close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ОТЧЕТ о результатах 3

код для вставкиСкачать
© ООО «Лесная сертификация»
ОТЧЕТ
о результатах 3-го контрольного аудита
®
FSC сертификации лесоуправления и внутренней цепочки поставок
ЗАО «КАТА»
по схеме multiple-site
Орган по сертификации
Контактное лицо органа по сертификации
Период проведения аудита
Дата составления отчета
Дата изменения отчета
Дата утверждения отчета
Аудиторы
Заказчик (держатель сертификата)
Контактное лицо
держателя сертификата
Расположение сертифицируемых
лесных участков
Регистрационный номер сертификата
Дата выдачи сертификата
Дата окончания действия сертификата
ООО «Лесная сертификация»
665708, Россия, Иркутская обл., г. Братск, ул.
Пионерская 15А
Директор: Трушевский П.В.
тел. +7 (3953) 45-12-78
факс +7 (3953) 45-12-78
сайт: http://fcert.ru
e-mail: director@fcert.ru
Директор
сертификационных
программ
Савулиди А.М.
тел. +7-921-348-31-15
e-mail: Alexey.savulidi@fcert.ru
07-10 марта 2011 г. 18 по 20 августа 2011 г.
19 сентября 2011 г.
4 октября 2011 г.
4 ноября 2011 г.
Ведущий аудитор Мороз С.Н.
Аудитор Шевлякова Л.А.
ЗАО «КАТА»
666685, Россия, Иркутская обл., г. Усть-Илимск15, а/я 2017
Генеральный директор: Рудоминский В.А.
тел.: +7 (39535) 94 225
факс: +7 (39535) 92 411
Инженер ПТО: Чупров Александр Геннадьевич
тел.: +7 (39 535) 92-225
факс: +7 (39 535) 92-411
сайт Иркутская область г. Усть-Илимск, УстьИлимское
муниципальное
районное
образование,
Северное
лесничество,
Зелиндинско-Катинское
участковое
лесничество «Зелиндинская дача», «Катинская
дача»
FC-FM/COC-643012
31.03.2009 г.
30.12.2012 г.
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
1
© ООО «Лесная сертификация»
ВВЕДЕНИЕ
®
Лесная сертификация по системе FSC – оценка соответствия ведения лесного хозяйства и
®
лесопользования утвержденным Принципам и Критериям Лесного Попечительского Совета .
Сертификат лесоуправления и внутренней цепочки поставок – это документ, который подтверждает, что лесопользование и ведение лесного хозяйства, а также прослеживаемость движения древесины от места заготовки до места перехода прав на нее от лесозаготовителя к покупателю соответствует требованиям FSC.
В настоящем отчете изложены процесс и результаты 3 контрольного аудита лесоуправления и внутренней цепочки поставок по системе FSC ЗАО «КАТА».
Орган по сертификации принял решение провести 3 контрольный аудит ЗАО "КАТА" в два
этапа в марте и далее в бесснежный период (в июне), руководствуясь следующими причинами:
• ввиду большого количества несоответствий, выявленных в ходе предыдущего аудита
(часть из них была закрыта), директор сертификационных программ принял решение повторно
оценить все несоответствия, выставленные аудиторами в 2010 году, что напрямую отразилось на
объеме аудита
• часть критериев, которые не были оценены на предыдущем аудите, необходимо оценить
в бесснежный период.
Оценку проводился FSC аккредитованным органом по сертификации – ООО «Лесная сертификация» (FSC-ACC-028).
1 ОПИСАНИЕ ЛЕСОУПРАВЛЕНИЯ
1.1 Описание области сертификации
1.1.1 Тип сертификата
Отдельная (single)
Мультипл-сайт (multiple-site)
Х
Групповая (group)
1.1.2 Тип SLIMF сертификата1
Леса малой площади SLIMF
Леса с низкой интенсивностью
управления SLIMF
Группа участков SLIMF
1.1.3 Количество членов группы (при групповой сертификации)
Число членов группы
Не применимо
Х
1.1.4 Количество FMU в области сертификации
Область мультипл-сайт сертификации включает в себя 5 Управляемых лесных участков (далее
FMU):
FMU 1. Договор аренды лесного участка №91-22-7/8 от 11.11.2008 г. Иркутская область, территория Усть-Илимского и Нижнеилимского районов, Северное лесничество, Зелиндинско-Катинское
участковое лесничество, Катинская и Зелиндинская дачи. Площадь арендованного лесного участка 54 986 га.
FMU 2. Договор аренды лесного участка №91-22-8/8 от 11.11.2008 г. Иркутская область, муници1
Подробное обоснование, каким образом предприятие или отдельные FMU отвечают требованиям SLIMF сертификации (см. FSCSTD-01-003)
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
2
© ООО «Лесная сертификация»
пальное образование «Усть-Илимский район», Северное лесничество, Зелиндинско-Катинское
участковое лесничество, Катинская и Зелиндинская дачи. Площадь арендованного лесного
участка 95 386 га.
FMU 3. Договор аренды лесного участка №91-22-6/8 от 11.11.2008 г. Иркутская область, муниципальное образование «Усть-Илимский район», Северное лесничество, Зелиндинско-Катинское
участковое лесничество, Катинская и Зелиндинская дачи. Площадь арендованного лесного участка 52 780 га.
FMU 4. Договор аренды лесного участка №91-22-17/8 от 27.11.2008 г. Иркутская область, муниципальное образование «Усть-Илимский район», Северное лесничество, Зелиндинско-Катинское
участковое лесничество, Катинская и Зелиндиская дачи. Площадь арендованного лесного участка 58 547 га.
FMU 5. Договор аренды лесного участка №91-22-19/8 от 11.11.2008 г. Иркутская область, муниципальное образование «Усть-Илимский район», Северное лесничество, Зелиндинско-Катинское
участковое лесничество, Катинская и Зелиндиская дачи. Площадь арендованного лесного участка
26 177,8 га.
1.1.5 Количество FMU, которые по площади:
менее 100 га
100-1000 га
1000-10 000 га
более 10 000 га
5
1.1.6 Географические координаты FMU
FMU
FMU 1 №91-22-7/8 от 11.11.2008
FMU 2 №91-22-8/8 от 11.11.2008
FMU 3 №91-22-6/8 от 11.11.2008
FMU 4 №91-22-17/8 от 27.11.2008
FMU 5 №91-22-19/8 от 11.11.2008
Широта
580 451 СШ
580 131 СШ
590 251 СШ
580 561 СШ
580 351 СШ
Долгота
1020 501 ВД
1020 151 ВД
1020 301 ВД
1020 151 ВД
1020 211 ВД
1.1.7 Лесная зона
Бореальные
Х
Умеренные
Субтропические
Тропические
1.1.8 Общая площадь лесов в рамках сертификата
менее 100 га по площади
100- 1 000 га по площади
0
0
леса с низкой интенсивностью
лесопользования
0
1.1.9 Общая площадь лесов в области сертификации
управляется
частными компаниями2
287 876,8 га
управляется государством
управляется общиной3
0
0
1.1.10 Социологическая информация
Количество работников, включая подрядчиков, работающих в лесу (с учетом половых различий)
Показатели
Общая численность персонала (М/Ж)
Численность персонала, работающего в лесу
ОА
1-й
н/д
н/д
798
н/д
н/д
н/д
н/д
703
н/д
н/д
Аудиты
2-й
н/д
н/д
578
н/д
н/д
3-й
4-й
628 107
725
128
2
2
Категория «управляется частными компаниями» - государственные леса, арендованные частными компаниями для управления
Категория «управляется общиной» - леса, в которых управление и использование лесных ресурсов контролируется местными общинами
3
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
3
© ООО «Лесная сертификация»
(М/Ж)
Численность персонала, работающего с бензопилами (М/Ж)
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
5
130
13
0
13
1.1.11 Данные о площадях лесных участков, включенных в область сертификации
Категория
Площадь лесов, исключенная для коммерческих лесозаготовок (исключенная из расчета главного пользования)
Площадь лесов, исключенная для коммерческих лесозаготовок (исключенная из расчета главного пользования) и используемая для побочного и второстепенного использования лесных ресурсов или для оказания
услуг
Площадь ЛВПЦ (в соответствии с классификацией в стандартах FSC)
Площадь лесов, возможных для эксплуатации / площадь лесов эксплуатационного фонда (спелых и перестойных, возможных для эксплуатации)
Площадь плантаций
Площадь лесов искусственного происхождения (лесных культур)
Площадь лесов естественного происхождения
Площадь, га
83,5
0
49 894,1
271 459,1 / 233 454,9
0
450,8
4 819,5
1.1.12 Леса с ограниченным режимом лесопользования
№
п/п
Наименование категории защитности
Площадь, га
% от покрытой
лесом площади
управляемого
лесфонда
Неэксплуатационные леса
1
ООПТ
2
Проектируемые ООПТ
3
ОЗУЛ
Итого
Защитные леса
1
Нерестоохранные полосы
2
Водоохранные зоны
3
Участки малонарушенных лесов
4
Насаждения с преобладанием кедра.
5
Участки леса вокруг глухариных токов.
6
Участки леса на склонах крутизной 310 и более.
7
Эталонные насаждения.
Итого
Нет
Нет
83,5
83,5
-
24 235,8
10 603,1
10 567,1
2 448,1
1 500,0
90,3
66,9
49 511,3
8,9
3,9
3,9
1,1
0,7
18,5
Распределение по типам ЛВПЦ
№
1
1.1
1.2
1.3
1.4
2
% от покрытой
лесом площади
Типы ЛВПЦ
управляемого
лесфонда
ЛВПЦ 1. Лесные территории, где представлено высокое биоразнообразие, значимое
на мировом, региональном и национальном уровнях
ЛВПЦ 1.1. ООПТ
0
0
ЛВПЦ 1.2. Места концентрации редких и исчезающих ви0
0
дов
ЛВПЦ 1.3. Места концентрации эндемичных видов
0
0
ЛВПЦ 1.4. Ключевые сезонные места обитания животных
1 949,7
0,7
ЛВПЦ 2. Крупные лесные ландшафты, значимые на
10 567,1
3,9
мировом, региональном и национальном уровнях
Площадь,
покрытая
лесом, га
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
4
© ООО «Лесная сертификация»
ЛВПЦ 3. Лесные территории, которые включают ред3
кие или находящиеся под угрозой исчезновения эко2 538,4
системы
4
ЛВПЦ 4. Лесные территории, выполняющие особые защитные функции
4.1 ЛВПЦ 4.1. Леса, имеющие особое водоохранное значение
34 838,9
ЛВПЦ 4.2. Леса, имеющие особое противоэрозионное
4.2
0
значение
ЛВПЦ 4.3. Леса, имеющие особое противопожарное зна4.3
0
чение
ЛВПЦ 5. Лесные территории, необходимые для обес5
0
печения существования местного населения
ЛВПЦ 6. Лесные территории, необходимые для со6
хранения самобытных культурных традиций местно0
го населения
ВСЕГО:
49 894,1
1,2
12
0
0
0
0
18
1.1.13 Применение химических пестицидов
Пестициды применяются
Пестициды не применяются
Х
Если пестициды применяются, то указать:
Перечень пестицидов
Суммарные данные по
их использованию
Обоснование их использования
1.1.14 Перечень основных древесных пород
Ботаническое название
Pinus Silvestris
Larix Sibirica
Picea obovata
Abies sibirica
Betula pendula
Populus tremula
Коммерческое название
Сосна ангарская
Лиственница сибирская
Ель сибирская
Пихта сибирская
Береза повислая
Осина обыкновенная
1.1.15 Размер ежегодной расчетной лесосеки (по FMU)
Расчетная лесосека, м3
121 000
223 000
122 000
151 000
55 900
672 900
FMU
FMU 1 №91-22-7/8 от 11.11.2008
FMU 2 №91-22-8/8 от 11.11.2008
FMU 3 №91-22-6/8 от 11.11.2008
FMU 4 №91-22-17/8 от 27.11.2008
FMU 5 №91-22-19/8 от 11.11.2008
Итого
1.1.16 Данные по производству недревесной лесной продукции
Тип недревесной лесной продукции
Объемы производства
1.1.17 Список FSC групп продукции, включенных в область сертификации
Группа продукции
W 1.1 Круглые лесоматериалы
Породы
Древесная продукция
Сосна ангарская (Pinus
FSC заявление
FSC 100%
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
5
© ООО «Лесная сертификация»
хвойных пород
W 1.1 Круглые лесоматериалы
лиственных пород
1.2
Silvestris)
Лиственница сибирская (Larix
Sibirica)
Ель сибирская (Picea obovata)
Пихта сибирская (Abies sibirica)
Осина обыкновенная (Populus
tremula)
Береза повислая (Betula pendula)
Недревесная продукция
-
FSC 100%
-
Краткий обзор внешних условий, в которых предприятие работает4
На территории лесничества заготовку древесины осуществляют 11 лесозаготовительных
предприятий на закреплённых за ними 25 арендуемых лесных участках на площади 1454984 га.
Общий объём заготовленной древесины арендаторами в 2007 году составил 1200,5 тыс. м3,что
составляет 49 % от установленного ежегодного отпуска древесины по арендаторам. Вся заготовляемая древесина транспортируется в г Усть-Илимск для дальнейшей переработки и отгрузки ее
потребителям. Переработка древесины в районе имеет большой удельный вес в общем объёме
заготовки леса. Лесопереработкой занимаются, наряду с лесозаготовками, предприятия: ООО
«Пик -89 », ООО «Легион», ООО «ИлимЛесПром».
1.3.
Описание участков, исключенных из области сертификации5
Применяется сертификация всего участка
Х
1.4.
Применяется частичная сертификация
Обзор плана лесоуправления
1.4.1 Краткое описание целей лесоуправления
Основными целями лесоуправления ЗАО «КАТА» являются:
• Создание условий рационального освоения лесного ресурса.
• Внедрение наиболее эффективных методов планирования и стимулирования работников,
направленных на качественное улучшение показателей в сфере лесопользования.
• Поддержание естественных форм развития и распространения видов флоры и фауны в
арендуемых участках лесного фонда ЗАО «КАТА».
• Внедрение передовых технологий в сфере лесозаготовок с целью минимизации отходов и
их переработки.
• Создание условий для своевременных расчетов за пользование лесными ресурсами, выплаты заработной платы, уплаты налогов.
• Создание условий для выполнения норм и правил по технике безопасности и охране труда.
• Создание условий для проведения мониторинга по приросту, лесовосстановлению и объемам заготовки древесины.
4
Краткий обзор законодательных, административных и землепользовательских условий, в которых работает предприятие лесного
хозяйства, включая роли ответственных правительственных органов, отвечающих за различные аспекты управления лесами (напр.,
лесозаготовку, мониторинг, охрану лесов, охрану труда, инфраструктуру и другие вопросы)
5
Полное описание любых лесных участков, за которые предприятие несет какую-либо ответственность, которые предприятие решило
исключить из области действия сертификата, а также объяснение причин такого исключения и описание имеющихся способов
предотвратить недоразумения по вопросам того, какие продукты и операции сертифицированы, а какие – нет (см. FSC-POL-20-003)
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
6
© ООО «Лесная сертификация»
• Разработка мер по минимизации экологического воздействия результатов лесозаготовительной деятельности предприятия на окружающую среду в пределах арендованных территорий.
• Разработка планов по выявлению и сохранению редких и исчезающих видов флоры и
фауны на арендуемых участках.
• Проведение мероприятий по улучшению идентифицированных признаков и ценностей
лесов высокой природоохранной значимости.
Разработка обоснований использования новейших технологий в лесозаготовительной, лесовосстановительной и противопожарной деятельности предприятия
1.4.2 Краткое описание лесных ресурсов
В соответствии с утвержденным Министерством природных ресурсов РФ перечнем лесорастительных зон и лесных районов, территория арендуемого предприятием лесного фонда относится к Приангарскому лесному району Таежной лесорастительной зоне.
Из общей площади арендуемого лесного фонда (288 295,8 га) лесные земли занимают около 98%; покрытые лесом – около 96%. В составе нелесных земель преобладают дороги и просеки, болота и воды. В составе не покрытых лесом земель преобладают вырубки.
В арендуемом предприятием лесном фонде преобладают среднеполнотные спелые и перестойные насаждения 3-4 классов бонитета зеленомошной и разнотравной групп типов лесорастительных условий. Основные лесообразующие породы: сосна обыкновенная (Pinus silvestris), лиственница сибирская (Larix sibirica), кедр сибирский (Pinus sibirica), ель сибирская (Picea
obovata),пихта сибирская (Abies sibirica) береза повислая и пушистая (Betula pendula и Betula
alba), осина (Populus tremula). Большая часть эксплуатационных насаждений обеспечена жизнеспособным подростом хозяйственно ценных (хвойных) пород.
1.4.3 Описание предприятия и организационной структуры
Закрытое акционерное общество «КАТА» зарегистрировано 12.11.1997 г. в соответствии с
законодательством РФ. Офис предприятия расположен в г. Усть-Илимске Иркутской области на
Промплощадке ЛПК. Почтовый адрес: 666685, Россия, Иркутская область, г. Усть-Илимск-15, а/я
2017. Арендуемые предприятием участки лесного фонда расположены в Зелендинско-Катинском
участковом лесничестве, Северное лесничество (Иркутская область). Предприятие основано на
базе Катинского леспромхоза Минлеспрома.
ЗАО «КАТА» имеет в своем составе лесозаготовительный участок (ЛЗУ), нижний склад, ремонтно-транспортный цех, строительный участок и склад ГСМ. В состав нижнего склада входят
разделочно-сортировочные линии, два цеха лесопиления, сушильные камеры, цех погрузки и цех
ремонта. Офис, ремонтно-транспортный цех, склад ГСМ расположены в г. Усть-Илимске на
Промплощадке ЛПК, а остальные подразделения, за исключением лесозаготовительного участка,
- в промышленной зоне п. Железнодорожный Усть-Илимского района.
1.4.4 Описание технологии лесозаготовительных работ
Система лесопользования ЗАО «Ката» заключается, в соответствии с заключенными договорами аренды участков лесного фонда, в проведении рубок спелых и перестойных насаждений.
Рубки промежуточного пользования, помимо рубок ухода в молодняках и незначительного объема санитарно-реконструктивных рубок (рубок обновления) в защитных лесах, предприятие не ведет. При наличии оснований (состояния насаждений и заключения лесопатолога «Рослесзащита»), предприятие проводит сплошные санитарные рубки в поврежденных и погибших насаждениях. На предприятии разработаны «Требования к выполнению лесозаготовительных работ», выКраткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
7
© ООО «Лесная сертификация»
полнение которых подлежит контролю при проверке работы лесозаготовительных бригад руководством и специалистами предприятия.
Разработка лесосек ведется методом узких лент с сохранением жизнеспособного подроста.
Машинная валка производится по 2-м схемам хлыстовой заготовки:
• валка – валочно-пакетирующими машинами ЛП-19А, трелевка – МЛ-30, ЛТ-154 или скидер
John Deere 753, обрезка сучьев – ЛП-33 или Timberjack 2054, погрузка хлыстов на лесовозы - ЛТ65 или ЛТ-188.
• валка – валочно-пакетирующими машинами John Deere 758, трелевка – John Deere 753,
обрезка сучьев – ЛП-33 или Timberjack 2054, погрузка хлыстов на лесовозы - ЛТ-65 или ЛТ-188.
При механизированной разработке лесосек на валке используются бензиномоторные пилы
Husquarna, на трелевке – ТТ-4М, обрезка сучьев производится бензопилами Husquarna, погрузка
хлыстов - ЛТ-65 или ЛТ-188. Очистка лесосек проводится одновременно с заготовкой древесины с
доочисткой при зимней заготовке в бесснежный период. Способ очистки при машинной валке укладка в кучи ЛП-18 с последующим сжиганием в пожаробезопасный период, а при механизированной разработке – измельчение и укладка порубочных остатков на волока с последующим
уплотнением гусеницами тракторов. Вывозка хлыстов на нижний или буферный склад производится автопоездами-хлыстовозами группы КамАЗ. Вывозка осуществляется собственным автотранспортом.
1.4.5 Описание мер по защите окружающей среде
При разработке лесосек образуются порубочные остатки, которые необходимо утилизировать природощадящим способом. Для этого, порубочные остатки собираются в кучи или валы и
остаются на месте для перегнивания и для подкормки диких животных в зимний период, а также
разбрасываются измельченные порубочные остатки в целях улучшения лесорастительных условий. Запрещается сдвигание порубочных остатков к краю леса. Очистка мест рубок от порубочных
остатков проводится одновременно с заготовкой древесины.
Металлолом, резинотехнические изделия, полимерные изделия и материалы складируются
в специально отведенных для этого емкостях, откуда отгружаются на предприятие, занимающееся их утилизацией.
На лесозаготовках заправка бензомоторных пил происходит на специализированных поддонах, чтобы не допустить утечки горюче смазочных материалов.
При лесозаготовительных работах воздействие на животный мир связано со следующими
отрицательными факторами – беспокойства (шум работающей техники, вибрации, непривычные
для животных запахи, присутствие людей, появление собак и т.д.). Во время эксплуатации лесов
учащаются лесные пожары.
Полностью исключить негативное антропогенное воздействие на природную среду невозможно. В целях минимизации ущерба животному миру настоящим проектом предусмотрены следующие мероприятия:
– сбор и утилизация промышленных отходов, образующихся в процессе деятельности лесозаготовителей;
–ограничение работ в период размножения животных;
–запрет провоза оружия, собак, дичи;
–запрет сбора дикоросов, ведения охоты;
–применение природоохранных технологий.
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
8
© ООО «Лесная сертификация»
1.4.6 Описание стратегии выявления и защиты редких и находящихся под угрозой исчезновения видов флоры и фауны
Специалистами предприятия составлен перечень потенциально обитающих на арендуемой
территории предприятия редких и исчезающих видов животных и растений. Перечень составлен
по материалам Красной книги РФ и Перечня видов животных, занесенных в красную книгу российской федерации, обитающих на территории Иркутской области. Для каждого вида определен
его охранный статус, характерные места обитания, меры по сохранению. Летом 2012 года планируется проведение полевых исследований Братским государственным университетом. Данный
перечень отражен в проектах освоения лесов таблица № 6. Проект освоения лесов разработан
филиалом ФГУП «Рослесинформ» «Прибайкаллеспроект» согласно приказу МПР России от 6 апреля 2007 года № 77 « об утверждении состава проекта освоения лесов и порядка его разработки».
1.4.7 Описание процедуры мониторинга6
Процедура мониторинга предусматривает сбор информации по следующим показателям:
1. объем изъятия всех видов лесных ресурсов;
2. темпы прироста, лесовозобновление, состояние лесов;
3. состав и наблюдаемые изменения флоры и фауны;
4. экологические и социальные последствия лесозаготовок и других лесохозяйственных
мероприятий;
5. стоимость, производительность и эффективность ведения лесного хозяйства.
2. ОПИСАНИЕ СТАНДАРТА FSC
Аудит
1КА
2КА
3КА
Стандарт, по которому оценивалось предприятие
FSC-STD-RUS-01 2008-11 v.6.0, версия от 11.11.2008 г.
FSC-STD-RUS-01 2008-11 v.6.0, версия от 11.11.2008 г.
FSC-STD-RUS-01 2008-11 v.6.0, версия от 11.11.2008 г.
Интернет-ссылка на расположение Стандарта: http://fcert.ru/about/documents/
Краткое описание процедуры адаптации Стандарта к региональным условиям: не
актуально.
3. ПРОЦЕДУРА СЕРТИФИКАЦИИ
3.1.
Программа аудита
Первый этап 3-го контрольного аудита лесоуправления и внутренней цепочки поставок
(FM/COC) ЗАО «КАТА» проведен с 07 по 11 марта 2011 года группой аудиторов в составе: ведущий аудитор – Мороз С.Н., аудитор – Шевлякова Л.А.
В период аудита была проведена Проверка соответствия Принципам 6 и 8 Российского
национального стандарта, а также требуемых стандартом FSC-STD-20-007 (пункт 6.3.8.) Критериев 1.5; 2.3; 3.2; 4.2; 4.4; 5.6; 6.2; 6.3.; 8.2; 9.4.
Второй этап 3-го контрольного аудита лесоуправления и внутренней цепочки поставок
(FM/COC) ЗАО «КАТА» проведен с 18 по 20 августа 2011 года группой аудиторов в составе: ведущий аудитор – Мороз С.Н.
6
Мониторинг должен касаться прироста, заготовки и динамики изменений в лесу (включая изменения во флоре и фауне), воздействие
на окружающую и социальную среду, а также затрат, производительности и эффективности деятельности предприятия
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
9
© ООО «Лесная сертификация»
В период аудита была проведена Проверка соответствия Принципам 6 и 8 Российского
национального стандарта, а также требуемых стандартом FSC-STD-20-007 (пункт 6.3.8.) Критериев 1.5; 2.3; 3.2; 4.2; 4.4; 5.6; 6.2; 6.3; 8.2; 9.4.
3.2. Выбор участков для полевой инспекции7
Орган по сертификации принял решение провести 3 контрольный аудит ЗАО "КАТА" в два
этапа в марте и далее в бесснежный период (в июне), руководствуясь следующими причинами:
• ввиду большого количества несоответствий, выявленных в ходе предыдущего аудита
(часть из них была закрыта), директор сертификационных программ принял решение повторно
оценить все несоответствия, выставленные аудиторами в 2010 году, что напрямую отразилось на
объеме аудита
• часть критериев, которые не были оценены на предыдущем аудите, необходимо оценить
в бесснежный период.
При планировании 3 контрольного аудита ведущий аудитор принял решение провести
оценку 6 и 8 принципов, а также всех обязательных критериев. В бесснежный период посетить
два управляемых лесных участка. Обоснованием этого выбора явилась транспортная
доступность, применение разных способов рубок. В рамках каждого из договоров были осмотрены
текущие делянки, отработанные делянки, места рубок прошлых лет, вахтовый поселок.
Посещение единиц лесоуправления (FMU) планировалось исходя из определения выборки
по формуле 0.8√n, где n – число FMU. Так как общее число FMU (договоров аренды) на предприятии составляет 5, то 0.8√5 = 1,7. Округление идет в большую сторону. Таким образом, получаем 2
FMU, которые, необходимо посетить в ходе третьего контрольного аудита.
3.3.
Время, затраченное на проведение аудита
№
Этап аудита
1
2
Подготовка к аудиту
Опрос заинтересованных сторон (заочный)
Сбор информации в СМИ
Итого подготовка к аудиту:
Опрос заинтересованных сторон (очный)
Проверка документации, работа в офисе
Полевая инспекция
Итого проведение полевого аудита:
Составление отчета
Итого с составлением отчета:
3
4
5
6
3.4.
ОА
н/д
1КА
н/д
Аудиты
2КА
н/д
3КА
4
н/д
н/д
н/д
1
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
н/д
2
6
4
12
7
19
н/д
2
4
4
12
7
17
5
1
5
7
13
10
28
4КА
Консультации с заинтересованными сторонами
3-й контрольный аудит
В ходе 3-го контрольного аудита были проведены встречи и взяты интервью у начальника
Земендинско-Катинского участкового лесничества - Терещенко В.М., старшего инспектора
охотнадзора Илимского межрайонного отдела Россельхознадзора Привалихина С.В.
7
При мультипл-сайт сертификации необходимо минимально посетить количество FMU, определенное по формуле: 0,8 умножить на
квадратный корень из общего количества FMU и округлить до следующего большего числа. На контрольном аудите применяется
формула: 0,6 умножить на квадратный корень из общего количества FMU и округлить до следующего большего числа.
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
10
© ООО «Лесная сертификация»
Информация, полученная от заинтересованных сторон в ходе 3 контрольного аудита,
использована в соответствующих разделах данного отчета / Индикаторы: 1.5.3., 2.3.2., 2.3.4.,
4.4.3., 4.4.4., 4.4.6., 4.5.5., 5.3.1., 5.5.6., 5.5.8., 5.5.9., 6.2.14., 6.3.13., 6.3.14., 6.4.9., 6.6.1., 6.6.2.,
6.6.3., 6.6.4., 6.6.5., 6.6.6., 6.6.7., 6.8.1., 6.8.2., 6.8.3., 6.9.1., 6.9.2., 6.9.3., 6.10.1., 6.10.2., 6.10.3.,
6.10.4., 6.10.5./
4. КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ НАБЛЮДЕНИЙ
4.2. Преимущества и недостатки предприятия
По итогам проведения 3 контрольного аудита системы лесоуправления ЗАО «КАТА» были
выявлены несоответствия в деятельности предприятия Принципам и Критериям ЛПС и квалифицированы как Значительные условия и Условия. Данные результаты отражены в настоящем отчете.
4.1.1. Основные преимущества предприятия:
• Высокий уровень профессиональной компетенции руководства и специалистов предприятия.
• Стремление к достижению экологически обоснованного, экономически эффективного и социально ориентированного лесопользования.
4.1.2. Основные недостатки предприятия:
Недостаточное взаимодействие с заинтересованными сторонами в области сохранения
ключевых биотопов животных, отнесенных к объектам охоты.
5 ВЫВОДЫ И ПРИНЯТЫЕ РЕШЕНИЯ
5.1 Обзор противоречий, выявленных в ходе сертификации8
В ходе 3-го контрольного аудита противоречий не выявлено.
5.2. Заключение аудиторов
В ходе 3-го контрольного аудита лесоуправления были выявлены значительные условия (7)
и условия (1), а также даны наблюдения (1). Для каждого значительного условия будет сделан
запрос на корректирующие действия. Контроль выполнения корректирующих действий для значительных условий подлежит проверке через 3 (Три) месяца после предоставления предприятию
окончательной версии отчета, условий – до следующего контрольного аудита.
В ходе написания и утверждения отчета ЗАО «КАТА» предоставило свидетельства закрытия
5 значительных условий.
Поскольку ЗАО «КАТА» представило свидетельства закрытия 5 (Пять) значительных условий из 7 (Семь) в ходе подготовки отчета по результатам 3-го контрольного аудита, система менеджмента ЗАО «КАТА» способна обеспечить выполнение всех условий применимого стандарта
8
Приводится описание противоречий, возникших из-за затрудненного доступа к представленным данным, противоречивых
свидетельств, сложностей в истолковании стандарта в полевых условиях и пояснения к принятым решениям. В случае если одно или
несколько заинтересованных лиц заявили о несоответствии, но аудиторы решили, что сертификат должен быть выдан, то должно
быть указано, почему аудиторы приняли решение об отсутствии несоответствия, или почему предполагаемое несоответствие было
сочтено незначительным, или какие действия были предприняты для исправления несоответствия до выдачи сертификата
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
11
© ООО «Лесная сертификация»
по всей лесной территории, входящей в область оценки, а также держатель сертификата продемонстрировал, в соответствии с предпринятыми корректирующими действиями, что описанная
система менеджмента внедряется последовательно по всей сфере действия сертификата, ЗАО
«КАТА» может быть рекомендовано к продлению сертификата соответствия лесоуправления и
внутренней цепочки поставок (FM/CoC) Российскому национальному стандарту добровольной
лесной сертификации по схеме ЛПС при условии своевременного устранения значительных условий, выявленных на прошедшем аудите в течение установленного для этого срока.
Учитывая, что закрытие оставшихся 2-х значительных несоответствий (ЗУ 2010-21 и ЗУ 012011) предполагает натурные обследования арендуемой территории, аудиторами рекомендуется
проведение дополнительного аудита.
5.3 Заключение рецензента
Не актуально
5.4 Решение Комитета по сертификации
Не актуально
5.5 Решение о продлении действия сертификата
Поскольку ЗАО «КАТА» представило свидетельства закрытия 5 (Пять) значительных условий из 7 (Семь) в ходе подготовки отчета по результатам 3-го контрольного аудита, на основании
и в соответствии с заключением ведущего аудитора ООО «Лесная сертификация» приняло решение о продлении действия FSC сертификата ЗАО «КАТА» с учетом выставленных в результате
аудита Значительных условий и Условий при соблюдении сроков их устранения.
Учитывая, что закрытие 2-х значительных несоответствий ЗУ 2010-21 и ЗУ 01-2011) предполагает натурные обследования в срок до 01 февраля 2012 года сертификационным органом
будет запланирован и проведен дополнительный аудит ЗАО «КАТА» с целью проверки устранения значительных условий.
5.6 Результаты устранения несоответствий предыдущего аудита
5.6.1. Значительные условия
Значительное условие 2010-1:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Критерий 6.1
Не проведена оценка воздействия на окружающую среду с учетом материалов инвентаризаций редких и находящихся под угрозой исчезновения виНесоответствие
дов растений, животных и грибов, а также занесенных в Красную книгу Российской Федерации и региональные красные книги (перечни).
Срок устранения /
До следующего
Дата проверки /
18.08.2011
Закрыто
контрольного аудита
Статус
Предоставленная Оценка воздействия на окружающую среду с учетом материалов инвентаризаций редких и находящихся под угрозой исчезновения
Обоснование
видов растений, животных и грибов, а также занесенных в Красную книгу
Российской Федерации и региональные красные книги (перечни).
Значительное условие 2010-2:
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
12
© ООО «Лесная сертификация»
Стандарт
Несоответствие
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 7.1.5.
План управления лесами не содержит описание социально-экономических
условий деятельности предприятия (в том числе самого предприятия и
населенных пунктов в пределах или вблизи сертифицируемой территории)
с учетом 4.4.5.
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
В предоставленном Плане управления лесами содержится описание социально-экономических условий деятельности предприятия (в том числе самого предприятия и населенных пунктов в пределах или вблизи сертифицируемой территории)
Значительное условие 2010-3:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.1.3.
Программа мониторинга не отражает все параметры, приведенные в РосНесоответствие
сийском национальном стандарте.
Срок устранения /
До следующего
Дата проверки /
18.08.2011
Закрыто
контрольного аудита
Статус
Предприятие предоставило обновленную программу мониторинга. В соответствии с требованием Критериев 8.2., 8.4, 8.5 и 9.4 Российского нациоОбоснование
нального стандарта FSC предприятие ведет мониторинг хозяйственной деятельности по всем требуемым показателям
Значительное условие 2010-4:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.1.4.
Несоответствие
С 2007 г. программа мониторинга не пересматривалась.
Срок устранения /
До следующего
Дата проверки /
18.08.2011
Закрыто
контрольного аудита
Статус
Предприятие предоставило обновленную программу мониторинга. В соответствии с требованием Критериев 8.2., 8.4, 8.5 и 9.4 Российского национального стандарта FSC предприятие ведет мониторинг хозяйственной деОбоснование
ятельности по всем требуемым показателям. Процедура мониторинга
обоснована и воспроизводима во времени для получения сопоставимых
результатов и оценки изменений. Мониторинг предприятием ведется с 2007
г.
5.6.2. Условия
Условия подлежат выполнению до следующего контрольного аудита.
Условие 2010-1:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 1.3.1., 1.3.2.
Не все работники предприятия ознакомлены с содержанием перечисленных в Российском Национальном Стандарте Международных Конвенций.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
Переведено
в ЗУ 2010-1
13
© ООО «Лесная сертификация»
Обоснование
Условие 2010-2:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-3:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-4:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-5:
Стандарт
- Предприятие имеет тексты конвенций в электронных и бумажных носителях.
- Информация об основных положениях международных Конвенций и
Хельсинского процесса размещены на информационных стендах предприятия.
Опрос инженера – механика, исполняющего обязанности ОТиТБ, показал,
что она не ознакомлена с содержанием конвенций Международной организации труда
Предприятие не предоставило доказательств по обучению всех перечисленных в Российском Национальном Стандарте Международных конвенций
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 1.6.6.
Разъяснительная работа и обучение персонала содержанию требований
Российского национального стандарта ЛПС проведена не в полном объеме.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Переведено
в ЗУ 2010-2
Не представлены доказательства проведения разъяснительной работы и
обучения персонала содержанию требований Российского национального
стандарта ЛПС
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 4.2.5.
Аттестация рабочих мест по условиям труда не завершена.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
На предприятии проведена аттестация рабочих мест
Представлены следующие документы:
- Договор № 6 с ООО «Центр экспертизы условий труда» от 22.03.2010 г на
аттестацию рабочих мест ЗАО «КАТА»
- Приложение к договору №6, Перечень рабочих мест, подлежащих оценке
(30 рабочих мест из них лесных профессий 17)
- Расчет стоимости работ по договору №6 107 300 рублей
- Акт выполненных работ №33 по договору №6 на сумму 107 300 рублей
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 4.3.1.
Не все работники предприятия ознакомлены с основными положениями
конвенций 87 и 98 Международной организации труда (МОТ).
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Переведено
в ЗУ 2010-4
Предприятие не предоставило доказательств, что работники предприятия
ознакомлены с основными положениями конвенций 87 и 98 Международной
организации труда (МОТ)
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикаторы 4.4.2.-4.4.6.
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
14
© ООО «Лесная сертификация»
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-6:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-7:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-8:
Стандарт
Несоответствие
Консультации по учету возможных социальных последствий (например, по
ограничению хозяйственной деятельности в определенных местах, методам ведения лесохозяйственной деятельности и лесозаготовок, строительству и поддержанию дорожной сети, вопросам занятости) с местным населением и другими заинтересованными сторонами, интересы которых непосредственно могут быть затронуты в результате хоздеятельности предприятия, проведены не в полном объеме.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Предприятием проведены очные консультации с Администрацией УстьИлимского района, представителями Краеведческого музея, УстьИлимского зверпромхоза. Подготовлены официальные запросы по возможным социальным последствиям в Краеведческий музей, Усть-Илимский
зверпромхоз.
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикаторы 5.3.3., 6.2.4.
Все ключевые биотопы в ходе лесозаготовок не сохраняются.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Полевой контроль показал, что лесохозяйственная деятельность не ведет к
необоснованному повреждению оставляемых ключевых биотопов деревьев
и их групп
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.2.1.
Работа по выявлению участков территории и/или видов животных и растений, подпадающих под действие Конвенции СИТЕС, о биологическом разнообразии, Рамсарской конвенции, Конвенции об охране Всемирного культурного и природного наследия, а также двусторонних соглашений по
охране природы и встречающихся на сертифицируемой территории и не
составлен список данных объектов (видов) проведена не в полном объеме.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Проведена работа по выявлению участков территории и/или видов животных и растений, подпадающих под действие Конвенции СИТЕС, о биологическом разнообразии, Рамсарской конвенции, Конвенции об охране Всемирного культурного и природного наследия, а также двусторонних соглашений по охране природы и встречающихся на сертифицируемой территории и предоставлены списки данных объектов (видов).
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.2.13.
Предприятие не предоставило доказательств ознакомления работников
предприятия с материалами о встречающихся на сертифицируемой территории редких и находящиеся под угрозой исчезновения видах растений,
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
15
© ООО «Лесная сертификация»
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-9:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-10:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-11:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-12:
Стандарт
Несоответствие
животных а также с перечнем животных, отнесенных к объектам охоты и
рыбной ловли
Переведено
До следующего
18.08.2011
в Значительное услоконтрольного аудита
вие 2010-8
Предприятие не предоставило доказательств ознакомления работников
предприятия с материалами о встречающихся на сертифицируемой территории редких и находящиеся под угрозой исчезновения видах растений,
животных а также с перечнем животных, отнесенных к объектам охоты и
рыбной ловли
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.3.18.
Не все работники предприятия ознакомлены с приемами, нацеленными на
сохранение и поддержание экологических функций и ценностей леса (см.
6.3.5.−6.3.17.), и не прошли обучение их практическому использованию.
Переведено
До следующего
18.08.2011
в Значительное услоконтрольного аудита
вие 2010-9
Предприятие не предоставило доказательства ознакомления работников с
приемами, нацеленными на сохранение и поддержание экологических
функций и ценностей леса (см. 6.3.5−6.3.17), и прошли обучение их практическому использованию
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.4.6.
Не все выявленные репрезентативные участки имеют таксационное описание.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Выявленные репрезентативные участки имеют описания и обозначены на
обзорной карте
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.7.1.
Процедура использования и утилизации ГСМ, не в полной мере учитывает
экологический аспект при заправках и хранении ГСМ в вахтовых поселках и
на лесосеках.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Полевой контроль показал, что ГСМ храниться в соответствии с установленными инструкциями и правилами
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.7.5.
В ходе полевой оценки выявлено, что не все производственные и бытовые
отходы утилизируются в соответствии с установленными правилами.
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
16
© ООО «Лесная сертификация»
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-13:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-14:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-15:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-16:
Стандарт
Несоответствие
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Полевой контроль показал, что после окончания работ на лесосеке все
производственные и бытовые отходы вывозятся
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 7.2.2.
Предприятием частично вносятся оперативные изменения, связанные с
информацией в отношении ключевых биотопов (6.2.3, 6.2.6, 6.2.9) и ЛВПЦ
(9.3), поступающей от научных организаций и других заинтересованных
сторон.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
В план управления лесами, вносятся оперативные изменения, связанные с
информацией в отношении ключевых биотопов поступающей от научных
организаций и других заинтересованных сторон.
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.1.2.
Проведение предприятием мониторинга не в полной мере предусматривает
оценку выводов по планируемой и фактически проведенной работе.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Мониторинг хозяйственной деятельности предприятия предусматривает
составление таблиц по итогам деятельности за календарный год,
сравниваются с данными аналогичных таблиц за предыдущие годы и, на
основе анализа изменений данных, выявляются тенденции, которые
учитываются при ежегодном и/или перспективном планировании
деятельности предприятия.
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.2.12.
Предприятием частично собрана информация по социальным последствиям лесозаготовок и других лесохозяйственных мероприятий.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
В предоставленном предприятием мониторинге в разделе «Влияние
ведения
лесозаготовительной
деятельности
предприятия
на
социальные аспекты местного населения» проведен анализ информации
по социальным последствиям лесозаготовок и других лесохозяйственных
мероприятий.
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.2.13.
Предприятием частично проведен сбор и анализ информации по произво-
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
17
© ООО «Лесная сертификация»
дительности лесохозяйственных мероприятий.
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-17:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-18:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-19:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-20:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
В предоставленном предприятием мониторинге в разделе «Затраты ЗАО
«Ката» на лесопользование на 2009-2010 год» проведен анализ информации по производительности лесохозяйственных мероприятий.
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.2.14.
Предприятием частично проведен анализ эффективности ведения лесохозяйственных мероприятий.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
В предоставленном предприятием мониторинге в разделе «Объемы,
общие и приведенные затраты на проведения лесохозяйственных
мероприятий»
проведен
анализ
эффективности
ведения
лесохозяйственных мероприятий.
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.2.15.
Каждый производственный отдел составляет отчет по собранным показателям, но в единый отчет по мониторингу лесохозяйственной деятельности
эти данные не сводятся.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Каждый производственный отдел
показателям, и собираются в
лесохозяйственной деятельности.
Закрыто
составляет отчет по собранным
единый отчет по мониторингу
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 8.2.16.
Отчет по мониторингу и результаты исследований не в полном объеме содержат предложения по изменению программы мониторинга и проведению
дополнительных исследований и сбору необходимых данных.
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Закрыто
Предприятие предоставило Отчет по мониторингу хозяйственной
деятельности и лесов высокой природоохранной ценности ЗАО "КАТА" за
2010 год /отчет для общественности/
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 9.2.2.
Составлен повыдельный перечень участков ЛВПЦ, однако они не нанесены
на карту.
До следующего
18.08.2011
Закрыто
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
18
© ООО «Лесная сертификация»
Дата проверки /
Статус
Обоснование
Условие 2010-21:
Стандарт
Несоответствие
Срок устранения /
Дата проверки /
Статус
Обоснование
контрольного аудита
Предприятие предоставило критерии выделения ЛВПЦ каждого типа и они
нанесены на картографический материал
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 9.3.2.
В ходе лесозаготовок сохраняются не все ключевые биотопы.
Переведено
До следующего
18.08.2011
в Значительное услоконтрольного аудита
вие 2010-21
Предприятие не показало доказательств выполнения мер по сохранению
биологического разнообразия
5.7 Результаты третьего контрольного аудита
5.7.1. Значительные условия
Значительное условие 2010-1:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 1.3.1., 1.3.2.
Предприятие не предоставило доказательств по обучению всех перечисНесоответствие
ленных в Российском Национальном Стандарте Международных конвенций
Срок устранения /
3 месяца с момента
Дата проверки /
04.11.2011
Закрыто
предоставления отчета
Статус
Предприятие представило распоряжение № 3 от 02.11.2011 г. об организации обучения работников предприятия основным положениям международных Конвенций, содержанию требований Российского национального стандарта ЛПС, конвенций МОТ, выделенных в арендной базе редких и находящихся под угрозой видов растений, животных, а также с перечнем животОбоснование
ных, отнесенных к объектам охоты и рыбной ловли, и требованиям по сохранению и поддержанию экологических функций и ценностей леса.
Предприятие представило протоколы обучения персонала согласно распоряжения № 3 от 02.11.2011 г. Выборочный опрос работников по телефону
показал, что обучение проводилось, персонал ознакомлен с данной информацией.
Значительное условие 2010-2:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 1.6.6.
Не представлены доказательства проведения разъяснительной работы и
Несоответствие
обучения персонала содержанию требований Российского национального
стандарта ЛПС
Срок устранения /
3 месяца с момента
Дата проверки /
04.11.2011
Закрыто
предоставления отчета
Статус
Предприятие представило распоряжение № 3 от 02.11.2011 г. об организаОбоснование
ции обучения работников предприятия основным положениям международных Конвенций, содержанию требований Российского национального станКраткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
19
© ООО «Лесная сертификация»
дарта ЛПС, конвенций МОТ, выделенных в арендной базе редких и находящихся под угрозой видов растений, животных, а также с перечнем животных, отнесенных к объектам охоты и рыбной ловли, и требованиям по сохранению и поддержанию экологических функций и ценностей леса.
Предприятие представило протоколы обучения персонала согласно распоряжения № 3 от 02.11.2011 г. Выборочный опрос работников по телефону
показал, что обучение проводилось, персонал ознакомлен с данной информацией.
Значительное условие 2010-4:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 4.3.1.
Предприятие не предоставило доказательств, что работники предприятия
Несоответствие
ознакомлены с основными положениями конвенций 87 и 98 Международной
организации труда (МОТ)
Срок устранения /
3 месяца с момента
Дата проверки /
04.11.2011
Закрыто
предоставления отчета
Статус
Предприятие представило распоряжение № 3 от 02.11.2011 г. об организации обучения работников предприятия основным положениям международных Конвенций, содержанию требований Российского национального стандарта ЛПС, конвенций МОТ, выделенных в арендной базе редких и находящихся под угрозой видов растений, животных, а также с перечнем животОбоснование
ных, отнесенных к объектам охоты и рыбной ловли, и требованиям по сохранению и поддержанию экологических функций и ценностей леса.
Предприятие представило протоколы обучения персонала согласно распоряжения № 3 от 02.11.2011 г. Выборочный опрос работников по телефону
показал, что обучение проводилось, персонал ознакомлен с данной информацией.
Значительное условие 2010-8:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.2.13.
Предприятие не предоставило доказательств ознакомления работников
предприятия с материалами о встречающихся на сертифицируемой терриНесоответствие
тории редких и находящиеся под угрозой исчезновения видах растений,
животных а также с перечнем животных, отнесенных к объектам охоты и
рыбной ловли
Срок устранения /
3 месяца с момента
Дата проверки /
04.11.2011
Закрыто
предоставления отчета
Статус
Предприятие представило распоряжение № 3 от 02.11.2011 г. об организации обучения работников предприятия основным положениям международных Конвенций, содержанию требований Российского национального стандарта ЛПС, конвенций МОТ, выделенных в арендной базе редких и нахоОбоснование
дящихся под угрозой видов растений, животных, а также с перечнем животных, отнесенных к объектам охоты и рыбной ловли, и требованиям по сохранению и поддержанию экологических функций и ценностей леса.
Предприятие представило протоколы обучения персонала согласно распоКраткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
20
© ООО «Лесная сертификация»
ряжения № 3 от 02.11.2011 г. Выборочный опрос работников по телефону
показал, что обучение проводилось, персонал ознакомлен с данной информацией.
Значительное условие 2010-9:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 6.3.18.
Предприятие не предоставило доказательства ознакомления работников с
приемами, нацеленными на сохранение и поддержание экологических
Несоответствие
функций и ценностей леса (см. 6.3.5−6.3.17), и прошли обучение их практическому использованию
Срок устранения /
3 месяца с момента
Дата проверки /
04.11.2011
Закрыто
предоставления отчета
Статус
Предприятие представило распоряжение № 3 от 02.11.2011 г. об организации обучения работников предприятия основным положениям международных Конвенций, содержанию требований Российского национального стандарта ЛПС, конвенций МОТ, выделенных в арендной базе редких и находящихся под угрозой видов растений, животных, а также с перечнем животОбоснование
ных, отнесенных к объектам охоты и рыбной ловли, и требованиям по сохранению и поддержанию экологических функций и ценностей леса.
Предприятие представило протоколы обучения персонала согласно распоряжения № 3 от 02.11.2011 г. Выборочный опрос работников по телефону
показал, что обучение проводилось, персонал ознакомлен с данной информацией.
Значительное условие 2010-21:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикатор 9.3.2.
Предприятие не показало доказательств выполнения мер по сохранению
Несоответствие
биологического разнообразия
Срок устранения /
3 месяца с момента
Дата проверки /
18.08.2011
Открыто
предоставления отчета
Статус
Обоснование
Значительное условие 01-2011:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикаторы 9.1.1., 9.1.3
Не проведена работа по определению наличия в границах аренды ключеОтклонение
вых орнитологических территорий и водно-болотных угодий международного значения
Срок устранения /
3 месяца с момента
Дата проверки /
18.08.2011
Открыто
предоставления отчета
Статус
Обоснование
5.7.2. Условия
Следующие Условия подлежат выполнению до следующего контрольного аудита.
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
21
© ООО «Лесная сертификация»
Условие 01-2011:
Стандарт
Отклонение
Срок устранения /
Дата проверки/
Статус
Обоснование
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикаторы 4.3.2.
Не представлен «Отчет о выполнении отраслевого соглашения по лесопромышленному комплексу»
До следующего
контрольного аудита
18.08.2011
Открыто
5.7.3. Наблюдения
Наблюдение 01-2011:
Стандарт
FSC-STD-RUS-01 2008-11, Индикаторы 2.1.2.
Не обозначены границы арендованного лесного участка на пересечении с
Наблюдение
дорогами специальными информационными знаками.
6 ОПИСАНИЕ ВНУТРЕННЕЙ ЦЕПОЧКИ ПОСТАВОК
9
6.1. Оценка рисков смешения продукции
В ходе 3 контрольного аудита ЗАО "КАТА» не установлено критических точек, где древесина
из собственной арендной базы и других, не сертифицированных источников, может смешиваться.
Предприятие не ведет закупку древесины у сторонних поставщиков и не ведет заготовки на аукционных делянках.
6.2. Описание систем контроля, применяемых на предприятии
Древесина, заготовленная на территории арендной базы предприятия, не смешивается со
сторонней не сертифицированной древесиной на всех этапах ее движения. Более подробно процедура учета древесины описана в описательной части Критерия 8.3.
6.3. Пункты перехода собственности на лесопродукцию
Переход собственности не лесопродукцию происходит на верхнем складе.
6.4. Описание процедуры использования товарного знака FSC
Используется, использование согласовано с ООО «Лесная сертификация»
Используется, использование не согласовано с ООО «Лесная сертификация»
Все случаи использования Товарного знака FSC отвечают требованиям FSCSTD-50-001
Не используется
Если используется, то следующим способом:
в целях разделения / маркировки древесины
в товаросопроводительной документации
на канцелярских принадлежностях и почтовой бумаге предприятия
на визитных карточках
на странице Интернета
прочее
Х
9
В случае если в области действия смешанного FM/COC сертификата заявлено лесоперерабатывающее предприятие, ведущий аудитор готовит отдельный отчет цепочки поставок по форме ООО «Лесная сертификация». Данное требование не применяется при сертификации участков, на которых проводится раскряжевка, а также малых нестационарных пилорам (которые производят необработанный необрезной пиломатериал)
Краткий отчет о результатах 3-го контрольного FM\CoC аудита ЗАО «КАТА»
22
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
34
Размер файла
396 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа