close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Образцы документов, предоставляемых Участниками клиринга в

код для вставкиСкачать
Образцы документов, предоставляемых Участниками клиринга в НКО ЗАО НРД, порядок
их заполнения
Код
операции
Операция
Поручения
На бумажном
SWIFT
носителе
AF005
АА001
Отчеты
На бумажном
SWIFT
носителе
AS005
АА001
Внесение изменений в
анкету юридического лица
(ввод анкеты)
05
Внесение изменений в
анкету физического лица
(ввод анкеты)
06
AF005
АА006
-
AS005
АА006
-
07
-
-
19/0
AF005
GF088
MF190
МТ543
19/1
MF190
МТ541
Регистрация банковских
реквизитов
Исполнение сделки с
ценными бумагами.
Поставка ценных бумаг
Исполнение сделки с
ценными бумагами.
Получение ценных бумаг
Клиринговый сеанс
Перевод ценных бумаг по
результатам клиринга НРД
Вывод денежных средств
Предоставление
информации на конец
операционного дня
Отмена неисполненного
поручения
88
Служебное поручение НКО ЗАО НРД
AS005
GF088
MS190*
GS116*
GS036*
MS190*
GS116*
GS036*
MS009*
18/k
Служебное поручение НКО ЗАО НРД
MS102
19/9
99
Служебное поручение НКО ЗАО НРД
70
MF199
GF070
МТ103
Тип сообщения
соответствует
типу отменяемого
поручения
МТ547
МТ548, МТ537
МТ548, МТ578
МТ545
МТ548, МТ537
МТ548, МТ578
MS199*
MS007*
МТ900, МТ950
МТ537
GS070
Тип сообщения
соответствует
типу
отменяемого
поручения
*В отчетных документах указывается код отправителя отчета: «NSDCLR000000».
Основные реквизиты и условия заполнения поручений
Наименование полей
Поручение №______
от «__»_________20__г.
Получатель поручения
Количество (в штуках)
Пояснения
Указывается исходящий номер (не более 16 символов) и дата составления
поручения в системе учета инициатора поручения (в формате
ДД.ММ.ГГГГ). В номере поручения допускается использование следующих
символов: буквы английского алфавита от А до Z (прописные) и от а до z
(строчные), цифры от 0 до 9, специальных символов (. , ( ) + : ?).
Указывается код Клиринговой организации <NDC000000000> и
сокращенное
(краткое)
официальное
наименование
Клиринговой
организации <НКО ЗАО НРД>.
Количество ценных бумаг указывается слева направо, в свободных
клеточках указывается прочерк;
При заполнении количества ценных бумаг прописью необходимо в конце
указывать "шт".
При указании количества инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов содержащих дробную часть, должен в обязательном порядке
соблюдаться следующий порядок заполнения:
- цифрами указывается целая часть и через точку цифрами дробная
часть в десятичных дробях. Пример: 105.32
- прописью указывается целая часть, союз «и», цифрами дробная часть
в десятичных дробях. Пример: сто пять и 32/100
Раздел счета депо
Должность, Ф.И.О.
Указывается код раздела (17 символов) в соответствии со структурой кода
раздела, приведенной в описании типа раздела в приложении № 2 к договору
счета депо «Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при
реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО
НРД», и наименование типа раздела счета депо. Код раздела может
содержать только арабские цифры и/или латинские буквы.
Указывается должность, Ф.И.О. лица, подписывающего поручение.
В Порядке заполнения поручений:
поля, обязательные для заполнения отмечены символом «О»;
поля, не обязательные для заполнения отмечены символом «Н»;
поля, которые обязательны для заполнения при каких-либо условиях, отмечены символом
«У».
Форма АF005
ПОРУЧЕНИЕ № ____
от “___” ____________ 20__ г.
Операция
Наименование
Ввод анкеты
Код
Внесение изменений
Получатель поручения:
Код анкеты
Краткое наименование
Код анкеты
Краткое наименование
Код анкеты
Краткое наименование
Инициатор поручения:
Код анкеты:
Дата/период исполнения поручения с:
по
Приложения:
Анкета юридического лица
Анкета физического лица
Дополнительная анкета
Уведомление о банковских реквизитах
(должность)
(ФИО)
(подпись)
М.П.
Заполняется сотрудником Депозитария
Рег. номер поручения
Дата ввода поручения:
Дата приема поручения
«___»___________20___г.
Время приема поручения
Операционист
__________________
_____________________
Оператор
____________________
Отчет о проведении операции № __________ Дата «___» _____________20____г. Контролер: ________________
Порядок заполнения поручения депо по форме АF005
Наименование полей
Операция
Ввод анкеты/внесение
изменений
Инициатор поручения
Код анкеты
Дата/период исполнения
поручения
Приложения
Пояснения
Указывается наименование и код операции:
05 – «Внесение изменений в анкету юридического лица (ввод
анкеты)»
06 – «Внесение изменений в анкету физического лица (ввод
анкеты)»
07 – «Регистрация банковских реквизитов»
По операциям с кодом 05 и 06 указывается отметка о вводе
новой анкеты клиента Участника клиринга или о внесении
изменений в ранее зарегистрированную анкету клиента
Участника клиринга.
По операции с кодом 07 поле не заполняется.
Указывается код и краткое (сокращенное) наименование
Участника клиринга(не более 120 символов).
По операциям с кодом 05 и 06 указывается код и краткое
(сокращенное) наименование/Фамилия И.О. (не более 120
символов) клиента Участника клиринга, анкета которого
регистрируется впервые, или в анкету которого вносятся
изменения.
По операции с кодом 07 указывается код и краткое
(сокращенное) наименование Участника клиринга(при
регистрации банковских реквизитов к счету депо, открытому
на дополнительную анкету – код и краткое (сокращенное)
наименование, указанные в дополнительной анкете
юридического лица).
Указывается начальная и конечная дата исполнения поручения
в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Указывается отметка о наличии соответствующего
приложения к поручению:
- Анкета юридического лица (см. Порядок заполнения
анкеты юридического лица по форме АА001);
- Анкета физического лица по форме АА006 (см.
Порядок заполнения анкеты физического лица по
форме АА006);
- Уведомление о банковских реквизитах (см. Порядок
заполнения Уведомления о банковских реквизитах по форме
GF088).
Код операции
05
06
07
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
О
Форма AA001
Приложение №
Номер документа
Идентификационный код клиента
Депозит арный код
Дата
Анкета юридического лица
J
Общая информация о юридическом лице
Полное наименование на русском языке
___________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________
Сокращенное (краткое) наименование на русском языке
______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________
Полное наименование на иностранном языке
______________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________
Сокращенное (краткое) наименование на иностранном языке
___________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________
Организационно-правовая форма
________________________________________________________________________________
Тип юридического лица
__________________________________________________________________________________
Место обслуживания
__________________________________________________________________________________
Страна
Регион
Код ОКПО
Код ОКВЭД
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Код причины постановки на учет (КПП)
Код иностранной организации (КИО)
BIC
Банковский идентификационный код (БИК)
Информация о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц
ОГРН
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
Наименование регистрирующего
органа
______________________________________________________________________________________
Информация о регистрации юридического лица
Регистрационный номер
_______________________________________________________________________________________
Дата гос. регистрации
Наименование регистрирующего
органа
(должность)
______________________________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
М.П.
(подпись)
Приложение №
Номер документа
Идентификационный код клиента
Депозит арный код
Дата
Анкета юридического лица
J
Место нахождения
Индекс
Адрес:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
Почтовый адрес
Индекс
Адрес:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
Телефон
Факс
Электронная почта
Банковские реквизиты юридического лица
Расчеты по рублям:
Банк получателя
Город банка
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
БИК
Корреспондентский счет банка
ИНН получателя
КПП получателя
Получатель
_____________________________________________________________________________
Счет получателя
Дополнение в «Назначение платежа»
______________________________________________________________________________
платежного поручения
______________________________________________________________________________
Дополнительная информация
____________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________
Код клиента участника клиринга
(должность)
(Ф.И.О.)
М.П.
(подпись)
Порядок заполнения анкеты юридического лица по форме АА001 при
регистрации клиента Участника клиринга
Обязатель
ность
Пояснения по заполнению
заполнения
Депозитарный код
Поле обязательное для заполнения.
О
Наименование
полей
При регистрации клиента Участника клиринга указывается код анкеты
юридического лица клиента Участника клиринга, присвоенный Участником
клиринга (12 символов, может содержать только арабские цифры и/или
латинские буквы). 1-7 символы в коде равны 1-7 символам кода Участника
клиринга, присвоенные Участнику клиринга при открытии счета депо, по
которому будут осуществляться расчеты по результатам клиринга по
ценным бумагам. 8-12 символы в коде анкеты юридического лица клиента
Участника клиринга порядковый номер этого клиента в учете Участника
клиринга. Указанный код должен указываться в клиринговых поручениях в
том случае, если необходима идентификация клиента Участника клиринга.
При внесении изменений в ранее зарегистрированную анкету юридического
лица указывается код анкеты юридического лица, в которую вносятся
изменения.
Общая информация о юридическом лице
Полное
Указывается полное наименование юридического лица – клиента Участника
О
наименование на
клиринга (далее по тексту Порядка заполнения – юридическое лицо) в
русском языке
соответствии с учредительными документами (не более 254 символов). В
случае наличия в полном наименовании большего количества символов
сокращенно указывается организационно-правовая форма.
Сокращенное
Указывается сокращенное наименование юридического лица в соответствии
О
(краткое)
с учредительными документами. В случае если в учредительных документах
наименование на
не дано сокращенное наименование, указывается сокращенное
русском языке
наименование
организационно-правовой
формы
и
наименование
юридического лица (не более 120 символов).
Полное
Указывается полное наименование юридического лица на иностранном
Н
наименование на
языке в соответствии с учредительными документами (не более 254
иностранном языке
символов). В случае наличия в полном наименовании большего количества
символов сокращенно указывается организационно-правовая форма.
Поле обязательное для заполнения юридическим лицом – нерезидентом.
Наименование указывается латинскими буквами.
Сокращенное
Указывается сокращенное наименование юридического лица на
Н
(краткое)
иностранном языке в соответствии с учредительными документами (не
наименование на
более 120 символов).
иностранном языке
ОрганизационноУказывается организационно-правовая форма юридического лица в
О
правовая форма
соответствии с учредительными документами (согласно Справочнику).
Тип юридического
Указывается тип юридического лица в соответствии с классификацией
О
лица
Клиринговой организации:
00 – не установлен; 01 – Кредитные организации; 02 – Некоммерческие
организации; 03 – Страховые и инвестиционные компании;
05 –
Государственные органы, государственные и муниципальные предприятия;
06 – Прочие; 07 – Нерезиденты; 08 – Доверительные управляющие.
Место обслуживания
Указывается место обслуживания юридического лица в соответствии со
О
Справочником: Е – Екатеринбург, G – Нижний Новгород, М – Москва , N –
Новосибирск, P – Санкт-Петербург, R – Ростов-на-Дону, S – Самара, V Владивосток (для предоставления поручений, получения отчетов/выписок
на бумажном носителе).
Страна
Указывается код (2 символа) страны регистрации в соответствии со
О
Справочником. Например: RU.
Регион
Указывается код (4 символа) и наименование региона в соответствии со
Н
Справочником.
Юридическое лицо – нерезидент указывает: «9999 – не определен».
Наименование
полей
Код ОКПО
Обязатель
ность
Пояснения по заполнению
заполнения
Указывается код ОКПО (8 символов), присвоенный юридическому лицу–
Н
резиденту.
Индивидуальными
предпринимателями
указывается
десятизначный код ОКПО.
Код ОКВЭД
Н
Указывается код ОКВЭД, присвоенный юридическому лицу – резиденту (не
более 8 символов, точка является отдельным символом, например: 67.13.51).
Идентификационный
номер
налогоплательщика
(ИНН)
Код причины
постановки на учет
(КПП)
Код иностранной
организации (КИО)
Н
Указывается ИНН, присвоенный юридическому лицу (для резидентов – 10
символов.). Поле заполняется в обязательном порядке при регистрации
анкеты клиента Участника клиринга, являющегося резидентом или
нерезидентом, имеющим ИНН.
Указывается код причины постановки на учет (9 символов). Поле должно
быть заполнено в обязательном порядке, если заполнено поле «Код ИНН».
BIC
Н
Банковский
идентификационный
код (БИК)
Н
Н
Н
Указывается код иностранной организации (5 символов). Поле должно быть
заполнено в обязательном порядке клиентом Участником клиринга,
имеющим КИО.
Указывается Международный банковский идентификационный код (BIC Bank Identifier Code), присваиваемый организациям сообществом S.W.I.F.T.
(the Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT) в
соответствии со стандартом ISO9362-1994 Bank Identifier Codes
Международной организации по стандартизации (ISO –International
Organisation for Standardization) (далее – ВIC). BIC указывается без пробелов
(8 или 11 символов).
В предоставляемых Участнику клиринга отчетных документах, содержащих
восьмисимвольный BIC Клиринговая организация вправе проставлять в 9,
10, 11 разрядах символы «ХХХ». Например: NADCRUMMХХХ.
Указывается банковский идентификационный код (9 символов; 3-4 символы
кода должны совпадать с 3-4 символами кода, указанными в поле «Регион»).
Поле обязательное для заполнения, если юридическое лицо является
кредитной организацией.
Информация о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц
ОГРН
Н
Дата внесения записи
в ЕГРЮЛ
Н
Наименование
регистрирующего
органа
Н
Указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН),
присвоенный юридическому лицу (13 символов). Поле, обязательное для
заполнения клиентом Участника клиринга-резидентом.
В формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата внесения записи в Единый
государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) о юридическом лице.
Поле, обязательное для заполнения клиентом Участника клирингарезидентом.
Указывается наименование регистрирующего органа. Поле, обязательное
для заполнения клиентом Участника клиринга-резидентом.
Информация о регистрации юридического лица
Регистрационный
номер
О
Указывается:
- юридическими лицами - резидентами, зарегистрированными до 1 июля
2002 года - государственный регистрационный номер юридического
лица;
- юридическими лицами - резидентами, зарегистрированными после 1
июля 2002 года - основной государственный регистрационный номер
(ОГРН), присвоенный юридическому лицу при его создании;
- юридическими лицами - нерезидентами - номер, присвоенный
юридическому лицу – нерезиденту при регистрации.
Наименование
полей
Дата гос.
регистрации
Наименование
органа,
зарегистрир. юр.
лицо
Место нахождения
Индекс
Адрес
Почтовый адрес
Индекс
Адрес
Обязатель
ность
Пояснения по заполнению
заполнения
Указывается дата регистрации юридического лица (в формате
О
ДД.ММ.ГГГГ).
Юридическое лицо, зарегистрированное после 1 июля 2002 года, указывает
дату внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о
создании юридического лица.
О
Указывается наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо
при его создании.
Н
О
Указывается индекс.
Указывается место нахождения юридического лица в соответствии с
учредительными документами, включая полное наименование населенного
пункта (города, поселка и т.п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и
т.п.), а также номер дома, корпуса и офиса юридического лица (не более 120
символов).
Указывается почтовый индекс.
Указывается почтовый индекс, полное наименование населенного пункта
(города, поселка и т.п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т.п.), а
также номер дома, корпуса, офиса и т.п. по почтовому адресу юридического
лица (не более 120 символов).
Телефон
Указывается номер телефона юридического лица с указанием
О
международного/междугородного кода.
Факс
Указывается номер факсимильной связи юридического лица с указанием
О
международного/междугороднего кода.
Электронная почта
Указывается адрес электронной почты юридического лица (не более 60
Н
символов).
Банковские реквизиты юридического лица
Указывается номер расчетного счета или лицевого счета получателя
Расчеты по
Н
платежа (20 символов). Указание номера корреспондентского счета в этом
рублям:
Счет получателя
поле не допускается. Если получатель платежа – кредитная организация, и
денежные средства должны быть перечислены на ее корреспондентский
счет, в поле должно быть указано 20 нулей.
Получатель
Указывается наименование получателя, которое должно быть указано в
Н
платежном поручении в поле «Получатель» (не более 160 символов).
Код ИНН
Указывается ИНН получателя платежа, который должен быть указан в
Н
Получателя
платежном поручении в поле «ИНН» Получателя (для резидентов – 10
символов).
В случае отсутствия кода ИНН у юридического лица - нерезидента
указывается прочерк «-».
Наименование
Указывается полное наименование Банка, в котором открыт счет получателя
Н
банка
(не более 70 символов).
Город банка
Указывается город Банка, в котором открыт счет получателя (не более 30
Н
символов).
Корреспондентский
Указывается номер корреспондентского счета Банка, в котором открыт счет
Н
счет банка
получателя.
Банковский
Указывается БИК Банка, в котором открыт счет получателя (9 символов).
Н
идентификационны
й код (БИК)
Дополнение в
Указывается информация, которую необходимо дополнительно указать в
Н
«Назначение
поле «Назначение платежа» платежного поручения. (не более 70 символов).
платежа»
платежного
поручения
Код клиента
Указывается код клиента Участника клиринга, сформированный
О
участника
Участником клиринга в соответствии с законодательством Российской
клиринга
Федерации (не более 100 символов).
Н
О
Форма D03
Уведомление
1.Настоящим подтверждаем право ______________________________________________
код и наименование Участника клиринга
_____________________________________________________________________________
предоставлять поручения по списанию/зачислению денежных средств с/на банковского
счета
№
____________________________________________,
открытого
в
__________________________
_____________________________________________________________________________
_____
BIC и наименование кредитной организации
на
имя
участника
клиринга
__________________________________________________________/
клиента
участника
клиринга
_________________________________________________________.
2. Настоящим подтверждаем право Небанковской кредитной организации закрытого
акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» направлять в расчетную
организацию распоряжения на совершение платежей с указанного банковского счета в
случаях и порядке, установленных Правилами осуществления клиринговой деятельности
Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный
расчетный депозитарий».
Подпись
владельца
банковского
счета
_______________________________________________
Подпись
Участника
_______________________________________________________
клиринга
Форма АА006
Приложение №
№ документа
Депозитарный код
Дата
Анкета физического лица
I
Фамилия, Имя, Отчество
Инициалы физ.лица: Фамилия И.О.
Дата рождения
Гражданство
Регион
Тип документа
Серия документа
Номер документа
Дата выдачи
Орган, выдавший документ
Код ИНН
Адрес по регистрации
Адрес места жительства
Телефон
Факс
Электронная почта
Счет получателя (расчеты по рублям)
Наименование банка
Наименование ГУ ЦБ РФ
Корреспондентский счет отделения банка
\
Корреспондентский счет банка
Банковский идентификационный код (БИК)
Код клиента участника клиринга
Образец личной подписи
(должность)
(Ф.И.О.)
М.П.
(подпись)
Порядок заполнения Анкеты физического лица клиента Участника клиринга по
форме АА006
Наименование полей
О/Н
Депозитарный код
О
Пояснения
Поле обязательное для заполнения.
При регистрации клиента Участника клиринга указывается код анкеты
физического лица клиента Участника клиринга, присвоенный Участником
клиринга (12 символов, может содержать только арабские цифры и/или
латинские буквы). 1-7 символы в коде равны 1-7 символам кода Участника
клиринга, присвоенные Участнику клиринга при открытии счета депо, по
которому будут осуществляться расчеты по результатам клиринга по ценным
бумагам. 8-12 символы в коде анкеты физического лица клиента Участника
клиринга порядковый номер этого клиента в учете Участника клиринга.
Указанный код должен указываться в клиринговых поручениях в том случае,
если необходима идентификация клиента Участника клиринга.
При внесении изменений в ранее зарегистрированную анкету физического лица
указывается код анкеты физического лица, в которую вносятся изменения.
ФИО
Инициалы физ. лица:
Фамилия И.О.
Дата рождения
О
Н
О
Указывается фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или
национального обычая) физического лица полностью.
Указывается фамилия и инициалы физического лица.
Указывается дата рождения физического лица.
Указывается код (2 символа) и наименование государства (страны), гражданином
О которого является физическое лицо в соответствии со Справочником.
Указывается код (4 символа) и наименование региона. Для нерезидентов
Регион
Н указывается: «9999 – не определен».
Указывается тип (код и наименование) документа, удостоверяющего личность
Тип документа
физического лица (паспорт – P или иной документ, удостоверяющий личность)
О Для клиентов – граждан России допустимы только значения кода документа P.
Указывается серия документа, удостоверяющего личность физического лица.
Серия документа
О
Указывается номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
Номер документа
О
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического
Дата выдачи
О лица.
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
Орган, выдавший документ О
личность физического лица.
Указывается код ИНН либо код ИИН, присвоенный физическому лицу. Резидент в
Код ИНН
Н обязательном порядке должен указать код ИНН. При отсутствии ИНН в
обязательном порядке должен быть указан номер документа, удостоверяющего
личность.
Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и
Адрес по регистрации
О т.п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т.п.), а также номер дома и корпуса
по адресу регистрации физического лица.
Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и
Адрес места жительства
О т.п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т.п.), а также номер дома и корпуса
по адресу места жительства физического лица.
Указывается телефонный номер физического лица с указанием
Телефон
Н международного/междугороднего кода (если имеется).
Указывается номер факсимильной связи физического лица (если имеется).
Факс
Н
Указывается адрес электронной почты физического лица.
Электронная почта
Н
Не заполняется.
Место обслуживания
Н
Код клиента участника
О Указывается код клиента Участника клиринга, сформированный
клиринга
Участником клиринга в соответствии с законодательством Российской
Федерации (не более 100 символов).
Гражданство
Приложение
Номер документа
Форма GF088
Дата
Уведомление о банковских реквизитах
Назначение
Для расчетов по клирингу
14
Код
Наименование
Участник клиринга
Код
Краткое наименование
Для расчетов по клирингу
Номер
Код
Толер Расчетная №
Владелец
/раздел
валюты анс
организац банковского банковского
счета депо
ия
счета
счета
Код клиента
участника
клиринга по
умолчанию
Дополните
льная
информац
ия
Данным поручением были дерегистрированы банковские реквизиты ДЛЯ РАСЧЕТОВ ПО КЛИРИНГУ,
ранее зарегистрированные поручением
Исх. № __________ от
__________
Рег. № поручения __________ Дата регистрации__________
Номер
Код
счета
валют
депо/разде ы
ла счета
депо
_______________
должность
Толер Расчетная №
Владелец
анс
организац банковско банковского
ия
го счета
счета
_________________________
ФИО
Код клиента
участника
клиринга по
умолчанию
Дополните
льная
информац
ия
_____________________
подпись
М.П.
Порядок заполнения Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088
для расчетов по клирингу
Наименование
полей
Номер счета
депо/код раздела
счета депо
Код валюты
Обязате
льность
заполне
ния
О
О
Формат поля
Пояснения по заполнению
12 символов 17
символов
Указывается номер счета депо и
код раздела счета депо Участника клиринга.
Указывается код и
наименование валюты регистрируемого банковского
счета.
Не более 15
Указывается значение допустимого расхождения суммы
символов до платежа во встречных поручениях.
запятой и 2
Валюта суммы толерантности должна соответствовать
символа после валюте счета. Если валюта счета рубли, значение суммы
запятой
толерантности не должно превышать 800 руб. Если
валюта счета доллары США, значение суммы
толерантности не должно превышать 25$. Если валюта
счета иная, значение суммы толерантности будет
пересчитываться в доллары США и сравниваться с 25$.
9/8 или 11
Указываются банковский идентификационный код или
символов
BIC SWIFT и
Не более 120
наименование расчетной организации, в которой открыт
символов
регистрируемый банковский счет.
3
не более 60
Толеранс
Н
Расчетная
организация
О
№ банковского
счета
Владелец
банковского
счета
О
Код клиента
участника
клиринга по
умолчанию
У
12 символов
Дополнительная
информация
Н
210 символов
20 или не более
34 символов
О
12 символов
Не более 70
символов
Не более 70
символов
Указывается номер банковского счета, который
предполагается использовать для расчетов по клирингу.
Указываются:
код анкеты;
наименование, которое будет указываться в платежных
документах и должно начинаться с символов «NSD-…»
адрес
владельца банковского счета в формате SWIFT
сообщений
Указывается код клиента Участника клиринга, который
будет использоваться по умолчанию в случае, если в
клиринговом поручении код клиента Участника клиринга
не указан. Поле заполняется при регистрации банковских
реквизитов к счету депо номинального держателя.
Указывается дополнительная информация.
Форма MF190
ПОРУЧЕНИЕ № ____
от “____” _______________ 20____ г.
Операция
Наименование
Код
Получатель поручения:
Код анкеты
Краткое наименование
Код анкеты
Краткое наименование
Код анкеты
Краткое наименование
Счет депо
Краткое наименование
Счет депо
Краткое наименование
Инициатор поручения:
Контрагент:
СО СЧЕТА ДЕПО:
Раздел счета депо:
НА СЧЕТ ДЕПО:
Раздел счета депо:
Сделка № ________________
Код клиента участника клиринга __________________
Тип расчетов:
С резервированием денежных средств
Дата заключения _________________
DVP-1
Место заключения сделки __________________
DVP-2
DVP-3
Платежные реквизиты:
Номер счета отправителя
денежных средств
Номер счета получателя
денежных средств
БИК/BIC банка плательщика
БИК/BIC банка получателя
Валюта сделки
Сумма сделки
Цифрами
Прописью
Код ценной бумаги
Количество (в штуках)
Количество прописью (шт.)
Количество прописью (шт.)
Основание:
Код вида
договора/иного
основания
Наименование вида договора/иного основания
Номер
Дата
Дополнительная информация:
Дата расчетов (дата начала исполнения поручения):
(должность)
(ФИО)
МП
(подпись)
Заполняется работником
Рег. номер поручения
Дата ввода поручения:
Дата приема поручения
«___»___________20___г.
Время приема поручения
Операционист
__________________
_____________________
Оператор
____________________
Порядок заполнения клирингового поручения по форме MF190
при исполнении сделки с ценными бумагами на условиях «поставка против
платежа»
Если Участником клиринга-отправителем или Участником клиринга-получателем ценных бумаг
предоставлено несколько поручений с одинаковым значением полей «Инициатор поручения»,
«Контрагент», «Сделка №», «Дата заключения сделки», исполняться будет поручение, у которого более
ранняя дата и время регистрации поручения в Клиринговой организации. По другим поручениям будет
предоставлен отчет о неисполнении.
В столбце «Сверка» «+» отмечены поля, по которым осуществляется сверка встречных
поручений Участника клиринга-отправителя и Участника клиринга-получателя ценных бумаг. В случае
если Участником клиринга-получателем ценных бумаг во встречном поручении заполнено поле,
необязательное для заполнения, но подлежащее сверке, значение этого поля должно совпадать со
значением соответствующего поля в поручении Участника клиринга-отправителя ценных бумаг.
Наименова Свер ОбязаПояснения по заполнению
ние полей
ка тельность
заполнения
Операция
Указывается код и наименование операции:
О
19/0 - «Исполнение сделки с ценными бумагами. Поставка ценных
бумаг»
19/1 – «Исполнение сделки с ценными бумагами. Получение ценных
бумаг»
Инициатор
Указывается код (12 символов) и сокращенное (краткое) официальное
+
О
поручения
наименование (не более 120 символов) инициатора поручения: Участника
клиринга-отправителя ценных бумаг по операциям с кодом 19/0 или
Участника клиринга-получателя ценных бумаг по операциям с кодом 19/1.
Поле «Инициатор поручения» в обязательном порядке должно совпадать с
полем «Контрагент» во встречном поручении.
Контрагент
Указывается код участника клиринга (12 символов) и краткое официальное
+
О
наименование (не более 120 символов) контрагента по сделке:
Участника клиринга-получателя ценных бумаг по операциям с кодом
19/0;
Участника клиринга–отправителя ценных бумаг по операциям с кодом
19/1.
Поле «Контрагент» в обязательном порядке должно совпадать с полем
«Инициатор поручения» во встречном поручении.
СО СЧЕТА
Указывается номер счета депо, сокращенное (краткое) официальное
+
Н
ДЕПО:
наименование Участника клиринга-отправителя ценных бумаг, код раздела
Участника
счета депо, с которого списываются ценные бумаги.
клиринга
Поля обязательные для заполнения для операции с кодом 19/0. Поля в
Раздел
обязательном порядке должны совпадать в поручениях Участника клирингасчета депо
отправителя и Участника клиринга-получателя ценных бумаг, если поля
были заполнены Участником клиринга-получателем ценных бумаг.
Поля необязательные для заполнения для операции с кодом 19/1.
НА СЧЕТ
Указывается номер счета депо, сокращенное (краткое) официальное
+
О
ДЕПО:
наименование Участника клиринга-получателя ценных бумаг и код раздела
Участника
счета депо, на который зачисляются ценные бумаги.
клиринга
Поля, обязательные для заполнения и в обязательном порядке должны
Раздел
совпадать в поручениях Участника клиринга-отправителя и Участника
счета депо
клиринга-получателя ценных бумаг.
Сделка №
Указывается номер сделки (не более 16 символов).
+
Н
Может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или
цифры. Использование других символов и знаков не допускается. Если поле
заполнено, значение поля в обязательном порядке должно совпадать во
встречных поручениях Участников клиринга.
Номер сделки должен быть уникальным в рамках заключенных
Участником клиринга сделок в течение одного рабочего дня.
Дата
Указывается дата заключения сделки в формате ДД.ММ.ГГГГ.
+
О
заключения
Поле в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях
Участников клиринга.
С
резервирова
нием
денежных
средств
Код клиента
участника
клиринга
Место
заключения
сделки
Н
У
+
У
+
Н
Тип
расчетов
БИК/BIC
банка
плательщик
а
У
Номер
счета
отправителя
денежных
средств
У
БИК/BIC
банка
получателя
У
Номер
счета
получателя
денежных
средств
У
Валюта
сделки
+
О
Сумма
сделки
+
О
Указывается отметка о необходимости резервирования денежных средств
под исполнение именно этого поручения. С такой отметкой поручения
исполняются в первую очередь.
Заполняется только для операций с кодом 19/1.
Указывается код клиента Участника клиринга (12 символов).
Заполняется в обязательном порядке в случае, если раздел, к которому
подается поручение, открыт на счете депо номинального держателя и по
указанному разделу счета депо и указанному денежному счету при
регистрации банковских реквизитов для расчетов по клирингу не указан код
клиента Участника клиринга по умолчанию.
Указывается код места заключения сделки – RTS.
Поле, обязательное для заполнения, если сделка заключена через
организатора торговли.
Указывается тип расчетов.
Для сделок с расчетами без –неттинга – DVP1
Для сделок с неттингом только по денежным средствам – DVP2
Для сделок с неттингом по денежным средствам и ценным бумагам – DVP3.
Если поле не заполнено, расчет осуществляется с неттингом только по
денежным средствам (DVP2).
Указывается банковский идентификационный код БИК или BIC SWIFT
расчетной организации отправителя денежных средств.
Заполняется в обязательном порядке по операции с кодом 19/1 в случае,
если к указанным в поручении счету депо и разделу счета депо инициатора
поручения зарегистрировано несколько банковских счетов для расчетов по
клирингу. По операции с кодом 19/0 поле, необязательное для заполнения.
Указывается номер банковского счета отправителя денежных средств в
расчетной организации.
Заполняется в обязательном порядке по операции с кодом 19/1 в случае,
если к указанным в поручении счету депо и разделу счета депо инициатора
поручения зарегистрировано несколько банковских счетов для расчетов по
клирингу. По операции с кодом 19/0 поле, необязательное для заполнения.
Указывается банковский идентификационный код БИК или BIC SWIFT
расчетной организации отправителя денежных средств.
Заполняется в обязательном порядке по операции с кодом 19/0 в случае,
если к указанным в поручении счету депо и разделу счета депо инициатора
поручения зарегистрировано несколько банковских счетов для расчетов по
клирингу. По операции с кодом 19/1 поле, необязательное для заполнения.
Указывается номер банковского счета получателя денежных средств,
открытого в расчетной организации.
Заполняется в обязательном порядке по операции с кодом 19/0 в случае,
если к указанным в поручении счету депо и разделу счета депо инициатора
поручения зарегистрировано несколько банковских счетов для расчетов по
клирингу. По операции с кодом 19/1 поле, необязательное для заполнения.
Указывается международный код валюты платежа (например: USD – в
долларах США, RUB – рубли, EUR – ЕВРО).
Валюта сделки должна совпадать с валютой счета отправителя денежных
средств за исключением случая, когда сделка заключена в долларах США,
валюта счета рубли.
Поле в обязательном порядке должно совпадать в поручениях Участника
клиринга-отправителя и Участника клиринга-получателя ценных бумаг.
Указывается сумма сделки.
Поле в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях
Участников клиринга либо значение расхождения не должно превышать
сумму толерантности, указанную при регистрации банковских реквизитов
для расчетов по клирингу по указанным в поручении счету депо, разделу
счета депо и банковскому счету.
В поручении на бумажном носителе в обязательном порядке заполняется
цифрами и прописью.
Код ценной
бумаги
+
О
Количество
(в штуках)
+
О
Основание
+
У
Код вида
договора/ин
ого
основания
+
У
Наименован
ие вида
договора/ин
ого
основания
У
+
У
+
У
Номер
Дата
Дополнительная
информаци
я
Дата
расчетов
(дата начала
исполнения
поручения)
Н
+
О
Указывается код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в кодировке
Клиринговой организации.
Поле в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях
Участников клиринга.
Указывается количество ценных бумаг в штуках.
Поле в обязательном порядке должно совпадать во встречных поручениях
Участников клиринга.
Указывается код вида, номер и дата договора или другого документа,
являющегося основанием проведения операции. Блок полей, обязательный
для заполнения при указании в поле «Место заключения сделки» кода
«RTS».
Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии
со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте
Клиринговой организации по адресу: «www.nsd.ru»/Документы/Документы
по ЭДО».
Поле, обязательное для заполнения при указании в поле «Место заключения
сделки» кода «RTS», в этом случае в обязательном порядке должен быть
указан код договора «BYSA».
Указывается наименование (не более 128 символов) договора/иного
основания проведения операции в соответствии со Справочником XMLструктур ПАРТАД, размещенным на сайте Клиринговой организации по
адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО».
Поле является обязательным для заполнения, в случае если в поле «Код
вида договора/иного основания» указано «ОТHR».
Указывается номер договора или иного основания.
Поле, обязательное для заполнения при указании в поле «Место заключения
сделки» кода «RTS», в этом случае в этом поле в обязательном порядке
должен быть указан номер сделки.
Указывается дата договора или иного основания.
Поле, обязательное для заполнения при указании в поле «Место заключения
сделки» кода «RTS», в этом случае в этом поле в обязательном порядке
должна быть указана дата сделки.
Указывается дополнительная информация.
Участники
клиринга-резиденты,
не
являющиеся
кредитными
организациями, при осуществлении валютной операции, а также Участники
клиринга-нерезиденты при расчетах в валюте Российской Федерации
должны в обязательном порядке указать символы VO, код вида валютной
операции. Если в поручении не заполнено поле «BIC» отправителя ценных
бумаг, после слова «STRANA» должен быть указан двухбуквенный код
страны или краткое (сокращенное) наименование страны, где
зарегистрирован отправитель ценных бумаг, в соответствии со
Справочником. При необходимости указания в поле «Дополнительная
информация» еще какой-либо информации, Участник клиринга должен
указать ее до слова «STRANA».
Пример:
VO10050STRANA GB
Указывается дата расчетов (дата начала исполнения поручения) в формате
ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ. Клиринговая организация начнет исполнение
поручения не ранее часа, указанного в поручении в качестве времени даты
расчетов.
Дата расчетов в обязательном порядке должна совпадать во встречных
поручениях Участников клиринга.
Период исполнения поручения будет определена по умолчанию как 30
дней.
Форма MF199
ПОРУЧЕНИЕ № ____
от “____” _______________ 20____ г.
Операция
Наименование
Код
Получатель поручения:
Код
Краткое наименование
Код
Краткое наименование
Инициатор поручения:
на конец операционного дня
Периодичность:
Единожды
Ежедневно
Счет отправителя денежных
средств
БИК/BIC банка отправителя
Валюта платежа
Сумма платежа
Цифрами
Прописью
Платежные реквизиты получателя денежных средств
56а
БАНК КОРРЕСПОНДЕНТ
BIC код
Наименование
Адрес
57а
БАНК ПОЛУЧАТЕЛЯ
Номер счета
BIC код
Наименование
Адрес
59а
ПОЛУЧАТЕЛЬ
Номер счета
BIC код
Наименование/Name
Адрес/ Address
Дополнительная информация:
Дата/период исполнения поручения с:
по:
(должность)
(ФИО)
МП
(подпись)
Заполняется работником
Рег. номер поручения
Дата ввода поручения:
Дата приема поручения
«___»___________20___г.
Время приема поручения
Операционист
__________________
_____________________
Оператор
____________________
Порядок заполнения Поручения по форме MF199 при исполнении операции вывода
денежных средств со счетов, зарегистрированных для расчетов по клирингу
Наименование
полей
Операция
Инициатор
поручения
На конец опер.
дня
Обязатель
Пояснения по заполнению
ность
заполнения
Указывается код и наименование операции:
О
19/9 - «Вывод денежных средств с банковского счета»
Указывается код Участника клиринга (12 символов) и сокращенное
О
(краткое) официальное наименование (не более 120 символов)
инициатора поручения
У
Периодичность
О
БИК/BIC банка
отправителя
О
Счет
отправителя
денежных
средств
О
Валюта платежа
У
Поле заполняется для вывода денежных средств с банковского счета
на конец операционного дня.
Поле не заполняется при выводе денежных средств с банковского счета
на текущий момент операционного дня.
Указывается отметка о желаемой периодичности списания денежных
средств с банковского счета.
При указании отметки «Ежедневно» Клиринговая организация будет
формировать платеж по указанным в поручении реквизитам ежедневно в
размере всей суммы остатка на счете.
При указании отметки «Единожды» Клиринговая организация
сформирует платежное поручение по указанным в поручении
реквизитам на разовый вывод денежных средств.
Указывается банковский идентификационный код БИК или BIC SWIFT
расчетной организации отправителя денежных средств (допускается
указание расчетных организаций только из числа зарегистрированных
Участником клиринга (07 операцией с 14 назначением «Для расчетов по
клирингу»).
Указывается номер банковского счета отправителя денежных средств в
расчетной организации.
Возможно указание счета отправителя денежных средств только из
числа зарегистрированных участником клиринга 07 операцией с 14
назначением «Для расчетов по клирингу».
Указывается международный код валюты платежа (например: USD – в
долларах США, RUB – рубли, EUR – ЕВРО).
Поле, обязательное для заполнения при заполнении поля «Сумма
платежа».
Валюта платежа в обязательном порядке должна совпадать с валютой
счета.
Указание суммы и валюты платежа допускается только при
периодичности «единожды».
Сумма платежа
Указывается сумма платежа.
У
Поле обязательно для заполнения при заполнении поля «Валюта
платежа».
В поручении на бумажном носителе в обязательном порядке заполняется
цифрами и прописью.
Указание суммы и валюты платежа допускается только при
периодичности «единожды».
Если поле не заполнено, Клиринговая организация будет исполнять
поручения на вывод средств только при наличии остатка на указанном
счете.
56 a Банк-корреспондент(Банк посредник)/Intermediary Institution
(блок заполняется при наличии у Банка Бенефициара Банка-посредника)
Код SWIFT/ BIC
Поле обязательное для заполнения при наличии у Банка-посредника BIC
Н
SWIFT. В случае отсутствия у Банка посредника Бенефициара BIC
SWIFTЮ, в обязательном порядке указывается наименование и адрес
Банка-посредника.
Наименование/N
ame
Указывается наименование Банка-посредника (не более 70 символов) на
иностранном языке. Не допускается заполнение поля, если заполнено
поле «Код SWIFT/BIC» Банка-посредника.
Поле обязательное для заполнения при отсутствии у Банка-посредника
BIC SWIFT.
Адрес/Address
Указывается адрес (не более 70 символов) Банка-посредника, в
следующей последовательности:
улица, дом (корпус),
город, почтовый индекс, регион (область), страна. Не допускается
заполнение поля, если заполнено поле «Код SWIFT/BIC» Банкапосредника.
Поле обязательное для заполнения при отсутствии у Банка-посредника
BIC SWIFT.
57a Банк получателя (Банк Бенефициара)/Account with Institution
Номер
счета/Account
Код SWIFT/BIC
У
Наименование/N
ame
У
Адрес/Address
У
Номер
счета/Account
Код SWIFT(BIC)
У
При наличии Банка-посредника указывается номер счета (не более 34
символов) Банка Бенефициара в Банке-посреднике.
Указывается BIC SWIFT Банка Бенефициара.
Поле обязательное для заполнения при наличии у Банка Бенефициара
кода BIC SWIFT.
В случае отсутствия у Банка Бенефициара BIC SWIFT в обязательном
порядке указывается наименование и адрес Банка Бенефициара.
Указывается полное наименование (не более 70 символов) на
иностранном языке Банка Бенефициара. Не допускается заполнение
поля, если заполнено поле «Код SWIFT/BIC» Банка Бенефициара.
Поле обязательное для заполнения при отсутствии у Банка Бенефициара
BIC SWIFT.
Указывается адрес (не более 70 символов) на иностранном языке Банка
Бенефициара, в следующей последовательности:
улица, дом (корпус),
город, почтовый индекс, регион (область), страна. Не допускается
заполнение поля, если заполнено поле «Код SWIFT/BIC» Банка
Бенефициара.
Поле обязательное для заполнения при отсутствии у Банка Бенефициара
BIC SWIFT.
59a Получатель (Бенефициар)/Beneficiary Customer
Указывается номер счета (не более 35символов) Бенефициара.
О
Н
Наименование/N
ame
Н
Адрес/Address
Н
Дополнительная
информация
Н
Дата/период
О
Указывается Международный банковский идентификационный код BIC
(Bank Identifier Code) Бенефициара, присваиваемый SWIFT.
Указывается полное наименование Бенефициара на иностранном языке.
Не допускается заполнение поля, если заполнено поле «Код
SWIFT(BIC)».
Поле обязательное для заполнения в случае отсутствия у Бенефициара
BIC SWIFT.
Указывается адрес (не более 70 символов) Бенефициара на иностранном
языке, в следующей последовательности:
улица, дом (корпус), город,
почтовый индекс, регион (область), страна.
Не допускается заполнение поля, если заполнено поле «Код
SWIFT(BIC)».
Поле обязательное для заполнения в случае отсутствия у Бенефициара
BIC SWIFT.
Указывается дополнительная информация. Если необходимо добавить в
формируемое на основании поручения Участника клиринга сообщение
МТ103 в поле 50К номер счета (повторить из 53В), указываются
символы «50К». Если необходимо добавить в формируемое на
основании поручения Участника клиринга сообщение МТ103 поле 54,
указывается полностью необходимая информация.
Например, :54А:BOFAUS3N.
Указывается начальная и конечная дата исполнения поручения в
исполнения
поручения
формате ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ.
Клиринговая организация будет исполнять поручение на вывод
денежных средств в течении периода, указанного в данном поле.
Форма GF070
ПОРУЧЕНИЕ/РАСПОРЯЖЕНИЕ № ____
от “___” ____________ 20__ г.
Операция
Наименование
Код
Получатель поручения
/распоряжения:
Код
Краткое наименование
Код
Краткое наименование
Инициатор поручения
/распоряжения:
заполняется при отмене поручения депо
Исх. номер
поручения
Дата составления
поручения
Код операции
Рег. номер
поручения
Дата рег-ции
поручения
заполняется при аннулировании списка владельцев ценных бумаг
Номер счета депо
Референс КД НРД
Дата фиксации
списка
Тип корпоративного действия
<код типа КД>
Ценная бумага
<код ценной бумаги>
<название типа КД>
<краткое наименование>
Основание:
Дата/период исполнения поручения/распоряжения: с
(должность)
по
(ФИО)
(подпись)
М.П.
Заполняется сотрудником Депозитария
Рег. номер поручения
Дата ввода поручения:
Дата приема поручения
«___»___________20___г.
Время приема поручения
Операционист
__________________
_____________________
Оператор
____________________
Отчет о проведении операции № __________ Дата «___» _____________20____г. Контролер: ________________
Порядок заполнения Поручения/распоряжения по форме GF070
Наименование полей
О/Н
Пояснения
Операция
О
Инициатор
поручения/распоряжения
Начало блока
заполняется при отмене
поручения депо
Исходящий номер
отменяемого поручения
Дата составления поручения
Код операции
Регистрационный номер
О
Указывается код и наименование операции:
70 - Отмена неисполненного поручения
Указывается код анкеты и краткое наименование (не более 120 символов)
Участника клиринга.
Дата рег-ции
Конец блока
Начало блока
заполняется при
аннулировании списка
владельцев ценных бумаг
Номер счета депо
Референс КД НРД
Дата фиксации списка
Тип корпоративного
действия
Ценная бумага
Конец блока
Основание
О
Дата/период исполнения
поручения/распоряжения
О
Н
Указывается исходящий номер отменяемого поручения.
О
О
О
Указывается дата составления отменяемого поручения.
Указывается код отменяемой операции.
Указывается регистрационный номер отменяемого поручения,
присвоенный Клиринговой организацией
Указывается дата регистрации поручения.
Не заполняется.
Не заполняется.
Не заполняется.
Не заполняется.
Не заполняется.
О
Указывается номер, дата и наименование документа, являющегося
основанием для отмены поручения/распоряжения.
Указывается начальная и конечная дата исполнения
поручения/распоряжения в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
27
Размер файла
1 211 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа