качестве Базового актива Опционного контракта может выступать находящийся
в обращении в Торговой системе Фьючерсный контракт.
Банк – Открытое акционерное общество «Промсвязьбанк».
Брокерский счет – счет, предназначенный для учета денежных средств Клиента, расчетов
с Клиентом и третьими лицами по брокерским операциям, совершаемым Банком на основании
Договора и в соответствии с условиями настоящих Правил.
Вариационная маржа – денежные средства, обязанность уплаты которых возникает у одной
из сторон Срочного контракта в результате изменения текущей рыночной цены (текущего значения)
Базового актива или расчетной цены Срочного контракта. Расчет и начисление/списание
Вариационной маржи осуществляется в соответствии с Правилами клиринга и на основании отчетов
Клирингового центра.
Величина обеспечения - оценка Активов Клиента, рассчитанная в соответствии с пунктом
7.3.3 Правил в целях мониторинга размера Обязательств Клиента.
Внебиржевой рынок – рынок ценных бумаг, где заключение гражданско-правовых Сделок с
Ценными бумагами осуществляется без участия организаторов торговли.
Гарантийное обеспечение Клиента – рассчитываемый в соответствии с Договором
размер денежных средств, требуемых от Клиента для обеспечения всех его Открытых позиций по
Срочным Сделкам, а также для исполнения последним всех обязательств по Договору перед
Банком. Размер Гарантийного обеспечения Клиента определяется как сумма средств, составляющих
100% от размера Гарантийного обеспечения, установленного Правилами ТС, и денежных средств,
необходимых для оплаты вознаграждения и расходов Банка, связанных с исполнением Поручения
на совершение Срочной Сделки и Поручения на исполнение Опциона.
Головной офис – офис Банка, расположенный по адресу: г. Москва, ул. Смирновская, д. 10,
стр. 22.
Депозитарий Банка (Депозитарий) – отдельное структурное подразделение Банка,
оказывающее Клиенту депозитарные услуги на основании депозитарного договора и Условий
осуществления депозитарной деятельности.
Длинная позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникающих в результате
покупки последним одного или более Фьючерсного или Опционного контракта.
Договор дистанционного банковского обслуживания – договор между Клиентом и
Банком, заключенный путем присоединения Клиента к Правилам дистанционного банковского
обслуживания.
Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг (далее – Договор) –
договор между Банком и Клиентом, заключенный путем присоединения Клиента к настоящим
Правилам, по которому Банк обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента
юридические и иные действия, связанные с заключением Сделок с Ценными бумагами или Срочных
Сделок, от своего имени, но за счет Клиента, на условиях и в порядке, предусмотренных Договором.
Доверительный управляющий –
1) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по
управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в Ценные бумаги на основании
соответствующей лицензии, или
2) управляющая компания, осуществляющая деятельность по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на
основании соответствующей лицензии.
Законодательство – федеральные законы и иные нормативные правовые акты
Российской Федерации.
Закрытие позиции по Срочным Сделкам – прекращение всех прав и обязанностей
Клиента по Открытой позиции в результате исполнения Срочной Сделки, или совершения Офсетной
Сделки, или иных действий, предусмотренных Правилами ТС.
5
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ЗАО «ФБ ММВБ» – Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».
Заявление на брокерское и депозитарное обслуживание (Заявление) – заявление о
присоединении к Правилам, Условиям осуществления депозитарной деятельности и Правилам
обмена электронными документами посредством использования Рабочего места QUIK и Рабочего
места WebQUIK, которое составлено по форме Приложения №№12.3-12.4 к настоящим Правилам,
подписываемое Клиентом и передаваемое им в Банк.
Заявление об условиях брокерского обслуживания – заявление об условиях брокерского
обслуживания на рынке ценных бумаг, составленное по форме Приложения №12.5 к настоящим
Правилам, подписываемое Клиентом и передаваемое им в Банк при заключении Договора либо при
изменении условий брокерского обслуживания.
Квалифицированный инвестор – лицо, являющееся таковым в силу Законодательства, а
также лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором в порядке, установленном
Правилами признания клиентов квалифицированными инвесторами.
Клиент – юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент Российской
Федерации, заключивший с Банком Договор.
Клиринговый центр – юридическое лицо, осуществляющее клиринг по Срочным сделкам в
Торговой системе FORTS
Кодовое слово – последовательность символов, известная только Клиенту и Банку,
предоставленная Клиентом Банку в соответствии с Договором дистанционного банковского
обслуживания.
Короткая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникающих в результате
продажи последним одного или более Фьючерсных или Опционных контрактов.
Ликвидные ценные бумаги – Ценные бумаги, принимаемые Банком в обеспечение
выполнения обязательств, возникших в результате заключения Необеспеченных Сделок в интересах
и по Поручению Клиента, стоимость которых учитывается при расчёте Величины обеспечения и
Уровня маржи. Список Ликвидных ценных бумаг устанавливается Банком в соответствии с
требованиями Законодательства и публикуется на Сайте Банка.
Необеспеченная Сделка – Сделка купли-продажи Ценных бумаг, заключаемая Банком по
поручению Клиента на Основном рынке ММВБ, отвечающая одновременно следующим признакам:
а) совершается (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов
заключение Сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях
клиринга с полным обеспечением и/или на условии исполнения обязательств в день ее заключения;
б) в момент заключения Сделки Позиции Клиента на Основном рынке ММВБ недостаточно
для исполнения обязательств по такой Сделке. Под Позицией Клиента на Основном рынке ММВБ
понимается сумма денежных средств, учитываемая на Брокерском счете Клиента для расчетов на
Основном рынке ММВБ, и количество Ценных бумаг, учитываемых по Торговому разделу Основного
рынка ММВБ счета депо Клиента, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных
средств и поставке Ценных бумаг по ранее заключенным на Основном рынке ММВБ Сделкам,
исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего
рабочего дня, и/или совершенным на торгах организатора торговли (в том числе, когда в
соответствии с правилами проведения торгов заключение Сделок на основании заявок
осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением,
При определении размера Позиции Клиента на Основном рынке ММВБ не учитываются
денежные средства или Ценные бумаги, поступившие или которые должны поступить Клиенту в
случаях, указанных в «Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке
ценных бумаг Сделок с использованием денежных средств и/или Ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных Сделок)», утв. Приказом ФСФР России от 07.03.2006 №0624/пз-н, либо в иных случаях, установленных Законодательством.
Неторговые поручения - Поручения на перечисление денежных средств, Поручения на
перераспределение денежных средств, Поручения на неторговые операции с ценными бумагами
(Приложения 12.11, 12.12, 12.13. к Правилам).
ОАО ММВБ-РТС – Открытое акционерное общество «ММВБ-РТС».
Обязательства Клиента – значение обязательства на Позиции Клиента на Основном
рынке ММВБ по какой-либо Ценной бумаге или денежным средствам по оплате приобретенных
Ценных бумаг или/и по поставке проданных Ценных бумаг и/или по выполненным Банком
Неторговым поручениям и уплате собственными средствами (активами) Клиента вознаграждения
Банка по установленным тарифам (в том числе начисленного, но пока не выплаченного
вознаграждения) и возмещению расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих
лиц, а также иных расходов, непосредственно вытекающих из Сделок, заключенных Банком по
Поручению Клиента. Обязательство Клиента по Ценной бумаге или денежным средствам означает,
6
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
что для расчета по Сделкам, заключенным Банком по поручению Клиента, последний должен
предоставить Банку в порядке и в сроки, установленные Правилами, соответствующее количество
Ценных бумаг или соответствующую сумму денежных средств.
Опционный контракт (Опцион) – срочный контракт, предусматривающий:
- обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при его заключении, в случае
предъявления требования другой стороной купить или продать Ценные бумаги, валюту или товар
либо заключить фьючерсный контракт, или,
- Срочная Сделка, предусматривающая обязанность одной из сторон (Подписчика) поставить
(Call-опцион) или оплатить (Put-опцион) другой стороне (Держателю) Базовый актив, установленный
спецификацией Опционного контракта, по требованию последней, заявленному в течение Срока
действия Опциона, по цене и на иных условиях, определенных при заключении Опционного
контракта, а также обязанность Держателя уплатить Подписчику Премию по Опциону в счет
приобретаемого права требовать исполнения последним обязанности по поставке или оплате
Базового актива.
Офсетная Сделка – Срочная Сделка, влекущая за собой прекращение прав и обязанностей
Клиента по ранее открытой Позиции по Срочным Сделкам в связи с возникновением
противоположной позиции по одному и тому же Фьючерсному или Опционному контракту на одном и
том же разделе регистра учета позиций. Офсетная Сделка заключается Банком без Поручения
Клиента и направлена на защиту имущественных интересов Клиента.
Плановая Позиция Клиента – Позиция Клиента, уменьшенная на величину Активных
поручений, включая принятые, но неисполненные Неторговые поручения.
Позиция Клиента – совокупность денежных средств и Ценных бумаг Клиента, за счет
которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на
Внебиржевом рынке или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по Срочным сделкам
(Текущая Позиция) и/или могут быть произведены неторговые операции на основании Неторговых
поручений. Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов
Ценных бумаг (Позиция Клиента по Ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по
денежным средствам). Размер Позиции Клиента не включает в себя комиссию Банка за совершение
операций по поручению Клиентов, которая рассчитана Банком, но не выплачена Клиентом.
Позиция (Открытая позиция) по Срочным Сделкам – совокупность прав и обязанностей
Клиента, возникших в результате совершения последним Срочных Сделок.
Показатель достаточности активов по заключенным Сделкам (Уровень маржи) –
расчетный показатель, применяемый Банком для оценки текущей способности Клиента выполнить
свои обязательства по заключенным Сделкам. Уровень маржи отражает степень покрытия сальдо по
текущим Обязательствам Клиента, в том числе обязательств по оплате приобретенных Ценных
бумаг, по поставке проданных Ценных бумаг и уплате вознаграждения Банка по установленным
тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц,
собственными средствами (активами) Клиента. Правила расчета Уровня маржи и ее нормативные
уровни устанавливаются Банком в соответствии с пунктом 7.5 Правил.
Поручение Клиента - распоряжение Клиента на совершение Сделки, операции с Ценными
бумагами, Срочной Сделки или операции с денежными средствами в интересах Клиента. Поручения
Клиента составляются по форме соответствующего Приложения к Правилам.
Поставочный фьючерсный контракт – Срочная Сделка, предусматривающая
обязанность ее сторон: уплачивать Вариационную маржу, осуществить, соответственно,
оплату/поставку Базового актива, установленного спецификацией Срочного контракта, в
определенную дату в будущем.
Правила – настоящие Правила брокерского обслуживания в ОАО «Промсвязьбанк»,
утвержденные Банком «__» ____________ 2012 г.
Правила клиринга – документы, утвержденные Клиринговым центром, устанавливающие
порядок осуществления клиринговой деятельности Клиринговым центром.
Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами – документ Банка
«Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами», размещенный на Сайте Банка.
Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или
требования, обязательные для исполнения всеми участниками перечисленных в настоящих
Правилах Торговых систем, в которых Банк совершает Сделки в соответствии с Поручением
Клиента, а также Расчетных организаций, Расчетных депозитариев и клиринговых организаций.
Правила дистанционного банковского обслуживания – утвержденные в Банке Правила
дистанционного банковского обслуживания физических лиц посредством Системы PSB-Retail в ОАО
«Просвязьбанк». Текст Правил дистанционного банковского обслуживания и порядок присоединения
Клиента к ним размещен на Сайте Банка.
7
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Термины «Средства подтверждения», «Информационное сообщение», используемые в
тексте настоящих Правилах, имеют значение, указанное в Правилах дистанционного банковского
обслуживания.
Премия по Опциону – устанавливаемая при заключении Опциона сумма денежных средств,
которая выплачивается Держателем и зачисляется Подписчику Опциона в соответствии с
Правилами ТС.
Рабочее место «QUIK» (QUIK), Рабочее место «WebQUIK» (WebQUIK) – программнотехнический комплекс, предназначенный для подачи Клиентом Поручений в режиме реального
времени.
Расчетная организация ТС – небанковская кредитная организация, имеющая в
соответствии с Законодательством право осуществления расчетных операций и уполномоченная
соответствующей ТС на проведение банковских операций по счетам участников ТС.
Расчетный депозитарий ТС – депозитарий, осуществляющий проведение всех операций
по счетам депо участников ТС и, в случаях, определенных Законодательством, по счетам Клиентов,
при исполнении Сделок, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг,
имеющий соответствующую лицензию профессионального участника.
Расчетный фьючерсный контракт – Срочная Сделка, предусматривающая
исключительно обязанность обеих его сторон уплачивать Вариационную маржу.
Резервирование денежных средств в ТС - депонирование денежных средств на счете,
открытом в Расчетной организации Торговой системы для осуществления расчетов по Сделкам в ТС
в соответствии с Правилами ТС.
Резервирование ценных бумаг в ТС - депонирование Ценных бумаг в соответствии с
Правилами ТС на специальном счете депо (специальном разделе счета депо) в Расчетном
депозитарии ТС, осуществляющем проведение всех операций по счетам депо участников ТС.
Рыночная цена - цена Ценной бумаги, равная цене последней Сделки купли-продажи по
указанной Ценной бумаге, зафиксированной на момент проведения оценки в ТС, определенной на
усмотрение Банка. В целях совершения Необеспеченных Сделок на Основном рынке ММВБ
Рыночная цена Ценных бумаг при ее определении после или в момент завершения расчетов в ТС
принимается равной цене последней Сделки купли-продажи такого же вида (типа) Ценных бумаг,
зафиксированной по окончании Торговой сессии в ТС.
Сайт Банка - http//www.psbank.ru - совокупность специализированных страниц Банка в сети
Интернет, на которых Банк размещает информацию об услугах на рынке ценных бумаг, информацию
о любых изменениях в тексте Правил, действующих тарифах на услуги, уполномоченных
сотрудниках Банка, а также иную информацию, раскрытие которой предусмотрено Договором.
Информация, размещенная на Сайте Банка, также может быть дополнительно размещена Банком на
специализированных страницах Банка в сети Интернет по адресу http//www.psbinvest.ru.
Система PSB-Retail – система, являющаяся разновидностью систем электронного
документооборота типа «клиент-банк», программно-технический комплекс (корпоративная
автоматизированная банковская система), обеспечивающая формирование, передачу, регистрацию
поручений Клиента и проведение на их основании финансовых и/или информационных операций, а
также обмен информационными сообщениями.
Сообщение – сообщение, предназначенное для обмена сведениями между Банком и
Клиентом, исполнение которого непосредственно не влечет изменение состава Активов Клиента.
Специальная Сделка РЕПО – Сделка РЕПО, заключаемая Банком в интересах и за счет
Клиента и направленная на погашение Обязательств Клиента. Специальные Сделки РЕПО
совершаются только с Ликвидными ценными бумагами.
Спецификация Срочной Сделки (Срочного контракта) – документ, определяющий
стандартные условия Срочной Сделки (Срочного контракта) и порядок ее исполнения, применяемый
при заключении Срочных Сделок (Срочных контрактов) в Торговой системе FORTS.
Срок действия Опциона - установленный в спецификации Опциона период времени, в
течение которого Держатель вправе требовать от Подписчика исполнения обязательств по Опциону;
Срочная Сделка (Срочный контракт) – производный финансовый инструмент или договор
купли-продажи Ценных бумаг, заключенный Банком по поручению Клиента в Торговой системе
FORTS.
В соответствии с Договором Банк обязуется совершать по поручению Клиента юридические и
иные действия, связанные с совершением следующих Срочных Сделок:
• Поставочных Фьючерсных контрактов, Базовым активом которых являются эмиссионные
ценные бумаги (акции и облигации) российских эмитентов,
• Расчетных Фьючерсных контрактов, Базовым активом которых являются эмиссионные
ценные бумаги (акции и облигации) российских эмитентов, фондовые индексы, товары, курсы
8
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
валют, величины процентных ставок, уровень инфляции либо значения, рассчитанные на
основании совокупности указанных показателей,
• Опционных контрактов, Базовым активом которых являются указанные выше Фьючерсные
контракты.
Счет депо – счет, открытый Клиенту в Депозитарии Банка в соответствии с депозитарным
договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности и предназначенный для учета
Ценных бумаг/удостоверения прав/перехода прав на ценные бумаги Клиента, принадлежащие ему
на праве собственности или ином вещном праве.
Таблица разовых ключей – совокупность информации о нескольких пронумерованных
последовательностях цифр (разовых ключах), используемых для подтверждения авторства
передаваемых Клиентом Банку посредством телефонной связи Поручений и сообщений. Таблица
разовых ключей предоставляется только Клиентам, заключившим с Банком Договор дистанционного
банковского обслуживания. Получение и использование Таблицы разовых ключей осуществляется в
соответствии с порядком, установленным Правилами дистанционного банковского обслуживания.
Торговая система (ТС) – организованный рынок ценных бумаг (фондовая биржа, иной
организатор торговли) или отдельная секция (сектор) организованного рынка ценных бумаг,
посредством которых происходит заключение и исполнение Сделок по определенным
установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этой ТС или иных нормативных
документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этой ТС. Банк
совершает Сделки по поручению Клиента в Торговых системах, указанных в Приложении №12.1 к
Правилам.
Торговая система CLASSICA (далее - CLASSICA) – Сектор рынка CLASSICA в ЗАО «ФБ
ММВБ».
Торговая система FORTS (далее - FORTS) – Секция Срочного рынка FORTS в ОАО ММВБРТС.
Торговая система Основной рынок ММВБ (далее - Основной рынок ММВБ) – Фондовый
(основной) рынок в ЗАО «ФБ ММВБ».
Торговая система STANDARD (далее – ТС STANDARD) – Секция STANDARD в ОАО
ММВБ-РТС, предоставляющая возможность заключения сделок на условиях T+4. Заключение
сделок по поручению Клиента в ТС STANDARD осуществляется Банком только для целей
осуществления поставки по Поставочным контрактам, заключенным в ТС FORTS.
Торговая сессия – период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с
Правилами Торговой системы могут заключаться Сделки. Если иное не оговорено особо в тексте
любого пункта Правил, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой
сессии, то есть сессии, в течение которой Сделки могут заключаться по общим правилам. Период
времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия,
закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это
не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.
Торговый день (день Т) - день, в который Банк заключил Сделку в соответствии с
Поручением Клиента.
Торговые операции – совершаемые Банком юридические и фактические действия,
непосредственно связанные с совершением и исполнением Сделок с Ценными бумагами.
Требование о внесении Активов – требование о внесении Клиентом денежных средств
и/или Ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения Уровня маржи до Ограничительного
уровня маржи, направляемое Банком Клиенту в случаях, установленных настоящими Правилами.
Требование о закрытии позиции – требование о погашении всех или части Обязательств
Клиента путем внесения Клиентом денежных средств или Ценных бумаг либо путем заключения
Сделок с Ценными бумагами, направляемое Банком Клиенту в случаях, установленных настоящими
Правилами.
Уполномоченные представители – физические лица, которые имеют полномочия в силу
закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия,
предусмотренные Договором. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте
Договора, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные
представители.
Уникальный регистрационный номер – номер Договора по реестру Банка, который
доводится до сведения Клиента путем направления Банком специального документа, содержащего
сведения о заключенном между Банком и Клиентом Договоре (Извещение, Приложение №12.30).
Уполномоченный офис – дополнительный офис или филиал Банк, который осуществляет
прием документов для заключения Договора, а также изменений анкетных данных Клиента и условий
его обслуживания. Список Уполномоченных офисов и их адреса содержатся на Сайте Банка.
9
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Урегулирование Сделки - процедура исполнения обязательств сторонами по заключенной
Сделке, которая включает в себя прием и поставку Ценных бумаг, оплату приобретенных Ценных
бумаг, прием оплаты за проданные Ценные бумаги, уплату сумм или поставку Ценных бумаг по
Срочным Сделкам, оплату расходов по тарифам Банка и тарифам третьих лиц, участие которых
необходимо и/или допустимо по условиям Договора для заключения и урегулирования Сделки, иные
процедуры, необходимые для исполнения обязательств.
Условия осуществления депозитарной деятельности – документ Банка «Условия
осуществления депозитарной деятельности», путем присоединения к которым Клиент заключает с
Банком депозитарный договор.
Финансовые инструменты для квалифицированных инвесторов – Ценные бумаги или
Срочные Сделки (производные финансовые инструменты), которые в соответствии с
законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов
Фьючерсный контракт (Фьючерс) – Поставочный фьючерсный контракт, Расчетный
фьючерсный контракт.
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, инвестиционные паи
российских эмитентов, а также иностранные финансовые инструменты, допущенные к обращению в
Российской Федерации в качестве ценных бумаг иностранных эмитентов.
Ценные бумаги для коротких продаж – ценные бумаги, перечень которых определяется
Банком, продажа которых в интересах Клиента возможна по Поручению на Необеспеченную Сделку.
Список Ценных бумаг для коротких продаж устанавливается Банком в соответствии с требованиями
Законодательства и публикуется на Сайте Банка.
Электронная система удаленного доступа (ЭСУД) - специализированный программно аппаратный комплекс, который наряду с другими способами может участвовать в доставке
Поручений Клиентов. Использование Клиентом такого комплекса является подтверждением:
достаточной ознакомленности и компетентности Клиента в его использовании; ознакомления и
согласия с теми рисками, которые возникают при его использовании; согласия на то, чтобы считать
Поручения, переданные с его использованием, равноценными оригинальному Поручению по форме
соответствующего Приложения к Правилам при условии содержания в них всех существенных
атрибутов в объёме, который позволяет сформировать такая ЭСУД, даже если часть атрибутов
отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов соответствующего
Приложения. К ЭСУД относятся: Рабочее место QUIK, Рабочее место WebQUIK.
Иные термины, специально не определенные настоящими Правилами, используются в
значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими
обращение Ценных бумаг в Российской Федерации.
1.2. СТАТУС ПРАВИЛ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ.
1.2.1. Настоящие Правила определяют общий порядок и условия обслуживания Клиентов при
осуществлении Банком брокерской деятельности, а также регулируют иные отношения,
возникающие в связи с этим между Клиентом и Банком.
1.2.2. Настоящие Правила являются типовыми для Клиентов и определяют положения
договора присоединения, заключаемого между Банком и Клиентами.
1.2.3. Правила разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг и на срочном
рынке, Правилами ТС, а также в соответствии с обычаями делового оборота.
Проведение и учет операций Клиентов-нерезидентов РФ, а также операций в иностранной
валюте осуществляется в соответствии с валютным законодательством РФ.
1.2.4. Правила имеют силу исключительно на территории Российской Федерации.
Содержание настоящих Правил на территории Российской Федерации раскрывается без
ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
1.2.5. Все приложения к Правилам являются их неотъемлемой частью.
1.2.6. Банк с целью ознакомления Клиентов с условиями настоящих Правил размещает
Правила (в том числе изменения и дополнения к Правилам) любым из способов, установленных
настоящими Правилами, обеспечивающими возможность ознакомления с этой информацией
Клиентов, в том числе:
• размещение информации на Сайте Банка;
• размещение информации на стендах в Уполномоченных офисах и других структурных
подразделениях Банка, осуществляющих обслуживание Клиентов;
• рассылка сообщений по электронной почте;
• иными способами, позволяющими Клиенту получить информацию и установить, что она
исходит от Банка.
10
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
1.2.7. Настоящие Правила определяют порядок и условия взаимодействия Банка и Клиента
при совершении Срочных Сделок, Сделок и иных операций с Ценными бумагами и денежными
средствами Клиента на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг, а также в ходе
предоставления Банком Клиенту следующих видов услуг:
• услуги по совершению Сделок с Ценными бумагами от своего имени и за счет Клиента;
• услуги по совершению Срочных Сделок от своего имени и за счет Клиента;
• совершение иных юридических и фактических действий, оговоренных в Правилах.
1.2.8. Настоящими Правилами Банк уведомляет Клиента о действии Федерального закона «О
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05 марта 1999 года № 46ФЗ (далее – Закон), а также о предоставлении гарантий, установленных указанным Законом.
1.2.9. В соответствии с Законом Банк обязан по требованию Клиента предоставить ему
следующие документы и информацию:
• копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг;
• копию документа о государственной регистрации Банка;
• сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
• сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и о резервном
фонде Банка.
1.2.10. Информация, указанная в пункте 1.2.9 Правил, размещена на сайте Банка. По
требованию Клиента Банк предоставляет иную информацию, предусмотренную Законом.
Кроме того, Банк при обслуживании Клиента на биржевых торгах обязан предоставить
информацию о государственной регистрации выпуска торгуемых Ценных бумаг, включая
государственный регистрационный номер этого выпуска, а также сведения о ценах и котировках этих
Ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг.
1.2.11. Клиент подтверждает свою осведомленность и компетентность, а также согласие с
тем, что инвестирование денежных средств в Ценные бумаги и производные финансовые
инструменты связано с высокой степенью коммерческого и финансового риска, который может
привести к возникновению у Клиента убытков, и в этой связи Клиент соглашается не предъявлять
Банку претензий имущественного и неимущественного характера и не считать Банк ответственным
за возникновение у Клиента убытков, возникших в результате исполнения и/или неисполнения
Поручений Клиента.
Банк не несет ответственности за убытки Клиента, вызванные действием и/или бездействием
Банка, обоснованно полагавшегося на полученные Поручения Клиента; Банк не несет
ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом, в том числе на
основе аналитических информационных материалов, предоставляемых Банком, или на основе
консультаций, оказанных сотрудниками Банка, так как, в любом случае, решение принимается
Клиентом (уполномоченным представителем Клиента) самостоятельно.
Клиент несет ответственность за убытки Банка, возникшие из-за несвоевременного
доведения или искажения информации, переданной Клиентом Банку, а также из-за
несвоевременного и/или неполного представления (и/или обновления ранее представленных) Банку
необходимых документов.
1.2.12. Банк не гарантирует доходов и/или защиты от убытков и не дает каких-либо заверений
в отношении доходов или защиты от убытков от хранения или совершения Сделок с Активами
Клиента.
1.2.13. Если иное не следует из текста любой статьи, раздела или части настоящих Правил,
то все положения настоящих Правил в равной степени распространяются на все виды Ценных бумаг,
торговля которыми осуществляется в Торговых системах, в которых Банк предоставляет Клиентам
возможность совершать операции, а также на Внебиржевом рынке.
1.2.14. Положения настоящих Правил, устанавливающие особенности проведения операций
в отдельных Торговых системах, распространяются исключительно на операции с Ценными
бумагами, совершаемые в этих Торговых системах.
1.2.15. При указании в Правилах (а также в отчетности и иной информации, предоставляемой
Банком Клиентам в рамках Правил) времени используется Московское время.
1.3. СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ.
Полное наименование: Открытое акционерное общество «Промсвязьбанк».
Место нахождения: 109052, г. Москва, ул. Смирновская, д. 10, стр. 22.
Почтовый адрес: 109052, г. Москва, ул. Смирновская, д. 10, стр. 22.
Сайт Банка: http//www.psbank.ru.
11
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Лицензии:
1. Генеральная лицензия на совершение банковских операций № 3251 от 16.07.2001года.
2. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные Федеральной
Комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России, в настоящее время ФСФР России):
• на осуществление брокерской деятельности (лицензия №177-03816-100000 от
13.12.2000г.);
• на осуществление депозитарной деятельности (лицензия № 177-03960-000100 от
15.12.2000г.);
• на осуществление дилерской деятельности (лицензия № 177-03876-010000 от
13.12.2000г.);
• на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (лицензия № 17703918-001000 от 13.12.2000г.)
3. Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные
Сделки в биржевой торговле, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам (лицензия №
1478 от 26.11.2009г.).
Банк совмещает брокерскую деятельность с дилерской и депозитарной деятельностью, а
также c деятельностью по управлению ценными бумагами.
1.4. УСЛУГИ БАНКА.
1.4.1. В отношении Клиентов Банк принимает на себя обязательства предоставлять за
вознаграждение услуги в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренном настоящими
Правилами.
1.4.2.
Банк
предоставляет
Клиентам
за
вознаграждение
брокерские
услуги
профессионального участника рынка ценных бумаг, т.е. принимает от Клиентов Поручения и
совершает на основании этих Поручений операции и Сделки с Ценными бумагами и производными
финансовыми инструментами. При исполнении поручений Клиента Банк может действовать в
качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.
Банк может совершать Сделки от имени и за счет Клиента, то есть действовать в качестве
поверенного, только в случае заключения между Банком и Клиентом соответствующего договора
поручения.
1.4.3. Банк оказывает услуги по Урегулированию Сделок, заключенных Банком по Поручению
Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким Сделкам в интересах Клиента,
а также услуги по учету денежных средств, предоставленных Клиентом и предназначенных для
инвестирования в Ценные бумаги или в производные финансовые инструменты.
1.4.4. Услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемые Банком,
также включают в себя депозитарные услуги. Депозитарные услуги предоставляются Банком
Клиенту на основании заключенного между ними депозитарного договора в порядке,
предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности.
Банк выполняет функции оператора торговых разделов счета депо Клиента в Депозитарии
Банка на основании поручения, подаваемого при заключении Договора и являющегося частью
Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание, и/или оператора/попечителя счетов депо в
Расчетных депозитариях ТС в соответствии с порядком и на основании документов,
предусмотренных соответствующими Расчетными депозитариями ТС.
1.4.5. Банк также предоставляет Клиентам за вознаграждение услуги по консультированию и
информационно-аналитическому обеспечению операций Клиента на рынке ценных бумаг (далее –
Инвестиционное консультирование).
Предоставление услуг по Инвестиционному консультированию Клиента осуществляется при
присоединении Клиента к тарифному плану «Инвестиционное консультирование» в порядке и на
условиях, предусмотренных Приложением 12.34 к Правилам.
1.4.6. Приведенный в настоящем разделе список услуг Банка не является исчерпывающим. В
случаях, предусмотренных Законодательством, Правилами Торговых систем, Банк осуществляет
иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.
1.4.7. Банк по общему правилу оказывает услуги, предусмотренные настоящим Договором, в
рабочие дни (за исключением случаев, когда их оказание невозможно по не зависящим от Банка
обстоятельствам). При этом Банк имеет право принять решение об оказании брокерских услуг в
определенные дни, не являющиеся рабочими. В случае принятия такого решения Банк размещает
информацию об услугах, оказываемых им в нерабочие дни, на Сайте Банка.
12
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
2. ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ.
2.1. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА.
2.1.1. Банк оказывает брокерские услуги, предусмотренные настоящими Правилами,
Клиентам, заключившим с Банком Договор.
2.1.2. Распространение текста Правил является публичной офертой, адресованной
юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, на
заключение Договора. Вышеуказанная оферта имеет силу исключительно на территории Российской
Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами.
2.1.3. Заключение Договора осуществляется путем присоединения Клиента к настоящим
Правилам в целом в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и
производится путем акцепта Клиентом оферты Банка (текст настоящих Правил). Акцептом Клиента
является подача в Банк составленного по форме Приложений №№12.3-12.4 и надлежащим
образом заполненного и подписанного Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание и
составленного по форме Приложения №12.5 и надлежащим образом заполненного и подписанного
Заявления об условиях брокерского обслуживания.
Для заключения Договора физическое лицо предоставляет необходимые документы:
- в Головной офис Банка, или,
- в любой Уполномоченный офис Банка.
Прием документов для заключения Договора юридическими лицами осуществляется только в
Головном офисе Банка.
2.1.4. Для заключения Договора Клиент одновременно с подачей Заявления на брокерское и
депозитарное обслуживание и Заявления об условиях брокерского обслуживания обязан
представить в Банк надлежащим образом оформленный комплект документов в соответствии с
утвержденным Банком Перечнем документов, необходимых для заключения Договора (Приложение
№12.2.), а также надлежащим образом заполненную Анкету Клиента (Депонента) (Приложения
№№12.6. - 12.7.). При этом физическое лицо должно либо подписать Анкету Клиента (Депонента) в
присутствии сотрудника Банка, либо заверить подпись на Анкете нотариально.
Банк в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» имеет право дополнительно запрашивать любые документы,
необходимые для идентификации Клиента в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в случае, если такая
идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее), в том числе составленную по
форме Банка анкету клиента, предоставляемую для идентификации Клиента в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию
терроризма, и письмо Клиента о наличии/отсутствии выгодоприобретателей.
2.1.5. Присоединение юридических и физических лиц к Правилам может также производиться
путем заключения двустороннего письменного договора с Банком, в тексте которого зафиксировано
соответствующее заявление о присоединении к условиям Правил.
2.1.6. Местом заключения Договора считается город Москва.
2.1.7. Датой заключения Договора является дата получения Банком от Клиента Заявления на
брокерское и депозитарное обслуживание и Заявления об условиях брокерского обслуживания.
2.1.8. Договор может также заключаться путем подписания Банком и Клиентом единого
документа, в тексте которого зафиксировано, что Правила являются неотъемлемой частью
Договора. При заключении Договора путем подписания Банком и Клиентом единого документа
Клиент предоставляет в Банк документы, предусмотренные таким единым документом. В случае,
если положения Договора, заключенного между Сторонами путем подписания единого документа, и
Правил противоречат друг другу, применяются положения заключенного сторонами путем
подписания единого документа Договора.
Договор, заключаемый с Доверительным управляющим, может заключаться только путем
подписания Банком и Клиентом единого документа.
2.1.9. Каждому Клиенту, заключившему Договор, Банк присваивает Уникальный
регистрационный номер – номер Договора по реестру Банка, который доводится до сведения
Клиента путем направления Банком специального документа, содержащего сведения о заключенном
между Банком и Клиентом договоре (Извещение). Извещение может быть получено Клиентом:
- по адресу Уполномоченного офиса Банка, в котором Клиент-физическое лицо подал
Заявление на брокерское и депозитарное обслуживание; или,
13
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
- в Головном офисе Банка по адресу: г. Москва, ул. Смирновская, д. 10, стр. 22.Уникальный
регистрационный номер указывается Клиентом во всех Поручениях и сообщениях, направляемых
Клиентом в адрес Банка в соответствии с Правилами.
2.1.10. Для заключения Сделок с Ценными бумагами и/или заключения Срочных Сделок
физическими лицами Банк рекомендует открыть в любом дополнительном офисе или филиале
Банка банковский счет, для возможности внесения на него наличных средств через кассу Банка и
перечисления денежных средств на Брокерский счет.
2.1.11. Особенности оказания Банком услуг в отношении отдельных Ценных бумаг или
эмитентов (дополнительные требования к Клиентам, порядок заключения и исполнения Сделок,
особые условия проведения расчетов и т.п.) могут определяться дополнительными соглашениями к
Договору, заключаемыми между Банком и Клиентом.
2.2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.
2.2.1. Клиент вправе:
2.2.1.1. Направлять Банку Поручения по форме и в порядке, установленном в Правилах.
При направлении Поручения на совершение Срочных Сделок Клиент вправе открывать:
• Короткие позиции, то есть выступать с позиции продавца Фьючерсов и Опционов (с
позиции Подписчика Опционов);
• Длинные позиции, то есть выступать с позиции покупателя Фьючерсов и Опционов (с
позиции Держателя Опционов).
2.2.1.2. Получать от Банка отчетную документацию и информацию, подлежащую
предоставлению в соответствии с требованиями Законодательства, а также иную информацию в
порядке, предусмотренном Правилами.
2.2.1.3. Отозвать доверенности, выданные в соответствии с требованиями Правил, направив
в Банк соответствующее письменное уведомление лично, посредством почтовой связи либо
курьером, чьи полномочия должны быть подтверждены в соответствии с требованиями
Законодательства. Доверенность считается отозванной с момента получения Банком
вышеуказанного письменного уведомления.
2.2.1.4. Осуществлять иные действия, предусмотренные Правилами.
2.2.2. Клиент обязан:
2.2.2.1. Соблюдать требования Правил.
2.2.2.2. Оплачивать вознаграждение Банку, а также возмещать понесенные Банком в связи с
исполнением Поручений Клиента расходы в размере, в сроки и в порядке, установленными
Правилами.
2.2.2.3. По требованию Банка предоставлять документы, необходимые для исполнения
Договора.
2.2.2.4. Незамедлительно, но не позднее 1 (одного) рабочего дня, уведомлять Банк об
изменении своего наименования/фамилии, имени, места нахождения/адреса регистрации,
платежных реквизитов и иных сведений, содержащихся в представленных Банку документах.
2.2.2.5. По запросу Банка предоставлять письменные разъяснения, а также обоснование
наличия экономического смысла в Сделках Клиента в течение срока, указанного в таком запросе.
2.2.2.6. Соблюдать требования и нести обязанности, предусмотренные для Клиента,
признанного квалифицированным инвестором, в соответствии с Правилами признания клиентов
квалифицированными инвесторами.
2.2.2.7. Исполнять иные обязательства, предусмотренные Правилами.
2.2.3. Банк вправе:
2.2.3.1. Отказывать в принятии Поручений и/или не исполнять Поручения в случаях,
предусмотренных Правилами.
2.2.3.2. Осуществлять иные действия, предусмотренные Правилами.
2.2.4. Банк обязан:
2.2.4.1. Исполнять Поручения в интересах Клиента в соответствии с указаниями,
содержащимися в Поручениях, с соблюдением порядка и условий, предусмотренных настоящими
Правилами.
2.2.4.2. Обеспечить учет находящихся в Банке денежных средств Клиента, предназначенных
для инвестирования в Ценные бумаги и производные финансовые инструменты и полученных в
результате продажи и операций с производными финансовыми инструментами, Ценными бумагами,
в соответствии с порядком, предусмотренным действующим Законодательством.
2.2.4.3. Обеспечить надлежащее ведение и хранение документов, являющихся основанием
для совершения Сделок с Ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и
операций с денежными средствами Клиента.
14
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
2.2.4.4. Своевременно предоставлять Клиенту отчетность и иную отчетную документацию,
подлежащую предоставлению в соответствии с требованиями действующего Законодательства, а
также иную информацию в порядке, установленном Правилами.
2.2.4.5. Исполнять иные обязательства, предусмотренные Правилами.
2.3. БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ КЛИЕНТА И СЧЕТ ДЕПО КЛИЕНТА.
2.3.1. Банк в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты заключения Договора открывает Клиенту
Брокерский счет для ведения учета денежных средств Клиента в целях совершения операций на
основании Договора.
2.3.2. Денежные средства, предоставленные Клиентом Банку для расчетов по операциям в
разных Торговых системах, зачисляются Банком на Брокерский счет Клиента. Банк ведет
аналитический учет денежных средств, предназначенных для расчетов в разных ТС.
2.3.3. Если иное не предусмотрено Законодательством, Договором или условиями эмиссии и
обращения конкретного выпуска Ценных бумаг, Счет депо открывается Клиенту в Депозитарии
Банка. В случаях, предусмотренных Законодательством, Правилами Торговых систем, Счет депо на
имя Клиента открывается непосредственно в Расчетном депозитарии ТС. Открытие Клиентом счета
депо в Депозитарии Банка является необходимым условием для приема Банком поручений на
совершение Сделок с Ценными бумагами.
2.3.4. Для проведения Торговых операций Депозитарий Банка открывает Клиенту в рамках
Счета депо торговые разделы для отражения операций в соответствующих Торговых системах и
раздел «Внебиржевой рынок» (раздел торговый). Клиент назначает Банк оператором этих разделов
при подаче в Банк Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание и переводит (зачисляет)
на них Ценные бумаги.
2.3.5. Клиент принимает на себя обязательство подавать Поручения в отношении
принадлежащих ему и учитываемых на торговых разделах Ценных бумаг только через оператора
этого раздела.
2.3.6. Если Клиент указал в Заявлении об условиях брокерского обслуживания более одной
ТС или работает на Внебиржевом рынке, то при направлении Банку Поручений он должен указать
наименование ТС или Внебиржевой рынок. В случае, когда Клиент не указывает наименование ТС
или Внебиржевой рынок, Банк в целях исполнения Поручения Клиента выбирает место заключения
Сделки по своему усмотрению.
2.4. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ.
2.4.1. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТОВ – ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ.
2.4.1.1. Совершать действия, предусмотренные настоящими Правилами в отношении
Клиента, в том числе получать выписки, отчеты и информацию об операциях Клиента и
инициировать Поручения от имени Клиента, может только сам Клиент – физическое лицо или его
уполномоченные представители, действующие на основании закона (законные представители) или
доверенности.
2.4.1.2. Полномочия законных представителей – родителей, усыновителей, опекунов,
попечителей – должны быть подтверждены соответствующими документами в порядке,
предусмотренном Законодательством.
2.4.1.3. Доверенность от имени Клиента – физического лица должна быть составлена и
удостоверена в установленном настоящими Правилами порядке. Банк вправе потребовать наличия в
такой доверенности образца подписи уполномоченного представителя Клиента либо оформления
уполномоченным представителем Клиента отдельного документа, содержащего его образец
подписи. Банк рекомендует Клиентам подписывать доверенность в Уполномоченном офисе Банка по
форме Приложения №12.9 к Правилам в присутствии уполномоченного представителя Клиента,
проставляющего образец свой подписи на доверенности, и уполномоченного работником Банка.
Доверенности, составленные иным способом, принимаются Банком только при условии их
нотариального удостоверения.
2.4.2. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТОВ – ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ.
2.4.2.1. Без доверенности выступать в качестве уполномоченных представителей Клиента –
юридического лица могут руководители юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных
учредительными документами юридического лица.
2.4.2.2. Права иных лиц выступать в качестве уполномоченных представителей Клиента
должны подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом в соответствии с Законодательством.
Доверенность от имени Клиента - юридического лица должна быть подписана уполномоченным на
это лицом и заверена печатью юридического лица. Банк рекомендует Клиентам выдавать
доверенность по форме Приложения №12.8 к Правилам.
15
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
2.5. ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ И АНКЕТНЫХ ДАННЫХ КЛИЕНТА.
2.5.1. Клиент имеет право в одностороннем порядке изменить перечень услуг и условия
брокерского обслуживания по заключенному с Банком Договору. Внесение изменений в условия
брокерского обслуживания осуществляется путем повторной подачи в Банк Заявления об условиях
брокерского обслуживания (Приложение №12.5 к Правилам) в виде подписанного Клиентом или его
уполномоченным лицом оригинала на бумажном носителе, переданного в Банк лично, с нарочным
либо по почте.
Клиент - физическое лицо при условии заключения им с Банком Договора дистанционного
банковского обслуживания вправе внести изменения в условия брокерского обслуживания путем
подачи в Банк нового Заявления об условиях брокерского обслуживания посредством Системы
«PSB-Retail» в форме Информационного сообщения с обязательным его подтверждением с
использованием Средств подтверждения в соответствии с Правилами дистанционного банковского
обслуживания.
Изменения вступают в силу в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения Банком
Заявления об условиях брокерского обслуживания.
2.5.2. В случае изменения данных Клиента, указанных в Анкете Клиента (Депонента)
(Приложения №12.6 12.7 к Правилам), Клиент обязан сообщить об изменении своих данных путем
предоставления новой Анкеты Клиента (Депонента) в Банк лично (либо через уполномоченного
лицо). При этом Клиент - физическое лицо может направить новую Анкету Клиента (Депонента)
посредством Системы «PSB-Retail» в форме Информационного сообщения с обязательным его
подтверждением с использованием Средств подтверждения в соответствии с Правилами
дистанционного банковского обслуживания при условии:
- изменения Клиентом - физическим лицом банковских реквизитов, номеров телефона,
факса, адреса электронной почты, и,
- заключения с Банком Договора дистанционного банковского обслуживания.
Изменения вступают в силу с момента получения Банком новой Анкеты Клиента (Депонента).
3. СПОСОБЫ И ПОРЯДОК
СООБЩЕНИЯМИ.
3.1. ОСНОВНЫЕ
СООБЩЕНИЯМИ.
СПОСОБЫ
И
НАПРАВЛЕНИЯ
ПРАВИЛА
ПОРУЧЕНИЙ
НАПРАВЛЕНИЯ
ПОРУЧЕНИЙ
И
ОБМЕНА
И
ОБМЕНА
3.1.1. Обмен любыми Сообщениями между Банком и Клиентом и направление Клиентом
Поручений осуществляется с соблюдением следующих общих правил.
Обмен Сообщениями и направление Поручений осуществляется только между Банком и
Клиентом либо его
уполномоченным представителем, способом (способами) и в формах
(форматах), приемлемых для обеих Сторон и согласованных Сторонами в порядке, установленном
Правилами.
Поручения и Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам) лиц,
уполномоченных Стороной на их получение.
Поручения и Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют
юридической силы.
Направление Клиентом Поручений и Сообщений в Банк либо направление Банком
Сообщений Клиенту может осуществляться каким-либо из нижеуказанных способов по выбору
Клиента либо Банка соответственно:
• направление Поручений и Сообщений путем предоставления подлинных документов на
бумажных носителях;
• направление Поручений и Сообщений посредством факсимильной связи с последующим
предоставлением оригиналов (подписанных уполномоченным лицом и заверенных
печатью юридических лиц);
• направление Поручений посредством телефонной связи с последующим их
подтверждением посредством подписания соответствующих реестров в порядке,
предусмотренном ниже;
• направление Сообщений посредством телефонной связи с последующим их
подтверждением посредством факсимильной связи и/или предоставлением оригиналов;
• направление Поручений и Сообщений посредством ЭСУД с учетом ограничений,
установленных Правилами. Использование ЭСУД для направления Поручений и
Сообщений производится на основании отдельных договоров на обслуживание Клиентов
в соответствующей ЭСУД, заключенных между Банком и Клиентом;
16
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
направление Банком Сообщений, в том числе отчетов, с использованием электронной
почты.
3.1.2. Использование вышеуказанных способов направления Поручений и Сообщений
осуществляется в порядке и на условиях, установленных настоящим разделом Правил. Клиент
признает, что все Поручения и Сообщения, направленные Банку способами, указанными в пункте
3.1.1. Правил с соблюдением правил и в порядке, предусмотренном Правилами, имеют такую же
юридическую силу, как Поручения и Сообщения, предоставленные в виде подлинных документов на
бумажном носителе.
3.1.3. Осуществлять прием Поручений и Сообщений Клиента имеет право только
соответствующий уполномоченный сотрудник Банка. Сообщения или Поручения, направленные в
Банк в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, считаются полученными
уполномоченным сотрудником Банка. В случае направления Поручения или Сообщения с
нарушением установленного Правилами порядка такие Сообщения или Поручения считаются
неполученными даже в случае, если они переданы лицам, являющимся сотрудниками Банка.
3.1.4. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы и
формы передачи Сообщений, за исключением ограничений на предоставление подлинных
документов на бумажных носителях.
3.1.5. С целью обеспечения гарантированного ознакомления Клиента с направляемыми ему
Банком Сообщениями Клиент обязан не реже одного раза в день проверять соответствующие
средства связи и системы удаленного доступа (ЭСУД и электронную почту) с целью получения
отправленных Банком Сообщений и ознакомления с их содержанием. Клиент самостоятельно несет
риск убытков, вызванных неисполнением указанного условия.
3.1.6. Подлинные документы, полученные от Клиента, а также копии отчетов Банка о Сделках
хранятся Банком не менее срока, установленного Законодательством.
3.1.7. Банк рекомендует во всех случаях указывать в очередном Поручении, что оно является
дубликатом, если оно дублирует направленное ранее. При использовании Клиентом в течение одной
торговой сессии для подачи Поручения на совершение Сделок нескольких способов направления
Поручений, во избежание возможных убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате
многократного исполнения Банком Поручения, Банк рекомендует всегда при подаче Поручения на
совершение Сделок уведомлять Уполномоченных сотрудников Банка о том, является ли Поручение
на совершение Сделок дубликатом какого-либо Поручения, выставленного ранее. В случае
отсутствия указания Клиента, что какое-либо Поручение является дублирующим, Банк
рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных Поручений.
3.1.8. Клиент имеет право направить, а Банк обязан принимать от Клиента поручения в
рабочие дни. При этом Банк может предоставить Клиенту право направлять Поручения в дни, не
являющиеся рабочими. В случае принятия такого решения Банк предварительно размещает
информацию о нерабочих днях, в которые будут приниматься и исполняться Поручения, о порядке
их направления и исполнения на Сайте Банка.
3.2. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПУТЕМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
ПОДЛИННЫХ ДОКУМЕНТОВ.
3.2.1. Обмен подлинными документами между Банком и Клиентом осуществляется по месту
нахождения Головного офиса Банка или любого Уполномоченного офиса Банка.
3.2.2. Настоящим способом могут направляться любые виды Поручений, Сообщений и
документов, связанных с обслуживанием на рынке ценных бумаг.
3.2.3. Прием Поручений и Сообщений осуществляется в Головном офисе Банка
непосредственно от Клиентов или от их уполномоченных представителей, предъявивших
доверенность от Клиента на право осуществления подобных действий, удостоверенную в
соответствии с настоящими Правилами (раздел 2.4 Правил).
3.2.4. При принятии Поручения Клиента Банк использует доступные способы Идентификации
подписи Клиента: простое визуальное сличение Уполномоченным сотрудником Банка образца
подписи Клиента (для физических лиц) или образца подписи уполномоченного лица и печати (для
юридических лиц) на Поручении и на документах, имеющихся в Банке (копия
паспорта/доверенности), для установления их схожести по внешним признакам.
3.2.5. В том случае, если Поручение или Сообщение составлено более чем на одном листе,
все листы этого Поручения или Сообщения должны быть пронумерованы, прошнурованы и
скреплены подписью (и печатью для юридических лиц).
3.2.6. Поручения, Сообщения и документы, доставленные курьером, заказным письмом с
уведомлением или по экспресс-почте, принимаются в случае, если они подписаны Клиентом и
скреплены печатью (для юридических лиц).
17
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
3.3. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ФАКСИМИЛЬНОЙ
СВЯЗИ.
3.3.1. Клиент и Банк признают Поручения или Сообщения, полученные с использованием
факсимильной связи, в качестве документа, исходящего соответственно от Клиента или Банка, и в
качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в
суде.
3.3.2. Настоящим способом могут направляться любые виды Сообщений и Поручений,
связанных с обслуживанием на рынке ценных бумаг.
3.3.3. Клиент признает, что при использовании факсимильной связи:
• Поручения, содержащие подпись Клиента – для Клиентов физических лиц (подпись и
оттиск печати Клиента - для Клиентов юридических лиц) имеют юридическую силу таких
документов, составленных на бумажных носителях;
• воспроизведение подписи Клиента – для Клиентов физических лиц (подписи и оттиска
печати Клиента - для Клиентов юридических лиц) на Поручении, полученном Банком
посредством факсимильной связи, является аналогом собственноручной подписи и
означает соблюдение письменной формы Сделки в смысле статьи 160 Гражданского
кодекса Российской Федерации.
3.3.4. Поручение и/или Сообщение, направленное посредством факсимильной связи (далее «Факсимильное сообщение») может считаться принятым при условии соответствия полученного
сообщения минимальным требованиям качества. Факсимильное сообщение будет считаться
соответствующим минимальным требованиям качества, если возможно определить содержание
сообщения и наличие необходимых реквизитов, в том числе, подписи уполномоченного лица и
печати. Факсимильные сообщения, не соответствующие минимальным требованиям качества,
считаются не переданными и могут не приниматься Банком к исполнению.
Банк рекомендует Клиенту после направления Факсимильного сообщения всегда
запрашивать у Уполномоченного сотрудника Банка подтверждения факта приема и
качества принятой факсимильной копии.
3.3.5. Поручение Клиента принимается к исполнению Банком только при условии, что простое
визуальное сличение уполномоченным сотрудником Банка образца подписи Клиента и оттиска его
печати (для юридических лиц), имеющимся в Банке, с подписью и печатью на полученном Банком
факсимильном сообщении позволяет установить их схожесть по внешним признакам с учетом
искажений, возникающих при пересылке факсимильного сообщения, а все обязательные реквизиты
Поручения, указанные в соответствующих Приложениях Правил, на копии различимы.
Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента или неполучение прибыли в
связи с исполнением Банком фальсифицированного факсимильного Поручения, при условии, что
справедливо вышеуказанное.
3.3.6. В качестве даты и времени приема Банком Факсимильного сообщения принимаются
дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Банка на факсимильном документе или
проставленные Уполномоченным сотрудником Банка в момент его получения. Расхождения в
указанных отметках трактуются в пользу отметки, проставленной Уполномоченным сотрудником
Банка.
3.3.7. Клиент обязуется не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты передачи Факсимильных
сообщений передавать в Банк оригиналы Поручений.
3.3.8. В случае непредоставления Клиентом оригиналов Поручений в срок, предусмотренный
пунктом 3.3.7 настоящих Правил, Банк имеет право в одностороннем порядке приостановить
прием от Клиента любых Поручений до момента предоставления Клиентом в Банк оригиналов
указанных Поручений.
3.3.9. Прием Факсимильных сообщений осуществляется Банком по номерам, указанным в
Приложении № 12.10.
Клиент обязан использовать для направления Факсимильных сообщений Банку только
указанные номера.
В случае изменения номеров телефонов Банка Банк публикует новые номера телефонов для
направления Факсимильных сообщений на Сайте Банка.
3.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ТЕЛЕФОННОЙ
СВЯЗИ.
3.4.1. Использование Клиентом телефонной связи для направления Поручений и Сообщений
будет означать, что Клиент уполномочивает Банк на запись телефонных переговоров, а также
признание Клиентом в качестве допустимого и достаточного доказательства, пригодного для
предъявления при разрешении споров в суде записей телефонных переговоров между
18
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Уполномоченным сотрудником Банка и Клиентом, осуществленных Банком при помощи специальных
технических и программных средств на магнитных или иных носителях.
3.4.2. Клиент вправе предоставить по телефону Поручения только на совершение Сделок с
Ценными бумагами и Поручение на совершение Срочных Сделок.
3.4.3. Банк предоставляет Клиенту по телефону только:
•
подтверждения о приеме Поручений и о совершении Сделок (подтверждения
Сделок), при условии, что Клиент самостоятельно позвонил в Банк. Банк не
принимает на себя обязательств обзванивать Клиентов и сообщать им о факте
совершения или не совершения Сделок и иных событиях, связанных с процедурами
исполнения Поручений на Сделки Клиентов;
• Сообщения.
3.4.4. Для приема Поручений и Сообщений по телефону Банк выделяет телефонные номера,
указанные в Приложении №12.10. Клиент имеет право использовать для направления по телефону
Поручений и Сообщений Банку только эти номера. Поручение или Сообщение, переданное по
другому телефонному номеру, будет являться непринятым, в том числе в случае, если Клиент
передал Поручение или Сообщение по иному номеру телефона Банка.
В случае изменения номеров телефонов Банка Банк публикует новые номера телефонов для
направления поручений посредством телефонной связи на Сайте Банка.
3.4.5. Для направления Сообщений Клиенту Банк использует любой телефонный номер,
ранее подтвержденный Клиентом как телефон для связи в Анкете Клиента (Депонента).
3.4.6. При приеме от Клиента Сообщений или Поручений посредством телефонной связи
Банк обязан провести идентификацию Клиента (Уполномоченного представителя Клиента) и
проверить факт подачи поручения данным Клиентом, на основании:
•
Полного наименования/ФИО Клиента и Уполномоченного представителя Клиента (в
случае подачи Поручения уполномоченным представителем);
•
Уникального
регистрационного
номера
Клиента.
При условии заключения Клиентом-физическим лицом с Банком Договора
дистанционного банковского обслуживания Банк имеет право провести дополнительную
идентификацию Клиента - физического лица и проверку факта подачи поручения данным Клиентом
на основании:
•
Кодового слова; И/ИЛИ
•
Разового ключа из Таблицы разовых ключей. Банк сообщает Клиенту порядковый
номер текущего разового ключа в Таблице разовых ключей, находящейся в распоряжении Клиента, и
проверяет правильность разового ключа, сообщенного Клиентом. В действующей Таблице разовых
ключей один и только один разовый ключ является текущим в данный момент времени.
Банк оставляет за собой право провести дополнительную проверку факта подачи Поручения
любым Клиентом в порядке, предусмотренном пунктом 3.4.9 Правил.
3.4.7. Банк и Клиент рассматривают процедуру Идентификации и проверки факта подачи
Поручения Клиентом как выражение согласия Клиента на следующие условия подачи Поручений по
телефону:
• Клиент признает все Поручения и Сообщения, направленные указанным способом,
имеющими юридическую силу Поручений и Сообщений, составленных в письменной
форме;
• Клиент признает в качестве допустимого и достаточного доказательства запись
телефонного разговора между уполномоченным сотрудником Банка и Клиентом либо
уполномоченным представителем Клиента, осуществленную Банком при помощи
собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных
носителях.
3.4.8. Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о реквизитах
Клиента, Кодовом слове, Таблице разовых ключей и об Уникальном регистрационном номере
Клиента.
3.4.9. В случае сомнений уполномоченного сотрудника Банка, принимающего Сообщение или
Поручения, в правомочности лица, подающего Поручение или Сообщение, и/или подозрений на
компрометацию Уникального регистрационного номера Клиента, уполномоченный сотрудник Банка
обязан провести дополнительную проверку, что Поручение действительно исходит от Клиента .
Дополнительная проверка осуществляется путем устного запроса у лица, подающего
Сообщение/Поручение, следующей информации (полностью или каких-либо отдельных вопросов на
усмотрение уполномоченного сотрудника Банка):
• данные о Брокерском счете Клиента;
• данные о последних поданных Клиентом Поручениях;
19
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
любая другая информация, позволяющая однозначно считать лицо, подающее
Поручение или Сообщение, Клиентом Банка или уполномоченным представителем
Клиента.
3.4.10. Процедура дополнительной проверки считается пройденной, если лицо, подающее
Поручение или Сообщение, на все заданные вопросы сотрудника Банка предоставит информацию,
соответствующую информации, указанной в Анкете Клиента (Депонента) (представителя Клиента),
имеющейся у Банка, а также соответствующую информации, содержащейся в ежедневном и/или
ежемесячном отчете Банка, предоставленном Клиенту согласно Правилам.
3.4.11. При подаче Поручений Клиент обязан произнести все обязательные для выполнения
такого Поручения реквизиты, указанные в соответствующей форме Поручения, с учетом требований,
установленных Правилами.
3.4.12. Сотрудник Банка, проверив возможность принятия Поручения, либо устно сообщает
об отказе в принятии Поручения с указанием причины отказа, либо повторяет параметры
подаваемого Клиентом Поручения.
3.4.13. Прием Банком любого Поручения от Клиента или уполномоченного представителя
Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при одновременном соблюдении следующих
условий:
• идентификация и проверка, что Поручение действительно исходит от Клиента, пройдена
успешно;
• существенные условия Поручения повторены Уполномоченным сотрудником Банка
Клиенту;
• после повтора Поручения уполномоченным сотрудником Банка Клиент или
уполномоченный представитель Клиента подтверждает Поручение путем произнесения
любого из следующих слов: “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова прямо
и недвусмысленно подтверждающего согласие.
3.4.14. Поручение считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего
слова Клиентом.
3.4.15. Принятым будет считаться текст Поручения с теми параметрами, которые произнес
уполномоченный сотрудник Банка при повторении Поручения Клиента. Если текст, по мнению
Клиента, неправильно повторен уполномоченным
сотрудником Банка, то Клиент или
уполномоченный представитель Клиента обязан заявить свое несогласие с текстом, произнесенным
уполномоченным сотрудником Банка, путем произнесения слова: «Нет», «Не согласен» или иного
слова, недвусмысленно подтверждающего несогласие. В этом случае переданное Поручение
считается неполученным и процедура должна быть полностью повторена. Недопустимо исправление
части Поручения.
3.4.16. При получении от Клиента Поручения, направленного посредством телефонной связи,
Банк в течение рабочего дня заполняет соответствующие поля Поручения в электронной форме
и/или на бумажном носителе в Реестре поручений на совершение Сделок с Ценными бумагами,
составленном по форме Приложения №12.27 к Правилам (далее – Реестр поручений) или в
Реестре поручений на совершение Срочных Сделок, составленном по форме Приложения №12.28 к
Правилам (далее – Реестр поручений на совершение Срочных Сделок).
1-го и 16-го числа каждого календарного месяца Банк направляет Клиенту по электронной
почте, либо почтовой связью, текст Реестра поручений и/или Реестра поручений на совершение
Срочных Сделок, который должен содержать информацию обо всех Поручениях на совершение
Сделок/Срочных сделок, поданных Клиентом за период с 16-го числа предыдущего месяца до конца
месяца (при направлении Реестра поручений и/или Реестра поручений на совершение Срочных
Сделок 1-го числа) и с 1-го числа по 15-е число текущего месяца (при направлении Реестра
поручений и/или Реестра поручений на совершение Срочных Сделок 16-го числа).
3.4.17. Клиент не позднее дня, следующего за днем получения Реестра поручений и/или
Реестра поручений на совершение Срочных Сделок, обязан распечатать его на бумажном носителе
(при необходимости), подписать и направить в Банк факсом с последующим предоставлением
оригиналов по почте либо с нарочным.
3.4.18. В случае непредоставления Клиентом Реестра поручений и/или Реестра поручений на
совершение Срочных Сделок в срок, предусмотренный пунктом 3.4.17. настоящих Правил, либо в
случае, если в Реестре поручений и/или в Реестре поручений на совершение Срочных Сделок
содержится неверная и/или неполная информация о направленных в Банк Поручениях на
совершение Сделок, Банк имеет право в одностороннем порядке приостановить прием от Клиента
любых Поручений, в том числе Поручений на совершение Сделок (в том числе Срочных Сделок),
Поручений на перечисление денежных средств, Поручений на перераспределение денежных
средств, Поручений на операции с Ценными бумагами, предусмотренных настоящими Правилами,
20
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
до момента предоставления Клиентом в Банк Реестра поручений и/или Реестра поручений на
совершение Срочных Сделок, содержащего верную информацию о направленных Клиентом
Поручениях на совершение Сделок.
3.4.19. После подписания Клиентом Реестра поручений и/или Реестра поручений на
совершение Срочных Сделок или в случае, если Банк не получил от Клиента мотивированные
письменные возражения по отраженным в Реестре поручений и/или Реестре поручений на
совершение Срочных Сделок поручениям в течение одного месяца с момента направления Банком
данного Реестра поручений и/или Реестра поручений на совершение Срочных Сделок, условия всех
Поручений, содержащихся в Реестре поручений и/или Реестре поручений на совершение Срочных
Сделок, считаются одобренными Клиентом, и Клиент с этого момента не имеет право предъявлять к
Банку претензии, связанные с достоверностью указанной в Реестре поручений и/или Реестре
поручений на совершение Срочных Сделок информации. При этом Банк в любом случае не теряет
право приостановить прием Поручений от Клиента в соответствии с пунктом 3.4.18 настоящих
Правил в случае, если Клиент не направит подписанный со своей стороны Реестр поручений и/или
Реестр поручений на совершение Срочных Сделок.
3.5. НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ЭСУД.
3.5.1. Направление Поручений с использованием ЭСУД производится только в Торговые
системы Основной рынок ММВБ и FORTS при условии согласия Клиента на такие формы обмена,
что подтверждается Клиентом в Заявлении на брокерское и депозитарное обслуживание и в
Заявлении об условиях брокерского обслуживания.
3.5.2. Направление Поручений осуществляется Клиентом с использованием Рабочего места
«QUIK» и Рабочего места «WebQUIK».
3.5.3. Порядок и условия использования Клиентом QUIK и WebQUIK, регулируется Договором
об обмене электронными документами в QUIK и WebQUIK, заключенным между Банком и Клиентом
путем присоединения Клиента к тексту Правил обмена электронными документами посредством
использования Рабочего места «QUIK» и Рабочего места «WebQUIK» (Приложение №12.29).
3.5.4. Клиент имеет право осуществить подачу/отмену следующих видов Поручений,
связанных с обслуживанием на рынке ценных бумаг, с использованием ЭСУД:
- Поручение на совершение Сделок с Ценными бумагами;
- Поручение на совершение Срочных сделок.
3.5.5. Клиенты-физические лица также имеет право осуществить подачу/отмену следующих
видов Поручений с использованием Рабочего места «QUIK»:
- Поручение на перечисление денежных средств;
- Поручение на перераспределение денежных средств.
При этом Банк принимает от Клиента-физического лица Поручение на перечисление
денежных средств с использованием Рабочего места «QUIK» только при условии, если
перечисление денежных средств осуществляется Клиентом-физическим лицом на его счет,
открытый в Банке и указанный им в Анкете.
3.6. НАПРАВЛЕНИЕ БАНКОМ СООБЩЕНИЙ ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ.
3.6.1. Направление Сообщений по электронной почте осуществляется Банком при условии
согласия Клиента на направление Сообщений вышеуказанным способом.
3.6.2. Клиент подтверждает свою осведомленность о том, что направление Сообщений по
электронной почте несет риск их неполучения, получения или направления неуполномоченными
лицами, а также риск искажения содержащейся в них информации.
3.6.3. Банк имеет право направлять по электронной почте любые Сообщения, связанные с
обслуживанием на рынке ценных бумаг, в частности информацию о заключенных по поручению
Клиента Сделках (Отчеты). Банк не несет ответственности за искажение информации,
содержащейся в Сообщении, вследствие передачи ее по электронной почте.
3.6.4. Необходимость направления или ненаправления Сообщений по электронной почте
определяется Банком по своему усмотрению.
3.6.5. Сообщения могут направляться Банком с использованием следующих адресов
электронной почты: otchetbroker@psbank.ru, broker@psbank.ru, broker_marging@psbank.ru.
3.6.6. Банк направляет Клиенту Сообщения по адресу электронной почты Клиента,
указанному в Анкете Клиента (Депонента). При изменении адреса электронной почты Клиент обязан
подать новую Анкету с указанием изменённого адреса электронной почты.
3.6.7. В случае направления Сообщения по адресу электронной почты Клиента, указанному в
Анкете Клиента (Депонента), Банк не несет какой-либо ответственности, если сообщение не будет
21
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
доставлено либо если его содержание будет искажено либо если содержание сообщения, в том
числе содержащаяся в нем конфиденциальная информация, станет известна третьим лицам.
4. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.
4.1. ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ.
4.1.1. В соответствии с условиями обслуживания Клиентов, изложенных в Правилах, Банк
оказывает Клиенту услуги, не связанные с совершением Сделок – неторговые операции, в том
числе:
• регистрация Клиента в ТС;
• зачисление денежных средств на Брокерский счет;
• перераспределение денежных средств на Брокерском счете между ТС и Внебиржевым
рынком;
• перечисление денежных средств с Брокерского счета.
• депозитарные операции;
• другие операции, не связанные с покупкой/продажей Ценных бумаг и/или с заключением
Срочных Сделок.
4.2. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ.
4.2.1. Банк осуществляет все необходимые действия для регистрации Клиента в Торговых
Системах, указанных им в Заявлении об условиях брокерского обслуживания, в соответствии с
Правилами ТС и настоящими Правилами.
4.2.2. Если это установлено Правилами ТС, указанной Клиентами в Заявлении об условиях
брокерского обслуживания, Банк одновременно с регистрацией Клиента в ТС также открывает на
имя Клиента счет депо в Расчетном депозитарии этой ТС. Банк вправе потребовать от Клиента
предоставить соответствующую доверенность для подтверждения своих полномочий третьим лицам
по форме, утвержденной ТС. Банк использует предоставленную доверенность строго в целях,
предусмотренных Правилами.
4.2.3. Одновременно с открытием счетов Банк также предоставляет ТС сведения о Клиенте в
объеме, предусмотренном Правилами этих ТС.
4.2.4. Сроки регистрации Клиента в каждой ТС определяются Правилами данной ТС. Банк не
гарантирует соблюдение третьими лицами сроков регистрации.
4.2.5. В случае, если Клиент является юридическим лицом, обладающим лицензией
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,
либо иностранным юридическим лицом, учрежденным в одном из государств, указанных в
подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных
бумаг», и имеющим право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность
(далее «Клиент-брокер»), то такой Клиент-брокер обязан (в случае совершения сделок за счет своих
клиентов) предоставлять банку информацию об ИНН (номере и серии общегражданских паспортов)
своих клиентов и коды, присвоенные таким Клиентом-брокером своим клиентам –нерезидентам, не
имеющим ИНН.
Вышеуказанная информация предоставляется Клиентом-брокером:
• при заключении им Договора;
• в случае, если Клиент – брокер намеревается направлять в Банк поручения, полученные
им от своего нового клиента;
• с момента получения Клиентом-брокером сведений об изменении ИНН, номера и серии
общегражданского паспорта и/или кода клиентов.
4.3. ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ.
4.3.1. Перечисление денежных средств на Брокерский счет осуществляется Клиентом со
счета, открытого на имя Клиента в самом Банке, в иной кредитной организации или подразделении
Банка России. Перечисление денежных средств на Брокерский счет возможно только в российских
рублях.
4.3.2. При заполнении платежного поручения для перечисления денежных средств на
Брокерский счет Клиент должен в поле «Назначение платежа» указать Уникальный регистрационный
номер и наименование Торговой системы (или дать указание на Внебиржевой рынок), в Расчетной
организации которой необходимо зарезервировать денежные средства.
4.3.3. Зачисление средств на Брокерский счет производится не позднее следующего
рабочего дня после фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка. Если
22
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
платеж осуществляется с одного из счетов Клиента, открытых в дополнительных офисах Банка в г.
Москве, то зачисление денежных средств на Брокерский счет Клиента производится одновременно с
их списанием с соответствующего счета Клиента в соответствии с Законодательством.
4.4. ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С БРОКЕРСКОГО СЧЕТА.
4.4.1. Перечисление денежных средств с Брокерского счета Клиента производится на
основании Поручения на перечисление денежных средств (Приложения №12.11), переданного в
Банк в виде подлинного экземпляра на бумажном носителе, с использованием средств
факсимильной связи, посредством ЭСУД (для физических лиц).
4.4.2. Перечисление денежных средств с Брокерского счета производится не позднее
следующего рабочего дня при условии получения от Клиента Поручения на перечисление денежных
средств не позднее 15:00 текущего рабочего дня. Поручения на перечисление денежных средств,
полученные Банком позднее 15:00 текущего рабочего дня, считаются поступившими на следующий
рабочий день.
В случае если Банк является налоговым агентом Клиента и должен произвести расчет налога
при получении от Клиента Поручения на перечисление денежных средств, Банк имеет право
произвести перечисление денежных средств с Брокерского счета в течение трех рабочих дней с
даты получения Поручения на перечисление денежных средств.
4.4.3. Банк оставляет за собой право требования возмещения расходов, понесённых им в
результате исполнения Поручения на перечисление денежных средств.
4.4.5. Прием Банком Поручений на перечисление денежных средств с Брокерского счета
производится в пределах свободного наличного остатка за исключением случаев, предусмотренных
разделом 7 Правил. Под свободным наличным остатком в данном разделе Правил понимается
остаток денежных средств на Брокерском счете, свободный от любых обязательств Клиента перед
Банком, в том числе обязательств по резервированию денежных средств на Брокерском счете,
налоговыми органами и перед третьими лицами по расчетам за подтвержденные Сделки и
операции, совершенные в соответствии с Правилами, а также от обязательств по уплате комиссии
Банка.
4.4.6. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перечисление денежных
средств, превышает величину свободного денежного остатка (в том числе при наличии у Клиента
налога к удержанию в случае, когда Банк является налоговым агентом), Банк имеет право не принять
такое Поручение (за исключением случаев заключения Необеспеченных сделок в соответствии с
разделом 7 Правил). Сумма налога может быть удержана сверх суммы, указанной Клиентом в
Поручении на перечисление денежных средств, при условии наличия свободного денежного остатка
на Брокерском счете.
4.4.7. В случае, если в Анкете Клиента (Депонента) указан реквизиты банковского счета
Клиента, открытого в Банке (в том числе в любом из его филиалов), и Банк в одностороннем порядке
на основании законодательства Российской Федерации производит изменение номера такого счета,
Банк имеет право без предоставления Клиентом новой Анкеты внести изменения в сведения о
Клиенте и производить перечисление денежных средств по новым, имеющимся в распоряжении
Банка реквизитам.
4.5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ.
4.5.1. Для совершения неторговых операций с Ценными бумагами, находящимися на
торговых разделах Счета депо, Клиент подает в Банк Поручение на неторговые операции с Ценными
бумагами (Приложение №12.13). Указанное поручение подается только в отношении не
обремененных каким-либо способом Ценных бумаг.
4.5.2. Операции по Счету депо Клиента, открытому в Депозитарии Банка, производятся в
порядке, в сроки и на условиях, предусмотренных депозитарным договором и Условиями
осуществления депозитарной деятельности.
5. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.
5.1. ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА.
5.1.1. Совершение Банком Сделок с Ценными бумагами по Поручению Клиентов
производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:
• резервирование денежных средств и/или Ценных бумаг для расчетов по Сделкам;
• предоставление Клиентом Поручения на совершение Сделки и подтверждение его приема
Банком;
23
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
• заключение Банком Сделки в соответствии с Поручением на совершение Сделки, в том
числе с Поручением на совершение Срочной Сделки;
• урегулирование Сделки Банком и проведение расчетов между Банком и Клиентом;
• подготовка и предоставление Банком отчета Клиенту.
5.1.2. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении Сделок в
различных Торговых системах, определяются правилами этих Торговых систем.
5.1.3. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении Сделок на
Внебиржевом рынке, определяются п.5.8 настоящих Правил.
5.1.4. Клиент самостоятельно осуществляет контроль за достаточностью Активов,
необходимых для расчетов по Сделкам. В случае если в результате приема Поручения на
совершение Сделки, какого-либо Актива окажется меньше, чем указанного в данном поручении, Банк
имеет право не исполнять такое Поручение (за исключением случаев заключения Необеспеченных
сделок в соответствии с разделом 7 Правил).
5.2. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.
5.2.1. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по покупке Ценных бумаг в
Торговой системе Клиент должен перечислить на Брокерский счет денежные средства в сумме,
достаточной для проведения расчетов по Сделке, включая оплату всех необходимых расходов и
выплату вознаграждения Банку (за исключением случаев заключения Необеспеченных сделок в
соответствии с разделом 7 Правил).
5.2.2. Под резервированием денежных средств для покупки Ценных бумаг в Торговой
системе понимается депонирование денежных средств на счете, открытом в Расчетной организации
ТС, осуществляющей расчеты по Сделкам в этой Торговой системе в соответствии с ее Правилами.
5.2.3. Денежные средства, перечисленные на Брокерский счет Клиента с иных счетов,
резервируются Банком в Торговой системе, указанной при перечислении денежных средств в
соответствии с пунктом 4.3.2. настоящих Правил. Если в платежном документе при перечислении
денежных средств на Брокерский счет ссылка на Торговую систему отсутствует, то денежные
средства автоматически резервируются в любой доступной Банку Торговой системе, указанной
Клиентом в Заявлении об условиях брокерского обслуживания (Приложение №12.5).
5.2.4. Резервирование денежных средств, перечисленных на Брокерский счет со счетов
Клиента, открытых в иных банках и поступивших на корреспондентский счет Банка до 17:00 часов по
московскому времени и/или денежных средств, зачисленных на Брокерский счет до 17:00 часов по
московскому времени переводом с одного из счетов Клиента, открытых в Банке, производится
Банком не позднее рабочего дня,
следующего за днем зачисления. Денежные средства,
поступившие на корреспондентский счет Банка позднее 17:00 часов по московскому времени
текущего рабочего дня, считаются полученными Банком на следующий рабочий день.
5.2.5. Денежные средства, зачисленные на Брокерский счет Клиента по итогам расчетов по
Сделкам торговой сессии (дня), при отсутствии Поручений Клиента автоматически резервируются
Банком для совершения Сделок в этой же Торговой системе к началу следующей торговой сессии.
5.2.6. Резервирование денежных средств для совершения Сделок в конкретной Торговой
системе также может быть произведено за счет уменьшения суммы средств, зарезервированных для
Сделок в другой Торговой системе на основании предоставленного Клиентом Поручения на
перераспределение денежных средств (Приложение №12.12.).
5.3. ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ МЕЖДУ ТОРГОВЫМИ СИСТЕМАМИ И ВНЕБИРЖЕВЫМ
РЫНКОМ.
5.3.1. Перевод денежных средств Клиента из одной ТС/Внебиржевого рынка на Внебиржевой
рынок/другую ТС производится Банком на основании Поручения на перераспределение денежных
средств.
5.3.2. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перераспределение
денежных средств превышает величину «свободного» наличного остатка, Банк имеет право не
принять такое Поручение к исполнению (за исключением случаев заключения Необеспеченных
сделок в соответствии с разделом 7 Правил).
5.3.3. Банк вправе не исполнять Поручения на перераспределение денежных средств, если
исполнение данных поручений Клиента приведет к тому, что размер денежных средств,
зарезервированных для совершения Срочных Сделок в ТС FORTS, будет ниже размера
Гарантийного обеспечения Клиента по всем Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам.
5.3.4. Банк осуществляет перевод денежных средств не позднее окончания текущего
рабочего дня при условии приема Поручения на перераспределение денежных средств до 17.30
часов по московскому времени. При условии приема Поручения на перераспределение денежных
24
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
средств позднее 17.30 часов по московскому времени
средств на следующий рабочий день.
Банк осуществляет перевод денежных
5.4. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
5.4.1. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по продаже Ценных бумаг в
ТС (или на Внебиржевом рынке) Клиент должен зарезервировать на торговом разделе Счета депо
Ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке этих Ценных
бумаг по итогам Сделки (за исключением случаев заключения Необеспеченных сделок в
соответствии с разделом 7 Правил).
5.4.2. Зачисление Ценных бумаг на Счет депо (торговый раздел Счета депо) Клиента,
открытый в Депозитарии Банка, осуществляется в сроки и в порядке, предусмотренные
депозитарным договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности.
5.4.3. Ценные бумаги, зачисленные на торговый раздел соответствующей ТС, открытый к
Счету депо Клиента в Депозитарии Банка при отсутствии Поручений Клиента на списание Ценных
бумаг автоматически резервируются для совершения Сделок в соответствующей Торговой системе.
5.4.4. Ценные бумаги, приобретаемые Банком по поручению Клиента в ТС, автоматически
резервируются Банком в той же ТС, где эти Ценные бумаги были приобретены.
5.5. ВИДЫ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.
5.5.1. Клиент может давать Банку следующие виды Поручений:
• Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложения №№12.11 –
12.12.);
• Поручения на неторговые операции с ценными бумагами (Приложения №12.13.);
• Поручения на совершение Сделок с Ценными бумагами и Срочных Сделок (Приложения
№№12.14. – 12.16.,12.18.-12.19.) Указанное Поручение имеет следующие типы:
- Рыночное поручение – купить/продать Ценные бумаги в количестве или на сумму
денежных средств, указанном в Поручении на совершение Сделки, либо заключить
количество Срочных контрактов, установленного Правилами ТС по рыночной цене. Под
рыночной ценой понимается цена в соответствующей ТС, по которой Банк без
дополнительных затрат может продать или купить Ценные бумаги с учетом объема
Сделки, действуя в рамках настоящих Правил.
- Лимитированное поручение – купить/продать Ценные бумаги в количестве или на
сумму денежных средств, указанном в Поручении на совершение Сделки, либо заключить
количество Срочных контрактов, установленного Правилами ТС по цене не выше/не ниже
цены, назначенной Клиентом.
- Поручение об акцепте оферты (Приложение №12.15) – поручение Клиента на
совершение сделок с Ценными бумагами с эмитентом Ценных бумаг или иным лицом,
определенным эмитентом Ценных бумаг, в порядке и на условиях, установленных
решением о выпуске Ценных бумаг или раскрытых Эмитентом ценных бумаг иным
образом. Поручение об акцепте оферты должно быть направлено Клиентом не позднее,
чем за три рабочих дня до даты окончания приема Эмитентом Ценных бумаг или его
агентом уведомлений об акцепте оферты.
Поручение об акцепте оферты может быть направлено Клиентом только путем
предоставления подлинных документов на бумажных носителях или посредством
факсимильной связи с последующим предоставлением оригиналов поручений
В случае невозможности исполнения Поручения об акцепте оферты или в случае
неисполнения контрагентом своих обязательств по сделке, заключенной Банком на
основании Поручения об акцепте оферты, Банк обязан письменно уведомить об этом
Клиента не позднее следующего рабочего дня, направив Уведомление о неисполнении
обязательств по оферте (Приложение №12.16) по адресу электронной почты,
указанному в Анкете Клиента.
5.5.2. Клиент вправе сопроводить Поручение дополнительными условиями, если формат
Поручения с такими условиями прямо предусмотрен правилами Торговой системы или правилами
аукциона (торговой сессии) и поддерживается электронной системой торгов.
Клиент вправе по согласованию с Банком направлять Поручение с дополнительными
условиями, не предусмотренными правилами Торговых систем, в том числе стоп-поручение.
Стоп-поручение - купить/продать Ценные бумаги в количестве или на сумму денежных
средств, указанном в Поручении на совершение Сделки, либо заключить количество Срочных
контрактов, но не менее одного стандартного лота, установленного Правилами ТС по цене не
25
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
выше/не ниже цены, назначенной Клиентом, при условии, что рыночная цена Ценных бумаг перед
этим достигла определенного значения, указанного в Поручении.
Такие Поручения будут считаться согласованными с Банком только после получения
Клиентом соответствующего подтверждения Банка.
Банк имеет право в любых случаях не исполнять Стоп-поручение Клиента. При этом Банк не
несет ответственности за убытки, причиненные Клиенту в связи с неисполнением таких Поручений.
5.5.3. Все Поручения Клиента являются основанием для совершения Банком операций и
Сделок с Ценными бумагами и денежными средствами и должны в обязательном порядке включать
всю информацию, предусмотренную соответствующими формами настоящих Правил.
5.5.4. Поручения Клиента действительны в течение 1 (одного) рабочего дня с даты принятия,
если иной срок Поручения не оговорен в Правилах или в самом Поручении.
5.5.5. Банк исполняет Поручения Клиента на покупку Ценных бумаг в течение срока действия
Поручения при наличии к моменту исполнения Поручения остатка денежных средств на счете
Клиента, достаточного для исполнения Поручения с учетом вознаграждения Банку (в том числе
рассчитанного, но не выплаченного), Расчетным организациям, ТС, Расчетному депозитарию (за
исключением случаев заключения Необеспеченных сделок в соответствии с разделом 7 Правил).
5.5.6. Банк исполняет Поручения Клиента на продажу Ценных бумаг в течение срока
действия Поручения при наличии к моменту исполнения Поручения указанных Клиентом Ценных
бумаг на счете депо Клиента в Депозитарии Банка или Расчетном депозитарии (за исключением
случаев заключения Необеспеченных сделок в соответствии с разделом 7 Правил).
5.5.7. Поручение и содержащиеся в нем условия могут быть изменены Клиентом только в том
случае, если к моменту изменения Поручение не было исполнено полностью или частично.
Поручение, частично исполненное Банком к моменту отмены, считается отмененным только в
отношении неисполненной части. Поручение может быть отменено Клиентом путем извещения
Банка любым из выбранных способов обмена Сообщениями. Для отмены Поручения Клиент должен
указать все условия отменяемого Поручения. С этого момента Поручение будет считаться
отмененным Клиентом.
5.5.8. В случае отсутствия на Брокерском счете денежных средств, либо отсутствия на счете
депо Ценных бумаг, достаточных для проведения расчетов по Сделкам, включая оплату всех
необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку, Банк имеет право приостановить
исполнение любых Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение
требований Банка (за исключением случаев заключения Необеспеченных сделок в соответствии с
разделом 7 Правил).
5.6. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.
5.6.1. Исполнение Поручений Клиента на совершение Сделок осуществляется Банком в
качестве комиссионера, то есть от своего имени и за счет Клиента. Все требования
законодательства Российской Федерации, относящиеся к договору комиссии, распространяются на
действия Банка и Клиента, в том числе следующие:
• Поручение должно быть выполнено Банком на наиболее выгодных условиях для Клиента;
• Ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью Клиента;
• в случае неисполнения третьим лицом Сделки, заключенной за счет Клиента, Банк
обязан незамедлительно известить об этом Клиента.
5.6.2. Все Поручения, принятые от Клиентов, исполняются Банком на основе принципов
равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого
Банка при совершении Сделок на фондовом рынке.
5.6.3. Поручения, принятые от Клиентов-нерезидентов, исполняются Банком с учетом
требований и ограничений, предусмотренных действующим Законодательством.
5.6.4. Исполнение Поручений на совершение Сделок в ТС производится Банком в порядке,
предусмотренном Правилами этой ТС.
5.6.5. Банк также имеет право исполнить любое Поручение путем совершения нескольких
Сделок, если иных инструкций не содержится в самом Поручении.
5.6.6. Поручения, в тексте которых не содержится указания на определенную ТС, могут быть
исполнены Банком путем совершения Сделок в любой доступной Банку Торговой системе,
указанных Клиентом в Заявлении об условиях брокерского обслуживания (Приложение 12.5.), при
наличии к моменту исполнения Поручения Ценных бумаг на соответствующем торговом разделе
счета депо Клиента.
5.6.7. Все Поручения одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются
Банком в порядке поступления, при этом Поручения одного типа, поступившие от разных Клиентов
до открытия торговой сессии, считаются поступившими одновременно. Такие Поручения
26
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
исполняются Банком единым пакетом, а если правилами Торговой системы пакетное исполнение
Поручений не предусмотрено – в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению.
5.6.8. Рыночные Поручения исполняются Банком только путем выставления в ТС в момент
времени, когда наступила очередь исполнения этого Поручения, заявки, которая адресована
(информация о которых раскрывается) всем участникам ТС, и которая предусматривает заключение
Сделки по наилучшей доступной Банку цене. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена
наилучшей встречной заявки от другого Участника данной Торговой системы на момент подачи
Банком своей заявки.
5.6.9. Лимитированные Поручения исполняются Банком в зависимости от текущего состояния
рынка ценных бумаг по одному из следующих вариантов:
• путем принятия Банком выставленной другим участником ТС встречной заявки на
совершение Сделки;
• путем выставления Банком собственной заявки на заключение Сделки;
• путем регулярного мониторинга рынка ценных бумаг в поисках встречной заявки от
участника ТС, удовлетворяющей условию Поручения, с последующим принятием такой
заявки.
5.6.10. Поручения, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на
специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с
регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.
5.6.11. Банк вправе, если это, по мнению Банка, необходимо в интересах Клиента, привлечь
для исполнения Поручения третьих лиц
5.6.12. Несмотря на использование Банком собственной системы контроля Позиций, во всех
случаях Клиент до подачи любой Заявки должен самостоятельно, на основании полученных от Банка
подтверждений о Сделках и выставленных (“активных”) Заявках, рассчитывать максимальный
размер собственной следующей Заявки. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент
совершит Сделку на сумму, превышающую собственную Позицию, будет всегда относиться за счет
Клиента.
5.7. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК.
5.7.1. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любое Поручение на
совершение Сделок во всех случаях является Поручением Банку провести урегулирование Сделки
за счет Клиента в соответствии с положениями настоящих Правил.
5.7.2. Урегулирование Банком Сделок, заключенных в Торговой системе, производится в
порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой Торговой системы.
5.7.3. Для урегулирования Сделок Банк реализует все права и погашает все обязательства,
возникшие в результате Сделок, перед контрагентом (Торговой системой) и иными третьими лицами,
обеспечивающими Сделку (депозитариями, регистраторами и проч.), в том числе:
• по поставке/приему Ценных бумаг;
• по перечислению /приему денежных средств в оплату Ценных бумаг;
• по зачислению/списанию Вариационной маржи, Премий по Опционам;
• по оплате тарифов и сборов Торговой системы и иных третьих лиц;
• иные права и обязательства в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового
оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.
5.7.4. Урегулирование Сделки, совершенной по поручению Клиента в какой-либо Торговой
системе, производится Банком за счет денежных средств, зачисленных на Брокерский счет и Ценных
бумаг, зачисленных на Счет депо и предварительно зарезервированных для совершения Сделок в
этой Торговой системе.
5.7.5. Расчеты по суммам собственного вознаграждения за Сделки производятся Банком в
сроки, установленные в Тарифах Банка на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
(далее – Тарифы Банка) (Приложение №12.34). Расчеты по суммам вознаграждения за Сделки в
какой-либо Торговой системе также производятся за счет денежных средств, зарезервированных
для совершения Сделок именно в этой системе, а в случае недостаточности таких средств - за счет
любых иных денежных средств, зачисленных на Брокерский счет Клиента.
5.8. ОСОБЕННОСТИ ПОДАЧИ КЛИЕНТОМ И ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ ПОРУЧЕНИЙ В ТОРГОВОЙ
СИСТЕМЕ CLASSICA И НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ.
5.8.1. Поручения на заключение Сделок с Ценными бумагами в ТС CLASSICA и на
Внебиржевом рынке подаются Клиентом только после предварительного согласования с Банком. В
случае необходимости между Банком и Клиентом могут быть заключены дополнительные
27
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
соглашения, необходимые для совершения Сделок на Внебиржевом рынке. При этом подача
Поручений на совершение Срочных Сделок не допускается.
5.8.2. В зависимости от места совершения Сделок цена одной Ценной бумаги может быть
указана Клиентом:
- при совершении Сделок в ТС CLASSICA в иностранной валюте;
- при совершении Сделок на Внебиржевом рынке либо в валюте Российской Федерации либо
в иностранной валюте либо в процентах от номинальной стоимости Ценной бумаги.
Во всех случаях, когда цена Ценной бумаги указана в иностранной валюте, а расчеты по
Сделкам осуществляются в валюте Российской Федерации, пересчет цены с целью осуществления
расчетов производится по курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на
дату, предшествующую дате платежа по Сделке.
Информация о валюте расчетов по Сделкам должна быть указана Клиентом в Поручении.
При осуществлении расчетов в иностранной валюте положения пункта 5.8 Правил применяются с
учетом требований валютного законодательства Российской Федерации.
5.8.3. Сделки в ТС CLASSICA и на Внебиржевом рынке совершаются Банком от своего имени
и за счет Клиента.
Сделки в ТС CLASSICA и Внебиржевом рынке могут совершаться Банком от имени и за счет
Клиента в случае, если между Банком и Клиентом заключено отдельное соглашение.
5.8.4. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по покупке Ценных бумаг на
Внебиржевом рынке или в ТС CLASSICA Клиент должен обеспечить наличие на Брокерском счете
денежных средств (зарезервировать денежные средства) в сумме, достаточной для проведения
расчетов по Сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку.
После направления Поручения на совершение Сделки по покупке Ценных бумаг на Внебиржевом
рынке до момента исполнения заключенной на основании Поручения Сделки Клиент не имеет права
требовать от Банка возвращения зарезервированной суммы.
5.8.5. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по продаже Ценных бумаг на
Внебиржевом рынке или в ТС CLASSICA Клиент должен зарезервировать на Счете депо Ценные
бумаги в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке этих Ценных бумаг по
итогам Сделки.
Под резервированием Ценных бумаг на Счете депо для совершения Сделок на Внебиржевом
рынке или в ТС CLASSICA понимается перевод Ценных бумаг соответственно на раздел Счета депо
«Внебиржевой рынок» (раздел торговый) или на раздел торговый РТС Счета депо, оператором
которых является Банк.
5.8.6. Поручения Клиента на совершение Сделок с Ценными бумагами на Внебиржевом
рынке или в ТС CLASSICA действительны в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты их получения
Банком, если иной срок не оговорен в Поручении.
5.8.7. После получения Поручения на совершение Сделки с Ценными бумагами на
Внебиржевом рынке или в ТС CLASSICA Банк имеет право заключить соответствующую Сделку с
любым контрагентом и на любых условиях в случае, если Поручением не предусмотрены конкретные
условия Сделки. При этом Банк имеет право, если это не противоречит Поручениям Клиентов,
заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений,
поступивших от одного Клиента.
5.8.8. Исполнение Поручений на совершение Сделки с Ценными бумагами на Внебиржевом
рынке производится Банком в соответствии с принятыми на рынке ценных бумаг обычаями делового
оборота.
Исполнение Поручений на совершение Сделки с Ценными бумагами в ТС CLASSICA
производится Банком в соответствии с Правилами ТС
5.8.9. Урегулирование Сделок, заключенных вне Торговых систем, производится в порядке и
в сроки, предусмотренные договором между Банком и третьим лицом – контрагентом по Сделке.
Урегулирование Сделки, совершенной по поручению Клиента на Внебиржевом рынке, производится
Банком за счет денежных средств, зачисленных на Брокерский счет и Ценных бумаг, зачисленных на
Счет депо и предварительно зарезервированных для совершения Сделок на Внебиржевом рынке.
5.8.10. В случае неисполнения контрагентом Банка своих обязательств по Сделке,
заключенной во исполнение Поручения Клиента на Внебиржевом рынке, Банк обязан в течение 3
(трех) рабочих дней уведомить об этом Клиента, собрать доказательства неисполнения Сделки, а
также по требованию Клиента передать ему права по такой Сделке с соблюдением правил об
уступке требования. Банк не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение или
ненадлежащее исполнение Сделки контрагентом.
28
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
5.9. ОТКАЗ В ПРИНЯТИИ И/ИЛИ ИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.
5.9.1. Если иное не предусмотрено Правилами, Банк вправе отказать в принятии и/или
исполнении Поручения Клиента в следующих случаях:
• отсутствие одного из обязательных реквизитов Поручения, указанных в типовой форме
Поручения (Приложения №№12.11 - 12.15,12.17-12,20.);
• несоответствие в Поручении подписи и оттиска печати (для юридических лиц) образцам
подписи Клиента и оттиска его печати, указанным в Анкете Клиента (Депонента), при их
простом визуальном сличении уполномоченным сотрудником Банка:
• Поручение Клиента имеет более одного толкования;
• невозможность исполнения Поручения на указанных в нем условиях исходя из состояния
рынка, обычаев делового оборота;
• противоречие условий Поручения нормам законодательства Российской Федерации, в
том числе требованиям Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма»;
• неполучение от Клиента подлинных экземпляров документов, переданных иначе, чем на
бумажном носителе до установленной даты;
• получение Банком от Клиента уведомления о расторжении Договора;
• направление Банком Клиенту уведомления о расторжении Договора;
• отсутствие надлежащего обеспечения исполнения Поручения денежными средствами
и/или Ценными бумагами на момент подачи Поручения (за исключением случаев
заключения Необеспеченных сделок в соответствии с разделом 7 Правил);
• неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом своих обязательств по Договору;
• Клиент не является квалифицированным инвестором (при подаче поручений на
совершение Сделок с Финансовыми инструментами для квалифицированных
инвесторов);
• Клиент намерен заключить Поставочный фьючерсный контракт со сроком исполнения
ранее пятого дня с момента заключения контракта, не направленный на закрытие или
уменьшение позиции по ранее заключенному Поставочному фьючерсному контракту
(пункт 6.7 Правил);
• Клиент
намерен
приобрести
иностранные
финансовые
инструменты,
не
квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
• в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами, в том числе пунктами 4.4.5.,
5.3.2., 5.5.8.,5.6.2, 6.4., 7.1.6, 9.2.6, 10.8.
5.9.2. Отказ в принятии и/или исполнении Поручений подразумевает, что Банк вправе
приостановить принятие и/или исполнение любых Поручений Клиента.
5.9.3. При отказе в принятии и/или исполнении Поручения Банк сообщает Клиенту о причинах
такого отказа и/или требованиях Банка. При необходимости указывается срок удовлетворения
Клиентом требований Банка.
5.10. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК С
ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ.
5.10.1. Поручения на совершение Сделок с финансовыми инструментами для
квалифицированных инвесторов имеют право подавать Клиенты, являющиеся квалифицированными
инвесторами на основании Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,
либо Клиенты, признанные квалифицированными инвесторами Банком в порядке, установленном
нормативными правовыми актами Российской Федерации и Правилами признания клиентов
квалифицированными инвесторами.
5.10.2. Клиент обязан не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до дня подачи первого
Поручения на совершение Сделки с финансовыми инструментами для квалифицированных
инвесторов передать Банку заявление о признании квалифицированным инвестором и необходимые
документы в порядке, установленном Правилами признания клиентов квалифицированными
инвесторами. Заявление о признании квалифицированным инвестором должно содержать просьбу о
квалификации Клиента в качестве квалифицированного инвестора в отношении определённых видов
ценных бумаг и (или) финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов.
5.10.3. Банк имеет право запросить у Клиента дополнительные документы, подтверждающие
его
соответствие
требованиям,
соблюдение
которых
необходимо
для
признания
квалифицированным инвестором.
29
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
5.10.4. Банк имеет право отказать Клиенту в его признании квалифицированным инвестором
в случаях и порядке, предусмотренных Правилами признания клиентов квалифицированными
инвесторами.
5.10.5. Клиент имеет право подавать в Банк Поручения на совершение Сделок с
Финансовыми инструментами для квалифицированных инвесторов после получения от Банка
уведомления о принятии решения о признании Клиента квалифицированным инвестором в
отношении данного вида Финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов.
5.10.6. Клиент, признанный квалифицированным инвестором в отношении определенных
видов Финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов, имеет право обратиться в
Банк с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов
Финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов в порядке, установленном
Правилами признания клиентов квалифицированными инвесторами.
5.10.7. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к
Банку с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении
определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов Финансовых инструментов для
квалифицированных инвесторов, в отношении которых он был признан квалифицированным
инвестором
5.10.8. Клиент – юридическое лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором,
обязан не реже 1 (одного) раза в год подтверждать соблюдение требований, соответствие которым
необходимо для признания квалифицированным инвестором, путем предоставления Банку
заявления о предоставлении документов для подтверждения статуса квалифицированного
инвестора и соответствующих документов в порядке, установленном Правилами признания клиентов
квалифицированными инвесторами. В случае неисполнения вышеуказанной обязанности Банк
принимает решение о лишении Клиента статуса квалифицированного инвестора в порядке,
установленном Правилами признания клиентов квалифицированными инвесторами.
5.10.9. Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами опубликованы на
Сайте Банка и предоставляются Клиентам по их письменному запросу. Внесение изменений и/или
дополнений в Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами осуществляется
Банком в одностороннем порядке.
Внесение изменений и/или дополнений в Правила признания клиентов квалифицированными
инвесторами может осуществляться в форме новой редакции. Изменения и дополнения, вносимые в
Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами, вступают в силу в дату,
определенную Банком при их утверждении.
Уведомление Клиента о внесении изменений и/или дополнений в Правила признания
клиентов квалифицированными инвесторами осуществляется путем публикации сообщения на
Сайте Банка не позднее 3 (Трех) рабочих дней до даты их вступления в силу.
6. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК.
6.1. На момент подачи Поручения на совершение Срочных Сделок, либо Уведомления на
исполнение Фьючерса или Опциона Клиент обязан обеспечить наличие на Брокерском счете
денежных средств, зарезервированных для совершения Срочных Сделок в ТС FORTS, в размере
Гарантийного обеспечения Клиента по всем Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам и
тем Позициям Клиента по Срочным Сделкам, которые будут открыты в результате исполнения
Банком указанного Поручения на совершение Срочных Сделок, либо Уведомления на исполнение
Фьючерса или Опциона. В случае подачи Поручения на покупку Опциона Клиенту необходимо иметь
на Брокерском счёте денежные средства для уплаты премии по Опциону в соответствии со
спецификацией Опциона.
6.2. Клиент обязан поддерживать наличие на Брокерском счете денежных средств,
зарезервированных для совершения Срочных Сделок в ТС FORTS, в размере не меньшем размера
Гарантийного обеспечения Клиента по всем Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам.
6.3. Банк вправе не исполнять Поручения Клиента на совершение Срочных Сделок, либо
Поручения на исполнение Опциона в следующих случаях:
•
при недостаточности денежных средств на Брокерском счете Клиента,
зарезервированных для совершения Сделок в FORTS,
•
в иных предусмотренных Правилами случаях, предоставляющих право Банку
отказать Клиенту в исполнении поручений Клиента
6.4. Банк вправе не исполнять поручения Клиента на перечисление денежных средств, а
также на зачисление и перераспределение денежных средств, если исполнение данных поручений
Клиента приведет к тому, что размер денежных средств, зарезервированных для совершения
30
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Срочных Сделок в FORTS, будет ниже размера Гарантийного обеспечения Клиента по всем
Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам.
6.5. Банк на основании отчета Клирингового центра без уведомления Клиента производит
зачисление/ списание Вариационной маржи, Премий по Опционам на/с Брокерского счета,
увеличивая/уменьшая остаток денежных средств на Брокерском счете, зарезервированных для
совершения Срочных Сделок в ТС FORTS.
6.6. Для исполнения Расчетного фьючерсного контракта Клиент обязан до 15 часов 00 минут
по московскому времени в Торговый день, предшествующий дате исполнения Фьючерсного
контракта, обеспечить наличие необходимых для исполнения Фьючерсного контракта денежных
средств на Брокерском счете и их резервирование в ТС FORTS.
6.7. Стороны соглашаются и признают, что заключение Банком по Поручению Клиента
Поставочных фьючерсных контрактов и опционных контрактов на такие фьючерсные контракты
(далее также – Поставочные контракты) в рамках настоящих Правил производится исключительно
при условии, что Клиент совершит следующие действия:
6.7.1. не позднее начала дня, в который обращение Поставочного контракта в соответствии с
Правилами ТС должно быть завершено, обеспечить:
- наличие Ценных бумаг на торговом разделе STANDARD Счета депо в количестве,
необходимом для поставки (в случае, если заключен Поставочный контракт на продажу Ценных
бумаг);
- наличие денежных средств на Брокерском счете (раздел, предназначенный для расчетов в
ТС FORTS) в размере, достаточном для оплаты Ценных бумаг (в случае, если заключен
Поставочный контракт на покупку Ценных бумаг);
6.7.2. не позднее 12:00 торгового дня, предшествующего последнему дню обращения
Поставочного контракта в соответствии с Правилами ТС направить в Банк Уведомление об
исполнении Поставочного срочного контракта (Приложение №12.19 к Правилам).
Уведомление должно быть направлено на бумажном носителе, по факсу в порядке,
предусмотренном для направления Сообщений.
6.8. В случае если Клиент надлежащим образом исполнит свои обязанности, указанные в
пункте 6.7. Правил, Банк в соответствии с Правилами ТС прекращает обязательства по
Поставочному контракту и заключает в интересах Клиента в день исполнения соответствующего
контракта Сделку купли-продажи Ценных бумаг в ТС STANDARD на следующих условиях:
- Сделка заключается в отношении Ценных бумаг, являющихся базовым активом
Поставочного контракта;
- количество Ценных бумаг по сделке равно количеству Ценных бумаг, которые должны быть
поставлены по Поставочному контракту;
- цена одной Ценной бумаги по Сделке и срок исполнения обязательств по Сделке
определяются в соответствии с Правилами ТС,
- направление Сделки (купля/продажа) соответствует тому, какой стороной в Поставочном
контракте, заключенном по поручению Клиента, являлся Банк (покупка, если Банк являлся
покупателем по Поставочному фьючерсному контракту или покупателем Опциона колл или
продавцом Опциона пут; продажа, если Банк являлся продавцом по Поставочному фьючерсному
контракту или продавцом Опциона колл или покупателем Опциона пут).
Уведомление об исполнении Поставочного контракта является поручением Клиента на
заключение сделки в ТС STANDARD на вышеуказанных условиях.
6.9. Заключение и исполнение сделки, заключенной Банком в ТС STANDARD в соответствии
с пунктом 6.8. Правил, осуществляется в соответствии с Правилами ТС. Урегулирование таких
Сделок происходит за счет денежных средств, находящихся на Брокерском счете Клиента и
учитываемых для целей расчетов в ТС FORTS, и Ценных бумаг, права на которые учитываются на
торговом разделе STANDARD Счета депо. При этом денежные средства, поступившие Клиенту от
продажи Ценных бумаг в ТС STANDARD, зачисляются на Брокерский счет Клиента и учитываются
для целей расчетов в ТС FORTS.
6.10. При неисполнении Клиентом обязанностей, установленных пунктом 6.7 Правил, а
также в случае, если заключение Сделки в ТС STANDARD с Ценными бумагами, являющимися
базовым активом по Поставочному контракту, невозможно, Банк вправе произвести закрытие
позиции по Поставочному контракту путем совершения Офсетной Сделки.
6.11. В случае недостаточности Активов Клиента для исполнения обязательств по Сделке,
заключенной на ТС STANDARD Банк вправе произвести закрытие позиции клиента в ТС STANDARD
любым способом на свое усмотрение, в том числе путем совершения в ТС STANDARD или в другой
ТС Сделки, влекущей за собой прекращение прав и обязанностей Клиента по ранее заключенной в
ТС STANDARD Сделке в связи с возникновением противоположной позиции по новой Сделке или
31
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
совокупности Сделок. Сделки, заключенные Банком для целей закрытия позиции Клиента по Сделке,
заключенной в ТС STANDARD, считаются заключенными Банком по поручению и за счет Клиента.
6.12. Для исполнения Расчетных Опционов, по которым Клиент является Держателем,
Клиент обязан обеспечить наличие на Брокерском счете денежных средств в размере, достаточном
для внесения Гарантийного обеспечения для Позиции по Фьючерсному контракту, открываемой в
результате исполнения Опциона, и их резервирование в ТС FORTS, а также подать Банку
Уведомление на исполнение Опциона по форме Приложения № 12.20 к Правилам,
подтверждающее возможность исполнения Опциона. Подача Уведомления на исполнение Опциона
не требуется для Опционов, спецификацией которых предусмотрено их автоматическое исполнение
(без заявления Держателя), за исключением случаев исполнения указанных Опционов в срок иной,
чем предусмотренный спецификацией для их автоматического исполнения.
6.13. Исполнения Опционов, по которым Клиент является Подписчиком, осуществляется в
порядке, установленном Правилами ТС и Правилами клиринга без дополнительного поручения
Клиента.
6.14. Банк имеет право самостоятельно заключить Офсетные Сделки без Поручения
Клиента, но в его интересах, в случаях, если их заключение необходимо для защиты имущественных
интересов Банка, в том числе в следующих случаях:
(а) отсутствия достаточной суммы денежных средств на Брокерском счете, необходимых для
уплаты Вариационной маржи по Срочным Сделкам, и/или,
(б) снижения суммы Гарантийного обеспечения Клиента по всем Открытым позициям
Клиента по Срочным Сделкам, ниже суммы, рассчитанной в соответствии с Соглашением, и/или,
(в) невозможности исполнения обязательств по оплате/поставке Базового актива по
Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам, и/или,
(г) неисполнения Клиентом обязанности по закрытию позиции по Поставочному
фьючерсному контракту, и/или,
(д) отсутствия достаточной суммы денежных средств на Брокерском счете, необходимых
для исполнения обязательств по уплате Премии по Опциону по Открытым позициям Клиента.
6.15. Положения Правил, определяющие порядок и условия взаимодействия Банка и Клиента
при совершении Сделок и иных операций с Ценными бумагами и денежными средствами Клиента,
применяются соответственно к порядку и условиям взаимодействия Банка и Клиента при
совершении Срочных Сделок и операций, с ними связанных, если иное не установлено настоящим
разделом Правил, и такие положения Правил не являются несовместимыми с природой Срочных
Сделок и операций, с ними связанных. Среди прочих, применению подлежат следующие положения
Правил:
• о Брокерском счете и Счете депо Клиента,
• об уполномоченных представителях Клиента,
• о способах и порядке направления Поручений и обмена Сообщениями,
• о регистрации Клиента в Торговой системе,
• о зачислении денежных средств на Брокерский счет, перечислении денежных средств с
Брокерского счета, переводах денежных средств между Торговыми системами,
• о поручениях Клиента и об исполнении Поручений Клиента, отказе в принятии и/или
исполнении Поручений Клиента,
• о вознаграждении Банка и оплате расходов,
• об ответственности Сторон и обстоятельствах непреодолимой силы,
• об отчетности Банка и о раскрытии информации,
• о конфиденциальности.
6.16. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязанности,
установленной пунктом 6.2 Правил, Клиент обязан уплатить Банку неустойку за недостаточность
Гарантийного обеспечения в размере 0,09% (ноль целых девять сотых процента) от суммы, на
которую по итогам вечерней клиринговой сессии в ТС FORTS сумма денежных средств на
Брокерском счете Клиента, зарезервированных для совершения Срочных Сделок в ТС FORTS,
меньше размера Гарантийного обеспечения по всем Открытым позициям Клиента по Срочным
Сделкам, за каждый календарный день неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности.
Удержание неустойки за недостаточность Гарантийного обеспечения осуществляется без
уведомления Клиента, путем списания Банком без согласия (распоряжения) Клиента
соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет
Клиента, а в случае отсутствия денежных средств на Брокерском счете Клиента – с любых
банковских счетов Клиента, открытых в Банке, в порядке, установленном пунктом 9.12 Правил.
32
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
7. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК.
7.1. ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА НЕОБЕСПЕЧЕННЫЕ СДЕЛКИ.
7.1.1. Клиент имеет право подавать Поручения на Необеспеченные Сделки в случае, если в
Заявлении об условиях брокерского обслуживания он предусмотрел для себя возможность подачи
таких Поручений.
7.1.2. Любое поданное Клиентом Поручение на совершение Сделки, которое не может быть
исполнено за счет Позиции Клиента, рассматривается Банком как Поручение на совершение
Необеспеченной Сделки. До подачи любого Поручения на совершение Сделки Клиент должен
осуществить контроль соответствия размера соответствующего Актива размеру Позиции Клиента на
Основном рынке ММВБ с целью исключения возможности ошибочного направления Банку
Поручения, которое будет интерпретировано и исполнено Банком как Поручение на Необеспеченную
Сделку в соответствии с Правилами.
7.1.3. Банк исполняет Поручения на Необеспеченные Сделки путем совершения Сделок на
Основном рынке ММВБ. Банк исполняет Поручения на Необеспеченные Сделки путем покупки
только Ценных бумаг, допущенных к торгам на Основном рынке ММВБ.
7.1.4. Банк исполняет Поручения на Необеспеченные Сделки путем продажи только Ценных
бумаг для коротких продаж. Список Ценных бумаг для коротких продаж устанавливается Банком в
соответствии с пунктом 7.5.3 настоящих Правил.
7.1.5. Размер собственных денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента, используемых
при урегулировании Необеспеченной сделки в случае подачи им поручения на Необеспеченную
сделку, составляет 100% от собственных денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента.
7.1.6. Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о
приеме, отклонении или частичном исполнении Поручения Клиента или Неторгового поручения, если
объем такого Поручения превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента. Банк оставляет
за собой право не исполнять принятое Поручение (Неторговое поручение) в той ее части, которая
представляет собой Поручение (Неторговое поручение) в объеме превышения над соответствующей
Плановой Позицией Клиента, даже при условии, что данное Поручение (Неторговое поручение) не
нарушает всех требований настоящего раздела. Клиент соглашается с тем, что Банк имеет право
частично исполнить любое Поручение клиента, размер которого превышает соответствующую
Плановую Позицию Клиента.
7.2. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ СДЕЛОК РЕПО.
7.2.1. В случае наличия Обязательств Клиента за пять минут до окончания Торговой сессии в
день Т на Основном рынке ММВБ, Клиент настоящим поручает Банку совершить до окончания
текущего Торгового дня за счет Клиента Специальную Сделку РЕПО таким образом, чтобы за счет
первой части Специальной Сделки РЕПО исполнить возникшие Обязательства путём переноса на
следующий Торговый день открытых Позиций Клиента.
7.2.2. Предметом Первой части Специальной Сделки РЕПО является покупка или продажа
Ценных бумаг, направленная на погашение Обязательств Клиента по заключенным ранее
Необеспеченным Сделкам и Специальным Сделкам РЕПО, имеющихся к моменту заключения
Специальной Сделки РЕПО на Основном рынке ММВБ, которые в текущий момент не могут быть
полностью погашены за счет Позиции Клиента на Основном рынке ММВБ. При заключении
Специальной Сделки РЕПО Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки, определяются Банком
самостоятельно.
7.2.3. Расчеты по первой части Специальной Сделки РЕПО производятся в момент ее
заключения.
7.2.4. Расчеты по второй части Специальной Сделки РЕПО производятся не позднее начала
следующей Торговой сессии в день Т+1.
7.2.5. Первая часть Специальной Сделки РЕПО исполняется по Рыночной цене Ценной
бумаги, выступающей предметом такой Сделки.
7.2.6.Специальные Сделки РЕПО, первой частью которых является покупка Ценных бумаг
для Клиента, должны быть заключены Банком на условии того, что сумма второй части Специальной
Сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как
сумма первой части Специальной Сделки РЕПО, уменьшенная на ставку Специальной Сделки
РЕПО, которая установлена в Приложении №12.34 к Правилам из расчета количества календарных
дней между датами исполнения первой и второй части Специальной Сделки РЕПО.
7.2.7. Специальные Сделки РЕПО, первой частью которых является продажа Ценных бумаг
для Клиента, должны быть заключены Банком на условии того, что сумма второй части Специальной
Сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как
33
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
сумма первой части Специальной Сделки РЕПО, увеличенная на ставку Специальной Сделки РЕПО,
которая установлена в Приложении №12.34 к Правилам из расчета количества календарных дней
между датами исполнения первой и второй части Специальной Сделки РЕПО.
7.2.8. Специальные Сделки РЕПО могут заключаться
Банком как в ТС, так и на
Внебиржевом рынке на усмотрение Банка. Банк заключает Специальные Сделки РЕПО только при
наличии предложений со стороны третьих лиц. Урегулирование Специальных Сделок РЕПО,
заключенных на Внебиржевом рынке, производится Банком за счет денежных средств, зачисленных
на Брокерский счет и зарезервированных для совершения Сделок на Основном рынке ММВБ, и
Ценных бумаг, учитываемых на торговом разделе Счета депо, предназначенном для расчетов по
Основному рынку ММВБ.
Денежные средства и Ценные бумаги, поступившие Клиенту по
Специальной сделке РЕПО, соответственно резервируются на Брокерском счете для совершения
Сделок на Основном рынке ММВБ и зачисляются на торговый раздел Счета депо, предназначенный
для расчетов по Основному рынку ММВБ.
7.2.9. Банк имеет право не совершать Специальную Сделку РЕПО либо не совершать
Специальную Сделку РЕПО в отношении определенных Ценных бумаг в день Т, если до 15-00 дня Т
уведомление об отказе от заключения Специальных Сделок РЕПО будет направлено Клиенту
любым способом, которым могут направляться Сообщения. Указанное уведомление одновременно
является Требованием о закрытии позиции (полным либо частичным) Банка к Клиенту, которое
должно быть исполнено Клиентом до 16-00 соответствующего Торгового дня или в иной срок,
указанный в соответствующем уведомлении.
7.2.10. В случае если у Клиента есть Обязательства по Ценным бумагам в день:
- составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров или
имеющих право на получение доходов по этим Ценным бумагам (далее для целей настоящего
раздела Правил – «Список»), если это рабочий день;
- предшествующий составлению Списка, если день, на который составляется Список, не
является рабочим днем, то Банк в этот день не совершает Специальную Сделку РЕПО, предметом
которой является приобретение по первой части Специальной Сделки РЕПО таких Ценных бумаг.
В этом случае Клиент обязан до 16-00 соответствующего дня исполнить свои Обязательства
по Ценным бумагам, то есть внести Ценные бумаги на торговый раздел Основного рынка ММВБ
счета депо Клиента либо подать поручения на заключение Сделок по покупке Ценных бумаг.
7.2.11. В случае если Специальная Сделка РЕПО, предметом которой является продажа
Ценных бумаг по первой части РЕПО, заключается
- в день составления Списка по этим Ценным бумагам (если это рабочий день); либо
- в день, предшествующий составлению Списка (если день, на который составляется Список,
не является рабочим днем), то Банк вправе заключить такую Специальную Сделку РЕПО на
следующих условиях:
- все расчеты по первой части Специальной Сделки РЕПО осуществляются в дату
заключения Специальной Сделки РЕПО - в день Т;
- расчеты по поставке Ценных бумаг по второй части Специальной Сделки РЕПО
осуществляются в дату заключения Сделки РЕПО - в день Т;
- расчеты по оплате денежных средств по второй части Специальной Сделки РЕПО
осуществляются не позднее начала Торговой сессии на Основном рынке ММВБ на следующий день;
- Ставка Специальной Сделки РЕПО рассчитывается за количество календарных дней,
прошедших с момента исполнения первой части Специальной Сделки РЕПО до момента исполнения
обязательства по оплате денежных средств по второй части Специальной Сделки РЕПО.
7.3. КОНТРОЛЬ ЗА ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ КЛИЕНТА И ПРИЕМ НЕТОРГОВЫХ ПОРУЧЕНИЙ ПРИ
НАЛИЧИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ КЛИЕНТА.
7.3.1. В обеспечение
обязательств, возникших у Клиента в результате совершения
Необеспеченной Сделки и\или Специальной Сделки РЕПО, Клиент предоставляет принадлежащие
ему денежные средства и Ликвидные ценные бумаги.
7.3.2. Банк принимает и исполняет Поручение Клиента на Необеспеченную Сделку или
Неторговые поручения только при условии, что в результате их исполнения значение специального
расчетного показателя – Уровня маржи - составит величину не меньшую, чем указанное Банком в
пункте 7.5 Правил нормативное значение – Ограничительный уровень маржи.
7.3.3. Для исполнения процедуры контроля за Обязательствами Клиента Банк производит
оценку Величины обеспечения Клиента. Величина обеспечения рассчитывается по формуле (далее
– ВО, Величина обеспечения):
ВО = (ДСК + СЦБ) x (1 - Скидка (Критический уровень маржи)/100%,
34
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
где:
ДСК - сумма денежных средств Клиента (за исключением денежных средств, направленных
Клиентом для заключения Срочных Сделок, а также любых Сделок с Ценными бумагами со сроком
расчетов Т+n), зарезервированных Клиентом на Основном рынке ММВБ, а также денежных средств,
которые должны поступить для Клиента для их резервирования на Основном рынке ММВБ, за
вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах
Клиента Сделкам;
СЦБ - стоимость Ликвидных ценных бумаг, учитываемых на торговом разделе Основного рынка
ММВБ Счета депо Клиента и Ликвидных ценных бумаг, которые должны быть зачислены на счет
депо клиента, за вычетом стоимости Ликвидных ценных бумаг, которые должны быть списаны со
счета депо Клиента по заключенным ранее Сделкам. Стоимость Ликвидных ценных бумаг
определяется исходя из их Рыночной цены.
Скидка (Критический уровень маржи) - величина, измеряемая в процентах, установленная в
соответствии с пунктом 7.5 Правил.
Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до
момента ее расчета Сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не
позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе,
когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение Сделок на основании заявок
осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.
7.3.4. Правила расчета показателя Уровня маржи, а также порядок установления и
объявления Банком нормативных значений Уровня маржи и Скидки (Критического уровня маржи)
зафиксированы в пункте 7.5 Правил.
7.3.5. Если значение Уровня маржи превышает значение Ограничительного уровня маржи,
Банк принимает от Клиента любые Поручения (в том числе Неторговые поручения), если при этом
соблюдено условие, зафиксированное в пункте 7.3.2 Правил.
7.3.6. Если значение Уровня маржи станет ниже, чем значение Ограничительного уровня
маржи, и при этом Обязательства Клиента не превышают Величину обеспечения, то Банк принимает
от Клиента только Поручения на Сделки, в результате которых значение Уровня маржи не
уменьшается. Банк вправе в этом случае прекратить исполнение ранее принятых Поручений
Клиента, кроме Поручений, в результате исполнения которых значение Уровня маржи не
уменьшается.
7.3.7. В случае если значение Уровня маржи в первый раз в течение торгового дня будет
ниже, чем объявленный Банком Уровень маржи для направления требования, Банк обязан
направить Клиенту Требование о внесении Активов в размере, достаточном для увеличения
значения Уровня маржи до Ограничительного уровня маржи. Указанное требование направляется
Банком любым из следующих способов: по электронной почте или через Рабочее место QUIK. При
этом указанное требование может быть включено в текст отчетов, предоставляемых Банком Клиенту
в соответствии с разделом 10 Правил. При повторном в течение одного торгового дня уменьшении
значения Уровня маржи ниже Уровня маржи для направления требования, Банк вправе не
направлять Клиенту повторного требования, указанного в настоящем абзаце.
7.3.8. Клиент обязан ежедневно контролировать значение Уровня маржи и производить
проверку наличия Сообщений.
7.3.9. Если в результате изменения в течение Торговой сессии Рыночной цены на Ценные
бумаги Величина обеспечения станет меньше суммы Обязательств Клиента (Уровень маржи станет
ниже Критического уровня маржи), то Банк без предварительного направления Клиенту Требования
о внесении Активов, совершает в интересах и за счет Клиента Сделки купли-продажи Ценных бумаг.
При этом Сделки купли-продажи Ценных бумаг должны быть заключены Банком таким
образом, чтобы значение Уровня маржи стало равным значению Уровня маржи для направления
требования либо в случае невозможности восстановления Уровня маржи до значения, равного
Уровню маржи для направления требования, - минимальному значению Уровня маржи,
превышающему Уровень маржи для направления требования, до которого значение Уровня маржи
может быть восстановлено в результате реализации принадлежащих Клиенту Ценных бумаг либо
приобретения на денежные средства Клиента соответствующих Ценных бумаг. В результате
восстановленный Уровень маржи минимально превысит Уровень маржи для направления
требования. Совершение таких Сделок осуществляется Банком таким образом, как если бы Банк
получил от Клиента Рыночное поручение.
Банк вправе в этом случае прекратить исполнение ранее принятых Поручений Клиента,
кроме Поручений, исполнение которых приведет к увеличению Уровня маржи.
35
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
7.4. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БАНКОМ ПРИ НАЛИЧИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
КЛИЕНТА.
7.4.1. Клиент поручает Банку до окончания текущей Торговой сессии на Основном рынке
ММВБ закрыть все или часть открытых Позиций Клиента, т.е. совершить в интересах и за счет
Клиента Сделки купли-продажи Ценных бумаг в случае наличия у Клиента Обязательств по поставке
Ценных бумаг (или Обязательств по поставке денежных средств), возникших в результате
заключенных ранее Необеспеченных Сделок и\или Специальных Сделок РЕПО, которые не могут
быть исполнены за счет Текущей Позиции Клиента, в случаях, если Клиент не исполнил свои
обязательства, установленные пунктами 7.2.9 и 7.2.10 Правил.
При этом Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии на
Основном рынке ММВБ совершить за счет Клиента Сделки покупки или продажи необходимого
количества Ценных бумаг, в результате совершения которых приобретенные Ценные бумаги или
денежные средства от продажи Ценных бумаг могли быть использованы для погашения
Обязательств Клиента.
7.4.2. При недостаточности денежных средств Клиента для совершения Сделок по покупке
Ценных бумаг в целях погашения Обязательств по поставке Ценных бумаг Клиентом Банк вправе
предварительно продать любые Ценные бумаги с Текущей Позиции Клиента.
7.4.3. Совершение Сделок в соответствии с настоящим разделом Правил осуществляется
Банком таким образом, как если бы Банк получил от Клиента Рыночное поручение.
7.5. ПРАВИЛА РАСЧЕТА УРОВНЯ МАРЖИ.
7.5.1. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении между Клиентом и Банком,
значение Уровня маржи рассчитывается Банком исходя из Позиции Клиента на Основном рынке
ММВБ.
7.5.2. Показатель Уровня маржи Клиента рассчитывается по следующей формуле:
ДСК+СЦБ - Обязательства Клиента
Уровень маржи = --------------------------------------------------------------- * 100%,
ДСК+СЦБ
где размер ДСК и СЦБ определяется в соответствии с пунктом 7.3.3 Правил.
7.5.3. Ценные бумаги признаются Банком Ликвидными ценными бумагами или Ценными
бумагами для коротких продаж в следующем порядке:
7.5.3.1 Списки Ликвидных ценных бумаг и Список Ценных бумаг для коротких продаж
устанавливаются Банком ежеквартально и размещаются на Сайте Банка.
7.5.3.2. Банк имеет право в любой момент изменить Список Ликвидных ценных бумаг или
Список Ценных бумаг для коротких продаж путем размещения соответствующего уведомления и/или
нового списка Ликвидных ценных бумаг и/или списка Ценных бумаг для коротких продаж на Сайте
Банка. Размещение вышеуказанной информации на Сайте Банка является надлежащим
уведомлением Клиентов об изменении списка Ликвидных ценных бумаг и/или списка Ценных бумаг
для коротких продаж.
7.5.3.3. В случае изменения списка Ликвидных ценных бумаг и/или списка Ценных бумаг для
коротких продаж в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской
Федерации, Банк обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения
соответствующих списков на сайтах ТС, уведомить Клиента о таких изменениях и их последствиях
для Клиента.
7.5.3.4. В случае изменения списка Ликвидных ценных бумаг и/или списка Ценных бумаг для
коротких продаж по усмотрению Банка, Банк обязан уведомить Клиента о таких изменениях и их
последствиях для Клиента, не позднее 10 рабочих дней до вступления изменений в силу.
7.5.4. Оценка Ценных бумаг Клиента производится по Рыночной цене.
7.5.5. При расчете Уровня маржи под Обязательствами Клиента понимается суммарная
оценочная стоимость Обязательств Клиента на Основном рынке ММВБ, а также обязательств по
оплате расходов, вознаграждения Банка и любых иных обязательств Клиента перед Банком,
предусмотренных Правилами.
7.5.6. Оценочная стоимость Обязательств Клиента по Ценным бумагам определяется по
Рыночной цене Ценных бумаг.
7.5.7. Банк устанавливает следующие нормативные Уровни маржи:
• Ограничительный уровень маржи - начальный требуемый Уровень маржи. Банк не вправе:
36
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
заключить Сделку, вследствие которой Уровень маржи уменьшится ниже Ограничительного
уровня маржи, а также Сделку, приводящую к уменьшению Уровня маржи, в случае, если
Уровень маржи к моменту заключения Сделки ниже Ограничительного уровня маржи, за
исключением совершения Специальных Сделок РЕПО.
•
Уровень маржи для направления требования - Уровень маржи, при достижении которого
Банк направляет Клиенту Требование о внесении Активов.
•
Банк также устанавливает нормативное значение Скидки (Критического уровня маржи) –
величины, измеряемой в процентах, на которую уменьшается текущее значение суммы
денежных средств Клиента и стоимости Ликвидных ценных бумаг Клиента при расчете
Величины обеспечения в соответствии с пунктом 7.3.3 Правил. В случае, если Уровень
маржи снижается ниже Скидки (Критического уровня маржи), Банк совершает действия,
предусмотренные пунктом 7.3.9 Правил.
7.5.8. Банк устанавливает нормативные значения Уровней маржи и Скидки (Критического
уровня маржи) отдельно для категории Клиентов с повышенным уровнем риска (далее – категория
КПУР) и для Клиентов, не отнесенных Банком в такую категорию. Порядок отнесения Клиентов к
категории КПУР установлен пунктом 7.6 Правил.
7.5.9. Банк устанавливает следующие значения Уровней маржи:
Уровень маржи
Ограничительный уровень маржи
Уровень маржи для направления
требования
Скидка (Критический уровень маржи)
Для клиентов, отнесенных
Банком к категории КПУР
25%
Для клиентов, не отнесенных
Банком к категории КПУР
50%
20%
35%
15%
25%
Банк вправе в любой момент в одностороннем порядке изменить значения Ограничительного
уровня маржи и/или Уровня маржи для направления требования.
Информация об изменении Банком значений нормативных уровней предоставляется
Клиентам по телефонам, используемым для подачи Поручений, а также размещается на Сайте
Банка. Размещение информации об увеличении значений Уровней маржи на Сайте банка является
надлежащим уведомлением Клиента в соответствии с настоящими Правилами.
7.5.10. При направлении Клиенту Требование о внесении Активов Банк руководствуется
значением Ограничительного уровня маржи, действующим (объявленным Банком) на момент
возникновения Обязательства у Клиента.
7.5.11. В случае изменения Уровня маржи в результате исключения Банком какой-либо
Ценной бумаги из списка Ликвидных ценных бумаг или из списка Ценных бумаг для коротких продаж,
Банк руководствуется значением Ограничительного уровня маржи, действующим (объявленным
Банком) на момент возникновения Обязательств у Клиента.
7.6. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ КЛИЕНТОВ К КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ПОВЫШЕННЫМ УРОВНЕМ
РИСКА (КПУР).
7.6.1. Клиент относится Банком к категории КПУР на основании письменного волеизъявления
Клиента, указанного им в Заявлении на включение в категорию клиентов с повышенным уровнем
риска (Приложение №12.22), при одновременном выполнении следующих условий:
7.6.1.1. до момента отнесения Банком Клиента к категории КПУР Клиент должен
пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев,
непосредственно предшествующих дате принятия Банком решения об отнесении Клиента к
категории КПУР, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия
Банком решения об отнесении Клиента к категории КПУР, в интересах этого Клиента совершались
Необеспеченные Сделки или Специальные Сделки РЕПО.
Банк устанавливает факт совершения Клиентом Необеспеченных Сделок и определяет срок
пользования Клиентом брокерскими услугами на основании данных внутреннего учета или на
основании выписки из реестра, предоставленной Клиентом от другого брокера, заверенной печатью
и подписью соответствующего лица.
7.6.1.2. сумма денежных средств Клиента на Брокерском счете, и Рыночной цены Ликвидных
ценных бумаг Клиента, определяемой в соответствии с пунктом 7.5.4 Правил (далее – Портфель
Клиента), должна быть не менее 600 000 рублей на момент отнесения Банком Клиента к категории
КПУР.
37
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
7.6.2. Если на момент принятия Банком соответствующего Заявления Клиента в отношении
такого Клиента не соблюдены оба или одно из вышеуказанных условий, Банк вправе отказать
Клиенту в отнесении к категории КПУР либо отнести Клиента к категории КПУР после наступления
вышеуказанных условий.
Банк вправе отказать Клиенту в отнесении его к категории КПУР без объяснения причин, в
том числе и в случае соблюдения вышеуказанных условий.
7.6.3. В случае если оценочная стоимость Портфеля Клиента, отнесенного к категории КПУР,
будет ниже 600 000 рублей, Банк принимает от Клиента Поручения на совершение Сделок и
Неторговые поручения в случаях, если при их исполнении значение Уровня маржи не уменьшится
ниже 50% либо не уменьшится в случае, если значение Уровня маржи до совершения такой Сделки
ниже 50%.
7.6.4. Клиент, отнесенный Банком к категории КПУР, может быть исключен из этой категории
по письменному требованию Клиента (Приложение №12.22). В этом случае повторное отнесение
Клиента к этой категории производится при удовлетворении условий, указанных в пункте 7.6.1
Правил, после получения Банком от Клиента Заявления на включение в категорию клиентов с
повышенным уровнем риска, но не ранее окончания рабочего дня, в который произошло исключение
Клиента из категории КПУР.
7.6.5. Банк исключает Клиента из категории КПУР в случае, если Банку пришлось без
поручения Клиента совершать Сделки купли-продажи Ценных бумаг в соответствии с пунктом 7.3.9
Правил. Повторное отнесение такого Клиента к категории КПУР возможно при удовлетворении
условий, указанных в пункте 7.6.1 Правил, после получения Банком от Клиента Заявления на
включение в категорию клиентов с повышенным уровнем риска (Приложение №12.22), но не ранее
15 рабочих дней, следующих за днем исключения Клиента из категории КПУР.
В случае, если Клиент совершает операции, в результате которых Уровень маржи становится
более 50% и не снижается в течение 5 рабочих дней, отнесение Клиента к категории КПУР возможно
через 5 рабочих дней после его исключения из категории КПУР.
7.6.6. Уведомление об отнесении к категории КПУР/ исключении из категории КПУР
направляется Банком Клиенту по адресу электронной почты Клиента либо через Рабочее место
QUIK.
7.6.7. Настоящим Банк уведомляет Клиента о том, что со следующего рабочего дня после
исключения Клиента из категории КПУР, вне зависимости от причины исключения, для Клиента
действуют Уровни маржи, установленные пунктом 7.5.9 Правил для клиентов, не отнесённых
Банком к категории КПУР.
Банк рекомендует Клиенту в случае исключения из категории КПУР, вне зависимости от
причины исключения, самостоятельно совершить действия, в результате которых уровень маржи
будет не менее Уровня маржи для направления требования, равного 35%, во избежание реализации
Банком принадлежащих Клиенту Ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку Ценных
бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение.
8. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ.
8.1. РАСХОДЫ.
8.1.1. Клиент должен возместить Банку суммы необходимых расходов, связанных с
исполнением его Поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в
настоящих Правилах понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка третьими лицами в связи с
совершением Сделок и прочих иных операций, совершенных в интересах Клиента.
8.1.2. Клиент возмещает следующие виды расходов, понесенных Банком:
• вознаграждения (комиссии), взимаемые Торговыми системами, где проводятся Сделки по
Поручению Клиента, включая комиссионные вознаграждения, взимаемые организациями,
выполняющими клиринг по Ценным бумагам, Срочным контрактам и денежным
средствам в этих ТС – взимаются по тарифам Торговых систем и используемых в них
клиринговых организаций;
• расходы по открытию и ведению счетов депо (субсчетов) в Расчетных депозитариях,
открываемых Банком на имя Клиента – взимаются по тарифам Расчетных депозитариев;
• сборы за зачисление и поставку Ценных бумаг, взимаемые депозитариями и
держателями реестров (только если Сделка или иная операция требует перерегистрации
в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных Ценных бумаг) –
взимаются по тарифам сторонних депозитариев (держателей реестров);
38
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
расходы по хранению Ценных бумаг в расчетных депозитариях Торговых систем,
использование которых для хранения Ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС
– взимаются по тарифам Расчетных депозитариев;
• расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием почты и служб экспресс
доставки – взимаются в размере фактически произведенных расходов;
• прочие расходы, при условии, что они непосредственно связаны со Сделкой (иной
операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.
8.1.3. Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Банку
третьими лицами счетами (счетами-фактурами), либо в размере объявленных тарифов третьих лиц
и на основании иных документов, подтверждающих расходы.
8.1.4. Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов, погашаются путем списания
Банком без распоряжения (согласия) Клиента соответствующих сумм из денежных средств,
зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента в соответствии с Правилами.
Банк осуществляет такое списание самостоятельно в день осуществления расчетов без
дополнительного распоряжения Клиента.
8.1.5. Если на момент проведения расчетов с Клиентом Банк фактически не понес
необходимые расходы, то Банк имеет право списать с Клиента такие расходы в случае, если сумма
предстоящих необходимых расходов может быть определена заранее. При определении суммы
предстоящих необходимых расходов Банк имеет право руководствоваться публичными тарифами,
объявленными третьими лицами, оказывающими услуги, указанные в пункте 8.1.2 Правил. Если по
каким-либо причинам третье лицо не потребует от Банка выплаты вознаграждения и/или расходов,
предварительно возмещенных Клиентом, и Банк не понесет соответствующие расходы в течение 3
(трех) месяцев, Банк перечисляет списанные с Клиента суммы расходов на его Брокерский счет.
8.1.6. При исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлены
третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета
валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и списание таких расходов
производится Банком до фактической выплаты этих расходов, Банк в соответствии с пунктом 8.1.5
Правил и в случае отсутствия объявленного третьими лицами валютного курса, осуществляет расчет
суммы предстоящих необходимых расходов, возмещаемых Клиентом, в рублях по официальному
курсу Банка России на день списания.
8.2. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА.
8.2.1. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении между Банком и Клиентом, то
помимо возмещения расходов Клиент также должен выплатить Банку вознаграждение за все
предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с Тарифами Банка,
действующими на момент фактического предоставления услуг.
8.2.2. В случае установления Банком нескольких различных размеров тарифов при
совершении Сделок в одной ТС сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с тарифом,
указанным Клиентом в Заявлении об условиях брокерского обслуживания. Для изменения
выбранного тарифа Клиент предоставляет новое Заявление об условиях брокерского обслуживания.
8.2.3. Размер действующих тарифов Банка за услуги, предусмотренные настоящими
Правилами, зафиксирован в Приложении №12.34 к Правилам. Изменение и дополнение тарифов
производится по соглашению Сторон, в порядке, предусмотренном разделом 11.6 Правил.
8.2.4. Комиссия Банка взимается с Клиента в момент совершения Сделки, если иное не
предусмотрено соглашением сторон или тарифами Банка. При этом Банк осуществляет расчет
суммы комиссии после совершения каждой Сделки, на которую уменьшается размер Позиции
Клиента независимо от момента списания комиссии с Брокерского счета Клиента.
8.2.5. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем списания
Банком соответствующих сумм без распоряжения (согласия) Клиента из денежных средств,
зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента в соответствии с Правилами.
Банк осуществляет такое списание самостоятельно в сроки, установленные в Тарифах Банка, без
дополнительного распоряжения Клиента.
8.2.6. В случае отсутствия на Брокерском счете денежных средств, достаточных для
погашения обязательств по выплате вознаграждения, Банк имеет право приостановить прием и
исполнение любых Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение
требований Банка.
39
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.
9.1. Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение
третьим лицом Сделки, заключенной Банком по Поручению Клиента.
9.2. Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или
бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента и его уполномоченных лиц,
а также за информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее
Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента,
направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящими Правилами.
9.3. Банк не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если такое
неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых
электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема
Поручений или обеспечения иных процедур торговли Ценными бумагами, а также действий третьих
лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в
используемых ТС.
9.4. Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и Ценных бумаг
Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговых систем,
включая банкротство организаций, обеспечивающих депозитарные и расчетно-клиринговые
процедуры в этих Торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их
для хранения Ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения
Поручений Клиента и предусмотрено законодательством Российской Федерации.
9.5. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых
Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Банком. Клиент информирован,
что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери
части или всей суммы инвестированных средств.
9.6. Банк не несет ответственности за убытки Клиента, которые могут возникнуть при
принудительном закрытии Позиций по Срочным Сделкам Торговой системой в соответствии с
Документами ТС, произошедшем в связи с неисполнением обязательств Клиента.
9.7. Банк несет ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ за
ущерб, понесенный Клиентом в результате неправомерного использования Банком доверенностей,
предоставленных Клиентом в соответствии с Правилами. Под неправомерным использованием
доверенностей понимается их использование Банком в целях, не предусмотренных настоящими
Правилами.
9.8. Банк несет ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ за
ущерб, понесенный Клиентом по вине Банка, то есть в результате подделки, подлога документов или
грубой ошибки, вина за которые лежит на служащих Банка, результатом которых стало любое
неисполнение Банком обязательств, предусмотренных Правилами. Во всех иных случаях убытки
Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки в документах, разглашения кодовых слов
(паролей), используемых для идентификации Клиента и его документов, будут возмещены за счет
Клиента.
9.9. В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Поручения Клиента на перечисление
денежных средств Банк уплачивает Клиенту неустойку в виде пени за каждый день просрочки в
размере удвоенной действующей ставки рефинансирования Банка России от суммы задолженности,
деленной на 365 (366) дней соответственно.
9.10. Клиент несет ответственность перед Банком в соответствии с действующим
законодательством РФ за убытки, причиненные Банку по вине Клиента, в том числе за ущерб,
причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых
документов, предоставление которых предусмотрено настоящими Правилами, а также за ущерб,
причиненный Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных
Клиентом документах.
9.11. В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств по
уплате вознаграждения Банка и/или расходов Банка, предусмотренных настоящими Правилами,
Клиент уплачивает Банку неустойку в виде пени за каждый день просрочки в размере удвоенной
действующей ставки рефинансирования Банка России от суммы задолженности, деленной на 365
(366) дней соответственно.
9.12. Банк вправе списывать без распоряжения (согласия) Клиента денежные средства в
размере, необходимом для исполнения обязательств Клиента по возмещению расходов Банка и по
уплате вознаграждения Банк, указанных в разделе 8 Правил, с Брокерского счета Клиента, открытого
в соответствии с Правилами, а также с любого другого счета Клиента, открытого в Банке, в случае
недостаточности денежных средств на Брокерском счете для исполнения обязательств Клиента,
указанных в разделе 8 Правил. В части списания без распоряжения Клиента денежных средств со
40
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
счетов Клиента, открытых в Банке, Договор вносит соответствующие изменения и дополнения и
является составной и неотъемлемой частью заключенных между Банком и Клиентом договоров
банковского счета (с изменениями и дополнениями) в рублях Российской Федерации и иностранных
валютах (далее – Договоры банковского счета), а также будет являться составной и неотъемлемой
частью Договоров банковского счета, которые могут быть заключены между Банком и Клиентом в
будущем.
В случае каких-либо противоречий между положениями и условиями Договоров банковского
счета и Договора, касающихся списания без распоряжения Клиента денежных средств со счетов
Клиента, открытых в Банке, положения и условия Договора имеют преимущественную силу.
При наличии задолженности Клиента перед Банком, возникшей по основаниям, указанным в
настоящем пункте, и выраженной в иной валюте, отличной от валюты счета, списание денежных
средств должно быть произведено в сумме, эквивалентной сумме задолженности. При этом
пересчет суммы задолженности в сумму задолженности, выраженную в валюте счета, должен быть
произведен по курсу Банка России на дату списания соответствующих сумм
9.13. Иные случаи ответственности за неисполнение сторонами своих обязательств,
предусмотренных Договором, могут быть установлены сторонами в дополнительном соглашении к
Договору.
10. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.
10.1. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех совершенных в его интересах Сделках, а
также операциях, не связанных со Сделками, в соответствии с требованиями, установленными
действующим законодательством Российской Федерации для профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
10.2. Банк предоставляет Клиенту следующие отчеты (в дальнейшем совместно именуемые
Отчеты):
• Отчет по Сделкам и операциям с Ценными бумагами, совершенными в интересах
Клиента в течение дня;
• Отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам и операциям с Ценными бумагами
Клиента за месяц (квартал);
• Отчет по срочным Сделкам и операциям, с ними связанными, совершенными в интересах
Клиента в течение дня;
• Отчет о состоянии счетов Клиента по Срочным Сделкам и операциям, с ними связанным,
за месяц (квартал).
Отчет по Сделкам и операциям с Ценными бумагами, совершенными в интересах Клиента в
течение дня, и Отчет по срочным Сделкам и операциям, с ними связанными, совершенными в
интересах Клиента в течение дня в дальнейшем по тексту Правил совместно именуются Отчет по
Сделкам, совершенным в течение дня.
Отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам и операциям с Ценными бумагами Клиента за
месяц (квартал) и Отчет о состоянии счетов Клиента по Срочным Сделкам и операциям, с ними
связанным, за месяц (квартал) в дальнейшем по тексту Правил совместно именуются Интервальный
отчет по Сделкам
10.3. Отчетность предоставляется Банком в разрезе ТС и Внебиржевого рынка и включает в
себя данные о состоянии счетов Клиента на отчетную дату; о Сделках и прочих операциях,
совершенных за счет Клиента за отчетный период, а также сведения об обязательствах Клиента.
10.4. Отчет по Сделкам, совершенным в течение дня, предоставляется Банком Клиенту не
позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем. Отчет по Сделкам, совершенным в
течение дня, в обязательном порядке предоставляется Банком Клиентам, являющимся
профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Остальные Клиенты вправе потребовать от
Банка предоставления Отчета по Сделкам, совершенным в течение дня, путем направления
письменного заявления в адрес Банка.
10.5. Интервальный отчет по Сделкам Клиента предоставляется при условии ненулевого
сальдо со следующей периодичностью:
• не реже одного раза в месяц – при наличии движения денежных средств, Ценных бумаг
по счетам Клиента;
• не реже одного раза в квартал – при отсутствии движения денежных средств или Ценных
бумаг по счетам Клиента, при условии наличия по состоянию на последний рабочий день
отчетного периода на Брокерском счете и/или на Счет депо Активов.
Кроме отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, в том числе:
41
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – счета-фактуры на суммы,
списанные Банком в соответствии с тарифами, и на суммы расходов, возмещенных
Клиентом;
• для физических лиц – справки о доходах физического лица за отчетный период.
10.6. Банк предоставляет Клиенту Интервальный отчет по Сделкам, а также необходимую
первичную документацию для составления им отчетности не позднее 10 (Десяти) рабочих дней
месяца, следующего за отчетным.
10.7. Клиент обязан ознакомиться с Отчетом и в случае своего несогласия со Сделками и/или
операциями, осуществленными по Брокерскому счету и/или Счету депо за отчетный период,
незамедлительно сообщить об этом Банку. Если в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента
направления Банком Отчета Клиент не предоставил Банку мотивированные письменные возражения
по отраженным в нем Сделкам и/или операциям, такой отчет считается принятым Клиентом и
означает отсутствие претензий Клиента. Последующие претензии не принимаются.
Если Клиент предоставил Банку мотивированные письменные возражения по Сделкам и/или
операциям, осуществленным по Брокерскому счету и/или Счету депо за последний отчетный период,
Банк рассматривает их и, в случае наличия ошибки, в течение (Пяти) рабочих дней готовит
исправленный Отчет, который направляет Клиенту способом, указанным в пункте 10.9 Правил.
10.8. Банк приостанавливает прием от Клиента любых Поручений, предусмотренных
настоящими Правилами, в случае несогласия Клиента с конкретными сведениями, содержащимися в
Отчетах, предоставленных Банком Клиенту в соответствии с настоящими Правилами, до момента
согласования с Клиентом сведений, содержащихся в Отчете.
10.9. Банк предоставляет Клиенту Отчеты в следующих формах:
• на бумажном носителе за подписью уполномоченных лиц и заверенные печатью Банка
(предоставляется всем Клиентам). Отчеты на бумажном носителе предоставляются
Клиенту в соответствующем Уполномоченном офисе Банка по выбору Клиента. Адреса
Уполномоченных офисов, в которых могут быть получены Отчеты на бумажном носителе,
указаны на Сайте Банка.
• в электронном виде путем направления Отчетов по адресу электронной почты, указанной
Клиентом в Заявлении об условиях брокерского обслуживания (предоставляется в
случае, если Клиент самостоятельно выберет такой способ направления Отчетов).
Отчет, предоставляемый Клиенту в электронном виде путем его направления по
электронной почте, подписывается Брокером путем проставления Уникального
регистрационного номера Клиента. Отчет, направленный по электронной почте,
считается представленным Клиенту с момента его направления по электронной почте.
11. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.
11.1. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ.
11.1.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за
соблюдение налогового законодательства Российской Федерации.
11.1.2. Банк, в соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации,
является налоговым агентом Клиента.
Банк осуществляет функции налогового агента в отношении следующих Клиентов:
•
юридические лица, зарегистрированные на территории иностранного государства и не
имеющие постоянного представительства на территории Российской Федерации;
•
физические лица.
Клиент самостоятельно несет полную ответственность за непредставление Банку
документов, подтверждающих его право на налоговые вычеты. В общем случае Клиент обязан
уведомить Банк о наличии у него права на налоговый вычет и представить соответствующие
документы в момент подачи Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание. В
последующем, при появлении у Клиента права на налоговый вычет в момент действия Договора он
обязан незамедлительно уведомить Банк о наличии у него такого права и предоставить
подтверждающие документы до окончания соответствующего налогового периода.
11.1.3. Банк в соответствии со ст. 214.1. и 214.3 Налогового кодекса Российской Федерации
удерживает и перечисляет налог на доходы физических лиц (далее – НДФЛ).
11.1.4. Банк осуществляет расчет налогооблагаемой базы Клиента по методу ФИФО.
11.1.5.
Банк предоставляет по письменному запросу Клиента расчет финансового
результата по методу ФИФО, а также Справку о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ. Банк
выдает Справку 2-НДФЛ начиная с 1 апреля года, следующего за отчетным годом.
42
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
11.1.6. В случае если при определении налоговой базы по итогам года или по окончании
срока действия Договора выявлен факт излишне удержанного налога, Банк обязан в течение 10
(десяти) дней сообщить об этом Клиенту путем направления Уведомления по форме, приведенной в
Приложении №12.31 к настоящим Правилам. Отправка письма с Уведомлением производится на
адрес Клиента, указанный в Анкете Клиента/Депонента.
Излишне удержанная Банком сумма налога подлежит возврату Клиенту в случае, если в Заявлении
об условиях брокерского обслуживания (Приложение 12.5 к настоящим Правилам) Клиент
предоставил Банку согласие на возврат излишне удержанной суммы налога на доходы физических
лиц на счет, указанный в Анкете Клиента/Депонента. Возврат налога осуществляется в рублях
безналичным путем на счет Клиента, открытый в Банке. Возврат излишне удержанного налога
осуществляется Банком в течение 3 (трех) месяцев со дня обнаружения факта излишнего удержания
налога.
11.2. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.
11.2.1. Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о
Клиентах, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящими
Правилами.
11.2.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и
реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено
самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях,
предусмотренных действующим Законодательством.
11.2.3. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка
любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений настоящих
Правил, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных
интересов в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
11.2.4. Стороны договорились, что согласие Клиента на обработку его персональных данных,
данное Клиентом – физическим лицом при обращении к Банку в целях заключения Договора,
действует до прекращения действия Договора, а также в течение следующих 5 (Пяти) лет. В случае
отзыва названного согласия Клиент – физическое лицо уполномочивает Банк продолжать
осуществлять обработку персональных данных Клиента, на которое было дано согласие, до полного
исполнения всех обязательств Клиента по Договору, после чего уполномочивает прекратить
обработку и уничтожить персональные данные Клиента в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты
полного исполнения Клиентом указанных обязательств, за исключением персональных данных,
дальнейшая обработка которых является обязанностью Банка, установленной законодательством
Российской Федерации.
11.3. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ.
11.3.1. Настоящим Клиент уведомлен о том, что Банк оказывает услуги, аналогичные
описанным в Правилах, третьим лицам, принимает поручения третьих лиц, осуществляет Сделки с
Ценными бумагами, Срочные сделки в интересах третьих лиц в соответствии с законодательством
Российской Федерации. Такие Сделки для третьих лиц могут осуществляться Банком на условиях и
за вознаграждение, отличающиеся от условий и вознаграждения по услугам, оказываемым Клиенту.
11.3.2. Настоящим Клиент уведомлен о том, что Сделки и иные операции с Ценными
бумагами в интересах третьих лиц могут создать конфликт между имущественными и иными
интересами Банка и Клиента.
11.3.3. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными
интересами Клиента и Банка и для уменьшения возможных негативных последствий такого
конфликта интересов, Банк в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящими
Правилами, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Клиента перед
собственными интересами.
11.3.4. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными
интересами Клиента и третьих лиц, и для уменьшения возможных негативных последствий такого
конфликта интересов, Банк в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящими
Правилами, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения к Клиентам с
учетом установленных для различных категорий Клиентов условий обслуживания и особенностей
рыночной ситуации.
11.3.5. При равенстве всех прочих условий, содержащихся в Поручениях Клиентов, рыночной
ситуации и условий обслуживания Клиентов, приоритет отдается Поручениям с более ранним
сроком приема.
43
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
11.4. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ.
11.4.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств, предусмотренных Правилами, если оно явилось следствием обстоятельств
непреодолимой силы, возникших после заключения Договора, в результате событий чрезвычайного
характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким
обстоятельствам в том числе будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные
бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления,
делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Правилами. Надлежащим
доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными
органами.
11.4.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств,
предусмотренных Правилами, должна не позднее трех рабочих дней уведомить другую сторону о
наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство
будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по
почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк по факсу. Указанное требование
будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным
способом, предусмотренным настоящими Правилами для распространения сведений об изменении
Правил.
11.4.3. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств
непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
11.4.4. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой
стороной своих обязательств в соответствии с Правилами должно быть продолжено в полном
объеме.
11.5. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ.
11.5.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом, возникающие из или в связи с
Договором, разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все
споры передаются на разрешение:
•
в Арбитражный суд г. Москвы (для юридических лиц);
• в Лефортовский районный суд г. Москвы (для физических лиц – за исключением исков
Клиента о защите прав потребителей).
11.5.2. Иски Клиента о защите прав потребителей разрешаются Сторонами в порядке,
определенном законодательством Российской Федерации о защите прав потребителей.
11.6. РАСКРЫТИЕ ПРАВИЛ, ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОГОВОР.
11.6.1. Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным
заинтересованным лицам предусмотрено в каком-либо разделе Правил, осуществляется Банком
публикацией на Сайте Банка.
11.6.2. Банк имеет право производить раскрытие информации иными способами, в том числе
путем предоставления информации сотрудниками Банка по телефону, рассылки адресных
сообщений Клиентам по почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии со
сведениями, указанными Клиентами в Анкете Клиента (Депонента).
11.6.3. Внесение изменений и дополнений в Договор, в том числе в настоящие Правила и
тарифные планы за оказание услуг на рынке ценных бумаг, производится по соглашению Сторон,
заключаемому путем направления Банком Клиенту сообщения о вносимых в Договор изменениях
(оферта) и ее акцепта Клиентом в порядке, предусмотренном настоящим разделом Правил.
11.6.4. Банк направляет Клиенту сообщение (оферту) об изменениях и/или дополнениях,
которые Банк планирует внести в Договор, путем публикации сообщения на Сайте Банка.
Дополнительно информация о вносимых в текст Договора изменениях предоставляется Клиенту
способом, определенным Клиентом для направления ему Отчетов.
11.6.5. Клиент вправе акцептовать изменение и/или дополнение Договора по предложению
Банка следующими способами:
- путем направления Банку письменного акцепта на вносимые в Договор изменения и
дополнения;
- выражением воли Клиента на согласие с офертой Банка в виде молчания (бездействия)
Клиента, под которым понимается неполучение Банком от Клиента сообщения об отказе от
Договора в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты направления Клиенту сообщения (оферты)
Банка в порядке, предусмотренном пунктом 11.6.4 Правил;
44
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
11.6.6. В случае несогласия с изменениями и дополнениями, предлагаемыми Банком в
оферте, Клиент имеет право до вступления их в силу отказаться от Договора, расторгнув Договор в
порядке, предусмотренном разделом 11.7 Правил.
11.6.7.
С
целью
обеспечения
гарантированного
получения
всеми
лицами,
присоединившимися к Правилам, сообщения (оферты) об изменениях и/или дополнениях в Договор,
Клиент обязан не реже чем раз в 5 (пять) рабочих дней самостоятельно или через уполномоченных
лиц обращаться в Банк (или на Сайт Банка) за сведениями об изменениях, которые планируется
внести в Договор, или к средству связи, которое используется Клиентом для получения Отчетов.
Банк не несет ответственности за убытки Клиента, причиненные неосведомленностью Клиента, в
случае, если Банк надлежащим образом выполнил свои обязательства по предварительному
раскрытию информации.
11.6.8. Договор считается измененным по соглашению Сторон по истечении 10 (десяти)
рабочих дней после публикации сообщения (оферты) об изменениях на Сайте Банка при условии,
что в течении этого срока Банк не получит от Клиента сообщение об отказе от Договора,
предусмотренное пунктом 11.6.6 Правил.
11.6.9. Подтверждением воли Клиента на изменение и/или дополнение Договора является
направления Клиентом каких-либо Поручений Банку в рамках Договора по истечении 10 (десяти)
рабочих дней с даты направления Клиенту сообщения (оферты) Банка в порядке, предусмотренном
пунктом 11.6.4 Правил.
11.6.10. В случае изменения законодательства, иных нормативных правовых актов, а также
Правил ТС, Правила действует в части, им не противоречащей.
11.6.11. Изменение условий Договора также возможно путем заключения дополнительного
соглашения к Договору между Банком и Клиентом в форме единого документа. В этом случае
Правила действуют в части, не противоречащей условиям дополнительного соглашения к Договору.
11.7. РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА.
11.7.1. Обязательства сторон по Договору прекращаются в следующих случаях:
•
по соглашению сторон;
•
в случае получения Банком уведомления от Клиента о расторжении Договора;
•
в случае получения Клиентом уведомления от Банка о расторжении Договора.
11.7.2. При направлении Клиентом уведомления о расторжении Договора Договор считается
расторгнутым по истечении 10 (десяти) рабочих дней с момента получения Банком уведомления,
составленного по форме Приложения №12.32 Правил.
11.7.3. В случае направления Клиентом уведомления о расторжении Договора в связи с
отказом Клиента от изменения Договора в соответствии с разделом 11.6 Правил Договор считается
расторгнутым на следующий рабочий день после получения от Клиента соответствующего
уведомления.
11.7.4. Банк вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке путем направления
Клиенту соответствующего уведомления о расторжении, составленного по форме Приложения
№12.33 Правил.
При этом датой расторжения является 30 (Тридцатый) рабочий день с даты направления
указанного уведомления, если иное не предусмотрено настоящими Правилами.
11.7.5. Обязательства сторон по Договору прекращаются только после погашения
Сторонами всех обязательств по ранее совершенным в рамках Договора Сделкам. При этом в
случае расторжения Клиентом Договора в связи с отказом Клиента от изменения Договора в
соответствии с разделом 11.6 Правил обязательства Сторон по Договору должны исполняться в
соответствии с действовавшей на момент расторжения Договора редакцией Правил.
11.7.6. В случае наличия на Брокерском счете Клиента на момент расторжения Договора
денежных средств Клиент обязан дать Банку распоряжение (Поручение) о перечислении денежных
средств с Брокерского счета Клиента. В случае, если Клиент до дня расторжения Договора не
передаст Банку распоряжение (Поручение) о перечислении денежных средств с Брокерского счета,
Банк перечисляет остаток денежных средств, учитываемых на Брокерском счете, на банковский счет
Клиента, реквизиты которого указаны в Анкете Клиента (Депонента).
11.7.7. Перечисление Ценных бумаг со счета депо Клиента осуществляется в соответствии и
на условиях депозитарного договора и Условий осуществления депозитарной деятельности. В
случае наличия на торговых разделах Счета депо, в том числе на разделе «Внебиржевой рынок»
(раздел торговый) Счета депо, Ценных бумаг на момент расторжения Договора Клиент
уполномочивает Банк произвести перечисление Ценных бумаг с вышеуказанных разделов Счета
депо на основной или иной раздел Счета депо.
45
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
11.7.8. Банк вправе удерживать Ценные бумаги Клиента до момента погашения Клиентом
своих обязательств по Договору.
46
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
12. ПРИЛОЖЕНИЯ.
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.1. ПЕРЕЧЕНЬ РЫНКОВ, НА КОТОРЫХ БАНК ПРЕДОСТАВЛЯЕТ КЛИЕНТАМ
ВОЗМОЖНОСТЬ СОВЕРШАТЬ ОПЕРАЦИИ.
№ п/п
НАИМЕНОВАНИЕ
1.
Торговая система: Сектор рынка CLASSICA в ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – CLASSICA).
2.
Торговая система: Секция срочного рынка FORTS в ОАО ММВБ-РТС (далее – FORTS).
3.
Торговая система: Фондовый (основной) рынок в ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Основной
рынок ММВБ).
4.
Внебиржевой рынок.
5.
Торговая система STANDARD (далее – ТС STANDARD) – Секция STANDARD в ОАО
ММВБ-РТС.
47
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.2. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА.
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ КОМПЛЕКТ ДОКУМЕНТОВ:
1.1. Физическое лицо – резидент:
•
паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента;
•
паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность представителя Клиента;
•
нотариально заверенная копия Доверенности на уполномоченного представителя Клиента физического лица, содержащая образец подписи уполномоченного представителя - физического лица
(допускается также оформление Клиентом физическим лицом доверенности в присутствии сотрудника
Банка).
1.2. Физическое лицо - нерезидент:
•
Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента и признаваемый Российской
Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской
Федерации,
содержащий
въездную
визу,
выданную
соответствующим
дипломатическим
представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории
Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской
Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если
международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица
- нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то
въездная виза не требуется);
•
документ, подтверждающий нахождение в Российской Федерации не менее 180 дней;
•
нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
•
иные документы, предусмотренные для физического лица-резидента в пункте 1.1.
1.3. Юридическое лицо - резидент:
•
копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные
нотариально;
•
нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц (ЕГРЮЛ) о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года (при
наличии);
•
нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
•
нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговый орган
•
выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, составленную не ранее, чем за 30
дней до предоставления документов в Банк;
•
нотариально удостоверенная копия информационного письма органа государственной статистики об
учете в Едином государственном реестре предприятия и организаций всех форм собственности и
хозяйствования;
•
нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента,
протокола/решения уполномоченного органа о назначении единоличного исполнительного органа
Клиента;
•
нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента
приказа/распоряжения о назначении/переводе на должность руководителя Клиента,
•
нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента,
приказа/распоряжения о назначении на должность главного бухгалтера (переводе на другую работу),
либо письмо об отсутствии главного бухгалтера;
•
карточку с образцами подписей и оттиском печати Клиента нотариально удостоверенный оригинал
либо ее нотариально заверенную копию;
•
оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица,
подписывающего документы и/или Поручения со стороны Клиента, если данные полномочия не
определены Уставом (при необходимости);
•
копия документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Клиента;
•
нотариально заверенная копия лицензии(ий) (при наличии), в случае если юридическое лицо является
профессиональным участником рынка ценных бумаг и/или кредитной организацией;
•
кредитные организации предоставляют дополнительно предоставляют:
- копии согласования Банком России всех первых лиц, указанных в банковской карточке;
- нотариально удостоверенную копию лицензии на осуществление банковской деятельности.
Юридическое лицо - резидент при наличии филиала (представительства) на территории Российской
Федерации, в случае, если право подписания Договора, а также осуществления прав и обязанностей
Клиента в рамках Договора, предоставляется руководителю филиала (представительства) Клиентарезидента, дополнительно предоставляет:
•
нотариально заверенную копию Положения о филиале (представительстве);
•
нотариально заверенную копию уведомления о постановке на учет филиала (представительства)
кредитной организации в налоговом органе по месту его нахождения;
48
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
карточку с образцами подписей и оттиска печати руководителя, главного бухгалтера и уполномоченных
должностных лиц филиала (представительства) и оттиска печати филиала (представительства),
заверенную нотариально или печатью обслуживающего банка;
•
удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя
филиала (представительства), главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц филиала
(представительства), указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
•
доверенность (оригинал или нотариально заверенная копия), выданную Клиентом главе филиала
(представительства) на распоряжение Ценными бумагами и денежными средствами, на заключение
Договора и всех необходимых документов;
•
нотариально заверенную копию сообщения Банка России о внесении филиала (представительства) в
Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера
(если Клиент - кредитная организация);
•
нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о согласовании
кандидатур руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (если Клиент кредитная организация).
1.4. Юридическое лицо - нерезидент:
•
копии учредительных документов со всеми изменениями, зарегистрированными в соответствии с
законодательством страны регистрации Клиента;
•
документ, свидетельствующий о государственной регистрации Клиента в стране регистрации, либо
выписка из государственного реестра. Документ должен содержать информацию об органе,
зарегистрировавшем Клиента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
•
лицензия/разрешение, выданные Клиенту, в случае если данная лицензия/разрешение имеют
непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать Депозитарный договор;
•
документ, подтверждающий юридический адрес (место нахождения) Клиента в том случае, если данная
информация отсутствует в учредительных документах, или изменениях к ним;
•
копия протокола, решения или иного документа, свидетельствующего об избрании (назначении)
руководителя Клиента, и иных лиц, имеющих полномочия действовать от имени Клиента без
доверенности;
•
оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенностей, подтверждающей полномочия лиц,
подписывающих Депозитарный договор (при необходимости), поручения и иные документы;
•
Выписка из торгового реестра страны или иной аналогичный документ предусмотренный страной
регистрации компании, составленный не ранее, чем за 3 месяца до предоставления документов в Банк
(по требованию);
•
оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности, содержащей полномочия
распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на Счете депо Клиента, и денежными средствами
(при необходимости);
•
нотариально удостоверенный альбом образцов подписей лиц, имеющих право действовать от имени
Клиента без доверенности, в том числе, образец подписи руководителя Клиента или иной документ с
образцом подписи;
•
нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской
Федерации.
•
Письмо-заверение (предоставляется по форме Банка в случае отсутствия свидетельства о постановке
на учет в налоговом органе).
В случае, если руководителем Клиента является другое юридическое лицо-нерезидент, Клиент должен
предоставить полный комплект учредительных документов руководителя (согласно перечню данного пункта).
При открытии счета представительству или филиалу юридического лица – нерезидента, созданному на
территории Российской Федерации, дополнительно предоставляются:
•
положение (либо иной документ) о филиале (представительстве) Клиента;
•
нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской
Федерации;
•
нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего регистрацию (аккредитацию)
филиала (представительства);
•
удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность
руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (при наличии);
•
нотариально удостоверенная копия доверенности на руководителя филиала (представительства),
предусматривающая право на заключение Депозитарного договора.
Все документы, составленные на территории иностранных государств, исходящие из органов
государственной власти и иных должностных лиц иностранного государства или составленные при участии
вышеуказанных органов или лиц, в том числе все нотариально удостоверенные за пределами Российской
Федерации документы, должны быть легализованы. Легализация документов не требуется, если указанные
документы оформлены на территории:
•
Российской Федерации;
•
государств - участников Гаагской конвенции, заключенной 05 октября 1961 года и отменяющей
требование легализации иностранных официальных документов при наличии апостиля,
проставляемого на самом документе или на отдельном листе компетентным органом иностранного
государства в соответствии с требованиями Конвенции;
49
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским,
семейным и уголовным делам, заключенной в Минске 22 января 1993года и предусматривающей, что
если документы изготовлены или засвидетельствованы учреждением или специально на то
уполномоченным лицом в пределах их компетенции и по установленной форме и скреплены гербовой
печатью, то дополнительной легализации этих документов не требуется;
•
государств, с которыми Российская Федерация заключила двухсторонние договоры о правовой помощи
и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, в соответствии с которыми
документы представляются в виде, предусмотренном договорами.
Ко всем документам, составленным не на русском языке, должен быть прикреплен (прошнурован с
переводимым документом) заверенный нотариусом перевод на русский язык (включая перевод печатей, штампов,
апостилей и т.п.).
Документы, необходимые для заключения Договора, могут не предоставляться Клиентом в Банк при
заключении Договора о в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при открытии
банковского счета в Банке либо при заключении депозитарного договора.
50
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.3. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ В ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ).
ЗАЯВЛЕНИЕ
о присоединении к Правилам брокерского обслуживания в ОАО «Промсвязьбанк»
и Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «Промсвязьбанк»
/для юридических лиц/
«
»_____________ 20__ г.
/полное наименование юридического лица/
/сведения о государственной регистрации/
/адрес местонахождения/
/почтовый адрес/
в лице
/наименование должности и ФИО подписанта/
действующего на основании
/документ, подтверждающий полномочия подписанта/
(далее - Клиент), заявляет о согласии на заключение с ОАО «Промсвязьбанк» (далее – Банк) следующих договоров в порядке,
предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации:
1.
Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг (далее – Договор о брокерском обслуживании), заключаемого путем
присоединения к действующей редакции Правил брокерского обслуживания в ОАО «Промсвязьбанк» (далее – Правила). Все
положения Правил, в том числе действующих на дату предоставления в Банк настоящего заявления Тарифов на брокерские услуги,
разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Правила изменений и дополнений;
2.
Депозитарного договора (далее – Депозитарный договор), заключаемого путем присоединения к действующей редакции Условий
осуществления депозитарной деятельности ОАО «Промсвязьбанк» (далее – Условия). Все положения Условий, в том числе
действующих на дату предоставления в Банк настоящего заявления Тарифов на депозитарное обслуживание, разъяснены в полном
объеме, включая порядок внесения в Условия изменений и дополнений. Настоящее заявление является поручением на открытие
счета депо владельца в Депозитарии ОАО «Промсвязьбанк» и назначение Банка оператором торговых разделов счета депо.
3. Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и WebQUIK (далее – Договор об обмене электронными
документами), заключаемого путем присоединения к действующей редакции Правил обмена электронными документами в Рабочем
месте QUIK и WebQUIK. (далее – Правила обмена электронными документами) (Приложение №12.29 к тексту Правил). Все положения
Правил обмена электронными документами разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Правила обмена
электронными документами изменений и дополнений.
Персональные данные
Подписью на настоящем Заявлении Клиент подтверждает, что в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных
данных» (далее – Закон), а также в целях заключения и исполнения Договора о брокерском обслуживании, Депозитарного договора и Договора об обмене
электронными документами (далее совместно именуемые Договор) Клиентом дано согласие на передачу Банку и обработку Банком персональных данных от
всех физических лиц, персональные данные которых указаны в настоящем Заявлении и иных документах, представленных Банку в связи с заключением и в
процессе исполнения Договора, а также им сообщена информация о наименовании и адресе местонахождения Банка, о цели обработки персональных данных
и ее правовых основаниях, о предполагаемых пользователях персональных данных, и о правах данных лиц, как субъектов персональных данных.
Поручение о назначении Оператора Счета депо
Подписанием настоящего Заявления Клиент назначает Банк оператором торговых разделов Счета депо Клиента, который будет открыт в
депозитарии Банка (далее – Депозитарий) на основании Депозитарного договора, и поручает Банку в целях исполнения функций оператора торговых
разделов Счета депо Клиента, а также в соответствии с Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании осуществлять следующие
действия:
1. Оформлять и передавать в соответствии с Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании в Депозитарий
поручения/распоряжения, инициирующие проведение операций с торговыми разделами Счета депо Клиента, в том числе с разделом «Внебиржевой рынок»
(раздел торговый).
2. Передавать в Депозитарий документы для открытия и закрытия Счета депо, заявления на изменения реквизитов, информационные поручения и
другие документы, полученные от Клиента, необходимые для реализации прав Клиента в соответствии с Депозитарным договором.
3. Получать выписки по Счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием Счета депо Клиента, для
передачи Клиенту.
4. Выполнять иные необходимые действия для надлежащего исполнения настоящего поручения.
Подсудность
Подписав настоящее Заявление Клиент заявляет о согласии с тем, что споры и разногласия между Банком и Клиентом, возникающие из или в связи с
Договором о брокерском обслуживании, Депозитарным договором и Договором об обмене электронными документами, разрешаются путем переговоров, а в
случае невозможности такого разрешения все споры передаются на разрешение в Арбитражный суд г. Москвы.
Декларации о рисках
Подписью на настоящем Заявлении Клиент подтверждает ознакомление со следующими документами: (а) Декларация о рисках (Приложение 12.23 к
тексту Правил), (б) Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в котировальный список «И» ЗАО «ФБ
ММВБ» (Приложение №12.24 к тексту Правил), (в) Заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке Фьючерсных контрактов и
опционов (Приложение №12.25 к тексту Правил) (г) Уведомление Клиента о запрете манипулирования на рынке ценных бумаг (Приложение №12.26 к тексту
Правил)
Наименование должности ___________________/ФИО/
Гл. бухгалтер
_____________________/ФИО/
М.П.
заполняется сотрудником Головного офиса Банка
для служебных отметок Банка
Заявление принято: _____________________/_________________________________/
подпись сотрудника
ФИО сотрудника
51
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.4. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ В ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ).
ЗАЯВЛЕНИЕ
о присоединении к Правилам брокерского обслуживания в ОАО «Промсвязьбанк» и
Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «Промсвязьбанк»
/для физических лиц/
«
»_____________ 20__ г.
/фамилия, имя, отчество Клиента/
/реквизиты документа, удостоверяющего личность Клиента/
(далее - Клиент), заявляю о своем согласии на заключение с ОАО «Промсвязьбанк» (далее – Банк) следующих договоров в порядке,
предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации:
1.
Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг (далее – Договор о брокерском обслуживании), заключаемого путем
присоединения к действующей редакции Правил брокерского обслуживания в ОАО «Промсвязьбанк» (далее – Правила).. Все
положения Правил, в том числе действующих на дату предоставления в Банк настоящего заявления Тарифов на брокерские услуги,
разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Правила изменений и дополнений;
2.
Депозитарного договора (далее – Депозитарный договор), заключаемого путем присоединения к действующей редакции Условий
осуществления депозитарной деятельности ОАО «Промсвязьбанк» (далее – Условия). Все положения Условий, в том числе
действующих на дату предоставления в Банк настоящего заявления Тарифов на депозитарное обслуживание, разъяснены в полном
объеме, включая порядок внесения в Условия изменений и дополнений. Настоящее заявление является поручением на открытие счета
депо владельца в Депозитарии ОАО «Промсвязьбанк» и назначение Банка оператором торговых разделов счета депо.
3.
Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и WebQUIK (далее – Договор об обмене электронными
документами), заключаемого путем присоединения к действующей редакции Правил обмена электронными документами в Рабочем
месте QUIK и WebQUIK (далее – Правила обмена электронными документами, Приложение №12.29 к тексту Правил). Все положения
Правил обмена электронными документами разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Правила обмена электронными
документами изменений и дополнений.
Персональные данные
Подписью на настоящем Заявлении я подтверждаю, что в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О
персональных данных» (далее – Закон), а также в целях заключения и исполнения Договора о брокерском обслуживании, Депозитарного
договора и Договора об обмене электронными документами (далее совместно именуемые Договор) я даю свое согласие Банку (в т.ч. его
работникам в соответствии с их должностными обязанностями), а также аудиторам и иным третьим лицам, привлекаемым Банком в
целях получения заключений и консультаций в любой форме, касающихся заключения, исполнения Договора и реализации Банком своих прав и
обязанностей по Договору и/или обеспечению, в том числе в целях истребования задолженности по Договору, а также в целях заключения
Банком сделок уступки прав (требований), в том числе путем публичного размещения Банком информации о возможности уступки прав
(требований) по Договору, на осуществление со всеми персональными данными, указанными мною в настоящем Заявлении, в
предоставленных мной Банку документах и Договоре, в том числе моим фотографическим изображением, полученным Банком с моего
согласия при заключении Договора (далее – персональные данные), следующих действий: сбор, систематизацию, накопление, хранение,
уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передача третьим лицам, указанным выше), обезличивание,
блокирование, уничтожение (далее – обработка). Обработка персональных данных осуществляется Банком на бумажных и электронных
носителях с использованием и без использования средств автоматизации. Целями предоставления и обработки персональных данных
являются: заключение, исполнение и прекращение Договора; совершение Банком сделок в связи с реализацией прав Банка по Договору и/или
обеспечению (включая уступку прав требования); истребование (погашение, взыскание) моей задолженности по Договору; хранение
документов, содержащих персональные данные, в соответствии с требованиями законодательства РФ; иные цели, которые будут указаны
в заключенном Банком со мной Договоре. Настоящее согласие (далее – Согласие) действует с даты подписания настоящего Заявления до
полного исполнения моих обязательств перед Банком по Договору, а также последующие 5 (пять) лет. Согласие может быть отозвано
мною путем предоставления в Банк письменного заявления. Я уведомлен о том, что в случаях и сроки, установленные Законом, Банк
уничтожит соответствующие персональные данные, дополнительное уведомление меня Банком об уничтожении персональных данных
предоставляется по моему запросу. Я подтверждаю, что мне разъяснена информация о моих правах как субъекта персональных данных,
предусмотренных Законом, а также порядок защиты данных прав и моих законных интересов. Контактная информация, указанная мною в
настоящем Заявлении, а также в предоставленных мной Банку документах и Договоре (далее – средства связи), может быть использована
Банком, а также третьими лицами, действующими от имени Банка, для сообщения мне любой информации, касающейся Договора, моих прав
и обязанностей, в том числе относящейся к банковской тайне, а также для информирования меня о новых продуктах и услугах Банка. Я
подтверждаю, что Банк не несет ответственности за факт разглашения указанной информации лицам, имеющим доступ к средствам
связи, данный риск я принимаю на себя.
Поручение о назначении Оператора счета депо
Подписанием настоящего Заявления я назначаю Банк оператором торговых разделов Счета депо Клиента, который будет открыт в
депозитарии Банка (далее – Депозитарий) на основании Депозитарного договора, и поручаю Банку в целях исполнения функций оператора
торговых разделов Счета депо Клиента, а также в соответствии с Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании
осуществлять следующие действия:
1. Оформлять и передавать в соответствии с Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании в Депозитарий
поручения/распоряжения, инициирующие проведение операций с торговыми разделами Счета депо Клиента.
2. Передавать в Депозитарий документы для открытия и закрытия Счета депо, заявления на изменения реквизитов, информационные
поручения и другие документы, полученные от Клиента, необходимые для реализации прав Клиента в соответствии с Депозитарным
договором.
3. Получать выписки по Счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием Счета депо
Клиента, для передачи Клиенту.
4. Выполнять иные необходимые действия для надлежащего исполнения настоящего поручения.
Подсудность
Подписав настоящее Заявление, я соглашаюсь с тем, что споры и разногласия между Банком и Клиентом, возникающие из или в связи с
Договором о брокерском обслуживании, Депозитарным договором и Договором об обмене электронными документами, разрешаются путем
переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все споры передаются на разрешение в Лефортовский районный суд г. Москвы.
52
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Иски Клиента о защите прав потребителей разрешаются Сторонами в порядке, определенном законодательством Российской Федерации о
защите прав потребителей.
Декларации о рисках
Подписью на настоящем Заявлении я подтверждаю ознакомление со следующими документами: (а) Декларация о рисках (Приложение 12.23
к тексту Правил), (б) Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в котировальный
список «И» ЗАО «ФБ ММВБ» (Приложение №12.24 к тексту Правил), (в) Заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций
на рынке Фьючерсных контрактов и опционов (Приложение №12.25 к тексту Правил), (г) Уведомление Клиента о запрете манипулирования
на рынке ценных бумаг (Приложение №12.26 к тексту Правил).
__________________________ /____________________________________________________________________/
/подпись Клиента/
/фамилия, имя, отчество полностью/
заполняется сотрудником Уполномоченного/Головного офиса Банка
Банка
Уполномоченный/Головной офис Банка:___________________________________________________________
название офиса Банка
для служебных отметок
Подпись Клиента произведена в моем присутствии _____________________/_________________________________/
подпись сотрудника
ФИО сотрудника
53
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.5. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ НА
РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
ЗАЯВЛЕНИЕ
об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг
«
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА
»_____________ 20__ г.
ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ
указать Уникальный регистрационный номер Клиента
Настоящим
/ФИО полностью – для физических лиц; полное наименование,
ФИО подписанта, на основании какого документа действует – для юридических лиц/
(далее – Клиент)
/паспортные данные, место регистрации - для физических лиц; ОГРН/Регистрационный номер – для юридических лиц/
подтверждает выбор следующих условий брокерского обслуживания:
Проведение операций на следующих рынках и в Торговых системах:
Основной рынок ММВБ
FORTS
CLASSICA
ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
Расчет вознаграждения Банка за проведение операций по тарифному плану:
ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB ДЕНЬ»
ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB МЕСЯЦ»
ТАРИФНЫЙ ПЛАН «ИНВЕСТИЦИОННОЕ КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ»
Заключение Необеспеченных сделок:
ДА
НЕТ
Использование для проведения операций Рабочего места QIUK
ДА
НЕТ
Использование для проведения операций Рабочего места WEB-QUIK:
ДА
НЕТ
Получение аналитических обзоров на адрес электронной почты, указанный в Анкете клиента /депонента:
ДА
НЕТ
Предпочтительный способ получения Брокерских отчетов:
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОФИС БАНКА _______________
указать филиал/офис
АДРЕС ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ, УКАЗАННЫЙ В
АНКЕТЕ
Согласие на возврат излишне удержанной суммы налога на доходы физических лиц
клиента/депонента (только для физических лиц):
ДА
на счет, указанный в Анкете
НЕТ
Подпись Клиента /уполномоченного лица/ _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
заполняется сотрудником Уполномоченного/Головного офиса Банка
для служебных отметок Банка
Уполномоченный/Головной офис Банка:___________________________________________________________
название офиса Банка
Заявление принял _____________________/_________________________________/
подпись сотрудника
ФИО сотрудника
54
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.6. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА.
АНКЕТА КЛИЕНТА /ДЕПОНЕНТА/
«_____» _________________20__ г.
/для юридических лиц/
ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ
ОТКРЫТИЕ СЧЕТА
Уникальный регистрационный номер
№ счета депо
ПЕРЕДАЧА ДЕПОНЕНТОМ АНКЕТЫ В ДЕПОЗИТАРИЙ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» ЯВЛЯЕТСЯ ПОРУЧЕНИЕМ ВНЕСТИ
ДАННЫЕ В УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ
1. Полное наименование _______________________________________________________________________________
2. Краткое наименование _______________________________________________________________________________
3. Сведения о государственной регистрации №_________
Дата выдачи «____» __________ ______ г.
Выдан ___________________________________________________________________________________
/Наименование органа, осуществившего регистрацию/
4. Сведения о регистрации в Едином государственном Реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ)
ОГРН
Дата выдачи «____» __________ ______ г.
_________________________________________________________________________________________
/Наименование органа, осуществившего регистрацию/
ИНН
КПП
ОКВЭД____________________
5. Юрисдикция:
резидент
ОКПО____________________
нерезидент _______________________________________________________
/Название страны/
6. Для нерезидентов указать: 6.1. ИНН/КИО
КПП
6.2. Налоговый идентификационный номер в стране регистрации ________________________________________
7. Адрес места нахождения
_____________________________________________________________________________________________________
8. Фактический адрес: совпадает с местом нахождения
иное (указать):
_____________________________________________________________________________________________________
9. Почтовый адрес совпадает с местом нахождения
иное (указать):
_____________________________________________________________________________________________________
10. Телефон ___________________________ Факс___________________________ e-mail__________________________
11. Лицензия профессионального участника РЦБ: НЕТ
ДА (указать сведения)________________________________________________________________________________
12. Банковские реквизиты :
__________________________________________________________________________________________
/Получатель платежа/
Расчеты в рублях:
Р/с
Банк получателя ________________________________БИК
К/с
Дополнительные реквизиты:________________________
Расчеты в валюте: _________________________
в _____________________________________________
/Счет получателя/
/Наименование банка получателя/
____________________ ____________________________________________________________________
/SWIFT банка получателя/
/Счет банка получателя в банке-корреспонденте/
_______________________________
/Наименование банка-корреспондента/
_____________________
/SWIFT банка-корреспондента/
__________________________
/(Счет банка-корреспондента/
13. Перечень лиц, имеющих право распоряжения ценными бумагами, принадлежащими Клиенту:
Ф.И.О
Должность
Образец подписи
Документ,
подтверждающий
полномочия
14. Наличие налоговых льгот и подтверждающий документ :
нет
есть
15. Предпочтительная форма получения корреспонденции от Депозитария Банка:
Головной Офис Банка
заказное письмо
55
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
16. Образец печати:
17. Ф.И.О. контактного лица ____________________________________________
телефон контактного лица ______________________________
Подпись руководителя/уполномоченного лица
____________________ ________________________/______________________/
/Должность/
/Подпись/
/Ф.И.О/
заполняется сотрудником Головного/Уполномоченного офиса Банка
для служебных отметок Банка
Анкету принял _____________________/_________________________________/ Офис Банка______________________________
подпись сотрудника
56
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.7. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА.
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА)
(для физических лиц)
«_____» _________________20__ г.
Внесение изменений
Открытие счета
Уникальный регистрационный номер Клиента:
№ депозитарного договора:
№ счета депо:
ПЕРЕДАЧА ДЕПОНЕНТОМ АНКЕТЫ В ДЕПОЗИТАРИЙ ОАО ″ПРОМСВЯЗЬБАНК″ ЯВЛЯЕТСЯ ПОРУЧЕНИЕМ
ВНЕСТИ ДАННЫЕ В УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ
1. Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________________________
/фамилия, имя, отчество полностью/
2. Удостоверяющий документ:
Иное
Наименование: _________________________
Паспорт РФ
Серия
___________Номер__________________
Дата выдачи: _____/____/ ______ г.
Наименование органа, выдавшего документ:
____________________________________________________________________
3. Гражданство:
Российская Федерация
Иное___________________________
4. Статус:
Резидент
Нерезидент
5. Дата рождения: «_____» _________________ ________ г.
/указать название страны/
6.Адрес регистрации:
Индекс
_
/страна, республика, область, город/
_____________________________________________________________________________________________
/улица, дом, корпус, строение, квартира/
7. Почтовый адрес:
Индекс
Совпадает с адресом регистрации
Иной
_
/страна, республика, область, город/
_____________________________________________________________________________________________
/улица, дом, корпус, строение, квартира/
8. Телефон: ____________________ Факс __________________ e-mail__________________________________
9. Банковские реквизиты:
Получатель платежа: ____________________________________________________________
/фамилия, имя, отчество полностью/
Расчеты в рублях:
Лицевой счет:
Наименование банка: _____________________________________
БИК банка:
Дополнительные реквизиты: ____________________________________________________________________________
Расчеты в валюте:
Счет получателя: ___________________
Банк получателя: _________________________________________________
SWIFT банка:_________________ Счет банка в банке-корреспонденте:_________________________
Наименование банка-корреспондента:____________________
SWIFT банка-корреспондента:_____________________ Счет банка-корреспондента:________________
10. Форма получения корреспонденции (от Депозитария Банка):
Головной офис Банка
Заказное письмо
11. ИНН (при наличии):
12. Дополнительная информация: ___________________________________________________________________
Подпись ____________________________________/_____________________________/
/Фамилия, имя, отчество/
КЛИЕНТ ОБЯЗАН СВОЕВРЕМЕННО ПРЕДОСТАВЛЯТЬ БАНКУ ИНФОРМАЦИЮ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВОИХ РЕКВИЗИТОВ!
для служебных отметок Банка
Уполномоченный/Головной офис Банка: ___________________________________________________________
название офиса Банка
Подпись Клиента произведена в моем присутствии. Подпись сотрудника: _____________________
ФИО сотрудника: ________________________
57
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.8. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ
КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА.
НА
УПОЛНОМОЧЕННОГО
ПРЕДСТАВИТЕЛЯ
ДОВЕРЕННОСТЬ№
г. __________
__________________________________________
/дата прописью/
Настоящей доверенностью ________________________________________________, (далее по тексту «Клиент»),
/наименование организации/
в лице _______________________________________, действующего(ей) на основании _________________________
/фамилия, имя, отчество полностью/
/название документа/
уполномочивает ____________________________________________________________________,
/фамилия, имя, отчество полностью/
паспорт:___________________________________________________________________________
/серия, номер, когда и кем выдан/
совершать следующие действия от имени Клиента:
1. Заключать, изменять и расторгать с Открытым акционерным обществом «Промсвязьбанк» (далее – Банк)
договоры о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг или товарном рынке, депозитарные договоры и
договоры об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте WebQUIK и совершать
все необходимые для этого юридические действия, в том числе:
- подписывать и подавать в Банк Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания Банка и
Условиям осуществления депозитарной деятельности Банка, Заявления об условиях брокерского
обслуживания на рынке ценных бумаг, Анкеты Клиента (Депонента);
- подписывать поручение о назначении Банка оператором торговых счета депо Клиента;
- подписывать заявления о регистрации Публичного ключа доступа в Рабочем месте QUIK , получать от имени
Клиента кодовые таблица паролей;
- подписывать акты приема-передачи, приложения, справки, заявления, заявки, уведомления, подтверждения,
письма и иные документы, связанные с оформлением, заключением, изменением, исполнением и
расторжением вышеуказанных договоров;
- требовать и получать от Банка любую необходимую информацию и документы, в том числе выписки по
счетам депо, справки по операциям по счетам депо, справки о состоянии счетов депо, отчеты по сделкам (в
том числе срочным сделкам) и операциям с ценными бумагами.
2. Подписывать и подавать в Банк любые виды поручений в соответствии с Договором о брокерском обслуживании
на рынке ценных бумаг (в том числе с использованием телефонной связи и с использованием Рабочего места QUIK
и Рабочего места WebQUIK), а именно, включая, но не ограничиваясь:
- Поручения на перечисление денежных средств,
- Поручения на перераспределение денежных средств;
- Поручения на неторговые операции с ценными бумагами;
- Поручения на совершения сделок с ценными бумагами;
- Поручения на совершение срочных сделок в Торговой системе FORTS
- Поручения на совершение внебиржевых сделок на Внебиржевом рынке;
- Уведомления на исполнение фьючерсного контракта;
- Уведомления на исполнение опциона;
3. Подписывать и передавать в Банк любые документы, связанные с признанием Клиента квалифицированным
инвестором и/или клиентом с повышенным уровнем риска.
4. Совершать все действия, необходимые для приостановления, ограничения или возобновления действия
публичного ключа доступа Клиента.
5. Открывать и закрывать счета депо в депозитарии Банка, в том числе подписывать
необходимые для открытия счетов депо в Банке.
документы,
6. Осуществлять любые операции с ценными бумагами по счетам депо Клиента в депозитарии Банка, для чего
подписывать и подавать любые поручения и распоряжения, необходимые для осуществления операций в том
числе, передаточные распоряжения, залоговые распоряжения, поручения на перевод ценных бумаг, поручения на
прием ценных бумаг и на снятие их с хранения и учета, блокирующие распоряжения на блокировку и разблокировку
ценных бумаг.
7. В случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, направлять
соответствующие уведомления в регулирующие органы Российской Федерации о совершенных Клиентом сделках с
ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
Полномочия по настоящей доверенности не могут быть передоверены третьим лицам
58
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Образец подписи _______________________________________________
/фамилия, имя, отчество доверенного лица/
_________________
удостоверяю
/подпись доверенного лица/
Настоящая доверенность действительна по __________________________________ ___________________________
включительно.
Клиент __________________ /_____________________
/подпись доверителя/
/И.О. Фамилия доверителя/
МП
59
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.9. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ
КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА.
НА
УПОЛНОМОЧЕННОГО
ПРЕДСТАВИТЕЛЯ
ДОВЕРЕННОСТЬ
г. __________
________________________
/дата прописью/
Настоящей доверенностью __________________________________, (далее по тексту «Клиент»),
/фамилия имя отчество/
уполномочивает ____________________________________________________________________,
/фамилия, имя, отчество/
паспорт:___________________________________________________________________________
/серия, номер, когда и кем выдан/
совершать следующие действия от имени Клиента:
1. Заключать, изменять и расторгать с Открытым акционерным обществом «Промсвязьбанк» (далее – Банк)
договоры о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг или товарном рынке, депозитарные договоры и
договоры об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте WebQUIK и совершать
все необходимые для этого юридические действия, в том числе:
- подписывать и подавать в Банк Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания Банка и
Условиям осуществления депозитарной деятельности Банка, Заявления об условиях брокерского
обслуживания на рынке ценных бумаг, Анкеты Клиента (Депонента);
- подписывать поручение о назначении Банка оператором торговых счета депо Клиента;
- подписывать заявления о регистрации Публичного ключа доступа в Рабочее место QUIK , получать от имени
Клиента кодовые таблица паролей, ;
- подписывать акты приема-передачи, приложения, справки, заявления, заявки, уведомления, подтверждения,
письма и иные документы, связанные с оформлением, заключением, изменением, исполнением и
расторжением вышеуказанных договоров;
- требовать и получать от Банка любую необходимую информацию и документы, в том числе выписки по
счетам депо, справки по операциям по счетам депо, справки о состоянии счетов депо, отчеты по сделкам (в
том числе срочным сделкам) и операциям с ценными бумагами.
2. Подписывать и подавать в Банк любые виды поручений в соответствии с Договором о брокерском обслуживании
на рынке ценных бумаг (в том числе с использованием телефонной связи и с использованием Рабочего места QUIK
и Рабочего места WebQUIK), а именно, включая, но не ограничиваясь:
- Поручения на перечисления денежных средств,
- Поручения на перераспределение денежных средств;
- Поручения на неторговые операции с ценными бумагами;
- Поручения на совершения сделок с ценными бумагами;
- Поручения на совершение срочных сделок в Торговой системе FORTS
- Поручения на совершение внебиржевых сделок на Внебиржевом рынке;
- Уведомления на исполнение фьючерсного контракта;
- Уведомления на исполнение опциона.
3. Подписывать и передавать в Банк любые документы, связанные с признанием Клиента квалифицированным
инвестором или клиентом с повышенным уровнем риска.
4. Совершать все действия, необходимые для приостановления, ограничения или возобновления действия
публичного ключа доступа Клиента.
5. Открывать и закрывать счета депо в депозитарии Банка, в том числе подписывать
необходимые для открытия счетов депо в Банке.
документы,
6. Осуществлять любые операции с ценными бумагами по счетам депо Клиента в депозитарии Банка, для чего
подписывать и подавать любые поручения и распоряжения, необходимые для осуществления операций в том
числе, передаточные распоряжения, залоговые распоряжения, поручения на перевод ценных бумаг, поручения на
прием ценных бумаг и на снятие их с хранения и учета, блокирующие распоряжения на блокировку и разблокировку
ценных бумаг.
7. В случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, направлять
соответствующие уведомления в регулирующие органы Российской Федерации о совершенных Клиентом сделках с
ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
Полномочия по настоящей доверенности не могут быть передоверены третьим лицам
60
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Образец подписи ____________________________________________
/фамилия, имя, отчество доверенного лица/
_________________
удостоверяю
/подпись доверенного лица/
Настоящая доверенность действительна по __________________________________ ___________________________
включительно.
Клиент __________________ /_________________________
/подпись доверителя/
/И.О. Фамилия доверителя/
61
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.10. СПИСОК НОМЕРОВ ТЕЛЕФОНОВ БАНКА.
•
Прием голосовых поручений: +7 (495) 705-97-69; +8-800-700-9777.
•
Оформление и обслуживание клиентов: +7 (495) 733-96-29.
•
Прием факсовых поручений: +7 (495) 777-10-20 доб. 70-47-43.
•
Техническая поддержка Рабочего места QUIK/ WebQUIK: +7(495) 733-96-22.
62
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.11. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.
ПОРУЧЕНИЕ
на перечисление денежных средств
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ (ПОЛУЧАТЕЛЬ ПЛАТЕЖА)
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Прошу перечислить на указанный ниже счет, уменьшая денежный остаток причитающихся мне средств в Торговой
системе/на Внебиржевом рынке*
Основной рынок ММВБ
FORTS
CLASSICA
ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
*Отметить только одно поле (при наличии отметки более, чем в одном поле Поручение считается недействительным)
В СУММЕ СВОБОДНОГО ОСТАТКА
=
В СУММЕ
подпись
/сумма цифрами/
/сумма прописью/
ВОЗМОЖНОСТЬ ИСПОЛНИТЬ ЧАСТИЧНО
НА СЧЕТ, УКАЗАННЫЙ В АНКЕТЕ
ИНОЕ (УКАЗАТЬ РЕКВИЗИТЫ)
Р/с
НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА ПОЛУЧАТЕЛЯ ________________________________
БИК БАНКА ПОЛУЧАТЕЛЯ
ИНН ПОЛУЧАТЕЛЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ__________________________________________________________________
НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТЕЖА (НОМЕР ПЛАСТИКОВОЙ КАРТЫ,
НОМЕР ЛИЦЕВОГО СЧЕТА В БАНКЕ И ДР.) __________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
Гл.бухгалтер
_____________________/ФИО/
/для клиентов-юридических лиц/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
63
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.12. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕРАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.
ПОРУЧЕНИЕ
на перераспределение денежных средств
»_____________ 20__ г.
«
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Прошу выполнить ниже заявленные операции с денежными средствами:
ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В
СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЗ
Основной рынок ММВБ
Основной рынок ММВБ
CLASSICA
CLASSICA
FORTS
FORTS
ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
=
СУММА
/сумма цифрами/
/сумма прописью/
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
64
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.13. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
ПОРУЧЕНИЕ
на неторговые операции с Ценными бумагами
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; полное наименование - для юридических лиц/
Удостоверяющий документ _____________________________________________________________________
(свидетельство о регистрации для юридических лиц / паспортные данные для физических лиц)
__________________
______________________________________________________________________
(дата выдачи)
(наименование органа, осуществившего регистрацию)
Прошу выполнить следующую операцию* с Ценными бумагами**:
*необходимо выбрать один из трех вариантов, указанных ниже (1 или 2 или 3):
Прошу выполнить следующую операцию* с Ценными бумагами**:
*необходимо выбрать один из трех вариантов, указанных ниже (1 или 2 или 3):
1. В случае если Клиент переводит Ценные бумаги между открытыми ему в Депозитарии ОАО «Промсвязьбанк»
счетами депо, указывается следующая операция:
ПЕРЕВОД С ОДНОГО СЧЕТА ДЕПО НА ДРУГОЙ СЧЕТ ДЕПО ОДНОГО КЛИЕНТА, ОТКРЫТЫХ В ДЕПОЗИТАРИИ
ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
СПИСАТЬ С № СЧЕТА ДЕПО КЛИЕНТА
ЗАЧИСЛИТЬ НА № СЧЕТА ДЕПО КЛИЕНТА
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
ГС (аукцион) (раздел торговый ММВБ)
Основной раздел
2. В случае если Клиент переводит Ценные бумаги между разделами своего счета депо, открытого в Депозитарии
ОАО «Промсвязьбанк», указывается следующая операция:
ПЕРЕВОД/ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ПО РАЗДЕЛАМ СЧЕТА ДЕПО, ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ
ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
№ СЧЕТА ДЕПО
СПИСАТЬ С РАЗДЕЛА:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
ЗАЧИСЛИТЬ НА РАЗДЕЛ:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
ГС (аукцион) (раздел торговый ММВБ)
Основной раздел
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
3. В случае если Клиент выводит Ценные бумаги с торгового раздела счета депо, открытого в Депозитарии, на счет
депо в стороннем депозитарии (лицевой счет у регистратора) либо зачисляет Ценные бумаги из стороннего
депозитария (регистратора) на торговый раздел счета депо, открытый в Депозитарии, указывается следующая
операция:
СНЯТИЕ С ХРАНЕНИЯ И ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ В СТОРОННИЙ ДЕПОЗИТАРИЙ С ТОРГОВОГО РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО,
ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»/
ПРИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ХРАНЕНИЕ ИЗ СТОРОННЕГО ДЕПОЗИТАРИЯ (РЕГИСТРАТОРА) НА ТОРГОВЫЙ РАЗДЕЛ
СЧЕТА ДЕПО, ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
№ СЧЕТА ДЕПО
СНЯТИЕ С ХРАНЕНИЯ И ПЕРЕВОД
ЦЕННЫХ БУМАГ С РАЗДЕЛА:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
ПРИЕМ НА ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА РАЗДЕЛ:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
65
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
ГС (аукцион) (раздел торговый ММВБ)
ДАННЫЕ О КОНТРАГЕНТЕ:
Наименование/ФИО__________________________________________________ _______________________________
Удостоверяющий документ (для Внебиржевого рынка)_____________________________________________________
Номер лицевого счета/счета депо _____________________________________________________________________
Идентификатор ____________________________ Номер раздела счета депо__________________________________
В (наименование Депозитария/ Регистратора)_________________________________________________________
Тип счета:
владелец
номинальный держатель
доверительный управляющий
эмитент
ТИП РАСЧЕТОВ:
ПОЛУЧЕНИЕ, СВОБОДНОЕ ОТ ПЛАТЕЖА
ПОЛУЧЕНИЕ ПРОТИВ ПЛАТЕЖА
ПОСТАВКА, СВОБОДНАЯ ОТ ПЛАТЕЖА
ПОСТАВКА ПРОТИВ ПЛАТЕЖА
Телефон контактного лица контрагента:
ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ**
заполняется для любого поручения (после указания
варианта операций):
ДОГОВОР КУПЛИ-ПРОДАЖИ №_________от_________ ДОГОВОР ЦЕССИИ (ПЕРЕУСТУПКИ) №_________от_________
ИНОЕ _______________________________________________________________________________________
Номер и дата заключения депозитарного и/или междепозитарного договора:______________________________________
Сумма сделки______________________________________________________________________________________
(цифрами и прописью)
(для договоров купли-продажи и иных случаев)
ДАННЫЕ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия Ценных бумаг
Наименование эмитента/ПИФ и УК
Номер государственной регистрации ЦБ/Правил ПИФ
ISIN (для иностранных финансовых инструментов обязательно)
Количество Ценных бумаг, штук
Дата погашения Ценной бумаги (для облигаций)
Только для иностранных финансовых инструментов:
CFI
Номинальная стоимость Ценной бумаги
Сумма платежа по сделке
Место расчетов
Дата расчетов
Дата заключения сделки
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
66
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.14. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
ПОРУЧЕНИЕ
на совершение сделок с Ценными бумагами
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
№
п/п
Описание ЦБ (эмитент, вид,
категория, серия, транш)
Вид
сделки
(купить/
продать/
РЕПО)
Торговая система
(Основной рынок
ММВБ, CLASSICA)
Цена одной
ЦБ (% от
номинала
либо руб.)∗
Количество
ЦБ, шт.
Возможность
совершения
Необеспеченной
сделки (ДА/НЕТ)
*Указывается либо конкретное значение цены (поручение на покупку будет исполнено по цене не выше указанной, на
продажу – не ниже) либо «рыночная» (поручение будет исполнено по текущей цене торгового дня)
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ: ДО ОКОНЧАНИЯ ТЕКУЩЕГО ТОРГОВОГО ДНЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
_____________________________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
67
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.15. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ ОБ АКЦЕПТЕ ОФЕРТЫ.
ПОРУЧЕНИЕ
об акцепте оферты
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Настоящим сообщаю о своем намерении совершить следующую операцию с Ценными бумагами:
Вид операции (продажа, покупка,
конвертация, обмен, иное)
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия
Ценных бумаг
Эмитент Ценных бумаг
Номер государственной регистрации
Ценных бумаг
Количество Ценных бумаг
Торговая система
публичная оферта
Основание для акцепта
решение о выпуске ценных
бумаг
иное
Наименование Агента Эмитента Ценных
бумаг (при наличии)
Дата сделки
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
68
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.16. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О НЕИСПОЛНЕНИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОФЕРТЕ.
УВЕДОМЛЕНИЕ
о неисполнении обязательств по оферте
Исх.№_____________________
от «
»_____________ 20__ г.
Клиенту__________________________________
/ФИО– для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
Настоящим сообщаем Вам о неисполнении обязательств по приобретению/выкупу следующих Ценных
бумаг «
»_____________ 20__ г.:
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия
Ценных бумаг
Эмитент Ценных бумаг
Номер государственной регистрации
Ценных бумаг
Торговая система
Наименование Агента Эмитента Ценных
бумаг (при наличии)
Подпись уполномоченного лица Банка _____________________/ФИО/
подпись
М.П.
69
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.17. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК.
ПОРУЧЕНИЕ
на совершение срочных сделок в Торговой системе FORTS
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
№
п/п
Полное наименование
(обозначение) фьючерсного
контракта или опциона
Вид срочной
сделки
/фьючерсный
контракт (ФК),
опцион(О)/
Вид сделки
/купить,
продать/
Кол-во
фьючерсных
контрактов/
опционов
Цена одного
фьючерсного
контракта
/размер
премии по
опциону/
Цена
исполнения по
опциону /цена
страйк/
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ: ДО ОКОНЧАНИЯ ТЕКУЩЕГО ТОРГОВОГО ДНЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
_____________________________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
70
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.18. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ.
ПОРУЧЕНИЕ
на совершение сделок на Внебиржевом рынке
»_____________ 20__ г.
«
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
ДАННЫЕ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия
Ценных бумаг
Эмитент Ценных бумаг
ISIN, CFI (при наличии)
Номинальная стоимость Ценной бумаги
Ставка купона (при наличии)
Количество Ценных бумаг
УСЛОВИЯ ДЛЯ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛКИ
Вид сделки
Цена (определённая, не ниже/не выше
данного значения)
КУПИТЬ
ПРОДАТЬ
НЕ НИЖЕ __________
НЕ ВЫШЕ __________
КОНКРЕТНОЕ ЗНАЧЕНИЕ __________
РЫНОЧНАЯ
Срок поставки Ценных бумаг
«_________» 20__ г.
«____»
ДО « ____»
«_________» 20__г.
ДО « ____»
«_________» 20__г.
НА УСМОТРЕНИЕ БАНКА
Срок оплаты Ценных бумаг
«_________» 20__ г.
«____»
НА УСМОТРЕНИЕ БАНКА
Условия расчетов по сделке
Реквизиты счета для зачисления денежных
средств в оплату Ценных бумаг
НА УСМОТРЕНИЕ БАНКА
ПОСТАВКА ПРОТИВ ПЛАТЕЖА
СВОБОДНЫЙ ПЛАТЕЖ
СВОБОДНАЯ ПОСТАВКА
РЕКВИЗИТЫ, УКАЗАННЫЕ В АНКЕТЕ
ИНЫЕ РЕКВИЗИТЫ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
_____________________________________________________________________________________
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ:
совпадает с датой,
проставленной на Поручении
ДО « ____»
БЕЗ СРОКА ДЕЙСТВИЯ
«_________» 20__г.
указать дату, по которую включительно
будет действовать Поручение
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
71
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.19. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПОСТАВОЧНЫХ ФЬЮЧЕРСНЫХ
КОНТРАКТОВ.
УВЕДОМЛЕНИЕ
об исполнении поставочных фьючерсных контрактов
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Настоящим поручаю Банку осуществить действия, по прекращению обязательств по Поставочным
контрактам (далее-Контракты) и заключить в моих интересах в день исполнения соответствующего
Контракта сделку купли-продажи ценных бумаг в ТС STANDARD на следующих условиях:
№
п/п
Вид сделки /купить, продать/
Полное наименование (обозначение) фьючерсного
контракта
Кол-во фьючерсных
контрактов
Подтверждаю наличие на открытом мне брокерском счете 30601____________ зарезервированных в ТС
FORTS денежных средств, а также ценных бумаг, права на которые учитываются на торговом разделе
STANDARD Счета депо в количестве, достаточном для исполнения обязательств по контрактам.
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ: ДО ОКОНЧАНИЯ ТЕКУЩЕГО ТОРГОВОГО ДНЯ___________________________________
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
____________________________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
72
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.20. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ИСПОЛНЕНИЕ ОПЦИОНА.
УВЕДОМЛЕНИЕ
на исполнение опциона
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
В соответствии с Правилами ТС FORTS и Правилами клиринга прошу исполнить следующие Опционы:
№
п/п
Полное наименование
(обозначение) опциона
Тип
PUT/CALL
Дата
исполнения
опциона
Количество
опционов, шт.
Цена
исполнения по
опциону /цена
страйк/
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
73
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.21. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ.
УВЕДОМЛЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
НАСТОЯЩИМ КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
ОТМЕНЯЕТ РАНЕЕ ПОДАННОЕ ПОРУЧЕНИЕ С РЕКВИЗИТАМИ, УКАЗАННЫМИ НИЖЕ:
1. В случае если Клиент отменяет Поручение на перечисление денежных средств, указываются следующие
реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
Прошу перечислить на указанный ниже счет, уменьшая денежный остаток причитающихся мне средств в Торговой
системе*
Основной рынок ММВБ
FORTS
CLASSICA
ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
*Отметить только одно поле (при наличии отметки более, чем в одном поле Поручение считается недействительным)
В СУММЕ СВОБОДНОГО ОСТАТКА
В СУММЕ
=
/сумма цифрами/
/сумма прописью/
НА СЧЕТ, УКАЗАННЫЙ В АНКЕТЕ
ИНОЕ (УКАЗАТЬ РЕКВИЗИТЫ)
Р/с
НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА ПОЛУЧАТЕЛЯ ________________________________
БИК БАНКА ПОЛУЧАТЕЛЯ
ИНН ПОЛУЧАТЕЛЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ__________________________________________________________________
НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТЕЖА (НОМЕР ПЛАСТИКОВОЙ КАРТЫ,
НОМЕР ЛИЦЕВОГО СЧЕТА В БАНКЕ И ДР.)
2. В случае если Клиент отменяет Поручение на перераспределение денежных средств, указываются следующие
реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
Прошу выполнить ниже заявленные операции с денежными средствами:
ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В
СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЗ
Основной рынок ММВБ
Основной рынок ММВБ
CLASSICA
CLASSICA
FORTS
FORTS
74
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
=
СУММА
/сумма цифрами/
/сумма прописью/
.
3. В случае если Клиент отменяет Поручение на неторговые операции с Ценными бумагами, указываются следующие
реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
Прошу выполнить следующую операцию* с Ценными бумагами**:
*необходимо выбрать один из трех вариантов, указанных ниже (1 или 2 или 3):
1. В случае если Клиент переводит Ценные бумаги между открытыми ему в Депозитарии ОАО «Промсвязьбанк»
счетами депо, указывается следующая операция:
ПЕРЕВОД С ОДНОГО СЧЕТА ДЕПО НА ДРУГОЙ СЧЕТ ДЕПО ОДНОГО КЛИЕНТА, ОТКРЫТЫХ В ДЕПОЗИТАРИИ
ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
СПИСАТЬ С № СЧЕТА ДЕПО КЛИЕНТА
ЗАЧИСЛИТЬ НА № СЧЕТА ДЕПО КЛИЕНТА
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
ГС (аукцион) (раздел торговый ММВБ)
Основной раздел
2. В случае если Клиент переводит Ценные бумаги между разделами своего счета депо, открытого в Депозитарии
ОАО «Промсвязьбанк», указывается следующая операция:
ПЕРЕВОД/ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ПО РАЗДЕЛАМ СЧЕТА ДЕПО, ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ
ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
№ СЧЕТА ДЕПО
СПИСАТЬ С РАЗДЕЛА:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
ЗАЧИСЛИТЬ НА РАЗДЕЛ:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
ГС (аукцион) (раздел торговый ММВБ)
Основной раздел
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
3. В случае если Клиент выводит Ценные бумаги с торгового раздела счета депо, открытого в Депозитарии, на счет
депо в стороннем депозитарии (лицевой счет у регистратора) либо зачисляет Ценные бумаги из стороннего
депозитария (регистратора) на торговый раздел счета депо, открытый в Депозитарии, указывается следующая
операция:
СНЯТИЕ С ХРАНЕНИЯ И ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ В СТОРОННИЙ ДЕПОЗИТАРИЙ С ТОРГОВОГО РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО,
ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»/
ПРИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ХРАНЕНИЕ ИЗ СТОРОННЕГО ДЕПОЗИТАРИЯ (РЕГИСТРАТОРА) НА ТОРГОВЫЙ РАЗДЕЛ
СЧЕТА ДЕПО, ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
№ СЧЕТА ДЕПО
СНЯТИЕ С ХРАНЕНИЯ И ПЕРЕВОД
ЦЕННЫХ БУМАГ С РАЗДЕЛА:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
ПРИЕМ НА ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА РАЗДЕЛ:
Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
CLASSICA (раздел торговый РТС)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
STANDARD (раздел торговый STANDARD)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
Внебиржевой рынок (раздел торговый)
75
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ГС (аукцион) (раздел торговый ММВБ)
ДАННЫЕ О КОНТРАГЕНТЕ:
Наименование/ФИО__________________________________________________ _______________________________
Удостоверяющий документ (для Внебиржевого рынка)_____________________________________________________
Номер лицевого счета/счета депо _____________________________________________________________________
Идентификатор ____________________________ Номер раздела счета депо__________________________________
В (наименование Депозитария/ Регистратора)_________________________________________________________
Тип счета:
владелец
номинальный держатель
доверительный управляющий
эмитент
ТИП РАСЧЕТОВ:
ПОЛУЧЕНИЕ, СВОБОДНОЕ ОТ ПЛАТЕЖА
ПОЛУЧЕНИЕ ПРОТИВ ПЛАТЕЖА
ПОСТАВКА, СВОБОДНАЯ ОТ ПЛАТЕЖА
ПОСТАВКА ПРОТИВ ПЛАТЕЖА
Телефон контактного лица контрагента:
ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ**
заполняется для любого поручения (после указания
варианта операций):
ДОГОВОР КУПЛИ-ПРОДАЖИ №_________от_________ ДОГОВОР ЦЕССИИ (ПЕРЕУСТУПКИ) №_________от_________
ИНОЕ _______________________________________________________________________________________
Номер и дата заключения депозитарного и/или междепозитарного договора:______________________________________
Сумма сделки______________________________________________________________________________________
(цифрами и прописью)
(для договоров купли-продажи и иных случаев)
ДАННЫЕ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия Ценных бумаг
Наименование эмитента/ПИФ и УК
Номер государственной регистрации ЦБ/Правил ПИФ
ISIN (для иностранных финансовых инструментов обязательно)
Количество Ценных бумаг, штук
Дата погашения Ценной бумаги (для облигаций)
Только для иностранных финансовых инструментов:
CFI
Номинальная стоимость Ценной бумаги
Сумма платежа по сделке
Место расчетов
Дата расчетов
Дата заключения сделки
4. В случае если Клиент отменяет Поручение на совершение сделок с Ценными бумагами, указываются следующие
реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
№
п/п
Описание ЦБ (эмитент, вид,
категория, серия, транш)
Вид
сделки
(купить/
продать/
РЕПО)
Торговая система
(Основной рынок
ММВБ, CLASSICA)
Цена одной
ЦБ (% от
номинала
либо руб.)∗
Количество
ЦБ, шт.
Возможность
совершения
Необеспеченной
сделки (ДА/НЕТ)
*Указывается либо конкретное значение цены (поручение на покупку будет исполнено по цене не выше указанной, на
продажу – не ниже) либо «рыночная» (поручение будет исполнено по текущей цене торгового дня)
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ: СОВПАДАЕТ С ДАТОЙ, ПРОСТАВЛЕННОЙ НА ПОРУЧЕНИИ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
_____________________________________________________________________________________
5. В случае если Клиент отменяет Поручение на акцепт оферты, указываются следующие реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
76
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
Настоящим сообщаю о своем намерении совершить следующую операцию с Ценными бумагами:
Вид операции (продажа, покупка,
конвертация, обмен, иное)
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия
Ценных бумаг
Эмитент Ценных бумаг
Номер государственной регистрации
Ценных бумаг
Номинальная стоимость Ценной бумаги
Количество Ценных бумаг
Торговая система
публичная оферта
решение о выпуске ценных
бумаг
Основание для акцепта
иное
Наименование Агента Эмитента Ценных
бумаг (при наличии)
Дата сделки
6. В случае если Клиент отменяет Поручение на совершение срочных сделок в Торговой системе FORTS, указываются
следующие реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
№
п/п
Полное наименование
(обозначение) фьючерсного
контракта или опциона
Вид срочной
сделки
/фьючерсный
контракт (ФК),
опцион(О)/
Вид сделки
/купить,
продать/
Кол-во
фьючерсных
контрактов/
опционов
Цена одного
фьючерсного
контракта
/размер
премии по
опциону/
Цена
исполнения по
опциону /цена
страйк/
7. В случае если Клиент отменяет Поручение на совершение сделок на Внебиржевом рынке, указываются следующие
реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
ДАННЫЕ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия
Ценных бумаг
Эмитент Ценных бумаг
ISIN, CFI (при наличии)
Номинальная стоимость Ценной бумаги
Ставка купона (при наличии)
Количество Ценных бумаг
УСЛОВИЯ ДЛЯ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛКИ
Вид сделки
Цена (определённая, не ниже/не выше
данного значения)
КУПИТЬ
ПРОДАТЬ
НЕ НИЖЕ __________
НЕ ВЫШЕ __________
КОНКРЕТНОЕ ЗНАЧЕНИЕ __________
РЫНОЧНАЯ
Срок поставки Ценных бумаг
«____»
«_________» 20__ г.
ДО « ____»
«_________» 20__г.
77
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
НА УСМОТРЕНИЕ БАНКА
Срок оплаты Ценных бумаг
«____»
«_________» 20__ г.
ДО « ____»
«_________» 20__г.
НА УСМОТРЕНИЕ БАНКА
Условия расчетов по сделке
Реквизиты счета для зачисления денежных
средств в оплату Ценных бумаг
НА УСМОТРЕНИЕ БАНКА
ПОСТАВКА ПРОТИВ ПЛАТЕЖА
СВОБОДНЫЙ ПЛАТЕЖ
СВОБОДНАЯ ПОСТАВКА
РЕКВИЗИТЫ, УКАЗАННЫЕ В АНКЕТЕ
ИНЫЕ РЕКВИЗИТЫ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
_____________________________________________________________________________________
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ:
совпадает с датой,
проставленной на Поручении
ДО « ____»
БЕЗ СРОКА ДЕЙСТВИЯ
«_________» 20__г.
указать дату, по которую включительно
будет действовать Поручение
8. В случае если Клиент отменяет Уведомление на исполнение опциона, указываются следующие реквизиты:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
СОДЕРЖАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:
В соответствии с Правилами ТС FORTS прошу исполнить следующие Опционы:
№
п/п
Полное наименование
(обозначение) опциона
Тип
PUT/CALL
Дата
исполнения
опциона
Количество
опционов, шт.
Цена
исполнения по
опциону /цена
страйк/
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Уведомление принято Уполномоченным сотрудником Банка
№ поручения________________
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
78
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.22. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ВКЛЮЧЕНИЕ В КАТЕГОРИЮ/ИСКЛЮЧЕНИЕ ИЗ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ПОВЫШЕННЫМ УРОВНЕМ РИСКА (КПУР).
ЗАЯВЛЕНИЕ
на включение в категорию/исключение из категории клиентов с повышенным уровнем риска
(КПУР)
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
Настоящим
/ФИО полностью – для физических лиц;
полное наименование, ФИО подписанта, на основании какого документа действует – для юридических лиц/
(далее – Клиент) прошу (-сим)
включить Клиента в список клиентов с повышенным уровнем риска.
Настоящим гарантирую (-ем), что соответствую (-ем) всем условиям, указанным в пункте 3 Порядка совершения
маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую
деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного приказом ФСФР России от 27 октября 2005
года № 05-53/пз-н.
исключить Клиента из списка клиентов с повышенным уровнем риска.
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
_________________/___________________/
Дата «___» ____________________ 20__г. время (московское) ____ часов ____ мин
79
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.23. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ.
После ознакомления с настоящей Декларации о рисках (далее – Декларация) Клиент принимает на себя все
возможные риски, связанные с осуществлением операций на фондовом рынке Российской Федерации, а ОАО
«Промсвязьбанк» (далее – Банк) подтверждает доведение до сведения Клиента информации о его рисках,
связанных с осуществлением операций на фондовом рынке.
Цель Декларации - предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на
рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.
Обращаем Ваше внимание на то, что Декларация не раскрывает информации обо всех рисках вследствие
разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного
отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует
неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Для целей Декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается
возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента.
При работе на фондовом рынке Клиент неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска
самого различного свойства. Ниже перечислены некоторые из них, разделенные по различным основаниям.
I.
По источникам рисков:
• системный риск (рыночный) – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то
банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и
прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг.
Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень
которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в
ценные бумаги.
• несистемный (специфический) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: Клиента, Банка,
доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг,
прочие. Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации.
В группе основных рисков эмитента можно выделить:
инструментальный риск – определяется классом используемых инструментов (активов): акции, облигации
или денежные активы. По отношению к облигациям и инструментам денежного рынка акции представляют собой
более рискованный инструмент. Риск и, следовательно, размах колебаний по этому классу активов может быть
весьма существенным. Инвестиции, вложенные в акции на короткий срок, могут попасть как раз в период резкого
снижения курсовой стоимости. В долгосрочной перспективе этот инструмент может принести наиболее высокие
результаты, но рыночная предсказуемость его оставляет желать лучшего. Инструментальный риск может быть
диверсифицирован путем покупки инструментов, представленных разными классами активов;
отраслевой риск – связан с особенностями колебаний отдачи финансовых инструментов в конкретных
отраслях. Может быть нивелирован путем диверсификации портфеля - вложением инвестиций одновременно в
разные сектора экономики;
риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на
обслуживание с конкретным регистратором.
II.
По экономическим последствиям для Клиента:
• риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную
потерю ожидаемого дохода от инвестиций;
• риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой
частичную или полную потерю инвестируемых средств;
• риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет
за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие
инвестируемую сумму.
III.
По связи Клиента с источником риска:
• непосредственный риск – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Клиентом;
• опосредованный риск – возможность наступления неблагоприятного для Клиента события у источника, не
связанного непосредственно с Клиентом, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете,
приводят к потерям у Клиента.
IV.
По факторам риска:
• экономический риск – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди
таких рисков необходимо выделить следующие:
ценовой риск – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
валютный риск – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
процентный риск – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;
инфляционный риск – риск снижения покупательной способности денег;
риск ликвидности – связан с невозможностью продать инструмент в нужный момент времени по ожидаемой
высокой цене. Инструменты, котирующиеся на бирже, как правило, высоколиквидны. Инструменты, покупаемые и
80
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
продаваемые на внебиржевом рынке, менее ликвидны. Риск является управляемым через диверсификацию
портфеля;
кредитный риск – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в
связи с этим потерь у Клиента. Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и
т.п.;
финансовый риск - связан с соотношением собственных и заемных средств среди источников
финансирования инвестиций. Чем выше доля заемных средств, так называемый финансовый рычаг, тем выше
финансовый риск;
• правовой риск – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от
вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в
том числе налоговых. Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативноправовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе;
• социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно
при смене Президента, Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск
начала военных действий;
• криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных
бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество и т.д.;
• операционный (технический, технологический, кадровый) - риск прямых или косвенных потерь по
причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с
несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления,
учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала. В особую группу операционных рисков можно
выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя
составляющие технического, технологического и кадрового рисков;
• техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и
т.д.;
• природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение,
наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.).
Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска.
Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и
субъективных факторов.
При планировании и проведении операций, связанных с повышенным риском, Вы всегда должны помнить,
что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от
запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда
конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность Ваших операций.
К операциям, связанным с повышенным риском, следует отнести сделки купли-продажи ценных бумаг с
отсрочкой возврата денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Клиенту (так называемые
Необеспеченные сделки).
Использование поручений на необеспеченные сделки позволяет Вам реализовать финансовый рычаг, как
способ потенциального повышения доходности операций на фондовом рынке (за счет дополнительного риска,
который Вы берете на себя). В зависимости от величины кредитного плеча и динамики неблагоприятного движения
рыночных цен, объем Ваших потерь может быть соизмерим или даже превысить размер залогового обеспечения,
что может привести к потере части или всех Ваших средств (активов).
Обращаем Ваше внимание на то что, технология исполнения поручений на Необеспеченные сделки
предполагает такой порядок работы, при котором весь ценовой риск (умноженный, к тому же, на кредитное плечо)
несет Клиент. Вы обязуетесь поддерживать достаточный уровень обеспечения своих обязательств перед Банком,
что в определенных условиях может повлечь необходимость реализации Вами части собственных активов вне
зависимости от текущего состояния рыночных цен и фиксации убытков от такой продажи. Таким образом, помимо
ценового риска, не менее существенным для Вас может быть риск ликвидности, связанный с невозможностью
продать активы в нужный момент времени по ожидаемой цене. Кроме того возможна ситуация, при которой сумма
вознаграждения Банка или сумма денежных средств, уплаченных при заключении Специальных сделок РЕПО (пункт
7.2 Правил), превысит доходы Клиента от торговли с использованием поручений на Необеспеченные сделки.
81
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.24. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ С
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВКЛЮЧЕННЫМИ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК «И» ЗАО «ФОНДОВАЯ
БИРЖА ММВБ».
Настоящей Декларацией о рисках Открытое акционерное общество «Промсвязьбанк», включенный в состав
Участников торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» в соответствии с Правилами
допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Участник торгов
ЗАО «ФБ ММВБ»), уведомляет Клиента о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными
бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Ознакомление с текстом настоящей
Декларации осуществляется во исполнение установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг обязанности участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие
компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые
могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счет или в интересах указанных клиентов сделок,
предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», и в соответствии с
Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ»,
устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» при регистрации клиентов
Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» в случае заключения на торгах в ЗАО «ФБ ММВБ» за счет или в интересах
указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО
«ФБ ММВБ» «И».
Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о
возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в
Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Операции с ценными бумагами, включенными в Котировальный
список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть
включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путем открытой подписки,
осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению,
либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для
совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И» могут быть
включены акции молодых, растущих компаний, так как при включении акций в этот список эмитентам не
предъявляется требование по сроку существования.
К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ
ММВБ» «И» относятся:
- отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, к которой
относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг;
- риски, связанные со становлением бизнеса, - обусловлены возникновением тех или иных внутренних
проблем в процессе роста компании, что также отражается на стоимости ее ценных бумаг;
- риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в
сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать
ценные бумаги в нужное время по желаемой цене;
- инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры;
- риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой
полную потерю инвестируемых средств.
Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он
включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлен Клиент Участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ» при
осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И».
Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с
ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Она призвана помочь Клиенту
оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ
ММВБ» «И», способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений.
Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли
риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО
«ФБ ММВБ» «И», приемлемыми для него, с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей.
82
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.25. ЗАЯВЛЕНИЕ, РАСКРЫВАЮЩЕЕ РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРОВЕДЕНИЕМ
ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ.
Риск потери средств при проведении операций с Фьючерсными контрактами и опционами на рынке
Открытого акционерного общества
«ММВБ-РТС» может быть существенным. Вам следует всесторонне
рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения ваших финансовых
ресурсов. Вы должны быть осведомлены о следующем:
1) в случае, если на рынке Фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная
для занятой Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства,
переданные Вами ОАО «Промсвязьбанк» и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения
по позициям открываемым по Вашим распоряжениям на рынке Фьючерсных контрактов и опционов;
2) при неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут
потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и
т.п.) значительного размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки,
то Ваша позиция может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Вы будете ответственны за любые
образовавшейся при этом потери;
3) если Вы в ответ на предъявляемое требование к размеру гарантийного обеспечения внесли в
соответствии с договором залога имущество или иные ценности, то после совершения по Вашему распоряжению
сделки Вы теряете право распоряжения им до закрытия Вами позиций, а кроме того в случаях, предусмотренных
правилами торговли и договором залога, на данное имущество или иные ценности может быть обращено взыскание
и они могут быть реализованы;
4) в следствии условий, складывающихся на рынке Фьючерсных контрактов и опционов, может стать
затруднительным или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром
изменении цен торги на рынке Фьючерсных контрактов и опционов приостановлены или ограничены
5) стоп-распоряжения, направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до
предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить
такое поручение по оговоренной цене
6) покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем при торговле Фьючерсными
контрактами, так как Ваши потери не превысят величину уплаченной Вами премии плюс комиссионное
вознаграждение ОАО «Промсвязьбанк» и прочие сборы. При продаже опциона Ваш риск сопоставим с риском при
сделках с Фьючерсными контрактами - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы
подвергаетесь риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона
премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам,
обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения стратегий.
Существуют различные виды опционов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить
с ОАО «Промсвязьбанк» Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками;
7) до совершения сделки Вам следует согласовать с ОАО «Промсвязьбанк» и получить письменное
подтверждение о размере комиссионного вознаграждения, а также информацию о размерах иных сборов;
8) ОАО «Промсвязьбанк» может проводить операции от своего имени и за свой счет с теми же
Фьючерсными контрактами и опционами, что и Вы, а это может привести к возникновению конфликта интересов.
ОАО «Промсвязьбанк» должен заранее информировать Вас о том, что он торгует за свой счет на рынках
соответствующих Фьючерсных контрактов и опционов.
9) неплатежеспособность ОАО «Промсвязьбанк» или иных привлеченных к контракту посредников может
повлечь за собой закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи
применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и ОАО «Промсвязьбанк».
Настоящее краткое заявление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на рынке
Фьючерсных контрактов и опционов.
83
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.26. УВЕДОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА О ЗАПРЕТЕ МАНИПУЛИРОВАНИЯ РЫНКОМ.
Настоящим Открытое акционерное общество «Промсвязьбанк» в соответствии с Федеральным законом от
27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
уведомляет Клиента о запрете манипулирования рынком.
1.
О существе манипулирования рынком.
1.1. К манипулированию рынком относятся следующие действия:
•
умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через
электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть
"Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос,
предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром
отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня,
который сформировался бы без распространения таких сведений;
•
совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по
предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами,
за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена,
спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от
того уровня, который сформировался бы без таких операций;
•
совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного
лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались
на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких
сделок;
•
выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных
торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых
цена покупки финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара выше цены либо
равна цене продажи такого же финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в
случае, если на основании указанных заявок совершены операции, в результате которых цена,
спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от
того уровня, который сформировался бы без таких операций;
•
неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в
интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую
цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и
(или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который
сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах
того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких
противоположных сделок;
•
неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в
интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую
цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и
(или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который
сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах
того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких
противоположных сделок;
•
неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах
без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов
финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или
поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался
бы без таких операций. Указанные действия не признаются манипулированием рынком, если
обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным
правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.
Действия, перечисленные в третьем, четвертом и пятом абзацах пункта 1.1 настоящего уведомления,
применяются к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных
всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах
которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов.
1.2. Не являются манипулированием рынком действия, изложенные в абзацах с третьего по седьмой
пункта 1.1 настоящего уведомления, которые направлены:
•
•
на поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных
бумаг и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом;
на поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения
инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, установленных
федеральными законами;
84
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом,
иностранной валютой и (или) товаром и осуществляются участниками торгов в соответствии с
договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
2. Об обязанности самостоятельно не допускать подачу через электронные системы поручений,
которые могут содержать признаки манипулирования.
Согласно Правилам брокерского обслуживания ОАО «Промсвязьбанк» Клиент обязан не допускать подачу
через электронные системы поручений, которые могут содержать признаки манипулирования.
3.
Об ответственности за манипулирование.
Согласно статье 15.30 КоАП РФ манипулирование рынком влечет наложение административного штрафа на
граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от тридцати тысяч до пятидесяти
тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы
излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в
результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч рублей.
В случае передачи клиентом полномочий по распоряжению инвестиционным счетом другому лицу, клиент
обязан уведомить такое лицо о запрете манипулирования и существе манипулирования рынком ценных бумаг, об
обязанности самостоятельно не допускать подачу через электронные системы поручений, которые могут содержать
признаки манипулирования, а также об ответственности за манипулирование рынком ценных бумаг.
85
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.27. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
за период с «__» ________ 20__ г. по «__» ________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Дата
получения
поручения
Время
получения
поручения
(час.,мин.)
Номер
поручения
Эмитент
ценной
бумаги
Вид,
категория,
тип ценной
бумаги
Выпуск,
транш,
серия
ценной
бумаги
Вид
сделк
и
Количество
ценных
бумаг/
условие его
определения
Цена одной
ценной бумаги
значение
условие
определ
е-ния
Валюта
цены
Необеспеченная сделка
Сделка
РЕПО
сро
к
%
ставка
Ценные
бумаги
клиента
кол-во
%
Срок
действия
поручения
Денежные средства
клиента, вид валюты
сумма
%
Подпись Клиента___________________________(____________________)
М.П. /для юридических лиц/
86
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.28. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК.
РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК
за период с «__» ________ 20__ г. по «__» ________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Дата
получе
ния
поручения
Время
получения
поручения
(час.,мин.)
Номер
поручения
Вид
срочной
сделки
Вид
сделки
Торговая
система
Наименование
(обозначение)
фьючерсного
контракта,
опциона,
принятое в
Торговой
системе
Количество
фьючерсных
контрактов,
опционов/
условие его
определения
Информация о базовом активе
(по фьючерсным контрактам, опционам,
заключенным на внебиржевом рынке)
Эмитент
ценной
бумаги
Вид,
категория,
тип ценной
бумаги
Выпуск,
транш,
серия
ценной
бумаги
Кол-во
ценных
бумаг
Размер
премии
по
опциону
Валюта
премии
по
опциону
Цена одного
фьючерсного
контракта/ цена
исполнения
опциона
значеусловие
ние
определе
-ния
Вал
юта
цен
ы
Срок
действ
ия
поруче
-ния
Подпись Клиента___________________________(____________________)
М.П. /для юридических лиц/
87
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.29. ПРАВИЛА ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ ПОСРЕДСТВОМ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РАБОЧЕГО МЕСТА QUIK И РАБОЧЕГО МЕСТА WEBQUIK.
1. ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ
Аутентификация – процедура подтверждения Клиентом того, что вход в Рабочее место QUIK или Рабочее
место WebQUIK осуществлялся самим Клиентом или Владельцем ключей доступа. Положительный результат
Аутентификации подтверждает, что Электронный документ направляется в QUIK или в WebQUIK самим Клиентом
или Владельцем ключей доступа.
Владелец ключей доступа (Владелец КД) – физическое лицо которое владеет соответствующими
секретным и публичным ключами доступа в QUIK , однозначно соответствующими друг другу, сформированными с
помощью специализированного программного обеспечения, предоставленного ЗАО «АРКА Текнолоджиз»),
позволяющими с помощью средств Рабочего места QUIK проводить Аутентификацию Клиента.
Договор – Договор об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и/или Рабочем месте
WebQUIK, заключенный между Банком и Клиентом путем присоединения Клиента к тексту Правил.
Идентификатор – натуральное число (комбинация цифр), однозначно выделяющие (идентифицирующие)
Клиента среди других Клиентов Банка.
Идентификация – определение Банком личности Клиента по предъявленному им Идентификатору.
Ключи доступа (КД) – комплект из Секретного ключа доступа и Публичного ключа доступа, однозначно
соответствующих друг другу, сформированных с помощью специализированного программного обеспечения,
предоставленного ЗАО «АРКА Текнолоджиз».
Компрометация конфиденциальной информации (Секретного ключа доступа или Пароля) – утрата,
хищение, несанкционированное копирование или подозрение на копирование Секретного ключа доступа или
Пароля, а также другие ситуации, в результате которых утрачено доверие к тому, что используемый Секретный
ключ доступа или Пароль недоступен посторонним лицам.
Несанкционированный доступ – доступ к информации или функциям Рабочего места QUIK и Рабочего
места WebQUIK лиц, не имеющих на это полномочий.
Пароль – последовательность символов, известная только Клиенту, используемая для Аутентификации
Клиента при обслуживании в Рабочем месте WebQUIK. Пароль может использоваться многократно.
Поручение - распоряжение Клиента, переданное в Банк с использованием QUIK или WebQUIK, на
совершение сделок (операций) в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.
Правила брокерского обслуживания – Правила брокерского обслуживания в ОАО «Промсвязьбанк»,
утвержденные Банком «__» ____________ 20__ г.
Правила обмена ЭД - Правила обмена электронными документами посредством использования Рабочего
места QUIK и Рабочего места WebQUIK.
Публичный ключ доступа (ПКД) – общедоступная уникальная последовательность символов,
соответствующая публичному ключу доступа, предназначенная для подтверждения с использованием средств
Рабочего места QUIK или прохождения Клиентом (Владельцем ключей доступа) процедуры Аутентификации.
Публичному ключу доступа однозначно соответствует парный ему секретный ключ доступа.
Руководство пользователя (Руководство) – Руководство пользователя Рабочего места QUIK , Руководство
пользователя Рабочего места WebQUIK, публикуемые на Сайте Банка.
Секретный ключ доступа (СКД) – уникальная последовательность символов, известная владельцу КД и
предназначенная для аутентификации (доказательства подлинности) Клиента (Владельца КД) и его терминала
QUIK . Секретному ключу доступа однозначно соответствует парный ему публичный ключ доступа.
Рабочее место QUIK (QUIK) - система удаленного доступа, представляющая собой программно-технический
комплекс, права на который принадлежат ЗАО «АРКА Текнолоджиз», посредством которого Клиент имеет
возможность через персональный компьютер получать в режиме реального времени текущую финансовую
информацию, сведения о позиции Клиента, направлять Банку и получать от Банка Электронные документы в
порядке, предусмотренном Правилами обмена ЭД. Рабочее место QUIK используется Банком и предоставляется
Клиентам в соответствии с договором, заключенным между Банком и ЗАО «АРКА Текнолоджиз».
Рабочее место WebQUIK (WebQUIK) - совокупность программно-технических средств, права на которые
принадлежат ЗАО «АРКА Текнолоджиз», позволяющих Клиенту посредством Сайта Банка получать в режиме
реального времени текущую финансовую информацию, сведения о позиции Клиента, направлять Банку и получать
от Банка Электронные документы в порядке, предусмотренном Правилами обмена ЭД. Рабочее место WebQUIK
используется Банком и предоставляется Клиентам в соответствии с договором, заключенным между Банком и ЗАО
«АРКА Текнолоджиз». Банк предоставляет Клиенту два способа доступа к Рабочему месту WebQUIK - доступ для
персональных компьютеров (WebQUIK для ПК) и доступ для устройств с ограниченным размером экрана (WebQUIK
Mobile).
Руководство пользователя QUIK - документ, размещенный на Сайте Банке.
Сайт Банка - http//www.psbank.ru совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, на
которых Банк размещает Руководство пользователя Рабочего места QUIK , Руководство пользователя Рабочего
места WebQUIK, а также иную информацию, раскрытие которой предусмотрено Договором. Информация,
размещенная на Сайте Банка, также может быть дополнительно размещена Банком на специализированных
страниц Банка в сети Интернет по адресу http//www.psbinvest.ru.
Уполномоченное лицо Клиента – физическое лицо, являющееся Владельцем ключей доступа в Рабочее
место QUIK , уполномоченное Клиентом на основании надлежащим образом оформленной доверенности на
совершение действий от имени Клиента в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных
бумаг, а также на составление Электронных документов с использованием Рабочего места QUIK .
88
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Электронный документ (ЭД) – документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой
форме, а ее целостность, неизменность и авторство удостоверены путем Идентификации и Аутентификации
Клиента.
Остальные термины, используемые в Правилах обмена ЭД и не определенные в настоящем разделе,
применяются в значениях, указанных в Правилах брокерского обслуживания, к которым Клиент присоединяется
одновременно с присоединением к Правилам обмена ЭД.
2. ПРЕДМЕТ И ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА.
2.1. Предметом Правил обмена ЭД являются условия и порядок использования Клиентом Рабочего места
QUIK и Рабочего места WebQUIK, определение прав, обязанностей и ответственности Сторон, возникающих в этой
связи.
2.2. Банк, используя QUIK и WebQUIK, предоставляет Клиенту возможность обмениваться с Банком
сообщениями, подавать Банку Поручения в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных
бумаг, заключенным путем присоединения к Правилам брокерского обслуживания, и наблюдать за торгами,
проходящими в следующих Торговых системах:
- Фондовый (основной) рынок ЗАО «ФБ ММВБ»;
- Секция срочного рынка FORTS ОАО ММВБ- РТС.
2.3. Распространение текста Правил обмена ЭД является публичной офертой, адресованной физическим и
юридическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, на заключение Договора (Договора об
обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK, WebQUIK). Вышеуказанная оферта имеет силу
исключительно на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее
пределами.
2.4. Заключение Договора осуществляется путем присоединения Клиента к настоящим Правилам в целом в
соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта Клиентом
оферты Банка (текст настоящих Правил). Акцептом Клиента является подача в Банк составленного по форме
Приложений №№12.3-12.4 и надлежащим образом заполненного и подписанного Заявления на брокерское и
депозитарное обслуживание и составленного по форме Приложения №12.5 и надлежащим образом заполненного и
подписанного Заявления об условиях брокерского обслуживания;
Для заключения Договора физическое лицо предоставляет необходимые документы:
-в Головной офис Банка, или,
- в любой Уполномоченный офис Банка.
Прием документов для заключения Договора юридическими лицами осуществляется только в Головном
офисе Банка.
2.5. Для заключения Договора Клиент одновременно с подачей Заявления на брокерское и депозитарное
обслуживание и Заявления об условиях брокерского обслуживания обязан представить в Банк надлежащим
образом оформленный комплект документов в соответствии с утвержденным Банком Перечнем документов,
необходимых для заключения Договора (Приложение №12.2.), а также надлежащим образом заполненную Анкету
Клиента (Депонента) (Приложения №№12.6. - 12.7.). При этом физическое лицо должно либо подписать Анкету
Клиента (Депонента) в присутствии сотрудника Банка, либо заверить подпись на Анкете нотариально.
Банк в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» имеет право
дополнительно запрашивать любые документы, необходимые для идентификации Клиента в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(в случае, если такая идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее), в том числе
составленную по форме Банка анкету клиента, предоставляемую для идентификации Клиента в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, и письмо
Клиента о наличии/отсутствии выгодоприобретателей.
2.6. Заключение Договора осуществляется путем присоединения Клиента к Правилам обмена ЭД в целом в
соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта оферты
Банка (текст настоящих Правил обмена ЭД). Акцептом Клиента является подача в Банк составленного по форме
Приложений №№12.3-12.4 и надлежащим образом заполненного и подписанного Заявления на брокерское и
депозитарное обслуживание и составленного по форме Приложения №12.5 и надлежащим образом заполненного и
подписанного Заявления об условиях брокерского обслуживания;
Для заключения Договора физическое лицо предоставляет необходимые документы:
-в Головной офис Банка, или,
- в любой Уполномоченный офис Банка.
Прием документов для заключения Договора юридическими лицами осуществляется только в Головном
офисе Банка.
При присоединении к Договору Клиент отмечает в Заявлении об условиях брокерского обслуживания, через
какое Рабочее место он намеревается направлять Электронные документы:
- через QUIK;
- через WebQUIK.
2.7. Заключение Договора возможно только при условии заключения между Клиентом и Банком Договора на
брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг путем присоединения к Правилам брокерского обслуживания.
2.8. Датой заключения Договора является дата получения Банком заполненного и подписанного в
надлежащей части Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, составленного по
форме Приложения №12.5 к Правилам брокерского обслуживания.
2.9. Для идентификации Клиента используется Уникальный регистрационный номер, присвоенный Клиенту
в соответствии с Правилами брокерского обслуживания.
89
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Банк предоставляет Клиенту доступ к Руководству пользователя в электронной форме на Сайте Банка.
3.2. Банк уведомляет Клиента, что при использовании Рабочего места QUIK для направления Поручений,
факт направления
ЭД Клиентом будет проверяться исключительно путем Аутентификации Клиента с
использованием Публичного ключа доступа.
3.3. Банк уведомляет Клиента, что при использовании Рабочего места WebQUIK для направления
Поручений единственным средством защиты Клиента от несанкционированного доступа в WebQUIK является
Пароль.В случае, если Клиент примет решение об использовании Рабочего места WebQUIK, он несет все риски,
связанные с возможной компрометацией Пароля, в том числе в случае, если компрометация Пароля произошла не
по вине Клиента.
3.4. Порядок работы Сторонами в QUIK и WebQUIK регулируется настоящими Правилами обмена ЭД,
Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и Руководством. С переходом на электронный
документооборот в рамках настоящего Договора документооборот, предусмотренный Договором на брокерское
обслуживание на рынке ценных бумаг, не утрачивает силу. Банк принимает к исполнению документы Клиента в
порядке очерёдности поступления их в Банк независимо от формы их передачи Клиентом.
3.5. Рабочее место QUIK и Рабочее место WebQUIK используют в качестве транспортной среды
телекоммуникации общего пользования (Интернет).
3.6. Банк принимает от Клиента переданные в соответствии с Договором в электронной форме с
использованием Рабочего места QUIK
и WebQUIK Поручения, предусмотренные Правилами брокерского
обслуживания. Клиент вправе отменить с использованием QUIK и WebQUIK направленное в Банк с использованием
этих же Рабочих мест Поручение при условии, если оно еще не исполнено Банком.
3.7. Стороны признают в качестве единой шкалы времени при работе с Рабочими местами QUIK и
WebQUIK местное время г. Москвы. Контрольным является время системных часов аппаратных средств Банка.
3.8.Стороны признают, что:
- инициатором сеансов связи является Клиент. Банк не несет ответственности за неисполнение или
просрочку исполнения ЭД Клиента, если таковые произошли из-за отсутствия инициативы Клиента в
установлении сеанса связи с Банком;
- консультации по вопросам технической поддержки Рабочего места QUIK и Рабочего места WebQUIK Банк
осуществляет по рабочим дням с 10.00 до 18.00.
3.9. В случаях, предусмотренных Правилами брокерского обслуживания, Банк размещает информацию для
Клиентов одним из нижеуказанных способов, обеспечивающих возможность своевременного ознакомления с этой
информацией Клиентов, в том числе:
•
размещение информации на Сайте Банка;
•
размещение объявлений на стендах в филиалах, дополнительных офисах и других структурных
подразделениях Банка, осуществляющих обслуживание Клиентов;
•
рассылка сообщений по электронной почте;
•
иными способами, позволяющими Клиенту получить информацию и установить, что она исходит от
Банка.
Раскрытие информации не означает ее обязательного распространения через средства массовой информации.
4. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СИСТЕМЫ QUIK
4.1. Клиент самостоятельно и за свой счет обеспечивает технические и коммуникационные ресурсы,
необходимые для подключения к QUIK , в том числе:
минимальные требования к оборудованию:
•
процессор Pentium 4 2 Ghz или более мощный;
•
оперативная память не менее 512 Mb (рекомендуется 1 Gb);
•
не менее 2 Gb свободного пространства на диске после установки всех программ;
•
операционная система Windows 98/NT4/2000/2003/XP/Vista;
•
наличие дисковода или другого сменного носителя данных;
•
подключение к серверу QUIK по локальной сети или через сеть Интернет;
требования к каналу связи:
•
протокол передачи данных TCP/IP;
•
при использовании корпоративной сети необходимо обеспечить доступ к серверам системы QUIK
по порту 15100;
•
пропускная способность канала связи не менее 14,4 Кбит/сек;
•
время прохождения сигнала (ping) до сервера QUIK не более 1 с.;
•
процент потерь пакетов данных не более 5%.
4.2. Клиент самостоятельно получает и устанавливает на своем компьютере программное обеспечение,
необходимое для работы в QUIK. Дистрибутивный пакет необходимого программного обеспечения с
рекомендациями по его установке и настройке размещен на Сайте Банка.
4.3. Для работы в QUIK Владелец КД (Клиент или уполномоченное им лицо) должен в соответствии с
Руководством пользователя сформировать Ключи доступа (Секретный ключ доступа и Публичный ключ доступа) и
передать в Банк собственноручно подписанное Заявление о регистрации Публичного ключа доступа к Рабочему
месту QUIK (Приложение №1 к Правилам обмена ЭД) и сам Публичный ключ доступа.
Клиент-физическое лицо, заключившее с Банком Договор дистанционного банковского обслуживания,
вправе передать Заявление о регистрации Публичного ключа доступа к Рабочему месту QUIK с использованием
каналов доступа, предусмотренных и определенных Правилами дистанционного банковского обслуживания.
90
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
4.4. Осуществлять операции в Рабочем месте QUIK от имени Клиента имеет право лицо, являющееся
Владельцем КД. Владельцем КД может быть либо сам Клиент, либо уполномоченное Клиентом на основании
доверенности лицо. Клиент обязан предоставить в Банк доверенность, подтверждающую право Владельца КД
действовать от имени Клиента.
4.5. Публичный ключ доступа Владельца КД считается зарегистрированным с момента внесения Банком
информации о нем в базу данных QUIK .
4.6. Действие Ключей доступа в QUIK начинается с момента регистрации ПКД в базе данных Рабочего
места QUIK , но не ранее срока начала действия, указанного в Заявлении о регистрации, а прекращается в момент
расторжения Договора либо в момент аннулирования Банком действия ПКД. Срок действия КД не ограничен.
4.7. Формирование и передача в Банк электронных документов Клиентом или его уполномоченным
представителем производятся с помощью специального программного обеспечения Рабочего места QUIK .
4.8. Клиент получает право направлять Банку сообщения с использованием Рабочего места QUIK после
Аутентификации Клиента, то есть после проверки соответствия Секретного ключа доступа, принадлежащего
Клиенту, Публичному ключу доступа, предоставленного им Банку. Стороны признают, что использование указанного
средства обеспечивает достаточную защиту электронных документов, передаваемых по сети Интернет в QUIK , от
несанкционированного доступа.
4.9. Стороны признают способ Аутентификации Клиента в QUIK на основе Публичного и Секретного
ключей доступа достаточным для подтверждения факта направления Электронного документа Клиентом.
4.10. Секретный ключ доступа являются аналогом собственноручной подписи Клиента
(простой
электронной подписью) в соответствии со ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации и Федеральным
законом от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи".
4.11. Стороны признают в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при
разрешении споров в суде) формируемые Рабочим местом QUIK на стороне Банка электронные файлы с
протоколами обмена сообщениями между сервером Банка и программным обеспечением Рабочего места QUIK ,
установленным у Клиента.
4.12. Ключи Доступа Владельца КД могут быть заменены на новые Ключи доступа по инициативе Клиента в
любое время, для чего Владелец КД должен произвести процедуру генерации Публичного и Секретного ключа
доступа в порядке, предусмотренном п. 4.3. Правил обмена ЭД, при этом заменяемый ПКД аннулируется Банком.
4.13. Стороны обязуются хранить выведенные из эксплуатации СКД и ПКД в течение 5 (пяти) лет с даты
прекращения действия КД.
4.14. Действие ПКД обязательно приостанавливается в следующих случаях:
а) по требованию Клиента, в том числе в случае возможной Компрометации Секретного ключа доступа
и/или Несанкционированного доступа к Системе третьих лиц, переданному в Банк:
•
в виде Заявления о приостановлении действия ПКД, составленного по форме Приложения № 2 к
Правилам обмена ЭД на бумажном носителе,
•
иным способом (по телефону, факсу, электронной почте и т.д.) при условии, что у Банка не
возникает сомнений, что такое требование исходит от Клиента, с обязательным последующим
предоставлением в течение 3 (трех) дней Заявления о приостановлении действия ПКД на
бумажном носителе;
б) по инициативе Банка без получения от Клиента требования о приостановлении и без предварительного
уведомления Клиента в следующих случаях:
•
обнаружения попытки совершения с КД несанкционированных действий, которые могут привести к
сбоям в работе Рабочего места QUIK , либо иным образом нанести ущерб Банку либо другим
пользователям Рабочего места QUIK ;
•
возникновения у Банка обоснованного подозрения, что идентификационная информация о
Владельце КД, предоставленная Банку, изменилась (получена информация об изменении имени,
отчества, фамилии, полномочий лиц и др.).
Действие ПКД приостанавливается до уточнения обстоятельств. По итогам расследования Банк вправе
аннулировать ПКД либо возобновить его действие при получении соответствующего письменного заявления
Клиента.
4.15. Действие ПКД аннулируется Банком в следующих случаях:
а) по инициативе Клиента на основании Заявления об аннулировании ПКД, составленного по форме,
содержащейся в Приложения № 2 к Правилам обмена ЭД переданного в Банк :
в форме оригинала на бумажном носителе;
для Клиентов-физических лиц, заключивших с Банком Договор дистанционного банковского
обслуживания, посредством использования каналов доступа, предусмотренных и определенных
Правилами дистанционного банковского обслуживания;
б) при непоступлении в Банк указания Клиента о возобновлении действия ПКД, действие которого было
приостановлено.
4.16. В Системе фиксируется дата и время приостановления / возобновления / аннулирования действия
ПКД.
4.17. С момента приостановления действия и до возобновления действия ПКД, а также с момента
аннулирования ПКД Банк запрещает доступ в систему Клиента, использующего для Аутентификации СКД,
соответствующий аннулированному/приостановленному ПКД.
5. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РАБОЧЕГО МЕСТА WEBQUIK
5.1 Для использования Рабочего места WebQUIK Клиент самостоятельно и за свой счет обеспечивает
следующие технические и коммуникационные ресурсы:
минимальные требования к оборудованию при осуществлении доступа к WebQUIK для ПК:
91
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
•
процессор Pentium III 800 или более мощный;
•
оперативная память не менее 128 Мб;
•
разрешение экрана не менее 800x600 пикселей;
•
операционная система Windows 98 или более новая;
•
MS Internet Explorer 5.0 или более новой;
•
подключение к Интернет;
требования к каналу связи при осуществлении доступа к WebQUIK для ПК:
•
протокол передачи данных HTTP/SSL;
•
пропускная способность канала связи не менее 9,6 Кбит/с;
•
время прохождения сигнала (ping) до сервера WebQUIK не более 1 с.
минимальные требования к оборудованию при осуществлении доступа к WebQUIK Mobile:
•
Наличие интернет –браузера в устройстве;
•
Поддержка браузером технологий HTML 3.2 и SSL, разрешение использования cookies;
•
Экран с разрешением не менее 320x240 пикселей
Требования к каналу связи при осуществлении доступа к WebQUIK Mobile: ограничений нет.
5.2. Доступ к Рабочему месту WebQUIK осуществляется через Сайт Банка путем использования двух
разных интернет – страниц: ___________________________ (WebQUIK для ПК) и _____________________
(WebQUIK Mobile). Использование различных способов доступа к Рабочему месту WebQUIK изменяет лишь
внешний вид Рабочего места WebQUIK, но не влияет на его функциональность: порядок работы Клиента в Рабочем
месте WebQUIK, в том числе порядок идентификации Клиента, порядок создания, подписания и отправления
Поручений остаются неизменными независимо от способа доступа к Рабочему месту WebQUIK.
5.3. Клиенту предоставляется возможность направлять Банку с использованием Рабочего места WebQUIK
Поручения на совершение сделок с Ценными бумагами, в том числе Поручения на совершение Срочных сделок.
5.4. Банк передает Клиенту Идентификатор и Пароль, необходимые для доступа Клиента в WebQUIK, путем
передачи запечатанного конверта с логином и паролем. Клиент подтверждает факт получения конверта с логином и
паролем путем подписания Акта приема логина и пароля для доступа к рабочему месту WebQUIK (Приложение №4
к Правилам обмена ЭД).
5.5. Клиент уведомлен о том, что Пароль при его создании становится известным работникам Банка и
может стать известным третьим лицам. Клиент ОБЯЗАН осуществить смену Пароля при первом соединении с
Рабочим местом WebQUIK.
5.6. Ответственность за своевременное осуществление смены Пароля, полученного в Банке, а также за
обеспечение конфиденциальности нового пароля возлагается на Клиента. Банк не несет ответственности за
возможные негативные последствия несвоевременной смены, утраты или разглашения Пароля Клиентом.
5.7. Защита данных, передаваемых по сети Интернет в WebQUIK, от несанкционированного доступа
обеспечивается штатными средствами операционной системы и программного обеспечения для доступа в
Интернет, установленных на компьютере, используемом Клиентом для обмена Сообщениями через Рабочее место
WebQUIK. Стороны признают, что использование этих средств обеспечивает достаточную защиту Электронных
документов, передаваемых по сети Интернет в Рабочее место WebQUIK, от несанкционированного доступа.
5.8. при направлении Клиентом ЭД через Рабочее место WebQUIK Идентификатор и Пароль являются
аналогом собственноручной подписи Клиента (простой электронной подписью) в соответствии со ст. 160
Гражданского кодекса Российской Федерации и Федеральным законом от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной
подписи".
5.9. Стороны признают способ Идентификации и Аутентификации Клиента в Рабочем месте WebQUIK на
основе Идентификатора и Пароля достаточным для подтверждения факта направления Электронного документа
Клиентом.
5.10. Стороны признают в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при
разрешении споров в суде) формируемые Рабочим местом WebQUIK записи в электронных файлах протокола
сообщений между сервером Банка, на котором установлено программное обеспечение WebQUIK, и компьютером,
использованным Клиентом для подачи Электронных документов в Банк через Рабочее место WebQUIK.
5.11. В случае компрометации Пароля Клиент обязан незамедлительно сообщить в Банк о компрометации
Пароля.
5.12. Доступ Клиента к Рабочему месту WebQUIK блокируется в следующих случаях:
а) по требованию Клиента, в том числе в случае возможной Компрометации Пароля и/или
Несанкционированного доступа к WebQUIK третьих лиц, переданному в Банк:
- в виде Заявления о блокировании доступа к Рабочему месту WebQUIK, составленного по форме
Приложения № 3 к Правилам обмена ЭД на бумажном носителе,
- иным способом (по телефону, факсу, электронной почте и т.д.) при условии, что у Банка не
возникает сомнений, что такое требование исходит от Клиента, с обязательным последующим предоставлением в
течение 3 (трех) дней Заявления о блокировании доступа к Рабочему месту WebQUIK на бумажном носителе;
б) по инициативе Банка без получения от Клиента Заявления о блокировании доступа к Рабочему месту
WebQUIK и без предварительного уведомления Клиента в случае обнаружения попытки совершения с Паролем
несанкционированных действий, которые могут привести к сбоям в работе WebQUIK, либо иным образом нанести
ущерб Банку либо другим пользователям Рабочего места WebQUIK;
Доступ Клиента к Рабочему месту WebQUIK блокируется до уточнения обстоятельств. По итогам
расследования Банк передает Клиенту новый Пароль, используемый для Аутентификации Клиента к Рабочему
месту WebQUIK, и после того, как новый Пароль будет передан Клиенту, предоставляет Клиенту доступ к Рабочему
месту WebQUIK. Клиент ОБЯЗАН осуществить смену нового Пароля при первом соединении с WebQUIK.
92
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
5.13. В Рабочем месте WebQUIK фиксируется дата и время блокировки доступа/разблокировки доступа
Клиента к WebQUIK.
5.14. С момента блокирования доступа Клиента к Рабочему месту WebQUIK Банк прекращает прием ЭД от
Клиента через WebQUIK.
5.15. Клиент несет полную ответственность за сохранность Пароля. Банк не несет ответственности за
любые убытки, понесенные Клиентом, причиной которых является использование третьими лицами Пароля. Клиент
подтверждает, что все Поручения, поданные с использованием Рабочего места WebQUIK до получения Банком
письменного Заявления о блокировании доступа к Рабочему месту WebQUIK, считаются поданными от имени
Клиента, а все сделки, совершенные на основании таких заявок, - совершенными по поручению Клиента.
5.16. Стороны признают, что Электронные документы, направленные Клиентом через Рабочее место
WebQUIK при условии надлежащей Идентификации и Аутентификации Клиента:
- не могут быть оспорены или отрицаться Сторонами и третьими лицами или быть признаны
недействительными только на том основании, что они переданы в Банк с использованием Системы WebQUIK и/или
оформлены в виде электронных документов;
- могут быть представлены в качестве доказательств, равносильных письменным доказательствам, в
порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, при этом допустимость таких доказательств
не может отрицаться только на том основании, что они представлены в виде электронных документов или их копий
на бумажном носителе.
6. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
6.1. Банк обязуется:
6.1.1. Предоставлять Клиенту информацию о месте нахождения и загрузке Рабочего места QUIK и
WebQUIK, Руководства, а также все необходимые инструкции по их использованию, поддерживать указанную
информацию в актуальном состоянии.
6.1.2. Регистрировать Публичный ключ доступа Клиента или Уполномоченного лица Клиента в базе данных
Рабочего места QUIK , при условии предоставления Клиентом документов, подтверждающих полномочия
Уполномоченного лица Клиента, а также позволяющих осуществить идентификацию указанных лиц в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России и
настоящих Правил обмена ЭД.
6.1.3. Осуществлять прием от Клиента по каналам связи ЭД, надлежащим образом оформленных в
соответствии с Руководством, Правилами обмена ЭД и Правилами брокерского обслуживания.
6.1.4. Аннулировать не позднее чем на следующий рабочий день действующий ПКД Владельца КД или
блокировать доступ Клиента к Рабочему месту WebQUIK на основании поданного Клиентом в Банк письменного
заявления Клиента по форме Приложения № 2 или Приложения №3 к Правилам обмена ЭД.
6.1.5. Приостанавливать действие ПКД Владельца КД на основании соответствующего заявления Клиента
по форме Приложения № 3 к Правилам обмена ЭД на период, указанный в заявлении Клиента.
6.1.6. Блокировать без предварительного уведомления Клиента доступ к Рабочему месту QUIK , к
Рабочему месту WebQUIK и/или действие ПКД в случае, если Банку стало известно о Несанкционированном
доступе к Системе QUIK , Системе WebQUIK неуполномоченных лиц и/или Компрометации конфиденциальной
информации.
6.1.7. Информировать Клиента о произведенном приостановлении действия ПКД или о блокировании
доступа Клиента к Рабочему месту WebQUIK по инициативе Банка в случаях, указанных в пп. 4.14, 5.12 Правил
обмена ЭД. В случае необходимости блокирования доступа Клиента в Систему WebQUIK или приостановления
действия ПКД Клиента на срок более чем 1 (одни) сутки, Банк предоставляет Клиенту по его требованию
письменное объяснение причин приостановления / аннулирования.
6.1.8. Своевременно информировать Клиента об изменении порядка осуществления приема/передачи ЭД и
другой информации в QUIK или WebQUIK путем размещения изменений на Сайте Банка.
6.1.9. Оказывать Клиенту консультационные услуги по вопросам передачи/приема Электронных документов
и технологии обработки информации.
6.2. Банк имеет право:
6.2.1. Отказать Клиенту в приеме Поручений в случаях, установленных Правилами брокерского
обслуживания, а также в случае, если невозможно провести Идентификацию и/или Аутентификацию Клиента.
6.2.2. Изменять в одностороннем порядке программные средства, Руководство, путем введения новых, с
обязательным извещением Клиента в порядке, предусмотренном п. 3.10 Правил обмена ЭД, в срок не позднее 5
(пяти) дней до даты предполагаемого изменения.
6.2.3. Приостанавливать действие ПКД Владельца КД или блокировать доступ Клиента к Рабочему месту
WebQUIK в случаях, указанных в пп. 4.14, 5.12 Правил обмена ЭД.
6.2.4. Списывать без распоряжения (согласия) Клиента денежные средства для оплаты Банку
вознаграждения, установленного Тарифами Банка, а также иных расходов, понесенных Банком в связи с
исполнением Договора, с любого счета Клиента.
6.3. Клиент обязуется:
6.3.1. Осуществлять ввод
Электронных документов, контроль введенной информации, соблюдая
согласованный Сторонами порядок подготовки документов и обеспечивая правильное и четкое заполнение форм,
предусмотренных рабочими инструкциями, изложенными в Руководстве.
6.3.2. Осуществлять прием от Банка надлежащим образом оформленных ЭД и сообщений, оговоренных в
Руководстве.
6.3.3. Выступать инициатором сеансов связи с Банком в течение рабочего дня для передачи ЭД и
получения возможных экстренных сообщений (служебных), либо другой актуальной информации, своевременно
реагировать на служебные сообщения Банка.
93
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
6.3.4. Не допускать Компрометации конфиденциальной информации и Несанкционированного доступа к
Рабочему месту QUIK , WebQUIK.
6.3.5. В случае полной или временной утраты контроля над доступом посторонних лиц к Конфиденциальной
информации (Секретному ключу доступа или Паролю), а также при обнаружении попытки совершения с СКД или
Паролем несанкционированных действий, которые могут привести к сбоям в работе QUIK , WebQUIK либо иным
образом нанести ущерб Банку либо другим пользователям QUIK , WebQUIK:
•
немедленно блокировать технические средства, используемые для работы в QUIK , WebQUIK;
•
немедленно сообщить об этом Банку любым доступным ему способом с обязательным последующим
направлением сообщения в письменном виде в произвольной письменной форме;
•
немедленно
представить
Банку
подробное
письменное
изложение
обстоятельств
несанкционированного доступа (несанкционированных действий).
Возобновление (начало) работы Клиента в QUIK и WebQUIK возможно только при осуществлении Клиентом
заново всех процедур, предусмотренных пп. 4.3 или 5.4 Правил обмена ЭД. Любая передача данных Клиентом,
произведенная с использованием скомпрометированных СКД или Пароля Клиента, освобождает Банк от любых
видов ответственности.)
6.3.6. В случае неподтверждения Секретного ключа доступа или неподтверждения Пароля сохранять
(фиксировать) все
Электронные документы, включая файлы машинной информации, приведшие к
неподтверждению Секретного ключа доступа или Пароля, с одновременным уведомлением об этом Банка.
6.3.7. При возникновении споров, связанных с использованием Рабочего места QUIK или WebQUIK и/или
приемом/исполнением Электронных документов, предоставлять по письменному запросу Банка все документы
(включая файлы машинной информации), относящиеся к появлению/исполнению спорного ЭД.
6.3.8. При работе в QUIK и WebQUIK использовать только работоспособное и проверенное на отсутствие
компьютерных вирусов оборудование.
6.3.9. В случае изменения у Владельца КД имени, фамилии, полномочий или лишения его права работы в
QUIK, немедленно направлять в Банк Заявление об аннулировании ПКД Владельца КД, составленное по форме
Приложения №2 к Правилам обмена ЭД.
6.3.10. Предотвращать раскрытие и/или воспроизведение и/или распространение любой информации,
связанной с работой программно-технического комплекса Торговых систем и являющейся конфиденциальной, а
также любой иной информации, связанной с работой программно-технического комплекса данной Торговой
системы, которая становится ему доступной вследствие эксплуатации Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK.
6.3.11. Оплачивать Банку комиссионное вознаграждение за оказываемые Банком услуги в порядке и в
размерах, установленных Тарифами Банка и настоящими Правилами обмена ЭД.
6.4. Клиент имеет право:
6.4.1. Заменить действующие КД, в т.ч. СКД уполномоченного лица в соответствии с пунктом 4.12. Правил
обмена ЭД.
6.4.2. В любой момент времени изменить Пароль для доступа к Рабочему месту WebQUIK в порядке,
установленном в Руководстве.
6.4.3. Направлять в Банк Заявление о приостановлении/аннулировании/возобновлении действия ПКД или
о блокировании доступа к Рабочему месту WebQUIK, составленное по форме Приложения №2 и Приложения №3
к Правилам обмена ЭД, либо уполномочить Владельца КД на направление такого Заявления.
6.4.4. Отзывать Поручение в день его отправки Банку в том случае, если оно еще не исполнено Банком, и у
Банка есть техническая возможность его отозвать. Запрос на отзыв направляется в Банк с использованием
Рабочего места QUIK и WebQUIK.
6.4.5. Получать в Банке консультационную поддержку по вопросам работы в QUIK и в WebQUIK.
7. ПРОЦЕДУРА РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ
7.1. Споры, возникающие в связи с исполнением Договора, Стороны обязуются разрешать путем
переговоров с учетом принципов добросовестности и взаимного уважения.
7.2. В случае несогласия Клиента с действиями Банка, связанными с получением или исполнением
Электронных документов, Клиент направляет в Банк письменное заявление с изложением сути претензии.
7.3. Банк в течение 7 (семи) рабочих дней с даты получения претензии Клиента рассматривает заявление
Клиента и, в зависимости от принятого решения, либо удовлетворяет претензию Клиента либо передает Клиенту
письменное заключение о необоснованности его претензии, подписанное уполномоченным работником Банка.
7.4. В случае несогласия с заключением Банка по предъявленной Банку претензии Клиент направляет в
Банк письменное уведомление о своем несогласии с требованием о формировании экспертной комиссии для
рассмотрения спора.
7.5. Стороны в течение 7 (семи) рабочих дней с даты получения Банком уведомления Клиента о несогласии
с заключением Банка по предъявленной Банку претензии формируют экспертную комиссию, состоящую из равного
числа представителей Сторон, в которую от каждой Стороны включается не более трех человек. Формирование
экспертной комиссии подтверждается актом, подписанным Сторонами.
7.6. В течение 7 (семи) рабочих дней с даты формирования экспертной комиссии Стороны передают
экспертной комиссии материалы и документы, подтверждающие факт передачи в Банк Клиентом Электронного
документа, авторство, неизменность, подлинность и правильность исполнения Банком Поручения, направленного в
форме Электронного документа, в том числе файлы, записи баз данных, экземпляры Публичных ключей доступа,
протоколы Соединений (лог-файлы), магнитные и иные носители с записями переговоров или сеансов связи,
договоры и соглашения, в соответствии и во исполнение которых создан Электронный документ, заявления и другие
документы.
94
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
7.7. Экспертная комиссия на основании изучения представленных Сторонами материалов проводит
экспертизу и выносит заключение об обоснованности претензии Клиента большинством голосов.
7.8. Результаты работы экспертной комиссии отражаются в акте (далее – Акт экспертной комиссии),
который подписывается всеми членами комиссии. Члены комиссии, не согласные с выводами, изложенными в Акте
экспертной комиссии, подписывают указанный Акт экспертной комиссии с возражениями, которые прилагаются к
нему в письменном виде. В случае, если одна из Сторон уклоняется от подписания Акта экспертной комиссии, то Акт
экспертной комиссии составляется второй Стороной с указанием информации о факте отказа от его подписания
другой Стороной.
7.9. Стороны признают, что Акт экспертной комиссии служит основанием для удовлетворения претензии
либо отказе в ее удовлетворении.
В случае если в соответствии с Актом экспертной комиссии, какая-либо из Сторон должна перечислить
другой Стороне денежные средства или перевести ценные бумаги , то такое перечисление/перевод осуществляется
в течение 3 (трех) рабочих дней с момента подписания Акта экспертной комиссии на банковский счет или счет депо
соответствующей Стороны.
7.10. Расходы по формированию и работе экспертной комиссии возлагаются на Банк. В случае признания
экспертной комиссией требований Клиента необоснованными, Клиент обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней с
даты составления Акта экспертной комиссии возместить Банку все указанные расходы. Банк имеет право
возместить указанные расходы путем списания без распоряжения Клиента (в бесспорном порядке) денежных
средств со Счетов Клиента.
7.11. В случае несогласия одной из Сторон с решением экспертной комиссии, уклонения от формирования
экспертной комиссии либо участия в ее работе, препятствования участию одной из Сторон в работе экспертной
комиссии, вторая Сторона вправе передать спор на рассмотрение:
•
в Арбитражный суд г. Москвы (для юридических лиц);
•
в Лефортовский районный суд г. Москвы (для физических лиц - за исключением исков Клиента о защите
прав потребителей).
7.12. Иски Клиента о защите прав потребителей разрешаются Сторонами в порядке, определенном
законодательством Российской Федерации о защите прав потребителей.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
8.1. Стороны несут ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение своих обязательств
по Договору в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
8.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение обязательств по
Договору в случае технических сбоев, неполадок или остановки работы Систем QUIK , WebQUIK, произошедшей в
результате нарушения работоспособности коммуникаций, обеспечивающих взаимодействие Сторон посредством
использования Рабочего места QUIK и WebQUIK через сеть Интернет.
Указанные обстоятельства Стороны признают обстоятельствами непреодолимой силы, и при их
возникновении Сторона, в отношении которой возникли указанные обстоятельства, обязана уведомить другую
Сторону любым доступным способом, предусмотренном Правилами брокерского обслуживания для передачи
сообщений, не позднее 3 (трех) часов с момента возникновения обстоятельств непреодолимой силы.
8.3. Банк не несет ответственность за полное и/или частичное неисполнение, неправильное или
несвоевременное исполнение своих обязательств, вытекающих из Договора, если такое неисполнение вызвано
обстоятельствами непреодолимой силы, в том числе решениями (действиями/бездействием) органов
законодательной, судебной и/или исполнительной власти Российской Федерации, а также Банка России, которые
делают невозможным для Банка выполнение своих обязательств; военными действиями, стихийными или иными
бедствиями, происходящими в районах, официально признанными находящимися под влиянием вышеуказанных
обстоятельств.
8.4. Банк не несет ответственность за неисполнение Поручения Клиента, если исполнение привело бы к
нарушению требований действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России,
Правил брокерского обслуживания, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации и Договором.
8.5. Банк не несет ответственность за невыполнение, несвоевременное или неправильное выполнение
Поручений Клиента, если это было вызвано предоставлением Клиентом недостоверной информации, потерей
актуальности информации, ранее предоставленной Клиентом, используемой при получении и исполнении Банком
Поручения, или вводом Клиентом неверных данных при направлении Поручения в Банк. Банк не несет
ответственность за исполнение ошибочно и/или повторно переданных Клиентом Поручений.
8.6. Банк не несет ответственность за ущерб, возникший вследствие допущенного Клиентом
несанкционированного доступа третьих лиц к Рабочему месту QUIK и к Рабочему месту WebQUIK. Банк не несет
ответственность за исполнение Поручений, переданных в Банк Уполномоченным лицом клиента, если Клиент
своевременно не уведомит Банк о прекращении действия указанного полномочия.
9. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОГОВОР
9.1. Внесение изменений и дополнений в Договор, в том числе в Правила обмена ЭД и тарифные планы за
оказание услуг на рынке ценных бумаг, производится по соглашению Сторон, заключаемому путем направления
Банком Клиенту сообщения о вносимых изменениях (оферта) и ее акцепта Клиентом в порядке, предусмотренном
настоящим разделом Правил. В случае, если Клиент не согласен с внесенными изменениями, он имеет право
расторгнуть Договор в порядке, предусмотренном п. 10.3 Правил обмена ЭД.
9.2. Банк направляет Клиенту сообщение (оферту) об изменениях и/или дополнениях, которые Банк
планирует внести в Договор, путем публикации сообщения на Сайте Банка. Дополнительно информация о вносимых
95
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
в текст Договора изменениях предоставляется Клиенту способом, определенным Клиентом для направления ему
Отчетов.
9.3. Клиент вправе акцептовать изменение и/или дополнение Договора по предложению Банка следующими
способами:
- путем направления Банку письменного акцепта на вносимые в Договор изменения и дополнения;
- выражением воли Клиента на согласие с офертой Банка в виде молчания (бездействия) Клиента, под
которым понимается неполучение Банком от Клиента сообщения об отказе от Договора в течение 10 (десяти)
рабочих дней с даты направления Клиенту сообщения (оферты) Банка в порядке, предусмотренном пунктом 9.2
Правил обмена ЭД.
9.4. В случае несогласия с изменениями и дополнениями, предлагаемыми Банком в оферте, Клиент имеет
право до вступления их в силу отказаться от Договора, расторгнув Договор в порядке, предусмотренном пунктом
10.3 Правил обмена ЭД.
9.5. С целью обеспечения гарантированного получения всеми лицами, присоединившимися к Правилам
обмена ЭД, сообщения (оферты) об изменениях и/или дополнениях в Договор, Клиент обязан не реже чем раз в 5
(пять) рабочих дней самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в Банк (или на Сайт Банка) за
сведениями об изменениях, которые планируется внести в Договор, или к средству связи, которое используется
Клиентом для получения Отчетов. Банк не несет ответственности за убытки Клиента, причиненные
неосведомленностью Клиента, в случае, если Банк надлежащим образом выполнил свои обязательства по
предварительному раскрытию информации.
9.6. Договор считается измененным по соглашению Сторон по истечении 10 (десяти) рабочих дней после
публикации сообщения (оферты) об изменениях на Сайте Банка при условии, что в течение этого срока Банк не
получит от Клиента сообщение об отказе от Договора, предусмотренное пунктом 9.4 Правил обмена ЭД.
9.7. Подтверждением воли Клиента на изменение и/или дополнение Договора является направления
Клиентом каких-либо Поручений Банку в рамках Договора по истечении (десяти) рабочих дней с даты направления
Клиенту сообщения (оферты) Банка в порядке, предусмотренном пунктом 11.6 Правил.
9.8. В случае изменения законодательства, иных нормативных правовых актов, а также Правил ТС, Правила
обмена ЭД действует в части, им не противоречащей.
9.9. Изменение условий Договора также возможно путем заключения дополнительного соглашения к
Договору между Банком и Клиентом в форме единого документа. В этом случае Правила обмена ЭД действуют в
части, не противоречащей условиям дополнительного соглашения к Договору.
10. ИНЫЕ УСЛОВИЯ.
10.1. Действие договора прекращается при прекращении действия (расторжении) заключенного между
Сторонами Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.
10.2. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть Договор, письменно уведомив
другую Сторону.
При этом, в случае расторжения Договора по инициативе Банка, последний уведомляет об этом Клиента
не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до момента предполагаемого расторжения Договора посредством
направления сообщения по почтовому адресу, указанному Клиентом. Обязательства Банка по приему и исполнению
Поручений с использованием Рабочего места QUIK и Рабочего места WebQUIK считаются прекращенными с даты и
времени, указанных в уведомлении.
В случае расторжения Договора по инициативе Клиента, последний лично либо посредством почтовой
связи передает в Банк письменное Заявление о расторжении Договора. Договор считается расторгнутым с даты
получения Банком Заявления при условии отсутствия у Клиента обязательств по погашению перед Банком
задолженности по Договору. При наличии указанных обязательств по погашению задолженности перед Банком
Договор считается расторгнутым с момента исполнения обязанности по оплате указанной задолженности.
С момента получения Банком Заявления Клиента о расторжении Договора Банк прекращает прием и
завершает исполнение ранее принятых Поручений Клиента. Все Поручения Клиента, принятые и
зарегистрированные Банком до момента получения Заявления, подлежат исполнению Банком в соответствии с
Договором.
10.3. В случае направления Клиентом уведомления о расторжении Договора в связи с отказом Клиента от
изменения Договора в соответствии с разделом 11.6 Правил Договор считается расторгнутым на следующий
рабочий день после получения от Клиента соответствующего уведомления.
10.4. Стороны обязаны уведомлять друг друга в письменной форме об изменении своих электронных
адресов не позднее, чем за 1(один) рабочий день до изменения.
10.5. Ни одна из Сторон не вправе передавать свои права и обязательства по Договору третьей Стороне
без письменного согласия на то другой Стороны.
96
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 1
к Правилам обмена электронными документами
посредством использования Рабочего места QUIK и
Рабочего места WebQUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПУБЛИЧНОГО КЛЮЧА ДОСТУПА К РАБОЧЕМУ МЕСТУ QUIK
от «___» ___________ 20___г
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
/указать в случае его наличия в момент подачи заявления/
Я, ___________________________________________________________________________________________
/фамилия, имя, отчество, паспортные данные Владельца ключа доступа/
прошу зарегистрировать принадлежащий мне описанный ниже Публичный ключ доступа, который будет
использоваться в соответствии с Договором об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и
Рабочем месте WebQUIK, сторонами по которому являются ОАО «Промсвязьбанк» и (отметить далее один из
предложенных вариантов):
КЛИЕНТ (заполняется только Клиентом – физическим лицом, в случае совпадения Владельца ключа доступа и Клиента)
ВЛАДЕЛЕЦ КЛЮЧА ДОСТУПА
имеющий право направлять электронные документы через Рабочее место QUIK от имени _____________(ФИО Клиента
физического лица, паспортные данные/ Фирменное наименование – Клиента Юридического лица, ОГРН) согласно доверенности
№__ от «__» _________ 20__ г. /устава
/указать дату и номер доверенности/
Настоящим также:
1. подтверждаю, что Секретный ключ доступа, парный описанному выше Публичному ключу доступа,
сгенерирован мною самостоятельно с помощью программного обеспечения ЗАО «АРКА Текнолоджиз», полученного
в ОАО «Промсвязьбанк», известен только мне, не передавался в какой-либо форме третьим лицам; сгенерирован,
хранился с момента генерации и хранится в настоящее время в условиях, обеспечивающих невозможность доступа
к нему третьих лиц;
2. признаю, что электронные документы, переданные через Рабочее место QUIK при использовании для
авторизации моего терминала Рабочего места QUIK ключей доступа (вышеописанного публичного ключа и
соответствующего ему секретного ключа), имеют ту же силу, что и документы на бумажном носителе, заверенные
моей собственноручной подписью.
Подпись Владельца ключа доступа
_____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
97
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 2
к Правилам обмена электронными документами
посредством использования Рабочего места QUIK и
Рабочего места WebQUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ/ОГРАНИЧЕНИИ/ВОЗОБНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ПКД ДЛЯ РАБОТЫ В QUIK
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ/ Владелец Ключа доступа_______________________________________________________________
/ФИО полностью – для физических лиц (в случае если физическое лицо –Владелец ключа доступа,
действует по доверенности, указывается номер и дата доверенности, кем выдана) / сокращенное наименование - для юридических лиц/
настоящим прошу на основании Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и
Рабочем месте WebQUIK:
□ приостановить действие Публичного ключа доступа _________________(указывается ФИО Владельца КД) к
Рабочему месту QUIK на период с «____»____________ 20 ____ г. по «___» _____________ 20 ____ г.
□ аннулировать действие Публичного ключа доступа _________________(указывается ФИО Владельца КД) к
Рабочему месту QUIK с «_____»______________ 20 ____ г.
□ возобновить действие Публичного ключа доступа _________________(указывается ФИО Владельца КД) к
Рабочему месту QUIK с «_____»______________ 20 ____ г.
Подпись Клиента/ Владельца ключа доступа _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
98
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 3
к Правилам обмена электронными документами
посредством использования Рабочего места QUIK и
Рабочего места WebQUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ О БЛОКИРОВАНИИ ДОСТУПА К РАБОЧЕМУ МЕСТУ WEBQUIK
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ/ Владелец Ключа доступа_________________________________________________________
/ФИО полностью – для физических лиц (в случае если физическое лицо –Владелец ключа доступа,
действует по доверенности, указывается номер и дата доверенности, кем выдана) / сокращенное наименование - для юридических лиц/
настоящим прошу на основании Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем
месте WebQUIK заблокировать доступ к рабочему месту WebQUIK до момента выдачи нового Пароля
Подпись Клиента/ Владельца ключа доступа _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
99
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 4
к Правилам обмена электронными документами
посредством использования Рабочего места QUIK и
Рабочего места WebQUIK
АКТ ПРИЕМА ЛОГИНА И ПАРОЛЯ ДЛЯ ДОСТУПА К РАБОЧЕМУ МЕСТУ WEBQUIK
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
Настоящим________________________________________________________________________________
/ ФИО Владельца ключа доступа полностью, паспортные данные /
являясь (отметить далее один из предложенных вариантов):
КЛИЕНТОМ (заполняется только Клиентом – физическим лицом, в случае совпадения Владельца ключа доступа и Клиента)
ВЛАДЕЛЬЦЕМ КЛЮЧА ДОСТУПА
имеющий право направлять электронные документы через Рабочее место QUIK от имени _____________(ФИО Клиента
физического лица, паспортные данные/ Фирменное наименование – Клиента Юридического лица, ОГРН) согласно доверенности
№__ от «__» _________ 20__ г. /указать дату и номер доверенности/
подтверждаю факт приема запечатанного конверта с логином и паролем для первичного доступа к рабочему
месту WebQUIK.
Подпись Владельца ключа доступа _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Выдан конверт N___________________
Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
100
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.30. ФОРМА ИЗВЕЩЕНИЯ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО
«ПРОМСВЯЗЬБАНК».
ИЗВЕЩЕНИЕ
к Правилам брокерского обслуживания ОАО «Промсвязьбанк»
_____________________________________________________________________________________
/ФИО для физических лиц, сокращенное наименование для юридических лиц/
_____________________________________________________________________________________
/документ, удостоверяющий личность, его серия и номер - для физических лиц, регистрационный номер/местонахождение для юридических лиц/
В соответствии с Правилами брокерского обслуживания ОАО «Промсвязьбанк» сообщаем Вам о
присвоении Уникального регистрационного номера и об открытии брокерского счета и счета ДЕПО,
информация о которых представлена ниже:
1.
Уникальный регистрационный номер
2.
Брокерский счет:
Номер Договора на брокерское обслуживание: №
Дата заключения Договора на брокерское обслуживание: _____/____/ ______ г.
3.
Счет ДЕПО:
Номер Депозитарного договора: №
Дата заключения Депозитарного договора: _____/____/ ______ г.
Реквизиты для зачисления денежных средств/ценных бумаг в целях совершения операций на рынке
ценных бумаг
1. Реквизиты для направления денежных средств
ВНУТРЕННИЙ ПЛАТЕЖ (СО СЧЕТА, ОТКРЫТОГО В ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»)
Получатель: Наименование/ФИО Клиента.
Счет получателя (брокерский счет):
Назначение платежа:
выбрать из списка: (CLASSICA, FORTS, Основной рынок ММВБ, Внебиржевой рынок), перечисление
денежных средств для участия в торгах на рынке ценных бумаг по договору №____ от _________________.
ВНЕШНИЙ ПЛАТЕЖ (СО СЧЕТА, ОТКРЫТОГО В СТОРОННЕМ БАНКЕ)
Получатель: Наименование/ФИО Клиента
Счет получателя (брокерский счет):
Банк получателя: ОАО «Промсвязьбанк».
БИК: 044525555.
ИНН: 7744000912.
Корреспондентский счет № 30101810400000000555 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России.
Назначение платежа:
выбрать из списка: (CLASSICA, FORTS, Основной рынок ММВБ, Внебиржевой рынок), перечисление
денежных средств для участия в торгах на рынке ценных бумаг по договору №____ от _________________.
2. Реквизиты для перевода ценных бумаг внутри НКО ЗАО НРД:
Получатель – ОАО «Промсвязьбанк».
Код депонента (идентификатор) – МС0038600000.
Счёт депо – ML9611140934.
Код раздела – 31МС0038600000F00 – торговый.
Договор междепозитарного счёта ДЕПО: № 386/ДМС-0 от 13.01.1999г.
Номер Депозитарного договора:
Дата заключения Депозитарного договора: _____/____/ ______ г.
Реквизиты для перевода ценных бумаг из других депозитариев/реестров можно уточнить на сайте Банка www.psbank.ru либо
позвонив по телефону+7 (495) 733-96-29.
101
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.31. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗЛИШНЕ УДЕРЖАННОМ НАЛОГЕ НА ДОХОДЫ
ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ.
ОАО «Промсвязьбанк»
УВЕДОМЛЕНИЕ
об излишне удержанном налоге на доходы физических лиц
Договор от _______ № _______________________________________
Счет № ___________________________________________________
Клиент ___________________________________________________
(фамилия, имя и отчество)
Сумма излишне удержанного налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами,
финансовыми инструментами срочных сделок и операциям РЕПО с ценными бумагами на ДД.ММ.ГГГГ
составляет:
___________________________________________________________________________
(сумма цифрами и прописью в валюте Российской Федерации)
«___»_________20__г.
Должность
_____________________
/ФИО/
102
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.32. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА, НАПРАВЛЯЕМОГО
КЛИЕНТОМ.
УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
КЛИЕНТ _________________________________________________________
/ФИО полностью – для физических лиц/ сокращенное наименование - для юридических лиц/
Настоящим уведомляю Вас о своем намерении расторгнуть Договор брокерского обслуживания в
соответствии с п.11.7.2 Правил брокерского обслуживания ОАО «Промсвязьбанк» (далее – Правила), а также
обязуюсь во исполнение п. 11.7.5 и п. 11.7.6 Правил в течение 5 дней погасить все Обязательства по Договору
перед Банком и вывести Активы.
Подпись Клиента _____________________/ФИО/
подпись
М.П. /для клиентов-юридических лиц/
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
103
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.33. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА, НАПРАВЛЯЕМОГО
БАНКОМ.
УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
от «___» ____________ 20___ г.
ВНИМАНИЮ КЛИЕНТА
ФИО полностью – для физических лиц/ сокращенное наименование - для юридических лиц/
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
Настоящим Открытое акционерное общество «Промсвязьбанк» уведомляет Вас о расторжении в
одностороннем порядке с «___» ___________ 20__ года Договора на брокерское обслуживание в
соответствии с разделом 11.7 Правил брокерского обслуживания ОАО «Промсвязьбанк» (далее –
Правила) и просит Вас в соответствии с Правилами в течение 14 дней со дня, следующего за днем
направления настоящего Уведомления погасить все Обязательства перед Банком, а также вывести все
Активы с Брокерского счета.
Должность уполномоченного лица Банка _____________________/ФИО/
подпись
М.П.
104
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ 12.34. ТАРИФЫ БАНКА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ.
ТАРИФЫ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
, ,
ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ I II III IV
1.
ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB ДЕНЬ»
V
Комиссия Банка за совершенные Сделки в Торговых системах взимается ежедневно с оборота нарастающим
итогом по всем Сделкам, совершенным по заявкам Клиента в течение торгового дня. При этом расчет суммы
комиссии Банка осуществляется после совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается
размер Позиции Клиента.
1.1. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ С АКЦИЯМИ, ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И
КОРПОРАТИВНЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ В ФОНДОВОЙ СЕКЦИИ (ОСНОВНОЙ РЫНОК ММВБ) И
СЕКЦИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В ОАО ММВБ-РТС
Сумма оборота за торговый день (руб.)
• до 1 000 000,00
• от 1 000 000,01 до 5 000 000,00
• от 5 000 000,01 до 10 000 000,00
• от 10 000 000,01 до 20 000 000,00
• от 20 000 000,01 до 100 000 000,00
• свыше 100 000 000,01
Размер комиссии от суммы оборота
за торговый день
0.05%
0.04%
0.03%
0.025%
0.02%
0.01%
2. ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB МЕСЯЦ» V
Комиссия Банка за совершенные Сделки в Торговых системах взимается в последний рабочий день месяца с
оборота по всем Cделкам, совершенным по заявкам Клиента в течение месяца. При этом расчет суммы комиссии
Банка осуществляется после совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается размер Позиции
Клиента. В случае применения более низкой тарифной ставки в результате увеличения оборотов по Сделкам
увеличение Позиции Клиента производится Банком по итогам торгового дня.
2.1. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ С АКЦИЯМИ, ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И
КОРПОРАТИВНЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ В ФОНДОВОЙ СЕКЦИИ (ОСНОВНОЙ РЫНОК ММВБ) И
СЕКЦИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В ОАО ММВБ-РТС
Сумма оборота за месяц (руб.)
• до 50 000 000,00
• от 50 000 000,01 до 150 000 000,00
• от 150 000 000,01 до 200 000 000,00
• от 200 000 000,01 до 500 000 000,00
• от 500 000 000,01
3.
Размер комиссии от суммы оборота
за месяц
0.08%
0.03%
0.02%
0.015%
0.01%
БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ В СЕКЦИИ СРОЧНОГО РЫНКА FORTS В ОАО ММВБ-РТС V
Комиссия Банка за совершенные Сделки в секции срочного рынка FORTS взимается ежедневно по всем
Сделкам, совершенным по заявкам Клиента в течение торгового дня. При этом расчет суммы комиссии Банка
осуществляется после совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается размер Позиции
Клиента.
3.1. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ В СЕКЦИИ СРОЧНОГО РЫНКА FORTS В ОАО ММВБ-РТС
Заключение срочного контракта с переносом позиции
Покупка/продажа срочного контракта внутри 1 торгового дня
Комиссия за принудительное закрытие позиции
Исполнение срочного контракта
Гарантийное обеспечение за поддержание открытой позиции
по срочному контракту
4.
0.6 руб./за контракт
0.3 руб./за контракт
3 руб. /за контракт
4 руб. /за контракт
100% от размера Гарантийного
обеспечения, установленного
Торговой системой FORTS
ТАРИФНЫЙ ПЛАН «ИНВЕСТИЦИОННОЕ КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ»
105
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
4.1. С Клиентов, выбравших данный тарифный план, вознаграждение взимается с оборота по всем Сделкам,
совершенным по заявкам Клиента в течение торгового дня. При этом расчет суммы комиссии Банка осуществляется
после совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается размер Позиции Клиента.
4.2. Вознаграждение Банка составляет:
4.2.1. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ С АКЦИЯМИ,КОРПОРАТИВНЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ,
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В ФОНДОВОЙ СЕКЦИИ (ОСНОВНОЙ РЫНОК
ММВБ) И СЕКЦИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В ОАО ММВБ-РТС
Размер комиссии от суммы оборота
Сумма оборота за торговый день (руб.)
за торговый день
независимо от суммы оборота
0.15%
4.2.2. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ В СЕКЦИИ СРОЧНОГО РЫНКА FORTS В ОАО ММВБ-РТС
Заключение срочного контракта с переносом позиции
Покупка/продажа срочного контракта внутри 1 торгового дня
Комиссия за принудительное закрытие позиции
Исполнение срочного контракта
Гарантийное обеспечение за поддержание открытой позиции
по срочному контракту
5 руб./за контракт
5 руб./за контракт
5 руб. /за контракт
5 руб. /за контракт
100% от размера Гарантийного
обеспечения, установленного
Торговой системой FORTS
4.3. Клиент имеет право выбрать тарифный план «Инвестиционное консультирование» при условии, что на
момент подачи Клиентом Заявления об условиях брокерского обслуживания Активы Клиента составляют более
2 500 000 (двух миллионов пятьсот тысяч) рублей. Под Активами Клиента в данном случае понимается сумма
денежных средств, находящихся на Брокерском счете Клиента, и Рыночной цены всех Ценных бумаг, находящихся
на торговых разделах Счета депо Клиента.
4.4. Клиенту, выбравшему тарифный план «Инвестиционное консультирование», дополнительно
предоставляются следующие услуги по инвестиционному консультированию:
4.4.1. выбор стратегии инвестирования на рынке ценных бумаг с учетом пожеланий Клиента,
4.4.2. предоставление обзоров рынка ценных бумаг (не реже чем 1 (один) раз в неделю) путем направления
обзора по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Анкете Клиента (Депонента),
4.4.3. устные консультации Клиента, в том числе при направлении Клиентом Поручений посредством
телефонной связи (устное консультирование осуществляется по телефонам, указанным в Приложении 12.16
к Правилам,
4.4.4. информирование Клиента о тенденциях развития фондового рынка и о конъюнктуре, складывающейся
в различных сегментах рынка ценных бумаг (с периодичностью, определяемой Банком);
4.4.5. поиск контрагентов по внебиржевым сделкам купли-продажи акций с предоставлением Клиенту списка
возможных контрагентов и котировок акций на внебиржевом рынке (по запросу клиента);
4.4.6. предоставление обзора по истории движения цен на ценные бумаги эмитента, чьи ценные бумаги
торгуются на одной из ТС (технический анализ по эмитенту) по запросу Клиента (не чаще чем раз в месяц);
4.4.7. поиск контрагентов для заключения сделок РЕПО с ценными бумагами на биржевом или внебиржевом
рынке, которые не входят в список Ликвидных ценных бумаг.
4.5. Клиент признает и согласен, что консультации Банка по инвестированию средств Клиента в Ценные
бумаги и/или по продаже Ценных бумаг, предоставляемые в соответствии с настоящим тарифным планом, носят
исключительно рекомендательный характер, основанный на опыте, знаниях и понимании Банком конъюнктуры,
складывающейся на рынке ценных бумаг. Решения по совершению сделок купли – продажи Ценных бумаг Клиент
принимает самостоятельно. Утверждения Банка о возможном росте или падении стоимости инвестиций Клиента в
будущем должны расцениваться исключительно как предположения.
Клиент не вправе предъявлять претензии к Банку в связи с прямыми убытками или упущенной выгодой,
ссылаясь на тот факт, что принятые решения основывались на рекомендациях Банка.
4.6. При выборе настоящего тарифного плана Клиент уполномочивает Банк на запись телефонных
переговоров, а также признает в качестве допустимого и достаточного доказательства, пригодного для
предъявления при разрешении споров в суде, записей телефонных переговоров между Уполномоченным
сотрудником Банка и Клиентом, осуществленных Банком при помощи специальных технических и программных
средств на магнитных или иных носителях.
4.7. Банк вправе в одностороннем порядке отказать Клиенту в предоставлении услуг в соответствии с
тарифным планом «Инвестиционное консультирование» путем направления Клиенту соответствующего
письменного уведомления в случае, если стоимость Активов Клиента в течение 5 (пяти) рабочих дней подряд будет
менее чем 1 500 000 (один миллион пятьсот тысяч) рублей. В случае отказа Банком Клиенту в предоставлении услуг
в соответствии с тарифным планом «Инвестиционное консультирование» вознаграждение Банка за оказание услуг
по Договору рассчитывается, исходя из тарифного плана «PSB День».
106
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
5.
ПРОЧИЕ БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ V
5.1. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ С АКЦИЯМИ И КОРПОРАТИВНЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ РОССИЙСКИХ
ЭМИТЕНТОВ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ И В СЕКТОРЕ РЫНКА CLASSICA В ЗАО «ФБ ММВБ»
Размер комиссии от суммы оборота
Сумма оборота за торговый день (эквивалент в долларах США)
за торговый день
1500 руб.
• до 30 000,00 долл. США
0.09%, но не менее 1500 руб.
• от 30 000,01 до 100 000,00 долл. США
0.05%
• от 100 000,01 долл. США и выше
5.2. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ИНОСТРАННЫХ ЭМИТЕНТОВ НА
ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ, ДОПУЩЕННЫМИ К ОБРАЩЕНИЮ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Размер комиссии от суммы оборота
Сумма оборота за торговый день (эквивалент в долларах США)
за торговый день
0,5%
• от 50 000.00 до 99 999,99 долл. США VI
0.25%
• от 100 000.00 до 200 000,00 долл. США VI
0.15%
• от 200 000.01 до 1000 000,00 долл. США
• от 1000 000.01 до 5 000 000,00 долл. США
0.10%
• от 5 000 000.01 долл. США
5.3. КОМИССИЯ ЗА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ СДЕЛОК РЕПО
Комиссия за заключение специальных сделок РЕПО
0.05%
0.001%
от суммы оборота по первой части
прямых или обратных сделок РЕПО,
рассчитанного за торговый день
5.4. СТАВКИ ПО СПЕЦИАЛЬНЫМ СДЕЛКАМ РЕПО, ПРЕДМЕТОМ ПО КОТОРЫМ ПО ПЕРВОЙ ЧАСТИ
ВЫСТУПАЮТ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА
При суммарном объеме первой части специальных сделок РЕПО, Размер комиссии от суммы оборота
рассчитанном по итогам торгового дня, (руб.)
за торговый день
13 % годовых
• до 100 000,00
12.5 % годовых
• от 100 000,01 – до 500 000,00
• от 500 000,01 – до 1 000 000,00
• от 1 000 000,01 – до 5 000 000,00
12 % годовых
11.5 % годовых
11 % годовых
• от 5 000 000,01 – до 10 000 000,00
10.5 % годовых
• от 10 000 000,01 – до 20 000 000,00
10 % годовых
• от 20 000 000,01 – до 50 000 000,00
9.5 % годовых
• от 50 000 000,01 – до 100 000 000,00
9 % годовых
• свыше 100 000 000,01
5.5. СТАВКИ ПО СПЕЦИАЛЬНЫМ СДЕЛКАМ РЕПО, ПРЕДМЕТОМ ПО КОТОРЫМ ПО ПЕРВОЙ ЧАСТИ
ВЫСТУПАЮТ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
При суммарном объеме первой части специальных сделок РЕПО, Размер комиссии от суммы оборота
рассчитанном по итогам торгового дня, (руб.)
за торговый день
13 % годовых
• до 100 000,00
12.5 % годовых
• от 100 000,01 – до 500 000,00
12 % годовых
• от 500 000,01 – до 1 000 000,00
11.5 % годовых
• от 1 000 000,01 – до 5 000 000,00
11 % годовых
• от 5 000 000,01 – до 10 000 000,00
10.5 % годовых
• от 10 000 000,01 – до 20 000 000,00
10 % годовых
• от 20 000 000,01 – до 50 000 000,00
9.5 % годовых
• от 50 000 000,01 – до 100 000 000,00
9 % годовых
• свыше 100 000 000,01
5.6. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ К ВЫКУПУ ЭМИТЕНТОМ ПО ЗАЯВЛЕННОЙ ИМ ОФЕРТЕ
Предъявление облигаций к выкупу эмитентом по заявленной им 300 руб.
оферте
за каждый выпуск ценных бумаг
5.7. СКИДКИ НА ТАРИФЫ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
Скидка 1% на брокерскую комиссию предоставляется клиентам за каждые 6 месяцев обслуживания с даты
заключения Договора с клиентом, но не более 10%.
5.8. КОМИССИЯ ЗА ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ЗАКРЫТИЕ ПОЗИЦИИ ПО НЕОБЕСПЕЧЕННОЙ СДЕЛКЕ И ПО
СДЕЛКЕ ЗАКЛЮЧЕННОЙ В СЕКЦИИ STANDARD (ПОКУПКА/ПРОДАЖА ЦЕННЫХ БУМАГ)
0.1% от суммы оборота по указанным сделкам за день
5.9. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ И ОБСЛУЖИВАНИЕ РАБОЧЕГО МЕСТА "QUIK", РАБОЧЕГО МЕСТА
"WEBQUIK" (ВКЛЮЧАЯ "WEBQUIK MOBILE")
бесплатно
107
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Примечания:
I Настоящие тарифы являются тарифами ОАО «Промсвязьбанк», они не включают комиссии других банков, а также
почтовые/телеграфные и иные расходы, которые взимаются дополнительно по фактической стоимости понесенных расходов.
II Настоящие тарифы применяются только для операций, осуществляемых в рамках установившейся банковской практики. Банк
оставляет за собой право взимать специальные комиссии, в т.ч. за нестандартные или редко проводимые операции, по
согласованию с Клиентом. Сведения о размере указанных комиссий доводятся Банком до Клиента в письменной форме.
III Все комиссии взимаются Банком с Брокерского счета Клиента в безакцептном порядке или с банковских счетов Клиента в Банке
(в случае отсутствия достаточного количества денежных средств на Брокерском счете Клиента). Комиссии взимаются в рублях РФ
и включают НДС. Комиссии взимаются в момент совершения операции/Сделки, если иное не предусмотрено отдельными пунктами
настоящих Тарифов и/или дополнительными соглашениями с Клиентом.
IV В случае указания в качестве валюты оборотов по Сделкам доллара США, расчет суммы Сделки для определения
вознаграждения Банка производится по курсу Банка России, установленному на дату совершения операции.
V На указанный тариф не распространяются Условия программ VIP-сервиса «Винтаж» и «Винтаж+».
VI Прием поручений на совершение сделки в указанном эквиваленте осуществляется только при условии предварительного
согласования с Банком. Банк имеет право отказать в приеме поручения на совершение сделки ввиду наличия ограничений по
минимальному объему Ценных бумаг, включаемых для расчетов в один лот.
108
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
104
Размер файла
1 300 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа