close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ

код для вставкиСкачать
УТВЕРЖДЕН
Советом директоров ООО «Маклер»
Протокол № 2 от «09» декабря 2011 г.
Председатель Совета директоров
/Малышева А.С./
ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ (ДБО)
Настоящий Договор на брокерское обслуживание (далее – Договор), имеющий открытый
характер и являющийся договором присоединения, заключен между Обществом с
ограниченной ответственностью «Маклер» (далее – Брокер или Общество) и любым
юридическим и/или физическим лицом, выразившим желание воспользоваться брокерскими
услугами путем присоединения к настоящему Договору (далее – Клиент), совместно
именуемые Стороны.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Брокер осуществляет брокерскую деятельность на основании лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13562100000, выданной 19 мая 2011 года Федеральной Службой по Финансовым Рынкам, без
ограничения срока действия.
1.2. Настоящий Договор не является публичной офертой в смысле статьи 426 Гражданского
кодекса РФ. Брокер вправе по своему усмотрению отказать в заключении Договора без
объяснения причин такого отказа.
1.3. Настоящий Договор является стандартной формой договора присоединения, утвержденной
Брокером. Приложения к Договору являются его неотъемлемой частью. Количество и
содержание Приложений к Договору не являются окончательными и могут быть изменены и
(или) дополнены Брокером в одностороннем порядке. Текст настоящего Договора, а также всех
Приложений к нему является открытым для ознакомления любым заинтересованным лицам и
опубликован на сайте Брокера по адресу: www.maklerinvest.ru.
1.4. Заключение Договора между Брокером и Клиентом, осуществляется путем полного и
безоговорочного присоединения Клиента к Договору (акцепта Договора) со всеми
Приложениями к нему в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации.
1.5. Для присоединения к Договору (акцепта Договора) Клиент предоставляет Брокеру полный
комплект надлежаще оформленных документов в соответствии с положениями Регламента
брокерского обслуживания клиентов ООО «Маклер» (далее – «Регламент»), которым
регулируется порядок и условия предоставления брокерских услуг на фондовом, срочном и
других финансовых рынках, являющегося неотъемлемой частью настоящего Договора
(Приложение №1 к Договору) и опубликованном на сайте Брокера, а также Заявление о
присоединении к Договору на брокерское обслуживание ООО «Маклер».
1.6. Заявление о присоединении подписывается Клиентом/Представителем Клиента и
передается Брокеру. В случае согласия на заключение договора ООО «Маклер» уведомляет об
этом лицо, подавшее заявление о присоединении. Уведомление может быть совершено путем
передачи клиенту копии или второго экземпляра поданного клиентом заявления о
присоединении с соответствующей отметкой или путем совершения ООО «Маклер» действий
по выполнению условий Договора.
1.7. Подписанием Заявления о присоединении к Договору Клиент подтверждает факт
заключения настоящего Договора и согласие со всеми положениями настоящего Договора,
Регламента и всех Приложений к Договору.
1.8. Брокер вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Договор и Приложения к
нему, в том числе в Регламент. Соответствующие изменения вступают в силу в дату,
определенную Брокером при их утверждении, но не ранее 3 (трех) календарных дней с даты
уведомления Клиентов о внесении таких изменений, если иное не установлено настоящим
Договором и/или Регламентом. Датой уведомления Клиентов считается дата размещения
информации о внесении таких изменений, а также измененных документов, указанных в
настоящем пункте Договора, на сайте Брокера. Клиент обязан самостоятельно просматривать
соответствующие сообщения на сайте Брокера.
Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Клиенте. В случае несогласия
Клиента с измененной редакцией Договора и/или Приложений к нему, в том числе Регламента,
Клиента вправе расторгнуть заключенный с Брокером Договор в сроки и порядке,
определенном в разделе 9 настоящего Договора. Если в течение 15 (пятнадцати) дней с даты
опубликования внесенных изменений на сайте Брокера Клиент не выразил желание расторгнуть
Договор, это означает, что Клиент полностью согласен с внесенными изменениями.
1.9. Стороны соглашаются использовать Электронную подпись для подтверждения авторства,
подлинности и целостности электронных документов, а также признают, что Электронная
подпись в электронном документе равнозначна собственноручной подписи в документе на
бумажном носителе. Отношения Сторон по использованию электронного документооборота и
электронной подписи регулируются Соглашением об использовании системы электронного
документооборота и признании электронной подписи.
Стороны признают, что все подписанные Электронной подписью электронные документы,
непосредственно связанные с осуществлением операций по настоящему Договору, имеют ту же
юридическую силу, что и оригиналы, подписанные собственноручной подписью и скрепленные
печатью (для юридических лиц).
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2.1. Брокер совершает гражданско-правовые сделки на различных финансовых рынках, в том
числе совершает сделки с ценными бумагами, заключает договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами от имени и за счет Клиента (в том числе эмитента эмиссионных
ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет Клиента (далее Сделки), а
также иные необходимые для исполнения поручений Клиента действия. Данные Сделки
совершаются на торговых площадках, указанных Клиентом в Условиях обслуживания
(Приложение №2 к Договору).
2.2. Брокерское обслуживание Клиента осуществляется Брокером в порядке, установленном
настоящим Договором и Регламентом брокерского обслуживания клиентов ООО «Маклер»,
который является неотъемлемой частью настоящего Договора.
2.3. Брокер выполняет поручения Клиента за вознаграждение, размер которого определяется в
соответствии с выбранным Клиентом тарифным планом, указанном в Условиях обслуживания
(Приложение №2 к Договору).
2.4. В рамках настоящего Договора Брокер вправе предоставлять Клиенту дополнительные
услуги (в т.ч. информационное и консультационное обслуживание, и т.д.).
2.5. Тарифы Брокера на брокерское обслуживание и дополнительные услуги (далее – Тарифы)
являются неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение №3 к Договору) и
опубликованы на сайте Брокера.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Порядок реализации прав и исполнения обязанностей Сторон, перечисленных в данном разделе
Договора, определяется Регламентом.
3.1. Права и обязанности Клиента:
3.1.1. Клиент вправе давать Поручения на совершение Брокером сделок и операций с Активами
Клиента в порядке, предусмотренном Регламентом.
3.1.2. Клиент вправе получать от Брокера информацию и документы, предоставление которых
предусмотрено Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг».
3.1.3. Клиент вправе запрашивать у Брокера информацию о ходе исполнения Поручения.
3.1.4. Клиент вправе получать отчеты Брокера в порядке и в сроки, установленные
Регламентом.
3.1.5. Если иное не предусмотрено Регламентом, Клиент обязан обеспечивать наличие
денежных средств на специальном брокерском счете и ценных бумаг на счетах депо,
необходимых для исполнения Брокером обязательств по заключенным по поручению и в
интересах Клиента сделкам.
3.1.6. Клиент обязан оплачивать расходы Брокера и его вознаграждение в сроки и порядке,
определенном Регламентом.
3.1.7. Клиент обязан предоставить Брокеру надлежащим образом оформленные доверенности, а
также иные документы и информацию, необходимые последнему для совершения действий по
настоящему Договору, а также необходимые Брокеру для исполнения им своих обязанностей,
предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.
3.1.8. Клиент обязан своевременно в установленном порядке сообщать Брокеру обо всех
изменениях в данных, которые он предоставлял, и несет риск последствий, связанных с
непредставлением или несвоевременным предоставлением такой информации.
3.1.9. Клиент обязан соблюдать все положения настоящего Договора и Регламента.
3.1.10. Клиент обязан не распространять в коммерческих или некоммерческих целях биржевую
и иную информацию, предоставляемую Брокером Клиенту в рамках настоящего Договора, не
создавать на её основе базы данных или иные информационные продукты, а также не
использовать эту информацию каким-либо иным образом, кроме как для личного пользования.
3.1.11. Осуществить переход на другой тарифный план в порядке и на условиях,
предусмотренных Регламентом.
3.1.12. Передавать полномочия по распоряжению денежными средствами Клиента,
находящимися на специальном брокерским счете, доверенному лицу, назначенному в порядке,
предусмотренном Регламентом и действующим законодательством РФ.
3.1.13. Иные права и обязанности, предусмотренные Регламентом.
3.2. Права и обязанности Брокера:
3.2.1. Брокер обязуется учитывать денежные средства Клиента на специальном брокерском
счете, открытом для учета денежных средств и операций Клиентов в порядке, предусмотренном
Регламентом.
3.2.2. Брокер обязан доводить до сведения Клиента по его требованию информацию, связанную
с исполнением поручения Клиента.
3.2.3. Брокер обязан исполнять Поручения Клиента в порядке их поступления на наилучших
возможных условиях.
3.2.4. Брокер обязан в сроки и порядке, определенном Регламентом, представлять Клиенту
отчетность.
3.2.5. Брокер обязан в установленные Регламентом сроки принимать меры к устранению
возникших с клиентом разногласий при представлении Клиенту отчетов.
3.2.6. В случае возникновения конфликта интересов, Брокер обязан уведомить Клиента о
возникновении такого конфликта и предпринять все необходимые меры для его разрешения в
пользу Клиента.
3.2.7. Брокер имеет право для исполнения поручений Клиента в рамках настоящего Договора
привлекать третьих лиц на условиях передоверия в порядке, предусмотренном действующим
законодательством РФ.
3.2.8. Брокер имеет право удерживать причитающееся Брокеру в соответствии с Договором
вознаграждение, предусмотренные Договором штрафы и пени за нарушение сроков
осуществления платежей, а также возмещать расходы, понесенные Брокером в процессе
исполнения поручений Клиента в рамках настоящего Договора (в т.ч. расходы по
удовлетворению претензий третьих лиц, возникшие в результате исполнения Брокером
поручений Клиента) за счет средств, находящихся на специальном брокерском счете Клиента.
3.2.9. Брокер имеет право временно приостанавливать обслуживание (блокировать
специальный брокерский счет) Клиента в случаях, предусмотренных Регламентом, до
устранения Клиентом причин, повлекших блокировку специального брокерского счета.
3.2.10. По первому требованию Клиента, а также в случае прекращения действия настоящего
Договора или ликвидации Брокера, возвратить принадлежащие Клиенту средства.
3.2.11. Предоставлять Клиенту информацию о Брокере, подлежащую раскрытию в соответствии
с требованиями действующего законодательства РФ.
3.2.12. Обеспечивать конфиденциальность информации в отношении брокерских счетов и
операциях Клиента, иных сведений о Клиенте, ставших известными Брокеру вследствие
исполнения настоящего Договора, и не предоставлять кому-либо эту информацию за
исключением случаев, когда это прямо предусмотрено требованиями действующего
законодательства или настоящего Договора.
3.2.13. Брокер вправе отменить действующий тарифный план и, без согласования с Клиентом,
перевести его на тарифный план «Базовый». Дальнейший выбор Клиентом иного тарифного
плана осуществляется путем подписания новых Условий обслуживания (Приложение №2 к
Договору).
3.2.14. Иные права и обязанности, предусмотренные Регламентом.
4. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
4.1. За оказание услуг по настоящему Договору Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение,
согласно выбранным Клиентом, утвержденным и действующим Тарифам Брокера.
4.2. Клиент возмещает все расходы, произведенные Брокером по исполнению настоящего
Договора, а также расходы, произведенные Брокером в результате удовлетворения претензий
третьих лиц, затрагивающих Брокера в связи с оказанием услуг по настоящему Договору.
4.3. Размер вознаграждения Брокера устанавливается Тарифами Брокера. Порядок и сроки
выплаты вознаграждения определяются Регламентом. Изменение и дополнение Тарифов
производится Брокером в одностороннем порядке, о чем Клиент уведомляется в порядке,
установленном настоящим Договором и Регламентом.
4.4. Все расчеты по настоящему Договору производятся в рублях. Если иное не установлено
правилами торговых систем, спецификациями срочных договоров или условиями заключенной
в интересах Клиента сделки, все расчеты по сделкам, заключенным во исполнение поручений
Клиента, обязательства по которым выражены в иностранной валюте, производятся в рублях
Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному
на дату заключения сделки.
4.5. Клиент самостоятельно осуществляют уплату всех налогов и сборов, за исключением
случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации на Брокера
возложена обязанность исполнять по отношению к Клиенту функции налогового агента.
4.6. Списание средств со специального брокерского счета Клиента в счет оплаты услуг Брокера
производится Брокером в безакцептном порядке. При недостатке денежных средств на
брокерском счете Клиента, Клиент довносит сумму, необходимую для полного покрытия своих
обязательств перед Брокером в порядке, предусмотренном Регламентом.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своих обязательств по
настоящему Договору, виновная Сторона обязана возместить другой Стороне причиненные
таким неисполнением или ненадлежащим исполнением убытки.
5.2. Брокер несет ответственность перед Клиентом за непредставление Клиенту информации и
документов, представление которых предусмотрено Федеральным законом «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и настоящим Договором.
5.3. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или
бездействием Брокера, если Брокер обоснованно полагался на указания Клиента, содержащиеся
в Поручениях Клиента, и обоснованно рассматривал такие Поручения как исходящие от
Клиента, а также на информацию, утратившую свою достоверность из-за несвоевременного
доведения ее Клиентом до сведения Брокера, или являющейся заведомо недостоверной, а равно
в связи с непредставлением или несвоевременным предоставлением Клиентом Брокеру
информации и/или сведений и/или документов, необходимых для исполнения Брокером своих
обязательств по настоящему Договору.
5.4. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых
Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Брокером.
5.5. Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение
третьими лицами сделок, заключенных во исполнение Поручения Клиента Брокером.
5.6. Брокер не несет ответственности за убытки, причиненные Клиенту, в случае нарушения
организатором торговли на рынке ценных бумаг, соответствующей биржей, клиринговой
организацией, депозитариями, кредитными организациями своих обязательств по договорам,
заключенным с Брокером, в результате которых были причинены убытки Клиенту.
5.7. Брокер не несет ответственности за любые убытки, причиненные Клиенту вследствие
реализации Брокером ценных бумаг Клиента без Поручения Клиента в случаях,
предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и Регламентом.
5.8. Брокер не несет ответственности за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение
Поручений Клиента, если оно стало следствием аварии компьютерных сетей, силовых
электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема
Поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами и заключения
срочных договоров, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций,
обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых торговых
системах.
5.9. Клиент несет ответственность перед Брокером за убытки, причиненные Брокеру Клиентом
или по вине Клиента из-за несвоевременного доведения информации или искажения
информации, переданной Клиентом Брокеру, а также за несвоевременное и неполное
предоставление Брокеру необходимых документов.
5.10. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по оплате услуг
Брокера, Брокер вправе приостановить обслуживание Клиента до момента полного исполнения
обязательств и (или) потребовать от Клиента уплаты пени в размере 0,2% от суммы
задолженности за каждый календарный день просрочки платежа. Уплата пени не освобождает
Клиента от исполнения обязательств по Договору.
6. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ (ФОРС-МАЖОР)
6.1. Стороны не несут ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или
ненадлежащего выполнения ими какого-либо из обязательств настоящего Договора,
Регламента, если это обусловлено исключительно наступлением и/или действием обстоятельств
непреодолимой силы (форс-мажор).
6.2. К обстоятельствам непреодолимой силы, в частности, но не ограничиваясь, относятся:
военные действия, стихийные бедствия, пожары, забастовки, массовые беспорядки, изменения
гражданского и/или налогового законодательства, решения органов управления ТС,
государственной власти, местного самоуправления, изменение или введение новых
нормативных актов, существенно ухудшающих условия выполнения настоящего Договора,
Регламента или Приложений к ним или делающих невозможным выполнение настоящего
Договора, Регламента или Приложений к ним полностью или частично.
6.3. Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона не позднее 3 (трех) дней со дня их
наступления информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их возможных
последствиях и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить
отрицательные последствия, вызванные указанными обстоятельствами.
6.4. Если действие указанных в п.6.2. настоящего Договора обстоятельств сделает
невозможным для одной из Сторон исполнение обязательств по настоящему Договору в
течение более 30 (тридцати) дней, то каждая из Сторон вправе расторгнуть настоящий Договор.
В этом случае ни одна из Сторон не будет иметь права требовать от другой Стороны
возмещения убытков, возникших после наступления вышеуказанных обстоятельств.
7. ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ СПОРОВ
7.1. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами из настоящего Договора, а также
Приложений к нему, в том числе из Регламента, в том числе касающиеся их исполнения,
нарушения, прекращения или недействительности, подлежат урегулированию путем
двухсторонних переговоров с обязательным составлением Протокола переговоров и/или путем
направления одной Стороной претензии другой Стороне. Претензия должна быть рассмотрена в
течение 10 (десяти) календарных дней с момента ее получения.
7.2. В случае не достижения обоюдного согласия и/или неполучения ответа на претензию в
установленный в п.7.1. настоящего Договора срок, спор разрешается в судебном порядке в
Арбитражном суде г. Москвы (если Клиент - юридическое лицо) или в суде общей юрисдикции
по месту нахождения Брокера (если Клиент - физическое лицо).
8. ВСТУПЛЕНИЕ В СИЛУ И СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
8.1. Договор вступает в силу и считается заключенным между Сторонами с даты приема
Брокером Заявления о присоединении при условии предоставления Клиентом Брокеру всех
необходимых для заключения Договора документов.
Датой приема Брокером Заявления о присоединении является дата присвоения Договору
номера и соответствующей даты в следующем формате: ДБОот
. .
г., которые
проставляются Брокером на Заявлении о присоединении.
8.2. Настоящий Договор заключен на неопределенный срок и действует до даты его
расторжения в соответствии с разделом 9 настоящего Договора и положениями Регламента.
9. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
9.1. Стороны могут в любое время прийти к соглашению о расторжении настоящего Договора,
о чем подписывают соответствующее Соглашение о расторжении, в котором определяют сроки
и условия расторжения Договора.
9.2. Любая из Сторон вправе в любое время отказаться от настоящего Договора (расторгнуть
Договор) в одностороннем порядке путем направления другой Стороне письменного
Уведомления о расторжении Договора по форме, установленной в Приложении №14 к
Регламенту, которое высылается заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому
адресу другой Стороны и/или посредством курьерской службы. Возможна передача
Уведомления о расторжении Договора лично в офисе Брокера.
9.3. Расторжение Договора любой из Сторон в порядке п.9.2. настоящего Договора влечет за
собой прекращение прав и обязанностей по Договору, Регламенту и Приложениям к ним на 31
(тридцать первый) день со дня, следующего за днем направления Уведомления о расторжении
Договора или со дня, указанного в Уведомлении о расторжении Договора, или в день
погашения Клиентом задолженности перед Брокером, или в день исполнения Брокером
обязанности по возврату активов Клиента, в зависимости от того, какая из дат, указанных в
настоящем пункте Договора, наступит позже.
9.4. Расторжение Договора не освобождает Клиента от обязанности выплатить Брокеру
вознаграждение за услуги, оказанные Клиенту Брокером до прекращения Договора, а также
возместить Брокеру понесенные им до прекращения Договора расходы.
Брокер вправе требовать возмещения убытков, вызванных отказом Клиента от Регламента, за
исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации в порядке,
предусмотренном Регламентом.
9.5. Не позднее 20 (двадцати) дней после направления (получения) Уведомления о расторжении
Договора Клиент обязан дать Брокеру поручения относительно находящихся у Брокера
Активов Клиента, погасить свою задолженность перед Брокером (при наличии таковой) и
исполнить иные обязательства ко дню прекращения действия Договора, а также урегулировать
все остальные вопросы, связанные с расторжением Договора.
9.6. После направления (получения) Уведомления о расторжении Договора Брокер вправе
отказывать Клиенту в исполнении поручений, не связанных непосредственно с выводом
Активов Клиента, находящихся у Брокера. В случае наличия задолженности Клиента перед
Брокером Брокер вправе принимать к исполнению только поручения на Сделки, направленные
на погашение такой задолженности при условии, что срок исполнения обязательств по таким
Сделкам не превышает срока, указанного в п.9.3. настоящего Договора.
9.7. В случае не исполнения Клиентом обязанности, предусмотренной п.9.5 настоящего
Договора, Брокер вправе в любой момент до даты прекращения Договора, осуществить перевод
денежных средств на расчетный счет, указанный Клиентом в Анкете или внесенный в анкетные
данные Клиента. При этом Брокер на основании статьи 997 Гражданского кодекса РФ вправе
удержать причитающиеся ему суммы вознаграждения и возмещения расходов из суммы
денежных средств, подлежащих передаче Клиенту, а в случае их недостаточности - применить
соответствующие положения Регламента.
9.8. После завершения взаиморасчетов Брокер закрывает все счета депо Клиента в сторонних
депозитариях и Инвестиционный счет, открытые в рамках настоящего Договора и Регламента.
10. РЕКВИЗИТЫ БРОКЕРА
Брокер: ООО «Маклер»
Адрес (место нахождения) юридического лица: 123007, Москва, Хорошевское шоссе, д. 35,
корп.1
Почтовый адрес: 123007, Москва, Хорошевское шоссе, д. 35, корп.1
ОГРН 1107746960530
ИНН 7705934115 / КПП 775001001
Адрес электронной почты: info@maklerinvest.ru
Сайт: www.maklerinvest.ru
т./ф. (495) 380-10-34
Банковские реквизиты:
Расчётный счёт 40701810000010000111
Специальный брокерский счет 40701810900010100111
Брокерский счет в долларах США 40701840200010100111
в ПЕРВОМ ЧЕШСКО-РОССИЙСКОМ БАНКЕ ООО
к/счёт 30101810600000000300
БИК 044525300
11. ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение №1. Регламент брокерского обслуживания клиентов ООО «Маклер».
Приложение №2. Условия обслуживания.
Приложение №3. Тарифы.
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
44
Размер файла
412 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа